特发信息：2016年第一季度报告全文

深圳市特发信息股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
深圳市特发信息股份有限公司
2016 年第一季度报告
       2016 年 04 月
                                     深圳市特发信息股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
                         第一节 重要提示
   公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
   所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
   公司董事长王宝先生、财务总监张心亮先生及财务管理部经理陈炜俊先生
声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
                                                                深圳市特发信息股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
                           第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
       公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
       □ 是 √ 否
                                           本报告期                    上年同期             本报告期比上年同期增减
营业收入（元）                              1,031,239,829.83             475,738,769.01                     116.77%
归属于上市公司股东的净利润（元）              34,923,876.95               13,469,975.09                     159.27%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
                                              34,421,914.56               12,864,153.61                     167.58%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元）             -192,188,868.51              -25,415,081.87                    656.20%
基本每股收益（元/股）                                  0.1114                     0.0497                    124.14%
稀释每股收益（元/股）                                  0.1114                     0.0497                    124.14%
加权平均净资产收益率                                   2.22%                      1.25%                       0.97%
                                          本报告期末                   上年度末            本报告期末比上年度末增减
总资产（元）                                4,386,116,433.43            4,044,451,264.93                      8.45%
归属于上市公司股东的净资产（元）            1,588,017,822.11            1,553,093,945.16                      2.25%
       非经常性损益项目和金额
       √ 适用 □ 不适用
                                                                                                            单位：元
                        项目                              年初至报告期期末金额                      说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）                       -8,069.21
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
                                                                           493,976.98 政府补助
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
委托他人投资或管理资产的损益                                               238,093.24 银行理财收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                        18,933.03
减：所得税影响额                                                           121,969.07
    少数股东权益影响额（税后）                                             119,002.58
合计                                                                       501,962.39                --
       对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义
界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非
经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
                                                                 深圳市特发信息股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
       □ 适用 √ 不适用
       公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常
性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
                                                                                                                    单位：股
                                                               报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数                                24,846
                                                               股股东总数（如有）
                                                前 10 名股东持股情况
                                                                                     持有有限售条件      质押或冻结情况
             股东名称                  股东性质        持股比例        持股数量
                                                                                       的股份数量        股份状态     数量
深圳市特发集团有限公司               国有法人             39.18%       122,841,186        12,284,119
陈传荣                               境内自然人            4.65%        14,582,387        14,582,387
长城证券－兴业银行－长城特发智想 1
                                     其他                  3.68%        11,542,497        11,542,497
号集合资产管理计划
戴荣                                 境内自然人            2.90%         9,102,833         9,102,833
五矿企荣有限公司                     境外法人              2.67%         8,380,000
汉国三和有限公司                     境外法人              1.32%         4,126,460
中国农业银行股份有限公司－宝盈转型
                                     其他                  1.30%         4,076,386
动力灵活配置混合型证券投资基金
前海人寿保险股份有限公司－海利年年 其他                    0.81%         2,532,256
中国建设银行股份有限公司－易方达国
                                     其他                  0.80%         2,499,960
防军工混合型证券投资基金
阴陶                                 境内自然人            0.75%         2,360,965         2,360,965
                                        前 10 名无限售条件股东持股情况
                                                                                                    股份种类
                   股东名称                          持有无限售条件股份数量
                                                                                         股份种类              数量
深圳市特发集团有限公司                                                   110,557,067 人民币普通股              110,557,067
五矿企荣有限公司                                                           8,380,000 人民币普通股                8,380,000
汉国三和有限公司                                                           4,126,460 人民币普通股                4,126,460
中国农业银行股份有限公司－宝盈转型动力灵活
                                                                           4,076,386 人民币普通股                4,076,386
配置混合型证券投资基金
前海人寿保险股份有限公司－海利年年                                         2,532,256 人民币普通股                2,532,256
                                                          深圳市特发信息股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
中国建设银行股份有限公司－易方达国防军工混
                                                                    2,499,960 人民币普通股        2,499,960
合型证券投资基金
中国银行股份有限公司－宝盈核心优势灵活配置
                                                                    2,320,566 人民币普通股        2,320,566
混合型证券投资基金
中国光大银行股份有限公司－财通多策略精选混
                                                                    2,199,903 人民币普通股        2,199,903
合型证券投资基金
鸿阳证券投资基金                                                    1,871,965 人民币普通股        1,871,965
中国建设银行股份有限公司－宝盈先进制造灵活
                                                                    1,801,028 人民币普通股        1,801,028
配置混合型证券投资基金
                                             公司前十名股东中，汉国三和有限公司是深圳市特发集团有限公司的全
上述股东关联关系或一致行动的说明             资子公司；其他股东未知是否存在关联关系，也不知是否属于《上市公
                                             司持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。
     公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回
交易
     □ 是 √ 否
       公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交
易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
     □ 适用 √ 不适用
                                             深圳市特发信息股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
                               第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
   √ 适用 □ 不适用
深圳市特发信息股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
                                                                    深圳市特发信息股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
     □ 适用 √ 不适用
三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期内
履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
     √ 适用 □ 不适用
     承诺事由             承诺方    承诺类型                承诺内容                承诺时间   承诺期限        履行情况
                                               就激励机制做出特别承诺：为对公司
                                               管理层、核心业务骨干（以下简称\"管
                                               理层\"）进行有效长期激励，特发集团                           我公司于 2009 年
                                               将其拥有的公司股权分置改革完成后                            1 月 20 日对特发
                                               持股总数不超过 10%的股份，分三年                            集团实施对价安
                                               出售给公司管理层，出售价格为实施                            排后持有的公司
                                               时公司最近一期经审计的每股净资产                            股份总额的 90%
                     深圳市特发
                                               值。管理层每年在实施股权激励计划 2005 年 12     2016 年 6 解除了限售，可上
股改承诺             集团有限公 其他承诺
                                               之前必须按出售价格的 10%向公司交 月 09 日       月 30 日 市流通数量为
                     司
                                               纳风险责任金，如不能完成董事会制                            110,557,067 股。剩
                                               定的业绩考核任务，则交纳的风险责                            余 10%的股份按
                                               任金不予退还，由公司享有。管理层                            照激励机制的特
                                               认股条件和风险责任等约束和激励计                            别承诺的规定，仍
                                               划的具体规则将由公司董事会制定并                            然限售。
                                               审议通过。该部分股份的流通条件将
                                               遵守深圳证券交易所的有关规定。
收购报告书或权益变
                     不适用        不适用      不适用                                          不适用      不适用
动报告书中所作承诺
                                               \"陈传荣在本次交易中认购的特发信
                                               息非公开发行股份，自新增股份上市
                                               之日起 36 个月内不得转让，36 个月
                                               期满后按如下方式分四批解除限售：
                                               1、第一期股份应于新增股份上市之日
                                               起满 36 个月且上市公司在指定媒体
                                               披露深圳东志 2017 年度资产减值测
                                   股份限售承 试报告后(以二者较晚者为准)解除限 2015 年 12      2021 年 5
资产重组时所作承诺 陈传荣                                                                                  正在履行。
                                   诺          售，具体解锁股份数量按如下公式进 月 16 日       月 18 日
                                               行计算：第一期可解锁股份数量=陈传
                                               荣本次交易中认购的上市公司股份总
                                               数*50%－陈传荣 2015 年至 2017 年累
                                               计应补偿的股份数(可解锁股份数量
                                               小于 0 时按 0 计算)2、第二期股份于
                                               上市公司在指定媒体披露深圳东志
                                               2018 年度专项审计报告前不得转让；
                                           深圳市特发信息股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
                       若深圳东志 2018 年度专项审计报告
                       确认的深圳东志当年净利润不低于
                       5,860 万元，则第二期股份应自深圳东
                       志 2018 年度专项审计报告公告日起
                       立即解除限售；若深圳东志 2018 年经
                       审计的净利润低于 5,860 万元，则在
                       陈传荣向上市公司以现金方式补足净
                       利润差额之前，陈传荣持有的第二期
                       股份不得转让。第二期可解锁股份数
                       量=陈传荣本次交易中认购的上市公
                       司股份总数*50%*1/33、第三期股份于
                       上市公司在指定媒体披露深圳东志
                       2019 年度专项审计报告前不得转让；
                       若深圳东志 2019 年度专项审计报告
                       确认的深圳东志当年净利润不低于
                       5,860 万元，则第三期股份应自深圳东
                       志 2019 年度专项审计报告公告日起
                       立即解除限售；若深圳东志 2019 年经
                       审计的净利润低于 5,860 万元，则在
                       陈传荣向上市公司以现金方式补足净
                       利润差额之前，陈传荣持有的第三期
                       股份不得转让。第三期可解锁股份数
                       量=陈传荣本次交易中认购的上市公
                       司股份总数*50%*1/34、第四期股份于
                       上市公司在指定媒体披露深圳东志
                       2020 年度专项审计报告前不得转让；
                       若深圳东志 2020 年度专项审计报告
                       确认的深圳东志当年净利润不低于
                       5,860 万元，则第四期股份应自深圳东
                       志 2020 年度专项审计报告公告日起
                       立即解除限售；若深圳东志 2020 年经
                       审计的净利润低于 5,860 万元，则在
                       陈传荣向上市公司以现金方式补足净
                       利润差额之前，陈传荣持有的第四期
                       股份不得转让。第四期可解锁股份数
                       量=陈传荣本次交易中认购的上市公
                       司股份总数*50%*1/35、在计算第二、
                       三、四期可解锁股份数量时，若因深
                       圳东志未完成业绩承诺期内的承诺累
                       计净利润且第一期股份不足用以补偿
                       的，则在计算第二、三、四期可解锁
                       股份数量时应依次相应扣除不足补偿
                       的部分。\"
胡毅;殷敬   股份限售承 \"持有的上市公司股份应于新增股份      2015 年 12   2018 年
                                                                                    正常履行中。
煌          诺         上市之日起满 36 个月且上市公司在     月 16 日     12 月 18
                                             深圳市特发信息股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
                        指定媒体披露深圳东志 2017 年度资                  日
                        产减值测试报告后(以二者较晚者为
                        准)解除限售，具体解锁股份数量按如
                        下公式进行计算：任意一名股东可解
                        锁股份数量=该股东本次交易中认购
                        的上市公司股份总数－该股东 2015
                        年至 2017 年累计应补偿的股份数（可
                        解锁股份数量小于 0 时按 0 计算）\"
                        \"管理层股东(即戴荣、阴陶、林峰三
                        人)在本次交易中认购的特发信息非
                        公开发行股份，自新增股份上市之日
                        起 36 个月内不得转让，36 个月期满
                        后按如下方式分四批解除限售：1、第
                        一期股份应于新增股份上市之日起满
                        36 个月且上市公司在指定媒体披露
                        成都傅立叶 2017 年度资产减值测试
                        报告后(以二者较晚者为准)解除限售，
                        具体解锁股份数量按如下公式进行计
                        算：任意一名管理层股东第一期可解
                        锁股份数量=该名管理层股东本次交
                        易中认购的上市公司股份总数*50%
                        －该名管理层股东 2014 年至 2017 年
                        累计应补偿的股份数(可解锁股份数
                        量小于 0 时按 0 计算)2、第二期股份
                        于上市公司在指定媒体披露成都傅立
                        叶 2018 年度专项审计报告前不得转
戴荣;阴陶; 股份限售承                                        2015 年 12   2021 年 5
                        让；若成都傅立叶 2018 年度专项审计                            正在履行。
林峰       诺                                                月 16 日     月 18 日
                        报告确认的成都傅立叶当年净利润不
                        低于 3,500 万元，则第二期股份应自
                        成都傅立叶 2018 年度专项审计报告
                        公告日起立即解除限售；若成都傅立
                        叶 2018 年经审计的净利润低于 3,500
                        万元，则在管理层股东向上市公司以
                        现金方式补足净利润差额之前，管理
                        层股东持有的第二期股份不得转让。
                        任意一名管理层股东第二期可解锁股
                        份数量=该名管理层股东本次交易中
                        认购的上市公司股份总数*50%*1/33、
                        第三期股份于上市公司在指定媒体披
                        露成都傅立叶 2019 年度专项审计报
                        告前不得转让；若成都傅立叶 2019 年
                        度专项审计报告确认的成都傅立叶当
                        年净利润不低于 3,500 万元，则第三
                        期股份应自成都傅立叶 2019 年度专
                        项审计报告公告日起立即解除限售；
                                               深圳市特发信息股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
                          若成都傅立叶 2019 年经审计的净利
                          润低于 3,500 万元，则在管理层股东
                          向上市公司以现金方式补足净利润差
                          额之前，管理层股东持有的第三期股
                          份不得转让。任意一名管理层股东第
                          三期可解锁股份数量=该名管理层股
                          东本次交易中认购的上市公司股份总
                          数*50%*1/34、第四期股份于上市公司
                          在指定媒体披露成都傅立叶 2020 年
                          度专项审计报告前不得转让；若成都
                          傅立叶 2020 年度专项审计报告确认
                          的成都傅立叶当年净利润不低于
                          3,500 万元，则第四期股份应自成都傅
                          立叶 2020 年度专项审计报告公告日
                          起立即解除限售；若成都傅立叶 2020
                          年经审计的净利润低于 3,500 万元，
                          则在管理层股东向上市公司以现金方
                          式补足净利润差额之前，管理层股东
                          持有的第四期股份不得转让。任意一
                          名管理层股东第四期可解锁股份数量
                          =该名管理层股东本次交易中认购的
                          上市公司股份总数*50%*1/35、在计算
                          第二、三、四期可解锁股份数量时，
                          若因成都傅立叶未完成业绩承诺期内
                          的承诺累计净利润且第一期股份不足
                          用以补偿的，则在计算第二、三、四
                          期可解锁股份数量时应依次相应扣除
                          不足补偿的部分。\"
                          \"除管理层股东外，成都傅立叶电子科
                          技有限公司其他股东（即陈宇、张红
                          霞）持有的上市公司股份应于新增股
                          份上市之日起满 36 个月且上市公司
                          在指定媒体披露目标公司 2017 年度
                          资产减值测试报告后（以二者较晚者                  2018 年
陈宇;张红    股份限售承                                        2015 年 12
                          为准）解除限售，具体解锁股份数量                  12 月 18 正在履行。
霞           诺                                                月 16 日
                          按如下公式进行计算：陈宇或张红霞                  日
                          可解锁股份数量=该股东本次交易中
                          认购的上市公司股份总数－该股东
                          2015 年至 2017 年累计应补偿的股份
                          数（可解锁股份数量小于 0 时按 0 计
                          算）。\"
                          在参考成都傅立叶 2014 年经营成果
戴荣;阴陶;                                                                  2018 年
             业绩承诺及 的基础上，确定 2015 年度至 2017 年 2015 年 12
林峰;陈宇;                                                                  12 月 18 正常履行中。
             补偿安排     度为成都傅立叶业绩承诺期，戴荣、 月 16 日
张红霞                                                                      日
                          阴陶、林峰、陈宇及张红霞承诺成都
                                              深圳市特发信息股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
                         傅立叶 2015 年、2016 年、2017 年的
                         净利润（为成都傅立叶合并报表口径
                         下扣除非经常性损益后归属于成都傅
                         立叶母公司股东的净利润；若成都傅
                         立叶无合并报表，则为其扣除非经常
                         性损益后的净利润）分别不低于 2,200
                         万元，3,000 万元、3,500 万元，三年
                         累积承诺净利润总额不低于 8,700 万
                         元；若在业绩承诺期内任意一个年度
                         实际净利润低于当年承诺净利润但三
                         年实现的累积实际计净利润总和不低
                         于 8,700 万元的，视为完成承诺业绩。
                         \"戴荣、阴陶及林峰 3 位管理层股东就
                         成都傅立叶 2018 年至 2020 年（\"补充
                         业绩承诺期\"）的业绩单独作出补充承
                         诺如下：即 2018 年、2019 年、2020
                         年的净利润均不低于 2017 年的承诺
                         净利润，即均不低于 3,500 万元。在
                         补充业绩承诺期内各年，由特发信息
                         聘请的具有证券、期货相关业务资格
                         的审计机构（同时为特发信息的年度
戴荣;阴陶; 业绩承诺及 财务报告审计机构）出具成都傅立叶 2015 年 12           2021 年 5
                                                                                        正常履行中。
林峰        补偿安排     专项审计报告（与特发信息的年度审 月 16 日          月 18 日
                         计报告同时出具），分别对成都傅立叶
                         补充业绩承诺期内各年度对应的实际
                         净利润数额进行审计确认；如经审计
                         确认成都傅立叶在补充业绩承诺期内
                         当年实现的实际净利润数低于 3,500
                         万元的，则管理层股东应自该年度的
                         成都傅立叶专项审计报告出具日后 30
                         天内以现金方式一次性向上市公司补
                         足其差额。\"
                         在参考深圳东志 2014 年经营成果的
                         基础上，协商确定 2015 年度至 2017
                         年度为深圳东志业绩承诺期，陈传荣、
                         胡毅及殷敬煌承诺深圳东志 2015 年、
                         2016 年、2017 年的净利润（为深圳东
                         志合并报表口径下扣除非经常性损益                   2018 年
胡毅;殷敬   业绩承诺及                                         2015 年 12
                         后归属于深圳东志母公司股东的净利                   12 月 18 正在履行。
煌;陈传荣   补偿安排                                           月 16 日
                         润）分别不低于 3,750 万元、4,688 万                日
                         元、5,860 万元，三年累积承诺净利润
                         总额不低于 14,298 万元；若在业绩承
                         诺期内任意一个年度实际净利润低于
                         当年承诺净利润但三年实现的累积实
                         际计净利润总和不低于 14,298 万元
                                            深圳市特发信息股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
                      的，视为完成承诺业绩。
                      \"陈传荣就深圳东志科技有限公司
                      2018 年至 2020 年（\"补充业绩承诺期\"）
                      的业绩单独作出补充承诺如下：即陈
                      传荣进一步补充承诺深圳东志科技有
                      限公司 2018 年、2019 年、2020 年的
                      净利润均不低于 2017 年的承诺净利
                      润，即均不低于 5,860 万元。在补充
                      业绩承诺期内各年，由特发信息聘请
                      的具有证券、期货相关业务资格的审
         业绩承诺及 计机构（同时为特发信息的年度财务 2015 年 12     2021 年 5
陈传荣