北方国际合作股份有限公司 2016 年半年度报告全文
北方国际合作股份有限公司
2016 年半年度报告
2016 年 08 月
北方国际合作股份有限公司 2016 年半年度报告全文
第一节 重要提示、目录和释义
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的
真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次半年报的董事会会议：
未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名
魏合田 董事 因公出差 王粤涛
张川 独立董事 因公出差 鲍恩斯
公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 274,371,762 为基数，向
全体股东每 10 股派发现金红利 0 元（含税），送红股 0 股（含税），以资本公积
金向全体股东每 10 股转增 5 股。
公司负责人王粤涛、主管会计工作负责人严家建及会计机构负责人(会计主
管人员)高云声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
本年度报告涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者
的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。
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目录
第一节 重要提示、目录和释义 ....................................................................................................... 2
第二节 公司简介................................................................................................................................ 5
第三节 会计数据和财务指标摘要 ................................................................................................... 7
第四节 董事会报告............................................................................................................................ 9
第五节 重要事项.............................................................................................................................. 19
第六节 股份变动及股东情况 ......................................................................................................... 27
第七节 优先股相关情况 ................................................................................................................. 30
第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ..................................................................................... 31
第九节 财务报告.............................................................................................................................. 32
第十节 备查文件目录 ................................................................................................................... 122
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释义
释义项 指 释义内容
本公司、公司、上市公司、北方国际 指 北方国际合作股份有限公司
北方公司 指 中国北方工业公司
中国万宝 指 中国万宝工程公司
北方国际地产 指 北方国际地产有限公司
中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会
深交所 指 深圳证券交易所
《公司章程》 指 《北方国际合作股份有限公司章程》
报告期、本期 指 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
北方国际向交易对方定向发行股份及支付现金购买其持有的标的资
重组、本次重组、重大资产重组 指
产，并向不超过 10 名投资者非公开发行股票募集配套资金的行为
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第二节 公司简介
一、公司简介
股票简称 北方国际 股票代码
股票上市证券交易所 深圳证券交易所
公司的中文名称 北方国际合作股份有限公司
公司的中文简称（如有） 北方国际
公司的外文名称（如有） NORINCO International Cooperation Ltd.
公司的外文名称缩写（如有）NORINCO International
公司的法定代表人 王粤涛
二、联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 杜晓东 罗乐
北京市石景山区政达路 6 号院北方国际 北京市石景山区政达路 6 号院北方国际
联系地址
大厦 19-22 层 大厦 19-22 层
电话 010-68137579 010-68137579
传真 010-68137466 010-68137466
电子信箱 bfgj@norinco-intl.com bfgj@norinco-intl.com
三、其他情况
1、公司联系方式
公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱在报告期是否变化
□ 适用 √ 不适用
公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱报告期无变化，具体可参见 2015 年年报。
2、信息披露及备置地点
信息披露及备置地点在报告期是否变化
□ 适用 √ 不适用
公司选定的信息披露报纸的名称，登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址，公司半年度报告备置地报告期无变化，具
体可参见 2015 年年报。
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3、注册变更情况
注册情况在报告期是否变更情况
□ 适用 √ 不适用
公司注册登记日期和地点、企业法人营业执照注册号、税务登记号码、组织机构代码等注册情况在报告期无变化，具体可参
见 2015 年年报。
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第三节 会计数据和财务指标摘要
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减
营业收入（元） 2,217,486,808.10 1,308,435,474.92 69.48%
归属于上市公司股东的净利润（元） 110,145,343.15 59,744,442.58 84.36%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
107,408,379.57 59,324,692.55 81.05%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） 101,952,504.09 -500,281,885.21 120.38%
基本每股收益（元/股） 0.40 0.23 73.91%
稀释每股收益（元/股） 0.40 0.23 73.91%
加权平均净资产收益率 5.51% 5.34% 0.17%
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减
总资产（元） 8,334,907,973.43 6,617,550,768.13 25.95%
归属于上市公司股东的净资产（元） 2,033,371,469.98 1,944,136,779.77 4.59%
二、境内外会计准则下会计数据差异
1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
三、非经常性损益项目及金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 457,747.05
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计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
2,460,069.55
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
对外委托贷款取得的损益 383,562.50
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 75,437.12
减：所得税影响额 558,948.85
少数股东权益影响额（税后） 80,903.79
合计 2,736,963.58 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
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第四节 董事会报告
一、概述
报告期内，公司继续把握国家“一带一路”及国际产能合作战略发展机遇，积极贯彻 “改革创新、提升能力、精益管
理、转型升级”战略方针，坚持以市场为中心，进一步深化协同发展，积极推进各重点项目的开发与执行，保证了公司业绩
持续稳定增长。
二、主营业务分析
主要财务数据同比变动情况
单位：元
本报告期 上年同期 同比增减 变动原因
主要是公司本期国际工程承包业务
营业收入 2,217,486,808.10 1,308,435,474.92 69.48%
收入较上年同期增长较大所致
主要是公司本期主营业务收入较上
营业成本 2,004,321,366.94 1,169,123,742.12 71.44% 年同期增长，配比结转的主营业务
成本也相应增长所致
销售费用 37,583,741.93 28,955,847.81 29.80%
管理费用 41,093,479.95 33,496,845.09 22.68%
主要是公司本期因美元汇率波动产
财务费用 -47,553,462.59 -18,564,983.92 -156.15%
生汇兑收益所致
主要是公司本期营业利润较上年同
所得税费用 23,976,681.93 9,652,790.52 148.39%
期增加所致
主要是公司本期收到项目预付款和
经营活动产生的现金流
101,952,504.09 -500,281,885.21 120.38% 进度款，以及出口退税款较上年同
量净额
期增加所致
投资活动产生的现金流
-64,545,906.43 -85,892,011.46 24.85%
量净额
筹资活动产生的现金流 主要是公司上年同期非公开发行股
167,954,540.95 730,577,925.86 -77.01%
量净额 票募集资金所致
主要是公司本期经营活动产生的现
现金及现金等价物净增
222,085,773.48 142,990,292.32 55.32% 金流量净额增加及筹资活动产生的
加额
现金流量净额减少所致
主要是公司本期国际工程承包业务
应收账款 1,626,178,783.46 733,221,248.88 121.79%
工程结算量较大所致
主要是公司本期计提定期及结构性
应收利息 9,865,110.66 3,791,060.18 160.22%
存款利息所致
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主要是本期国际工程项目现场预缴
其他流动资产 44,552,471.43 9,524,027.91 367.79%
税款所致
主要是本期老挝南湃 BOT 水电站
无形资产 1,107,227,268.80 815,719,730.10 35.74%
项目发生的建设投资所致
主要是公司本期收到业主支付的项
预收账款 1,674,548,569.37 696,028,536.22 140.59%
目预付款所致
主要是本期公司之子公司南湃电力
长期借款 265,248,000.00 129,872,000.00 104.24%
有限公司取得项目借款所致
主要是公司本期因外币汇率波动产
其他综合收益 1,993,057.34 953,994.86 108.92%
生外币报表折算差额所致
主要是公司本期房地产销售业务减
营业税金及附加 457,743.70 4,011,910.07 -88.59%
少所致
主要是公司本期对增加的应收账款
资产减值损失 51,126,948.28 21,853,951.26 133.95%
计提坏账准备所致
主要是公司本期收到北京市商委鼓
营业外收入 2,560,407.99 503,938.54 408.08%
励企业出口增长的奖励所致
公司报告期利润构成或利润来源发生重大变动
□ 适用 √ 不适用
公司报告期利润构成或利润来源没有发生重大变动。
公司招股说明书、募集说明书和资产重组报告书等公开披露文件中披露的未来发展与规划延续至报告期内的情况
□ 适用 √ 不适用
公司招股说明书、募集说明书和资产重组报告书等公开披露文件中没有披露未来发展与规划延续至报告期内的情况。
公司回顾总结前期披露的经营计划在报告期内的进展情况
报告期内，公司坚持以―市场‖为核心，以―全力提升当期经营，积极推动转型升级，发挥上市公司资本运作优势‖为主线，
全力做好以下工作：
（1）全力做好国际工程项目开发、生效与执行
①以“市场”为核心战略，大力推进市场开发
2016 年上半年，公司坚持以“市场”为核心，着力推进市场多元化和行业多元化战略。在积极开发新市场的同时，深
耕伊朗、老挝等传统市场，多个新项目获得签约成交。公司注重国际工程各专业领域协同发展，除继续专注轨道交通和电力
建设两大主业外，供水、房建、矿山石油建设初成规模，形成重点市场的行业多元化。同时电力建设中输电线路项目也逐步
发展成为公司的专业特色，陆续实现了 230kV、400kV、500kV 输电线项目成交，增加了输电容量高的超高压线路项目，电
力专业实力得以进一步拓展。
2016 年上半年，成功实现了 22.95 亿元人民币的高乐巴哈-马什哈德电气化铁路项目、3.43 亿美元的老挝 500KV
Pakading–Mahaxai 输变电线路、1.22 亿欧元的 TWM-NOR-2 合同补充协议及 1 号修改协议等重大项目签约。
②积极推进项目生效，按计划稳步推进重大项目执行。
在项目生效上，公司持续跟踪重点市场融资政策，全力推动项目生效，特别是推动重大项目生效，保证公司业绩持续
平稳增长。2016 年上半年，公司实现了 1.988 亿美元的老挝 230&115kV 输电线项目等多个项目生效。
报告期内，公司按计划推动在执行项目稳步执行。巴基斯坦拉合尔轨道交通橙线项目，完成了项目分包合同的招标工作，
实现了项目全面开工建设；马什哈德 2 号线车辆供货项目，完成首批车辆的发运工作；埃塞俄比亚 Addis Ababa-Djibouti 铁
路车辆采购项目，积极推动解决了内陆运输问题及货款支付问题，已发运 52 辆货车和部分备件及 200 辆平车；老挝南湃水
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电站 BOT 项目，大坝施工基本完成并成功实现下闸蓄水，完成大部分金属结构安装；缅甸蒙育瓦铜矿项目整体执行进入收
尾阶段；刚果（金）卡莫亚铜钴矿项目实现全线试生产。
（2）全力推进转型升级
2015 年 10 月公司启动重大资产重组；2016 年 6 月 12 日，公司成功取得国务院国资委国有资产评估项目备案表，6 月
12 日，重组事项经公司股东大会审议批准。截止目前，公司收到中国证监会下发的《中国证监会行政许可申请受理通知书》
（161901 号）。中国证监会依法对本公司提交的《北方国际合作股份有限公司上市公司发行股份购买资产核准》行政许可申
请材料进行了审查，认为该申请材料齐全，符合法定形式，决定对该行政许可申请予以受理。本次重组将整合实际控制人北
方公司系统内优势民品资源，形成协同一体化的产业发展新格局，打造公司国际化经营的新优势。
报告期内，公司继续大力推进投资工作。巴基斯坦萨塔 100MW 风电投资项目取得两国政府主管部门的阶段性批复。公
司将进一步深化海外产业投资布局，加大投资项目储备，力争落实新的海外投资项目；创新公司的盈利结构与经营模式。
（3）全力做好房地产业务的市场开拓与项目执行
报告期内，公司子公司北方国际地产在做好在房地产执行项目的基础上，积极获取新项目。南沙境界项目完成商业街
整体销售及会所招租。广东佛山顺德朗宁郡项目工程施工计划有效落实，有序推进主体结构、消防、电梯设备安装、园林景
观绿化、售楼部与样板房装修等工程施工。同时，北方国际地产对伊朗、缅甸、老挝等市场进行积极跟踪，寻求房地产国际
化经营的进一步突破。
三、主营业务构成情况
单位：元
营业收入比上年 营业成本比上年 毛利率比上年同
营业收入 营业成本 毛利率
同期增减 同期增减 期增减
分行业
国际工程承包 2,200,384,490.51 1,990,957,062.87 9.52% 76.20% 77.35% -0.58%
国内建筑工程 13,363,552.06 12,156,126.86 9.04% -60.59% -62.62% 4.94%
房地产销售收入 2,472,902.18 1,018,254.79 58.82% -90.11% -92.70% 14.62%
分产品
国际工程承包 2,200,384,490.51 1,990,957,062.87 9.52% 76.20% 77.35% -0.58%
国内建筑工程 13,363,552.06 12,156,126.86 9.04% -60.59% -62.62% 4.94%
房地产销售收入 2,472,902.18 1,018,254.79 58.82% -90.11% -92.70% 14.62%
分地区
境内地区 15,836,454.24 13,174,381.65 16.81% -73.12% -71.65% -4.30%
境外地区 2,200,384,490.51 1,990,957,062.87 9.52% 76.20% 77.35% -0.58%
四、核心竞争力分析
1、市场开发能力。北方国际作为国家―走出去‖和―一带一路‖战略的先行者和开拓者，坚持以市场为导向，发挥较强的
商务能力和资源整合能力，成功的开发出一批标志性项目。这些项目的成功执行为公司建立了良好的品牌和市场声誉，加深
了对项目所在国及地区的政治、经济、文化的理解，同业主建立了长期良好的合作关系；为公司积累了宝贵的市场开发和项
目执行经验，赢得了良好的业主口碑，并积累了宝贵的战略资源，进一步提升了市场开拓能力，为公司推进市场相关多元化
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战略奠定了坚实的战略基础。
2、资本运营和投融资能力。长期以来，公司一方面着力培育项目融资能力，拓展多元化融资渠道，以突出的优势背
景，获得了国家相关部门的金融政策支持，拓展商业性融资渠道，提高了商业性融资能力；同时，公司充分利用资本市场平
台，将上市公司再融资等资本运作与海外优势投资项目优化匹配结合，极大提升了公司的投融资能力。
3、系统集成能力。公司倾力打造系统集成能力，以―合作共赢‖为指导思想，通过多种战略联盟方式，发动潜在利益
相关者，加强同各类合作伙伴的战略协作，与专业合作伙伴通过优势互补、利益共享、风险共担等多种方式，进行项目开发
和执行，不断提高在市场上的竞争力。公司强化对项目参与利益相关各方、项目实施过程、技术和专业的集成化管理，持续
提升对大型复杂国际工程项目的集成化管理能力，以满足更高的市场需求。
五、投资状况分析
1、对外股权投资情况
（1）对外投资情况
√ 适用 □ 不适用
对外投资情况
报告期投资额（元） 上年同期投资额（元） 变动幅度
19,383,600.00 23,071,500.00 -15.98%
被投资公司情况
公司名称 主要业务 上市公司占被投资公司权益比例
电力相关项目的投资、建设、运营、管
北方国际萨塔电力有限公司 90.00%
理等日常经营活动
（2）持有金融企业股权情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未持有金融企业股权。
（3）证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
（4）持有其他上市公司股权情况的说明
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未持有其他上市公司股权。
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2、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况
（1）委托理财情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托理财。
（2）衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
（3）委托贷款情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
是否关联 贷款对象资金用
贷款对象 贷款金额 贷款利率 担保人或抵押物
方 途
珠海横琴中光学科技有限公司 是 575 4.35% 无 BT 项目建设
合计 -- 575 -- -- --
委托贷款审批董事会公告披露日期（如有) 2015 年 02 月 14 日
委托贷款审批股东会公告披露日期（如有) 2015 年 04 月 29 日
3、募集资金使用情况
√ 适用 □ 不适用
（1）募集资金总体使用情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
募集资金净额 79,127.90
报告期投入募集资金总额
已累计投入募集资金总额 48,543.59
报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00%
募集资金总体使用情况说明
根据中国证券监督管理委员会于 2015 年 5 月 8 日签发的证监许可[2015]849 号文 《关于核准北方国际合作股份有限公司
非公开发行股票的批复》，公司获准向社会非公开发行人民币普通股不超过 64,464,141 股，实际发行人民币普通股（A 股）
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20,969,855 股，每股发行价格为人民币 38.15 元，股款以人民币缴足，计人民币 799,999,968.25 元，扣除承销及保荐费用、
发行登记费以及其他交易费用共计人民币 8,720,969.86 元后，净募集资金共计人民币 791,278,998.39 元，上述资金于 2015
年 5 月 27 日到位，业经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具―瑞华验字[2015]01300045 号‖验资报告。截至 2016
年 6 月 30 日，公司已将募集资金 23,000 万元用于补充流动资金，计划用于老挝南湃 BOT 水电站项目的募集资金 56,000
万元已投入 25,543.59 万元。
（2）募集资金承诺项目情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
是否已变 截至期末 项目达到 项目可行
募集资金 调整后投 截至期末 本报告期
承诺投资项目和超募 更项目 本报告期 投资进度 预定可使 是否达到 性是否发
承诺投资 资总额 累计投入 实现的
