证券代码：000096 证券简称：广聚能源 公告编号：2018-027
深圳市广聚能源股份有限公司2018年第三季度报告正文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
本次审议季报的董事会会议以通讯方式召开，所有董事均参与了表决。公司负责人张桂泉、主管会计工作负责人陈强及会计机构负责人(会计主管人员)李春青声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据□ 是 √ 否
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减 | ||||
| 总资产（元） | 2,654,144,114.46 | 2,553,163,400.19 | 3.96% | |||
| 归属于上市公司股东的净资产（元） | 2,465,284,876.04 | 2,378,843,205.08 | 3.63% | |||
| 本报告期 | 本报告期比上年同期增减 | 年初至报告期末 | 年初至报告期末比上年同期增减 | |||
| 营业收入（元） | 428,537,603.46 | 24.29% | 1,247,929,666.69 | 43.47% | ||
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | 15,496,168.62 | -34.39% | 96,107,603.37 | -19.95% | ||
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） | 15,116,225.43 | -34.94% | 96,991,614.29 | -16.32% | ||
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | -- | -- | 14,778,110.10 | -69.56% | ||
| 基本每股收益（元/股） | 0.03 | -25.00% | 0.182 | -19.82% | ||
| 稀释每股收益（元/股） | 0.03 | -25.00% | 0.182 | -19.82% | ||
| 加权平均净资产收益率 | 0.63% | 减少0.38个百分点 | 3.97% | 减少1.21个百分点 | ||
非经常性损益项目和金额√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 项目 | 年初至报告期期末金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） | -29,199.52 | 主要为子公司固定资产处置损失 |
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 | -1,183,903.18 | 均为债券投资损益 |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 79,091.98 | -- |
| 减：所得税影响额 | -250,465.05 | -- |
| 少数股东权益影响额（税后） | 465.25 | -- |
| 合计 | -884,010.92 | -- |
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前10名股东持股情况表
单位：股
| 报告期末普通股股东总数 | 32,169 | 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） | 0 | |||||
| 前10名股东持股情况 | ||||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例 | 持股数量 | 持有有限售条件的股份数量 | 质押或冻结情况 | |||
| 股份状态 | 数量 | |||||||
| 深圳市广聚投资控股（集团）有限公司 | 国有法人 | 55.54% | 293,270,377 | 17,152,000 | - | 0 | ||
| 香港中央结算有限公司 | 境外法人 | 2.33% | 12,307,345 | 0 | - | 0 | ||
| 云南国际信托有限公司－聚利49号单一资金信托 | 其他 | 2.32% | 12,233,847 | 0 | - | 0 | ||
| 蔡世潮 | 境内自然人 | 2.13% | 11,268,135 | 0 | - | 0 | ||
| 黄木标 | 境内自然人 | 1.85% | 9,786,223 | 0 | - | 0 | ||
| 华信信托股份有限公司－华信信托·工信37号集合资金信托计划 | 其他 | 1.82% | 9,597,731 | 0 | - | 0 | ||
| 上海市物业管理事务中心（上海市房屋维修资金管理事务中心、上海市公房经营管理事务中心） | 境内非国有法人 | 1.76% | 9,272,221 | 0 | - | 0 | ||
| 方锡林 | 境内自然人 | 1.36% | 7,181,553 | 0 | - | 0 | ||
| 连晓燕 | 境内自然人 | 1.35% | 7,127,261 | 0 | - | 0 | ||
| 云南国际信托有 | 其他 | 1.35% | 7,106,545 | 0 | - | 0 | ||
| 限公司－聚利48号单一资金信托 | ||||
| 前10名无限售条件股东持股情况 | ||||
| 股东名称 | 持有无限售条件股份数量 | 股份种类 | ||
| 股份种类 | 数量 | |||
| 深圳市广聚投资控股（集团）有限公司 | 276,118,377 | 人民币普通股 | 276,118,377 | |
| 香港中央结算有限公司 | 12,307,345 | 人民币普通股 | 12,307,345 | |
| 云南国际信托有限公司－聚利49号单一资金信托 | 12,233,847 | 人民币普通股 | 12,233,847 | |
| 蔡世潮 | 11,268,135 | 人民币普通股 | 11,268,135 | |
| 黄木标 | 9,786,223 | 人民币普通股 | 9,786,223 | |
| 华信信托股份有限公司－华信信托·工信37号集合资金信托计划 | 9,597,731 | 人民币普通股 | 9,597,731 | |
| 上海市物业管理事务中心（上海市房屋维修资金管理事务中心、上海市公房经营管理事务中心） | 9,272,221 | 人民币普通股 | 9,272,221 | |
| 方锡林 | 7,181,553 | 人民币普通股 | 7,181,553 | |
| 连晓燕 | 7,127,261 | 人民币普通股 | 7,127,261 | |
| 云南国际信托有限公司－聚利48号单一资金信托 | 7,106,545 | 人民币普通股 | 7,106,545 | |
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 除云南国际信托有限公司－聚利49号单一资金信托与云南国际信托有限公司－聚利48号单一资金信托存在关联关系之外，公司未知上述其它股东之间是否存在关联关系或为一致行动人。 | |||
| 前10名普通股股东参与融资融券业务情况说明（如有） | 上述前十名普通股股东中，黄木标通过中信证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有股份9,786,223股；连晓燕通过中信证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有股份7,127,261 股。 | |||
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易□ 是 √ 否公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
| 1、报告期末资产负债表项目大幅变动情况及原因说明 | |||||
| 单位：元 | |||||
| 报表项目 | 期末余额 | 期初余额 | 变动幅度 | 变动原因 | |
| 预付款项 | 8,452,157.18 | 2,494,045.78 | 239% | 主要原因系本期增加预付购油款及预付PVC业务供应商货款。 | |
| 存货 | 60,812,441.27 | 22,588,168.24 | 169% | 主要原因系市场油价呈上涨趋势，公司增加油品库存量所致。 |
| 其他流动资产 | 6,786,755.31 | 900,080.67 | 654% | 主要原因系油品存货增加，相应进项税增加。 |
| 在建工程 | 72,818,609.30 | 0 | - | 本期增加金额系公司将“前海东岸花园项目”资产计入“在建工程”科目核算。 |
| 其他非流动资产 | 19,486,476.23 | 44,248,917.13 | -56% | 主要原因系：1、公司接收“前海东岸花园项目”后，减少其他非流动资产4,423万元，计入“在建工程”科目核算；2、报告期内公司投资"投控通产"基金项目账面价值1,947 万元。 |
| 应付账款 | 1,788,407.73 | 313,430.48 | 471% | 主要原因系新增应付油品运输费及应付仓储费增加。 |
| 预收款项 | 16,804,230.36 | 8,313,015.60 | 102% | 主要原因系油品批发及油站零售业务客户预收款项增加所致。 |
| 应付职工薪酬 | 16,811,517.20 | 25,806,693.17 | -35% | 主要原因系发放2017年度员工绩效工资。 |
| 应交税费 | 14,974,407.19 | 23,340,196.65 | -36% | 主要原因系本期所得税汇算清缴支付2017年度企业所得税。 |
| 其他应付款 | 94,356,011.14 | 70,322,231.66 | 34% | 主要原因系计提“前海东岸花园项目”应付工程尾款及面积补差款。 |
| 2、年初至报告期末利润表项目大幅变动情况及原因说明 | ||||||
| 单位：元 | ||||||
| 报表项目 | 年初至报告期末金额 | 上年同期 | 变动幅度 | 变动原因 | ||
| 营业收入 | 1,247,929,666.69 | 869,791,866.11 | 43% | 主要原因系本期成品油销量和销价均上涨、危化品及PVC销售量增加。 |
| 营业成本 | 1,130,668,786.07 | 745,266,801.54 | 52% | 主要原因系本期成品油采购量和进价均上涨、危化 |
| 品及PVC采购量增加。 | ||||
| 税金及附加 | 2,814,404.81 | 4,086,047.97 | -31% | 主要原因系成品油毛利率下降导致税金及附加下降。 |
| 资产减值损失 | 421,686.31 | 637,532.10 | -34% | 主要原因系本期按账龄计提应收款项坏账准备减少所致。 |
| 资产处置收益 | - | 2,723,203.45 | -100% | 主要原因系上期子公司拍卖房产，取得处置收益，本期无此事项。 |
| 营业外收入 | 206,742.52 | 64,680.80 | 220% | 主要原因系本期收到政府补助金。 |
| 营业外支出 | 156,850.06 | 68,281.64 | 130% | 主要原因系本期支付捐赠款。 |
| 3、年初至报告期末现金流量表项目大幅变动情况及原因说明 | |||||
| 单位：元 | |||||
| 报表项目 | 年初至报告期末金额 | 上年同期 | 变动幅度 | 变动原因 | |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 14,778,110.10 | 48,546,668.43 | -70% | 主要原因系本期主营业务商品销售收现与采购付现所产生的现金流量净额同比减少5000万元。 | |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -38,484,972.25 | -27,592,162.09 | 39% | 主要原因系本期支付广聚投控集团2016年度分红款及公众股2017年度分红款合计数较上年同期支付公众股2016年分红款多1042万元。 |
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √ 不适用
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。
四、对2018年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明□ 适用 √ 不适用
五、证券投资情况
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 证券品种 | 证券代码 | 证券简称 | 最初投资成本 | 会计计量模式 | 报告期损益 | 期末账面价值 | 会计核算科目 | 资金来源 |
| 可转债 | 113008 | 电气转债 | 6,762,040.61 | 公允价值计量 | 27,829.39 | 6,789,870.00 | 交易性金融资产 | 自有资金 |
| 债券 | 112196 | 13苏宁债 | 6,005,403.53 | 198,044.47 | 6,203,448.00 | |||
| 债券 | 122392 | 15恒大02债 | 5,615,978.06 | 103,469.94 | 5,719,448.00 | |||
| 债券 | 122746 | 12方大02债 | 5,254,025.07 | 317,629.73 | 5,571,654.80 | |||
| 债券 | 124761 | 14深业团 | 5,122,206.57 | 76,043.43 | 5,198,250.00 | |||
| 可转债 | 120001 | 16以岭EB | 4,925,499.73 | 39,500.27 | 4,965,000.00 | |||
| 可转债 | 132008 | 17山高EB | 4,629,459.42 | 28,268.58 | 4,657,728.00 | |||
| 可转债 | 110030 | 格力转债 | 3,975,592.45 | 8,257.55 | 3,983,850.00 | |||
| 债券 | 112674 | 18亚迪01 | 3,967,691.78 | 4,492.45 | 3,972,184.23 | |||
| 债券 | 112566 | 17涪陵01 | 3,797,871.59 | 44,346.41 | 3,842,218.00 | |||
| 期末持有的其他证券投资 | 75,744,538.70 | -- | -4,365,549.78 | 71,378,988.92 | -- | -- | ||
| 合计 | 125,800,307.51 | -- | -3,517,667.56 | 122,282,639.95 | -- | -- | ||
| 证券投资审批董事会公告披露日期 | 2015年4月30日 | |||||||
六、委托理财
□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在委托理财。
七、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在衍生品投资。
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
九、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用公司报告期无违规对外担保情况。
十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
董事长： 张桂泉
深圳市广聚能源股份有限公司
董 事 会二○一八年十月三十日