深圳市特发信息股份有限公司2014年第三季度报告全文

                深圳市特发信息股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
深圳市特发信息股份有限公司
2014 年第三季度报告
       2014 年 10 月
                                                   深圳市特发信息股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
                                  第一节 重要提示
    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
    所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
    公司董事长王宝先生、财务总监蒋勤俭先生及计划财务部经理杨剑平女士声明：保证季度报告中财务
报表的真实、准确、完整。
                                                                      深圳市特发信息股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
                             第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
                                       本报告期末                         上年度末              本报告期末比上年度末增减
总资产（元）                                 2,484,177,348.64                2,253,466,927.67                        10.24%
归属于上市公司股东的净资产
                                             1,058,627,767.23                1,021,239,543.91                         3.66%
（元）
                                                        本报告期比上年同期                               年初至报告期末比上
                                   本报告期                                       年初至报告期末
                                                                增减                                         年同期增减
营业收入（元）                      475,192,691.25                      14.48%       1,232,437,741.22                13.47%
归属于上市公司股东的净利润
                                     19,310,297.35                      61.28%          45,518,223.32                -15.28%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
                                     18,004,944.33                      56.10%          42,284,419.48                15.61%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
                                        --                       --                      1,956,665.10                -59.46%
（元）
基本每股收益（元/股）                          0.0713                   61.31%                  0.1680               -16.00%
稀释每股收益（元/股）                          0.0713                   61.31%                  0.1680               -16.00%
加权平均净资产收益率                           1.86%                     0.67%                  4.37%                 -1.11%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                     单位：元
                         项目                                   年初至报告期期末金额                        说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）                             -42,981.58
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
                                                                                  991,818.00
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
委托他人投资或管理资产的损益                                                     2,948,148.04
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                              650,574.35
减：所得税影响额                                                                  778,175.79
     少数股东权益影响额（税后）                                                   535,579.18
合计                                                                             3,233,803.84                --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
                                                                 深圳市特发信息股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、报告期末普通股股东总数及前十名普通股股东持股情况表
                                                                                                                    单位：股
报告期末普通股股东总数                                                                                               23,463
                                               前 10 名普通股股东持股情况
                                                                               持有有限售条件            质押或冻结情况
           股东名称               股东性质         持股比例     持股数量
                                                                                 的股份数量        股份状态        数量
深圳市特发集团有限公司         国有法人                45.33%   122,841,186          12,284,119
五矿企荣有限公司               境外法人                 4.96%    13,454,344
中国工商银行-诺安股票证券
                               其他                     1.94%     5,250,443
投资基金
汉国三和有限公司               境外法人                 1.52%     4,126,460
中国通广电子公司                                        0.63%     1,710,000
北京中金信国资产管理中心
                               境内非国有法人           0.55%     1,500,000                       质押             1,500,000
(有限合伙)
华润深国投信托有限公司-福
                               其他                     0.52%     1,401,300
麟 1 号信托计划
中融国际信托有限公司-智融
赢 1 号证券投资集合资金信托 其他                        0.32%       860,000
计划
东方汇理银行                   境外法人                 0.31%       839,563
吴理沙                         境内自然人               0.26%       713,653
                                          前 10 名无限售条件普通股股东持股情况
                                                                                                    股份种类
                    股东名称                     持有无限售条件普通股股份数量
                                                                                         股份种类                数量
深圳市特发集团有限公司                                                 110,557,067 人民币普通股                  110,557,067
五矿企荣有限公司                                                        13,454,344 人民币普通股                   13,454,344
中国工商银行-诺安股票证券投资基金                                           5,250,443 人民币普通股                 5,250,443
汉国三和有限公司                                                            4,126,460 人民币普通股                 4,126,460
中国通广电子公司                                                            1,710,000 人民币普通股                 1,710,000
                                                             深圳市特发信息股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
北京中金信国资产管理中心(有限合伙)                                   1,500,000 人民币普通股           1,500,000
华润深国投信托有限公司-福麟 1 号信托计划                             1,401,300 人民币普通股           1,401,300
中融国际信托有限公司-智融赢 1 号证券投资
                                                                       860,000 人民币普通股             860,000
集合资金信托计划
东方汇理银行                                                           839,563 人民币普通股             839,563
吴理沙                                                                 713,653 人民币普通股             713,653
                                           公司前十名股东中，汉国三和有限公司是深圳市特发集团有限公司的全资子
上述股东关联关系或一致行动的说明           公司；其他股东未知是否存在关联关系，也不知是否属于《上市公司持股变
                                           动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。
前 10 名无限售条件普通股股东参与融资融券
                                           公司前十名股东中，股东吴理沙融资融券信用账户持股数量为 560,000 股。
业务股东情况说明（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、报告期末优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
                                           深圳市特发信息股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
                              第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
                                                             深圳市特发信息股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
   公司由于筹划重大事项，根据《深圳证券交易所上市规则》的有关规定，自2014年9月15日开市起停牌（详见公司2014
年9月16日披露的《关于重大事项停牌的公告》（2014-023）及分别于2014年9月20日、9月27日、10月11日、10月18日和10
月24日披露的《关于筹划重大事项继续停牌的公告》（2014-024、025、26 、27和28））。该事项重要内容仍在论证磋商过
程中，存在不确定性。目前公司股票仍在停牌中。
    重要事项概述                  披露日期                            临时报告披露网站查询索引
                                                         详见 2014 年 9 月 16 日在《证券时报》和巨潮资讯网披露
                                                         的《关于重大事项停牌的公告》（2014-023）及分别于 2014
筹划重大事项停牌           2014 年 09 月 15 日           年 9 月 20 日、9 月 27 日、10 月 11 日、10 月 18 日和 10
                                                         月 24 日披露的《关于筹划重大事项继续停牌的公告》
                                                         （2014-024、025、26 、27 和 28）。
三、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
       承诺事由             承诺方                承诺内容               承诺时间        承诺期限      履行情况
                                         激励机制的特别承诺：为对
                                         公司管理层、核心业务骨干
                                         （以下简称\"管理层\"）进行
                                         有效长期激励，特发集团将
                                         其实施对价安排后持有的                                     我公司于 2009
                                         特发信息股份总额中不超                                     年 1 月 20 日对
                                         过 10%的股份，分三年出售                                   特发集团实施
                                         给公司管理层，出售价格为                                   对价安排后持
                                         实施时公司最近一期审计                                     有的公司股份
                                         的每股净资产值。管理层每                                   总额的 90%解
                       深圳市特发集团有 年在实施股权激励计划之      2005 年 12 月 09                除了限售，可上
股改承诺                                                                               不限期。
                       限公司            前必须按出售价格的 10%     日                              市流通数量为
                                         向公司交纳风险责任金，如                                   110,557,067 股。
                                         不能完成董事会制定的业                                     剩余 10%的股
                                         绩考核任务，则交纳的风险                                   份按照激励机
                                         责任金不予退还，由公司享                                   制的特别承诺
                                         有。管理层认股条件和风险                                   的规定，仍然限
                                         责任等约束和激励计划的                                     售。
                                         具体规则将由公司董事会
                                         制定并审议通过。该部分股
                                         份的流通条件将遵守深圳
                                         证券交易所的有关规定。
收购报告书或权益变动
                       不适用            不适用                                        不适用       不适用
报告书中所作承诺
                                                               深圳市特发信息股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
资产重组时所作承诺     不适用               不适用                                        不适用    不适用
                       诺安基金管理有限
                                            本次发行的 7 家/名投资者
                       公司、天津军博葳                                                             在承诺期间，7
                                            北京中金信融资产管理中
                       投资发展有限公                                                               名投资者均严
                                            心（有限合伙）、北京中金
                       司、中邮创业基金                                                             格履行了承诺
                                            信国资产管理中心（有限合
                       管理有限公司、汇                                                             义务。      公
                                            伙）、天津军博葳投资发展
                       添富基金管理有限                                                             司本次非公开
                                            有限公司、东海证券有限责
首次公开发行或再融资   公司、东海证券有                                2013 年 02 月 08             发行有限售条
                                            任公司、诺安基金管理有限                      12 个月
时所作承诺             限责任公司、北京                                日                           件流通股已于
                                            公司、汇添富基金管理有限
                       中金信融资产管理                                                             2014 年 2 月
                                            公司、中邮创业基金管理有
                       中心（有限合伙）、                                                           12 日全部解除
                                            限公司均承诺将本次获配
                       北京中金信国资产                                                             限售，上市流
                                            股份进行锁定处理，并承诺
                       管理中心（有限合                                                             通。     承诺履
                                            获配股份自该股份上市之
                       伙）等 7 名特定投                                                            行完毕。
                                            日起十二个月内不转让。
                       资者
其他对公司中小股东所
                       不适用               不适用                                        不适用    不适用
作承诺
承诺是否及时履行       否
                            在公司股权分置改革工作中，大股东深圳市特发集团有限公司就激励机制所做出了特别承诺。
                       之后，国务院国有资产监督管理委员会和财政部发布了“关于印发《国有控股上市公司（境内）
                       实施股权激励试行办法》（以下简称《试行办法》）的通知”，中国证监会发布了《上市公司股权
                       激励管理办法（试行）》（以下简称“《管理办法》”），经对照发现，特发集团在公司股权分置改
未完成履行的具体原因   革时所作股权激励承诺不符合《试行办法》和《管理办法》相关规定的要求，该股权激励承诺因
及下一步计划（如有）   此暂未执行。         公司与特发集团就该事项进行了积极的沟通，特发集团承诺将在符合有关法
                       律法规和监管要求的前提下，继续支持特发信息尽早推出长效激励方案，取代股改时的股权激励
                       承诺，在 2016 年 6 月 30 日前完成长效激励工作。届时，长效激励方案将提交公司股东大会审议
                       通过后实施。公司《关于公司及相关主体承诺事项履行情况的公告》刊登于 2014 年 6 月 27 日的
                       《证券时报》和巨潮资讯网。
四、对 2014 年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
五、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
持有其他上市公司股权情况的说明
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未持有其他上市公司股权。
                                                          深圳市特发信息股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
六、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
      接待时间         接待地点     接待方式    接待对象类型          接待对象   谈论的主要内容及提供的资料
                                                                                 了解国家国企制度改革将会给
2014 年 02 月 20 日   本公司      电话沟通     其他            媒体
                                                                                 公司带来的影响。
                                                                                 了解最近汇率波动将会给公司
2014 年 03 月 19 日   本公司      电话沟通     其他            媒体
                                                                                 带来的影响。
2014 年 07 月 14 日   本公司      电话沟通     个人            投资者            了解公司是否业绩预告。
                                                                                 见 8 月 14 日公司在深交所互动
2014 年 08 月 13 日   本公司      实地调研     机构            机构调研员        易平台披露的投资者关系活动
                                                                                 记录。
                                                                                 希望了解重大事项情况。我司
2014 年 09 月 24 日   本公司      电话沟通     个人            投资者
                                                                                 建议其关注相关公告内容。
八、新颁布或修订的会计准则对公司合并财务报表的影响
□ 适用 √ 不适用
                                                         深圳市特发信息股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
                                       第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：深圳市特发信息股份有限公司
                                                                                                      单位：元
                 项目                      期末余额                                期初余额
流动资产：
    货币资金                                           153,958,499.41                          218,062,325.72
    结算备付金
    拆出资金
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
    应收票据                                            82,646,981.03                           93,403,696.19
    应收账款                                           649,648,621.19                          577,321,645.77
    预付款项                                            56,266,222.61                           31,566,937.72
    应收保费
    应收分保账款
    应收分保合同准备金
    应收利息
    应收股利
    其他应收款                                          50,316,573.54                           41,622,992.78
    买入返售金融资产
    存货                                               600,418,624.41                          413,014,791.24
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产                                        26,000,000.00                           26,000,000.00
流动资产合计                                          1,619,255,522.19                        1,400,992,389.42
非流动资产：
    发放委托贷款及垫款
    可供出售金融资产
    持有至到期投资
                                      深圳市特发信息股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
    长期应收款                          425,924.95                           425,924.95
    长期股权投资                      2,467,971.05                          2,540,014.94
    投资性房地产                    186,168,551.59                        191,775,815.74
    固定资产                        506,328,246.62                        424,143,745.14
    在建工程                         70,988,340.02                        130,940,394.89
    工程物资
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                         83,071,403.10                         85,013,716.18
    开发支出
    商誉                              3,303,231.92                          3,303,231.92
    长期待摊费用                      5,865,204.82                          6,711,895.39
    递延所得税资产                    6,302,952.38                          7,619,799.10
    其他非流动资产
非流动资产合计                      864,921,826.45                        852,474,538.25
资产总计                           2,484,177,348.64                     2,253,466,927.67
流动负债：
    短期借款                          4,000,000.00                         14,010,000.00
    向中央银行借款
    吸收存款及同业存放
    拆入资金
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
    应付票据                        350,002,024.07                        217,307,649.46
    应付账款                        477,456,505.31                        429,701,972.10
    预收款项                         94,180,336.26                         83,421,586.69
    卖出回购金融资产款
    应付手续费及佣金
    应付职工薪酬                     54,286,309.30                         54,616,199.74
    应交税费                         -16,802,479.64                          -605,779.72
    应付利息                                                                 307,507.65
    应付股利                                                                1,170,000.00
    其他应付款                       91,117,350.57                         98,363,857.84
                                                        深圳市特发信息股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
     应付分保账款
     保险合同准备金
     代理买卖证券款
     代理承销证券款
     划分为持有待售的负债
     一年内到期的非流动负债                            35,456,728.27                         28,513,988.30
     其他流动负债
流动负债合计                                         1,089,696,774.14                       926,806,982.06
非流动负债：
     长期借款                                         144,721,004.05                        147,099,975.08
     应付债券
     长期应付款
     专项应付款                                         3,000,000.00                          3,000,000.00
     预计负债
     递延所得税负债                                     1,597,956.46                          1,597,956.46
     其他非流动负债                                    11,650,000.00                          9,400,000.00
非流动负债合计                                        160,968,960.51                        161,097,931.54
负债合计                                             1,250,665,734.65                     1,087,904,913.60
所有者权益（或股东权益）：
     实收资本（或股本）                               271,000,000.00                        271,000,000.00
     资本公积                                         601,292,599.73                        601,292,599.73
     减：库存股
     专项储备
     其他综合收益
     盈余公积                                          31,526,454.09                         31,526,454.09
     一般风险准备
     未分配利润                                       154,808,713.41                        117,420,490.09
     外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计                           1,058,627,767.23