中集集团：2019年年度报告

                       中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 2019 年年度报告
   中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司
              2019 年年度报告
                    第1页
                                                   中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 2019 年年度报告
                                            重要提示
       本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本年度报告内容的真实、准确、完整，不存
在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
       2019 年年度报告（以下简称“本报告”或“2019 年年报”）已经由本公司第九届董事会 2020 年度第二
次会议审议通过。所有董事均出席本次董事会会议。所有董事均保证 2019 年年报内容真实、准确、完整，
不存在异议。
       本公司经董事会审议通过的 2019 年度利润分配预案为：以 2019 年度分红派息股权登记日公司总股本
为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利人民币 1.2 元（含税），不送红股，不以资本公积转增股本。预
计派息日为 2020 年 6 月 30 日或前后。该等 2019 年度分红派息预案还需提交本公司年度股东大会审议批
准。
    本公司负责人王宏先生（董事长）、麦伯良先生（执行董事、CEO 兼总裁）及主管会计工作负责人及
会计机构负责人（会计主管人员）曾邗先生（财务管理部总经理）声明：保证本报告中财务报告的真实、
准确、完整。
       普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）对本集团按中国企业会计准则编制的 2019 年度财务报
告进行了审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。
    本报告载有若干涉及本集团财务状况、经营成果及业务的前瞻性声明。由于相关声明所述情况的发生
与否非为本集团所能控制，因此，此等前瞻性声明在本质上具有高度风险与不确定性。该等前瞻性声明乃
本集团对未来事件的现有预期，并非对未来业绩表现的保证。实际业绩可能与前瞻性声明所包含的内容存
在差异。请投资者注意投资风险。
    本报告分别以中英文两种语言刊发。在对两种文本的理解上存在歧义时，以中文文本为准。
                                                第2页
                                                                                          中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 2019 年年度报告
                                                                                   目录
释义 ........................................................................................................................................................................... 4
词汇表 ....................................................................................................................................................................... 6
第一章         公司基本信息 ........................................................................................................................................... 7
第二章         会计数据和财务指标摘要 ..................................................................................................................... 10
第三章         董事长致辞 ............................................................................................................................................. 14
第四章         董事会报告 ............................................................................................................................................. 20
第五章         按内地证券监管规则编制的经营情况讨论与分析 ............................................................................. 40
第六章         按香港证券监管规则编制的管理层讨论与分析 ................................................................................. 52
第七章         监事会报告 ............................................................................................................................................. 60
第八章         重要事项 ................................................................................................................................................. 62
第九章         股份变动及股东情况 ........................................................................................................................... 140
第十章         董事、监事、高级管理人员和员工情况 ........................................................................................... 147
第十一章           公司治理及企业管治报告 ............................................................................................................... 158
第十二章           公司债券相关情况 ........................................................................................................................... 181
第十三章           审计师报告 ....................................................................................................................................... 186
第十四章           按中国企业会计准则编制的财务报告 ........................................................................................... 195
第十五章           董事及高级管理人员的确认 ........................................................................................................... 440
第十六章           备查文件目录 ................................................................................................................................... 441
                                                                                    第3页
                                                      中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 2019 年年度报告
                                                  释义
     在本报告中，除文义另有所指外，下列词汇具有以下涵义：
               释义项                                              释义内容
“A 股”                    指 本公司股本中每股面值为人民币 1.00 元的内资普通股，该等股份在深交所上市并以人民
（又称：人民币普通股）          币交易。
“A 股股票期权激励计划”    指 于 2010 年 9 月 17 日由本公司临时股东大会审议通过的《中国国际海运集装箱（集团）
                                股份有限公司股票期权激励计划》。
“《公司章程》”            指 《中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司章程》。
“董事会”                  指 本公司董事会。
“联合重工”                指 集瑞联合重工有限公司，于 2009 年在中国注册成立的有限公司，为本公司的非全资控股
                                子公司。
“中国企业会计准则”        指 中国财政部颁布的《企业会计准则－基本准则》和 38 项具体会计准则、企业会计准则应
                                用指南、企业会计准则解释及其他相关规定。
“中集天达”                指 中集天达控股有限公司，于 2002 年在开曼群岛注册成立的有限公司，其股份于香港联交
                                所主板上市（股份代码：445）,为本公司非全资控股子公司。
“中集集团”或“本公司”或“本 指 中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司，于中国注册成立的股份有限公司，其A股已
集团”或“公司”                在深交所上市，其H股已在香港联交所主板上市。
“中集安瑞科”              指 中集安瑞科控股有限公司，于 2004 年在开曼群岛注册的有限公司，其股份于香港联交所
                                主板上市（香港股份代码：3899），为本公司非全资控股子公司。
“中集财务公司”            指 中集集团财务有限公司，于 2010 年在中国注册成立，为本公司的全资控股子公司。
“中集融资租赁公司”        指 中集融资租赁有限公司，于 2007 年在中国注册成立，为本公司的全资控股子公司。
“中集香港”                指 中国国际海运集装箱（香港）有限公司，于 1992 年在香港注册成立，为本公司的全资控
                                股子公司。
“中集投资”                指 深圳市中集投资有限公司，于 2011 年在中国注册成立，为本公司的全资控股子公司。
“中集模块化”              指 中集模块化建筑投资有限公司，于 2013 年在中国注册成立，为本公司的全资控股子公司。
“中集海工”                指 中集海洋工程有限公司，于 2016 年在中国注册成立，为本公司的全资控股子公司。
“中集来福士”              指 中集来福士海洋工程（新加坡）有限公司，于 1994 年在新加坡注册成立，为本公司的全
                                资控股子公司。
“中集产城”                指 深圳市中集产城发展集团有限公司，于 1998 年在中国注册成立，为本公司的非全资控股
                                子公司。
“中集车辆”                指 中集车辆（集团）股份有限公司，于 1996 年在中国注册成立，其股份于香港联交所主板
                                上市（香港股份代码：1839），为本公司的非全资控股子公司。
“《企业管治守则》”        指 《联交所上市规则》附录十四所载的企业管治守则。
“招商局集团”              指 招商局集团有限公司，于中国成立并由国资委直接管理的国有企业，为中集投资的控股
                                股东。
                                                   第4页
                                                            中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 2019 年年度报告
“招商蛇口”                   指 招商局蛇口工业区控股股份有限公司，根据中国法律注册成立的股份有限公司，并为招
                                   商局集团的间接非全资子公司。
“中国证监会”                 指 中国证劵监督管理委员会。
“董事”                       指 本公司董事。
“安瑞科深圳”                 指 中集安瑞科投资控股（深圳）有限公司，于 2010 年在中国注册成立，为本公司的非全资
                                   控股子公司。
“H 股”                       指 本公司股本中每股面值为人民币 1.00 元的境外上市外资普通股，该等股份在香港联交所
（又称：境外上市外资股）           上市并以港币交易。
“香港”                       指 中国香港特别行政区。
“《联交所上市规则》”         指 《香港联交所证券上市规则》。
“香港联交所”                 指 香港联合交易所有限公司。
“《审计委员会实施细则》”     指 《中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司董事会审计委员会实施细则》。
“《标准守则》”               指 《联交所上市规则》附录十所载的《上市公司董事进行证券交易的标准守则》。
“南方中集”                   指 深圳南方中集集装箱制造有限公司，于 1995 年在中国成立，为本公司的全资控股子公司。
“中国”                       指 中华人民共和国。
“Pteris”                     指 Pteris Global Limited，在新加坡注册成立，为本公司的非全资控股子公司。
“报告期”或“本年度”或“本期” 指 自 2019 年 1 月 1 日起至 2019 年 12 月 31 日止的 12 个月。
“人民币”                     指 人民币，中国法定货币。
“《董事会议事规则》”         指 《中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司董事会议事规则》。
“《股东大会议事规则》”       指 《中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司股东大会议事规则》。
“《监事会议事规则》”         指 《中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司监事会议事规则》。
“《证券及期货条例》”         指 证券及期货条例（香港法例第 571 章）。
“股东”                       指 本公司 A 股持有人和 H 股持有人。
“《深交所上市规则》”         指 《深圳证券交易所股票上市规则》。
“深交所”                     指 深圳证券交易所。
“监事”                       指 本公司监事。
“监事会”                     指 本公司监事会。
“天亿投资”                   指 深圳天亿投资有限公司，于 2011 年在中国注册成立，为本公司的全资控股子公司。
“美元”                       指 美元，美利坚合众国法定货币。
“齐格勒”                     指 Albert Ziegler GmbH，在德国注册成立，为本公司的非全资控股子公司。
“TSC 集团”或“华商国际”     指 TSC 集团控股有限公司，在开曼群岛注册成立，其股份于香港联交所主板上市（股份代
                                   号：206）。2019 年 2 月，已更名为华商国际海洋能源科技控股有限公司。
“%”                          指 百分比。
                                                         第5页
                                                            中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 2019 年年度报告
                                                     词汇表
      本词汇表载有本报告所用若干与本集团有关的技术用词。其中部分词汇解释与行业的标准解释或用
法未必一致。
             释义项                                                        释义内容
CNG                             指 Compressed Natural Gas，压缩天然气。
ERP                             指 Enterprise Resource Planning，企业资源计划。
EPC                             指 Engineering Procurement Consturction，工程总承包。
FPSO                            指 Floating Production Storage and Offloading，浮式生产储油卸油装置。
GSE                             指 Ground Support Equipment，机场地面支持设备。为保障飞行用的各种机场设备。根据飞
                                    机保养维护和飞行的需要，机场配置有现代化的地面保障设备，包括机械的、电气的、液
                                    压的、特种气体的设备等。
HSE                             指 Health Safety Environment，健康安全环境。
自升式钻井平台                  指 自升式钻井平台是一种移动式石油钻井平台，多用于浅海作业。大多数自升式钻井平台
Jack-up Drilling Platform           的作业水深在 250 至 400 英尺范围内。这种石油钻井装置一般是在浮在水面的平台上装
                                    载钻井机械、动力、器材、居住设备以及若干可升降的桩腿。
LNG                             指 Liquefied Natural Gas，液化天然气。
LPG                             指 Liquefied Petroleum Gas，液化石油气。
模块化建筑                      指 在工厂环境中制造，并运输至事先准备好的项目现场进行安装的建筑。
ONE 模式                        指 Optimization Never Ending，本集团的精益管理体系。
QHSE                            指 在质量（Quality）、健康（Health）、安全（Safety）和环境（Environmental）方面指挥和控
                                    制组织的管理体系。
半潜式钻井平台 Semi-            指 半潜式钻井平台是一种的移动式石油钻井平台，船体结构上部为工作甲板，下部为两个
submersible Drilling Platform       下船体，用支撑立柱连接。工作时下船体潜入水中。半潜式平台一般应用在水深范围为
                                    600-3,600 米深海。平台一般使用动力定位系统进行定位。
TEU                             指 二十尺集装箱等量单位，为量度 20 尺长、8 尺 6 寸高及 8 尺阔的载箱体积的标准集装箱
                                    量度单位。
                                                         第6页
                                                  中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 2019 年年度报告
                                 第一章 公司基本信息
    本公司于 1980 年 1 月 14 日根据《中华人民共和国公司法》在中国广东省深圳市注册成立，成立时名
为中国国际海运集装箱股份有限公司。于 1992 年 12 月重组为股份有限公司及于 1994 年公开发售 A 股及
B 股并在深交所上市后，本公司于 1995 年更名为中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司。本公司 A 股
于 1994 年 4 月 8 日在深交所上市，H 股于 2012 年 12 月 19 日以介绍形式在香港联交所主板上市。本公司
为首家以 B 股转 H 股形式于香港联交所主板上市的公司。
    本集团是全球领先的物流及能源行业设备及解决方案供应商，目前主要从事集装箱、道路运输车辆、
能源、化工、液态食品装备、海洋工程装备、空港装备的制造及服务业务，包括国际标准干货集装箱、冷
藏集装箱、特种集装箱、罐式集装箱、集装箱木地板、公路罐式运输车、天然气加工处理应用装备和静态
储罐、道路运输车辆、重型卡车、自升式钻井平台、半潜式钻井平台、特种船舶、旅客登机桥及桥载设备、
机场地面支持设备、消防及救援车辆设备、自动化物流系统、智能停车系统的设计、制造及服务。除此之
外，本集团还从事物流服务业务、产城业务和金融及资产管理业务等。本集团通过业务拓展及技术开发，
已形成一个专注于物流及能源行业的关键装备及解决方案的产业集群。
  1、   公司信息
        公司法定中文名称：         中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司
        公司中文名称缩写：         中集集团
        公司英文名称：             China International Marine Containers (Group) Co., Ltd.
        公司英文名称缩写：         CIMC
        法定代表人：               王宏
        授权代表：                 麦伯良、于玉群
        注册地址及总部地址：       中国广东省深圳市南山区蛇口港湾大道 2 号中集集团研发中心 8 楼
        邮政编码：                 518067
        香港主要营业地址：         香港德辅道中 199 号无限极广场 3101-2 室
        公司网址：                 http://www.cimc.com
        电子邮箱：                 [e-mail]
  2、   联系人和联系方式
        董事会秘书、公司秘书：     于玉群
        联系地址：                 中国广东省深圳市南山区蛇口港湾大道 2 号中集集团研发中心（邮编：
                                   518067）
        联系电话：                 （86 755）2669 1130
        传真：                     （86 755）2682 6579
        电子邮箱：                 [e-mail]
        证券事务代表：             王心九
                                               第7页
                                               中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 2019 年年度报告
      联系地址：               中国广东省深圳市南山区蛇口港湾大道 2 号中集集团研发中心（邮编：
                               518067）
      联系电话：               （86 755）2680 2706
      传真：                   （86 755）2682 6579
      电子邮箱：               [e-mail]
3、   注册变更情况
      统一社会信用代码：       91440300618869509J
      公司首次注册登记日期：   1980 年 1 月 14 日
      公司首次注册登记地址：   深圳市工商行政管理局
      报告期末注册信息：       与上述相同
      历次控股股东的变更情况： 无控股股东
4、   信息披露及备置地点
      信息披露报纸：           A 股：《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》
      本报告查询：             A 股：www.cninfo.com.cn
                               H 股：www.hkexnews.hk
      法定互联网网址：         www.cimc.com
      本报告备置地点：         本公司董事会秘书办公室，中国广东省深圳市南山区蛇口港湾大道 2 号
                               中集集团研发中心（邮编：518067）
5、   公司股票简况
      A 股上市交易所：         深圳证券交易所
      A 股简称：               中集集团
      股票代码：               000039
      H 股上市交易所：         香港联交所
      H 股简称：               中集集团、中集 H 代（注）
      股票代码：               02039、299901（注）
                               注：该简称和代码仅供本公司原中国境内 B 股股东自本公司 H 股在香
                               港联交所上市后交易本公司的 H 股股份使用。
6、   其他信息
      香港股份过户登记处：     香港中央证券登记有限公司
                               香港湾仔皇后大道东 183 号合和中心 17 楼 1712-1716 室
      香港法律顾问：           普衡律师事务所
                               香港中环花园道 1 号中银大厦 21-22 楼
                                            第8页
                              中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 2019 年年度报告
中国法律顾问：   北京市通商（深圳）律师事务所
                 深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 2301
审计师：         普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
                 中国上海市黄浦区湖滨路 202 号领展企业广场 2 座普华永道中心 11 楼
签字会计师：     曹翠丽、郭素宏
                           第9页
                                                        中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 2019 年年度报告
                             第二章 会计数据和财务指标摘要
 一、会计政策变更及会计差错更正
 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
   □ 是     √ 否
    财政部于 2018 年颁布了修订后的《企业会计准则第 21 号——租赁》(以下简称“新租赁准则”)，并于
2019 年颁布了《关于修订印发合并财务报表格式（2019 版）的通知》（财会[2019]16 号）及修订后的《企
业会计准则第 7 号——非货币性资产交换》(以下简称“非货币性资产交换准则”)和《企业会计准则第 12 号
——债务重组》(以下简称“债务重组准则”)，本集团已采用上述准则和通知编制 2019 年度财务报表。
    修订后非货币性资产交换准则及债务重组准则对本集团及本公司无显著影响。
    本集团及本公司于 2019 年 1 月 1 日首次执行新租赁准则，根据相关规定，本集团及本公司对于首次
执行日前已存在的合同选择不再重新评估。本集团及本公司对于该准则的累积影响数调整 2019 年年初财
务报表相关项目金额，2018 年度的比较财务报表未重列。
    根据财政部《关于修订印发合并财务报表格式（2019 版）的通知》（财会[2019]16 号）的规定，本集团从
2019 年 1 月 1 日开始的会计年度起采用修订后的一般企业财务报表格式编制财务报表。
    上述相关影响详见“第十三章 按中国企业会计准则编制的财务报告”中的“二、主要会计政策和会计
估计”之“32、重要会计政策变更”。
  是否存在公司债
  √ 是      □ 否
 公司是否存在最近两年连续亏损的情形
  □ 是 √ 否 □ 不适用
二、本集团近五年主要会计数据与财务指标
                                                                                               单位：人民币千元
           利润表项目                                         截至 12 月 31 日年度
                              2019 年      2018 年       本年比上年        2017 年      2016 年       2015 年
                                                          （增减）                                   （经重列）
  营业收入                    85,815,341   93,497,622          (8.22%)     76,299,930   51,111,652    58,685,804
  营业利润                     5,838,747    6,477,005          (9.85%)      4,171,685   1,202,884      3,039,854
  税前利润                     5,613,874    6,683,558         (16.00%)      4,409,241   1,702,051      3,302,470
  所得税费用                   3,103,761    2,615,103          18.69%       1,250,826     967,068        951,825
  净利润                       2,510,113    4,068,455         (38.30%)      3,158,415     734,983      2,350,645
  其中：
    归属于母公司股东及其他     1,542,226    3,380,436         (54.38%)      2,509,242     539,660      2,026,613
  权益持有者的净利润
                                                     第10页
                                                                     中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 2019 年年度报告
       少数股东损益                   967,887         688,019              40.68%            649,173          195,323            324,032
       归属于母公司股东及其他       1,241,479        2,258,609           (45.03%)          1,367,068          511,420          1,751,645
   权益持有者的扣除非经常性
   损益的净利润
                                                                                                                    单位：人民币千元
        资产负债表项目                                                   于 12 月 31 日
                                 2019 年            2018 年           本年比上年        2017 年           2016 年          2015 年
                                                                       （增减）                                           （经重列）
   流动资产总额                   90,023,127     81,902,959                 9.91%      59,001,923         53,352,031       43,530,325
   非流动资产总额                 82,084,394     76,981,004                 6.63%      71,602,456         71,262,717       63,526,740
   资产总额                      172,107,521    158,883,963                 8.32%     130,604,379        124,614,748      107,057,065
   流动负债总额                   70,551,310     73,137,289               (3.54%)      51,421,759         46,249,215       45,922,271
   非流动负债总额                 46,518,233     33,343,686                39.51%      35,945,186         39,230,741       25,413,879
   负债总额                      117,069,543    106,480,975                 9.94%      87,366,945         85,479,956       71,336,150
       归属于母公司股东及         39,253,886     37,324,999                 5.17%      32,460,927         29,285,970       28,687,635
   其他权益持有者的权益
       少数股东权益               15,784,092     15,077,989                 4.68%      10,776,507          9,848,822        7,033,280
   股东权益总额                   55,037,978     52,402,988                 5.03%      43,237,434         39,134,792       35,720,915
                                                                                                                    单位：人民币千元
           现金流量表项目                                                  截至 12 月 31 日年度
                                      2019 年           2018 年          本年比上年        2017 年           2016 年            2015 年
                                                                          （增减）
   经营活动产生的现金流量净额           3,538,522         140,732          2414.37%        4,464,831          2,341,619        (3,610,223)
   投资活动产生的现金流量净额         (9,084,157)      (4,401,930)         (106.37%)      (1,769,557)       (6,854,655)     (12,584,781)
   筹资活动产生的现金流量净额           3,613,642       9,295,766           (61.13%)      (3,537,153)         7,511,046        16,505,663
                  主要财务指标                         2019 年          2018 年      本年比上年         2017 年     2016 年         2015 年
                                                                        （注）          增减                                     （经重列）
归属于母公司股东的基本每股收益（人民币元）                    0.37          0.92       (59.78%)             0.81        0.14                 0.74
归属于母公司股东的稀释每股收益（人民币元）                    0.37          0.92       (59.78%)             0.81        0.14                 0.73
每股经营活动产生的现金流量净额（人民币元）                    0.99          0.05       1880.00%             1.50        0.79              (1.21)
归属于母公司股东及其他权益持有者的每股净资                10.95            12.50       (12.40%)            10.88        9.83                 9.63
产（人民币元）（总股数采用期末普通股股数计
算）
加权平均净资产收益率（%）                                     4%            10%            (6 %)             8%           2%                 8%
                                                              第11页
                                                           中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 2019 年年度报告
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益                3%           7%             (4%)              4%          1%                 7%
（%）
     注：因公司于 2019 年实施了资本公积转增股本，根据相关会计准则的规定按最新股本调整了 2018 年度各项每
     股收益数据。
三、本集团报告期分季度主要财务指标
                                                                                                          单位：人民币千元
                                                                            2019 年
                                           第一季度              第二季度                第三季度               第四季度
 营业收入                                      19,099,547          23,618,182                18,942,542              24,155,070
 归属于母公司股东及其他权益持有者                 405,681               274,148                (43,502)                905,899
 的净利润
 归属于母公司股东及其他权益持有者                 331,460               118,737                (50,846)                842,128
 的扣除非经常性损益的净利润
 经营活动产生的现金流量净额                     (599,434)          (1,502,978)                1,581,527               4,059,407
上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异
□ 是   √ 否
四、本集团近三年非经常性损益项目及金额
                                                                                                         单位：人民币千元
                               项目                                          2019 年            2018 年              2017 年
 非流动资产处置（损失）/收益                                                      (3,905)        1,347,841              15,635
 计入当期损益的政府补助                                                           893,366           386,822            472,626
 除同本集团正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融               (217,160)          (442,899)             125,295
  资产产生的公允价值变动损益，以及处置其他权益工具投资、其他债权
  投资和其他非流动金融资产等取得的投资收益，以及采用公允价值模式
  进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益
 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回                                             6,521                   -                  -
 处置长期股权投资的净收益                                                         352,525           113,061            458,808
 其他符合非经常性损益定义的损益项目                                                      -       (158,226)             143,549
 除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                         (158,785)             259,462            335,255
 所得税影响额                                                                 (207,787)          (360,164)            (326,880)
 少数股东权益影响额（税后）                                                   (364,028)             (24,070)           (82,114)
 合计                                                                             300,747        1,121,827            1,142,174
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性
损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经
常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。
                                                      第12页
                                                     中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 2019 年年度报告
□ 适用    √   不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、
列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
五、采用公允价值计量的项目
                                                                                                 单位：人民币千元
                            本年度     本年度公允价值       计入权益的累计公    本年度计提          本年度年末余额
                           年初余额       变动损益             允价值变动         的减值
    金融资产：
    1.交易性金融资产        193,676             42,496                      -                -               415,503
    2.衍生金融资产及其他    381,136           (207,838)                     -                -               175,425
     非流动金融资产
    3.其他权益工具投资      984,155                     -            517,418                 -             1,373,385
    4.应收款项融资          179,412                     -              1,010                 -             1,236,504
    5.其他债权投资           30,581                     -              1,272                 -                31,272
    金融资产小计           1,768,960          (165,342)              519,700                 -             3,232,089
    投资性房地产           1,966,277            33,156                      -                -             2,769,715
    上述合计               3,735,237          (132,186)              519,700                 -             6,001,804
    金融负债               (376,599)           (24,566)                     -                -             (403,706)
    合计                   3,358,638          (156,752)              519,700                 -             5,598,098
六、境内外会计准则下会计数据差异
1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用    √ 不适用
2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用    √ 不适用
3、境内外会计准则下会计数据差异原因说明
□ 适用    √ 不适用
                                                 第13页
                                                中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 2019 年年度报告
                                  第三章 董事长致辞
尊敬的各位股东：
    2019 年对于中集集团而言是自 2017 年全球经济复苏以来，较为艰难的一年。全球经济增长放缓，主
要经济体增速回落，中美贸易持续摩擦，中国经济下行压力加大，这些因素对中集集团的全球业务带来了
一定程度的影响和挑战。在全体员工共同努力下，中集集团克服宏观经济因素带来的重重困难，总体上仍
然保持了稳健发展的基本态势。
业绩表现
    2019 年，本集团实现营业收入人民币 858.15 亿元（2018 年：人民币 934.98 亿元），同比下降 8.22%；
录得归属于母公司股东及其他权益持有者的净利润人民币 15.42 亿元（2018 年：人民币 33.80 亿元），同比
下降 54.38%；实现基本每股收益人民币 0.37 元（2018 年：人民币 0.92 元），同比下降 59.78%。受集装箱
行业形势大幅波动的影响，2019 年集装箱板块经营结果不及预期、同比大幅下降，对集团整体产生较大负
面影响。在重大项目进展上，2019 年集团全面完成了前海土地整备工作，前海土地收益全部予以确认。与
此同时，受市场低迷影响，2019 年本集团对于海工平台资产计提减值人民币 50.3 亿元。
    集装箱制造业务：
    2019 年，因行业整体需求的大幅下滑，导致集装箱制造业务的订单减少，同时又受行业供需失衡和竞
争加剧的影响，该业务整体利润率水平同比去年有明显回落。面对市场的大幅下行，集装箱制造业务仍然
坚定不移地继续实施创新升级和内涵优化，致力于提高智能制造水平，推动生产经营的信息化、数字化和
绿色发展，构建行业的新标杆，为集装箱产业下一步跨越式发展夯实基础。
    道路运输车辆业务：
    2019 年 7 月，中集车辆在港交所正式挂牌上市，成为港股市场半挂车制造第一股，在开拓资本化道路
与扩大融资空间的同时，持续提升国际化管理水平，增加品牌溢价。中集车辆牵头成立中国挂车高质量发
展联席会，致力于打造中国挂车健康发展的生态圈，推动中国挂车合规化与高质量的发展进程。
    能源、化工及液态食品装备业务：
    2019 年，本集团能源、化工及液态食品装备业务的收入持续保持增长。在清洁能源业务方面，积极推
进交通领域天然气应用，车、船用设备的推广；全球最大 20,000 立方米 LNG 运输加注船项目顺利开工，并
为印尼“大规模岛间运气”国家战略提供批量 LNG 罐箱和 9,000Nm3/h 气化站整体解决方案。化工环境业
                                             第14页
                                               中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 2019 年年度报告
务方面，在激烈的市场竞争挑战格局下，中集安瑞科仍继续保持全球市场领先地位。液态食品业务方面，
成功收购加拿大知名酿酒装备制造商 DME 优质资产，开启全球精酿啤酒市场拓展步伐。
    海洋工程业务：
    2019 年，本集团海洋工程业务虽然仍然处于较为低迷阶段，但突破性设计并交付国内首座坐底式智能
网箱“长鲸一号”，助力我国渔业养殖由近海挺进深远海；按时按预算交付巴西国油 P71 FPSO 船体，在海
洋油气生产领域实现新突破；中集“蓝鲸 1 号”等大国重器，亮相 2019 年中国海洋经济博览会，为深圳建
设国际海洋中心城市提供“中集方案”；中集海洋油气研发中心、中集海洋新动能研发中心挂牌成立，开始
进军海洋科技研发最前沿。
    空港、消防及自动化物流装备业务：
    2019 年，是本集团空港、消防及自动化物流装备业务历史上最具里程碑的一年，中集天达在完成对德
国齐格勒 60%的股权收购后最终形成了管理架构和股权架构的统一。同时，经营业绩持续有质增长，各业
务方面均有较大进展：全球首创无人驾驶智能登机桥在荷兰机场试用，助力全球机场转型智慧机场；中标
印度国有机场行李系统订单，成印度最大机场行李设备集成商；全面助力北京大兴国际机场正式投运，展
现世界冠军产品品质。
    重型卡车业务：
    2019 年，联合重工继续加强集团内部协同，聚焦渠道、整合资源、培育重点经销商，遵循“市场导向”
原则，持续管理改善。U +新车型上市，标志着实现技术领先的同时，在高端重卡领域又迈出了新的一大
步，品牌影响力在不断增强。
    物流服务业务：
    2019 年，本集团的物流服务业务集装箱操作量继续保持国内第一；同时不断加强与船公司深度合作，
与 CMA 在天津战略合作堆场项目顺利落地。
    产城业务:
    2019 年，本集团产城业务进展顺利，集中资源重点布局两大核心区域：以深圳为核心辐射粤港澳大湾
区，及以上海——扬州为核心逐步在长三角形成两点一线的区域布局。
    金融及资产管理业务：
    2019 年，本集团子公司中集融资租赁公司坚持“产融协同”的战略定位，持续完善全面风险管理体系，
                                            第15页
                                               中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 2019 年年度报告
拓宽境外融资渠道。同时，本集团子公司中集财务公司获国家外汇管理局深圳市分局批准开展跨境资金集
中运营管理业务，助推集团跨境资金管理再上新台阶。
    其他业务：
    2019 年，本集团模块化建筑业务全面拓展英国、澳大利亚、新西兰、美国、北欧等发达国家和地区，
并把握“5G”时代云数据中心建设的机遇，与知名科技集团建立战略合作伙伴关系。
    2019 年，本集团多式联运业务按照“上装备、建通道、进场站、搭平台”的战略思路持续推进，在装
备、网络化布局、进场站、搭平台等方面取得了多项进展。
主要的管理和发展举措
    2019 年，本集团总体上仍然保持了稳健发展的基本态势，这也得益于我们围绕“转型升级、有质增长”
的战略主题，不断加强管理体系的优化提升。主要表现在以下方面：
   1、 打造冠军产品
    2018 年，本集团首次明确了打造冠军产品工程战略。2019 年，本集团新增 7 项世界冠军权威认证，
进一步坚定了中集打造冠军产品工程的信心和决心。本集团货运挂车及半挂车入选国家工信部单项冠军产
品，其中青岛冷箱入选国家工信部单项冠军示范企业，并获得企业所在地方政府的荣誉和经济奖励。同时，
本集团共有 4 个产品（登机桥、冷藏箱、罐箱、半挂车）、1 家企业（齐格勒）入选西蒙隐形冠军数据库。
除了冠军产品外，本集团继续推进“百人创业计划”，以创新创业方式促进中集新业务发展与转型，通过内
外创新创业孵化方式，持续布局前瞻性、具备一定科技含量、较早期的新兴业务，构建可持续发展的能力
平台。
   2、 持续推动精益管理，提升运营效率
    在管控模式上，本集团对基于分层管理的 5S 体系，继续强化对板块战略规划、管理报告、经营业绩、
内控审计等机制和流程的考核，保障本集团总体战略的有效推进。在精益制造能力管理上，中集本着“持
续改善，永无止境”的理念，持续构建精益 ONE 模式，已经从现场生产制造走向市场营销、产品研发设
计、生产准备、供应链管理等价值链两端以及财务利润筹划、人力资源等领域，重点聚焦利润、质量、交
付、库存、效率等综合指标改善，并为本集团培养卓越运营的人才队伍。
   3、 开启数字化、智能化，创造新价值
    2019 年，本集团加速智能制造转型升级，在工业化与信息化融合工作方面，将“推进两化融合信息化
建设”作为本集团策略之一，利用物联网、大数据、人工智能等新技术积极探索两化融合，在 2018 年试点
                                            第16页
                                                 中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 2019 年年度报告
基础上快速复制平台能力到本集团的 10 家企业，并建设了“数字化员工安全“、“水性漆关键工艺”、“环
保监控”、“机器人管理”、“预测性维修”等多个智能制造和绿色发展新能力，为本集团挖掘降低材料成本，
提升生产效率，开辟绿色环保安全的生产企业新路径。中集集团将通过全面部署与试点推广的方式，加速
两化融合信息化建设，逐步实现制造业的转型升级。截至 2019 年底，已有 9 家企业获得国家两化融合管
理体系贯标认证，本集团“新丝路”ERP 项目也在稳步推进中。
4、加强风控管理，助力经营发展
    本集团风控工作围绕“服务战略，助力经营，成为公司价值创造者”的定位，多措并举，以重大风险
治理为主线，分步推进全面风险体系的建设。2019 年，公司聚焦重大风险，协同业务板块完成两个重大风
险专项治理项目，提出了具操作性的、较系统的解决方案；启动“季度审计提要专项”，推动外部风控形势
的宣贯及内部审计发现的自查，初步构建了“横向到边、纵向到底”的宣贯及自查机制；聚焦风控薄弱领
域，加强风控工具研发，发布了工程/采购/销售等系列风控指引，推动业务一线风控培训及持证上岗。此
外，为建立风险全景图、实现风险预警、推出风控亮点及风险横展机制、撬动各级组织风控自主管理，公
司系统梳理了 4 级风险数据库架构，并开发上线风控信息平台。
企业社会责任
    作为全球化企业公民的一员、作为优秀的上市公司，中集集团以“为决胜全面建成小康社会、为人类
社会的可持续发展做出更有价值的贡献”为己任，以经济、环境和社会的和谐可持续发展为基准，汇集全
体员工和相关各方的力量，积极承担社会责任。
    过去一年，中集集团成功入选恒生 A 股可持续发展基准指数，维持 MSCI ESG BBB 的较好评级，社
会责任工作获得了十个外部奖项，赢得资本市场和社会的认可。同时，本集团积极完善 ESG&CSR 报告体
系，深化“以报告促管理” 的工作方针，依托报告推动绿色发展并成功创设 6 家国家级和省级绿色工厂，
持续提升可持续管理水平；不断重视利益相关方沟通，举办 ESG 报告新闻发布会和 ESG 沙龙，联合外部
专业机构开展利益相关方调研共覆盖 11 类相关方、回收 2,234 份问卷，充分聆听相关方诉求，建立了常态
化的沟通渠道；大力倡导和鼓励各子公司加强社区互动、开展公益项目，促进社区繁荣；积极参与行业协
会活动，分别在 4 个外部社会责任峰会上发出“中集声音”。
    可持续发展只有起点没有终点。“为社会创造可持续价值”是中集人始终铭记的初心和奋斗目标。中集
集团将继续坚定不移推进可持续发展战略，追求高质量发展，起行业带头作用，以始为终，不负韶华，更
加努力地回报股东、利益相关方和社会各界。我们相信，可持续发展的未来，我们大有可为。
    2020 年初，新型冠状病毒疫情的爆发牵动着亿万人民的心。中集集团一边认真落实国家部署，确保全
集团科学防疫、有序复工，一边积极助力战“疫”一线，充分发挥自身专业优势和全球化资源整合能力，
                                              第17页
                                                 中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 2019 年年度报告
提供优质产品和服务：中集冷云护航抗疫医用物资；圣达因助力湖北医用氧气设备保障工作；中集物流免
费提供抗疫物资国内外运输通道服务、捐赠口罩和集装箱等。
    共抗疫情，体现了我们中集人服务大局服务人民的政治品格、拼搏实干的优良作风和无私奉献的大爱
精神。我们坚信，在党中央的坚强领导下，全国人民、全体中集员工坚定信心、同舟共济，定能共克时艰，
取得抗疫斗争的全面胜利！
未来展望
    2020 年，内外环境不确定性继续叠加，国内外形势正在发生深刻复杂的变化。当前，新型冠状病毒引
发的疫情席卷全球，已经成为可能影响 2020 年全年全球经济走势的重大黑天鹅事件。我们需要充分认识
今年高度复杂和不确定的外部形势，以高度警惕和审慎的态度，在稳定业务总体规模的基础上，坚定地进
行制造业转型升级，探索向高端服务业延伸，以保持本集团的总体稳定和有质增长。
    中集集团以制造业为根本，企业使命是“在物流和能源行业提供高品质与可信赖的装备和服务，为股东
和员工提供良好回报，为社会创造可持续价值”。2020 年，中集集团以“稳健经营、有质增长”为主题，继续
聚焦物流和能源两大行业，以智能制造为基础，重点拓展若干核心行业和重点客户，发展“制造+服务+金
融”一体化的业务模式，推动本集团有质增长。具体的战略发展举措和组织机制保障，包括：
    一是深化卓越营运，推进智能制造，打造冠军产品。深化卓越营运能力，现有制造业务全面“智能制造”
转型升级，优化资源配置和人才配置，保证中集制造的竞争优势，打造更多世界冠军产品，提升本集团制
造业务的盈利能力。
    二是针对核心行业，业务模式创新，提供全面方案。围绕客户需求进行业务模式创新，锁定冷链、天
然气、铁路、消防车、军民融合等核心行业和重点客户，提供“制造+服务+金融”全面解决方案。
    三是优化产业结构,通过引入战略投资者等资本运作提高资本配置和运行效率,提升资产质量和盈利；
充分运用市场化手段转让、剥离出售、清理退出低效资产；在发展中保持动态变化，保持最优的发展速度
和冲刺可能，在专业化的发展中不断寻找新的可能。
    四是我们要持续构建企业中长期能力的建设。持续推进智能制造和产品升级、绿色发展，提升产品和
服务的核心竞争能力；要通过信息化体系构建、ONE 精益管理、两化融合等提升企业基础运营效率；要在
提升运营和组织效率的同时防范重大风险，加强风险数据库建设及风险项目试点成果的推广运用，做好内
控和全面风险管理工作；要持续推进本集团及各级企业的 HSE 体系建设，并强化 HSE 风险管控，逐步提升
绿色发展水平。
    积力之所举，则无不胜也；众智之所为，则无不成也。2020 年初，面对新型冠状病毒肺炎疫情，本集
                                             第18页
                                              中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 2019 年年度报告
团第一时间快速响应，多手段、多渠道全力抗击疫情，积极践行企业社会责任，在做好疫情防控的同时，
积极应对疫情可能对生产经营带来的影响，尽力将对公司经营影响降到最低。2020 年，又一个十年开启，
充满了挑战与机遇。我们将继续携手各相关方，审时乘势，深耕业务，求真务实，乘风破浪，筑梦前行！
感谢一直以来关注和支持中集集团的各位股东、各利益相关方和社会各界！
                                                                             王宏
                                                                           董事长
                                                                          中国 深圳
                                                                         2020 年 3 月
                                           第19页
                                                  中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 2019 年年度报告
                                   第四章 董事会报告
一、公司业务概要
    本集团是全球领先的物流及能源行业设备及解决方案供应商，目前主要从事集装箱、道路运输车辆、
能源、化工、液态食品装备、海洋工程装备、空港、消防及自动化物流装备的制造及服务业务，包括国际
标准干货集装箱、冷藏集装箱、特种集装箱、罐式集装箱、集装箱木地板、公路罐式运输车、天然气加工
处理应用装备和静态储罐、道路运输车辆、重型卡车、自升式钻井平台、半潜式钻井平台、特种船舶、旅
客登机桥及桥载设备、机场地面支持设备、消防及救援车辆设备、自动化物流系统、智能停车系统的设计、
制造及服务。除此之外，本集团还从事物流服务业务、产城业务和金融及资产管理业务等。本集团通过业
务拓展及技术开发，已形成一个专注于物流及能源行业的关键装备及解决方案的产业集群。
    目前，本集团的标准干货集装箱、冷藏箱产销量保持全球第一；据国际罐式集装箱协会调查统计，罐
式集装箱的产销量保持全球第一；本集团是全球销量第一的半挂车生产制造商；本集团登机桥业务综合竞
争力位居全球领导者地位，为全球三大旅客登机桥制造商之一，中国市场份额连续四年占比 95%以上；本
集团亦是中国领先的高端海洋工程装备企业之一。
    报告期内，本集团的主要经营模式没有重大变化。报告期内，占本集团营业收入 10%以上的产品和业
务为集装箱制造业务、道路运输车辆业务、能源、化工及液态食品装备业务以及物流服务业务。
二、报告期主营业务回顾
1、概述
    2019年，中美贸易摩擦加剧，全球经贸活动面临诸多不确定因素，经济形势错综复杂，全球经济增长
显著放缓，主要经济体增速回落，新兴经济体下行压力加大。美国推行贸易保护主义政策导致世界经济增
速下滑，全球总需求不足也抑制了世界经济的增长。2019年，中国经济运行总体仍然呈现总体平稳、稳中
向好的态势，发展质量稳步提升。
    报告期内，本集团实现营业收入人民币858.15亿元（2018年：人民币934.98亿元），同比下降8.22%；
录得归属于母公司股东及其他权益持有者的净利润人民币15.42亿元（2018年：人民币33.80亿元），同比下
降54.38%；实现基本每股收益人民币0.37元（2018年：人民币0.92元），同比下降59.78%。本集团各项主要
业务中，能源、化工及液态食品装备业务、海洋工程业务、空港、消防及自动化物流装备业务、物流服务
业务的营业收入有所增长，道路运输车辆业务、重型卡车业务、金融及资产管理业务相对平稳，集装箱制
造业务、产城业务出现下降。
合并经营业绩
                                                                                    单位：人民币千元
                         2019 年                  2018 年                                 变动百分比
  营业收入                           85,815,341                        93,497,622               (8.22%)
  营业利润                            5,838,747                         6,477,005               (9.85%)
  归属于母公司股东及其                1,542,226                         3,380,436              (54.38%)
                                             第20页
                                                     中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 2019 年年度报告
  他权益持有者的净利润
  经营活动产生的现金流                  3,538,522                           140,732              2414.37%
  量净额
  现金及现金等价物净                   (1,872,868)                         5,089,896             (136.80%)
  （减少）/增加额
2、主要业务板块的经营回顾
集装箱制造业务
    本集团集装箱制造业务主要包括标准干货箱、标准冷藏箱和特种箱业务，可生产拥有自主知识产权的
全系列集装箱产品。特种箱主要包括 53 尺北美内陆箱、欧洲超宽箱、散货箱、特种冷藏箱、折叠箱等产
品。报告期内，本集团集装箱产销量继续保持全球行业第一。
    2019 年，全球经济增长出现明显放缓，集运货量增速降至近年来的低点。2018 年在贸易摩擦影响下的
出口前置透支了 2019 年的部分货量，这也在相当程度上加剧了 2019 年集运需求的放缓程度。在需求疲软
的背景下，中美贸易摩擦持续紧张和国际海事组织将于 2020 年实施的“限硫令”的新规，为市场带来了更
多的不确定性。受此影响，客户普遍持谨慎保守的态度，2019 年全年新箱采购力度同比 2018 年明显减弱。
而受钢材等原材料价格同比下滑，以及行业市场竞争加剧等因素的影响，新箱价格同比去年也有所下降。
报告期内，本集团集装箱销量及营业收入同比均明显下滑。
    2019 年，受集装箱业务需求放缓的影响，本集团普通干货集装箱累计销售 89.86 万 TEU（2018 年：
154.39 万 TEU），同比减少 41.80%；冷藏集装箱累计销售 13.75 万 TEU（2018 年：16.82 万 TEU），同比减
少 18.25%。本集团集装箱制造业务实现营业收入人民币 201.63 亿元（2018 年：人民币 315.36 亿元），同
比减少 36.06%；实现净利润人民币 1.37 亿元（2018 年：人民币 18.91 亿元），同比减少 92.75%；其中普通
干货集装箱实现销售收入人民币 115.43 亿元（2018 年：人民币 216.06 亿元），同比减少 46.58%；冷藏集
装箱实现销售收入人民币 41.61 亿元（2018 年：人民币 50.24 亿元），同比减少 17.18%；特种箱实现销售
收入人民币 46.74 亿元（2018 年：人民币 51.94 亿元），同比减少 10.01%。
    2019 年，本集团集装箱制造业务的订单跟随行业整体需求的大幅下滑而减少，同时又受行业供需失衡
和竞争加剧的影响，整体利润率水平同比去年有明显回落。面对市场的大幅下行，本集团集装箱业务积极
应对，在保证市场份额稳中有升的基础上，努力改善主营业务盈利水平，并大力拓展了以特种铁路箱、集
成设备和模块化建筑等为主的增量特箱业务。与此同时，仍然坚定不移地继续实施创新升级和内涵优化。
加大各项资源投入，计划利用 3 至 5 年的时间，致力于提高集装箱智能制造水平，推动生产经营的信息化、
数字化和绿色发展。在重大投资方面，位于东莞凤岗的集装箱新工厂项目一期生产线已在年初正式投产，
该生产线构建了行业的新标杆，拥有行业内领先技术，在绿色、环保、健康、安全方面都做出了积极的探
索，二期迁建项目也在年末开始施工建设。以“龙腾计划”命名的集装箱板块智能制造升级项目各项工作
正在紧张有序的推进中，这将为集装箱产业下一步跨越式发展夯实基础。
                                                第21页
                                                   中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 2019 年年度报告
道路运输车辆业务
    本集团下属的中集车辆是全球销量排名第一的半挂车生产企业，在全球主要市场开展七大类半挂车的
生产及销售，除此之外，中集车辆于中国积极开展专用车的上装生产和专用车的整车销售，同时，中集车
辆也是中国领先的冷藏厢式车上装的生产企业。中集车辆的产品种类包括：1）全球半挂车业务包括集装箱
骨架车、平板车及其衍生车型、侧帘半挂车、厢式半挂车、冷藏半挂车、罐式半挂车以及其它特种类别半
挂车；2）中国专用车上装业务包括城市渣土车上装生产及水泥搅拌车上装生产和整车销售；3）冷藏厢式
车业务的厢体生产和整车销售。
    2019 年全球经济随着中美贸易摩擦的不断升级而逐渐放缓，一直助推中集车辆全球半挂车业务强劲成
长的全球化浪潮首次遭遇强劲逆风；中国的专用车方面，中集车辆大力经营的环保型城市渣土车上装和轻
量化耐用型水泥搅拌车受益于中国政府大力推动“环境保护”和 “超载”治理，开始进入一个发展的窗口
期；中国的生鲜食品物流随着服务行业占 GDP 的比重增加，冷藏半挂车及冷藏厢式车进入了一个长期增
长的周期，这个趋势将从根本上提升冷藏半挂车及冷藏厢式车车型的需求，特别是 2019 年非洲猪瘟的爆
发，加速了增长进程。
    2019 年，道路运输车辆业务在全球销售各类半挂车总计 117,707 辆，在中国销售城市渣土车及水泥搅
拌车上装总计 46,267 辆，在中国销售冷藏厢式车总计 4,455 辆。2019 年，道路运输车辆业务实现销售收入
为人民币 233.35 亿元（2018 年：人民币 244.00 亿元）， 同比下降 4.36%；实现净利润为人民币 13.03 亿元
（2018 年：人民币 12.73 亿元），同比增长 2.36%。
    中集车辆作为全球半挂车龙头企业，宏观经济形势和中国、北美及欧洲这三个主要市场的半挂车需求
波动对中集车辆的影响是直接的，故于 2019 年年初下调了中国和北美市场的销售预期。其中，中国半挂车
业务因中国政府加快了治理“超限和超载”运输行为，推动了符合新国标的第二代半挂车的需求增长，帮
助中集车辆超额达成预期。北美市场半挂车业务中，北美集装箱骨架车受到 2019 年 5 月关税税率提升的
影响，新增订单锐减；而长期立足在北美当地生产的厢式半挂车的业务表现则比较稳健。值得一提的是，
北美冷藏半挂车得益于当地制造和当地营销，关税激升的冲击被充分管控，北美冷藏车营收创历史新高。
欧洲市场的专注罐式半挂车生产销售的“LAG”经过五年的战略整合，实现连续三年盈利。
    在中国专用车上装业务方面，中集车辆是国内城市渣土车委托改装业务的先行者与技术领先者，受益
于各地方政府大力推动环境保护，中集车辆生产的环保型城市渣土车的营业收入位居行业前茅。此外，得
益于中国政府治理“超载”运输和推动城市道路运输安全的强有力举措，中集车辆生产的水泥搅拌车，已
经连续三年排名中国销量第一。
    中国冷藏厢式车的厢体生产和整车销售业务受惠于冷冻食品运输和生鲜食品的专业冷链配送高速增
长需求，其中，旗下企业山东中集车辆吸收了北美冷藏半挂车的先进制板技术，加大了迎合冷冻食品和生
鲜食品运输需求的产品的生产和销售，例如“冷鲜肉吊挂冷藏车”。此外，位于江苏省镇江市的冷藏厢式车
                                              第22页
                                                  中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 2019 年年度报告
工厂，在 2019 年 1 月份正式投产，其产品受到了长江经济带专业客户以及东南亚客户的欢迎。
    半挂车和专用车零部件销售业务方面，随着用户越来越关心半挂车和专用车上装的总体拥有成本，客
户将更倾向于使用中集车辆提供的高品质专用零部件来维护保养车辆。此外，全球零部件业务与已出售的
半挂车和专用车的存量相关，存量越大，用于售后维修的零部件需求则进一步增长。
能源、化工及液态食品装备业务
   本集团能源、化工及液态食品装备业务板块主要从事广泛用于能源、化工及液态食品装备三个行业的
各类型运输、储存及加工装备的设计、开发、制造、工程、销售及运作，并提供有关技术保养服务。本集
团能源、化工装备产品及服务遍布全中国，并出口至东南亚、欧洲及北美洲和南美洲；液态食品装备产品
的生产基地设于欧洲，其产品及服务供应全球。同时，本集团也为全球油气生产和加工行业提供全方位的
综合服务，专门从事低温系统和装置的能源和化工行业执行大型复杂的工程总承包（EPC）项目。该业务
已形成以中欧互动为基础的“地方智慧、全球营运”业务格局。主要经营主体为中集安瑞科。
   2019 年，受宏观经济增速放缓，“以气定改”的“煤改气”政策转变，北方地区推广应用清洁煤等因素
影响，中国天然气消费增长稳中趋缓。为保障能源安全，中国正在加快国内天然气生产，保障天然气供给
能力。同时，2019 年中国天然气进口仍保持较快增长，增速相比 2018 年回落至稳健水平。中国天然气供
应、储备、销售体系稳步推进，有效缓解了 2019 年冬天然气供给紧张局面。2019 年，国家、地方继续出
台多项政策法规，有效促进了天然气行业上下游的发展。同时，更安全、更经济、更环保、更智能的绿色
物流模式将是全球化学物流行业的大势所趋，罐式集装箱长期前景看好。受惠于人口稳定增长、全球社会
日渐繁荣、人民生活水平提高、食品安全健康意识加强等因素，液态食品行业近年增长迅速。
   2019 年，本集团能源、化工及液态食品装备业务实现营业收入人民币 150.75 亿元（2018 年：人民币
141.63 亿元），同比上升 6.44%；净利润人民币 8.18 亿元（2018 年：人民币 7.92 亿元），同比上升 3.33%。
本集团旗下中集安瑞科三大业务分部中，清洁能源业务实现营业收入人民币 68.15 亿元（2018 年：人民币
60.27 亿元），同比上升 13.1%；化工环境业务实现营业收入人民币 33.86 亿元（2018 年：人民币 37.68 亿
元），同比下降 10.2%；液态食品业务实现营业收入人民币 30.77 亿元（2018 年：人民币 31.98 亿元），同
比下降 3.8%。
   清洁能源分部：中集安瑞科是中国唯一一家围绕天然气实现全产业链覆盖的关键装备制造商和工程服
务商，并可提供一站式系统解决方案。清洁能源分部拥有最齐全的产品组合和最系统的解决方案，并且在
核心装备的细分领域中，市场份额名列前茅。其中，LNG、LPG、CNG 和氧氮氩等储运类产品产销量全国
领先。2019 年，中集安瑞科以全系列罐式产品应对冬季保供需求，继续积极参与国内调峰储备基础设施建
设，承担了工程业务总包的深圳市燃气储备与调峰库于 2019 年 8 月正式实现首次 LNG 接卸，正在建设中
的舟山接收站二期两座 16 万方 LNG 储罐也于 2019 年底实现升顶。LNG 罐式集装箱作为新型的天然气运
输、储存装备，适用于公路铁路水路多式联运，是 2019 年重点推广的明星产品之一。海上液化气运输方
                                               第23页
                                                   中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 2019 年年度报告
面，中集安瑞科作为世界中小型液化气船细分市场的领导者，产品覆盖全面，全球市场占有率名列前茅。
2019 年，成功交付 3 条 LEG（液化乙烯/乙烷气体）船，并在 2020 年初开建目前全球最大的 LNG 运输加
注船。同时，该分部也在积极推进交通领域天然气应用，车、船用设备的推广，并且在氢能储运及加注、
核燃料储运、液化石油气储运及加注等其他清洁能源市场都取得一定业绩与突破。
   化工环境分部：2019 年，罐式集装箱行业需求同比有所放缓，尤其是下半年市场整体需求急剧萎缩。
即使行业整体受压，化工环境分部仍在激烈的市场竞争挑战格局下，继续保持全球市场领先地位。在设计、
制造及销售罐式集装箱外，该分部积极拓展罐箱后市场服务，致力于打造罐箱全生命周期服务。2019 年，
该分部成立一家罐箱服务公司，于浙江嘉兴营运一个堆场；收购德国服务公司，在德国营运两个堆场。新
的堆场将与现有的荷兰 Burg Service B.V.服务公司网点一起，搭建“中欧互动”的服务网络，进一步夯实全
球化布局。另外，该分部也积极推动物联网于罐式集装箱的应用，独家设计针对罐箱的全生命周期监控、
管理和服务一体化平台。环境新业务方面，该分部年内完成第一个危废综合利用项目的建设，专注于研发
矿山尾矿及石材加工产业固废资源综合利用领域，为装配式建筑、轨道交通、工程装饰等行业提供新型生
态功能性建材产品。
   液态食品分部：液态食品分部拥有“Ziemann Holvrieka”、Briggs”及“DME”Diversified Metal Engineering）
三大知名品牌，是全球最大罐类产品及加工装备制造商之一，其制造业务版图遍及中国和欧洲，计划继续
在中国提升产能，推动在东南亚等全球市场的增长。2019 年，液态食品分部在大型工业酿酒厂及酒吧安装
及其他行业及自动化系统更新流程等委托业务方面的核心竞争优势，在拉丁美洲的项目得到进一步展现。
在成功整合 DME 后，发展亚洲精酿啤酒业务，并实现由小型啤酒坊至国际化/跨国化的大型啤酒厂的全价
值链覆盖。同时，该分部亦积极探索新业务领域，成功开拓如米酒、制药等新业务，实现多元化发展。
海洋工程业务
   本集团下属中集来福士旗下拥有 4 家研发设计公司、3 家建造基地和 3 家运营管理公司，集设计、采
购、生产、建造、调试、运营一体化运作模式，具备批量化、产业化总包建造高端海洋工程装备及其它特
殊用途船舶的能力，是中国领先的高端海洋工程装备总包建造商之一，并始终在国际海洋工程市场中参与
全球竞争。主要业务包括半潜式钻井平台、半潜式生活平台、自升式钻井平台、自升式生活平台，浮式生
产储油卸油装置(FPSO)，多功能海洋服务平台(Liftboat)，起重船、铺管船、海工支持船(OSV)、远洋拖轮、
中高端游艇及其它船舶的设计与建造，产品涵盖大部分海洋工程产品。
   2019 年，国际油价整体先扬后抑，受地缘政治紧张局势等影响，出现了大幅震荡行情，但总体仍呈现
供大于求的趋势。随着可再生能源及天然气能源的发展，世界能源结构正在发生变化，但短期内仍无法对
油价造成较大冲击，石油仍将继续发挥主体能源作用。
   报告期内，随着海工新接订单陆续进入建造期，本集团海洋工程业务的营业收入为人民币 45.17 亿元
（2018 年：人民币 24.34 亿元），同比增长 85.59%；净亏损人民币 12.85 亿元（2018 年：净亏损人民币 34.49
                                               第24页
                                                 中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 2019 年年度报告
亿元），相比去年同期减亏 62.74%，主要是由于去年同期计提自升式平台减值所致。
   2019 年石油价格缓慢攀升，但仍处于承压期，预期钻井平台新建需求依旧有限，非油气行业有更多市
场机会，为此中集来福士积极推进业务转型和布局，以油气产业为核心延伸相关多元业务，建立平抑产业
波动周期、高科技内涵的产业结构，形成油气和非油气业务各 50%的业务组合。其中钻井业务：继续保持
行业领先地位和市场份额；FPSO 业务：形成 EPC 综合能力，模块业务夯实 EPC 能力；深远海渔业、风电
业务：形成独到的商业模式；RORO/ROPAX 滚装船业务：构建 EPC 完整能力，实现核心能力如前端设计
和居装能力突破；技术服务：加速发展服务交付等服务业务。
   平台建造与交付方面：2019 年新开工建造 7 个项目，金额合计 3.6 亿美元。其中 4 月开工插桩式抢险
打捞船项目，9 月开工南极磷虾运输船，12 月开工 BP 生活服务平台及巴西国油 GTG 发电机模块，实现了
FPSO 由“船体建造”向“核心模块”迈进。5 月交付运营国内首座坐底式深远海养殖网箱“长鲸一号”，
12 月按时保质交付国际主流客户巴西国油 FPSO 船体建造项目，标志着继钻井平台类业务之后向海洋工程
新领域的转型与开发。
   新订单方面：加快布局非传统油气行业，截止 2019 年底手持在建订单 15 个，合同价 9 亿美元，其中
2019 年新生效订单 3.8 亿美元。 月和瑞典航运巨头 Wallenius SOL 签订全球最大冰级双燃料滚装船 RORO
订单，价值 1.5 亿美元；油气订单方面签订 BP 自升生活平台，陵水 FPU 浮式生产平台及巴西国油 GTG 发
电机模块，合计 1.7 亿美元；其他类型订单 0.6 亿美元。资产运营方面：中集来福士累计手持项目 17 个，
截止 2019 年底已完成 11 个项目的租约签订，其中 2019 年新增 7 座平台的运营租约，价值 4.25 亿美元。
4 月，深水半潜钻井平台 D90 1#开始执行中海油租约；11 月，半潜式钻井平台 GM4-D 2#执行挪威 Neptune
租约，同期半潜式钻井平台 D90 2#执行南海可燃冰租约，2 座自升式钻井平台 JU2000E 开始执行墨西哥湾
租约等。
   在研发方面，本集团旗下位于瑞典、挪威、上海和烟台的 Bassoe Technology、Brevik Engineering、中集
船舶海洋工程设计研究院及中集海洋工程研究院 4 家研发中心，拥有国家级海洋石油钻井平台研发中心和
海洋工程总装研发设计国家工程实验室，以研发技术引领，整合行业技术资源，带动产业核心技术的储备
和提升。目前已完成钻井平台、钻井船、FPSO 及邮轮的设计能力及储备，形成了从前端设计、基础设计、
详细设计到生产设计的完整设计链。
空港、消防及自动化物流装备业务
  2019 年，是本集团旗下中集天达历史上最具里程碑的一年，在完成对德国齐格勒 60%的股权收购后最
终形成了管理架构和股权架构的统一。本集团空港、消防及自动化物流装备主营业务包括空港装备业务（含
机场地面设备（GSE）业务）、消防及救援车辆业务、自动化物流系统业务及智能停车业务。
  2019 年，本集团空港、消防及自动化物流装备业务经营业绩持续有质增长，各项指标再创新高，实现销
                                             第25页
                                                 中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 2019 年年度报告
售收入人民币 59.62 亿元（2018 年：人民币 46.71 亿元），同比上升 27.64%；实现净利润人民币 2.53 亿元
（2018 年：人民币 1.93 亿元），同比上升 31.30%，主要是由于空港装备业务增长及收购上海金盾、沈阳捷
通。
  （1）空港装备业务：空港装备业务继续保持在全球行业的绝对领导地位，全球首创无人驾驶智能登机
桥在荷兰机场试用促进全球机场智慧化，助力北京大兴国际机场正式投运展现世界冠军产品品质。随着全
球航空事业的发展，各地机场因应旅客流量增加而扩充，从而带动对本集团空港装备需求的增加。本集团
本年度登机桥的新增订单较去年同期上升，国内登机桥接连斩获深圳、成都、昆明合计人民币 8 亿多元订
单，其中成都天府国际机场登机桥及飞机空调人民币 5.185 亿元订单为中集天达历史单一最大金额的订单。
飞机桥载空调订单也创新高并成为国内第一，是中集天达在业务战略布局上的又一成功范例。2019 年底，
国际德国法兰克福、塞尔维亚等捷报频传——成功中标欧洲两大机场共计近人民币 2 亿元订单。其中，德
国法兰克福机场订单合同额约人民币 1.52 亿元，是德国机场近十年来最大的登机桥采购订单，中集的技术
和品质再次得到了行业的最高认可。为提升登机桥的完工效率，本集团已把部分固定桥的生产外包，并增
加招聘安装工程人员，及外包部分安装项目，更不断加强与客户的沟通，加快登机桥的验收工作及相关收
入和利润的确认。本集团 GSE 业务方面，本集团的摆渡车继续保持行业领先地位，为响应全球对环境保护
的关注，本集团除电动摆渡车外，正开发不同的电动及节能的特种车辆，保持行业的领先地位。此外，亦
大力发展并推动桥载空调设备，帮助各机场藉由“油改电”实现节能减排，成为“绿色机场”的重要一员。
  （2）消防及救援车辆业务：上海金盾、沈阳捷通、德国齐格勒股权先后完成交割，中集天达已成为国
内最大的消防车集团，战略布局上也进一步得到了完善，为下一步迈向行业冠军打下了良好的基础。2019
年北京国际消防展，中集天达旗下几家消防车企业联合参展，向行业展示其实力、形象和发展目标，成为
整个展会最受关注的亮点。上海金盾主要市场覆盖长三角及东南沿海区域，沈阳捷通凭借其自主研发生产
的举高车的优势，其产品基本覆盖全国各大主要市场。德国齐格勒为综合实力居全球行业前列的知名企业。
三家企业的盈利贡献成为本年度消防车业务增长的主要原因。本年度本集团也开展了模块化流动消防站业
务，2018 年政府机构改革后，各级消防队列入应急管理部消防救援局，承担相关火灾防范、火灾扑救、抢
险救援等工作正式成为各地政府的其中一项重要职能，该业务发展顺利，预期未来也会成为本集团主要的
业务增长动力。
  （3）自动化物流系统业务：持续提升优势行业市场份额，单个项目合同金额显著提升，整体运营及协
同效应开始展现。重要市场继续取得突破，中标印度人民币 3.6 亿元国有机场行李系统订单，成印度最大
机场行李设备集成商。
  （4）智能停车业务：中标深圳市首个全球首创的立体电动公交大巴首末站项目。
  在外部荣誉及认可方面，本集团登机桥入选西蒙隐形冠军产品，齐格勒公司入选西蒙隐形冠军企业。
重型卡车业务
                                              第26页
                                                 中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 2019 年年度报告
    本集团通过子公司联合重工经营重型卡车业务。联合重工的主流产品定位于中高端的重型卡车市场，
以“国内技术领先、国外技术追随”为产品发展策略和“制造高端产品、提供优质服务、创立一流品牌”
为发展战略，主要产品包括柴油、天然气两大类，牵引车、搅拌车、自卸车、载货及专用车四大系列。
    受基建投资回升、国三汽车淘汰、新能源物流车快速发展、治超加严等多重利好因素影响，2019 年国
内重卡全行业市场总销量第三年连续突破百万辆。
    2019 年，联合重工全年实现订单 10,008 台，实现销售 8,526 台（2018 年：累计实际销售 8,333 台），
同比上升 2.32%。报告期内，联合重工实现销售收入人民币 25.49 亿元（2018 年：人民币 24.88 亿元），同
比上升 2.45%。
    2019 年联合重工在聚焦渠道、整合资源、培育经销商方面取得了较好的成效；U +新车型上市，品牌
影响力不断增强；保姆式服务全面推广，顾客满意度大幅提升。
物流服务业务
    本集团的物流服务业务围绕国内主要海港、长江河港、铁路中心站及国际主要航线进行通道网络布局，
构建起以场站为基石、装备做加持、控货为核心的箱、货、场结合的综合发展模式。通过开展装备租售业
务、场站运营业务、货运服务业务，以及船代、报关、驳船、车队等生态支持业务，致力于成为中国“装
备+服务”为特色的多式联运领军者。
    2019 年，在国际贸易格局变化及行业变革等诸多因素影响下，一方面总体物流市场增幅放缓，另一方
面以铁路为核心的国内多式联运呈现机会，同时东南亚等海外市场空间凸显。客户对物流专业化服务、节
点综合资源越来越看重，对物流供应商能力要求逐步加强，仓储与控货联动、信息化与拼箱联动带来行业
竞争变化。
    报告期内，本集团物流服务业务实现销售收入人民币 91.57 亿元（2018 年：人民币 86.28 亿元），同比
上升 6.13%；实现净利润人民币 1.10 亿元（2018 年：人民币 1.58 亿元），同比下降 30.00 %。净利润减少
主要是由于对联营公司加华海运有限公司计提长期股权投资减值。
    2019 年，本集团物流服务业务发展持续稳步推进：集装箱操作量继续保持国内第一，自备箱多式联运
突破 3 万 TEU，进口水果冷链运输稳步启航；进驻铁路场站及修箱点 15 个，开通并运营国际/国内班列 15
条，箱量累计达 2.5 万 TEU，创新实现“散粮入川”铁水联运“散改集”（即：将原来散装的货物装入集装
箱进行运输）进口新通道；助力亚洲最大绞吸挖泥船“天鲲号”顺利海外首航，助力世界最大吨位 FPSO
P70 成功装船交付。加强与船公司深度合作，与达飞轮船 CMA 在天津战略合作堆场项目落地。
产城业务
                                              第27页
                                                    中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 2019 年年度报告
       本集团的产城业务主要通过旗下控股子公司中集产城及其下属子公司进行运营，主营业务包括：产城
综合体开发、产业园开发运营等。
       2019 年国内经济增速放缓。中央进一步聚焦房地产金融风险，坚持住房居住属性，不将房地产作为短
期刺激经济的手段。国家产业政策聚焦粤港澳大湾区、长江三角洲区域等核心城市群，以区域协调为主的
城市群发展差异性凸显,区域性投资结构凸显。区域内各主要城市相继出台产业用地指导政策，进一步明确
产业用地、用房的业务发展方向。传统销售思维的产业地产出现退潮，真正具备产业运营能力的企业成为
市场中坚，积极抢占先行优势区域，城市产业园区资产呈现金融化愈发明显。
       2019 年，本集团房地产开发业务完成销售面积 50.3 万平方米（2018 年：33.6 万平方米），实现营业收
入人民币 14.36 亿元（2018 年：人民币 28.93 亿元），同比减少 50.37%；实现净利润人民币 8.06 亿元（2018
年：人民币 5.64 亿元），同比增加 42.99%，主要是本年取得政府补助以及出售扬州集智股权收益所致。
       报告期内，产城业务进展顺利，集中资源重点布局两大核心区域，一是以深圳为核心辐射粤港澳大湾
区，二是以上海—扬州为核心逐步在长三角形成两点一线的区域布局。2019 年，中集产城深圳前海先期启
动区项目一期 T102-0289、T102-0290 地块签订土地使用权出让合同，项目开发建设进展顺利；太子湾项目
碧桂园合作交易已完成办理股权过户，工作进展顺利；深圳光明新区低轨卫星物联网产业园项目、上海美
兰湖项目有序推进中。2019 年产城继续资源拓展，新增项目有：扬州江广科创金融中心项目、扬州市江都
区 225 亩商住项目、顺德军民融合产业项目及广州番禺亚运大道产业项目。
金融及资产管理业务
    本集团金融及资产管理业务致力于构建与本集团全球领先制造业战略定位相匹配的金融服务体系，提
高集团内部资金运用效率和效益，以多元化的金融服务手段，助力本集团战略延伸、商业模式创新、产业
结构优化和整体竞争力提升。主要经营主体为中集融资租赁公司、中集财务公司和海工资产池管理平台公
司。
    2019 年，国家强调“稳金融”政策，并继续实施稳健且保持松紧适度的货币政策。受国内经济增速下
行、融资租赁监管政策趋严等影响，国内融资租赁行业增速持续放缓。在央行支持实体经济以及引导长期
利率下行的态度下，完善贷款市场报价利率（LPR，Loan Prime Rate）形成机制引导实体经济贷款利率下
行，三次调降存款准备金率，实体经济融资状况有所改善，市场利率低位运行。
       2019 年，本集团金融及资产管理业务实现营业收入人民币 22.13 亿元（2018 年：人民币 20.92 亿元），
同比上升 5.76%；实现净亏损人民币 51.18 亿元（2018 年：净利润人民币 5.57 亿元），同比下降 1018.38%。
主要是根据手持租约的租金水平调整未来现金流预测后，本年海工资产池管理平台公司计提人民币 50.3 亿
元半潜平台减值所致。
       2019 年，中集融资租赁公司始终坚持“产融协同”的战略定位，聚焦集团主业生态，以专业化子公司
                                                 第28页
                                                  中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 2019 年年度报告
模式加强与集团各产业板块的经营协同和金融协同，进一步优化业务布局和资产组合，提升客群质量、资
产质量，探索和培育弱周期、低风险、与集团产业相关的新兴业务。同时，持续优化和完善全面风险管理
体系，坚持“质量优先、严控风险”策略，加大全员、全流程风险管控。从全年来看，新业务投放保持稳
健，业务组合持续优化，整体保持安全稳健发展，中集融资租赁 2019 年实现融资租赁新业务投放约人民币
54.57 亿元（去年同期：人民币 57.44 亿元）。2019 年中集融资租赁公司再次荣膺“中国融资租赁年度公司”。
    2019 年，中集财务公司进一步深化集团资金集中管理，获批开展跨境资金集中运营管理业务，同时运
营外管跨境资金集中和人行跨境双向人民币资金池两条跨境通道，实现集团、板块、成员企业全币种跨境
资金归集和余缺调剂。进一步强化资金集聚效应，针对产业发展特性制定专项金融服务方案，全年新增金
融投放总量达人民币 154.5 亿元，同比增加 10.75%，有效为产业发展提供资金支持，提高集团资金使用效
率和效益。进一步拓展买方信贷业务，为集团产业链客户提供金融支持，助力成员企业扩大销售、助力产
业链客户健康发展，提升集团产业综合竞争力。
    2019 年，为了对集团存量海工资产实行统一安排和管理，集团搭建海工资产池管理平台公司放入金融
及资产管理业务板块，主要负责集团海工资产平台的运营管理，有利于未来存量海工平台的市场营销、引
入外部战略合作方以及潜在的资本合作。2019 年度，受市场低迷影响，本集团对于海工平台资产计提减值
人民币 50.3 亿元。
其他业务：
模块化建筑业务：
    本集团的子公司中集模块化经营模块化建筑业务，已经形成了“制造+金融+服务”一站式产融结合的
服务模式。
    国外市场：2019 年，本集团模块化建筑业务全面拓展英国、澳大利亚、新西兰、美国、北欧等发达国
家和地区。与世界知名集团在英国的合作关系进一步提升，由中集模块化建设交付的该集团品牌酒店顺利
开业，并实现旗下连锁酒店品牌项目签约；10 月出席英国规模最大的建筑行业展会，获得“最佳参展商市
场营销奖”；与英国当地建筑主管机构推进的私人住宅市场准入工作已取得阶段性成果。澳大利亚市场首
个应用全幕墙工厂预装的高层酒店项目正式开业；新西兰市场继成功交付首个政府公共安全服务设施项目
后，今年再交付同类型的两期项目。美国市场继首个项目成功交付后，与知名酒店集团达成项目签约；与
知名地产开发公司签订战略合作协议，共同开发美国市场。首个酒店项目顺利发运冰岛，正式打开北欧市
场，并与挪威知名集团形成战略合作关系，实现挪威市场首个批量订单签约。
    中国大陆市场：2019 年，中集模块化主动响应国家建筑装配化产业政策的要求，把握“5G”时代云数
据中心建设的机遇，与知名科技集团建立战略合作伙伴关系，极具潜力的以模块化建筑为基础的云数据中
心有多个项目顺利完工，在国内外市场抢占先机。同步积极探索学校和游客中心两大新领域的推广和应用，
                                               第29页
                                               中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 2019 年年度报告
均实现项目签约。
    中国香港市场：模块化建筑技术得到香港政府的高度重视，香港特区高层亲临考察模块化产品及工厂，
政府和相关建筑管理机构及协会多次组团到访参观学习，并给予高度好评；面对体系标准及技术准入要求
有别于国内其他地方的市场要求，实现香港首个永久性高层高端人才公寓项目，完成首批模块交付香港现
场，标志着本集团在粤港澳大湾区迈出了坚实的一步。
    此外，中集模块化参建的雄安市民服务中心项目荣获鲁班奖；主编的《箱式钢结构集成模块建筑技术
规程》获准发布，填补行业标准空白；国内市场资质的不断提升，将进一步推进模块化在中国和“一带一
路”市场的发展。
多式联运业务：
    2019 年，中集多式联运发展有限公司按照“上装备、建通道、进场站、搭平台”的战略思路持续推进，
在各项举措上具有重要进展。装备方面，卷钢集装化装载运输方案通过铁路评审，依托于中小型载具开展
运包一体化业务；网络化布局方面，公铁联运网络布局已经覆盖 11 个铁路局，铁路集装箱发运量超 4 万
TEU，大宗物资发送超过 20 万吨，公路发送超过 1 万车次；进场站方面，在华南区域承包 1 个铁路场站；
搭平台方面，中集优拼平台稳定运行，实现原有公铁联运业务数据化运营的同时，已拓展零担拼箱业务。
2019 年，在持续扩大网络化布局的同时加强内部管理，不断优化运营、夯实能力，获得《国内船舶管理业
务经营许可证》、获评深圳市重点物流企业。
重大项目：
    2019 年，中集通过与政府部门的多轮协商与谈判，最终成功签署前海《土地整备协议书》和置换用地
土地合同，实现中集前海土地由工业用地向商业用地的土地转性，增加集团税后净利润人民币 66.9 亿元。
三、公司未来发展和展望
1、宏观经济环境和政策
    2020 年，国际经济形势依然复杂严峻，预期依旧不容乐观。全球经济复苏面临挑战，经济增长前景取
决于减少贸易争端和政策不确定性。2020 年初，新冠肺炎疫情全球蔓延大概率会造成全球经济增速下降，
同时外部需求下滑也将对中国经济形成影响。
2、行业发展趋势和市场展望
集装箱制造业务方面：据行业权威分析机构克拉克森（CLARKSON）最新预测，2019 年全球集装箱贸易
增速为 2.0%，预计 2020 年该增速将回升至 2.4%，但仍偏低。而集装箱运力增速在 2019 年降至 3.7%后，
预计在 2020 年仍会继续下滑至 3.0%，市场供需增速的缺口有所缩窄。但由于新冠肺炎疫情对全球经济和
                                            第30页
                                               中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 2019 年年度报告
贸易带来的影响逐渐加深，2020 年集装箱贸易仍存在较大不确定性，全年集装箱需求面临下滑甚至萎缩的
风险。
道路运输车辆业务方面：2020 年年初爆发的新冠肺炎疫情，对全球经济产生较大影响。中美经贸协议谈判
仍然有不确定性，欧洲半挂车需求进入周期性下调，中国的交通运输则进入了一个“升级换代”的窗口期。
中国政府的治超努力使中国半挂车“升级换代”从局部转向全面。随着第二代半挂车的新国标在 2020 年生
效实施，中国平板式半挂车和仓栅式半挂车预期将被合规的厢式半挂车和侧帘半挂车所替代。另外，用于
中国长途冷链运输的冷藏半挂车需求也将加速，中国大型冷藏厢式卡车将全面替代非法改装的二手海运冷
藏箱；新冠疫情期间，生鲜食品配送到家的需求已经点燃了冷藏厢式车的需求。新冠疫情之后，各地可能
启动的大规模基础建设会在中期点燃合规版城市渣土车和合规版水泥搅拌车的需求。
能源、化工及液态食品装备业务方面：2020 年，是《打赢蓝天保卫战三年行动计划》的最后一年，国内环
保政策将有力拉动中国天然气需求增长。清洁能源分部将积极整合资源优势，采取差异化竞争策略，与行
业内领先企业合作获取新的增长机会，同时将进一步整合海外能源业务，并在清洁能源领域，特别在核能
应用、氢能应用以及其他清洁能源储配等新的业务链领域加大资源投入。化工环境分部目前欧美发达国家
市场已过度到稳定增长阶段，新兴市场的罐箱需求将随着当地化工行业传统运输方式的替代与升级，以及
对危险品安全、绿色和高效运输的高度关注呈逐步增长趋势，从而推动全球罐箱市场维持一定的增长。液
态食品分部未来将专注现有市场拓展现有业务，推出创新产品与服务，提升业务定位，并利用现有装备与
服务，积极探索新业务机遇，致力保持持续增长。
海洋工程业务方面：展望 2020 年，受新冠病毒全球流行及国际油价巨幅下跌的影响，全球经济下行风险
增大，海工行业的复苏陷入暂时停滞。长期来看，考虑海工市场的周期性，全球供给失衡只是短期问题，
生产平台和模块仍是当下最切实的油气市场核心需求。
空港、消防及自动化物流装备业务方面：（1）空港装备业务：全球航空事业在 2020 年度预计会受到新冠
疫情的较大影响，对站坪车辆需求产生一定的滞后性影响，但随着疫情平稳及政府刺激政策的实施，市场
对机场设施的总体需求仍将呈现较大的增长，此外，该业务的全生命周期管理存在较大市场空间。（2）消
防及救援车辆业务：随着国家城镇化建设的高速发展，城市各种火灾及救援等突发安全事件潜在风险高。
但与城市各种火灾及救援等突发安全事件潜在风险高形成巨大反差的是，消防警力严重不足以及城乡公共
消防设施缺口巨大，滞后于经济社会发展。2018 年政府机构改革后，各级消防队列入应急管理部消防救援
局，承担相关火灾防范、火灾扑救、抢险救援等工作正式成为各地政府的职能之一。因此，从权利和责任
上都在推动地方政府对城市消防站建设的主动性、并加强防火救灾公共设施投入的责任，有利消防业务的
发展。（3）自动物流系统业务：各地机场规模扩充，加上电商业务持续发展，均有利自动物流业务的发展。
（4）智能停车业务：在国家倡导城镇化发展“公交优先”，大幅提升土地的集约化程度的战略下，本集团
自主研发以及业内首创的“机械式智能公交立体停车库”预计可获得较大优势。
重型卡车业务方面： 2020 年，社会消费升级和基建投资稳定将为重卡需求奠定基础，治超、治限、环保、
                                            第31页
                                               中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 2019 年年度报告
路权等法规的实施将带来新的增长点。面对基建投资稳步增长、国三车型淘汰、港口牵引车置换的市场大
环境，以及合法合规车辆需求放量增长、天然气动力车型占比提升、按轴收费政策引导的产品轻量化和大
容积化趋势等因素及政策的拉动与刺激，2020 年重卡需求量预测仍有望持续在 100 万辆以上，继续保持高
位运行。
物流服务业务方面：2020 年，预计国家将继续以内贸作为提振方向，积极推动多式联运及铁路改革，铁路
货运能力逐步释放，同时铁路也作为出海的国际通道，包括中欧、中俄、中亚班列、西部陆海新通道等，
为涉铁物流业务的发展带来良好契机。国内产能转移使东南亚市场地位凸显，东南亚各国保持较高经济增
速，物流需求景气度将继续保持较高水平。然而，全球经济环境不容乐观，业务发展成本不断增加，物流
服务业务的不确定性因素依然存在。
产城业务方面：2020 年，随着新兴产业发展以及传统产业转型升级，颠覆式创新及生产力提升将成为中国
GDP 增长的核心驱动力量，产业园区作为承载与促进产业发展的空间形态具有巨大的市场需求，产城融合
协调发展将是未来区域开发的重点探索方向。产业是产城项目核心驱动，产业园区行业发展将回归产业本
质，产业运营服务将成为企业核心竞争力，并最大程度推动项目区域产业升级。轻资产业务有望成为产业
园区业务发展的重要突破口。
金融及资产管理业务方面：2020 年，国内融资租赁企业挑战与机遇并存。一方面，在新型冠状病毒疫情冲
击、宏观经济继续下行的背景下，租赁业务发展趋缓，资产质量承压，未来将回归租赁业务本源，坚持产
融协同，打造基于租赁物的专业化、差异化竞争优势。另一方面，与发达国家租赁市场相比，我国融资租
赁行业仍处于初级发展阶段，市场容量较大，随着统一监管逐步施行和国家政策红利的逐步释放，融资租
赁行业仍具有中长期发展机遇。2020 年，是“十三五”规划的收官之年，经济发展任务繁重，面临的风险
和挑战众多，未来制约经济增长的因素目前尚未有确定性好转迹象，内生性增长动能减弱，经济压力还将
延续。货币政策将继续逆周期调节的步伐，货币政策偏宽态势不改，未来有望迎来进一步的降准和降息，
货币市场利率将低位运行。
3、主要业务板块的总体经营目标和措施
    展望 2020 年，本集团将坚持“制造+服务+金融”的战略定位，继续推进业务转型升级，以客户需求
为导向，由制造向服务延伸；将继续提升全球运营能力，优化业务和资产，加快产业聚集，培育产业链优
势；在技术升级、业务模式及管理机制方面不断创新并控制风险；努力把握市场变化，布局新兴产业和创
新业务，实现持续的有质量的增长。
集装箱制造业务：2020 年，本集团将积极把握全球经济改善、贸易摩擦降级可能带来的市场行情，积极拓
展增量集装箱业务，努力提升主营业务的盈利水平。同时，本集团将继续通过创新升级和内涵优化，重塑
本集团在集装箱制造业务的核心竞争力，巩固和提升集装箱制造业务的行业领导地位。在新业务拓展方面，
通过产业基金投资模式和股权直投模式结合，在现有企业的基础上开展产业孵化，以控股为主、参股为辅，
                                            第32页
                                                中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 2019 年年度报告
继续聚焦在包括冷链业务、新材料业务以及与集装箱战略相关的领域。
道路运输车辆业务：2020 年，中集车辆将乘势扩大在中国环保型城市渣土车的优势地位，加深与主机厂的
合作，扩大生产和采购的规模效应，并为主机厂增添价值；将乘势扩大在中国轻量化耐用型水泥搅拌车的
领先地位，尝试与主机厂联合设计，优化产品的总体拥有成本，此外，也将与主机厂联合展开新营销，给
用户带来更好的购买体验；将继续扩大中国冷藏厢式车厢体生产工厂的布局，加快新一代产品模块和生产
技术的开发，为即将到来的快速增长作好准备；将把握好中国半挂车升级换代的机会，积极利用新营销和
新零售扩大第二代半挂车的销量，提升产品的毛利率；将积极管理中美贸易摩擦的冲击，积极推动北美和
欧洲半挂车生产的本地化，利用灯塔工厂和全球供应链，优化本地化生产的成本。
   核心发展策略：1、升级“产品模块”，针对中国地区的专用车上装产品、中国、北美和欧洲的半挂车产
品、以及冷藏厢式车产品的产品模块进行升级，以提升生产效率、产品性能以及全球组装能力；2、完善“灯
塔工厂”，包括完善 5 家专用车上装灯塔工厂、2 家冷藏车厢体的生产工厂、国内 9 家及国外 3 家半挂车
“灯塔工厂”的设备、厂房产线建设，与“灯塔化”转型；3、启动“营销变革”，围绕着“新营销，新零
售”展开，根据不同产品及业务建立线上及线下的数字化营销模式，打通营销渠道，为客户提供一体化的
无缝式消费体验；4、通过推动组织发展，以推动产品模块升级、完善灯塔工厂、推动营销变革。中集车辆
对下属有灯塔工厂的企业进行了组织重塑，建立综合经营企业，汇集全球中青代技术菁英与营销菁英，培
养敢于逆风而行的“全球运营强者”。
能源、化工及液态食品装备业务：2020 年，本集团能源、化工及液态食品装备业务将继续坚持核心业务主
航道，积极配合国家政策，扩大市场份额。清洁能源业务将继续以“立足国内、发展海外、全业务链延伸”
为发展策略，继续探索打通天然气全产业链，重点构建 LNG 全业务链、LPG 全业务链，持续调整优化以
氢气、电子气、及 CNG 三气并举的高压业务链，并在非常规天然气处理与应用装备及水上 LNG 应用的开
发中把握新机遇。化工环境业务将在巩固市场领先地位的前提下，加快推进市场及技术服务全球化布局，
积极提升产品的智能化，利用物联网技术协助客户提升运营效率，实现智慧罐箱物流，并且将采用新建、
合资、并购等方式积极拓展环境产业服务等新业务机会。液态食品业务将利用核心技术和 EPC 总包业务优
势，从纵向啤酒产业链和横向液态食品业务的双维度发展，扩展全球市场和非啤酒类食品装备和工程业务。
海洋工程业务：2020 年，本集团海洋工程业务将继续积极推进业务转型和布局，积极探索引入战略投资者，
成为国际竞争力的海洋资源开发综合解决方案的供应商，关键举措：（1）去库存：优先实现现有产品出手，
完善资产运营管理机制；（2）调结构：平抑产业波动周期、高科技内涵的产业结构，形成油气和非油气业
务各 50%的业务组合和产能布局；（3）资源整合：以产业链（设计/设备）的核心能力为突破口，整合政府、
国内外领先企业，力争成为海工产业链生态圈的一员；（4）管理升级：坚守精益管理，二次创业，持续引
入智能化数字化技术，搭建海工智能设计平台。
空港、消防及自动化物流装备业务：（1）空港装备业务：深耕战略性市场，持续巩固和提升市场份额，保
持登机桥全球市场的领导地位； 加强产品全生命周期管理，完善服务体系，借助信息化和大数据拓展更广
                                             第33页
                                               中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 2019 年年度报告
阔服务业务，服务与制造并驾齐驱，大幅提升服务业务销售占比；在自身制造升级的基础上，沿着产业链
向服务、消费端寻求可能的价值提升空间。利用现有技术优势，应用人工智能技术，发展符合市场需要的
新产品。（2）消防及救援业务：跃升世界消防行业的龙头企业，以并购为核心举措实现品类完整以及业务
的合理布局和规模扩张；对各业务单位施行整体运营管理，统一服务+研发+采购，加大在销售、生产层面
的整体协同，其中服务将以合资公司方式开展；持续优化创新消防车租赁整体解决方案，提供高中低端全
系列消防装备，消防车业务开启“装备+金融+服务”新模式并逐步向全国推广。研究应用人工智能技术，
开发如无人驾驶消防车等高端产品。（3）自动化物流系统业务：继续强力整合物流事业部，并进行业务及
市场聚焦，成为若干行业自动化解决方案的知名的可信赖代表，做好项目管理，在专业化和高效交付两个
层面形成竞争优势。
重型卡车业务：2020 年，联合重工经营方针调整为“业务聚焦、组织赋能、风险防范、有质增长”。将聚
焦天然气类重卡产品及两个重点区域（华东、华南）；持续组织赋能，深入推行定额制，提升生产效率；做
好低效资产清理，防止新的风险发生；通过产品优化升级、降本节支、应收账款控制等关键举措持续推动
重卡业务有质增长。
物流服务业务：2020 年，面对内外部环境变化，本集团物流服务业务以成为中国“装备+服务”为特色的
多式联运领军者作为战略目标，以“一个品牌、一个团队、一个目标”为抓手，推动业务边界打通、联结、
聚焦。提升战略引领、组织赋能、业务推动能力，推进产品、客户、战略资源深度绑定，从而实现整体业
务结构进一步优化。
产城业务：2020 年，中集产城将继续贯彻“一体两翼，轻重并举”的战略，致力于打造以产城融合为核心
的产业园区综合发展平台。坚持拓展粤港澳大湾区及长三角市场，快速推进前海、太子湾等项目的后续落
地。顺应全球产业发展趋势并结合重点项目拓展区域产业方向，立足本集团自身的产业资源优势。进一步
加大轻资产平台的搭建和投入，聚焦产业招商和园区运营服务，构建产城融合领域核心竞争力，取得长期
稳定、可持续的收益。
金融及资产管理业务：2020 年，中集融资租赁公司将持续深化产融协同，进一步完善与各产业板块的产融
协同机制，持续完善专业子公司运营模式，推动业务升级和模式创新，进一步完善全面风险管理体系，逐
步构建多元化融资体系和融资能力，强化中后台的运作效率和服务能力，提升信息化管理水平，实现稳健
有质的增长。2020 年，中集财务公司以“转型发展、持续优化、谋划升级”为经营方针，推动转型升级，
以信息系统的更新换代为着力点，推进业务模式和管理方式的变革，打造数字化、生态化、平台化的产业
金融机构，立足于实体产业，做好集团资金集中管理及各项内部金融服务，以集团产业链的核心企业为依
托，从服务、产品、管理、风控四个维度优化提升，为集团和产业链客户提供综合解决方案。2020 年，海
工资产池管理平台公司将积极推进高效的运营管理，推荐潜在的资本合作。
4、 本集团未来发展面临的主要风险因素
经济周期波动的风险：本集团各项主营业务所处的行业均依赖于全球和中国经济的表现，并随着经济周期
                                            第34页
                                                 中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 2019 年年度报告
的波动而变化。近年来，全球经济环境日趋复杂，不确定因素增多，尤其是贸易保护主义将对全球经济和
贸易的增长带来负面影响。国内经济下行压力加大，在新型冠状病毒疫情冲击的背景下，消费、投资增速
放缓。本集团主要业务存在增长放缓的风险。全球经济环境的变化与风险对本集团的经营管理能力提出了
更高的要求。
中国经济结构调整和产业政策升级的风险：中国经济迈入新常态，政府全面深化供给侧改革，推动经济结
构转型升级，对企业经营影响巨大的新的产业政策、税收政策和土地政策等变动对行业的未来发展带来了
不确定性。本集团的主要业务所在产业属于传统制造业，未来几年将面临一定的政策调整风险。
贸易保护主义和逆全球化的风险：美国推行的贸易保护措施、英国脱欧、以及欧洲议会大选等逆全球化倾
向，给全球贸易复苏带来更大的不确定性，给世界经济增长带来威胁。本集团的部分主营业务将受到全球
贸易保护主义和逆全球化的影响，比如反垄断、反补贴和反倾销调查等。
金融市场波动与汇率风险：本集团合并报表的列报货币是人民币，本集团的汇率风险主要来自以非人民币
结算之销售、采购以及融资产生的外币敞口。在人民币国际化的推进过程中，且全球金融市场持续动荡的
环境下，人民币对美元汇率波动幅度与频率加大，将增加本集团外汇和资金管理难度。
市场竞争风险：本集团各项主营业务都存在来自国内外企业的竞争。尤其是需求不振或产能相对过剩导致
供求关系不平衡，从而引起行业内竞争加剧。另外，行业的竞争格局亦可能因新企业的加入或现有竞争对
手的产能提升而改变。
用工及环保压力与风险：随着中国人口结构变化、人口红利的逐步丧失、中国制造业的劳工成本不断上升。
以机器人为代表的自动化正在成为传统制造业产业未来升级的重点方向之一。此外，中国实行可持续发展
战略，日益重视环境保护，对中国传统制造业提出了更高的环保要求。
四、报告期内本集团主要资产重大变化情况
1、主要资产重大变化情况
  报告期内，本公司主要资产不存在重大变化情况。
2、主要境外资产情况
  □ 适用   √ 不适用
五、核心竞争力分析
“制造+服务+金融”的战略定位
    本集团已形成了横跨物流、能源两大领域的产业格局，确立了拥有行业领先优势和良好发展前景的主
要业务板块，并持续探索和布局有助于发挥集团优势的新兴产业。本集团在巩固传统产业优势的基础上，
以客户需求为导向，由制造向服务延伸，提供产品全生命周期的全面解决方案，将继续坚持“制造+服务+
                                            第35页
                                               中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 2019 年年度报告
金融”的战略定位和产业生态体系，紧紧围绕智能制造、智慧物流，推进业务转型升级。
 业务多元化和全球化的发展理念
   本集团持续致力于业务的合理多元化和全球化的布局，现有主营业务覆盖集装箱制造、道路运输车辆
业务、能源、化工及液态食品装备、海洋工程、物流服务、重型卡车、空港、消防及自动化物流装备、产
城、金融及资产管理及其他新兴产业，生产基地遍及亚洲、欧洲、北美、澳洲，业务网络覆盖全球主要国
家和地区。其中，集装箱产业持续保持全球行业领先地位，道路运输车辆、能源、化工、液态食品装备以
及海工业务也形成了较强的竞争力。卓有成效地多元化和全球化业务布局有效地抵御了近年来全球市场周
期波动对本集团业绩的不利影响。
 规范有效的企业管治体系
   在经营理念、治理模式、管理机制等方面，本集团已建立行之有效的管治模式。规范有效的公司治理
结构是本集团持续健康发展的制度保障。本集团2010年以来开展了以“为中集未来持续健康发展构建能力
平台”的战略升级行动，以“分层管理”组织变革方向，形成了执委会、专业委员会、董事会三层管理的
管控模式和5S核心管理流程，全面导入并积极推进精益管理体系，切实加强集团各级组织的合规遵从和干
部问责制度等方面的推进力度，建立了面向未来确保各业务持续健康发展的新型管理体系。
 精益制造管理能力
   本集团十二年来不断推动精益ONE模式构建，打造了较为完善的精益制造系统，并且向市场、研发、
技术、供应链、财务、人力资源等业务和经营管理领域展开，通过强化精益管理能力，持续提升企业核心
竞争力。
 整合资源、实现协同发展的能力
   在道路运输车辆业务、能源、化工及液态食品装备和空港、消防及自动化物流装备等多个业务板块，
本集团通过一系列并购，全面整合供应链、生产制造、服务等运营体系，形成了领先的成本优势及行业领
导地位。在原有资源、制造和经营优势基础上，培育新的业务和产业链，共享资源、协同发展。立足中国
优势，整合全球资源，建立新的业务生态圈。
 科技研发能力与知识产权保护
    本集团始终关注提高科技研发能力，制定中长期的发展战略以优化技术研发体系和平台，加快产品技
术研发和现有产品升级换代，促进新产品、新技术、新工艺和装备的研究开发；同时不断完善创新成果的
发掘、激励和推广机制，加快科技成果转化；以“构筑高质量专利群，充分发挥知识产权价值”为总要求，
加强知识产权保护，建立和完善知产保护、知产运营、知产维权和侵权防范四位一体的有效运行机制。本
集团技术中心为国家级企业技术中心，还设立了47家集团级技术中心，包括A级技术中心17家，其中国家
级2所；B级技术中心30家，其中省级6家。为巩固和提升行业竞争优势，在集装箱、道路运输车辆、能源、
化工及液态食品装备业务板块正在分别实施“龙腾、超级麦哲龙、梦六D”等技术创新升级项目，且对相
关行业领先的技术创新成果进行了及时有效的知识产权保护布局，申请发明专利266件，籍以依托强大的
                                            第36页
                                                   中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 2019 年年度报告
研发力量和知识产权保护能力，把领先的技术转化成客户的竞争优势。
 六、董事会报告的其他事项
1、固定资产
    报告期内，本集团固定资产的变动情况载于本报告“第十三章       按中国企业会计准则编制的财务报告”
附注四、20。
2、土地增值税
    本集团 2019 年度已计提的土地增值税为人民币 206,610 千元（2018 年度：人民币 478,144 千元）。报
告期内变动主要由于产城项目预缴的土地增值税减少所致。
3、储备及可分派储备
    本集团截至 2019 年 12 月 31 日的储备（包括盈余公积和未分配利润）为人民币 25,065,200 千元（2018
年 12 月 31 日：人民币 25,365,354 千元）、可分派储备为人民币 21,482,857 千元（2018 年 12 月 31 日：人
民币 22,082,769 千元）。报告期内变动情况载于本报告“第十三章    按中国企业会计准则编制的财务报告”
附注四、50、51。
4、管理合约
    报告期内，本公司并无就整体或任何重要业务的管理及行政工作签订或存在任何合约。
5、主要供货商及客户
    报告期内，本集团从前五大供货商合计的采购额低于本集团采购总额的30%，从前五大客户所获得的
合计收入低于本集团总销售额的30%。本集团前五大客户及供应商的详情参见本报告“第五章 按内地证券
监管规则编制的经营情况讨论与分析”之“二、主营业务分析”之“2、收入与成本” 之“（8）主要销售
客户和主要供应商情况”。
    本公司董事、监事及其联系人等及任何股东（根据董事所知拥有5%或以上本公司股本者）在上述前五
大供货商和前五大客户中概无拥有任何权益。
6、证券回购、出售或赎回
    报告期内，本公司或其任何附属公司概无回购、出售或赎回本公司或其附属公司的任何上市证券。
7、委托存款和逾期未能收回的定期存款
    报告期内，本公司无任何委托存款和逾期未能收回的定期存款。
8、优先购买权
    《公司章程》或中国法律均无关于优先购买权的条文规定本公司须按比例向现有股东发行新股。
9、发行债券证
    为了拓宽融资渠道，满足本公司生产经营需要，促进本公司良性发展，有关本公司中期票据的发行详
情，请参见本报告“第十三章    按照中国企业会计准则编制的财务报表”附注四、42。
                                               第37页
                                                   中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 2019 年年度报告
10、发行公司债
    为进一步改善公司债务结构、拓宽公司融资渠道、满足公司资金需求、降低公司融资成本，有关本公
司公司债的发行详情，请参见本报告“第十二章      公司债券相关情况”。
11、税项
    根据《中华人民共和国个人所得税法》及其实施条例规定，境外居民个人股东从境内非外商投资企业
在香港发行股票取得的股息红利所得，应按照“利息、股息、红利所得”项目，由扣缴义务人依法代扣代
缴个人所得税。本公司将根据国家税务总局《财政部 国家税务总局 证监会关于上市公司股息红利差别化
个人所得税政策有关问题的通知》（财税[2015]101号）》、香港联交所题为“有关香港居民就内地企业派发
股息的税务安排”的函件及相关法律法规的规定代扣代缴有关税款。建议本公司H股股东须向其税务顾问
咨询有关拥有及处置本公司H股所涉及的中国、香港及其他税务影响的意见。
12、捐款
    报告期内，本集团捐款总额为人民币 3,622 千元（2018 年：人民币 7,019 千元）。
13、遵守法律及法规
    报告期内，本集团已遵守对本集团营运有重大影响的相关法律及法规。
14、获准许弥偿条文
    本公司就董事、监事及高级管理人员履行其职责可能面对的法律风险，作适当的投保安排。
15、股本
    于2019年12月31日，本公司的股本载列如下：
                            每股面值               已发行股份数目（股）              百分比（%）
           A股                 人民币 1.00 元                   1,524,612,452                      42.53%
           H股                 人民币 1.00 元                   2,059,891,930                      57.47%
           合计                            --                   3,584,504,382                   100.00%
16、股利分派
    基于本集团2019年经营业绩及考虑到本集团整体财务状况和现金流量情况，董事会建议派发2019年度
末期股息每10股人民币1.2元（含适用税项），不送红股，不以资本公积转增股本。该等2019年度分红派息
预案尚待本公司股东大会审议通过。有关本集团的现金分红政策及近三年分红详情，请参见本报告 “第八
章 重要事项”之“一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况”。
17、董事监事变动情况
    报告期内，本公司董事及监事变动情况载于本报告“第十章 董事、监事、高级管理人员和员工情况”
之“四、公司董事、监事、高级管理人员变动情况”。
18、环境、社会及管治报告
                                                第38页
                                                        中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 2019 年年度报告
    本集团十分重视对环境与社会的责任，通过各项措施努力提高本集团对环境、社会及管治能力。本公
司按照《深圳证券交易所上市公司社会责任指引》、《联交所上市规则》第13.91条及附录二十七的《环境、
社 会 及 管 治 报 告 指 引 》 的 要 求 ， 已 分 别 于 2019 年 3 月 27 日 和 2020 年 3 月 26 日 在 巨 潮 资 讯 网
（www.cninfo.com.cn）、公司网站（www.cimc.com）和联交所网站（www.hkexnews.hk）发布了《2018年度
社会责任暨环境、社会及管治报告》和《2019年度社会责任暨环境、社会及管治报告》。
19、结算日后事项
    有关本集团报告期结算日后事项的详情，请参阅本报告“第十三章               按中国企业会计准则编制的财务
报告”附注十二。
                                                    第39页
                                                           中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 2019 年年度报告
               第五章 按内地证券监管规则编制的经营情况讨论与分析
一、概述
    报告期内，本集团经营业务的概况请参见本报告“第四章 董事会报告”之“二、报告期主营业务回顾”
之“1、概述”。
二、主营业务分析
1、概述
    报告期内，本集团主要业务经营情况请详见本报告“第四章 董事会报告”之“二、报告期主营业务回
顾”之“2、主要业务板块的经营回顾”。
2、收入与成本
（1）营业收入构成
                                                                                                   单位：人民币千元
                                    2019 年                                 2018 年                      同比增减
                           金额               占营业收入             金额             占营业收入
                                                 比重                                    比重
  营业收入合计               85,815,341           100.00%               93,497,622        100.00%             (8.22%)
  分行业及分产品
  集装箱                     20,162,782            23.50%               31,536,221         33.73%            (36.06%)
  道路运输车辆               23,335,378            27.19%               24,399,718         26.10%             (4.36%)
  能源、化工及液                                                        14,162,800         15.15%
                             15,075,116            17.57%                                                      6.44%
  态食品装备
  海洋工程                       4,516,575          5.26%                2,433,598          2.60%             85.59%
  空港、消防及自                 5,962,172          6.95%                4,671,147          5.00%             27.64%
  动化物流装备
  重型卡车                       2,548,553          2.97%                2,487,666          2.66%              2.45%
  物流服务                       9,157,288         10.67%                8,628,262          9.23%              6.13%
  产城                           1,435,996          1.67%                2,893,205          3.09%            (50.37%)
  金融及资产管理                 2,212,999          2.58%                2,092,384          2.24%              5.76%
  其他                           4,301,281          5.01%                4,231,489          4.52%              1.65%
  合并抵消                   (2,892,799)           (3.37%)             (4,038,868)         (4.32%)            28.38%
  分地区（按照客户所在地分类）
  中国                       45,317,471            52.81%               44,558,488         47.66%              1.70%
  美洲                       14,409,712            16.79%               23,406,096         25.03%            (38.44%)
                                                    第40页
                                                              中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 2019 年年度报告
  欧洲                             14,892,982        17.35%                 17,439,309          18.65%           (14.60%)
  亚洲（中国以外                    9,250,880        10.78%                  6,533,782              6.99%          41.59%
  地区）
  其他                              1,944,296         2.27%                  1,559,947              1.67%          24.64%
（2）报告期内，占公司营业收入或营业利润 10%以上的行业、产品或地区情况
                                                                                             单位：人民币千元
                                                                       营业收入            营业成本           毛利率
                     营业收入         营业成本       毛利率
                                                                       同比增减            同比增减          同比增减
  分行业及分产品
  集装箱              20,162,782      18,469,400         8.40%              (36.06%)           (35.36%)          (1.00%)
  道路运输车          23,335,378      20,016,317        14.22%               (4.36%)            (4.66%)           0.27%
  辆
  能源、化            15,075,116      12,455,174        17.38%                6.44%                 8.35%        (1.45%)
  工、液态食
  品装备
  物流服务             9,157,288       8,343,992         8.88%                6.13%                 5.61%         0.45%
  分地区（按照客户所在地分类）
  中国                45,317,471                 -              -             1.70%                     -                -
  美洲                14,409,712                 -              -           (38.44%)                    -                -
  欧洲                14,892,982                 -              -           (14.60%)                    -                -
  亚洲                 9,250,880                 -              -            41.59%                     -                -
       公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营
业务数据。
□ 适用 √ 不适用
（3）公司实物销售收入是否大于劳务收入
√ 是        □ 否
         行业分类                  项目                 2019年                    2018年               同比增减（%）
                        销售量
集装箱                    干货箱（万TEU）                           89.86                  154.39               (41.80%)
                          冷藏箱（万TEU）                           13.75                   16.82               (18.25%)
道路运输车辆            销售量（万台（套））                         16.7                    19.2               (13.02%)
                        销售量
                          特种海工船（条）                             1                       0                   100%
海洋工程业务
                        生产量
                          半潜式平台（台）                             2                       4                 (50%)
                                                       第41页
                                                        中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 2019 年年度报告
                         自升式平台（台）                          2                      5                    (60%)
                         特种海工船（条）                          8                      5                     60%
相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明
1、 受 2018 年贸易摩擦影响，集装箱产业提前了 2019 年的出口货量，同时在一定程度上加剧了 2019 年集
    运需求的放缓速度，从而给市场带来的悲观情绪使得客户减少对新箱的采购力度。
2、 2019 年海洋工程业务交付巴西国油 FPSO 船体建造项目。
（4）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况
□ 适用     √ 不适用
（5）营业成本构成
行业分类及产品分类
                                                                                              单位：人民币千元
                                            2019年                              2018年                 比重同比增
   行业分类          项目
                                   金额          占营业成本比重        金额         占营业成本比重        减
集装箱            直接材料          14,981,249            81.11%       23,837,570             85.33%       (4.22%)
道路运输车辆      直接材料          17,406,090            86.96%       18,637,862             89.21%       (2.25%)
海洋工程          设备               1,907,615            42.69%        1,280,460             56.80%      (14.11%)
（6）报告期内合并范围是否发生变动
√ 是     □ 否
    报告期内，本集团合并范围的变动详情请参见本报告“第十三章                  按中国企业会计准则编制的财务报
告”附注五。
（7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用     √ 不适用
（8）主要销售客户和主要供应商情况
公司主要销售客户情况
前五名客户合计销售金额（单位：人民币千元）                                                               5,484,741
前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例                                                                    6.39%
前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比例                                                            0.00%
公司前 5 大客户资料
√ 适用     □ 不适用
                                                                                              单位：人民币千元
                                                     第42页
                                                     中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 2019 年年度报告
  序号                        客户名称                               销售额          占年度销售总额比例
   1      客户 A                                                         1,202,931                   1.40%
   2      客户 B                                                         1,142,148                   1.33%
   3      客户 C                                                         1,068,447                   1.25%
   4      客户 D                                                         1,066,938                   1.24%
   5      客户 E                                                         1,004,277                   1.17%
  合计                                                                   5,484,741                   6.39%
主要客户其他情况说明
□ 适用 √ 不适用
    前五大客户与本公司不存在关联关系，本公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员、持股 5%
以上股东、实际控制人和其他关联方在主要客户中不存在直接或者间接拥有权益等。
公司主要供应商情况
前五名供应商合计采购金额（单位：人民币千元）                                                      7,461,915
前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例                                                          10.17%
前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额比例                                                   0.00%
公司前 5 大供应商资料
√ 适用     □ 不适用
                                                                                          单位：人民币千元
  序号                    供应商名称                        采购额            占年度采购总额比例（%）
    1      供应商 A                                              2,207,142                           3.01%
    2      供应商 B                                              1,674,200                           2.28%
    3      供应商 C                                              1,229,787                           1.68%
    4      供应商 D                                              1,175,472                           1.60%
    5      供应商 E                                              1,175,314                           1.60%
  合计                                                           7,461,915                          10.17%
主要供应商其他情况说明
□ 适用 √ 不适用
    前五大供应商与本公司不存在关联关系，公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员、持股 5%
以上股东、实际控制人和其他关联方在主要供应商中不存在直接或者间接拥有权益等。
                                                 第43页
                                                     中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 2019 年年度报告
3、费用
                                                                                           单位：人民币千元
                                               2019 年                          2018 年            同比增减
  销售费用                                   2,297,273                         1,744,260               31.70%
  管理费用                                   5,204,271                         5,158,990               0.88%
  财务费用                                   1,276,165                         1,158,896               10.12%
  研发费用                                   1,437,046                          993,416                44.66%
  所得税费用                                 3,103,761                         2,615,103               18.69%
销售费用、研发费用发生重大变动的说明：
本报告期内销售费用较去年同期上升 31.70%，主要是由于本报告期内车辆、海工、空港、产城等业务板块
受业绩增长及并购综合影响，销售费用同比增长；研发费用较去年同期上升 44.66%，主要是由于报告期内
本集团加大技术研发投入所致。
4、研发投入
       报告期内，本集团持续推进智能制造发展路径，加速推动集团新型工业化进程，提高集团高效运营能
力，构建集团创新发展的蓝图。
       2019 年，集团依据智能制造发展路径，围绕制造模式升级、产品通用化、标准化、模块化，重点打造
三个产品全生命周期提升试点项目。集装箱龙腾计划、车辆“超级麦哲伦计划”，中集安瑞科“梦六计划”
示范工程有序推进，提高板块整体智能制造水平，都取得了阶段性成果。在产品智能化及高效运营工作上，
集团继续开展打造冠军产品工程，提高产品运营质量，通过技术创新实现产品升级与产品智能化。在绿色
制造工作上，集团 2019 年绿色制造项目效果明显，大幅降低三废，减少职业病岗位，建设环境友好型工
厂。
    2019 年，本集团加速智能制造转型升级，在信息化与工业化融合工作上，将“两化融合信息化建设”
作为集团策略之一，利用物联网、大数据、人工智能等新技术积极探索两化融合，在 2018 年集装箱板块的
青岛冷藏产业基地和车辆板块的芜湖瑞江车辆工厂的试点成功后，不仅通过“从企业痛点出发”和“互联
网式快速迭代“的方法，打造具有中集集团特色的工业互联网平台，实现“设备上云”，提升设备管理水平，
降低设备非计划停机率和能源耗用，改进工厂的关键工艺，提升工厂安全水平，优化生产计划、执行及生
产过程中物料和半制品管理，使产品质量追溯贯穿整个生产过程，提高了整体生产效率，降低了生产成本，
缩短了订单交付时间。而且在 2019 年一年的时间将两个成功的试点所构建的平台能力快速复制到集团的
10 家企业，并建设了“员工安全”、“水性漆关键工艺”、“机器人管理”、“预测性维修”等多个新能力，为
集团挖掘到降低材料成本，提升生产效率，绿色环保安全的生产企业新的路径。截至 2019 年底，已有 9 家
企业获得国家两化融合管理体系贯标认证。中集集团将通过全面部署与试点推广的方式，全面开展新型工
业化工作，逐步实现制造业转型升级。
公司研发投入情况
                                           2019 年                   2018 年                变动比例
研发人员数量（人）                                     3,400                      3,396                0.12%
研发人员数量占比                                       6.84%                     6.63%                 0.21%
                                              第44页
                                                        中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 2019 年年度报告
研发投入金额（人民币千元）                              1,486,985                   1,040,751                    42.88%
研发投入占营业收入比例                                     1.73%                       1.11%                       0.62%
研发投入资本化的金额（人民币千元）                        49,939                      47,335                       5.50%
资本化研发投入占研发投入的比例                             3.36%                       4.55%                     (1.19%)
研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因
□ 适用   √ 不适用
研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明
□ 适用   √ 不适用
5、现金流                                                                                       单位：人民币千元
                 项目                         2019 年                2018 年               同比增减
  经营活动现金流入小计                           90,165,152            96,239,347                    (6.31%)
  经营活动现金流出小计                           86,626,630            96,098,615                    (9.86%)
  经营活动产生的现金流量净额                      3,538,522              140,732                   2414.37%
  投资活动现金流入小计                            1,490,275             2,980,266                   (50.00%)
  投资活动现金流出小计                           10,574,432             7,382,196                    43.24%
  投资活动产生的现金流量净额                     (9,084,157)          (4,401,930)                  (106.37%)
  筹资活动现金流入小计                           87,407,283            79,488,047                     9.96%
  筹资活动现金流出小计                           83,793,641            70,192,281                    19.38%
  筹资活动产生的现金流量净额                      3,613,642             9,295,766                   (61.13%)
  现金及现金等价物净（减少）/增加额              (1,872,868)            5,089,896                  (136.80%)
相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明
√ 适用   □ 不适用
    报告期内，本集团经营活动产生的现金流量净额比去年同期增加 2414.37%， 主要由于去年同期报告
期内由于本集团上海宝山项目土地款计入购买商品、接受劳务支付的现金导致去年同期经营活动产生的现
金流基数较小；集团投资活动产生的现金流量净额比去年同期减少 106.37%，主要由于报告期内本集团购
建固定资产、在建工程等长期资产所支付的现金增加所致；筹资活动产生的现金流量净额比去年同期减少
61.13%，主要由于报告期内分配股利，偿还债务所致。
报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明
□ 适用   √ 不适用
三、非主营业务分析
√ 适用   □ 不适用
                                                                                                     单位：人民币千元
                                 占利润总额                                                                    是否具有
                         金额                                       形成原因说明
                                      比例                                                                     可持续性
                                                  第45页
                                                                 中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 2019 年年度报告
  资产减值损失          5,224,120         93.06%    主要为海工平台的资产减值。                                  否
  信用减值损失            521,473          9.29%    主要为应收账款和长期应收款的坏账损失。                      否
  资产处置收益（注）    8,982,577         160.01%   主要为前海土地的处置收益。                                  是
  其他收益                893,366         15.91%    主要为本期收到的政府补助。                                  否
注：2019 年，中集集团签署前海《土地整备协议书》和置换用地土地合同，实现中集前海土地由工业用地向商业用地的土地
转性，增加 2019 年资产处置收益人民币 8,920,394,000 元。
四、资产及负债状况
1、资产构成重大变动情况
                                                                                                      单位：人民币千元
                              2019 年末                     2018 年末             本年比上年
                                                                                   金额增减         重大变动说明
                       金额        占总资产比例      金额        占总资产比例
                                                                                     (%)
存货                41,302,279            24.00%    27,335,324          17.20%          51.09% 主要由于前海土地整
                                                                                               备工作完成及产城预
                                                                                               付土地款转入存货。
预付款项               2,887,353           1.68%     6,861,297           4.32%         (57.92%) 主要由于土地预付款
                                                                                               转入存货。
长期股权投资           5,363,574           3.12%     3,569,900           2.25%          50.24% 主要由于产城板块投
                                                                                               资深圳市太子湾商泰
                                                                                               置业有限公司所致。
固定资产            37,849,258            21.99%    23,188,737          14.59%          63.22% 主要由于海工部分在
                                                                                               建平台转固。
投资性房地产           2,769,715           1.61%     1,966,277           1.24%          40.86% 主要由于部分存货转
                                                                                               入和重估增值。
在建工程               9,827,563           5.71%    24,164,814          15.21%         (59.33%) 主要由于海工部分在
                                                                                               建平台转固。
2、以公允价值计量的资产和负债
    报告期，本集团以公允价值计量的资产和负债详情请参见本报告“第二章 会计数据和财务指标摘
要”之“五、采用公允价值计量的项目”。
3、截至报告期末的资产权利受限情况
    截至报告期末，本集团的资产权利受限情况请参见本报告“第十三章 按中国企业会计准则编制的财
务报告”附注四、29。
                                                         第46页
                                                                    中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 2019 年年度报告
五、投资状况
1、总体情况
√ 适用     □ 不适用
                                                                                                                      单位：人民币千元
                 报告期投资额                             上年同期投资额                                       变动幅度
                   3,001,317                                   942,499                                         218.44%
2、报告期内获取的重大的股权投资情况
√ 适用     □ 不适用
                                                                                                                      单位：人民币千元
                                                                                      截至资产负                           披露             披露
被投资公司          主要        投资      投资      持股 资金 合作 投资 产品                              预计 是否
                                                                                      债表日的进                           日期             索引
   名称             业务        方式      金额      比例 来源       方 期限 类型                          收益 涉诉
                                                                                           展情况                         （如有）         （如有）
深圳市太子 房 地 产 开 发 股权          1,620,347   49% 自有         -     -      -        已完成          -    否     2018.09.28； www.cninfo.co
湾商泰置业 经营                 增资                        资金                                                       2018.11.24； m.cn
有限公司                                                                                                                 2018.12.01   www.hkexnews.
                                                                                                                                      hk
3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况
 □适用     √ 不适用
4、金融资产投资
（1）证券投资情况
√ 适用     □ 不适用
                                                                                                                      单位：人民币千元
                                                         本期公 计入权益
                                                                               本期 本期
 证券     证券    证券简 最初投 会计计 期初账 允价值 的累计公                                  报告期 期末账         会计核算     资金
                                                                               购买 出售
 品种     代码       称    资成本 量模式 面价值 变动损 允价值变                                损益       面价值       科目       来源
                                                                               金额 金额
                                                          益          动
 H股      6198    青岛港   128,589 公允价 186,613          9,248           -      -        -    15,474 200,206 交易性金融 自有资
                                       值计量                                                                              资产       金
 H股      368     中外运       20,742 公允价     7,063    14,696           -      - 7,243 (14,670)               - 交易性金融 自有资
                  航运 H               值计量                                                                              资产       金
期末持有的其他证券                 -       --        -          -          -      -        -          -          -
投资
合计                       149,331         -- 193,676     23,944           -      - 7,243         804 200,206
                                                               第47页
                                                                           中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 2019 年年度报告
证券投资审批董事会        无
公告披露日期
证券投资审批股东会        无
公告披露日期（如有)
（2）持有其他上市公司股权
                                                                                                                              单位：人民币千元
   证券代码          证券简称      初始投资       持股数量       持股比例         年末账          报告期损       报告期       会计核算       股份
                                     金额         （千股）          (%)              面值            益          权益变         科目         来源
                                                                                                                     动
  澳洲证券交       Otto Energy           13,480         13,521         1.19%          2,378                -          (37)    其他权益        股份
  易所：OEL                                                                                                                   工具投资        收购
  香港联交         首长国际          182,212       1,047,931           4.36%      361,421                  -     180,537      其他权益        股份
  所：00697                                                                                                                   工具投资        收购
  香港联交         华商国际          204,326         185,600           6.30%         54,716       (184,255)               -   长期股权        股份
  所：206                                                                                                                            投资     收购
（3）衍生品投资情况
√ 适用      □ 不适用
                                                                                                                              单位：人民币千元
                                   衍生                                                                   计提                      期末投
                                   品投                                                  报告 报告        减值                      资金额
衍生品投           是否 衍生品                                                                                                               报告期实
            关联                   资初                                     期初投资 期内 期内            准备       期末投资       占公司
资操作方           关联 投资类               起始日期       终止日期                                                                         际损益金
            关系                   始投                                       金额       购入 售出        金额         金额         报告期
  名称             交易    型                                                                                                                   额
                                   资金                                                  金额 金额        （如                      末净资
                                    额                                                                    有）                      产比例
汇丰、渣     无      否   外汇远         -    2018/4/24 2020/12/15           4,056,157        -       -          -   10,675,492 27.20%         38,507
打等银行                  期合约
汇丰、渣     无      否   外汇期         -    2019/6/11      2020/5/18       3,868,222        -       -          -        42,886     0.11%     (2,554)
打等银行                  权合约
渣打、德     无      否   利率掉         -    2014/4/30      2021/6/28      11,792,942        -       -          -   14,023,609 35.73% (282,661)
银等银行                  期合约
渣打银行     无      否   货币互         -    2018/8/14      2019/12/6          69,870        -       -          -              -    0.00%           194
                          换合约
              合计                       -              -              -    19,787,191        -       -          -   24,741,987 63.04% (246,514)
衍生品投资资金来源                 自有资金
涉诉情况（如适用）                 不适用
衍生品投资审批董事会公告披 无
露日期（如有）
                                                                 第48页
                                                       中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 2019 年年度报告
衍生品投资审批股东会公告披 无
露日期（如有）
报告期衍生品持仓的风险分析 截至 2019 年 12 月 31 日，本集团持有的衍生金融工具主要有外汇远期、利率掉期和外汇期权合
及控制措施说明（包括但不限 约。利率掉期合同的风险和利率波动密切相关。外汇远期所面临的风险与汇率市场风险以及本
于市场风险、流动性风险、信 集团的未来外币收入现金流的确定性有关。本集团对衍生金融工具的控制措施主要体现在：谨
用风险、操作风险、法律风险 慎选择和决定新增衍生金融工具的种类和数量；针对衍生品交易，本集团制订了严格规范的内
等）                         部审批制度及业务操作流程，明确了相关各层级的审批和授权程序以便于控制相关风险。
已投资衍生品报告期内市场价 2019 年 1-12 月本集团衍生金融工具公允价值变动损益为人民币(246,514)千元。集团衍生金融工
格或产品公允价值变动的情     具公允价值根据外部金融机构的市场报价确定。
况，对衍生品公允价值的分析
应披露具体使用的方法及相关
假设与参数的设定
报告期公司衍生品的会计政策 否
及会计核算具体原则与上一报
告期相比是否发生重大变化的
说明
独立董事对公司衍生品投资及 公司开展汇利率衍生品投资是与公司日常全球经营业务有关，是以平滑或降低汇利率变化对公
风险控制情况的专项意见       司经营造成的不确定性影响为目的，坚持保值基本原则，禁止投机交易，且公司充分重视并不
                             断加强对汇利率衍生品交易的管理，已制定并不断完善有关管理制度，相关审批程序符合有关
                             法律法规及《公司章程》等的规定，不存在损害公司及公司股东特别是中小股东利益的情形。
5、募集资金使用情况
□ 适用   √ 不适用
（1）募集资金总体使用情况
□适用    √ 不适用
本公司所有募集资金已于 2017 年全部使用完毕。
（2）募集资金承诺项目情况
□ 适用   √ 不适用
（3）募集资金变更项目情况
□ 适用   √ 不适用
六、重大资产和股权出售
1、出售重大资产情况
□ 适用   √ 不适用
2、出售重大股权情况
□ 适用   √ 不适用
                                                   第49页
                                                             中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 2019 年年度报告
七、主要控股、参股公司分析
√ 适用    □ 不适用
    主要子公司、参股公司的经营情况参见本报告“第四章 董事会报告”之“二、报告期主营业务回顾”
章节的有关内容。报告期内，本集团新纳入合并和不再纳入合并范围的子公司情况请参见本报告“第十三章
按照中国企业会计准则编制的财务报表”附注五。
对公司净利润影响达 10%以上的子公司或参股公司情况
                                                                                                        单位：人民币千元
    公司名称      公司类型        主要业务      注册资本      总资产       净资产       营业收入       营业利润     净利润
中集安瑞科（注） 子公司      能源、化工及液态      18,371     15,900,033    7,384,511   13,743,019      1,138,573    901,405
                             食品装备业务
南方中集          子公司     制造、修理和销售     137,699     10,706,903    6,787,882              -    8,778,634   6,542,141
                             集装箱,集装箱
                             堆存业务
中集车辆（注）    子公司     道路运输车辆 业     1,765,000    18,681,084   10,220,674   23,220,206      1,585,875   1,326,461
                             务
中集天达（注）    子公司     空港、消防及自动     136,512      9,692,327    3,518,439    5,957,661        379,037    244,062
                             化物流装备业务
注：中集安瑞科、中集车辆、中集天达为香港联交所上市公司，以上表格中的财务数据取自其 2019 年业绩公告。
报告期内取得和处置子公司的情况
√ 适用    □ 不适用
               公司名称                  取得和处置子公司方式                    对整体生产经营和业绩的影响
上海金盾特种车辆装备有限公司                      并购             有利于完善本集团旗下空港板块消防及救援车辆业务战
                                                                   略布局和提升其核心竞争力
沈阳捷通消防车有限公司                            并购             有利于完善本集团旗下空港板块消防及救援车辆业务战
                                                                   略布局和提升其核心竞争力
宁夏长明天然气开发有限公司                        并购             无重大影响
八、公司控制的结构化主体情况
□ 适用 √ 不适用
九、公司未来发展的展望
    本集团未来发展的展望详情请参见本报告“第四章 董事会报告”之“三、公司未来发展和展望”。
十、接待调研、沟通、采访等活动情况
                                                         第50页
                                                                 中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 2019 年年度报告
报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
     接待时间         接待地点     接待方式       接待                     接待对象                          调研的基本
                                                  对象                                                        情况索引
                                                  类型
                                                 机构投                                              公司主要业务状况、投资进展、
2019 年 1 月 17 日    公司       电话会议                 合煦智远基金
                                                 资者                                                近期行业动态及行业展望
                                                          海通证券、华润元大基金、国元证券香港、广
2019 年 3 月 28 日    公司       业绩发布会      同上     发证券、中金公司、华金证券、中信证券、中 2018 年业绩情况
                                                          天国富、方正证券、国海证券、国信证券等
2019 年 4 月 26 日    公司       电话会议        同上     东吴证券及其投资者                         2019 年一季度业绩情况
                                                                                                     公司主要业务状况、投资进展、
2019 年 5 月 9 日     公司       电话会议        同上     花旗银行
                                                                                                     近期行业动态及行业展望
2019 年 6 月 10 日    公司       电话会议        同上     国盛证券                                   同上
2019 年 7 月 10 日    公司       电话会议        同上     瑞银国际                                   同上
2019 年 7 月 10 日               电话会议                 UBS                                        公司主要业务状况、投资进展、
                      公司                       机构
                                                                                                     近期行业动态及行业展望
2019 年 8 月 28 日               业绩发布会               太平洋证券、浙商基金、中金公司、南方基金、2019 年半年度业绩情况
                      公司                       机构     国信证券、招商证券、海通证券、方正证券、
                                                          UBS、华金证券、荷兰银行等
2019 年 9 月 3 日                集体接待日      个人     线上个人投资者                             公司主要业务状况、投资进展、
                      深圳
                                                                                                     近期行业动态及行业展望
2019 年 9 月 19 日               港股 集 体 接 待 个人    线上个人投资者                             同上
                      深圳
                                 日
2019 年 10 月 17 日   北京       实地调研        机构     中金、华金、方正、新时代、长城             同上
2019 年 10 月 21 日   公司       电话会议        机构     大和证券及其客户                           同上
2019 年 11 月 6 日    公司       电话会议        机构     UBS                                        同上
2019 年 11 月 13 日   瑞江       实地调研        机构     中信建设                                   同上
                                                 机构投                                              公司主要业务状况、投资进展、
2019 年 11 月 17 日   公司       电话会议                 合煦智远基金
                                                 资者                                                近期行业动态及行业展望
接待次数                                                                                                                            15
接待机构数量                                                                                                                        13
接待个人数量                                                                                                                        2
接待其他对象数量                                                                                                                    0
是否披露、透露或泄露未公开重大信息                                                                                                  否
                                                            第51页
                                                      中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 2019 年年度报告
               第六章 按香港证券监管规则编制的管理层讨论与分析
       以下内容为按照《联交所上市规则》相关要求编制的财务资源回顾。以下讨论与分析应与本报告的其
他章节以及本集团按照中国企业会计准则编制并经审计的财务报表及其附注同时阅读。
合并经营业绩及分部资料
       2019年，本集团实现营业收入人民币85,815,341千元（2018年：人民币93,497,622千元）及母公司股东
及其他权益持有者应占盈利人民币1,542,226千元（2018年：人民币3,380,436千元），同比分别下降8.22%及
54.38%。各板块分部业绩详见本报告“第四章 董事会报告”之“二、报告期主营业务回顾”、“第五章 按
内地证券监管规则编制的经营情况讨论与分析”之“二、主营业务分析”之“2、收入与成本”及“第十三章
按中国企业会计准则编制的财务报告”附注四、52。
营业成本
       具体详见本报告“第五章 按内地证券监管规则编制的经营情况讨论与分析”之 “二、主营业务分析”
之“2、收入与成本”及“第十三章     按中国企业会计准则编制的财务报告”附注四、52。
                                                                                               单位：人民币千元
                                            2019 年                                  2018 年
  分板块                                          占总营业成本的比                        占总营业成本的比
                                 营业成本                               营业成本
                                                      例（%）                                   例（%）
  集装箱                            18,469,400              25.18%          28,572,800                 35.90%
  道路运输车辆                      20,016,317              27.29%          20,995,009                 26.38%
  能源、化工及液态食品装备          12,455,174              16.98%          11,495,407                 14.44%
  海洋工程                           4,468,230               6.09%           2,685,104                  3.37%
  空港、消防及自动化物流装
                                     4,647,549               6.34%           3,776,955                  4.75%
  备
  重型卡车                           2,289,078               3.12%           2,321,010                  2.92%
  物流服务                           8,343,992              11.37%           7,900,530                  9.93%
  产城                                 645,628               0.88%           1,520,242                  1.91%
  金融及资产管理                     1,946,843               2.65%           1,235,282                  1.55%
  其他                               3,743,670               5.10%           3,927,853                  4.94%
  合并抵消                          (3,670,276)            (5.00%)          (4,843,784)                (6.09%)
  合计                              73,355,605             100.00%          79,586,408                100.00%
毛利率及盈利水平
       2019年，本集团整体毛利率为14.52%，与去年同期有所下调。各板块中，重型卡车、空港、消防及自
动化物流装备、产城及海洋工程的毛利率有所上升，集装箱、道路运输车辆、能源、化工及液态食品装备
和物流服务的毛利率水平基本保持平稳，金融及资产管理的毛利率有所下降。具体分析请参见本报告的“第
                                                  第52页
                                                           中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 2019 年年度报告
四章 董事会报告”之“二、报告期主营业务回顾”。下表摘列下列期间本集团各主要板块的毛利及毛利率
水平：
                                                                                                   单位：人民币千元
                                               2019 年                                   2018 年
  分板块
                                     毛利                毛利率（%）            毛利               毛利率（%）
  集装箱                               1,693,382                 8.40%            2,963,421                 9.40%
  道路运输车辆                         3,319,061                14.22%            3,404,709                13.95%
  能源、化工及液态食品装备             2,619,942                17.38%            2,667,393                18.83%
  海洋工程                                  48,345               1.07%            (251,506)               (10.33%)
  空港、消防及自动化物流装             1,314,623                22.05%              894,192                19.14%
  备
  重型卡车                               259,475                10.18%              166,656                 6.70%
  物流服务                               813,296                 8.88%              727,732                 8.43%
  产城                                   790,368                55.04%            1,372,963                47.45%
  金融及资产管理                         266,156                12.03%              857,102                40.96%
  其他                                   557,611                12.96%              303,636                 7.18%
  合并抵消                               777,477                       -            804,916                      -
  合计                                12,459,736                14.52%           13,911,214                14.88%
销售成本、管理费用、研发费用及财务费用
       报告期内，本集团的研发费用、销售成本、管理费用及财务费用详见本报告“第五章 按内地证券监管
规则编制的经营情况讨论与分析”之“二、主营业务分析”之“3、费用 ”、“4、研发投入”及“第十三章
按中国企业会计准则编制的财务报告”附注四、54、55、56、57。
营业外收入
       报告期内，本集团营业外收入为人民币 198,534 千元（2018 年：人民币 374,891 千元），同比减少 47.04%，
主要是由于去年同期对比数中包括因企业并购而确认的利得导致去年同期基数较大所致。详情请参见本报
告“第十三章     按中国企业会计准则编制的财务报告”附注四、65。
资产减值及损失准备
       报告期内，本集团计提资产减值准备合计人民币 6,029,373 千元（2018 年：人民币 2,819,708 千元），
同比增加 113.83%，主要是由于本报告期对海工平台资产计提大额减值所致。详情请参见本报告“第十三章
按中国企业会计准则编制的财务报告”附注四、28。
所得税费用
   报告期内，本集团所得税费用为人民币3,103,761千元（2018年：人民币2,615,103千元），同比增加18.69%，
主要是由于本报告期因确认前海土地收益而确认的所得税费用所致。详情请参见本报告“第十三章                        按中
                                                     第53页
                                                 中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 2019 年年度报告
国企业会计准则编制的财务报告”附注四、67。
归属于少数股东的利润
    本集团2019年的归属于少数股东的利润为人民币967,887千元（2018年：人民币688,019千元），同比增
加40.68%。主要是由于有少数股东的公司本期盈利增加。
流动资金及财务资源
    本集团的货币资金主要包括现金及银行存款。于2019年12月31日，本集团持有货币资金为人民币
9,714,792千元（2018年12月31日：人民币9,729,152千元），保持稳定。详情载于本报告“第十三章            按中
国企业会计准则编制的财务报告”附注四、1。
    报告期内，本集团的现金流数据请参见本报告“第五章 按内地证券监管规则编制的经营情况讨论与
分析”之“二、主营业务分析”之“5、现金流”及“第十三章      按中国企业会计准则编制的财务报告”附
注四、69、70。
    本集团主要以运营所得现金、银行贷款及其他借贷作为发展资金。本集团的现金需求主要用于生产及
运营、偿还到期负债、资本开支、支付利息及股息，其他非预期的现金需求。本集团一直采取谨慎的财务
管理政策，维持足够适量的现金，以偿还到期银行贷款，保证业务的发展。
银行借款及其他借贷
    于2019年12月31日，本集团的短期借款、一年内到期的非流动借款、一年内到期的应付债券、长期
借款、应付债券及其他流动负债（发行超短期融资券/商业票据）总额为人民币65,795,689千元（2018年12
月31日：人民币62,267,518千元）。本集团截至2019年12月31日止的银行借款和其他借贷详情载于本报告
“第十三章   按中国企业会计准则编制的财务报告” 附注四、30，39，40，41，42。
                                                                                       单位：人民币千元
                                                于 2019 年 12 月 31 日         于 2018 年 12 月 31 日
      短期借款                                                   17,557,197                    19,898,221
      一年内到期的非流动借款                                      9,306,141                     5,593,749
      一年内到期的应付债券                                                -                     7,986,500
      长期借款                                                   30,918,302                    25,769,773
      应付债券                                                    8,014,049                     2,019,275
      其他流动负债（超短期融资券/商业票据）                               -                     1,000,000
      合计                                                       65,795,689                    62,267,518
    本集团 2019 年度的利息资本化金额为人民币 1,181,927 千元（2018 年度：人民币 674,502 千元）。
    本集团的银行借款以美元为主，计息方式包括固定利率计息和浮动利率计息。于 2019 年 12 月 31 日，
本集团长期带息债务主要为人民币计价的浮动利率合同，金额为 20,626,847,000 元(2018 年 12 月 31 日：
20,910,958,000 元)。本集团短期借款的利率区间为 1.40% 到 6.31%(2018 年 12 月 31 日：短期借款的利率
区间为 1.40% 到 6.40%)，长期借款的利率区间为 1.20%至 6.87%(2018 年 12 月 31 日：1.20%至 7.13%)。
                                              第54页
                                                          中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 2019 年年度报告
长期借款的到期日主要分布在五年内。详情请参见本报告“第十三章                按中国企业会计准则编制的财务报
告” 附注四、41 及附注十四、3。
       本集团已发行的债券以人民币为主，计息方式为固定利率计息。于2019年12月31日，本集团已发行的
固定利率债券余额为人民币8,014,049千元（2018年12月31日：人民币10,005,775千元），债券的到期日主要
分布在一到三年。详情请参见本报告“第十三章              按中国企业会计准则编制的财务报告”附注四、42。
其他权益工具
                            2018 年                        按面值                      本年      2019 年
                         12 月 31 日    本年发行         计提利息     本年支付     其他增加   12 月 31 日
18 海运集装 MTN002        2,006,165                -      103,400    (103,400)            -    2,006,165
18 可续期公司债第 1 期    2,001,380            -           97,000      (97,000)           -    2,001,380
合计                      4,007,545            -          200,400    (200,400)            -    4,007,545
                            2017 年                        按面值                      本年      2018 年
                         12 月 31 日    本年发行         计提利息     本年支付     其他增加   12 月 31 日
15 中集 MTN001            2,033,043            -           51,900   (2,103,800)      18,857             -
18 海运集装 MTN002                 -   1,987,264           18,901            -            -    2,006,165
18 可续期公司债第 1 期             -   1,994,340            7,040            -            -    2,001,380
合计                      2,033,043    3,981,604           77,841   (2,103,800)      18,857    4,007,545
       于2018年10月24日，本公司按面值发行人民币20亿元无担保永续债(“18海运集装MTN002”)，扣除发行
费用后净额为人民币1,987,264,000元。该权益工具为一般企业融资目的而发行。该权益工具前3个计息年度
按照每年5.17%的利率计息，自2019年10月26日起每年支付一次且本公司可选择利息递延支付。自第4个计
息年度起，每3年重置一次票面利率。该权益工具并无固定到期日，且可由本公司选择于2021年10月26日或
以后每三个计息年度按其面值连同任何应计、未付或递延票息利息付款而可予赎回。在递延支付的利息清
偿前(包括递延支付利息的利息)，发行人不能实施分红、减资等行为。
       于2018年12月3日，本公司向合格投资者按面值公开发行人民币20亿元无担保永续债(“18可续期公司债
第1期”)，扣除发行费用后净额为人民币1,994,340,000元。该权益工具为一般企业融资目的而发行。该权益
工具为前3个计息年度按照每年4.85%的利率计息，自2019年12月5日起每年支付一次且本公司可选择利息
递延支付。自第4个计息年度起，每3年重置一次票面利率。该权益工具并无固定到期日，且可由本公司选
择于2021年12月5日或以后每三个计息年度按其面值连同任何应计、未付或递延票息利息付款而可予赎回。
资本结构
       本集团的资本结构由股东权益和债务构成。于2019年12月31日，本集团的股东权益为人民币55,037,978
千元（2018年12月31日：人民币52,402,988千元），负债总额为人民币117,069,543千元（2018年12月31日：
人民币106,480,975千元），资产总额为人民币172,107,521千元（2018年12月31日：人民币158,883,963千元）。
                                                       第55页
                                                 中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 2019 年年度报告
报告期内，本集团资产和负债项目的重大变动情况，请参见本报告“第五章 按内地证券监管规则编制的经
营情况讨论与分析”之“四、资产及负债状况”。
    2019年12月31日，本集团资产负债率为68%（2018年12月31日：67%），同比上升1%，本集团致力于
维持适当的股本及负债组合，以保持有效的资本架构，为股东提供最大回报。（注：资产负债率乃按各日
期之负债总额除以资产总额计算而得。）
外汇风险及相关对冲
    本集团业务的主要收入货币中美元比重较大，而主要支出货币为人民币。目前中国政府实行以市场供
求为基础、参考一揽子货币进行调节、有管理的浮动汇率制度，人民币在资本项下仍处于管制状态。由于
人民币的币值受国内和国际经济、政治形势和货币供求关系的影响，未来人民币兑其他货币的汇率可能与
现行汇率产生较大差异，因此，本集团存在因人民币兑其他货币的汇率波动所产生的潜在外汇风险，从而
影响本集团经营成果和财务状况。本集团管理层一直密切监察其外汇风险，并且采取适当措施以防范外汇
汇兑风险。报告期内，本集团持有的外汇对冲合约请参见本报告“第十三章        按中国企业会计准则编制的
财务报告”附注四、3、16、45和十四、4。
利率风险
    本集团面临与其计息银行贷款及其他借贷有关之市场利率变动风险。为尽量降低利率风险之影响，本
集团与部份银行订立了利率掉期合约。于2019年12月31日，本集团持有13份尚未结算的以美元计价的利率
掉期合约，其名义本金合计约2,010,207千美元，将于2020年3月1日至2021年6月28日期满。本集团于2019年
12月31日利率掉期合约的公允价值为人民币42,830千元，该公允价值未扣除将来处置该金融负债时可能产
生的交易费用。详情请参见本报告“第十三章    按中国企业会计准则编制的财务报告”附注四、3、16、45
和十四、3。
信用风险
    本集团的信用风险主要来自货币资金、应收款项和为套期目的签订的衍生金融工具等。管理层会持
续监控这些信用风险的敞口。详情请参见本报告“第十三章    按中国企业会计准则编制的财务报告”附注
十四、1。
资本承担
    于 2019 年 12 月 31 日，本集团资本性支出承诺约人民币 340,141 千元（2018 年 12 月 31 日：人民币
2,010,583 千元），主要用作为已签订尚未履行或尚未完全履行的固定资产购建合同、已签订尚未履行或尚
未完全履行的对外投资合同、建造用于销售或出租的船舶。详情请参见本报告“第十三章        按中国企业会计
准则编制的财务报告”附注十一、1（1）。
本集团附属公司、共同控制公司及联营公司的情况
    本集团于 2019 年 12 月 31 日止的附属公司、共同控制公司及联营公司请参见本报告“第十三章        按中
国企业会计准则编制的财务报告”附注四、18 及附注、六。
资产抵押情况
    于2019年12月31日，本集团所有权受到限制的资产合计总额为人民币18,543,985千元（2018年12月31
                                             第56页
                                                    中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 2019 年年度报告
日：人民币9,741,784千元）。本集团资产抵押情况请参见本报告“第十三章        按中国企业会计准则编制的
财务报告”附注四、29。
重大投资、有关附属公司及联营公司的重大收购及处置情况
    报告期内，增加一家重大的联营公司为深圳市太子湾商泰置业有限公司，无其他重大投资、有关子
公司、联合营公司的重大收购及处置情况。报告期内，无于年终日占本公司资产总值5%或以上的重大投
资情况。详情请参见本报告“第十三章      按中国企业会计准则编制的财务报告”附注四、18、（3）和附注
五。
未来重大投资计划、预期资金来源、资本支出与融资计划
    本集团的经营及资本性支出主要透过自有资金和外部融资提供资金。同时，本集团将采取谨慎态度，
务求提升日后经营性现金流状况。根据经济形势和经营环境的变化，及本集团战略升级和业务发展的需要，
预计 2020 年本集团资本性支出约为人民币 54.90 亿元，主要用于购建固定资产、无形资产和其他长期资产
等。本集团将继续考虑多种形式的融资安排。
或有负债
       于 2019 年 12 月 31 日，本集团无或有负债（2018 年本集团无或有负债）。
雇员及薪酬政策
    于2019年12月31日，本集团在中国境内的雇员总数约为49,715人（2018年12月31日：51,253人），雇员
构成请参见本报告“第十章 董事、监事、高级管理人员和员工情况”之“七、公司员工情况”。报告期内，
总员工成本（包括董事酬金、退休福利计划供款及股票期权激励计划费用）约为人民币8,159,122千元（2018
年：约人民币8,839,348千元）。详情请参见本报告“第十三章   按中国会计准则编制的财务报告”附注四、58。
       本集团实行按表现、资历、经验以及市场工资给予薪金及花红以激励雇员。股票期权激励计划乃用以
表彰董事及核心雇员对本集团过往作出的贡献及作为长期服务之奖励。其他福利包括为中国大陆雇员作出
政府退休金计划供款，并向保险公司作出供款。本集团定期检讨薪酬政策（包括有关应付董事酬金），并根
据集团业绩及市场状况，务求制定更佳的奖励及评核措施。
员工培训计划
       本公司以“以人为本、共同事业”的核心人力资源理念，构建了多层次混合式的人才培养体系，包括：
新员工入职培训、通用技能培训、专业培训、领导力发展计划、国际化人才培养计划等。同时，本集团也
为员工提供了丰富的职业发展机会，根据集团战略发展对人才的要求，构建了员工的职业发展通道（如管
理、工程技术、精益、财务等），进行有效的员工职业管理，明确员工的职业发展方向，提升员工能力。
员工退休计划
       本集团职工参加了由当地人力资源和社会保障部门组织实施的社会基本养老保险。本集团以当地规定
的社会基本养老保险缴纳基数和比例，按月向当地社会基本养老保险经办机构缴纳养老保险费。职工退休
后，当地人力资源和社会保障部门有责任向已退休员工支付社会基本养老金。本集团在职工提供服务的会
计期间，将根据上述社保规定计算应缴纳的金额确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。详情请参
见本报告“第十三章    按中国企业会计准则编制的财务报告”附注二、24及附注四、58。
                                                第57页
                                                 中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 2019 年年度报告
股票期权激励计划
    实施股票期权激励计划将有助于本集团建立董事、管理团队和骨干员工之间的利益共享与约束机制；
管理层能够更好地平衡短期目标与长期目标；吸引与保留优秀管理人才和业务骨干；激励价值的持续创造，
保证公司的长期稳健发展，增强公司的竞争力。本公司及附属公司的股票期权激励计划详情请参见本报告
“第八章 重要事项”之“十五、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况”。
市场风险
    本集团市场风险的详情，请参见本报告之“第四章 董事会报告”之“三、公司未来发展和展望”之“4、
本集团未来发展面临的主要风险因素”。
股利分配
    基于本集团 2019 年经营业绩及考虑到本集团整体财务状况、现金流量情况，本公司董事会建议派发
2019 年度末期股息每 10 股人民币 1.2 元（含适用税项），不送红股，不以资本公积转增股本。预计派息日
为 2020 年 6 月 30 日或前后。2019 年度末期股息分配预案尚待本公司 2019 年度股东大会股东审议通过。
中集车辆全球发售所得款项的使用情况
    自 2019 年 7 月 11 日起，中集车辆在香港联交所上市交易。中集车辆于全球发售中发行合共 265,000,000
股 H 股。经扣除承销费用及有关全球发售的开支后，中集车辆全球发售的所得款项净额约为港币 1,575.2
百万港元。中集车辆 H 股的面值为每股 H 股人民币 1.00 元。
    2019 年 12 月 5 日，中集车辆董事会决议更改所得款项净额用途，相关信息可查阅中集车辆于同日发
出的关于更改全球发售所得款项净额的公告。
    中集车辆全球发售所得款项净额的用途及截至 2019 年 12 月 31 日的使用情况如下，并计划于未来五
年内使用：
       所得款项净额拟定用途              拟使用金额       截至 2019 年 12 月    截至 2019 年 12 月
                                         （百万港元）     31 日已动用金额       31 日未动用金额
                                                          （百万港元）          （百万港元）
       开设新生产工厂或组装厂及升级             1,102.7                     -             1,102.7
       营销模式
       -美国东部或南部沿海地区开设新              220.5                     -               220.5
       的骨架车自动化生产厂
       -英国或波兰开设新的高端冷藏半              220.5                     -               220.5
       挂车组装厂
       -美国莫嫩开设新冷藏半挂车自动              165.4                     -               165.4
       化生产厂
       -英国中部地区开设新侧簾車组装              165.4                     -               165.4
       厂
       -荷兰开设新的交换厢体及集平半              105.3                     -               105.3
                                             第58页
                                   中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 2019 年年度报告
挂车组装厂
-加拿大开设新冷藏半挂车组装厂       39.0                    -                 39.0
-中国江门设立新生产工厂             87.0                    -                 87.0
-升级中国市场营销模式               99.6                    -                 99.6
研发新产品                         157.5                    -                157.5
-开发高端冷藏半挂车                 63.0                    -                 63.0
-开发其他智能挂车                   31.5                    -                 31.5
-投资于欧洲和美国工厂的产品标       31.5                    -                 31.5
准化、轻质化及模块化
-用于开发其他挂车产品               31.5                    -                 31.5
偿还银行借款的本金及利息           157.5                    -                157.5
营运资金及一般企业用途             157.5                  1.3                156.2
合计                              1,575.2                 1.3              1,573.9
                                第59页
                                                                   中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 2019 年年度报告
                                            第七章 监事会报告
  各位股东：
          2019 年，本公司监事会按照《中华人民共和国公司法》和《公司章程》等有关规定，认真履行职责。
  一、 监事会会议召开情况
                                                                                                        会议决议刊登的
                                                                                                                          会议决议刊登
会议届次     召开日期    参会监事                   会议议案名称              决议情况                  指定网站查询索
                                                                                                                           的信披日期
                                                                                                              引
第八届监    2019.3.27    林锋\王洪   1、关于《2018 年度监事会工作报告》的议   1、关于二○一九年度第一   www.cninfo.com.     2019.3.28
事会                     源\熊波     案；                                     次会议相关事项的决议      cn
2019 年                              2、关于《中集集团 2018 年年度报告》的    2、关于 2018 年度与中远   www.hkexnews.h
度第一次                             议案；                                   海运发展股份有限公司日    k
                                     3、关于《中国国际海运集装箱（集团）股    常关联交易\持续关连交
                                     份有限公司 2018 年度内部控制评价报告》   易执行情况的意见
                                     的议案；
                                     4、 关于执行《企业会计准则第 21 号－租
                                     赁》的议案；
                                     5、关于 2018 年度利润分配、分红派息预
                                     案的议案；
                                     6、关于 2018 年度持续关连交易\日常关联
                                     交易执行情况的议案；
                                     7、关于提名第九届监事会代表股东的监事
                                     的议案；
                                     8、关于公司未来三年股东回报规划
                                     （2019 年-2021 年）的议案；
第八届监    2019.4.29    林锋\王洪   关于 2019 年第一季度报告                 关于对《2019 年第一季度   www.cninfo.com.         -
事会                     源\熊波                                              报告》的审核意见          cn
2019 年                                                                                                 www.hkexnews.h
度第二次                                                                                                k
第九届董    2019.6.3     林锋\娄东   关于选举监事长的议案                     第九届监事会 2019 年度    www.cninfo.com.     2019.6.4
事会                     阳\熊波                                              第 1 次会议的决议         cn
2019 年                                                                                                 www.hkexnews.h
度第一次                                                                                                k
第九届董    2019.8.27    林锋\娄东   关于 2019 年半年度报告                   关于对《2019 年半年度报   www.cninfo.com.         -
事会                     阳\熊波                                              告》的审核意见            cn
2019 年                                                                                                 www.hkexnews.h
度第二次                                                                                                k
第九届董    2019.10.28   林锋\娄东   关于 2019 年第三季度报告                 关于对《2019 年第三季度   www.cninfo.com.         -
事会                     阳\熊波                                              报告》的审核意见          cn
                                                              第60页
                                                    中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 2019 年年度报告
2019 年                                                                             www.hkexnews.h
度第三次                                                                            k
          监事会对报告期内的监督事项无异议。
  二、监事会参加其他会议及履职情况
          报告期内，监事会监事列席例次董事会。
  三、监事会审查关注的其他事项
  1、监事会对公司依法规范运作情况的意见
      公司监事会依据《中华人民共和国公司法》、《公司章程》等相关规定，认真履行职责。本年度监事会
  成员列席了各次董事会议，根据有关法律法规，监事会对公司股东大会、董事会的召开程序、决策程序、
  董事会对股东大会决议的执行情况以及公司决策运作情况进行了监督。监事会认为，本年度公司各项决策
  程序合法，内部控制制度比较完善，公司董事、CEO 兼总裁及高级管理人员在日常工作中没有违反《公司
  章程》或损害公司利益的行为，也没有滥用职权、损害股东和职工利益的行为。
  2、监事会对检查公司财务情况的意见
      本年度监事会检查了公司业务和财务情况，审核了董事会提交的财务年度报告、中期报告、季度报告
  及其它文件。监事会认为，财务报告真实、公正地反映了公司的财务状况和经营成果。
  3、监事会对最近一次募集资金实际投入情况的意见
          报告期内，本公司募集资金已全部用完。
  4、监事会对公司收购、出售资产情况的意见
          报告期内，本公司收购\出售资产交易未发现内幕交易行为。
  5、监事会对公司日常关联交易\持续关连交易情况的意见
      本公司与中远海运发展股份有限公司（以下简称“中远海发”）及其附属公司和联营公司之间的，及与
  招商蛇口之间的持续关连交易\日常关联交易，是在日常业务中订立，按照一般商务条款或更佳条款进行，
  交易遵循了公平、公开、公正的原则，符合公司及公司股东的整体利益。（林锋监事由于在中远海发及其关
  联公司中担任职务而回避表决与中远海发及其附属公司和联营公司之间的持续关连交易\日常关联交易；娄
  东阳监事由于在招商局工业集团有限公司及其关联公司中担任职务而回避表决与招商蛇口之间的持续关
  连交易\日常关联交易）。
  6、监事会对公司内控体系运行情况及公司内部控制自我评价报告的意见
      根据《企业内部控制基本规范》及企业内部控制配套指引，以及《深圳证券交易所上市公司内部控制
  指引》的要求，监事会对公司内部控制情况进行了充分核查后认为：公司现有的内部控制制度符合现行相
  关法律、法规和规章制度的要求，在所有重大方面能满足风险有效控制的要求；《中集集团 2019 年度内部
  控制评价报告》客观、真实反映了公司内部控制制度的建立、运行和检查监督情况。
                                                                                              承监事会命
                                                                                                       林锋
                                                                                                     监事长
                                                                                                中国深圳
                                                                                             2020 年 3 月
                                                 第61页
                                                    中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 2019 年年度报告
                                        第八章       重要事项
一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况
报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况
√ 适用 □ 不适用
    本公司一直严格遵循在《公司章程》中的相关承诺，采取稳定的派息政策，目前本公司每年一次向其
股东分红派息（即末期股息），以现金股息分派的总利润不得少于本公司过往三年平均每年可分派利润的
30%。本公司稳定、积极的派息政策受到股东的欢迎，充分维护了中小股东的利益。《公司章程》对本公司
红利分配做出了明确规定。本公司的年终股利将由股东大会以普通决议案的方式厘定。本公司多年来一直
严格遵守《公司章程》和相关监管要求，进行红利分配的决策。本公司争取努力做好业绩，以争取给股东
创造好的回报。
    本公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案符合《公司章程》等的相关规定。
                                        现金分红政策的专项说明
是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求：                                               是
分红标准和比例是否明确和清晰：                                                             是
相关的决策程序和机制是否完备：                                                             是
独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用：                                                   是
中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是否得到了充分保护：                     是
现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透明：                                   是
    无股东已放弃或同意放弃任何股息的安排情况。
公司近三年（含报告期）的利润分配预案或方案及资本公积金转增股本预案或方案情况：
    2019年度分红派息预案为：以2019年度分红派息股权登记日公司股本总额为基数，每10股分派现金人
    民币1.2元（含税），不送红股，不以资本公积转增股本。假设以2019年12月31日本公司股本总额
    3,584,504,382股为基数进行测算，预计共将分配股利人民币430,141千元。预计派息日为2020年6月30日
    或前后。2019年年度分红派息计划还需提交本公司年度股东大会审议批准。
    2018年度分红派息方案为：以2018年度分红派息股权登记日公司股本总额为基数，每10股分派现金人
    民币5.5元（含税），共计分配股利人民币1,641,980千元，不送红股，以资本公积向全体股东每10股转
    增2股，累计转增597,088,446股（其中，A股累计转增253,773,125股，H股累计转增343,315,321股）。
    2017年度分红派息方案为：以2017年度分红派息股权登记日公司股本总额为基数，每10股分派现金人
    民币2.70元（含税），共计分配股利人民币806,533千元，不送红股，不以资本公积转增股本。
公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表
                                                                                         单位：人民币千元
              现金分红金 分红年度合并   现金分红金 以其他方 以其他方式 现金分红总 现金分红总额（含其
   分红年度
              额（含税） 报表中归属于   额占合并报 式（如回 现金分红金 额（含其他 他方式）占合并报表
                                                第62页
                                                               中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 2019 年年度报告
                              上市公司普通      表中归属于 购股份） 额占合并报            方式）      中归属于上市公司普
                              股股东及其他      上市公司普 现金分红 表中归属于                        通股股东的净利润的
                              权益持有者的      通股股东及     的金额       上市公司普                       比率
                                净利润          其他权益持                  通股股东的
                                                有者的净利                  净利润的比
                                                 润的比率                      例
 2019 年（预       430,141          1,542,226       27.89%              0        0.00%      430,141                 27.89%
    案）
   2018 年        1,641,980         3,380,436       48.57%              0        0.00%    1,641,980                 48.57%
   2017 年         806,533          2,509,242       32.14%              0        0.00%      806,533                 32.14%
公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案
□ 适用    √ 不适用
二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本情况
√ 适用    □ 不适用
每 10 股送红股数（股）                                                                                                            0
每 10 股派息数（人民币元）（含税）                                                                                               1.2
每 10 股转增数（股）                                                                                                              0
分配预案的股本基数（股）                                                                                             3,584,504,382
现金分红金额（人民币千元）（含税）                                                                                           430,141
以其他方式（如回购股份）现金分红金额（人民币元）                                                                                  0
现金分红总额（含其他方式）（人民币千元）（含税）                                                                             430,141
可分配利润（人民币千元）                                                                                                   6,991,814
现金分红总额（含其他方式）占利润分配总额的比例                                                                                100%
                                                       本次现金分红情况
公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到80%。公
司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到40%。
                                        利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明
基于本集团 2019 年经营业绩及考虑到本集团整体财务状况、现金流量情况，董事会建议派发 2019 年度末期股息每 10 股人民
币 1.2 元（含适用税项），不送红股，不以资本公积转增股本。2019 年度末期股息尚待年度股东大会股东审议通过。
三、承诺事项履行情况
1、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期内履行完毕及截
至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用    □ 不适用
       承诺事由            承诺方                      承诺内容                          承诺时间      承诺期限       履行情
                                                            第63页
                                                     中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 2019 年年度报告
                                                                                                          况
                              根据相关法规规定，境内居民不得直接购买境
                              外股票，因此，境内居民除持有或出售其因本
                              公司股票变更上市地而合法持有的本公司 H
                                                                                     在境内居民能够认
其他对公司中小股东所作 本公司 股外，不能认购包括本公司及其他 H 股或其    2012/8/15                      履行中
                                                                                     购境外股票之前。
承诺                          他境外股票，其出售本公司 H 股后的资金需
                              及时被汇回境内。本公司承诺在境内居民能够
                              认购境外股票之前，不以配股方式融资。
                       本公司 股东分红回报规划承诺（2019 年-2021 年）    2019/3/27 2019 年至 2021 年 履行中
承诺是否及时履行       是
2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及
其原因做出说明
□ 适用   √ 不适用
四、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用   √ 不适用
     公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
五、董事会、监事会、独立董事对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明
□ 适用   √ 不适用
六、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明
√   适用 □ 不适用
     会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况参见本报告“十三章 按照中国企业会计准则编制的
财务报表”附注二、32。
七、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明
□ 适用    √ 不适用
     本公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。
八、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明
√ 适用    □ 不适用
     企业合并和新设公司请参见本报告“十三章 按照中国企业会计准则编制的财务报表”附注五。
九、聘任、解聘会计师事务所情况
现聘任的会计师事务所
境内会计师事务所名称                   普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
                                                 第64页
                                                      中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 2019 年年度报告
                                     人民币 1,141 万元（其中：审计费人民币 921 万元，内控审计费人民币 220 万
境内会计师事务所报酬
                                     元）
境内会计师事务所审计服务的连续年限   8年
境内会计师事务所注册会计师姓名       曹翠丽、郭素宏
当期是否改聘会计师事务所
□ 是     √ 否
    本公司在过去五年内未更换过审计师。
聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况
√ 适用     □    不适用
    报告期内，本公司聘请普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）为内部控制审计会计师事务
所。2019 年度内部控制审计费为人民币 220 万元。
十、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况
□ 适用     √ 不适用
十一、破产重整相关事项
□ 适用     √ 不适用
    公司报告期未发生破产重整相关事项。
十二、重大诉讼、仲裁事项
√ 适用     □不适用
    报告期内，本集团的重大诉讼、仲裁事项详见本报告“第八章 重要事项”之“二十、子公司重大事项”
之“3”。
十三、处罚及整改情况
□ 适用     √ 不适用
    公司报告期不存在处罚及整改情况。
十四、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况
    报告期内，本公司不存在未履行法院生效判决、所负数额较大的债务到期未清偿等情况。
十五、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况
1、本公司A股股权激励计划
    为建立及完善激励约束机制，并有效地将股东利益、公司利益及员工个人利益有机结合，2010年9月17
日，本公司临时股东大会审议通过了A股股票期权激励计划。根据该计划，本公司分别于2011年1月26日及
11月17日完成第一批54,000,000份股票期权（以下简称“第一批股票期权”）及第二批6,000,000份预留股票
                                               第65页
                                                                          中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 2019 年年度报告
           期权（以下简称“第二批股票期权”）的授予登记。该计划有效期为自股票期权首次授权日（2010年9月28
           日）起10年。
               2015年5月12日，经第七届董事会2015年度第八次会议审议通过，第一批股票期权第二个行权期达到行
           权条件，实际行权期为2015年6月2日至2020年9月27日，可行权总数为39,660,000份。2015年10月9日，经第
           七届董事会2015年度第十四次会议审议通过，第二批股票期权第二个行权期达到行权条件，实际行权期为
           2015年10月24日至2020年9月27日，可行权总数为4,132,500份。2019年6月28日，经第九届董事会2019年度
           第二次会议审议通过，本公司2018年度权益分派方案于2019年6月28日实施完毕后，第一批股票期权第二
           个行权期的剩余可行权数量为19,456,488份，第二批股票期权第二个行权期的剩余可行权数量为2,670,660
           份。第一批股票期权的行权价调整为人民币8.06元/份，第二批股票期权的行权价调整为人民币12.67元/份。
           有关激励对象、行权数量及行权价格的具体信息可查阅本公司于2015年5月13日、2015年10月9日、2019年
           6月28日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)、香港联交所网
           站(www.hkexnews.hk)及本公司网站(www.cimc.com)发布的公告。
               2019年，A股股票期权激励计划行权总数为2,427,000份，占总额（调整后）的4.15%，其中：第一批股
           票期权共行权2,427,000份，第二批股票期权共行权0份。截至2019年12月31日，A股股票期权激励计划累计
           行权总数为28,691,285份，占总额（调整后）的49.01%。实施A股股票期权激励计划对本公司报告期内及未
           来的财务状况和经营成果没有重大影响。
                   下表披露于截至2019年12月31日止年内本公司期权授出的股票期权的变动情况：
                                                        A 股股票期权所包含相关股份的数目
             授出日期         于 2019 年     年内可行权     年内转往/     年     年内行使        年内      于 2019 年   每股行           行使期
                             1 月 1 日的结      股数       转自其他类     内       （份）        注销       12 月 31     使价
                              余（份）         （份）          别         授                     /失       日的结余     （人民
                                                             （份）       出                      效        （份）      币元）
                                                             （注）                              （份
                                                                                                  ）
麦伯良           2010.9.28      2,850,000      2,850,000       570,000     -                 -         -    3,420,000      8.06      2015.6.2 至
董事                                                                                                                                 2020.9.27
其他高           2010.9.28      2,913,750      2,913,750      (317,250)    -                 -         -    2,596,500      8.06      2015.6.2 至
级管理                                                                                                                               2020.9.27
人员（合
计）
其他             2010.9.28     10,828,290     10,828,290    2,974,998      -      (2,427,000 )         -   11,376,288      8.06      2015.6.2 至
雇员                                                                                                                                 2020.9.27
                 2011.9.22      2,225,550      2,225,550       445,110     -                 -         -    2,670,660    12.67       2015.10.24
                                                                                                                                     至 2020.9.27
总计         -                18,817,590      18,817,590     3,672,858     -      (2,427,000 )         -   20,063,448            -   -
           注：1、报告期内，由于实施了2018年度利润分配方案，高管期初所持股票期权数量享受每10股转增2股的利润分配方案。
                 2、报告期内，吴发沛先生因任期满离任。吴发沛先生持有尚未行使的本公司A股股票期权90万份已计入“其他雇员”中。
                                                                      第66页
                                                             中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 2019 年年度报告
除上文披露者外，概无A股股票期权于截至2019年12月31日止年度已授出、行使、失效或注销。
2、子公司中集安瑞科的股权激励计划：
       中集安瑞科经其2006年7月12日股东特别大会批准采纳购股权计划。该计划的目的是向中集安瑞科的
雇员、董事及合资格人士就其对中集安瑞科的贡献提供奖励及回馈。2009年11月11日，中集安瑞科根据
该计划向若干合资格人士授出购股权，以认购共43,750,000股普通股（以下简称“2009年安瑞科购股
权”），并已于2019年11月10日到期；2011年10月28日，中集安瑞科根据该计划向若干合资格人士授出购
股权，以认购共38,200,000股普通股（以下简称“2011年安瑞科购股权”）；2014年6月5日，中集安瑞科根
据该计划向若干合资格人士授出购股权，以认购合共38,420,000股普通股（以下简称“2014年安瑞科购股
权”）。详情请参阅刊登于香港联交所网站的中集安瑞科的相关公告以及本公司定期报告。
       报告期内，2009年安瑞科购股权共2,330,000份失效，2011年安瑞科购股权共0份失效，2014年安瑞科购
股权中合共330,000份失效。下表披露截至2019年12月31日止年内中集安瑞科股票期权激励计划授出的股份
期权的变动情况：
                                                 股份期权所包含相关股份的数目
                         于 2019 年 1                        年内转往/             于 2019 年     每股行使价
                                        年内    年内                        年内
           授出日期      月 1 日的结                         转自其他              12 月 31 日    （港币）            行使期
                                        授出    行使                        失效
                             余                                类别                  的结余
中集安瑞科董事
            2009.11.11      1,000,000      -   (1,000,000)              -      -              -          4.00   2010.11.11-2019.11.10
            2011.10.28        500,000      -             -              -      -      500,000            2.48   2013.10.28-2021.10.27
高翔
            2014.06.05        400,000      -             -              -      -      400,000           11.24   2016.06.05-2024.06.04
            2009.11.11        164,000      -    (164,000)               -      -              -          4.00   2010.11.11-2019.11.10
            2011.10.28        200,000      -             -              -      -      200,000            2.48   2013.10.28-2021.10.27
杨晓虎
            2014.06.05        400,000      -             -              -      -      400,000           11.24   2016.06.05-2024.06.04
            2009.11.11        698,000      -    (698,000)               -      -              -          4.00   2010.11.11-2019.11.10
            2011.10.28        300,000      -             -              -      -      300,000            2.48   2013.10.28-2021.10.27
于玉群
            2014.06.05        300,000      -             -              -      -      300,000           11.24   2016.06.05-2024.06.04
 曾邗       2009.11.11        250,000      -    (250,000)               -      -              -          4.00   2010.11.11-2019.11.10
            2011.10.28        300,000      -             -              -      -      300,000            2.48   2013.10.28-2021.10.27
徐奇鹏
                                                        第67页
                                                              中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 2019 年年度报告
                 2014.06.05     300,000    -              -          -       -     300,000       11.24    2016.06.05-2024.06.04
                 2011.10.28     300,000    -              -          -       -     300,000        2.48    2013.10.28-2021.10.27
   张学谦
                 2014.06.05     300,000    -              -          -       -     300,000       11.24    2016.06.05-2024.06.04
                 2009.11.11    6,092,000   -    (5,312,000)          -   (780,            -       4.00    2010.11.11-2019.11.10
                                                                         000)
   中集安
                 2011.10.28   14,936,000   -     (934,000)           -       -   14,002,000       2.48    2013.10.28-2021.10.27
   瑞科雇
   员
                 2014.06.05   26,930,000   -              -          -   (160,   26,770,000      11.24    2016.06.05-2024.06.04
                                                                         000)
                 2009.11.11    6,550,000   -    (5,000,000)          -   (1,55            -       4.00    2010.11.11-2019.11.10
                                                                         0,00
                                                                            0)
   其他参
                 2011.10.28    1,730,000   -       (76,000)          -       -    1,654,000       2.48    2013.10.28-2021.10.27
   与者
                 2014.06.05    4,900,000   -              -          -   (170,    4,730,000      11.24    2016.06.05-2024.06.04
                                                                         000)
                          -   66,550,000   -   (13,434,000)          -   (2,66   50,456,000          -                        -
   总计                                                                  0,00
                                                                            0)
  注：1、就于 2009 年 11 月 11 日授出之购股权而言：除致个别承授人的提呈函件所载若干条件另有规定外，任何承授人获
  授之购股权的其中 50%可于 2010 年 11 月 11 日至 2019 年 11 月 10 日止期间行使；其余 50%则可于 2011 年 11 月 11 日至
  2019 年 11 月 10 日止期间行使。所有获授之购股权的行使价为每股 4.00 港元。有关购股权已失效。
        2、就于 2011 年 10 月 28 日授出之购股权而言：除致个别承授人的提呈函件所载若干条件另有规定外，任何承授人获授
  之购股权的其中 40%可于 2013 年 10 月 28 日至 2021 年 10 月 27 日止期间行使；其中 30%可于 2014 年 10 月 28 日至 2021
  年 10 月 27 日止期间行使；而余下 30%则可于 2015 年 10 月 28 日至 2021 年 10 月 27 日止期间行使。所有获授之购股权的
  行使价为每股 2.48 港元。
        3、就于 2014 年 6 月 5 日授出之购股权而言：除致个别承授人的提呈函件所载若干条件另有规定外，任何承授人获授之
  购股权的其中 40%可于 2016 年 6 月 5 日至 2024 年 6 月 4 日止期间行使；其中 30%可于 2017 年 6 月 5 日至 2024 年 6 月 4
  日止期间行使；而余下 30%则可于 2018 年 6 月 5 日至 2024 年 6 月 4 日止 期间行使。所有获授之购股权的行使价为每股
  11.24 港元。
        4、于截至 2019 年 12 月 31 日止年度股份在紧接购股权行使日期之前的加权平均收市价为每股 5.05 港元。
   除上文披露者外，中集安瑞科概无购股权于截至2019年12月31日止年度已授出、行使、失效或注
销。
   限制性股票激励计划
    中集安瑞科为了调动其高级管理层与核心骨干人员的积极性，及核心骨干人员的长期保留，推动其
业务不断发展，共享成长，经其2018年8月10日股东特别大会批准采纳发行及配发合共最多50,000,000股
限制性股票予受托人以信托方式为经选定参与者持有股份以参加激励计划，及向董事及其它关连经选定
                                                         第68页
                                                           中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 2019 年年度报告
参与者授出限制性股票。当相关归属条件获得满足之时，限制性股票及相关分派须转让予经选定参与者。
除非限制性股票已归属予经选定参与者，就已经授出的限制性股票，各经选定参与者仅可享有或有权益，
惟须符合该计划的归属条件。限制性股票及相关分派归属之前，经选定参与者无权转让其于该计划下的
任何权利。限制性股票的条件为各归属期内本公司的净利润及经选定参与者的个人业绩考评。归属之前，
受托人不得行使受托人代经选定参与者信托持有的任何限制性股票的表决权。于2018年8月24日，激励计
划项下的先决条件均已获达成，合共46,212,500股限制性股票已配发并由经选定参与者接纳。详情请参阅
刊登于香港联交所网站的中集安瑞科的相关公告。于2018年度，合共3,400,000限制性股份获配发予董事。
由于第一个归属期的归属条件已达成，于2019年12月31日，合共1,020,000股限制性股份已归属予中集安
瑞科董事，其详情如下：
                                                    限制性股份数目
                                      于 2019 年 1 月    期内                    于 2019 年 12
    中集安瑞科董事        授出日期                                   期内归属                                       归属期
                                                1日      授出                         月 31 日
   高翔                   2018.8.24        1,000,000        -        (300,000)        700,000           2018.6.26-2022.6.25
   杨晓虎                 2018.8.24        1,200,000        -        (360,000)        840,000           2018.6.26-2022.6.25
   于玉群                 2018.8.24          400,000        -        (120,000)        280,000           2018.6.26-2022.6.25
   王宇                   2018.8.24          400,000        -        (120,000)        280,000           2018.6.26-2022.6.25
   曾邗                   2018.8.24          400,000        -        (120,000)        280,000           2018.6.26-2022.6.25
   总计                           -        3,400,000        -     (1,020,000)       2,380,000                             -
（3）子公司中集天达
股本结算的购股权计划
    中集天达股东于2009年5月29日采纳一项购股权计划（以下简称“中集天达购股权计划”），中集天
达购股权计划将有效至中集天达于采纳日期后满十年当日营业时间结束时，期满后将不会进一步授出购
股权。根据中集天达购股权计划可予授出购股权之股份总数，加上任何其他计划所涉及股份数目，合计
不超过285,500,000股中集天达股份。购股权承授人可自购股权获接纳日期起至董事会厘定日期止期间内
随时行使购股权，惟购股权行使期以十年为限。
    于报告期内，中集天达购股权计划无授出、行使及注销购股权。截至2019年12月31日止，中集天达
购股权计划的变动情况如下表所示：
    中集天达购股权计划                                           购股权数目      行使价（港元）
    于 2019 年 1 月 1 日及 2019 年 12 月 31 日尚未行使            115,625,000                    0.42
    于报告期末可予行使                                            115,625,000                    0.42
   截至2019年12月31日，中集天达购股权授予中集天达若干董事及雇员明细情况：
                                         在购股权项下可发行
                               中集天达每股面值 0.01 港元之股份数目
                                                        第69页
                                                                   中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 2019 年年度报告
                                                                     于 2019 年 12                          占中集天达
                      于 2019 年 1 月      期内         期内                                       行使价
  中集天达董事                                                        月 31 日尚未                          已发行股本
                       1 日尚未行使        授出         行使                              （港元）
                                                                                 行使                              百分比
  江雄                         4,000,000          -            -             4,000,000               0.42          0.025%
  陆海林                       4,000,000          -            -             4,000,000               0.42          0.025%
  邢家维                       4,000,000          -            -             4,000,000               0.42          0.025%
  何敏                         2,000,000          -            -             2,000,000               0.42          0.013%
  小计                        14,000,000          -            -            14,000,000                             0.088%
  其他雇员               101,625,000              -            -       101,625,000                   0.42          0.638%
  合计                   115,625,000              -            -       115,625,000                                 0.726%
十六、重大关联交易
（一）按照中国内地法律法规界定的关联交易情况
1、与日常经营相关的关联交易
                                                                                                                   单位：人民币千元
                                                                               占同      获批        是否   关联    可获得     披   披
                                           关联
                                                                               类交      的交        超过   交易    的同类     露   露
       关联    关联    关联交     关联交   交易       关联交       关联交
                                                                               易金      易额        获批   结算    交易市     日   索
      交易方   关系    易类型     易内容   定价       易价格       易金额
                                                                               额的       度         额度   方式      价       期   引
                                           原则
                                                                               比例
                                           按一
 ORIENT        重要
                                           般正
 OVERSEAS      股东    销售商     销售商                   -                       -           -        -      -           -    -     -
                                           常商                    45,345
 CONTAINER     的子      品         品
                                           业条
 LINE LTD      公司
                                            款
                                           按一
 东方国际集    重要
                                           般正
 装箱(连云     股东    销售商     销售商                   -                       -           -        -      -           -    -     -
                                           常商                    19,303
 港)有限公     的子      品         品
                                           业条
 司            公司
                                            款
                                           按一
 东方国际集    重要
                                           般正
 装箱（锦      股东    销售商     销售商                   -                       -           -        -      -           -    -     -
                                           常商                    13,743
 州）有限公    的子      品         品
                                           业条
 司            公司
                                            款
                                           按一
 玉柴联合动                                般正
               合营    销售商     销售商                   -                       -           -        -      -           -    -     -
 力股份有限                                常商                     9,763
               公司      品         品
 公司                                      业条
                                            款
                                                           第70页
                                                                中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 2019 年年度报告
                                             按一
 东方国际集     重要
                                             般正
 装箱（广       股东      销售商   销售商                 -                   -        -     -      -          -        -       -
                                             常商                   5,813
 州）有限公     的子        品       品
                                             业条
 司             公司
                                              款
                                             按一
 寰宇东方国     重要
                                             般正
 际集装箱       股东      销售商   销售商                 -                   -        -     -      -          -        -       -
                                             常商                   3,429
 （宁波）有     的子        品       品
                                             业条
 限公司         公司
                                              款
 Florens        重要   销售商      销售     按一
 Container      股东       品      商品     般正
                                                          -                   -        -     -      -          -        -       -
 Investment     的子                        常商                      126
 (SPV)          公司                        业条
 Limited                                     款
                                             按一
 玉柴联合动                                  般正
                合营      采购商   采购商                 -                   -        -     -      -          -        -       -
 力股份有限                                  常商              565,953
                公司        品       品
 公司                                        业条
                                              款
 合计                                              -      -    663,475        -        -     -      -      -        -       -
 大额销货退回的详细情况                     无
                                            2019 年度，本集团与中远海发集团的持续关联交易的实际交易总额为人民币 87,759 千元，不
                                            超过双方于 2018 年 3 月 29 日签订的《销售商品框架协议之补充协议》约定的截至 2019 年度
                                            日常关联交易的年度上限人民币 50.0 亿元。
 按类别对本期将发生的日常关联交易进行
                                            2019 年度，本集团与招商蛇口的持续关联交易的实际交易总额不超过双方于 2019 年 10 月 30
 总金额预计的，在报告期内的实际履行情
                                            日签订的《盈余资金借用框架协议》约定。本集团与招商蛇口的持续关联交易的实际交易详
 况（如有）
                                            情，请参见本报告“第八章 重要事项”之“十六、重大关联交易”之“（二）、按照《联交所
                                            上市规则》定义的关联交易情况”之“2、持续关联交易/日常关联交易”之“B”之“（2）
                                            2019 年度交易总额”。
 交易价格与市场参考价格差异较大的原因       不适用
 （如适用）
2、资产或股权收购、出售发生的关联交易
□ 适用       √ 不适用
3、共同对外投资的关联交易
□ 适用       √ 不适用
                                                           第71页
                                                        中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 2019 年年度报告
4、关联债权债务往来
√ 适用      □ 不适用
是否存在非经营性关联债权债务往来
□ 是        √ 否
公司报告期内关联债权债务往来相关信息，请参见本报告“十三章 按照中国企业会计准则编制的财务报表”附注八、5、
(4)。
5、其他重大关联交易
√ 适用      □ 不适用
重大关联交易临时报告披露网站相关查询
                     临时公告名称                      临时公告披露日期                临时公告披露网站名称
关于子公司中集香港参与 TSC 集团供股暨关联交易                                      www.cninfo.com.cn；
                                                              2019 年 1 月 24 日
的公告
                                                                                   www.hkexnews.hk；
关于子公司签订股权转让协议暨关联交易的公告                    2019 年 4 月 12 日
关于子公司接受及提供财务资助暨关联交易的公告                 2019 年 10 月 30 日
关于对 2020-2022 年度持续关连交易\日常关联交易预
                                                             2019 年 10 月 30 日
计情况的公告
（二）按照《联交所上市规则》定义的关连交易情况
根据《联交所上市规则》第十四 A 章，下列关连交易须在本报告内披露：
        1、关连交易：
        （1）2018 年 12 月 19 日，本公司第八届董事会 2018 年度第二十五次会议审议通过了《关于参与 TSC
集团控股有限公司供股的议案》，同意本公司的全资子公司中集香港按照所持的华商国际 9,280 万股，以 1：
1 比例参与供股，认购价为港币 0.45 元，认购金额为港币 4,176 万元（以下简称“认购事项”）。本公司第
八届董事会独立董事就此发表独立意见。2019 年 1 月 24 日，本集团以现金支付了港币 4,176 万元股款，
认购华商国际 9,280 万股股份。
        于 2019 年 1 月 24 日，China Merchants & Great Wall Ocean Strategy& Technology Fund (L.P.)（以下简称
“基金”）为 TSC 集团之控股股东（拥有 765,186,000 股股份权益)，占 TSC 集团已发行股本约 51.94%，该
基金由招商局集团间接控制。招商局集团间接于 733,691,017 股本公司股份中拥有权益，占本公司已发行
股本之约 24.58%。本公司间接于 92,800,000 股 TSC 集团股份中拥有权益，占 TSC 集团已发行股本之约
6.30%。因此，招商局集团及 TSC 集团为本公司之关连人士。根据上市规则第 14A 章，认购事项及其项下
拟进行之交易将构成本公司之关连交易。由于认购事项之所有适用百分比率（定义见上市规则）均小于 5%，
                                                    第72页
                                                   中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 2019 年年度报告
故认购事项须遵守上市规则第 14A.76(2)条项下之申报及公告规定，惟获豁免遵守通函（包括独立财务意
见）及独立股东批准之规定。相关信息请查阅本公司于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、巨潮
资讯网（www.cninfo.com.cn）、本公司网站（www.cimc.com）及香港联交所网站（www.hkexnews.hk）发布
的相关公告。
    （2）2019 年 4 月 12 日，本公司下属控股子公司振华物流集团有限公司（以下简称“振华物流集团”）
及本公司全资子公司 SPEEDIC ENTERPRISE CORP（以下简称“SPEEDIC”）分别与中远海运集装箱运输
有限公司（以下简称“中远海运集运”）签订了股权转让协议。振华物流集团及 SPEEDIC 分别以人民币
32,038,434.54 元及人民币 48,057,651.81 元将其持有的天津港中集振华物流有限公司（“天津港中集振华物
流”）24%及 36%股权转让给中远海运集运。本次交易完成后，振华物流集团、中远海运集运及天津港国际
物流发展有限公司将分别持有天津港中集振华物流 6%、60%及 34%股权，SPEEDIC 将不再持有天津港中
集振华物流的股份。天津港中集振华物流将不再纳入本集团合并报表。
    天津港国际为独立于本公司及本公司关连人士的第三方。由于振华物流集团与天津港国际订立股权转
让协议之最高适用百分比率（定义见《香港上市规则》）不超过 5%，及天津港国际为独立于本公司及本公
司关连人士的第三方，该交易并不构成上市规则第 14 章下须予披露交易及上市规则第 14A 章下之关连交
易。中国远洋海运集团有限公司（以下简称“中远海运集团”）为本公司的主要股东，根据《香港上市规则》
为本公司的关连人士。中远海运集运根据《香港上市规则》为中远海运集团的联系人。因此，根据《香港
上市规则》第 14A 章，振华物流及 SPEEDIC 分别与中远海运集运订立股权转让协议构成本公司的关连交
易。由于合并计算时的一项或多项适用百分比率（定义见上市规则）超过 0.1%但均低于 5%，故根据上市
规则第 14A.76(2)条项下之申报及公告规定，惟获豁免遵守通函（包括独立财务意见）及独立股东批准之规
定。相关信息请查阅本公司于《中国证券报》、 上海证券报》、 证券时报》、巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）、
本公司网站（www.cimc.com）及香港联交所网站（www.hkexnews.hk）发布的相关公告。
    （3）于 2019 年 8 月 1 日，中集产城与深圳市碧桂园房地产投资有限公司（以下简称“深圳碧桂园”）
签署了合作协议。根据合作协议，碧桂园的全资附属公司深圳碧桂园拟分别向深圳市集宏投资有限公司（以
下简称“集宏投资”）及深圳市集远投资有限公司（以下简称“集远投资”）增资入股人民币 33,333,333 元
及人民币 33,333,333 元，以合作开发太子湾项目。增资完成后，深圳碧桂园将分别持有集宏投资及集远投
资 40%股权，中集产城将分别持有集宏投资及集远投资 60%股权，集宏投资及集远投资将为中集产城和本
公司的非全资附属公司。
    由于碧桂园为本公司附属公司中集产城的主要股东，持有中集产城 25%股权，而深圳碧桂园为碧桂园
的全资附属公司。因此，根据香港上市规则第 14A.07(4)条，深圳碧桂园为本公司附属公司层面的关连人士。
合作协议项下拟进行之交易因此构成本公司之关连交易。唯因合作协议项下拟进行之关连交易之适用百分
比率超过 1%但低于 5%，因此根据香港上市规则第 14A.76(2)条，须遵守申报及公告之规定，但可豁免通
函（包括独立财务顾问意见）及独立股东批准规定。相关信息请查阅本公司于《中国证券报》、《上海证券
报》、《证券时报》、巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）、本公司网站（www.cimc.com）及香港联交所网站
（www.hkexnews.hk）发布的相关公告。
2、持续关连交易/日常关联交易
    A、2016 年 11 月 11 日，本公司与中海集装箱运输股份有限公司（已更名为：中远海运发展股份有限
公司，以下简称“中远海发”）签订了《销售商品框架协议》（以下简称“《框架协议》”），双方同意本集团
向中远海发及其子公司及关联公司等（合称“中远海发集团”）供应商品（包括但不限于集装箱），并约定
                                               第73页
                                                  中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 2019 年年度报告
了截至 2017 年、2018 年及 2019 年 12 月 31 日止年度的年度上限。2018 年 3 月 29 日，本公司与中远海发
签订了《销售商品框架协议之补充协议》（以下简称“《补充协议》”），双方同意将《框架协议》中双方 2018
年度和 2019 年度日常关联交易的年度上限进行调整。
（1）《框架协议》的主要条款：
      定价原则：   本集团向中远海发集团提供的商品价格及收费应属公平合理，并按照以下原则厘
                   定：(a) 如规定投标程序，则以投标定价为准； (b) 如并无投标程序，则将根据商
                   品的种类和质量，参考市场价格（包括可供比较的本地、国内或国际市场价格）厘
                   定价格。本集团业务部门将通过独立行业协会等搜集市场价格信息；或 (c) 倘上述
                   价格概不适用或应用上述定价政策并不切实可行，本集团将与中远海发集团在考虑
                   商品的成本、技术、质量及采购量以及相关商品的历史价格后，经公平磋商，按公
                   平基准厘定价格。该等价格和条款将不逊于本集团向独立第三方提供相似商品所提
                   出的条款厘定。
      终止：       协议有效期自 2017 年 1 月 1 日起至 2019 年 12 月 31 日止（包括首尾两日），为期三
                   年。于协议期限内，各订约方可向另一订约方发出不少于三个月的事先书面通知，
                   终止协议下的任何具体协议或终止协议。
（2）《补充协议》的主要条款：
        同意将《框架协议》中双方 2018 年度和 2019 年度日常关联交易的年度上限由《框架协议》中的
   人民币 5.5 亿元和人民币 6.0 亿元分别上调为人民币 46.0 亿元及人民币 50.0 亿元。除此以外，《框架协
   议》其他条款没有变更。
（3）2019 年度交易总额：
        2019 年度，本集团与中远海发集团的持续关联交易的实际交易总额为人民币 87,759 千元，未超
    出《补充协议》约定的截至 2019 年 12 月 31 日止年度总额。
（4）交易方相互存在的关连（联）关系说明：
        中远海发为本公司主要股东 Long Honour Investments Limited（以下简称“Long Honour”）和中
    远集装箱工业有限公司（以下简称“中远集装箱工业”）（截至报告期末合计持有本公司 518,606,212
    股 A 股及 295,010,617 股 H 股，占本公司总股本的 22.70%）的控股股东。因此，根据《联交所上市
    规则》第十四 A 章，中远海发及其各附属公司均为本公司的关连人士。本集团与中远海发集团基于
    《框架协议》项下进行的交易构成《联交所上市规则》第十四 A 章项下的持续关连交易。根据《深
    交所上市规则》第十章，中远海发与本公司之间构成关联关系，《框架协议》下本集团与中远海发集
    团的交易亦对本公司构成日常关联交易。
（5）交易目的：
        中远海发集团的业务重心为以船舶租赁、集装箱租赁和非航融资租赁等多元化租赁业务为主的
    综合金融服务，其集装箱租赁业务处于全球领先地位。鉴于本集团与中远海发及其下属公司之间长
    期可靠的商业关系，董事（包括独立非执行董事）认为进行相关持续关连交易对本集团有利，有助
                                              第74页
                                                    中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 2019 年年度报告
    于促进本集团主营业务。董事（包括独立非执行董事）认为，《框架协议》的条款（包括建议年度上
    限）条款属公平合理，持续关连交易/日常关联交易（包括建议修订年度上限）按正常或更有利的商
    业条款在本集团的日常及一般业务过程中订立，符合本公司及股东的整体利益。
（6）对持续关连交易的内部控制措施：
         本集团已制定了一系列措施和政策，包括合同政策、关连交易管理办法及内部控制管理办法，
    以保证持续关连交易按照销售商品框架协议执行。本公司审计监察部对本公司内部控制措施不定期
    组织内部测试，以确保持续关连交易有关内部控制措施的完整性和有效性，并向本公司董事会审计
    委员会、董事会及监事会报告测试结果。本公司外部审计师将每年对本公司内部控制措施进行审
    计，并根据《联交所上市规则》的要求每年对《框架协议》项下的持续关连交易进行审阅。本集团
    继续监察对持续关连交易执行情况，加强本集团之申报及文件记录机制，提高对相关交易的监控频
    次，对持续关连交易事先估计按月监督，以及时监察持续关连交易/日常关联交易的交易金额。
（7） 2019 年 10 月 30 日，本集团与中远海发就 2020 年、2021 年及 2022 年的持续关连/联交易订立了
   《中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司与中远海运发展股份有限公司销售商品框架协议（2020
   年、2021 年、2022 年）》（以下简称“《新框架协议》”），以继续其项下的持续连/联交易及设定截至 2020
   年、2021 年及 2022 年 12 月 31 日止年度的新年度上限。《新框架协议》已经第九届董事会 2019 年第
   十次会议及 2019 年第三次临时股东大会审议通过。《新框架协议》约定双方 2020 年、2021 年、2022
   年的年度交易上限分别为：人民币 23 亿元、人民币 27 亿元、人民币 30 亿元。相关信息可查阅本公
   司于 2019 年 10 月 30 日、2019 年 12 月 16 日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、巨潮资
   讯网（www.cninfo.com.cn）及本公司网站（www.cimc.com）发布的公告（公告编号：【CIMC】2019-
   090、【CIMC】2019-091 及【CIMC】2019-103）及香港联交所披露易网站（www.hkexnews.hk）发布的
   公告。
    B、2019 年 10 月 30 日，招商蛇口、深圳市集星发展有限公司（以下简称“集星发展”）与深圳市太子
湾商融置业有限公司（以下简称“商荣置业”），以及招商蛇口、深圳市集盛发展有限公司（以下简称“集
盛发展”）与深圳市太子湾商泰置业有限公司（以下简称“商泰置业”），招商蛇口、深圳市集达发展有限公
司（以下简称“集达发展”）与深圳市乐艺置业有限公司（以下简称“乐艺置业”），以及招商蛇口、深圳市
集宇发展有限公司（以下简称“集宇发展”）与深圳市商启置业有限公司（以下简称“商启置业”）分别签
署了《盈余资金借用框架协议》。本次接受财务资助及本次提供财务资助合称为“本次财务资助事项”。本
次财务资助事项的相关议案已于 2019 年 10 月 30 日经本公司第九届董事会 2019 年度第 10 次会议审议通
过，关联董事王宏先生、胡贤甫先生回避表决，其他非关联董事一致同意该议案。本公司独立董事已进行
了事前审查并发表了独立意见。本次财务资助事项已经 2019 年第三次临时股东大会审议通过。相关信息
可查阅本公司于 2019 年 10 月 30 日及 2019 年 12 月 16 日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、
巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）及本公司网站（www.cimc.com）发布的公告（公告编号：【CIMC】2019-
092 及【CIMC】2019-103）及香港联交所披露易网站（www.hkexnews.hk）发布的公告。
（1）《盈余资金借用框架协议》的主要条款：
      最高借款额    在十二个月授权期限内，集星发展、集盛发展按 49%持股比例接受财务资助金额合
      度：          计不超过人民币 49 亿元，其中集星发展接受商融置业财务资助金额不超过人民币
                    23 亿元，集盛发展接受商泰置业财务资助金额不超过人民币 26 亿元。在授权期限
                    内，任一时点接受的财务资助余额不得超过以上额度，且在额度内，资金可以滚动
                                                第75页
                                                 中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 2019 年年度报告
                   使用。
                   在十二个月授权期限内，乐艺置业、商启置业按招商蛇口 49%持股比例提供财务资
                   助金额合计不超过人民币 26 亿元，其中乐艺置业向招商蛇口提供财务资助金额不超
                   过人民币 14 亿元，商启置业向招商蛇口提供财务资助金额不超过人民币 12 亿元。
                   在授权期限内，任一时点提供的财务资助余额不得超过以上额度，且在额度内，资
                   金可以滚动使用。
      定价原则：   本次财务资助事项符合项目公司于 2018 年 11 月 30 日签署的《增资协议》相关约
                   定，系交易各方自愿协商的结果，各股东方按股权比例和同等条件接受项目公司无
                   偿提供的借款，无任何额外费用，也无需本公司向关联方提供保证、抵押、质押等
                   任何形式的担保，不存在损害任一方股东利益的情形。因此，本次连/联交易遵循了
                   自愿、平等、互惠互利、公平公允的原则。
      最高借款额   最高借款额度有效期间自各《盈余资金借用框架协议》生效后 12 个月，在最高借款
      度有效期间   额度有效期间终止时，未使用的借款额度自动失效。在各《盈余资金借用框架协
      及借款期     议》有效期内，以及约定的最高借款金额内，项目公司提供的每笔借款的期限为 18
      限：         个月。在每笔借款到期前，项目公司有权无条件提前收回借款。
（2）2019 年度交易总额：
        2019 年度，本集团与招商蛇口的持续连/联交易的实际交易总额未超出《盈余资金借用框架协
    议》约定的总额：
                                            生效日后 12 个月内     自生效日至 2019 年 12 月 31 日
                                                   人民币千元                          人民币千元
                                          公告的全年上限总额                      实际的交易金额
       提供财务资助：
       乐艺置业对招商蛇口                             1,400,000                            282,666
       商启置业对招商蛇口                             1,200,000                          1,149,242
       接受财务资助：
       商融置业对集星发展                             2,300,000                          1,519,000
       商泰置业对集盛发展                             2,600,000                          1,568,000
（3）交易方相互存在的关连（联）关系说明：
        报告期内，招商局集团为本公司间接第一大股东。截至 2019 年 12 月 31 日，招商局集团通过其
    子公司（招商局轮船有限公司、招商局集团（香港）有限公司、招商局工业集团有限公司、Soares Limited
    及招商局国际（中集）投资有限公司）持有本公司已发行总股份的 24.56%。招商蛇口是招商局集团的
    控股子公司，商融置业及商泰置业为招商蛇口的控股子公司。根据《香港上市规则》第 14A 章，招商
    蛇口、商融置业、商泰置业为本公司的关连人士，本次提供财务资助将于本集团日常及一般业务过程
    中持续或经常进行，因此构成香港上市规则项下本公司的持续关连交易。由于有关本次提供财务资助
                                             第76页
                                                 中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 2019 年年度报告
    事项项下的建议年度上限金额之一项或多项适用百分比率（定义见《香港上市规则》）高于 5%但全部
    低于 25%，构成本公司须予披露的交易以及非豁免持续关连交易，故须遵守《香港上市规则》第 14 章
    项下的申报及公告的规定，以及《香港上市规则》第 14A 章项下之申报、公告、通函及独立股东批准
    规定。按照《香港上市规则》的规定，本次接受财务资助构成关连人士对本集团的财务资助，惟(i)该
    等借款是按照一般商业条款或对本集团而言属较优条款；及(ii)并无以本集团资产就该等借款作抵押，
    该借款构成香港上市规则第 14A.90 条项下的可豁免财务资助，可免于《香港上市规则》项下的申报、
    公告及有关独立股东批准的规定，但仍构成深交所规则下的需要通过股东大会的交易。
（4）交易目的：
           为盘活合作项目的资金，按照房地产行业经营惯例，项目公司在预留未来一定期限所需的经营
       资金后，仍然存在闲置盈余资金时，向各股东方提供借款，以提升资金使用效率，提高各股东方的投
       资回报。本次财务资助事项符合增资协议相关约定，系交易各方自愿协商的结果，各股东方按股权比
       例和同等条件接受项目公司无偿提供的借款，无任何额外费用，也无需公司向关联方提供保证、抵
       押、质押等任何形式的担保，不存在损害任一方股东利益的情形。因此，本次交易遵循了自愿、平等、
       互惠互利、公平公允的原则。盈余资金借用框架协议之条款，其中包括适用的利率及建议年度上限金
       额，是由订约方采取公平磋商考虑到当时的市场利率和做法而达致。董事认为，盈余资金借用框架协
       议（建议年度上限金额）订立乃按一般商业条款，且贷款协议之条款属公平合理，并符合本公司和股
       东的整体利益。同时，董事会认为，本次财务资助事项有利于提升资金使用效率，在不影响项目公司
       正常生产经营情况下进行，同时采取了必要的风险防范措施，不存在损害公司和中小股东利益的行
       为，亦不会对公司的经营活动产生不利影响。
（5）对持续关连交易的内部控制措施：
           本集团已制定了一系列措施和政策，以保证持续关联交易按照协议执行。本公司审计监察部对
       本公司内部控制措施不定期组织内部测试，以确保持续关联交易有关内部控制措施的完整性和有效
       性，并向本公司董事会审计委员会、董事会及监事会报告测试结果。本公司外部审计师将每年对本公
       司内部控制措施进行审计，并根据《联交所上市规则》的要求每年对持续关联交易进行审阅。
    C、独立非执行董事确认：
    本公司独立非执行董事对报告期内本集团与中远海发及其附属和联营公司之间的持续关连交易\日常
关联交易、中集产城控股子公司接受及提供关连\联方财务资助事项（以下统称“该等交易”）进行了审阅
并确认：
         该等交易符合相关法律法规和《公司章程》等的规定，交易遵循了公平、公开、公正的原则并
         履行了相应的审核程序，未发现损害公司及公司股东、特别是中小股东利益的情形；
         该等交易在本公司日常业务中订立；
         该等交易按照一般商务条款或更佳条款进行；
         该等交易根据有关交易的协议条款进行，交易条款公平合理，并且符合本公司股东的整体利益。
    D、审计师确认：
    本公司审计师对报告期内该等交易进行了审阅并确认：
    (a) 并无注意到任何事项令我们相信该等已披露的持续关连交易未获贵公司董事会批准。
    (b) 就贵集团接受及提供关连\联方财务资助事项的交易﹐并无注意到任何事项令我们相信该等交易在
各重大方面没有按照贵集团的定价政策进行。
                                              第77页
                                                        中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 2019 年年度报告
    (c) 并无注意到任何事项令我们相信该等交易在各重大方面没有根据有关该等交易的协议进行。
    (d) 就持续关连交易的总金额而言﹐并无注意到任何事项令我们相信该等持续关连交易的金额超逾贵
公司订立的全年上限。
    E、董事会确认：
     审计师已按《联交所上市规则》第 14A.56 条所述之事宜对该等交易作出确认。
3、关连交易及关联方交易
    本集团于报告期内的关联方及关联交易详情载于本报告“第十三章 按照中国企业会计准则编制的财
务报告”附注八、5。除本节所披露的关连交易和持续关连交易外，概无其他关连交易须遵照《联交所上市
规则》第十四 A 章的规定进行相关披露。
十七、重大合同及其履行情况
1、托管、承包、租赁事项情况
（1）托管情况
□ 适用 √ 不适用
    公司报告期不存在为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的托管项目。
（2）承包情况
□ 适用   √ 不适用
    公司报告期不存在为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的承包项目。
（3）租赁情况
□ 适用   √ 不适用
    公司报告期不存在为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的租赁项目。
2、重大担保
√ 适用   □ 不适用
（1） 担保情况
                                                                                         单位：人民币千元
                                   公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）
                                                                                                                 是否
                                                                                                        是否
                  担保额度相关公                      实际发生日期    实际担保                                   为关
  担保对象名称                           担保额度                                 担保类型    担保期    履行
                      告披露日期                     （协议签署日）     金额                                     联方
                                                                                                        完毕
                                                                                                                 担保
                                                    第78页
                                                        中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 2019 年年度报告
中集车辆下属公司     2019 年 3 月 27                   2019 年 1 月 1
                                         3,000,000                       1,161,439    保证担保    1-2 年     否         否
的客户及经销商                     日                             日
沈阳中集产业园投
                     2019 年 3 月 27                   2019 年 1 月 1
资开发有限公司的                          150,000                            2,400    保证担保    1-2 年     否         否
                                   日                             日
客户
陕西中集车辆产业
                     2019 年 3 月 27                   2019 年 1 月 1
园投资开发有限公                          100,000                          16,553     保证担保    1-2 年     否         否
                                   日                             日
司的客户
集瑞联合重工及其
                     2019 年 3 月 27                   2019 年 1 月 1
控股子公司的客户                         1,200,000                        869,185     保证担保    1-2 年     否         否
                                   日                             日
及经销商
中集产城及其控股
                     2019 年 3 月 27                   2019 年 1 月 1
子公司的商品房承                         2,000,000                       1,738,861    保证担保    1-2 年     否         否
                                   日                             日
购人
                     2019 年 3 月 27                   2019 年 1 月 1
中集来福士的客户                          163,146                         118,750     保证担保    1-2 年     否         否
                                   日                             日
中集安瑞科控股有     2019 年 3 月 27                   2019 年 1 月 1
                                          700,000                                0    保证担保    1-2 年     否         否
限公司的客户                       日                             日
中集现代物流发展     2019 年 3 月 27                   2019 年 1 月 1
                                          100,000                                0    保证担保    1-2 年     否         否
有限公司的客户                     日                             日
                     2019 年 3 月 27                   2019 年 1 月 1
中集集装箱的客户                          300,000                                0    保证担保    1-2 年     否         否
                                   日                             日
报告期内审批的对外担保额度合计                                          报告期内对外担保实际
                                                           7,713,146                                              2,477,862
（A1）                                                                  发生额合计（A2）
报告期末已审批的对外担保额度合计                                        报告期末实际对外担保
                                                           7,713,146                                              3,907,188
（A3）                                                                  余额合计（A4）
                                              公司与子公司之间担保情况
                                                                                                                     是否
                                                                                                           是否
                    担保额度相关公                    实际发生日期      实际担保                                     为关
     担保对象名称                       担保额度                                     担保类型    担保期    履行
                      告披露日期                     （协议签署日）       金额                                       联方
                                                                                                           完毕
                                                                                                                     担保
中集集团下属子公     2019 年 3 月 27                   2019 年 1 月 1
                                        20,750,311                       8,928,108    保证担保    1-2 年     否         否
司                                 日                             日
                     2019 年 3 月 27                   2019 年 1 月 1
中集海外控股公司                        40,000,000                      27,824,208    保证担保    1-2 年     否         否
                                   日                             日
报告期内审批对子公司担保额度合计                                        报告期内对子公司担保
                                                          60,750,311                                          12,626,220
（B1）                                                                  实际发生额合计（B2）
报告期末已审批的对子公司担保额度                                        报告期末对子公司实际
                                                          60,750,311                                          36,752,316
合计（B3）                                                              担保余额合计（B4）
                                                     第79页
                                                         中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 2019 年年度报告
                                               子公司对子公司的担保情况
                                                                                                                      是否
                                                                                                            是否
                     担保额度相关公                    实际发生日期      实际担保                                     为关
  担保对象名称                           担保额度                                     担保类型    担保期    履行
                       告披露日期                     （协议签署日）       金额                                       联方
                                                                                                            完毕
                                                                                                                      担保
子公司对另一子公      2019 年 3 月 27                   2019 年 1 月 1
                                         16,536,543                       6,675,172    保证担保    1-2 年     否         否
司担保                              日                             日
报告期内审批对子公司担保额度合计                                         报告期内对子公司担保
                                                           16,536,543                                              5,044,023
（C1）                                                                   实际发生额合计（C2）
报告期末已审批的对子公司担保额度                                         报告期末对子公司实际
                                                           16,536,543                                              6,675,172
合计（C3）                                                               担保余额合计（C4）
                                           公司担保总额（即前三大项的合计）
报告期内审批担保额度合计                                                 报告期内担保实际发生
                                                           85,000,000                                          20,148,105
（A1+B1+C1）                                                             额合计（A2+B2+C2）
报告期末已审批的担保额度合计                                             报告期末实际担保余额
                                                           85,000,000                                          47,334,676
（A3+B3+C3）                                                             合计（A4+B4+C4）
实际担保总额（即 A4+B4+C4）占公司净资产的比例                                                                      120.59%
其中：
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（D）                                                                           0
直接或间接为资产负债率超过 70%的被担保对象提供的债务担保金额
                                                                                                               34,446,490
（E）
担保总额超过净资产 50%部分的金额（F）                                                                                     0
上述三项担保金额合计（D+E+F）                                                                                  34,446,490
对未到期担保，报告期内已发生担保责任或可能承担连带清偿责任的情
                                                                                                                          0
况说明（如有）
违反规定程序对外提供担保的说明（如有）                                                                                    0
   采用复合方式担保的具体情况说明: 不存在
（2）违规对外担保情况
□ 适用   √ 不适用
 3、委托他人进行现金资产管理情况
（1）委托理财情况
□ 适用   √ 不适用
（2）委托贷款情况
□ 适用   √不适用
单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托贷款具体情况
                                                      第80页
                                                          中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 2019 年年度报告
无
委托贷款出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形
□ 适用 √ 不适用
4、其他重大合同
□ 适用       √ 不适用
十八、社会责任情况
1、 履行精准扶贫社会责任情况
√ 适用       □不适用
（1）精准扶贫规划
    2019 年是打赢脱贫攻坚战三年行动关键之年。本集团不断拓展思路，结合集团产业优势，开展有针
对性的帮扶工作：一是坚持精准扶贫，坚决为打赢脱贫攻坚战做贡献；二是发动各单位积极参与，形成
合力；三是强化发挥优势，探索扶贫思路新办法。
（2）精准扶贫成效
                       指标                    计量单位                       数量/开展情况
一、总体情况                                     ——                              ——
     其中：   1.资金                             万元                             255.46
              2.物资折款                         万元                              36.04
              3.帮助建档立卡贫困人口脱贫数        人                                106
二、分项投入                                     ——                              ——
     1.产业发展脱贫                              ——                              ——
其中：        1.1 产业发展脱贫项目类型           ——                          资产收益扶贫
              1.2 产业发展脱贫项目个数            个                                 2
              1.3 产业发展脱贫项目投入金额       万元                                90
              1.4 帮助建档立卡贫困人口脱贫数      人                                 70
     2.转移就业脱贫                              ——                              ——
其中：        2.1 职业技能培训投入金额           万元                               1.2
              2.2 职业技能培训人数               人次                                87
              2.3 帮助建档立卡贫困户实现就业
                                                  人                                 5
人数
     3.易地搬迁脱贫                              ——                              ——
其中：        3.1 帮助搬迁户就业人数              人
                                                       第81页
                                                       中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 2019 年年度报告
  4.教育扶贫                                  ——                              ——
其中：    4.1 资助贫困学生投入金额            万元                              18.37
          4.2 资助贫困学生人数                 人                                 38
          4.3 改善贫困地区教育资源投入金
                                              万元                               0.6
额
  5.健康扶贫                                  ——                              ——
其中：         5.1 贫困地区医疗卫生资源投入
                                              万元                               2.5
金额
                                                         帮助福建省漳州市龙海市港尾镇考后村，村容村貌改善；
  6.生态保护扶贫                              ——
                                                         山东省烟台市龙口市兰高镇大张家村建设。
其中：         6.1 项目类型                   ——                              ——
          6.2 投入金额                        万元                              26.86
  7.兜底保障                                  ——                              ——
其中：    7.1“三留守”人员投入金额           万元                               0.2
          7.2 帮助“三留守”人员数             人                                 0
          7.3 贫困残疾人投入金额              万元                             16.815
          7.4 帮助贫困残疾人数                 人                                 24
  8.社会扶贫                                  ——                              ——
其中：    8.1 东西部扶贫协作投入金额          万元                                0
          8.2 定点扶贫工作投入金额            万元                              10.2
          8.3 扶贫公益基金投入金额            万元                              2.36
  9.其他项目                                  ——                              ——
其中：    9.1.项目个数                         个                                 11
          9.2.投入金额                        万元                             52.541
          9.3.帮助建档立卡贫困人口脱贫数       人                                 41
三、所获奖项（内容、级别）                    ——                              ——
                                                         湖南中集新材料科技有限公司: 2019 年被评为“湖南省
                                                         爱心企业”。
（3）后续精准扶贫计划
    本集团将继续保持高度的社会责任感，以实际行动助力脱贫攻坚。借鉴外部优秀企业的精准扶贫经
验，解决问题，围绕产业发展脱贫、生态保护扶贫和兜底保障，开展各类资助及帮扶活动。
2、履行其他社会责任的情况
     本公司已分别于 2019 年 3 月 27 日和 2020 年 3 月 26 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）、公司网
                                                    第82页
                                              中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 2019 年年度报告
站（www.cimc.com）和联交所网站（www.hkexnews.hk）发布了《2018 年度社会责任暨环境、社会及管治
报告》和《2019 年度社会责任暨环境、社会及管治报告》。
                                          第83页
                                                        中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 2019 年年度报告
上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位
√是       □ 否    □ 不适用
                                     排
公司或       主要污染物              放                                                      核定的
                                          排放口分                  执行的污染    排放总                超标排放
子公司名     及特征污染   排放方式   口                排放浓度                              排放总
                                          布情况                    物排放标准      量                    情况
  称          物的名称               数                                                        量
                                     量
                                                                                  7.130 吨
             化学需氧量                                 13mg/l                               未核定      未超标
                                                                                    /年
新会中集
                                                                                  0.184 吨
集装箱有        氨氮                                   0.32 mg/l                             未核定      未超标
                                                                                    /年
 限公司                   生活废水                                 《水污染物排
（以下以                  经纳管排                                   放限值》
                                          厂区西北                                3.380 吨
 下简称        悬浮物     入厂外内   1                   6mg/l      DB/44-26-                未核定      未超标
                                             侧                                     /年
“新会中                    河涌                                       2001
 集”）
                                                                                  0.264 吨
               石油类                                  0.48 mg/l                             未核定      未超标
                                                                                    /年
                                                      7.66（无量
                   PH                                                                -       未核定      未超标
                                                         纲）
              二氧化硫                                                            0.750 吨   3.73 吨/
                                     1                9.60 mg/m3                                         未超标
              (锅炉）                                              《锅炉大气污     /年        年
                                                                    染物排放标
              氮氧化物                                                 准》       6.880 吨
                           排气筒    1    厂区中部    88.02mg/m3                             16 吨/年    未超标
              (锅炉）                                               DB44/765-       /年
                                                                       2019
              烟尘(锅                                                             0.390 吨
                                     1                 4.95mg/m3                             未核定      未超标
                炉）                                                                /年
                                                                   《大气污染排
                                                                                  4.800 吨
               颗粒物      排气筒    2    厂区中部    20.29mg/m3     放限值》                未核定      未超标
                                                                                    /年
                                                                    DB/27-2001
                                                                                  0.005 吨
                   苯      排气筒         厂区中部     0.01mg/m3                             未核定      未超标
                                                                                    /年
                                                                   《集装箱制造
                                                                   业挥发性有机
                                     5                                            0.402 吨
                甲苯       排气筒         厂区中部     1.07mg/m3   物排放标准》              未核定      未超标
                                                                                    /年
                                                                    DB44/1837-
                                                                      2016）
                                                                                  0.919 吨
               二甲苯      排气筒         厂区中部     2.45mg/m3                             未核定      未超标
                                                                                    /年
                                                     第84页
                                                    中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 2019 年年度报告
                                                                                3.221 吨
            总 VOCs     排气筒        厂区中部     8.6mg/m3                                未核定     未超标
                                                                                  /年
广东新会                                                        《大气污染排
中集特种                                                          放限值》
                                      厂区东侧                                  19.880
运输设备     颗粒物     排气筒   31               20.38mg/m3     DB/27-2001                未核定     未超标
                                      及中部                                     吨/年
有限公司                                                        二时段二级标
（以下简                                                             准
称“新会
特箱”）                              厂区东侧                                  0.065 吨
               苯       排气筒                    0.0825mg/m3                              未核定     未超标
                                      及中部                                      /年
                                      厂区东侧                  《集装箱制造    1.045 吨
              甲苯      排气筒                     1.33mg/m3                               未核定     未超标
                                      及中部                    业挥发性有机      /年
                                 8                              物排放标准》
                                      厂区东侧                   DB44/1837-     4.439 吨
             二甲苯     排气筒                     5.66mg/m3                               未核定     未超标
                                      及中部                       2016）         /年
                                      厂区东侧                                  15.210
            总 VOCs     排气筒                    19.41mg/m3                               未核定     未超标
                                      及中部                                     吨/年
东莞南方   颗粒物(焊    排气筒        一期车间    ND(按检出限                   4.025 吨
                                 4                                                                    未超标
中集物流      烟)                       内         1/2 计算)    广东省地方标      /年
装备制造                                                        准《大气污染
有限公司   颗粒物(打                  一期车间    ND(按检出限   物排放限值》    7.630 吨   17.9427
                        排气筒   4                                                                    未超标
（以下简    砂粉尘)                   西北部       1/2 计算)     （DB44/27-       /年       吨/年
称“东莞                                                        2001）第二时
南方”）   颗粒物（一                 一期车间    ND(按检出限   段二级标准限    3.220 吨
                        排气筒   1                                                                    未超标
            期底漆）                  西北部       1/2 计算)                      /年
                                                                广东省地方标
                                                                准《集装箱制
                                      一期车间                  造业挥发性有
                                      西北部三                   机物排放标
           VOCs(有机                                                            4.800 吨
                        排气筒   4    个，一期    3.91 mg/m3        准》                              未超标
             废气)                                                                /年
                                      车间西南                  （DB44/1837-
                                      部一个                    2016）表 2 第              21.59 吨
                                                                II 时段排放                  /年
                                                                    标准
                                                                广东省地方标
           VOCs(一期
                                      一期车间                  准《集装箱制    0.160 吨
           工业废水站   排气筒   1                2.79 mg/m3                                          未超标
                                       南部                     造业挥发性有      /年
             臭气)
                                                                 机物排放标
                                                 第85页
                                                           中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 2019 年年度报告
                                                                            准》
                                                                        （DB44/1837-
                                                                        2016）表 2 第
                                                                         II 时段排放
                                                                            标准
                                                                        广东省地方标
                                                         ND（按检出     准《大气污染
           SO2（一期                         一期车间                                    0.259 吨    0.3024
                         排气筒        1                  限 1/2 计     物排放限值》                            未超标
             底漆）                           西北部                                       /年        吨/年
                                                            算）         （DB44/27-
                                                                          2001）第
                                                                        广东省地方标
                                                                        准《大气污染
                                                         ND（按检出     物排放限值》
           NOX（一期                         一期车间                                    0.259 吨    2.9568
                         排气筒        1                  限 1/2 计      （DB44/27-                             未超标
             底漆）                           西北部                                       /年        吨/年
                                                            算）        2001）第二时
                                                                        段二级标准限
                                                                             值
                                                                        《恶臭污染物
           氨（一期工                                                    排放标准》
                                             一期车间                                    0.018 吨    0.07 吨/
           业废水站臭    排气筒        1                  0.54mg/m3      （GB14554-                             未超标
                                               南部                                        /年         年
              气）                                                      93）表 2 排放
                                                                            标准
                                                                        《恶臭污染物
           硫化氢（一                                                    排放标准》
                                             一期车间                                    0.002 吨    0.0086
           期工业废水    排气筒        1                  0.06mg/m3      （GB14554-                             未超标
                                               南部                                        /年        吨/年
            站臭气）                                                    93）表 2 排放
                                                                            标准
深圳南方                                                              广东省《大气污染
                        排气筒
中集东部                                                                 排放标准》        26.090
            颗粒物      有组织    5        厂区中部     10mg/m3                                       未核定    未超标
物流装备                                                              DB44/27-2001 第       吨/年
                         排放
制造有限                                                               二时段二级标准
公司（以
 下简称                                                               广东省《集装箱制
“南方东                排气筒                                        造业挥发性有机物
                                                                                          5.500 吨
  部物       VOCs       有组织    10       厂区中部     6.6mg/m3         排放标准》                   未核定    未超标
                                                                                             /年
 流”）                  排放                                           （DB44/1837-
                                                                           2016）
                                                        第86页
                                                    中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 2019 年年度报告
                                                             《污水综合排放标    0.002 吨
             总锌      纳管    1    厂区东侧   0.041 mg/L                                   未核定     未超标
                                                              准》（GB8978）       /年
                                                             《工业涂装工序大
                                                                                 0.100 吨   1.12 吨
             NOx      排气筒   2     油漆线     0.7mg/m3      气污染物排放标                           未超标
宁波中集                                                                           /年       /年
                                                             准》（DB33/2146）
物流装备
有限公司                                                     《工业涂装工序大
（以下简                                                                         0.050 吨
             甲苯     排气筒   1     预处理      1mg/m3       气污染物排放标                未核定     未超标
称“宁波                                                                           /年
                                                             准》（DB33/2146）
 中集物
 流”）                                                                                               总量超标
                                    预处理、                 《大气污染物综合
                                                                                 12.490     11.706    (新环评
            颗粒物    排气筒   6    打砂房、    11.9mg/m3       排放标准》
                                                                                  吨/年     吨/年     报告正在
                                      焊烟                   （GB16297-1996）
                                                                                                      编制中）
                                                             《工业涂装工序大
                                    预处理、                                     11.500     218.07
             VOC      排气筒   6               12.78mg/m3     气污染物排放标                           未超标
                                     油漆线                                       吨/年     8 吨/年
                                                             准》（DB33/2146）
                                    厂内油漆                 《污水综合排放标    0.840 吨   1.09 吨
             COD       纳管    1                14.0mg/L                                               未超标
                                      通道                    准》（GB8978）       /年       /年
                                    厂内油漆                 《污水综合排放标    0.012 吨   0.11 吨
             氨氮      纳管    1                0.06 mg/L                                              未超标
                                      通道                    准》（GB8978）       /年       /年
                                                             《工业涂装工序大
                                                                                 0.210 吨
            二甲苯    排气筒   1     预处理     2.73mg/m3     气污染物排放标                未核定     未超标
                                                                                   /年
                                                             准》（DB33/2146）
                                                             《工业涂装工序大
           非甲烷总                 预处理、                                     5.800 吨
                      排气筒   6                8.63mg/m3     气污染物排放标                未核定     未超标
              烃                     油漆线                                        /年
                                                             准》（DB33/2146）
                                                             《污水综合排放标    0.030 吨
            石油类     纳管    1    厂区东侧    0.48mg//L                                   未核定     未超标
                                                              准》（GB8978）       /年
上海中集                                                     《大气污染物排放
宝伟工业                            位于厂区                      标准》         12.470
            颗粒物    排放口   14              5.186mg/m3                                   未核定     未超标
有限公司                            南、北部                   （DB31/933-        吨/年
（以下简                                                          2015）
称“上海
宝伟”）                            位于厂区                 《大气污染物排放    264.520
             VOCs     排放口   4               22.999mg/m3                                  未核定     未超标
                                    南、北部                      标准》          吨/年
                                                第87页
                                                   中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 2019 年年度报告
                                                              （DB31/933-
                                                                 2015）
                                                            《污水排入城镇下
                      纳管排       位于厂区                  水道水质标准》    17.870
             COD               3               146.3mg/L                                  未核定    未超标
                        放         南、北部                   （GB/T31962-      吨/年
                                                                 2015）
上海中集                                                     DB31/199-2018
                      纳管排       废水总排                                    0.018 吨   2.4 吨/
洋山物流     氨氮              1               0.7 mg/L     《污水综合排放标                        未超标
                        放            口                                         /年        年
装备有限                                                          准》
公司（以
 下简称                                                      DB31/199-2018
                      纳管排       废水总排                                    0.966 吨   5.925
“洋山物     总氮              1               9.16mg/L     《污水综合排放标                        未超标
                        放            口                                         /年      吨/年
 流”）                                                           准》
                                                             DB31/199-2018
           化学需氧   纳管排       废水总排                                    1.929 吨   34.22
                               1                30 mg/L     《污水综合排放标                        未超标
              量        放            口                                         /年      吨/年
                                                                  准》
                                                             DB31/387-2018                0.0073
                      有组织
           二氧化硫            2   生活锅炉       ND        《锅炉大气污染物   0 吨/年    38 吨/    未超标
                       排放
                                                               排放标准》                   年
                                                             DB31/387-2018
                      有组织                                                   0.266 吨   0.6585
           氮氧化物            2   生活锅炉   80~90mg/m3    《锅炉大气污染物                        未超标
                       排放                                                      /年      7 吨/年
                                                               排放标准》
                                                            《大气污染物综合
                      有组织       预处理打   0.3~0.8mg/m                      1.051 吨   6.1143
            颗粒物             7                               排放标准》                           未超标
                       排放          砂等          3                             /年      6 吨/年
                                                             DB31/933-2015
                                                            《大气污染物综合
           挥发性有   有组织       预处理及   8.5~12.7mg/                      18.750     19.257
                               4                               排放标准》                           未超标
             机物      排放         整箱等        m3                            吨/年     吨/年
                                                             DB31/933-2015
太仓中集                                                    大气污染物综合排
集装箱制                                                    放标准 GB16297-
造有限公                           B 线焊接                 1996,《制定地方
司（以下                           车间南侧                 大气污染物排放标   2.876 吨   6.48 吨
            颗粒物    排气筒   8              2.7625mg/m3                                           未超标
简称“太                           和东北角                 准的技术 方法》      /年       /年
  仓中                                处                    （GB/T13201-91）
 集”）                                                     相关公式计算,参
                                                            照执行<<表面涂装
                                               第88页
                                     中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 2019 年年度报告
                                              （汽车制造业）挥
                                              发性有机化合物排
                                                  放标准>>
                                              （DB44/816-2010)
                                              第 II 时段中相关
                                                    标准
                                              大气污染物综合排
                                              放标准 GB16297-
                                              1996,《制定地方
                                              大气污染物排放标
                                              准的技术 方法》
                                              （GB/T13201-91）
                      B 线焊接                相关公式计算,参    1.003 吨   32.465
 VOCs    排气筒   3              0.646mg/m3                                          未超标
                      车间南侧                照执行<<表面涂装     /年      吨/年
                                              （汽车制造业）挥
                                              发性有机化合物排
                                                  放标准>>
                                              （DB44/816-2010)
                                              第 II 时段中相关
                                                    标准
                                              大气污染物综合排
                                              放标准 GB16297-
                                              1996,《制定地方
                                              大气污染物排放标
                                              准的技术 方法》
                                              （GB/T13201-91）
                      B 线焊接                相关公式计算,参    0.082 吨
 甲苯    排气筒   3              0.212mg/m3                                 未核定   未超标
                      车间南侧                照执行<<表面涂装     /年
                                              （汽车制造业）挥
                                              发性有机化合物排
                                                  放标准>>
                                              （DB44/816-2010)
                                              第 II 时段中相关
                                                    标准
                                              大气污染物综合排
                                              放标准 GB16297-
                                              1996,《制定地方
                      B 线焊接                                   0.528 吨
二甲苯   排气筒   3              0.094mg/m3   大气污染物排放标              未核定   未超标
                      车间南侧                                     /年
                                              准的技术 方法》
                                              （GB/T13201-91）
                                              相关公式计算,参
                                 第89页
                                                 中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 2019 年年度报告
                                                         照执行<<表面涂装
                                                         （汽车制造业）挥
                                                         发性有机化合物排
                                                             放标准>>
                                                         （DB44/816-2010)
                                                          第 II 时段中相关
                                                               标准
                                                         污水排入城镇下水
                                                          道水质标准 GB/T
                                  六号门和
             pH     雨水口   2                  7.6       31962-2015,污水     ——       ——     未超标
                                  主干道南
                                                           综合排放标准
                                                            GB8978-1996
                                                         污水排入城镇下水
                                                          道水质标准 GB/T
                                  六号门和
             SS     雨水口   2                 7mg/L      31962-2015,污水     ——      未核定    未超标
                                  主干道南
                                                           综合排放标准
                                                            GB8978-1996
                                                         污水排入城镇下水
                                                          道水质标准 GB/T
                                  六号门和
            COD     雨水口   2                82mg/L      31962-2015,污水     ——      未核定    未超标
                                  主干道南
                                                           综合排放标准
                                                            GB8978-1996
                                                         大气污染物综合排
                                                          放标准 GB16297-
太仓中集                                                  1996,根据《制定
特种物流                                                 地方大气污染物排
装备有限                                                  放标准的技术方
公司（以                                                  法》（GB/T13201-
 下简称                                                   91）相关公式计
                                  A 线完工
“太仓特                                                  算,《制定地方大
                                  车间南侧
  种装                                                   气污染物排放标准    2.359 吨   8.64 吨
           颗粒物   排气筒   11   和预处理   1.57mg/m3                                            未超标
 备”）                                                    的技术 方法》       /年       /年
                                  车间西北
                                                         （GB/T13201-91）
                                     侧
                                                          相关公式计算,参
                                                         照执行<<表面涂装
                                                         （汽车制造业）挥
                                                         发性有机物排放标
                                                          准>>（DB44/816-
                                                         2010)第 II 时段中
                                                             相关标准
                                             第90页
                                      中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 2019 年年度报告
                                               大气污染物综合排
                                               放标准 GB16297-
                                               1996,根据《制定
                                               地方大气污染物排
                                                放标准的技术方
                                               法》（GB/T13201-
                                                91）相关公式计
                      A 线完工                 算,《制定地方大
                      车间南侧                 气污染物排放标准    9.345 吨   77.537
 VOCs    排气筒   5              1.7608mg/m3                                           未超标
                      和预处理                  的技术 方法》        /年      吨/年
                      车间西侧                 （GB/T13201-91）
                                               相关公式计算,参
                                               照执行<<表面涂装
                                               （汽车制造业）挥
                                               发性有机物排放标
                                               准>>（DB44/816-
                                               2010)第 II 时段中
                                                   相关标准
                                               大气污染物综合排
                                               放标准 GB16297-
                                               1996,根据《制定
                                               地方大气污染物排
                                                放标准的技术方
                                               法》（GB/T13201-
                                                91）相关公式计
                      A 线完工                 算,《制定地方大
                      车间南侧                 气污染物排放标准    0.097 吨
正丁醇   排气筒   5              ＜0.2mg/m3                                   未核定   未超标
                      和预处理                  的技术 方法》        /年
                      车间西侧                 （GB/T13201-91）
                                               相关公式计算,参
                                               照执行<<表面涂装
                                               （汽车制造业）挥
                                               发性有机物排放标
                                               准>>（DB44/816-
                                               2010)第 II 时段中
                                                   相关标准
                                               大气污染物综合排
                      A 线完工                 放标准 GB16297-
                      车间南侧                 1996,根据《制定     0.960 吨
 甲苯    排气筒   5              1.3138mg/m3                                  未核定   未超标
                      和预处理                 地方大气污染物排      /年
                      车间西侧                  放标准的技术方
                                               法》（GB/T13201-
                                  第91页
                                     中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 2019 年年度报告
                                               91）相关公式计
                                              算,《制定地方大
                                              气污染物排放标准
                                               的技术 方法》
                                              （GB/T13201-91）
                                              相关公式计算,参
                                              照执行<<表面涂装
                                              （汽车制造业）挥
                                              发性有机物排放标
                                              准>>（DB44/816-
                                              2010)第 II 时段中
                                                  相关标准
                                              污水综合排放标准
                                              GB8978-1996,污水
                      四号门和
  pH     雨水口   2                 7.3       排入城镇下水道水     ——       ——    未超标
                      主干道北
                                                质标准 GB/T
                                                 31962-2015
                                              大气污染物综合排
                                              放标准 GB16297-
                                              1996,根据《制定
                                              地方大气污染物排
                                               放标准的技术方
                                              法》（GB/T13201-
                                               91）相关公式计
                      A 线完工                算,《制定地方大
                      车间南侧                气污染物排放标准    2.031 吨
二甲苯   排气筒   5              2.335mg/m3                                  未核定   未超标
                      和预处理                 的技术 方法》        /年
                      车间西侧                （GB/T13201-91）
                                              相关公式计算,参
                                              照执行<<表面涂装
                                              （汽车制造业）挥
                                              发性有机物排放标
                                              准>>（DB44/816-
                                              2010)第 II 时段中
                                                  相关标准
                                              污水综合排放标准
                                              GB8978-1996,污水
                      四号门和
  SS     雨水口   2                9mg/L      排入城镇下水道水     ——      未核定   未超标
                      主干道北
                                                质标准 GB/T
                                                 31962-2015
                                 第92页
                                                   中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 2019 年年度报告
                                                           污水综合排放标准
                                                           GB8978-1996,污水
                                    四号门和
             COD      雨水口   2                91mg/L     排入城镇下水道水     ——     未核定    未超标
                                    主干道北
                                                              质标准 GB/T
                                                              31962-2015
                                                           《表面涂装（汽车
                                                           制造业）挥发性有
                                    喷漆工序                                  4.270 吨   99.35
太仓中集     TVOC     排气筒   8               0.46mg/m3   机化合物排放标》                        未超标
                                       旁                                       /年      吨/年
冷藏物流                                                      （DB44/816-
装备有限                                                        2010）
公司（以
                                                           《表面涂装（汽车
 下简称
                                                           制造业）挥发性有
“太仓冷                            喷漆工序                                  2.613 吨   45.268
            苯系物    排气筒   8               0.74mg/m3   机化合物排放标》                        未超标
 箱”）                                旁                                       /年      吨/年
                                                              （DB44/816-
                                                                2010）
                                                           《污水排入下水道
                      纳入污        公司 1#
                                                              水质标准》      7447.000   104252
           生活污水   水处理   1    门外东北       -                                               未超标
                                                             （GB/T31962-      吨/年     吨/年
                        厂             侧
                                                                2015）
                                                           《污水排入下水道
                      纳入污        公司 1#
                                                              水质标准》       12.880    41.70
             COD      水处理   1    门外东北    262mg/l                                            未超标
                                                             （GB/T31962-      吨/年     吨/年
                        厂             侧
                                                                2015）
                                    打砂、喷               《大气污染物综合
                                                                              3.520 吨   22.28
            颗粒物    排气筒   23   锌、喷漆   1.9mg/m3       排放标准》                           未超标
                                                                                /年      吨/年
                                     工序旁                （GB16297-1996）
                                                           《污水排入下水道
                      纳入污        公司 1#
                                                              水质标准》      2.740 吨   20.85
              SS      水处理   1    门外东北    52mg/l                                             未超标
                                                             （GB/T31962-       /年      吨/年
                        厂             侧
                                                                2015）
                                                           《污水排入下水道
                      纳入污        公司 1#
                                                              水质标准》      0.133 吨   2.607
             氨氮     水处理   1    门外东北   4.72mg/l                                            未超标
                                                             （GB/T31962-       /年      吨/年
                        厂             侧
                                                                2015）
                                               第93页
                                                  中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 2019 年年度报告
                                                           《污水排入下水道
                      纳入污       公司 1#
                                                              水质标准》      0.620 吨   3.65 吨
             总氮     水处理   1   门外东北    12.8mg/l                                            未超标
                                                             （GB/T31962-       /年       /年
                        厂            侧
                                                                2015）
                                                           《污水排入下水道
                      纳入污       公司 1#
                                                              水质标准》      0.083 吨   0.417
             总磷     水处理   1   门外东北    1.67mg/l                                            未超标
                                                             （GB/T31962-       /年      吨/年
                        厂            侧
                                                                2015）
                                                           《污水排入下水道
                      纳入污       公司 1#
                                                              水质标准》      0.200 吨   0.405
             LAS      水处理   1   门外东北    2.83mg/l                                            未超标
                                                             （GB/T31962-       /年      吨/年
                        厂            侧
                                                                2015）
南通中集                                                   江苏省化学工业挥
特种运输                                                   发性有机物排放标   0.480 吨   8.69 吨
             甲苯      间歇          涂装     3.67 mg/m3                                           未超标
设备制造                                                    准（DB32/3151-      /年       /年
有限公司                                                        2016）
（以下简
称“南通                                                   江苏省化学工业挥
  特种                                                     发性有机物排放标   1.150 吨   16.57
            二甲苯     间歇          涂装     8.45 mg/m3                                           未超标
 箱”）                                                     准（DB32/3151-      /年      吨/年
                                                                2016）
                               7
                                                           江苏省化学工业挥
                                                           发性有机物排放标   0.380 吨   5.23 吨
           乙酸乙酯    间歇          涂装     27.4 mg/m3                                           未超标
                                                            准（DB32/3151-      /年       /年
                                                                2016）
                                                           天津市工业企业挥
                                                           发性有机物排放标   7.750 吨   58.88
             VOCs      间歇          涂装     6.3 mg/m3                                            未超标
                                                            准（DB12/524-       /年      吨/年
                                                                2014）
                                                           大气污染物综合排
                                   打砂、焊                                   1.480 吨   1.6 吨/
            颗粒物     间歇    8               1.5mg/m3    放标准（GB16297-                        未超标
                                      接                                        /年        年
                                                                1996）
                                   污水处理                污水综合排放标准   1.510 吨   32.797
             COD       间歇                     26mg/L                                             未超标
                                      站                   （GB8978-1996）      /年      吨/年
                               1
                                   污水处理                污水综合排放标准   0.530 吨   21.619
              SS       间歇                    10 mg/L                                             未超标
                                      站                   （GB8978-1996）      /年      吨/年
                                              第94页
                                                    中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 2019 年年度报告
                                    污水处理                 污水综合排放标准    0.0005     0.019
            石油类     间歇                    0.04 mg/L                                             未超标
                                       站                    （GB8978-1996）      吨/年     吨/年
                                                             《污水排入城镇下
                                    污水处理                                     1.020 吨   2.827
             氨氮      间歇                    7.93 mg/L      水道水质标准》                         未超标
                                       站                                          /年      吨/年
                                                                  (CJ343-2010)
                                                             《污水排入城镇下
                                    污水处理                                     0.100 吨   0.322
             总磷      间歇                    1.57 mg/L      水道水质标准》                         未超标
                                       站                                          /年      吨/年
                                                                  (CJ343-2010)
                                     车间南
                                     侧、西      21.856                          38.346     48.950
           颗粒物     排气筒   20                            《大气污染物综合                        未超标
                                     侧、北       mg/m3                           吨/年     吨/年
                                                             排放标准》
                                    侧、中部
扬州润扬                                                     （GB16297-1996）
物流装备                                                     表 2 中的二级排放
                                     车间南
有限公司                                                     标准；
                                     侧、北
（以下简   挥发性有                              22.782      VOCs 参照执行       22.471     79.124
                      排气筒   11    侧、中                                                          未超标
称“扬州     机物                                mg/m3       《天津市工业企业     吨/年     吨/年
                                    部、厂区
润扬”）                                                     挥发性有机物排放
                                     东北角
                                                             控制标准》
                                                             （DB12/524-
                                     车间南
                                                             2014）表 2 中表面   0.288 吨   0.4648
           二氧化硫   排气筒   8     侧、北     15 mg/m3                                             未超标
                                                             涂装的排放标准及      /年      吨/年
                                    侧、中部
                                                             表 5 中厂界监控点
                                                             其他行业浓度限
                                     车间南
                                                             值；                0.607 吨   2.1732
           氮氧化物   排气筒   8     侧、北    23.42 mg/m3                                           未超标
                                                                                   /年      吨/年
                                    侧、中部                 氨、硫化氢的排放
                                                             标准执行《恶臭污
                                    车间南侧                 染物排放标准》      0.008 吨   0.036
              氨      排气筒   1               2.14 mg/m3                                            未超标
                                     污水站                  （GB14554-93）中      /年      吨/年
                                                             二级标准；
                                    车间南侧                 油烟排放执行《饮    0.0003     0.0004
            硫化氢    排气筒   1               0.077 mg/m3                                           未超标
                                     污水站                  食业油烟排放标       吨/年     吨/年
                                                             准》（试行）
                                     车间南                  （GB18483-2001）    0.083 吨   0.2726
              苯      排气筒   2               8.622 mg/m3                                           未超标
                                    侧、北侧                 表 2 的大型规模标     /年      吨/年
                                                             准
                                     车间南
                                     侧、北
                                                                                 0.290 吨   7.4087
             甲苯     排气筒   3    侧、厂区    9.9 mg/m3                                            未超标
                                                                                   /年      吨/年
                                    东北角危
                                      废库
                                                第95页
                                                   中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 2019 年年度报告
                                    车间南
                                    侧、北
                                                                                 0.129 吨   1.0917
            二甲苯    排气筒   3   侧、厂区   15.4 mg/m3                                               未超标
                                                                                   /年      吨/年
                                   东北角危
                                     废库
                                                                                 0.009 吨   0.0243
             油烟     排气筒   1   厂区东侧   0.27 mg/m3                                              未超标
                                                                                   /年      吨/年
           化学需氧                公司西南                 《污水综合排放标     4.098 吨   13.56
                       接管    1              101.89 mg/L                                             未超标
              量                      角                    准》(GB8978-           /年      吨/年
                                                            1996) 表 4 中三级
                                   公司西南                 排放标准和《污水     2.932 吨   9.04 吨
            悬浮物     接管    1              72.89 mg/L                                              未超标
                                      角                    排入城市下水管道       /年       /年
                                                            水质标准》
                                   公司西南                 （GB/T31962-         0.357 吨   1.356     未超标
             氨氮      接管    1              8.866 mg/L
                                      角                    2015）表 1 中 A 级     /年      吨/年
                                                            标准制定；
                                   公司西南                                      0.431 吨   1.582      未超标
             总氮      接管    1              10.713 mg/L
                                      角                                           /年      吨/年
                                                            污水处理厂尾水排
                                                            放执行《城镇污水
                                   公司西南                                      0.030 吨   0.136     未超标
             总磷      接管    1              0.739 mg/L    处理厂污染物排放
                                      角                                           /年      吨/年
                                                            标准》（GB18918-
                                                            2002）中的一级 A
                                                                                                      未超标
                                                            标准
                                   公司西南                                      0.026 吨   0.362
           动植物油    接管    1              0.638 mg/L
                                      角                                           /年      吨/年
扬州通利                                                    《大气污染物综合
           挥发性有   有组织       位于厂区                                      43.200     3.042
冷藏集装                       7              3.327mg/m3       排放标准》
             机物      排放         东北部                                        吨/年     吨/年
箱有限公                                                    （GB16297-1996）
司（以下
                                                                                                      浓度未超
简称“扬                                                    《锅炉大气污染物
                      有组织       位于厂区                                      0.930 吨   0.525     标，总量
  州通       NOx               4               65.5mg/m3       排放标准》
                       排放          北部                                          /年      吨/年       超标
 利”）                                                     （GB13271-2014）
                                                            《锅炉大气污染物
                      有组织       位于厂区                                      0.689 吨   0.349
             SO2               4              22.875mg/m3      排放标准》
                       排放          北部                                          /年      吨/年
                                                            （GB13271-2014）
                                               第96页
                                                  中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 2019 年年度报告
                                                           《大气污染物综合
                    有组织        位于厂区                                    5.058 吨   0.649
           颗粒物            7               17.935mg/m3      排放标准》
                     排放           北部                                        /年      吨/年
                                                           （GB16297-1996）
                                                           《污水排入城镇下
                    接市政        位于厂区                  水道水质标准》    1.050 吨   0.55 吨
           NH3-N             1                40.2mg/L
                     管网          西北部                    GB/T 31962-        /年       /年
                                                                2015）
                                                           《污水排入城镇下
                    接市政        位于厂区                  水道水质标准》    11.770     5.5 吨/
            COD              1                446.5mg/L
                     管网          西北部                    GB/T 31962-       吨/年       年
                                                                2015）
                                                           山东省地方标准—
                                  位于厂区                 区域性大气污染物   2.400 吨
           颗粒物   有组织   11               3.3mg/m3                                   未核定    未超标
青岛中集                            北部                   综合排放标准（DB     /年
集装箱制                                                   37/ 2376—2019）
造有限公
                                                            (山东省地方标准
司（以下                          位于总成                                    0.800 吨   10.1 吨
           甲苯     有组织   5                0.9mg/m3     —挥发性有机物排                        未超标
简称“青                          车间北侧                                      /年       /年
                                                            放标准第 5 部分
  岛中
 集”）
                                                           (山东省地方标准
                                  位于总成                                    1.100 吨   11.7 吨
           二甲苯   有组织   5                1.2mg/m3     —挥发性有机物排                        未超标
                                  车间北侧                                      /年       /年
                                                            放标准第 5 部分
                                                           山东省地方标准—
                                  位于总成                                    4.400 吨   178.7
            VOCs    有组织   5                4.8mg/m3     挥发性有机物排放                        未超标
                                  车间北侧                                      /年      吨/年
                                                             标准第 5 部分
                                                           污水排入城镇下水
                                  位于厂区
                    纳管排                                    道水质标准      7.200 吨   11.48
            COD              2    南部、西    246.6mg/L                                            未超标
                      放                                     （GB/T31962-       /年      吨/年
                                     部
                                                            2015）A 级标准
                                                           污水排入城镇下水
                                  位于厂区
                    纳管排                                    道水质标准      0.200 吨   0.677
            氨氮             2    南部、西     7.8mg/L                                             未超标
                      放                                     （GB/T31962-       /年      吨/年
                                     部
                                                            2015）A 级标准
                                                           挥发性有机物排放
                    有组织        1 车间南                                    10.810     28.83
           二甲苯            4                9.7mg/m3     标准 第五部分：                         未超标
                     排放         3 根，2                                      吨/年     吨/年
                                                             表面涂装行业
                                              第97页
                                                    中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 2019 年年度报告
青岛中集                            车间南 1                 （DB37-2801.5-
冷藏箱制                               根                        2018）
造有限公
司（以下                                                    挥发性有机物排放
                                    1 车间南
简称“青                                                     标准 第五部分：
           非甲烷总   有组织        3 根，2                                     37.200    71.95
  岛冷                         4                46.4mg/m3     表面涂装行业                          未超标
              烃       排放         车间南 1                                    吨/年     吨/年
 箱”）                                                      （DB37-2801.5-
                                       根
                                                                 2018）
                                    1 车间北
                                    2 根，1                 山东省区域性大气
                      有组织         车间南                 污染物综合排放标    20.120    38.7 吨
            颗粒物             27               5.9mg/m3                                            未超标
                       排放         10 根，                  准（DB37-2376-     吨/年      /年
                                    二车间南                     2019）
                                     15 根
                                    1 车间北
                                                            山东省区域性大气
                                    2 根，1
                      有组织                                污染物综合排放标   0.470 吨   0.8 吨/
           二氧化硫            11   车间南 3    7.1mg/m3                                            未超标
                       排放                                  准（DB37-2376-      /年        年
                                    根，二车
                                                                 2019）
                                    间南 6 根
                                    1 车间北
                                                            山东省区域性大气
                                    2 根，1
                      有组织                                污染物综合排放标   4.220 吨   7.02 吨
           氮氧化物            11   车间南 3    73.2mg/m3                                           未超标
                       排放                                  准（DB37-2376-      /年       /年
                                    根，二车
                                                                 2019）
                                    间南 6 根
                                    厂区北侧
                                                            污水排入城镇下水
                      污水管        1 个，厂                                   1.950 吨   12.24
             COD               2                207.6mg/L     道标准（GBT-                          未超标
                        网          区西侧 1                                     /年      吨/年
                                                              31962-2015）
                                       个
                                    厂区北侧
                                                            污水排入城镇下水
                      污水管        1 个，厂                                   0.520 吨   0.77 吨
             氨氮              2                23.4mg/L      道标准（GBT-                          未超标
                        网          区西侧 1                                     /年       /年
                                                              31962-2015）
                                       个
青岛中集                            1 车间西
                                                            挥发性有机物排放
特种冷藏                            1 根，1
                                                             标准 第五部分：
设备有限              有组织        车间东 1                                   2.680 吨   2.988
            二甲苯             6                4.1mg/m       表面涂装行业                          未超标
公司（以               排放         根，2 车                                     /年      吨/年
                                                             （DB37-2801.5-
 下简称                             间东侧 4
                                                                 2018）
                                       根
                                                第98页
                                                    中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 2019 年年度报告
“青冷特                            1 车间西
                                                            挥发性有机物排放
 箱”）                             1 根，1
                                                             标准 第五部分：
           非甲烷总   有组织        车间东 1                                   6.400 吨   10.416
                               6                12.5mg/m      表面涂装行业                          未超标
              烃       排放         根，2 车                                     /年      吨/年
                                                             （DB37-2801.5-
                                    间东侧 4
                                                                 2018）
                                       根
                                    1 车间西
                                    侧 5 根，               山东省区域性大气
                      有组织        1 车间东                污染物综合排放标   4.410 吨   4.817
            颗粒物             21               2.6mg/m                                             未超标
                       排放         4 根，2                  准（DB37 2376—     /年      吨/年
                                     车间东                      2019）
                                     12 根
                                    1 车间西
                                    1 根，1                 山东省区域性大气
                      有组织        车间东 1                污染物综合排放标   0.130 吨   0.28 吨
           二氧化硫            5                5.7mg/m                                             未超标
                       排放         根，2 车                 准（DB37 2376—     /年       /年
                                    间东侧 3                     2019）
                                       根
                                    1 车间西
                                    1 根，1                 山东省区域性大气
                      有组织        车间东 1                污染物综合排放标   1.350 吨   2.464
           氮氧化物            5                50.7mg/m                                            未超标
                       排放         根，2 车                 准（DB37 2376—     /年      吨/年
                                    间东侧 3                     2019）
                                       根
                                                            《污水排入城镇下
                      污水管        厂区北侧                 水道水质标准》    1.930 吨   2.68 吨
             COD               1                202.4mg/L                                           未超标
                        网            1个                     （GBT 31962-       /年       /年
                                                                 2015）
                                                            《污水排入城镇下
                      污水管        厂区北侧                 水道水质标准》    0.130 吨   0.18 吨
             氨氮              1                13.5mg/L                                            未超标
                        网            1个                     （GBT 31962-       /年       /年
                                                                 2015）
天津中集                                                                                  18.35
                                    美妆车间
集装箱有                                                                                  吨/年
                                     3 个排                   DB12/556-2015
 限公司     颗粒物    有组织                                                   1.097 吨   （与颗
                               7    口，预处    2.75mg/m3   《工业炉窑大气污                        未超标
（以下简   （烟尘）    排放                                                      /年      粒物粉
                                    理车间 4                 染物排放标准》
称“天津                                                                                   尘共
                                     个排口
中集”）                                                                                   用）
                                                第99页
                                          中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 2019 年年度报告
                         美妆车间
                          3 个排                    DB12/556-2015
           有组织                                                     0.578 吨   2.345
二氧化硫            7    口，预处      3 mg/m3     《工业炉窑大气污                        未超标
            排放                                                        /年      吨/年
                         理车间 4                   染物排放标准》
                          个排口
                         美妆车间
                          3 个排                    DB12/556-2015
           有组织                                                     0.728 吨   3.508
氮氧化物            7    口，预处    2.25 mg/m3    《工业炉窑大气污                        未超标
            排放                                                        /年      吨/年
                         理车间 4                   染物排放标准》
                          个排口
                                                    DB12/524-2014
                         预处理车
           有组织                                  《工业企业挥发性   0.056 吨
  甲苯              2    间 2 个排   0.24 mg/m3                                  未核定    未超标
            排放                                   有机物排放控制标     /年
                            口
                                                         准》
                                                    DB12/524-2014
                         预处理车
           有组织                                  《工业企业挥发性   0.537 吨
 二甲苯             2    间 2 个排   4.776 mg/m3                                 未核定    未超标
            排放                                   有机物排放控制标     /年
                            口
                                                         准》
                         美妆车间
                                                    DB12/524-2014
                          3 个排
           有组织                                  《工业企业挥发性   6.786 吨
  VOCs              5    口，预处    17.14mg/m3                                  未核定    未超标
            排放                                   有机物排放控制标     /年
                         理车间 2
                                                         准》
                          个排口
                                                                                 18.35
                         抛丸 9 个                                               吨/年
                                                     GB16297-1996
 颗粒物    有组织        排口，打                                     1.597 吨   （与颗
                    11               3.685mg/m3    《大气污染物综合                        未超标
（粉尘）    排放         砂 2 个排                                      /年      粒物烟
                                                      排放标准》
                            口                                                    尘共
                                                                                  用）
                                                    DB12/356-2018
           纳管排        厂区西南                                     0 吨/年    0.49 吨
 氨 氮              1                0.373 mg/ L   《天津市污水综合                        未超标
             放             侧                                        （回用）    /年
                                                      排放标准》
                                                    DB12/356-2018
           纳管排        厂区西南                                     0 吨/年    3.28 吨
  COD               1                 50.5 mg/L    《天津市污水综合                        未超标
             放             侧                                        （回用）    /年
                                                      排放标准》
                                     第100页
                                                  中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 2019 年年度报告
大连中集                                      15.26mg/m3
                                   位于厂区                《大气污染物排放    5.948 吨
特种物流   颗粒物     排气筒   2               （平均浓                                   未核定   未超标
                                   东、西部                标准》（GB16297）     /年
装备有限                                         度）
公司（以
 下简称                                       28.94mg/m3
           非甲烷总                位于厂区                《大气污染物排放    113.150
“大连中              排气筒   7               （平均浓                                   未核定   未超标
              烃                   东、西部                标准》（GB16297）    吨/年
 集”）                                          度）
                                              0.416mg/m3
                                   位于厂区                《大气污染物排放    0.522 吨
              苯      排气筒   7               （平均浓                                   未核定   未超标
                                   东、西部                标准》（GB16297）     /年
                                                 度）
                                              0.031mg/m3
                                   位于厂区                《大气污染物排放    0.543 吨
             甲苯     排气筒   7               （平均浓                                   未核定   未超标
                                   东、西部                标准》（GB16297）     /年
                                                 度）
                                              1.309mg/m3
                                   位于厂区                《大气污染物排放    1.088 吨
            二甲苯    排气筒   7               （平均浓                                   未核定   未超标
                                   东、西部                标准》（GB16297）     /年
                                                 度）
                                   位于厂区   未检出（平   《大气污染物排放
           二氧化硫   排气筒   7                                               0 吨/年    未核定   未超标
                                   东、西部    均浓度）    标准》（GB16297）
                                   位于厂区   未检出（平   《大气污染物排放
           氮氧化物   排气筒   7                                               0 吨/年    未核定   未超标
                                   东、西部    均浓度）    标准》（GB16297）
                                                           《辽宁省污水综合
                      生活污                  0.708mg/L
                                   位于厂区                   排放标准》       0.101 吨
             氨氮     水总排   2               （平均浓                                   未核定   未超标
                                   东、南侧                  （DB21/1627-        /年
                        口                       度）
                                                                2008）
                                                           《辽宁省污水综合
                      生活污                  16.0 mg/L
                                   位于厂区                   排放标准》       2.513 吨
            悬浮物    水总排   2               （平均浓                                   未核定   未超标
                                   东、南侧                  （DB21/1627-        /年
                        口                       度）
                                                                2008）
                                                           《辽宁省污水综合
                      生活污                  68.55 mg/L
           化学需氧                位于厂区                   排放标准》       11.041
                      水总排   2               （平均浓                                   未核定   未超标
              量                   东、南侧                  （DB21/1627-       吨/年
                        口                       度）
                                                                2008）
                      生活污                   0.23mg/L    《辽宁省污水综合
                                   位于厂区                                    0.036 吨
           动植物油   水总排   2               （平均浓       排放标准》                  未核定   未超标
                                   东、南侧                                      /年
                        口                       度）
                                              第101页
                                           中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 2019 年年度报告
                                                      （DB21/1627-
                                                         2008）
                                                    《辽宁省污水综合
            生活污                     0.075mg/L
                           位于厂区                    排放标准》      0.013 吨
  总磷      水总排    2                （平均浓                                   未核定   未超标
                           东、南侧                   （DB21/1627-       /年
              口                         度）
                                                         2008）
                                                    《工业企业厂界噪
厂界噪声    降噪排         东厂界外
                     --               53.5 dB(A)        声标准》         --       未核定   未超标
  (昼)        放            1m 处
                                                     （GB12348-90）
                                                    《工业企业厂界噪
厂界噪声    降噪排         南厂界外
                     --               56.7dB(A)     声标准》GB12348-     --       未核定   未超标
  (昼)        放            1m 处
                                                          90
                                                    《工业企业厂界噪
厂界噪声    降噪排         西厂界外
                     --               56.7 dB(A)    声标准》GB12348-     --       未核定   未超标
  (昼)        放            1m 处
                                                           90
                                                    《工业企业厂界噪
厂界噪声    降噪排         北厂界外
                     --               55.3dB(A)     声标准》GB12348-     --       未核定   未超标
  (昼)        放            1m 处
                                                          90
                                      0.013 ug/kg   GB36600-2018《建
            土壤检
   苯                ---     ---       （平均浓     设用地土壤污染风     ---      未核定   未超标
             测点
                                         度）         险管控标准》
                                                    GB36600-2018《建
            土壤检
  甲苯               ---     ---        未检出      设用地土壤污染风     ---      未核定   未超标
             测点
                                                      险管控标准》
                                                    GB36600-2018《建
            土壤检
邻-二甲苯            ---     ---        未检出      设用地土壤污染风     ---      未核定   未超标
             测点
                                                      险管控标准》
                                                    GB36600-2018《建
            土壤检
间-二甲苯            ---     ---        未检出      设用地土壤污染风     ---      未核定   未超标
             测点
                                                      险管控标准》
                                                    GB36600-2018《建
            土壤检
对-二甲苯            ---     ---        未检出      设用地土壤污染风     ---      未核定   未超标
             测点
                                                      险管控标准》
                                      第102页
                                                     中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 2019 年年度报告
                                                 1.447mg/L
           非甲烷总   无组织         位于厂区                 《大气污染物排放
                               ---                （平均浓                          ---       未核定    未超标
              烃       排放          东、西部                 标准》（GB16297）
                                                    度）
                                                  0.3 mg/L
           粉尘颗粒   无组织         位于厂区                 《大气污染物排放
                               ---                （平均浓                          ---       未核定    未超标
              物       排放          东、西部                 标准》（GB16297）
                                                    度）
驻马店中
集华骏铸
造有限公
           粉尘、颗   有组织         熔炼两条                                     5.217 吨    16.4 吨
司（以下                        2                 ＜10 ㎎          ≤30 ㎎                              未超标
             粒物      排放          线各 1 个                                      /年        /年
简称“华
  骏铸
 造”）
扬州中集                                                      《大气污染物综合
通华专用              有组织         南厂七车                    排放标准》       0.005 吨/
             苯                2                 0.005mg/m                                    未核定    未超标
车有限公               排放             间                    (GB16297-1996)表       年
司（以下                                                        2 中二级标准
简称“扬
  州通                                                        表面涂装（汽车制
 华”）                                                       造业）挥发性有机
                      有组织         南厂七车                                     0.687 吨/
             甲苯               2                0.479 mg/m      物排放标准                   未核定    未超标
                       排放             间                                           年
                                                                （DB32/2862-
                                                                   2016）
                                                              表面涂装（汽车制
                                                              造业）挥发性有机
                      有组织         南厂七车                                     0.236 吨/
            二甲苯              2                1.66 mg/m       物排放标准                   未核定    未超标
                       排放             间                                           年
                                                                （DB32/2862-
                                                                   2016）
                                                              《大气污染物综合
                      有组织         南厂七车                    排放标准》       1.048 吨/    3.142
            VOC                 2                5.6 mg/m                                               未超标
                       排放             间                    (GB16297-1996)表       年        吨/年
                                                                2 中二级标准
                                                              《大气污染物综合
                      有组织         南厂六车                    排放标准》       0.245 吨/
            颗粒物              1                10.7 mg/m                                    未核定    未超标
                       排放             间                    (GB16297-1996)表       年
                                                                2 中二级标准
                                                 第103页
                                                    中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 2019 年年度报告
                                                            《污水综合排放标
           PH 值（无   有组织        南厂围墙                 准》(GB8978-
                                1               7.86 mg/L                            /       未核定    未超标
            量纲）      排放            边                   1996)表 4 中三级
                                                                   标准
                                                            《大气污染物综合
           化学需氧    有组织        南厂围墙                  排放标准》        25.418 吨
                                1               125 mg/L                                     未核定    未超标
              量        排放            边                  (GB16297-1996)表        /年
                                                               2 中二级标准
                                                            《污水综合排放标
                       有组织        南厂围墙                 准》(GB8978-       0.216 吨/
            石油类              1               1.21 mg/L                                    未核定    未超标
                        排放            边                   1996)表 4 中三级       年
                                                                   标准
                                                            《污水排入城镇下
                       有组织        南厂围墙                水道水质标准》      2.821 吨/
             氨氮               1               2.66 mg/L                                    未核定    未超标
                        排放            边                   (CJ 343-2010)表 1      年
                                                               中 B 级标准
                                                            《污水排入城镇下
                       有组织        南厂围墙                水道水质标准》      0.091 吨/
             总磷               1               0.29 mg/L                                    未核定    未超标
                        排放            边                   (CJ 343-2010)表        年
                                                               1 中 B 级标准
深圳中集                        4
专用车有                        （
 限公司                         与
（以下简                        有
称“深圳                        机
                                                            表面涂装（汽车制
  专用                          废
           甲苯+二甲   有组织                               造业）挥发性有机     0.020 吨    0.08 吨
 车”）                         气   涂装车间   0.41mg/m3                                              未超标
              苯        排放                                 化合物排放标准        /年        /年
                                同
                                                              DB44/816-2010
                                一
                                排
                                放
                                口
                                ）
                                                            锅炉大气污染物排
                       有组织                                                    0.800 吨    0.84 吨
           氮氧化物             7    涂装车间   53.0mg/m3    放标准 B13271-                            未超标
                        排放                                                       /年        /年
                                                                   2014
                                                第104页
                                                    中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 2019 年年度报告
                                7
                                （
                                与
                                氮
                                氧
                                化                           锅炉大气污染物排
                       有组织                                                   0.010 吨   0.18 吨
           二氧化硫             物   涂装车间   2.60mg/m3     放标准 B13271-                          未超标
                        排放                                                      /年       /年
                                同                                 2014
                                一
                                排
                                放
                                口
                                ）
                                                             大气污染物排放限
                       有组织                                                   1.600 吨   1.83 吨
            颗粒物              3    焊接车间    6.7mg/m3     值 DB44/ 27—                           未超标
                        排放                                                      /年       /年
                                                                   2001
                                                             表面涂装（汽车制
           有机性挥                                                                                  浓度未超
                       有组织                                造业）挥发性有机   0.440 吨   0.13 吨
             发物               4    涂装车间   6.10mg/m3                                            标，总量
                        排放                                  化合物排放标准      /年       /年
           （VOCs）                                                                                    超标
                                                              DB44/816-2010
东莞中集                                                     表面涂装（汽车制
专用车有                                                     造业）挥发性有机
             废气      有组织                                                   0.233 吨
 限公司                         2    涂装车间    5.8mg/m3     化合物排放标准               未核定     未超标
            (VOCs)      排放                                                      /年
（以下简                                                     DB44/816-2010，
称“东莞                                                         90mg/m3
  专用
 车”）                              涂装车间                地表水环境质量标
            废水(氨    有组织                                                   0.006 吨
                                1    废水处理    0.62mg/l    准 GB3838-2002，              未核定     未超标
              氮)       排放                                                      /年
                                        站                       1.5mg/l
                                     涂装车间                地表水环境质量标
                       有组织                                                   0.221 吨
           废水(COD)            1    废水处理     16mg/l     准 GB3838-2002，              未核定     未超标
                        排放                                                      /年
                                        站                        30mg/l
                                     结构车间                大气污染物排放限
                       有组织                                                   4.746 吨
            颗粒物              10   /涂装车     10mg/m3       值 DB44/27-                 未核定     未超标
                        排放                                                      /年
                                        间                    2001，120mg/m3
中集陕汽               水凝处        油漆线底                《陕西省挥发性有
                                                                                0.223 吨
重卡(西      甲苯      理+初    4    漆房外 1   0.206mg/m3    机物排放控制标               未核定     未超标
                                                                                  /年
安)专用                中效过        个、面漆                      准》
                                                第105页
                                                   中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 2019 年年度报告
车有限公              滤+活         房外 2                   （DB61/T1061-
司（以下              性炭吸       个、小件                 2017）表面喷涂行
简称“西              附-催        房外 1 个                业标准、国家《大
  安陕                 化燃                                 气污染物综合排放
 汽”）               烧，有                                标准》（GB16297-
                      组织排                                1996）中二级标准
                        放                                       的要求
                      水凝处                                《陕西省挥发性有
                      理+初                                  机物排放控制标
                      中效过       油漆线底                       准》
                      滤+活        漆房外 1                  （DB61/T1061-
                      性炭吸       个、面漆                 2017）表面喷涂行   0.995 吨
            二甲苯             4               1.809mg/m3                                 未核定    未超标
                      附-催         房外 2                  业标准、国家《大     /年
                       化燃        个、小件                 气污染物综合排放
                      烧，有       房外 1 个                标准》（GB16297-
                      组织排                                1996）中二级标准
                        放                                       的要求
                      水凝处                                《陕西省挥发性有
                      理+初                                  机物排放控制标
                      中效过       油漆线底                       准》
                      滤+活        漆房外 1                  （DB61/T1061-
                      性炭吸       个、面漆                 2017）表面喷涂行   0.039 吨
              苯               4               0.115mg/m3                                 未核定    未超标
                      附-催         房外 2                  业标准、国家《大     /年
                       化燃        个、小件                 气污染物综合排放
                      烧，有       房外 1 个                标准》（GB16297-
                      组织排                                1996）中二级标准
                        放                                       的要求
                      水凝处                                《陕西省挥发性有
                      理+初                                  机物排放控制标
                      中效过       油漆线底                       准》
                      滤+活        漆房外 1                  （DB61/T1061-
           非甲烷总   性炭吸       个、面漆                 2017）表面喷涂行   2.683 吨   45.5 吨
                               4               5.15mg/m3                                            未超标
              烃      附-催         房外 2                  业标准、国家《大     /年       /年
                       化燃        个、小件                 气污染物综合排放
                      烧，有       房外 1 个                标准》（GB16297-
                      组织排                                1996）中二级标准
                        放                                       的要求
中集车辆                           冷藏、冷                 《山东省区域性大
                      有组织                                                   0.128 吨
(山东)有   氮氧化物            2   运车间锅     42mg/m3     气污染物综合排放              未核定    未超标
                       排放                                                      /年
 限公司                              炉房                        标准》
                                               第106页
                                                中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 2019 年年度报告
（以下简                                                   （DB37/2376-
称“山东                                                      2019）
 车辆”
                                                         《山东省区域性大
                                                         气污染物综合排放
                    有组织       厢板切边                                    0.020 吨
           颗粒物            1               2.6mg/m3         标准》                    未核定   未超标
                     排放          修磨                                        /年
                                                           （DB37/2376-
                                                              2019）
                                                         污水排入城镇下水
                    间断排                                 道水质标准》
                                 生活污水                                    0.502 吨
            COD     放，流   1                42mg/L       （GB/T31962-                 未核定   未超标
                                  排放口                                       /年
                    量不定                               2015）中 A 等级标
                                                                准
                                                         《污水排入城镇下
                    间断排                                水道水质标准》
                                 生活污水                                    0.064 吨
            氨氮    放，流   1              3.92 mg/L      （GB/T31962-                 未核定   未超标
                                  排放口                                       /年
                    量不定                               2015）中 A 等级标
                                                                准
                                 喷漆车间
                                  -喷漆                  山东省挥发性有机
                                 （小件、                物排放标准第一部
                    有组织                                                   0.038 吨
             苯              4   分色），   0.01mg/m3    分：汽车制造业》               未核定   未超标
                     排放                                                      /年
                                 烘干（小                 （DB37/2801.1-
                                  件、分                      2016）
                                   色）
                                 喷漆车间
                                  -喷漆                  山东省挥发性有机
                                 （小件、                物排放标准第一部
                    有组织                                                   0.051 吨
            甲苯             4   分色），   1.08 mg/m3   分：汽车制造业》               未核定   未超标
                     排放                                                      /年
                                 烘干（小                 （DB37/2801.1-
                                  件、分                      2016）
                                   色）
                                 喷漆车间
                                  -喷漆                  山东省挥发性有机
                                 （小件、                物排放标准第一部
                    有组织                                                   0.423 吨
           二甲苯            4   分色），   7.53mg/m3    分：汽车制造业》               未核定   未超标
                     排放                                                      /年
                                 烘干（小                 （DB37/2801.1-
                                  件、分                      2016）
                                   色）
                                            第107页
                                                  中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 2019 年年度报告
                                                           《山东省区域性大
                                   冷藏、冷                气污染物综合排放
                      有组织                                                  0.077 吨
           二氧化硫            2   运车间锅    25 mg/m3         标准》                   未核定     未超标
                       排放                                                     /年
                                     炉房                    （DB37/2376-
                                                                2019）
                                   喷漆车间
                                   -喷漆(小
                                    件、分                 《山东省挥发性有
                                   色)、烘                 机物排放标准第一
                      有组织        干（小                  部分：汽车制造    2.014 吨   20.65
             VOCs              6              13.9 mg/m3                                            未超标
                       排放         件、分                       业》           /年      吨/年
                                   色）、制                 （DB37/2801.1-
                                   板工序、                     2016）
                                   冷运发泡
                                     工序
                                                           《山东省区域性大
                                   冷藏、冷                气污染物综合排放
                      有组织                                                  0.022 吨
            颗粒物             2   运车间锅   4.8 mg/m3         标准》                   未核定     未超标
                       排放                                                     /年
                                     炉房                    （DB37/2376-
                                                                2019）
芜湖中集              污水总       污水处理                《污水综合排放标   0.122 吨   0.1441
             氨氮              1               13.5mg/L                                             未超标
瑞江汽车               排口         站后方                 准》GB8978--1996     /年      吨/年
有限公司
（以下简              污水总       污水处理                《污水综合排放标   0.048 吨   0.05 吨
            石油类             1               0.8mg/L                                              未超标
称“芜湖               排口         站后方                 准》GB8978--1996     /年       /年
车辆”）
                      污水总       污水处理                《污水综合排放标   0.047 吨   0.0813
           动植物油            1               0.95mg/L                                             未超标
                       排口         站后方                 准》GB8978--1996     /年      8 吨/年
                                                                                                   浓度未超
                      污水总       污水处理                《污水综合排放标   0.005 吨   0.003
            氟化物             1               0.1mg/L                                             标，总量
                       排口         站后方                 准》GB8978--1996     /年      吨/年
                                                                                                     超标
                      污水总       污水处理                《污水综合排放标   2.456 吨   3.5154
             COD               1                29mg/L                                              未超标
                       排口         站后方                 准》GB8978--1996     /年      吨/年
                      污水总       污水处理                《污水综合排放标   0.760 吨   1.2989
              SS               1                4mg/L                                               未超标
                       排口         站后方                 准》GB8978--1996     /年      吨/年
                      有组织       1 号厂房                《大气污染物综合   0.828 吨   2.126
             SO2               6                3mg/m3                                              未超标
                       排放        2 个，2                    排放标准》        /年      吨/年
                                              第108页
                                                 中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 2019 年年度报告
                                 号厂房 4                 （GB16297-1996）
                                    个                     表 2 中二级标准
                                                           河北省地方标准
                                 1 号厂房
                                                          《工业企业挥发性
                    有组织       2 个，2                                     1.275 吨   6.234
            VOCs             6              2.64mg/m3     有机物排放控制标                        未超标
                     排放        号厂房 4                                      /年      吨/年
                                                          准》（DB13/2322-
                                    个
                                                               2016）
                                 1 号厂房                 《大气污染物综合
                    有组织       2 个，2                     排放标准》      1.509 吨   8.26 吨
            NOX              6               15mg/m3                                              未超标
                     排放        号厂房 4                 （GB16297-1996）     /年       /年
                                    个                     表 2 中二级标准
                                 1 号厂房                 《大气污染物综合
                    有组织       2 个，2                     排放标准》      5.256 吨   14.969
           颗粒物            6              26.8mg/m3                                             未超标
                     排放        号厂房 4                 （GB16297-1996）     /年      吨/年
                                    个                     表 2 中二级标准
青岛中集                                                   DB37/ 2801.1-
专用车有            有组织                  均值 17.55    2016 挥发性有机    3.150 吨   71.18
            VOCs             1   喷漆车间                                                         未超标
 限公司              排放                     mg/m3       物排放标准 第 1      /年      吨/年
（以下简                                                  部分：汽车制造业
称“青岛
  专用                                                    GB16297-1996 大
                    有组织                   均值 3.15                       0.250 吨
 车”）    颗粒物            3   喷漆车间                 气污染物综合排放              未核定    未超标
                     排放                     mg/m3                            /年
                                                                标准
                                                           DB37/ 2801.1-
                    有组织                     均值       2016 挥发性有机    0.060 吨
            甲苯             1   喷漆车间                                               未核定    未超标
                     排放                   0.183mg/m3    物排放标准 第 1      /年
                                                          部分：汽车制造业
                                                           DB37/ 2801.1-
                    有组织                   均值 4.53    2016 挥发性有机    1.410 吨
           二甲苯            1   喷漆车间                                               未核定    未超标
                     排放                     mg/m3       物排放标准 第 1      /年
                                                          部分：汽车制造业
青岛中集                                                   DB37/ 2801.1-
环境保护            有组织                  均值 0.2245   2016 挥发性有机    0.009 吨
            甲苯             1   喷漆车间                                               未核定    未超标
设备有限             排放                     mg/m3       物排放标准 第 1      /年
公司（以                                                  部分：汽车制造业
                                            第109页
                                                    中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 2019 年年度报告
 下简称                                                      GB16297-1996 大
                      有组织                    均值 5.8                        0.240 吨
“青岛环    颗粒物             1    喷漆车间                 气污染物综合排放              未核定   未超标
                       排放                      mg/m3                            /年
保车”）                                                           标准
                                                              DB37/ 2801.1-
                      有组织                   均值 0.2245   2016 挥发性有机    0.109 吨
            二甲苯             1    喷漆车间                                               未核定   未超标
                       排放                      mg/m3       物排放标准 第 1      /年
                                                             部分：汽车制造业
                                                              DB37/ 2801.1-
                      有组织                    均值 8.03    2016 挥发性有机    0.408 吨   39.69
             VOCs              1    喷漆车间                                                        未超标
                       排放                      mg/m3       物排放标准 第 1      /年      吨/年
                                                             部分：汽车制造业
                      纳管排        废水处理                 GB8979-1996 污水   0.025 吨   0.436
             氨氮              1               0.071mg/L                                            未超标
                        放             站                      综合排放标准       /年      吨/年
                      纳管排        废水处理                 GB8979-1996 污水   0.010 吨   0.678
             总氮              1               2.96 mg/L                                            未超标
                        放             站                      综合排放标准       /年      吨/年
                      纳管排        废水处理                 GB8979-1996 污水   0.563 吨   4.842
             COD               1                16 mg/L                                             未超标
                        放             站                      综合排放标准       /年      吨/年
梁山中集              有组织                                                    2.178 吨
            颗粒物             2     抛丸机     3.6mg/m3      DB37/2376-2019               未核定   未超标
东岳车辆               排放                                                       /年
有限公司
（以下简
                      有组织        喷漆线西                                    0.784 吨   149.73
称“梁山     VOCs              10              19.9mg/m3     DB37/2801.1-2016                       未超标
                       排放            面                                         /年      吨/年
东岳”）
山东万事                                                     挥发性有机物排放
达专用汽                                                     标准第一部分：汽
                      有组织        喷漆房、                                    1.074 吨   78.645
车制造有     VOCs              8               5.16mg/m3         车制造业                           未超标
                       排放          烘干房                                       /年      吨/年
 限公司                                                       （DB37/2801.1-
（以下简                                                          2016）
称“山东
  万事                                                       大气污染物综合排
                      有组织                                                    8.580 吨
 达”）     颗粒物             2     抛丸房     2.9mg/m3     放标准（GB16297-              未核定   未超标
                       排放                                                       /年
                                                                  1996）
南通中集   化学需氧   间歇排        公司总排                                    7.830 吨
                               1                 23mg/L          500 mg/L                  未核定   未超标
罐式储运      量        放             口                                         /年
                                               第110页
                                                   中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 2019 年年度报告
设备制造                           公司总排                                    0.190 吨
             氨氮      间歇    1               0.848mg/L        45 mg/L                   未核定    未超标
有限公司                              口                                         /年
（以下简
称“南通
                      有组织                                                   1.760 吨
罐箱”）     VOCs              4   废气排口    15.9mg/m         120mg/m3                  未核定    未超标
                       排放                                                      /年
南通中集    颗粒物                                          《 大气污染物综
                      有组织       沿要求设      0.5-                          0.504 吨   1.293
能源装备   （粉尘、            3                              合排放标准》                          未超标
                       排放           置       1.82mg/m3                         /年      吨/年
有限公司    烟尘）                                            GB16297-1996
（以下简
称“南通                                                    《 大气污染物综
                      有组织       沿要求设     0.0061-                        0.004 吨   0.123
 能源装      甲苯              6                              合排放标准》                          未超标
                       排放           置      0.0887mg/m3                        /年      吨/年
 备”）                                                       GB16297-1996
                                                            《 大气污染物综
                      有组织       沿要求设     0.012-                         0.880 吨   1.32 吨
            二甲苯             6                              合排放标准》                          未超标
                       排放           置       11.8mg/m3                         /年       /年
                                                              GB16297-1996
                                                            《 大气污染物综
           非甲烷总   有组织       沿要求设      6.63-                         0.188 吨   2.449
                               6                              合排放标准》                          未超标
              烃       排放           置      12.00mg/m3                         /年      吨/年
                                                              GB16297-1996
                      有组织       沿要求设                 《污水综合排放标   0.672 吨   11.827
             COD               1                55mg/L                                              未超标
                       排放           置                    准》GB8978-1996      /年      吨/年
                      有组织       沿要求设                 《污水综合排放标   0.298 吨   1.192
             氨氮              1               3.40mg/L                                             未超标
                       排放           置                    准》GB8978-1996      /年      吨/年
                      有组织       沿要求设                 《污水综合排放标   0.212 吨   4.022
            悬浮物             1                16mg/L                                              未超标
                       排放           置                    准》GB8978-1996      /年      吨/年
                      有组织       沿要求设                 《污水综合排放标   0.002 吨   0.111
             总磷              1               3.22mg/L                                             未超标
                       排放           置                    准》GB8978-1996      /年      吨/年
张家港中                            厂区北
                      有组织                                                   0.600 吨
集圣达因    二甲苯             3   侧、东侧     5mg/m3          70mg/m3                   未核定    未超标
                       排放                                                      /年
低温装备                            及西侧
有限公司
（以下简                            厂区北
           非甲烷总   有组织                                                   6.060 吨   18 吨/
称“圣达                       3   侧、东侧     20mg/m3         80mg/m3                             未超标
              烃       排放                                                      /年        年
                                    及西侧
                                              第111页
                                                     中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 2019 年年度报告
因低温装                              厂区北
                      有组织                                                     1.200 吨
 备”）      甲苯               3    侧、东侧     10mg/m3         40mg/m3                    未核定   未超标
                       排放                                                        /年
                                      及西侧
                                      厂区北
                      有组织                                                     4.050 吨
            颗粒物              4    侧、东侧     15mg/m3        120mg/m3                    未核定   未超标
                       排放                                                        /年
                                      及西侧
石家庄安                             工厂各车
                      经布袋
瑞科气体                             间热处理
                       除尘
机械有限                             炉、固化
                      器、滤
公司（以                             炉、喷漆
                      芯除尘                    3.8~14.2mg/                      1.610 吨
 下简称     颗粒物              54    房加热                     120mg/m3                    未核定   未超标
                      器等加                        m                              /年
“石家庄                             炉、打砂
                      25 米高
 气体机                              房、打腻
                      排烟囱
 械”）                              子房、外
                       排放
                                      抛机等
                                     工厂各车
                                     间热处理
                       经 25
                                     炉、固化   0.004~62mg/                      12.774      18.569
           氮氧化物   米排气    24                               400mg/m3                             未超标
                                     炉、喷漆       m3                            吨/年      吨/年
                      筒排出
                                     房加热炉
                                        等
                                     工厂各车
                       经 25         间热处理
                      米高排         炉、固化                                    2.730 吨    2.808
           二氧化硫             24               5~23mg/m        400mg/m3                             未超标
                      气筒排         炉、喷漆                                      /年       吨/年
                        出           房加热炉
                                        等
                      多层过
                      滤棉加
           甲苯、二   活性炭         工厂各车                                    0.330 吨
                                21              5.345mg/m3    小于等于 20mg/m3               未核定   未超标
             甲苯     吸附装            间                                         /年
                      置处理
                      后排放
                                     工厂各车
                      多层过
                                     间 19 个
           非甲烷总   滤棉加                    0.422~6.82m                      0.910 吨/
                                21   喷漆处理                     20mg/m3                    未核定   未超标
              烃      活性炭                        g/                              年
                                     设施排气
                      吸附装
                                        筒
                                                第112页
                                                     中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 2019 年年度报告
                       置处理
                       后排放
                       经污水
                                    工厂北侧
           化学需氧    处理站                                                    5.325 吨/   5.646
                                1   废水总排    80-83mg/L         150mg/L                             未超标
           量（COD）   处理后                                                       年       吨/年
                                       口
                        排放
                       经污水
                                    工厂北侧
                       处理站                                                    0.467 吨/   0.941
             氨氮               1   废水总排   5.7-6.83mg/L       25mg/L                              未超标
                       处理后                                                       年       吨/年
                                       口
                        排放
深圳中集                                       部件喷漆废
天达空港                                       气：3.18-
                                                              DB44/21-2001 第
设备有限                                       18.30 ㎎/m
                                    1 号车间                  二时段二级标准；
公司（以               经 15m                  底中漆喷漆
                                     北侧；                   《表面涂装（汽车   30.297 吨
 下简称     TVOC       高排气   3              废气：8.21-                                   未核定   未超标
                                    2 号车间                  制造业）挥发性有      /年
“深圳天               筒排放                  27.9 ㎎/m
                                     北侧；                    机化合物排放标
 达”）                                        面漆喷漆废
                                                                    准》
                                                气：4.03-
                                                29.7 ㎎/m
                                               部件喷漆废
                                               气：ND-
                                               0.023 ㎎/m
                                    1 号车间                  《表面涂装（汽车
                       经 15m                  底中漆喷漆
                                     北侧；                   制造业）挥发性有   1.598 吨/
              苯       高排气   3              废气：ND-                                     未核定   未超标
                                    2 号车间                   机化合物排放标       年
                       筒排放                  0.831 ㎎/m
                                     北侧；                         准》
                                               面漆喷漆废
                                               气：0.242 ㎎
                                                  -13/m
                                               部件喷漆废
                                               气：0.648-
                                               3.028 ㎎/m
                                    1 号车间                  《表面涂装（汽车
                       经 15m                  底中漆喷漆
            甲苯+                    北侧；                   制造业）挥发性有   15.956 吨
                       高排气   3              废气：1.094-                                  未核定   未超标
            二甲苯                  2 号车间                   机化合物排放标       /年
                       筒排放                  8.13 ㎎/m
                                     北侧；                         准》
                                               面漆喷漆废
                                                气：0.205-
                                               13.374 ㎎/m
                                               第113页
                                                     中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 2019 年年度报告
                                   1 号车间   部件打砂废
                                   北侧；     气：35-46.6
                                   2 号车间   ㎎/m；
                                    北侧；    部件喷漆废
                                              气：ND-3.2
                                              ㎎/m
                                              打砂房废气
                                              1#：12.5-15
                                              ㎎/m
                                              打砂房废气
                                              2#：7-9.7 ㎎
                      经 15m
                                              /m              DB44/21-2001 第   8.717 吨/
            颗粒物    高排气   8                                                            未核定   未超标
                                              清砂房废气     二时段二级标准；      年
                      筒排放
                                              1#：0.9-6.8
                                              ㎎/m
                                              清砂房废气
                                              2#：0.8-6.9
                                              ㎎/m
                                              底中漆喷漆
                                              废气：0.7-
                                              6.1 ㎎/m
                                              面漆喷漆废
                                               气：0.9-6.6
                                                   ㎎/m
                      经抽风
                      设备引
                      至楼顶
                      经静电                  油烟浓度 0.9    DB44/21-2001 第   0.038 吨/
           食堂油烟            1   食堂楼顶                                                 未核定   未超标
                      净化器                       ㎎/m      二时段二级标准；      年
                      处理后
                      高空排
                        放
           备用发电                办公楼西   林格曼黑度      DB44/21-2001 第
                               1                                                   /        未核定   未超标
            机废气                    侧           ＜1       二时段二级标准；
集瑞联合                           车架涂装
                                                             《大气污染物综合
重工有限              有组织       车间/车                                      4.560 吨    148.9
             NOx               5                54 ㎎/m3        排放标准》                           未超标
公司（以               排放        身涂装车                                       /年       吨/年
                                                               GB16297-1996
 下简称                               间
                                              第114页
                                                    中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 2019 年年度报告
“联合重                                                     《大气污染物综合
                       有组织                                                   0.850 吨
 工”）       SO2               5   动能车间    〈3 ㎎/m3       排放标准》                 未核定    未超标
                        排放                                                      /年
                                                               GB16297-1996
                                    动能车间                 《大气污染物综合
                       有组织                                                   10.290
             颗粒物             8   /车架车     〈20 ㎎/m3      排放标准》                 未核定    未超标
                        排放                                                     吨/年
                                       间                      GB16297-1996
                                    动能车间                 《大气污染物综合
            林格曼黑   有组织
                                2   /车架车         /           排放标准》         /       未核定    未超标
               度       排放
                                       间                      GB16297-1996
                       经处理
                                    工厂 1 号                《污水综合排放标   12.360     25.035
              COD      达标排   1                140mg/L                                             未超标
                                       门                    准》GB8978-1996     吨/年     吨/年
                         放
                       经处理
                                    工厂 1 号                《污水综合排放标   0.980 吨   1.7116
              氨氮     达标排   1               16.8 mg/L                                            未超标
                                       门                    准》GB8978-1996      /年      5 吨/年
                         放
                       经处理
                                    工厂 1 号                《污水综合排放标   0.061 吨   0.2829
             磷酸盐    达标排   1               0.051mg/L                                            未超标
                                       门                    准》GB8978-1996      /年      吨/年
                         放
                       经处理
                                    工厂 1 号                《污水综合排放标   0.015 吨   0.1768
              总锌     达标排   1               0.039mg/L                                            未超标
                                       门                    准》GB8978-1996      /年      5 吨/年
                         放
                       经处理                                                              0.1432
                                    工厂 1 号                《污水综合排放标   0.001 吨
              总镍     达标排   1               0.75mg/L                                   8t 吨/    未超标
                                       门                    准》GB8978-1996      /年
                         放                                                                  年
防治污染设施的建设和运行情况
 新会中集                ①工业污水处理设施 1 套，处理能力 1200 吨/天，经处理后回用，不外排；
              废水治
 集装箱有                ②生活污水处理设施 1 套，处理能力 4500 吨/天（生活污水 1300 吨/天，初期
              理设施
 限公司                  雨水 3200 吨/天），处理达标后排入厂区西北面的内河涌。
                         ①VOCs 废气经干式过滤棉+活性炭吸附设施 4 套，处理能力 32.08 万 m3/h，达
              废气治     标处理后通过 15 米排气筒排放；
              理设施     ②打砂粉尘治理设施共两套布袋除尘器+水喷淋，处理能力 139200 m3/h，达标
                         处理后通过排放筒排放；
                                                第115页
                                              中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 2019 年年度报告
                    ③锅炉烟气治理设施共 1 套旋风除尘+布袋除尘，处理能力 36000m3/h，达标处
                    理后通过 40 米排放筒排放；
                    ④焊烟治理设施目前已完成 14 套，处理能力 380582 m3/h，采用集尘罩将焊接
                    集中区域覆盖,利用高热烟尘的自然升力和风机的负压吸力，将焊接烟尘控制在
                    覆盖范围进行集中收集，通过板式过滤器对收集后的烟尘进行处理后达标排放
                    （部分设施正处于调试阶段）。
           危险废
           物治理   危废仓库临时贮存，委托具有资质的第三方单位运输及处置。
           设施
广东新会   废水治   工业废水经处理后回用，不外排；生活污水依托中集园区污水处理站进行处
中集特种   理设施   理。
运输设备
有限公司            ①预处理 VOCs 经沸石转轮吸附+催化氧化（焚烧）设施 2 套，处理能力 10 万
                    m3/h，达标处理后通过 15m 排气筒排放；C 线 VOCs 废气经干式过滤棉+活性炭
                    吸附设施 1 套，处理能力 10 万 m3/h，达标处理后通过 15 米排气筒排放；B 线
                    VOCs 废气经喷淋塔+过滤棉过滤+多相催化氧化设施 4 套，处理能力 71 万
           废气治   m3/h，达标处理后通过 20 米排气筒排放；
           理设施   ②打砂粉尘治理设施共 13 套布袋除尘器+水喷淋，处理能力 597987 m3/h，达
                    标处理后通过排放筒排放；
                    ③焊烟治理设施共 12 套，处理能力 339390 m3/h，采用集尘罩将焊接集中区域
                    覆盖,利用高热烟尘的自然升力和风机的负压吸力，将焊接烟尘控制在覆盖范围
                    进行集中收集，通过板式过滤器对收集后的烟尘进行处理后达标排放。
           危险废
           物治理   危废仓库临时贮存，委托具有资质的第三方单位运输及处置。
           设施
东莞南方   废水治
                    工业污水处理设施 1 套，设计能力 200 吨/天，达标处理后回用，零排放。
中集物流   理设施
装备制造
有限公司            ①一期有机废气共 4 套，其中底漆采用过滤棉+转轮吸附+RTO，处理能力为 20
                    万 m3/h；外面漆采用过滤棉+水喷淋+UV 光解，处理能力 25 万 m3/h；中间漆/
                    内面漆采用过滤棉+水喷淋+UV 光解，处理能力 20 万 m3/h；黑漆采用过滤棉+水
                    喷淋+UV 光解，处理能力 10 万 m3/h；
           废气治
                    ②一期打砂粉尘废气共 4 套，采用旋风+滤芯（筒式），处理能力为 36.4 万
           理设施
                    m3/h；
                    ③一期焊接烟尘废气共 4 套，采用静电除尘，处理能力为 24.4 万 m3/h；
                    ④一期工业废水臭气治理 1 套，采用水喷淋+UV 光解，处理能力为 1.5 万
                    m3/h。
           危险废
                    妥善贮存于危废仓库，定期委托具有资质的第三方单位运输及处置。
           物治理
                                         第116页
                                              中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 2019 年年度报告
           设施
深圳南方   废水治
                    工业污水处理设施 1 套，设计能力 450 吨/天，达标处理后回用，不外排。
中集东部   理设施
物流装备
制造有限            ① 预处理共三套 VOCs 活性炭吸附/脱附+水喷淋+UV 光解，处理能力分别为
公司                   3.6 万 m3/h、2.4 万 m3/h、3.2 万 m3/h；
                    ② 喷涂线底漆共 1 套 VOCs 活性炭吸附/脱附+水喷淋+UV 光解，处理能力为
           废气治
                       17.2 万 m3/h；
           理设施
                    ③ 喷涂线中间漆、内面漆、外面漆、黑漆、烘房各 1 套 VOCs 活性炭吸附/脱
                       附+ UV 光解，处理能力分别为 12.2 万 m3/h、7.2 万 m3/h、18.2 万 m3/h、
                       5 万 m3/h、1.5 万 m3/h。以上均处理达标后通过 15 米高排气筒排放。
           危险废
           物治理   危险废物临时贮存仓库 2 个，委托具有资质的第三方单位运输及处置。
           设施
宁波中集   废水治   工业废水处理设施 1 套，处理能力 200 吨/天，达标处理后允许回用上限 50%，
物流装备   理设施   其他纳管排放。
有限公司
                    ① 涂装线水喷淋有机废气处理设施 6 套，处理能力 54.5 万 m3/h，达标处理后
                       通过 20 米（面漆、黑漆）或 30 米（二次富锌、中内、低温烘房、高温烘房）
                       的排气筒排放；
                    ② 预处理打砂除尘器 9 套，处理能力 27 万 m3/h，达标处理后通过 2 根 15 米排
                       气筒排放；
           废气治
                    ③ 整箱打砂除尘器 8 套，处理能力 16 万 m3/h，达标处理后通过 3 根 15 米排气
           理设施
                       筒排放；
                    ④ 焊烟除尘器 2 套，处理能力 8 万 m3/h，达标处理后通过 1 根 15 米排气筒排
                       放；
                    ⑤ 沸石转轮+RTO 设施 1 套、处理能力 60000m3/h，达标处理后通过 1 根 15 米
                       排气筒排放。
           危险废
           物治理   危废仓库临时贮存，委托具有资质的第三方单位运输及处置。
           设施
上海中集   废水治   工业污水处理设施 1 套，处理能力 30 吨/天，达标处理后回用，工业污水不外
宝伟工业   理设施   排。
有限公司
                    ① 预处理 VOCs 废气 RTO 设施 1 套，处理能力 3.6 万 m3/h，达标处理后通过
           废气治      高度 16.5 米排气筒排放；
           理设施   ② 锌粉漆 VOC 活性炭吸附+蒸汽脱附+冷凝回收设施 1 套，处理能力 8.1 万
                       m3/h，达标处理后通过高度 20 米排气筒排放；
                                          第117页
                                              中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 2019 年年度报告
                    ③ 外面漆 VOC 活性炭吸附+蒸汽脱附+冷凝回收设施 1 套，处理能力 10 万
                       m3/h，达标处理后通过高度 20 米排气筒排放；
                    ④ 中内漆 VOC 活性炭吸附+蒸汽脱附+冷凝回收设施 1 套，处理能力 9.1 万
                       m3/h，达标处理后通过高度 20 米排气筒排放；
                    ⑤ 预处理除尘器 5 套，处理能力 14.9 万 m3/h，达标处理后通过 3 根高度 15
                       米排气筒排放；
                    ⑥ 二次打砂除尘器 4 套，处理能力 21.4 万 m3/h，达标处理后通过 1 根高度
                       15 米及 1 根高度 16 米的排气筒排放；
                    ⑦ 焊烟除尘器 9 套，处理能力 58.9 万 m3/h，达标处理后通过 15 米排气筒排
                       放。
           危险废
           物治理   危废仓库贮存，委托具有资质的第三方单位运输及处置。
           设施
上海中集   废水治
                    工业污水处理设施 1 套，处理能力 100 吨/天，达标处理后回用，污水不外排。
洋山物流   理设施
装备有限
公司                ① 有机废气治理设施 4 套，水旋除漆雾处理系统+过滤+活性炭吸附+蒸汽脱附
           废气治      +冷凝回收处理，共 35 万（Nm3/h），达标处理后通过 30 米排气筒排放；
           理设施   ② 预处理粉尘治理设施 5 套，；
                    ③ 二次打砂粉尘治理设施 3 套。
           危险废
           物治理   危废仓库临时贮存，委托具有资质的第三方单位运输及处置。
           设施
太仓中集   废水治   污水处理站 1 个，处理能力 80m3/天，达标处理后回用，污水不外排（标、特
集装箱制   理设施   箱合用）。
造有限公
司                  ①水旋式喷淋+过滤棉+活性炭吸附装置 3 套，每套设计最大风量 12 万 m3/h，
                    处理后通过 30 米排气筒达标排放；
                    ②滤芯除尘 4 套，总装设计风量 1.5 万 m3/h，前、后端设计风量 4.7 万 m3/h，
           废气治
                    底架设计风量 3.1 万 m3/h，侧板设计风量 2.1 万 m3/h，处理后通过 15 米排气
           理设施
                    筒达标排放；
                    ③多管旋风+滤芯除尘 1 套，设计风量 4 万 m3/h，处理后通过 15 米排气筒达标
                    排。
           危险废
           物治理   危废仓库贮存（标、特箱共用），委托具有资质的第三方单位运输及处置。
           设施
太仓中集   废水治   污水处理站 1 个，处理能力 80m3/d，达标处理后回用，污水不外排（标\特箱
                                         第118页
                                              中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 2019 年年度报告
特种物流   理设施   合用）。
装备有限
公司                ①涂装线：水旋式喷淋+过滤棉+活性炭吸附装置 4 套，底漆区域：底漆预涂房
                    2 万+底漆喷涂房 5 万=7 万；中层漆区域：中层漆预涂房 2 万+中层漆喷涂房 5
                    万+内面漆房 4.5 万=11.5 万；外面漆预涂区域：外面漆预涂房 5.5 万+高温烘
                    房 0.6 万=6.1 万；外面漆喷涂房区域：外面漆喷涂房 4.5 万+分界线房 4.5 万
                    =9 万；处理后通过 30 米排气筒达标排放；
           废气治
                    ②焊烟除尘：滤芯除尘 3 套，1#除尘器风量：2.2 万 m3/h；2#除尘器风量：1.6
           理设施
                    万 m3/h；3#除尘器风量：3.5 万 m3/h；，处理后通过 15 米排气筒达标排放；
                    ③预处理：多管旋风+滤芯除尘 3 套，设计风量-- 4 万 m3/h/套，3 套总风量为
                    12 万 m3/h，处理后通过 15 米排气筒达标排放；
                    ④预处理：水幕+过滤棉+分子筛+RTO1 套，设计风量 6 万 m3/h，处理后通过 30
                    米排气筒达标排放。
           危险废
           物治理   危废仓库贮存（标特箱共用），委托具有资质的第三方单位运输及处置。
           设施
太仓中集   废水治   格栅、沉淀池氯化盐进行絮凝沉淀处理设施 1 套，处理能力 45m3/天水雾喷淋
冷藏物流   理设施   装置产生的废水经过净化处理后循环使其用，污水不外排。
装备有限
公司                ①旋风除尘+布袋除尘共 15 套，2 套处理能力 4.5 万 m3/h，7 套处理能力 5 万
                    m3/h，2 套处理能力 2 万 m3/h，4 套处理能力 5.5 万 m3/h；
                    ②布袋除尘共 2 套，处理能力 2 万 m3/h；
                    ③水幕喷淋+过滤棉+布袋除尘+二级活性炭吸附（活性炭配套催化燃烧装置）共
                    3 套，2 套处理能力 4 万 m3/h，其中一套全部尾气送回至车间，另一套部分尾
           废气治   气回送至车间，1 套处理能力 3 万 m3/h；
           理设施   ④蓄热式催化燃烧床+尾气回送至车间设施 1 套，处理能力 0.5 万 m3/h；
                    ⑤布袋除尘+漆雾过滤器+分子筛转轮浓缩+吸热式催化燃烧装置 1 套，处理能力
                    6 万 m3/h；
                    ⑥过滤棉+二级活性炭吸附装置（配套活性炭催化燃烧再生装置）5 套，3 套处
                    理能力 5 万 m3/h，1 套处理能力 3 万 m3/h，1 套处理能力 1.6 万 m3/h；
                    ⑦所有处理设备，达标处理后通过 15 米排气筒排放。
           危险废
           物治理   危废仓库临时贮存，委托具有资质的第三方单位运输及处置。
           设施
南通中集   废水治
                    废水处理设施 1 套，能力 600t/天，处理后达标排放。
特种运输   理设施
设备制造
有限公司   废气治   ①预处理 VOCs 活性炭吸附+脱附 1 套，处理能力 8 万 m3/h，处理后通过 1 根 16
           理设施   米排气筒达标排放；
                                          第119页
                                              中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 2019 年年度报告
                    ②VOCs 活性炭吸附脱附催化燃烧 1 套，处理能力 10 万 m3/h，处理后通过 1 根
                    25 米排气筒达标排放；
                    ③VOCs 活性炭吸附脱附 3 套，处理能力 16 万 m3/h+16 万 m3/h+4 万 m3/h，处理
                    后通过 5 根 16 米排气筒达标排放；
                    ④预处理打砂滤芯除尘 4 套，处理能力（3.3 万*4）m3/h，处理后通过 4 根 15
                    米排气筒排放；
                    ⑤整箱打砂滤芯除尘 2 套，处理能力（5 万*2）m3/h，处理后通过 2 根 15 米排
                    气筒排放；
                    ⑥焊接滤芯除尘 2 套，处理能力（8.5 万*2）m3/h，处理后通过 2 根 15 米排气
                    筒排放。
           危险废
           物治理   危废仓库临时贮存，委托有资质第三方运输及处置。
           设施
扬州润扬            按照“清污分流、雨污分流、分类收集、分质处理”的要求完善废水处理系
物流装备            统：
有限公司   废水治   ①本公司水密试验废水经沉降过滤后再循环使用，不外排；
           理设施   ②其余生产废水经厂内污水处理站处理后回用，不外排；
                    ③盥洗废水经化粪池预处理后，食堂废水经隔油池预处理后，接入市政污水管
                    网，送扬州市六圩污水处理厂集中处理。
                    ①预处理线产生废气由管道负压收集后，经“多管旋风除尘+滤芯除尘+水幕除
                    尘器”装置处理后，通过 15 米高排气筒排放；
                    ②标箱线、特箱 A 线焊接废气经集气罩收集后采用“滤筒过滤器”或“板式焊
                    烟除尘器”装置处理后，通过 15 米高排气筒集中排放；
                    ③标箱线、特箱 A 线、特箱 B 线打砂产生的废气由管道负压收集后，经设备自
                    带的“滤芯除尘+水过滤除尘系统”或“滤筒过滤器”进行处理，通过 15 米高
                    排气筒集中排放；
                    ④标箱线光密废气由负压收集后，经“滤棉除尘器”处理后，通过 15 米高排气
           废气治
                    筒集中排放；
           理设施
                    ⑤预处理线、特箱 B 线涂装线（油性漆）喷涂有机废气以及漆雾颗粒物，由负
                    压收集后，经“初中效过滤+活性炭吸附脱附+催化燃烧装置”处理，通过 15 米
                    高排气筒集中排放；
                    ⑥标箱线、特箱 A 线涂装线（水性漆）喷涂有机废气以及漆雾颗粒物，由负压
                    收集后，经“初中效过滤+活性炭吸附”和“水帘/水旋+初中效过滤+活性炭吸
                    附”处理，通过 15 米高排气筒集中排放；
                    ⑦污水处理站废气由负压收集后，经“活性炭吸附装置”处理，通过 15 米高排
                    气筒集中排放。
           危险废   危废库贮存废气和漆渣干化废气由负压收集后，经“活性炭吸附装置”处理，
           物治理   通过 15 米高排气筒集中排放。油漆渣经干化设备干化后减少约 1/3 重量，干化
                                          第120页
                                              中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 2019 年年度报告
           设施     后的油漆渣委托有资质企业规范处置。
扬州通利   废水治   无生产废水；生活污水分别经过隔油池和化粪池过滤后集中通过生活污水排口
冷藏集装   理设施   排入污水处理厂。
箱有限公
司                  ①涂装处理 VOCs 沸石转轮+催化氧化设施 2 套，处理能力 30 万 m3/h，达标后
                    通过排气筒排放；
                    ②二次打砂颗粒物通过重力除尘+旋风除尘+滤芯除尘过滤，处置能力 10 万
           废气治   m3/h，达标后通过排气筒排放；
           理设施   ③零件工段火焰切割颗粒物通过滤筒过滤，处置能力 5400m3/h，达标后通过排
                    气筒排放；
                    ④总装 1#线焊烟通过固定式焊烟除尘处置后排放；其他焊接工位焊烟通过移动
                    式焊烟除尘处置后排放。
           危险废
           物治理   危废库临时贮存，委托具有资质的第三方单位运输及处置。
           设施
青岛中集   废水治   工业污水处理设施一套，处理能力 120 吨/天，处理后大部分回用，少部分经达
集装箱制   理设施   标处理后纳管排放。
造有限公
司                  ①分子筛吸附+催化燃烧有机废气处理设施 1 套，处理能力 14 万 m3/h，达标处
                    理后通过 20 米排气筒 P5 排放；
                    ②活性炭吸附+催化燃烧有机废气处理设施 4 套，其中 2 套处理能力 12 万
           废气治   m3/h，2 套处理能力 14 万 m3/h，达标处理后 P1 通过 20 米排气筒排放，P2、
           理设施   P3、P4 通过 33 米排气筒排放；
                    ③旋风滤筒除尘器+水幕除尘装置 8 套，均经达标处理后通过 15 米排气筒排
                    放；
                    ④旋风滤筒除尘器 3 套，均经达标处理后通过 15 米排气筒排放。
           危险废
                    建设有防雨淋、防渗漏、防流失措施的危险废物暂存间，委托有资质的第三方
           物治理
                    单位运输及处置。
           设施
青岛中集   废水治   喷漆废水加药（PAC、PAM）循环利用处理设施，处理能力 50 吨/天，后期委外
冷藏箱制   理设施   处置，不外排。
造有限公
司                  ①预处理 VOCs 活性炭吸附+RTO 设施 2 套，处理能力 2 万 m3/h，达标处理后通
                    过 15 米排气筒排放；
           废气治   ②小件喷胶 VOCs 活性炭吸附+RTO 设施 1 套，处理能力 8 万 m3/h，达标处理后
           理设施   通过 15 米排气筒排放；
                    ③喷漆 VOCs 活性炭吸附+RTO 设施 1 套，处理能力 12 万 m3/h，达标处理后通过
                    15 米排气筒排放；
                                         第121页
                                              中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 2019 年年度报告
                    ④预处理 4 套布袋除尘设施，处理能力 2 万 m3/h，达标处理后通过 15 米排气
                    筒排放；
                    ⑤箱体喷砂 4 套布袋除尘设施，处理能力 8 万 m3/h，达标处理后通过 15 米排
                    气筒排放；
                    ⑥箱体喷锌 4 套布袋除尘设施，处理能力 5.5 万 m3/h，达标处理后通过 15 米
                    排气筒排放。
           危险废
           物治理   危废仓库临时贮存，委托有资质的第三方单位运输及处置。
           设施
青岛中集   废水治   喷漆废水加药（PAC、PAM）循环利用处理设施，处理能力 50 吨/天，后期委外
特种冷藏   理设施   处置，不外排。
设备有限
公司                ①预处理 VOCs 活性炭吸附+RTO 设施 1 套，处理能力 2 万 m3/h，达标处理后通
                    过 15 米排气筒排放；
                    ②拼板喷漆 VOCs 活性炭吸附+RTO 设施 1 套，处理能力 6 万 m3/h，达标处理后
                    通过 15 米排气筒排放；
                    ③底漆喷漆 VOCs 活性炭吸附+RTO 设施 1 套，处理能力 4 万 m3/h，达标处理后
                    通过 15 米排气筒排放；
                    ④中间漆喷漆 VOCs 活性炭吸附+RTO 设施 1 套，处理能力 4 万 m3/h，达标处理
                    后通过 15 米排气筒排放；
                    ⑤面漆喷漆 VOCs 活性炭吸附+RTO 设施 1 套，处理能力 4 万 m3/h，达标处理后
           废气治   通过 15 米排气筒排放；
           理设施   ⑥预处理 3 套布袋除尘设施，处理能力 2 万 m3/h，达标处理后通过 15 米排气
                    筒排放；
                    ⑦箱体打砂 1 套布袋除尘设施，处理能力 8 万 m3/h，达标处理后通过 15 米排
                    气筒排放；
                    ⑧箱体吹砂 1 套布袋除尘设施，处理能力 5 万 m3/h，达标处理后通过 15 米排
                    气筒排放；
                    ⑨箱体喷锌 4 套布袋除尘设施，处理能力 5 万 m3/h，达标处理后通过 15 米排
                    气筒排放；
                    ⑩焊接除尘 2 套布袋除尘设施，处理能力 3.89 万 m3/h、5.7 万 m3/h，达标处
                    理后通过 15 米排气筒排放。
           危险废
           物治理   危废仓库临时贮存，委托具有资质的第三方单位运输及处置。
           设施
天津中集            ①工业污水处理设施 1 套，处理能力 100t/d，达标处理后回用，污水不外排；
           废水治
集装箱有            ②生活污水处理设施 1 套，处理能力 450t/d，达标处理后部分污水回用，剩
           理设施
限公司              余污水外排至污水处理厂。
                                         第122页
                                             中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 2019 年年度报告
                    ①厚板预处理 VOCs 治理设施 1 套：使用沸石转轮吸附浓缩+RTO 设施，处理能
                    力 5.4 万 m3/h，达标处理后通过 20 米排气筒排放；
                    ②薄板预处理 VOCs 治理设施 1 套：活性炭吸附脱附+催化燃烧设施，处理能力
           废气治   2.2 万 m3/h，达标处理后通过 30 米排气筒排放；
           理设施   ③油漆线 VOCs 治理设施 3 套：水洗塔+活性炭吸附脱附+催化燃烧设施，处理能
                    力共 42 万 m3/h，达标处理后通过 30 米排气筒排放；
                    ④粉尘治理设施 11 套：一级沉降箱+多管旋风除尘器+布袋除尘器，处理能力共
                    44.3 万 m3/h，达标处理后通过 15 米排气筒排放。
           危险废
           物治理   危废仓库临时贮存，委托具有资质的第三方单位运输及处置。
           设施
大连中集            ①工业污水处理设施 2 套，设计处理能力 120 吨/天，处理后回用，污水不外
           废水治
特种物流            排；
           理设施
装备有限            ②生活污水采用化粪池、隔油池等设施沉淀处理后排入属地市政污水处理厂。
公司
                    ①VOCs 活性炭吸附及蓄热燃烧装置共 8 套，设计处理能力 70 万 m3/h，达标处
           废气治   理后通过 15 米以上排气筒高空排放；
           理设施   ②粉尘废气滤筒过滤处理设施 7 套，设计处理能力 21 万 m3/h，达标处理后高
                    空排放。
           危险废
           物治理   设有危废仓库 1 个和暂存库 3 个，委托具有资质的第三方单位运输及处置。
           设施
驻马店中   废水治
                    无废水处理设施（无生产废水排放），生活废水排放设置有沉淀池。
集华骏铸   理设施
造有限公
司                  ①采取脉冲＋布袋式除尘（废气）设备设施（安装了自动在线监测系统）；
           废气治   ②喷漆线加装废气处理设施（活性炭、过滤棉）；
           理设施   ③熔炼区增加二次收尘设施、油性漆设施改造为水性漆喷涂设施，制芯区加装
                    VOC 处理设施。
           危险废
           物治理   无危险废物治理设施，设有危废库房，委托第三方资质单位处置。
           设施
扬州中集            扬子江路厂区生产废水为水压试验废水和喷漆淋洗废水：
通华专用            ①水压试验废水和喷漆淋洗废水均循环使用，生活污水经化粪池沉淀后排入污
           废水治
车有限公            水管网进入污水处理厂处理；
           理设施
司                  ②临江路厂区建有污水处理站，处理设施正常运行，处理后的废水排入污水管
                    网排入污水处理厂处理。
                                         第123页
                                             中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 2019 年年度报告
                    ①扬子江路厂区漆房废气经活性炭吸附+催化燃烧装置处理后排放；
           废气治
                    ②临江路厂区 KTL 线电泳烘干废气经催化燃烧装置处理后排放、粉末固化废气
           理设施
                    经活性炭吸附装置处理后排放。
           危险废
           物治理   建有危废仓库，危废的收集、贮存、转运过程按相关法律法规执行。
           设施
深圳中集   废水治   建有污水处理设施 1 套，主要处理涂装线静电喷粉硅烷液前处理废水，处理后
专用车有   理设施   的水循环使用，无生产废水产生。目前设备正常运行。
限公司
                    ①建有水性漆喷涂、烘干及粉末烘干有机废气处理设施 4 套，目前设备正常运
                    行；
           废气治
                    ②建有打砂废气处理装置 1 套，目前设备正常运行；
           理设施
                    ③建有焊烟处理设备 3 套，目前设备正常运行；
                    ④建有餐饮油烟净化装置 1 套，目前设备正常运行。
           危险废
           物治理   建有危险废物暂存点 1 个，面积约 120 平方米，目前正常使用。
           设施
东莞中集            涂装车间配套建设一座废水处理站，总处理能力为 237 吨/天。并针对涂装车间
专用车有            废水的不同特性分别设置了磷化废水处理系统和非含磷废水处理系统：
限公司              ① 磷化废水处理系统采用物化沉淀+超滤+RO 反渗透+DTRO+蒸发浓缩工艺，处
                       理达到回用水标准后的中水则回用到磷化工序，而浓缩后产生的废液则委
           废水治      托外部机构进行环保无害化处置，从而实现重金属零排放；
           理设施   ② 非含磷废水处理系统采用物化沉淀+生化工艺+超滤+RO 反渗透+砂滤工艺，
                       处理达到回用水标准的中水则回用到纯水制备、脱脂及水洗等工序，产生
                       的浓水再进一步经过深度处理达到地表水 4 级标准后外排。
                    涂装车间设有专人负责废水处理系统的日常运行，每班均记录废水处理站运行
                    情况。废水处理站均正常运行。
                    ①3 套激光切割烟气收集处理设施，总处理量为 18000m3/h；
                    ②6 套机器人焊接烟气收集处理设施，总处理量为 147000m3/h；
           废气治
                    ③1 套打砂除尘系统，总处理量为 73000m3/h；
           理设施
                    ④1 电泳槽有机废气过滤装置，总处理量为 36500m3/h；（5）1 套电泳烘房废气
                    催化燃烧处理装置，总处理量为 3000m3/h。
           危险废   公司建有危险废物暂存仓库，占地面积 262 ㎡。仓库地面已做硬化及防渗处
           物治理   理，仓库四周设置有围堰防止向外泄漏。仓库内对不同种类的危险废物实施分
           设施     开储存措施，现场设有分类标签。
中集陕汽   废水治   污水处理站、正常运行。
                                         第124页
                                             中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 2019 年年度报告
重卡(西    理设施
安)专用
车有限公   废气治   ①VOCs 治理设施（活性炭吸附+催化燃烧）、正常运行；
司         理设施   ②多筒并联焊烟治理设施、移动式焊接烟尘处理器、正常运行。
           危险废
           物治理   有危废存储间，分为两个房间，正常使用。
           设施
中集车辆            本公司自建生产废水处理站和生活污水处理站：
(山东)有            ①生产废水经电氧化+气浮+生物膜反应+沉淀反渗透处理后，回用于生产车间，
限公司     废水治   循环利用不外排；
           理设施   ②生活污水采用物化和生化相结合，以生化工艺为主导的工艺流程，对污水进
                    行处理后达到《污水排入城镇下水道水质标准》（GB/T31962-2015）中 A 等级标
                    准后排入市政污水管网，最终排入章丘区第一污水处理厂。
                    水旋+干式过滤+活性炭吸附+催化燃烧、UV 光解氧化净化处理设备、袋式除
           废气治
                    尘，用于处理喷漆车间、制板车间、发泡工序、修磨车间等部位产生的废气，
           理设施
                    各类废气按照国家标准均采取高空排放。
           危险废   公司建有危险废物暂存间，暂存间已按《危险废物贮存污染控制标准》
           物治理   （GB18597-2001）相关要求建设，危险废物在厂内贮存、盛放方式及厂内贮存
           设施     期限严格执行相关规定要求，并做有地面防渗、防淋、防渗漏措施。
芜湖中集   废水治
                    公司自建污水处理站（厌氧+好氧+沉淀+吸附过滤）；正常运行。
瑞江汽车   理设施
有限公司
           废气治   ①喷淋+UV 光氧催化+活性炭吸附，正常运行；
           理设施   ②固定式焊接烟尘除尘设备、移动式焊接烟尘除尘设备，正常运行。
           危险废
           物治理   危险废物暂存库；正常运行。
           设施
青岛中集   废水治
                    建有喷漆废水处理絮凝设施 1 套，目前设施正常使用。
专用车有   理设施
限公司
                    ①建有喷漆废气处理沸石转轮+催化燃烧设施 1 套，目前设施正常使用；
                    ②装配车间建有打砂废气处理装置 1 套，目前设施正常使用；
           废气治
                    ③下料车间激光切割机配备烟尘收集装置 1 套，目前设施正常使用；
           理设施
                    ④焊接车间自动焊接设备配备烟尘收集装置 1 套，目前设施正常使用；
                    ⑤焊接车间配备移动式烟尘收集装置 2 套，目前设施正常使用。
           危险废   建有危险废物暂存点 2 间，目前设施正常使用。
                                         第125页
                                             中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 2019 年年度报告
           物治理
           设施
青岛中集   废水治
                    建有喷涂前处理废水处理设施 1 套，目前正常使用。
环境保护   理设施
设备有限
公司                ①建有喷漆废气处理活性炭+催化燃烧设施 1 套，目前设施正常使用；
           废气治   ②喷漆车间建有腻子打砂废气处理装置 1 套，目前设施正常使用；
           理设施   ③下料车间激光切割机配备烟尘收集装置 1 套，目前设施正常使用；
                    ④焊焊接车间配备移动式烟尘收集装置 2 套，目前设施正常使用。
           危险废
           物治理   建有危险废物暂存点 1 间，目前设施正常使用。
           设施
梁山中集   废水治
                    一套喷涂废水治理设施，一套生活污水治理设施。
东岳车辆   理设施
有限公司
           废气治   现在是活性炭吸附，正在改造为活性炭吸附加催化燃烧；工厂配置了若干台移
           理设施   动式焊烟净化器。
           危险废
           物治理   建有一个危废库，危废委托有资质企业处置。
           设施
山东万事            ①喷涂废水采用气浮+Fenton 试剂絮凝沉淀+沉淀+过滤工艺，循坏使用定期补
           废水治
达专用汽            充，不外排；
           理设施
车制造有            ②生活废水采用水解酸化+SBR+解除氧化+砂滤+消毒工艺，用于绿化不外排。
限公司
           废气治   ①水旋+活性炭吸附，废气按照国家标准均采取高空排放；
           理设施   ②焊接烟尘采用移动式焊接烟尘净化器。
           危险废   公司建有危险废物暂存间，暂存间已按《危险废物贮存污染控制标准》
           物治理   （GB18597-2001）相关要求建设，危险废物在厂内贮存、盛放方式及厂内贮存
           设施     期限严格执行相关规定要求，并做有地面防渗、防淋、防渗漏措施。
南通中集            公司建有专门的废水处理设施，生产期间 24 小时运行专人操作，操作工取得南
           废水治
罐式储运            通市环保部门颁发的资质证书，所产生的废水经处理达标后排放，规范设置了
           理设施
设备制造            排污口并安装了在线监测仪器。
有限公司
           废气治   采用水帘吸收+干式过滤+活性炭吸附+在线脱附+催化燃烧的治理工艺，规范设
           理设施   置排放口，正常运行。
           危险废   建有专门的危废贮存场所，设置有收集沟收集池，有防雨淋、防扬散、防流失
                                         第126页
                                               中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 2019 年年度报告
           物治理   的措施，并配备了废气收集处理设施，布设了视频监控。按照要求规范张贴危
           设施     废标识标签。专人管理。
南通中集   废水治
                    污水处理站，正常运行中。
能源装备   理设施
有限公司
           废气治
                    除尘系统、有机废气治理系统、袋式除尘，正常运行中。
           理设施
           危险废
           物治理   危废临时贮存场所，正常运行中。
           设施
圣达因低            ①酸洗废水：调节池+芬顿+厌氧+好氧+沉淀+反渗透+MVR 蒸发；
           废水治
温装备              ②油漆废水：集水池+气浮+厌氧+好氧+沉定池；
           理设施
                    两套废水处置设施运行情况正常，处置后能否满足工艺回用要求。
                    ①两套有机废气处置设施：水帘+过滤棉+活性炭+脱附燃烧；
           废气治   ②一套有机废气处置设施：过滤棉+活性炭+脱附燃烧；
           理设施   ③四套粉尘废气处置设施：袋式除尘器；
                    共 7 套废气处置设施均稳定运行达标排放。
           危险废   建有一个 220 平方的危废仓库，并设置了三防措施与视频监控装置，危废仓库
           物治理   按照新的苏环办（2019）327 号文件要求，更换了新的危废标志牌及危废标
           设施     签，确保满足环保要求。
           其他环
           保治理   南厂界及西厂界建立了两道声屏障，确保环境厂界噪声数据达标排放。
           设施
石家庄安            ①酸洗废水：酸洗碱喷淋设施 2 套； 离子发生器+曝气氧化+压滤处理系统 2
瑞科气体            套，运行良好；
机械有限            ②食堂污水和职工污水：食堂污水经隔油池与职工污水一同排入集成式化粪池
公司       废水治
                    处理，运行良好；
           理设施
                    ③洁净瓶废水预处理系统 1 套，运行良好；
                    ④污水处理站：采用“集水井+调节池+混合反应池+沉淀池+水解酸化池+接触氧
                    化池+二沉池+中间水池+砂滤罐+清水池”工艺（升级中）。
                    ①有布袋除尘器 1 套；滤芯除尘器 8 套、多层过滤棉+活性炭吸附装置 18 套；
                    旋风除尘+布袋除尘器 2 套；
           废气治
                    ②活性炭吸附装置+催化燃烧装置 1 套；
           理设施
                    ③旋风除尘+滚筒除尘 2 套；
                    ④配置若干移动式焊烟除尘器；
                                         第127页
                                               中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 2019 年年度报告
                    以上设施均运行良好。
           危险废
           物治理   公司建有一个危废暂存间，危险废物均委托有资质单位合规处理。
           设施
深圳中集   废水治   建有污水处理设施 1 套，主要处理为喷漆淋洗废水，处理后的水循环使用，无
天达空港   理设施   生产废水产生。目前设备正常运行维护。
设备有限
公司                ①建有喷漆废气处理设施 3 套，处理工艺为活性炭+催化燃烧，设备正常运行；
                    ②建有打砂废气处理装置 2 套，处理工艺为大旋风加滤桶过滤+水旋塔过滤，目
                    前设备正常运行；
                    ③建有清砂废气处理装置 1 套，处理工艺为滤桶过滤，目前设备正常运行；
           废气治   ④建有餐饮油烟净化装置 1 套，处理工艺为静电式餐饮油烟进化器，目前设备
           理设施   正常运行；
                    ⑤建有发电机废气处理装置 1 套，处理工艺为水浴过滤，目前设备正常运行；
                    ⑥柴油叉车配备尾气净化装置，尾气经处理达标后排放；
                    ⑦食堂油烟净化处理器 1 套；
                    目前所有设备均正常运行。
           危险废
           物治理   建有危险废物暂存点 2 个，目前设施正常使用。
           设施
集瑞联合   废水治   厂区废水经自建的污水处理站进行处理，采用预处理+一级处理+二级生化处
重工有限   理设施   理，厂区废水经污水处理站处理后进入滨江污水处理厂，设备运行正常。
公司
                    ①车架联合厂房抛丸线建有布袋除尘器，设备正常运行；
                    ②车架联合厂房车架电泳烘干建有 RTO 燃烧装置，设备正常运行；
                    ③车身涂装车间车身中涂、面漆喷漆室建有文丘里漆雾捕捉系统，设备正常运
                    行；
           废气治
                    ④车身涂装车间中涂面漆烘干室建有德国进口 DFTO 废气焚烧炉，设备正常运
           理设施
                    行；
                    ⑤车身涂装车间电泳烘干室建有德国进口 DFTO 废气焚烧炉，设备正常运行；
                    ⑥车身涂装车间补漆室设有废气吸附过滤系统，设备正常运行；
                    ⑦在焊接工位安装焊接烟尘净化器；调试并启用总装下线处尾气收集装置。
           危险废
           物治理   危废贮存规范建有厂区固废仓库，危险废物均委托有资质单位进行处置。
           设施
建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况
                                           第128页
                                                        中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 2019 年年度报告
 环评情况               35 家下属重点排污企业均已申报环评并取得批复。
 排污许可证情况         （1）21 家下属重点排污企业已取得国家排污许可证：太仓中集、太仓特种装备、太仓冷箱、扬
                        州润扬、南通特种箱、洋山物流、华骏铸造、扬州通华、深圳专用车、东莞专用车、西安陕
                        汽、山东车辆、芜湖车辆、青岛专用车、青岛环保车、梁山东岳、山东万事达、南通罐箱、南
                        通能源装备、圣达因低温装备、联合重工；
                        （2）7 家下属重点排污企业持有地方排污许可证：新会中集、新会特箱、南方东部物流、上海
                        宝伟、扬州通利、石家庄气体机械、深圳天达；
                        （3）7 家下属重点排污企业等待地方环保部门下文通知申领国家排污许可证：东莞南方、宁波
                        中集物流、青岛中集、青岛冷箱、青冷特箱、天津中集、大连中集。
 其他环保行政许可情     ①上海宝伟持有上海市排水许可证，编号是沪水务排证字第 056125080 号；
 况                     ②洋山物流持有上海市排水许可证，编号是沪浦水务排决字【2017】第 662 号；
                        ③南通特种箱持有城镇污水排入排水管网许可证，编号是苏通排许字第 2019081 号；
                        ④南通罐箱持有辐射安全许可证，编号是苏环辐射（00045）；
                        ⑤南通能源装备持有辐射安全许可证，编号是苏环辐射（01351）；
                        ⑥圣达因低温装备持有辐射安全许可证，编号是苏环辐射（E0864）；
                        ⑦石家庄气体机械持有辐射安全许可证，编号是冀环辐射（A0138）。
突发环境事件应急预案
 应急预案有否编制、      34 家下属重点排污企业已编制环境应急预案，1 家重点排污企业（东莞专用车）应急预案评审
 有效期                  中。
 应急预案有否政府部      34 家下属重点排污企业已编制环境应急预案，1 家重点排污企业（东莞专用车）正在备案过程
 门备案                  中。
 应急演练是否有开        35 家下属重点排污企业均已开展环境应急演练。
 展、资料
环境自行监测方案
      本集团下属子公司 35 家重点排污企业均开展落实环境监测工作，同时委托有资质检测单位定期对废气、废水、噪声
等进行检测。
其他应当公开的环境信息
      本集团下属子公司 35 家重点排污企业均在相关的政府或企业网站等其他途径公开其环境信息。
其他环保相关信息
      东莞专用车获评国家级绿色工厂，天津中集、芜湖车辆获评省市级市绿色工厂；芜湖车辆获评国家级“绿色供应链管理
示范企业”； 太仓中集、太仓特种装备获得当地监管部门评定的环保信用评价“蓝色等级企业”，南通特种箱获得当地监管
部门评定的环保信用评价 “绿色等级企业”。
                                                   第129页
                                                             中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 2019 年年度报告
是否发布社会责任报告
√ 是     □ 否
                                                         企业社会责任报告
               是否含环境 是否含社会                                                     报告披露标准
 企业性质                                 是否含公司治理方面信息
                  方面信息     方面信息                                               国内标准                    国外标准
                                                                   GSRI-CHINA2.0 及《联交所上市规则》附录二十七
   其他             是            是                是                                                                GRI
                                                                            的《环境、社会及管治报告引》
持续改善
  1.是否通过环
                         全集团有 48 家企业通过 ISO14001 环境管理体系认证，其中 35 家下属重点排污企业中有 25 家
  境管理体系认
                         通过认证。
  证
  （ISO14001）
  2.年度环保投           集团年度环保投入超过 328,606 千元，其中重点排污企业半年度环保投入超过 271,151 千元。
  支出金额（人
  民币千元）
                         集装箱制造板块
                         ①废气方面：
                         在对原材料的管控方面，板块联合供应商推进水性漆环保品质的改善，控制水性漆中 VOCs、苯
                         系物等有害物质含量，从源头对污染物进行控制。新会标箱、新会特箱、南方中集、东莞南
                         方、扬州润扬、扬州通利、青岛中集等企业采用先进的分子筛浓缩转轮+高温氧化工艺处理有
                         机废气，实现更加高效、稳定、可靠的达标处理。
                         ②废水方面：
                         积极探索涂装废水处理工艺，目前大部分企业已实现工业废水零排放；同时部分企业也在研发
  3.公司“废
  气、废水、废           生活污水处理再利用的工艺，如天津中集利用经生活污水处理站处理后的生活污水（中水）用
  渣”三废减排           于生产调漆、水密试验、绿化、补充喷漆房废气处理等，实现了生活污水零排放。
  绩效                   ③废渣方面：
                         板块涂料技术组积极探索静电喷涂等先进涂装技术，提高涂料上漆率，从源头减少危废的产生
                         量；合法合规开展危废减量化项目。集装箱板块整体在推行可循环包装桶替换传统的油漆桶，
                         从源头消除废漆桶的产生环节，预计能实现危废减量 20%以上。结合水性漆渣含水量高的特
                         点，开展漆渣干化项目，漆渣减重 50%以上，实现危废减量化。
                         道路运输车辆板块
                         ① 废气方面：
                                                         第130页
                                 中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 2019 年年度报告
2019 年度，中集车辆持续推动产线升级项目，多家工厂进行涂装线技术升级改造及废气处理装
置改造，例如深圳专用车、芜湖车辆、洛阳中集凌宇汽车有限公司等涂装线改造项目，以及青
岛专用车、驻马店中集华骏车辆有限公司涂装废气治理设施升级项目等，废气排放量大大降
低。
②废渣：随着涂装线的升级改造，可以从根本上消除原有油漆涂装产生的废油漆渣，仅有少量
的废水处理产生的污泥。
能源、化工及液态食品装备板块
①实现污水减排：石家庄安瑞科气体机械有限公司通过对去离子水、钢瓶研磨用水、酸洗水实
现循环回用，节约用水 1000 吨左右；南通太平洋海工对清洗废水进行处理回用，水资源可以
重复利用多次，每年可以节约用水 120 吨。
②新增 VOCs 处理设施：南通罐箱、圣达因低温装备、南通中集安瑞科食品装备有限公司新增
喷漆废气治理设施,降低 VOCs 排放量。南通罐箱和南通中集太平洋海洋工程有限公司对危废库
房分别采用废气收集装置，对废气进行集中处理，减少 VOCs 排放，取得良好的环境改善效
果。
③控制无组织排放：南通能源装备通过设置气瓶管切割与旋压烟尘治理设施，通过旋风除尘有
组织排放，降低颗粒物排放量。南通中集安瑞科食品装备有限公司建造了喷漆发泡房进行集中
污染源收集处理，将污染物（主要为漆雾颗粒物、二甲苯、其他 VOCs 等）进行有效捕集及处
理，确保废气达标排放。
④污泥干化实现危废减量化：南通罐箱采用板框式高压隔膜压滤机，过滤面积是原压滤机的两
倍，具备隔膜二次压榨、自动拉板卸泥、自动翻板（压滤过程中接水）等功能。投运后压滤一
次成形含水率低于 50%的污泥，全年污泥减少约 360 吨，有效实现危险废物减量。
海洋工程板块
2019 年，海工板块继续将三废减排工作列入重点工作中跟踪落实
①废气方面：海阳中集来福士海洋工程有限公司已于 2019 年底完成预处理车间改造，目前正
在进行试运行和验收工作，第一次验收检测结果满足 2020 年山东省排放标准，后续将在季度
监测时继续关注。龙口中集来福士海洋工程有限公司对原有涂装车间粉尘处理设备进行升级改
造，将粉尘排放标准有原来 30mg/m3 升级为 10mg/m3，满足 2020 年山东省排放标准要求。增加
食堂油烟净化器、场地雾炮、车间扫地机等设备设施。
②废渣方面：烟台中集来福士海洋工程有限公司已于 2019 年完成危废库审批，正在进行后续
三同时相关手续，预计 2020 年完成改造。龙口中集来福士海洋工程有限公司完成原有危废库
改造，现已投入使用。
③管理方面：海工板块收集各企业各类危废产生原单位，通过技术和管理手段降低危废原单
位，从源头上降低危废产生量。烟台中集来福士海洋工程有限公司、海阳中集来福士海洋工程
有限公司、龙口中集来福士海洋工程有限公司均已初步建立主要危废原单位，目前正在推进改
善课题进行改善。
                            第131页
                                 中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 2019 年年度报告
空港、消防及自动化物流装备板块
①废气方面：
深圳天达空港设备有限公司新采购了 6 台符合国家排放标准的叉车，尾气排放全部满足国家废
气排放标准要求；并通过优化调漆环节，减少油漆的浪费的同时减少 VOCs 排放。
②废渣方面：
深圳天达空港设备有限公司通过推广使用可循环的 IBC 周转罐代替原来一次性金属小容量容
器，减少油漆类废容器的产生；并通过优化油漆喷涂作业方法和喷涂工艺，由手工喷涂改为油
漆在线配比，减少油漆的浪费同时降低漆渣的产生，全年约减少危险废物 53 吨；深圳天达空
港设备有限公司优化玻璃立面打胶工序，采购充电式胶枪替代手动胶枪，有效控制密封胶出胶
速度，防止密封胶的大量溢出，从而减少多余密封胶的危险废物处理量。
重型卡车板块
①废气方面：
完成集瑞联合重工有限公司两台 5.6MW 燃气锅炉的低氮改造，通过更换低氮燃烧器和安装烟气
循环管道实现低氮燃烧，改造完成后氮氧化物排放浓度降低到 30mg/m3；尾气监测工位安装收集
处理装置。
②废水方面：
完善水质在线监测设备，新增 PH、磷酸盐在线监测设备，改善污水处理站曝气池的改造。
③废渣方面：
通过零部件替代，采购成品驾驶室从而减少厂内涂装生产量，减少漆渣产生。推进危险废物规范
化管理工作，精细化监控各个环节，减少废物产生和泄露。
物流服务板块
2019 年物流板块继续以依法合规为主线，以设备投入和手续完善为重点，全面落实环保设施投
入、环境监测、危废处理、应急预案和完善制度等工作：
①废气方面：
大力投入焊尘收集装备 12 台，实现对室外维修作业的焊尘收集工作；试用设备尾气 DPF 装置，
改善排放。航运船舶全面使用轻质燃油，年度用油 600 吨，减少废气排放。
②废渣方面：
加装生活废物、废水粉碎装备，对船舶发动机维护保养，实现合规排放。推进危险废物规范化管
理工作。
其他板块
模块化建筑
                            第132页
                                                  中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 2019 年年度报告
                 ①管理方面：模块化建筑投资有限公司和广东建筑制造有限公司已取得英国劳氏认证公司的
                 ISO14001 环境管理体系认证，通过体系化的环保管理，强化废物全流程管理，减少三废产生。
                 ②废气方面：
                 从设计到生产始终突出绿色环保的特点，在材料选型上均优先采用环保型材料，如墙面水性涂
                 料;
                 ③废水方面：
                 继续通过水处理环保箱对厂区厕所和洗手池产生的生活废水进行处理，达到循环使用，减少生活
                 废水排放。
                 ④废渣方面：
                 广东建筑制造有限公司对原有危险废物仓库进行升级改造，同时完善环保应急物资；并与有资质
                 的危险废物处置单位建立默契合作关系，确保危险废物的及时合规处置。
十九、其他重大事项的说明
1、 2019 年 1 月 15 日，经本公司 2019 年第一次临时股东大会、2019 年第一次 A 股类别股东大会和 2019
    年第一次 H 股类别股东大会审议通过《关于修订<中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司章程>的
    议案》、《关于修订<中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司股东大会议事规则>的议案》、《关于修
    订<中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司董事会议事规则>的议案》及《关于修订<中国国际海
    运集装箱（集团）股份有限公司监事会议事规则>的议案》。相关信息可查阅本公司 2019 年 1 月 15 日
    在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）、本公司网站
    （www.cimc.com）发布的公告（公告编号：CIMC】2019-003）及在香港联交所网站（www.hkexnews.hk）
    发布的公告。
2、 2019 年 1 月 30 日，本公司 2019 年度第一期超短期融资券（以下简称“本期超短期融资券”）发行完
    成，本期超短期融资券的募集资金已于 2019 年 1 月 30 日全额到账。本期超短期融资劵发行金额为人
    民币 15 亿元，发行利率为 2.95%（年化）。招商银行股份有限公司为本期超短期融资劵的主承销商。
    相关信息可查阅本公司于 2019 年 1 月 30 日，在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、巨潮资
    讯网（www.cninfo.com.cn）、本公司网站（www.cimc.com）发布的公告（公告编号：【CIMC】2019-005）
    及香港联交所网站（www.hkexnews.hk）发布的公告。
3、 2019 年 3 月 27 日，本公司第八届董事会 2019 年度第三次会议审议通过了《关于执行新<企业会计准
    则>的议案》，同意公司按照国家统一的会计制度，自 2019 年 1 月 1 日起执行中国财政部于 2018 年 12
    月 7 日修订并印发的《企业会计准则第 21 号——租赁》（以下简称“本次会计政策变更”）。本公司本
    次会计政策变更自 2019 年 1 月 1 日起执行。相关信息可查阅本公司 2019 年 3 月 27 日在《中国证券
    报》、《上海证券报》、《证券时报》、巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）、本公司网站（www.cimc.com）
    发布的公告（公告编号： CIMC】2019-013 及【CIMC】2019-017）及在香港联交所网站（www.hkexnews.hk）
    发布的公告。
                                              第133页
                                                   中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 2019 年年度报告
4、 2019 年 3 月 27 日，本集团依据《中国企业会计准则》以及本公司相关会计管理制度的规定和要求，
    对各项资产减值准备金额进行了重新计算和账务处理，2018 年度新增计提资产减值准备人民币
    2,819,708 千元。相关信息可查阅本公司 2019 年 3 月 27 日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时
    报》、巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）、本公司网站（www.cimc.com）发布的公告（公告编号：【CIMC】
    2019-016）及在香港联交所网站（www.hkexnews.hk）发布的公告。
5、 2019 年 3 月 27 日，经本公司第八届董事会 2019 年度第三次会议审议通过，本公司拟申请注册发行不
    超过人民币 80 亿元中期票据及人民币 20 亿元长期限含权中期票据。2019 年 6 月 3 日，经本公司 2018
    年度股东大会审议通过《关于注册发行中期票据（包括长期限含权中期票据）的议案》。相关信息可查
    阅本公司 2019 年 3 月 27 日及 2019 年 6 月 3 日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、巨潮
    资讯网（www.cninfo.com.cn）、本公司网站（www.cimc.com）发布的公告（公告编号：【CIMC】2019-
    013、【CIMC】2019-022 及【CIMC】2019-045）及在香港联交所网站（www.hkexnews.hk）发布的公告。
6、2019 年 4 月 15 日，本公司根据到中国银行间市场交易商协会发出的《接受注册通知书》（中市协注
    [2018]MTN526 号），完成发行了 2019 年度第一期中期票据（以下简称“本期中票”）。本期中票按面
    值发行，发行金额为人民币 20 亿元，票面利率为 4.05%。中国邮政储蓄银行股份有限公司为本期中票
    发行的主承销商，平安银行股份有限公司为本期中票发行的联席主承销商。相关信息可查阅本公司于
    2019 年 4 月 15 日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）、
    本公司网站（www.cimc.com）发布的公告（公告编号：【CIMC】2019–035）及香港联交所网站
    （www.hkexnews.hk）发布的公告。
7、 2019 年 8 月 7 日，本公司 2019 年度第二期超短期融资券及第三期超短期融资券发行完成，其募集资
   金已于 2019 年 8 月 8 日全额到账。第二期超短期融资劵发行金额为人民币 21 亿元，发行利率为 2.55%
   （年化），国家开发银行为第二期超短期融资劵的主承销商，上海银行为第二期超短期融资劵的联席主
   承销商。第三期超短期融资劵发行金额为人民币 10 亿元，发行利率为 2.55%（年化），平安银行为第
   三期超短期融资劵的主承销商，中信银行为第三期超短期融资劵的联席主承销商。2019 年 9 月 20 日，
   本公司 2019 年度第四期超短期融资券发行完成，第四期超短期融资券的募集资金已于 2019 年 9 月 23
   日全额到账。第四期超短期融资券发行金额为人民币 20 亿元，发行利率为 2.5%（年化）。中国农业银
   行股份有限公司为第四期超短期融资券的主承销商，中国建设银行股份有限公司为第四期超短期融资
   券的联席主承销商。2019 年 11 月 21 日，本公司 2019 年度第五期超短期融资券发行完成，第五期超
   短期融资券的募集资金已于 2019 年 11 月 22 日全额到账。第五期超短期融资券发行金额为人民币 18
   亿元，发行利率为 1.95%（年化）。上海银行股份有限公司为第五期超短期融资券的主承销商，平安银
   行股份有限公司为第五期超短期融资券的联席主承销商。2020 年 2 月 25 日，本公司 2020 年度第一期
   超短期融资券发行完成，2020 年度第一期超短期融资券的募集资金已于 2020 年 2 月 26 日全额到账。
   2020 年度第一期超短期融资券发行金额为人民币 20 亿元，发行利率为 1.8%（年化）。国家开发银行为
   2020 年度第一期超短期融资券的主承销商，上海银行股份有限公司为 2020 年度第一期超短期融资券
   的联席主承销商。相关信息可查阅本公司于 2019 年 8 月 8 日、2019 年 9 月 23 日、2019 年 11 月 22 日
   及 2020 年 2 月 26 日，在《中国证券报》、上海证券报》、证券时报》、巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）、
   本公司网站（www.cimc.com）发布的公告（公告编号：【CIMC】2019-067、【CIMC】2019-078、【CIMC】
   2019-098 及【CIMC】2020-004）及香港联交所网站（www.hkexnews.hk）发布的公告。
                                               第134页
                                                      中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 2019 年年度报告
8、 2019 年 6 月 3 日，本公司召开 2018 年度股东大会审议通过了《关于对下属子公司 2019 年度银行授信
   及项目提供担保的议案》，同意本公司对下属全资子公司、非全资子公司及联营公司 2019 年度金融机
   构授信及项目提供担保，以及本公司下属子公司对其母公司以及下属子公司对其投资的各下属全资子
   公司、控股子公司、联营公司 2019 年度金融机构授信及项目提供担保，2019 年担保余额合计不超过人
   民币 450 亿元（包含公司与子公司之间担保、子公司对子公司的担保、公司及其子公司对外担保）和
   专项担保额度人民币 400 亿元。2019 年 8 月 27 日，本公司第九届董事会 2019 年度第五次会议审议并
   通过了《关于更新对下属子公司 2019 年度金融机构授信及项目提供担保的议案》、《关于更新对中集安
   瑞科控股有限公司及其控股子公司为所属客户提供信用担保的议案》、《关于更新中集车辆（集团）股
   份有限公司及其控股子公司为所属经销商及客户提供信用担保的议案》，拟在 2018 年度股东大会审批
   通过的总担保额度不变的情况下，对中集模块化建筑投资有限公司、中集天达、中集车辆、CIMC Raffles
   Offshore (Singapore) Pte. Ltd.、中集安瑞科控股有限公司、中集融资租赁有限公司及其他下属子公司公
   已审批通过的担保额度进行内部调剂，并拟增加下属子公司分类担保名单 。2019 年 11 月 25 日该事
   项已经本公司 2019 年第二次临时股东大会审议通过。相关信息可查阅本公司于 2019 年 3 月 27 日、
   2019 年 6 月 3 日、2019 年 8 月 27 日及 2019 年 11 月 25 日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券
   报》、巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）及本公司网站（www.cimc.com）发布的公告（公告编号：【CIMC】
   2019-019、【CIMC】2019-045、【CIMC】2019-071、【CIMC】2019-073 及【CIMC】2019-099）及香港
   联交所披露易网站（www.hkexnews.hk）发布的公告。
9、 鉴于资本市场环境的变化，本公司未能在中国证监会核准发行之日起 12 个月内完成增发事宜，因此本
   公司于 2018 年 8 月 28 日收到的中国证监会出具的关于批复核准本公司增发不超过 343,315,321 股境
   外上市外资股（即：H 股）的《关于核准中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司增发境外上市外
   资股的批复》（证监许可[2018]1390 号）到期自动失效。相关信息可查阅本公司于 2019 年 8 月 27 日在
   《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）及本公司网站
   （ www.cimc.com ） 发 布 的 公 告 （ 公 告 编 号 ：【 CIMC 】 2019-075 ） 及 香 港 联 交 所 披 露 易 网 站
   （www.hkexnews.hk）发布的公告。
10、2019 年 9 月 20 日，本公司收到中国银行间市场交易商协会发出的《接受注册通知书》（中市协注
   [2019]MTN586 号）（以下简称“586 号接受通知书”），批准本公司注册发行中票，注册额度为人民币
   20 亿元，注册额度自 586 号接受通知书落款之日起 2 年内有效。2019 年 10 月 10 日，本公司根据 586
   号接受通知书，完成发行了 2019 年度第二期中期票据（以下简称“本期中票”）。本期中票按面值发行，
   发行金额为人民币 20 亿元，票面利率为 3.64%。本期中票发行所得款项将用于偿还本公司的到期债务。
   相关信息可查阅本公司于 2019 年 10 月 10 日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、巨潮资
   讯网（www.cninfo.com.cn）及本公司网站（www.cimc.com）发布的公告（公告编号：【CIMC】2019-084）
   及香港联交所披露易网站（www.hkexnews.hk）发布的公告。
11、2019 年 10 月 30 日，本集团与中远海发就 2020 年、2021 年及 2022 年的持续关联交易订立了《中国
   国际海运集装箱（集团）股份有限公司与中远海运发展股份有限公司销售商品框架协议（2020 年、2021
   年、2022 年）》（以下简称“《新框架协议》”），以继续其项下的持续关联交易及设定截至 2020 年、2021
   年及 2022 年 12 月 31 日止年度的新年度上限。《新框架协议》已经第九届董事会 2019 年第十次会议及
                                                 第135页
                                                       中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 2019 年年度报告
   2019 年第三次临时股东大会审议通过。《新框架协议》约定双方 2020 年、2021 年、2022 年的年度交易
   上限分别为：人民币 23 亿元、人民币 27 亿元、人民币 30 亿元。相关信息可查阅本公司于 2019 年 10
   月 30 日、2019 年 12 月 16 日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、巨潮资讯网
   （www.cninfo.com.cn）及本公司网站（www.cimc.com）发布的公告（公告编号：【CIMC】2019-090、
   【CIMC】2019-091 及【CIMC】2019-103）及香港联交所披露易网站（www.hkexnews.hk）发布的公告。
12、本公司 2018 年公开发行公司债券（面向合格投资者）于 2018 年 11 月 13 日获得中国证监会《关于核
   准中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司向合格投资者公开发行公司债券的批复》 证监许可〔2018〕
   1858 号）。由于债券发行跨年度，按照公司债券命名惯例，本期债券名称由封卷时的“中国国际海运集
   装箱（集团）股份有限公司 2018 年公开发行公司债券（面向合格投资者）”变更为“中国国际海运集
   装箱（集团）股份有限公司 2019 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）”（以下简称“本期债
   券”）。本公司分别于 2019 年 10 月 10 日发布了《中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 2019 年
   面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）发行公告》、《中国国际海运集装箱（集团）股份有限公
   司 2019 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）募集说明书》、《中国国际海运集装箱（集团）
   股份有限公司 2019 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）募集说明书摘要》、《中国国际海运
   集装箱（集团）股份有限公司 2019 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）信用评级报告》及
   《中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 2018 年公开发行公司债券（面向合格投资者）更名公告》；
   于 2019 年 10 月 11 日发布了《关于延长中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 2019 年面向合格
   投资者公开发行公司债券（第一期）簿记建档时间的公告》；于 2019 年 10 月 14 日发布了《中国国际
   海运集装箱（集团）股份有限公司 2019 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）票面利率公
   告》；于 2019 年 10 月 15 日发布了《中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 2019 年面向合格投
   资者公开发行公司债券（第一期）发行结果公告》；于 2019 年 10 月 21 日发布了《中国国际海运集装
   箱（集团）股份有限公司 2019 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）在深圳证券交易所上市
   的公告》本期债券的实际发行规模为人民币 20 亿元，最终票面利率为 3.63%；于 2019 年 12 月 2 日发
   布了《2018 年面向合格投资者公开发行可续期公司债券（第一期）2019 年付息公告》。相关信息可查
   阅本公司于 2019 年 10 月 10 日、2019 年 10 月 11 日、2019 年 10 月 14 日、2019 年 10 月 15 日、2019
   年 10 月 20 日及 2019 年 12 月 2 日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、巨潮资讯网
   （ www.cninfo.com.cn ） 及 本 公 司 网 站 （ www.cimc.com ） 发 布 的 公 告 及 香 港 联 交 所 披 露 易 网 站
   （www.hkexnews.hk）发布的公告。
13、2020 年 3 月 23 日，本公司第九届董事会 2020 年度第一次会议审议通过了《关于利润分享计划奖金结
   余资金运作的议案》。本公司拟以利润分享计划奖金结余资金设立信托计划，并注资到合伙企业，由合
   伙企业在二级市场购买本公司 H 股股票（以下简称“运作方案”）。运作方案的资金规模以公司截至 2019
   年 12 月 31 日利润分享计划奖金结余资金为限，总规模不超过人民币 3.43 亿元，有效期为自股东大会
   批准之日起 10 年。同时，以运作方案制定的《中集集团利润分享计划结余资金信托计划暨运作方案（草
   案）》下设信托计划（第一期），资金规模为人民币 2 亿元，存续期为 5 年。上述事项尚待股东大会批
   准。相关信息可查阅本公司于 2020 年 3 月 23 日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、巨潮
   资讯网（www.cninfo.com.cn）及本公司网站（www.cimc.com）发布的公告（公告编号：【CIMC】2020-
   008 及【CIMC】2020-009）及香港联交所披露易网站（www.hkexnews.hk）发布的公告。
                                                  第136页
                                                   中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 2019 年年度报告
二十、子公司重大事项
1、 2018 年 8 月 9 日，经本公司第八届董事会 2018 年度第十二次会议审议通过了《关于中集车辆（集团）
   有限公司境外上市方案的议案》。本公司拟分拆下属子公司中集车辆于香港联交所主板上市。第八届董
   事会独立董事就相关议案发表独立意见。2019 年 3 月 14 日，中集车辆已收到中国证监会出具的《关
   于核准中集车辆（集团）股份有限公司发行境外上市外资股的批复》（证监许可[2019]356 号），核准中
   集车辆发行境外上市外资股。2019 年 3 月 31 日，中集车辆已就建议分拆及上市向香港联交所递交聆
   讯后资料集，并于 2019 年 6 月 23 日向香港联交所递交经修订聆讯后资料集。2019 年 6 月 27 日，中
   集车辆已就建议分拆及上市刊发招股章程。2019 年 7 月 10 日，中集车辆发布全球发售及最终发售价
   的公告。2019 年 7 月 11 日，中集车辆 H 股股份在香港联交所主板上市及开始买卖。2019 年 8 月 2 日，
   中集车辆向国际包销商授出的超额配股权于稳定价格期间未获行使且已于 2019 年 8 月 2 日失效。相关
   信息可查阅本公司 2019 年 3 月 14 日、2019 年 3 月 31 日、2019 年 6 月 23 日、2019 年 6 月 27 日、
   2019 年 7 月 10 日、2019 年 7 月 11 日及 2019 年 8 月 2 日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时
   报》、巨潮信息网(www.cninfo.com.cn)、本公司网站(www.cimc.com)发布的公告（公告编号：【CIMC】
   2019-009、【CIMC】2019-029、【CIMC】2019-055、【CIMC】2019-056、【CIMC】2019-061、【CIMC】
   2019-062 及【CIMC】2019-066）及在香港联交所网站(www.hkexnews.hk)发布的公告。
2、 2018 年 12 月 19 日，本公司第八届董事会 2018 年度第二十五次会议审议通过了《关于参与 TSC 集团
   控股有限公司供股的议案》，同意本公司的全资子公司中国国际海运集装箱（香港）有限公司按照所持
   的 TSC 集团控股有限公司（已于 2019 年 2 月 13 日更名为华商国际海洋能源科技控股有限公司）9,280
   万股，以 1:1 比例参与供股，认购价为 0.45 港元，认购金额为 4,176 万港元。本公司第八届董事会独
   立董事就此发表独立意见。2019 年 1 月 24 日，本集团支付了 41,760,000 港元股款，认购华商国际
   92,800,000 股股份。相关信息可查阅本公司 2018 年 12 月 19 日及 2019 年 1 月 24 日在《中国证券报》、
   《上海证券报》、《证券时报》、巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）、本公司网站（www.cimc.com）发布
   的公告（公告编号：【CIMC】2018-117 及【CIMC】2019-004）及在香港联交所网站（www.hkexnews.hk）
   发布的公告。
3、 2018 年 12 月, 本公司下属子公司安瑞科深圳收到江苏省高级人民法院应诉通知书等诉讼材料，内容为
   SOEG PTE LTD 要求安瑞科深圳（1）支付股权转让余款人民币 153,456,000 元；（2）承担律师费损失
   人民币 50,000 元；（3）承担本案诉讼费用。本案已由法院受理，尚在等待判决。于报告期末，本集团
   就上述诉讼并无计提拨备的准备。上述诉讼事项对本集团日常生产经营、财务状况及偿债能力无重大
   不利影响。相关信息可查阅本公司 2019 年 1 月 31 日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、
   巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）、本公司网站（www.cimc.com）发布的公告及在香港联交所网站
   （www.hkexnews.hk）发布的公告。
4、 本公司全资子公司南方中集曾就位于前海深港合作区的 T102-0152 宗地签订深地合字（2006）0193 号
   《深圳市土地使用权出让合同书》及第一、第二、第三补充协议书（以下简称“原合同”）。2017 年 10
   月 9 日，南方中集与深圳市规划和国土资源委员会（以下简称“深圳规土委”）、深圳市前海深港现代
   服务业合作区管理局（以下简称“前海管理局”）就位于深圳前海的 T102-0152、T102-0153、T102-0154
   宗地的土地整备问题签署了《土地整备框架协议书》。根据《土地整备框架协议书》，深圳规土委、前
   海管理局同意安排约 5.7 万平方米用地作为南方中集的先期启动项目用地，其中约 3.6 万平方米用地作
                                              第137页
                                                    中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 2019 年年度报告
   为先期启动项目一期用地（以下简称“一期土地”）。2019 年 2 月 19 日，为进一步的补充说明《土地整
   备框架协议书》的相关约定，本公司全资子公司南方中集与前海管理局签订深地合字（2006）0193 号
   《深圳市土地使用权出让合同书》第四补充协议书，同时解除 T102-0152 宗地原合同并终止履行原合
   同约定的权利、义务；2019 年 2 月 27 日，前海管理局与本公司全资子公司前海集城实业发展（深圳）
   有限公司及前海集云实业发展（深圳）有限公司分别就一期土地中的 T102-0289 号地块、T102-0290 号
   地块签订深前海地合字（2018）0010 号《深圳市土地使用权出让合同书》、深前海地合字（2019）0001
   号《深圳市土地使用权出让合同书》。2019 年 9 月 29 日，深圳市规划和自然资源局、前海管理局及深
   圳南方中集集装箱制造有限公司就三块宗地的整备事宜达成一致并签署了《土地整备协议书》，同意将
   位于深圳市前海深港现代服务业合作区 07 及 09 开发单元，合计 52.4 万平方米的三块宗地，以补偿价
   值（共计人民币 12,890,778,491 元）置换等价值的土地使用权给本公司全资子公司深圳南方中集集装
   箱制造有限公司，或本公司，或本公司所属全资子公司。2019 年 12 月 27 日，前海管理局与本公司全
   资子公司签订了《深圳市土地使用权出让合同书》。相关交易已经本公司第九届董事 2019 年度第六次
   会议及 2019 年第二次临时股东大会审议通过。相关信息可查阅本公司于 2019 年 2 月 28 日、2019 年 9
   月 29 日、2019 年 11 月 25 日及 2019 年 12 月 30 日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、巨
   潮资讯网（www.cninfo.com.cn）及本公司网站（www.cimc.com）发布的公告（公告编号：【CIMC】2019-
   007、【CIMC】2019-079、【CIMC】2019-080、【CIMC】2019-099 及【CIMC】2019-104）及香港联交所
   披露易网站（www.hkexnews.hk）发布的公告。
5、 2019 年 4 月 12 日，本公司第八届董事会 2019 年第五次会议审议通过了《关于天津港中集振华物流有
   限公司股权转让议案》。王宇航副董事长及刘冲董事由于在中国远洋海运集团有限公司及其关联公司中
   担任职务而作为关联董事在上述决议案中回避表决。其余六名非关联董事进行了表决。本公司独立董
   事进行了事前审核并发表了独立意见。2019 年 4 月 12 日，本公司下属控股子公司振华物流集团有限
   公司（以下简称“振华物流集团”）及本公司全资子公司 SPEEDIC 分别与中远海运集装箱运输有限公
   司（以下简称“中远海运集运”）签订了股权转让协议。振华物流集团及 SPEEDIC 分别以人民币
   32,038,434.54 元及人民币 48,057,651.81 元将其持有的天津港中集振华物流 24%及 36%股权转让给中远
   海运集运。本次交易完成后，振华物流集团、中远海运集运及天津港国际物流发展有限公司将分别持
   有天津港中集振华物流 6%、60%及 34%股权，SPEEDIC 将不再持有天津港中集振华物流的股份。天
   津港中集振华物流将不再纳入本集团合并报表。相关信息可查阅本公司于 2019 年 4 月 12 日在《中国
   证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）、本公司网站（www.cimc.com）
   发布的公告（公告编号： CIMC】2019–031 及【CIMC】2019–033）及香港联交所网站（www.hkexnews.hk）
   发布的公告。
6、 2019 年 8 月 1 日，本公司下属子公司中集产城与深圳市碧桂园房地产投资有限公司（以下简称“深圳
   碧桂园”）签署了合作协议。根据合作协议，深圳碧桂园分别向中集产城子公司集宏投资、集远投资增
   资入股人民币 33,333,333 元及人民币 33,333,333 元，以合作开发太子湾项目。增资完成后，深圳碧桂
   园将分别持有集宏投资及集远投资 40%股权，中集产城将分别持有集宏投资及集远投资 60%股权，集
   宏投资及集远投资将为中集产城和本公司的非全资子公司。相关信息可查阅本公司于 2019 年 8 月 1
   日，在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）、本公司网站
   （www.cimc.com）发布的公告（公告编号：【CIMC】2019-065）及香港联交所网站（www.hkexnews.hk）
   发布的公告。
                                               第138页
                                                       中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 2019 年年度报告
10、本公司控股子公司中集产城拟以其下属全资子公司深圳市辰宇投资发展有限公司和东莞中集菁英公寓
    管理有限公司所持有的中集智荟园（东莞）项目的部分租赁住宅及商铺为物业资产，设立“中联前海
    开源——中集产城产业园一号第一期资产支持专项计划”（以下简称“专项计划”，产品名称以专项计
    划发行时的最终名称为准），开展资产证券化融资工作。专项计划已于 2019 年 8 月 13 日，经本公司
    第九届董事会第四次会议审议通过，无需提交本公司股东大会审议。相关信息可查阅本公司于 2019 年
    8 月 13 日，在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）、本公
    司 网 站 （ www.cimc.com ） 发 布 的 公 告 （ 公 告 编 号 ：【 CIMC 】 2019-069 ） 及 香 港 联 交 所 网 站
    （www.hkexnews.hk）发布的公告。
11、2019 年 10 月 24 日，本公司召开第九届董事会 2019 年度第八次会议，审议通过了《关于深圳市中集
    产城发展集团有限公司注册发行非公开定向债务融资工具（PPN）的议案》。中集产城拟在中国银行间
    市场交易商协会注册发行不超过人民币 20 亿元、融资期限不超过 3 年的非公开定向债务融资工具
    （PPN）。该事项已经 2019 年第二次临时股东大会审议通过，并经相关主管单位\部门核准后方可实施。
    相关信息可查阅本公司于 2019 年 10 月 24 日及 2019 年 11 月 25 日在《中国证券报》、《证券时报》、
    《上海证券报》、巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）及本公司网站（www.cimc.com）发布的公告（公
    告编号：【CIMC】2019-087、【CIMC】2019-088 及【CIMC】2019-099）及香港联交所披露易网站
    （www.hkexnews.hk）发布的公告。
12、2019 年 10 月 30 日，招商蛇口、集星发展与商荣置业，以及招商蛇口、集盛发展与商泰置业分别签署
    了《盈余资金借用框架协议》。集星发展、集盛发展接受无息财务资助金额合计不超过人民币 49 亿元，
    其中集星发展接受商融置业财务资助金额不超过人民币 23 亿元，集盛发展接受商泰置业财务资助金
    额不超过人民币 26 亿元（以下简称“本次接受财务资助”）。招商蛇口、集达发展与乐艺置业，以及招
    商蛇口、集宇发展与商启置业分别签署了《盈余资金借用框架协议》。乐艺置业按照股东持股比例分别
    向集达发展、招商蛇口提供财务资助，商启置业按照股东持股比例分别向集宇发展、招商蛇口提供财
    务资助。于授权期限内，乐艺置业、商启置业对外提供财务资助金额合计不超过人民币 26 亿元，其中
    乐艺置业向招商蛇口提供财务资助金额不超过人民币 14 亿元，商启置业向招商蛇口提供财务资助金
    额不超过人民币 12 亿元（以下简称“本次提供财务资助”）。本次接受财务资助及本次提供财务资助合
    称为“本次财务资助事项”。本次财务资助事项的相关议案已于 2019 年 10 月 30 日经本公司第九届董
    事会 2019 年度第 10 次会议审议通过，关联董事王宏先生、胡贤甫先生回避表决，其他非关联董事一
    致同意该议案。本公司独立董事已进行了事前审查并发表了独立意见。本次财务资助事项已经 2019 年
    第三次临时股东大会审议通过。相关信息可查阅本公司于 2019 年 10 月 30 日及 2019 年 12 月 16 日在
    《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）及本公司网站
    （www.cimc.com）发布的公告（公告编号：【CIMC】2019-092 及【CIMC】2019-103）及香港联交所
    披露易网站（www.hkexnews.hk）发布的公告。
                                                  第139页
                                                                  中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 2019 年年度报告
                                         第九章 股份变动及股东情况
     一、报告期内股份变动情况
     1、股份变动情况
                                                                                                                  单位：股
                               本次变动前                       本次变动增减（＋，－）                       本次变动后
                              数量        比例      发行新股 送股 公积金转股      其他        小计         数量        比例
一、有限售条件股份             762,526      0.02%         0       0     141,706   (54,000)      87,706      850,232       0.02%
1、国家持股                          0      0.00%         0       0          0           0           0             0      0.00%
2、国有法人持股                      0      0.00%         0       0          0           0           0             0      0.00%
3、其他内资持股                762,526      0.02%         0       0     141,706   (54,000)      87,706      850,232       0.02%
其中：境内法人持股                   0      0.00%         0       0          0           0           0             0      0.00%
      境内自然人持股           762,526      0.02%         0       0     141,706   (54,000)      87,706      850,232       0.02%
4、外资持股                          0      0.00%         0       0          0           0           0             0      0.00%
其中：境外法人持股                   0      0.00%         0       0          0           0           0             0      0.00%
      境外自然人持股                 0      0.00%         0       0          0           0           0             0      0.00%
二、无限售条件股份      2,984,226,410     99.98% 2,427,000        0 596,946,740    54,000 599,427,740 3,583,654,150       99.98%
1、人民币普通股         1,267,649,801     42.47% 2,427,000        0 253,631,419    54,000 256,112,419 1,523,762,220       42.51%
2、境内上市的外资股                  0      0.00%         0       0          0           0           0             0      0.00%
3、境外上市的外资股     1,716,576,609     57.51%          0       0 343,315,321          0 343,315,321 2,059,891,930      57.47%
4、其他                              0      0.00%         0       0          0           0           0             0      0.00%
三、股份总数            2,984,988,936    100.00% 2,427,000        0 597,088,446          0 599,515,446 3,584,504,382   100.00%
     报告期内，股份变动的原因：
     1、报告期内，本公司第一批股票期权激励计划第二个行权期已行权 2,427,000 股，第二批股票期权激励
     计划第二个行权期已行权 0 股，合计共行权 2,427,000 股。
     2、报告期内，本公司实施了 2018 年度利润分配方案，即：以 2018 年度分红派息股权登记日公司总股本为
     基数，向全体股东每 10 股派发现金红利人民币 5.5 元（含税），不送红股，以资本公积向全体股东每 10 股
     转增 2 股。
     股份变动的批准情况
     □ 适用 √ 不适用
     股份变动的过户情况
     □ 适用      √ 不适用
                                                              第140页
                                                                 中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 2019 年年度报告
股份回购的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于母公司股东及其他权益持有者的
每股净资产等财务指标的影响
√ 适用    □ 不适用
                                                                                                         单位：人民币元/股
                                     项目                                    股份变动前                   股份变动后
                 基本每股收益                                                              0.45                          0.37
                 稀释每股收益                                                              0.45                          0.37
 2019年
                 归属于母公司股东及其他权益持有者的每股净                                 13.14                         10.95
                 资产
注：公司于 2019 年实施的 2018 年度利润分配方案包括资本公积转增股本。
公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□ 适用    √ 不适用
2、限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                  单位：股
                        期初       本期解除       本期增加          期末                                         解除
    股东名称                                                                           限售原因
                     限售股数      限售股数       限售股数        限售股数                                     限售日期
麦伯良（注 1）           371,026              0       74,206         445,232      根据交易所及结算公司            无
                                                                                 相关规定，股份予以限售
黄田化（注 1）           337,500              0       67,500         405,000              同上                    无
刘学斌（注 2）            54,000      (54,000)               0               0             -               2019 年 9 月 27 日
合计                     762,526      (54,000)       141,706         850,232
注 1：根据交易所及结算公司相关规定，对本公司高管所持有的股份，每年年初解禁其所持有总股份的 25%，解禁部分若未
卖出，至年底将重新计入高管所持总股份来计算下一年的限售股份。报告期内，由于本公司 CEO 兼总裁麦伯良先生及本公
司副总裁黄田化先生均未卖出限售股，其分别所持有的 371,026 股高管锁定股及 337,500 股高管锁定股未变更。根据 2018 年
度利润分配方案，其期初所持高管锁定股，以资本公积每 10 股转增 2 股后，分别变动为 445,232 股及 405,000 股。
注 2：本公司原副总裁刘学斌先生于 2018 年 3 月 27 日离任，因其离任已在原任期届满后 6 个月，其被锁定的限售股 54,000
股已全部解除限售。
                                                       第141页
                                                             中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 2019 年年度报告
二、证券发行与上市情况
1、报告期内证券发行（不含优先股）情况
□ 适用   √ 不适用
2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明
√ 适用   □ 不适用
    报告期内，本公司第一批 A 股股票期权及第二批 A 股股票期权共行权 2,427,000 份，详情可参阅本
报告“第八章 重要事项”的“十五、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情
况”中“1、本公司 A 股股票期权激励计划”。
3、现存的内部职工股情况
□ 适用   √ 不适用
4、H 股增发
    2018 年 3 月 12 日，经本公司第八届董事会 2018 年度第五次会议审议通过，本公司拟根据 2017
年 6 月 9 日召开的 2016 年度股东大会审议通过的《关于提请股东大会给予董事会股票发行一般授权
事宜的议案》发行境外上市外资股（即：H 股）。2018 年 8 月 28 日，本公司收到中国证监会出具的
《关于核准中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司增发境外上市外资股的批复》（证监许可
[2018]1390 号），就本公司增发境外上市外资股事宜批复如下：核准公司增发不超过 343,315,321 股境
外上市外资股，每股面值人民币 1 元，全部为普通股。2019 年 8 月 27 日，鉴于资本市场环境的变化，
本公司未能在中国证监会核准发行之日起 12 个月内完成增发事宜，因此该批复到期自动失效。根据
相关规定，本公司后续若再推出股权融资计划，须重新召开董事会和股东大会审议发行方案，并按规
定进行披露后上报中国证监会核准。相关信息可查阅本公司 2018 年 3 月 12 日、2018 年 8 月 30 日及
2019 年 8 月 27 日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、巨潮信息网(www.cninfo.com.cn)、
本公司网站(www.cimc.com)发布的公告（公告编号：【CIMC】2018-014、【CIMC】2018-015、【CIMC】
2018-070 及【CIMC】2019-075）及在香港联交所网站(www.hkexnews.hk)发布的公告。
三、股东和实际控制人情况
1、 公司股东数量及持股情况
    于 2019 年 12 月 31 日，本公司的股东总数为 80,576 名，其中 A 股股东 80,548 名，H 股记名股东 28
名。于 2020 年 2 月 29 日（即本公司 2019 年度报告披露日前一个月末），本公司的股东总数为 80,272 名，
其中包括 A 股股东 80,243 名，H 股记名股东 29 名。
                                                                                                                 单位：股
报告期末普通股股东总数   80,576 户              年报披露日前上一月末普通股股东总数 80,272 户
                              于报告期末，持股 5%或以上的股东或前 10 名股东持股情况
                                                                                       持有有限                  质押或冻
                                                  持股比   报告期末持股数 报告期内增              持有无限售条
            股东名称                 股东性质                                          售条件的                   结情况
                                                    例             量     减变动情况              件的股份数量
                                                                                       股份数量                  股份 数量
                                                         第142页
                                                             中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 2019 年年度报告
                                                                                                                      状态
香港中央结算（代理人）有限公司                                                                   -                     -     -
                                   境外法人     58.12%       2,083,223,033 351,961,687               2,083,223,033
（注 1）
中远集装箱工业有限公司（注 2） 境外法人         14.47%        518,606,212      86,434,369        -    518,606,212      -     -
中国证券金融股份有限公司           国有法人      2.37%          84,959,608     14,159,936        -      84,959,608
中央汇金资产管理有限责任公司       国有法人      1.27%          45,592,560      7,598,760        -      45,592,560     -     -
中欧基金－农业银行－中欧中证金 境 内 非 国 有                                                    -                     -     -
                                                 0.31%          11,102,880      1,850,480               11,102,880
融资产管理计划                     法人
工银瑞信基金－农业银行－工银瑞 境 内 非 国 有                                                    -                     -     -
                                                 0.31%          11,054,160      1,842,360               11,054,160
信中证金融资产管理计划             法人
大成基金－农业银行－大成中证金 境 内 非 国 有                                                    -                     -     -
                                                 0.31%          10,980,360      1,830,060               10,980,360
融资产管理计划                     法人
银华基金－农业银行－银华中证金 境 内 非 国 有                                                    -                     -     -
                                                 0.30%          10,912,920      1,818,820               10,912,920
融资产管理计划                     法人
易方达基金－农业银行－易方达中 境 内 非 国 有                                                    -                     -     -
                                                 0.30%          10,842,719      1,807,120               10,842,719
证金融资产管理计划                 法人
博时基金－农业银行－博时中证金 境 内 非 国 有                                                    -                     -     -
                                                 0.30%          10,797,600      1,799,600               10,797,600
融资产管理计划                     法人
战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10 名股 无
东的情况（如有）
上述股东关联关系或一致行动的说明                未知
                                      于报告期末，前 10 名无限售条件股东持股情况
                                                                   报告期末持有无限售条                 股份种类
                           股东名称
                                                                        件股份数量           股份种类               数量
                                                                             2,059,684,740 境外上市外资股          2,059,684,740
香港中央结算（代理人）有限公司（注 1）
                                                                               23,538,293   人民币普通股             23,538,293
中远集装箱工业有限公司（注 2）                                                518,606,212   人民币普通股            518,606,212
中国证券金融股份有限公司                                                       84,959,608   人民币普通股             84,959,608
中央汇金资产管理有限责任公司                                                   45,592,560   人民币普通股             45,592,560
中欧基金－农业银行－中欧中证金融资产管理计划                                   11,102,880   人民币普通股             11,102,880
工银瑞信基金－农业银行－工银瑞信中证金融资产管理计划                           11,054,160   人民币普通股             11,054,160
大成基金－农业银行－大成中证金融资产管理计划                                   10,980,360   人民币普通股             10,980,360
银华基金－农业银行－银华中证金融资产管理计划                                   10,912,920   人民币普通股             10,912,920
易方达基金－农业银行－易方达中证金融资产管理计划                               10,842,719   人民币普通股             10,842,719
博时基金－农业银行－博时中证金融资产管理计划                                   10,797,600   人民币普通股             10,797,600
                                                         第143页
                                                           中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 2019 年年度报告
前 10 名无限售流通股股东之间，以及前 10 名无限售流通股股东和前 未知
10 名股东之间关联关系或一致行动的说明
前 10 名普通股股东参与融资融券业务情况说明（如有）              无
注 1：于 2019 年 12 月 31 日，香港中央结算（代理人）有限公司持有本公司 2,083,223,033 股，包括：23,538,293 股 A 股和
2,059,684,740 股 H 股。这些已登记在香港中央结算（代理人）有限公司名下的 H 股中，包括（但不限于）招商局集团通过
其子公司（包括：招商局国际（中集）投资等）持有的 880,429,220 股 H 股，中国远洋海运集团通过其子公司（包括：Long
Honour 直接持有的 30,386,527 股 H 股和中远集装箱工业直接持有的 264,624,090 股 H 股）持有的 295,010,617 股 H 股。
注 2：于 2019 年 12 月 31 日，除了已登记在香港中央结算（代理人）有限公司名下的本公司 264,624,090 股 H 股（见上述注
1）外，中远集装箱工业还持有本公司 518,606,212 股 A 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、 公司控股股东情况
□ 适用     √ 不适用
    公司不存在控股股东。报告期内亦未发生变化。
3、 实际控制人情况
□ 适用     √ 不适用
     本公司无实际控制人。报告期内亦未发生变化。
公司最终控制层面是否存在持股比例在 10%以上的股东情况
√是      □ 否
                                                                                                    主要经营业务或
            法人股东名称                法定代表人/单位负责人          成立日期         注册资本
                                                                                                       管理活动
招商局国际（中集）投资有限公司       王崔军、胡贤甫              1995 年 1 月 17 日   10,000 港元   投资、控股
中远集装箱工业有限公司               林锋、苏毅刚、高原          2004 年 4 月 26 日   50,000 美元   投资、控股
实际控制人报告期内变更
□ 适用     √ 不适用
实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□ 适用     √ 不适用
4、其他持股在 10%以上的法人股东
□ 适用     √ 不适用
5、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况
□ 适用     √ 不适用
四、根据香港《证券及期货条例》披露的主要股东持股情况
                                                      第144页
                                                          中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 2019 年年度报告
    据董事所知，于 2019 年 12 月 31 日，除本公司董事、监事或最高行政人员以外，以下人士在公司的
股份或相关股份中拥有根据香港《证券及期货条例》第 XV 部第 2 及第 3 分部须予披露的权益或淡仓：
                                                                                   占同一类别
                             持股                                                  股份已发行            占总股本
           股东名称          性质    股份数目                   身份                股本比例              比例
招商局集团（注 1）           H股     880,429,220(L) 大股东控制的法团的权益                      42.74%      24.56%
                             A股     518,606,212(L) 大股东控制的法团的权益                      34.02%      14.47%
中国远洋海运集团（注 2）
                             H股     295,010,617(L) 大股东控制的法团的权益                      14.32%       8.23%
Hony Group Management
                      H股            429,902,275(L) 大股东控制的法团的权益                      20.87%      11.99%
Limited（注 3）
                             H股     258,244,615(L)                实益持有人                   12.54%       7.20%
Broad Ride Limited（注 3）
                             H股     171,657,660(L) 对股份持有保证权益的人                      8.33%        4.79%
Promotor Holdings Limited    H股     171,657,660(L)                实益持有人                   8.33%        4.79%
  (L) 好仓
    注 1：招商局集团通过其附属公司（包括招商局国际（中集）投资有限公司等）在本公司 H 股中享有利益，880,429,220
股 H 股（L）全部以大股东所控制的法团的权益身份持有。
    注 2：中国远洋海运集团通过其附属公司（包括 Long Honour 和中远集装箱工业）在本公司的 A 股及 H 股中享有利益，
518,606,212 股 A 股（L）及 295,010,617 股 H 股（L）以大股东所控制的法团的权益身份持有。
    注 3：Hony Group Management Limited 通过若干附属公司（包括：Broad Ride Limited），在本公司的 H 股中享有利益，
258,244,615 股 H 股（L）以大股东所控制的法团的权益身份持有，171,657,660 股 H 股（L）以对股份持有保证权益的人的身
份持有。
    除上述所披露者之外，据董事所知，于 2019 年 12 月 31 日概无任何人士（本公司董事、监事及最高
行政人员除外）于香港《证券及期货条例》第 336 条规定存置的股份权益及淡仓登记册上记录权益。
主要股东情况
    本公司的主要股东为：招商局集团及中国远洋海运集团。
    招商局集团于 1986 年 10 月在中国注册成立，注册资本人民币 167 亿元，董事长为李建红先生。招商
局集团的业务主要集中于交通（港口、公路、航运、物流、海洋工业、贸易）、金融（银行、证券、基金、
保险）、地产（园区开发与房地产）三大核心产业，并正实现由三大主业向实业经营、金融服务、投资与资
本运营三大平台转变。2017 年 6 月 9 日，招商局集团子公司招商局港口控股有限公司将 Soares Limited 全
部股份转让给招商局集团另一子公司招商局工业集团的交易完成。截至报告期末，招商局集团通过其子公
司（招商局轮船有限公司、招商局集团（香港）有限公司、招商局工业集团、Soares Limited 及招商局（中
集）投资）持有本公司已发行股份的 24.56%，仍为本公司间接第一大股东。
    中国远洋海运集团为 2016 年 2 月在中国注册成立，注册资本人民币 110 亿元，法定代表人为许立荣
先生。中国远洋海运集团以航运、综合物流及相关金融服务为支柱，多产业集群，提供全球综合性物流供
应链服务。截至报告期末，中国远洋海运集团通过旗下子公司（包括：中国海运集团有限公司、中远海发、
Long Honour、中远集装箱工业等）持有本公司已发行股份的 22.70%，为本公司第二大股东。
                                                      第145页
                                               中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 2019 年年度报告
    除上述两者以外，概无其他法人或个人持有本公司已发行总股份的 10%或以上股份（不包括香港中
央结算（代理人）有限公司）。
五、报告期末，本公司与主要股东之间的股权结构图
六、 公众持股量的充足性
    根据于最后可行日期本公司获得的公开资料并据本公司董事所知，董事确认本公司已满足《联交所
上市规则》有关最低公众持股量规定。
七、 优先股相关情况
    报告期内，公司不存在优先股。
八、可转换公司债券相关情况
    报告期内，公司不存在可转换公司债券。
                                           第146页
                                                          中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 2019 年年度报告
                  第十章 董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、本公司董事、监事及高级管理人员简历
1、董事
    现任董事资料载列如下：
                                                                                       持有本公司股份数目（股）
                                                                                         2019 年         2018 年
  姓名     性别   年龄           职位                          任期                   12 月 31 日     12 月 31 日
                                               自 2019 年 6 月 3 日起至 2021 年度股
  王宏       男    57    董事长,非执行董事                                                    无              无
                                               东大会止
                                               自 2019 年 6 月 3 日起至 2021 年度股
  刘冲       男    49    副董事长,非执行董事                                                  无              无
                                               东大会止
                                               自 2019 年 6 月 3 日起至 2021 年度股
                         执行董事,             东大会止                                  593,643         494,702
 麦伯良      男    60
                         CEO 兼总裁            自 2019 年 3 月 27 日起至 2022 年年     （A 股）        （A 股）
                                               度董事会止
                                               自 2019 年 6 月 3 日起至 2021 年度股
 胡贤甫      男    50    非执行董事                                                           无              无
                                               东大会止
                                               自 2019 年 6 月 3 日起至 2021 年度股
  明东       男    48    非执行董事                                                           无              无
                                               东大会止
                                               自 2019 年 6 月 3 日起至 2021 年度股
 何家乐      男    65    独立非执行董事                                                       无              无
                                               东大会止
                                               自 2019 年 6 月 3 日起至 2021 年度股
 潘正启      男    66    独立非执行董事                                                       无              无
                                               东大会止
                                               自 2019 年 6 月 3 日起至 2021 年度股
吕冯美仪     女    68    独立非执行董事                                                       无              无
                                               东大会止
董事简历：
    王宏先生，57 岁，于 2015 年 12 月 28 日起出任本公司董事长，2007 年 4 月起出任本公司董事。王宏
先生于 2015 年 3 月起担任招商局集团有限公司副总经理；于 2011 年 2 月至 2015 年 3 月出任招商局集团
有限公司企划部总经理；于 2012 年 2 月至 2015 年 4 月出任招商局集团有限公司总经济师。其由 2018 年
6 月至 2019 年 2 月担任中国外运股份有限公司董事长（上海股票代码：601598；香港股份代号：0598）。
2005 年 5 月至 2018 年 6 月担任招商局国际有限公司（现已更名为：招商局港口控股有限公司，以下同）
（香港股份代号：144）的执行董事；2014 年 4 月至 2016 年 6 月 16 日，担任招商局能源股份有限公司监
事会主席；2015 年 6 月 26 日至 12 月 30 日，担任招商局蛇口工业区控股股份有限公司的董事。2014 年 6
月至 11 月，担任广州广船国际股份有限公司独立董事。其自 2010 年 5 月至 2014 年 4 月担任招商局能源
运输股份有限公司（上海股票代码：601872）的董事，亦于 2011 年 4 月至 2014 年 7 月出任招商局地产控
股股份有限公司（深圳股票代码：000024）的董事（该公司亦于新加坡上市）。自 2005 年 6 月至 2009 年 7
月，其为上海国际港务（集团）股份有限公司（上海股票代码：600018）的副董事长。由 2005 年 5 月至
2009 年 2 月，为招商局亚太有限公司（新加坡上市公司）的主席。由 2005 年至 2009 年，为招商局港口
                                                     第147页
                                                  中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 2019 年年度报告
（香港股份代号：144）的常务副总经理，自 2007 年至 2009 年期间兼任首席营运官。彼曾在招商局集团出
任业绩考核部总经理、人力资源部总经理及战略研究部总经理。其亦曾于香港海通有限公司出任董事总经
理，又曾担任中国交通进出口总公司的财务部及船务部的总经理及公司副总经理，及中远广州远洋运输公
司的轮机员。王宏先生于 1982 年毕业于大连海事大学轮机管理专业，其后分别于 1991 年及 1999 年 7 月
在北京科技大学研究生院获得工商管理硕士及在中国社会科学院研究生院获得管理学博士学位。
    刘冲先生，49 岁，现任中远海运发展股份有限公司执行董事、总经理，中国光大股份有限公司非执行
董事（于香港联交所上市，股份代号 6818；于上交所上市，股份代号：601818；）中国信达资产管理股份
有限公司非执行董事（于香港联交所上市，股份代号：1359）。历任中海集团投资有限公司副总经理，中海
集团物流有限公司副总经理，中海（海南）海盛船务股份有限公司总会计师，中国海运（集团）总公司资
金管理部主任，中海集装箱运输股份有限公司总会计师，中海集团投资有限公司总经理。刘冲先生毕业于
中山大学经济学专业，高级会计师。
    麦伯良先生，60 岁，由 1994 年 3 月 7 日起担任本公司总裁，2015 年 8 月 27 日起担任本公司 CEO 兼
总裁，由 1994 年 3 月 8 日起兼任本公司执行董事，现同时亦是中集车辆的董事长兼非执行董事。麦先生
于 1982 年加盟本公司，曾任生产技术部经理及副总经理。麦先生于 1982 年 7 月毕业于华南理工大学机械
工程专业，获得学士学位。麦先生现为中国集装箱行业协会名誉会长、深圳上市公司协会会长。
    胡贤甫先生，50 岁，汉族，籍贯安徽桐城，1969 年 10 月出生，1992 年 6 月毕业于武汉水运工程学院
管理工程系财务会计专业，1992 年 9 月参加工作，2009 年 5 月获上海财经大学工商管理硕士（MBA）学
位。主要工作经历如下：1992 年 7 月至 1996 年 6 月，毕业分配至招商局集团广州办事处，后派往蛇口海
虹化工公司实习，1994 年开始调至招商局集团财务部驻蛇口代表组。1996 年 9 月至 2005 年 10 月，外派
至招商局发展有限公司，后公司合并重组为招商局工业集团有限公司，历任招商局重工财务经理，工业集
团财务部副经理、经理。2005 年 10 月至 2011 年 1 月，任友联船厂（蛇口）有限公司、招商局重工（深圳）
有限公司财务总监。2011 年 2 月至 2015 年 4 月，任友联船厂（蛇口）有限公司、招商局重工（深圳）有
限公司副总经理兼财务总监。2015 年 4 月至 2017 年 11 月，任招商局工业集团有限公司副总经理兼财务总
监。2017 年 11 月至今，任招商局工业集团有限公司总经理。
    明东先生，48 岁，现任中远海运发展股份有限公司副总经理、党委委员。明东先生于 1994 年参加工
作，先后在中远财务有限责任公司，中国远洋运输（集团）总公司资产经营中心、总裁事务部、资本运营
部及本公司工作。2005 年 7 月至 2008 年 12 月任中国远洋投资者关系部总经理和证券事务代表，2009 年
1 月至 2016 年 2 月任中国远洋运输（集团）总公司和中国远洋证券事务部总经理，2016 年 3 月起担任中
远海运发展股份有限公司副总经理、党委委员。明东先生毕业于中央财经大学国际金融专业、投资经济学
专业，经济学硕士，高级经济师。
    何家乐先生，65 岁，何先生曾于 1994 年 10 月至 1997 年 12 月任职中国远洋运输（集团）总公司（现
名为中国远洋运输有限公司）的财金部处长和副总经理；于 1998 年 1 月至 2003 年 9 月任职中远集装箱运
输有限公司（现名为中远海运集装箱运输有限公司）的总会计师；于 2003 年 10 月至 2005 年 11 月任职中
远（香港）集团有限公司（现名为中远海运（香港）有限公司）的财务总监及于 2012 年 2 月至 2015 年 11
月任职董事兼财务总监；于 2003 年 11 月至 2006 年 1 月及于 2012 年 4 月至 2015 年 12 月任职中远国际控
股有限公司（现名为中远海运国际（香港）有限公司，于香港联交所上市的公司，股份代号：00517）的执
                                              第148页
                                                             中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 2019 年年度报告
行董事；于 2005 年 11 月至 2012 年 1 月任职中国远洋控股股份有限公司（现名为中远海运控股股份有限
公司，于香港联交所上市的公司，股份代号：01919，及于上海证券交易所上市的公司，股份代号：601919）
的财务总监；此外，何先生于 2012 年 5 月至 2014 年 2 月任职创兴银行有限公司（于香港联交所上市的公
司，股份代号：01111）的非执行董事；于 2003 年 11 月至 2005 年 6 月及于 2009 年 1 月至 2013 年 3 月任
职中远太平洋有限公司（现名为中远海运港口有限公司，于香港联交所上市的公司，股份代号：01199）的
执行董事及于 2013 年 9 月至 2016 年 5 月任职中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司（于香港联交所
上市的公司，股份代号：02039，及于深圳证券交易所上市的公司，股份代号：000039）的监事。何先生 2018
年 12 月 28 日获委任为齐鲁高速公路股份有限公司（于香港联交所上市的公司，股份代号：01576）独立非
执行董事。何先生持有上海大学国际工商与管理科学与工程研究生的学历，是高级会计师。
    潘正启先生，66 岁，硕士，高级经济师。潘先生历任上海远洋公司船员、党委办公室秘书、科长、副
主任、主任、公司企化部经理兼船舶管理二处处长兼党委书记、四处处长兼党委书记；青岛远洋公司副总
经理兼连云港远洋公司总经理、党委书记；中远亚洲公司副总经理；中远亚洲公司总经理兼中远国际城开
发公司总经理；中远澳洲公司副总裁兼中远新西兰公司总经理；深圳远洋公司党委书记；中远香港航运有
限公司/深圳远洋运输股份有限公司副总经理。
    吕冯美仪女士，68 岁，太平绅士，香港大学法学硕士。现任卫达仕律师事务行高级执行顾问律师，是
大中华地区公司业务部主管，也任华大酒店投资有限公司（香港股票代码：201）、顺豪物业投资有限公司
（香港股票代码：219）、顺豪控股有限公司（香港股票代码：253）非执行董事。吕律师拥有香港、新加坡、
美国纽约州、英格兰和威尔士、澳大利亚维多利亚州执业资格，是中国委托公证人（香港）、国际公证人。
吕律师曾是香港会计师公会纪律委员会成员、香港行政上诉委员会成员、存款保障上诉审裁处成员。吕律
师从事中国业务相关的法律咨询逾 40 年，对于香港和中国大陆的交易事宜拥有丰富经验，专于处理各类
型的跨境和国际并购及投资。
2、 监事
    现任监事资料载列如下：
                                                                                  持有本公司股份数目（股）
  姓名     性别   年龄          职位                  任期                  2019 年 12 月 31 日   2018 年 12 月 31 日
                                       自 2019 年 6 月 3 日起至 2021 年
  林锋     男     44     监事会主席                                                           0                     0
                                       度股东大会止
                                       自 2019 年 6 月 3 日起至 2021 年
 娄东阳    男     44     监事                                                                 0                     0
                                       度股东大会止
                                       自 2019 年 6 月 3 日起至 2022 年 6
  熊波     男     60     监事                                                                 0                     0
                                       月 2 日职工大会止
监事简历：
    林锋先生，44 岁，汉族。林锋先生自 1997 年 7 月至 2007 年 12 月先后担任上海海兴货运有限公司分
公司财务科科员，中海散货运输有限公司财务部驻沪财务科副科长、科长，2008 年 1 月至 2014 年 1 月历
                                                       第149页
                                                         中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 2019 年年度报告
任中国海运（集团）总公司（现更名为中国海运集团有限公司）计划处、预算管理室副处长、处长，2014
年 1 月至 2018 年 8 月历任中远海运金融控股有限公司（前身为中国海运（香港）控股有限公司）总会计
师、副总经理，2018 年 9 月起任职中远海运发展股份有限公司总会计师。林锋先生毕业于上海农学院（现
更名为上海交通大学农业与生物学院）货币银行专业，经济学学士，会计师职称。
    娄东阳先生，44 岁，现为招商局工业集团有限公司财务总监。娄先生于 1997 年 7 月至 2001 年 10 月
任核工业标准化研究所化工室助理工程师并兼任全国放射性同位素标准化技术委员会秘书长，于 2001 年
10 月至 2003 年 8 月任中国同位素公司计划财务部工程师，于 2003 年 8 月至 2004 年 8 月任国务院国有重
点大型企业监事会专业人员，于 2008 年 9 月至 2012 年 9 月任国务院国有重点大型企业监事会副处长、于
2012 年 9 月至 2015 年 5 月任招商局集团产权管理部部长助理、于 2015 年 5 月至 2015 年 10 月任招商局集
团财务部（产权部）部长助理，以及于 2015 年 10 月至 2017 年 11 月任招商局集团财务部（产权部）副部
长。2017 年 12 月起，任职招商局工业集团有限公司财务总监。娄先生现亦为华商国际董事及多家招商局
集团所属企业的董事及监事。娄先生于 1997 年取得北京大学应用化学学士学位，并于 2002 年取得北京大
学工商管理硕士学位。
    熊波先生，60 岁，于 1991 年加入本公司，熊先生目前担任本公司财务管理部税务经理。并于 1996 年
至今担任公司工会主席。熊先生于 1982 年毕业于黑龙江广播电视大学电子专业，大专学历。
3、 高级管理人员
    现任高级管理人员资料载列如下：
                                                                                     持有本公司股份数目（股）
  姓名    性别 年龄            职位                        任期                  2019 年 12 月 31 日 2018 年 12 月 31 日
 麦伯良    男    60 CEO 兼总裁                2019 年 3 月 27 日起至 2022 年       593,643（A 股）     494,702（A 股）
                                              年度董事会止
  高翔     男    54 常务副总裁                自 2018 年 3 月 27 日起，至 2021                    0                   0
                                              年年度董事会止。
 李胤辉    男    52 副总裁                    2019 年 3 月 27 日起至 2022 年                      0                   0
                                              年度董事会止
 黄田化    男    56   副总裁                  2018 年 3 月 27 日起，至 2021 年         540,000（A 股）     450,000（A 股）
                                              年度董事会止
 于玉群    男    54 副总裁、                  2018 年 3 月 27 日起至 2021 年                      0                   0
                      董事会秘书、公司秘书    年度董事会止
                                              2019 年 3 月 27 日起 2022 年年
                                              度董事会止
  曾邗     男    44 财务管理部总经理          自 2017 年 3 月 27 日起至 2020                      0                   0
                                              年年度董事会止
注：2019 年 3 月 27 日，吴发沛先生因任期届满离任。
高级管理人员简历：
                                                     第150页
                                                  中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 2019 年年度报告
    麦伯良先生，为本公司执行董事、CEO 兼总裁。有关麦伯良先生的履历详情，请参阅本章“本公司董
事、监事及高级管理人员简历”之“1、董事”。
    高翔先生，54 岁，由 2015 年 4 月 1 日起担任本公司副总裁，并于 2018 年 3 月 27 日起出任本公司常
务副总裁。高先生毕业于天津大学海洋与船舶工程专业，亦为高级工程师。于 1999 年至 2008 年期间，曾
分别担任天津中集北洋集装箱有限公司、天津中集集装箱有限公司、天津中集物流装备有限公司、天津中
集车辆物流装备有限公司及天津中集专用车有限公司的总经理。于 2004 年至 2008 年期间出任中集集团的
总裁助理。2009 年，出任中集安瑞科控股有限公司执行董事兼总经理，于 2015 年 4 月 1 日出任中集安瑞
科控股有限公司董事长。高先生也于中集安瑞科控股有限公司若干附属公司担任董事长职务。
    李胤辉先生，52 岁，2004 年 3 月起出任本公司副总裁。由 2004 年起，李先生担任本公司若干家子公
司的董事长或董事。李先生由 2002 年 10 月起至 2003 年 10 月期间担任本公司副总裁（挂职）。由 2003 年
3 月起，李先生任职于商务部。于 1993 年 5 月至 2003 年 3 月，李先生效力国家经济贸易委员会。在这之
前，李先生效力中国共产主义青年团中央委员会。李先生于 1991 年 7 月毕业于吉林大学历史系获学士学
位，于 1997 年 12 月获南京大学国际商学院颁发工商管理硕士学位，又于 2001 年 6 月获吉林大学颁授世
界经济博士学位。2016 年 9 月完成在中国国际经济交流中心三年博士后工作站研究后顺利出站。
    黄田化先生，56 岁，由 2018 年 3 月 27 日起，担任本公司副总裁。黄先生毕业于大连交通大学（原大
连铁道学院）焊接工艺与装备专业。1984 年 8 月参加工作。1988 年 3 月起加盟中集集团。黄先生 1988 年
3 月-1995 年，任深圳南方中集集装箱制造有限公司工程师；1995 年至 1999 年任上海中集冷箱总经理助
理；1999 年起历任中集冷链投资、中集青岛冷箱（QCRC）、青岛特箱（QCSC）、青岛冷藏运输设备（QCTC）、
上海冷箱（SCRC）、太仓冷箱（TCRC）及中集冷藏车北美（CRTI）多家公司总经理以及兼任车辆集团副总。
2012 年至 2018 年 3 月任中集集团总裁助理，2012 年至今任中集集团集装箱（控股）有限公司副总经理及
集装箱控股所属多家企业董事长，以及中集集团下属中集新材、中集电商、中集多式联运、中集同创等多
家新型企业董事会长。此外，黄先生自 2010 年至今担任中国物流与采购联合会冷链物流专业委员会理事
长、2014 年至今担任中国集装箱行业协会常务副理事长、2015 年至今担任深圳市政协委员政协委员、全国
专业标准化技术委员会委员兼副秘书长。
    于玉群先生，54 岁，由 2004 年 3 月起出任本公司董事会秘书，2012 年 10 月 25 日起担任公司秘书，
并于 2018 年 3 月 27 日起同时担任本公司副总裁。于先生于 1992 年加盟本公司，先后任金融事务部副经
理、经理、董事会秘书办公室主任，负责股东关系、投资者关系及筹资管理工作。于先生于本公司自 1994
年于深圳证券交易所上市后曾任本公司证券事务代表。于先生自 2007 年 9 月获委任为中集安瑞科（香港
股份代号：3899）的执行董事， 2016 年 9 月 5 日调任非执行董事。于先生于 2011 年至 2016 年期间曾任
TSC 集团控股有限公司（现名为华商国际，其股份于香港联交所主板上市）非执行董事，现分别为中集天
达（其股份于香港联交所主板上市）及 Pteris Global Limited 非执行董事，天亿投资董事长，以及若干
家子公司的董事。于先生为深圳证券交易所上诉复核委员会委员。1987 年 7 月至 1989 年 10 月，于先生曾
任职于国家物价局。于先生毕业于北京大学，并分别于 1987 年 7 月和 1992 年 7 月获授经济学学士学位以
及经济学硕士学位。
    曾邗先生，44 岁，1975 年出生，自 2017 年 3 月起出任本公司财务管理部总经理，并于 2018 年 1 月
                                              第151页
                                                                       中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 2019 年年度报告
出任由原财务管理部与资金管理部合并后的财务管理部总经理。曾邗先生于 1999 年加盟本公司，先后任
财务管理部会计部经理、财务管理部总经理助理、副总经理、常务副总经理，并于 2009-2010 年兼任中集
安瑞科控股有限公司（香港股份代号：3899）财务部经理，2015 年起陆续出任中集集团集装箱控股有限公
司、中集安瑞科控股有限公司、中集海洋工程研究院有限公司、中集天达控股有限公司、中集现代物流发
展有限公司、中集集团财务有限公司、中集融资租赁有限公司、深圳市中集产城发展集团有限公司等多家
集团下属子公司董事，同时任深圳市中集投资有限公司董事长，兼任深圳南方中集集装箱制造有限公司总
经理、中集集团财务信息化项目部总经理等职。曾邗先生于 1996 年 7 月毕业于杭州电子工业学院，获经
济学学士学位；并于 1999 年 6 月毕业于江苏理工大学，获管理学硕士学位。曾邗先生为中国注册会计师。
    除上述披露以外，各董事、监事、高层管理人员及主要股东与其他董事、监事、高层管理人员或主要
股东之间不存在包括财务、业务、家属或其他重大/相关的任何关系。
二、       董事、监事和高级管理人员持股变动
                      任职状               任期起始                   期初持股数 本期增持股份 本期减持股份 其他增减变动 期末持股数
姓名        职务               性别 年龄              任期终止日期
                       态                     日期                     （股）      数量（股）    数量（股）       （股）         （股）
         执行董事、                        1994 年 3 至 2022 年年度      494,702                                                   593,643
麦伯良                 现任    男    60                                                 98,941                0            0
         CEO 兼总裁                        月7日      董事会止          （A 股）                                                  （A 股）
                                           2018 年 3 至 2021 年年度      450,000                                                   540,000
黄田化     副总裁      现任    男    56                                                 90,000                0            0
                                           月 27 日   董事会止          （A 股）                                                  （A 股）
注：2018 年度利润分配方案为：以 2018 年度分红派息股权登记日公司总股本为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利人民币 5.5 元（含
税），不送红股，以资本公积向全体股东每 10 股转增 2 股。故高管期初所持股份享受每 10 股转增 2 股的利润分配方案。
三、董事、监事及最高行政人员在公司及相联法团股本中的权益
    于 2019 年 12 月 31 日，本公司董事、监事及最高行政人员根据《证券及期货条例》第 XV 部份持有的
本公司或其任何相联法团（定义见《证券及期货条例》第 XV 部）的股份、相关股份及债券中拥有根据《证
券及期货条例》第 XV 部第 7 及 8 分部而须知会本公司及香港联交所的权益及淡仓（包括根据《证券及期
货条例》该等章节的规定被视为或当作本公司董事或监事拥有的权益及淡仓），或根据《证券及期货条例》
第 352 条规定而记载于本公司保存的登记册的权益或淡仓，或根据《联交所上市规则》附录十《标准守则》
而由董事、监事及最高行政人员须知会本公司及香港联交所的权益或淡仓如下：
1、 于本公司股份之权益
             姓名                             权益性质                          证券数目（股）                        股份种类
           麦伯良                             实益权益                              593,643                                A股
2、 于本公司相关股份之权益
    截至 2019 年 12 月 31 日止，本公司董事、监事及最高行政人员于本公司相关股份之权益详情请参见本
报告“第八章 重要事项”之“十五、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况”。
3、于本公司相联法团股份之权益
                                                                 第152页
                                                               中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 2019 年年度报告
              姓名                         法团名称                     权益性质                           证券数目（股）
 麦伯良                           中集安瑞科                                         实益权益              7,260,000（普通股）
四、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
       姓名                   担任的职务              类型                  日期                               原因
王宏                 董事长                    续聘             2019 年 6 月 3 日               续聘
王宇航               副董事长                  任期满离任       2019 年 6 月 3 日               因任期满离任
刘冲                 副董事长                  续聘             2019 年 6 月 3 日               由原董事续聘为副董事长
明东                 非执行董事                聘任             2019 年 6 月 3 日               聘任
胡贤甫               非执行董事                续聘             2019 年 6 月 3 日               续聘
麦伯良               执行董事                  续聘             2019 年 6 月 3 日               续聘
潘承伟               独立非执行董事            任期满离任       2019 年 6 月 3 日               因任期满离任
潘正启               独立非执行董事            续聘             2019 年 6 月 3 日               续聘
王桂壎               独立非执行董事            任期满离任       2019 年 6 月 3 日               因任期满离任
何家乐               独立非执行董事            聘任             2019 年 6 月 3 日               聘任
吕冯美仪             独立非执行董事            聘任             2019 年 6 月 3 日               聘任
王洪源               监事                      任期满离任       2019 年 6 月 3 日               因任期满离任
娄东阳               监事                      聘任             2019 年 6 月 3 日               聘任
吴发沛               副总裁                    任期满离任       2019 年 3 月 27 日              因任期满离任
五、公司现任董事、监事、高级管理人员的任职情况
    公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责可参见本
章之“一、本公司董事、监事及高级管理人员简历”。
1、在本公司股东单位任职情况
                                                                                                任期终止日     在股东单位是否
任职人员姓名                股东单位名称        在股东单位担任的职务      任期起始日期
                                                                                                   期           领取报酬津贴
王宏             招商局集团有限公司             副总经理                   2015 年 3 月                -              是
刘冲             中远海运发展股份有限公司       董事、总经理               2016 年 3 月                -              是
胡贤甫           招商局工业集团有限公司         总经理                    2017 年 11 月                -              是
明东             中远海运发展股份有限公司       副总经理、党委委员         2016 年 3 月                -              是
林锋             中远海运发展股份有限公司       总会计师                   2018 年 8 月                -              是
娄东阳           招商局工业集团有限公司         财务总监                  2017 年 12 月                -              是
2、在其他单位任职情况
任职人员姓名 其他单位名称                        在其他单位担任 任期起始日期              任期终止日期            在其他单位是否
                                                           第153页
                                                               中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 2019 年年度报告
                                               的职务                                                         领取报酬津贴
王宏              中国外运股份有限公司         董事长            2018 年 6 月 1 日       2019 年 2 月 26 日          否
                  中国信达资产管理股份有限公
                                               董事              2017 年 8 月                      -                 否
刘冲              司
                  中国光大银行股份有限公司     董事              2019 年 12 月                     -                 否
                  昆仑银行股份有限公司         董事              2017 年 2 月                      -                 否
                  上海人寿保险股份有限公司     董事              2019 年 7 月                      -                 否
明东              洲际海峡能源投资(北京)有限 董事                2018 年 3 月
                                                                                                   -                 否
                  公司
                  兴业基金管理有限公司         董事              2017 年 11 月                     -                 否
公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况
□ 适用        √ 不适用
六、董事、监事、高级管理人员报酬情况
1． 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况
       根据《公司章程》的有关规定，本公司董事、监事的报酬由股东大会决定，高级管理人员的报酬由董
事会决定。报告期内，公司董事（除独立非执行董事外）、监事不因担任相关董监事职务而受薪。高级管
理人员均在公司或子公司受薪。本公司已建立了较完善的薪资体系和奖励办法。公司实行年薪制。公司董
事会依据《中集集团董事会聘任人员年度业绩考核及奖励办法》对高级管理人员进行薪酬发放。
       经董事会和股东大会审议通过，在报告期内，独立非执行董事按每人每年人民币240,000元获得独立董
事津贴。除此之外，公司在报告期内未向独立董事支付其他报酬。职工监事熊波先生因其在本公司担任其
他职务而在本公司受薪。
       现任董事、监事及高级管理人员自公司领取报酬（税前）情况详见以下董事、监事、高级管理人员
的报酬情况表。
2. 公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况
                                                                                                           单位：人民币千元
                                                                                     从公司获得的税前 是否在公司关联
        姓名                职务               性别     年龄         任职状态
                                                                                        报酬总额           方获取报酬
王宏               董事长、非执行董事          男        57            现任                            -                  -
王宇航             副董事长、非执行董事        男        58            离任                            -                  -
麦伯良（注 1） 执行董事、CEO 兼总裁            男        60            现任                      9,451                    -
胡贤甫             非执行董事                  男        50            现任                            -                  -
刘冲               副董事长、非执行董事        男        49            现任                            -                  -
                                                        第154页
                                                                      中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 2019 年年度报告
潘承伟           独立非执行董事                   男            73               离任                             100                  -
明东             非执行董事                       男            48               现任                               -                  -
何家乐           独立非执行董事                   男            65               现任                             140                  -
潘正启           独立非执行董事                   男            66               现任                             240                  -
王桂壎           独立非执行董事                   男            68               离任                             100                  -
吕冯美仪         独立非执行董事                   女            68               现任                             140                  -
林锋             监事长                           男            44               现任                               -                  -
娄东阳           监事                             男            44               现任                               -                  -
王洪源           监事                             男            44               离任                               -                  -
熊波（注 2）     监事                             男            60               现任                             508                  -
高翔             常务副总裁                       男            54               现任                           4,187                  -
吴发沛           副总裁                           男            61               离任                             332                  -
李胤辉           副总裁                           男            52               现任                           3,031                  -
黄田化           副总裁                           男            56               现任                           3,640                  -
于玉群           副总裁兼董事会秘书               男            54               现任                           3,763                  -
曾邗             财务管理部总经理                 男            44               现任                           2,210                  -
合计                                                                                                          27,842                   -
注 1：麦伯良先生作为本公司执行董事，乃因其担任本公司 CEO 兼总裁职务而于公司受薪。
注 2：熊波先生因其在本公司担任监事以外的职位而于本公司受薪。
    2019 年度本集团薪酬最高的前五位已反映在上表中。
3．董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
                                                       报告期内
                                                                                                     报告期新     限制性股
                          报告期内     报告期内        已行权股       报告期末      期初持有                                     期末持有
                                                                                                     授予限制     票的授予
                          可行权股     已行权股        数行权价         市价        限制性股                                     限制性股
   姓名        职务                                                                                  性股票数     价格（人
                             数          数               格          （人民币          票数量                                   票数量
                                                                                                        量         民币元/
                          （股）       （股）          （人民币        元/股）          （股）                                   （股）
                                                                                                     （股）         股）
                                                       元/股）
麦伯良     执 行 董 事     3,420,000            0              8.06         9.82                 0            0              0             0
           CEO 兼总裁
高翔       常务副总裁       450,000             0              8.06         9.82                 0            0              0             0
李胤辉     副总裁           900,000             0              8.06         9.82                 0            0              0             0
                                                               第155页
                                                            中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 2019 年年度报告
黄田化     副总裁                0          0        8.06         9.82         0          0          0           0
于玉群     副总裁兼董      900,000          0        8.06         9.82         0          0          0           0
           事会秘书
曾邗       财务管理部      346,500          0        8.06         9.82         0          0          0           0
           总经理
合计                     6,016,500          0                                  0          0          0           0
注： 2019 年 3 月 27 日本公司副总裁吴发沛先生任期满离任。截至 2019 年 12 月 31 日，吴发沛先生持有尚未行使的 900,000
股本公司 A 股股票期权。2018 年度利润分配方案为：以 2018 年度分红派息股权登记日公司总股本为基数，向全体股东每 10
股派发现金红利人民币 5.5 元（含税），不送红股，以资本公积向全体股东每 10 股转增 2 股。故高管期初所持期权享受每 10
股转增 2 股的利润分配方案。
4. 高级管理人员薪酬政策
     本公司高级管理人员的薪酬政策将依据《中集集团董事会聘任人员年度业绩考核及奖励办法》进行。
本公司制订的高级管理人员薪酬政策将高级管理人员的经济利益与本集团的经营业绩和股票的市场表现
结合。
七、公司员工情况
1、境内员工数量、专业构成及教育程度
母公司在职员工的数量（人）                                                                                    268
主要子公司在职员工的数量（人）                                                                             49,447
在职员工的数量合计（人）                                                                                   49,715
当期领取薪酬员工总人数（人）                                                                               49,715
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数（人）                                                            143
                                                    专业构成
                        专业构成类别                                          专业构成人数（人）
生产人员                                                                                                   32,110
销售人员                                                                                                    2,443
技术人员                                                                                                    8,863
财务人员                                                                                                    1,161
行政人员                                                                                                    5,138
合计                                                                                                       49,715
                                                    教育程度
                        教育程度类别                                               数量（人）
博士                                                                                                           34
硕士                                                                                                        1,233
                                                    第156页
                                               中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 2019 年年度报告
本科                                                                                          9,972
大专                                                                                          8,436
高中及以下                                                                                   30,040
合计                                                                                         49,715
2、薪酬政策
   本公司薪酬政策详情请参见本报告“第六章 按香港证券监管规则编制的管理层讨论与分析”之“雇员
及薪酬政策”。
3、培训计划
    本集团秉承“以人为本、共同事业”的核心文化理念，通过构建富有中集特色的人才培养体系，不断
培养行业内优秀的人才。本集团多层次混合式的人才培养体系包括新员工入职培训、通用技能培训、专业
培训、领导力发展计划、国际化人才培养计划等。
4、劳务外包情况
□ 适用   √ 不适用
                                          第157页
                                                   中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 2019 年年度报告
                        第十一章 公司治理及企业管治报告
    本公司按照内地证券监管机构及《联交所上市规则》的不同格式与内容要求分别编制“公司治理工
作报告”和“企业管治报告”，为避免不必要的重复保持文字简洁，本公司采取了相互引述的方法。
第一部分：公司治理工作报告（按照内地证券监管机构要求编制）
一、公司治理的基本状况
    报告期内，本公司严格按照《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司
建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司股东大会规则》、《上市公司章程指引》等法律法规和上市
规则的要求，不断完善和提高公司治理规范运作水平。2019 年 1 月 15 日，经本公司 2019 年第一次临时股
东大会、2019 年第一次 A 股类别股东大会和 2019 年第一次 H 股类别股东大会审议通过《关于修订<中国
国际海运集装箱（集团）股份有限公司章程>的议案》。相关信息可查阅本公司 2019 年 1 月 15 日在《中
国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）、本公司网站（www.cimc.com）
发布的公告（公告编号：【CIMC】2019-003）及在香港联交所网站（www.hkexnews.hk）发布的公告。本
公司已建立了符合现代企业管理要求，保证充分行使各自职能并且相互制衡的公司法人治理结构。依据公
司股东大会、董事会、监事会等议事规则、总裁工作细则等一系列规章制度，发挥董事会专门委员会的作
用，有效实施公司治理。股东大会、董事会、监事会的职能和责任得以充分履行，并相互制衡，有效地维
护了股东和公司利益，保证公司持续健康发展。聚焦重大风险，在试点板块完成两个重大风险专项治理项
目，先后发布了系列风控指引，推动集团内各级组织“董、监、高风控履职”考试，提升核心干部的风控
意识和履职能力。2019 年，本集团在中国企业反舞弊联盟组织的评优工作中，被评为企业反舞弊工作“十
佳单位”之首。
    根据中国证监会、深圳证监局、深交所及香港联交所的上市公司治理规范要求，本公司积极按时完成
监管部门要求的公司治理整改、专项检查、制度建设等事项。2019 年，本公司荣获由中国社科院、南方周
末颁发的中国企业社会责任“杰出责任企业”，由广东省总工会颁发的“广东省五一劳动奖状”和由广东
省企业联合会颁发的“广东省企业 500 强”第 24 位等奖项。
     2019 年，本公司继续重视并致力于提升投资者关系管理工作。本公司根据《公司法》、《证券法》、
《上市公司投资者关系管理手册》等有关法律法规及《公司章程》的规定，在投资者关系管理工作中遵循
了“充分合规披露信息、投资者机会均等、诚实守信、互动沟通”等原则。从保护中小投资者利益出发，
在日常工作和重大事项实施过程中，采取有效和便利措施，加强与股东、投资者的全方位有效沟通，避免
选择性披露，确保中小股东公平、公正获取公司信息的权益。认真做好日常接待工作，耐心答复投资者电
话咨询，参加境内外券商的投资年会及专题会议，与机构投资者进行“一对一”、“一对多”交流。针对
股东和投资者关心的热点或突发事件，回复深交所“互动易”、“投资者关系互动平台”的网上提问，做
到及时、耐心、客观地与中小投资者沟通。2019 年，本公司接待基金、投资公司、证券公司等各类机构投
资者、个人投资者的来访、调研、工厂参观共计约 14 次。多次接待券商、基金等机构投资者到公司进行实
地调研，参观集装箱、车辆、空港等业务基地或项目，使其深入了解公司战略新兴产业发展及新业务拓展。
通过展示各业务板块技术研发成果及发展目标，使投资者和股东进一步认识公司投资价值，增强了投资者
的信心，保障了投资者知情权，增强了股东归属感，营造了良好股东文化。其中 2019 年 10 月，中集集团
及中集天达组织投资者参加了第十八届国际消防设备技术交流展览会。此外，在 2019 年 3 月底和 8 月底
                                              第158页
                                                 中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 2019 年年度报告
分别举办 2018 年度业绩发布会和 2019 年半年度业绩发布会，通过网络直播平台向境内投资者同步播放业
绩推介实况。还通过手机端及时推送公司公告等内容，丰富中小投资者获取信息渠道。
公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件是否存在重大差异
□ 是   √ 否
公司内幕信息知情人登记管理制度的制定、实施情况
    本公司已经根据证券监管要求，订立了《内幕信息知情人登记管理制度》。该制度明确了内幕信息
及内幕信息知情人的范围，规定了内幕信息的审批和登记备案制度以及保密责任，此项制度已成为公司
内控体系的重要组成部分。在内幕信息及知情人管理制度的执行方面，公司严格按照制度规定和要求，
对内幕信息的内部流转和披露实施了有效监管。经自查，2019 年，本公司未发生内幕信息知情人在影响
公司股价的重大敏感信息披露前利用内幕信息买卖公司股份的情况。
二、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况
    本公司的直接大股东为招商局国际（中集）投资有限公司（其控股股东为招商局集团）、中远集装箱
工业有限公司（其控股股东为中国远洋海运集团）。本公司具有独立完整的业务体系及面向市场自主经营
的能力。本公司与大股东之间在业务、人员、资产、机构、财务等方面完全独立分开，各自独立核算，
独立承担责任和风险。（一）业务方面：本集团的生产系统、采购系统、辅助生产系统、销售系统完全独
立。本公司完全独立拥有工业产权、商标、非专利技术等无形资产。（二）人员方面：本公司劳动、人事
及工资管理机构独立、制度健全，与大股东在人员上完全独立，本公司高级管理人员不存在在股东单位
双重任职的情况，均在上市公司领取薪酬；本公司财务人员不存在在关联公司兼职的情况。（三）资产方
面：本公司与大股东产权明晰、手续齐全，由公司独立管理，不存在大股东占用、支配资产或干预本集
团对资产的经营管理的情况。（四）机构方面：公司董事会、监事会及其他内部机构健全，运作独立。大
股东依法行使其权利，并承担相应的义务，没有超越股东大会直接或间接干预公司经营活动。（五）财务
方面：本公司财务部门、财务核算体系、财务管理制度、银行帐号独立，独立纳税。
    报告期内，本公司不存在向大股东、实际控制人提供未公开信息或其他治理不规范的问题。
三、同业竞争情况
□ 适用 √ 不适用
    本公司的直接股东招商局国际（中集）投资有限公司为招商局工业集团的全资子公司，其实际控制
人为招商局集团。据本公司了解，招商局国际（中集）投资有限公司未从事与本集团主营业务相关的业
务，但本公司与招商局集团旗下子公司存在同业经营情况，即本集团的海洋工程业务与招商局集团旗下
子公司的业务有相同或类似的部分，存在同业经营情况。本公司通过收购烟台中集来福士海洋工程有限
公司进入海洋工程业务市场，并把海洋工程业务作为公司的核心业务之一。除此以外，招商局国际（中
集）投资有限公司的控股股东、实际控制人与本集团不存在同业经营情况。
    本公司的直接股东中远集装箱工业有限公司及 Long Honour Investments Limited 的实际控制人为中国
远洋海运集团。据本公司了解，中远集装箱工业有限公司及 Long Honour Investments Limited 未从事与本
集团主营业务相关的业务，但本公司与中国远洋海运集团旗下子公司存在同业经营情况，即本公司的集
装箱制造业务、物流服务业务和金融及资产管理业务项下的融资租赁业务与中国远洋海运集团旗下子公
                                            第159页
                                                       中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 2019 年年度报告
司的业务有相同或类似的部分，存在同业经营情况。除此以外，中远集装箱工业有限公司及 Long Honour
Investments Limited 的控股股东、实际控制人与本集团不存在同业经营情况。
四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况
1、本报告期股东大会情况
     会议届次          会议类型       投资者参与比例     召开日期          通知日期         披露日期         披露索引
                                          （注）
2019 年第一次临时    临时股东大会           49.1305%          2019.1.15       2018.11.29        2019.1.15   www.cninfo.
股东大会                                                                                                    com.cn；
2019 年第一次 A 股   临时股东大会           34.5038%          2019.1.15       2018.11.29        2019.1.15   www.hkexne
类别股东大会                                                                                                ws.hk；
                                                                                                            http://www.ci
2019 年第一次 H 股   临时股东大会           59.9384%          2019.1.15       2018.11.29        2019.1.15
                                                                                                            mc.com/。
类别股东大会
2018 年度股东大会    年度股东大会           49.2568%           2019.6.3     2019.4.12 及         2019.6.3
                                                                               2019.5.17
2019 年第二次 A 股   临时股东大会           34.4933%           2019.6.3     2019.4.12 及         2019.6.3
类别股东大会                                                                   2019.5.17
2019 年第二次 H 股   临时股东大会           60.1577%           2019.6.3     2019.4.12 及         2019.6.3
类别股东大会                                                                   2019.5.17
2019 年第二次临时    临时股东大会           49.2125%         2019.11.25    2019.10.10 及    2019.11.25
股东大会                                                                      2019.10.31
2019 年第三次临时    临时股东大会           48.9836%         2019.12.16    2019.10.30 及    2019.12.16
股东大会                                                                       2019.12.3
注：投资者参与比例是指参会的投资者持股数占公司总股本的比例。
2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会
□ 适用    √ 不适用
五、报告期内独立董事履行职责的情况
    2019 年，本公司的独立非执行董事严格按照境内外有关法律、法规及《公司章程》的规定，认真、勤
勉地履行职责。报告期内，独立非执行董事认真审阅了公司提交的各项议案及相关文件，积极参加董事会
会议及专门委员会会议，独立、客观地发表意见，维护独立股东权益，在董事会进行决策时起着制衡作用。
独立非执行董事认真审阅公司定期报告，在年审审计师进场审计前后、董事会召开前与审计师进行多次定
期或不定期的沟通。报告期内，公司独立董事未对公司本年度的董事会议案及其他事项提出异议。
1、独立董事出席董事会及股东大会的情况
                                               独立董事出席董事会情况
                     本报告期应参加                     以通讯方式参加    委托出席次   缺席次       是否连续两次未亲
   独立董事姓名                         现场出席次数
                       董事会次数                             次数            数           数           自参加会议
                                                   第160页
                                                   中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 2019 年年度报告
      何家乐             12             1                 11               0          0               否
      潘承伟             8              1                  7               0          0               否
      潘正启             20             2                 18               0          0               否
     吕冯美仪            12             1                 11               0          0               否
      王桂壎             8              1                  7               0          0               否
  独立董事出席股东大会次数       （详情参见本章之“第二部分：企业管治报告（按照《联交所上市规则》要求编制）”
                                 之“四、 股东与股东大会”之“2、每名董事于股东大会的出席情况”）。
2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况
    报告期内，独立董事未对公司有关事项提出异议。
3、独立董事履行职责的其他说明
    无
六、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况
    公司董事会设立了审计委员会、薪酬与考核委员会、战略委员会、提名委员会及风险管理委员会五个
专业委员会，专门委员会根据《上市公司治理准则》、《联交所上市规则》、《公司章程》、《董事会议
事规则》以及各专业委员会实施细则赋予的职权和义务，认真履行职责。报告期内，董事会下设各专门委
员会的会议情况请参见本章之“第二部分：企业管治报告（按照《联交所上市规则》要求编制）”之“三、董
事会专业委员会”。
七、监事会工作情况
监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险
□ 是 √ 否
监事会对报告期内的监督事项无异议。
八、高级管理人员的考评及激励情况
    为了促进公司规范健康有序地发展，同时为了吸引人才、保持高级管理人员稳定，董事会根据公司
中长期发展战略目标和全体股东利益制定了《中集集团董事会聘任人员年度业绩考核及奖励办法》，建立
了公司高级管理人员的薪酬与公司绩效和个人业绩相联系的绩效考核与激励约束机制。
    2010 年 9 月 17 日，经本公司 2010 年第一次临时股东大会审议批准，本公司推出并实施了 A 股股票
期权激励计划，相关信息请参见本报告“第八章 重要事项”之“十五、公司股权激励计划、员工持股计
划或其他员工激励措施的实施情况”。实施 A 股股票期权激励计划有助于建立股东、管理团队和骨干员工
之间的利益共享与约束机制；管理层能够更好地平衡短期目标与长期目标；吸引与保留优秀管理人才和
业务骨干；激励价值的持续创造，保证公司的长期稳健发展，增强公司的竞争力。
九、内部控制情况
                                              第161页
                                                      中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 2019 年年度报告
（一）报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况
□ 是    √ 否
    根据本公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日（2019 年 12 月 31
日），本公司不存在财务报告内部控制重大缺陷。董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关
规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
    根据本公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日（2019 年 12 月 31
日），公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。
（二）内控自我评价报告
内部控制评价报告全文披露日期                                                         2020.3.26
内部控制评价报告全文披露索引                                                     www.cninfo.com.cn
纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的比例                                 95%
纳入评价范围单位营业收入占公司合并财务报表营业收入的比例                                 95%
                                               缺陷认定标准
        类别                        财务报告                                        非财务报告
                 （财务报表的错报金额 X 落在如下区间）              重大缺陷：
                 重大缺陷：                                         1、 企业经营活动严重违反国家法律法规；
                 1、 发现董事、监事和管理层的对财务报告构成重大 2、 重大决策、重大事项、重要人事任免及大额
                     影响的舞弊行为；                                   资金支付业务决策程序不合规。
                 2、 更正已发表的财务报表，以反映对错误或舞弊导 重要缺陷：
                     致的重大错报的纠正；                           1、 已向管理层汇报且经过合理期限后，重要缺
                 3、 公司的内部控制体系未发现，而被审计师发现影         陷仍未被纠正；
                     响当期的财务报告的重大错报；                   2、 专利技术或专有技术受到侵权或泄密造成
                 4、 已报告给管理层、董事会的重大缺陷在经过合理         公司某项或多项产品市场竞争力遭到削弱，
                     的时间后，未加以改正；或者企业在基准日前虽对       但并未影响公司产品市场地位。
                     存在重大缺陷的内部控制进行了整改，但新控制 一般缺陷：
                     尚没有运行足够长的时间；
定性标准                                                        专利技术或专有技术受到侵权或泄密造成公司
                 5、 审计委员会和内部审计机构对内部控制的监督无 某项或多项产品市场竞争力遭到削弱，但影响不
                     效。
                                                                大。
                 重要缺陷：
                 在下列领域如存在内控缺陷，经综合分析不能合理保
                 证财务报表信息的真实、准确和可靠，应判定为重要缺
                 陷：
                  对依照公认会计准则选择和应用会计政策的内控；
                  反舞弊程序和控制；
                  对非常规或非系统性交易的内控；
                  对期末财务报告流程的内控；
                  财务报告相关信息系统的内控；
                  对财务报告的可靠性产生重大影响的合规性监管
                                                 第162页
                                                              中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 2019 年年度报告
                      职能失效；
                    受到国家政府部门处罚但未对本公司定期报告披
                      露造成负面影响；
                    对需要设立内部审计职能或风险评估职能来进行
                      有效监控的企业而言，这些职能失效。
                   一般缺陷：
                   受到省级（含）以下政府部门处罚但未对本公司定期报
                   告披露造成负面影响。
                   （财务报表的错报金额 X 落在如下区间）                   重大缺陷：
                   重大缺陷：                                              1、 连续 3 年及以上未维护、更新内控体系文件，
                   1、 X≥销售收入总额的 0.5%；                                 未形成完整的内控抽样底稿；
                   2、 X≥利润总额的 5%；                                  2、 公司通讯系统（包括网络、邮件、电话）、ERP
                   3、 X≥资产总额的 1%；                                       系统、财务信息系统、PDM 系统、OA 系统
                   4、 X≥所有者权益总额的 1%。                                 等重要公共 IT 系统或平台连续中断正常服
                   重要缺陷：                                                   务达 48 小时以上。
                   1、 销 售 收 入 总 额 的 0.1% ≤ X ＜ 销 售 收 入 总 额 的 重要缺陷：
                       0.5%；                                              1、 连续 2 年未维护、更新内控体系文件，未形
                   2、 利润总额的 1%≤X＜利润总额的 5%；                        成完整的内控抽样底稿；
定量标准           3、 资产总额的 0.2%≤X＜资产总额的 1%；                 2、 公司通讯系统（包括网络、邮件、电话）、ERP
                   4、 所有者权益总额的 0.2%≤X＜所有者权益总额的               系统、财务信息系统、PDM 系统、OA 系统
                       1%。                                                     等重要公共 IT 系统或平台连续中断正常服
                   一般缺陷：                                                   务达 24 小时以上，但未到 48 小时。
                   1、X＜销售收入总额的 0.1%；                             一般缺陷：
                   2、X＜利润总额的 1%；                                   1、 未按年度维护、更新内控文件,未形成完整内
                   3、X＜资产总额的 0.2%；                                      控抽样底稿；
                   4、X＜所有者权益总额的 0.2%。                           2、 公司通讯系统（包括网络、邮件、电话）、ERP
                                                                                系统、财务信息系统、PDM 系统、OA 系统
                                                                                等重要公共 IT 系统或平台不稳定，偶有中
                                                                                断，但均能在 24 小时以内恢复正常运行。
财务报告重大缺陷
                                                                                                                      0
数量（个）
非财务报告重大缺
                                                                                                                      0
陷数量（个）
财务报告重要缺陷
                                                                                                                      0
数量（个）
非财务报告重要缺
                                                                                                                      0
陷数量（个）
十、内部控制审计报告
√ 适用      □ 不适用
                                           内部控制审计报告中的审议意见段
                                                        第163页
                                                            中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 2019 年年度报告
我们认为，中集集团于 2019 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务
报告内部控制。
内控审计报告披露情况              披露
内部控制审计报告全文披露日期      2020.3.26
内部控制审计报告全文披露索引      http://www.cinfo.com.cn
内控审计报告意见类型              标准无保留意见
非财务报告是否存在重大缺陷        否
会计师事务所是否出具非标准意见的内部控制审计报告
□ 是   √ 否
会计师事务所出具的内部控制审计报告与董事会的自我评价报告意见是否一致
√ 是   □ 否
第二部分：企业管治报告（按照《联交所上市规则》要求编制）
    本公司持续致力于提升企业管治水平，通过从严实践企业管治，努力提升企业价值，确保本公司的长
期持续发展，履行作为上市公司的企业责任，增加股东长远最大价值。本公司在报告期内一直遵守《联交
所上市规则》附录十四《企业管治守则》的守则条文，惟与守则条文第 A.1.1 条有所偏离，有关《企业管
治守则》守则条文的偏离详情及其所考虑因素列述于下文相关部分。
一、遵守《上市发行人董事进行证券交易的标准守则》
    本公司已采纳《联交所上市规则》附录十所载的有关董事及监事买卖本公司股份的《标准守则》条文。
经向所有董事和监事作出查询后，各董事及监事确认已在报告期内遵守了《标准守则》规定的标准。
二、董事会
（一） 董事会的职权
    本公司董事会由股东大会选举产生，并向股东大会负责，其基本责任是对公司的战略性指导和对管理
人员的有效监督，确保符合公司的利益并对股东负责。2019 年 1 月 15 日，经本公司 2019 年第一次临时股
东大会、2019 年第一次 A 股类别股东大会和 2019 年第一次 H 股类别股东大会审议通过《关于修订<中国
国际海运集装箱（集团）股份有限公司董事会议事规则>的议案》。相关信息可查阅本公司 2019 年 1 月 15
日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）、本公司网站
（www.cimc.com）发布的公告（公告编号：【CIMC】2019-003）及在香港联交所网站（www.hkexnews.hk）
发布的公告。
    根据《公司章程》及《董事会议事规则》，董事会的职权包括：（1）召集股东大会，并向股东大会报告
工作；（2）执行股东大会的决议；（3）决定公司的经营计划和投资方案；（4）制定公司的年度财务预算方
案、决算方案；（5）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；（6）制订公司增加或减少注册资本、发行
债券或其他证券及上市方案；（7）拟定公司重大收购、收购公司股票或者合并、分立、解散及变更公司形
式的方案；（8）在股东大会授权范围内，决定公司对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外担保；（9）
决定公司内部管理机构的设置；（10）聘任或解聘公司总裁、董事会秘书；根据总裁的提名，聘任或者解聘
                                                   第164页
                                                   中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 2019 年年度报告
公司副总裁、财务负责人等高级管理人员，并决定其报酬事项和奖惩事项；（11）制订公司的基本管理制度；
（12）制订公司章程的修改方案；（13）管理公司信息披露事项；（14）向股东大会提请聘请或更换为公司
审计的会计师事务所；（15）听取公司总裁的工作汇报并检查总裁的工作；（16）董事会负责评估及厘定公
司达成策略目标时所愿意接纳的风险性质及程度，并确保本公司设立及维持合适及有效的风险管理及内部
监控系统；（17）董事会负责监督管理层对风险管理及内部监控系统的设计、实施及监察；及（18）法律、
行政法规、部门规章或《公司章程》授予的其他职权。
    报告期内，本公司董事及董事会认真负责地开展公司的治理工作，严格按照《公司章程》规定的董事
选聘程序选举董事；全体董事以认真负责的态度出席董事会，认真、勤勉地履行董事职责，确定公司重大
决策，任免和监督公司执行机构成员。
（二）董事会的组成
    根据《公司章程》，董事会由八位董事组成，设董事长一名、副董事长一名、独立非执行董事三名。
    现任董事中，四位非执行董事拥有广泛而丰富的业务和管理经验，三位独立非执行董事在航运、财务、
法律、管理等方面亦拥有深厚的学术专业资历以及丰富的行业经验，其中独立非执行董事何家乐先生具备
了适当的会计及财务管理专长、独立非执行董事潘正启先生具备了适当的航运管理专长，独立非执行董事
吕冯美仪女生具备了适当的法律事务管理专长。现任董事的专业资历和丰富经验有助于董事会严格检讨及
监控管理程序，确保包括中小股东在内的全体股东的利益。本公司董事的个人资料详见本报告“第十章 董
事、监事、高级管理人员和员工情况”之“董事简历”。本公司董事会的人员资质及构成符合《联交所上市
规则》第 3.10 条及第 3.10A 条的规定。
    本公司董事会成员中，有三名独立非执行董事，人数超过全体董事人数的 1/3，符合《联交所上市规
则》有关独立非执行董事人数的要求。3 名独立非执行董事按照《公司章程》及有关法律、法规的要求，
认真履行了职责，而且未在本公司担任其他职务。本公司已收到 3 名独立非执行董事根据《联交所上市规
则》第 3.13 条就其独立性所作出的 2019 年度确认函，本公司认为 3 名独立非执行董事完全独立于本公司
和本公司的主要股东及其关连人士，符合《联交所上市规则》的要求。
    董事会成员之间、董事长与 CEO 兼总裁之间不存在包括财务、业务、家属或其他重大/相关的任何关
系。
（三） 董事会会议
1、 出席情况
    按照《公司章程》，董事会每年至少召开四次会议。2019 年度，董事会召开了 20 次会议，包括 2 次现
场会议、18 次以书面方式表决的会议，各董事出席会议的情况如下：
                                                                        董事会
          姓名                董事职务
                                                   亲自出席次数       委托出席次数    亲自出席率（%）
          王宏           董事长、非执行董事              20                0                100
       王宇航（注）     副董事长、非执行董事             2                 6                 25
          刘冲          副董事长、非执行董事             20                0                100
                                               第165页
                                                         中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 2019 年年度报告
         麦伯良                   执行董事                       20                 0             100
         胡贤甫                  非执行董事                      20                 0             100
       明东（注）                非执行董事                      12                 0             100
      潘承伟（注）             独立非执行董事                    8                  0             100
      何家乐（注）             独立非执行董事                    12                 0             100
         潘正启                独立非执行董事                    20                 0             100
      王桂壎（注）             独立非执行董事                    8                  0             100
     吕冯美仪（注）            独立非执行董事                    12                 0             100
注：2019 年 6 月 3 日，王宇航先生、潘承伟先生、王桂壎先生因任期满离任；同期，聘任明东先生为非执行董事；聘任何
家乐先生、吕冯美仪女士为独立非执行董事。
2、董事会会议召开情况及决议内容
    报告期内，董事会召开了 20 次董事会会议和 19 次董事会专门委员会会议，通过了 61 项董事会决议
和 29 份委员会意见书。
    董事会会议届次           召开时间                                  董事会会议决议
 第八届 2019 年第 1 次   2019 年 1 月 4 日    无
 第八届 2019 年第 2 次   2019 年 1 月 14 日   关于推举董事主持 2019 年第一次临时股东大会的议案
 第八届 2019 年第 3 次   2019 年 3 月 27 日   1、关于二○一九年度第三次会议的决议；
                                              2、关于二○一九年度融资安排的决议；
                                              3、关于对下属子公司二零一九年度金融机构授信及项目提供担保的决
                                              议；
                                              4、关于集瑞联合重工有限公司及其控股子公司为所属经销商及客户提供
                                              信用担保的决议；
                                              5、关于陕西中集车辆产业园投资开发有限公司为其客户提供信用担保的
                                              决议；
                                              6、关于深圳市中集产城发展集团有限公司及其控股子公司为商品房承购
                                              人提供按揭贷款信用担保的决议；
                                              7、关于沈阳中集产业园投资开发有限公司为其客户提供信用担保的决
                                              议；
                                              8、关于中集安瑞科（控股）有限公司及其控股子公司为所属客户提供信
                                              用担保的决议；
                                              9、关于中集车辆(集团)股份有限公司及其控股子公司为所属经销商及客
                                              户提供信用担保的决议；
                                              10、关于中集集团财务有限公司申请为中集集团及成员单位办理对外担
                                              保业务的决议；
                                              11、关于中集集团集装箱控股有限公司及其下属子公司为所属客户提供
                                              信用担保的决议；
                                              12、关于中集现代物流发展有限公司及其控股子公司为所属客户提供信
                                                     第166页
                                                            中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 2019 年年度报告
                                               用担保的决议；
                                               13、关于二○一九年度衍生品套期保值业务管理的决议；
                                               14、关于修订《中集集团短期资金理财业务管理办法》的决议；
第八届 2019 年第 4 次    2019 年 4 月 03 日    关于授权麦伯良 CEO 兼总裁全权处理分拆中集车辆（集团）股份有限公
                                               司于香港联合交易所有限公司主板独立上市相关事宜的决议
第八届 2019 年第 5 次    2019 年 4 月 12 日    1、关于提请召开 2018 年度股东大会及 2019 年第二次 A+H 股类别股东
                                               大会的决议
                                               2、关于天津港中集振华物流有限公司股权转让的决议
第八届 2019 年第 6 次    2019 年 4 月 29 日    1、 关于2019年第一季度报告的决议；
                                               2、董事关于 2019 年第一季度报告的书面确认意见
第八届 2019 年第 7 次    2019 年 5 月 17 日    1、关于 2019 年度第七次会议的决议
第八届 2019 年第 8 次    2019 年 6 月 2 日     1、关于调整董事、CEO 兼总裁麦伯良 2019 年度固定薪酬的决议
第九届 2019 年第 1 次    2019 年 6 月 3 日     第九届董事会 2019 年度第一次会议决议
第九届 2019 年第 2 次    2019 年 6 月 28 日    关于调整 A 股股票期权激励计划相关事项的决议
第九届 2019 年第 3 次    2019 年 8 月 1 日     关于中集产城与深圳碧桂园合作开发太子湾项目的议案
第九届 2019 年第 4 次    2019 年 8 月 13 日    关于中集产城发行资产支持专项计划（类 REITs）融资的决议
第九届 2019 年第 5 次    2019 年 8 月 27 日    1、关于《2019 年半年度报告》的书面确认意见
                                               2、第九董事会 2019 年第五次会议决议
                                               3、关于更新对下属子公司 2019 年度金融机构授信及项目提供担保进行
                                               调整的议案
                                               4、关于更新 2019 年度中集车辆（集团）股份有限公司及其控股子公司
                                               为所属经销商及客户提供信用担保的议案
                                               5、关于更新 2019 年度中集安瑞科（控股）有限公司及其控股子公司为
                                               所属客户提供买方信贷的决议
                                               6、关于 2019 年度中集集团钢材期货套期保值交易管理的决议
                                               7、关于设立中集海工资产投资有限公司暨对中集融资租赁有限公司增资
                                               的决议
                                               8、关于设立中集资本控股有限公司的决议
                                               9、关于修订《中集集团利润分享计划实施及管理办法》的决议
第九届 2019 年第 6 次    2019 年 9 月 29 日    关于前海土地整备相关事宜的决议
第九届 2019 年第 7 次    2019 年 10 月 10 日   关于提请召开 2019 年第二次临时股东大会的决议
第九届 2019 年第 8 次    2019 年 10 月 24 日   关于深圳市中集产城发展集团有限公司注册发行非公开定向债务融资工
                                               具（PPN）的决议
第九届 2019 年第 9 次    2019 年 10 月 28 日   2019 年第三季度报告的决议
第九届 2019 年第 10 次   2019 年 10 月 30 日   1、关于与中远海运发展股份有限公司持续关连交易\日常关联交易的决
                                               议
                                               2、关于深圳市中集产城发展集团有限公司控股子公司接受及提供关连\
                                               联方财务资助的决议
                                                     第167页
                                                          中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 2019 年年度报告
                                                3、关于提请召开 2019 年第三次临时股东大会的决议
 第九届 2019 年第 11 次   2019 年 11 月 22 日   关于推举董事主持 2019 年第二次临时股东大会的决议
 第九届 2019 年第 12 次   2019 年 12 月 13 日   关于推举董事主持 2019 年第三次临时股东大会的决议
    《企业管治守则》守则条文第 A.1.1 条规定“董事会应定期开会，董事会会议应每年召开至少四次，
大约每季一次。预计每次召开董事会定期会议皆有大部分有权出席会议的董事亲身出席，或透过电子通讯
方法积极参与”。报告期内，本公司董事会召开的 20 次会议中唯现场会议 2 次。本公司执行董事通过管理
及监察业务营运，就本集团的重大业务或管理事项不时提请举行董事会开会讨论决定。因此，若干有关决
定乃透过全体董事以书面决议案方式作出。董事们相信，有关业务需要的决策的公平性及有效性已获得足
够保证。后续，本公司将努力实践良好企业管治常规。
（四）董事会与管理层的职责与权限
    董事会和管理层的职责和权限有明确界定。董事会的职责载于《公司章程》和《董事会议事规则》，简
要概述请见本报告本章节之“二、董事会”之“（一）董事会的职权”。管理层进行日常经营及管理工作并
向董事会负责，及时向董事会及其专业委员会提供充分的数据，确保其在知情的情况下做出决定。
（五）董事长及总裁
    本公司董事长及总裁为两个明确划分的不同职位。王宏先生任本公司董事长，麦伯良先生任 CEO 兼
总裁。
    根据《公司章程》，本公司董事长的主要职责包括：（1）主持股东大会和召集、主持董事会会议；（2）
督促、检查董事会决议的实施情况；（3）签署公司股票、公司债券及其他有价证券；（4）签署董事会重要
文件和其他应由公司法定代表人签署的其他文件；（5）行使法定代表人的职权；（6）在发生特大自然灾害
等不可抗力的紧急情况下，对公司事务行使符合法律规定和公司利益的特别处置权，并在事后向公司董事
会和股东大会报告；及（7）董事会授予的其他职权。
    根据《公司章程》，本公司总裁的主要职责包括：（1）主持公司的生产经营管理工作，并向董事会报
告工作；（2）组织实施董事会决议、公司年度经营计划和投资方案；（3）拟订公司内部管理机构设置
方案；（4）拟订公司的基本管理制度；（5）制订公司的具体规章；（6）提请董事会聘任或者解聘公司
副总裁、财务负责人；（7）聘任或者解聘除应由董事会聘任或者解聘以外的负责管理人员；（8）拟定
公司职工的工资、福利、奖惩，决定公司职工的聘用和解聘；（9）负责公司风险管理及内部监控系统的
设计、实施及监察；（10）负责向董事会确认风险管理及内部监控系统有效；（11）提议召开董事会临时
会议；及（12）《公司章程》或董事会授予的其他职权。
（六）董事、监事的任期与服务合约
    根据《公司章程》，本公司董事由股东大会选举产生，任期三年。董事任期届满，可连选连任，独立
非执行董事的连任不得超过两届。董事、代表股东的监事的选举由股东大会审议批准、代表职工的监事
由职工大会审议批准后，本公司与董事、监事签订《董事服务合约》及《监事服务合约》。本年度内，本
公司董事、监事的变化情况载于本报告“第十章 董事、监事、高级管理人员和员工情况”之“四、公司
董事、监事、高级管理人员变动情况”。
    非执行董事、董事长王宏、执行董事麦伯良于 2012 年 12 月 5 日与本公司订立服务合约，主要条款包
括：（1）自上市日期（2012 年 12 月 19 日）起至本公司于 2013 年 6 月举行应届 2012 年年度股东大会止期
                                                      第168页
                                                   中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 2019 年年度报告
间生效，届满时可重续三年；及（2）可根据各自之条款予以终止。非执行董事、副董事长刘冲于 2016 年
5 月 31 日与本公司订立服务合约，主要条款包括：（1）自 2015 年度股东大会（2016 年 5 月 31 日）起至
2018 年年度股东大会止期间生效，届满时可重续三年；及（2）可根据各自之条款予以终止。非执行董事
胡贤甫于 2017 年 9 月 26 日与本公司订立服务合约，主要条款包括：（1）自 2017 年第一次临时股东大会
（2017 年 9 月 26 日）起至 2018 年年度股东大会止期间生效，届满时可重续三年；及（2）可根据各自之
条款予以终止。服务合约可根据《公司章程》及适用之法律、规则及规例予以更新。非执行董事刘冲、明
东于 2019 年 6 月 3 日与本公司订立服务合约。
    独立非执行董事何家乐及吕冯美仪于 2019 年 6 月 3 日与本公司订立服务合约，主要内容包括：（1）
自 2018 年度股东大会（2019 年 6 月 3 日）起至本公司 2021 年度股东大会止期间生效，届满时可重续三
年；及（2）可根据各自之条款予以终止。独立非执行董事潘正启于 2016 年 5 月 31 日与本公司订立服务
合约，主要细节包括：（1）自 2015 年度股东大会（2016 年 5 月 31 日）起至本公司 2018 年度股东大会止
期间生效，届满时可重续三年；及（2）可根据各自之条款予以终止。
    本公司于 2019 年 6 月 3 日分别与林锋监事长、娄东阳监事，于 2013 年 12 月 4 日与熊波监事，订立
了服务合约。
    本公司现任董事和监事的任期详见本报告“第十章 董事、监事、高级管理人员和员工情况”之“一、
本公司董事、监事及高级管理人员简历”。
    除上文披露者外，概无董事或监事与本集团的任何成员公司订立或拟订立服务合约（该等合约属雇主
在一年内不可在不予赔偿（法定赔偿外）的情况下终止者）。
（七）董事薪酬
    本公司现任八位董事中，麦伯良先生因担任 CEO 兼总裁职务而在本公司受薪。本公司在报告期内未
向非执行董事支付任何报酬。经董事会和股东大会审议通过，独立非执行董事的津贴为每人每年人民币 24
万元，此外，本公司在报告期内未向独立非执行董事支付其他报酬。本年度内，本公司支付给董事的薪酬
详情载于本报告“第十章 董事、监事、高级管理人员和员工情况”之“六、董事、监事、高级管理人员报
酬情况”。在审阅及厘定董事的特定薪酬待遇时，本公司薪酬与考核委员会考虑可资比较公司所支付的薪
金、董事所投入的时间及所负之责任等因素。具体对董事的考评程序和薪酬确定方案详见本报告本章“第
二部分：企业管治报告（按照《联交所上市规则》要求编制）之“三、董事会专业委员会”之“（一）薪酬与
考核委员会”。
    报告期内，本公司未就任何董事终止服务而对其作出付款或提供利益（不论该董事是以董事的身份提
供该服务，或是在出任董事期间以其他身份提供该服务）。
（八）董事权益
1、董事及监事的合约权益
   报告期内，本公司董事或监事概无在本公司或任何子公司所订立的重要交易、安排或合约中直接或间
接拥有任何重大个人权益。
2、 董事及监事的竞争权益
   本公司非执行董事王宏先生在招商局集团有限公司担任副总经理、胡贤甫先生在招商局工业集团有限
                                               第169页
                                                 中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 2019 年年度报告
公司担任总经理，本公司监事娄东阳先生在招商局工业集团有限公司担任财务总监。招商局工业集团有限
公司及其控股股东招商局集团为本公司第一大股东，招商局集团旗下的海工业务与本集团有同业经营情况，
具体请参见本报告“第十一章 公司治理及企业管治报告”之“三、同业竞争情况”。
   本公司非执行董事刘冲先生在中远海运发展股份有限公司担任董事总经理。本公司监事长林锋先生在
中远海运发展股份有限公司担任总会计师。中远海发及其控股股东中国远洋海运集团为本公司的第二大股
东，其集装箱制造、物流服务和融资租赁业务与本集团有同业经营情况，具体请参见本报告“第十一章 公
司治理及企业管治报告”之“三、同业竞争情况”。
    除上述披露之外，概无其他任何董事或监事或与该董事/监事有关连的实体现正或曾经拥有与本集团业
务存在或可能存在直接或间接竞争的任何业务的权益。
（九）为确保董事履行其责任而采取的措施
1、董事就任时，本公司提供相关就任须知材料，之后定期提供有助董事了解本公司业务及经营情况的资
料，不时将新出台的相关法律法规以及内部刊物等动态资料寄发董事，组织其参加相关的持续专业培训，
相关费用由本公司支付，以帮助董事完全理解《联交所上市规则》等相关法律法规规定的董事职责，并对
本公司经营情况及时全面了解。为确保独立非执行董事充分履行职责，本公司亦会组织独立非执行董事进
行实地考察，并与本公司高级管理人员（包括：财务管理部总经理、审计监察部总经理）和审计师进行充
分沟通。
2、董事们为确保持续发展并更新其知识技能，以更好地履行董事职责，参加了由律师、审计师、香港联交
所提供的相关培训。根据本公司存置之记录，2019 年度，本公司董事接受了以下培训：
             姓名             董事职务                      法律、法规及规则等阅读材料
    王宏             董事长、非执行董事          独立非执行董事吕冯美仪参加于 2019 年 6 月 25-28 日
    刘冲             副董事长、非执行董事        深交所主办独立董事培训；全体董事参加由普衡律师
                                                 事务所、通商律师事务所主办的 H 股及 A 股上市规则
    麦伯良           执行董事、CEO 兼总裁
                                                 培训。
    胡贤甫           非执行董事
    明东             非执行董事
    何家乐           独立非执行董事
    潘正启           独立非执行董事
    吕冯美仪         独立非执行董事
3、董事对本公司对外担保、资金占用、关连交易等事项发表意见时，本公司根据需要聘请审计师、独立财
务顾问及律师等相关独立的专业机构提供独立的专业意见，协助董事履行其责任。
4、本公司就董事、监事及高级管理人员履行其职责可能面对的法律风险，于 2019 年 6 月 5 日与中国平安
财产保险股份有限公司签期限为 1 年、赔偿限额为人民币 3 亿元/年的“平安董监事及高级管理人员责任
保险”。
三、董事会专业委员会
    董事会下设薪酬与考核委员会、提名委员会、审计委员会、战略委员会及风险管理委员会，各委员会
的主要职责是为董事会进行决策提供支持。参加专门委员会的董事按分工侧重研究某一方面的问题，为公
                                            第170页
                                                         中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 2019 年年度报告
司管理水平的改善和提高提出建议。
（一）薪酬与考核委员会
1、薪酬与考核委员会的职责
    本公司薪酬及考核委员会的主要职责包括：（1）研究、制定高级管理人员考核的标准并进行考核，提
出薪酬政策与方案；（2）对董事的考核标准以及薪酬政策与方案提出建议；（3）依据有关法律、法规或规
范性文件的规定，制定股权激励计划；（4）负责对股权计划管理，包括但不限于对股权激励计划的人员之
资格、授予条件、行权条件等审查；以及（5）董事会授权的其他事宜。
2、薪酬与考核委员会的委员与会议出席率
    薪酬及考核委员会由 5 名成员组成，包括 3 名独立非执行董事和 2 名非执行董事。现任委员包括：主
任委员潘正启先生，委员何家乐先生、委员吕冯美仪女士、委员胡贤甫先生和委员明东先生。
             薪酬及考核委员会成员                      亲自出席次数                    委托出席次数
  潘正启先生（主任委员）                                       5                             0
  潘承伟先生（委员）（注）                                     3                             0
  何家乐先生（委员）（注）                                     2                             0
  吕冯美仪女士（委员）（注）                                   2                             0
  王桂壎先生（委员）（注）                                     3                             0
  胡贤甫先生（委员）                                           5                             0
  明东先生（委员）（注）                                       2                             0
注：2019 年 6 月 3 日，潘承伟先生、王桂壎先生因任期满离任；同期，聘任明东先生为非执行董事；聘任何家乐先生、吕
冯美仪女士为独立非执行董事。
3、报告期内，薪酬与考核委员会的工作情况
    薪酬及考核委员会在报告期内召开了 5 次会议，审议议案如下：
          会议届次                  召开时间                                     会议决议
  第八届 2019 年度第 1 次      2019 年 3 月 26 日     关于 2019 年度第一次会议的审核意见
                                                      1、关于对 CEO 兼总裁麦伯良 2018 年度绩效考核的审核意见；
  第八届 2019 年度第 2 次      2019 年 4 月 25 日     2、关于对董事会聘任人员（除 CEO 兼总裁麦伯良）2018 年度绩效考
                                                      核的审核意见
                                                      1、关于董事会聘任人员 2018 年度业绩奖金、利润分享奖金发放方案
  第八届 2019 年度第 3 次      2019 年 5 月 31 日     的意见；
                                                      2、关于董事会聘任人员 2020 年度固定薪酬调整方案的意见
  第九届 2019 年度第 1 次      2019 年 8 月 26 日     关于修订《中集集团利润分享计划实施及管理办法》的意见
  第九届 2019 年度第 2 次      2019 年 12 月 27 日    关于向部分高管人员发放奖励的审核意见
4、薪酬决策程序
                                                     第171页
                                                               中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 2019 年年度报告
     薪酬与考核委员会对董事及高管的考评程序为：（1） 确定被考评人员名单，并提交公司董事会审议通
过；（2）被考评人员向董事会薪酬与考核委员会作述职和自我评价；（3） 薪酬与考核委员会按绩效评价标
准和程序，对被考评人员进行绩效评价；及（4） 根据岗位绩效评价结果及薪酬分配政策提出被考评人员
的薪酬方案或建议，表决通过后，报公司董事会。
     根据《薪酬与考核委员会实施细则》，薪酬与考核委员会提出的公司董事的薪酬计划或方案的建议，须
报经董事会讨论同意并提交股东大会审议通过后方可实施；公司高级管理人员的薪酬分配计划或方案须报
经董事会审查批准后方可实施。本公司薪酬决策程序采用的是《联交所上市规则》附录十四第 B.1.2(c)条中
的第(ii)种模式。
（二）提名委员会
1、提名委员会的职责
     提名委员会的主要职责为：（1）每年定期审查董事会的架构、人数及组成（包括技能、知识、多元化
政策及经验方面）及提名政策的正式程序，并就任何为配合公司的策略拟对董事会作出的变动提出建议，
以反映当前监管规定及良好企业管治常规；（2）招聘董事会成员，必须按公司的既定策略及目标，评核及
评估董事会成员的最佳组合。物色具备合适资格可担任公司董事的人士，并挑选、提名有关人士出任董事
或就此向董事会提供意见；评核独立非执行董事的独立性；（3）列明提名政策的目标，就董事甄选、委任
或重新委任以及董事（尤其是董事会主席及总裁）继任计划的有关事宜向董事会提出建议及制定透明及公
正的政策；（4）对董事的工作情况和表现进行评估，并根据评估结果提出更换董事的意见或建议（如适用)；
（5）在履行职责时，充分考虑董事会成员多元化政策，即甄选董事会人选将按一系列多元化范畴为基准，
包括但不限于性别、年龄、文化及教育背景、专业经验、技能及知识等。在此基础上，将按人选对本公司
业务及发展的综合价值、可为董事会提供的贡献、观点与角度、独立性及保证本公司董事会成员的多元化
等客观条件而作出决定。（6）在适当情况下检讨董事会成员多元化政策，并检讨为实现董事会成员多元化
政策而制定的可计量目标和达标进度，确保行之有效；（7）及董事会授权的其他事宜。
2、提名委员会的委员与会议出席率
     提名委员会由 3 名董事组成，包括 2 名独立非执行董事和 1 名非执行董事。现任委员包括：主任委员
吕冯美仪女士，委员王宏先生和委员何家乐先生。
         提名委员会成员                         亲自出席次数                                委托出席次数
 吕冯美仪女士（主任委员）（注）                        0                                          0
 王桂壎先生（主任委员）（注）                          2                                          0
 王宏先生（委员）                                      2                                          0
 何家乐先生（委员）（注）                              0                                          0
 潘承伟先生（委员）（注）                              2                                          0
注：2019 年 6 月 3 日，潘承伟先生、王桂壎先生因任期满离任；同期，聘任何家乐先生、吕冯美仪女士为独立非执行董事。
3、报告期内，提名委员会的工作情况
     报告期内，提名委员会召开了 2 次会议，审议议案如下：
                                                           第172页
                                                     中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 2019 年年度报告
           会议届次                 召开时间                                会议决议
    第八届 2019 年度第 1 次     2019 年 3 月 27 日    关于二○一九年度第一次会议的意见
    第八届 2019 年度第 2 次     2019 年 5 月 17 日    关于重选一名第九届董事会独立非执行董事候选人的决议
4、董事会成员的多元化政策
    本公司提名委员会的实施细则明确了董事会成员多元化的政策，即甄选董事会人选将按一系列多元化
范畴为基准，包括但不限于性别、年龄、文化及教育背景、专业经验、技能及知识等。在此基础上，将按
人选对本公司业务及发展的综合价值、可为董事会提供的贡献、及保证本公司董事会成员的多元化等客观
条件而作出决定。本公司一直为提高女性在董事会中的占比而持续努力，报告期内，本公司聘任独立非执
行董事吕冯美仪女士，实现了董事会中女性人数的提升。董事会认为本公司现有实践符合《联交所上市规
则》对董事会成员多元化的要求。
5、董事提名的程序及准则
    根据《提名委员会实施细则》，董事的提名和选任程序为：（1）提名委员会应积极与公司有关部门进行
交流，研究公司对新董事的需求情况，并形成书面材料；（2）提名委员会可在公司、公司股东以及人才市
场等广泛搜寻董事的人选；（3）搜集初选人的职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职等情况，形
成书面材料；（4）征求被提名人对提名的同意，否则不能将其作为董事的人选；（5）召集提名委员会会议，
根据董事的任职条件，对初选人员进行资格审查；（6）在选举新的董事前一至两个月，向董事会提出董事
候选人人选的建议和相关材料；及（7）根据董事会决定和反馈意见进行其他后续工作。
    根据《公司章程》，选举和更换董事需提请股东大会审议。董事会提名委员会（董事会）、监事会、代
表公司有表决权的股份百分之一以上（含百分之一）的股东有提案权。董事会秘书办公室准备相关程序文
件，包括但不限于推荐函、候选人简历、基本情况表、辞呈等在征得董事候选人同意并经董事会提名委员
会进行资格审核后提请董事会审议，然后由董事会提请股东大会批准。同时，请辞任董事签署辞呈。根据
《公司章程》规定，公司须于股东大会召开 45 日前发出书面通知，同时向股东寄发股东通函。根据《联交
所上市规则》规定，董事候选人名单、简历及相关酬金等资料须列载于股东通函中，以便股东酌情投票表
决。有关股东大会须由出席大会的股东或股东代表所持有表决权的股份总额的半数以上同意为通过，选举
产生新任董事。
（三） 审计委员会
1、审计委员会的职责
    本公司审计委员会的主要职责为：与公司外部审计机构的关系、审阅公司的财务资料以及监管公司财
务申报制度及内部监控程序。
2、审计委员会的委员与会议出席率
    审计委员会包括 3 位独立非执行董事。现任委员包括：主任委员何家乐先生，委员潘正启先生和委员
吕冯美仪女士。
               审计委员会成员                        亲自出席次数                   委托出席次数
 何家乐先生（主任委员）（注）                              5                              0
                                                 第173页
                                                         中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 2019 年年度报告
 潘承伟先生（委员）（注）                                        4                               0
 潘正启先生（委员）                                              9                               0
 吕冯美仪女士（委员）（注）                                      5                               0
 王桂壎先生（委员）（注）                                        4                               0
注：2019 年 6 月 3 日，潘承伟先生、王桂壎先生因任期满离任；同期，聘任何家乐先生、吕冯美仪女士为独立非执行董事。
3、报告期内，审计委员会的工作情况
    报告期内，审计委员会共召开 9 次例会，审议议案如下：
          会议届次                 召开日期                                   会议决议
   第八届 2019 年度第 1 次    2019 年 3 月 8 日     无
   第八届 2019 年度第 2 次    2019 年 3 月 26 日    关于 2019 年度第二次会议相关事项的意见
   第八届 2019 年度第 3 次    2019 年 4 月 12 日    关于对天津港中集振华物流有限公司股权转让的审核意见
   第八届 2019 年度第 4 次    2019 年 4 月 28 日    关于 2019 年第一季度财务报告的审核意见
    第九届 2019 年第 1 次     2019 年 7 月 31 日    关于对中集产城与深圳碧桂园合作开发太子湾项目的审核意见
                                                    1、关于对《关于<2019 年半年度财务报告>的议案》的意见：
    第九届 2019 年第 2 次     2019 年 8 月 27 日    2、关于对《关于 2019 年度中集集团钢材期货套期保值交易管理的议
                                                    案》的意见
    第九届 2019 年第 3 次     2019 年 10 月 28 日   关于《2019 年第三季度财务报告》的审核意见
    第九届 2019 年第 4 次     2019 年 10 月 30 日   关于对 2019 年第四次会议相关事项的审核意见
    第九届 2019 年第 5 次     2019 年 12 月 16 日   2019 年第五次会议纪要
（四）战略委员会
    本公司战略委员会的主要职责为：对公司长期发展战略规划进行研究并提出建议；对须经董事会批准
的重大投资方案进行研究并提出建议；对须经董事会批准的重大资本运作、资产经营项目进行研究并提出
建议；及董事会授权的其他事宜。
    本公司战略委员会成员包括 2 位非执行董事和 1 位执行董事，现任委员为：主任委员王宏先生，委员
刘冲先生及委员麦伯良先生。
    报告期内，本公司战略委员会通过面谈、电话、邮件、电子通讯等方式进行会议，商讨公司重大事项，
保持紧密有效的沟通，保障履行职责。同时战略委员会下设的投资审核委员会就投资项目也分别召开 7 次
会议，对公司重大投资项目等进行充分论证，为董事会决策提供了有力依据。
（五）企业管治职能
    董事会负有企业管治方面的职责，督促管理层建立合规的组织结构和制度，在日常管理中遵守《企业
管治守则》及其他法律法规。根据《企业管治守则》规定，报告期内，董事会审核了本公司的企业管治政
策及守则的遵守情况，负责并履行了以下企业管治职能：
1、 制定及检讨本公司的企业管治政策及常规，并向董事会提出建议；
                                                    第174页
                                                                  中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 2019 年年度报告
2、 检讨及监察董事及高级管理人员的培训及持续专业发展；
3、 检讨及监察本公司在遵守法律及监管规定方面的政策及常规；
4、 制定、检讨及监察雇员及董事的操守准则；及
5、 检讨公司遵守《联交所上市规则》附录十四《企业管治守则》的情况及在《企业管治报告》内的披露。
（六）风险管理委员会
    为了进一步健全本公司风险管理与内部控制系统，提高风险控制能力，完善公司治理结构，董事会成
立了风险管理委员会。
1、风险管理委员会的职责
    风险管理委员会的主要职责为：（1）监督指导公司风险管理与内部控制体系的建立健全情况；（2）审
议公司风险管理与内部控制体系规划、年度工作计划和年度报告；（3）审议公司风险管理与内部控制体系
管理组织机构设置及其职责方案；（4）审议公司风险管理与内部控制体系相关的制度、工作流程等；（5）
审议公司风险管理策略和重大风险管理解决方案；（6）对重大投融资和经营管理中其他重大事项的风险及
其控制进行研究并向董事会提出建议；（7）负责就突发性重大风险事件及其他有关风险管理和内部控制事
宜的重要调查结果及管理层的反馈进行研究；及（8）办理董事会授权的有关全面风险管理的其他事项。
2、风险管理委员会的委员与会议出席率
    报告期内，风险管理委员会由 5 名董事组成。现任委员包括：主任委员胡贤甫先生，委员明东先生、
何家乐先生、潘正启先生及吕冯美仪女士。
         风险管理委员会成员                              亲自出席次数                            委托出席次数
       胡贤甫先生（主任委员）                                 3                                       0
        明东先生（委员）（注）                                2                                       0
       何家乐先生（委员）（注）                               2                                       0
       潘承伟先生（委员）（注）                               1                                       0
         潘正启先生（委员）                                   3                                       0
      吕冯美仪女士（委员）（注）                              2                                       0
       王桂壎先生（委员）（注）                               1                                       0
注：2019 年 6 月 3 日，潘承伟先生、王桂壎先生因任期满离任；同期，聘任明东先生为非执行董事；聘任何家乐先生、吕
冯美仪女士为独立非执行董事。
3、报告期内，风险管理委员会的工作情况
    报告期内，风险管理委员会共召开 3 次会议。
           会议届次                    召开日期                                       会议决议
    第八届 2019 年度第 1 次        2019 年 3 月 26 日                   关于 2019 年度第一次会议相关事项的意见
    第九届 2019 年度第 1 次        2019 年 8 月 27 日                                    无
    第九届 2019 年度第 2 次        2019 年 12 月 16 日                                   无
                                                          第175页
                                                    中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 2019 年年度报告
四、 股东与股东大会
1、股东权利
    为保障本公司所有股东享有平等地位并有效地行使股东权利，本公司根据《公司章程》的规定每年召
开股东大会。2019 年 1 月 15 日，经本公司 2019 年第一次临时股东大会、2019 年第一次 A 股类别股东大
会和 2019 年第一次 H 股类别股东大会审议通过《关于修订<中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司股
东大会议事规则>的议案》。相关信息可查阅本公司 2019 年 1 月 15 日在《中国证券报》、《上海证券报》、
《证券时报》、巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）、本公司网站（www.cimc.com）发布的公告（公告编号：
【CIMC】2019-003）及在香港联交所网站（www.hkexnews.hk）发布的公告。
    本公司一直与股东保持良好的沟通，通过披露年度报告、半年度报告及季度报告等多个正式沟通渠道，
向股东报告本集团的业绩及营运情况。同时本公司设立股东热线电话、电子邮箱等，让股东表达意见或行
使权利。本公司定期更新网站资料，及时让股东及公众人士了解本公司的最新发展动向。
    本公司股东通函及股东大会通知的日期、内容、送达方式、公告方式及股东投票程序等均严格遵守《中
华人民共和国公司法》、《公司章程》及《联交所上市规则》的有关规定，确保股东参加股东大会权利的顺
利实现。根据《公司章程》，公司股东享有对公司的经营进行监督，提出建议或者质询的权利。
    报告期内，本公司共召开 8 次股东大会，其中：4 次全体股东大会、2 次 A 股类别股东大会及 2 次 H
股类别股东大会。
2、每名董事于股东大会的出席情况
           董事职务              姓名                 出席的股东大会              本年度召开 8 次股东大会
                                                                                                 出席率
                                                                                  出席次数
                                                                                                 （%）
  董事长、非执行董事         王宏           2018 年度股东大会                                3        37.5
                                            2019 年第二次 A/H 股类别股东大会
  副董事长、非执行董事       王宇航（注）   -                                                0              0
  副董事长、非执行董事       刘冲           -                                                0              0
  执行董事、CEO 兼总裁       麦伯良         2018 年度股东大会                                3        37.5
                                            2019 年第二次 A/H 股类别股东大会
  非执行董事                 胡贤甫（注）   -                                                0              0
  非执行董事                 明东（注）     -                                                0              0
  独立非执行董事             何家乐（注）   2019 年第二次临时股东大会                        2            25
                                            2019 年第三次临时股东大会
  独立非执行董事             潘正启         2019 年第一次临时股东大会                        8         100
                                            2019 年第一次 A/H 股类别股东大会
                                            2018 年度股东大会
                                            2019 年第二次 A/H 股类别股东大会
                                            2019 年第二次临时股东大会
                                            2019 年第三次临时股东大会
  独立非执行董事             吕冯美仪（注） 2019 年第三次临时股东大会                        1        12.5
                                                第176页
                                                       中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 2019 年年度报告
  独立非执行董事                潘承伟（注）   2019 年第一次临时股东大会                     3           37.5
                                               2019 年第一次 A/H 股类别股东大会
  独立非执行董事                王桂壎（注）   2019 年第一次临时股东大会                     6             75
                                               2019 年第一次 A/H 股类别股东大会
                                               2018 年度股东大会
                                               2019 年第二次 A/H 股类别股东大会
以上股东大会通过的决议详情请参见在深交所、巨潮网(www.cninfo.com.cn)、香港联交所网站（www.hkexnews.hk）及本公
司网站上刊载的相关公告。
注：2019 年 6 月 3 日，王宇航先生、潘承伟先生、王桂壎先生因任期满离任；同期，聘任明东先生为非执行董事；聘任何
家乐先生、吕冯美仪女士为独立非执行董事。
3、董事会对年度股东大会决议的执行情况
    本公司董事会全体成员能够遵照上市地相关法律、法规及《公司章程》的规定，认真、勤勉地履行董
事职责，认真执行年度股东大会的决议，完成了年度股东大会授权的各项工作任务。
4、股东提请召开股东大会及提出建议的程序
    根据《公司章程》，单独或合并持有本公司百分之十以上股份的股东有权书面提请董事会召开临时股东
大会或类别股东大会。合并持有本公司有表决权股份总数的百分之十以上股份的两个或两个以上的股东，
可以签署一份或者数份同样格式内容的书面要求，提请董事会召集类别股东会议或者临时股东大会，并阐
明会议的议题。董事会不同意股东召开临时股东大会的提议的，股东应以书面形式向监事会提议召开临时
股东大会。监事会同意召开临时股东大会的，应在收到请求五日内发出召开股东大会的通知，通知中对原
提议的变更，应征得原提议人的同意。监事会未在规定期限内发出股东大会通知的，视为监事会不召集和
主持股东大会，连续九十日以上单独或者合计持有公司百分之十以上股份的股东可以自行召集和主持（股
东大会决议公告前，召集股东持股比例不得低于百分之十）。股东自行召集的股东大会或者类别股东会议，
会议所必需的费用由公司承担，并从公司支付失职董事的款项中扣除。
    根据《公司章程》，本公司召开股东大会，单独或者合并持有本公司百分之三以上股份的股东，有权在
股东大会召开十日前提出临时提案并书面提交董事会。
    本公司重视股东、投资者及公众人士的意见。股东可通过公司秘书以书面形式将其查询及问题递交董
事会，股东亦可通过联络本公司作出查询及建议。相关联络信息请见本报告“第一章公司基本信息”。
    五、 监事和监事会
    本公司监事会向股东大会负责。各位监事能够按照《公司章程》的规定，认真履行职责，列席了全部
董事会会议并坚持向股东大会汇报工作；能够本着对全体股东负责的精神，对公司财务、内部控制以及公
司董事、总裁以及其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督。报告期内，监事会工作情况详见本
报告之“第七章监事会报告”。
    于 2019 年 6 月 3 日，经本公司 2018 年度股东大会批准，王洪源先生因任期届满后，不再担任公司监
事，同时委任林锋先生、娄东阳先生为本公司第九届监事会代表股东之监事，熊波先生为本公司第九届监
事会代表职工之监事。2019 年 1 月 15 日，经本公司 2019 年第一次临时股东大会、2019 年第一次 A 股类
                                                  第177页
                                                 中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 2019 年年度报告
别股东大会和 2019 年第一次 H 股类别股东大会审议通过《关于修订<中国国际海运集装箱（集团）股份有
限公司监事会议事规则>的议案》。相关信息可查阅本公司 2019 年 1 月 15 日在《中国证券报》、《上海证券
报》、《证券时报》、巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）、本公司网站（www.cimc.com）发布的公告（公告编
号：【CIMC】2019-003）及在香港联交所网站（www.hkexnews.hk）发布的公告。
六、 问责与审核、持续经营
    董事确认其有责任为每个财政年度编制财务报表，真实及公平地报告本集团的状况以及于有关期间的
业绩和现金流量的账目。在编制截至 2019 年 12 月 31 日止年度财务报表时，在本公司财务部门的支持下，
董事们审核了本公司编制的财务报表，并确保在编制财务报表时贯彻应用适当的会计政策及遵守中国企业
会计准则，真实、公平地报告本公司状况。经适当的查询后，董事会认为本集团拥有足够资源在可预见的
未来继续营运，因此适宜采纳持续营运的基准来编制财务报表。董事们未知悉或发现有重大不明朗事件或
情况可能会严重影响本公司持续经营能力。
    本公司审计师有关其申报职责及其对本公司截至 2019 年 12 月 31 日止年度的财务报表的意见的声明，
详情载于本报告“第十三章 审计师报告”。
七、 审计师酬金
    本公司在过去五年内未更换审计师。报告期内，有关审计师向本公司提供服务所得的酬金，请见本报
告“第八章 重要事项”之“九、聘任、解聘会计师事务所情况”。
八、公司秘书
    本公司公司秘书于玉群先生负责促进本公司董事程序，以及董事之间、董事与股东之间、管理层之间
的沟通。于先生的简历载于本报告“第十章 董事、监事、高级管理人员和员工情况”之 “一、本公司董事、
监事及高级管理人员简历”。2019年度，于先生接受了超过15小时更新其专业技能及知识的培训。
九、 投资者关系
    截至 2019 年末，本公司的股东数量及股份种类，请参见本报告“第九章 股份变动及股东情况”之“三、
股东和实际控制人情况”之“1、公司股东数量及持股情况”。
    2019 年，本公司继续重视并致力于提升投资者关系管理工作。从保护中小投资者利益出发，在日常工
作和重大事项实施过程中，采取有效及创新措施，加强与广大股东、投资者的全方位沟通。2019 年度，本
公司接待投资者情况，请参见本报告“第五章 按内地证券规则编制的经营情况讨论和分析”之“十、接待
调研、沟通、采访等活动情况”。新的一年，本公司将进一步加强与投资者的沟通，致力于增加投资者对本
公司的了解。同时也希望得到投资者更多的支持与关注。
    2019 年，本公司对公司章程的修订请参见本报告“第十一章 公司治理及企业管制报告”之“一、公
司治理的基本状况”。
十、风险管理及内部监控
    （一）风险管理及内部监控系统
    本公司严格遵循中国证券监督管理委员会、深圳证监局、香港联交所等有关规定，建立健全风险管理
及内部监控系统。公司基于五部委《企业内部控制规范》及其应用指引、《联交所上市规则》中《企业管治
                                             第178页
                                               中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 2019 年年度报告
守则》和《企业管治报告》的要求，参照 COSO《企业风险管理-整合框架》、ISO31000《企业风险管理原
则与实施指南》等指引性文件，设计、实施并监察本企业的风险管理及内部监控系统。
    本公司董事会高度重视本公司风险管理及内部监控系统建设。董事会根据战略规划，优化公司风险管
理策略，制定年度风险管理工作方针，传达至各业务单元落实；董事会审计委员会负责监督本公司风险管
理及内部监控系统的设计、实施和监察，并向董事会汇报；董事会风险管理委员会负责指导本公司风险管
理及内部监控系统的设计、实施和监察，并向董事会汇报；管理层负责风险管理及内部监控系统的设计、
实施和监察，负责公司重大风险的识别及专项治理；审计监察部在董事会指导下，在管理层授权下，负责
统筹本公司风险管理及内部监控体系的构建、实施及监察等具体工作。
    报告期内，本公司风控工作围绕“服务战略，助力经营，成为公司价值创造者”的定位，多措并举，
以重大风险治理为主线，分步推进全面风险体系的建设。
    2019 年，公司聚焦重大风险，协同业务板块完成两个重大风险专项治理项目，提出了具操作性的、较
系统的解决方案；启动“季度审计提要专项”，推动外部风控形势的宣贯及内部审计发现的自查，初步构建
了“横向到边、纵向到底”的宣贯及自查机制；推动各级组织“董、监、高风控履职”考试，提升核心干
部的风控意识和履职能力；聚焦风控薄弱领域，加强风控工具研发，发布了工程/采购/销售等系列风控指
引，推动业务一线风控培训及持证上岗。
    此外，为建立风险全景图、实现风险预警、推出风控亮点及风险横展机制、撬动各级组织风控自主管
理，公司系统梳理了 4 级风险数据库架构，并开发上线了手机端、PC 端风控信息平台。
    （二）重大风险辨认、评估及应对程序
    本公司重视对重大风险的辨识、评估工作，通过对标法规监管要求、收集并整理内、外部各类风险损
失事件、引入权威机构发布风险排序，结合市场和经济形势研判等信息，识别本公司目前可能面临的重大
风险，更新风险损失事件库和风险数据库，推动开展重大风险评估工作。
    风控管理部门联合外部专家，根据更新后的风险数据库和风险评价标准，形成风险评估调查问卷，由
公司境内外管理层评价打分，形成风险初排序，与核心管理层访谈沟通后，确认最终风险排序。选择排名
前五的风险进一步开展调研、访谈，分析风险发生的原因，制定总体应对措施，据此编制年度风险评估报
告，报董事会审批。
    对于识别出的重大风险，责任部门需出具应对方案，经管理层、董事会审批通过后执行；各级风控部
门负责跟踪应对方案的执行，并定期向管理层汇报执行情况。
    （三）风险管理及内部监控系统有效性的检讨程序
    本公司已开展了风险管理及内部监控系统有效性的检讨，检讨程序包括年度内控自我评价、符合率检
查、内部审计及监察等，持续推动内控缺陷的整改落实。报告期内，实施了 57 项内审内控项目，通过体系
检讨，不断优化和完善风险管理及内部监控系统。
    （四）董事会对风险管理及内部监控系统有效性的声明
    董事会承认对本公司风险管理及内部监控系统有效性负责。董事会认为本公司风险管理及内部监控系
统有效，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部
控制。
                                           第179页
                                                中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 2019 年年度报告
    同时，董事会承认本公司风险管理及内部监控系统旨在管理而非消除未能达成业务目标的风险，而且
只能就不会有重大的失实陈述或损失作出合理而非绝对的保证。
    （五）处理及发布内幕消息的程序和内部监控措施
    有关内幕消息的披露程序和内部监管，本公司已发布《信息披露管理制度》和《关于内幕信息知情人
登记管理制度》，设立监察机制，确定内幕信息范围，建立内幕信息知情人登记备案制度。详见本报告本章
“第一部分：公司治理报告（按照内地证券监管机构要求编制）”之“一、公司治理的基本情况”。
十一、 其他
    有关公司治理的相关内容载于本公司网站 www.cimc.com。阁下可按照以下步骤取得资料：
    1. 进入公司网站首页，点击“投资者关系”；
    2. 点击“公司治理”；及
    3. 点击所需查阅的内容。
                                           第180页
                                                           中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 2019 年年度报告
                                第十二章           公司债券相关情况
公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司
债券。
√ 是    □ 否
一、公司债券基本信息
                                                                                  债券余额           还本付息方
  债券名称       债券简称     债券代码            发行日              到期日                  利率
                                                                                  （万元）               式
中国国际海运                                                                                         在发行人不行
集装箱（集                                                                                           使递延支付利
团）股份有限                                                                                         息权的情况
公司 2018 年                                                                                         下，每年付息
               18 海集 Y1    112808.SZ     2018 年 12 月 3 日    无固定到期日 200,000        4.85%
面向合格投资                                                                                         一次。本期债
者公开发行可                                                                                         券采用单利按
续期公司债券                                                                                         年计息，不计
（第一期）                                                                                           复利。
中国国际海运
集装箱（集
团）股份有限                                                                                         本期债券按年
公司 2019 年                                                     2022 年 10 月                       付息，不计复
               19 海集 01    112979.SZ     2019 年 10 月 15 日                   200,000     3.63%
面向合格投资                                                     15 日                               利，到期一次
者公开发行公                                                                                         还本付息。
司债券（第一
期）
公司债券上市或转让的交易
                             深圳证券交易所
场所
投资者适当性安排             面向合格投资者公开发行
                             “18 海集 Y1”可续期公司债券已于报告期内按时兑付利息。
报告期内公司债券的付息兑
                             “19 海集 01”公司债券的首个付息日是 2020 年 10 月 15 日，报告期内未涉及还本付息情
付情况
                             况。
                             “18 海集 Y1”可续期公司债券报告期内尚未需要执行相关特殊条款，仍计入权益。普华永
公司债券附发行人或投资者     道中天会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2019 年度财务报表进行了审计并出具了标准
选择权条款、可交换条款等     无保留意见的审计报告，认为“18 海集 Y1”符合分类为权益工具的条件，作为权益工具结
特殊条款的，报告期内相关     算。
条款的执行情况（如适用）。
                             “19 海集 01”公司债券不存在特殊条款。
                                                      第181页
                                                             中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 2019 年年度报告
二、债券受托管理人和资信评级机构信息
债券受托管理人：
                                             广东省深圳市
               中信证券股份                  福田区中心三
名称                          办公地址                       联系人       宋禹熹       联系人电话    [phone]
               有限公司                      路 8 号中信证
                                             券大厦
报告期内对公司债券进行跟踪评级的资信评级机构：
名称           中诚信证券评估有限公司                        办公地址     上海市黄浦区西藏南路 760 号安基大厦 24 楼
报告期内公司聘请的债券受托管理人、
资信评级机构发生变更的，变更的原
                                         不适用
因、履行的程序、对投资者利益的影响
等（如适用）
三、公司债券募集资金使用情况
公司债券募集资金使用情况及履行的程 “18 海集 Y1”可续期公司债券及“19 海集 01”公司债券已按照公司相关规定
序                                       流程提取并使用，用于募集说明书规定的用途。
年末余额（万元）                         “18 海集 Y1”可续期公司债券及“19 海集 01”公司债券年末余额为 0.00 万元。
                                         “18 海集 Y1”可续期公司债券及“19 海集 01”公司债券募集资金专项账户运
募集资金专项账户运作情况
                                         作规范、正常。
募集资金使用是否与募集说明书承诺的 “18 海集 Y1”可续期公司债券及“19 海集 01”公司债券募集资金使用与募集
用途、使用计划及其他约定一致             说明书承诺的用途、使用计划及其他约定一致。
                                                      第182页
                                                中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 2019 年年度报告
四、公司债券信息评级情况
    2019 年 5 月 20 日，中诚信证券评估有限公司出具了《中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 2018
年面向合格投资者公开发行可续期公司债券（第一期）跟踪评级报告（2019）》， 维持本公司主体信用等级
为 AAA，评级展望为“稳定”。结果与上一次评级结果相比没有发生变化。本公司在银行间债券市场发行
其他债务融资工具，主体评级均为 AAA，不存在差异情况。
    2019 年 9 月 26 日，中诚信证券评估有限公司出具了《中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 2019
年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）信用评级报告》，主体信用等级为 AAA，债券信用等级为
AAA，评级展望为“稳定”。
    中诚信证券评估有限公司对本公司的评级报告在深圳证券交易所网站（http://www.szse.cn/）和中诚信
证券评估有限公司（www.ccxr.com.cn）予以公示。
五、公司债券增信机制、偿债计划及其他偿债保障措施
    “18 海集 Y1”可续期公司债券及“19 海集 01”公司债券的增信机制、偿债计划和偿债保障措施未发
生变更。
    报告期内，公司严格按照披露的“18 海集 Y1”可续期公司债券及“19 海集 01”公司债券的相关偿债
计划和偿债保障措施执行，与募集说明书的相关承诺一致。
六、报告期内债券持有人会议的召开情况
    报告期内未召开债券持有人会议。
七、报告期内债券受托管理人履行职责的情况
    公司债券的债券受托管理人为中信证券股份有限公司。报告期内，中信证券股份有限公司严格按照《债
券受托管理协议》约定履行受托管理人职责，包括但不限于持续关注公司的资信状况，对公司指定专项账
户用于公司债券募集资金的使用和管理情况进行监督。
    2019年6月27日，公司在巨潮资讯网披露了《中信证券股份有限公司关于中国国际海运集装箱（集团）
股份有限公司面向合格投资者公开发行公司债券受托管理事务报告（2018 年度）》，对发行债券基本情况、
发行人2018年度经营和财务状况、发行人募集资金使用情况、债券跟踪评级情况等内容进行了披露。
    2019年6月11日，公司在巨潮资讯网披露了《中信证券股份有限公司关于中国国际海运集装箱（集团）
股份有限公司董事变动的临时受托管理事务报告》，对公司董事变动的情况进行了披露。
    2020年1月3日，公司在巨潮资讯网披露了《中信证券股份有限公司关于中国国际海运集装箱（集团）
股份有限公司公司债券的临时受托管理事务报告》，对公司2019年计提资产减值，以及中集集团全资子公
司与深圳市前海深港现代服务业合租区管理局签署土地出让合同的情况进行了披露。
    2019年度受托管理事务报告将于2020年6月30日前刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上，敬请广
大投资者关注。
                                            第183页
                                                           中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 2019 年年度报告
    针对可能存在的利益冲突，中信证券股份有限公司已根据监管要求建立完善的内部信息隔离和防火墙
制度，保证：1）债券受托管理人承担《债券受托管理协议》职责的雇员不受冲突利益的影响；2）债券受
托管理人承担《债券受托管理协议》职责的雇员持有的保密信息不会披露给与《债券受托管理协议》无关
的任何其他人；3）相关保密信息不被债券受托管理人用于《债券受托管理协议》之外的其他目的；4）防
止与《债券受托管理协议》 有关的敏感信息不适当流动，对潜在的利益冲突进行有效管理。
八、截至报告期末公司近 2 年的主要会计数据和财务指标
                                                                                                               单位：千元
              项目                  2019 年                           2018 年                       同期变动率
息税折旧摊销前利润                            10,026,910                        10,868,152                        (7.74%)
流动比率                                            1.28                               1.11                       15.32%
资产负债率                                         68%                                67%                          1.00%
速动比率                                            0.69                              0.74                        (6.76%)
EBITDA 全部债务比                                   0.15                              0.17                       (11.76%)
利息保障倍数                                        2.60                              3.31                       (21.45%)
现金利息保障倍数                                    2.77                              1.65                        67.88%
EBITDA 利息保障倍数                                 3.59                              4.18                       (14.11%)
贷款偿还率                                        100%                                100%                                -
利息偿付率                                        100%                                100%                                -
上述会计数据和财务指标同比变动超过 30%的主要原因
√适用        □不适用
现金利息保障倍数变动超过 30%的原因：主要是由于本期经营活动产生的现金流量净额较上期增长所致。
九、报告期内对其他债券和债务融资工具的付息兑付情况
    本公司除公司债券外，尚有超短期融资券、中期票据等其他债务融资工具，各项债务融资工具均按期
偿还本息，未发生逾期违约的情况。
    截至 2019 年 12 月 31 日，公司已发行尚在存续期的其他债券和债务融资工具情况如下：
                                                                                                     单位：年，亿元，%
                                                                          发行期        发行规      当前余     票面利率
              证券名称              起息日                 到期日期
                                                                            限            模         额        （当期）
 19 海集 01                        2019-10-15          2022-10-15                 3            20         20        3.63
 19 海运集装 MTN002                2019-10-10          2022-10-10                 3            20         20        3.64
 19 海运集装 MTN001                2019-04-15          2022-04-15                 3            20         20        4.05
                                                   第184页
                                                 中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 2019 年年度报告
 18 海集 Y1                     2018-12-05      2021-12-05        3+N         20        20        4.85
 18 海运集装 MTN002             2018-10-26      2021-10-26        3+N         20        20        5.17
 18 海运集装 MTN001             2018-10-17      2021-10-17          3         20        20        4.29
十、报告期内获得的银行授信情况、使用情况以及偿还银行贷款的情况
    截止 2019 年 12 月 31 日，公司累计获得银行授信额度总计人民币 1,772.01 亿元，已使用人民币 702.87
亿元，授信余额人民币 1,069.14 亿元，报告期内，公司均按时偿还各项银行贷款，不存在展期及减免情况。
十一、报告期内执行公司债券募集说明书相关约定或承诺的情况
   报告期内，公司严格履行了“18 海集 Y1”、“19 海集 01”募集说明书相关约定或承诺。
十二、报告期内发生的重大事项
    报告期内，公司董事变动人数超过三分之一，内容详见 2019 年 6 月 4 日发布在巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）的《中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司关于第九届董事会 2019 年度第一次
会议决议的公告》。
    报告期内，公司预计计提资产减值约人民币 40 亿元-55 亿元，预计可能超过上年末净资产的百分之十。
内容详见 2019 年 12 月 31 日发布在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《中国国际海运集装箱（集团）
股份有限公司关于公司资产减值风险提示的公告》。
    报告期内，公司全资子公司与深圳市市前海深港现代服务业合作区管理局就深圳前海 9 宗地块签署了
土地出让合同，预计本次签约将增加集团税后净利润约人民币 66.9 亿元。内容详见 2019 年 12 月 31 日发
布在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司关于全资子公司签
署前海土地使用权出让合同的公告》。
十三、公司债券是否存在保证人
□ 是 √ 否
公司债券的保证人是否为法人或其他组织
□ 是 □否 √不适用
是否在每个会计年度结束之日起 4 个月内单独披露保证人报告期财务报表，包括资产负债
表、利润表、现金流量表、所有者权益（股东权益）变动表和财务报表附注
□ 是 □否 √不适用
                                             第185页
                              中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 2019 年年度报告
                   第十三章 审计师报告
审计意见类型                 无保留意见
审计报告签署日期             2020 年 3 月 26 日
审计机构名称                 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
审计报告文号                 普华永道中天审字(2020)第 10036 号
注册会计师姓名               曹翠丽、郭素宏
                          第186页
                                                   中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 2019 年年度报告
                                             审计报告
                                                                   普华永道中天审字(2020)第 10036 号
                                                                                       (第一页，共八页)
中国国际海运集装箱(集团)股份有限公司全体股东：
    一、 审计意见
    (一) 我们审计的内容
    我们审计了中国国际海运集装箱(集团)股份有限公司(以下简称“中集集团”)的财务报表，包括 2019 年 12 月
31 日的合并及公司资产负债表，2019 年度的合并及公司利润表、合并及公司现金流量表、合并及公司股东权益
变动表以及财务报表附注。
    (二) 我们的意见
    我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了中集集团 2019 年
12 月 31 日的合并及公司财务状况以及 2019 年度的合并及公司经营成果和现金流量。
    二、 形成审计意见的基础
    我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责
任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计
意见提供了基础。
    按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于中集集团，并履行了职业道德方面的其他责任。
    三、 关键审计事项
    关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对财务
报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。
    我们在审计中识别出的关键审计事项汇总如下：
    (一) 海洋工程行业相关资产的减值
    (二) 应收账款及长期应收款的减值
    (三) 商誉的减值
                                              第187页
                                                     中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 2019 年年度报告
                                                                       普华永道中天审字(2020)第 10036 号
                                                                                         (第二页，共八页)
三、   关键审计事项(续)
关键审计事项                                      我们在审计中如何应对关键审计事项
(一) 海洋工程行业相关资产的减值                   我们针对海洋工程行业相关资产的减值执行了如
                                                  下的程序：
参见财务报表附注二、11、存货会计政策、附注二、
20、长期资产减值会计政策、附注二、33(2)以及        - 评估及测试了与海洋工程行业相关资产的减值
(3)、主要会计估计及判断之长期资产减值以及存           相关的内部控制的设计及执行有效性，包括关
货跌价准备、附注四、9、存货、附注四、20、固           键假设的采用及减值计提金额的复核及审批。
定资产及附注四、21、在建工程。                     - 评估了独立的外部评估机构的胜任能力、专业
                                                      素质和客观性。
于 2019 年 12 月 31 日，中集集团于合并资产负债     - 就存货的可变现净值执行：
表确认存货之海洋工程项目净值为人民币                  (1)将管理层使用的预计售价与存货出售的最
1,416,322,000 元、固定资产之海洋工程专用设备          近询价结果进行了比较，取得存货询价的报价
为人民币 19,593,180,000 元、在建工程之海洋工          单、预测售价的确定依据等支持性文件进行了
程专用设备净值为人民币 7,965,599,000 元。             检查。
                                                      (2)通过比较历史至完工时仍需发生的成本、销
                                                      售费用以及相关税费，对管理层估计的至完工
管理层聘请独立的外部评估机构以协助其对存在
                                                      时将要发生的成本、估计的销售费用以及相关
减值迹象的海洋工程行业相关资产之公允价值进
                                                      税费的合理性及计算的准确性进行了评估。
行评估，并基于评估结果于 2019 年度合并利润表
                                                   - 就固定资产及在建工程可收回金额，获取管理
对存货之海洋工程项目计提的存货跌价准备为人
                                                      层编制的未来现金流量现值底稿并执行：
民币 21,915,000 元、对固定资产之海洋工程专用
                                                      (1) 检查了计算的准确性。
设备计提的减值准备为人民币 3,534,124,000 元、
                                                      (2) 利用内部评估专家的工作，以评估管理层
对在建工程之海洋工程专用设备计提的减值准备
                                                          测试中所采用的估值模型的恰当性。
为人民币 1,496,182,000 元。
                                                      (3) 将 2018 年的减值准备测试表中对相关资
                                                          产的 2019 年现金流预测与 2019 年实际情
管理层于资产负债表日估计存货的可变现净值，并              况进行对比，评估管理层的减值测试评估
对存货成本高于可变现净值的差额确认存货跌价                过程是否存在管理层偏见。
准备，可变现净值以存货的预计售价减去至完工时          (4) 参考了目前公开市场上及中集集团自有类
估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税              似平台的租金、利用率及维持费用率、历
费后的金额确定。                                          史上租金的峰值及低谷以评估管理层预测
                                                          的租金、利用率及未来的成本支出是否在
管理层在确定存货的预计售价、至完工时估计将要              合理范围内。
发生的成本、估计的销售费用以及相关税费时需要
运用重大判断，并考虑历史情况及未来市场趋势。
                                                 第188页
                                                   中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 2019 年年度报告
                                                                   普华永道中天审字(2020)第 10036 号
                                                                                       (第三页，共八页)
三、关键审计事项(续)
关键审计事项                                    我们在审计中如何应对关键审计事项
(一)海洋工程行业相关资产的减值(续)
管理层于资产负债表日评估固定资产及在建工程          (5) 对于在建工程，检查了建造合同，以评估
是否存在减值迹象，对于固定资产及在建工程存在            未来的成本支出金额的合理性。
减值迹象的进行减值测试，减值测试结果表明资产        (6) 利用内部评估专家的工作，对折现率的合
的可收回金额低于其账面价值的，按其差额计提减            理性进行了评估。
值准备并计入减值损失。可收回金额为资产的公允        (7) 对未来的租金增长率、利用率及折现率执
价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金              行了敏感性测试。
流量的现值两者之间的较高者。
                                                我们在上述工作中取得的相关证据能够支持管理
管理层对固定资产及在建工程采用未来现金流量      层在海洋工程行业相关资产的减值测试中使用的
现值法进行了减值测试。管理层在进行减值测试时    关键假设。
使用的关键假设包括未来的租金、利用率、未来的
成本支出及折现率。
由于上述海洋工程行业相关资产的减值测试中使
用的关键假设涉及重大的判断，我们在审计中予以
重点关注。
                                               第189页
                                                     中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 2019 年年度报告
                                                                     普华永道中天审字(2020)第 10036 号
                                                                                         (第四页，共八页)
三、 关键审计事项(续)
关键审计事项                                      我们在审计中如何应对关键审计事项
(二)应收账款及长期应收款的减值                    我们针对应收账款及长期应收款的减值执行了如
                                                  下的程序：
参见财务报表附注二、9、金融工具会计政策、附
注二、33(1)、主要会计估计及判断之预期信用损失      - 对于应收账款的减值执行：
的计量、附注四、5、应收账款、附注四、12、一           (1)评估及测试了与应收账款预期信用损失相
年内到期的非流动资产及附注四、17、长期应收款。        关的内部控制的设计及执行有效性，包括管理
                                                      层对应收账款的组合划分、采用关键假设的复
于 2019 年 12 月 31 日，中集集团合并资产负债表        核和审批。
中应收账款净值为人民币 18,394,971,000 元，长          (2)获取了管理层编制的应收账款账龄分析情
期应收款净值(含一年内到期部分)净值为人民币            况表，采用抽样的方法检查了销售发票，评估
18,072,338,000 元，合计占中集集团合并资产负           应收账款账龄分析情况表的准确性。
债表总资产的比例为 21%。2019 年度，中集集团           (3)通过抽样检查客户的期后回款情况、参考客
于合并利润表分别确认应收账款坏账损失人民币            户历史信用损失、客户的经营情况及业绩表现，
294,410,000 元及长期应收款(含一年内到期部分)          结合行业走势及市场发展的考虑，评估管理层
减值损失人民币 186,101,000 元。                       作出的预期信用损失的合理性。
                                                   - 对于长期应收款的减值执行：
对于应收账款，管理层将相同信用风险特征的业务
                                                      (1)评估及测试了与长期应收款预期信用损失
划入同一个组合，按照整个存续期的预期信用损失
                                                      相关的内部控制的设计及执行有效性，包括管
计量损失准备，涉及的关键假设包括历史信用损
                                                      理层采用关键假设的复核和审批。
失、逾期天数及当前和未来经济状况的预期。
                                                      (2) 取得管理层预期信用损失率计算模型，根
                                                      据中集集团的内部历史损失数据以及承租人/
对于长期应收款，管理层评估预期信用损失时使用          客户所处行业的经济环境，评估了阶段划分的
了模型和假设，涉及的关键假设包括承租人的信用          合理性；评估了模型分析法中使用的关键假设，
情况、历史的损失率、历史损失出现期间。                包括类似的信用风险、历史的损失率及历史损
                                                      失出现期间等的合理性。通过对比行业标准对
由于管理层确认应收账款及长期应收款的预期信            宏观经济情景的设定及权重分配的合理性进行
用损失中使用的关键假设涉及重大的判断，我们在          了评估。
审计中予以重点关注。                                  (3)采用抽样的方法，检查管理层对承租人/客
                                                      户财务状况、租赁物价值及保证人的财务状况
                                                      的分析等。
                                                  我们在上述工作中取得的相关证据能够支持管理
                                                  层在应收账款及长期应收款减值准备计提中使用
                                                  的关键假设。
                                                 第190页
                                                     中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 2019 年年度报告
                                                                     普华永道中天审字(2020)第 10036 号
                                                                                         (第五页，共八页)
三、 关键审计事项(续)
关键审计事项                                      我们在审计中如何应对关键审计事项
(三)商誉的减值                                    我们针对商誉的减值执行了如下的程序：
参见财务报表附注二、20、长期资产减值会计政         - 评估及测试了与商誉减值测试相关的内部控制
策、附注二、33(2)、主要会计估计及判断之长期资         的设计及执行有效性，包括关键假设的采用及
产减值及附注四、24、商誉。                            减值计提金额的复核及审批。
                                                   - 获取了管理层编制的各资产组商誉的减值测试
于 2019 年 12 月 31 日，中集集团合并资产负债表        表。
中的商誉净值为人民币 2,182,326,000 元，其中涉      - 评估商誉是否按照合理的方法分摊至相关资产
及能源、化工及液态食品装备行业资产组人民币            组或资产组组合。
988,822,000 元，涉及道路运输车辆行业资产组人       - 检查了计算的准确性。
民币 428,389,000 元，涉及空港、消防及自动化        - 将管理层 2018 年商誉减值测试表中对 2019 年
物流装备行业资产组人民币 393,651,000 元。2019         的预测与 2019 年实际情况进行对比，考虑管
年度，中集集团于合并利润表对能源、化工及液态          理层的商誉减值测试评估过程是否存在管理层
食品装备行业资产组计提商誉减值准备人民币              偏见。
40,343,000 元。                                    - 综合考虑了该资产组历史运营情况、行业走势
                                                      及新的市场机会及由于规模效应带来的成本及
管理层根据包含分摊的商誉的资产组或资产组组            费用节约，对管理层使用的未来经营的假设，
合的可收回金额低于其账面价值的部分，确认相应          包括未来收入增长率、毛利率和费用率进行了
的减值准备。在评估可回收金额时涉及的关键假设          合理性分析。
包括收入增长率、毛利率、费用率及折现率。           - 利用内部评估专家的工作，对折现率的合理性
                                                      进行了评估。
由于上述商誉的减值测试中使用的关键假设涉及         - 对毛利率及折现率执行了敏感性测试。
复杂及重大的判断，我们在审计中予以重点关注。
                                                  我们在上述工作中取得的相关证据能够支持管理
                                                  层在商誉减值测试中使用的关键假设。
                                                 第191页
                                                  中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 2019 年年度报告
                                                                 普华永道中天审字(2020)第 10036 号
                                                                                     (第六页，共八页)
    四、 其他信息
    中集集团管理层对其他信息负责。其他信息包括中集集团 2019 年年度报告中涵盖的信息，但不包括财务
报表和我们的审计报告。
    我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。
    结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否与财务报表或
我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。基于我们已经执行的工作，如果我们
确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。在这方面，我们无任何事项需要报告。
    五、 管理层和审计委员会对财务报表的责任
    中集集团管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必
要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
    在编制财务报表时，管理层负责评估中集集团的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项(如适用)，并
运用持续经营假设，除非管理层计划清算中集集团、终止运营或别无其他现实的选择。
    审计委员会负责监督中集集团的财务报告过程。
                                              第192页
                                                   中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 2019 年年度报告
                                                                   普华永道中天审字(2020)第 10036 号
                                                                                       (第七页，共八页)
    六、 注册会计师对财务报表审计的责任
    我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计
意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总
能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务
报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。
在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作：
  (一) 识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险；设计和实施审计程序以应对这些风险，并获
       取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假
       陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重
       大错报的风险。
  (二) 了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序。
  (三) 评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。
  (四) 对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致对中集集团持
       续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重
       大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不
       充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项
       或情况可能导致中集集团不能持续经营。
  (五) 评价财务报表的总体列报(包括披露)、结构和内容，并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。
  (六) 就中集集团中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对合并财务报表发表审计意见。
       我们负责指导、监督和执行集团审计，并对审计意见承担全部责任。
    我们与审计委员会就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中
识别出的值得关注的内部控制缺陷。
    我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向审计委员会提供声明，并与审计委员会沟通可能被合理认
为影响我们独立性的所有关系和其他事项，以及相关的防范措施(如适用)。
                                               第193页
                                                   中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 2019 年年度报告
                                                                   普华永道中天审字(2020)第 10036 号
                                                                                       (第八页，共八页)
    六、 注册会计师对财务报表审计的责任(续)
    从与审计委员会沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，因而构成关键审计事
项。我们在审计报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极少数情形下，如果合理预
期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处，我们确定不应在审计报告中沟通
该事项。
普华永道中天
会计师事务所(特殊普通合伙)                    注册会计师
                                                               曹翠丽 (项目合伙人)
中国上海市                                    注册会计师
2020 年 3 月 26 日                                             郭素宏
                                              第194页
                      中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 2019 年年度报告
第十四章 按中国企业会计准则编制的财务报告
                  第195页
中国国际海运集装箱(集团)股份有限公司
合并资产负债表
2019 年 12 月 31 日
(金额单位：人民币千元)
                                                         2019 年        2018 年
                 资产                   附注          12 月 31 日    12 月 31 日
流动资产：
  货币资金                             四、1           9,714,792      9,729,152
  交易性金融资产                       四、2             415,503        193,676
  衍生金融资产                         四、3             100,980         49,055
  应收票据                             四、4             636,619      1,423,547
  应收账款                             四、5          18,394,971     17,895,919
  应收款项融资                         四、6           1,236,504        179,412
  预付款项                             四、8           2,887,353      6,861,297
  其他应收款                           四、7           7,591,488     11,276,144
  存货                                 四、9          41,302,279     27,335,324
  合同资产                             四、10          1,946,010      1,514,348
  持有待售资产                         四、11             93,102        197,874
  一年内到期的非流动资产               四、12          4,294,669      4,387,886
  其他流动资产                         四、13          1,408,857        859,325
流动资产合计                                          90,023,127     81,902,959
非流动资产：
  其他债权投资                         四、14             31,272         30,581
  长期应收款                           四、17         13,777,669     13,874,369
  长期股权投资                         四、18          5,363,574      3,569,900
  其他权益工具投资                     四、15          1,373,385        984,155
  其他非流动金融资产                   四、16             74,445        332,081
  投资性房地产                         四、19          2,769,715      1,966,277
  固定资产                             四、20         37,849,258     23,188,737
  在建工程                             四、21          9,827,563     24,164,814
  无形资产                             四、22          5,157,551      4,660,847
  使用权资产                           四、23            971,211              -
  开发支出                             四、22             94,078         99,062
  商誉                                 四、24          2,182,326      1,954,985
  长期待摊费用                         四、25            753,154        322,175
  递延所得税资产                       四、26          1,800,265      1,441,267
  其他非流动资产                       四、27             58,928        391,754
非流动资产合计                                        82,084,394     76,981,004
资产总计                                             172,107,521    158,883,963
                                           第196页
中国国际海运集装箱(集团)股份有限公司
合并资产负债表(续)
2019 年 12 月 31 日
(金额单位：人民币千元)
                                                         2019 年               2018 年
            负债及股东权益                附注        12 月 31 日           12 月 31 日
流动负债：
  短期借款                               四、30       17,557,197            19,898,221
  衍生金融负债                           四、3           352,167               342,726
  应付票据                               四、31        2,581,139             1,889,785
  应付账款                               四、32       12,745,264            13,210,828
  预收款项                               四、33           40,683               132,001
  合同负债                               四、34        9,000,821             7,252,088
  应付职工薪酬                           四、35        3,441,555             3,096,818
  应交税费                               四、36        1,851,771             2,194,085
  其他应付款                             四、37       11,877,217             9,336,513
  预计负债                               四、38        1,482,975             1,083,274
  一年内到期的非流动负债                 四、39        9,616,415            13,676,729
  其他流动负债                           四、40            4,106             1,024,221
流动负债合计                                          70,551,310            73,137,289
非流动负债：
  长期借款                               四、41       30,918,302            25,769,773
  应付债券                               四、42        8,014,049             2,019,275
  租赁负债                               四、43          667,964                     -
  长期应付款                                             108,227               236,591
  递延收益                               四、44        1,096,605             1,370,465
  递延所得税负债                         四、26        4,330,065             1,836,128
  其他非流动负债                         四、45        1,383,021             2,111,454
非流动负债合计                                        46,518,233            33,343,686
负债合计                                             117,069,543           106,480,975
股东权益：
  股本                                   四、46        3,584,504             2,984,989
  其他权益工具                           四、47        4,007,545             4,007,545
    其中：永续债                                       4,007,545             4,007,545
  资本公积                               四、48        4,881,311             4,128,400
  其他综合收益                           四、49        1,715,326               838,711
  盈余公积                               四、50        3,582,343             3,282,585
  未分配利润                             四、51       21,482,857            22,082,769
  归属于母公司股东及其他权益持有者的
    权益合计                                          39,253,886            37,324,999
  少数股东权益                                        15,784,092            15,077,989
股东权益合计                                          55,037,978            52,402,988
负债及股东权益总计                                   172,107,521           158,883,963
后附财务报表附注为财务报表的组成部分。
企业负责人：                  主管会计工作负责人：              会计机构负责人：
                                          第197页
中国国际海运集装箱(集团)股份有限公司
公司资产负债表
2019 年 12 月 31 日
(金额单位：人民币千元)
                                                      2019 年       2018 年
                 资产                    附注      12 月 31 日   12 月 31 日
流动资产：
  货币资金                             十六、1      1,576,298     1,745,889
  衍生金融资产                                          4,781         4,734
  应收票据                                                100             -
  其他应收款                           十六、2     25,625,655    25,239,000
  其他流动资产                                             96           441
流动资产合计                                       27,206,930    26,990,064
非流动资产：
  其他权益工具投资                     十六、3        728,037       689,273
  长期股权投资                         十六、4     12,836,563    11,471,599
  投资性房地产                                        117,347             -
  固定资产                             十六、5        133,544       137,939
  在建工程                                             43,687        93,894
  无形资产                                             89,776        13,949
  长期待摊费用                                         10,280        18,867
  递延所得税资产                       十六、12        56,075        90,569
非流动资产合计                                     14,015,309    12,516,090
资产总计                                           41,222,239    39,506,154
                                         第198页
中国国际海运集装箱(集团)股份有限公司
公司资产负债表(续)
2019 年 12 月 31 日
(金额单位：人民币千元)
                                                         2019 年                  2018 年
            负债及股东权益                 附注       12 月 31 日              12 月 31 日
流动负债：
  短期借款                               十六、6       6,460,000                6,235,000
  衍生金融负债                                             3,379                        -
  应付职工薪酬                                           342,521                  367,011
  应交税费                               十六、7          23,792                   15,513
  其他应付款                             十六、8         755,251                2,523,517
  一年内到期的非流动负债                 十六、9         800,000                8,886,500
  其他流动负债                           四、40                -                1,000,000
流动负债合计                                           8,384,943               19,027,541
非流动负债：
  长期借款                               十六、10      3,409,000                1,753,000
  应付债券                               十六、11      8,000,000                2,000,000
  预计负债                                                18,680                        -
  递延收益                                                14,680                   18,569
非流动负债合计                                        11,442,360                3,771,569
负债合计                                              19,827,303               22,799,110
股东权益：
  股本                                   四、46        3,584,504                2,984,989
  其他权益工具                           四、47        4,007,545                4,007,545
    其中：永续债                                       4,007,545                4,007,545
  资本公积                               十六、13      2,758,230                3,337,205
  其他综合收益                           十六、14        470,500                  344,122
  盈余公积                               四、50        3,582,343                3,282,585
  未分配利润                             十六、15      6,991,814                2,750,598
股东权益合计                                          21,394,936               16,707,044
负债及股东权益总计                                    41,222,239               39,506,154
后附财务报表附注为财务报表的组成部分。
企业负责人：                   主管会计工作负责人：                 会计机构负责人：
                                           第199页
中国国际海运集装箱(集团)股份有限公司
合并利润表
2019 年度
(金额单位：人民币千元)
                               项目                                 附注     2019 年度      2018 年度
一、营业收入                                                       四、52   85,815,341     93,497,622
    减：营业成本                                                   四、52   73,355,605     79,586,408
        税金及附加                                                 四、53      706,768        955,557
        销售费用                                                   四、54    2,297,273      1,744,260
        管理费用                                                   四、55    5,204,271      5,158,990
        研发费用                                                   四、56    1,437,046        993,416
        财务费用                                                   四、57    1,276,165      1,158,896
          其中：利息费用                                                     1,634,747      1,928,060
                 利息收入                                                      490,214        590,292
        资产减值损失                                               四、63    5,224,120      2,425,624
        信用减值损失                                               四、64      521,473        304,550
    加：其他收益                                                   四、62      893,366        386,822
        投资收益/(损失)                                            四、60      326,936        (82,029)
          其中：对联营企业和合营企业的投资收益                                  34,819        166,415
        公允价值变动损失                                           四、59    (156,752)       (239,620)
        资产处置收益                                               四、61    8,982,577      5,241,911
二、营业利润                                                                 5,838,747      6,477,005
    加：营业外收入                                                 四、65      198,534        374,891
    减：营业外支出                                                 四、66      423,407        168,338
三、利润总额                                                                 5,613,874      6,683,558
    减：所得税费用                                                 四、67    3,103,761      2,615,103
四、净利润                                                                   2,510,113      4,068,455
      按经营持续性分类
        持续经营净利润                                                       2,510,113      4,068,455
        终止经营净利润                                                               -              -
      按所有权归属分类
        归属于母公司股东及其他权益持有者的净利润                             1,542,226      3,380,436
        少数股东损益                                                           967,887        688,019
五、其他综合收益的税后净额                                         四、49    1,075,476        263,110
      归属于母公司股东及其他权益持有者的其他综合收益的税后净额                 876,615        163,064
        不能重分类进损益的其他综合收益                                         236,677       (172,827)
          其他权益工具投资公允价值变动                                         236,677       (172,827)
        将重分类进损益的其他综合收益                                           639,938        335,891
          其他债权投资公允价值变动                                                 683          1,599
          现金流量套期储备                                                       (142)         (1,014)
          自用房地产转换为以公允价值模式计量的投资性房地产在转换
            日公允价值大于账面价值部分                                        188,210         57,788
          权益法下可转损益的其他综合收益                                            -              -
          投资性房地产出售其他综合收益转出                                          -              -
          外币报表折算差额                                                    451,187        277,518
      归属于少数股东的其他综合收益的税后净额                                  198,861        100,046
六、综合收益总额                                                             3,585,589      4,331,565
      归属于母公司股东及其他权益持有者的综合收益总额                         2,418,841      3,543,500
      归属于少数股东的综合收益总额                                           1,166,748        788,065
七、每股收益
      基本每股收益(元)                                             四、68         0.37           0.92
      稀释每股收益(元)                                             四、68         0.37           0.92
后附财务报表附注为财务报表的组成部分。
企业负责人：                          主管会计工作负责人：                    会计机构负责人：
                                                   第200页
中国国际海运集装箱(集团)股份有限公司
公司利润表
2019 年度
(金额单位：人民币千元)
                   项目                    附注       2019 年度               2018 年度
一、营业收入                             十六、16       475,277                 346,019
    减：营业成本                         十六、16         2,129                       -
        税金及附加                                        8,055                   5,507
        管理费用                                        323,836                 402,347
        研发费用                                          1,801                   5,681
        财务(收益)/费用                  十六、17      (183,086)                (17,276)
          其中：利息费用                                902,334                 698,019
                 利息收入                               964,172                 444,985
        资产减值损失                                    336,550                  88,086
    加：其他收益                                          8,020                   9,672
        投资收益                         十六、19     6,413,986               1,533,768
        公允价值变动收益                                 (3,332)                  5,348
        资产处置收益                                       (250)                 25,471
二、营业利润                                          6,404,416               1,435,933
    加：营业外收入                                        3,110                   1,360
    减：营业外支出                       十六、20        18,883                   8,353
三、利润总额                                          6,388,643               1,428,940
    减：所得税费用/(收入)                十六、21         5,289                 (17,429)
四、净利润                                            6,383,354               1,446,369
    按经营持续性分类
      持续经营净利润                                  6,383,354               1,446,369
      终止经营净利润                                          -                       -
五、其他综合收益的税后净额               十六、14      126,378                 (150,976)
      不能重分类进损益的其他综合收益                    38,764                 (150,976)
        其他权益工具投资公允价值变动                    38,764                 (150,976)
      自用房地产转换为以公允价值模式
        计量的投资性房地产在转换日公
        允价值大于账面价值部分                          87,614                        -
六、综合收益总额                                      6,509,732               1,295,393
后附财务报表附注为财务报表的组成部分。
企业负责人：                   主管会计工作负责人：               会计机构负责人：
                                           第201页
中国国际海运集装箱(集团)股份有限公司
合并现金流量表
2019 年度
(金额单位：人民币千元)
                    项目                       附注      2019 年度      2018 年度
一、经营活动产生的现金流量
    销售商品、提供劳务收到的现金                         86,290,098    90,161,165
    收到的税费返还                                        2,487,072     4,403,842
    收到其他与经营活动有关的现金             四、69(1)    1,387,982     1,674,340
          经营活动现金流入小计                           90,165,152    96,239,347
    购买商品、接受劳务支付的现金                         72,757,136    78,645,780
    支付给职工以及为职工支付的现金                        7,817,017     8,454,783
    支付的各项税费                                        2,713,118     3,070,197
    支付其他与经营活动有关的现金             四、69(2)    3,339,359     5,927,855
          经营活动现金流出小计                           86,626,630    96,098,615
        经营活动产生的现金流量净额           四、70(1)    3,538,522      140,732
二、投资活动产生的现金流量
    收回投资收到的现金                                      64,432       803,499
    取得投资收益收到的现金                                 198,926        28,898
    处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回
      的现金净额                                          1,062,021     2,096,788
    处置子公司收到的现金净额                 四、70(3)      164,896        51,081
          投资活动现金流入小计                            1,490,275     2,980,266
    购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支
      付的现金                                            6,566,372     4,846,517
    投资支付的现金                                        3,600,310     2,479,482
    取得子公司支付的现金净额                 四、70(2)      407,750        56,197
          投资活动现金流出小计                           10,574,432     7,382,196
        投资活动使用的现金流量净额                       (9,084,157)   (4,401,930)
                                         第202页
中国国际海运集装箱(集团)股份有限公司
合并现金流量表(续)
2019 年度
(金额单位：人民币千元)
                    项目                         附注       2019 年度         2018 年度
三、筹资活动产生的现金流量
    吸收投资所收到的现金                                    2,738,638           659,839
    其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金                  2,718,098           615,343
    取得借款收到的现金                                     75,144,266        70,916,374
    发行债券收到的现金                                      6,000,000         6,013,275
    收到其他与筹资活动有关的现金               四、69(3)    3,524,379         1,898,559
          筹资活动现金流入小计                             87,407,283        79,488,047
    偿还债务支付的现金                                     78,675,326        66,659,284
    分配股利、利润或偿付利息支付的现金                      4,839,082         3,492,289
    其中：子公司支付给少数股东的股利、利润                    451,922           590,643
    支付其他与筹资活动有关的现金               四、69(4)      279,233            40,708
          筹资活动现金流出小计                             83,793,641        70,192,281
        筹资活动产生的现金流量净额                          3,613,642         9,295,766
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响                           59,125            55,328
五、现金及现金等价物净(减少)/增加额            四、70(1)   (1,872,868)        5,089,896
    加：年初现金及现金等价物余额                           10,532,753         5,442,857
六、年末现金及现金等价物余额                   四、70(4)    8,659,885        10,532,753
后附财务报表附注为财务报表的组成部分。
企业负责人：                     主管会计工作负责人：             会计机构负责人：
                                           第203页
中国国际海运集装箱(集团)股份有限公司
公司现金流量表
2019 年度
(金额单位：人民币千元)
                     项目                       附注     2019 年度          2018 年度
一、经营活动产生的现金流量
    销售商品、提供劳务收到的现金                            330,953           378,316
    收到其他与经营活动有关的现金                          1,026,622           418,004
          经营活动现金流入小计                            1,357,575           796,320
    购买商品、接受劳务支付的现金                              2,356                 -
    支付给职工以及为职工支付的现金                          164,218           156,252
    支付的各项税费                                           49,599            19,181
    支付其他与经营活动有关的现金                          2,367,594        10,226,607
          经营活动现金流出小计                            2,583,767        10,402,040
      经营活动使用的现金流量净额              十六、22   (1,226,192)       (9,605,720)
二、投资活动产生的现金流量
    收回投资收到的现金                                            -           500,000
    取得投资收益收到的现金                                6,548,713           702,469
    处置固定资产收回的现金净额                                  219            27,474
    处置子公司收到的现金净额                                 49,223           272,353
          投资活动现金流入小计                            6,598,155         1,502,296
    购建固定资产和其他长期资产所支付的现金                   42,883            46,626
    投资支付的现金                                          100,000           500,000
    设立子公司支付的现金净额                              1,656,119           518,246
    支付的其他与投资活动有关的现金                                -                 -
          投资活动现金流出小计                            1,799,002         1,064,872
      投资活动产生的现金流量净额                          4,799,153           437,424
三、筹资活动产生的现金流量
    吸收投资所收到的现金                                     10,833            44,496
    取得借款收到的现金                                   24,980,000        15,752,000
    发行债券收到的现金                                    6,000,000         5,994,000
          筹资活动现金流入小计                           30,990,833        21,790,496
    偿还债务支付的现金                                   32,199,000        10,631,000
    分配股利、利润或偿付利息支付的现金                    2,602,484         1,578,575
    支付的其他与筹资活动有关的现金                           30,889            27,391
          筹资活动现金流出小计                           34,832,373        12,236,966
    筹资活动 (使用) /产生的现金流量净额                  (3,841,540)        9,553,530
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响                            150                431
五、现金及现金等价物净 (减少) /增加额         十六、22    (268,429)           385,665
    加:年初现金及现金等价物余额                            721,395            335,730
六、年末现金及现金等价物余额                  十六、22     452,966            721,395
后附财务报表附注为财务报表的组成部分。
企业负责人：                    主管会计工作负责人：            会计机构负责人：
                                          第204页
中国国际海运集装箱(集团)股份有限公司
合并股东权益变动表
2019 年度
(金额单位：人民币千元)
                     项目                   附注                                             2019 年度                                                                                             2018 年度
                                                                                                                            少数股东                                                                                              少数股东
                                                                 归属于母公司股东及其他权益持有者的权益                         权益 股东权益合计               归属于母公司股东权益及其他权益持有者的权益                            权益 股东权益合计
                                                        股本 其他权益工具    资本公积 其他综合收益 盈余公积 未分配利润                                   股本 其他权益工具       资本公积 其他综合收益 盈余公积 未分配利润
一、上年期末余额                                    2,984,989   4,007,545 4,128,400      838,711 3,282,585 22,082,769 15,077,989         52,402,988 2,982,889    2,033,043 4,209,663            219,303 3,281,535 19,734,494 10,776,507       43,237,434
会计政策变更                                                -           -           -           -         -            -            -             -         -            -              -       456,344         -    (146,737)     (24,776)     284,831
二、本年年初余额                                    2,984,989   4,007,545 4,128,400      838,711 3,282,585 22,082,769 15,077,989         52,402,988 2,982,889    2,033,043 4,209,663            675,647 3,281,535 19,587,757 10,751,731       43,522,265
三、本年度增减变动金额
(一)综合收益总额
1.净利润                                                    -    200,400            -           -         -    1,341,826      967,887      2,510,113        -      77,841               -             -         -   3,302,595     688,019      4,068,455
2.其他综合收益                             四、49           -           -           -    876,615          -            -      198,861     1,075,476         -            -              -       163,064         -           -     100,046       263,110
综合收益总额合计                                            -    200,400            -    876,615          -    1,341,826    1,166,748     3,585,589         -      77,841               -       163,064         -   3,302,595     788,065      4,331,565
(二)股东投入和减少资本
                                           四、46
1.公司的股份期权行使而投入的资本           四、48      2,427            -     18,113            -         -            -            -       20,540      2,100            -        25,167              -         -           -            -       27,267
2.少数股东投入资本                                          -           -     15,669            -         -            -    2,729,045     2,744,714         -            -        (40,162)            -         -           -     195,447       155,285
3.购买或设立子公司而增加的少数股东权益                      -           -           -           -         -            -     458,984       458,984          -            -        (55,333)            -         -           -    3,674,770     3,619,437
4.购买子公司少数股东权益                   四、48           -           -        506            -         -            -     (84,347)      (83,841)         -            -         (1,579)            -         -           -      (39,129)      (40,708)
5.处置子公司股权(未丧失对子公司的控制权)   四、48           -           -     23,150            -         -            - (3,088,425)     (3,065,275)        -            -        (12,114)            -         -           -       84,819        72,705
6.处置子公司股权(丧失对子公司的控制权)                      -           -          -            -         -            -    (92,469)        (92,469)        -            -              -             -         -           -      (11,794)      (11,794)
7.因子公司的股份期权行使而投入的资本       四、48           -           -     (1,487)           -         -            -      45,905        44,418          -            -         (5,073)            -         -           -      23,995        18,922
8.股份支付计入股东权益的金额               九、2            -           -     39,326            -         -            -      18,042        57,368          -            -        20,578              -         -           -        9,382       29,960
9.转回授予少数股东的回购权                                  -           -           -           -         -            -            -             -         -            -              -             -         -           -            -             -
10.发行其他权益工具                        四、47           -           -           -           -         -            -            -             -         -    3,981,604              -             -         -           -            -     3,981,604
11.赎回其他权益工具                        四、47           -           -           -           -         -            -            -             -         -   (1,981,143)       (18,857)            -         -           -            -    (2,000,000)
12. 冲回确认授予少数股东的回购权           四、48           -           - 1,249,826             -         -            -            -     1,249,826         -                -              -         -         -           -            -             -
                                           四、46
13.资本公积转增股本                        四、48    597,088            - (597,088)             -         -            -            -             -         -            -              -             -         -           -            -             -
14.其他                                    四、48           -           -      4,896            -         -            -            -        4,896          -            -          6,110             -         -           -            -         6,110
(三)利润分配                                                -           -           -           -         -            -            -             -
                                           四、50
1.提取盈余公积                             四、51           -           -           -           -   299,758    (299,758)            -             -         -            -              -             -    1,050       (1,050)           -             -
2.对股东的分配                             四、51           -           -           -           -         -   (1,641,980)    (447,380)   (2,089,360)        -            -              -             -         -    (806,533)    (399,297)   (1,205,830)
3.支付其他权益工具利息                     四、47           -    (200,400)                      -         -            -            -      (200,400)        -     (103,800)             -             -         -           -            -      (103,800)
四、本年年末余额                                    3,584,504   4,007,545 4,881,311     1,715,326 3,582,343 21,482,857 15,784,092        55,037,978 2,984,989    4,007,545 4,128,400            838,711 3,282,585 22,082,769 15,077,989       52,402,988
后附财务报表附注为财务报表的组成部分。
企业负责人：                                           主管会计工作负责人：                                           会计机构负责人：
                                                                                                                   第205页
中国国际海运集装箱(集团)股份有限公司
公司股东权益变动表
2019 年度
(金额单位：人民币千元)
                   项目              附注                                              2019 年度                                                                                       2018 年度
                                                  股本 其他权益工具    资本公积     其他综合收益   盈余公积    未分配利润    股东权益合计        股本 其他权益工具     资本公积     其他综合收益    盈余公积    未分配利润    股东权益合计
一、上年年末余额                              2,984,989   4,007,545    3,337,205        344,122    3,282,585    2,750,598     16,707,044     2,982,889   2,033,043     3,330,895         43,754     3,281,535    2,189,653      13,861,769
会计政策变更                                          -           -            -               -           -            -               -            -            -            -        451,344             -            -        451,344
二、本年年初余额                              2,984,989   4,007,545    3,337,205        344,122    3,282,585    2,750,598      16,707,044    2,982,889   2,033,043     3,330,895        495,098     3,281,535    2,189,653      14,313,113
三、本年度增减变动金额
(一)综合收益总额
1.净利润                                              -    200,400             -               -           -    6,182,954       6,383,354            -      77,841             -               -            -    1,368,528       1,446,369
2.其他综合收益                     十六、14           -           -            -        126,378            -            -        126,378             -            -            -        (150,976)           -            -        (150,976)
综合收益总额                                          -    200,400             -        126,378            -    6,182,954       6,509,732            -      77,841             -        (150,976)           -    1,368,528       1,295,393
(二)股东投入和减少资本
1.股份支付计入股东权益的金额                                      -            -               -           -            -               -            -            -            -               -            -            -               -
                                    四、46
2.公司的股份期权行使而投入的资本    四、48       2,427            -       18,113               -           -            -         20,540         2,100            -      25,167                -            -            -         27,267
3.发行其他权益工具                  四、47            -           -                            -           -            -               -            -   3,981,604             -               -            -            -       3,981,604
4.赎回其他权益工具                  四、47            -           -                            -           -            -               -            -   (1,981,143)     (18,857)              -            -            -      (2,000,000)
5.资本公积转增股本                             597,088            -     (597,088)              -           -            -               -            -            -            -               -            -            -               -
(三)利润分配
                                    四、50
1.提取盈余公积                      四、51            -           -            -               -    299,758      (299,758)              -            -            -            -               -       1,050        (1,050)              -
2.对股东的分配                      四、51            -           -            -               -           -   (1,641,980)     (1,641,980)           -            -            -               -            -     (806,533)       (806,533)
3.支付其他权益工具利息              四、47            -    (200,400)           -               -           -            -        (200,400)           -    (103,800)            -               -            -            -        (103,800)
四、本年年末余额                              3,584,504   4,007,545    2,758,230        470,500    3,582,343    6,991,814      21,394,936    2,984,989   4,007,545     3,337,205        344,122     3,282,585    2,750,598      16,707,044
后附财务报表附注为财务报表的组成部分。
企业负责人：                                      主管会计工作负责人：                                           会计机构负责人：
                                                                                                               第206页
       中国国际海运集装箱(集团)股份有限公司
       财务报表附注
       2019 年度
       (除特别注明外，金额单位为人民币千元)
一、   公司基本情况
       中国国际海运集装箱(集团)股份有限公司(以下简称“本公司”)的前身为“中国国际海运集装箱有限公司”，
       是由招商局轮船股份有限公司与丹麦宝隆洋行、美国海洋集装箱公司共同出资设立的中外合资经营企业。
       1992 年 12 月，经深圳市人民政府办公厅以深府办复[1992]1736 号文和中国人民银行深圳经济特区分行
       以深人银复字(1992)第 261 号文批准，由本公司的原法人股东作为发起人，将本公司改组为定向募集的
       股份有限公司，并更名为“中国国际海运集装箱股份有限公司”。于 1993 年 12 月 31 日和 1994 年 1 月
       17 日，经深圳市人民政府办公厅以深府办复[1993]925 号文和深圳市证券管理办公室以深证办复[1994]22
       号文批准，本公司分别向境内、外社会公众公开发行人民币普通股(A 股)股票和境内上市外资股(B 股)股
       票并上市交易。于 1995 年 12 月 1 日，经国家工商行政管理局批准，本公司更名为“中国国际海运集装箱
       (集团)股份有限公司”。本公司的注册地址和总部地址为中华人民共和国广东省深圳市南山区蛇口港湾大
       道 2 号 8 楼。
       于 2012 年 12 月 19 日，本公司境内上市外资股(B 股)转换上市地，以介绍方式在香港联合交易所有限公
       司主板上市并挂牌交易，本公司原全部发行的 B 股转为境外上市外资股(H 股)。
       本公司及其子公司(以下统称“本集团”)主要从事现代化交通运输装备、能源、食品、化工等装备的制造
       及服务业务，其中主要包括：制造修理各种集装箱及其有关业务，利用现有设备加工制造各类零部件结构
       件和有关设备，并提供切割、冲压成型、铆接表面处理，包括喷沙喷漆、焊接和装配等加工服务；开发、
       生产、销售各种高技术、高性能的专用汽车、重型卡车、空港设备、消防车、半挂车系列；集装箱租赁；
       压力容器、压缩机等高端燃气装备产品的研发、生产、销售及天然气输配系统的集成业务；静态储罐、罐
       式码头设备的生产；在 LNG、LPG 及其他石油化工气体的存贮、处理领域，为客户提供 EP+CS(设计、
       采购和建造监工)等技术工程服务。除此之外，本集团还从事金融股权投资、物流服务、海洋工程、房地
       产开发等业务。
       本公司下属子公司中集安瑞科控股有限公司(以下简称“安瑞科”)是香港联合交易所有限公司主板上市公
       司，主要从事能源、化工及流体食品行业的各式运输、储存及加工设备的设计、开发、制造、工程及销售，
       并提供有关技术检测保养服务。
       本公司下属子公司中集天达控股有限公司(以下简称“中集天达”)是香港联合交易所有限公司主板上市公
       司，主要从事生产及销售旅客登机桥、机场地面支持设备及车库系统；为机场、电子商贸、快递、仓储等
       行业的物流运作提供工程和电脑软件解决方案；生产及销售消防车和消防设备。
       本公司下属子公司中集车辆(集团)股份有限公司(以下简称“车辆集团” 是香港联合交易所有限公司主板
       上市公司，主要从事半挂车及专用车上装制造及销售。半挂车产品线主要包括集平半挂车、仓栏半挂车、
       罐式半挂车、冷藏半挂车及厢式半挂车；上装产品线主要包括自卸车和搅拌车的上装。
       本年度纳入合并范围的主要子公司详见附注六，本年度新纳入合并范围的子公司详见附注五、1，本年度
       不再纳入合并范围的子公司详见附注五、2。
       本财务报表由本公司董事会于 2020 年 3 月 26 日批准报出。
                                                  第207页
       中国国际海运集装箱(集团)股份有限公司
       财务报表附注
       2019 年度
       (除特别注明外，金额单位为人民币千元)
二、   主要会计政策和会计估计
       本集团根据生产经营特点确定具体会计政策和会计估计，主要体现在应收款项及合同资产的预期信用损
       失的计提方法(附注二、9)、存货的计价方法(附注二、11)、长期资产发生减值的判断标准(附注二、20)、
       固定资产折旧和无形资产摊销(附注二、14、17)、预计负债的计量(附注二、21)、投资性房地产的计量模
       式(附注二、13)、收入的确认和计量(附注二、23)等。
       本集团在运用重要的会计政策时所采用的关键判断详见附注二、33。
1、    财务报表的编制基础
       本财务报表按照财政部于 2006 年 2 月 15 日及以后期间颁布的《企业会计准则—基本准则》、各项具体
       会计准则及其他相关规定(以下合称“企业会计准则”)、以及中国证券监督管理委员会《公开发行证券的
       公司信息披露编报规则第 15 号—财务报告的一般规定》的披露规定编制。
       本财务报表以持续经营为基础编制。
       本财务报表的若干相关事项已根据香港《公司条例》的要求进行披露。
2、    遵循企业会计准则的声明
       本公司 2019 年度财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本公司 2019 年 12 月 31 日的
       合并及公司财务状况以及 2019 年度的合并及公司经营成果和现金流量等有关信息。
3、    会计年度
       会计年度自公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。
4、    记账本位币
       本公司及子公司选定记账本位币时的依据是业务收支的主要币种。
       本公司及境内子公司的记账本位币为人民币。香港及境外子公司的记账本位币为当地货币。记账本位币
       以外的货币为外币。
       本公司编制合并财务报表的报告货币为人民币。部分子公司采用人民币以外的货币作为记账本位币，在
       编制合并财务报表时对这些子公司的财务报表进行了折算(参见附注二、8)。
                                                      第208页
       中国国际海运集装箱(集团)股份有限公司
       财务报表附注
       2019 年度
       (除特别注明外，金额单位为人民币千元)
二、   主要会计政策和会计估计(续)
5、    企业合并
(1)    同一控制下的企业合并
       参与合并的企业在合并前后均受同一方或相同的多方最终控制且该控制并非暂时性的，为同一控制下的
       企业合并。合并方在企业合并中取得的资产和负债，按照合并日被合并方的账面价值计量。如被合并方是
       最终控制方以前年度从第三方收购来的，则以被合并方的资产、负债(包括最终控制方收购被合并方而形
       成的商誉)在最终控制方合并财务报表中的账面价值为基础。取得的净资产账面价值与支付的合并对价账
       面价值(或发行股份面值总额)的差额，调整资本公积中的股本溢价(或资本溢价)；资本公积中的股本溢价
       (或资本溢价)不足冲减的，调整留存收益。为进行企业合并发生的直接相关费用于发生时计入当期损益。
       为企业合并而发行权益性证券或债务性证券的交易费用，计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额。
       合并日为合并方实际取得对被合并方控制权的日期。
(2)    非同一控制下的企业合并
       参与合并的各方在合并前后不受同一方或相同的多方最终控制的，为非同一控制下的企业合并。本集团
       作为购买方，为取得被购买方控制权而付出的资产(包括购买日之前所持有的被购买方的股权)、发生或承
       担的负债以及发行的权益性证券在购买日的公允价值之和，减去合并中取得的被购买方可辨认净资产于
       购买日公允价值份额的差额，如为正数则确认为商誉(参见附注二、18)；如为负数则计入当期损益。为企
       业合并而发行权益性证券或债务性证券的交易费用，计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额。为
       进行企业合并发生的直接相关费用于发生时计入当期损益。付出资产的公允价值与其账面价值的差额，
       计入当期损益。本集团在购买日按公允价值确认所取得的被购买方符合确认条件的各项可辨认资产、负
       债及或有负债。购买日是指购买方实际取得对被购买方控制权的日期。
6、    合并财务报表的编制方法
       合并财务报表的合并范围以控制为基础予以确定，包括本公司及本公司控制的子公司。控制是指拥有被
       投资单位的权利，通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报，并且有能力运用对被投资方的权利影
       响其回报金额。子公司的财务状况、经营成果和现金流量由控制开始日起至控制结束日止包含于合并财
       务报表中。
       对于通过同一控制下企业合并取得的子公司，在编制合并当期财务报表时，视同被合并子公司在本公司
       最终控制方对其开始实施控制时纳入本公司合并范围，并对合并财务报表的期初数以及前期比较报表进
       行相应调整。本公司在编制合并财务报表时，自本公司最终控制方对被合并子公司开始实施控制时起将
       被合并子公司的各项资产、负债以其账面价值并入本公司合并资产负债表，被合并子公司的经营成果纳
       入本公司合并利润表，并将被合并子公司在合并日前实现的净利润在合并利润表中单列项目反映。
       对于通过非同一控制下企业合并取得的子公司，在编制合并当期财务报表时，以购买日确定的被购买子
       公司各项可辨认资产、负债的公允价值为基础自购买日起将被购买子公司纳入本公司合并范围。
       通过多次交易分步实现非同一控制企业合并时，对于购买日之前持有的被购买方的股权，本集团会按照
       该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益。购买日之
       前持有的被购买方的股权涉及其他综合收益的，与其相关的其他综合收益转为购买日所属当期投资收益。
                                                 第209页
       中国国际海运集装箱(集团)股份有限公司
       财务报表附注
       2019 年度
       (除特别注明外，金额单位为人民币千元)
二、   主要会计政策和会计估计(续)
6、    合并财务报表的编制方法(续)
       本公司因购买少数股权新取得的长期股权投资成本与按照新增持股比例计算应享有子公司可辨认净资产
       份额之间的差额，以及在不丧失控制权的情况下因部分处置对子公司的股权投资而取得的处置价款与处
       置长期股权投资相对应享有子公司净资产的差额，均调整合并资产负债表中资本公积中的股本溢价(或资
       本溢价)，资本公积中的股本溢价(或资本溢价)不足冲减的，调整留存收益。
       因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司控制权时，本集团终止确认与该子公司相关的资产、
       负债、少数股东权益以及权益中的其他相关项目。对于处置后的剩余股权投资，本集团按照其在丧失控制
       权日的公允价值进行重新计量，由此产生的任何收益或损失，计入丧失控制权当期的投资收益。
       如果子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有的份额的，其
       余额仍冲减少数股东权益。
       当子公司所采用的会计期间或会计政策与本公司不一致时，合并时已按照本公司的会计期间或会计政策
       对子公司财务报表进行必要的调整。
       集团内所有重大往来余额、交易及未实现利润在合并财务报表编制时予以抵销。子公司的股东权益、当期
       净损益及综合收益中不属于本公司所拥有的部分分别作为少数股东权益、少数股东损益及归属于少数股
       东的综合收益总额在合并财务报表中股东权益、净利润及综合收益总额项下单独列示。本公司向子公司
       出售资产所发生的未实现内部交易损益，全额抵销归属于母公司股东的净利润；子公司向本公司出售资
       产所发生的未实现内部交易损益，按本公司对该子公司的分配比例在归属于母公司股东的净利润和少数
       股东损益之间分配抵销。子公司之间出售资产所发生的未实现内部交易损益，按照母公司对出售方子公
       司的分配比例在归属于母公司股东的净利润和少数股东损益之间分配抵销。
       如果以本集团为会计主体与以本公司或子公司为会计主体对同一交易的认定不同时，从本集团的角度对
       该交易予以调整。
7、    现金和现金等价物
       现金和现金等价物包括库存现金、可以随时用于支付的存款以及持有期限短、流动性强、易于转换为已知
       金额现金、价值变动风险很小的投资。
8、    外币业务和外币报表折算
       本集团收到投资者以外币投入资本时按当日即期汇率折合为记账本位币，其他交易在初始确认时按交易
       发生日的即期汇率的近似汇率折合为记账本位币。
                                                 第210页
       中国国际海运集装箱(集团)股份有限公司
       财务报表附注
       2019 年度
       (除特别注明外，金额单位为人民币千元)
二、   主要会计政策和会计估计(续)
8、    外币业务和外币报表折算(续)
       即期汇率是根据人民银行公布的人民币外汇牌价套算的汇率。即期汇率的近似汇率是按照系统合理的方
       法确定的，与交易发生日即期汇率近似的加权平均汇率。
       年末外币货币性项目，采用资产负债表日的即期汇率折算。除与购建或者生产符合资本化条件资产有关
       的专门借款本金和利息的汇兑差额(参见附注二、16)外，其他汇兑差额计入当期损益。以历史成本计量的
       外币非货币性项目，不改变其记账本位币金额。以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定
       日的即期汇率折算，由此产生的汇兑差额，属于其他权益工具融资的外币非货币性项目的差额，计入其他
       综合收益；其他差额计入当期损益。汇率变动对现金的影响额在现金流量表中单独列示。
       对境外经营的财务报表进行折算时，资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折
       算，股东权益项目除“未分配利润”项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算。利润表中的收入和费
       用项目，采用交易发生日的即期汇率的近似汇率折算。按照上述折算产生的外币财务报表折算差额，在资
       产负债表中股东权益项目下单独列示。处置境外经营时，相关的外币财务报表折算差额自股东权益转入
       处置当期损益。境外经营的现金流量项目，采用现金流量发生日的即期汇率折算。汇率变动对现金的影响
       额，在现金流量表中单独列示。
9、    金融工具
       金融工具，是指形成一方的金融资产并形成其他方的金融负债或权益工具的合同。当本集团成为金融工
       具合同的一方时，确认相关的金融资产或金融负债。
(1)    金融资产
(a)    分类和计量
       本集团根据管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征，将金融资产划分为：(1)以摊余成
       本计量的金融资产；(2)以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产；(3)以公允价值计量且其
       变动计入当期损益的金融资产。
       金融资产在初始确认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，相关
       交易费用直接计入当期损益；对于其他类别的金融资产，相关交易费用计入初始确认金额。因销售产品或
       提供劳务而产生的、未包含或不考虑重大融资成分的应收账款或应收票据，本集团按照预期有权收取的
       对价金额作为初始确认金额。
                                                 第211页
       中国国际海运集装箱(集团)股份有限公司
       财务报表附注
       2019 年度
       (除特别注明外，金额单位为人民币千元)
二、   主要会计政策和会计估计(续)
9、    金融工具(续)
(1)    金融资产(续)
(a)    分类和计量(续)
(i)    债务工具
       本集团持有的债务工具是指从发行方角度分析符合金融负债定义的工具，分别采用以下三种方式进行计
       量：
       以摊余成本计量：
       本集团管理此类金融资产的业务模式为以收取合同现金流量为目标，且此类金融资产的合同现金流量特
       征与基本借贷安排相一致，即在特定日期产生的现金流量，仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利
       息的支付。本集团对于此类金融资产按照实际利率法确认利息收入。此类金融资产主要包括货币资金、应
       收票据、应收账款、其他应收款、债权投资和长期应收款等。本集团将自资产负债表日起一年内(含一年)
       到期的债权投资和长期应收款，列示为一年内到期的非流动资产；取得时期限在一年内(含一年)的债权投
       资列示为其他流动资产。
       以公允价值计量且其变动计入其他综合收益：
       本集团管理此类金融资产的业务模式为既以收取合同现金流量为目标又以出售为目标，且此类金融资产
       的合同现金流量特征与基本借贷安排相一致。此类金融资产按照公允价值计量且其变动计入其他综合收
       益，但减值损失或利得、汇兑损益和按照实际利率法计算的利息收入计入当期损益。此类金融资产主要包
       括应收款项融资、其他债权投资等。本集团自资产负债表日起一年内(含一年)到期的其他债权投资，列示
       为一年内到期的非流动资产；取得时期限在一年内(含一年)的其他债权投资列示为其他流动资产。
       以公允价值计量且其变动计入当期损益：
       本集团将持有的未划分为以摊余成本计量和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具，以
       公允价值计量且其变动计入当期损益，列示为交易性金融资产。在初始确认时，本集团为了消除或显著减
       少会计错配，将部分金融资产指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。自资产负债表
       日起超过一年到期且预期持有超过一年的，列示为其他非流动金融资产。
(ii)   权益工具
       本集团将对其没有控制、共同控制和重大影响的权益工具投资按照公允价值计量且其变动计入当期损益，
       列示为交易性金融资产；自资产负债表日起预期持有超过一年的，列示为其他非流动金融资产。
       此外，本集团将部分非交易性权益工具投资指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资
       产，列示为其他权益工具投资。该类金融资产的相关股利收入计入当期损益。
                                                  第212页
       中国国际海运集装箱(集团)股份有限公司
       财务报表附注
       2019 年度
       (除特别注明外，金额单位为人民币千元)
二、   主要会计政策和会计估计(续)
9、    金融工具(续)
(1)    金融资产(续)
(b)    减值
       本集团对于以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资、
       合同资产、应收租赁款和财务担保合同等，以预期信用损失为基础确认损失准备。
       本集团考虑有关过去事项、当前状况以及对未来经济状况的预测等合理且有依据的信息，以发生违约的
       风险为权重，计算合同应收的现金流量与预期能收到的现金流量之间差额的现值的概率加权金额，确认
       预期信用损失。
       于每个资产负债表日，本集团对于处于不同阶段的金融工具的预期信用损失分别进行计量。金融工具自
       初始确认后信用风险未显著增加的，处于第一阶段，本集团按照未来 12 个月内的预期信用损失计量损失
       准备；金融工具自初始确认后信用风险已显著增加但尚未发生信用减值的，处于第二阶段，本集团按照该
       工具整个存续期的预期信用损失计量损失准备；金融工具自初始确认后已经发生信用减值的，处于第三
       阶段，本集团按照该工具整个存续期的预期信用损失计量损失准备。
       对于在资产负债表日具有较低信用风险的金融工具，本集团假设其信用风险自初始确认后并未显著增加，
       按照未来 12 个月内的预期信用损失计量损失准备。
       本集团对于处于第一阶段和第二阶段、以及较低信用风险的金融工具，按照其未扣除减值准备的账面余
       额和实际利率计算利息收入。对于处于第三阶段的金融工具，按照其账面余额减已计提减值准备后的摊
       余成本和实际利率计算利息收入。
       对于因销售商品、提供劳务等日常经营活动形成的应收票据、应收账款、应收款项融资和合同资产，无论
       是否存在重大融资成分，本集团均按照整个存续期的预期信用损失计量损失准备。对于应收租赁款，本集
       团亦选择按照整个存续期的预期信用损失计量损失准备。合同资产与未开票的在产品有关，其风险特征
       实质上与同类合同的应收账款相同。因此，本集团认为，应收账款的预期信用损失率与合同资产的预期信
       用损失率接近。
       为计量预期信用损失，本集团按照相同的信用风险特征和逾期天数对应收账款和合同资产划分为若干组
       合，确定组合的依据如下：
       性质独特的应收账款           涉及项目规模巨大，有长期合作关系或合作关系有异常情况的客户
       银行承兑汇票                 信用风险较低的银行
       应收账款组合 1               集装箱制造业务组合
       应收账款组合 2               道路运输车辆业务组合
       应收账款组合 3               能源、化工及液态食品装备业务组合
       应收账款组合 4               海洋工程业务组合
       应收账款组合 5               空港、消防及自动化物流装备业务组合
       应收账款组合 6               重型卡车业务组合
       应收账款组合 7               物流服务业务组合
       应收账款组合 8               其他业务组合
                                                 第213页
       中国国际海运集装箱(集团)股份有限公司
       财务报表附注
       2019 年度
       (除特别注明外，金额单位为人民币千元)
二、   主要会计政策和会计估计(续)
9、    金融工具(续)
(1)    金融资产(续)
(b)    减值(续)
       对于划分为组合的应收账款、应收租赁款和因销售商品、提供劳务等日常经营活动形成的应收票据和应
       收款项融资，本集团参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预测，通过违约风险敞
       口与整个存续期预期信用损失率，计算预期信用损失。
       除此以外的应收票据、应收款项融资和划分为组合的其他应收款，本集团参考历史信用损失经验，结合当
       前状况以及对未来经济状况的预测，通过违约风险敞口和未来 12 个月内或整个存续期预期信用损失率，
       计算预期信用损失。
       对于应收融资租赁款，本集团通过结合前瞻性信息评估预期信用损失。预期信用损失的计量中使用了模
       型和假设，包括未来经济状况的预期和承租人的信用状况(客户违约的可能性及相应损失)。
       本集团将计提或转回的损失准备计入当期损益。对于持有的以公允价值计量且其变动计入其他综合收益
       的债务工具，本集团在将减值损失或利得计入当期损益的同时调整其他综合收益。
(c)    终止确认
       金融资产满足下列条件之一的，予以终止确认：(1)收取该金融资产现金流量的合同权利终止；(2)该金融
       资产已转移，且本集团将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方；(3)该金融资产已转移，
       虽然本集团既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但是放弃了对该金融资产
       控制。
       其他权益工具投资终止确认时，其账面价值与收到的对价以及原直接计入其他综合收益的公允价值变动
       累计额之和的差额，计入留存收益；其余金融资产终止确认时，其账面价值与收到的对价以及原直接计入
       其他综合收益的公允价值变动累计额之和的差额，计入当期损益。
(2)    金融负债
       金融负债于初始确认时分类为以摊余成本计量的金融负债和以公允价值计量且其变动计入当期损益的金
       融负债。
       本集团的金融负债主要为以摊余成本计量的金融负债，包括应付票据、应付账款、其他应付款、借款及应
       付债券等。该类金融负债按其公允价值扣除交易费用后的金额进行初始计量，并采用实际利率法进行后
       续计量。期限在一年以下(含一年)的，列示为流动负债；期限在一年以上但自资产负债表日起一年内(含一
       年)到期的，列示为一年内到期的非流动负债；其余列示为非流动负债。
       当金融负债的现时义务全部或部分已经解除时，本集团终止确认该金融负债或义务已解除的部分。终止
       确认部分的账面价值与支付的对价之间的差额，计入当期损益。
       财务担保合同，是指当特定债务人到期不能按照最初或修改后的债务工具条款偿付债务时，要求发行方
       向蒙受损失的合同持有人赔付特定金额的合同。企业作为此类金融负债发行方的，应当在初始确认后按
       照依据本准则所确定的损失准备金额以及初始确认金额扣除依据收入准则(附注二、23)相关规定所确定的
       累计摊销额后的余额孰高进行计量。
                                                 第214页
       中国国际海运集装箱(集团)股份有限公司
       财务报表附注
       2019 年度
       (除特别注明外，金额单位为人民币千元)
二、   主要会计政策和会计估计(续)
9、    金融工具(续)
(3)    金融工具的公允价值确定
       存在活跃市场的金融工具，以活跃市场中的报价确定其公允价值。不存在活跃市场的金融工具，采用估值
       技术确定其公允价值。在估值时，本集团采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持
       的估值技术，选择与市场参与者在相关资产或负债的交易中所考虑的资产或负债特征相一致的输入值，
       并尽可能优先使用相关可观察输入值。在相关可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下，使用
       不可观察输入值。
(4)    衍生金融工具
       衍生工具于合同签订之日进行初始确认并按公允价值进行初始和后续计量。衍生工具的公允价值为正反
       映为资产，为负反映为负债。
       某些衍生工具被嵌入混合合同中，如可转换债券中的转股权。在符合以下条件时，将嵌入衍生工具拆分为
       独立的衍生工具处理：
       (1) 嵌入衍生工具与主合同的经济特征和风险并非紧密相关；
       (2) 具有相同条款但独立存在的工具满足衍生工具的定义；且
       (3) 混合工具并未以公允价值计量且其变动计入损益。
       本集团可以选择将被拆分的嵌入式衍生工具以公允价值计量且其变动计入损益，或者选择将混合合同指
       定为以公允价值计量且其变动计入损益。
(5)    权益工具
       权益工具是能证明拥有本集团在扣除所有负债后的资产中的剩余权益的合同。
       同时满足下列条件的，应当将发行的金融工具分类为权益工具：(1)该金融工具不包括交付现金或其他金
       融资产给其他方，或在潜在不利条件下与其他方交换金融资产或金融负债的合同义务；(2)将来须用或可
       用自身权益工具结算该金融工具的，如该金融工具为非衍生工具，不包括交付可变数量的自身权益工具
       进行结算的合同义务；如为衍生工具，只能通过以固定数量的自身权益工具交换固定金额的现金或其他
       金融资产结算该金融工具。
       本集团发行的其他权益工具以实际收到的对价扣除直接归属于权益性交易的交易费用后的金额确认。
       其他权益工具存续期间分派股利的，作为利润分配处理。
       回购本集团权益工具支付的对价和交易费用，减少股东权益。
                                                 第215页
       中国国际海运集装箱(集团)股份有限公司
       财务报表附注
       2019 年度
       (除特别注明外，金额单位为人民币千元)
二、   主要会计政策和会计估计(续)
10、   应收款项
       应收款项包括应收账款、其他应收款、应收票据以及长期应收款等。本集团对外销售商品或提供劳务形成
       的应收账款，按从购货方或劳务接受方应收的合同或协议价款的公允价值作为初始确认金额，其后以实
       际利率法按摊余成本减减值准备计量。本集团应收款项减值准备参见附注二、9(1)(b)。
11、   存货
(1)    存货的分类
       存货包括原材料、在产品、半成品、产成品以及周转材料等。周转材料指能够多次使用、但不符合固定资
       产定义的低值易耗品、包装物和其他材料。
(2)    发出存货的计价方法
       发出存货的实际成本采用加权平均法计量。
(3)    存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法
       存货按成本进行初始计量。存货成本包括采购成本、加工成本和使存货达到目前场所和状态所发生的其
       他支出。可直接归属于符合资本化条件的存货生产的借款费用，亦计入存货成本(参见附注二、16)。除原
       材料采购成本外，在产品及产成品还包括直接人工和按照适当比例分配的生产制造费用。
       资产负债表日，存货按照成本与可变现净值孰低计量。
       可变现净值，是指在日常活动中，存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以
       及相关税费后的金额。为生产而持有的原材料，其可变现净值根据其生产的产成品的可变现净值为基础
       确定。为执行销售合同或者劳务合同而持有的存货，其可变现净值以合同价格为基础计算。当持有存货的
       数量多于相关合同订购数量的，超出部分的存货的可变现净值以一般销售价格为基础计算。
       按存货类别计算的成本高于其可变现净值的差额，计提存货跌价准备计入当期损益。
(4)    存货的盘存制度
       本集团存货盘存制度为永续盘存制。
(5)    低值易耗品和包装物等周转材料的摊销方法
       低值易耗品及包装物等周转材料采用一次转销法进行摊销，计入相关资产的成本或者当期损益。
                                                 第216页
       中国国际海运集装箱(集团)股份有限公司
       财务报表附注
       2019 年度
       (除特别注明外，金额单位为人民币千元)
二、   主要会计政策和会计估计(续)
12、   长期股权投资
       长期股权投资包括：本公司对子公司的长期股权投资；本集团对合营企业和联营企业的长期股权投资。
       子公司为本公司能够对其实施控制的被投资单位。合营企业为本集团通过单独主体达成，能够与其他方
       实施共同控制，且基于法律形式、合同条款及其他事实与情况仅对其净资产享有权利的合营安排。联营企
       业为本集团能够对其财务和经营决策具有重大影响的被投资单位。
       对子公司的投资，在公司财务报表中按照成本法确定的金额列示，在编制合并财务报表时按权益法调整
       后进行合并；对合营企业和联营企业投资采用权益法核算。
(1)    投资成本确定
       对于企业合并形成的长期股权投资：同一控制下企业合并取得的长期股权投资，在合并日按照被合并方
       所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为投资成本；非同一控制下企业合并取得
       的长期股权投资，按照合并成本作为长期股权投资的投资成本。
       对于以企业合并以外的其他方式取得的长期股权投资：支付现金取得的长期股权投资，按照实际支付的
       购买价款作为初始投资成本；发行权益性证券取得的长期股权投资，以发行权益性证券的公允价值作为
       初始投资成本。
(2)    后续计量及损益确认方法
       采用成本法核算的长期股权投资，按照初始投资成本计量，被投资单位宣告分派的现金股利或利润，确认
       为投资收益计入当期损益。
       采用权益法核算的长期股权投资，初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份
       额的，以初始投资成本作为长期股权投资成本；初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资
       产公允价值份额的，其差额计入当期损益，并相应调增长期股权投资成本。
       采用权益法核算的长期股权投资，本集团按应享有或应分担的被投资单位的净损益份额确认当期投资损
       益。确认被投资单位发生的净亏损，以长期股权投资的账面价值以及其他实质上构成对被投资单位净投
       资的长期权益减记至零为限，但本集团负有承担额外损失义务且符合预计负债确认条件的，继续确认预
       计将承担的损失金额。被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整
       长期股权投资的账面价值并计入资本公积。被投资单位分派的利润或现金股利于宣告分派时按照本集团
       应分得的部分，相应减少长期股权投资的账面价值。本集团与被投资单位之间未实现的内部交易损益按
       照持股比例计算归属于本集团的部分，予以抵销，在此基础上确认投资损益。本集团与被投资单位发生的
       内部交易损失，其中属于资产减值损失的部分，相应的未实现损失不予抵销。
                                                 第217页
       中国国际海运集装箱(集团)股份有限公司
       财务报表附注
       2019 年度
       (除特别注明外，金额单位为人民币千元)
二、   主要会计政策和会计估计(续)
12、   长期股权投资(续)
(3)    确定对被投资单位具有控制、共同控制、重大影响的依据
       控制是指拥有对被投资单位的权力，通过参与被投资单位的相关活动而享有可变回报，并且有能力运用
       对被投资单位的权力影响其回报金额。
       共同控制是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过本集团及分享控
       制权的其他参与方一致同意后才能决策。
       重大影响是指对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共
       同控制这些政策的制定。
(4)    长期股权投资减值
       对子公司、合营企业、联营企业的长期股权投资，当其可收回金额低于其账面价值时，账面价值减记至可
       收回金额(附注二、20)。
13、   投资性房地产
       投资性房地产包括已出租的土地使用权和以出租为目的的建筑物以及正在建造或开发过程中将用于出租
       的建筑物，以成本进行初始计量。与投资性房地产有关的后续支出，在相关的经济利益很可能流入本集团
       且其成本能够可靠的计量时，计入投资性房地产成本；否则，于发生时计入当期损益。
       本集团对所有投资性房地产采用公允价值模式进行后续计量，不计提折旧或进行摊销，在资产负债表日
       以投资性房地产的公允价值为基础调整其账面价值，公允价值与原账面价值之间的差额计入当期损益。
       投资性房地产的用途改变为自用时，自改变之日起，将该投资性房地产转换为固定资产或无形资产，基于
       转换当日投资性房地产的公允价值确定固定资产和无形资产的账面价值，公允价值与投资性房地产原账
       面价值的差额计入当期损益。自用房地产的用途改变为赚取租金或资本增值时，自改变之日起，将固定资
       产或无形资产转换为投资性房地产，以转换当日的公允价值作为投资性房地产的账面价值，转换当日的
       公允价值小于固定资产和无形资产原账面价值的，差额计入当期损益，转换当日的公允价值大于固定资
       产和无形资产原账面价值的，差额计入其他综合收益。
       当投资性房地产被处置、或者永久退出使用且预计不能从其处置中取得经济利益时，终止确认该项投资
       性房地产。投资性房地产出售、转让、报废或毁损的处置收入扣除其账面价值和相关税费后计入当期损
       益。
                                                 第218页
       中国国际海运集装箱(集团)股份有限公司
       财务报表附注
       2019 年度
       (除特别注明外，金额单位为人民币千元)
二、   主要会计政策和会计估计(续)
14、   固定资产
(1)    固定资产确认条件
       固定资产指本集团为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用寿命超过一个会计年度的有形
       资产。
       外购固定资产的初始成本包括购买价款、相关税费以及使该资产达到预定可使用状态前所发生的可归属
       于该项资产的支出。自行建造固定资产按附注二、15 确定初始成本。
       对于构成固定资产的各组成部分，如果各自具有不同使用寿命或者以不同方式为本集团提供经济利益，
       适用不同折旧率或折旧方法的，本集团分别将各组成部分确认为单项固定资产。
       对于固定资产的后续支出，包括与更换固定资产某组成部分相关的支出，在符合固定资产确认条件时计
       入固定资产成本，同时将被替换部分的账面价值扣除；与固定资产日常维护相关的支出在发生时计入当
       期损益。
       固定资产以成本减累计折旧及减值准备后在资产负债表内列示。
(2)    固定资产的折旧方法
       本集团对固定资产在其使用寿命内按年限平均法按其入账价值减去预计净残值后计提折旧，除非固定资
       产符合持有待售的条件(参见附注二、28)。对计提了减值准备的固定资产，则在未来期间按扣除减值准备
       后的账面价值及依据尚可使用年限确定折旧额。各类固定资产的预计使用寿命、预计残值率和年折旧率
       分别为：
       类别                          预计使用寿命(年)         预计残值率(%)            年折旧率(%)
       房屋及建筑物                           10 - 30                  10%                   3 - 9%
       机器设备                                3 - 12                  10%                7.5 - 30%
       办公设备及其他设备                      3 - 10                  10%                  9 - 30%
       运输工具                                3 - 10                  10%                  9 - 30%
       船坞、码头                                 50                   10%                    1.8%
       海洋工程专用设备                       15 - 30                  10%                   3 - 6%
       本集团至少在每年年度终了对固定资产的预计使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复核并作适当调整。
(3)    减值测试方法及减值准备计提方法参见附注二、20。
(4)    固定资产处置
       当固定资产被处置、或者预期通过使用或处置不能产生经济利益时，终止确认该固定资产。固定资产出
       售、转让、报废或毁损的处置收入扣除其账面价值和相关税费后的金额计入当期损益。
                                                 第219页
       中国国际海运集装箱(集团)股份有限公司
       财务报表附注
       2019 年度
       (除特别注明外，金额单位为人民币千元)
二、   主要会计政策和会计估计(续)
15、   在建工程
       在建工程按实际发生的成本计量。自行建造的固定资产的成本包括工程用物资、直接人工、符合资本化条
       件的借款费用(参见附注二、16)和使该项资产达到预定可使用状态前所发生的必要支出。
       自行建造的固定资产于达到预定可使用状态时转入固定资产并自次月起开始计提折旧，此前列于在建工
       程，且不计提折旧。年末，在建工程以成本减减值准备(参见附注二、20)在资产负债表内列示。
16、   借款费用
       本集团发生的可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的借款费用，予以资本化并计入相关
       资产的成本。
       除上述借款费用外，其他借款费用均于发生当期确认为财务费用。
       在资本化期间内，本集团按照下列方法确定每一会计期间的利息资本化金额(包括折价或溢价的摊销)：
       -    对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入的专门借款，本集团以专门借款按实际利率计
            算的当期利息费用，减去将尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得
            的投资收益后的金额确定专门借款应予资本化的利息金额。
       -    对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用的一般借款，本集团根据累计资产支出超过专
            门借款部分的资本支出的加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资
            本化的利息金额。资本化率是根据一般借款加权平均的实际利率计算确定。
       本集团确定借款的实际利率时，是将借款在预期存续期间或适用的更短期间内的未来现金流量，折现为
       该借款初始确认时确定的金额所使用的利率。
       在资本化期间内，外币专门借款本金及其利息的汇兑差额，予以资本化，计入符合资本化条件的资本的成
       本。而除外币专门借款之外的其他外币借款本金及其利息所产生的汇兑差额作为财务费用，计入当期损
       益。
       资本化期间是指本集团从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间，借款费用暂停资本化的期
       间不包括在内。当资本支出和借款费用已经发生及为使资产达到预定可使用或可销售状态所必要的购建
       或生产活动已经开始时，借款费用开始资本化。当购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用
       或者可销售状态时，借款费用停止资本化。对于符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正
       常中断、且中断时间连续超过 3 个月的，本集团暂停借款费用的资本化。
17、   无形资产
       无形资产以成本减累计摊销(仅限于使用寿命有限的无形资产)及减值准备(参见附注二、20)后在资产负债
       表内列示。对于使用寿命有限的无形资产，本集团将无形资产的成本扣除残值和减值准备后按直线法或
       其他可以反映与无形资产有关的经济利益的预期实现方式的方法在预计使用寿命期内摊销，除非该无形
       资产符合持有待售的条件(参见附注二、28)。
                                                 第220页
       中国国际海运集装箱(集团)股份有限公司
       财务报表附注
       2019 年度
       (除特别注明外，金额单位为人民币千元)
二、   主要会计政策和会计估计(续)
17、   无形资产(续)
       各项无形资产的摊销年限分别为：
       项目                                                                              摊销年限(年)
       土地使用权                                                                             20 - 50
       海域使用权                                                                             40 - 50
       生产专有技术和商标权                                                                    3 - 15
       森林开采权                                                                                 20
       客户关系                                                                                2 - 10
       客户合约                                                                                 1-4
       特许经营权                                                                             10 - 18
       对使用寿命有限的无形资产的预计使用寿命及摊销方法于每年年度终了进行复核并作适当调整。
       本集团将无法预见未来经济利益期限的无形资产视为使用寿命不确定的无形资产，并对这类无形资产不
       予摊销，并于每个资产负债表日进行减值测试。
       本集团内部研究开发项目的支出分为研究阶段支出和开发阶段支出。研究是指为获取并理解新的科学或
       技术知识而进行的独创性的有计划调查。开发是指在进行商业性生产或使用前，将研究成果或其他知识
       应用于一项或若干项计划或设计，以生产出新的或