深圳市德赛电池科技股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
深圳市德赛电池科技股份有限公司
2014 年第三季度报告
2014 年 10 月
深圳市德赛电池科技股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人刘其、主管会计工作负责人何文彬及会计机构负责人(会计主管
人员)林军声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 3,192,617,817.50 3,371,093,018.10 -5.29%
归属于上市公司股东的净资产
652,375,644.59 533,931,777.14 22.18%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业收入（元） 1,629,556,805.21 83.98% 3,867,190,702.04 67.17%
归属于上市公司股东的净利润
57,388,915.82 32.05% 144,135,730.72 25.60%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
56,295,377.91 29.48% 140,925,101.05 23.63%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- 373,359,104.04 172.87%
（元）
基本每股收益（元/股） 0.2796 32.07% 0.7023 25.61%
稀释每股收益（元/股） 0.2796 32.07% 0.7023 25.61%
加权平均净资产收益率 9.13% -1.07% 24.40% -4.03%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 1,343,153.69
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
1,386,475.06
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易
性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及
2,585,454.44
处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取
得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 3,876.82
减：所得税影响额 973,569.75
少数股东权益影响额（税后） 1,134,760.59
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合计 3,210,629.67 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、报告期末普通股股东总数及前十名普通股股东持股情况表
单位：股
报告期末普通股股东总数 38,093
前 10 名普通股股东持股情况
持有有限售条 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
件的股份数量 股份状态 数量
惠州市德赛工业发展有限公司 国有法人 45.68% 93,747,039
交通银行－易方达科讯股票型证券
境内非国有法人 2.44% 5,000,000
投资基金
全国社保基金一零九组合 境内非国有法人 1.68% 3,450,000
中国人民财产保险股份有限公司－
境内非国有法人 0.93% 1,916,117
传统－收益组合
华润深国投信托有限公司－泽熙 6
境内非国有法人 0.77% 1,570,500
期单一资金信托计划
全国社保基金一一五组合 境内非国有法人 0.61% 1,258,728
全国社保基金一一一组合 境内非国有法人 0.50% 1,034,709
中国银行－易方达积极成长证券投
境内非国有法人 0.49% 1,000,000
资基金
中国人寿保险（集团）公司－传统－
境内非国有法人 0.44% 908,630
普通保险产品
中国人寿保险股份有限公司－分红
境内非国有法人 0.36% 740,781
－个人分红-005L-FH002 深
前 10 名无限售条件普通股股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件普通股股份数量
股份种类 数量
惠州市德赛工业发展有限公司 93,747,039 人民币普通股 93,747,039
交通银行－易方达科讯股票型证券 5,000,000 人民币普通股 5,000,000
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投资基金
全国社保基金一零九组合 3,450,000 人民币普通股 3,450,000
中国人民财产保险股份有限公司－
1,916,117 人民币普通股 1,916,117
传统－收益组合
华润深国投信托有限公司－泽熙 6
1,570,500 人民币普通股 1,570,500
期单一资金信托计划
全国社保基金一一五组合 1,258,728 人民币普通股 1,258,728
全国社保基金一一一组合 1,034,709 人民币普通股 1,034,709
中国银行－易方达积极成长证券投
1,000,000 人民币普通股 1,000,000
资基金
中国人寿保险（集团）公司－传统
908,630 人民币普通股 908,630
－普通保险产品
中国人寿保险股份有限公司－分红
740,781 人民币普通股 740,781
－个人分红-005L-FH002 深
1、报告期内持股 5%以上的法人股东所持股份未发生质押、冻结情况。2、上述股东中，
上述股东关联关系或一致行动的说 5%以上的法人股东和其他无限售条件股东不存在关联关系，也不属于《上市公司收购
明 管理办法》规定的一致行动人；其他无限售条件股东之间未知是否存在关联关系或是
否属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。
前 10 名无限售条件普通股股东参与 截止至本报告期末，上述股东均未通过证券公司客户信用交易担保证券账户持有本公
融资融券业务股东情况说明（如有）司股票。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、报告期末优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
（一）报告期末资产负债表项目大幅变动情况及原因说明 单位：（人民币元）
项目 期末余额 期初余额 变动幅度 变动原因说明
变动的主要原因是以票据结算的客户销售额增
应收票据 68,104,969.87 26,427,682.22 157.70%
加所致。
应收账款 1,429,894,738.95 2,013,598,345.51 -28.99% 变动的主要原因为货款回笼所致。
变动的主要原因为预付设备款和材料款增加所
预付款项 72,834,818.67 5,568,865.70 1207.89%
致。
其他应收款 38,432,321.95 9,482,032.59 305.32% 变动的主要原因为增加应收出口退税款所致。
变动的主要原因为公司应对销售旺季备货所
存货 708,561,843.33 529,186,680.25 33.90%
致。
变动的主要原因为报告期购买银行理财产品增
其他流动资产 316,019,007.90 239,538,774.37 31.93%
加及待抵扣进项税变动影响所致。
变动的主要原因为本期增加投资及联营企业按
长期股权投资 20,823,360.41 10,265,365.43 102.85%
权益法确认投资收益所致.
应付票据 51,167,761.52 136,873,492.08 -62.62% 变动的主要原因为支付到期票据所致。
变动原因主要为控股子公司支付少数股东股利
应付股利 35,000,000.00 -100.00%
所致。
变动的主要原因为本报告期归还上年末控股股
其他应付款 72,585,378.17 127,950,446.87 -43.27%
东及实际控制人借款所致
其他非流动负 变动的主要原因为递延收益按期确认收入所
63,772,297.27 112,003,469.07 -43.06%
债 致。
（二）报告期利润表项目大幅变动情况及原因说明 单位：（人民币元）
项目 本期金额 上期金额 变动幅度 变动原因说明
变动的主要原因为公司商务模式改变及主
营业收入 3,867,190,702.04 2,313,294,501.52 67.17%
营产品销售同比增加所致。
变动的主要原因为公司商务模式改变及主
营业成本 3,440,553,076.04 1,927,001,890.19 78.54%
营产品销售同比增加所致。
变动原因主要是公司本年美元货币结算增
财务费用 -3,690,580.64 2,964,727.72 -224.48%
加，期末结转汇兑收益增加影响所致。
变动的主要原因为公司依据会计政策计提
资产减值损失 3,570,262.69 -365,049.09 1078.02%
减值同比增加所致。
变动的主要原因为按权益法核算的长期股
投资收益 4,118,111.59 -3,320,377.83 224.03%
权投资收益同比增加。
（三）报告期现金流量表项目大幅变动情况及原因说明 单位：（人民币元）
项目 本期金额 上期金额 变动幅度 变动原因说明
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经营活动产生的
373,359,104.04 136,826,258.95 172.87% 变动的主要原因为货款回笼同比增加所致。
现金流量净额
投资活动产生的 变动的主要原因为本期购买银行理财产品增
-296,957,481.54 -159,186,845.96 86.55%
现金流量净额 加所致。
筹资活动产生的 变动的主要原因为本报告期偿还借款同比增
-32,697,239.28 31,634,754.34 -203.36%
现金流量净额 加所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √ 不适用
三、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺 承诺
承诺事由 承诺方 承诺内容 履行情况
时间 期限
股改承诺
收购报告书或权益变动报告书中所
作承诺
本公司将不生产与德赛电池相同的产品，以避免
对德赛电池的生产经营构成直接或间接的竞争； 截至报告
德赛集团 本公司保证所属的其他控股企业不直接或间接 期内，承诺
年 08
资产重组时所作承诺 和德赛工 从事、参与或进行与德赛电池的生产、经营相竞 长期 人严格履
月 31
业 争的任何其他活动。同时，本公司承诺避免因业 行了上述
日
务、资金运用、收购兼并、合并分立、对外投资 承诺。
等活动产生新的同业竞争。
首次公开发行或再融资时所作承诺
其他对公司中小股东所作承诺
承诺是否及时履行 是
未完成履行的具体原因及下一步计
不适用
划（如有）
四、对 2014 年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
五、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
持有其他上市公司股权情况的说明
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□ 适用 √ 不适用
公司报告期未持有其他上市公司股权。
六、衍生品投资情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
期末投资
衍生品投 是否 衍生品投 计提减值 金额占公 报告期实
衍生品投资 期初投资 期末投资
资操作方 关联关系 关联 资初始投 起始日期 终止日期 准备金额 司报告期 际损益金
类型 金额 金额
名称 交易 资金额 （如有） 末净资产 额
比例
交通银行 远期外汇合 2013 年 01 2014 年 01
非关联方 否 3,995.2 3,995.2 156.35
惠州分行 约（购汇） 月 29 日 月 29 日
中信银行 远期外汇合 2013 年 05 2014 年 05
非关联方 否 6,200.37 6,008.9 23.27
惠州分行 约（结汇） 月 27 日 月 27 日
中信银行 远期外汇合 2013 年 05 2014 年 05
非关联方 否 3,479.8 3,372.34 9.47
惠州分行 约（结汇） 月 28 日 月 28 日
建设银行 远期结售汇 2014 年 01 2014 年 02
非关联方 否 3,548.86 3.69
惠州分行 合约 月 10 日 月 12 日
建设银行 远期结售汇 2014 年 01 2014 年 02
非关联方 否 5,695.93 5.65
惠州分行 合约 月 10 日 月 25 日
建设银行 远期结售汇 2014 年 01 2014 年 03
非关联方 否 12,032.43 10.2
惠州分行 合约 月 10 日 月 24 日
建设银行 远期结售汇 2014 年 02 2014 年 04
非关联方 否 3,685.61 4.44
惠州分行 合约 月 11 日 月 09 日
建设银行 远期结售汇 2014 年 02 2014 年 04
非关联方 否 9,252.94 9.9
惠州分行 合约 月 11 日 月 24 日
中国银行 远期外汇合 2014 年 03 2014 年 06
非关联方 否 8,042.7 -20.26
惠州分行 约（购汇） 月 14 日 月 11 日
中信银行 远期外汇合 2014 年 03 2015 年 03
非关联方 否 11,011.08 0 11,142.27 17.08% 131.19
惠州分行 约（购汇） 月 07 日 月 02 日
合计 66,944.92 -- -- 13,376.44 11,142.27 17.08% 333.9
衍生品投资资金来源 自有资金
涉诉情况（如适用） 不适用
衍生品投资审批董事会公告披露日期（如
2014 年 02 月 25 日
有)
衍生品投资审批股东会公告披露日期（如
2014 年 04 月 10 日
有)
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为有效管理外币资产、负债及现金流的汇率风险，公司利用银行金融工具，开
展了部分外汇资金业务，以到期外币应付货款为基础开展固定收益型衍生品投资业
务，以获取固定的低风险收益，用以对冲由于人民币升值带来的汇兑损失，实现外
汇资产的保值增值。公司已制定了《衍生品投资管理制度》，对衍生品投资与持仓风
险进行充分的评估与控制，具体说明如下：
1、市场风险：公司目前开展的金融衍生品业务均为固定收益型衍生品业务，到
期收益基本确定，投资存续期内存在因标的利率、汇率等市场价格波动导致金融衍
报告期衍生品持仓的风险分析及控制措 生品价格变动，从而产生公允价值变动损益，但此部分损益属于浮动盈亏，不影响
施说明（包括但不限于市场风险、流动性 该类衍生品投资最终收益；
风险、信用风险、操作风险、法律风险等） 2、信用风险：公司进行的衍生品投资交易对手均为信用良好且与公司已建立长
期业务往来的银行，基本不存在履约风险；
3、流动性风险：公司目前开展的金融衍生品业务均为固定收益型衍生品业务，
以公司进口付汇业务为基础，实质未占用可用资金，流动性风险较小；
4、操作风险：内部流程不完善、员工操作、系统等原因均可能导致公司在外汇
资金业务的过程中承担损失。控制措施：公司的衍生品投资管理制度已明确了远期
结售汇业务的职责分工与审批流程，建立了比较完善的监督机制，通过加强业务流
程、决策流程和交易流程的风险控制，有效降低操作风险。
已投资衍生品报告期内市场价格或产品 报告期内，衍生品业务涉及到的外汇远期合约产生公允价值变动收益 70.17 万元，
公允价值变动的情况，对衍生品公允价值 处置已到期的外汇远期合约产生公允价值收益 188.37 万元。衍生品的公允价值以外
的分析应披露具体使用的方法及相关假 汇市场即时报价确定，按照合约价格与资产负债表日外汇市场即日报价的远期汇率
设与参数的设定 之差额确定计算衍生品的公允价值。
报告期公司衍生品的会计政策及会计核
算具体原则与上一报告期相比是否发生 未发生重大变化
重大变化的说明
公司为规避汇率风险所开展的外汇资金交易业务，是基于对未来外汇收支的合理估
计和目前外汇收支的实际需求，业务流程合法合规，基本上不存在市场风险和履约
风险，且对公司流动性无影响。公司已就开展外汇资金业务的行为建立了健全的组
独立董事对公司衍生品投资及风险控制
织机构、业务操作流程、审批流程及《衍生品投资管理制度》。我们认为公司通过开
情况的专项意见
展金融衍生品业务进一步提升公司外汇风险管理能力，为外汇资产进行保值增持。
通过上述衍生品的投资业务，达到保值增值目的，公司开展衍生品投资业务是可行
的，风险是可以控制的。我们同意公司开展业务金融衍生| 深圳市德赛电池科技股份有限公司2014年第三季度报告全文 |
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| 公告日期:2014-10-28 |
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