深圳市广聚能源股份有限公司2011年第一季度报告正文
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
1.2 公司第一季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.3 没有董事、监事、高级管理人员对本报告内容的准确性、真实性、完整性无法保证或存在异议。
1.4 所有董事均参加了审议季度报告的董事会。
1.5 公司董事长王建彬先生、主管财务副总经理陈丽红女士及财务部经理李伶女士声明：保证季度报
告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：元本报告期末上年度期末增减变动总资产 1,862,855,990.73 1,873,833,458.00 -0.59%
归属于上市公司股东的所有者权益 1,715,823,082.47 1,720,765,600.30 -0.29%
股本（股） 528,000,000.00 528,000,000.00 0.00%
归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） 3.25 3.26 -0.31%
本报告期上年同期增减变动营业总收入 380,505,783.58 299,330,623.09 27.12%
归属于上市公司股东的净利润-4,883,219.31 -17,166,093.32 71.55%
经营活动产生的现金流量净额-62,901,428.30 -72,411,221.98 13.13%
每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）-0.119 -0.137 13.13%
基本每股收益（元/股）-0.0092 -0.0325 71.69%
稀释每股收益（元/股）-0.0092 -0.0325 71.69%
加权平均净资产收益率-0.28%-1.05%上升 0.77 个百分点
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率-0.99%-1.19%上升 0.20 个百分点
非经常性损益项目√适用□不适用单位：元非经常性损益项目金额非流动资产处置损益 17,177,588.63
持有交易性金融资产的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产取得的投资收益 1,018,588.94
除上述各项之外的其他营业外收入和支出-98,706.37
所得税影响额-5,871,466.82
少数股东权益影响额-65,675.71
合计 12,160,328.67
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股报告期末股东总数（户） 58,875前十名无限售条件流通股股东持股情况股东名称（全称）期末持有无限售条件流通股的数量种类深圳市深南石油（集团）有限公司 287,019,468 人民币普通股深圳市深南实业有限公司 14,566,685 人民币普通股上海市房屋维修资金管理中心 9,272,221 人民币普通股东海证券－交行－东风 5 号集合资产管理计划 6,528,239 人民币普通股宝盈鸿利收益证券投资基金 1,000,000 人民币普通股苏文明 999,000 人民币普通股陈志坚 777,199 人民币普通股宗荣 677,600 人民币普通股傅少俊 586,600 人民币普通股张成文 430,800 人民币普通股§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用□不适用项目 2011 年 3 月 31 日 2010 年 12 月 31 日本报告期末比期初增减主要影响因素交易性金融资产 30,547,641.90 23,409,108.80 30.49%
交易性金融资产的投资加大预付款项 33,763,501.29 7,288,709.85 363.23%
货价上涨及公司支付备货预付款其他应收款 49,466,257.18 4,278,804.82 1056.08%预付竞拍购地款
存货 76,879,897.71 41,106,767.49 87.02%货价上涨及公司备货增加
在建工程 2,393,575.80 5,364,976.58 -55.39%在建工程转固定资产
应付账款 13,127,847.51 1,901,349.69 590.45%应付供应商采购货款
预收款项 9,861,707.67 5,575,103.22 76.89%预收客户购货款
应付职工薪酬 23,891,788.25 38,545,075.53 -38.02%支付上年度员工效益工资
2011 年 1-3 月 2010 年 1-3 月本报告期比上期增减营业收入 380,505,783.58 299,330,623.09 27.12%油品销量上升、销价上涨
营业成本 350,129,461.06 268,554,367.60 30.38%
油品购货量上升、进价上涨营业税金及附加 1,177,005.29 654,878.41 79.73%营业收入增加
财务费用-1,127,655.80 -675,581.45 -66.92%利息收入增加
公允价值变动收益 119,675.58 817,066.42 -85.35%
交易性金融资产公允价值变动投资收益 4,928,548.09 -16,781,720.32 129.39%本期减持深南电股份
所得税费用 6,398,041.48 1,905,770.48 235.72%减持深南电计提所得税
投资活动产生的现金流量净额-48,954,144.39 -3,865,425.61 1166.46%预付竞拍购地款
筹资活动产生的现金流量净额 5,200,393.76 --
支付广聚亿升原外资股股东分红款
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
3.2.1 非标意见情况
□适用√不适用
3.2.2 公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
□适用√不适用
3.2.3 日常经营重大合同的签署和履行情况
□适用√不适用
3.2.4 内部控制规范建设工作进展
√适用□不适用报告期内，公司根据深圳证监局《关于做好深圳辖区上市公司内部控制规范试点有关工作的通知》成立了以董事长为第一责任人的项目小组，相关人员参加了中国证监会举办的上市公司内部控制建设培训。公司已选定咨询机构指导公司进行内控建设，并制定了内部控制规范实施工作方案。
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
上市公司及其董事、监事和高级管理人员、公司持股 5%以上股东及其实际控制人等有关方在报告期内或持续到报告期内的以下承诺事项√适用□不适用
承诺事项承诺人承诺内容履行情况股改承诺深南石油集团为对公司管理层、核心业务骨干(以下简称“管理层”)进行有效长期激励，非流通股东将其实施对价安排后持有的广聚能源股份中不超过 5%的股份（即：不超过非流通股东实施对价安排后所持有公司股份×5%），分三年出售给公司管理层，出售价格为实施时公司最近一期经审计的每股净资产值。该股权激励计划需要履行有关批准程序。
公司股改后，国资委对国有控股公司实施管理层股权激励计划的政策发生了较大的变化，中国证监会也出台了相关新的规定，股改方案中的股权激励计划暂时无法实施。鉴于上述承诺尚未实施，深南石油集团将 17,152,000 股，约占总股本的 3.25%的广聚能源股份锁
定。
发行时所作承诺深南石油集团本公司控股股东深南石油集团于本公司上市前向公司出具《不竞争承诺函》，承诺现有的正常经营或将来成立的全资、持有50%股权以上的控股子公司和其他实质上受其控制的公司等，将不会直接或间接从事与公司有实质性竞争或可能有实质性竞争的业务，并承诺如深南石油集团及其附属公司从任何第三方获得的任何商业机会与公司经营的业务有竞争或可能有竞争，则深南石油集团将立即通知公司，并尽力将该商业机会给予公司。
严格履行承诺。
其他承诺（含追加承诺）深南石油集团2009 年 12 月 16 日，本公司 234,219,468 股有限售条件流通股解除限售。按照中国证监会《上市公司解除限售存量股份转让指导意见》及深圳证券交易所的有关规定，公司第一大股东深南石油集团承诺：如果计划未来通过证券交易系统出售本公司于第一笔减持起六个月内减持数量达到 5%及以上的股份，将于第一次减持前两个交易日内通过上市公司对外披露出售提示性公告；同时承诺在实施减持计划时将严格遵守中国证监会发布的《上市公司解除限售存量股份转让指导意见》的相关规定，并及时履行信息披露义务。
严格履行承诺。
深南石油集团承诺将尽早办理深圳市蛇口新街蛇口大厦第
六、七层的土地及房地产证手续。若两年内无法解决该等问题，
本公司可以要求深南石油集团以本公司购买的价格收回该办公楼宇，保证本公司的资产质量不受影响。
尚未办理相关手续
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及
原因说明□适用√不适用
3.
