证券代码：000100 证券简称：TCL科技 公告编号：2020-167
TCL科技集团股份有限公司关于调整证券投资理财相关事项的公告
TCL科技集团股份有限公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。2020年9月，TCL科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）完成对天津中环电子信息集团有限公司（以下简称“中环电子”）100%股权的收购，天津中环半导体股份有限公司（以下简称“中环半导体”）作为中环电子的控股子公司，成为公司间接控股子公司。2020年11月30日中环半导体召开董事会，审议通过了《关于使用闲置自有资金购买理财产品额度的议案》，同意中环半导体使用额度不超过 50 亿元人民币的暂时闲置自有资金购买理财产品。
公司于2019年3月20日发布了《关于调整证券投资理财相关授权的公告》，公司董事会同意公司在控制投资风险的前提下，将以自有闲置资金进行低风险投资理财额度上限设定为155亿元，香港及海外股票等证券投资额度上限设定为25亿元；同时，在总的理财额度不超过180亿元的前提下，低风险投资理财可以占用香港及海外市场股票等证券投资未使用额度，但是不可反向占用。董事会授权TCL科技集团财务有限公司董事长负责债券投资、货币市场基金投资、委托理财等低风险投资业务的管理；授权利嵘发展有限公司（本公司于香港的控股子公司）总经理可在香港及海外市场从事二级市场股票及其相关衍生品投资、新股申购及基金投资等业务的管理。鉴于此，结合上述证券投资理财相关事项，公司拟将中环半导体购买理财产品额度50亿元进行合并管理。合并后公司总体投资理财额度由原180亿元调整为230亿元，占上一年度公司经审计净资产的76%。本事项不构成关联交易，未构成重大资产重组，需提交公司股东大会审议。相关事宜如下：
一、理财情况概述
1、以自有闲置资金进行理财的目的
公司通过资产管理效率的提升，盈利能力提升，经营活动现金流持续改善，
公司有较为充裕的账面闲置资金，在有效控制投资风险的前提下通过低风险理财、证券投资等方式可提高资金使用效率并提高短期财务收益。
2、投资金额
在不影响正常经营及风险可控的前提下理财总额不超过230亿元人民币，本额度可循环使用。以自有闲置资金进行低风险投资理财额度上限为205亿元，香港及海外股票等证券投资额度上限仍为25亿元，总计理财额度为230亿元。
3、投资方式
授权TCL科技集团财务有限公司董事长负责公司（除中环半导体及其子公司外）的债券投资、货币市场基金投资、委托理财等低风险投资业务的管理，并对中环半导体的低风险投资理财提供管理建议；公司（除中环半导体及其子公司外）低风险投资理财额度为155亿元人民币；同时，公司低风险投资理财可以占用香港及海外市场股票等证券投资未使用额度。
授权利嵘发展有限公司（本公司于香港的控股子公司） 总经理在25亿元人民币的投资额度内，可在香港及海外市场从事二级市场股票及其相关衍生品投资、新股申购及基金投资等业务的管理。
中环半导体在公司总体理财额度内，基于自身决策程序办理低风险理财投资业务，根据2020年11月30日中环半导体董事会审议通过的《关于使用闲置自有资金购买理财产品额度的议案》，由中环半导体管理层行使投资理财的决策权
及签署相关合同、协议等文件，具体事项由中环半导体财务部负责组织实施，投
资理财额度为50亿元人民币。
4、投资期限
期限一般在一年以内。
5、授权有效期
公司理财额度的有效期自股东大会审议通过之日起生效，有效期至下一年年度股东大会审议通过之日止。
二、理财资金来源
在保证公司正常经营和发展所需资金的情况下，公司拟进行理财资金的来源仅限于公司及控股子公司的自有闲置资金，不使用募集资金直接或者间接的用于证券投资。
三、需履行的审批程序
根据《深圳证券交易所股票上市规则》（2019 年修订）、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》（2020 年修订）、公司《章程》及相关法律、法规的规定，本投资事项经公司董事会审议通过后，尚需提交公司股东大会审议。
四、理财对公司影响
公司整体货币资金较充裕，证券投资主要为自有闲置资金，不影响公司经营资金运用；从期限看，证券投资期限一般在一年以内，来源为自有闲置资金，公司的证券投资可在满足经营性资金需求的前提下进行适当配置；不会对公司的经营资金运作和对外支付造成影响，亦不会对公司治理及依法合规经营造成不利影响。
五、风险分析与控制措施
公司以自有闲置资金进行理财，受宏观经济形势、财政及货币政策、汇率及资金面的影响较大，存在系统性风险。公司已制定并发布了《证券投资管理制度》，该制度对理财的审批权限和程序、资金管理、业务风险控制、汇报制度、信息披露、责任追究等进行了详尽的规定，公司一直严格执行该制度，坚持规范运作、有效防范风险，在满足公司经营资金需要的情况下做好证券投资资金的配置，并根据外部环境变化适当调整投资策略与投资组合，在降低风险的前提下获取投资收益。
六、独立董事发表的独立意见
我们认为董事会所审议的运用自有闲置资金进行证券投资理财的事项符合有关法律法规的规定，表决程序合法、有效；公司计划使用的资金仅限于公司及子公司的自有资金，我们未发现使用募集资金通过直接或间接的安排用于新股配售、申购，或用于股票及其衍生品种、债券等的交易，以及委托理财的现象；且公司就运用自有闲置资金进行证券投资理财的行为已建立健全的内控制度。
公司通过资产管理效率的提升，经营活动现金流持续改善，公司有较为充裕的账面闲置资金，可以用于证券投资理财，提高短期财务收益，公司的证券投资理财在满足经营性资金需求的前提下进行适当配置，不会对公司的经营资金运作和对外支付造成影响，亦不会对公司治理及依法合规经营造成不利影响。同意将该议案提交股东大会审议。
特此公告
TCL科技集团股份有限公司
董事会2020年12月11日