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深圳能源：2020年半年度报告 （下载公告）
公告日期:2020-08-26

深圳能源集团股份有限公司2020年半年度报告全文

深圳能源集团股份有限公司

2020年半年度报告

2020年08月

深圳能源集团股份有限公司2020年半年度报告全文

第一节 重要提示、目录和释义公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人熊佩锦先生、主管会计工作负责人李英峰先生、财务总监马彦钊先生及会计机构负责人(会计主管人员)陆小平先生声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次半年报的董事会会议

未亲自出席董事姓名未亲自出席董事职务未亲自出席会议原因被委托人姓名
李平独立董事因工作原因房向东

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目录

第一节 重要提示、目录和释义 ...... 2

第二节 公司简介和主要财务指标 ...... 6

第三节 公司业务概要 ...... 9

第四节 经营情况讨论与分析 ...... 11

第五节 重要事项 ...... 21

第六节 股份变动及股东情况 ...... 52

第七节 优先股相关情况 ...... 56

第八节 可转换公司债券相关情况 ...... 57

第九节 董事、监事、高级管理人员情况 ...... 58

第十节 公司债相关情况 ...... 59

第十一节 财务报告 ...... 67

第十二节 备查文件目录 ...... 68

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释义

释义项指释义内容
本公司、公司指深圳能源集团股份有限公司
中国证监会指中国证券监督管理委员会
深圳市国资委指深圳市人民政府国有资产监督管理委员会
华能国际指华能国际电力股份有限公司
深能集团指深圳市能源集团有限公司
妈湾公司指深圳妈湾电力有限公司
广深公司指深圳市广深沙角B电力有限公司
环保公司指深圳市能源环保有限公司
财务公司指深圳能源财务有限公司
运输公司指深圳市能源运输有限公司
东莞樟洋公司指东莞深能源樟洋电力有限公司
惠州丰达公司指惠州深能源丰达电力有限公司
深能合和公司指深能合和电力（河源）有限公司
Newton公司指NEWTON INDUSTRIAL LIMITED
深能国际指深能（香港）国际有限公司
加纳公司指深能加纳安所固电力有限公司
满洲里热电公司指满洲里达赉湖热电有限公司
珠海洪湾公司指珠海深能洪湾电力有限公司
惠州燃气指惠州市城市燃气发展有限公司
南京控股公司指深能南京能源控股有限公司
沛县协合公司指沛县协合新能源有限公司
泗洪风电公司指泗洪协合风力发电有限公司
大丰正辉公司指大丰正辉太阳能电力有限公司
鹤壁新能源公司指鹤壁市中融东方新能源有限公司
高邮协合公司指高邮协合风力发电有限公司
北方控股公司指深能北方能源控股有限公司
兴安盟公司指深能北方（兴安盟）能源开发有限公司
满洲里公司指深能北方（满洲里）能源开发有限公司
创新投公司指深圳市创新投资集团有限公司

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永平公司指深能（香港）永平航运有限公司
昌平公司指深能（香港）昌平航运有限公司
河池汇能公司指河池汇能有限公司
库尔勒公司指国电库尔勒发电有限公司
CPT公司指CPT Wyndham Holdings Ltd.
长城证券指长城证券股份有限公司
国泰君安指国泰君安证券股份有限公司
泓源公司指贵州深能泓源电力有限公司
洋源公司指贵州深能洋源电力有限公司
舟山公司指舟山深能燃气发展有限公司
尚风公司指巴里坤尚风新能源投资有限公司
巴新公司指深圳能源PNG水电开发有限公司
水电公司指深能水电投资管理有限公司
宽洋公司指新疆宽洋能源投资有限公司
武威公司指武威深能北方能源开发有限公司
扎赉特旗公司指扎赉特旗能源开发有限公司
新东阳公司指龙岩新东阳环保净化有限公司
燃气控股公司指深圳能源燃气投资控股有限公司
深投环保指深圳市深投环保科技有限公司

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第二节 公司简介和主要财务指标

一、公司简介

股票简称深圳能源股票代码000027
股票上市证券交易所深圳证券交易所
公司的中文名称深圳能源集团股份有限公司
公司的中文简称深圳能源
公司的外文名称SHENZHEN ENERGY GROUP CO., LTD.
公司的外文名称缩写SHENZHEN ENERGY
公司的法定代表人熊佩锦
董事会秘书证券事务代表
姓名周朝晖周朝晖
联系地址深圳市福田区福田街道金田路2026号能源大厦北塔楼40层深圳市福田区福田街道金田路2026号能源大厦北塔楼40层
电话0755-836841380755-83684138
传真0755-836841280755-83684128
电子信箱ir@sec.com.cnir@sec.com.cn

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四、主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

本报告期上年同期本报告期比上年同期增减
营业收入（元）8,790,240,880.2110,386,152,060.23-15.37%
归属于上市公司股东的净利润（元）2,841,063,213.821,032,242,134.41175.23%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）846,438,450.26915,470,805.05-7.54%
经营活动产生的现金流量净额（元）2,412,311,344.231,962,455,578.8422.92%
基本每股收益（元/股）0.59720.2170175.21%
稀释每股收益（元/股）0.59720.2170175.21%
加权平均净资产收益率11.26%4.20%上升7.06个百分点
本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减
总资产（元）105,541,768,876.9896,112,048,125.279.81%
归属于上市公司股东的净资产（元）32,231,832,795.1930,086,989,769.617.13%
项目金额说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）-54,200.67固定资产处置损益
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）32,494,780.73政府补助

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除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益4,696,508.12交易性金融资产公允价值变动以及处置交易性金融资产的投资收益
受托经营取得的托管费收入8,600,000.00托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出1,957,585,694.12与生产经营无直接关系，具有偶发性
减：所得税影响额3,681,257.85
少数股东权益影响额（税后）5,016,760.89
合计1,994,624,763.56--
项目涉及金额（元）原因
风力发电增值税退税1,299,565.29根据财政部、国家税务总局《国家税务总局关于风力发电增值税政策的通知》的规定，本公司之子公司北方控股公司销售自产的利用风力生产的电力产品，实行增值税即征即退50%的政策。本公司认为本年度收到的即征即退的增值税计人民币1,299,565.29元不属于非经常性损益，不作为非经常性损益列示。
垃圾处理及发电增值税退税21,324,667.28根据财政部、国家税务总局《关于印发资源综合利用产品和劳务增值税优惠目录的通知》的规定，环保公司及龙岩新东阳环保净化有限公司在垃圾用量占发电燃料的比重不低于80%、且生产排放达到相关规定时，以垃圾为燃料生产的电力收入实行增值税即征即退政策；垃圾处理处置劳务达到相关规定时，以垃圾处理收入实行增值税即征即退70%政策。本公司认为本年度收到的即征即退的增值税计人民币21,324,667.28元不属于非经常性损益，不作为非经常性损益列示。
污水处理增值税退税1,553,169.81根据财政部、国家税务总局《关于印发资源综合利用产品和劳务增值税优惠目录的通知》的规定，本公司之子公司资源开发公司污水处理实行增值税70%即征即退政策。本公司认为本年度收到的即征即退的增值税计人民币1,553,169.81元不属于非经常性损益，不作为非经常性损益列示。

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第三节 公司业务概要

一、报告期内公司从事的主要业务

报告期内，公司所从事的主要业务是各种常规能源和新能源的开发、生产、购销，以及城市固体废物

处理、废水处理和城市燃气供应等。公司“十三五”战略发展规划明确以“创新、协调、绿色、开放、共享”为发展理念，确立了一个战略定位，即成为具有创新力和竞争力的低碳清洁能源领跑者和城市环境治理领跑者；实现“两个转变”，即从单一发电企业向综合性能源企业转变，从地区性企业向区域性、全国型乃至跨国型企业转变；打造“三轮两翼”产业体系，即在有效增长的基础上，逐步构建以能源电力、能源环保及能源燃气为核心业务，能源资本、能源置地为支撑业务的协同发展产业体系。近年来公司积极推进结构优化，加快产业布局和区域布局，可再生能源、环保和燃气板块快速发展。

截至报告期末，公司已投产控股装机容量1,073.63万千瓦，其中燃煤发电463.4万千瓦，包括在珠三角地区的316万千瓦以及新疆、内蒙古、河北地区的147.4万千瓦；天然气发电245万千瓦，包括在珠三角地区的189万千瓦及实施“走出去”战略在西非加纳投资发电的56万千瓦；水电99.15万千瓦，主要分布在浙江、福建、四川、广西和云南地区；风电96.38万千瓦，主要在内蒙古和华东地区；光伏发电106.35万千瓦，主要在华东和内蒙古地区；垃圾焚烧发电63.35万千瓦。固废处理产业已投产垃圾焚烧发电处理能力22,600吨/日（含试生产），另有多个固废处理项目在建或开展前期工作，在建项目处理能力9,880吨/日。燃气业务快速增长，2020年上半年供气量约2.09亿立方米，同比增长5.56%。电力板块，河源二期、樟洋二期、潮州甘露和凤泉湖热电项目建设有序推进；已开工风电项目按照年底并网计划有序推进，并继续积极开发北方大规模风电光伏项目、低风速区消纳好的风电项目；海外巴新水电项目签署执行协议IA、购电协议PPA取得重大进展，越南正胜风电增资到位。

环保板块，努力打造深圳“无废城市”示范样板，积极拓展上下游产业，打通生活垃圾前端清扫、清运、转运以及后端资源化利用，完善城市废弃物处置产业链；保持敏锐市场嗅觉，加大项目开发力度，通过兼并收购和战略投资等方式，迅速做大做强环保产业。2020年上半年，公司中标西宁市、缙云县、平乡县生活垃圾焚烧发电项目，中标南山区垃圾清运、南山区厨余收运环卫一体化项目，成功竞拍取得深投环保34%股权。

燃气板块，潮州“一张网”项目建设重点推进，完成潮州翔华燃气项目收购，实现浮洋高中压调压站与中海油粤东LNG接收站外输管线浮洋分输站全线贯通；六横LNG接收站项目合作深入推进；惠州燃气丰达自供站正式投运，首次实现槽车运输向潮州燃气供气；开展国际LNG自主采购及联合采购，有效降低燃气采购成本，增强了燃气供应保障和议价能力。

二、主要资产重大变化情况

1.主要资产重大变化情况

主要资产重大变化说明
股权资产未发生重大变化
固定资产未发生重大变化
无形资产宝安垃圾发电厂三期项目建成投产，转入无形资产

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在建工程未发生重大变化
资产的具体内容形成原因资产规模所在地运营模式保障资产安全性的控制措施收益状况境外资产占公司净资产的比重是否存在重大减值风险
深能国际100%股权境外投资962,699,624.62香港境外能源投资、燃料贸易等加强风险控制、购买商业保险等258,063,840.082.67%否
Newton公司100%股权境外投资4,782,515,653.43香港（注册地维尔京群岛）能源投资加强风险控制、购买商业保险等102,033,397.4313.28%否

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第四节 经营情况讨论与分析

一、概述

2020年上半年，全国全社会用电量3.35万亿千瓦时，同比下降1.3%，一、二季度增速分别为-6.5%、3.9%，二季度经济运行稳步复苏是当季全社会用电量增速明显回升的最主要原因。4、5、6月份，全社会用电量增速分别为0.7%、4.6%和6.1%，全社会用电量增速逐月上升的态势反映出社会复工复产、复商复市持续取得进展。2020年上半年，广东省全社会用电量累计2,965亿千瓦时，同比下降2.07%。 2020年上半年公司实现营业收入87.90亿元；实现归属于母公司股东的净利润28.41亿元，按期末总股本计算，每股收益0.5972元。截至2020年6月末，公司总资产1,055.42亿元，归属于母公司股东的净资产322.32亿元。 2020年上半年，公司所属电厂累计实现上网电量170.59亿千瓦时，同比上升5.08%。其中：常规煤机55.98亿千瓦时，燃煤热电31.52亿千瓦时，天然气发电35.21亿千瓦时，水力发电13.39亿千瓦时，风力发电11.60亿千瓦时，光伏发电7.44亿千瓦时，垃圾发电15.46亿千瓦时。环保公司上半年处理生活垃圾422.36万吨。

二、主营业务分析

参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。主要财务数据同比变动情况

单位：元

本报告期上年同期同比增减变动原因
营业收入8,790,240,880.2110,386,152,060.23-15.37%
营业成本6,159,354,865.496,749,839,206.88-8.75%
销售费用36,612,098.1246,449,358.87-21.18%
管理费用510,950,185.24486,714,487.394.98%
财务费用969,996,656.66950,825,905.732.02%
所得税费用193,177,131.06270,097,970.84-28.48%
研发投入87,187,772.7773,160,414.1919.17%
经营活动产生的现金流量净额2,412,311,344.231,962,455,578.8422.92%
投资活动产生的现金流量净额-5,463,336,950.20-3,600,358,585.7751.74%本报告期长期资产投资增加，新增对联营企业投资
筹资活动产生的现金流量净额7,022,682,015.38900,192,548.17680.13%本报告期增加保险融资、中期票据等
现金及现金等价物净增加额3,972,052,328.31-772,144,771.88614.42%本报告期增加保险融资、中期票据等

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√ 适用 □ 不适用

报告期内利润重大变化主要为确认南油工业小区拆迁补偿款。营业收入构成情况

单位：元

本报告期上年同期同比增减
金额占营业收入比重金额占营业收入比重
营业收入合计8,790,240,880.21100%10,386,152,060.23100%-15.37%
分行业
电力销售收入6,978,819,220.9579.39%6,996,165,014.4567.36%-0.25%
蒸汽销售收入57,176,461.110.65%40,273,613.600.39%41.97%
燃气销售收入762,388,213.838.67%618,121,275.265.95%23.34%
运输业务收入14,278,601.470.16%17,729,962.200.17%-19.47%
其他977,578,382.8511.12%2,713,862,194.7226.13%-63.98%
分产品
电力6,978,819,220.9579.39%6,996,165,014.4567.36%-0.25%
蒸汽57,176,461.110.65%40,273,613.600.39%41.97%
燃气762,388,213.838.67%618,121,275.265.95%23.34%
运输14,278,601.470.16%17,729,962.200.17%-19.47%
其他977,578,382.8511.12%2,713,862,194.7226.13%-63.98%
分地区
广东省4,853,976,142.7055.22%6,965,296,831.9767.06%-30.31%
其他地区3,936,264,737.5144.78%3,420,855,228.2632.94%15.07%
营业收入营业成本毛利率营业收入比上年同期增减营业成本比上年同期增减毛利率比上年同期增减
分行业
电力销售收入6,978,819,220.954,631,324,138.8433.64%-0.25%-13.08%9.80%
分产品
电力6,978,819,220.954,631,324,138.8433.64%-0.25%-13.08%9.80%
分地区
广东省4,853,976,142.704,102,241,506.5615.49%-30.31%-15.37%-14.92%

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√ 适用 □ 不适用

蒸汽销售收入同比增加41.97%的原因系本公司之子公司保定公司积极开拓工业蒸汽业务，蒸汽销售量增加所致。其他业务营业收入同比减少63.98%的原因系2019年同期发生了电力花园销售业务，本年未发生所致。

三、非主营业务分析

√ 适用 □ 不适用

单位：元

金额占利润总额比例形成原因说明是否具有可持续性
营业外收入1,971,437,241.3962.09%主要为南油工业小区拆迁补偿款否
本报告期末上年同期末比重增减（个百分点）重大变动说明
金额占总资产比例金额占总资产比例
货币资金8,176,508,302.117.75%3,926,416,779.514.37%3.38无
应收账款8,004,754,215.637.58%6,839,440,464.187.61%-0.03无
存货1,131,938,179.361.07%1,109,699,935.811.24%-0.17无
投资性房地产1,466,205,256.011.39%1,534,177,057.481.71%-0.32无
长期股权投资6,318,162,122.175.99%5,403,931,960.506.01%-0.02无
固定资产35,502,597,650.9933.64%35,092,479,898.4439.06%-5.42无
在建工程13,324,770,191.2012.63%7,341,575,622.808.17%4.46无
短期借款1,753,775,977.271.66%2,025,400,292.722.25%-0.59无
长期借款21,541,305,041.6620.41%18,379,579,934.5620.46%-0.05无
项目期初数本期公允价值变动损益计入权益的累计公允价值变动本期计提的减值本期购买金额本期出售金额其他变动期末数

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金融资产
1.交易性金融资产（不含衍生金融资产）380,596,521.371,874,347.32500,000,000.00550,000,000.00332,470,868.69
2.其他权益工具投资6,828,858,376.01-695,483,995.956,133,374,380.06
金融资产小计7,209,454,897.381,874,347.32-695,483,995.95500,000,000.00550,000,000.006,465,845,248.75
上述合计7,209,454,897.381,874,347.32-695,483,995.95500,000,000.00550,000,000.006,465,845,248.75
金融负债0.000.00
资产权利类别期末余额（元）年初余额（元）
货币资金（保证金及被冻结资金）105,877,793.90134,032,907.25
固定资产（抵押）3,370,253,379.983,576,611,223.38
无形资产（抵押）209,230,014.52324,337,933.24
其他权益工具投资（质押）979,207,680.001,236,176,400.00
合计4,664,568,868.405,271,158,463.87
报告期投资额（元）上年同期投资额（元）变动幅度
5,463,336,950.203,600,358,585.7751.74%
被投资公司名主要业务投资方式投资金额持股比例资金来源合作方投资期限产品类型截至资产预计收益本期投资盈亏是否涉诉披露日期披露索引

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称负债表日的进展情况
环保公司固体废弃物处理研发、设计、投资、建设、运营全过程产业链增资719,787,228.7598.53%自筹运输公司--固废处理已增资230,083,180.67否2020年04月17日公告编号：2020-006
Newton 公司境外能源业务投资增资498,613,800.00100.00%自筹无--投资与资产管理未增资102,033,397.43否2020年04月17日公告编号：2020-007
南京控股公司新能源和各种常规能源项目的开发、建设和投资增资42,500,000.00100.00%自筹无--新能源未增资230,532,481.93否2020年06月11日公告编号：2020-022
合计----1,260,901,028.75------------0.00562,649,060.03------
项目名称投资方式是否为固定资产投资投资项目涉及行业本报告期投入金额截至报告期末累计实际投入金额资金来源项目进度预计收益截止报告期末累计实现的收益未达到计划进度和预计收益的原因披露日期披露索引
深圳市东部环保电厂项目自建是固废处理262,417,650.902,998,793,114.26自筹+贷款已投产0.00不适用2016年04月15日公告编号：2016-016
深圳宝安发电厂三期项目自建是固废处理908,156,888.212,906,135,160.69自筹+贷款已投产129,467,614.22不适用2016年04月15日公告编号：2016-016
合计------1,170,574,539.115,904,928,274.95----0.00129,467,614.22------

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4.以公允价值计量的金融资产

√ 适用 □ 不适用

单位：元

资产类别初始投资成本本期公允价值变动损益计入权益的累计公允价值变动报告期内购入金额报告期内售出金额累计投资收益期末金额资金来源
股票1,661,616,021.241,907,765.262,067,228,049.03108,601,176.163,977,587,538.03自有或债务清偿
基金50,000,000.00-33,417.94500,000,000.00550,000,000.002,822,160.80自有
其他916,332,632.071,571,925,078.6528,529,797.392,488,257,710.72自有
合计2,627,948,653.311,874,347.323,639,153,127.68500,000,000.00550,000,000.00139,953,134.356,465,845,248.75--
证券品种证券代码证券简称最初投资成本会计计量模式期初账面价值本期公允价值变动损益计入权益的累计公允价值变动本期购买金额本期出售金额报告期损益期末账面价值会计核算科目资金来源
境内外股票002939长城证券2,425,820,145.00权益法计量2,931,862,096.7534,022,553.242,969,850,518.43长期股权投资自有
境内外股票601211国泰君安A股157,282,388.92公允价值计量2,855,889,757.412,508,626,600.4260,237,804.512,665,908,989.34其他权益工具投资自有
境内外股票02611国泰君安H股1,420,606,231.39公允价值计量1,236,176,400.00-441,398,551.3939,130,852.04979,207,680.00其他权益工具投资自有
境内外股票834223永诚保险163,401,100.00公允价值计量265,958,265.9463,888,699.53227,289,799.53其他权益工具投资自有
境内外股票000333美的集团1,830,181.50公允价值计量170,432,335.254,505,850.589,198,843.10174,938,185.83交易性金融资产自有

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境内外股票000601韶能股份51,827,070.06公允价值计量92,128,815.00-4,490,032.50-332,595.0087,638,782.50交易性金融资产自有
境内外股票000519中兵红箭4,100,000.00公允价值计量26,645,936.046,294,315.606,451,673.4932,940,251.64交易性金融资产自有
境内外股票600137浪莎股份2,300,000.00公允价值计量16,818,251.66-615,301.89-507,354.1916,202,949.77交易性金融资产自有
境内外股票000593大通燃气1,250,000.00公允价值计量9,301,600.00-1,848,000.00-1,848,000.007,453,600.00交易性金融资产自有
境内外股票600756浪潮软件3,139,802.68公允价值计量6,563,128.88-691,857.88-691,857.885,871,271.00交易性金融资产债务清偿
境内外股票000539粤电力A11,773,968.24公允价值计量3,990,120.00-690,972.00-574,188.003,299,148.00交易性金融资产自有
境内外股票600250南纺股份3,925,576.90公允价值计量2,703,542.30-422,690.05-422,690.052,280,852.25交易性金融资产债务清偿
境内外股票600526菲达环保2,384,287.15公允价值计量1,485,966.30-41,032.60-41,032.601,444,933.70交易性金融资产债务清偿
境内外股票600721ST百花1,196,514.40公允价值计量493,408.00-92,514.00-92,514.00400,894.00交易性金融资产债务清偿
基金004968红土创新货币B50,000,000.00公允价值计量50,033,417.94-33,417.94500,000,000.00550,000,000.002,822,160.80交易性金融资产自有
其他-创新投公司516,327,653.00公允价值计量1,297,933,378.98781,605,725.9827,788,997.391,297,933,378.98其他权益工具投资自有
其他-华泰保险集团股份有限公司22,040,000.00公允价值计量79,649,715.1537,095,207.8073,200.0059,135,207.80其他权益工具投资自有
其他-深圳排放权交易所有36,779,195.46公允价值计量48,901,954.7512,344,991.9049,124,187.36其他权益工具投资自有

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限公司
其他-广东电力交易中心有限责任公司5,000,000.00公允价值计量5,192,834.69914,517.215,914,517.21其他权益工具投资自有
合计4,880,984,114.70--9,102,160,925.041,874,347.322,963,077,191.45500,000,000.00550,000,000.00175,215,852.858,586,835,147.34----
证券投资审批董事会公告披露日期2016年12月31日
2017年02月25日
2020年06月11日
2020年07月11日
证券投资审批股东大会公告披露日期2017年01月17日
2017年03月25日
公司名称公司类型主要业务注册资本总资产净资产营业收入营业利润净利润
妈湾公司子公司火力发电1,920,000,000.007,303,084,615.796,529,301,169.591,381,434,378.99260,775,350.14219,473,084.41
环保公司子公司固废处理3,869,927,228.718,945,947,55,169,926,73867,261,250.239,184,93230,083,180.67

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531.672.19833.17
北方控股公司子公司新能源发电3,744,688,500.0010,645,380,666.204,883,859,344.31515,277,289.63197,160,796.85175,097,577.97
南京控股公司子公司新能源发电3,169,725,377.3112,182,223,500.535,087,144,562.70625,384,132.30261,407,219.98230,532,481.93
Newton公司子公司能源投资2,127,928,826.198,209,222,719.604,782,515,653.43291,576,133.83130,842,503.57102,033,397.43
深能国际子公司能源投资307,761,309.377,155,761,982.34962,699,624.621,188,626,619.15260,102,057.16258,063,840.08
公司名称报告期内取得和处置子公司方式对整体生产经营和业绩的影响
维英能源股份有限公司收购-24,287.93
潮州翔华东龙燃气有限公司收购-499,431.07
阳朔深能城市环境服务有限公司设立
阜平深能环保有限公司设立
深圳市盐田区深能环保有限公司设立
缙云深能环保有限公司设立
深圳能源光明电力有限公司设立
年初至下一报告期期末上年同期增减变动
累计净利润的预计数（万元）350,000--420,000194,045.23增长80.37%--116.44%
基本每股收益（元/股）0.7357--0.88280.4079增长80.37%--116.44%
业绩预告的说明公司于2020年4月收到深圳市万科南城房地产有限公司支付的南山能源工业小区城市更新项目尾款人民币9.894亿元及利息人民币0.20亿元，公司合计已收到万科南城搬迁补偿款人民币19.4亿元及利息人民币0.20亿元，共计金额人民币19.60亿元，该笔收入在2020年第

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二季度确认，计入公司非经常性损益，增加2020年前三季度净利润约人民币19.51亿元。

十、公司面临的风险和应对措施

1.国际形势与宏观政策风险

2020年，中美经贸摩擦加剧，新冠肺炎疫情爆发，全球大流行的趋势尚未遏制，对全球经济造成巨大影响，企业面临巨大挑战。公司将贯彻中央关于抗击新冠肺炎疫情的各项部署要求，确保疫情期间电力稳定供应，同时，将深入研究落实国家发改委及各省区关于阶段性电价政策，确保完成全年各项目标任务。

2.电力市场风险

受国内外经济形势及新冠肺炎疫情影响，发电供大于求的局面没有明显改善。同时，随着电力市场化改革的加速深入推进，市场竞争将更加激烈。公司将加强经济形势和电力供需形势分析，合理安排机组维修计划，保证公司电量的落实。根据电力市场化改革推进情况，加强完善电厂营销和生产管理的协调沟通机制。

3.燃料采购成本波动风险

受疫情影响，煤炭供需关系复杂多变，价格波动较大，后期市场仍存在较大不确定性。而天然气作为一次能源的重要组成部分，其价格受市场供需结构、全球油价以及经济形势变化的影响。公司将优化燃料采购策略，降低燃料综合成本，调整发电策略，促进燃料采购端、运输端协同效益的提升，争取最大程度发挥出产业链协同优势。

4.环保政策风险

各单位已先后实施了超低排放改造，符合或优于国家排放标准，但外部监管对企业节能减排工作的要求不断更新，更趋严格。公司将跟踪政策变化，制定技术响应方案，通过改造不断提高环保设备等级；与发电主机设备同级别进行运行维护与内部管理，提高环保设备稳定性、可靠性；积极探索清洁能源领域，减轻公司的环保压力。

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第五节 重要事项

一、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况

1.本报告期股东大会情况

会议届次会议类型投资者参与比例召开日期披露日期披露索引
2020年第一次临时股东大会临时股东大会74.04%2020年01月09日2020年01月10日公告编号：2020-001
2020年第二次临时股东大会临时股东大会73.82%2020年01月15日2020年01月16日公告编号：2020-003
2019年度股东大会年度股东大会74.54%2020年05月27日2020年05月28日公告编号：2020-019
承诺事由承诺方承诺类型承诺内容承诺时间承诺期限履行情况
股改承诺
收购报告书或权益变动报告书中所作承诺深能集团、深圳市国资委和华能国际关于产权的承诺如将来出现因广深公司现有主厂房等建筑物未取得房屋产权证而被关部门罚款或责令拆除的情形，给深圳能源所引致的任何损失均由深能集团全额承担。在深能集团按计划注销后，上述可能产生的给深圳能源带来的罚款或其他损害，由深能集团股东深圳市国资委和华能国际按股权比例全额承担。详见公司2009年5月16日披露的《关于非公开发行股份收购股权和资产有关承诺履行情况及独立财务顾问持续督2009年04月29日长期履行中。 报告期内未出现因广深公司现有主厂房等建筑物未取得房屋产权证而被有关部门罚

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导意见的公告》（公告编号：2009-029）款或责令拆除的情形。
资产重组时所作承诺深圳市国资委关于维护上市公司独立性的承诺关于维护上市公司独立性的承诺（详见公司2013年2月6日披露的《关于定向增发吸收合并深圳市深能能源管理有限公司相关方承诺情况的公告》（公告编号：2013-009）2012年09月27日长期履行中。
深圳市国资委关于避免同业竞争的承诺关于避免同业竞争的承诺（详见公司2013年2月6日披露的《关于定向增发吸收合并深圳市深能能源管理有限公司相关方承诺情况的公告》（公告编号：2013-009）2012年09月27日长期履行中。
深圳市国资委关于规范关联交易的承诺关于规范关联交易的承诺（详见公司2013年2月6日披露的《关于定向增发吸收合并深圳市深能能源管理有限公司相关方承诺情况的公告》（公告编号：2013-009）2012年09月27日长期履行中。
首次公开发行或再融资时所作承诺
股权激励承诺
其他对公司中小股东所作承诺
承诺是否按时时履行是

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六、董事会对上年度“非标准审计报告”相关情况的说明

□ 适用 √ 不适用

七、破产重整相关事项

□ 适用 √ 不适用

公司报告期未发生破产重整相关事项。

八、诉讼事项

重大诉讼仲裁事项

□ 适用 √ 不适用

本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。其他诉讼事项

√ 适用 □ 不适用

诉讼(仲裁)基本情况涉案金额（万元）是否形成预计负债诉讼(仲裁)进展诉讼(仲裁)审理结果及影响诉讼(仲裁)判决执行情况披露日期披露索引
2019年2月12日，绍兴皋埠热电有限公司向绍兴市越城区人民法院起诉被告舟山公司合同纠纷案，要求被告赔偿原告：1.设备建设损失2,398,293元；2.气化站运营亏损12,272,398元。1,467.07否立案后，原告向法院提出财产保全申请，法院于2019年2月21日裁定冻结舟山公司 （被告）的银行存款1,467万元，或查封、扣押相应价值的财产。2019年5月13日，绍兴市中院裁定将本案移送至舟山市普陀区人民法院审理。舟山市普陀区人民法院已立案，但尚未收到一审判决。未结案。
原告北京嘉懿投资控股有限公司于2019年9月3日在北京市朝阳区人民法院立案起诉燃气控股公司，诉讼请求：1.判令被告向原告支付股权转让款500万元；2.判令被告向原告支付违约金968.5441万元；3.判令被告承担本案全部的诉讼费用。1,468.54否2020年4月7日，原告向法院申请撤诉并经法院同意撤诉，本案司法程序已完结。已结案。
2020年2月28日，加纳公司收到加纳特马高等法院土地部发来关于公司与当86.35否本案尚在审理中。未结案。

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地居民Akosua Nyamekye就厂区东侧缓冲地购买价格争议的传票。原告诉求：1.要求公司提供关于支付其土地购买价格所依据的评估报告；2.此次起诉所产生的相关费用由被告承担。
2019年8月，原告邱秀清因建设工程施工合同纠纷，向福贡县人民法院起诉福贡古丹河电力开发有限公司、宁波天河建设工程有限公司两被告，请求：1.被告宁波天河建设工程有限公司立即给付原告工程款479.9353万元，并承担相应利息；2.请求被告福贡古丹河电力开发有限公司在未给付工程款范围内承担连带清偿责任；3.请求两被告承担本案诉讼费用。479.94否本案尚处于一审阶段。未结案。
2019年3月，原告上海弗雷西阀门有限公司因票据追索权纠纷，向上海市宝山区人民法院起诉上海晶宇环境工程股份公司等12名被告，其中，深圳能源资源综合开发有限公司为被告十二，诉讼请求：1.判令被告一支付原告票据款100万元及相应利息；2.判令被告二至被告十二对上述票据款及逾期利息承担连带责任。100否本案尚处在一审阶段。未结案。
2020年4月24日，深圳能源集团股份有限公司物业管理分公司因租赁合同纠纷将深圳市利群汽车服务有限公司诉至深圳市龙岗区人民法院，诉讼请求：1.请求确认原告与被告签订55.54否本案已于2020年4月24日由深圳市龙岗区人民法院立案受理，尚在一审阶段。未结案。

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的《土地租赁合同》已于2019年6月30日期满终止；2.请求判令被告立即返还涉案租赁标的物；3.请求判令被告支付拖欠的租金人民币143,000元；4.请求判令被告支付自2019年8月1日起至实际交还租赁标的物之日的占有使用费、水电费等；5.本案诉讼费由被告承担。

九、媒体质疑情况

□ 适用 √ 不适用

本报告期公司无媒体普遍质疑事项。

十、处罚及整改情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在重大处罚及整改情况。

十一、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况

√ 适用 □ 不适用

公司控股股东深圳市国资委不存在未履行法院生效判决、所负数额较大的债务到期未清偿等情况。

十二、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况

√ 适用 □ 不适用

为进一步健全公司激励约束机制，推动经营效益的提升、战略规划的落地实施，激励核心员工着眼于公司可持续发展实施，发挥工作的积极性和创造，公司制定了《公司长效激励约束方案》。详见公司于2019年12月27日披露的《董事会七届一百零五次会议决议公告》(公告编号：2019-064)。

十三、重大关联交易

1.与日常经营相关的关联交易

□ 适用 √ 不适用

公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。

2.资产或股权收购、出售发生的关联交易

□ 适用 √ 不适用

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公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。

3.共同对外投资的关联交易

□ 适用 √ 不适用

公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。

4.关联债权债务往来

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在关联债权债务往来。

5.其他重大关联交易

√ 适用 □ 不适用

（1）公司通过华夏银行深圳分行向深能集团申请总额不超过人民币6.6亿元的委托贷款，委托贷款期限为5年，贷款利率不超过中国人民银行同期贷款基准利率，预计委托贷款本金和五年利息总计不超过人民币8.17亿元，申请该笔贷款主要用于补充公司流动资金。本公司副董事长黄历新先生、董事孟晶女士担任深能集团董事，根据《深圳证券交易所股票上市规则》的规定，本次交易构成关联交易。

（2）公司与长城证券就能源大厦南塔10-19层办公区域以及裙楼第8层01单元801b、801c签署房屋租赁合同。能源大厦南塔10-19层办公区域租赁期为54个自然月，裙楼第8层01单元801b、801c租赁期为57个自然月，合同总金额为人民币26,495.60万元。公司前任董事会秘书邵崇先生报告期内担任长城证券副董事长，根据《深圳证券交易所股票上市规则》的规定，本次交易构成关联交易。报告期内，长城证券租用本公司总部大楼费用及物业管理费用为25,879,251.76元。重大关联交易临时报告披露网站相关查询

临时公告名称临时公告披露日期临时公告披露网站名称
关于向深能集团申请委托贷款的关联交易公告2018年08月23日巨潮资讯网
关于与长城证券签署租赁合同暨关联交易的公告2018年10月31日巨潮资讯网

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为公司带来的损益达到公司报告期利润总额10%以上的项目

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在为公司带来的损益达到公司报告期利润总额10%以上的托管项目。

（2）承包情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在承包情况。

（3）租赁情况

√ 适用 □ 不适用

租赁情况说明本公司以市场价格向深能集团承租房屋人民币2,772,813.00元。长城证券租用本公司总部大楼，本报告期租赁费为22,522,445.69元，物业管理费为3,356,806.08元。

为公司带来的损益达到公司报告期利润总额10%以上的项目

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在为公司带来的损益达到公司报告期利润总额10%以上的租赁项目。

2.重大担保

√ 适用 □ 不适用

（1）担保情况

单位：万元

公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）
担保对象名称担保额度相关公告披露日期担保额度实际发生日期实际担保金额担保类型担保期是否履行完毕是否为关联方担保
满洲里热电公司2008年08月27日56,8402008年08月29日5,365.2连带责任保证至电厂办理供热及电费收费权质押后终止否否
满洲里热电公司2010年03月13日44,1002010年06月21日2,598.45连带责任保证至电厂办理供热及电费收费权质押后终止否否
满洲里热电公司2014年12月27日23,588.89

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满洲里热电公司2016年04月14日10,450
报告期末已审批的对外担保额度合计（A3）134,978.89报告期末实际对外担保余额合计（A4）7,963.65
公司对子公司的担保情况
担保对象名称担保额度相关公告披露日期担保额度实际发生日期实际担保金额担保类型担保期是否履行完毕是否为关联方担保
泗洪风电公司2013年10月25日35,106.252015年11月13日21,958.33连带责任保证至主合同债务期限届满之日起2年否否
沛县协合公司2013年10月25日4,200.08
沛县协合公司2014年01月02日7,154
高邮协合公司2014年08月16日32,469.72015年11月13日21,249.98连带责任保证至主合同债务期限届满之日起2年否否
大丰正辉公司2014年10月14日33,130
南京控股公司2015年10月13日100,0002016年01月21日23,000连带责任保证至主合同债务期限届满之日起2年否否
南京控股公司2017年06月17日300,0002017年06月17日20,947.66连带责任保证至主合同债务期限届满之日起2年否否
南京控股公司2017年06月17日300,0002017年07月03日18,001.5连带责任保证至主合同债务期限届满之日起2年否否
南京控股公司2017年06月17日300,0002017年12月29日2,252.25连带责任保证至主合同债务期限届满之日起2年否否
南京控股公司2017年06月17日300,0002018年01月08日8,892连带责任保证至主合同债务期限届满之日起2年否否
南京控股公司2017年06月17日300,0002018年03月30日1,022.5连带责任保证至主合同债务期限届满之日起2年否否
南京控股公司2017年06月17日300,0002018年04月23日3,500连带责任保证至主合同债务期限届满否否

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之日起2年
南京控股公司2017年06月17日300,0002019年01月14日3,411.66连带责任保证至主合同债务期限届满之日起2年否否
南京控股公司2017年06月17日300,0002019年03月20日1,071.5连带责任保证至主合同债务期限届满之日起2年否否
南京控股公司2017年06月17日300,0002019年04月29日2,250连带责任保证至主合同债务期限届满之日起2年否否
南京控股公司2017年06月17日300,0002019年06月19日1,098.5连带责任保证至主合同债务期限届满之日起2年否否
南京控股公司2017年06月17日300,0002019年06月25日4,000连带责任保证至主合同债务期限届满之日起2年否否
库尔勒公司2015年08月21日161,845.732016年02月14日84,163.26连带责任保证至主合同债务期限届满之日起2年否否
加纳公司2015年01月24日201,116.72015年10月26日90,950.91连带责任保证至主合同债务期限届满之日起2年否否
加纳公司2008年03月21日42,477
加纳公司2017年11月16日21,238.5
环保公司2015年07月17日90,0002015年08月03日82,000连带责任保证至主合同债务期限届满之日起2年否否
环保公司2015年07月17日20,0002015年08月27日连带责任保证自保证书签署之日起至银行收到终止通知后满一个日历月之日止的期间否否
环保公司2016年03月15日7,5002016年03月14日6,000连带责任保证至主合同项下债务履行期届满之日起两年否否

深圳能源集团股份有限公司2020年半年度报告全文

环保公司2012年10月25日50,000
河池汇能公司2015年08月21日53,000
泓源公司2017年08月31日24,300
洋源公司2017年08月31日24,300
北方控股公司2013年09月25日60,0002013年10月21日2,500连带责任保证至主合同债务期限届满之日起2年否否
惠州丰达公司2011年08月19日55,590
惠州丰达公司2013年04月18日37,230
惠州丰达公司2013年12月14日61,200
惠州丰达公司2015年03月27日51,000
惠州丰达公司2016年12月31日35,960.762019年07月30日1,020连带责任保证至主合同债务期限届满之日起2年否否
惠州丰达公司2016年12月31日35,960.762019年08月19日1,530连带责任保证至主合同债务期限届满之日起2年否否
惠州丰达公司2016年12月31日35,960.762019年11月12日1,530连带责任保证至主合同债务期限届满之日起2年否否
惠州丰达公司2016年12月31日35,960.762019年11月25日1,530连带责任保证至主合同债务期限届满之日起2年否否
惠州丰达公司2018年07月11日76,0002020年02月17日16,150连带责任保证至主合同债务期限届满之日起2年否否
惠州丰达公司2018年07月11日76,0002020年03月25日5,700连带责任保证至主合同债务期限届满之日起2年否否
惠州丰达公司2018年07月11日76,0002020年04月22日8,550连带责任保证至主合同债务期限届满之日起2年否否

深圳能源集团股份有限公司2020年半年度报告全文

东莞樟洋公司2013年12月14日20,910
东莞樟洋公司2014年08月16日48,4502020年02月26日2,550连带责任保证至主合同债务期限届满之日起2年否否
东莞樟洋公司2014年08月16日48,4502020年06月17日5,100连带责任保证至主合同债务期限届满之日起2年否否
东莞樟洋公司2017年05月27日62,7302018年08月03日4,896连带责任保证至主合同债务期限届满之日起2年否否
东莞樟洋公司2017年05月27日62,7302018年08月09日3,264连带责任保证至主合同债务期限届满之日起2年否否
东莞樟洋公司2017年05月27日62,7302019年08月08日6,120连带责任保证至主合同债务期限届满之日起2年否否
东莞樟洋公司2017年05月27日62,7302020年02月26日2,040连带责任保证至主合同债务期限届满之日起2年否否
东莞樟洋公司2017年05月27日62,7302020年06月15日2,550连带责任保证至主合同债务期限届满之日起2年否否
东莞樟洋公司2017年05月27日62,7302020年06月19日5,100连带责任保证至主合同债务期限届满之日起2年否否
东莞樟洋公司2017年05月27日62,7302020年06月23日2,040连带责任保证至主合同债务期限届满之日起2年否否
东莞樟洋公司2018年05月25日88,105
东莞樟洋公司2019年04月04日29,294.42019年10月15日4,372.23连带责任保证至主合同约定的债务履行期限届满之次日起两年否否
东莞樟洋公司2019年04月04日29,294.42019年11月25日3,661.8连带责任保证至主合同约定的债务履行期限届满之次日起两否否

深圳能源集团股份有限公司2020年半年度报告全文

年
东莞樟洋公司2019年04月04日29,294.42020年04月27日3,661.8连带责任保证至主合同约定的债务履行期限届满之次日起两年否否
东莞樟洋公司2019年04月04日29,294.42020年06月11日3,752.45连带责任保证至主合同约定的债务履行期限届满之次日起两年否否
巴新公司2017年02月14日447,144.19
深美控股公司2017年10月13日87,785.8
尚风公司2018年03月23日36,857.842018年04月13日21,879连带责任保证至主合同债务期限届满之日起2年否否
尚风公司2018年03月23日36,857.842018年06月27日8,613连带责任保证至主合同债务期限届满之日起2年否否
宽洋公司2018年03月23日27,970.982018年08月31日21,721连带责任保证至主合同债务期限届满之日起2年否否
水电公司2018年03月23日56,7002018年06月28日30,900连带责任保证至主合同债务期限届满之日起2年否否
越南正胜风电2019年12月27日25,436.64
越南正胜风电2019年12月27日25,139.3
报告期内审批对子公司担保额度合计（B1）报告期内对子公司担保实际发生额合计（B2）57,194.25
报告期末已审批的对子公司担保额度合计（B3）2,541,342.88报告期末对子公司实际担保余额合计（B4）566,501.33
子公司对子公司的担保情况
担保对象名称担保额度相关公告披露日期担保额度实际发生日期实际担保金额担保类型担保期是否履行完毕是否为关联方担保
永平公司2012年0538,314.25

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（Newton公司为其担保，深能国际提供股权质押）月12日
昌平公司（Newton公司为其担保，深能国际提供股权质押）2012年05月12日38,314.25
满洲里公司（北方控股公司为其担保）2014年10月14日30,0002014年12月17日11,200连带责任保证至主合同债务期限届满之日起2年否否
满洲里公司（北方控股公司为其担保）2017年06月17日26,0002018年02月27日9,250连带责任保证至主合同债务期限届满之日起2年否否
满洲里公司（北方控股公司为其担保）2017年10月31日13,0002017年11月27日7,600连带责任保证至主合同债务期限届满之日起2年否否
武威公司（北方控股公司为其担保）2017年06月17日27,900
兴安盟公司（北方控股公司为其担保）2015年09月23日25,0002015年09月28日13,370.59连带责任保证主合同履行期届满后两年否否
兴安盟科右中旗公司（北方控股公司为其担保）2015年09月23日26,0002015年09月28日13,905.4连带责任保证主合同履行期届满后两年否否
扎赉特旗公司（北方控股公司为其担保）2018年10月31日35,394
潮州能源环保有限公司（环保公司为其提供担保）2016年08月09日46,0002016年12月30日24,450连带责任保证至主合同债务期限届满之日起2年否否
鹤壁新能源公司（南京控股公司为其提供担保）2016年03月29日29,540.042016年03月29日21,632.8连带责任保证至主合同债务期限届满之日起2年否否
邳州市深能风力发电有限公司（南京控股公司为其提供担保）2016年12月28日32,002.542017年03月21日9,720连带责任保证至主合同债务期限届满之日起2年否否

深圳能源集团股份有限公司2020年半年度报告全文

邳州市深能风力发电有限公司（南京控股公司为其提供担保）2016年12月28日32,002.542018年05月21日2,850连带责任保证至主合同债务期限届满之日起2年否否
邳州市深能风力发电有限公司（南京控股公司为其提供担保）2016年12月28日32,002.542018年06月28日1,100连带责任保证至主合同债务期限届满之日起2年否否
邳州市深能风力发电有限公司（南京控股公司为其提供担保）2016年12月28日32,002.542018年06月29日2,900连带责任保证至主合同债务期限届满之日起2年否否
邳州市深能风力发电有限公司（南京控股公司为其提供担保）2016年12月28日32,002.542018年07月30日2,900连带责任保证至主合同债务期限届满之日起2年否否
阿特斯泗洪光伏发电有限公司（南京控股公司为其提供担保）2016年12月29日7,680
沛县苏新光伏电力有限公司（南京控股公司为其提供担保）2016年12月30日7,568
南京日昌太阳能发电有限公司（南京控股公司为其提供担保）2017年03月09日13,1002017年03月09日6,004连带责任保证至主合同债务期限届满之日起2年否否
宽城阿特斯新能源开发有限公司（南京控股公司为其提供担保）2017年03月09日6,564.5
大同阿特斯新能源开发有限公司（南京控股公司为其提供担保）2017年03月09日34,350
深能高邮新能源有限公司（南京控股公司为其提供担保）2017年06月30日63,1132017年11月03日11,400连带责任保证至主合同债务期限届满之日起2年否否
深能高邮新能源2017年0663,1132017年12月3,736连带责任保至主合同债否否

深圳能源集团股份有限公司2020年半年度报告全文

有限公司（南京控股公司为其提供担保）月30日27日证务期限届满之日起2年
深能高邮新能源有限公司（南京控股公司为其提供担保）2017年06月30日63,1132018年05月16日5,000连带责任保证至主合同债务期限届满之日起2年否否
深能高邮新能源有限公司（南京控股公司为其提供担保）2017年06月30日63,1132018年07月26日5,979连带责任保证至主合同债务期限届满之日起2年否否
深能高邮新能源有限公司（南京控股公司为其提供担保）2017年06月30日63,1132018年07月31日9,343.72连带责任保证至主合同债务期限届满之日起2年否否
深能高邮新能源有限公司（南京控股公司为其提供担保）2017年06月30日63,1132018年08月30日3,500连带责任保证至主合同债务期限届满之日起2年否否
深能高邮新能源有限公司（南京控股公司为其提供担保）2017年06月30日63,1132018年09月21日2,280连带责任保证至主合同债务期限届满之日起2年否否
深能高邮新能源有限公司（南京控股公司为其提供担保）2017年06月30日63,1132018年12月29日5,040连带责任保证至主合同债务期限届满之日起2年否否
深能高邮新能源有限公司（南京控股公司为其提供担保）2017年06月30日63,1132019年06月28日600连带责任保证至主合同债务期限届满之日起2年否否
深能高邮新能源有限公司（南京控股公司为其提供担保）2017年06月30日63,1132020年06月24日1,780连带责任保证至主合同债务期限届满之日起2年否否
深能龙川新能源有限公司（南京控股公司为其提供担保）2018年04月13日8,5002018年06月28日488.29连带责任保证至主合同债务期限届满之日起2年否否
深能龙川新能源有限公司（南京2018年04月13日8,5002018年07月04日995连带责任保证至主合同债务期限届满否否

深圳能源集团股份有限公司2020年半年度报告全文

控股公司为其提供担保）之日起2年
深能龙川新能源有限公司（南京控股公司为其提供担保）2018年04月13日8,5002018年07月05日2,338.25连带责任保证至主合同债务期限届满之日起2年否否
深能龙川新能源有限公司（南京控股公司为其提供担保）2018年04月13日8,5002018年08月27日318.4连带责任保证至主合同债务期限届满之日起2年否否
深能龙川新能源有限公司（南京控股公司为其提供担保）2018年04月13日8,5002019年07月01日688连带责任保证至主合同债务期限届满之日起2年否否
泗县深能能源投资有限公司（南京控股公司为其提供担保）2017年08月15日10,000
阜宁卓茂新能源开发有限公司（南京控股公司为其提供担保）2017年12月16日7,367
阿特斯阜宁光伏发电有限公司（南京控股公司为其提供担保）2017年12月16日12,740
武平出米岩风电有限公司（南京控股公司按股权比例提供担保）2017年08月15日18,994.43
睢宁阿特斯新能源有限公司（南京控股公司为其提供担保）2018年08月23日15,623.6
深圳前海深能南控新能源工程有限公司（南京控股公司为其提供担保）2018年03月23日20,000
丰县深能新能源有限公司（南京2018年03月07日5,980

深圳能源集团股份有限公司2020年半年度报告全文

控股公司为其提供担保）
通道深能新能源有限公司（南京控股公司为其提供担保）2018年01月12日39,841.85
泗洪协合风力发电有限公司（南京控股公司为其提供担保）2018年03月27日34,650.27
广安深能爱众综合能源有限公司（深能综合能源公司为其提供担保）2018年03月07日2,473.5
单县深能清洁能源有限公司（南京控股公司为其提供担保）2018年04月28日39,858.41
深能甘垛扬州新能源有限公司（南京控股公司为其提供担保）2019年06月25日40,166
深能扬州新能源有限公司（南京控股公司为其提供担保）2019年06月25日23,662
田阳深能风力发电有限公司（南京控股公司为其提供担保）2019年10月31日37,617
深能宝应新能源有限公司（南京控股公司为其提供担保）2019年12月07日35,156.83
淮安南控新能源有限公司（南京控股公司为其提供担保）2019年12月07日30,310
涟水县南控新能源有限公司（南2019年12月07日30,817

深圳能源集团股份有限公司2020年半年度报告全文

京控股公司为其提供担保）
深圳能源售电有限公司（财务公司为其开具保函）2018年11月24日5,0002020年03月20日50主合同项下债务履行期届满之日起两年否否
惠州丰达公司（财务公司为其开具保函）2018年12月29日3,900
东莞樟洋公司（财务公司为其开具保函）2018年12月29日2,500
龙泉瑞垟二级水电站有限公司（其股东浙江省景宁英川水电开发有限责任公司为其提供担保）2015年09月23日9,5002012年12月06日连带责任保证主合同履行期届满后两年否否
云和县沙铺砻水力发电有限责任公司（其股东浙江省景宁英川水电开发有限责任公司为其提供全额担保）2015年09月23日1,0002014年11月28日连带责任保证主合同履行期届满后两年否否
遂昌县九龙山水电开发有限公司（青田五里亭水电开发有限公司为其提供全额担保）2015年09月23日2,5002014年01月11日连带责任保证主合同履行期届满后两年否否
遂昌县周公源水电开发有限公司（遂昌县九龙山水电开发有限公司为其提供全额担保）2015年09月23日10,5002010年08月04日连带责任保证主合同履行期届满后两年否否
遂昌县周公源水电开发有限公司（龙泉瑞垟二级水电站有限公司为其提供全额担2015年09月23日2,5002013年06月28日连带责任保证主合同履行期届满后两年否否

深圳能源集团股份有限公司2020年半年度报告全文

保）
遂昌县九龙山水电开发有限公司（遂昌县周公源水电开发有限公司为其提供担保）2015年09月23日22,0002010年08月04日连带责任保证主合同履行期届满后两年否否
邵武市金龙水电有限公司（邵武市金岭发电有限公司为其提供担保）2015年09月23日4,8002014年07月21日2,400连带责任保证主合同履行期届满后两年否否
邵武市金溏水电有限公司（其股东福建华邦水电投资有限公司按74%持股比例提供担保）2015年09月23日4,2922013年09月27日2,331连带责任保证主合同履行期届满后两年否否
邵武市金卫水电有限公司（其股东福建华邦水电投资有限公司按74%持股比例提供担保）2015年09月23日5,5502013年09月27日2,997连带责任保证主合同履行期届满后两年否否
福贡西能电力发展有限公司（其股东福建华邦水电投资有限公司为其提供全额担保）2015年09月23日9,0002010年07月15日5,200连带责任保证主合同履行期届满后两年否否
福贡县恒大水电开发有限公司（其股东福建华邦水电投资有限公司为其提供全额担保）2015年09月23日16,8802011年01月07日2,209连带责任保证主合同履行期届满后两年否否
金平康宏水电开发有限公司（邵武市金岭发电有限公司、福建华邦水电投资有限公司、云南华邦2015年09月23日2,4002013年12月12日连带责任保证主合同履行期届满后两年否否

深圳能源集团股份有限公司2020年半年度报告全文

电力开发有限公司为其提供担保）
禄劝小蓬祖发电有限公司(邵武市金岭发电有限公司、福建华邦水电投资有限公司、云南华邦电力开发有限公司为其提供担保）2015年09月23日3,2002013年12月12日连带责任保证主合同履行期届满后两年否否
报告期内审批对子公司担保额度合计（C1）报告期内对子公司担保实际发生额合计（C2）1,830
报告期末已审批的对子公司担保额度合计（C3）1,019,120.48报告期末对子公司实际担保余额合计（C4）195,556.44
公司担保总额（即前三大项的合计）
报告期内审批担保额度合计（A1+B1+C1）0报告期内担保实际发生额合计（A2+B2+C2）59,024.25
报告期末已审批的担保额度合计（A3+B3+C3）3,695,442.25报告期末实际担保余额合计（A4+B4+C4）770,021.42
实际担保总额（即A4+B4+C4）占公司净资产的比例23.89%
其中：
直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保余额（E）428,247.83
上述三项担保金额合计（D+E+F）428,247.83
具体类型委托理财的资金来源委托理财发生额未到期余额逾期未收回的金额

深圳能源集团股份有限公司2020年半年度报告全文

银行理财产品自有资金540,000240,0000
合计540,000240,0000
公司或子公司名称主要污染物及特征污染物的名称排放方式排放口数量排放口分布情况排放浓度 (mg/N?3)执行的污染物排放标准排放总量（吨）核定的排放总量（吨/年）超标排放情况
妈湾公司烟尘通过烟囱集中排放3厂区内3.0执行火电厂大气污染物排放标准GB_13223-2011大气污染物特别排放限值，并实现超低排放39.9776无
二氧化硫通过烟囱集中排放3厂区内9.0执行火电厂大气污染物排放标准GB_13223-2011大气污染物特别排放限值，并实现超低排放121.61,940无
氮氧化物通过烟囱集中排放3厂区内22.3执行火电厂大气污染物排放标准GB_13223-2011大气污染物特别排放限值，并实现超低排放300.83,880无
深能合和公司烟尘通过烟囱集中排放1厂区内1.34执行火电厂大气污染物排放标准 GB_13223-2011并实现超低排放9.54720无
二氧化硫通过烟囱集中排放1厂区内13.02执行火电厂大气污染物排放标准GB_13223-2011并实96.122,300无

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现超低排放
氮氧化物通过烟囱集中排放1厂区内29.13执行火电厂大气污染物排放标准GB_13223-2011并实现超低排放203.362,300无
保定公司烟尘通过烟囱集中排放1厂区内1.76《燃煤电厂大气污染物排放标准》（DB13/2209-2015）；按照省大气办（156号文）执行深度减排要求，烟尘≤5mg/Nm3，二氧化硫≤25mg/Nm3，氮氧化物≤30mg/Nm311.38182.556无
二氧化硫通过烟囱集中排放1厂区内16.87《燃煤电厂大气污染物排放标准》（DB13/2209-2015）；按照省大气办（156号文）执行深度减排要求，烟尘≤5mg/Nm3，二氧化硫≤25mg/Nm3，氮氧化物≤30mg/Nm3108.37559.09无
氮氧化物通过烟囱集中排放1厂区内26.08《燃煤电厂大气污染物排放标准》（DB13/2209-2015）；按照省大气办（156号文）执行深度减排要求，烟尘≤5mg/Nm3，二氧化硫≤25mg/Nm3，氮氧化物≤30mg/Nm3184.23798.7无
库尔勒公司烟尘通过烟囱集中排放1厂区内3.02执行火电厂大气污染物排放标准GB_13223-2011大气污染物特别排放限值，并实现超低排放27.61364.08无
二氧化硫通过烟囱集中排放1厂区内19.44执行火电厂大气污染物排放标准GB_13223-2011大气污染物特别排放限值，并实现超低排放177.86910.21无
氮氧化物通过烟囱集中排放1厂区内36.72执行火电厂大气污染物排放标准GB_13223-2011大气污染物特别排放限值，并实现超低排放335.971626.8无
深能北方（锡林郭勒）能源开发有限二氧化硫通过烟囱集中排放1厂区内35.32执行火电厂大气污染物排放标准GB_13223-201112.8495.92无
氮氧化物通过烟囱集中排放1厂区内59.76执行火电厂大气污染物排放标准GB_13223-201121.8295.92无

深圳能源集团股份有限公司2020年半年度报告全文

公司烟尘通过烟囱集中排放1厂区内16.45执行火电厂大气污染物排放标准GB_13223-20115.6522.22无
太仆寺旗深能北方能源开发有限公司太仆寺旗深能热电厂二氧化硫通过烟囱集中排放1厂区内14.925执行火电厂大气污染物排放标准GB_13223-201110.152.5无
氮氧化物通过烟囱集中排放1厂区内23.475执行火电厂大气污染物排放标准GB_13223-20111675无
烟尘通过烟囱集中排放1厂区内4.65执行火电厂大气污染物排放标准GB_13223-20113.215.35无
东部电厂氮氧化物通过烟囱集中排放3厂区内12.63《火电厂大气污染物排放标准》（GB13223-2011）142.181,312无
惠州丰达公司氮氧化物通过烟囱集中排放2厂区内21.6《火电厂大气污染物排放标准》（GB13223-2011）54.89259无
东莞樟洋公司氮氧化物通过烟囱集中排放2厂区内19.06《火电厂大气污染物排放标准》（GB13223-2011）28.09208.87无
深圳市宝安垃圾发电厂一、二期烟尘通过烟囱集中排放7厂区内2.77GB18485-2014及粤环审[2009]45号文较严值6.8139.95无
二氧化硫通过烟囱集中排放7厂区内2.21GB18485-2014及粤环审[2009]45号文较严值5.42279.9无
氮氧化物通过烟囱集中排放7厂区内58.06GB18485-2014及粤环审[2009]45号文较严值142.419718.08无
深圳市宝安垃圾发电厂三期烟尘通过烟囱集中排放5厂区内2.82GB18485-2014及深环批函[2016]005号文较严值10.2966.41无
二氧化硫通过烟囱集中排放5厂区内4.53GB18485-2014及深环批函[2016]005号文较严值16.5249.03无
氮氧化物通过烟囱集中排放5厂区内56.7GB18485-2014及深环批函[2016]005号文较严值206.66664.07无
深圳市南山垃圾发电厂一期烟尘通过烟囱集中排放2厂区内3.08GB18485-20141.639.03无
二氧化硫通过烟囱集中排放2厂区内5.37GB18485-20142.19138.84无
氮氧化物通过烟囱集中排放2厂区内51.33GB18485-201423.03433.9无
妈湾城市能源生态园烟尘通过烟囱集中排放2厂区内2.95GB18485-2014及深环批函[2015]055号文较严值3.5622.7无
二氧化硫通过烟囱集中排放2厂区内3.02GB18485-2014及深环批函[2015]055号文较严值3.0468.08无
氮氧化物通过烟囱集中排放2厂区内31.09GB18485-2014及深环批函[2015]055号文较严值33.81181.54无

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深圳市盐田垃圾发电厂烟尘通过烟囱集中排放2厂区内2.57GB18485-20140.8121.986323无
二氧化硫通过烟囱集中排放2厂区内7.13GB18485-20142.2573.287743无
氮氧化物通过烟囱集中排放2厂区内62.27GB18485-201419.64219.863228无
深圳市深能环保东部电厂烟尘通过烟囱集中排放6厂区内1.86GB18485-2014及深环批函[2015]054号较严值9.5161.698无
二氧化硫通过烟囱集中排放6厂区内2.67GB18485-2014及深环批函[2015]054号较严值13.69231.498无
氮氧化物通过烟囱集中排放6厂区内63.76GB18485-2014及深环批函[2015]054号较严值325.94616.98无
武汉深能环保新沟垃圾发电有限公司烟尘通过烟囱集中排放2厂区内3.34GB18485-20142.2525.6无
二氧化硫通过烟囱集中排放2厂区内4.27GB18485-20142.9598无
氮氧化物通过烟囱集中排放2厂区内171.55GB18485-2014116.22320无
新东阳公司烟尘通过烟囱集中排放2厂区内5.93GB18485-20142.0614.63无
二氧化硫通过烟囱集中排放2厂区内12.62GB18485-20144.6223.2无
氮氧化物通过烟囱集中排放2厂区内137.51GB18485-201449.412182.81无
单县深能环保有限公司烟尘通过烟囱集中排放2厂区内3.21GB18485-20140.7716.62无
二氧化硫通过烟囱集中排放2厂区内15.2GB18485-20143.75103.83无
氮氧化物通过烟囱集中排放2厂区内122.5GB18485-201431.2207.66无
潮州深能环保有限公司烟尘通过烟囱集中排放3厂区内5.116GB18485-2014及潮环建[2014]3号文及其补充意见较严值7.6120.35无
二氧化硫通过烟囱集中排放3厂区内11.126GB18485-2014及潮环建[2014]3号文及其补充意见较严值16.7781.4无
氮氧化物通过烟囱集中排放3厂区内130.698GB18485-2014及潮环建[2014]3号文及其补充意见较严值211.33406.96无

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桂林市深能环保有限公司烟尘通过烟囱集中排放2厂区内2.63GB18485-20142.543102.07无
二氧化硫通过烟囱集中排放2厂区内6.395GB18485-20146.246339.88无
氮氧化物通过烟囱集中排放2厂区内151.8GB18485-2014145.2891020.71无

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2.履行精准扶贫社会责任情况

（1）精准扶贫规划

2020年，公司认真贯彻落实中共广东省委、深圳市委《关于打赢脱贫攻坚战三年行动方案（2018—2020年）》，按照“到2020年稳定实现农村贫困人口不愁吃、不愁穿，义务教育、基本医疗和住房安全有保障，基本公共服务领域指标相当于全省平均水平”的总体目标，坚持“提高贫困户造血功能、扶持村集体经济，不搞花架子、不忽悠老百姓，知识扶贫+科学种养+商业经营”的指导思想，加大到户帮扶和产业帮扶力度，支持开展新农村示范村建设及实施乡村振兴战略。2020年扶贫主要目标任务为：

1）确保南坑村贫困人口全部出列目标在2019年提前实现贫困户全部退出的条件下，进一步提升脱贫质量，巩固脱贫成果。继续协助落实南坑村贫困人口“两不愁”“三保障”政策。协助符合条件的贫困户落实教育保障、基本医疗保障和住房安全保障政策并进行跟踪，确保2020年“三保障”政策全面落实到位。努力实现贫困户收入达标。加大到户帮扶力度，按照“有劳动能力的相对贫困人口人均可支配收入不低于当年全省农村居民人均可支配收入的45%”的要求，努力实现南坑村贫困人口2020年收入不低于9,060元，同时帮助符合政策的完全或部分丧失劳动能力的相对贫困人口纳入低保实现政策兜底，确保南坑村贫困人口2020年全部实现稳定脱贫。2）实现南坑村整村出列目标建立长效机制，加大产业帮扶力度，增加村集体经济收入。按照“相对贫困村人均可支配收入不低于当年全省农村居民人均可支配收入的60%”，努力实现南坑村2020年全村人均可支配收入不低于12,080元和村集体经济收入达标。努力实现南坑村村容村貌和公共服务水平提升。按照“相对贫困村20户以上自然村实现路面硬化、达到整洁村建设标准，贫困地区发展环境明显改善”的要求，推进完成中心村房屋外立面美化、入户巷道硬底化、集中供水项目等，加强基层党组织建设和人居环境治理工作，实现南坑村达到村退出十项指标，2020年实现整村出列。

（2）半年度精准扶贫概要

2020年上半年,公司按照帮扶规划，稳步推进精准扶贫各项工作，主要实施情况如下：

1）开展提升脱贫质量，巩固脱贫成果行动，每户贫困户支持5,000元专项经费，用于改善生产生活条件，提升“八有”脱贫质量。上半年共计发放鸡苗3,950只，继续支持贫困户发展种养殖业。同时组织开展结对帮扶，慰问困难群众，党员助学、助医、助残及传统节日慰问活动。组织专项农业种植养殖培训共计22人次。

2)大力实施产业帮扶，完成学校、村委楼顶光伏项目建设并于2020年1月19日正式并网发电，截止到2020年6月30日，共计发电4万千瓦时。建立长效产业帮扶机制，上半年鸭稻产业与当地水稻种植龙头企业达成合作协议，实现鸭稻产业的可持续发展。完成2019年村公司分红工作，向贫困人口每人分红840元。

3)加大新农村建设支持力度，继续推进中心村房屋外立面打造，入户巷道硬底化工作，村容村貌得到有效改善。上半年已完成集中供水项目水池及水井钻探工作，预计2020年9月份可实现正式通水。为进一步完善南坑村农田水利设施，2020年对全村3个水利设施薄弱点进行护坡修筑，上半年已完成70%，预计2020年9月可全部完工。

4)积极推进基层党建共建力度，组织公司所属河源电厂行政党支部与南坑村开展党建共建，深入落实省市党建“三年行动计划”，充分发挥驻村干部“第一书记”作用，带动班子，严肃党内政治生活，严格“三会一课”，规范开展主题党日，深入扎实开展“不忘初心、牢记使命”主题教育，村支委影响力、凝聚力、组织力逐步增强，基层党组织战斗堡垒作用显现。

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（3）精准扶贫成效

指标计量单位数量/开展情况
一、总体情况————
其中：1.资金万元77.47
2.帮助建档立卡贫困人口脱贫数人105
二、分项投入————
1.产业发展脱贫————
其中： 1.1产业发展脱贫项目类型——农林产业扶贫
1.2产业发展脱贫项目个数个2
1.3产业发展脱贫项目投入金额万元12.64
1.4帮助建档立卡贫困人口脱贫数人105
2.转移就业脱贫————
其中： 2.1职业技能培训投入金额万元0
2.2职业技能培训人数人次22
2.3帮助建档立卡贫困户实现就业人数人7
3.生态保护扶贫————
其中： 3.1项目类型——开展生态保护与建设
3.2投入金额万元18.54
4.其他项目————
其中： 4.1.项目个数个7
4.2.投入金额万元46.29
4.3.帮助建档立卡贫困人口脱贫数人105

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十七、其他重大事项的说明

√ 适用 □ 不适用

事项刊登的报刊名称及版面刊登日期刊登的互联网网站及检索路径
2020年第一次临时股东大会决议公告（2020-001）《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》2020年1月10日巨潮资讯网 http://www.cninfo.co m.cn/“查询”中输入本公司股票代码 (000027) 查询（下同）
法律意见书-深圳能源-2020年第一次临时股东大会仅上网披露2020年1月10日巨潮资讯网
深圳能源2019年度业绩预告(2020-002)《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》2020年1月15日巨潮资讯网
2020年第二次临时股东大会决议公告（2020-003）《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》2020年1月16日巨潮资讯网
法律意见书-深圳能源-2020年第二次临时股东大会仅上网披露2020年1月16日巨潮资讯网
深圳能源 2019年第一期深圳能源集团股份有限公司绿色债券 2020年付息公告仅上网披露2020年2月19日巨潮资讯网
深圳能源关于2020年累计新增借款超过上年末净资产百分之二十的公告仅上网披露2020年3月06日巨潮资讯网
深圳能源面向合格投资者公开发行公司债券2020年度第一次受托管理事务临时报告仅上网披露2020年3月16日巨潮资讯网
2019年度第一期、第二期深圳能源集团股份有限公司绿色公司债券2020年度第一次债权代理事务临时报告仅上网披露2020年3月16日巨潮资讯网
深圳能源关于项目中标的提示性公告（2020-004）《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》2020年3月21日巨潮资讯网
关于深圳南山能源工业小区城市更新项目的进展公告(2020-005)《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》2020年4月03日巨潮资讯网
深圳能源董事会七届一百零七次会议决议公告(2020-006)《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》2020年4月17日巨潮资讯网
深圳能源关于向Newton公司增资的公告（2020-007）《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》2020年4月17日巨潮资讯网
独立董事意见仅上网披露2020年4月17日巨潮资讯网
关于收到中标通知书的自愿性信息披露公告（2020-008）《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》2020年4月28日巨潮资讯网

深圳能源集团股份有限公司2020年半年度报告全文

深圳能源董事会七届一百零九次会议决议公告（2020-009）《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》2020年4月30日巨潮资讯网
深圳能源关于广深公司对沙角B电厂固定资产、在建工程及存货计提资产减值准备的公告（2020-010）《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》2020年4月30日巨潮资讯网
深圳能源关于深能燃控会计政策变更的公告（2020-011）《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》2020年4月30日巨潮资讯网
深圳能源关于聘请2020年度审计机构的公告（2020-012）《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》2020年4月30日巨潮资讯网
深圳能源关于公司部分会计政策变更的公告（2020-013）《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》2020年4月30日巨潮资讯网
深圳能源2019年度股东大会通知（2020-014）《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》2020年4月30日巨潮资讯网
深圳能源监事会七届四十一次会议决议公告（2020-015）《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》2020年4月30日巨潮资讯网
深圳能源2019年年度报告摘要（2020-016）《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》2020年4月30日巨潮资讯网
深圳能源2020年第一季度报告正文（2020-017）《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》2020年4月30日巨潮资讯网
深圳能源2019年报全文仅上网披露2020年4月30日巨潮资讯网
深圳能源2019年报审计报告仅上网披露2020年4月30日巨潮资讯网
年报资金占用专项审计报告仅上网披露2020年4月30日巨潮资讯网
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深圳能源2019年度独立董事述职报告仅上网披露2020年4月30日巨潮资讯网
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深圳能源集团股份有限公司董仅上网披露2020年4月30巨潮资讯网

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事会关于证券投资情况的专项说明日
2019年度涉及财务公司关联交易的存款、贷款等金融业务的专项说明仅上网披露2020年4月30日巨潮资讯网
关于2019年度募集资金存放与使用情况的专项报告的鉴证报告仅上网披露2020年4月30日巨潮资讯网
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深圳能源2018年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）2020年付息公告仅上网披露2020年5月20日仅上网披露
关于参与深投环保增资34%股权竞拍的进展公告(2020-018)《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》2020年5月21日巨潮资讯网
2019年度股东大会决议公告(2020-019)《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》2020年5月28日巨潮资讯网
法律意见书-深圳能源-2019年度股东大会仅上网披露2020年5月28日巨潮资讯网
深圳能源关于项目中标的提示性公告（2020-020）《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》2020年6月03日巨潮资讯网
深圳能源2019年年度权益分派实施公告（2020-021）《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》2020年6月04日巨潮资讯网
深圳能源董事会七届一百一十次会议决议公告(2020-022)《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》2020年6月11日巨潮资讯网
关于使用闲置自有资金购买银行理财产品的公告（2020-023）《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》2020年6月11日巨潮资讯网
独立董事意见仅上网披露2020年6月11日巨潮资讯网
深圳能源2019年第二期深圳能源集团股份有限公司绿色债券2020年付息公告仅上网披露2020年6月20日巨潮资讯网
深圳能源集团股份有限公司2018年面向合格投资者公开发行可续期公司债券（第一期）、2019年面向合格投资者公开发行可续期公司债券（第一期）跟踪评级报告（2020）仅上网披露2020年6月29日巨潮资讯网
深圳能源集团股份有限公司2020年跟踪评级报告仅上网披露2020年6月29日巨潮资讯网
深圳能源集团股份有限公司公司债券受托管理事务报（2019仅上网披露2020年6月30日巨潮资讯网

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年度）
深圳能源集团股份有限公司企业债券2019年度债权代理事务报告仅上网披露2020年6月30日巨潮资讯网

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第六节 股份变动及股东情况

一、股份变动情况

1.股份变动情况

单位：股

本次变动前本次变动增减（＋，－）本次变动后
数量比例发行新股送股公积金转股其他小计数量比例
一、无限售条件股份3,964,491,597100.00%792,898,319792,898,3194,757,389,916100.00%
1.人民币普通股3,964,491,597100.00%792,898,319792,898,3194,757,389,916100.00%
二、股份总数3,964,491,597100.00%792,898,319792,898,3194,757,389,916100.00%

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□ 适用 √ 不适用

2.限售股份变动情况

□ 适用 √ 不适用

二、证券发行与上市情况

√ 适用 □ 不适用

报告期内证券发行情况的说明

经公司2018年第五次临时股东大会批准，公司于2020年3月12日发行了30亿元2020年第一期短融，募集资金30亿元于2020年3月16日划入本公司账户，本期短融期限1年，票面利率2.6%。

经公司2018年第五次临时股东大会批准，公司于2020年4月26日发行了20亿元2020年第一期超短融，募集资金20亿元于2020年4月28日划入本公司账户，本期超短融期限150天，票面利率1.39%。

经公司2019年第三次临时股东大会批准，公司于2020年2月24日发行了30亿元2020年第一期中期票据，募集资金30亿元于2020年2月26日划入本公司账户，本期中期票据期限5年，票面利率3.44%。

三、公司股东数量及持股情况

单位：股

报告期末普通股股东总数106,772报告期末表决权恢复的优先股股东总数0
持股5%以上的普通股股东或前10名普通股股东持股情况
股东名称股东性质持股比例报告期末持有的普通股数量报告期内增减变动情况持有有限售条件的普通股数量持有无限售条件的普通股数量质押或冻结情况
股份状态数量
深圳市国资委国有法人47.82%2,275,200,930379,200,15502,275,200,930
华能国际国有法人25.02%1,190,089,991198,348,33201,190,089,991
中国证券金融股份有限公司其他2.28%108,686,96318,114,4940108,686,963
深圳市资本运营集团有限公司国有法人0.95%45,410,8487,568,475045,410,848
中央汇金资产管理有限责任公司国有法人0.89%42,331,0807,055,180042,331,080
香港中央结算境外法人0.80%37,847,214,598,541037,847,219

深圳能源集团股份有限公司2020年半年度报告全文

有限公司9
陈重孚境内自然人0.65%31,099,58812,611,381031,099,588
广东电力发展股份有限公司国有法人0.32%15,120,0002,520,000015,120,000
中证500交易型开放式指数证券投资基金其他0.19%9,081,235-2,875,51109,081,235
深圳市投资控股有限公司国有法人0.14%6,773,4761,128,91306,773,476
上述股东关联关系或一致行动的说明深圳市国资委系深圳市资本运营集团有限公司、深圳市投资控股有限公司的实际控制人。其它股东未知其关联关系，也未知是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。
前10名无限售条件普通股股东持股情况
股东名称报告期末持有无限售条件普通股股份数量股份种类
股份种类数量
深圳市国资委2,275,200,930人民币普通股2,275,200,930
华能国际1,190,089,991人民币普通股1,190,089,991
中国证券金融股份有限公司108,686,963人民币普通股108,686,963
深圳市资本运营集团有限公司45,410,848人民币普通股45,410,848
中央汇金资产管理有限责任公司42,331,080人民币普通股42,331,080
香港中央结算有限公司37,847,219人民币普通股37,847,219
陈重孚31,099,588人民币普通股31,099,588
广东电力发展股份有限公司15,120,000人民币普通股15,120,000
中证500交易型开放式指数证券投资基金9,081,235人民币普通股9,081,235
深圳市投资控股有限公司6,773,476人民币普通股6,773,476
前10名无限售条件普通股股东之间，以及前10名无限售条件普通股股东和前10名普通股股东之间关联关系或一致行动的说明深圳市国资委系深圳市资本运营集团有限公司、深圳市投资控股有限公司的实际控制人。其它股东未知其关联关系，也未知是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。
前10名普通股股东参与融资融券业务股东情况说明自然人股东陈重孚通过普通账户持有1,499,640股，通过信用交易担保证券账户持有29,599,948股，实际合计持有31,099,588股。

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四、控股股东或实际控制人变更情况

控股股东报告期内变更

□ 适用 √ 不适用

公司报告期控股股东未发生变更。实际控制人报告期内变更

□ 适用 √ 不适用

公司报告期实际控制人未发生变更。

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第七节 优先股相关情况

□ 适用 √ 不适用

报告期公司不存在优先股。

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第八节 可转换公司债券相关情况

□ 适用 √ 不适用

报告期公司不存在可转换公司债券。

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第九节 董事、监事、高级管理人员情况

一、董事、监事和高级管理人员持股变动

□ 适用 √ 不适用

公司董事、监事和高级管理人员在报告期持股情况没有发生变动，具体可参见2019年年报。

二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况

√ 适用 □ 不适用

姓名担任的职务类型日期原因
马彦钊董事被选举2020年07月29日因工作原因被选举
马彦钊财务总监聘任2020年06月10日因工作原因被聘任
周朝晖董事会秘书聘任2020年06月10日因工作原因被聘任
俞浩董事、财务总监离任2020年06月08日因工作变动原因辞职
邵崇董事会秘书离任2020年06月08日因到退休年龄原因辞职
李英辉监事离任2020年08月21日因工作变动原因辞职

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第十节 公司债相关情况公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在半年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券是

一、公司债券基本信息

债券名称债券简称债券代码发行日到期日债券余额 （万元）利率还本付息方式
深圳能源集团股份有限公司2017年面向合格投资者公开发行公司债券(第一期)(品种一)17深能01112615.SZ2017年11月20日2022年11月20日120,0005.25%每年付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。
深圳能源集团股份有限公司2017年面向合格投资者公开发行公司债券(第一期)(品种二)17深能02112616.SZ2017年11月20日2020年11月20日80,000固定利率5.20%+浮动利率（注：17深能02由固定利率加上浮动利率构成，固定利率为5.20%，在存续期内保持不变；浮动利率部分与加权煤炭价格指数挂钩，自第二个计息年度起每年调整一次，具体确定方式请参见募集说明书。）每年付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。
深圳能源集团股份有限公司2017年面向合格投资者公开发行绿色公司债券17深能G1112617.SZ2017年11月22日2022年11月22日100,0005.25%每年付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。
深圳能源集团股份有限公司2018年面向合格投资者公开发行公司债券(第一期)18深能01112713.SZ2018年05月23日2023年05月23日200,0004.80%每年付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。

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深圳能源集团股份有限公司2018年面向合格投资者公开发行可续期公司债券(第一期)18深能Y1112806.SZ2018年11月29日2021年11月29日300,0004.65%在发行人不行使递延支付利息权的情况下，每年付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。
2019年第一期深圳能源集团股份有限公司绿色债券19深能G1111077.SZ2019年02月22日2029年02月22日165,0004.05%每年付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。
2019年第二期深圳能源集团股份有限公司绿色债券19深能G2111084.SZ2019年06月24日2029年06月24日115,0004.15%每年付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。
深圳能源集团股份有限公司2019年面向合格投资者公开发行可续期公司债券(第一期)19深能Y1112960.SZ2019年08月27日2022年08月29日300,0003.95%在发行人不行使递延支付利息权的情况下，每年付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。
公司债券上市或转让的交易场所深圳证券交易所
投资者适当性安排公司债券面向符合《公司债券发行与交易管理办法》规定且在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开立合格A股证券账户的合格投资者公开发行
报告期内公司债券的付息兑付情况2020年2月24日，完成支付2019年第一期深圳能源集团股份有限公司绿色债券利息共计66,825,000.00元；

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2020年5月25日，完成支付公司2018年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）利息共计96,000,000.00元； 2020年6月24日，完成支付2019年第二期深圳能源集团股份有限公司绿色债券利息共计47,725,000.00元。
公司债券附发行人或投资者选择权条款、可交换条款等特殊条款的，报告期内相关条款的执行情况17深能01、17深能G1和18深能01均附第3年末公司调整票面利率选择权和投资者回售选择权。19深能G1和19深能G2均附第5年末公司调整票面利率选择权和投资者回售选择权。18深能Y1和19深能Y1以每3个计息年度为1个周期，每个周期末附续期选择权，除此之外，18深能Y1、19深能Y1附递延支付利息权和发行人赎回选择权。报告期内，未执行上述选择权条款。
债券受托管理人：
名称海通证券股份有限公司办公地址北京市朝阳区安定路5号天圆祥泰大厦15层联系人杨杰、关键联系人电话010-88027267
报告期内对公司债券进行跟踪评级的资信评级机构：
名称联合信用评级有限公司、中诚信国际信用评级有限责任公司、联合资信评估有限公司办公地址北京市朝阳区建外大街2号PICC大厦12层、上海市青浦区新业路 599 号 1 幢 968 室、北京市朝阳区建国门外大街2号院2号楼17层、北京市朝阳区建国门外大街2号院2号楼17层
报告期内公司聘请的债券受托管理人、资信评级机构发生变更的，变更的原因、履行的程序、对投资者利益的影响等报告期内公司聘请的债券受托管理人未发生变更。 中诚信国际信用评级有限责任公司于2020年2月26日起开展证券市场资信评级业务，中诚信证券评估有限公司的证券市场资信评级业务由中诚信国际信用评级有限责任公司承继。18深能Y1、19深能Y1的资信评级机构变更为中诚信国际信用评级有限责任公司，以上变更不影响投资者利益。
公司债券募集资金使用情况及履行的程序经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]1912号文批准，公司于2017年11月20日公开发行了首期人民币20亿元的公司债券（债券简称：17 深能 01、17 深能 02）。根据公司 2017年11月16日公告的该期债券募集说明书的相关内容，公司对该期债券募集资金的使用计划为偿还公司债务及补充营运资金。该期债券募集资金总额已于2017年11月22日汇入公司指定的银行账户，募集资金扣除发行费用后实际到账 199,998.00万元。截至2020年6月30日，17深能01、17深能 02 募集资金已使用199,998.00万元（不含发行费用），剩余0元。 经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]1929号文批准，公司于2017年11月22日公开发行了人民币10亿元的绿色公司债券（债券简称：17深能G1）。根据公司2017年11月20日公告的该期债券募集说明书的相关内容，该期债券募集资金用于宝安区老虎坑垃圾焚烧发电厂三期工程、潮州市潮安区垃圾焚

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烧发电厂项目、宿州市泗县垃圾焚烧发电厂项目以及化州市绿能环保发电项目等四座垃圾焚烧发电厂项目的建设。该期债券募集资金总额已于2017年11月24日汇入公司指定的银行账户，募集资金扣除发行费用后实际到账99,999.00万元。截至2020年6月30日，17深能G1募集资金已使用97,415.53万元（不含发行费用），剩余2,583.47万元。 经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]1912 号文批准，公司于2018年5月23日公开发行了2018 年第一期人民币20亿元的公司债券（债券简称：18 深能 01）。根据公司2018年5月21日公告的该期债券募集说明书的相关内容，公司对该期债券募集资金的使用计划为偿还公司债务及补充营运资金。该期债券募集资金总额已于2018年5月25日汇入公司指定的银行账户，募集资金扣除发行费用后实际到账 199,998.00万元。截至2020年6月30日，18 深能01募集资金已使用199,998.00万元（不含发行费用），剩余0元。 经中国证券监督管理委员会证监许可[2018]1786号文批准，公司于2018年11月29日公开发行了首期人民币30亿元的可续期公司债券（债券简称：18深能Y1）。根据公司2018年11月26日公告的该期债券募集说明书的相关内容，公司对该期债券募集资金的使用计划为偿还公司债务及补充营运资金。该期债券募集资金总额已于2018年12月3日汇入公司指定的银行账户，募集资金扣除发行费用后实际到账299,955.00万元。截至2020年6月30日，18深能Y1募集资金已使用231,258.60万元（不含发行费用），剩余68,696.40万元。 经国家发展和改革委员会发改企业债券[2018]220号文批准，公司于2019年2月22日公开发行了首期人民币16.5亿元的企业债券（债券简称：19深能G1）。根据公司2019年2月14日公告的该期债券募集说明书的相关内容，公司该期债券募集资金用于桂林市山口生活垃圾焚烧发电工程项目、潮州市市区环保发电厂及补充营运资金。该期债券募集资金总额已于2019年2月26日汇入公司指定的银行账户，募集资金扣除发行费用后实际到账164,969.90万元。截至2020年6月30日，19深能G1募集资金已使用164,514.35万元（不含发行费用），剩余455.55万元。 经国家发展和改革委员会发改企业债券[2018]220号文批准，公司于2019年6月24日公开发行了2019年第二期人民币11.5亿元的企业债券（债券简称：19深能G2）。根据公司2019年6月14日公告的该期债券募集说明书的相关内容，公司该期债券募集资金用于妈湾城市能源生态园、扎鲁特旗保安风电场300MW工程、太仆寺旗2×25MW背压机组项目。该期债券募集资金总额已于2019年6月27日汇入公司指定的银行账户，募集资金扣除发行费用后实际到账115,000.00万元。截至2020年6月30日，19深能G2募集资金已使用61,301.51万元（不含发行费用），剩余53,698.49万元。 经中国证券监督管理委员会证监许可[2018]1786号文批准，公司于2019年8月27日公开发行了剩余人民币30亿元的可续期公司债券（债券简称：19深能Y1）。根据公司2019年8月23日公告的该期债券募集说明书的相关内容，公司对该期债券募集资金的使用计划为偿还公司债务及补充营运资金。该期债券募集资金总额已于2019年8月29日汇入公司指定的银行账户，募集资金扣除发行费用后实际到账299,997.00万元。截至2020年6月30日，19深能Y1募集资金已使用299,997.00万元（不含发行费用），剩余0万元。
期末余额（万元）125,433.91

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募集资金专项账户运作情况根据《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等有关制度规定和本公司募资金管理办法，公司对募集资金实行专户存储。公司对募集资金的使用严格履行内部审批程序，确保专款专用。
募集资金使用是否与募集说明书承诺的用途、使用计划及其他约定一致17深能01、17深能02、18深能01、18深能Y1和19深能Y1 募集资金使用与募集说明书承诺的用途及约定一致。募集资金扣除发行费用后全部用于偿还公司债务及补充公司流动资金。 17深能G1募集资金使用与募集说明书承诺的用途及约定一致。募集资金扣除发行费用后用于宝安三期、 潮安电厂、泗县电厂以及化州电厂等四座垃圾焚烧发电厂项目的建设。 19深能G1募集资金使用与募集说明书承诺的用途及约定一致。募集资金扣除发行费用后用于桂林市山口生活垃圾焚烧发电工程项目、潮州市市区环保发电厂项目的建设以及补充流动资金。 19深能G2募集资金使用与募集说明书承诺的用途及约定一致。募集资金扣除发行费用后用于妈湾城市能源生态园项目、扎鲁特旗保安风电场300MW工程项目和太仆寺旗2×25MW背压机组项目。

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本公司17深能01、17深能02、17深能G1、18深能01、18深能Y1、19深能Y1公司债券2019年受托管理事务报告以及19深能G1、19深能G2企业债券2019年度债权代理事务报告已于2020年6月30日在交易所网站进行公告披露。

八、截至报告期末和上年末（或报告期和上年相同期间）公司的主要会计数据和财务指标

单位：万元

项目本报告期末上年末本报告期末比上年末增减 （个百分点）
流动比率86.04%59.04%27.00
资产负债率65.89%65.06%0.83
速动比率77.36%52.63%24.73
本报告期上年同期本报告期比上年同期增减 （个百分点）
EBITDA利息保障倍数4.63.1844.65
贷款偿还率100.00%100.00%0.00
利息偿付率100.00%100.00%0.00

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十二、报告期内执行公司债券募集说明书相关约定或承诺的情况

公司在报告期内未出现违反公司债券募集说明书相关约定或承诺的情况。

公司绿色债券募投项目环境效益情况如下：

（一）17深能G1绿色项目

经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]1929号文批准，公司于2017年11月22日公开发行了人民币10亿元的绿色公司债券（债券简称：17深能G1）。根据公司2017年11月20日公告的该期债券募集说明书的相关内容，该期债券募集资金用于宝安区老虎坑垃圾焚烧发电厂三期工程、潮州市潮安区垃圾焚烧发电厂项目、宿州市泗县垃圾焚烧发电厂项目以及化州市绿能环保发电项目等四座垃圾焚烧发电厂项目的建设。该期债券募集资金总额已于2017年11月24日汇入公司指定的银行账户，募集资金扣除发行费用后实际到账99,999.00万元。截至2020年6月30日，17深能G1募集资金已使用97,416.53万元，其中40,000.00万元用于宝安区老虎坑垃圾焚烧发电厂三期工程、20,000.00万元用于潮州市潮安区垃圾焚烧发电厂、17,416.53万元用于宿州市泗县垃圾焚烧发电厂项目、20,000.00万元用于化州市绿能环保发电项目，剩余2,583.47万元。 17深能G1募投项目均为垃圾焚烧发电项目。根据中国金融学会绿色金融专业委员会编制的并于2015年12月22日发布的《绿色债券支持项目目录（2015版）》，上述项目隶属于下列分类：

一级分类二级分类三级分类说明或界定条件国民经济行业分类名称和代码
3.资源节约 与循环利用3.6生物质资源回收利用3.6.1装置/设施建设运营指农业秸秆、林业废弃物、城乡生活垃圾等生物质废弃物资源化利用装置/设施建设运营。D电力、热力、燃气及水的生产和供应业-44电力、热力生产和供应业-4419其他电力生产。

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害化处理任务，实现“减量化、资源化、无害化”处理，有效缓解垃圾处置问题、节约土地资源，从根本上解决城乡生活垃圾污染问题。

潮州市市区环保发电厂项目截至目前尚未投产，项目建成后可改善和提升该区域整体居民生活环境，快速的使垃圾无害化、减量化和资源化，具有显著的环境效益。

（三）19深能G2绿色项目

经国家发展和改革委员会发改企业债券[2018]220号文批准，公司于2019年6月24日公开发行了2019年第二期人民币11.5亿元的企业债券（债券简称：19深能G2）。根据公司2019年6月14日公告的该期债券募集说明书的相关内容，公司该期债券募集资金用于妈湾城市能源生态园、扎鲁特旗保安风电场300MW工程、太仆寺旗2×25MW背压机组项目。该期债券募集资金总额已于2019年6月27日汇入公司指定的银行账户，募集资金扣除发行费用后实际到账115,000.00万元。截至2020年6月30日，19深能G2募集资金已使用61,301.51万元，其中24,893.61万元用于妈湾城市能源生态园项目、16,407.9万元用于扎鲁特旗保安风电场300MW工程项目、20,000万元用于太仆寺旗2×25MW背压机组项目，剩余53,698.49万元。

妈湾城市能源生态园项目属于《绿色债券发行指引》（发改办财金[2015]3504号）“一、适用范围和支持重点”之“（七）污染防治项目”的垃圾等环境基础设施建设项目和“一、适用范围和支持重点”之“（五）循环经济发展项目”中的废弃物资源化利用项目；扎鲁特旗保安风电场300MW工程项目属于《绿色债券发行指引》（发改办财金[2015]3504号）“一、适用范围和支持重点”之“（四）新能源开发利用项目”的风能开发利用项目；太仆寺旗2×25MW背压机组项目属于《产业结构调整指导目录》（2011年本）（2013年修正）鼓励类第二十二类“城市基础设施”第11款“城镇集中供热建设和改造工程”的范畴，根据《绿色债券发行指引》（发改办财金[2015]3504号），该项目适用于其中的“（一）节能减排技术改造项目”。

妈湾城市能源生态园项目于2019年8月28日投产，该项目改善并提升了南山区整体居民生活环境，快速的实现垃圾无害化、减量化和资源化，具有显著的环境效益。

太仆寺旗2×25MW背压机组项目于2020年4月30日投产，该项目大幅度提高了太仆寺旗的集中供热普及率，同时能够减少能源消耗、减轻环境污染、提高集中供热质量、改善居民生活条件，对当地发展具有重要意义。 扎鲁特旗保安风电场300MW工程项目截至目前未正式投产，项目建成后对国家电力保障、促进地区经济发展及就业、保护生态环境均有积极作用，具有良好的社会效益、环境效益。

十三、报告期内发生的重大事项

详见报告第五节重要事项。

十四、公司债券是否存在保证人

□ 是 √ 否

深圳能源集团股份有限公司2020年半年度报告全文

第十一节 财务报告

一、审计报告

半年度报告是否经过审计

□ 是 √ 否

公司半年度财务报告未经审计。

第十二节 备查文件目录

1.载有公司法定代表人、主管会计工作负责人、财务总监、会计机构负责人签名并盖章的会计报表。

2.公司章程。

深圳能源集团股份有限公司

财务报表

2020年

月

日止半年度

深圳能源集团股份有限公司

目录

页次

合并资产负债表 71–73合并利润表 74–75合并股东权益变动表 76–77合并现金流量表 78–79公司资产负债表 80–81公司利润表 82公司股东权益变动表 83–84公司现金流量表 85–86财务报表附注 87–259

补充资料

1.非经常性损益明细表 260

2.净资产收益率和每股收益 261

深圳能源集团股份有限公司合并资产负债表2020年06月30日 人民币元

资产附注五2020年06月30日2019年12月31日
流动资产
货币资金18,176,508,302.113,144,222,506.46
存放中央银行款项2791,344,984.11928,449,681.21
存放同业款项33,609,295,900.324,697,684,481.01
交易性金融资产4332,470,868.69380,596,521.37
应收票据5171,264,791.21112,619,885.75
应收账款68,004,754,215.636,685,266,127.12
应收款项融资76,237,600.0018,380,000.00
预付款项8293,514,665.19292,549,937.57
其他应收款91,329,853,520.251,314,839,944.41
存货101,131,938,179.36944,006,816.53
合同资产1165,498,177.46--
持有待售资产12--4,166,569.09
其他流动资产131,107,108,783.461,027,553,089.94
流动资产合计25,019,789,987.7919,550,335,560.46
非流动资产
长期股权投资146,318,162,122.175,638,585,116.74
其他权益工具投资156,133,374,380.066,828,858,376.01
投资性房地产161,466,205,256.011,500,638,147.61
固定资产1735,502,597,650.9935,743,959,412.75
在建工程1813,324,770,191.2012,599,794,203.04
无形资产197,401,855,168.985,008,775,488.26
开发支出2090,540,324.8876,765,182.20
商誉212,761,607,004.792,635,319,468.00
长期待摊费用22173,324,114.28117,544,454.01
递延所得税资产23344,933,942.13323,713,617.82
其他非流动资产247,004,608,733.706,087,759,098.37
非流动资产合计80,521,978,889.1976,561,712,564.81
资产总计105,541,768,876.9896,112,048,125.27

深圳能源集团股份有限公司合并资产负债表（续）2020年06月30日 人民币元

负债和股东权益附注五2020年06月30日2019年12月31日
流动负债
短期借款251,753,775,977.271,477,188,483.66
应付票据26217,885,159.91366,603,398.14
应付账款273,674,715,679.512,490,888,867.88
预收款项28--1,538,134,499.87
合同负债29553,309,387.14--
应付职工薪酬301,215,294,689.81902,352,744.10
应交税费31363,554,816.891,107,489,449.39
其他应付款324,854,102,204.495,572,613,607.00
一年内到期的非流动负债3311,381,747,949.4112,707,908,210.17
其他流动负债345,064,457,219.067,094,882,233.33
流动负债合计29,078,843,083.4933,258,061,493.54
非流动负债
长期借款3521,541,305,041.6618,079,358,766.65
应付债券369,996,992,500.006,999,727,500.00
长期应付款376,815,674,188.981,976,000,030.93
预计负债38577,358.49577,358.49
递延收益39711,874,942.49826,283,935.87
递延所得税负债231,392,909,016.541,387,185,880.78
非流动负债合计40,459,333,048.1629,269,133,472.72
负债合计69,538,176,131.6562,527,194,966.26

深圳能源集团股份有限公司合并资产负债表（续）2020年06月30日 人民币元

负债和股东权益附注五2020年06月30日2019年12月31日
股东权益
股本404,757,389,916.003,964,491,597.00
其他权益工具—永续债415,999,195,660.385,999,195,660.38
资本公积423,949,199,501.713,949,199,501.71
其他综合收益432,735,229,009.553,234,726,497.40
专项储备4414,305,459.0312,803,579.57
盈余公积452,946,182,770.472,946,182,770.47
未分配利润4611,830,330,478.059,980,390,163.08
归属于母公司股东权益合计32,231,832,795.1930,086,989,769.61
少数股东权益3,771,759,950.143,497,863,389.40
股东权益合计36,003,592,745.3333,584,853,159.01
负债和股东权益总计105,541,768,876.9896,112,048,125.27
法定代表人：熊佩锦主管会计工作负责人：李英峰
财务总监：马彦钊会计机构负责人：陆小平

深圳能源集团股份有限公司合并利润表2020上半年度 人民币元

附注五本期发生额上年同期发生额
营业收入478,790,240,880.2110,386,152,060.23
减：营业成本476,159,354,865.496,749,839,206.88
税金及附加4865,103,599.26918,448,140.02
销售费用4936,612,098.1246,449,358.87
管理费用50510,950,185.24486,714,487.39
研发费用5160,965,267.9560,666,969.72
财务费用52969,996,656.66950,825,905.73
其中：利息费用521,018,323,970.92950,129,153.78
利息收入5276,903,287.0235,979,066.37
加：其他收益5325,979,469.8228,672,074.84
投资收益54201,498,762.6990,144,815.87
其中：对联营企业的投资收益/（损失）61,545,628.34(23,988,319.44)
公允价值变动损益551,874,347.3264,576,350.66
信用减值损失56277,121.883,190,114.55
资产处置（损失）/收益57(54,200.67)291,531.66
营业利润1,216,833,708.531,360,082,879.20
加：营业外收入581,971,437,241.3975,656,807.82
减：营业外支出5913,147,795.578,180,881.93
利润总额3,175,123,154.351,427,558,805.09
减：所得税费用60193,177,131.06270,097,970.84
净利润2,981,946,023.291,157,460,834.25
按经营持续性分类
持续经营净利润2,981,946,023.291,157,460,834.25
按所有权归属分类
归属于母公司股东的净利润2,841,063,213.821,032,242,134.41
少数股东损益140,882,809.47125,218,699.84

深圳能源集团股份有限公司合并利润表（续）2020上半年度 人民币元

附注五本期发生额上年同期发生额
其他综合亏损的税后净额43(500,505,259.13)160,080,520.51
归属于母公司股东的其他综合亏损的税后净额(499,497,487.85)160,102,293.58
不能重分类进损益的其他综合亏损(538,781,544.45)156,260,767.30
权益法下不能转损益的其他综合收益145,851.23(234,861.43)
其他权益工具投资公允价值变动(538,927,395.68)156,495,628.73
将重分类进损益的其他综合收益39,284,056.603,841,526.28
权益法下可转损益的其他综合收益3,820,017.203,701,570.96
外币财务报表折算差额35,464,039.40139,955.32
归属于少数股东的其他综合亏损的税后净额43(1,007,771.28)(21,773.07)
综合收益总额2,481,440,764.161,317,541,354.76
其中：
归属于母公司股东的综合收益总额2,341,565,725.971,192,344,427.99
归属于少数股东的综合收益总额139,875,038.19125,196,926.77
每股收益61
基本每股收益0.59720.2170
稀释每股收益不适用不适用

深圳能源集团股份有限公司合并股东权益变动表2020上半年度 人民币元

2020上半年度

归属于母公司股东权益少数股东权益股东权益合计
股本其他权益工具资本公积其他综合收益专项储备盈余公积未分配利润小计
一、 上年年末及本年年初余额3,964,491,597.005,999,195,660.383,949,199,501.713,234,726,497.4012,803,579.572,946,182,770.479,980,390,163.0830,086,989,769.613,497,863,389.4033,584,853,159.01
二、 本年增减变动金额
(一) 综合收益总额------(499,497,487.85)----2,841,063,213.822,341,565,725.97139,875,038.192,481,440,764.16
(二) 股东投入和减少资本
1. 股东投入的普通股----------------77,154,088.7677,154,088.76
2. 其他----------------56,867,433.7956,867,433.79
(三) 利润分配
1. 对股东的分配792,898,319.00----------(991,122,898.85)(198,224,579.85)--(198,224,579.85)
(五) 专项储备
1. 本年提取--------3,675,169.32----3,675,169.32--3,675,169.32
2. 本年使用--------(2,173,289.86)----(2,173,289.86)--(2,173,289.86)
三、 本期期末余额4,757,389,916.005,999,195,660.383,949,199,501.712,735,229,009.5514,305,459.032,946,182,770.4711,830,330,478.0532,231,832,795.193,771,759,950.1436,003,592,745.33

深圳能源集团股份有限公司合并股东权益变动表（续）2020上半年度 人民币元

2019上半年度

归属于母公司股东权益少数股东权益股东权益合计
股本其他权益工具资本公积其他综合收益专项储备盈余公积未分配利润小计
一、 本期期初余额3,964,491,597.002,999,395,471.703,944,569,094.621,657,110,582.5511,952,274.052,946,182,770.478,550,530,024.8624,074,231,815.253,409,414,055.5127,483,645,870.76
加：会计政策变更------1,303,004,861.80----110,429,488.611,413,434,350.415,719,157.991,419,153,508.40
二、 本年年初余额3,964,491,597.002,999,395,471.703,944,569,094.622,960,115,444.3511,952,274.052,946,182,770.478,660,959,513.4725,487,666,165.663,415,133,213.5028,902,799,379.16
三、 本期增减变动金额
(一) 综合收益总额------160,102,293.58----1,032,242,134.411,192,344,427.99125,196,926.771,317,541,354.76
(二) 股东投入和减少资本
1. 股东投入资本----------------117,418,471.23117,418,471.23
(三) 利润分配
1. 对股东的分配------------(198,224,579.85)(198,224,579.85)(60,000,000.00)(258,224,579.85)
(四) 专项储备
1. 本期提取--------2,813,557.50----2,813,557.50--2,813,557.50
2. 本期使用--------(699,933.54)----(699,933.54)--(699,933.54)
四、 本期期末余额3,964,491,597.002,999,395,471.703,944,569,094.623,120,217,737.9314,065,898.012,946,182,770.479,494,977,068.0326,483,899,637.763,597,748,611.5030,081,648,249.26

深圳能源集团股份有限公司合并现金流量表2020上半年度 人民币元

附注五本期发生额上年同期发生额
一、 经营活动产生的现金流量
销售商品、提供劳务收到的现金8,538,489,205.679,481,993,144.02
收到的税费返还43,975,508.5528,392,612.18
收到的其他与经营活动有关的现金621,498,796,624.93653,320,073.10
经营活动现金流入小计10,081,261,339.1510,163,705,829.30
购买商品、接受劳务支付的现金4,248,321,879.964,716,728,229.20
支付给职工以及为职工支付的现金731,994,493.51687,755,682.53
支付的各项税费1,342,681,913.191,977,292,413.34
支付的其他与经营活动有关的现金621,345,951,708.26819,473,925.39
经营活动现金流出小计7,668,949,994.928,201,250,250.46
经营活动产生的现金流量净额632,412,311,344.231,962,455,578.84
二、 投资活动产生的现金流量
收回投资收到的现金550,000,000.00500,000,000.00
取得投资收益收到的现金110,011,655.67171,801,193.37
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额1,009,924,788.903,462,885.51
收到的其他与投资活动有关的现金586,639,962.6153,065,261.75
投资活动现金流入小计2,256,576,407.18728,329,340.63
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金6,124,962,900.684,037,107,073.07
投资支付的现金1,231,289,134.45256,305,774.11
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额63348,908,235.1416,546,608.98
支付的其他与投资活动有关的现金6214,753,087.1118,728,470.24
投资活动现金流出小计7,719,913,357.384,328,687,926.40
投资活动产生的现金流量净额(5,463,336,950.20)(3,600,358,585.77)

深圳能源集团股份有限公司合并现金流量表（续）2020上半年度 人民币元

附注五本期发生额上年同期发生额
三、 筹资活动产生的现金流量
吸收投资收到的现金77,154,088.76117,418,471.23
其中：子公司吸收少数股东投资 收到的现金77,154,088.76117,418,471.23
取得借款收到的现金11,371,389,842.482,612,507,845.74
发行债券收到的现金7,993,833,333.339,796,865,700.00
资产证券化收到的现金--1,910,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金32,329,311.0222,097,902.36
筹资活动现金流入小计19,474,706,575.5914,458,889,919.33
偿还债务支付的现金11,198,265,108.4911,563,863,667.37
分配股利、利润或偿付利息支付 的现金974,328,189.781,575,040,017.64
其中：子公司支付给少数股东 的股利、利润--60,000,000.00
偿还资产证券化支付的现金76,414,558.75375,000,000.00
支付其他与筹资活动有关的现金62203,016,703.1944,793,686.15
筹资活动现金流出小计12,452,024,560.2113,558,697,371.16
筹资活动产生的现金流量净额7,022,682,015.38900,192,548.17
四、 汇率变动对现金及现金等价物的影响395,918.90(34,434,313.12)
五、 现金及现金等价物净增加/（减少）额3,972,052,328.31(772,144,771.88)
加：年初现金及现金等价物余额7,707,874,080.228,165,177,380.38
六、 期末现金及现金等价物余额6311,679,926,408.537,393,032,608.50

深圳能源集团股份有限公司资产负债表2020年06月30日 人民币元

资产附注十四2020年06月30日2019年12月31日
流动资产
货币资金9,880,066,359.746,054,756,607.54
交易性金融资产322,472,917.74319,317,057.95
应收账款1406,239,560.69437,197,157.57
预付款项38,589,907.2576,461,983.81
其他应收款21,104,099,130.321,517,053,615.09
存货329,082,332.43181,392,741.64
一年内到期的非流动资产35,501,526.9898,211,979.37
其他流动资产1,989,705,220.35303,432,266.49
流动资产合计14,105,756,955.508,987,823,409.46
非流动资产
长期股权投资333,334,217,358.2230,658,370,417.08
其他权益工具投资5,090,536,260.635,508,333,627.31
投资性房地产1,346,634,209.961,373,425,455.06
固定资产795,649,923.03899,028,627.83
在建工程110,145,553.3390,689,528.81
无形资产611,703,252.50622,348,266.46
长期待摊费用134,427.39307,949.30
其他非流动资产6,373,751,824.607,090,927,263.03
非流动资产合计47,662,772,809.6646,243,431,134.88
资产总计61,768,529,765.1655,231,254,544.34

深圳能源集团股份有限公司资产负债表（续）2020年06月30日 人民币元

负债和股东权益2020年06月30日2019年12月31日
流动负债
短期借款2,155,000,000.002,329,246,958.30
应付账款150,437,939.15236,223,488.96
预收款项--1,256,979,723.86
合同负债260,777,548.80--
应付职工薪酬391,828,809.37226,470,851.73
应交税费7,271,710.1131,807,781.05
其他应付款564,472,497.46551,150,432.46
一年内到期的非流动负债9,323,734,552.9410,378,151,909.91
其他流动负债5,035,064,732.787,031,743,499.91
流动负债合计17,888,587,790.6122,041,774,646.18
非流动负债
长期借款3,128,800,000.001,509,730,694.44
应付债券9,996,992,500.006,999,727,500.00
长期应付款5,000,000,000.00--
递延收益--36,510,280.95
递延所得税负债1,008,713,611.371,112,373,988.08
非流动负债合计19,134,506,111.379,658,342,463.47
负债合计37,023,093,901.9831,700,117,109.65
股东权益
股本4,757,389,916.003,964,491,597.00
其他权益工具—永续债5,999,195,660.385,999,195,660.38
资本公积5,563,357,119.335,563,357,119.33
其他综合收益3,031,740,681.573,341,122,838.14
盈余公积1,776,150,447.171,776,150,447.17
未分配利润3,617,602,038.732,886,819,772.67
股东权益合计24,745,435,863.1823,531,137,434.69
负债和股东权益总计61,768,529,765.1655,231,254,544.34

深圳能源集团股份有限公司利润表2020上半年度 人民币元

附注十四本期发生额上年同期发生额
营业收入42,326,920,650.092,447,500,437.17
减：营业成本42,069,549,802.032,305,588,501.27
税金及附加8,500,407.199,669,784.51
销售费用7,875,443.528,675,560.83
管理费用244,199,111.44188,054,245.05
研发费用756,985.4381,284.17
财务费用374,643,679.50409,930,349.10
其中：利息费用655,508,893.71546,476,158.60
利息收入225,743,763.23143,057,815.03
加：其他收益41,477.38--
投资收益5156,281,304.81150,362,500.96
其中：对联营企业的投资收益/（亏损）59,021,983.30(24,131,662.00)
公允价值变动损益3,155,859.7960,358,476.56
营业亏损(219,126,137.04)(263,778,310.24)
加：营业外收入1,951,839,166.902,059,045.19
减：营业外支出10,018,900.002,610,216.20
利润/（亏损）总额1,722,694,129.86(264,329,481.25)
减：所得税费用788,964.95--
净利润/（亏损）1,721,905,164.91(264,329,481.25)
其中：持续经营净利润/（亏损）1,721,905,164.91(264,329,481.25)
其他综合（亏损）/收益的税后净额(309,382,156.57)282,627,778.63
不能重分类进损益的其他综合（亏损）/收益(313,202,173.77)278,926,207.67
权益法下不能转损益的其他综合收益/（亏损）145,851.23(234,861.43)
其他权益工具投资公允价值变动(313,348,025.00)279,161,069.10
将重分类进损益的其他综合收益3,820,017.203,701,570.96
权益法下可转损益的其他综合收益3,820,017.203,701,570.96
综合收益总额1,412,523,008.3418,298,297.38

深圳能源集团股份有限公司股东权益变动表2020上半年度 人民币元

2020上半年度

股本其他权益工具资本公积其他综合收益盈余公积未分配利润股东权益合计
一、上年年末及本年年初余额3,964,491,597.005,999,195,660.385,563,357,119.333,341,122,838.141,776,150,447.172,886,819,772.6723,531,137,434.69
二、本年增减变动金额
(一) 综合收益总额------(309,382,156.57)--1,721,905,164.911,412,523,008.34
(二) 利润分配
1. 对股东的分配792,898,319.00--------(991,122,898.85)(198,224,579.85)
三、 本期期末余额4,757,389,916.005,999,195,660.385,563,357,119.333,031,740,681.571,776,150,447.173,617,602,038.7324,745,435,863.18

深圳能源集团股份有限公司股东权益变动表（续）2020上半年度 人民币元

2019上半年度

股本其他权益工具资本公积其他综合收益盈余公积未分配利润股东权益合计
一、 本期期初余额3,964,491,597.002,999,395,471.705,548,850,401.841,718,925,442.511,776,150,447.172,881,445,722.3818,889,259,082.60
加：会计政策变更------1,243,161,790.28--110,429,488.591,353,591,278.87
二、 本年年初余额3,964,491,597.002,999,395,471.705,548,850,401.842,962,087,232.791,776,150,447.172,991,875,210.9720,242,850,361.47
三、 本期增减变动金额
(一) 综合收益总额------282,627,778.63--(264,329,481.25)18,298,297.38
(二) 利润分配
1.对股东的分配----------(198,224,579.85)(198,224,579.85)
四、 本期期末余额3,964,491,597.002,999,395,471.705,548,850,401.843,244,715,011.421,776,150,447.172,529,321,149.8720,062,924,079.00

深圳能源集团股份有限公司现金流量表2020上半年度 人民币元

本期发生额上年同期发生额
一、 经营活动产生的现金流量
销售商品、提供劳务收到的现金2,451,240,968.412,979,702,790.26
收到的税费返还505,670.66400.00
收到的其他与经营活动有关的现金5,932,911,989.76417,454,570.11
经营活动现金流入小计8,384,658,628.833,397,157,760.37
购买商品、接受劳务支付的现金2,147,719,167.412,530,610,704.82
支付给职工以及为职工支付的现金91,474,005.93110,424,452.79
支付的各项税费88,621,337.35129,266,688.58
支付的其他与经营活动有关的现金5,254,976,153.05866,805,856.70
经营活动现金流出小计7,582,790,663.743,637,107,702.89
经营活动产生的现金流量净额801,867,965.09(239,949,942.52)
二、 投资活动产生的现金流量
收回投资收到的现金--500,000,000.00
取得投资收益收到的现金106,179,008.68269,616,876.01
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额1,009,411,100.00--
收到的其他与投资活动有关的现金75,716,136.4223,615,903.45
投资活动现金流入小计1,191,306,245.10793,232,779.46
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金54,759,404.7134,544,054.15
投资支付的现金2,725,376,032.15629,475,897.85
支付的其他与投资活动有关的现金912,737,390.273,348,743,235.23
投资活动现金流出小计3,692,872,827.134,012,763,187.23
投资活动产生的现金流量净额(2,501,566,582.03)(3,219,530,407.77)

深圳能源集团股份有限公司现金流量表（续）2020上半年度 人民币元

本期发生额上年同期发生额
三、 筹资活动产生的现金流量
取得借款收到的现金9,394,000,000.002,925,000,000.00
发行债券收到的现金7,993,833,333.339,796,865,700.00
收到其他与筹资活动有关的现金--1,097,901.49
筹资活动现金流入小计17,387,833,333.3312,722,963,601.49
偿还债务支付的现金11,247,560,719.009,673,554,640.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金612,275,912.01968,016,739.70
支付其他与筹资活动有关的现金3,173,849.052,513,487.26
筹资活动现金流出小计11,863,010,480.0610,644,084,866.96
筹资活动产生的现金流量净额5,524,822,853.272,078,878,734.53
四、 汇率变动对现金及现金等价物的影响185,515.87(7,698.36)
五、 现金及现金等价物增加/（减少）额3,825,309,752.20(1,380,609,314.12)
加：年初现金及现金等价物余额6,054,756,607.546,768,675,201.24
六、 期末现金及现金等价物余额9,880,066,359.745,388,065,887.12

深圳能源集团股份有限公司财务报表附注2020上半年度 人民币元

一、 基本情况

深圳能源集团股份有限公司（“本公司”）系经深圳市人民政府办公厅深府办复[1993]355号文、中国人民银行深圳经济特区分行深人银复字[1993]第141号文批准，于1993年8月21日在深圳市注册成立的股份有限公司。本公司所发行人民币普通股A股股票，已于1993年9月3日在深圳证券交易所上市。本公司总部位于广东省深圳市福田区金田路2026号。

本公司及其子公司（“本集团”）经营范围为各种常规能源和新能源的开发、生产、购销；投资和经营与能源相关的原材料的开发和运输、港口、码头和仓储工业等。

本集团的控股股东和最终控股股东为深圳市国资委。

本财务报表业经本公司董事会于2020年8月25日决议批准。

本年度合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，参见附注七、“在其他主体中的权益”。本年度变化情况参见附注六、“合并范围的变动”。

二、 财务报表的编制基础

本财务报表按照财政部颁布的《企业会计准则—基本准则》以及其后颁布及修订的具体会计准则、应用指南、解释以及其他相关规定（统称“企业会计准则”）编制。

本财务报表以持续经营为基础列报。本集团对自2020年06月30日起12个月的持续经营能力进行了评价，未发现对持续经营能力产生重大怀疑的事项和情况。

编制本财务报表时，除某些金融工具外，均以历史成本为计价原则。持有待售的非流动资产和处置组中的资产，按照账面价值与公允价值减去出售费用后的净额孰低列报。资产如果发生减值，则按照相关规定计提相应的减值准备。

三、 重要会计政策和会计估计

本集团根据实际生产经营特点制定了具体会计政策和会计估计，主要体现在应收款项坏账准备的计提、存货计价方法、固定资产折旧、无形资产摊销、研发费用资本化条件、收入确认和计量。

1. 遵循企业会计准则的声明

本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本公司及本集团于2020年06月30日的财务状况以及2020上半年度的经营成果和现金流量。

三、 重要会计政策及会计估计（续）

2. 会计期间

本集团会计年度釆用公历年度，即每年自1月1日起至12月31日止。

3. 记账本位币

本集团记账本位币和编制本财务报表所采用的货币均为人民币。除有特别说明外，均以人民币元为单位表示。

本集团下属子公司及联营企业，根据其经营所处的主要经济环境自行决定其记账本位币，编制财务报表时折算为人民币。

4. 企业合并

企业合并分为同一控制下企业合并和非同一控制下企业合并。

同一控制下企业合并

参与合并的企业在合并前后均受同一方或相同的多方最终控制，且该控制并非暂时性的，为同一控制下的企业合并。同一控制下的企业合并，在合并日取得对其他参与合并企业控制权的一方为合并方，参与合并的其他企业为被合并方。合并日，是指合并方实际取得对被合并方控制权的日期。

合并方在同一控制下企业合并中取得的资产和负债（包括最终控制方收购被合并方而形成的商誉），按合并日在最终控制方财务报表中的账面价值为基础进行相关会计处理。合并方取得的净资产账面价值与支付的合并对价的账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本公积中的股本溢价，不足冲减的则调整留存收益。

非同一控制下的企业合并

参与合并的企业在合并前后不受同一方或相同的多方最终控制的，为非同一控制下的企业合并。非同一控制下的企业合并，在购买日取得对其他参与合并企业控制权的一方为购买方，参与合并的其他企业为被购买方。购买日，是指购买方实际取得对被购买方控制权的日期。

非同一控制下企业合并中所取得的被购买方可辨认资产、负债及或有负债在收购日以公允价值计量。

三、 重要会计政策及会计估计（续）

4. 企业合并（续）

非同一控制下的企业合并（续）

支付的合并对价的公允价值（或发行的权益性证券的公允价值）与购买日之前持有的被购买方的股权的公允价值之和大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉，并以成本减去累计减值损失进行后续计量。支付的合并对价的公允价值（或发行的权益性证券的公允价值）与购买日之前持有的被购买方的股权的公允价值之和小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，对取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值以及支付的合并对价的公允价值（或发行的权益性证券的公允价值）及购买日之前持有的被购买方的股权的公允价值的计量进行复核，复核后支付的合并对价的公允价值（或发行的权益性证券的公允价值）与购买日之前持有的被购买方的股权的公允价值之和仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益。

5. 合并财务报表

合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，包括本公司及全部子公司的财务报表。子公司，是指被本公司控制的主体（含企业、被投资单位中可分割的部分，以及本公司所控制的结构化主体等）。

编制合并财务报表时，对子公司可能存在的与本公司不一致的会计政策，已按照本公司的会计政策调整一致。本集团内部各公司之间的所有交易产生的资产、负债、权益、收入、费用和现金流量于合并时全额抵销。

子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初股东权益中所享有的份额的，其余额仍冲减少数股东权益。

对于通过非同一控制下的企业合并取得的子公司，被购买方的经营成果和现金流量自本集团取得控制权之日起纳入合并财务报表，直至本集团对其控制权终止。在编制合并财务报表时，以购买日确定的各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值为基础对子公司的财务报表进行调整。

对于通过同一控制下的企业合并取得的子公司，被合并方的经营成果和现金流量自合并当期期初纳入合并财务报表。编制比较合并财务报表时，对前期财务报表的相关项目进行调整，视同合并后形成的报告主体自最终控制方开始实施控制时一直存在。

如果相关事实和情况的变化导致对控制要素中的一项或多项发生变化的，本集团重新评估是否控制被投资方。

不丧失控制权情况下，少数股东权益发生变化作为权益性交易。

三、 重要会计政策及会计估计（续）

6. 现金及现金等价物

现金，是指本集团的库存现金以及可以随时用于支付的存款；现金等价物，是指本集团持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额的现金、价值变动风险很小的投资。

7. 外币业务和外币报表折算

本集团对于发生的外币交易，将外币金额折算为记账本位币金额。

外币交易在初始确认时，采用交易发生日的即期汇率将外币金额折算为记账本位币金额。于资产负债表日，对于外币货币性项目采用资产负债表日即期汇率折算。由此产生的结算和货币性项目折算差额，除属于与购建符合资本化条件的资产相关的外币专门借款产生的差额按照借款费用资本化的原则处理之外，均计入当期损益。以历史成本计量的外币非货币性项目，仍采用交易发生日的即期汇率折算，不改变其记账本位币金额。以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，由此产生的差额根据非货币性项目的性质计入当期损益或其他综合收益。

对于境外经营，本集团在编制财务报表时将其记账本位币折算为人民币：对资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算，股东权益项目除“未分配利润”项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算；利润表中的收入和费用项目，采用交易发生日的即期汇率近似的汇率折算。按照上述折算产生的外币财务报表折算差额，确认为其他综合收益。处置境外经营时，将与该境外经营相关的其他综合收益转入处置当期损益，部分处置的按处置比例计算。

外币现金流量以及境外子公司的现金流量，采用与现金流量发生日的即期汇率近似的汇率折算。汇率变动对现金及现金等价物的影响额作为调节项目，在现金流量表中单独列报。

8. 金融工具

金融工具，是指形成一个企业的金融资产，并形成其他单位的金融负债或权益工具的合同。

金融工具的确认和终止确认

本集团于成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。

满足下列条件的，终止确认金融资产（或金融资产的一部分，或一组类似金融资产的一部分），即从其账户和资产负债表内予以转销：

(1) 收取金融资产现金流量的权利届满；

(2) 转移了收取金融资产现金流量的权利，或在“过手协议”下承担了及时将收取的现金流量全

额支付给第三方的义务；并且(a)实质上转让了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，或(b)虽然实质上既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但放弃了对该金融资产的控制。

三、 重要会计政策及会计估计（续）

8. 金融工具（续）

金融工具的确认和终止确认（续）

如果金融负债的责任已履行、撤销或届满，则对金融负债进行终止确认。如果现有金融负债被同一债权人以实质上几乎完全不同条款的另一金融负债所取代，或者现有负债的条款几乎全部被实质性修改，则此类替换或修改作为终止确认原负债和确认新负债处理，差额计入当期损益。

以常规方式买卖金融资产，按交易日会计进行确认和终止确认。常规方式买卖金融资产，是指按照合同条款的约定，在法规或通行惯例规定的期限内收取或交付金融资产。交易日，是指本集团承诺买入或卖出金融资产的日期。

金融资产分类和计量

本集团的金融资产于初始确认时根据本集团企业管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。当且仅当本集团改变管理金融资产的业务模式时，才对所有受影响的相关金融资产进行重分类。

金融资产在初始确认时以公允价值计量，但是因销售商品或提供服务等产生的应收账款或应收票据未包含重大融资成分或不考虑不超过一年的融资成分的，按照交易价格进行初始计量。

对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，相关交易费用直接计入当期损益，其他类别的金融资产相关交易费用计入其初始确认金额。

金融资产的后续计量取决于其分类：

以摊余成本计量的债务工具投资

金融资产同时符合下列条件的，分类为以摊余成本计量的金融资产：管理该金融资产的业务模式是以收取合同现金流量为目标；该金融资产的合同条款规定，在特定日期产生的现金流量仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。此类金融资产采用实际利率法确认利息收入，其终止确认、修改或减值产生的利得或损失，均计入当期损益。

以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资

金融资产同时符合下列条件的，分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产：

本集团管理该金融资产的业务模式是既以收取合同现金流量为目标又以出售金融资产为目标；该金融资产的合同条款规定，在特定日期产生的现金流量仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。此类金融资产采用实际利率法确认利息收入。除利息收入、减值损失及汇兑差额确认为当期损益外，其余公允价值变动计入其他综合收益。当金融资产终止确认时，之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益转出，计入当期损益。

三、 重要会计政策及会计估计（续）

8. 金融工具（续）

金融资产分类和计量（续）

金融资产的后续计量取决于其分类：（续）

以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的权益工具投资

本集团不可撤销地选择将部分非交易性权益工具投资指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产，仅将相关股利收入（明确作为投资成本部分收回的股利收入除外）计入当期损益，公允价值的后续变动计入其他综合收益，不需计提减值准备。当金融资产终止确认时，之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益转出，计入留存收益。

以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产

上述以摊余成本计量的金融资产和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产之外的金融资产，分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。对于此类金融资产，采用公允价值进行后续计量，所有公允价值变动计入当期损益。

金融负债分类和计量

本集团的金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债、其他金融负债、被指定为有效套期工具的衍生工具。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，相关交易费用直接计入当期损益，其他金融负债的相关交易费用计入其初始确认金额。

金融负债的后续计量取决于其分类：

以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债

以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，包括交易性金融负债（含属于金融负债的衍生工具）和初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。交易性金融负债（含属于金融负债的衍生工具），按照公允价值进行后续计量，所有公允价值变动均计入当期损益。对于指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，按照公允价值进行后续计量，除由本集团自身信用风险变动引起的公允价值变动计入其他综合收益之外，其他公允价值变动计入当期损益；如果由本集团自身信用风险变动引起的公允价值变动计入其他综合收益会造成或扩大损益中的会计错配，本集团将所有公允价值变动（包括自身信用风险变动的影响金额）计入当期损益。

其他金融负债

对于此类金融负债，采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量。

金融资产减值

本集团以预期信用损失为基础，对以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资、合同资产及财务担保合同进行减值处理并确认损失准备。

三、 重要会计政策及会计估计（续）

8. 金融工具（续）

金融资产减值（续）

信用损失，是指本集团按照原实际利率折现的、根据合同应收的所有合同现金流量与预期收取的所有现金流量之间的差额，即全部现金短缺的现值。其中，对于本集团购买或源生的已发生信用减值的金融资产，应按照该金融资产经信用调整的实际利率折现。

对于不含重大融资成分的应收款项以及合同资产，本集团运用简化计量方法，按照相当于整个存续期内的预期信用损失金额计量损失准备。

除上述采用简化计量方法以外的金融资产、财务担保合同，本集团在每个资产负债表日评估其信用风险自初始确认后是否已经显著增加，如果信用风险自初始确认后未显著增加，处于第一阶段，本集团按照相当于未来12个月内预期信用损失的金额计量损失准备，并按照账面余额和实际利率计算利息收入；如果信用风险自初始确认后已显著增加但尚未发生信用减值的，处于第二阶段，本集团按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备，并按照账面余额和实际利率计算利息收入；如果初始确认后发生信用减值的，处于第三阶段，本集团按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备，并按照摊余成本和实际利率计算利息收入。对于资产负债表日只具有较低信用风险的金融工具，本集团假设其信用风险自初始确认后未显著增加。

本集团基于单项和组合评估金融工具的预期信用损失。本集团考虑了不同客户的信用风险特征，以账龄组合为基础评估应收账款的预期信用损失。详见下表：

按信用风险特征组合计提坏账准备的计提方法
组合一 应收国内电网公司电费、应收政府补贴、应收垃圾处理费和应收关联方款项等。不计提坏账准备
组合二 除组合一之外的应收账款账龄分析法

三、 重要会计政策及会计估计（续）

8. 金融工具（续）

财务担保合同

财务担保合同，是指特定债务人到期不能按照债务工具条款偿付债务时，发行方向蒙受损失的合同持有人赔付特定金额的合同。财务担保合同在初始确认时按照公允价值计量，除指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的财务担保合同外，其余财务担保合同在初始确认后按照资产负债表日确定的预期信用损失准备金额和初始确认金额扣除按照收入确认原则确定的累计摊销额后的余额两者孰高者进行后续计量。

金融资产转移

本集团已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的，终止确认该金融资产；保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，不终止确认该金融资产。

本集团既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，分别下列情况处理：

放弃了对该金融资产控制的，终止确认该金融资产并确认产生的资产和负债；未放弃对该金融资产控制的，按照其继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。

通过对所转移金融资产提供财务担保方式继续涉入的，按照金融资产的账面价值和财务担保金额两者之中的较低者，确认继续涉入形成的资产。财务担保金额，是指所收到的对价中，将被要求偿还的最高金额。

9. 存货

存货包括燃料、备品备件、原材料、房地产开发产品、建造合同形成的资产、库存商品、在途物资、其他材料等。

存货按照成本进行初始计量。房地产开发成本包括在建开发产品，其中包括土地出让金、基础配套设施支出、建筑安装工程支出、开发项目完工之前所发生的借款费用及开发过程中的其他相关费用等。房地产开发产品发出时，采用个别计价法确定其实际成本。其他存货成本包括采购成本、加工成本和其他成本。在途物资，采用加权平均法确定其实际成本。其他材料包括低值易耗品和包装物等，低值易耗品和包装物釆用一次转销法进行摊销。

存货的盘存制度采用永续盘存制。

于资产负债表日，存货按照成本与可变现净值孰低计量，对成本高于可变现净值的，计提存货跌价准备，计入当期损益。如果以前计提存货跌价准备的影响因素已经消失，使得存货的可变现净值高于其账面价值，则在原已计提的存货跌价准备金额内，将以前减记的金额予以恢复，转回的金额计入当期损益。

可变现净值，是指在日常活动中，存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额。计提存货跌价准备时，均按单个存货项目计提。

三、 重要会计政策及会计估计（续）

10. 持有待售的非流动资产和处置组

主要通过出售而非持续使用一项非流动资产或处置组收回其账面价值的，划分为持有待售类别。同时满足下列条件的，划分为持有待售类别：根据类似交易中出售此类资产或处置组的惯例，在当前状况下即可立即出售；出售极可能发生，即企业已经就一项出售计划作出决议且获得确定的购买承诺，预计出售将在一年内完成（有关规定要求企业相关权力机构或者监管部门批准后方可出售的，已经获得批准）。因出售对子公司的投资等原因导致丧失对子公司控制权的，无论出售后是否保留部分权益性投资，满足持有待售划分条件的，在个别财务报表中将对子公司投资整体划分为持有待售类别，在合并财务报表中将子公司所有资产和负债划分为持有待售类别。

持有待售的非流动资产或处置组（除金融资产、递延所得税资产外）时，其账面价值高于公允价值减去出售费用后的净额的，将账面价值减记至公允价值减去出售费用后的净额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提持有待售资产减值准备。持有待售的非流动资产和处置组中的非流动资产，不计提折旧或摊销。

11. 长期股权投资

长期股权投资包括对子公司和联营企业的权益性投资。

长期股权投资在取得时以初始投资成本进行初始计量。通过同一控制下的企业合并取得的长期股权投资，以合并日取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为初始投资成本；初始投资成本与合并对价账面价值之间差额，调整资本公积（不足冲减的，冲减留存收益）；合并日之前的其他综合收益，在处置该项投资时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理，因被投资方除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他股东权益变动而确认的股东权益，在处置该项投资时转入当期损益；其中，处置后仍为长期股权投资的按比例结转，处置后转换为金融工具的则全额结转。通过非同一控制下的企业合并取得的长期股权投资，以合并成本作为初始投资成本（通过多次交易分步实现非同一控制下的企业合并的，以购买日之前所持被购买方的股权投资的账面价值与购买日新增投资成本之和作为初始投资成本），合并成本包括购买方付出的资产、发生或承担的负债、发行的权益性证券的公允价值之和；购买日之前持有的因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在处置该项投资时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理，因被投资方除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他股东权益变动而确认的股东权益，在处置该项投资时转入当期损益；其中，处置后仍为长期股权投资的按比例结转，处置后转换为金融工具的则全额结转。除企业合并形成的长期股权投资以外方式取得的长期股权投资，按照下列方法确定初始投资成本：支付现金取得的，以实际支付的购买价款及与取得长期股权投资直接相关的费用、税金及其他必要支出作为初始投资成本；发行权益性证券取得的，以发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本。

本公司能够对被投资单位实施控制的长期股权投资，在本公司个别财务报表中采用成本法核算。控制，是指拥有对被投资方的权力，通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报，并且有能力运用对被投资方的权力影响回报金额。

三、 重要会计政策及会计估计（续）

11. 长期股权投资（续）

采用成本法时，长期股权投资按初始投资成本计价。追加或收回投资的，调整长期股权投资的成本。被投资单位宣告分派的现金股利或利润，确认为当期投资收益。

本集团对被投资单位具有共同控制或重大影响的，长期股权投资采用权益法核算。共同控制，是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策。重大影响，是指对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。

采用权益法时，长期股权投资的初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，归入长期股权投资的初始投资成本；长期股权投资的初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益，同时调整长期股权投资的成本。

采用权益法时，取得长期股权投资后，按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确认投资损益和其他综合收益并调整长期股权投资的账面价值。在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位可辨认资产等的公允价值为基础，按照本集团的会计政策及会计期间，并抵销与联营企业之间发生的内部交易损益按照应享有的比例计算归属于投资方的部分（但内部交易损失属于资产减值损失的，应全额确认），对被投资方的净利润进行调整后确认，但投出或出售的资产构成业务的除外。按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应享有的部分，相应减少长期股权投资的账面价值。本集团确认被投资单位发生的净亏损，以长期股权投资的账面价值以及其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益减记至零为限，本集团负有承担额外损失义务的除外。对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外股东权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入股东权益。

处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款的差额，计入当期损益。采用权益法核算的长期股权投资，因处置终止采用权益法的，原权益法核算的相关其他综合收益采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理，因被投资方除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他股东权益变动而确认的股东权益，全部转入当期损益；仍采用权益法的，原权益法核算的相关其他综合收益采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理并按比例转入当期损益，因被投资方除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他股东权益变动而确认的股东权益，按相应的比例转入当期损益。

12. 投资性房地产

投资性房地产，是指为赚取租金或资本增值，或两者兼有而持有的房地产，包括已出租的建筑物。

投资性房地产按照成本进行初始计量。与投资性房地产有关的后续支出，如果与该资产有关的经济利益很可能流入且其成本能够可靠地计量，则计入投资性房地产成本。否则，于发生时计入当期损益。

本集团采用成本模式对投资性房地产进行后续计量。具体折旧方法与固定资产中房屋及建筑物的折旧方法一致。

三、 重要会计政策及会计估计（续）

13. 固定资产

固定资产仅在与其有关的经济利益很可能流入本集团，且其成本能够可靠地计量时才予以确认。与固定资产有关的后续支出，符合该确认条件的，计入固定资产成本，并终止确认被替换部分的账面价值；否则，在发生时计入当期损益。

本公司之子公司深圳市广深沙角B电力有限公司（以下简称“广深公司”）无偿取得由合和电力（中国）有限公司与深圳市能源集团有限公司（以下简称“深能集团”）合作成立的中外合作经营公司深圳沙角火力发电厂B厂有限公司合作期满后的固定资产，按1999年10月31日业经资产评估机构评估的重估价入账。

本集团对已达到预定可使用状态的固定资产，在尚未办理竣工决算前，根据工程概算、工程造价或者工程实际成本等暂估入账，待完成工程竣工决算手续后，再按实际成本调整原来的暂估价值。除此之外，本集团的固定资产按成本并考虑预计弃置费用因素的影响进行初始计量。购置固定资产的成本包括购买价款、相关税费、使固定资产达到预定可使用状态前所发生的可直接归属于该资产的其他支出。

燃煤、燃气发电机组的折旧采用产量法，按其设计的估计生产量计提折旧，即根据发电机组价值、设备寿命期及预计售电量，确定发电机组的单位电量折旧额为人民币0.0094元/千瓦时至美元

0.0129元/千瓦时。其他固定资产的折旧，均釆用年限平均法计提，各类固定资产的使用寿命、预计净残值率及年折旧率如下：

使用寿命预计净残值率年折旧率
房屋及建筑物15-40年3-10%2.25%-6.47%
除燃煤、燃气发电机组外的机器设备5-20年3-10%4.50%-19.40%
运输工具5-25年3-10%3.60%-19.40%
主干管及庭院管20年5%4.75%
其他设备5年3-10%18.00%-19.40%

三、 重要会计政策及会计估计（续）

14. 在建工程

在建工程成本按实际工程支出确定，包括在建期间发生的各项必要工程支出、工程达到预定可使用状态前的应予资本化的借款费用以及其他相关费用等。

在建工程在达到预定可使用状态时转入投资性房地产、固定资产、无形资产。

15. 借款费用

借款费用，是指本集团因借款而发生的利息及其他相关成本，包括借款利息、折价或者溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差额等。

可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的借款费用，予以资本化，其他借款费用计入当期损益。符合资本化条件的资产，是指需要经过相当长时间的购建或者生产才能达到预定可使用或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。

借款费用同时满足下列条件的，才能开始资本化：

(1) 资产支出已经发生；

(2) 借款费用已经发生；

(3) 为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。

购建符合资本化条件的资产达到预定可使用状态时，借款费用停止资本化。之后发生的借款费用计入当期损益。

在资本化期间内，每一会计期间的利息资本化金额，按照下列方法确定：

(1) 专门借款以当期实际发生的利息费用，减去暂时性的存款利息收入或投资收益后的金额

确定。

(2) 占用的一般借款，根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占

用一般借款的加权平均利率计算确定。

(3) 资本化期间内，外币专门借款的汇兑差额全部予以资本化；外币一般借款的汇兑差额计入

当期损益。

符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中，发生除达到预定可使用或者可销售状态必要的程序之外的非正常中断、且中断时间连续超过3个月的，暂停借款费用的资本化。在中断期间发生的借款费用确认为费用，计入当期损益，直至资产的购建或者生产活动重新开始。

三、 重要会计政策及会计估计（续）

16. 无形资产

无形资产仅在与其有关的经济利益很可能流入本集团，且其成本能够可靠地计量时才予以确认，并以成本进行初始计量。本集团采用建设经营移交方式(BOT)参与宝安老虎坑垃圾焚烧处理项目、桂林垃圾焚烧发电厂项目、龙岩市生活垃圾焚烧发电厂项目，当本集团在有关基础设施建成后，从事经营的一定期间内有权利向获取服务的对象收取费用，但收费金额不确定的，本集团会按照项目建造过程中支付的工程价款等支出作为无形资产进行初始确认。

无形资产按照其能为本集团带来经济利益的期限确定使用寿命，无法预见其为本集团带来经济利益期限的作为使用寿命不确定的无形资产。

各项无形资产的使用寿命如下：

使用寿命
土地使用权20-50年
管道燃气专营权20-44年
特许经营权27-30年
非专利技术10年
其他3-10年

三、 重要会计政策及会计估计（续）

17. 资产减值（续）

可收回金额根据资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。本集团以单项资产为基础估计其可收回金额；难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组为基础确定资产组的可收回金额。资产组的认定，以资产组产生的主要现金流入是否独立于其他资产或者资产组的现金流入为依据。

当资产或者资产组的可收回金额低于其账面价值时，本集团将其账面价值减记至可收回金额，减记的金额计入当期损益，同时计提相应的资产减值准备。

就商誉的减值测试而言，对于因企业合并形成的商誉的账面价值，自购买日起按照合理的方法分摊至相关的资产组；难以分摊至相关的资产组的，将其分摊至相关的资产组组合。相关的资产组或者资产组组合，是能够从企业合并的协同效应中受益的资产组或者资产组组合，且不大于本集团确定的报告分部。

对包含商誉的相关资产组或者资产组组合进行减值测试时，如与商誉相关的资产组或者资产组组合存在减值迹象的，首先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，计算可收回金额，确认相应的减值损失。然后对包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，比较其账面价值与可收回金额，如可收回金额低于账面价值的，减值损失金额首先抵减分摊至资产组或者资产组组合中商誉的账面价值，再根据资产组或者资产组组合中除商誉之外的其他各项资产的账面价值所占比重，按比例抵减其他各项资产的账面价值。

上述资产减值损失一经确认，在以后会计期间不再转回。

18. 长期待摊费用

长期待摊费用采用直线法摊销，摊销期如下：

摊销期
装修费5年
时代金融中心车库使用权20年
土地租赁费25-30年
其他3-5年

三、 重要会计政策及会计估计（续）

19. 职工薪酬

职工薪酬，是指本集团因为获得职工提供的服务或解除劳动关系而给予的各种形式的报酬或补偿。职工薪酬包括短期薪酬、离职后福利和辞退福利。本集团提供给职工配偶、子女、受赡养人、已故员工遗属及其他受益人等的福利，也属于职工薪酬。

短期薪酬

在职工提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。

离职后福利（设定提存计划）

本集团的职工参加由当地政府管理的养老保险和失业保险，还参加了企业年金，相应支出在发生时计入相关资产成本或当期损益。

辞退福利

本集团向职工提供辞退福利的，在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益：企业不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时；企业确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。

20. 预计负债

除了非同一控制下企业合并中的或有对价及承担的或有负债之外，当与或有事项相关的义务同时符合以下条件，本集团将其确认为预计负债：

(1) 该义务是本集团承担的现时义务；

(2) 该义务的履行很可能导致经济利益流出本集团；

(3) 该义务的金额能够可靠地计量。

预计负债按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量，并综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。每个资产负债表日对预计负债的账面价值进行复核。有确凿证据表明该账面价值不能反映当前最佳估计数的，按照当前最佳估计数对该账面价值进行调整。

21. 其他权益工具

本集团发行的永续债到期后本集团有权不限次数展期，对于永续债票面利息，本集团有权递延支付，本集团并无合同义务支付现金或其他金融资产，分类为权益工具。

三、 重要会计政策及会计估计（续）

22. 与客户之间的合同产生的收入

本集团在履行了合同中的履约义务，即在客户取得相关商品或服务控制权时确认收入。取得相关商品或服务的控制权，是指能够主导该商品的使用或该服务的提供并从中获得几乎全部的经济利益。

销售商品合同

本集团与客户之间的销售商品合同通常仅包含转让商品的履约义务，本集团的销售商品收入主要包括电力、蒸汽、燃气等销售收入。本集团通常在综合考虑了下列因素的基础上，以取得电网公司确认的上网电量统计表作为确认销售收入时点依据，蒸汽销售以收到经客户确认的蒸汽销售结算单作为确认销售收入的依据，燃气销售以用户已使用燃气及每月定期抄表数量作为确认销售收入的依据，取得商品的现时收款权利、商品所有权上的主要风险和报酬的转移、商品的法定所有权的转移、商品实物资产的转移、客户接受该商品。

提供服务合同

本集团与客户之间的提供服务合同包含垃圾处理收入及船舶运输收入履约义务，本集团将其作为在某一时段内履行的履约义务，按照履约进度确认收入，履约进度不能合理确定的除外。本集团垃圾处理收入以每月末取得城市管理局确认的垃圾处理吨数及合同约定单价作为确认劳务收入依据；船舶运输业务主要是国内沿海普通货船运输和国际船舶普通货物运输。对于船舶运输业务，在满足下列条件时，确认船舶运输收入的实现：如航次在同一会计期间内开始并完成的，在航次结束时确认船舶运输收入的实现；如航次的开始和完成分别属于不同的会计期间，则在航次结果能够可靠估计的情况下，于资产负债表日按照航行开始日至资产负债表日的已航行天数占航行总天数的比例确定完工程度，按照完工百分比法确认船舶运输收入。对于履约进度不能合理确定时，本集团已经发生的成本预计能够得到补偿的，按照已经发生的成本金额确认收入，直到履约进度能够合理确定为止。

建造合同

本集团与客户之间的建造合同通常包含工程合同履约义务，本集团将其作为在某一时段内履行的履约义务，按照履约进度确认收入，履约进度不能合理确定的除外。本集团按照按完工百分比法确认合同收入和合同费用确定提供服务的履约进度。对于履约进度不能合理确定时按已经发生并预计能够收回的实际合同成本金额确认收入。本集团已经发生的成本预计能够得到补偿的，按照已经发生的成本金额确认收入，直到履约进度能够合理确定为止。

重大融资成分

对于合同中存在重大融资成分的，本集团按照假定客户在取得商品或服务控制权时即以现金支付的应付金额确定交易价格，使用将合同对价的名义金额折现为商品或服务现销价格的折现率，将确定的交易价格与合同承诺的对价金额之间的差额在合同期间内采用实际利率法摊销。

三、 重要会计政策及会计估计（续）

22. 与客户之间的合同产生的收入（续）

合同变更

本集团与客户之间的建造合同发生合同变更时：

（1）如果合同变更增加了可明确区分的建造服务及合同价款，且新增合同价款反映了新增建造服务单独售价的，本集团将该合同变更作为一份单独的合同进行会计处理；

（2）如果合同变更不属于上述第（1）种情形，且在合同变更日已转让的建造服务与未转让的建造服务之间可明确区分的，本集团将其视为原合同终止，同时，将原合同未履约部分与合同变更部分合并为新合同进行会计处理；

（3）如果合同变更不属于上述第（1）种情形，且在合同变更日已转让的建造服务与未转让的建造服务之间不可明确区分，本集团将该合同变更部分作为原合同的组成部分进行会计处理，由此产生的对已确认收入的影响，在合同变更日调整当期收入。

23. 合同资产与合同负债

本集团根据履行履约义务与客户付款之间的关系在资产负债表中列示合同资产或合同负债。本集团将同一合同下的合同资产和合同负债相互抵销后以净额列示。

合同资产

合同资产是指已向客户转让商品或服务而有权收取对价的权利，且该权利取决于时间流逝之外的其他因素。

本集团对合同资产的预期信用损失的确定方法及会计处理方法详见附注三、8。

合同负债

合同负债是指已收或应收客户对价而应向客户转让商品或服务的义务，如企业在转让承诺的商品或服务之前已收取的款项。

24. 与合同成本有关的资产

本集团与合同成本有关的资产包括合同取得成本和合同履约成本。根据其流动性，分别列报在存货、其他流动资产和其他非流动资产中。

本集团为取得合同发生的增量成本预期能够收回的，作为合同取得成本确认为一项资产。

三、 重要会计政策及会计估计（续）

24. 与合同成本有关的资产（续）

本集团为履行合同发生的成本，不适用存货、固定资产或无形资产等相关准则的规范范围的，且同时满足下列条件的，作为合同履约成本确认为一项资产：

（1） 该成本与一份当前或预期取得的合同直接相关，包括直接人工、直接材料、制造费用（或

类似费用）、明确由客户承担的成本以及仅因该合同而发生的其他成本；

（2） 该成本增加了企业未来用于履行履约义务的资源；

（3） 该成本预期能够收回。

本集团对与合同成本有关的资产采用与该资产相关的收入确认相同的基础进行摊销，计入当期损益。

与合同成本有关的资产，其账面价值高于下列两项差额的，本集团将超出部分计提减值准备，并确认为资产减值损失：

（1） 企业因转让与该资产相关的商品或服务预期能够取得的剩余对价；

（2） 为转让该相关商品或服务估计将要发生的成本。

以前期间减值的因素之后发生变化，使得（1）减（2）的差额高于该资产账面价值的，应当转回原已计提的资产减值准备，并计入当期损益，但转回后的资产账面价值不应超过假定不计提减值准备情况下该资产在转回日的账面价值。

25. 政府补助

政府补助在能够满足其所附的条件并且能够收到时，予以确认。政府补助为货币性资产的，按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的，按照公允价值计量；公允价值不能可靠取得的，按照名义金额计量。

政府文件规定用于购建或以其他方式形成长期资产的，作为与资产相关的政府补助；政府文件不明确的，以取得该补助必须具备的基本条件为基础进行判断，以购建或其他方式形成长期资产为基本条件的作为与资产相关的政府补助，除此之外的作为与收益相关的政府补助。

本集团收到的包括国产设备退税、灰场项目建设补助款、经济与节能减排专项资金以及污泥、垃圾焚烧装备补助款等补助，由于与本集团发电基础设施和节能设施等资产的最终形成相关，划分为与资产相关的政府补助。

与收益相关的政府补助，用于补偿以后期间的相关成本费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关成本费用或损失的期间冲减相关成本；用于补偿已发生的相关成本费用或损失的，直接冲减相关成本；对于日常经营活动相关，但是没有明确补偿对象的，计入其他收益；对于与日常经营活动无关的，计入营业外收入。

三、 重要会计政策及会计估计（续）

25. 政府补助（续）

与资产相关的政府补助，冲减相关资产的账面价值，在相关资产使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入损益（但按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益），相关资产在使用寿命结束前被出售、转让、报废或发生毁损的，尚未分配的相关递延收益余额转入资产处置当期的损益。

26. 所得税

所得税包括当期所得税和递延所得税。除由于企业合并产生的调整商誉，或与直接计入股东权益的交易或者事项相关的计入股东权益外，均作为所得税费用或收益计入当期损益。

本集团对于当期和以前期间形成的当期所得税负债或资产，按照税法规定计算的预期应交纳或返还的所得税金额计量。

本集团根据资产与负债于资产负债表日的账面价值与计税基础之间的暂时性差异，以及未作为资产和负债确认但按照税法规定可以确定其计税基础的项目的账面价值与计税基础之间的差额产生的暂时性差异，采用资产负债表债务法计提递延所得税。

各种应纳税暂时性差异均据以确认递延所得税负债，除非：

(1) 应纳税暂时性差异是在以下交易中产生的：商誉的初始确认，或者具有以下特征的交易中

产生的资产或负债的初始确认：该交易不是企业合并，并且交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额或可抵扣亏损。

(2) 对于与子公司、联营企业投资相关的应纳税暂时性差异，该暂时性差异转回的时间能够控

制并且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回。

对于可抵扣暂时性差异、能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，本集团以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异、可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认由此产生的递延所得税资产，除非：

(1) 可抵扣暂时性差异是在以下交易中产生的：该交易不是企业合并，并且交易发生时既不影

响会计利润也不影响应纳税所得额或可抵扣亏损。

(2) 对于与子公司、联营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，同时满足下列条件的，确认相应

的递延所得税资产：暂时性差异在可预见的未来很可能转回，且未来很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额。

本集团于资产负债表日，对于递延所得税资产和递延所得税负债，依据税法规定，按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计量，并反映资产负债表日预期收回资产或清偿负债方式的所得税影响。

三、 重要会计政策及会计估计（续）

26. 所得税（续）

于资产负债表日，本集团对递延所得税资产的账面价值进行复核。如果未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，减记递延所得税资产的账面价值。于资产负债表日，本集团重新评估未确认的递延所得税资产，在很可能获得足够的应纳税所得额可供所有或部分递延所得税资产转回的限度内，确认递延所得税资产。

同时满足下列条件时，递延所得税资产和递延所得税负债以抵销后的净额列示：拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利；递延所得税资产和递延所得税负债是与同一税收征管部门对同一应纳税主体征收的所得税相关或者对不同的纳税主体相关，但在未来每一具有重要性的递延所得税资产和递延所得税负债转回的期间内，涉及的纳税主体意图以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债或是同时取得资产、清偿债务。

27. 租赁

实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁为融资租赁，除此之外的均为经营租赁。

作为经营租赁承租人

经营租赁的租金支出，在租赁期内各个期间按照直线法计入相关的资产成本或当期损益，或有租金在实际发生时计入当期损益。

作为经营租赁出租人

经营租赁的租金收入在租赁期内各个期间按直线法确认为当期损益，或有租金在实际发生时计入当期损益。

作为融资租赁承租人

融资租入的资产，于租赁期开始日将租赁开始日租赁资产的公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认融资费用，在租赁期内各个期间采用实际利率法进行分摊。或有租金在实际发生时计入当期损益。

28. 利润分配

本公司的现金股利，于股东大会批准后确认为负债。

三、 重要会计政策及会计估计（续）

29. 安全生产费

按照规定提取的安全生产费，计入相关产品的成本或当期损益，同时计入专项储备；使用时区分是否形成固定资产分别进行处理：属于费用性支出的，直接冲减专项储备；形成固定资产的，归集所发生的支出，于达到预定可使用状态时确认固定资产，同时冲减等值专项储备并确认等值累计折旧。

30. 公允价值计量

本集团于每个资产负债表日以公允价值计量权益工具投资。公允价值，是指市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资产所能收到或者转移一项负债所需支付的价格。本集团以公允价值计量相关资产或负债，假定出售资产或者转移负债的有序交易在相关资产或负债的主要市场进行；不存在主要市场的，本集团假定该交易在相关资产或负债的最有利市场进行。主要市场（或最有利市场）是本集团在计量日能够进入的交易市场。本集团采用市场参与者在对该资产或负债定价时为实现其经济利益最大化所使用的假设。

以公允价值计量非金融资产的，考虑市场参与者将该资产用于最佳用途产生经济利益的能力，或者将该资产出售给能够用于最佳用途的其他市场参与者产生经济利益的能力。

本集团采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术，优先使用相关可观察输入值，只有在可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下，才使用不可观察输入值。

在财务报表中以公允价值计量或披露的资产和负债，根据对公允价值计量整体而言具有重要意义的最低层次输入值，确定所属的公允价值层次：第一层次输入值，在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价；第二层次输入值，除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值；第三层次输入值，相关资产或负债的不可观察输入值。

每个资产负债表日，本集团对在财务报表中确认的持续以公允价值计量的资产和负债进行重新评估，以确定是否在公允价值计量层次之间发生转换。

31. 重大会计判断和估计

编制财务报表要求管理层作出判断、估计和假设，这些判断、估计和假设会影响收入、费用、资产和负债的列报金额及其披露，以及资产负债表日或有负债的披露。这些假设和估计的不确定性所导致的结果可能造成对未来受影响的资产或负债的账面金额进行重大调整。

判断

在应用本集团的会计政策的过程中，管理层作出了以下对财务报表所确认的金额具有重大影响的判断：

三、 重要会计政策及会计估计（续）

31. 重大会计判断和估计（续）

判断（续）

经营租赁——作为出租人本集团就投资性房地产签订了租赁合同。本集团认为，根据租赁合同的条款，本集团保留了这些房地产所有权上的所有重大风险和报酬，因此作为经营租赁处理。

建造合同履约进度的确定方法

本集团按照投入法确定提供建造合同的履约进度，具体而言，本集团按照累计实际发生的建造成本占预计总成本的比例确定履约进度，累计实际发生的成本包括本集团向客户转移商品过程中所发生的直接成本和间接成本。本集团认为，与客户之间的建造合同价款以建造成本为基础确定，实际发生的建造成本占预计总成本的比例能够如实反映建造服务的履约进度。鉴于建造合同存续期间较长，可能跨越若干会计期间，本集团会随着建造合同的推进复核并修订预算，相应调整收入确认金额。

业务模式

金融资产于初始确认时的分类取决于本集团管理金融资产的业务模式，在判断业务模式时，本集团考虑包括企业评价和向关键管理人员报告金融资产业绩的方式、影响金融资产业绩的风险及其管理方式以及相关业务管理人员获得报酬的方式等。在评估是否以收取合同现金流量为目标时，本集团需要对金融资产到期日前的出售原因、时间、频率和价值等进行分析判断。

合同现金流量特征金融资产于初始确认时的分类取决于金融资产的合同现金流量特征，需要判断合同现金流量是否仅为对本金和以未偿付本金为基础的利息的支付时，包含对货币时间价值的修正进行评估时，需要判断与基准现金流量相比是否具有显著差异、对包含提前还款特征的金融资产，需要判断提前还款特征的公允价值是否非常小等。

估计的不确定性

以下为于资产负债表日有关未来的关键假设以及估计不确定性的其他关键来源，可能会导致未来会计期间资产和负债账面金额重大调整。

金融工具和合同资产减值

本集团采用预期信用损失模型对金融工具和合同资产的减值进行评估，应用预期信用损失模型需要做出重大判断和估计，需考虑所有合理且有依据的信息，包括前瞻性信息。在做出这些判断和估计时，本集团根据历史还款数据结合经济政策、宏观经济指标、行业风险等因素推断债务人信用风险的预期变动。不同的估计可能会影响减值准备的计提，已计提的减值准备可能并不等于未来实际的减值损失金额。

三、 重要会计政策及会计估计（续）

31. 重大会计判断和估计（续）

估计的不确定性（续）

除金融资产之外的非流动资产减值（除商誉外）

本集团在每一个资产负债表日对长期股权投资、投资性房地产、固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形资产及其他除商誉外的非流动资产等判断是否存在可能发生减值的迹象。当存在迹象表明其账面金额不可收回时，进行减值测试。在判断上述资产是否存在减值迹象以及进行减值测试时，本集团管理层主要从以下方面进行评估和分析：(1)影响资产减值的事项是否已经发生；(2)资产继续使用或处置而预期可获得的现金流量现值是否低于资产的账面价值；以及(3)预期未来现金流量现值中使用的重要假设是否适当。预计未来现金流量现值时，管理层必须估计该项资产或资产组的预计未来现金流量，并选择恰当的折现率确定未来现金流量的现值。管理层根据现有经验进行的上述估计可能与下一会计期间实际或预计结果有所不同，这可能导致对资产负债表中非金融资产的账面价值作出相应调整。详见附注五、17和18。

商誉减值本集团至少每年测试商誉是否发生减值。这要求对分配了商誉的资产组或者资产组组合的未来现金流量的现值进行预计。对未来现金流量的现值进行预计时，本集团需要预计未来资产组或者资产组组合产生的现金流量，同时选择恰当的折现率确定未来现金流量的现值。详见附注五、21。

递延所得税资产

在很可能有足够的应纳税所得额用以抵扣可抵扣亏损的限度内，应就所有尚未利用的可抵扣亏损确认递延所得税资产。这需要管理层运用大量的判断来估计未来取得应纳税所得额的时间和金额，结合纳税筹划策略，以决定应确认的递延所得税资产的金额。

评估可变对价的限制本集团对可变对价进行估计时，考虑能够合理获得的所有信息，包括历史信息、当前信息以及预测信息，在合理的数量范围内估计各种可能发生的对价金额以及概率。包含可变对价的交易价格不超过在相关不确定性消除时累计已确认收入极可能不会发生重大转回的金额。本集团在评估与可变对价相关的不确定性消除时，累计已确认的收入金额是否极可能不会发生重大转回时，同时考虑收入转回的可能性及转回金额的比重。本集团在每一资产负债表日，重新评估可变对价金额，包括重新评估对可变对价的估计是否受到限制，以反映报告期末存在的情况以及报告期内发生的情况变化。

固定资产按产量法计提折旧本集团根据发电机组价值、预计售电量及预计净残值确定单位电量折旧额，并按照单位电量折旧额及实际售电量计提折旧。基于目前产业政策、技术、损耗情况、电力管理部门的调度方式及以往经验，本集团管理层认为该等发电机组使用寿命、预计售电量、预计净残值及折旧计提方法是适当的。若本集团未来实际售电量与预计数存在重大差异，本集团将对单位电量折旧额进行调整，该调整将影响当期及未来期间计入损益的折旧费用。

三、 重要会计政策及会计估计（续）

31. 重大会计判断和估计（续）

估计的不确定性（续）

固定资产暂估价值

由于电厂项目建设期长、工程造价高，竣工决算时间较长，对于已达到预定可使用状态的发电机组及相关房屋建筑物，在尚未办理工程竣工决算前，根据工程概算、工程造价或者工程实际成本等暂估入账，待完成工程竣工决算手续后，再按实际成本调整原来的暂估价值。若发电机组及相关房屋建筑物的暂估价值与实际成本存在较大差异，将可能需要对固定资产的价值进行相应调整。

新建电厂项目的获批本集团的部分电厂建设项目能够取得国家发展和改革委员会（以下简称“国家发改委”）的最终批准是一项重要估计和判断。该项估计和判断是基于已取得的初步审批和对项目的理解。基于以往经验，本集团相信将会取得国家发改委对该等电厂建设项目的最终批准。对该等估计和判断的偏离将可能需要对固定资产、在建工程及其他非流动资产的价值进行相应调整。

32. 会计政策和会计估计变更

会计政策变更

新收入准则

2017年，财政部颁布了修订的《企业会计准则第14号——收入》（简称“新收入准则”）。本集团自2020年1月1日开始按照新修订的上述准则进行会计处理，根据衔接规定，对可比期间信息不予调整，首日执行新准则与现行准则的差异追溯调整本报告期期初留存收益。

新收入准则为规范与客户之间的合同产生的收入建立了新的收入确认模型。根据新收入准则，确认收入的方式应当反映主体向客户转让商品或提供服务的模式，收入的金额应当反映主体因向客户转让这些商品或服务而预计有权获得的对价金额。同时，新收入准则对于收入确认的每一个环节所需要进行的判断和估计也做出了规范。本集团仅对在2020年1月1日尚未完成的合同的累积影响数进行调整，对2020年1月1日之前或发生的合同变更，本集团采用简化处理方法，对所有合同根据合同变更的最终安排，识别已履行的和尚未履行的履约义务、确定交易价格以及在已履行的和尚未履行的履约义务之间分摊交易价格。

三、 重要会计政策及会计估计（续）

32. 会计政策和会计估计变更（续）

会计政策变更（续）

新收入准则（续）

执行新收入准则对2020年1月1日资产负债表项目的影响如下：

本集团

按原收入准则 列示的账面价值 2019年12月31日新收入准则影响数按新金融工具准则 列示的账面价值 2020年1月1日
存货944,006,816.53(84,914,611.71)859,092,204.82
合同资产--84,914,611.7184,914,611.71
预收款项1,538,134,499.87(1,538,134,499.87)--
合同负债--1,538,134,499.871,538,134,499.87
按原收入准则 列示的账面价值 2019年12月31日新收入准则影响数按新金融工具准则 列示的账面价值 2020年1月1日
预收款项1,256,979,723.86(1,256,979,723.86)--
合同负债--1,256,979,723.861,256,979,723.86

四、 税项

1. 主要税种及税率

增值税2020年5月1日之前，电力销售、商品销售、垃圾处理收入按13%的税率计算销项税，运输收入按9%的税率计缴增值税；2020年5月1日起，垃圾处理收入按6%的税率计算销项税。 小型水电销售收入按3%的税率计缴增值税。 租赁收入按5%的税率计缴增值税；贷款收入、餐饮及酒店服务收入按6%的税率计缴增值税。
城巿维护建设税按实际缴纳的流转税的1%、5%或7%计缴。
教育费附加按实缴缴纳的流转税的3%计缴。
地方教育费附加按实缴缴纳的流转税的2%计缴。
房产税自用房产以房产原值的70%为计税依据，按1.2%的税率计缴；出租房产以租金收入为计税依据，按12%的税率计缴。
企业所得税按应纳税所得额的25%计缴。
海外税项根据境外各国家和地区的税收法规计算。
纳税主体名称所得税税率
深能(香港)国际有限公司（“深能国际公司”)16.50%
深能(香港)昌平航运有限公司（“昌平公司”)16.50%
深能(香港)永平航运有限公司（“永平公司”)16.50%
辉力亚洲有限公司（“辉力亚洲公司”)16.50%
GentekHoldingLimited（“Gentek公司”)--
深能安所固电力（加纳）有限公司（“加纳公司”)--
ChinaHydroelectricCorporation（“CHC公司”)--
ChinaHydroelectricCorporation(HongKong)Limited（“CHH公司”)--
SINOCITYINTERNATIONALLIMITED（“SINOCITY公司”)--
CHARTERWAYLIMITED（“CHARTERWAY公司”)--

四、 税项（续）

2. 税收优惠

本公司及各境内子公司于报告期内部分子公司享有的主要定期减免税优惠包括：

本公司下属深圳市能源环保有限公司（“能源环保公司”）及其下属部分子公司、深能北方能源控股有限公司（“北方控股公司”）下属部分子公司，以及深能南京能源控股有限公司（“南京控股公司”）下属部分子公司，按《财政部、国家税务总局关于执行公共基础设施项目企业所得税优惠目录有关问题的通知》的有关规定享受企业所得税优惠政策，即从事公共基础设施的风电项目、光伏项目以及垃圾焚烧发电项目，自首个获利年度起，第一年至第三年免缴企业所得税，第四年至第六年减半缴纳企业所得税（“三免三减半”）。

本公司下属深圳妈湾电力有限公司（“妈湾公司”）、能源环保公司和深圳能源资源综合开发有限公司（“资源开发公司”），按《关于实施高新技术企业所得税优惠有关问题的通知》的有关规定享受企业所得税优惠政策，符合高新技术企业优惠税率条件，减按15%的税率缴纳企业所得税。

本公司下属能源环保公司，按《资源综合利用产品和劳务增值税优惠目录》的有关规定享受增值税优惠政策，在垃圾用量占发电燃料的比重不低于80%，并且生产排放达到相关规定时，以垃圾为燃料生产的电力收入实行100%增值税即征即退政策；提供垃圾处置劳务取得的垃圾处置费，实行70%增值税即征即退。

本公司下属国电库尔勒发电有限公司（“库尔勒公司”）、深能水电投资管理有限公司（“深能水电公司”）、河池汇能有限公司（“河池汇能公司”）以及NewtonIndustrialLimited（“Newton公司”）下属部分子公司，按《财政部国家税务总局海关总署关于深入实施西部大开发战略有关税收政策问题的通知》的有关规定享受企业所得税优惠政策，符合西部大开发战略优惠税率条件，减按15％税率缴纳企业所得税。

五、 合并财务报表主要项目注释

1. 货币资金

期末余额年初余额
库存现金
人民币379,334.63219,184.55
美元129,922.55139,445.45
加纳塞地24,884.5087,636.98
银行存款
人民币7,240,515,201.712,274,020,085.12
港币2,621,382.981,423,819.45
美元537,810,391.59675,028,547.57
加纳塞地158,516,953.0258,396,914.44
基纳466,369.46203,769.79
新加坡币191,134.10670,195.86
越南盾29,123,034.51--
其他货币资金
人民币（注1）206,729,693.06134,032,907.25
8,176,508,302.113,144,222,506.46
期末余额年初余额
保函保证金97,860,875.42104,890,325.94
银行承兑汇票保证金--3,137,298.51
信用证保证金--1,005,282.80
第三方平台存款24,152,939.74--
存放在证券营业部资金76,698,959.42--
质押保证金--25,000,000.00
其他8,016,918.48--
206,729,693.06134,032,907.25

五、 合并财务报表主要项目注释（续）

1. 货币资金（续）

银行活期存款按照银行活期存款利率取得利息收入。短期定期存款的存款期分为3个月至12个月，依本集团的现金需求而定，并按照相应的银行定期存款利率取得利息收入。

2. 存放中央银行款项

期末余额年初余额
存放中央银行法定存款准备金791,344,984.11928,449,681.21
期末余额年初余额
人民币3,501,353,002.194,590,964,925.92
美元107,942,898.13106,719,555.09
3,609,295,900.324,697,684,481.01
期末余额年初余额
交易性金融资产
权益工具投资（注1）332,470,868.69330,563,103.43
其他（注2）--50,033,417.94
332,470,868.69380,596,521.37

五、 合并财务报表主要项目注释（续）

5. 应收票据

期末余额年初余额
银行承兑汇票171,264,791.21110,619,885.75
商业承兑汇票--2,000,000.00
171,264,791.21112,619,885.75
期末余额年初余额
1年以内4,530,183,787.673,929,587,134.45
1至2年1,492,306,286.151,118,863,627.91
2至3年528,080,012.33207,027,291.70
3年以上1,507,442,256.061,483,080,459.92
8,058,012,342.216,738,558,513.98
减：应收账款坏账准备53,258,126.5853,292,386.86
8,004,754,215.636,685,266,127.12

五、 合并财务报表主要项目注释（续）

6. 应收账款（续）

期末余额
账面余额坏账准备账面价值
金额比例金额计提
（%）比例 （%）
单项计提坏账准备2,717,390,685.1033.7221,801,430.460.802,695,589,254.64
按信用风险特征组合 计提坏账准备
组合一5,170,658,794.8564.17----5,170,658,794.85
组合二169,962,862.262.1131,456,696.1218.51138,506,166.14
8,058,012,342.21100.0053,258,126.580.668,004,754,215.63
年初余额
账面余额坏账准备账面价值
金额比例金额计提
（%）比例 （%）
单项计提坏账准备2,542,393,491.6337.7321,491,530.460.852,520,901,961.17
按信用风险特征组合 计提坏账准备
组合一4,016,068,477.7659.60----4,016,068,477.76
组合二180,096,544.592.6731,800,856.4017.66148,295,688.19
6,738,558,513.98100.0053,292,386.860.796,685,266,127.12
账面余额坏账准备预期信用损失率计提理由
加纳电力公司2,716,827,754.6421,238,500.000.78%回款时间长
大亚湾燃气工程公司562,930.46562,930.46100.00%预计无法收回
2,717,390,685.1021,801,430.46

五、 合并财务报表主要项目注释（续）

6. 应收账款（续）

于2019年12月31日，单项计提坏账准备的应收账款情况如下：

账面余额坏账准备预期信用损失率计提比例计提理由
加纳电力公司2,541,830,561.1720,928,600.000.82%回款时间长
大亚湾燃气工程公司562,930.46562,930.46100.00%预计无法收回
2,542,393,491.6321,491,530.46
期末余额年初余额
账面余额计提比例坏账准备账面余额计提比例坏账准备
(%)金额(%)金额
1年以内89,443,171.507.006,261,022.00103,135,667.306.877,081,160.74
1至2年52,379,523.9415.007,856,928.5949,703,218.2815.007,455,482.74
2至3年7,920,518.5330.002,376,155.567,929,589.8030.002,378,876.94
3年以上20,219,648.2974.0014,962,589.9719,328,069.2177.0114,885,335.98
169,962,862.2618.5131,456,696.12180,096,544.5917.6631,800,856.40
年初余额本期计提本期转回外币报表折算差额期末余额
2020上半年53,292,386.86787,566.97(1,131,727.25)309,900.0053,258,126.58
2019年26,653,114.3731,993,455.64(5,273,783.15)(80,400.00)53,292,386.86
账面余额占应收账款 总额的比例 (%)坏账准备
加纳电力公司2,716,827,754.6433.7221,238,500.00
江苏省电力公司1,013,754,210.4612.58--
内蒙古东部电力有限公司888,160,906.5211.02--
深圳供电局有限公司616,991,129.127.66--
河北省电力公司286,674,130.893.56--
5,522,408,131.6368.5421,238,500.00

五、 合并财务报表主要项目注释（续）

6. 应收账款（续）

于2019年12月31日，应收账款金额前五名如下：

账面余额占应收账款 总额的比例 (%)坏账准备
加纳电力公司2,541,830,561.1737.7220,928,600.00
江苏省电力公司902,829,480.7513.40--
广东电网有限责任公司793,134,924.4811.77--
内蒙古东部电力公司763,138,147.4111.32--
河北省电力公司329,605,151.224.89--
5,330,538,265.0379.1020,928,600.00
期末余额年初余额
应收票据（注）6,237,600.0018,380,000.00
期末余额年初余额
银行承兑汇票6,237,600.0018,380,000.00
2020年2019年
终止确认未终止确认终止确认未终止确认
银行承兑汇票8,400,000.00--37,651,375.00--

五、 合并财务报表主要项目注释（续）

8. 预付款项

预付款项的账龄分析如下：

期末余额年初余额
账面余额比例(%)账面余额比例(%)
1年以内252,629,880.3086.07243,688,642.7183.30
1至2年26,384,477.038.9937,942,320.5012.97
2至3年7,147,778.292.445,810,621.531.99
3年以上7,352,529.572.505,108,352.831.74
293,514,665.19100.00292,549,937.57100.00
账面余额占预付款项 总额的比例 (%)未结算原因
中海石油气电集团责任有限公司24,534,597.508.36货物未到
中国石油天然气股份有限公司20,072,319.606.84货物未到
特变电工新疆能源有限公司19,155,274.836.53货物未到
广深铁路股份有限公司7,716,954.102.63预付运输费
新疆天池能源销售有限公司6,115,301.712.08货物未到
77,594,447.7426.44
账面余额占预付款项 总额的比例 (%)未结算原因
中海石油气电集团责任有限公司30,780,809.4210.52货物未到
广东粤电天然气有限公司28,574,970.589.77货物未到
中国石油天然气股份有限公司20,734,079.297.09货物未到
新疆金川集团有限责任公司17,450,700.205.97货物未到
神华销售集团有限公司14,600,000.004.99货物未到
112,140,559.4938.34

五、 合并财务报表主要项目注释（续）

9. 其他应收款

期末余额年初余额
应收股利150,752,481.998,442,562.68
其他应收款1,179,101,038.261,306,397,381.73
1,329,853,520.251,314,839,944.41
期末余额年初余额
国泰君安证券股份有限公司103,258,088.194,307,622.82
广东美的电器股份有限公司--3,803,640.10
中兵红箭股份有限公司--143,370.52
四川浪莎控股股份有限公司--129,537.24
广东韶能集团股份有限公司4,157,437.50--
长城证券股份有限公司43,336,956.30--
广东电力发展股份有限公司--58,392.00
150,752,481.998,442,562.68
期末余额年初余额
1年以内1,061,778,813.801,292,576,459.85
1至2年128,657,905.648,243,158.79
2至3年7,451,519.9867,898,366.58
3年以上128,430,164.0484,829,723.31
1,326,318,403.461,453,547,708.53
减：其他应收款坏账准备147,217,365.20147,150,326.80
1,179,101,038.261,306,397,381.73

五、 合并财务报表主要项目注释（续）

9. 其他应收款（续）

其他应收款（续）

其他应收款按性质分类如下：

期末余额年初余额
电力花园售楼款304,399,709.99657,623,736.99
经营性往来款624,817,278.52420,300,876.31
个人往来32,801,737.4627,702,552.76
保证金及押金124,623,953.02137,242,166.05
代垫工程建设成本213,121,592.72189,300,563.45
保险索赔款--641,082.37
其他26,554,131.7520,736,730.60
1,326,318,403.461,453,547,708.53
第一阶段第二阶段第三阶段合计
未来12个月 预期信用损失整个存续期 预期信用损失已发生信用 减值金融资产
（整个存续期 预期信用损失）
年初余额50,618,708.35--96,531,618.45147,150,326.80
本期计提1,667,253.79----1,667,253.79
本期转回(1,600,215.39)----(1,600,215.39)
年末余额50,685,746.75--96,531,618.45147,217,365.20
第一阶段第二阶段第三阶段合计
未来12个月 预期信用损失整个存续期 预期信用损失已发生信用 减值金融资产
（整个存续期 预期信用损失）
年初余额46,875,211.04--96,531,618.45143,406,829.49
本年计提9,106,820.36----9,106,820.36
本年转回(5,363,323.05)----(5,363,323.05)
年末余额50,618,708.35--96,531,618.45147,150,326.80

五、 合并财务报表主要项目注释（续）

9. 其他应收款（续）

其他应收款（续）

其他应收款坏账准备的变动如下：

年初余额本期计提本期转回期末余额
2020上半年147,150,326.801,667,253.79(1,600,215.39)147,217,365.20
2019年143,406,829.499,106,820.36(5,363,323.05)147,150,326.80
期末余额占其他 应收款总额的 比例(%)性质账龄坏账准备 年末余额
深圳市人才安居集团有限公司304,399,709.9922.95房产销售款1年以内、 1-2年、2-3年--
深圳市城市管理局55,044,973.514.15试运行收入1年以内--
深圳供电局有限公司38,872,549.012.93试运行收入1年以内--
北方证券有限责任公司29,176,285.812.20国债质押款5年以上28,840,228.28
广东远泰新能源有限公司25,378,893.291.92押金及保证金1-2年--
452,872,411.6134.1528,840,228.28
年末余额占其他 应收款总额的 比例(%)性质账龄坏账准备 年末余额
深圳市人才安居集团有限公司657,623,736.9945.24房产销售款1年以内、 1-2年、2-3年--
深圳供电局有限公司65,190,227.824.48试运行收入1年以内--
深圳市城市管理局51,305,747.453.53试运行收入1年以内--
北方证券有限责任公司29,176,285.812.01国债质押款5年以上28,840,228.28
广东远泰新能源有限公司25,378,893.291.75押金及保证金1年以内--
828,674,891.3657.0128,840,228.28

五、 合并财务报表主要项目注释（续）

10. 存货

期末余额年初余额
账面余额跌价准备账面价值账面余额跌价准备账面价值
燃料378,121,922.40--378,121,922.40182,149,806.48--182,149,806.48
备品备件633,090,859.72(49,779,799.72)583,311,060.00602,738,016.62(49,779,799.72)552,958,216.90
原材料66,527,698.57(6,132,359.49)60,395,339.0877,004,665.70(6,132,359.49)70,872,306.21
库存商品25,750,336.34--25,750,336.3413,307,872.73--13,307,872.73
合同履约成本73,271,023.27--73,271,023.27------
建造合同形成的资产（仅适用于2019年）------84,914,611.71--84,914,611.71
在途物资1,308,136.91--1,308,136.9133,526,989.56--33,526,989.56
其他9,780,361.36--9,780,361.366,277,012.94--6,277,012.94
1,187,850,338.57(55,912,159.21)1,131,938,179.36999,918,975.74(55,912,159.21)944,006,816.53
年初及期末余额
备品备件49,779,799.72
原材料6,132,359.49
55,912,159.21

五、 合并财务报表主要项目注释（续）

10. 存货（续）

存货跌价准备变动如下（续）：

2019年

年初余额本年计提本年减少年末余额
转回
备品备件36,153,790.7214,630,300.65(1,004,291.65)49,779,799.72
原材料--6,132,359.49--6,132,359.49
36,153,790.7220,762,660.14(1,004,291.65)55,912,159.21
累计已发生累计已确认成本毛利已办理结算的金额
2019年12月31日104,849,384.5017,971,916.8437,906,689.63
2020年
账面余额减值准备账面价值
燃气工程合同资产65,498,177.46--65,498,177.46
期末余额年初余额
持有待售资产--4,166,569.09

五、 合并财务报表主要项目注释（续）

13. 其他流动资产

期末余额年初余额
增值税年末留抵税额1,036,878,418.83854,292,962.50
预缴所得税467,976.90478,179.27
已计提未收取的存款利息7,242,829.099,921,568.44
预缴耕地占用税10,038,237.6710,000,000.00
待抵扣进项税额51,631,974.0527,784,089.93
加纳政府债券--125,076,289.80
其他849,346.92--
1,107,108,783.461,027,553,089.94

五、 合并财务报表主要项目注释（续）

14. 长期股权投资

2020上半年

持股比例（%)年初余额本期变动期末账面价值期末减值准备
追加投资其他权益变动权益法下 投资损益其他综合收益宣告现金股利
合营企业
深能上银绿色能源（深圳）有限公司（“深能上银公司”）（注1）34.00--3,400,000.00--------3,400,000.00--
联营企业
河北西柏坡发电有限责任公司（“西柏坡发电公司”）（注2）40.00620,202,397.34----24,596,341.26--(69,179,986.44)575,618,752.16(317,904,600.00)
深圳金岗电力有限公司（“金岗电力公司”）（注3）30.0012,178,290.60----347,788.69----12,526,079.29--
国电深能四川华蓥山发电有限公司（“四川华蓥山公司”）（注4）26.25----------------
深圳协孚供油有限公司（“协孚供油公司”）20.0018,829,870.20----(266,000.00)----18,563,870.20--
中海石油深圳天然气有限公司（“深圳天然气公司”）30.00482,036,339.77----(35,772,883.29)----446,263,456.48--
深圳市南山区华吉汽车修配厂（“华吉汽车修配厂”）40.00549,818.79----------549,818.79(549,818.79)
长城证券股份有限公司（“长城证券”）12.692,931,862,096.76----77,359,509.543,965,868.43(43,336,956.30)2,969,850,518.43--
满洲里达赉湖热电有限公司（“满洲里热电公司”）（注4）49.00----------------
惠州深能投资控股有限公司（“惠州深能公司”）30.00206,203,458.94----(1,046,558.77)----205,156,900.17--
国电南宁发电有限责任公司（“国电南宁公司”）47.29522,591,883.63----34,721,298.11----557,313,181.74--

五、 合并财务报表主要项目注释（续）

14. 长期股权投资（续）

2020上半年（续）

持股比例(%)年初余额本期变动期末账面价值期末减值准备
追加投资其他权益变动权益法下 投资损益其他综合收益宣告现金股利
联营企业
国电织金发电有限公司（“国电织金公司”）49.0094,611,125.20----(40,917,512.24)----53,693,612.96--
四川大渡河双江口水电开发有限公司（“大渡河水电公司”）25.00620,698,600.00----------620,698,600.00--
广东东方盛世可再生能源产业基金管理有限公司（“东方盛世公司”）24.0011,336,133.35----------11,336,133.35--
浙江华川深能环保有限公司（“华川深能公司”）33.50138,759,847.92----2,934,027.21----141,693,875.13--
浙江浙能六横液化天然气有限公司（“浙能六横公司”）44.00118,800,000.00----------118,800,000.00--
惠州合力正通新能源有限公司（“惠州合力公司”）15.001,220,941.86----------1,220,941.86--
潮州中石油昆仑燃气有限公司（“昆仑燃气公司”）26.00140,671,663.07----(410,382.17)----140,261,280.90--
深圳赛格龙焱能源科技有限公司（“龙焱科技公司”）21.0036,487,068.10----------36,487,068.10--
深圳市深投环保科技有限公司（“深投环保科技公司”）（注5）34.00--723,182,451.40--------723,182,451.40--
5,957,039,535.53726,582,451.40--61,545,628.343,965,868.43(112,516,942.74)6,636,616,540.96(318,454,418.79)

五、 合并财务报表主要项目注释（续）

14. 长期股权投资（续）

2019年

持股比例（%)年初余额本年变动年末账面价值年末减值准备
追加投资其他权益变动权益法下 投资损益其他综合收益宣告现金股利
联营企业
河北西柏坡发电有限责任公司（“西柏坡发电公司”）40.00623,554,837.18--14,591,193.6438,739,390.91--(56,683,024.39)620,202,397.34(317,904,600.00)
深圳金岗电力有限公司（“金岗电力公司”）30.0011,491,514.13----686,776.47----12,178,290.60--
国电深能四川华蓥山发电有限公司（“四川华蓥山公司”）26.25----------------
深圳协孚供油有限公司（“协孚供油公司”）20.0019,889,121.30----(1,059,251.10)----18,829,870.20--
中海石油深圳天然气有限公司（“深圳天然气公司”）30.00486,157,649.7952,011,180.00(73,085.42)(56,059,404.60)----482,036,339.77--
深圳市南山区华吉汽车修配厂（“华吉汽车修配厂”）40.00549,818.79----------549,818.79(549,818.79)
长城证券股份有限公司（“长城证券”）12.692,881,685,283.20--(11,390.70)125,936,043.133,046,627.13(78,794,466.00)2,931,862,096.76--
满洲里达赉湖热电有限公司（“满洲里热电公司”）49.00----------------
惠州深能投资控股有限公司（“惠州深能公司”）30.00212,170,105.01----(5,966,646.07)----206,203,458.94--
国电南宁发电有限责任公司（“国电南宁公司”）47.29497,967,439.05----24,624,444.58----522,591,883.63--

五、 合并财务报表主要项目注释（续）

14. 长期股权投资（续）

2019年（续）

持股比例(%)年初余额本年变动年末账面价值年末减值准备
追加投资其他权益变动权益法下 投资损益其他综合收益宣告现金股利
联营企业
国电织金发电有限公司（“国电织金公司”）49.00203,258,402.41----(108,647,277.21)----94,611,125.20--
四川大渡河双江口水电开发有限公司（“大渡河水电公司”）25.00620,698,600.00----------620,698,600.00--
广东东方盛世可再生能源产业基金管理有限公司（“东方盛世公司”）24.0013,210,290.57----(1,621,557.22)(252,600.00)--11,336,133.35--
浙江华川深能环保有限公司（“华川深能公司”）33.50131,152,500.00----7,607,347.92----138,759,847.92--
岳阳晨兴环保产业有限公司（“岳阳晨兴能源环保公司”）46.00----------------
浙江浙能六横液化天然气有限公司（“浙能六横公司”）44.00--118,800,000.00--------118,800,000.00--
惠州合力正通新能源有限公司（“惠州合力公司”）15.001,624,817.16----(403,875.30)----1,220,941.86--
潮州中石油昆仑燃气有限公司（“昆仑燃气公司”）26.00140,956,550.74----(284,887.67)----140,671,663.07--
深圳赛格龙焱能源科技有限公司（“龙焱科技公司”）21.0034,018,550.26----2,468,517.84----36,487,068.10--
5,878,385,479.59170,811,180.0014,506,717.5226,019,621.682,794,027.13(135,477,490.39)5,957,039,535.53(318,454,418.79)

五、 合并财务报表主要项目注释（续）

14. 长期股权投资（续）

长期股权投资减值准备的情况：

2020上半年及2019年

年初及期末余额
西柏坡发电公司317,904,600.00
华吉汽车修配厂549,818.79
318,454,418.79

深圳能源集团股份有限公司财务报表附注（续）2020上半年度 人民币元

五、 合并财务报表主要项目注释（续）

15. 其他权益工具投资

2020上半年

成本累计计入 其他综合收益的 公允价值变动公允价值本年股利收入指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的原因
本年终止确认的权益工具仍持有的权益工具
深圳排放权交易所有限公司36,779,195.4612,344,991.9049,124,187.36----长期战略投资持有
广东大鹏液化天然气有限公司92,348,970.13678,534,787.09770,883,757.22----长期战略投资持有
深圳大鹏液化天然气销售有限公司2,000,000.007,721,259.939,721,259.93----长期战略投资持有
广东电力交易中心有限责任公司5,000,000.00914,517.215,914,517.21----长期战略投资持有
深圳创新投资集团有限公司516,327,653.00781,605,725.981,297,933,378.98--27,788,997.39长期战略投资持有
永诚财产保险股份有限公司163,401,100.0063,888,699.53227,289,799.53----长期战略投资持有
国泰君安投资管理股份有限公司68,710,593.48(4,950,222.42)63,760,371.06----长期战略投资持有
深圳市石岩公学2,000,000.001,868,705.903,868,705.90----长期战略投资持有
华泰保险集团股份有限公司22,040,000.0037,095,207.8059,135,207.80--732,000.00长期战略投资持有
国泰君安证券股份有限公司（H股）1,648,446,894.86(669,239,214.86)979,207,680.00--39,130,852.04长期战略投资持有

深圳能源集团股份有限公司财务报表附注（续）2020上半年度 人民币元

五、 合并财务报表主要项目注释（续）

15. 其他权益工具投资（续）

2020上半年（续）

成本累计计入 其他综合收益的 公允价值变动公允价值本年股利收入指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的原因
本年终止确认的权益工具仍持有的权益工具
国泰君安证券股份有限公司（A股）157,282,388.922,508,626,600.422,665,908,989.34--60,237,804.51长期战略投资持有
新疆库尔勒农村商业银行股份有限公司110,000.00180,723.73290,723.73--8,800.00长期战略投资持有
深圳赛格龙焱新能源应用发展有限公司250,000.00--250,000.00----长期战略投资持有
深圳市国际低碳论坛发展中心75,000.00--75,000.00----长期战略投资持有
阿图什市农村信用合作联社营业部10,000.00802.0010,802.00----长期战略投资持有
猴王股份有限公司7,280,120.00(7,280,120.00)------长期战略投资持有
2,722,061,915.853,411,312,464.216,133,374,380.06--127,898,453.94

深圳能源集团股份有限公司财务报表附注（续）2020上半年度 人民币元

五、 合并财务报表主要项目注释（续）

15. 其他权益工具投资（续）

2019年

成本累计计入 其他综合收益的 公允价值变动公允价值本年股利收入指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的原因
本年终止确认的权益工具仍持有的权益工具
深圳排放权交易所有限公司36,779,195.4612,122,759.2948,901,954.75--55,802.57长期战略投资持有
广东大鹏液化天然气有限公司92,348,970.13840,488,131.99932,837,102.12--50,422,079.34长期战略投资持有
深圳大鹏液化天然气销售有限公司2,000,000.0032,672,132.5634,672,132.56--2,148,891.63长期战略投资持有
广东电力交易中心有限责任公司5,000,000.00192,834.695,192,834.69----长期战略投资持有
深圳创新投资集团有限公司516,327,653.00781,605,725.981,297,933,378.98--25,314,814.80长期战略投资持有
永诚财产保险股份有限公司163,401,100.00102,557,165.94265,958,265.94----长期战略投资持有
国泰君安投资管理股份有限公司68,710,593.48(1,762,392.62)66,948,200.86----长期战略投资持有
深圳市石岩公学2,000,000.002,072,107.824,072,107.82----长期战略投资持有
华泰保险集团股份有限公司22,040,000.0057,609,715.1579,649,715.15--732,000.00长期战略投资持有
国泰君安证券股份有限公司（H股）1,616,576,632.82(380,400,232.82)1,236,176,400.00--27,501,077.39长期战略投资持有

深圳能源集团股份有限公司财务报表附注（续）2020上半年度 人民币元

五、 合并财务报表主要项目注释（续）

15. 其他权益工具投资（续）

2019年（续）

成本累计计入 其他综合收益的 公允价值变动公允价值本年股利收入指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的原因
本年终止确认的权益工具仍持有的权益工具
国泰君安证券股份有限公司（A股）157,282,388.922,698,607,368.492,855,889,757.41--42,475,374.98长期战略投资持有
新疆库尔勒农村商业银行股份有限公司110,000.00180,723.73290,723.73--37,950.00长期战略投资持有
深圳赛格龙焱新能源应用发展有限公司250,000.00--250,000.00----长期战略投资持有
深圳市国际低碳论坛发展中心75,000.00--75,000.00----长期战略投资持有
阿图什市农村信用合作联社营业部10,000.00802.0010,802.00--1,802.00长期战略投资持有
猴王股份有限公司7,280,120.00(7,280,120.00)------长期战略投资持有
2,690,191,653.814,138,666,722.206,828,858,376.01--148,689,792.71

五、 合并财务报表主要项目注释（续）

16. 投资性房地产

采用成本模式进行后续计量的房屋及建筑物：

期末余额年初余额
原价
年初余额2,048,116,058.012,048,116,058.01
处置(35,584,343.83)--
年/期末余额2,012,531,714.182,048,116,058.01
累计折旧
年初余额547,477,910.40480,357,405.73
计提32,069,608.1367,120,504.67
处置(33,221,060.36)--
年/期末余额546,326,458.17547,477,910.40
账面价值
年/期末1,466,205,256.011,500,638,147.61
年初1,500,638,147.611,567,758,652.28
账面价值未办妥产权证书原因
能源大厦投资性房地产1,318,012,668.30尚在办理

五、 合并财务报表主要项目注释（续）

17. 固定资产

期末余额年初余额
固定资产35,498,692,638.2835,740,677,282.33
固定资产清理3,905,012.713,282,130.42
35,502,597,650.9935,743,959,412.75
房屋及建筑物机器设备运输工具主干管及庭院管其他设备合计
原价
年初余额15,414,692,575.2140,584,731,064.902,239,655,045.731,980,741,259.67509,364,871.1460,729,184,816.65
购置8,136,753.75161,158,931.0724,926,951.2016,235,393.1417,203,608.42227,661,637.58
在建工程转入281,410,771.09593,662,490.98--55,948,852.14629,969.15931,652,083.36
企业合并增加8,250,128.008,758,448.00459,700.0030,895,340.0053,558.0048,417,174.00
竣工决算调整（注1）(135,684,232.63)(1,762,981.27)------(137,447,213.90)
处置或报废(166,043.00)(4,900,392.95)(1,103,366.24)(92,929.00)(3,086,476.61)(9,349,207.80)
递延收益冲减（注2）(58,722,631.00)--------(58,722,631.00)
汇兑调整24,999,154.2928,628,869.3514,265,546.31--757,351.2068,650,921.15
期末余额15,542,916,475.7141,370,276,430.082,278,203,877.002,083,727,915.95524,922,881.3061,800,047,580.04
累计折旧
年初余额5,350,424,370.0217,180,390,680.841,251,661,152.60301,028,890.79314,215,591.2324,397,720,685.48
计提374,490,514.47781,422,830.0751,856,692.4856,173,933.9122,532,085.201,286,476,056.13
处置或报废(45,634.12)(2,782,432.68)(2,267,221.13)(6,644.80)(2,782,727.89)(7,884,660.62)
汇兑调整4,753,971.0125,499,628.803,339,635.37--732,122.0534,325,357.23
期末余额5,729,623,221.3817,984,530,707.031,304,590,259.32357,196,179.90334,697,070.5925,710,637,438.22
减值准备
年初余额98,078,129.17491,933,887.1365,859.98--708,972.56590,786,848.84
处置或报废--------(69,345.30)(69,345.30)
期末余额98,078,129.17491,933,887.1365,859.98--639,627.26590,717,503.54
账面价值
期末9,715,215,125.1622,893,811,835.92973,547,757.701,726,531,736.05189,586,183.4535,498,692,638.28
年初9,966,190,076.0222,912,406,496.93987,928,033.151,679,712,368.88194,440,307.3535,740,677,282.33

五、 合并财务报表主要项目注释（续）

17. 固定资产（续）

固定资产（续）

2019年

房屋及建筑物机器设备运输工具主干管及庭院管其他设备合计
原价
年初余额13,624,557,615.6839,236,666,208.192,214,132,819.121,583,053,940.01475,417,285.1957,133,827,868.19
购置11,296,920.0825,390,365.9721,922,599.9121,455,219.0144,399,429.02124,464,533.99
在建工程转入888,098,761.63696,544,063.081,636,285.23396,193,219.091,512,164.371,983,984,493.40
企业合并增加909,326,002.79884,458,624.711,424,081.88--87,579.791,795,296,289.17
竣工决算调整(50,115,056.99)(34,440,652.18)(2,991.45)(19,303,118.44)--(103,861,819.06)
存货转为自用76,426,929.00--------76,426,929.00
处置或报废(60,016,405.97)(265,713,618.76)(15,279,970.19)(658,000.00)(14,349,843.84)(356,017,838.76)
递延收益冲减--(1,848,886.81)------(1,848,886.81)
汇兑调整15,117,808.9943,674,960.7015,822,221.23--2,298,256.6176,913,247.53
年末余额15,414,692,575.2140,584,731,064.902,239,655,045.731,980,741,259.67509,364,871.1460,729,184,816.65
累计折旧
年初余额4,881,758,733.2415,772,349,263.451,166,722,268.66205,475,334.17269,078,547.9122,295,384,147.43
计提519,476,303.231,639,441,250.2594,387,987.6195,592,126.9057,265,279.922,406,162,947.91
处置或报废(54,621,111.08)(244,415,726.63)(14,385,291.00)(38,570.28)(13,027,917.23)(326,488,616.22)
汇兑调整3,810,444.6313,015,893.774,936,187.33--899,680.6322,662,206.36
年末余额5,350,424,370.0217,180,390,680.841,251,661,152.60301,028,890.79314,215,591.2324,397,720,685.48
减值准备
年初余额42,695,751.87160,129,899.7666,670.00--737,696.57203,630,018.20
计提（注4）55,382,377.30334,780,130.79------390,162,508.09
处置或报废--(2,976,143.42)(810.02)--(28,724.01)(3,005,677.45)
年末余额98,078,129.17491,933,887.1365,859.98--708,972.56590,786,848.84
账面价值
年末9,966,190,076.0222,912,406,496.93987,928,033.151,679,712,368.88194,440,307.3535,740,677,282.33
年初8,700,103,130.5723,304,187,044.981,047,343,880.461,377,578,605.84205,601,040.7134,634,813,702.56

五、 合并财务报表主要项目注释（续）

17. 固定资产（续）

固定资产（续）

于2020年06月30日，本集团无暂时闲置、持有待售的固定资产（2019年12月31日：无）。

于2020年06月30日，本集团融资租入固定资产如下：

原价累计折旧账面价值
科右中旗公司（注）270,222,222.2366,150,910.76204,071,311.47
兴安盟公司（注）259,829,059.8363,295,624.68196,533,435.15
530,051,282.06129,446,535.44400,604,746.62
原价累计折旧账面价值
科右中旗公司270,222,222.2359,070,641.66211,151,580.57
兴安盟公司259,829,059.8355,523,384.19204,305,675.64
小蓬祖公司34,284,576.3416,599,653.7417,684,922.60
康宏公司18,129,072.0017,608,997.61520,074.39
新疆宽洋276,803,756.88101,321,823.27175,481,933.61
859,268,687.28250,124,500.47609,144,186.81

五、 合并财务报表主要项目注释（续）

17. 固定资产（续）

固定资产（续）

于2020年06月30日，本集团无经营性租出固定资产(2019年12月31日：无）。

于2020年06月30日，未办妥产权证书的固定资产如下：

账面价值未办妥产权证书原因
惠州丰达公司房屋及建筑物26,414,946.69尚在办理
东莞樟洋公司生产经营用房屋及建筑物16,590,352.62尚在办理
能源环保公司生产经营用房屋及建筑物372,072,055.95尚在办理
南京控股公司房屋及建筑物15,911,301.29尚在办理
库尔勒公司房屋及建筑物574,046,221.81尚在办理
深能保定公司房屋及建筑物297,984,498.71尚在办理
能源大厦办公楼427,980,915.04尚在办理
北方控股公司生产经营用房屋及建筑物372,165,774.01尚在办理
妈湾公司房屋及建筑物8,292,351,000.00尚在办理
CHC公司生产经营用房屋及建筑物205,089,352.83尚在办理
克州能源公司生产经营房屋及建筑物2,584,591.50尚在办理
期末余额年初余额
主干管及庭院管--4,807.15
房屋建筑物120,408.88926,000.22
其他设备3,048,867.61100,191.98
机器设备735,736.222,251,131.07
3,905,012.713,282,130.42
期末余额年初余额
在建工程13,139,645,686.2912,391,445,290.44
工程物资185,124,504.91208,348,912.60
13,324,770,191.2012,599,794,203.04

五、 合并财务报表主要项目注释（续）

18. 在建工程（续）

在建工程

2020上半年2019年
账面余额减值准备账面价值账面余额减值准备账面价值
环保垃圾发电厂东部项目2,646,560,557.68--2,646,560,557.682,736,375,463.36--2,736,375,463.36
2×1000MW燃煤电厂1,195,496,344.98--1,195,496,344.981,044,140,131.45--1,044,140,131.45
深能镶黄旗400MW风电项目1,092,302,657.47--1,092,302,657.47861,613,495.99--861,613,495.99
太仆寺旗风电项目400MW1,106,711,033.77--1,106,711,033.77705,134,258.48--705,134,258.48
老君庙20万千瓦风电项目629,600,743.66--629,600,743.66168,398,949.37--168,398,949.37
扎旗风电项目520,298,773.58--520,298,773.58140,350,582.23--140,350,582.23
泗县垃圾发电及生物质项目418,093,422.12--418,093,422.12384,252,394.46--384,252,394.46
潮州湘桥垃圾发电项目417,008,015.55--417,008,015.55302,414,751.05--302,414,751.05
保定发电2×350MW项目372,465,785.33--372,465,785.33302,800,956.69--302,800,956.69
邳州风电（八义集项目）331,490,602.77--331,490,602.771,352,737.65--1,352,737.65
化州垃圾发电厂322,807,127.15--322,807,127.15335,062,531.50--335,062,531.50
妈湾电力公司技改项目310,888,003.04--310,888,003.04384,132,291.33--384,132,291.33
潮州气站289,014,912.11--289,014,912.11225,545,534.53--225,545,534.53
惠州燃气公司天然气场站及管网项目274,613,223.26--274,613,223.26252,760,524.53--252,760,524.53
樟洋电力2X390MW级燃气—蒸汽联合循环发电扩建项目272,004,165.27--272,004,165.27190,386,585.69--190,386,585.69
宝安垃圾发电厂261,157,581.54--261,157,581.541,997,978,272.48--1,997,978,272.48
深圳能源潮安2×100MW级燃气热电联产工程252,846,752.91--252,846,752.91201,471,494.92--201,471,494.92
深能高邮甘垛62.5MW风电项目218,948,330.65--218,948,330.6578,182,633.97--78,182,633.97
定陶一期基建197,776,255.63--197,776,255.63105,452,765.66--105,452,765.66
扎赉特旗风电项目一期48MWp157,190,200.22--157,190,200.22106,937,993.01--106,937,993.01
鱼台一期项目137,874,622.53--137,874,622.53104,014,755.68--104,014,755.68
江都风电115,626,551.21--115,626,551.217,728,138.73--7,728,138.73
宝安老虎坑BOT升级改造项目113,784,853.99--113,784,853.9999,550,571.81--99,550,571.81
深能扬州新能源105,117,984.14--105,117,984.148,197,086.66--8,197,086.66
涟水风电103,967,271.48--103,967,271.482,968,575.07--2,968,575.07
国电库尔勒铁路专用线101,049,078.70--101,049,078.7085,885,954.93--85,885,954.93
深能宝应项目78,798,032.65--78,798,032.655,851,440.68--5,851,440.68
上洋污泥厂技改项目76,280,279.48--76,280,279.4866,396,564.98--66,396,564.98
任丘项目72,137,661.85--72,137,661.8559,925,114.09--59,925,114.09
东部电厂二期工程67,864,500.50--67,864,500.5060,297,894.88--60,297,894.88
肃州一期52.1MWp光伏项目66,910,973.80--66,910,973.80------
阳朔县生态环保科技园项目66,317,904.65--66,317,904.6522,006,322.04--22,006,322.04
天津鑫利电站二期10MW53,937,092.11--53,937,092.1153,746,372.11--53,746,372.11
义乌市深能再生资源利用有限公司PPP项目53,124,669.07--53,124,669.0716,503,182.06--16,503,182.06
小蓬祖1#启闭机工程47,207,231.91--47,207,231.91650,000.00--650,000.00
单县50MW风电项目47,179,372.43--47,179,372.43142,159,367.26--142,159,367.26
深能香港二期工程办公楼45,005,408.03--45,005,408.0344,348,714.95--44,348,714.95
威县一期41,839,070.90--41,839,070.9012,467,261.82--12,467,261.82
四川广安地源热泵项目40,990,250.16--40,990,250.1636,429,766.89--36,429,766.89
深能香港PNGRAMU2HYDROPOWER40,693,443.44--40,693,443.4435,061,257.33--35,061,257.33
通道登云山5万千瓦风电项目39,225,277.08--39,225,277.0814,461,214.01--14,461,214.01
沙角B公司机组改造工程32,267,734.35(13,464,593.92)18,803,140.4329,859,779.19(13,464,593.92)16,395,185.27
妈湾电力公司3、4号机贮煤筒仓工程15,045,143.78(15,045,143.78)--15,045,143.78(15,045,143.78)--
妈湾电力公司新综合楼设计和勘察费9,242,659.18(9,242,659.18)--9,242,659.18(9,242,659.18)--
沙角B公司2机组改造工程256,857.87(256,857.87)--256,857.87(256,857.87)--
武平出米岩风电项目------324,866,327.23--324,866,327.23
酒泉光伏项目------31,364,169.59--31,364,169.59
太仆寺旗热电联产项目2*25MW------329,413,786.41--329,413,786.41
其他318,636,527.06--318,636,527.06286,011,917.61--286,011,917.61
13,177,654,941.04(38,009,254.75)13,139,645,686.2912,429,454,545.19(38,009,254.75)12,391,445,290.44

五、 合并财务报表主要项目注释（续）

18. 在建工程（续）

在建工程（续）

重要在建工程2020上半年变动如下：

工程名称预算年初余额本期增加本期转入 固定资产其他减少期末余额资金来源工程投入 占预算 比例(%)工程 进度 (%)利息资本化 累计金额其中：本期 利息资本化本期利息 资本化率(%)
环保垃圾发电厂东部项目4,392,820,000.002,736,375,463.36262,417,650.90--(352,232,556.58)2,646,560,557.68自筹/外借96.0090.00142,120,610.9864,581,638.914.79
2×1000MW燃煤电厂8,844,720,000.001,044,140,131.45151,356,213.53----1,195,496,344.98自筹/外借34.0134.0130,999,811.3923,440,384.734.46
深能镶黄旗400MW风电项目3,059,749,000.00861,613,495.99230,689,161.48----1,092,302,657.47自筹/外借35.7036.0031,499,611.5220,633,920.374.68
太仆寺旗风电项目400MW3,200,000,000.00705,134,258.48401,576,775.29----1,106,711,033.77自筹/外借34.5835.0031,429,825.7612,655,029.234.68
老君庙20万千瓦风电项目1,706,865,900.00168,398,949.37461,201,794.29----629,600,743.66自筹/外借37.0037.009,350,311.348,056,107.254.67
扎旗风电项目2,136,301,500.00140,350,582.23379,948,191.35----520,298,773.58自筹/外借24.3624.0018,375,891.796,131,115.814.15
泗县垃圾发电及生物质项目665,044,800.00384,252,394.4633,841,027.66----418,093,422.12自筹/外借77.2494.0033,722,946.799,926,894.444.75
潮州湘桥垃圾发电项目655,570,000.00302,414,751.05114,593,264.50----417,008,015.55自筹/外借71.8696.0017,560,022.737,659,700.004.09
保定发电2×350MW项目4,554,037,900.00302,800,956.6969,664,828.64----372,465,785.33自筹/外借83.8891.5377,689,169.25----
邳州风电（八义集项目）800,995,600.001,352,737.65330,137,865.12----331,490,602.77自筹/外借41.3840.001,309,865.421,309,865.424.75
化州垃圾发电厂420,480,000.00335,062,531.5027,510,815.12--(39,766,219.47)322,807,127.15自筹/外借79.6999.0024,890,465.597,009,700.005.09
妈湾电力公司技改项目不适用384,132,291.3350,999,419.34(124,243,707.63)--310,888,003.04自筹不适用不适用------
潮州气站1,230,626,400.00225,545,534.5364,868,923.95(745,756.30)(653,790.07)289,014,912.11自筹/外借20.26不适用3,729,097.793,729,097.794.64
惠州燃气公司天然气场站及管网项目不适用252,760,524.5379,747,444.72(55,858,695.46)(2,036,050.53)274,613,223.26自筹不适用不适用------
樟洋电力2X390MW级燃气—蒸汽联合循环发电扩建项目2,467,920,000.00190,386,585.6981,617,579.58----272,004,165.27自筹/外借34.8557.0022,608,865.558,903,611.114.75
宝安垃圾发电厂3,367,030,000.001,997,978,272.48908,156,888.21--(2,644,977,579.15)261,157,581.54自筹/外借90.0099.0094,838,821.9113,385,800.004.86
深圳能源潮安2×100MW级燃气热电联产工程956,380,000.00201,471,494.9251,375,257.99----252,846,752.91自筹/外借39.8651.007,868,147.134,529,903.844.53
深能高邮甘垛62.5MW风电项目546,568,900.0078,182,633.97140,765,696.68----218,948,330.65自筹/外借40.0640.001,717,925.821,717,925.824.55
定陶一期基建456,840,000.00105,452,765.6692,323,489.97----197,776,255.63自筹/外借57.7578.003,944,773.723,585,500.004.67
扎赉特旗风电项目一期48MWp360,968,500.00106,937,993.0150,252,207.21----157,190,200.22自筹/外借43.5540.002,062,858.102,062,858.104.64
鱼台一期项目258,116,000.00104,014,755.6833,859,866.85----137,874,622.53自筹/外借80.9597.004,019,249.623,042,400.004.72
江都风电452,310,000.007,728,138.73107,898,412.48----115,626,551.21自筹/外借79.7730.001,543,750.461,543,750.464.55
宝安老虎坑BOT升级改造项目309,560,000.0099,550,571.8114,234,282.18----113,784,853.99自筹/外借81.8099.004,567,499.991,539,416.664.35

五、 合并财务报表主要项目注释（续）

18. 在建工程（续）

在建工程（续）

重要在建工程2020上半年变动如下（续）：

工程名称预算年初余额本期增加本期转入 固定资产其他减少期末余额资金来源工程投入 占预算 比例(%)工程 进度 (%)利息资本化 累计金额其中：本期 利息资本化本期利息 资本化率(%)
深能扬州新能源415,170,000.008,197,086.6696,920,897.48----105,117,984.14自筹/外借25.3228.00719,049.50657,148.094.65
涟水风电462,310,000.002,968,575.07100,998,696.41----103,967,271.48自筹/外借22.4925.00860,992.60858,309.444.55
国电库尔勒铁路专用线158,742,100.0085,885,954.9315,163,123.77----101,049,078.70自筹/外借91.9492.005,300,722.83----
深能宝应484,160,000.005,851,440.6872,946,591.97----78,798,032.65自筹/外借16.2820.001,618,463.561,614,274.214.55
上洋污泥厂技改项目不适用66,396,564.989,883,714.50----76,280,279.48自筹不适用不适用------
任丘项目598,070,000.0059,925,114.0912,212,547.76----72,137,661.85自筹/外借22.5730.001,922,108.191,795,800.004.75
东部电厂二期工程不适用60,297,894.887,566,605.62----67,864,500.50自筹不适用不适用------
肃州一期52.1MWp光伏项目246,882,000.00--66,910,973.80----66,910,973.80自筹/外借27.1020.00269,900.00269,900.004.64
阳朔县生态环保科技园项目648,010,000.0022,006,322.0444,311,582.61----66,317,904.65自筹/外借17.8810.00561,900.00561,900.004.72
天津鑫利电站二期10MW60,100,246.0053,746,372.11190,720.00----53,937,092.11自筹98.0098.00------
义乌市深能再生资源利用有限公司PPP项目216,980,000.0016,503,182.0636,621,487.01----53,124,669.07自筹/外借64.5799.004,238,138.962,462,055.604.87
小蓬祖1#启闭机工程650,000.00650,000.0046,557,231.91----47,207,231.91自筹99.0099.00------
单县50MW风电项目498,584,100.00142,159,367.2630,703,733.02--(125,683,727.85)47,179,372.43自筹/外借28.5120.001,979,398.951,979,398.954.65
深能香港二期工程办公楼不适用44,348,714.95656,693.08----45,005,408.03自筹91.8799.00------
威县一期474,740,000.0012,467,261.8229,371,809.08----41,839,070.90自筹/外借20.5930.001,075,300.001,075,300.004.75
四川广安地源热泵项目76,520,000.0036,429,766.894,560,483.27----40,990,250.16自筹/外借77.8499.001,563,352.62716,027.804.64
深能香港PNGRAMU2HYDROPOWER不适用35,061,257.335,632,186.11----40,693,443.44自筹不适用不适用------
通道登云山5万千瓦风电项目498,418,500.0014,461,214.0124,764,063.07----39,225,277.08自筹/外借7.8720.00820,371.46819,319.954.65
武平出米岩风电项目452,310,000.00324,866,327.2335,960,072.90(360,826,400.13)----自筹/外借100.00100.009,457,701.65----
酒泉光伏项目116,197,100.0031,364,169.59----(31,364,169.59)--自筹100.00100.00------
太仆寺旗热电联产项目2*25MW1,270,260,000.00329,413,786.4140,280,311.17(369,694,097.58)----自筹/外借100.00100.0013,229,234.35----
12,089,038,187.564,821,250,581.58(911,368,657.10)(3,196,714,093.24)12,802,206,018.80609,466,157.32218,254,053.98

五、 合并财务报表主要项目注释（续）

18. 在建工程（续）

在建工程（续）

重要在建工程2019年变动如下：

工程名称预算年初余额本年增加本年转入 固定资产其他减少年末余额资金来源工程投入 占预算 比例(%)工程 进度 (%)利息资本化 累计金额其中：本年 利息资本化本年利息 资本化率(%)
环保垃圾发电厂东部项目4,392,820,000.001,075,894,159.921,660,481,303.44----2,736,375,463.36自筹/外借96.0089.0077,538,972.0721,604,749.954.89
宝安垃圾发电厂3,367,030,000.001,162,262,581.60835,715,690.88----1,997,978,272.48自筹/外借88.0090.0081,453,021.9129,169,576.514.19
2×1000MW燃煤电厂8,560,970,000.00865,914,838.41178,225,293.04----1,044,140,131.45自筹/外借26.5527.007,559,426.667,559,426.664.54
深能镶黄旗400MW风电项目3,059,749,000.00--861,613,495.99----861,613,495.99自筹/外借26.4428.0010,865,691.1510,865,691.154.44
太仆寺旗风电项目400MW1,270,260,000.00111,702,447.58593,431,810.90----705,134,258.48自筹/外借22.7522.7518,774,796.537,239,444.674.61
妈湾电力公司技改项目不适用242,542,820.21159,951,062.38(18,361,591.26)--384,132,291.33自筹不适用不适用------
化州垃圾发电厂420,480,000.00177,840,630.98157,221,900.52----335,062,531.50自筹/外借79.6982.0017,880,765.597,468,385.855.12
太仆寺旗热电联产项目2*25MW465,000,000.00224,753,766.36104,660,020.05----329,413,786.41自筹/外借70.8470.8413,229,234.3510,788,460.054.75
武平出米岩风电项目452,310,000.0085,490,052.68239,376,274.55----324,866,327.23自筹/外借71.8273.149,457,701.658,785,312.774.90
保定发电2×350MW项目4,554,037,900.00242,085,666.20185,953,617.17(125,238,326.68)--302,800,956.69自筹/外借82.3590.0077,689,169.251,403,321.724.75
潮州湘桥垃圾发电项目655,570,000.0049,755,119.95252,659,631.10----302,414,751.05自筹/外借46.1345.009,900,322.739,931,848.164.05
泗县垃圾发电及生物质项目392,702,000.00392,192,475.6749,525,859.37--(57,465,940.58)384,252,394.46自筹/外借98.8098.5023,796,052.358,390,990.355.13
惠州燃气公司天然气场站及管网项目不适用200,542,609.03187,611,965.85(135,394,050.35)--252,760,524.53自筹不适用不适用------
潮州气站不适用169,477,979.9566,758,798.49(10,691,243.91)--225,545,534.53自筹不适用不适用------
深圳能源潮安2×100MW级燃气热电联产工程956,380,000.00--201,471,494.92----201,471,494.92自筹/外借32.0023.003,338,243.293,088,868.284.81
樟洋电力2X390MW级燃气—蒸汽联合循环发电扩建项目2,467,920,000.00--190,386,585.69----190,386,585.69自筹/外借7.7126.8213,705,254.4410,964,203.554.75
老君庙20万千瓦风电项目1,706,865,900.00--168,398,949.37----168,398,949.37自筹/外借25.8415.001,294,204.091,294,204.094.71
扎旗风电项目447,270,000.0055,962,907.0784,751,646.28(363,971.12)--140,350,582.23自筹/外借32.8731.3812,244,775.987,461,661.544.15
单县50MW风电项目498,584,100.00--142,159,367.26----142,159,367.26自筹28.51不适用------

五、 合并财务报表主要项目注释（续）

18. 在建工程（续）

在建工程（续）

重要在建工程2019年变动如下（续）：

工程名称预算年初余额本年增加本年转入 固定资产/无形资产其他减少年末余额资金来源工程投入 占预算 比例(%)工程 进度(%)利息资本化 累计金额其中：本年 利息资本化本年利息 资本化率(%)
扎赉特旗风电项目一期48MWp不适用--106,937,993.01----106,937,993.01自筹不适用25.00------
定陶一期基建456,840,000.00548,197.57104,904,568.09----105,452,765.66自筹/外借23.0835.00359,273.72359,120.054.75
鱼台一期项目258,116,000.008,090,972.0095,923,783.68----104,014,755.68自筹/外借40.3060.00976,849.62993,288.824.72
宝安老虎坑BOT升级改造项目112,375,600.0028,965,173.4870,585,398.33----99,550,571.81自筹/外借89.0091.003,028,083.332,935,041.664.35
国电库尔勒铁路专用线158,742,100.00--85,885,954.93----85,885,954.93自筹/外借54.0057.005,300,722.835,300,722.834.52
深能高邮甘垛62.5MW风电项目546,568,900.00--78,182,633.97----78,182,633.97自筹14.00不适用------
上洋污泥厂技改项目不适用30,826,371.3035,570,193.68----66,396,564.98自筹不适用不适用------
东部电厂二期工程不适用50,631,159.649,666,735.24----60,297,894.88自筹不适用不适用------
任丘项目595,300,000.00--59,925,114.09----59,925,114.09自筹/外借10.0712.00126,308.19126,308.194.75
天津鑫利电站二期10MW60,100,246.00--53,746,372.11----53,746,372.11自筹98.0098.00------
深能香港二期工程办公楼不适用--44,348,714.95----44,348,714.95自筹不适用不适用------
四川广安地源热泵项目76,520,000.00--36,429,766.89----36,429,766.89自筹/外借71.8895.00847,324.82343,187.504.35
深能香港PNGRAMU2HYDROPOWER不适用--35,061,257.42----35,061,257.42自筹不适用不适用------
酒泉光伏项目116,197,100.0084,417,561.9933,016,081.60(86,069,474.00)--31,364,169.59自筹74.7197.00------
广深公司机组改造工程不适用39,727,978.8522,400,732.00(32,268,931.66)(13,464,593.92)16,395,185.27自筹不适用不适用------
深能合和公司机组改造工程不适用31,946,221.7717,119,913.30(34,693,765.24)--14,372,369.83自筹不适用不适用------
合和电力热网工程不适用45,149,417.6819,122,744.42(55,091,795.80)--9,180,366.30自筹不适用不适用------
国际能源大厦2,935,596,300.0013,783,860.107,022,599.27--(13,595,692.94)7,210,766.43自筹/外借99.0099.0067,301,370.44--4.82
通辽开鲁义和风电场1,359,920,000.001,185,256.845,639,252.48----6,824,509.32自筹/外借75.1199.0047,864,364.43----
桂林垃圾发电厂853,140,000.00576,773,396.86172,027,225.82(748,800,622.68)----自筹/外借100.00100.0018,376,645.945,160,816.77--
南山垃圾发电厂1,270,260,000.00557,146,925.93713,273,008.30(1,270,419,934.23)----自筹/外借100.00100.0025,885,810.1110,699,095.12--
满洲里扎赉诺尔区风电场444,837,700.0045,828,717.245,562,858.95(51,391,576.19)----自筹100.00100.00------
6,571,439,266.868,132,707,669.78(2,568,785,283.12)(84,526,227.44)12,050,835,426.08548,794,385.47171,933,726.24

五、 合并财务报表主要项目注释（续）

18. 在建工程（续）

在建工程（续）

在建工程减值准备：

年初及期末余额计提原因
妈湾公司3、4号机组贮煤筒仓工程15,045,143.78已停工
妈湾公司新综合楼设计和勘察费9,242,659.18已停工
广深公司机组改造工程（注）13,464,593.92已关停
广深公司2机组改造工程256,857.87已关停
38,009,254.75
土地使用权管道燃气专营权非专利技术特许经营权其他合计
原价
年初余额3,132,190,252.59154,928,419.2151,411,185.473,175,214,126.25268,460,979.856,782,204,963.37
购置7,007,417.28------6,084,502.1513,091,919.43
在建工程转入------2,525,777,579.15--2,525,777,579.15
汇兑调整197,900.63------1,499.89199,400.52
处置或报废--------(43,672.07)(43,672.07)
期末余额3,139,395,570.50154,928,419.2151,411,185.475,700,991,705.40274,503,309.829,321,230,190.40
累计摊销
年初余额705,756,446.6526,023,492.9338,330,300.76852,809,722.30148,741,652.571,771,661,615.21
计提34,352,960.841,814,133.591,058,608.38101,913,040.496,829,336.58145,968,079.88
汇兑调整--------(22,533.57)(22,533.57)
期末余额740,109,407.4927,837,626.5239,388,909.14954,722,762.79155,548,455.581,917,607,161.52
减值准备
年初及期末余额--------1,767,859.901,767,859.90
账面价值
期末2,399,286,163.01127,090,792.6912,022,276.334,746,268,942.61117,186,994.347,401,855,168.98
年初2,426,433,805.94128,904,926.2813,080,884.712,322,404,403.95117,951,467.385,008,775,488.26

五、 合并财务报表主要项目注释（续）

19. 无形资产（续）

2019年

土地使用权管道燃气专营权非专利技术特许经营权其他合计
原价
年初余额2,938,627,749.83154,928,419.2151,400,365.452,426,413,503.57231,885,375.055,803,255,413.11
购置192,316,969.68--10,820.02--35,648,691.45227,976,481.15
在建工程转入------748,800,622.68981,874.61749,782,497.29
企业合并增加7,213,741.52--------7,213,741.52
汇兑调整197,867.00------1,640.69199,507.69
因划分为持有待售而减少(6,166,075.44)--------(6,166,075.44)
处置或报废--------(56,601.95)(56,601.95)
年末余额3,132,190,252.59154,928,419.2151,411,185.473,175,214,126.25268,460,979.856,782,204,963.37
累计摊销
年初余额643,718,509.2621,141,236.3536,181,050.58728,525,849.54124,226,097.041,553,792,742.77
计提63,990,300.864,882,256.582,149,250.18124,283,872.7624,618,319.12219,923,999.50
因划分为持有待售而减少(1,999,506.35)--------(1,999,506.35)
汇兑调整47,142.88------(46,161.65)981.23
处置或报废--------(56,601.94)(56,601.94)
年末余额705,756,446.6526,023,492.9338,330,300.76852,809,722.30148,741,652.571,771,661,615.21
减值准备
年初及年末余额--------1,767,859.901,767,859.90
账面价值
年末2,426,433,805.94128,904,926.2813,080,884.712,322,404,403.95117,951,467.385,008,775,488.26
年初2,294,909,240.57133,787,182.8615,219,314.871,697,887,654.03105,891,418.114,247,694,810.44
账面价值未办妥产权证书原因
妈湾公司灰场用地47,079,891.45待地上建筑物完工后一起办理
北方控股公司风力和光伏发电项目用地10,240,741.87尚在办理
河源二期公司308,341,734.50尚在办理
保定公司96,996,337.64尚在办理

五、 合并财务报表主要项目注释（续）

20. 开发支出

2020上半年

年初余额本期增加本期减少期末余额
内部开发计入当期损益
垃圾焚烧厂运行安全与环境保障技术研究项目19,095,154.79--86,238.9919,008,915.80
600吨级炉排放项目11,924,913.36207,100.7335,859.2612,096,154.83
生活垃圾焚烧飞灰螯合稳定化运行检测标准化研究项目9,216,717.092,255,208.11--11,471,925.20
二噁英控制关键技术研究项目8,546,067.75----8,546,067.75
400吨级炉排（改进）研发项目6,548,797.36----6,548,797.36
宝安厂一期焚烧炉一次风系统改造项目5,933,119.141,004,595.6311,391.706,926,323.07
应用于盐田垃圾发电厂焚烧炉的全自动控制系统项目4,939,795.64581,104.92--5,520,900.56
飞灰无害化处置项目1,480,931.49----1,480,931.49
WIS系统行政、财务等子系统研究项目3,030,809.391,436,847.911,543,078.722,924,578.58
其他6,048,876.1920,737,647.5210,770,793.4716,015,730.24
76,765,182.2026,222,504.8212,447,362.1490,540,324.88

五、 合并财务报表主要项目注释（续）

20. 开发支出（续）

2019年

年初余额本年增加本年减少年末余额
内部开发
垃圾焚烧厂运行安全与环境保障技术研究项目18,631,535.96463,618.83--19,095,154.79
600吨级炉排放项目11,194,089.85730,823.51--11,924,913.36
生活垃圾焚烧飞灰螯合稳定化运行检测标准化研究项目730,750.898,485,966.20--9,216,717.09
二噁英控制关键技术研究项目7,299,237.581,246,830.17--8,546,067.75
400吨级炉排（改进）研发项目6,548,797.36----6,548,797.36
宝安厂一期焚烧炉一次风系统改造项目937,696.034,995,423.11--5,933,119.14
应用于盐田垃圾发电厂焚烧炉的全自动控制系统项目3,509,849.321,429,946.32--4,939,795.64
飞灰无害化处置项目963,827.35517,104.14--1,480,931.49
WIS系统行政、财务等子系统研究项目1,016,560.822,014,248.57--3,030,809.39
其他3,186,452.622,862,423.57--6,048,876.19
54,018,797.7822,746,384.42--76,765,182.20

五、 合并财务报表主要项目注释（续）

21. 商誉

2020上半年

年初余额本期增加期末余额
企业合并增加汇兑调整其他
惠州丰达公司28,000,000.00------28,000,000.00
惠州燃气公司54,536,261.06------54,536,261.06
邳州太阳能公司963,735.62------963,735.62
沛县协合公司2,000,000.00------2,000,000.00
淮安光伏公司6,792,333.54------6,792,333.54
甘孜水电公司11,674,807.52------11,674,807.52
贡嘎投资公司10,468,937.95------10,468,937.95
鹤壁新能源公司14,200,000.00------14,200,000.00
大丰正辉公司7,632,932.24------7,632,932.24
新东阳公司1,069,009.95------1,069,009.95
库尔勒公司1,236,010.50------1,236,010.50
卧罗河公司48,035,228.69------48,035,228.69
CHC公司1,890,329,572.26--37,267,208.74--1,927,596,781.00
大同阿特斯40,034,658.79------40,034,658.79
临亚水电43,034,980.18------43,034,980.18
吉县金智公司71,994.04------71,994.04
山西天惠公司149,819.05------149,819.05
新隆热力37,546,409.49------37,546,409.49
舟山中油公司1,314,869.58------1,314,869.58
阿特斯阜宁16,410,833.15------16,410,833.15
阜宁卓茂6,750,789.60------6,750,789.60
赵县亚太70,861,975.78------70,861,975.78
潮州燃气173,940,706.62------173,940,706.62
克州能源40,972,659.00------40,972,659.00
克州车用23,238,088.84------23,238,088.84
睢宁阿特斯48,396.05------48,396.05
泸水宏峰48,629,216.40------48,629,216.40
福贡古丹河1,890,737.24------1,890,737.24
泸水辉力86,325,534.40------86,325,534.40
翔华燃气（注1）--85,407,466.02----85,407,466.02
维英能源（注2）--3,612,862.03----3,612,862.03
商誉2,668,160,497.5489,020,328.0537,267,208.74--2,794,448,034.33
商誉减值准备(32,841,029.54)------(32,841,029.54)
2,635,319,468.0089,020,328.0537,267,208.74--2,761,607,004.79

五、 合并财务报表主要项目注释（续）

21. 商誉（续）

2019年

年初余额本年增加年末余额
企业合并增加汇兑调整其他
惠州丰达公司28,000,000.00------28,000,000.00
惠州燃气公司54,536,261.06------54,536,261.06
邳州太阳能公司963,735.62------963,735.62
沛县协合公司2,000,000.00------2,000,000.00
淮安光伏公司6,792,333.54------6,792,333.54
甘孜水电公司11,674,807.52------11,674,807.52
贡嘎投资公司10,468,937.95------10,468,937.95
鹤壁新能源公司14,200,000.00------14,200,000.00
大丰正辉公司7,632,932.24------7,632,932.24
新东阳公司1,069,009.95------1,069,009.95
库尔勒公司1,236,010.50------1,236,010.50
卧罗河公司48,035,228.69------48,035,228.69
CHC公司1,849,013,809.49--41,315,762.77--1,890,329,572.26
大同阿特斯40,034,658.79------40,034,658.79
临亚水电43,034,980.18------43,034,980.18
吉县金智公司71,994.04------71,994.04
山西天惠公司149,819.05------149,819.05
新隆热力37,546,409.49------37,546,409.49
舟山中油公司1,314,869.58------1,314,869.58
阿特斯阜宁16,410,833.15------16,410,833.15
阜宁卓茂6,750,789.60------6,750,789.60
赵县亚太70,861,975.78------70,861,975.78
潮州燃气173,940,706.62------173,940,706.62
克州能源40,972,659.00------40,972,659.00
克州车用23,238,088.84------23,238,088.84
睢宁阿特斯48,396.05------48,396.05
泸水宏峰--48,629,216.40----48,629,216.40
福贡古丹河--1,890,737.24----1,890,737.24
泸水辉力--86,325,534.40----86,325,534.40
商誉2,489,999,246.73136,845,488.0441,315,762.77--2,668,160,497.54
商誉减值准备(28,000,000.00)----(4,841,029.54)(32,841,029.54)
2,461,999,246.73136,845,488.0441,315,762.77(4,841,029.54)2,635,319,468.00

五、 合并财务报表主要项目注释（续）

21. 商誉（续）

注2： 本公司之子公司深能香港公司于2020年3月31日收购维英能源股份有限公司（“维英能

源”），形成商誉人民币3,612,862.03元，因合并中取得的各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值在企业合并发生当期期末只能暂时确定，深能香港公司以所确定的暂时价值为基础对企业合并进行确认和计量，商誉计算过程参见附注六、1。

商誉减值准备的变动如下：

年初及期末余额
淮安光伏公司4,841,029.54
惠州丰达公司28,000,000.00
32,841,029.54

五、 合并财务报表主要项目注释（续）

21. 商誉（续）

商誉的账面金额分配至资产组的情况如下：

2020上半年

水力发电资产组燃气输送及销售资产组其他资产组合计
商誉的账面金额2,177,656,223.38450,272,026.90166,519,784.052,794,448,034.33
减值准备----(32,841,029.54)(32,841,029.54)
商誉的账面价值2,177,656,223.38450,272,026.90133,678,754.512,761,607,004.79
水力发电资产组燃气输送及销售资产组其他资产组合计
商誉的账面金额2,140,389,014.64364,864,560.88162,906,922.022,668,160,497.54
减值准备----(32,841,029.54)(32,841,029.54)
商誉的账面价值2,140,389,014.64364,864,560.88130,065,892.482,635,319,468.00
水力发电资产组燃气输送及销售资产组其他资产组
预测期增长率管理层根据历史经验及对市场发展的预测确定详细预测期收入增长率。
稳定期增长率0%0%不适用
毛利率管理层根据历史经验及对市场发展的预测确定预算毛利率。
折现率7.00%10.22%8.81%-9.90%

五、 合并财务报表主要项目注释（续）

22. 长期待摊费用

2020上半年

年初余额本期增加本期摊销期末余额
时代金融中心车库使用权967,500.00--(135,000.00)832,500.00
土地租赁费66,945,605.5934,814,918.62(5,945,769.00)95,814,755.21
装修费32,707,825.24704,473.24(5,664,534.86)27,747,763.62
其他16,923,523.1833,943,667.24(1,938,094.97)48,929,095.45
117,544,454.0169,463,059.10(13,683,398.83)173,324,114.28
年初余额本年增加本年摊销年末余额
时代金融中心车库使用权1,237,500.00--(270,000.00)967,500.00
土地租赁费67,205,808.8811,868,737.08(12,128,940.37)66,945,605.59
装修费11,320,202.6735,515,725.43(14,128,102.86)32,707,825.24
其他14,801,755.157,542,985.64(5,421,217.61)16,923,523.18
94,565,266.7054,927,448.15(31,948,260.84)117,544,454.01

五、 合并财务报表主要项目注释（续）

23. 递延所得税资产/负债

未经抵销的递延所得税资产和递延所得税负债：

期末余额年初余额
可抵扣暂时性差异递延所得税资产可抵扣暂时性差异递延所得税资产
递延所得税资产
非同一控制企业合并资产评估减值5,612,124.711,271,891.975,087,567.881,271,891.97
其他权益工具投资公允价值变动7,094,763.211,773,690.80117,135,035.7329,283,758.93
固定资产折旧161,850,929.7529,110,891.44172,978,155.4131,892,697.85
试运行发电收入450,999,626.4967,912,224.15416,862,510.0071,010,191.50
内部交易未实现利润564,104,084.93141,026,021.23529,599,148.69132,399,787.17
资产减值准备416,499,159.3484,392,405.25326,443,237.0858,967,667.20
应付职工薪酬237,641,481.3058,186,377.82239,889,625.4358,523,599.44
递延收益106,256,937.9021,522,563.35107,674,768.3822,757,527.59
预提费用16,264,592.964,066,148.2419,045,832.324,761,458.08
可抵扣亏损7,158,905.851,477,630.914,037,950.321,009,487.58
1,973,482,606.44410,739,845.161,938,753,831.24411,878,067.31
期末余额年初余额
应纳税暂时性差异递延所得税负债应纳税暂时性差异递延所得税负债
递延所得税负债
非同一控制企业合并资产评估增值762,467,247.49117,845,381.24765,055,227.87119,804,509.52
其他权益工具投资公允价值变动4,091,658,018.491,022,914,504.624,214,816,960.521,053,497,029.35
固定资产折旧1,160,377,605.06234,518,293.701,482,253,578.38218,218,074.52
试运行发电亏损23,862,342.533,579,351.3818,691,746.304,672,936.57
交易性金融资产公允价值变动248,961,855.2262,158,638.63246,869,121.1461,717,280.29
代扣代缴境外公司利润分配所得税176,987,500.0017,698,750.00174,405,000.0017,440,500.02
6,464,314,568.791,458,714,919.576,902,091,634.211,475,350,330.27
期末余额年初余额
抵销金额抵销后余额抵销金额抵销后余额
递延所得税资产65,805,903.03344,933,942.1388,164,449.49323,713,617.82
递延所得税负债65,805,903.031,392,909,016.5488,164,449.491,387,185,880.78

五、 合并财务报表主要项目注释（续）

23. 递延所得税资产/负债（续）

未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异及可抵扣亏损如下：

期末余额年初余额
可抵扣暂时性差异1,291,838,442.411,291,838,442.41
可抵扣亏损2,121,386,927.003,613,404,900.90
3,413,225,369.414,905,243,343.31

五、 合并财务报表主要项目注释（续）

24. 其他非流动资产

期末余额年初余额
预付工程款及设备款4,888,813,334.483,727,929,027.43
增值税年末留抵税额1,271,507,468.551,455,821,144.42
预付能源环保公司白鸽湖项目资金378,567,485.08378,567,485.08
南京控股公司前期项目开发费39,671,850.2295,063,981.20
能源环保公司预付土地款84,024,023.0084,024,023.00
深能合和公司灰场征地款27,083,199.5027,128,978.42
光明燃机项目257,605,451.06227,761,154.13
北方控股公司前期项目开发费7,124,524.1121,055,876.77
售后回租固定资产递延收益1,486,964.091,542,378.89
万寿宫公园饭店项目（注1）55,087,000.0055,087,000.00
其他项目48,724,433.6168,865,049.03
7,059,695,733.706,142,846,098.37
减：减值准备55,087,000.0055,087,000.00
其中：万寿宫公园饭店项目（注1）55,087,000.0055,087,000.00
7,004,608,733.706,087,759,098.37

五、 合并财务报表主要项目注释（续）

25. 短期借款

期末余额年初余额
抵押借款（注1）40,129,508.45--
信用借款1,713,646,468.821,477,188,483.66
1,753,775,977.271,477,188,483.66
期末余额年初余额
银行承兑汇票217,885,159.91366,603,398.14
期末余额年初余额
原材料采购款2,280,289,641.002,221,638,958.21
工程及设备采购款1,208,058,689.86140,204,894.17
运费6,226,640.359,423,450.94
其他180,140,708.30119,621,564.56
3,674,715,679.512,490,888,867.88
应付金额未偿还原因
VoltaRiverAuthority1,437,828,859.50未支付原材料款

五、 合并财务报表主要项目注释（续）

28. 预收款项

2019年
工程款391,951,408.07
搬迁补偿款950,600,000.00
取暖费98,552,281.70
燃气费57,000,567.13
垃圾处理费30,000,000.00
蒸汽费1,221,310.00
其他8,808,932.97
1,538,134,499.87
2020上半年
工程款424,536,720.13
垃圾处理业务30,000,000.00
供气业务63,186,271.78
其他35,586,395.23
553,309,387.14
年初余额本期增加本期减少期末余额
短期薪酬805,359,506.87947,341,020.49(714,651,917.81)1,038,048,609.55
离职后福利（设定提存计划）96,993,237.2397,595,418.73(17,342,575.70)177,246,080.26
902,352,744.101,044,936,439.22(731,994,493.51)1,215,294,689.81
年初余额本年增加本年减少年末余额
短期薪酬637,268,349.441,839,955,793.14(1,671,864,635.71)805,359,506.87
离职后福利（设定提存计划）96,904,410.56192,337,084.99(192,248,258.32)96,993,237.23
734,172,760.002,032,292,878.13(1,864,112,894.03)902,352,744.10

五、 合并财务报表主要项目注释（续）

30. 应付职工薪酬（续）

短期薪酬如下：

2020上半年

年初余额本期增加本期减少期末余额
工资、奖金、津贴和补贴460,301,294.69796,629,036.99(576,482,859.15)680,447,472.53
职工福利费428,000.9349,558,723.11(49,743,368.64)243,355.40
职工奖励及福利基金（注）278,702,882.98--(4,977,424.66)273,725,458.32
社会保险费2,914,648.9620,349,444.92(20,064,454.54)3,199,639.34
其中：医疗保险费2,444,262.1518,327,079.38(18,072,212.51)2,699,129.02
工伤保险费167,741.51199,142.29(204,913.24)161,970.56
生育保险费302,645.301,823,223.25(1,787,328.79)338,539.76
住房公积金2,497,069.4749,795,693.06(50,001,707.19)2,291,055.34
工会经费和职工教育经费59,459,643.1629,291,257.02(12,625,227.40)76,125,672.78
其他短期薪酬1,055,966.681,716,865.39(756,876.23)2,015,955.84
805,359,506.87947,341,020.49(714,651,917.81)1,038,048,609.55
年初余额本年增加本年减少年末余额
工资、奖金、津贴和补贴333,073,249.001,417,172,495.42(1,289,944,449.73)460,301,294.69
职工福利费2,332,404.80134,483,877.11(136,388,280.98)428,000.93
职工奖励及福利基金（注）248,466,464.6945,385,471.79(15,149,053.50)278,702,882.98
社会保险费2,894,835.9859,416,981.13(59,397,168.15)2,914,648.96
其中：医疗保险费2,452,763.4953,212,127.50(53,220,628.84)2,444,262.15
工伤保险费185,540.191,858,438.43(1,876,237.11)167,741.51
生育保险费256,532.304,346,415.20(4,300,302.20)302,645.30
住房公积金2,253,148.00121,163,849.86(120,919,928.39)2,497,069.47
工会经费和职工教育经费46,833,250.2754,562,748.89(41,936,356.00)59,459,643.16
其他短期薪酬1,414,996.707,770,368.94(8,129,398.96)1,055,966.68
637,268,349.441,839,955,793.14(1,671,864,635.71)805,359,506.87

五、 合并财务报表主要项目注释（续）

30. 应付职工薪酬（续）

设定提存计划如下：

2020上半年

年初余额本期增加本期减少期末余额
基本养老保险费3,645,659.4812,679,808.42(12,951,673.37)3,373,794.53
失业保险费598,610.82381,060.95(369,984.12)609,687.65
补充养老保险2,473,272.702,111,099.28(1,757,324.09)2,827,047.89
企业年金缴费90,275,694.2382,423,450.08(2,263,594.12)170,435,550.19
96,993,237.2397,595,418.73(17,342,575.70)177,246,080.26
年初余额本年增加本年减少年末余额
基本养老保险费3,152,876.22117,391,295.04(116,898,511.78)3,645,659.48
失业保险费578,340.081,749,324.93(1,729,054.19)598,610.82
补充养老保险2,473,272.701,391,476.24(1,391,476.24)2,473,272.70
企业年金缴费90,699,921.5671,804,988.78(72,229,216.11)90,275,694.23
96,904,410.56192,337,084.99(192,248,258.32)96,993,237.23

五、 合并财务报表主要项目注释（续）

31. 应交税费

期末余额年初余额
土地增值税2,640,682.16747,733,944.65
企业所得税171,176,951.62209,478,128.55
增值税79,244,273.5753,062,703.22
个人所得税11,864,487.1118,117,854.03
城市维护建设税3,058,642.652,871,623.22
教育费附加2,459,154.412,231,842.18
其他93,110,625.3773,993,353.54
363,554,816.891,107,489,449.39
期末余额年初余额
应付股利4,700,008.3218,652,408.32
其他应付款4,849,402,196.175,553,961,198.68
4,854,102,204.495,572,613,607.00

五、 合并财务报表主要项目注释（续）

32. 其他应付款（续）

应付股利

期末余额年初余额
应付股利4,700,008.3218,652,408.32
期末余额年初余额
工程设备款3,552,882,863.174,184,520,304.09
工程质保金300,994,871.62761,204,107.19
股东往来款499,357,937.35100,748,132.36
咨询服务费110,669,503.0195,812,079.14
燃油周转借款7,000,000.007,000,000.00
收购格尔木公司股权款12,441,707.2614,729,045.00
代收代付款192,530,943.71176,647,792.98
专项基金7,610,865.0315,056,840.06
其他165,913,505.02198,242,897.86
4,849,402,196.175,553,961,198.68
应付金额未偿还原因
阿特斯新能源控股有限公司26,092,708.33尚未达到支付条件
上海泰欣环境工程有限公司26,175,873.68尚未达到支付条件
福建龙净环保股份有限公司16,663,402.40尚未达到支付条件
中国能源建设集团江苏省电力建设第三工程有限公司13,753,451.06尚未达到支付条件

五、 合并财务报表主要项目注释（续）

33. 一年内到期的非流动负债

期末余额年初余额
一年内到期的长期借款（附注五、35）3,676,258,292.085,128,323,377.88
一年内到期的应付债券（附注五、36）7,116,335,208.386,987,803,819.45
一年内到期的长期应付款（附注五、37）589,154,448.95591,781,012.84
11,381,747,949.4112,707,908,210.17
期末余额年初余额
短期融资券5,029,151,232.877,025,830,000.00
增值税待转销项税35,305,986.1969,052,233.33
5,064,457,219.067,094,882,233.33

五、 合并财务报表主要项目注释（续）

34. 其他流动负债（续）

于2020年06月30日，短期融资券余额列示如下：

面值发行日期债券期限发行金额年初余额本期发行本期计提利息折溢价摊销本期偿还期末余额
2019年第二期短期融资券（注1）3,000,000,000.0009/10/2019180天3,000,000,000.003,022,865,000.00--23,432,500.00825,000.003,047,122,500.00--
2019年第六期超短期融资券（注2）2,000,000,000.0008/12/201990天2,000,000,000.002,002,127,777.78--3,530,555.56377,777.782,006,036,111.12--
2019年第七期超短期融资券（注3）2,000,000,000.0022/12/2019180天2,000,000,000.002,000,837,222.22--19,722,404.3796,111.112,020,655,737.70--
2020年度第一期短期融资券（注4）3,000,000,000.0012/03/2020365天3,000,000,000.00--2,997,000,000.0026,433,333.34871,232.87--3,024,304,566.21
2020年度第一期超短期融资券（注5）2,000,000,000.0026/04/2020150天2,000,000,000.00--1,999,833,333.334,942,222.2371,111.10--2,004,846,666.66
12,000,000,000.0012,000,000,000.007,025,830,000.004,996,833,333.3378,061,015.502,241,232.867,073,814,348.825,029,151,232.87

五、 合并财务报表主要项目注释（续）

34. 其他流动负债（续）

于2019年12月31日，短期融资券余额列示如下：

面值发行日期债券期限发行金额年初余额本年发行本年计提利息折溢价摊销本年偿还年末余额
2018年度第五期超短期融资券1,000,000,000.0022/05/2018270天1,000,000,000.00999,866,666.65--7,500,000.00133,333.351,000,000,000.00--
2018年度第六期超短期融资券2,500,000,000.0006/06/2018270天2,500,000,000.002,499,453,125.00--29,062,500.00546,875.002,500,000,000.00--
2018年度第七期超短期融资券3,000,000,000.0001/08/2018270天3,000,000,000.002,999,008,333.33--35,000,000.00991,666.673,000,000,000.00--
2019年度第一期超短期融资券1,000,000,000.0022/01/2019120天1,000,000,000.00--999,666,667.0010,027,397.26333,333.001,000,000,000.00--
2019年度第二期超短期融资券1,000,000,000.0026/01/2019120天1,000,000,000.00--999,325,000.0010,027,397.26675,000.001,000,000,000.00--
2019年度第一期短期融资券3,000,000,000.0017/04/2019170天3,000,000,000.00--2,998,500,000.0044,262,295.081,500,000.003,000,000,000.00--
2019年度第三期超短期融资券2,000,000,000.0018/05/2019120天2,000,000,000.00--2,000,000,000.0020,343,105.57--2,000,000,000.00--
2019年度第四期超短期融资券1,000,000,000.0003/09/2019110天1,000,000,000.00--1,000,000,000.007,638,888.89--1,000,000,000.00--
2019年度第五期超短期融资券1,000,000,000.0003/09/2019110天1,000,000,000.00--1,000,000,000.007,638,888.89--1,000,000,000.00--
2019年第二期短期融资券3,000,000,000.0009/10/2019180天3,000,000,000.00--2,998,500,000.0023,690,000.00675,000.00--3,022,865,000.00
2019年第六期超短期融资券2,000,000,000.0008/12/201990天2,000,000,000.00--1,999,500,000.002,505,555.56122,222.22--2,002,127,777.78
2019年第七期超短期融资券2,000,000,000.0022/12/2019180天2,000,000,000.00--1,999,900,000.00933,333.333,888.89--2,000,837,222.22
22,500,000,000.0022,500,000,000.006,498,328,124.9815,995,391,667.00198,629,361.844,981,319.1315,500,000,000.007,025,830,000.00

五、 合并财务报表主要项目注释（续）

34. 其他流动负债（续）

注1： 本公司于2019年10月9日发行短期融资券计人民币3,000,000,000.00元，期限自2019年

10月11日起至2020年4月8日止，票面固定年利率为3.09%，到期一次性还本付息，可在银行间债券市场流通。

注2： 本公司于2019年12月8日发行超短期融资券计人民币2,000,000,000.00元，期限自2019年

12月10日起至2020年3月9日止，票面固定年利率为2.05%，到期一次性还本付息，可在银行间债券市场流通。

注3： 本公司于2019年12月22日发行超短期融资券计人民币2,000,000,000.00元，期限自2019

年12月24日起至2020年6月21日止，票面固定年利率为2.1%，到期一次性还本付息，可在银行间债券市场流通。

注4： 本公司于2020年3月12日发行短期融资券计人民币3,000,000,000.00元，期限自2020年3

月16日起至2021年3月16日止，票面固定年利率为2.60%，到期一次性还本付息，可在银行间债券市场流通。

注5： 本公司于2020年4月26日发行超短期融资券计人民币2,000,000,000.00元，期限自2020年

4月28日起至2020年9月25日止，票面固定年利率为1.39%，到期一次性还本付息，可在银行间债券市场流通。

五、 合并财务报表主要项目注释（续）

35. 长期借款

期末余额年初余额
质押、抵押、保证借款（注1）197,211,412.45221,500,356.29
质押、抵押借款（注2）427,616,868.18699,271,112.73
质押、保证借款（注3）1,527,153,432.802,236,124,988.48
质押借款（注4）4,636,083,336.313,068,219,569.66
抵押、保证借款（注5）92,666,017.88100,319,305.56
抵押借款（注6）295,828,133.10405,667,989.34
保证借款（注7）4,703,501,916.235,079,872,867.63
信用借款13,337,502,216.7911,396,705,954.84
25,217,563,333.7423,207,682,144.53
减：一年内到期的长期借款3,676,258,292.085,128,323,377.88
一年后到期的长期借款21,541,305,041.6618,079,358,766.65

五、 合并财务报表主要项目注释（续）

35. 长期借款（续）

注3： 质押、保证借款包括：加纳公司以中非安所固投资有限公司对Gentek公司40%的股权为

质押物及以本公司为保证人按60%的比例提供保证，取得的借款。

注4： 质押借款包括：深能合和公司以深能合和公司一期2×600MW机组工程项目下的售电合同

形成的应收账款为质押物取得的借款；深能合和公司之子公司河源热力公司以蒸汽收费权为质押取得的借款；以及北方控股公司之子公司通辽开发公司以义和塔拉2号风电项目自运营之日起产生的电费收益权为质押物取得的借款；以及能源环保公司以宝安区老虎坑垃圾焚烧处理厂三期自运营之日起产生的电费收益权为质押物取得的借款；以及能源环保公司之子公司桂林环保公司以桂林山口生活垃圾焚烧发电项目自运营之日起产生的电费收益权为质押物取得的借款；以及能源环保公司之子公司潮州环保公司以潮州潮安垃圾焚烧发电项目自运营之日起产生的电费收益权为质押物取得的借款；以及能源环保公司之子公司湘桥公司以电费收益权为质押物取得借款；以及惠州燃气公司以燃气费收费权和经营收入为质押物取得的借款；燃气控股公司本部以克州华辰车用天然气有限公司100%股权，以及克州华辰能源有限公司100%股权和赵县亚太100%股权为质押取得的借款；燃气控股公司之子公司潮州燃气公司以其公司100%股权为质押取得的借款；燃气控股之子公司潮州燃气公司以其收费权为质押取得的借款；以及新东阳公司以新东阳公司垃圾处理特许经营权、垃圾发电收益权及售电收入为质押物取得的借款；以及北方控股公司之子公司尚风公司以巴里坤三塘湖风电场一期电费收费权和巴里坤光伏并网发电项目电费收费权为质押物，取得的借款；北方控股公司之子公司太旗公司以风电项目100%电费收费权及其项下全部权益和收益提供质押担保取得的借款；以及库尔勒公司以供暖费收费权为质押物取得的借款。

注5： 抵押、保证借款包括：北方控股公司之子公司满洲里公司以风电设备为抵押物，以北方控

股公司为保证人取得的借款。

注6： 抵押借款包括：卧罗河公司以房屋建筑及设备为抵押物取得的借款；以及CHC公司以电

站整体资产做二次抵押以及腊吐底电站整体资产作抵押物取得的借款

注7： 保证借款包括：能源环保公司及下属公司以本公司为保证人取得的借款；以及北方控股公

司以本公司为保证人取得的借款；以及北方控股公司之子公司满洲里公司以北方控股公司为保证人取得的借款；以及库尔勒公司以本公司、新疆科达建设集团有限公司、新疆巴音国有资产经营有限公司和库尔勒市国有资产经营有限公司为保证人，分别按照66%、10%、12%和12%的比例提供保证取得的借款；以及南京控股公司和其下属子公司以本公司为保证人向中国银行和进出口银行取得的借款；以及南京控股公司之子公司以南京控股公司为保证人取得借款；以及深能水电公司以本公司为保证人取得的借款。

于2020年06月30日，上述借款的年利率为1.20%-10.00%（2019年12月31日：1.20%-

10.00%）。

五、 合并财务报表主要项目注释（续）

36. 应付债券

期末余额年初余额
2015年中期票据（注1）6,135,250,000.006,016,750,000.00
2017年深能公司债（品种一）（注2）1,241,960,000.001,210,460,000.00
2017年深能公司债（品种二）（注3）827,773,333.36806,973,333.34
2017年绿色公司债（注4）1,035,000,000.001,008,750,000.00
2018年深能公司债（注5）2,010,400,000.002,058,400,000.00
2019年绿色公司债（第一期）（注6）1,674,801,875.001,707,828,125.00
2019年绿色公司债（第二期）（注7）1,154,772,500.001,178,369,861.11
2020年中期票据（第一期）（注8）3,033,370,000.02--
17,113,327,708.3813,987,531,319.45
减：一年内到期的应付债券7,116,335,208.386,987,803,819.45
9,996,992,500.006,999,727,500.00

五、 合并财务报表主要项目注释（续）

36. 应付债券（续）

注5： 2018年公司债券于2018年5月23日发行，期限为5年，年利率为固定利率4.80%，每年固

定付息，到期一次还本付息，面向合格投资者公开发行，限合格投资者参与交易。

根据债券募集说明书，于第三个计息年度末，发行人附有调整票面利率选择权，投资者附

有全部或部分按面值回售的选择权，若投资者行使回售选择权，则回售部分债券的本金将在第三个计息年度末和利息一起支付。

注6： 2019年绿色公司债券（第一期）于2019年2月22日发行，期限为10年，年利率为固定利率

4.05%，每年固定付息，到期一次还本付息，面向合格投资者公开发行，限合格投资者参与交易。

根据债券募集说明书，于第五个计息年度末，发行人附有调整票面利率选择权，投资者附有全部或部分按面值回售的选择权，若投资者行使回售选择权，则回售部分债券的本金将在第五个计息年度末和利息一起支付。

注7： 2019年绿色公司债券（第二期）于2019年6月24日发行，期限为10年，年利率为固定利率

4.15%，每年固定付息，到期一次还本付息，面向合格投资者公开发行，限合格投资者参与交易。

根据债券募集说明书，于第五个计息年度末，发行人附有调整票面利率选择权，投资者附有全部或部分按面值回售的选择权，若投资者行使回售选择权，则回售部分债券的本金将在第五个计息年度末和利息一起支付。

注8： 2020年中期票据（第一期）于2020年2月24日发行，期限为5年，年利率为固定利率3.44%，

每年固定付息，到期一次还本，可在银行间债券市场流通。

五、 合并财务报表主要项目注释（续）

36. 应付债券（续）

于2020年06月30日，应付债券余额列示如下：

面值发行日期债券期限发行金额年初余额本期发行本期计提利息折溢价摊销本期偿还期末余额
2015年中期票据6,000,000,000.0030/11/20155年6,000,000,000.006,016,750,000.00--117,000,000.001,500,000.00--6,135,250,000.00
2017年深能公司债（品种一）1,200,000,000.0020/11/20175年1,200,000,000.001,210,460,000.00--31,500,000.00----1,241,960,000.00
2017年深能公司债（品种二）800,000,000.0020/11/20173年800,000,000.00806,973,333.34--20,800,000.02----827,773,333.36
2017年绿色公司债1,000,000,000.0022/11/20175年1,000,000,000.001,008,750,000.00--26,250,000.00----1,035,000,000.00
2018年深能公司债2,000,000,000.0023/05/20185年2,000,000,000.002,058,400,000.00--48,000,000.00--(96,000,000.00)2,010,400,000.00
2019年绿色公司债（第一期）1,650,000,000.0022/02/201910年1,650,000,000.001,707,828,125.00--33,783,750.0015,000.00(66,825,000.00)1,674,801,875.00
2019年绿色公司债（第二期）1,150,000,000.0024/06/201910年1,150,000,000.001,178,369,861.11--24,127,638.89--(47,725,000.00)1,154,772,500.00
2020年中期票据（第一期）3,000,000,000.0024/02/20205年3,000,000,000.00--2,997,000,000.0036,120,000.02250,000.00--3,033,370,000.02
13,987,531,319.452,997,000,000.00337,581,388.931,765,000.00(210,550,000.00)17,113,327,708.38
面值发行日期债券期限发行金额年初余额本年发行本年计提利息折溢价摊销本年偿还年末余额
2015年中期票据6,000,000,000.0030/11/20155年6,000,000,000.005,994,250,000.00--234,000,000.003,000,000.00(234,000,000.00)6,016,750,000.00
2017年深能公司债（品种一）1,200,000,000.0020/11/20175年1,200,000,000.001,200,000,000.00--63,000,000.00--(64,393,333.39)1,210,460,000.00
2017年深能公司债（品种二）800,000,000.0020/11/20173年800,000,000.00800,000,000.00--41,600,000.00--(37,460,000.00)806,973,333.34
2017年绿色公司债1,000,000,000.0022/11/20175年1,000,000,000.001,000,000,000.00--52,500,000.00--(46,750,000.00)1,008,750,000.00
2018年深能公司债2,000,000,000.0023/05/20185年2,000,000,000.002,000,000,000.00--96,000,000.00--(96,000,000.00)2,058,400,000.00
2019年绿色公司债（第一期）1,650,000,000.0022/02/201910年1,650,000,000.00--1,649,699,000.0058,100,625.0028,500.00--1,707,828,125.00
2019年绿色公司债（第二期）1,150,000,000.0024/06/201910年1,150,000,000.00--1,150,000,000.0028,369,861.11----1,178,369,861.11
10,994,250,000.002,799,699,000.00573,570,486.113,028,500.00(478,603,333.39)13,987,531,319.45

五、 合并财务报表主要项目注释（续）

37. 长期应付款

期末余额年初余额
长期应付款6,810,674,188.981,971,000,030.93
专项应付款5,000,000.005,000,000.00
6,815,674,188.981,976,000,030.93
期末余额年初余额
融资租赁（注1）221,555,649.94247,438,502.07
扶贫专项计划（注1）65,118,539.0467,069,478.86
资产证券化专项计划（注2）1,524,000,000.001,656,492,050.00
基础设施债权融资计划（注3）5,000,000,000.00--
6,810,674,188.981,971,000,030.93
期末余额年初余额
资产负债表日后第1年63,406,043.1663,406,043.16
资产负债表日后第2年63,406,043.1663,406,043.16
资产负债表日后第3年63,406,043.1663,406,043.16
以后年度130,461,843.40151,416,618.69
最低租赁付款额合计320,679,972.88341,634,748.17
未确认融资费用(47,920,034.19)(44,102,610.92)
应付融资租赁款272,759,938.69297,532,137.25
其中：1年内到期的应付融资租赁款51,204,288.7550,093,635.18
1年后到期的应付融资租赁款221,555,649.94247,438,502.07

五、 合并财务报表主要项目注释（续）

37. 长期应付款（续）

长期应付款（续）

扶贫专项计划付款明细如下：

期末余额年初余额
资产负债表日后第1年5,946,000.005,946,000.00
资产负债表日后第2年5,946,000.005,946,000.00
资产负债表日后第3年5,946,000.005,946,000.00
以后年度88,036,500.0088,036,500.00
最低长期应付款额合计105,874,500.00105,874,500.00
未确认融资费用(36,341,108.54)(36,266,157.32)
长期应付款69,533,391.4669,608,342.68
其中：1年内到期的长期应付款4,414,852.422,538,863.82
1年后到期的长期应付款65,118,539.0467,069,478.86
期末余额年初余额
资产负债表日后第1年526,757,530.02539,148,513.84
资产负债表日后第2年428,500,000.00262,492,050.00
资产负债表日后第3年369,500,000.00433,500,000.00
以后年度726,000,000.00960,500,000.00
2,050,757,530.022,195,640,563.84
其中：1年内到期的长期应付款526,757,530.02539,148,513.84
1年后到期的长期应付款1,524,000,000.001,656,492,050.00
期末余额年初余额
基础设施债券融资计划5,006,777,777.76--
其中：1年内到期的长期应付款6,777,777.76--
5,000,000,000.00--

五、 合并财务报表主要项目注释（续）

37. 长期应付款（续）

长期应付款（续）

注1： 本集团采用实际利率法在付款期内各个期间分摊未确认融资费用，利率区间为10年期银

行贷款基准利率下浮10%至10年期银行贷款基准利率上浮20%。

注2： 本公司之子公司南京控股公司与中银国际证券有限责任公司签订《中银证券-深能南京电

力上网收益权资产支持专项计划说明书》，并取得收益权转让协议、担保协议、监管协议等批准设立该上网收益权资产支持专项计划。该资产管理计划分为优先级资产支持证券和次级资产支持证券，发售规模之和为人民币1,000,000,000.00元。其中，优先级资产支持证券的募集规模为人民币980,000,000.00元，由合格投资者认购；次级资产支持证券的募集规模为人民币20,000,000.00元，由南京控股公司全额认购。2016年1月21日，所有认购资金已全部划入专项计划在托管人处开立的托管账户，专项计划正式成立。根据《中银证券-深能南京电力上网收益权资产支持专项计划说明书》，优先级资产支持证券自2016年7月21日起，每半年按比例还本、付息一次。优先级资产支持证券的预期收益率为

4.07%，次级资产支持证券不设预期收益率。于2020年06月30日，南京控股公司尚未支付的优先级资产支持证券本金余额为人民币210,000,000.00元。

本公司之子公司南京控股公司与中国银行南京城南支行签订《深能南京能源控股有限公

司2019年度第一期绿色资产支持票据募集说明书》，并取得收益权转让协议、担保协监管协议等批准设立该绿色资产支持票据募集计划。该绿色资产支持票据募集计划分为优先级资产支持票据和次级资产支持票据，发售规模为人民币1,000,000,000.00元。其中，优先级资产支持票据的募集规模为人民币980,000,000.00元，次级资产支持票据的募集规模为20,000,000.00元，均由南京控股公司全额认购。2019年4月28日，所有认购资金已全部划入专项计划在托管人处开立的托管账户，专项计划正式成立。根据《深能南京能源控股有限公司2019年度第一期绿色资产支持票据募集说明书》，优先级资产支持票据自2020年4月28日起，每年按比例还本、付息一次。优先级资产支持票据的预期收益率为

3.50%-4.40%，次级资产支持票据不设预期收益率。于2020年06月30日，南京控股公司尚未支付的优先级资产支持证券本金余额为人民币980,000,000.00元。

本公司之子公司能源环保公司与中信建投证券股份有限公司签订《中信建投-深能环保绿

色发电上网收费收益权资产支持专项计划说明书》，并取得收益权转让协议、担保协议、监管协议等批准设立该上网收益权资产支持专项计划。该资产管理计划分为优先级资产支持证券和次级资产支持证券，发售规模之和为人民币980,000,000.00元。其中，优先级资产支持证券的募集规模为人民币930,000,000.00元，由合格投资者认购；次级资产支持证券的募集规模为人民币50,000,000.00元，由能源环保公司全额认购。2019年4月19日，所有认购资金已全部划入专项计划在托管人处开立的托管账户，专项计划正式成立。根据《中信建投-深能环保绿色发电上网收费收益权资产支持专项计划说明书》，优先级资产支持证券自2019年7月19日起每年按比例还本、付息。自专项计划设立日（含该日）至首个利率调整日（不含该日）之间的期间内，优先级资产支持证券的预期收益率通过簿记建档结果确定。优先级资产支持票据的预期收益率为3.80%-4.30%，次级资产支持票据不设预期收益率。于2020年06月30日，能源环保公司尚未支付的优先级资产支持证券本金余额为人民币801,500,000.00元。

五、 合并财务报表主要项目注释（续）

37. 长期应付款（续）

长期应付款（续）

注3： 本公司与华泰资产管理有限公司签订了基础债权融资计划，一共三期。第一期融资金额不

超过人民币1,300,000,000.00元，融资资金用于广东河源电厂工程项目，还款来源主要来源于该项目下的经营收入。该融资计划的偿还方式为分季度付息，到期一次还本，期限为10年，年利率为固定利率4.88%。第二期融资金额不超过人民币2,700,000,000.00元，融资资金用于深圳妈湾电厂3号、4号机组扩建项目、深圳西部电厂（妈湾二期）5号、6号机组扩建工程、新疆国电库尔勒热电联产新建项目。还款来源主要来源于该项目下的经营收入。该融资计划的偿还方式为分季度付息，到期一次还本，期限为10年，年利率为固定利率4.88%。第三期的融资金额不超过人民币2,600,000,000.00元，融资资金用于新疆国电库尔勒热电联产新建项目、义和塔拉2号风电场项目、深圳东部LNG电厂工程项目。还款来源主要来源于该项目下的经营收入。该融资计划的偿还方式为分季度付息，到期一次还本，期限为10年，年利率为固定利率4.88%。于2020年6月30日，本公司实际共收到的融资金额为人民币5,000,000,000.00元。

专项应付款

2020上半年及2019年

年初及期末余额
盐田厂污水综合处理技改项目资助资金（注）5,000,000.00

五、 合并财务报表主要项目注释（续）

38. 预计负债

2020上半年

年初余额本期计提本期减少期末余额
未决诉讼（注）577,358.49----577,358.49
年初余额本年计提本年减少年末余额
未决诉讼--577,358.49--577,358.49

五、 合并财务报表主要项目注释（续）

39. 递延收益

2020上半年

年初余额本期增加/转入本期减少期末余额
政府补助322,883,810.0144,639,927.60(178,177,638.68)189,346,098.93
售后回租固定资产递延收益3,168,314.934,038,876.39(36,952.38)7,170,238.94
管网建设费48,268,853.043,479,506.84(2,829,814.51)48,918,545.37
预收容量气价447,281,158.6615,231,694.96--462,512,853.62
预收员工食堂充值卡4,681,799.23--(754,593.60)3,927,205.63
826,283,935.8767,390,005.79(181,798,999.17)711,874,942.49
年初余额本年增加/转入本年减少年末余额
政府补助400,452,729.7340,874,959.41(118,443,879.13)322,883,810.01
售后回租固定资产递延收益4,524,070.37--(1,355,755.44)3,168,314.93
管网建设费33,222,592.8919,760,835.63(4,714,575.48)48,268,853.04
预收容量气价370,029,247.9798,937,247.60(21,685,336.91)447,281,158.66
预收员工食堂充值卡--4,681,799.23--4,681,799.23
808,228,640.96164,254,841.87(146,199,546.96)826,283,935.87
年初余额本期新增本期冲减成本本期冲减 长期资产期末余额与资产/ 收益相关
能源环保公司污泥、垃圾焚烧等设备补助235,697,579.363,154,599.84--(119,200,000.00)119,652,179.20资产
福田区产业发展专项资金总部经营支持--1,531,700.00----1,531,700.00收益
“三供一业”分离移交补助41,187,645.20------41,187,645.20资产
深圳市大气环境质量提升补贴22,846,760.0035,875,871.00--(58,722,631.00)--资产
深圳市循环经济与节能减排专项资 金11,578,600.00------11,578,600.00资产
资源开发公司工程实验室专项资金4,840,000.00------4,840,000.00资产
CHC公司电厂线路补偿款4,680,500.09------4,680,500.09资产
热力管网中央预算补助资金900,000.00------900,000.00资产
深圳交通运输局岸电补贴款353,580.40------353,580.40资产
深圳市南山区发展和改革局电机能效提升专项资助资金339,450.00------339,450.00资产
妈湾厂前综合楼补助200,000.00----(200,000.00)--资产
深圳交通运输局船用低硫油补贴115,015.99------115,015.99收益
深圳交通运输局岸电电费和岸电设施维护费89,671.2981,281.09----170,952.38收益
深能合和高企培育55,007.68--(55,007.68)----收益
深能合和社保局失业待遇补助款--3,421,475.67----3,421,475.67收益
潮州市应急中心专项补助--575,000.00----575,000.00资产
322,883,810.0144,639,927.60(55,007.68)(178,122,631.00)189,346,098.93

五、 合并财务报表主要项目注释（续）

39. 递延收益（续）

于2019年12月31日，涉及政府补助的项目如下：

年初余额本年新增本年冲减成本本年冲减 长期资产其他减少年末余额与资产/ 收益相关
能源环保公司污泥、垃圾焚烧等设备补助247,714,006.643,384,549.53--(400,976.81)(15,000,000.00)235,697,579.36资产
“三供一业”分离移交补助27,981,163.0013,206,482.20------41,187,645.20资产
深圳市大气环境质量提升补贴--22,846,760.00------22,846,760.00资产
深圳市循环经济与节能减排专项资金11,578,600.00--------11,578,600.00资产
资源开发公司工程实验室专项资金4,840,000.00--------4,840,000.00资产
CHC公司电厂线路补偿款4,680,500.09--------4,680,500.09资产
热力管网中央预算补助资金900,000.00--------900,000.00资产
深圳交通运输局岸电补贴款--353,580.40------353,580.40资产
深圳市南山区发展和改革局电机能效提升专项资助资金--339,450.00------339,450.00资产
妈湾厂前综合楼补助--200,000.00------200,000.00资产
深圳交通运输局船用低硫油补贴--115,015.99------115,015.99收益
深圳交通运输局岸电电费和岸电设施维护费--89,671.29------89,671.29收益
深能合和高企培育3,000,000.00--(2,944,992.32)----55,007.68收益
深圳市经贸信息委第十四批电机能效提升专项资助资金--339,450.00--(339,450.00)----资产
深能合和灰场项目建设补助款98,650,000.00----(98,650,000.00)----资产
惠州市机电能效提升补贴1,108,460.00----(1,108,460.00)----资产
400,452,729.7340,874,959.41(2,944,992.32)(100,498,886.81)(15,000,000.00)322,883,810.01
年初余额本期增减变动期末余额
送股
无限售条件股份
人民币普通股3,964,491,597.00792,898,319.004,757,389,916.00
年初及期末余额
无限售条件股份
人民币普通股3,964,491,597.00

五、 合并财务报表主要项目注释（续）

41. 其他权益工具

于2020年06月30日，本集团发行在外的永续债具体情况如下：

发行会计利息率发行数量金额到期日或转股转换
时间分类价格续期情况条件情况
2018年可续期公司债第一期（注1）2018年其他4.65%10030,000,000.003,000,000,000.00基础期限3年无无
11月29日权益工具
2019年可续期公司债第一期（注2）2019年其他3.95%10030,000,000.003,000,000,000.00基础期限3年无无
8月27日权益工具
发行会计利息率发行数量金额到期日或转股转换
时间分类价格续期情况条件情况
2018年可续期公司债第一期（注1）2018年其他4.65%10030,000,000.003,000,000,000.00基础期限3年无无
11月29日权益工具
2019年可续期公司债第一期（注2）2019年其他3.95%10030,000,000.003,000,000,000.00基础期限3年无无
8月27日权益工具

五、 合并财务报表主要项目注释（续）

41. 其他权益工具（续）

本集团发行在外的永续债的变动情况如下：

2020上半年

年初及期末
数量账面价值
2018年可续期公司债第一期30,000,000.002,999,395,471.70
2019年可续期公司债第一期30,000,000.002,999,800,188.68
60,000,000.005,999,195,660.38
年初本年增加年末
数量账面价值数量账面价值数量账面价值
2018年可续期公司债第一期30,000,000.002,999,395,471.70----30,000,000.002,999,395,471.70
2019年可续期公司债第一期----30,000,000.002,999,800,188.6830,000,000.002,999,800,188.68
30,000,000.002,999,395,471.7030,000,000.002,999,800,188.6860,000,000.005,999,195,660.38
项目期末余额年初余额
归属于母公司股东权益
归属于母公司其他权益持有者的权益（注1）5,999,195,660.385,999,195,660.38
归属于少数股东的权益
归属于普通股少数股东的权益----

五、 合并财务报表主要项目注释（续）

42. 资本公积

2020上半年

年初及期末余额
资本溢价3,833,819,386.76
其中：投资者投入的资本1,199,798,469.71
同一控制下合并形成 的差额3,049,663,670.67
其他(415,642,753.62)
其他资本公积115,380,114.95
其中：原制度资本公积转入41,200,140.18
3,949,199,501.71
年初余额本年减少年末余额
资本溢价3,843,695,697.19(9,876,310.43)3,833,819,386.76
其中：投资者投入的资本1,199,798,469.71--1,199,798,469.71
同一控制下合并形成 的差额3,049,663,670.67--3,049,663,670.67
其他(405,766,443.19)(9,876,310.43)(415,642,753.62)
其他资本公积100,873,397.4314,506,717.52115,380,114.95
其中：原制度资本公积转入41,200,140.18--41,200,140.18
3,944,569,094.624,630,407.093,949,199,501.71

五、 合并财务报表主要项目注释（续）

43. 其他综合收益

合并资产负债表中归属于母公司的其他综合收益累积余额：

合并利润表中其他综合收益当期发生额：

2020上半年

税前发生额减：所得税归属母公司归属于少数股东
不能重分类进损益的其他综合收益
权益法下不能转损益的其他综合收益145,851.23--145,851.23--
其他权益工具投资公允价值变动(719,913,555.95)(179,978,388.99)(538,927,395.68)(1,007,771.28)
将重分类进损益的其他综合收益
权益法下可转损益的其他综合收益3,820,017.20--3,820,017.20--
外币财务报表折算差额35,464,039.40--35,464,039.40--
(680,483,648.12)(179,978,388.99)(499,497,487.85)(1,007,771.28)
2019年1月1日会计政策变更增减变动2019年12月31日增减变动2020年06月30日
权益法下不能转损益的其他综合收益--(5,855,622.36)(857,516.97)(6,713,139.33)145,851.23(6,567,288.10)
权益法下可转损益的其他综合收益76,187,121.5942,252,794.103,651,544.09122,091,459.783,820,017.20125,911,476.98
可供出售金融资产公允价值变动损益1,742,926,110.80(1,742,926,110.80)--------
其他权益工具投资公允价值变动损益--3,009,533,800.86220,214,379.973,229,748,180.83(538,927,395.68)2,690,820,785.15
外币财务报表折算差额(162,002,649.84)--51,602,645.96(110,400,003.88)35,464,039.40(74,935,964.48)
1,657,110,582.551,303,004,861.80274,611,053.053,234,726,497.40(499,497,487.85)2,735,229,009.55

五、 合并财务报表主要项目注释（续）

43. 其他综合收益（续）

合并利润表中其他综合收益当期发生额：（续）

2019年

税前发生额减：所得税归属母公司归属于少数股东
不能重分类进损益的其他综合收益
权益法下不能转损益的其他综合收益(857,516.97)--(857,516.97)--
其他权益工具投资公允价值变动305,314,695.1982,427,932.13220,214,379.972,672,383.09
将重分类进损益的其他综合收益
权益法下可转损益的其他综合收益3,651,544.09--3,651,544.09--
外币财务报表折算差额49,762,812.86--51,602,645.96(1,839,833.10)
357,871,535.1782,427,932.13274,611,053.05832,549.99

五、 合并财务报表主要项目注释（续）

44. 专项储备

2020上半年

年初余额本期增加本期减少期末余额
安全生产费12,803,579.573,675,169.32(2,173,289.86)14,305,459.03
年初余额本年增加本年减少年末余额
安全生产费11,952,274.054,101,094.20(3,249,788.68)12,803,579.57
年初及期末余额
法定盈余公积2,812,956,663.25
任意盈余公积133,226,107.22
2,946,182,770.47

五、 合并财务报表主要项目注释（续）

46. 未分配利润

期末余额年初余额
调整前上年年末未分配利润9,980,390,163.088,550,530,024.86
加：会计政策变更--110,429,488.61
调整后年初未分配利润9,980,390,163.088,660,959,513.47
归属于母公司股东的净利润2,841,063,213.821,701,216,790.25
减： 提取法定盈余公积（注1）----
应付普通股股利（注2）198,224,579.85198,224,579.85
转作股本的普通股股利（注3）792,898,319.00--
提取职工奖励及福利基金--44,061,560.79
永续债利息--139,500,000.00
年末未分配利润11,830,330,478.059,980,390,163.08

五、 合并财务报表主要项目注释（续）

47. 营业收入及成本

本期发生额上年同期发生额
收入成本收入成本
主营业务8,648,686,621.116,097,425,240.748,174,746,606.286,436,129,774.12
其他业务141,554,259.1061,929,624.752,211,405,453.95313,709,432.76
8,790,240,880.216,159,354,865.4910,386,152,060.236,749,839,206.88
本期发生额上年同期发生额
售电收入6,978,819,220.956,996,165,014.45
燃气销售收入680,955,495.81618,121,275.26
管道燃气安装收入81,432,718.0278,718,323.44
蒸汽收入57,176,461.1140,273,613.60
垃圾处理收入373,592,282.77248,370,337.30
粉煤灰销售收入45,650,014.0730,105,247.32
利息收入53,407,423.3486,139,025.90
运输收入14,278,601.4717,729,962.20
房地产销售收入--1,816,262,000.00
供热收入178,477,577.55155,039,293.83
垃圾清运/收运收入40,981,603.13--
其他285,469,481.99299,227,966.93
8,790,240,880.2110,386,152,060.23
本期发生额上年同期发生额
城市维护建设税16,443,460.8726,050,191.34
教育费附加12,060,014.9317,315,474.51
土地使用税11,904,701.5914,952,835.13
房产税15,284,660.6515,440,979.27
车船税621,709.22126,817.38
印花税6,627,569.086,688,740.38
土地增值税--828,255,892.49
其他2,161,482.929,617,209.52
65,103,599.26918,448,140.02

五、 合并财务报表主要项目注释（续）

49. 销售费用

本期发生额上年同期发生额
职工薪酬20,759,990.9722,120,987.54
固定资产折旧405,553.424,390,815.28
修理费1,452,832.903,341,380.48
运输费785,606.65561,545.85
业务经费242,129.83420,882.23
其他12,965,984.3515,613,747.49
36,612,098.1246,449,358.87
本期发生额上年同期发生额
职工薪酬394,004,237.83344,256,559.92
中介机构费用6,711,401.817,244,435.76
租赁及物业费11,122,891.0320,644,397.00
固定资产折旧25,267,176.5426,189,114.36
无形资产摊销13,197,367.0917,286,884.26
业务招待费3,292,906.514,913,500.19
税金215,915.8576,962.00
差旅费5,613,878.869,434,422.92
其他51,524,409.7256,668,210.98
510,950,185.24486,714,487.39
本期发生额上年同期发生额
直接人工18,833,540.8620,262,306.59
制造费用40,286,368.6239,857,553.24
其他1,845,358.47547,109.89
60,965,267.9560,666,969.72

五、 合并财务报表主要项目注释（续）

52. 财务费用

本期发生额上年同期发生额
利息支出1,204,472,364.821,009,162,515.77
减﹕已资本化的利息费用186,148,393.9059,033,361.99
减﹕利息收入76,903,287.0235,979,066.37
汇兑损失9,491,218.6635,731,861.43
其他19,084,754.10943,956.89
969,996,656.66950,825,905.73
本期发生额上年同期发生额
与日常活动相关的政府补助25,979,469.8228,672,074.84
本期发生额上年同期发生额
垃圾处理及发电增值税退税21,324,667.2823,701,538.40
污水处理增值税即征即退1,553,169.811,583,941.51
风力光伏发电增值税退税1,299,565.293,386,594.93
大丰工业发展引导基金50,000.00--
大丰工业园税收奖励1,267,408.00--
其他484,659.44--
25,979,469.8228,672,074.84
本期发生额上年同期发生额
权益法核算的长期股权投资收益61,545,628.34(23,988,319.44)
交易性金融资产在持有期间的股利收入9,232,519.6111,480,465.78
处置交易性金融资产产生的投资收益2,822,160.80--
其他权益工具投资在持有期间取得的股利收入127,898,453.94102,652,669.53
201,498,762.6990,144,815.87

五、 合并财务报表主要项目注释（续）

55. 公允价值变动损益

本期发生额上年同期发生额
交易性金融资产1,874,347.3264,576,350.66
本期发生额上年同期发生额
坏账损失/（转回）(277,121.88)(3,190,114.55)
本期发生额上年同期发生额
固定资产处置损失(54,200.67)291,531.66
本期计入2020年度非经常性损益上期计入2019年度非经常性损益
事故赔偿款11,852,718.9711,852,718.971,392,950.371,392,950.37
非同一控制下企业合并----64,246,496.4864,246,496.48
南油工业小区拆迁补偿1,950,688,289.641,950,688,289.64----
其他8,896,232.788,896,232.7810,017,360.9710,017,360.97
1,971,437,241.391,971,437,241.3975,656,807.8275,656,807.82

五、 合并财务报表主要项目注释（续）

59. 营业外支出

本期计入2020年度非 经常性损益上期计入2019年度非 经常性损益
公益性捐赠支出10,305,205.8710,305,205.872,407,317.002,407,317.00
报废损失201,186.21201,186.212,436,291.122,436,291.12
土地闲置费----1,809,751.001,809,751.00
事故损失296,957.09296,957.09----
其他2,344,446.402,344,446.401,527,522.811,527,522.81
13,147,795.5713,147,795.578,180,881.938,180,881.93
本期发生额上年同期发生额
当期所得税费用194,781,231.40271,971,153.43
递延所得税费用(1,604,100.34)(1,873,182.59)
193,177,131.06270,097,970.84
本期发生额上年同期发生额
利润总额3,175,123,154.351,427,558,805.09
按法定税率计算的所得税费用（注1）793,780,788.59356,889,701.27
非应税收入的影响(50,843,277.50)(65,569,027.56)
子公司适用不同税率的影响(119,535,581.66)(184,127,516.86)
其他(430,224,798.37)162,904,813.99
按本集团实际税率计算的所得税费用193,177,131.06270,097,970.84

五、 合并财务报表主要项目注释（续）

61. 每股收益

基本每股收益按照归属于本公司普通股股东的当期净利润，除以发行在外普通股的加权平均数计算。新发行普通股股数，根据发行合同的具体条款，从应收对价之日（一般为股票发行日）起计算确定。

基本每股收益的具体计算如下：

本期发生额上年同期发生额
收益
归属于本公司普通股股东的当期持续经营净利润2,841,063,213.821,032,242,134.41
股份
本公司发行在外普通股的加权平均数4,757,389,916.004,757,389,916.00
基本每股收益0.59720.2170
本期发生额上年同期发生额
政府补贴收入57,717,017.3145,880,798.93
保险赔款收入15,315,761.561,533,937.00
收取利息、手续费及佣金的现金571,553.7791,296,418.94
存放中央银行款项净减少额137,104,697.10152,221,114.19
收到的往来款项125,132,428.48195,714,658.09
收回的保证金1,014,133,450.0147,670,824.19
银行存款利息收入76,562,471.0537,805,402.28
其他72,259,245.6581,196,919.48
1,498,796,624.93653,320,073.10

五、 合并财务报表主要项目注释（续）

62. 现金流量表项目注释（续）

支付的其他与经营活动有关的现金：

本期发生额上年同期发生额
支付的往来款项79,641,808.18457,339,685.61
其他制造费用支付的现金93,279,040.04132,656,661.22
其他管理费用支付的现金75,656,805.00101,377,159.18
检修费52,700,185.4864,125,294.13
保险费21,053,565.0820,084,456.56
支付的投标保证金1,000,000,000.00--
其他23,620,304.4843,890,668.69
1,345,951,708.26819,473,925.39
本期发生额上年同期发生额
收项目配套费及拨款--13,737,900.81
投标保证金--43,452.40
调试期电费及垃圾处理费566,957,245.7930,000,000.00
合同保证金2,519,843.66754,885.00
其他17,162,873.168,529,023.54
586,639,962.6153,065,261.75

五、 合并财务报表主要项目注释（续）

62. 现金流量表项目注释（续）

支付的其他与投资活动有关的现金：

本期发生额上年同期发生额
4×100万千瓦燃煤电厂--161,540.04
光明燃机电厂14,281,378.9317,251,052.21
支付白鸽湖项目相关款项--1,133,200.00
其他471,708.18182,677.99
14,753,087.1118,728,470.24
本期发生额上年同期发生额
分红保证金及利息退回--1,097,901.49
中银特定客户资产证券化专项计划费用收回资金32,326,838.97--
其他2,472.0521,000,000.87
32,329,311.0222,097,902.36
本期发生额上年同期发生额
融资租赁的利息31,703,021.5831,703,021.58
中银特定客户资产证券化专项计划费用67,975,670.464,977,327.20
银行贷款、信用证佣金193,714.951,569,850.11
发行债券登记费、律师服务费、建档费、评级费等3,173,849.052,513,487.26
中信建投资产托管专户（深能南京2019年度第一期绿色资产支持票据）期间资产归集资金99,970,447.15--
其他--4,030,000.00
203,016,703.1944,793,686.15

五、 合并财务报表主要项目注释（续）

63. 现金流量表补充资料

(1) 现金流量表补充资料

将净利润调节为经营活动现金流量：

本期发生额上年同期发生额
净利润2,981,946,023.291,157,460,834.25
加： 资产减值准备(277,121.88)(3,190,114.55)
固定资产折旧1,286,476,056.131,095,864,012.40
无形资产摊销145,968,079.8876,296,210.16
投资性房地产折旧32,069,608.1333,581,594.80
长期待摊费用摊销13,683,398.8317,544,664.06
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失/(收益)54,200.67(291,531.66)
公允价值变动损益(1,874,347.32)(64,576,350.66)
财务费用1,018,323,970.92950,129,153.78
投资收益(201,498,762.69)(90,146,617.77)
递延所得税费用的变动(15,497,188.55)517,298,644.13
存货的（增加）/减少(187,931,362.83)182,919,347.54
经营性应收项目的增加(1,251,228,596.85)(1,561,402,790.86)
经营性应付项目的减少(1,407,902,613.50)(349,031,476.78)
2,412,311,344.231,962,455,578.84

五、 合并财务报表主要项目注释（续）

63. 现金流量表补充资料（续）

(1) 现金流量表补充资料（续）

现金及现金等价物净变动：

本期发生额上年同期发生额
现金的期末余额11,679,926,408.537,393,032,608.50
减：现金的年初余额7,707,874,080.228,165,177,380.38
现金及现金等价物净增加/（减少）额3,972,052,328.31(772,144,771.88)
本期发生额上年同期发生额
取得子公司及其他营业单位的对价623,488,800.0067,338,500.00
取得子公司及其他营业单位支付的现金和现金等价物351,477,638.0143,120,025.00
减：取得子公司及其他营业单位持有的现金和现金等价物2,569,402.8726,573,416.02
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额348,908,235.1416,546,608.98
本期发生额上年同期发生额
现金11,679,926,408.537,393,032,608.50
其中： 库存现金534,141.68239,528.75
可随时用于支付的银行存款7,969,244,467.373,653,771,938.46
可随时用于支付的其他货币资金100,851,899.1667,946,533.71
存放同业款项3,609,295,900.323,671,074,607.58
年末现金及现金等价物余额11,679,926,408.537,393,032,608.50

五、 合并财务报表主要项目注释（续）

64. 所有权或使用权受到限制的资产

期末余额年初余额
货币资金105,877,793.90134,032,907.25注1
固定资产3,370,253,379.983,576,611,223.38注2
无形资产209,230,014.52324,337,933.24注3
其他权益工具投资979,207,680.001,236,176,400.00注4
4,664,568,868.405,271,158,463.87

五、 合并财务报表主要项目注释（续）

65. 外币货币性项目

2020年06月30日2019年12月31日
原币汇率折合人民币原币汇率折合人民币
货币资金
其中：美元75,985,636.587.0795537,940,314.1496,781,627.976.9762675,167,993.02
港币2,869,917.870.91342,621,382.981,589,439.000.89581,423,819.45
加纳塞地129,665,361.511.2227158,541,837.5247,953,879.481.219658,484,551.42
基纳227,942.062.0460466,369.4699,521.272.0475203,769.79
新加坡币37,633.715.0788191,134.10130,066.935.1527670,195.86
越南盾97,076,781,700.000.000329,123,034.51------
存放同业款项
其中：美元15,247,248.847.0795107,942,898.1315,297,662.786.9762106,719,555.09
应收账款
其中：美元394,049,091.637.07952,789,670,544.19412,731,661.926.97622,879,298,619.89
其他应收款
其中：美元64,527.517.0795456,822.5190,376.106.9762630,481.75
港币531,272,178.890.9134485,264,008.20543,203,766.240.8958486,601,933.80
加纳塞地640,089.741.2227782,637.73437,709.711.2196533,830.77
基纳50,554.892.0460103,435.30529,984.832.04751,085,143.94
新加坡币150,853.685.0788766,155.68140,224.615.1527722,535.34
越南盾8,025,070,066.670.00032,407,521.02------
其他流动资产
其中：美元------17,929,000.006.9762125,076,289.80
短期借款
其中：美元78,667,084.737.0795556,923,626.3590,097,437.196.9762628,537,741.32
港币127,805,596.670.9134116,737,632.00------
应付账款
其中：美元510,034,696.087.07953,610,790,630.90274,933,295.286.97621,917,989,654.53
港币------15,816.450.895814,168.37
加纳塞地8,607,447.711.222710,524,326.32------
其他应付款
其中：美元31,120,530.797.0795220,317,797.7368,559,890.126.9762478,287,505.46
港币55,258,254.510.913450,472,889.6755,870,660.610.895850,048,937.78
加纳塞地7,024,980.271.22278,589,443.387,917,317.601.21969,655,960.55
基纳------407,765.732.0475834,900.34
越南盾447,079,666.670.0003134,123.90------
长期借款
其中：美元383,878,009.197.07952,717,664,366.06408,878,008.196.97622,852,414,760.74
港币1,719,075,279.180.91341,570,203,360.001,718,961,620.900.89581,539,845,820.00
一年内到期的非流动负债
其中：美元52,168,138.517.0795369,324,336.5857,868,138.516.9762403,699,707.87

五、 合并财务报表主要项目注释（续）

65. 外币货币性项目（续）

境外经营实体说明：

主要经营地记账本位币记账本位币选择依据
Newton公司中国香港港币主要结算货币
SINOCITY公司中国香港港币主要结算货币
CHARTERWAY公司中国香港港币主要结算货币
深能国际公司中国香港港币主要结算货币
昌平公司中国香港港币主要结算货币
永平公司中国香港港币主要结算货币
CHH公司中国香港美元主要结算货币
CHC公司中国香港美元主要结算货币
辉力亚洲公司中国香港美元主要结算货币
Gentek公司中国香港美元主要结算货币
加纳公司非洲加纳美元主要结算货币
南太平洋公司新加坡美元主要结算货币
PNG水电公司巴布新几内亚基纳主要结算货币
维英能源公司越南越南盾主要结算货币
越南正胜风电公司越南越南盾主要结算货币

六、 合并范围的变动

1. 非同一控制下企业合并

1. 维英能源股份有限公司（“维英能源”）

本年内，本公司之子公司深能香港公司以现金人民币62,801,409.73元取得维英能源51%股权，购买日确定为2020年3月31日（实际取得控制权日）。

维英能源的可辨认资产和负债于购买日的公允价值和账面价值如下：

2020年3月31日
公允价值账面价值
货币资金63,330,313.8363,330,313.83
预付款项4,075,514.014,075,514.01
其他应收款2,312,645.132,312,645.13
在建工程18,581,097.2818,581,097.28
长期待摊费用167,091.21167,091.21
其他非流动资产28,120,042.2028,120,042.20
应交税费8,207.908,207.90
其他应付款522,514.27522,514.27
116,055,981.49116,055,981.49
少数股东权益56,867,433.7956,867,433.79
59,188,547.7059,188,547.70
商誉3,612,862.03
收购对价62,801,409.73注
2020年3月31日 至06月30日期间
营业收入--
净利润(24,287.93)
现金流量净额(34,142,222.58)

六、 合并范围的变动（续）

1. 非同一控制下企业合并（续）

2. 潮州翔华东龙燃气有限公司（“翔华燃气”）

本年内，本公司之子公司燃气控股公司以现金人民币148,038,800.00元取得翔华燃气100%股权，购买日确定为2020年4月17日（实际取得控制权日）。

翔华燃气的可辨认资产和负债于购买日的公允价值和账面价值如下：

2020年4月17日
公允价值账面价值
货币资金2,569,402.872,569,402.87
应收账款1,569,118.491,569,118.49
预付款项1,489,878.911,489,878.91
固定资产48,417,174.0049,737,223.33
长期待摊费用18,978,194.8318,978,194.83
递延所得税资产4,167,982.77--
其他应收款11,938,028.0011,938,028.00
存货299,852.18299,852.18
其他流动资产364,205.32364,205.32
应付账款2,446,100.862,446,100.86
合同负债2,037,855.612,037,855.61
应交税费480,285.85480,285.85
其他应付款17,682,369.3717,682,369.37
递延所得税负债3,837,970.44--
应付职工薪酬677,921.26677,921.26
62,631,333.9863,621,370.98
商誉85,407,466.02
收购对价148,038,800.00注
2020年4月17日 至06月30日期间
营业收入3,826,884.72
净利润(499,431.07)
现金流量净额(174,565.55)

六、 合并范围的变动（续）

2. 新设立主要子公司

本报告期内新设立主要子公司信息如下：

子公司名称主要 经营地注册地业务性质注册资本持股比例(%)
人民币元直接间接
阳朔深能城市环境服务有限公司广西壮族自治区广西壮族自治区固废处理 垃圾发电1,000,000.00--100%
阜平深能环保有限公司河北省阜平县河北省阜平县固废处理 垃圾发电84,310,000.00--100%
深圳市盐田区深能环保有限公司广东省深圳市广东省深圳市固废处理 垃圾发电1,000,000.00--100%
缙云深能环保有限公司浙江省缙云县浙江省缙云县固废处理 垃圾发电124,600,000.00--70%
深圳能源光明电力有限公司广东省深圳市广东省深圳市电力生产28,000,000.00--100%

七、 在其他主体中的权益

1. 在子公司中的权益

(1) 通过设立或投资等方式取得的重要子公司

子公司名称主要经营地注册地业务性质注册资本持股比例(%)
人民币元直接间接
深能北方能源控股有限公司北京市北京市能源投资3,744,688,500.00100.00--
深能南京能源控股有限公司江苏省 南京市江苏省 南京市能源项目开发、建设和投资3,169,725,377.31100.00--
深能（香港）国际有限公司香港香港贸易及投资47,678,100.00 美元100.00--
深能水电投资管理有限公司四川省 成都市四川省 成都市项目投资1,536,545,412.38100.00--
深能保定发电有限公司河北省 保定市河北省 保定市对电能生产、热力生产项目的 投资、开发、建设、管理859,933,600.00100.00--
深圳能源售电有限公司广东省 深圳市广东省 深圳市电力销售，提供售后服务， 并通过合同能源管理等 提供相关增值服务200,000,000.00100.00--
深圳妈湾电力有限公司广东省 深圳市广东省 深圳市电力生产1,920,000,000.0073.4112.17
东莞深能源樟洋电力有限公司广东省 东莞市广东省 东莞市电力生产142,850,400.00 美元51.00--
深能合和电力（河源）有限公司广东省 河源市广东省 河源市电力生产1,560,000,000.0060.00--
潮州深能燃气有限公司广东省 潮州市广东省 潮州市燃气经营506,092,800.00--51.00
深圳能源燃气投资控股有限公司广东省 深圳市广东省 深圳市燃气经营950,000,000.00100.00--
深圳智慧能源科技有限公司广东省 深圳市广东省 深圳市综合能源的生产和供应、 投资经营;电动汽车充电设施、储能设备的开发、建设及运营100,000,000.00100.00--

七、 在其他主体中的权益（续）

1. 在子公司中的权益（续）

(2) 非同一控制下企业合并取得的重要子公司

子公司名称主要经 营地注册地业务性质注册资本持股比例(%)
人民币元直接间接
鹤壁市中融东方新能源有限公司河南省 鹤壁市河南省 鹤壁市风力项目投资、开发及建设运营128,300,000.00--100.00
高邮协合风力发电有限公司江苏省 高邮市江苏省 高邮市风力项目投资、开发及建设运营200,000,000.00--100.00
邢台县永联光伏发电开发有限公司河北省 邢台市河北省 邢台市光伏191,000,000.00--100.00
大同阿特斯新能源开发有限公司山西省 大同市山西省 大同市新能源项目的开发140,000,000.00--100.00
ChinaHydroelectricCorporation香港香港项目投资50,000.00美金--100.00
ChinaHydroelectricCorporation (HongKong)Limited香港开曼群岛项目投资1,000.00港币--100.00
河池汇能电力有限公司南丹县 城关镇南丹县 城关镇电力设施租赁，电力资源 （电网、电源）的投资， 电站开发建设， 电力咨询服务，商品贸易20,000,000.00100.00--
惠州深能源丰达电力有限公司广东省 惠州市广东省 惠州市电力生产956,000,603.4795.00--
惠州市城市燃气发展有限公司广东省 惠州市广东省 惠州市燃气经营80,000,000.00--87.50
惠州市城市燃气工程有限公司广东省 惠州市广东省 惠州市燃气经营5,000,000.00--100.00
国电库尔勒发电有限公司新疆巴州 库尔勒市新疆巴州 库尔勒市电力生产390,000,000.0076.44--
新疆宽洋能源投资有限公司新疆 哈密市新疆 哈密市风力、光伏项目投资、开发及建设运营70,000,000.00--100.00
巴里坤尚风新能源投资有限公司新疆 哈密市新疆 哈密市光伏项目投资、开发及建设运营110,000,000.00--100.00
库尔勒新隆热力有限责任公司新疆巴州 库尔勒市新疆巴州 库尔勒市锅炉集中供暖86,160,000.00--100.00
舟山深能燃气发展有限公司浙江省 舟山市浙江省 舟山市天然气城市管网的 投资、铺设、维护、销售10,000,000.00--65.00
赵县亚太燃气有限公司河北省 石家庄市河北省 石家庄市管道天然气投资经营80,000,000.00--100.00
宿迁中铂太阳能电力有限公司江苏省宿迁市江苏省 宿迁市光伏电站建设、运行管理19,000,000.00--100.00
睢宁阿特斯新能源有限公司江苏省睢宁县江苏省睢宁县太阳能发电、食用菌种植、 蔬菜种植、销售78,000,000.00--100.00
克州华辰能源有限公司新疆克州新疆克州管道燃气的投资;燃气工程 建设、运营和管道运输; 燃气、热能供应;滴灌 及能源的开发、维护6,500,000.00--100.00
潮州深能城市燃气发展有限公司广东省 潮州市广东省潮州市储存、经营:天然气120,200,000.00--100.00
维英能源股份有限公司越南越南电力生产401,655,000,000 越南盾--51.00
潮州翔华东龙燃气有限公司广东省 潮州市广东省 潮州市燃气经营138,800,000.00--100.00

七、 在其他主体中的权益（续）

1. 在子公司中的权益（续）

(3) 同一控制下企业合并取得的重要子公司

子公司名称主要经 营地注册地业务性质注册资本持股比例(%)
人民币元直接间接
深圳国际能源与环境技术促进中心广东省 深圳市广东省 深圳市技术研究47,000,000.00100.00--
NewtonIndustrialLimited香港维尔京群岛电力投资2,127,928,826.19100.00--
SINOCITY公司香港维尔京群岛投资----100.00
CHAPTERWAY公司香港维尔京群岛投资----100.00
深能安所固电力（加纳）有限公司非洲 加纳非洲 加纳电力生产----60.00
深圳市广深沙角B电力有限公司广东省 深圳市广东省 深圳市电力生产600,000,000.0064.77--
深圳市能源环保有限公司广东省 深圳市广东省 深圳市电力生产3,869,927,228.7598.531.47
深圳市宝安区深能环保有限公司广东省 深圳市广东省 深圳市电力生产62,500,000.00--100.00
深圳市能源运输有限公司广东省 深圳市广东省 深圳市装卸运输500,000,000.00100.00--
深圳能源财务有限公司广东省 深圳市广东省 深圳市金融业1,500,000,000.0070.0030.00
2020年06月30日本期变动2019年12月31日
北方控股公司3,744,688,500.00638,800,000.003,105,888,500.00
东莞樟洋公司487,769,861.29162,500,000.00325,269,861.29
河源电力公司979,000,000.00560,000,000.00419,000,000.00
凤泉热电公司48,000,000.0020,000,000.0028,000,000.00
木垒公司192,000,000.0050,000,000.00142,000,000.00
深能水电公司1,536,545,412.38303,090,000.001,233,455,412.38
能源环保公司3,869,927,228.75719,787,228.753,150,140,000.00
香港公司307,761,309.3762,995,446.36244,765,863.01
NEWTON公司2,127,928,826.19127,928,563.192,000,000,263.00
财务公司1,500,000,000.00500,000,000.001,000,000,000.00

七、 在其他主体中的权益（续）

1. 在子公司中的权益（续）

(4) 本期本公司之重要子公司实收资本变更情况如下（续）：

存在重要少数股东权益的子公司如下：

2020上半年：

少数股东 持股比例 (%)归属少数 股东损益期末累计 少数股东权益
妈湾公司14.4232,957,332.30977,122,580.37
广深公司35.23(15,164,516.16)555,845,336.19
深能合和公司40.0014,963,349.86916,577,265.62
32,756,166.002,449,545,182.18
妈湾公司广深公司深能合和公司
流动资产4,703,404,118.021,309,099,319.30558,451,214.26
非流动资产2,599,680,497.77413,179,376.442,081,909,924.75
资产合计7,303,084,615.791,722,278,695.742,640,361,139.01
流动负债757,175,904.03128,594,917.98305,321,936.84
非流动负债16,607,542.1715,922,392.0358,221,475.67
负债合计773,783,446.20144,517,310.01363,543,412.51
营业收入1,381,434,378.992,307,717.31849,939,062.09
净利润/（亏损）219,473,084.41(43,044,326.32)37,556,295.32
综合收益/（亏损）总额219,473,084.41(43,044,326.32)37,556,295.32
经营活动产生的现金流量净额(65,952,108.71)18,773,016.28305,464,876.36

深圳能源集团股份有限公司财务报表附注（续）2020上半年 人民币元

七、 在其他主体中的权益（续）

2. 在联营企业中的权益

联营企业

联营公司名称主要经营地注册地业务性质注册资本（万元）持股比例（%）会计处理
人民币直接间接
西柏坡发电公司河北省石家庄河北省石家庄电力生产102,717.6040.00--权益法
金岗电力公司广东省深圳市广东省深圳市生产经营发电供热、燃气轮发电机组的维修1,500.0030.00--权益法
四川华蓥山公司（注1）四川省渠县四川省渠县火力发电及相关产品开发、生产、销售49,469.9626.25--权益法
协孚供油公司广东省深圳市广东省深圳市燃料油的自营或代理进口业务5,330.0020.00--权益法
深圳天然气公司广东省深圳市广东省深圳市深圳液化天然气接收站、输气干线，液化天然气 和天然气加工利用项目的投资、建设、运营185,515.9930.00--权益法
华吉汽车修配厂广东省深圳市广东省深圳市汽车修理--40.00--权益法
长城证券广东省深圳市广东省深圳市证券经纪；证券投资咨询310,340.5412.69--权益法
满洲里热电公司（注2）内蒙古自治区满洲里内蒙古自治区满洲里开发、建设、经营煤田项目；发电、供电、供热53,480.0049.00--权益法
惠州深能公司广东省惠州市广东省惠州市实业投资33,333.3330.00--权益法
国电南宁公司广西南宁市广西南宁市电力业务的开发、投资、管理76,005.9047.29--权益法
国电织金公司贵州省毕节市贵州省毕节市电力项目建设和经营、电能生产和销售97,210.0049.00--权益法
大渡河水电公司四川马尔康县四川马尔康县水电项目投资、建设、营运、管理和电力生产、销售180,000.0025.00--权益法
东方盛世公司广东省广州市广东省广州市投资管理服务10,000.0024.00--权益法
华川深能公司浙江省义务市浙江省义务市环保设备技术研发；环保技术咨询；从事垃圾焚烧处理、供气、供热、供冷服务39,150.00--33.50权益法
惠州合力公司广东省惠州市广东省惠州市销售：蒸汽、除盐水、凝结水、氢气、一氧化碳1,500.00--15.00权益法
昆仑燃气公司广东省潮州市广东省潮州市潮州市辖区内天然气高压管道及设施的投资建设、运营、销售44,115.00--26.00权益法
龙焱科技公司广东省深圳市广东省深圳市新能源的技术开发;光伏项目投资、建设、营运、管理16,500.00--21.00权益法
浙能六横公司浙江省舟山市浙江省舟山市液化天然气接收站、输气干线及码头的建设与运营;液化天然气的采购及气化加工、运输、进口、储存和销售;空气分离产品的销售27,000.00--44.00权益法
深能上银绿色能源（深圳）有限公司（附注五、14）广东省深圳市广东省深圳市能源类项目投资咨询2,000.0034.00--权益法
深圳市深投环保科技有限公 司（附注五、14）广东省深圳市广东省深圳市生态保护和环境治理10,000.00--34.00权益法

深圳能源集团股份有限公司财务报表附注（续）2020上半年 人民币元

七、 在其他主体中的权益（续）

2. 在联营企业中的权益（续）

下表列示为本集团重要的联营企业的财务信息：

2020上半年

西柏坡发电公司深圳天然气公司国电南宁公司国电织金公司大渡河水电公司
流动资产1,074,967,081.89521,647,531.42596,558,618.33292,750,062.18575,669,383.14
非流动资产976,070,173.245,204,297,399.252,797,522,182.853,967,833,622.1811,523,334,015.78
资产合计2,051,037,255.135,725,944,930.673,394,080,801.184,260,583,684.3612,099,003,398.92
流动负债561,869,063.79579,416,025.11987,527,194.58817,537,479.04147,414,633.53
非流动负债50,244,206.473,658,984,050.631,131,975,824.053,313,467,403.379,691,817,597.39
负债合计612,113,270.264,238,400,075.742,119,503,018.634,131,004,882.419,839,232,230.92
少数股东权益(122,895.53)--------
归属于母公司的所有者权益1,439,046,880.401,487,544,854.931,274,577,782.55129,578,801.952,259,771,168.00
按持股比例计算的净资产份额575,618,752.16446,263,456.48602,747,833.3763,493,612.96564,942,792.00
调整事项(317,904,600.00)--(45,434,651.63)(9,800,000.00)55,755,808.00
--商誉----------
--评估增值----------
--减值准备(317,904,600.00)--------
--其他----(45,434,651.63)(9,800,000.00)55,755,808.00
投资的账面价值257,714,152.16446,263,456.48557,313,181.7453,693,612.96620,698,600.00
营业收入964,460,073.85128,699,223.67841,250,519.58694,101,401.24--
净利润95,900,412.11(119,599,226.30)73,424,401.53(65,479,108.17)--
归属于母公司净利润/（亏损）96,408,489.78(119,599,226.30)73,424,401.53(65,479,108.17)--
其他综合收益----------
综合收益/（亏损）总额98,278,487.27(119,599,226.30)73,424,401.53(65,479,108.17)--
收到的股利69,179,986.44--------

深圳能源集团股份有限公司财务报表附注（续）2020上半年 人民币元

七、 在其他主体中的权益（续）

2. 在联营企业中的权益（续）

下表列示了对本集团不重要的联营企业的汇总财务信息：

期末余额年初余额
联营企业：
投资账面价值合计4,064,574,518.83669,753,317.14
下列各项按持股比例计算的合计数
净利润/（亏损）78,918,384.50(1,426,425.71)
综合收益/（亏损）总额82,884,252.93(1,173,825.71)

深圳能源集团股份有限公司财务报表附注（续）2020上半年 人民币元

八、 与金融工具相关的风险

1. 金融工具分类

资产负债表日的各类金融工具的账面价值如下：

2020年06月30日

金融资产

以公允价值计量且其 变动计入当期损益 的金融资产以摊余成本计量的金融资产以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产合计
准则要求指定准则要求指定
货币资金----8,176,508,302.11----8,176,508,302.11
存放中央银行款项----791,344,984.11----791,344,984.11
存放同业款项----3,609,295,900.32----3,609,295,900.32
交易性金融资产332,470,868.69--------332,470,868.69
应收票据----171,264,791.21----171,264,791.21
应收账款----8,004,754,215.63----8,004,754,215.63
应收款项融资------6,237,600.00--6,237,600.00
其他应收款----1,329,853,520.25----1,329,853,520.25
其他权益工具投资--------6,133,374,380.066,133,374,380.06
332,470,868.69--22,083,021,713.636,237,600.006,133,374,380.0628,555,104,562.38

深圳能源集团股份有限公司财务报表附注（续）2020上半年 人民币元

八、 与金融工具相关的风险（续）

1. 金融工具分类（续）

资产负债表日的各类金融工具的账面价值如下（续）：

2020年06月30日（续）

金融负债

以摊余成本计量的金融负债合计
短期借款1,753,775,977.271,753,775,977.27
应付票据217,885,159.91217,885,159.91
应付账款3,674,715,679.513,674,715,679.51
其他应付款4,854,102,204.494,854,102,204.49
一年内到期的非流动负债11,381,747,949.4111,381,747,949.41
其他流动负债5,064,457,219.065,064,457,219.06
长期借款21,541,305,041.6621,541,305,041.66
应付债券9,996,992,500.009,996,992,500.00
长期应付款6,815,674,188.986,815,674,188.98
65,300,655,920.2965,300,655,920.29
以公允价值计量且其 变动计入当期损益 的金融资产以摊余成本计量的金融资产以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产合计
准则要求指定准则要求指定
货币资金----3,144,222,506.46----3,144,222,506.46
存放中央银行款项----928,449,681.21----928,449,681.21
存放同业款项----4,697,684,481.01----4,697,684,481.01
交易性金融资产380,596,521.37--------380,596,521.37
应收票据----112,619,885.75----112,619,885.75
应收账款----6,685,266,127.12----6,685,266,127.12
应收款项融资------18,380,000.00--18,380,000.00
其他应收款----1,314,839,944.41----1,314,839,944.41
其他权益工具投资--------6,828,858,376.016,828,858,376.01
其他流动资产----902,476,800.14125,076,289.80--1,027,553,089.94
380,596,521.37--17,785,559,426.10143,456,289.806,828,858,376.0125,138,470,613.28

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八、 与金融工具相关的风险（续）

1. 金融工具分类（续）

资产负债表日的各类金融工具的账面价值如下（续）：

2019年（续）

金融负债

以摊余成本计量的金融负债合计
短期借款1,477,188,483.661,477,188,483.66
应付票据366,603,398.14366,603,398.14
应付账款2,490,888,867.882,490,888,867.88
其他应付款5,572,613,607.005,572,613,607.00
一年内到期的非流动负债12,707,908,210.1712,707,908,210.17
其他流动负债7,094,882,233.337,094,882,233.33
长期借款18,079,358,766.6518,079,358,766.65
应付债券6,999,727,500.006,999,727,500.00
长期应付款1,976,000,030.931,976,000,030.93
56,765,171,097.7656,765,171,097.76

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八、 与金融工具相关的风险（续）

2. 金融工具风险（续）

信用风险（续）

本集团其他金融资产包括货币资金、交易性金融资产、应收票据、应收账款、应收款项融资、其他应收款、其他权益工具投资和长期应收款，这些金融资产的信用风险源自交易对手违约，最大风险敞口等于这些工具的账面金额。

本集团在每一资产负债表日面临的最大信用风险敞口为向客户收取的总金额减去坏账准备后的金额。

本集团还因提供财务担保而面临信用风险，详见附注十一中披露。

由于本集团仅与经认可的且信誉良好的第三方进行交易，所以无需担保物。本集团的信用风险主要集中在应收加纳电力公司、江苏省电力公司和内蒙古东部电力公司的电费，存在风险敞口的单一性，由于销售客户均具有良好的信用记录，因此本集团不存在重大的信用风险集中。本集团对应收账款余额未持有任何担保物或其他信用增级。

2020上半年

信用风险显著增加判断标准

本集团在每个资产负债表日评估相关金融工具的信用风险自初始确认后是否已显著增加。在确定信用风险自初始确认后是否显著增加时，本集团考虑在无须付出不必要的额外成本或努力即可获得合理且有依据的信息，包括基于本集团历史数据的定性和定量分析、外部信用风险评级以及前瞻性信息。本集团以单项金融工具或者具有相似信用风险特征的金融工具组合为基础，通过比较金融工具在资产负债表日发生违约的风险与在初始确认日发生违约的风险，以确定金融工具预计存续期内发生违约风险的变化情况。

当触发以下一个或多个定量、定性标准时，本集团认为金融工具的信用风险已发生显著增加：

（1） 定量标准主要为报告日剩余存续期违约概率较初始确认时上升超过一定比例；

（2） 定性标准主要为债务人经营或财务情况出现重大不利变化、预警客户清单等；

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八、 与金融工具相关的风险（续）

2. 金融工具风险（续）

信用风险（续）

2020上半年（续）

已发生信用减值资产的定义

为确定是否发生信用减值，本集团所采用的界定标准，与内部针对相关金融工具的信用风险管理目标保持一致，同时考虑定量、定性指标。本集团评估债务人是否发生信用减值时，主要考虑以下因素：

（1） 发行方或债务人发生重大财务困难；

（2） 债务人违反合同，如偿付利息或本金违约或逾期等；

（3） 债权人出于与债务人财务困难有关的经济或合同考虑，给予债务人在任何其他情况下都不

会做出的让步；

（4） 债务人很可能破产或进行其他财务重组；

（5） 发行方或债务人财务困难导致该金融资产的活跃市场消失；

（6） 以大幅折扣购买或源生一项金融资产，该折扣反映了发生信用损失的事实。

金融资产发生信用减值，有可能是多个事件的共同作用所致，未必是可单独识别的事件所致。

预期信用损失计量的参数

根据信用风险是否发生显著增加以及是否已发生信用减值，本集团对不同的资产分别以12个月或整个存续期的预期信用损失计量减值准备。预期信用损失计量的关键参数包括违约概率、违约损失率和违约风险敞口。本集团考虑历史统计数据（如交易对手评级、担保方式及抵质押物类别、还款方式等）的定量分析及前瞻性信息，建立违约概率、违约损失率及违约风险敞口模型。

相关定义如下：

（1） 违约概率是指债务人在未来12个月或在整个剩余存续期，无法履行其偿付义务的可能性。

本集团的违约概率以预期信用损失模型结果为基础进行调整，加入前瞻性信息，以反映当前宏观经济环境下债务人违约概率；

（2） 违约损失率是指本集团对违约风险暴露发生损失程度作出的预期。根据交易对手的类型、

追索的方式和优先级，以及担保品的不同，违约损失率也有所不同。违约损失率为违约发生时风险敞口损失的百分比，以未来12个月内或整个存续期为基准进行计算；

（3） 违约风险敞口是指，在未来12个月或在整个剩余存续期中，在违约发生时，本集团应被偿

付的金额。

信用风险显著增加的评估及预期信用损失的计算均涉及前瞻性信息。本集团通过进行历史数据分析，识别出影响各业务类型信用风险及预期信用损失的关键经济指标。

于2020年06月30日，本集团无信用风险显著增加的情况。

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八、 与金融工具相关的风险（续）

2. 金融工具风险（续）

信用风险（续）

2019年

单独或组合均未发生减值的金融资产中无重大逾期的款项。于2019年12月31日，已逾期但未减值的应收账款与大量的和本集团有良好交易记录的独立客户有关。根据以往经验，由于信用质量未发生重大变化且仍被认为可全额收回，本集团认为无需对其计提减值准备。

流动性风险

本集团采用循环流动性计划工具管理资金短缺风险。该工具既考虑其金融工具的到期日，也考虑本集团运营产生的预计现金流量。

本集团的目标是运用银行借款、其他计息借款及债券多种融资手段以保持融资的持续性与灵活性之间的平衡。于2020年06月30日，本集团32%（2019年12月31日：44%）的债务在不足1年内到期。

下表概括了金融负债按未折现的合同现金流量所作的到期期限分析：

2020年06月30日

1年以内1年至5年5年以上合计
短期借款1,782,167,728.58----1,782,167,728.58
应付票据217,885,159.91----217,885,159.91
应付账款3,674,715,679.51----3,674,715,679.51
其他应付款4,854,102,204.49----4,854,102,204.49
一年内到期的非流动负债11,595,103,137.12----11,595,103,137.12
其他流动负债5,127,937,767.01----5,127,937,767.01
长期借款4,554,889,925.4911,307,186,532.4415,892,743,284.8631,754,819,742.79
应付债券7,342,260,289.747,895,188,928.773,233,999,208.1518,471,448,426.66
长期应付款--1,885,702,429.725,000,000,000.006,885,702,429.72
财务担保79,636,500.00----79,636,500.00
39,228,698,391.8521,088,077,890.9324,126,742,493.0184,443,518,775.79

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八、 与金融工具相关的风险（续）

2. 金融工具风险（续）

流动性风险（续）

2019年12月31日

1年以内1年至5年5年以上合计
短期借款1,504,904,318.56----1,504,904,318.56
应付票据366,603,398.14----366,603,398.14
应付账款2,490,888,867.88----2,490,888,867.88
其他应付款5,572,613,607.00----5,572,613,607.00
一年内到期的非流动负债13,110,077,812.16----13,110,077,812.16
其他流动负债7,119,581,137.44----7,119,581,137.44
长期借款5,949,528,920.818,637,165,401.2815,068,995,587.5429,655,689,909.63
应付债券326,038,963.755,105,814,865.863,290,466,957.968,722,320,787.57
长期应付款--2,139,177,433.04--2,139,177,433.04
财务担保116,648,900.00----116,648,900.00
36,556,885,925.7415,882,157,700.1818,359,462,545.5070,798,506,171.42

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八、 与金融工具相关的风险（续）

2. 金融工具风险（续）

市场风险

利率风险

本集团面临的市场利率变动的风险主要与本集团以浮动利率计息的长期负债有关。

本集团通过维持适当的固定利率债务与可变利率债务组合以管理利息成本。于2020年06月30日，本集团约4%（2019年12月31日：5%）的计息借款按固定利率计息。

下表为利率风险的敏感性分析，反映了在所有其他变量保持不变的假设下，利率发生合理、可能的变动时，将对净利润（通过对浮动利率借款的影响产生）的影响。

2020上半年

基点净损益
增加/(减少)增加/(减少)
人民币100/(100)(168,509,400.35)/168,509,400.35
美元100/(100)(25,521,680.69)/25,521,680.69
基点净损益
增加/(减少)增加/(减少)
人民币100/(100)(183,102,653.27)/183,102,653.27
美元100/(100)(23,809,127.49)/23,809,127.49

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八、 与金融工具相关的风险（续）

2. 金融工具风险（续）

市场风险（续）

汇率风险

本集团面临交易性的汇率风险。此类风险由于经营单位以其记账本位币以外的货币进行的销售或采购所致。本集团承受外汇风险主要与美元有关，除本集团的几个下属子公司以美元、港币或加纳塞地进行采购和销售外，本集团的其他主要业务活动以人民币计价结算。

下表为汇率风险的敏感性分析，反映了在所有其他变量保持不变的假设下，美元、港币及加纳塞地汇率发生合理、可能的变动时，将对税前利润的影响。

2020上半年

美元汇率 增加/(减少)税前利润 增加/(减少)
人民币对美元贬值10%(403,901,017.86)
人民币对美元升值(10%)403,901,017.86
美元汇率 增加/(减少)税前利润 增加/(减少)
人民币对美元贬值10%(264,226,577.91)
人民币对美元升值(10%)264,226,577.91

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八、 与金融工具相关的风险（续）

2. 金融工具风险（续）

市场风险（续）

汇率风险（续）

2020上半年

港币汇率 增加/(减少)税前利润 增加/(减少)
人民币对港币贬值10%(281,973,185.05)
人民币对港币升值(10%)281,973,185.05
港币汇率 增加/(减少)税前利润 增加/(减少)
人民币对港币贬值10%(110,224,223.22)
人民币对港币升值(10%)110,224,223.22
加纳塞地汇率 增加/(减少)税前利润 增加/(减少)
人民币对加纳塞地贬值10%14,021,070.56
人民币对加纳塞地升值(10%)(14,021,070.56)
加纳塞地汇率 增加/(减少)税前利润 增加/(减少)
人民币对加纳塞地贬值10%4,936,242.34
人民币对加纳塞地升值(10%)(4,936,242.34)

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八、 与金融工具相关的风险（续）

3. 资本管理

本集团资本管理的主要目标是确保本集团持续经营的能力，并保持健康的资本比率，以支持业务发展并使股东价值最大化。

本集团根据经济形势以及相关资产的风险特征的变化管理资本结构并对其进行调整。为维持或调整资本结构，本集团可以调整对股东的利润分配、向股东归还资本或发行新股。本集团不受外部强制性资本要求约束。2020上半年度和2019年度，资本管理目标、政策或程序未发生变化。

本集团采用资产负债率来管理资本，资产负债率是总负债和总资产的比率。本集团的政策是将使资产负债率不超过75%。本集团于资产负债表日的资产负债率如下：

期末余额年初余额
资产总额105,541,768,876.9896,112,048,125.27
负债总额69,538,176,131.6562,527,194,966.26
资产负债率65.89%65.06%

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九、 公允价值的披露

1. 以公允价值计量的资产和负债

2020上半年

公允价值计量使用的输入值
活跃市场 报价重要可观察 输入值重要不可观察 输入值合计
（第一层次）（第二层次）（第三层次）
持续的公允价值计量
交易性金融资产
权益工具投资332,470,868.69----332,470,868.69
应收款项融资
应收票据--6,237,600.00--6,237,600.00
其他权益工具投资
上市权益工具投资3,645,116,669.34----3,645,116,669.34
非上市权益工具投资----2,488,257,710.722,488,257,710.72
持有以公允价值计量的资产总额3,977,587,538.036,237,600.002,488,257,710.726,472,082,848.75

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九、 公允价值的披露（续）

1. 以公允价值计量的资产和负债（续）

2019年

公允价值计量使用的输入值
活跃市场 报价重要可观察 输入值重要不可观察 输入值合计
（第一层次）（第二层次）（第三层次）
持续的公允价值计量
交易性金融资产
权益工具投资330,563,103.43----330,563,103.43
其他50,033,417.94----50,033,417.94
应收款项融资
应收票据--18,380,000.00--18,380,000.00
其他流动资产--125,076,289.80--125,076,289.80
其他权益工具投资
上市权益工具投资4,092,066,157.42----4,092,066,157.42
非上市权益工具投资----2,736,792,218.602,736,792,218.60
持有以公允价值计量的资产总额4,472,662,678.79143,456,289.802,736,792,218.607,352,911,187.19

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九、 公允价值的披露（续）

2. 公允价值估值

金融工具公允价值

管理层已经评估了货币资金、存放中央银行款项、存放同业款项、应收票据、应收账款、其他应收款、短期借款、吸收存款、应付票据、应付账款、其他应付款等，因剩余期限不长，公允价值与账面价值相若。

金融资产和金融负债的公允价值，以在公平交易中，熟悉情况的交易双方自愿进行资产交换或者债务清偿的金额确定，而不是被迫出售或清算情况下的金额。以下方法和假设用于估计公允价值。

长短期借款、应付债券、长期应付款等，采用未来现金流量折现法确定公允价值，以有相似合同条款、信用风险和剩余期限的其他金融工具的市场收益率作为折现率。2020年06月30日，针对长短期借款等自身不履约风险评估为不重大。

上市的权益工具投资，以市场报价确定公允价值。非上市的权益工具，采用折现估值模型及市场法估计公允价值，采用的假设并非由可观察市场价格或利率支持。本集团需要就预计未来现金流量（包括预计未来股利和处置收入）作出估计。本集团相信，以估值技术估计的公允价值及其变动，是合理的，并且亦是于资产负债表日最合适的价值。

对于非上市的权益工具投资的公允价值，本集团估计并量化了采用其他合理、可能的假设作为估值模型输入值的潜在影响：采用较为不利的假设，公允价值减少约人民币124,412,885.54元；采用较为有利的假设，公允价值增加约人民币124,412,885.54元。

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十、 关联方关系及其交易

1. 控股股东

注册地业务性质注册资本对本公司持股 比例(%)对本公司表决权 比例(%)
深圳国资委不适用不适用不适用47.8247.82
与本集团关系
深圳天然气公司联营企业
惠州深能公司联营企业
国电织金公司联营企业
满洲里热电公司联营企业
长城证券联营企业

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十、 关联方关系及其交易（续）

4. 其他关联方

关联方关系
深圳市能源集团有限公司（“深能集团”）本公司董事过去12个月曾任该公司董事
珠海深能洪湾电力有限公司（“珠海洪湾公司”）本公司关联法人之全资子公司
深圳能源（香港）国际有限公司（“能源国际公司”）本公司关联法人之全资子公司
中国港投资有限公司（“中国港公司”）对纳入合并范围的子公司有重大影响的少数股东
东莞市樟木头经济发展总公司（“樟木头发展总公司”）对纳入合并范围的子公司有重大影响的少数股东
惠州市电力集团公司对纳入合并范围的子公司有重大影响的少数股东
香港安裕实业有限公司（“安裕公司”）对纳入合并范围的子公司有重大影响的少数股东
MaxGold公司对纳入合并范围的子公司有重大影响的少数股东
中非安所固投资有限公司（“中非安所固公司”）对纳入合并范围的子公司有重大影响的少数股东
新疆科达建设集团有限公司（“科达公司”）对纳入合并范围的子公司有重大影响的少数股东
新疆巴音国有资产经营有限公司（“巴音公司”）对纳入合并范围的子公司有重大影响的少数股东
库尔勒市国有资产经营有限公司对纳入合并范围的子公司有重大影响的少数股东

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十、 关联方关系及其交易（续）

5. 本集团与关联方的主要交易

(1) 关联方租赁

作为承租人

注释租赁资产种类本期发生额上年同期发生额
深能集团房屋及建筑物2,772,813.004,060,000.00
注释租赁资产种类本期发生额上年同期发生额
长城证券注1房屋及建筑物22,522,445.6921,993,762.73
担保金额担保 起始日担保 到期日担保是否 履行完毕
中国港公司170,000,000.00(2)a(2)a否
樟木头发展总公司75,000,000.00(2)a(2)a否
中非安所固公司606,339,375.59(2)b(2)b否
惠州市电力集团公司5,500,000.00(2)c(2)c否
惠州市电力集团公司1,632,000.00(2)c(2)c否
安裕公司33,000,000.00(2)c(2)c否
安裕公司9,795,200.00(2)c(2)c否
MaxGold公司15,400,000.00(2)c(2)c否
MaxGold公司4,572,800.00(2)c(2)c否
科达公司127,520,089.94(2)d(2)d否
巴音公司153,024,107.92(2)d(2)d否
库尔勒市国有资产经营有限公司153,024,107.92(2)d(2)d否

深圳能源集团股份有限公司财务报表附注（续）2020上半年 人民币元

十、 关联方关系及其交易（续）

5. 本集团与关联方的主要交易（续）

(2) 关联方担保（续）

提供关联方担保

注释担保金额担保 起始日担保 到期日担保是否 履行完毕
满洲里热电公司(2)e53,652,000.002008/8/29至电厂办理供热及电费收费权质押后终止否
满洲里热电公司(2)e25,984,500.002010/6/21至电厂办理供热及电费收费权质押后终止否

深圳能源集团股份有限公司财务报表附注（续）2020上半年 人民币元

十、 关联方关系及其交易（续）

6. 关联方应收款项余额

期末余额年初余额
账面余额坏账准备账面余额坏账准备
应收账款
惠州市电力集团公司5,359,118.00--5,359,118.00--
长城证券6,555,831.10------
11,914,949.10--5,359,118.00--
期末余额年初余额
应付账款
中国港公司4,156,061.174,981,373.67
樟木头发展总公司2,293,950.152,293,950.15
6,450,011.327,275,323.82
其他应付款
珠海洪湾公司26,802.30--
能源国际公司50,720,981.8749,740,367.34
安裕公司48,262.0648,262.06
MaxGold公司14,376.5314,376.53
50,810,422.7649,803,005.93
长期借款
深能集团560,000,000.00560,000,000.00

深圳能源集团股份有限公司财务报表附注（续）2020上半年 人民币元

十一、 或有事项

期末余额年初余额
对外提供担保形成的或有负债
满洲里热电公司（注1）79,636,500.00116,648,900.00

深圳能源集团股份有限公司财务报表附注（续）2020上半年 人民币元

十三、 其他重要事项（续）

3. 分部报告（续）

经营分部（续）

分部资产不包括递延所得税资产、预缴所得税、货币资金、以公允价值计量且其变动计入当期损益的权益性投资、衍生工具和其他未分配的总部资产，原因在于这些资产均由本集团统一管理。

分部负债不包括衍生工具、借款、对最终控制方的债务、应付债券、应交税费、递延所得税负债以及其他未分配的总部负债，原因在于这些负债均由本集团统一管理。

经营分部间的转移定价，参照与第三方进行交易所采用的公允价格制定。

十三、 其他重要事项（续）

3. 分部报告（续）

经营分部（续）

2020上半年

售电业务运输业务其他未分配项目分部间相互抵减合并
对外交易收入7,739,287,004.5523,599,170.111,027,354,705.55----8,790,240,880.21
分部间交易收入--117,236,953.202,147,119,307.94--(2,264,356,261.14)--
营业成本/费用6,194,978,664.93130,030,224.961,647,326,487.481,751,841,325.55(2,150,769,531.24)7,573,407,171.68
分部营业利润/(亏损)1,544,308,339.6210,805,898.351,527,147,526.01(1,751,841,325.55)(113,586,729.90)1,216,833,708.53
报表营业利润1,216,833,708.53
营业外收入22,467,588.9910,981.891,952,522,632.78--(3,563,962.27)1,971,437,241.39
营业外支出3,014,631.64--10,133,163.93----13,147,795.57
利润总额1,563,761,296.9710,816,880.243,469,536,994.86(1,751,841,325.55)(117,150,692.17)3,175,123,154.35
分部资产总额74,042,761,162.881,259,881,128.4829,918,801,727.7225,706,090,499.59(25,385,765,641.69)105,541,768,876.98
报表资产总额----------105,541,768,876.98
分部负债总额19,324,526,194.59197,154,799.0334,510,029,491.6825,051,544,852.36(9,545,079,206.01)69,538,176,131.65
报表负债总额----------69,538,176,131.65
补充信息：折旧1,225,644,923.0043,613,436.0949,287,305.17----1,318,545,664.26
摊销142,367,401.6932,877.0217,251,200.00----159,651,478.71

十三、 其他重要事项（续）

3. 分部报告（续）

经营分部（续）

2020上半年（续）

售电业务运输业务其他未分配项目分部间相互抵减合并
利息收入115,893,165.674,607,634.22260,657,681.93--(304,255,194.80)76,903,287.02
利息支出619,471,995.88--683,138,206.93--(284,286,231.89)1,018,323,970.92
当期确认的减值损失278,291.08(108,208.07)(3,743,761.15)--3,850,800.02277,121.88
采用权益法核算的长期股权投资确认的投资收益------61,545,628.34--61,545,628.34
采用权益法核算的长期股权投资金额------6,318,162,122.17--6,318,162,122.17
长期股权投资以外的非流动资产62,266,805,494.921,250,317,871.5523,326,950,741.04--(12,640,257,340.49)74,203,816,767.02
资本性支出4,955,832,919.281,494,565.67207,256,262.33----5,164,583,747.28
其中：在建工程支出4,739,997,388.091,490,973.46182,341,828.72----4,923,830,190.27
购置固定资产支出204,975,710.753,592.2122,682,334.62----227,661,637.58
购置无形资产支出10,859,820.44--2,232,098.99----13,091,919.43

十三、 其他重要事项（续）

3. 分部报告（续）

其他信息

地理信息

对外交易收入

本期发生额上年同期发生额
来源于广东省的对外交易收入4,853,976,142.706,965,296,831.97
来源于其他地区的对外交易收入3,936,264,737.513,420,855,228.26
8,790,240,880.2110,386,152,060.23
本期发生额上年同期发生额
位于广东省的非流动资产35,289,596,078.8033,923,520,550.06
位于其他地区的非流动资产32,435,912,366.0329,763,010,881.18
67,725,508,444.8363,686,531,431.24

十三、 其他重要事项（续）

4. 其他对投资者决策有影响的重要交易和事项

(1) 2019年2月12日，绍兴皋埠热电发展有限公司（“绍兴皋埠公司”）向绍兴市越城区人民

法院起诉被告本公司之子公司舟山燃气发展有限公司（“舟山中油公司”）合同纠纷案，要求被告赔偿原告：1.设备建设损失人民币2,398,293.00元；2.气化站运营亏损人民币12,272,398.00元。（1）立案后，原告向法院提出财产保全申请，法院于2019年2月21日裁定冻结舟山中油公司（被告）的银行存款人民币14,670,000.00元，或查封、扣押相应价值的财产。（2）2019年5月13日，绍兴市中院裁定将本案移送至舟山市普陀区人民法院审理。（3）截止报告日，本案已经舟山市普陀区人民法院立案，但尚未收到一审判决。

(2) 本公司于2016年2月27日发布公告，一名财务管理人员于2015年12月10日遭遇信息诈骗，

违反财务管理制度和内部控制流程，指令下属对外支付投标保证金人民币35,050,000.00元。截至2017年12月31日，涉案资金已追回人民币27,858,313.54元，剩余人民币7,191,686.46元。2018年7月福田区人民法院对本案作出一审判决，1）黄鹏辉等20个被告人依法被判处刑罚；2）部分追缴的款项，合计人民币约72.36万元，依法发还公司。一审宣判后部分被告人不服并向深圳中院提起上诉。2018年12月24日，深圳市中级人民法院作出二审《刑事裁定书》，裁定驳回上诉，维持原判。2019年2月20日，本公司已向法院申请强制执行依法发还的人民币72.36万元。截止报告日，已领取执行款人民币874,540.23元。

(3) 于2019年9月3日，原告北京嘉懿投资控股有限公司在北京市朝阳区人民法院立案起诉本

公司之子公司燃气控股公司，诉讼请求：1、判令被告向原告支付股权转让款人民币5,000,000.00元；2、判令被告向原告支付违约金人民币9,685,441.00元；3、判令被告承担本案全部的诉讼费用。燃气控股公司已委托律师处理本案，本案一审于2019年12月19日已开庭审理。2020年4月7日，原告向法院申请撤诉并经法院同意撤诉，本案司法程序已完结。

十四、 公司财务报表主要项目注释

1. 应收账款

本公司的应收账款信用期通常为30天，少数客户可以延长至60天。应收账款并不计息。

期末余额年初余额
应收账款406,239,560.69437,197,157.57
期末余额年初余额
1年以内406,239,560.69437,197,157.57

十四、 公司财务报表主要项目注释（续）

1. 应收账款（续）

应收账款（续）

于2020年06月30日，应收账款金额前五名如下：

账面余额占应收账款 总额的比例(%)
深圳供电局有限公司153,529,057.7837.79
深能保定公司92,603,845.4422.80
库尔勒公司85,614,603.5721.07
深能合和电力(河源)有限公司34,185,792.458.42
深能北方(锡林郭勒)能源开发有限公司7,945,700.581.96
373,878,999.8292.04
账面余额占应收账款 总额的比例(%)
广东电网有限责任公司151,833,008.9034.73
深能保定公司146,800,449.5033.58
库尔勒公司90,759,813.0720.76
太仆寺旗深能北方能源开发有限公司20,942,848.304.79
深能北方（锡林郭勒）能源开发有限公司11,772,565.292.69
422,108,685.0696.55

十四、 公司财务报表主要项目注释（续）

2. 其他应收款

期末余额年初余额
应收股利134,088,168.1730,490,909.72
其他应收款1,004,740,284.551,521,292,027.77
1,138,828,452.721,551,782,937.49
减：坏账准备34,729,322.4034,729,322.40
1,104,099,130.321,517,053,615.09
期末余额年初余额
汉能邳州市太阳能发电有限公司21,905,767.8921,905,767.89
广东美的电器股份有限公司--3,803,640.10
沛县协合新能源有限公司2,840,866.652,840,866.65
淮安中能环光伏电力有限公司1,609,335.321,609,335.32
中兵红箭股份有限公司--143,370.52
四川浪莎控股股份有限公司--129,537.24
广东电力发展股份有限公司--58,392.00
长城证券股份有限公司43,336,956.30--
广东韶能集团股份有限公司4,157,437.50--
国泰君安证券股份有限公司60,237,804.51--
134,088,168.1730,490,909.72

十四、 公司财务报表主要项目注释（续）

2. 其他应收款（续）

其他应收款的账龄分析如下：

期末余额年初余额
1年以内60,952,089.961,483,840,935.87
1年至2年906,791,909.982,824,894.89
2年至3年2,815,024.1684,603.45
3年以上34,181,260.4534,541,593.56
1,004,740,284.551,521,292,027.77
减：其他应收款坏账准备34,729,322.4034,729,322.40
970,010,962.151,486,562,705.37
期末余额年初余额
经营性往来款991,272,425.651,515,100,361.83
个人往来364,098.69311,598.21
保证金及押金5,077,105.684,378,907.20
代垫工程建设成本6,586,857.531,078,739.72
其他1,439,797.00422,420.81
1,004,740,284.551,521,292,027.77

十四、 公司财务报表主要项目注释（续）

2. 其他应收款（续）

其他应收款按照12个月预期信用损失及整个存续期预期信用损失分别计提的坏账准备的变动如下：

2020年上半年

第一阶段第二阶段第三阶段合计
未来12个月 预期信用损失整个存续期 预期信用损失已发生信用 减值金融资产
（整个存续期 预期信用损失）
年初及期末余额941,422.40--33,787,900.0034,729,322.40
第一阶段第二阶段第三阶段合计
未来12个月 预期信用损失整个存续期 预期信用损失已发生信用 减值金融资产
（整个存续期 预期信用损失）
年初余额1,458,601.77--33,787,900.0035,246,501.77
本年转回(517,179.37)----(517,179.37)
年末余额941,422.40--33,787,900.0034,729,322.40
年初余额本期转回期末余额
2020上半年34,729,322.40--34,729,322.40
2019年35,246,501.77(517,179.37)34,729,322.40

十四、 公司财务报表主要项目注释（续）

2. 其他应收款（续）

于2020年06月30日，其他应收款金额前五名如下：

期末余额占其他应收款 总额比例(%)性质账龄坏账准备 期末余额
河源电力公司572,627,157.1656.99往来款1至2年、2至3年--
甘孜水电公司122,065,319.0812.15往来款1至2年--
甘露热电公司65,029,425.006.47往来款3至4年--
贡嘎投资公司45,951,973.354.57往来款1至2年--
舟山燃气公司32,847,376.093.27往来款1年以内--
838,521,250.6883.46--
年末余额占其他应收款 总额比例(%)性质账龄坏账准备 年末余额
河源电力公司1,132,627,157.1674.45往来款1年以内、1至2年--
甘孜水电公司122,065,319.088.02往来款1年以内--
甘露热电公司65,029,425.004.27往来款2至3年--
鱼台能源环保公司60,000,000.003.94往来款1年以内--
贡嘎投资公司45,951,973.353.02往来款1年以内--
1,425,673,874.5993.70--

十四、 公司财务报表主要项目注释（续）

3. 长期股权投资

期末余额年初余额
账面余额减值准备账面价值账面余额减值准备账面价值
对合营、联营企业投资5,474,421,104.78(317,904,600.00)5,156,516,504.785,520,550,195.79(317,904,600.00)5,202,645,595.79
对控股子公司投资28,177,700,853.44--28,177,700,853.4425,455,724,821.29--25,455,724,821.29
33,652,121,958.22(317,904,600.00)33,334,217,358.2230,976,275,017.08(317,904,600.00)30,658,370,417.08

十四、 公司财务报表主要项目注释（续）

3. 长期股权投资（续）

(1) 对合营、联营企业投资

2020上半年度

年初余额本期变动期末账面价值期末减值准备
持股 比例(%)追加投资其他减少权益法下 投资损益其他综合收益其他权益变动宣告现金股利
合营企业
深能上银公司34.00--3,400,000.00----------3,400,000.00--
联营企业
西柏坡发电公司40.00620,202,397.34----24,596,341.26----(69,179,986.44)575,618,752.16(317,904,600.00)
金岗电力公司30.0012,178,290.60----347,788.69------12,526,079.29--
四川华蓥山公司26.25------------------
协孚供油公司20.0018,829,870.20----(266,000.00)------18,563,870.20--
深圳天然气公司30.00482,036,339.77----(35,772,883.29)------446,263,456.48--
长城证券12.692,931,862,096.76----77,359,509.543,965,868.43--(43,336,956.30)2,969,850,518.43--
满洲里热电公司49.00------------------
惠州深能公司30.00206,203,458.94----(1,046,558.77)------205,156,900.17--
国电南宁公司47.29522,591,883.63----34,721,298.11------557,313,181.74--
国电织金公司49.0094,611,125.20----(40,917,512.24)------53,693,612.96--
大渡河水电公司25.00620,698,600.00------------620,698,600.00--
东方盛世公司24.0011,336,133.35------------11,336,133.35--
5,520,550,195.793,400,000.00--59,021,983.303,965,868.43--(112,516,942.74)5,474,421,104.78(317,904,600.00)

十四、 公司财务报表主要项目注释（续）

3. 长期股权投资（续）

(1) 对合营、联营企业投资（续）

2019年

年初余额本年变动年末账面价值年末减值准备
持股 比例(%)追加投资其他减少权益法下 投资损益其他综合收益其他权益变动宣告现金股利
西柏坡发电公司40.00634,616,537.18----38,739,390.91--14,591,193.65(56,683,024.39)620,202,397.34(317,904,600.00)
金岗电力公司30.0011,491,514.13----686,776.47------12,178,290.60--
四川华蓥山公司26.25------------------
协孚供油公司20.0019,889,121.30----(1,059,251.10)------18,829,870.20--
深圳天然气公司30.00475,095,949.7952,011,180.00--(56,059,404.60)--(73,085.42)--482,036,339.77--
长城证券12.692,881,685,283.20----125,936,043.133,046,627.13(11,390.70)(78,794,466.00)2,931,862,096.76--
满洲里热电公司49.00------------------
惠州深能公司30.00212,170,105.01----(5,966,646.07)------206,203,458.94--
国电南宁公司47.29497,967,439.05----24,624,444.58------522,591,883.63--
国电织金公司49.00203,258,402.41----(108,647,277.21)------94,611,125.20--
大渡河水电公司25.00620,698,600.00------------620,698,600.00--
东方盛世公司24.0013,210,290.57----(1,621,557.22)(252,600.00)----11,336,133.35--
5,570,083,242.6452,011,180.00--16,632,518.892,794,027.1314,506,717.52(135,477,490.39)5,520,550,195.79(317,904,600.00)

十四、 公司财务报表主要项目注释（续）

3. 长期股权投资（续）

(2) 对子公司的投资

2020上半年

年初 余额本期 追加投资本期 减少投资期末 余额本期宣告发放 现金股利或利润
能源运输公司640,852,138.95----640,852,138.95--
能源促进中心48,727,822.37----48,727,822.37--
Newton公司3,675,727,870.39127,640,000.00--3,803,367,870.39--
深能酒店5,000,000.00----5,000,000.00--
能源财务公司673,059,846.95350,000,000.00--1,023,059,846.95--
妈湾公司1,999,306,306.16----1,999,306,306.16--
广深公司1,535,247,921.11----1,535,247,921.11--
东莞樟洋公司177,020,925.4397,500,000.00--274,520,925.43--
深能合和公司936,000,000.00----936,000,000.00--
惠州丰达公司858,559,429.25----858,559,429.25--
能源环保公司3,232,579,432.75719,787,228.75--3,952,366,661.50--
油料港务公司12,323,267.35----12,323,267.35--
北方控股公司3,105,888,500.00638,800,000.00--3,744,688,500.00--
南京控股公司3,169,725,377.31----3,169,725,377.31--
资源开发公司100,000,000.00----100,000,000.00--
深能水电公司1,233,455,412.38303,090,000.00--1,536,545,412.38--
深能国际公司240,099,704.0063,158,803.40--303,258,507.40--
库尔勒公司710,450,443.00----710,450,443.00--
深能保定公司859,933,600.00----859,933,600.00--
巴州科达公司25,200,000.00----25,200,000.00--
深能售电公司200,000,000.00----200,000,000.00--
张家口电力公司28,000,000.00----28,000,000.00--
木垒公司142,000,000.0050,000,000.00--192,000,000.00--
甘露热电公司135,000,000.00----135,000,000.00--
河池汇能公司208,000,000.00--(208,000,000.00)----
智慧能源公司100,000,000.00----100,000,000.00--
河源电力公司419,000,000.00560,000,000.00--979,000,000.00--
凤泉热电公司28,000,000.0020,000,000.00--48,000,000.00--
燃气控股公司956,566,823.89----956,566,823.89--
25,455,724,821.292,929,976,032.15(208,000,000.00)28,177,700,853.44--

十四、 公司财务报表主要项目注释（续）

3. 长期股权投资（续）

(2) 对子公司的投资（续）

2019年

年初 余额本年 追加投资本年 减少投资年末 余额本年宣告发放 现金股利或利润
能源运输公司640,852,138.95----640,852,138.95--
能源促进中心48,727,822.37----48,727,822.37--
Newton公司3,675,727,870.39----3,675,727,870.39--
深能酒店5,000,000.00----5,000,000.00--
能源财务公司673,059,846.95----673,059,846.95--
妈湾公司1,999,306,306.16----1,999,306,306.16(521,211,000.00)
广深公司1,535,247,921.11----1,535,247,921.11--
东莞樟洋公司115,872,390.3261,148,535.11--177,020,925.43--
深能合和公司936,000,000.00----936,000,000.00(90,000,000.00)
惠州丰达公司858,559,429.25----858,559,429.25--
能源环保公司2,074,606,532.751,157,972,900.00--3,232,579,432.75--
油料港务公司12,323,267.35----12,323,267.35--
北方控股公司2,262,588,500.00843,300,000.00--3,105,888,500.00--
南京控股公司2,378,609,177.31791,116,200.00--3,169,725,377.31--
资源开发公司100,000,000.00----100,000,000.00--
深能水电公司774,505,412.38458,950,000.00--1,233,455,412.38--
深能国际公司240,099,704.00----240,099,704.00--
库尔勒公司710,450,443.00----710,450,443.00--
深能保定公司859,933,600.00----859,933,600.00--
巴州科达公司25,200,000.00----25,200,000.00--
深能售电公司200,000,000.00----200,000,000.00--
张家口电力公司28,000,000.00----28,000,000.00--
木垒公司42,000,000.00100,000,000.00--142,000,000.00--
甘露热电公司25,000,000.00110,000,000.00--135,000,000.00--
河池汇能公司208,000,000.00----208,000,000.00--
智慧能源公司25,000,000.0075,000,000.00--100,000,000.00--
河源电力公司284,000,000.00135,000,000.00--419,000,000.00--
凤泉热电公司28,000,000.00----28,000,000.00--
燃气控股公司811,566,823.89145,000,000.00--956,566,823.89--
21,578,237,186.183,877,487,635.11--25,455,724,821.29(611,211,000.00)

十四、 公司财务报表主要项目注释（续）

4. 营业收入及成本

本期发生额上年同期发生额
收入成本收入成本
主营业务2,305,030,962.842,050,799,287.032,403,946,134.662,271,552,812.38
其他业务21,889,687.2518,750,515.0043,554,302.5134,035,688.89
2,326,920,650.092,069,549,802.032,447,500,437.172,305,588,501.27
本期发生额上年同期发生额
成本法核算的长期股权投资收益--90,000,000.00
权益法核算的长期股权投资收益59,021,983.30(24,131,662.00)
交易性金融资产在持有期间的股利收入9,232,519.6110,074,570.82
其他权益工具投资在持有期间的投资收益88,026,801.9074,419,592.14
156,281,304.81150,362,500.96
关联交易内容本期发生额上年同期发生额
电力服务公司餐饮服务555,660.68867,930.15
能源运输公司接受运输服务113,948,824.29120,383,712.03
能源财务公司借款利息31,530,379.77--
146,034,864.74121,251,642.18

十四、 公司财务报表主要项目注释（续）

6. 关联方交易（续）

(1) 关联方商品和劳务交易（续）

向关联方销售商品和提供劳务

关联交易内容本期发生额上年同期发生额
Newton公司物业服务、运营维护251,898.39649,742.00
北控公司煤炭销售、运营维护26,623,159.665,572,650.70
电力服务公司物业服务、运营维护99,588.37136,640.00
东莞樟洋公司物业服务、运营维护820,777.41--
甘露热电公司运营维护79,350.83--
广深公司物业服务、运营维护496,864.80137,151,343.85
河源电力公司运营维护112,721.53--
惠州丰达公司运营维护174,761.18--
库尔勒公司煤炭销售、物业服务、运营维护83,938,463.9591,648,233.44
妈湾公司煤炭销售、物业服务、运营维护671,760,906.65909,967,923.94
南京控股公司运营维护82,644.58--
能源财务公司物业服务、运营维护718,144.91667,106.00
能源环保公司物业服务、运营维护4,328,449.662,482,838.86
能源运输公司物业服务、运营维护68,254.30364,516.75
燃气控股公司运营维护1,104,403.49203,387.71
深能保定公司煤炭销售、运营维护248,976,960.38319,174,765.99
深能合和公司煤炭销售、运营维护405,198,892.21475,782,289.13
深能水电公司运营维护86,713.41228,425.50
售电公司物业服务、运营维护590,910.1914,640.00
长城证券物业服务3,276,588.25--
智慧能源公司物业服务614,286.19--
珠海洪湾公司运营管理8,600,000.00--
资源开发公司物业服务、运营维护1,802,489.47909,843.00
1,459,807,229.811,944,954,346.87

十四、 公司财务报表主要项目注释（续）

6. 关联方交易（续）

(2) 关联方租赁

作为承租人

本期发生额上年同期发生额
能源环保公司房屋及建筑物416,166.41813,842.75
本期发生额上年同期发生额
能源环保公司房屋及建筑物710,552.41783,200.00
能源财务公司房屋及建筑物665,697.16631,640.00
电力服务公司房屋及建筑物13,942.86136,640.00
加纳公司房屋及建筑物146,518.29165,321.50
资源开发公司房屋及建筑物898,699.05622,029.00
2,435,409.772,338,830.50

十四、 公司财务报表主要项目注释（续）

6. 关联方交易（续）

(3) 关联方担保

提供关联方担保

2020上半年

担保金额担保起始日担保到期日担保是否履行完毕
满洲里热电公司53,652,000.0029/8/2008至电厂办理供热及电费收费权质押后终止否
满洲里热电公司25,984,500.0021/6/2010至电厂办理供热及电费收费权质押后终止否
泗洪风电公司219,583,338.0013/11/2015至主合同债务期限届满之日起两年否
高邮协合公司212,499,769.0013/11/2015至主合同债务期限届满之日起两年否
南京控股公司230,000,000.0021/1/2016至主合同债务期限届满之日起两年否
南京控股公司209,476,600.0017/6/2017至主合同债务期限届满之日起两年否
南京控股公司180,015,000.003/7/2017至主合同债务期限届满之日起两年否
南京控股公司22,522,500.0029/12/2017至主合同债务期限届满之日起两年否
南京控股公司88,920,000.008/1/2018至主合同债务期限届满之日起两年否
南京控股公司10,225,000.0030/3/2018至主合同债务期限届满之日起两年否
南京控股公司35,000,000.0023/4/2018至主合同债务期限届满之日起两年否
南京控股公司34,116,600.0014/1/2019至主合同债务期限届满之日起两年否
南京控股公司10,715,000.0020/3/2019至主合同债务期限届满之日起两年否
南京控股公司22,500,000.0029/4/2019至主合同债务期限届满之日起两年否
南京控股公司10,985,000.0019/6/2019至主合同债务期限届满之日起两年否
南京控股公司40,000,000.0025/6/2019至主合同债务期限届满之日起两年否
库尔勒公司841,632,571.5614/2/2016至主合同债务期限届满之日起两年否
加纳公司909,509,063.3926/10/2015至主合同债务期限届满之日起两年否
能源环保公司820,000,000.003/8/2015至主合同债务期限届满之日起两年否
能源环保公司60,000,000.0014/3/2016至主合同债务期限届满之日起两年否
北方控股公司25,000,000.0021/10/2013至主合同债务期限届满之日起两年否
惠州丰达公司10,200,000.0030/7/2019至主合同债务期限届满之日起两年否
惠州丰达公司15,300,000.0019/8/2019至主合同债务期限届满之日起两年否
惠州丰达公司15,300,000.0012/11/2019至主合同债务期限届满之日起两年否
惠州丰达公司15,300,000.0025/11/2019至主合同债务期限届满之日起两年否
惠州丰达公司161,500,000.0017/2/2020至主合同债务期限届满之日起两年否
惠州丰达公司57,000,000.0025/3/2020至主合同债务期限届满之日起两年否
惠州丰达公司85,500,000.0022/4/2020至主合同债务期限届满之日起两年否
东莞樟洋公司25,500,000.0026/2/2020至主合同债务期限届满之日起两年否
东莞樟洋公司51,000,000.0017/6/2020至主合同债务期限届满之日起两年否
东莞樟洋公司48,960,000.003/8/2018至主合同债务期限届满之日起两年否
东莞樟洋公司32,640,000.009/8/2018至主合同债务期限届满之日起两年否
东莞樟洋公司61,200,000.008/8/2019至主合同债务期限届满之日起两年否

十四、 公司财务报表主要项目注释（续）

6. 关联方交易（续）

(3) 关联方担保（续）

提供关联方担保（续）

2020上半年（续）

担保金额担保起始日担保到期日担保是否履行完毕
东莞樟洋公司20,400,000.0026/2/2020至主合同债务期限届满之日起两年否
东莞樟洋公司25,500,000.0015/6/2020至主合同债务期限届满之日起两年否
东莞樟洋公司51,000,000.0019/6/2020至主合同债务期限届满之日起两年否
东莞樟洋公司20,400,000.0023/6/2020至主合同债务期限届满之日起两年否
东莞樟洋公司43,722,300.0015/10/2019至主合同约定的债务履行期限届满之次日起两年否
东莞樟洋公司36,618,000.0025/11/2019至主合同约定的债务履行期限届满之次日起两年否
东莞樟洋公司36,618,000.0027/4/2020至主合同约定的债务履行期限届满之次日起两年否
东莞樟洋公司37,524,535.2011/6/2020至主合同约定的债务履行期限届满之次日起两年否
尚风公司218,790,000.0013/4/2018至主合同债务期限届满之日起两年否
尚风公司86,130,000.0027/6/2018至主合同债务期限届满之日起两年否
宽洋公司217,210,000.0031/8/2018至主合同债务期限届满之日起两年否
深能水电公司309,000,000.0028/6/2018至主合同债务期限届满之日起两年否
5,744,649,777.15

十四、 公司财务报表主要项目注释（续）

6. 关联方交易（续）

(3) 关联方担保（续）

提供关联方担保（续）

2019年

担保金额担保起始日担保到期日担保是否履行完毕
满洲里热电公司129,075,800.0029/8/2008至电厂办理供热及电费收费权质押后终止否
满洲里热电公司49,882,000.0021/6/2010至电厂办理供热及电费收费权质押后终止否
满洲里热电公司57,170,456.0011/2/2015至主合同债务期限届满之日起两年否
泗洪风电公司232,500,003.0013/11/2015至主合同债务期限届满之日起两年否
高邮协合公司224,999,802.0013/11/2015至主合同债务期限届满之日起两年否
南京控股公司335,000,000.0021/1/2016至主合同债务期限届满之日起两年否
南京控股公司257,086,750.0017/6/2017至主合同债务期限届满之日起两年否
南京控股公司212,745,000.003/7/2017至主合同债务期限届满之日起两年否
南京控股公司25,987,500.0029/12/2017至主合同债务期限届满之日起两年否
南京控股公司102,600,000.008/1/2018至主合同债务期限届满之日起两年否
南京控股公司16,255,000.0030/3/2018至主合同债务期限届满之日起两年否
南京控股公司35,000,000.0023/4/2018至主合同债务期限届满之日起两年否
南京控股公司38,476,400.0014/1/2019至主合同债务期限届满之日起两年否
南京控股公司13,315,000.0020/3/2019至主合同债务期限届满之日起两年否
南京控股公司22,500,000.0029/4/2019至主合同债务期限届满之日起两年否
南京控股公司10,985,000.0019/6/2019至主合同债务期限届满之日起两年否
南京控股公司40,000,000.0025/6/2019至主合同债务期限届满之日起两年否
库尔勒公司857,036,311.5614/2/2016至主合同债务期限届满之日起两年否
加纳公司959,023,829.0726/10/2015至主合同债务期限届满之日起两年否
能源环保公司835,000,000.003/8/2015至主合同债务期限届满之日起两年否
能源环保公司65,000,000.0014/3/2016至主合同债务期限届满之日起两年否
北方控股公司25,000,000.0021/10/2013至主合同债务期限届满之日起两年否
惠州丰达公司51,000,000.0019/2/2019至主合同债务期限届满之日起两年否
惠州丰达公司30,600,000.0020/2/2019至主合同债务期限届满之日起两年否
惠州丰达公司5,100,000.0022/2/2019至主合同债务期限届满之日起两年否
惠州丰达公司30,600,000.0027/3/2019至主合同债务期限届满之日起两年否
惠州丰达公司5,100,000.0023/4/2019至主合同债务期限届满之日起两年否
惠州丰达公司5,100,000.008/5/2019至主合同债务期限届满之日起两年否
惠州丰达公司35,700,000.007/5/2019至主合同债务期限届满之日起两年否
惠州丰达公司10,200,000.0030/7/2019至主合同债务期限届满之日起两年否
惠州丰达公司15,300,000.0019/8/2019至主合同债务期限届满之日起两年否
惠州丰达公司15,300,000.0012/11/2019至主合同债务期限届满之日起两年否
惠州丰达公司15,300,000.0025/11/2019至主合同债务期限届满之日起两年否
东莞樟洋公司15,300,000.0020/6/2019至主合同债务期限届满之日起两年否

十四、 公司财务报表主要项目注释（续）

6. 关联方交易（续）

(3) 关联方担保（续）

提供关联方担保（续）

2019年（续）

担保金额担保起始日担保到期日担保是否履行完毕
东莞樟洋公司20,400,000.0023/8/2019至主合同债务期限届满之日起两年否
东莞樟洋公司55,080,000.003/8/2019至主合同债务期限届满之日起两年否
东莞樟洋公司36,720,000.009/8/2019至主合同债务期限届满之日起两年否
东莞樟洋公司25,500,000.0020/6/2019至主合同债务期限届满之日起两年否
东莞樟洋公司5,100,000.0026/6/2019至主合同债务期限届满之日起两年否
东莞樟洋公司61,200,000.0017/7/2019至主合同债务期限届满之日起两年否
东莞樟洋公司45,900,000.0023/7/2019至主合同债务期限届满之日起两年否
东莞樟洋公司20,400,000.0024/7/2019至主合同债务期限届满之日起两年否
东莞樟洋公司61,200,000.008/8/2019至主合同债务期限届满之日起两年否
东莞樟洋公司43,722,300.0015/10/2019至主合同约定的债务履行期限届满之次日起两年否
东莞樟洋公司36,618,000.0025/11/2019至主合同约定的债务履行期限届满之次日起两年否
尚风公司225,720,000.0013/4/2018至主合同债务期限届满之日起两年否
尚风公司89,347,500.0027/6/2018至主合同债务期限届满之日起两年否
宽洋公司220,810,000.0031/8/2018至主合同债务期限届满之日起两年否
深能水电公司332,000,000.0028/6/2018至主合同债务期限届满之日起两年否
6,058,956,651.63
拆入金额起始日到期日
能源财务公司流动资金借款1,000,000,000.001/9/20201/9/2021
能源财务公司流动资金借款700,000,000.004/7/20204/7/2021
能源财务公司流动资金借款84,000,000.002/26/20202/26/2021
能源财务公司流动资金借款10,000,000.004/10/20204/10/2021
能源财务公司流动资金借款39,000,000.005/13/20205/13/2021
能源财务公司流动资金借款131,000,000.005/13/20205/13/2021
能源财务公司流动资金借款30,000,000.006/16/20206/16/2021
1,994,000,000.00

十四、 公司财务报表主要项目注释（续）

6. 关联方交易（续）

(4) 关联方资金拆借（续）

资金拆入（续）

注：截至2020年06月30日，本公司尚未偿还的资金拆入余额为人民币2,327,000,000.00元，确认于短期借款人民币2,155,000,000.00元和长期借款人民币172,000,000.00元。

2019年

拆入金额起始日到期日
能源财务公司流动资金借款400,000,000.003/26/20193/26/2020
能源财务公司流动资金借款350,000,000.005/23/20195/23/2020
能源财务公司流动资金借款450,000,000.005/24/20195/24/2020
能源财务公司流动资金借款300,000,000.006/25/20196/25/2020
能源财务公司流动资金借款500,000,000.007/15/20197/15/2020
能源财务公司流动资金借款300,000,000.007/25/20197/25/2020
能源财务公司流动资金借款1,000,000,000.009/18/20199/18/2020
能源财务公司流动资金借款700,000,000.009/27/20199/27/2020
能源财务公司流动资金借款15,000,000.006/25/20196/25/2020
能源财务公司流动资金借款141,000,000.007/25/20197/25/2020
能源财务公司流动资金借款10,000,000.002/26/20192/26/2020
能源财务公司流动资金借款10,000,000.007/29/20197/29/2020
能源财务公司流动资金借款10,000,000.0012/24/201912/24/2020
能源财务公司流动资金借款40,000,000.003/20/20193/20/2020
能源财务公司流动资金借款100,000,000.005/30/20195/30/2020
深能集团流动资金借款160,000,000.003/4/20193/4/2024
4,486,000,000.00

十四、 公司财务报表主要项目注释（续）

6. 关联方交易（续）

(4) 关联方资金拆借（续）

资金拆出

2020上半年

拆借金额起始日到期日
能源环保公司流动资金贷款350,000,000.003/1/20206/8/2022
东莞樟洋公司流动资金贷款30,000,000.002/26/20202/25/2020
燃气控股公司流动资金贷款10,000,000.003/6/20203/5/2022
河源二期公司流动资金贷款455,000,000.004/23/20204/22/2022
智慧能源公司流动资金贷款18,000,000.005/25/20205/24/2022
甘露热电公司流动资金贷款35,000,000.006/29/20206/28/2022
898,000,000.00
拆借金额起始日到期日
能源环保公司流动资金贷款2,450,000,000.0017/1/20196/24/2029
北方控股公司流动资金贷款830,000,000.0024/1/20196/24/2029
东莞樟洋公司流动资金贷款500,000,000.001/25/201911/12/2021
深能保定公司流动资金贷款240,000,000.0025/1/201924/1/2021
燃气控股公司流动资金贷款173,000,000.0024/1/20198/12/2021
惠州丰达公司流动资金贷款240,000,000.008/1/20197/21/2021
南京控股公司流动资金贷款150,000,000.0012/2/201912/25/2021
深能水电公司流动资金贷款107,000,000.001/31/20192/24/2021
资源开发公司流动资金贷款70,000,000.001/8/20191/7/2020
木垒公司流动资金贷款25,000,000.007/25/20197/24/2021
河源二期公司流动资金贷款245,000,000.003/28/20199/8/2021
智慧能源公司流动资金贷款10,000,000.007/19/20197/18/2021
5,040,000,000.00

十四、 公司财务报表主要项目注释（续）

6. 关联方交易（续）

(5) 存款利息收入

期末余额年初余额
能源财务公司（注）32,371,419.47234,889,709.62
期末余额年初余额
能源财务公司3,782,839,784.885,053,278,947.69

十四、 公司财务报表主要项目注释（续）

7. 关联方应收款项余额（续）

(2) 应收账款

期末余额年初余额
深能保定公司92,654,045.44146,800,449.50
库尔勒公司87,882,598.5890,759,813.07
北方控股公司9,977,748.1832,724,813.59
惠州丰达公司14,000.002,764,835.00
能源环保公司3,285,239.532,264,106.94
妈湾公司5,285,472.611,982,497.44
长城证券2,362,472.92688,789.70
资源开发公司2,466,362.31862,922.44
燃气控股公司845,841.54697,005.81
Newton公司140,021.00590,425.44
深能国际公司816,378.59489,693.51
河源电力公司263,549.82255,132.00
深能合和公司34,340,786.07203,329.62
东莞樟洋公司--74,265.98
能源运输公司52,760.8369,658.25
甘露热电公司54,000.0054,000.00
南京控股公司24,700.0024,500.00
深能水电公司24,200.0024,200.00
智慧能源公司323,852.004,400.00
深能售电公司577,710.002,400.00
塔县公司481,705.50--
财务公司564,106.72--
242,437,551.64286,696,356.29

十四、 公司财务报表主要项目注释（续）

7. 关联方应收款项余额（续）

(3) 其他应收款

期末余额年初余额
河源电力公司568,978,127.991,132,627,157.16
深能水电公司167,402,228.04168,017,292.43
甘露热电公司62,140,856.0365,029,425.00
库尔勒公司19,546,399.5520,098,494.65
南京控股公司5,674,750.519,798,189.72
惠州丰达公司8,619,622.778,950,388.56
东莞樟洋公司8,449,782.028,237,941.51
能源环保公司405,780,418.235,780,418.23
妈湾公司1,317,438.414,893,823.71
贵州泓源公司1,500,000.001,656,750.00
贵州洋源公司1,500,000.001,656,750.00
深能国际公司2,823,675.33626,797.18
Newton公司523,993.91523,378.57
河池汇能公司355,258.26355,258.26
深能合和公司--169,483.74
能源财务公司139,661.6896,191.71
燃气控股公司31,146,848.61--
木垒公司131,641.45--
塔县公司146,163.88--
1,286,176,866.671,428,517,740.43

十四、 公司财务报表主要项目注释（续）

8. 关联方应付款项余额

(1) 应付账款

期末余额年初余额
广深公司--713,803.69
智慧能源公司--263,540.38
能源财务公司--75,803.82
能源运输公司32,176,934.06--
32,176,934.061,053,147.89
期末余额年初余额
妈湾公司122,000,000.00122,000,000.00
深能合和公司96,100,000.0096,100,000.00
广深公司--42,000,000.00
深能保定公司40,950,000.0040,950,000.00
259,050,000.00301,050,000.00
期末余额年初余额
能源财务公司2,170,000,000.001,794,000,000.00
期末余额年初余额
深能集团560,000,000.00560,000,000.00

十四、 公司财务报表主要项目注释（续）

8. 关联方应付款项余额（续）

(5) 其他应付款

期末余额年初余额
燃气控股公司6,758,714.876,963,954.38
东莞樟洋公司1,111,551.284,242,293.32
智慧能源公司394,273.03394,273.03
广深公司766,000.83390,040.95
深能合和公司285,027.06285,027.06
北方控股公司108,060.60267,619.62
惠州丰达公司149,788.96204,708.08
Newton公司62,764.2462,764.24
深能保定公司48,960.1948,960.19
能源财务公司2,526.422,526.42
环保公司186,540.93--
南控公司3,149,137.08--
13,023,345.4912,862,167.29

深圳能源集团股份有限公司补充资料2020上半年度 人民币元

1. 非经常性损益明细表

本期发生额上年同期发生额
非流动资产处置损益(54,200.67)291,531.66
计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外)32,494,780.73--
--64,246,496.48
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益4,696,508.1264,576,350.66
受托经营取得的托管费收入8,600,000.00--
除上述各项之外的其他营业外收入和支出1,957,585,694.123,229,429.41
所得税影响额(3,681,257.85)(15,155,832.64)
少数股东权益影响额(税后)(5,016,760.89)(416,646.21)
1,994,624,763.56116,771,329.36
2020上半年金额认定为经常性损益原因
垃圾处理及发电增值税退税21,324,667.28符合国家政策规定，持续发生
污水处理增值税即征即退70%1,553,169.81符合国家政策规定，持续发生
风力处理及发电增值税退税1,299,565.29符合国家政策规定，持续发生

深圳能源集团股份有限公司补充资料（续）2020上半年度 人民币元

2. 净资产收益率和每股收益

2020上半年度

加权平均净资产收益率(%)每股收益
基本稀释
归属于公司普通股股东的净利润11.260.5972不适用
扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润3.360.1779不适用
加权平均净资产收益率(%)每股收益
基本稀释
归属于公司普通股股东的净利润4.200.2170不适用
扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润3.720.1924不适用
  附件：公告原文
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