深圳能源集团股份有限公司2014年第一季度报告全文

                深圳能源集团股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
深圳能源集团股份有限公司
   2014 年第一季度报告
      2014 年 04 月
                                                            深圳能源集团股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
                                       第一节 重要提示
      公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
      所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
      公司负责人董事长高自民先生、主管会计工作负责人董事总经理王慧农先
生、总会计师赵祥智先生、财务总监刘世超先生及会计机构负责人(会计主管人
员)财务管理部总监伍东向先生声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、
完整。
                                             释        义
                释义项                 指                               释义内容
深圳能源集团股份有限公司               指   本公司、公司
深圳市人民政府国有资产监督管理委员会   指   深圳市国资委
华能国际电力股份有限公司               指   华能国际
深圳市能源集团有限公司                 指   深能集团
深圳妈湾电力有限公司                   指   妈湾电厂
深圳市广深沙角 B 电力有限公司          指   广深沙角 B 电厂、广深公司
深圳能源集团股份有限公司东部电厂       指   东部电厂
深能合和电力（河源）有限公司           指   河源电厂
深圳市能源环保有限公司                 指   环保公司
东莞深能源樟洋电力有限公司             指   东莞樟洋电厂
惠州深能源丰达电力有限公司             指   惠州丰达电厂
深圳能源财务有限公司                   指   财务公司
深能加纳安所固电力有限公司             指   加纳电厂
                                                                   深圳能源集团股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
                              第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
                                           本报告期                    上年同期            本报告期比上年同期增减
营业收入（元）                             2,853,097,708.21           2,509,029,951.16                       13.71%
归属于上市公司股东的净利润（元）            410,594,576.83              231,537,681.68                       77.33%
归属于上市公司股东的扣除非经常性
                                            407,152,846.00              229,122,264.46                       77.70%
损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元）           1,209,922,498.22             192,627,829.87                      528.11%
基本每股收益（元/股）                                 0.1554                      0.0876                     77.33%
稀释每股收益（元/股）                                 0.1554                      0.0876                     77.33%
加权平均净资产收益率（%）                             2.49%                       1.51%           上升 0.98 个百分点
                                          本报告期末                   上年度末            本报告期末比上年度末增减
总资产（元）                              34,492,141,326.11          33,393,505,287.47                        3.29%
归属于上市公司股东的净资产（元）          16,729,716,653.95          16,317,194,801.12                        2.53%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                             单位：元
                           项目                                年初至报告期期末金额                 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）                     -904,441.77
其他符合非经常性损益定义的损益项目                                        5,765,680.69
减：所得税影响额                                                          1,020,087.09
       少数股东权益影响额（税后）                                           399,421.00
合计                                                                      3,441,730.83                --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
                                                                  深圳能源集团股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
                                                                                                              单位：股
报告期末股东总数                                                           137,037
                                                前 10 名股东持股情况
                                                                          持有有限售条          质押或冻结情况
           股东名称          股东性质      持股比例       持股数量
                                                                          件的股份数量      股份状态          数量
深圳市国资委                国家              47.82%      1,264,000,517   1,263,483,317
华能国际                    国有法人          25.02%       661,161,106      421,161,106
广东电力发展股份有限公司    其他               0.32%         8,400,000
深圳市投资控股有限公司      国有法人           0.14%         3,763,042
郭亚光                      境内自然人         0.13%         3,448,289
秦皇岛港货运总公司          国有法人           0.13%         3,323,614
深圳市亿鑫投资有限公司      其他               0.13%         3,323,614
叶利其                      境内自然人         0.12%         3,059,130
汤海贤                      境内自然人         0.10%         2,772,000
陕西电力建设总公司          国有法人           0.10%         2,658,889
                                           前 10 名无限售条件股东持股情况
                                                                                                   股份种类
               股东名称                          持有无限售条件股份数量
                                                                                            股份种类          数量
华能国际                                                  240,000,000                     人民币普通股        240,000,000
广东电力发展股份有限公司                                    8,400,000                     人民币普通股          8,400,000
深圳市投资控股有限公司                                      3,763,042                     人民币普通股          3,763,042
郭亚光                                                      3,448,289                     人民币普通股          3,448,289
秦皇岛港货运总公司                                          3,323,614                     人民币普通股          3,323,614
深圳市亿鑫投资有限公司                                      3,323,614                     人民币普通股          3,323,614
叶利其                                                      3,059,130                     人民币普通股          3,059,130
汤海贤                                                      2,772,000                     人民币普通股          2,772,000
陕西电力建设总公司                                          2,658,889                     人民币普通股          2,658,889
高候钟                                                      2,009,180                     人民币普通股          2,009,180
                                     深圳市国资委系深圳市投资控股有限公司和深圳市亿鑫投资有限公司的实际控制人。其
上述股东关联关系或一致行动的说明     它股东未知其关联关系，也未知是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》
                                     规定的一致行动人。
                                     公司自然人股东郭亚光通过普通账户持有 36,007 股，通过信用交易担保证券账户持有
前十大股东参与融资融券业务股东情况
                                     3,412,282 股，实际合计持有 3,448,289 股。公司自然人股东高候钟通过普通账户持有 800
说明
                                     股，通过信用交易担保证券账户持有 2,008,380 股，实际合计持有 2,009,180 股。
 公司股东在报告期内是否进行约定购回交易
 □ 是 √ 否
                                                                 深圳能源集团股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
                                          第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生重大变动的情况及原因
     1、报告期投资收益同比增长1248.37%，主要系联营企业利润上升所致。
     2、报告期利润指标同比涨幅较大，主要系对联营企业投资收益的大幅上升，以及燃煤价格同比下降，发电毛利率上升
所致。
     3、报告期末，预付款项比年初增长35.52%，主要系预付设备款增加所致。
     4、报告期末，短期借款比年初增长54.59%，主要系银行借款增加所致。
     5、报告期末，一年内到期的非流动负债比年初下降75.43%，主要系兑付中期票据所致。
     6、报告期经营活动产生的现金流量净额同比增加528.11%，主要系购买燃料款支出减少所致。
     7、报告期投资活动产生的现金流量净额同比下降125.76%，主要系购建固定资产及对外投资支出增加所致。
     8、报告期筹资活动产生的现金流量净额同比下降较多，主要系债务融资净额减少所致。
     9、报告期公司所属电厂（不含环保公司）累计实现上网电量52.25亿千瓦时，比去年同期增加6.29%。其中：妈湾电厂
17.86亿千瓦时，河源电厂14.56亿千瓦时，广深沙角B电厂7.02亿千瓦时，东部电厂6.75亿千瓦时，东莞樟洋电厂0.61亿千
瓦时，惠州丰达电厂0.61亿千瓦时，加纳电厂3.48亿千瓦时，风力发电1.12亿千瓦时（含调试电量），太阳能发电0.24亿千
瓦时，环保公司累计处理垃圾量62.69万吨。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
无
三、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
           承诺事项              承诺方               承诺内容               承诺时间     承诺期限     履行情况
股改承诺
                                            如将来出现因广深公司现有主
                                            厂房等建筑物未取得房屋产权
                                            证而被关部门罚款或责令拆除
                                            的情形，给深圳能源所引致的
                                                                                                     履行中。报告期
                                            任何损失均由深能集团全额承
                                                                                                     内未出现因广
                                            担。在深能集团按计划注销后，
                                                                                                     深公司现有主
                             深能集团、深圳 上述可能产生的给深圳能源带
收购报告书或权益变动报告书                                                  2009 年 04               厂房等建筑物
                             市国资委和华   来的罚款或其他损害，由深能                   长期
中所作承诺                                                                  月 29 日                 未取得房屋产
                             能国际         集团股东深圳市国资委和华能
                                                                                                     权证而被有关
                                            国际按股权比例全额承担。详
                                                                                                     部门罚款或责
                                            见公司 2009 年 5 月 16 日披露
                                                                                                     令拆除的情形。
                                            的《关于非公开发行股份收购
                                            股权和资产有关承诺履行情况
                                            及独立财务顾问持续督导意见
                                            的公告》（公告编号：2009-029）
                                                               深圳能源集团股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
                                            关于股份限售的承诺（详见公
                                            司 2013 年 2 月 6 日披露的《关                2013 年 2 月 8
                             深圳市国资委                                    2012 年 09
                                            于定向增发吸收合并深圳市深                    日-2016 年 2 履行中
                             和华能国际                                      月 27 日
                                            能能源管理有限公司相关方承                    月7日
                                            诺情况的公告》编号 2013-009）
                                            关于维护上市公司独立性的承
                                            诺（详见公司 2013 年 2 月 6
                                            日披露的《关于定向增发吸收 2012 年 09
                             深圳市国资委                                                 长期             履行中
                                            合并深圳市深能能源管理有限 月 27 日
                                            公司相关方承诺情况的公告》
                                            编号 2013-009）
资产重组时所作承诺                          关于避免同业竞争的承诺（详
                                            见公司 2013 年 2 月 6 日披露的
                                            《关于定向增发吸收合并深圳 2012 年 09
                             深圳市国资委                                                 长期             履行中
                                            市深能能源管理有限公司相关 月 27 日
                                            方承诺情况的公告》编号
                                            2013-009）
                                            关于规范关联交易的承诺（详
                                            见公司 2013 年 2 月 6 日披露的
                                            《关于定向增发吸收合并深圳 2012 年 09
                             深圳市国资委                                                 长期             履行中
                                            市深能能源管理有限公司相关 月 27 日
                                            方承诺情况的公告》编号
                                            2013-009）
首次公开发行或再融资时所作
承诺
其他对公司中小股东所作承诺
承诺是否及时履行             是
未完成履行的具体原因及下一
                             无
步计划
四、对 2014 年 1-6 月经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
                                                                                              深圳能源集团股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
   五、证券投资情况
                                        最初投资成本     期初持股    期初持股       期末持股    期末持股       期末账面值    报告期损益     会计核算
证券品种      证券代码     证券简称                                                                                                                    股份来源
                                           （元）       数量（股）        比例     数量（股）     比例           （元）       （元）          科目
                                                                                                                                           交易性金
股票         600756       浪潮软件      3,139,802.68       317,366         0.11%      317,366         0.11% 4,084,500.42     -85,688.82                债务清偿
                                                                                                                                           融资产
                                                                                                                                           交易性金
股票         600250       南纺股份      3,925,576.90       418,505         0.16%      418,505         0.16% 2,598,916.05     280,398.35                债务清偿
                                                                                                                                           融资产
                                                                                                                                           交易性金
股票         600526       菲达环保      2,384,287.15       146,545         0.07%      146,545         0.07% 2,790,216.80 -200,766.65                   债务清偿
                                                                                                                                           融资产
                                                                                                                                           交易性金
股票         600721       百花村        1,196,514.40        77,095         0.03%       77,095         0.03%     525,016.94   -59,363.15                债务清偿
                                                                                                                                           融资产
合计                                   10,646,181.13       959,511         --         959,511      --         9,998,650.21   -65,420.27        --         --
   公司控股子公司财务公司持有上述股票，为汉唐证券有限责任公司破产清算向其进行债务清偿所得。
   持有其他上市公司股权情况的说明
   √ 适用 □ 不适用
                                   最初投资成本 期初持股数 期初持股比 期末持股数 期末持股比                                报告期损益     会计核算
   公司名称           公司类别                                                                             期末账面值（元）                            股份来源
                                      （元）        量（股）        例）         量（股）       例）                         （元）         科目
美的集团股份有                                                                                                                            可供出售金
                        其他       1,830,181.50        780,234        0.05%         780,234        0.05% 35,172,931.61            0.00                  发起人
限公司                                                                                                                                     融资产
湖南江南红箭股                                                                                                                            可供出售金
                        其他       4,100,000.00     2,308,688         1.21%       2,308,688        1.21% 27,611,908.48            0.00                  发起人
份有限公司                                                                                                                                 融资产
四川大通燃气开                                                                                                                            可供出售金
                        其他       1,250,000.00     1,540,000         0.69%       1,540,000        0.55% 10,241,000.00            0.00                  发起人
发股份有限公司                                                                                                                             融资产
广东韶能集团股                                                                                                                            可供出售金
                        其他     51,827,070.06 16,629,750             1.54% 16,629,750             1.54% 73,503,495.00            0.00                   收购
份有限公司                                                                                                                                 融资产
广东电力发展股                                                                                                                            可供出售金
                        其他     11,773,968.24         811,000        0.02%         811,000        0.02%      3,990,120.00        0.00                   收购
份有限公司                                                                                                                                 融资产
四川浪莎控股股                                                                                                                            可供出售金
                        其他       2,300,000.00     1,079,477         1.11%       1,079,477        1.11% 11,701,530.68            0.00                  发起人
份有限公司                                                                                                                                 融资产
合计                             73,081,219.80 23,149,149            --          23,149,149      --        162,220,985.77         0.00       --           --
   报告期内，公司不存在买卖其他上市公司股份情况。
   六、衍生品投资情况
   不适用
                                                   深圳能源集团股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
                                                                            谈论的主要内容及提供的
    接待时间          接待地点   接待方式   接待对象类型       接待对象
                                                                                     资料
                                                                           公司生产经营及项目进展
2014 年 01 月 23 日     公司     实地调研       机构       中信证券
                                                                           情况
                                                                           公司生产经营及项目进展
2014 年 02 月 21 日     公司     实地调研       机构       招商证券
                                                                           情况
                                                           安信证券、南方基 公司生产经营及项目进展
2014 年 02 月 27 日     公司     实地调研       机构
                                                           金、国金证券    情况
                                                         深圳能源集团股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
                                     第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：深圳能源集团股份有限公司
                                                                                                    单位：元
                 项目                    期末余额                                期初余额
流动资产：
    货币资金                                        3,765,571,577.33                        3,751,417,510.25
    存放中央银行款项                                 915,051,997.67                          771,871,226.29
    存放同业款项                                     733,274,060.94                          514,695,097.34
    结算备付金
    拆出资金
    交易性金融资产                                     9,998,650.21                           10,064,070.48
    应收票据                                          13,300,000.00                           22,800,000.00
    应收账款                                        2,204,540,984.30                        1,972,609,134.43
    预付款项                                         570,926,094.93                          421,275,733.51
    应收保费
    应收分保账款
    应收分保合同准备金
    应收利息                                           5,575,309.74                            7,085,971.84
    应收股利                                                    0.00
    其他应收款                                        35,773,195.68                           84,108,024.90
    买入返售金融资产
    存货