深圳市海王生物工程股份有限公司 2016 年半年度报告全文
深圳市海王生物工程股份有限公司
2016 年半年度报告
2016 年 08 月
深圳市海王生物工程股份有限公司 2016 年半年度报告全文
第一节 重要提示、目录和释义
公司董事局、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的
真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本报告的董事局会议。
公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
公司负责人张思民、主管会计工作负责人沈大凯及会计机构负责人(会计主
管人员)李爽声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
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目录
第一节 重要提示、目录和释义 ................................................................................. 2
第二节 公司简介 ......................................................................................................... 5
第三节 会计数据和财务指标摘要 ............................................................................. 7
第四节 董事局报告 ..................................................................................................... 9
第五节 重要事项 ....................................................................................................... 22
第六节 股份变动及股东情况 ................................................................................... 37
第七节 优先股相关情况 ........................................................................................... 42
第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ............................................................... 43
第九节 财务报告 ....................................................................................................... 45
第十节 备查文件目录 ............................................................................................. 162
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释义
释义项 指 释义内容
海王生物、公司、本公司 指 深圳市海王生物工程股份有限公司
海王集团 指 深圳海王集团股份有限公司
海王英特龙 指 深圳市海王英特龙生物技术股份有限公司
海王福药 指 福州海王福药制药有限公司
银河投资 指 深圳市海王银河医药投资有限公司
银河科技 指 深圳市银河科技有限公司
山东海王 指 山东海王银河医药有限公司
健康科技 指 深圳市海王健康科技发展有限公司
枣庄银海 指 枣庄银海医药有限公司
威海海王 指 威海海王医药有限公司
湖北海王 指 湖北海王医药有限公司
河南东森 指 河南东森医药有限公司
河南海王 指 河南海王银河医药有限公司
安徽海王 指 安徽海王银河医药有限公司
佳木斯海王 指 佳木斯海王医药有限公司
湖北德明 指 湖北海王德明医药有限公司
海王长健 指 深圳海王长健医药有限公司
海王金象（或\"金象中药\"） 指 福州海王金象中药制药有限公司
海王星辰 指 深圳市海王星辰医药有限公司
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
深交所 指 深圳证券交易所
深圳证监局 指 中国证券监督管理委员会深圳监管局
GSP 指 药品经营质量管理规范
GMP 指 药品生产质量管理规范
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第二节 公司简介
一、公司简介
股票简称 海王生物 股票代码
变更后的股票简称（如有） 无
股票上市证券交易所 深圳证券交易所
公司的中文名称 深圳市海王生物工程股份有限公司
公司的中文简称（如有） 海王生物
公司的外文名称（如有） Shenzhen Neptunus Bioengineering Co.,Ltd
公司的外文名称缩写（如有）无
公司的法定代表人 张思民
二、联系人和联系方式
董事局秘书 证券事务代表
姓名 沈大凯 谢德胜
深圳市南山区科技中三路 1 号海王银河 深圳市南山区科技中三路 1 号海王银河
联系地址
科技大厦 24 楼 科技大厦 24 楼
电话 0755-26980336 0755-26980336
传真 0755-26968995 0755-26968995
电子信箱 sz000078@vip.sina.com sz000078@vip.sina.com
三、其他情况
1、公司联系方式
公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱在报告期是否变化
□ 适用 √ 不适用
公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱报告期无变化，具体可参见 2015 年年报。
2、信息披露及备置地点
信息披露及备置地点在报告期是否变化
□ 适用 √ 不适用
公司选定的信息披露报纸的名称，登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址，公司半年度报告备置地报告期无变化，具
体可参见 2015 年年报。
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3、注册变更情况
注册情况在报告期是否变更情况
□ 适用 √ 不适用
公司注册登记日期和地点、企业法人营业执照注册号、税务登记号码、组织机构代码等注册情况在报告期无变化，具体可参
见 2015 年年报。
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第三节 会计数据和财务指标摘要
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减
营业收入（元） 6,359,731,832.14 5,395,967,380.33 17.86%
归属于上市公司股东的净利润（元） 100,135,187.25 55,135,684.56 81.62%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
103,149,141.23 51,256,095.78 101.24%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -426,536,323.24 -426,522,139.13 -0.003%
基本每股收益（元/股） 0.0979 0.0750 30.53%
稀释每股收益（元/股） 0.0976 0.0750 30.13%
加权平均净资产收益率 4.57% 3.68% 上升 0.89 个百分点
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减
总资产（元） 14,826,612,269.43 12,762,259,215.31 16.18%
归属于上市公司股东的净资产（元） 4,914,891,493.58 1,804,382,888.91 172.39%
二、境内外会计准则下会计数据差异
1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
三、非经常性损益项目及金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -482,506.53
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计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
1,520,562.82
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -2,644,086.11
其他符合非经常性损益定义的损益项目 5,385,500.00
主要是本报告期下属子公司海
长期股权投资处置损益 -7,308,889.66 王英特龙处置其下属子公司江
苏海王生物所致。
减：所得税影响额 -449,724.71
少数股东权益影响额（税后） -65,740.79
合计 -3,013,953.98 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
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第四节 董事局报告
一、概述
经济发展、社会进步和人口老龄化为我国医药行业提供了良好的外部环境；国内医药流通企业数量较多，
市场竞争压力较大，国家出台促进药品流通行业发展的政策使行业集中度有所提高，为大型医药流通企业带来
新的发展机遇。报告期内，公司管理层面对医药市场行业性的增速下滑、两票制、一致性评价等各类政策频发、
行业整合加速的严峻形势，带领公司各部门、各控股子公司抓机遇，求发展，实现了公司经营业绩的稳定增长。
报告期内，公司实现营业收入 6,359,731,832.14元，同比增长17.86%；实现归属上市公司股东净利润
100,135,187.25元，较上年同期增长81.62%。实现归属上市公司股东扣除非经常性损益净利润103,149,141.23元，
同比增长101.24%。
1、医药研发
报告期内，公司研发技术部门获得专利授权1项。广东省2016年应用型科技研发专项研究获得立项，获资助
金额300万元。
为进一步提升公司自主创新能力和核心竞争力，充分利用社会资源、资本，加快新药研发过程，提升研发
成果的产业化效益；以及抓住国家开展药品一致性评价的契机，公司在现有研发事业部的基础上，投资设立深
圳海王医药科技研究院有限公司及海王药品一致性评价研究中心，按照全成本市场化模式将公司研发平台由成
本中心转化为盈利能力创造中心，以保障公司整体战略的实现。
2、医药工业
公司搭建多元化、多层次的医药产品结构。在2015年剥离持续亏损且短期没有改善迹象的医药工业资产，
保留优质医药工业资产的背景下，公司放下历史包袱轻装上阵。公司拥有多项药品生产批文，海王福药是福建
省内最大的药品制剂制造企业之一，大输液制剂规模位列福建省第一位，具一定的规模优势。海王健康科技主
要专注于婴幼儿营养食品研究和产品开发，是集研发、生产、销售、服务为一体的婴幼儿食品专业领域内企业，
具备领先的创新和研发能力、严谨的生产制造经验。
3、医药商业
公司建立了以阳光集中配送业务为主，传统医药纯销配送及分销调拨为辅的商业模式，在营医药商业子公
司全部通过GSP认证，代理的医药产品品种齐全，药品仓储物流管理水平较高。
报告期内，公司阳光集中配送业务不断拓展。同时，公司成功在深圳、安徽、广西等地并购或新设医药商
业或医疗器械配送公司，为医药商业业务注入了新鲜血液，为公司持续发展带来了新的动力。同时，顺应新医
改大潮，积极探索新业务模型，延伸供应链服务创新；通过探索发展“医药电商”“专业第三方物流”、“医疗机构
托管运营”“高值药品直送服务专业药房”“高值耗材及设备”等创新供应链服务模式进一步开拓商业业务，提升附
加值和客户粘性，为医药商业可持续发展奠定了坚实的基础。
4、资本运作
(1) 开展多渠道融资模式,健全激励机制
2015年3月推出非公开发行方案，向控股股东海王集团非公开发行股份，大股东拟以现金30亿元认购本次发
行的股份，彰显大股东对上市公司的信心。2016年6月，公司完成本次非公开发行股票的发行登记工作。
2015年4月推出限制性股票激励计划，对公司董事、中高级管理人员、核心技术（业务）人员等100多名员
工进行股权激励，将公司利益与员工利益相结合，激发员工主人翁精神，为公司发展做出更大贡献。2016年6
月公司向14名中层管理人员授予275万股股权激励预留限制性股票。
2016年5月，公司完成2015年度资本公积金转增股本的实施工作：以公司截止2015年12月31日总股本
752,513,855股为基数，以资本公积金向全体股东每10股转增15股。
2016年4月，公司召开董事局会议审议通过了发行债务融资工具的议案，发行相关债务融资工具的前期尽调、
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评级等工作有序开展，并将根据市场实际利率等情况择机发行债务融资工具，以优化公司财务结构。
(2)开展国际合作,拓展精准医疗服务领域
随着全球科学技术的发展，新型肿瘤治疗技术的出现，肿瘤治疗进入精准医学时代。质子治疗作为精准医
学时代放射治疗的首选，其优异的性能已经赢得全球医学界高度认可。为实现本公司在肿瘤治疗领域跨越式发
展 和 提 升 行 业 影 响 力 及 竞 争 力 ， 经 公 司 与 美 国 Provision 集 团 等 反 复 协 商 沟 通 ， 报 告 期 内 最 终 就 入 股
ProvisionHealthcare及共同设立中国合资公司并独家经营Provision集团质子治疗系统达成一致协议。
二、主营业务分析
主要财务数据同比变动情况
单位：元
本报告期 上年同期 同比增减 变动原因
营业收入 6,359,731,832.14 5,395,967,380.33 17.86%
营业成本 5,545,169,264.67 4,662,885,750.42 18.92%
销售费用 291,606,105.14 300,210,650.82 -2.87%
管理费用 219,011,861.30 214,766,298.90 1.98%
财务费用 119,188,422.52 115,070,134.80 3.58%
所得税费用 40,128,472.70 2,736,270.68 1,366.54% 利润增长所致
研发投入 24,938,586.53 31,937,368.57 -21.91%
经营活动产生的现金流
-426,536,323.24 -426,522,139.13 0.00%
量净额
投资活动产生的现金流
-78,418,429.90 -68,074,877.68 -15.19%
量净额
成功非公开发行股票，
筹资活动产生的现金流
1,369,518,438.88 599,993,552.19 128.26% 取得大股东海王集团募
量净额
集资金款项所致
成功非公开发行股票，
现金及现金等价物净增
864,564,958.93 105,396,500.48 720.30% 取得大股东海王集团募
加额
集资金款项所致
公司报告期利润构成或利润来源发生重大变动
□ 适用 √ 不适用
公司报告期利润构成或利润来源没有发生重大变动。
公司招股说明书、募集说明书和资产重组报告书等公开披露文件中披露的未来发展与规划延续至报告期内的情况
□ 适用 √ 不适用
公司招股说明书、募集说明书和资产重组报告书等公开披露文件中没有披露未来发展与规划延续至报告期内的情况。
公司回顾总结前期披露的经营计划在报告期内的进展情况
报告期内，在竞争激烈的市场环境背景下，公司继续加大市场开拓广度和深度，运营质量进一步提升，公司市场的竞争
力不断增强；公司集团化运作能力和对经营的管控能力进一步加强，资金的调配能力和风险防范意识得到了进一步提升，公
司运营质量持续提高。报告期内，公司实现营业收入6,359,731,832.14元，较上年同期增长17.86%；实现归属于上市公司股
东的净利润100,135,187.25元，较上年同期增长81.62%。
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三、主营业务构成情况
单位：元
营业收入比上年 营业成本比上年 毛利率比上年同
营业收入 营业成本 毛利率
同期增减 同期增减 期增减
分行业
医药商业流通 5,505,376,659.72 4,939,479,110.57 10.28% 20.26% 19.79% 0.35%
医药制造 212,965,147.94 121,258,535.30 43.06% -12.61% -7.77% -2.99%
保健品、食品 180,480,403.56 82,636,707.47 54.21% -19.27% -15.21% -2.19%
医疗器械流通 450,974,163.93 396,179,689.74 12.15% 30.18% 28.96% 0.84%
分产品
公司产品 393,445,551.50 203,895,242.77 48.18% -15.80% -10.94% -2.82%
采购商品 5,956,350,823.65 5,335,658,800.31 10.42% 20.96% 20.43% 0.39%
分地区
华中地区 1,420,553,283.04 1,241,143,226.12 12.63% 18.06% 18.88% -0.61%
华东地区 4,459,187,897.58 3,971,978,833.47 10.93% 20.24% 20.13% 0.09%
华南地区 256,835,485.35 186,956,215.35 27.21% 19.44% 21.46% -1.21%
北方地区 151,124,376.28 107,318,581.55 28.99% -18.47% -7.74% -8.25%
其他地区 62,095,332.90 32,157,186.59 48.21% -21.82% -16.91% -3.06%
1、医药商业流通营业收入、营业成本较上年同期分别增加20.26%及19.79%，主要是销售规模增长所致；
2、医疗器械流通营业收入、营业成本较上年同期分别增加30.18%及28.96%，主要是销售规模增长所致；
3、医药制造营业收入、营业成本较上年同期分别下降12.61%及7.77%，主要原因是上期处置下属子公司所致；
4、保健品、食品营业收入、营业成本较上年同期分别下降19.27%及15.21%，主要原因是上期处置下属子公司所致；
四、核心竞争力分析
一、公司主要竞争力分析
公司业务覆盖医药商业、医药工业及医药研发全产业链，以阳光集中配送为核心的商业模式得到了发展，作为国内专业
从事医药商业流通的药品服务商，根据国家产业政策和行业整合趋势，科学规划发展布局，加强上下游渠道开拓的同时充分
利用资本市场提高自身经营发展水平，实现规模、效益的稳步提升。同时，在新版GMP认证、药品招标采购、药品成本及人
力资源成本上升等条件下，公司医药工业体系内各公司坚持专业化、规范化的发展思路，稳步推进生产运营，医药工业体系
业务维持平稳增长。
1、医药商业模式优势
公司以全资子公司银河投资为投资和管理平台，通过山东海王、河南海王、枣庄银海、河南东森、湖北海王、佳木斯海
王、安徽海王、威海海王等多家医药商业子公司，建立了覆盖国内多个省市和地区的医药商业物流网络体系。公司是业内最
早开展医院用药集中配送探索的公司之一，通过集中配送模式，公司缩短了药品流通渠道，实现政府、医院、患者等各方的
多赢格局。
新医改明确药房管理创新需求，国家政策鼓励推动药品流通企业承担。公司在医药商业探索的过程中，逐步确立了药库
共管、自动化药房、院内物流管理、院内专业药房、医院零库存解决方案等创新供应链服务模式，并在让医院药房管理低本
高效的情况下，提升医药商业的附加值和客户粘性。公司全资子公司银河科技承建的威海市立医院院内物流系统和自动化药
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房改造项目，入选国家商务部第一批医药物流服务延伸示范项目；子公司山东海王被授予山东省药品保障动员中心。目前公
司在潍坊、枣庄、威海、孝感、咸宁等多地建成或在建自有大型医药配送物流仓储基地，同时公司正在黑龙江、安徽、河南、
山东、湖北等省市筹建自有大型医药物流仓储基地，物流仓储基地的建成将为公司竞争力的提升和客户认知度的提高带来积
极有利的影响。
2、研发创新能力
公司一直将创新视为生存和发展的生命线，坚持以市场为导向、产品为核心，形成产学研和产销研相结合的技术创新体
系。目前公司子公司海王医药研究院已经拥有国家认定企业技术中心、国家高新技术研究发展计划成果产业化基地、博士后
科研工作站、南海海洋生物技术国家工程研究中心、广东省教育部产学研结合示范基地，并发展成为一个包含新药药学研究、
药理药效筛选、分析测试、中试放大、临床研究、药事报批等功能的专业化、规范化企业技术创新体系，形成了一个专业、
高效的新产品产业化开发和成果转化系统。公司强大的研发实力，是保持公司持续稳定发展的重要因素。
3、医药工业优势
公司医药工业业务主要分为药品和食物保健品两大部分，以心脑线和肿瘤线产品开发为主导，非处方药和处方药战略互
补性开发为基础。在产品种约500余种，涵盖化学药、中药、生物药、保健食品等四大类。目前已搭建了多元化、多层次的
医药产品结构，在抗肿瘤、心血管、海洋药物、呼吸系统、抗感染等疾病领域均形成了具有较强竞争力的优势产品。
4、收购兼并
公司将加大收购兼并力度，在区域性现代医药物流和医药工业细分专业领域保持持续稳定创新能力和竞争优势。
二、报告期内，公司及部分控股子公司获得的主要荣誉：
1、山东海王2015年度中国药品流通行业批发企业主营业务收入排序第17位、2015年度中国药品流通行业批发企业主营
业务收入排序前20位。
2、山东海王获得2015年山东民营企业百强、山东省民营企业公益之星、山东创新型民营企业称号。
3、威海海王于2016年1月29日被威海市临港区管委会授予“发展贡献奖”。
五、投资状况分析
1、对外股权投资情况
（1）对外投资情况
√ 适用 □ 不适用
对外投资情况
报告期投资额（元） 上年同期投资额（元） 变动幅度
134,879,404.00 32,833,300.00 310.80%
被投资公司情况
公司名称 主要业务 上市公司占被投资公司权益比例
亳州海王银河医药有限公司 医药商业 90.00%
安庆海王银河医药销售有限公司 医药商业 75.00%
濮阳海王医药有限公司 医药商业 80.00%
深圳市深业医药发展有限公司 医药商业 75.00%
广西海王银河医药有限公司 医药商业 60.00%
江苏量点科技有限公司 医药研究 100.00%
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湖北海王恩施医药有限公司 医药商业 52.00%
（2）持有金融企业股权情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未持有金融企业股权。
（3）证券投资情况
√ 适用 □ 不适用
最初投资 期初持股 期初持股 期末持股 期末持股 期末账面 报告期损 会计核算
证券品种 证券代码 证券简称 股份来源
成本（元）数量（股） 比例 数量（股） 比例 值（元） 益（元） 科目
393,492.8 可供出售 收购公司
股票 000078 海王生物 4,363.00 21,184 0.003% 52,960 0.002% 0.00
0 金融资产 获得
393,492.8
合计 4,363.00 21,184 -- 52,960 -- 0.00 -- --
证券投资审批董事局公告披露
2009 年 12 月 09 日
日期
注：海王生物股票为公司2009年12月收购海王食品股权之前海王食品已持有的证券，2010年公司合并海王食品报表后，
转变为公司所投资的证券；海王生物股票对公司报告期业绩无重大影响。
（4）持有其他上市公司股权情况的说明
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未持有其他上市公司股权。
2、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况
（1）委托理财情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托理财。
（2）衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
（3）委托贷款情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托贷款。
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3、募集资金使用情况
√ 适用 □ 不适用
3.1 前次募集资金使用情况
（1）募集资金总体使用情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
募集资金总额 56,907.76
报告期投入募集资金总额 199.04
已累计投入募集资金总额 36,769.81
报告期内变更用途的募集资金总额 14,858.63
累计变更用途的募集资金总额 14,858.63
累计变更用途的募集资金总额比例 26.11%
募集资金总体使用情况说明
公司已按深圳证券交易所《主板上市公司规范运作指引》和公司《募集资金管理制度》的相关规定及时、真实、准确、完整
披露募集资金的使用及存放情况，募集资金管理不存在违规情形。详细内容见公司 2016 年 4 月 26 日刊登在巨潮资讯网上的
《关于 2015 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。
（2）募集资金承诺项目情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
是否已
截至期末 项目达到 是否 项目可行
变更项 募集资金 调整后投 截至期末
承诺投资项目和超募 本报告期 投资进度 预定可使 本报告期实 达到 性是否发
目(含 承诺投资 资总额 累计投入
资金投向 投入金额 (3)＝ 用状态日 现的效益 预计 生重大变
部分变 总额 (1) 金额(2)
(2)/(1) 期 效益 化
更)
承诺投资项目
