证券代码：000070 证券简称：特发信息 公告编号：2019-34债券代码：127008 债券简称：特发转债
深圳市特发信息股份有限公司
2019年第二季度可转债转股情况公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
特发转债（债券代码：127008）转股期为2019年5月22日至2023年11月16日，截至目前，转股价格为人民币5.61元/股。
根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所可转换公司债券业务实施细则》等有关规定，深圳市特发信息股份有限公司(以下简称“特发信息”或“公司”)现将2019年第二季度可转换公司债券（以下简称 “可转债”）转股及公司股份变动情况公告如下：
一、可转债发行上市基本概况
经中国证券监督管理委员会 “证监许可[2017]1070号”文核准，公司于2018年11月16日公开发行419.4万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额4.1940亿元，期限5年。
经深圳证券交易所（以下简称“深交所”）“深证上[2018]637号”文同意，公司发行的4.1940亿元可转换公司债券自2018年12月25日起在深交所上市交易，债券简称为“特发转债”，债券代码 “127008”，上市数量419.40万张。
根据《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定和《深圳市特发信息股份有限公司公开发行A股可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）
的约定， 本次发行的可转债自2019年5月22日起可转换为公司股份。特发转债的初始转股价为6.78元/股。
经公司2018年年度股东大会审议通过，公司实施了2018年度利润分配及资本公积转增股本方案：每10股派发现金红利0.45元（含税），同时以资本公积向全体股东每10股转增2股。根据本次可转债的《募集说明书》及相关规定，特发转债的转股价格由原来的6.78元/股调整为5.61元/股，调整后的转股价格于2019年5月16日生效。具体情况详见公司于2019年5月10日在《证券时报》和巨潮资讯网披露的《关于可转债转股价格调整的公告》。
二、特发转债转股及公司股份变动情况
2019年第二季度，特发转债因转股减少261,785,200元（2,617,852张），转股数量为46,662,886股。截至2019年6月28日，特发转债余额为157,614, 800元（1,576,148张）。
公司2019年第二季度股份变动情况如下：
| 股份性质 | 本次变动前 | 本次变动增减（+、-） | 本次变动后 | ||||
| 数量（股） | 比例（%） | 公积金转股 | 其他 | 小计 | 数量（股） | 比例（%） | |
| 一、有限售条件股份 | 26,633,142 | 4.25 | 3,563,983 | -8,862,775 | -5,298,792 | 21,334,350 | 2.67 |
| 高管锁定股份 | 193,462 | 0.03 | 38,692 | -49,549 | -10,857 | 182,605 | 0.02 |
| 首发后限售股 | 26,439,680 | 4.22 | 3,525,291 | -8,813,226 | -5,287,935 | 21,151,745 | 2.65 |
| 二、无限售条件股份 | 600,361,604 | 95.75 | 121,834,966 | 55,525,661 | 177,360,627 | 777,722,231 | 97.33 |
| 三、股份总数 | 626,994,746 | 100 | 125,398,949 | 46,662,886 | 172,061,835 | 799,056,581 | 100 |
注：
1）2019年5月16日，公司实施权益分派方案：以总股本626,994,746股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.45元 (含税)；同时以资本公积向全体股东每10股转增2股。实施后，公积金转增股本增加公司股份125,398,949股。具体情况详见公司于2019年5月10日在《证券时报》和巨潮资讯网披露的《2018年年度权益分派实施公告》。
2）关于高管锁定股份：2019年第一季度末公司高管锁定股份为193,462股，
其中，李彬学先生届满（2018年11月8日）解聘6个月内，中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司依相关法律法规，将其所持有的公司股份45,000股全部锁定。2019年第一季度末公司高管锁定股份193,462股实施公积金转增股本（10股转2股）增加公司股份数为38,692股。2019年第二季度，李彬学先生届满解聘超过6个月，其所持公司股份及相应的转增股份共计54,000股,全部解除锁定。公司发行可转债于2019年5月22日开始转股，2019年第二季度，公司董事长蒋勤俭先生将其在发行时获得配售的可转债实施转股，转股数量为5,935股，其中4451股（5935股的75%）依规予以锁定。
3）公司2015年发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金时发行的有限售条件股份，于2019年4月29日第二期股份解除限售上市流通，解除限售股份数量为8,813,226股，详见公司2019年4月26日刊登在《证券时报》和巨潮资讯网的《限售股份解除限售上市流通的提示性公告》。
三、其他
公司联系方式：
地 址：广东省深圳市南山区高新区中区科丰路2号特发信息港大厦B栋18楼
联系部门：董事会秘书处
联系电话：0755-26506649
传 真：0755-26506800
四、备查文件
1、截至2019年6月28日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的“特发信息”股本结构表；
2、截至2019年6月28日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的“特发转债”股本结构表。
特此公告。
深圳市特发信息股份有限公司
董事会2019年7月2日