证券代码：000040 证券简称：东旭蓝天 公告编号：2022-016
东旭蓝天新能源股份有限公司2021年年度股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次股东大会不存在否决提案的情形。
2、本次股东大会不存在涉及变更以往股东大会已通过的决议。
一、会议召开情况
1、召开时间：
现场会议时间为：2022 年5月17日（星期二）下午14:30网络投票时间为：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：
2022年5月17日上午9:15至9:25、9:30至11:30，下午13:00至15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2022年5月17日上午9:15至下午15:00。
2、现场会议召开地点：北京市西城区菜园街1号综合会议室
3、召开方式：现场投票与网络投票相结合
4、召集人：公司董事会
5、现场会议主持人：公司董事长赵艳军先生
6、会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》、《上市公司股东大会规则》 等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《东旭蓝天新能源股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）的有关规定。
二、会议的出席情况
股东出席的总体情况：
通过现场和网络投票的股东31人，代表股份585,011,214股，占上市公司总股份的39.3450％。
其中：通过现场投票的股东2人，代表股份580,421,114股，占上市公司总股份的39.0363％。
通过网络投票的股东29人，代表股份4,590,100股，占上市公司总股份的
0.3087％。
中小股东出席的总体情况：
通过现场和网络投票的中小股东30人，代表股份4,591,300股，占上市公司总股份的0.3088％。
其中：通过现场投票的中小股东1人，代表股份1,200股，占上市公司总股份的0.0001％。
通过网络投票的中小股东29人，代表股份4,590,100股，占上市公司总股份的0.3087％。
经核查，不存在通过网络投票的股东同时参加现场投票的情况。
公司董事、监事、高级管理人员和见证律师出席了本次会议。
三、提案审议和表决情况
本次会议采取现场会议投票和网络投票相结合的方式，出席本次股东大会的股东对会议议案进行了审议，经过投票表决，审议通过了如下事项：
提案1.00 董事会2021年度工作报告
总表决情况：
同意583,792,614股，占出席会议所有股东所持股份的99.7917％；反对1,218,600股，占出席会议所有股东所持股份的0.2083％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
中小股东总表决情况：
同意3,372,700股，占出席会议的中小股东所持股份的73.4585％；反对1,218,600股，占出席会议的中小股东所持股份的26.5415％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.0000％。
本议案获得通过。
提案2.00 2021年度财务决算报告总表决情况：
同意582,048,314股，占出席会议所有股东所持股份的99.4935％；反对2,840,900股，占出席会议所有股东所持股份的0.4856％；弃权122,000股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0209％。表决通过。中小股东总表决情况：
同意1,628,400股，占出席会议的中小股东所持股份的35.4671％；反对2,840,900股，占出席会议的中小股东所持股份的61.8757％；弃权122,000股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的2.6572％。
本议案获得通过。
提案3.00 2021年年度报告及其摘要
总表决情况：
同意581,987,214股，占出席会议所有股东所持股份的99.4831％；反对3,024,000股，占出席会议所有股东所持股份的0.5169％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。表决通过。
中小股东总表决情况：
同意1,567,300股，占出席会议的中小股东所持股份的34.1363％；反对3,024,000股，占出席会议的中小股东所持股份的65.8637％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.0000％。
本议案获得通过。
提案4.00 2021年度利润分配预案
总表决情况：
同意583,712,014股，占出席会议所有股东所持股份的99.7779％；反对1,299,200股，占出席会议所有股东所持股份的0.2221％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。表决通过。
中小股东总表决情况：
同意3,292,100股，占出席会议的中小股东所持股份的71.7030％；反对
1,299,200股，占出席会议的中小股东所持股份的28.2970％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.0000％。本议案获得通过。
提案5.00 关于与东旭集团财务有限公司签署《金融服务协议》的关联交易议案（本议案涉及关联交易，关联股东东旭集团回避表决。）
总表决情况：
同意3,009,300股，占出席会议所有股东所持股份的65.5435％；反对1,582,000股，占出席会议所有股东所持股份的34.4565％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。表决通过。
中小股东总表决情况：
同意3,009,300股，占出席会议的中小股东所持股份的65.5435％；反对1,582,000股，占出席会议的中小股东所持股份的34.4565％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.0000％。
本议案获得通过。
提案6.00 关于续聘公司2022年度财务及内控审计单位的议案
总表决情况：
同意583,585,414股，占出席会议所有股东所持股份的99.7563％；反对1,303,800股，占出席会议所有股东所持股份的0.2229％；弃权122,000股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0209％。表决通过。
中小股东总表决情况：
同意3,165,500股，占出席会议的中小股东所持股份的68.9456％；反对1,303,800股，占出席会议的中小股东所持股份的28.3972％；弃权122,000股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的2.6572％。
本议案获得通过。
提案7.00 关于未弥补亏损达到实收股本总额三分之一的议案
总表决情况：
同意583,494,514股，占出席会议所有股东所持股份的99.7407％；反对1,394,700股，占出席会议所有股东所持股份的0.2384％；弃权122,000股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0209％。表决通过。中小股东总表决情况：
同意3,074,600股，占出席会议的中小股东所持股份的66.9658％；反对1,394,700股，占出席会议的中小股东所持股份的30.3770％；弃权122,000股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的2.6572％。
本议案获得通过。
提案8.00 监事会2021年度工作报告
总表决情况：
同意583,792,614股，占出席会议所有股东所持股份的99.7917％；反对1,218,600股，占出席会议所有股东所持股份的0.2083％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。表决通过。
中小股东总表决情况：
同意3,372,700股，占出席会议的中小股东所持股份的73.4585％；反对1,218,600股，占出席会议的中小股东所持股份的26.5415％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.0000％。
本议案获得通过。
提案9.00 关于公司2022年度日常关联交易预计的议案（本议案涉及关联交易，关联股东东旭集团回避表决。）
总表决情况：
同意3,098,500股，占出席会议所有股东所持股份的67.4863％；反对1,341,300股，占出席会议所有股东所持股份的29.2139％；弃权151,500股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的3.2997％。表决通过。
中小股东总表决情况：
同意3,098,500股，占出席会议的中小股东所持股份的67.4863％；反对1,341,300股，占出席会议的中小股东所持股份的29.2139％；弃权151,500股（其
中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的3.2997％。
本议案获得通过。
四、律师出具的法律意见
1、律师事务所名称：北京浩天律师事务所
2、律师姓名：史孟奇、韩新如
3、结论性意见：公司2021年年度股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《上市公司股东大会规则》和《公司章程》的规定；出席本次股东大会现场会议的人员资格及召集人资格合法有效；本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。
五、备查文件
1、2021年年度股东大会决议；
2、2021年年度股东大会法律意见书。
特此公告。
东旭蓝天新能源股份有限公司
董 事 会二〇二二年五月十八日