中成股份：2016年第一季度报告全文

中成进出口股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
中成进出口股份有限公司
  2016 年第一季度报告
     2016 年 04 月
                                        中成进出口股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
                         第一节 重要提示
    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
    所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
    公司负责人刘学义、主管会计工作负责人张朋及会计机构负责人(会计主管
人员)王小中声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
                                                                  中成进出口股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
                            第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
                                            本报告期                  上年同期          本报告期比上年同期增减
营业收入（元）                            318,550,246.55           276,657,497.97               15.14%
归属于上市公司股东的净利润（元）           24,143,205.26            23,847,085.32               1.24%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
                                           24,172,315.57            23,847,085.32               1.36%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元）          -132,975,713.57          -61,109,661.94              -117.60%
基本每股收益（元/股）                         0.0816                   0.0806                   1.24%
稀释每股收益（元/股）                         0.0816                   0.0806                   1.24%
加权平均净资产收益率                          2.37%                    2.37%                    0.00%
                                           本报告期末                 上年度末         本报告期末比上年度末增减
总资产（元）                             2,654,498,426.97         2,415,670,229.91              9.89%
归属于上市公司股东的净资产（元）         1,041,175,418.01         1,008,657,700.60              3.22%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                          单位：元
                         项目                               年初至报告期期末金额                说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）           -38,813.75          固定资产处置损失。
减：所得税影响额                                                  -9,703.44
合计                                                             -29,110.31                      --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
                                                                       中成进出口股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
                                                                                                                单位：股
                                                               报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数                      41,418
                                                                    股股东总数（如有）
                                                  前 10 名股东持股情况
                                                                       持有有限售条件          质押或冻结情况
       股东名称         股东性质      持股比例         持股数量
                                                                         的股份数量        股份状态           数量
中国成套设备进出
                   国有法人                45.36%        134,252,133        29,436,033
口(集团)总公司
太平洋证券股份有
                   其他                     0.51%          1,499,930
限公司
国家开发投资公司 国有法人                   0.44%          1,307,400
杨妹芳             境内自然人               0.37%          1,100,000
胡中祥             境内自然人               0.29%           870,032
王增章             境内自然人               0.29%           861,400
邱东               境内自然人               0.29%           846,300
中国工商银行股份
有限公司－嘉实事
                   其他                     0.26%           783,000
件驱动股票型证券
投资基金
姚卫国             境内自然人               0.18%           540,500
卢向荣             境内自然人               0.18%           519,000
                                           前 10 名无限售条件股东持股情况
                                                                                                  股份种类
             股东名称                            持有无限售条件股份数量
                                                                                           股份种类           数量
中国成套设备进出口(集团)总公司                        104,816,100                        人民币普通股   104,816,100
太平洋证券股份有限公司                                 1,499,930                         人民币普通股       1,499,930
国家开发投资公司                                       1,307,400                         人民币普通股       1,307,400
杨妹芳                                                 1,100,000                         人民币普通股       1,100,000
胡中祥                                                  870,032                          人民币普通股        870,032
王增章                                                  861,400                          人民币普通股        861,400
邱东                                                    846,300                          人民币普通股        846,300
中国工商银行股份有限公司－嘉
                                                        783,000                          人民币普通股        783,000
实事件驱动股票型证券投资基金
姚卫国                                                  540,500                          人民币普通股        540,500
卢向荣                                                  519,000                          人民币普通股        519,000
上述股东关联关系或一致行动的       前 10 名股东中，国家开发投资公司与中国成套设备进出口（集团）总公司与存在关联
                                                                  中成进出口股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
说明                            关系，国家开发投资公司属于控股股东中国成套设备进出口（集团）总公司的唯一股东，
                                属于《上市公司持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人；未知其他流通股东
                                是否属于一致行动人，也未知其他流通股东之间是否存在关联关系。
                                前 10 名股东中”杨妹芳“通过”东北证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户“持有
                                1,100,000 股，持股比例 0.37%。”王增章“通过”中泰证券有限公司客户信用交易担保证
前 10 名普通股股东参与融资融券 券账户“持有 861,400 股，持股比例 0.29%。“姚卫国“通过”中信证券股份有限公司客户
业务情况说明（如有）            信用交易担保证券账户“持有 474,500 股，持股比例 0.16%；通过普通证券账户持有 66,000
                                股，持股比例 0.02%。”卢向荣“通过”中信证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户
                                “持有 519,000 股，持股比例 0.18%。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
                                                                       中成进出口股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
                                                 第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
报表项目              本期末金额            期初金额        增减幅度                          变动情况说明
预付款项             424,304,427.15       113,426,248.64     274.08%   主要由于成套设备出口业务采购项目设备及材料预付货款
                                                                       所致。
应收利息              268,784.73            138,044.06       94.71%    主要由于本期末公司应收金融机构存款利息增加所致。
其他应收款           251,686,683.38       174,793,952.16     43.99%    主要是公司出口货物退税款挂账所致。
应付账款             495,531,645.64       330,572,491.63     49.90%    主要由于成套设备出口业务项目设备及材料交货量增加所
                                                                       致。
应付职工薪酬         33,946,419.68         55,835,694.01     -39.20%   主要由于支付2015年度绩效工资所致。
应交税费             -31,951,624.59       -11,769,461.81    -171.48% 主要是公司采购项目设备及材料增值税挂账所致。
其他综合收益          5,894,163.46         -2,480,224.85     337.65%   主要是汇率波动导致外币报表折算差额变动所致。
报表项目                 本期               上年同期        增减幅度                          变动情况说明
营业税金及附加          9,603.07                6,300.00     52.43%    主要由于本期其他营业收入增加所致。
管理费用             15,894,330.11         8,763,286.28      81.37%    主要由于公司人员薪酬增加所致。
营业外支出             38,813.75                   _            _      上年同期无营业外支出。
经营活动产生的      -132,975,713.57       -61,109,661.94     -117.60% 主要由于公司执行成套业务采购设备材料付现增加所致。
现金流量净额
投资活动产生的        -936,988.00               -699.50    -133851.11% 主要是由于本期内购买固定资产及软件等所致。
现金流量净额
现金及现金等价      -138,494,036.52       -54,520,548.77    -154.02% 主要由于公司执行成套业务采购设备材料付现增加所致。
物净增加额
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √ 不适用
三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
  承诺事由          承诺方           承诺类型              承诺内容              承诺时间       承诺期限      履行情况
                                                根据中国证监会《上市公司监管指
其他对公司                                                                                    2014 年 7 月 1 截止目前，尚
               中国成套设备进出                 引第 4 号——上市公司实际控制 2014 年 07 月
中小股东所                                                                                    日至 2019 年 7 未提出股权
               口（集团）总公司                 人、股东、关联方、收购人以及上 01 日
作承诺                                                                                        月1日          激励预案。
                                                市公司承诺及履行》的具体要求，
                                                                  中成进出口股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
                                        公司控股股东中国成套设备进出
                                        口（集团）总公司采取明确股权激
                                        励履约时限的方式对“股权分置改
                                        革实施后将根据相关政策法规择
                                        机提出股权激励预案”这一原股权
                                        激励承诺事项加以规范，并将此次
                                        股权激励履约时限明确为 5 年内
                                        （2014 年 7 月 1 日至 2019 年 7 月
                                        1 日）提出股权激励预案。
承诺是否按
              是
时履行
四、对 2016 年 1-6 月经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
五、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
六、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
         接待时间                接待方式            接待对象类型              调研的基本情况索引
    2016 年 01 月 14 日          电话沟通                 个人          公司经营情况；未提供任何书面资料。
    2016 年 01 月 29 日          电话沟通                 个人          公司经营情况；未提供任何书面资料。
    2016 年 02 月 23 日          电话沟通                 个人          公司经营情况；未提供任何书面资料。
    2016 年 03 月 31 日          电话沟通                 个人          公司经营情况；未提供任何书面资料。
八、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
                                                              中成进出口股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
                                                           中成进出口股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
                                   第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：中成进出口股份有限公司
                                     2016 年 03 月 31 日
                                                                                                    单位：元
                 项目                  期末余额                                  期初余额
流动资产：
    货币资金                                      1,591,864,791.31                          1,730,539,047.69
    结算备付金
    拆出资金
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
    衍生金融资产
    应收票据
    应收账款                                        55,245,188.95                             49,289,372.12
    预付款项                                       424,304,427.15                            113,426,248.64
    应收保费
    应收分保账款
    应收分保合同准备金
    应收利息                                           268,784.73                                138,044.06
    应收股利                                           242,934.43                                242,934.43
    其他应收款                                     251,686,683.38                            174,793,952.16
    买入返售金融资产
    存货                                            86,679,589.15                             80,830,217.74
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产                                    30,419,377.25                             30,419,377.25
流动资产合计                                      2,440,711,776.35                          2,179,679,194.09
非流动资产：
    发放贷款及垫款
                                          中成进出口股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
    可供出售金融资产                   4,309,136.34                         4,309,136.34
    持有至到期投资
    长期应收款                       65,418,061.14                         81,577,920.63
    长期股权投资
    投资性房地产                     37,941,965.74                         38,376,180.64
    固定资产                         33,187,390.57                         39,318,207.60
    在建工程                           3,784,874.92                         3,784,874.92
    工程物资
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                         17,938,959.17                         17,497,412.47
    开发支出
    商誉
    长期待摊费用                     16,997,966.99                         16,919,007.47
    递延所得税资产                   34,208,295.75                         34,208,295.75
    其他非流动资产
非流动资产合计                      213,786,650.62                        235,991,035.82
资产总计                           2,654,498,426.97                     2,415,670,229.91
流动负债：
    短期借款
    向中央银行借款
    吸收存款及同业存放
    拆入资金
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
    衍生金融负债
    应付票据
    应付账款                        495,531,645.64                        330,572,491.63
    预收款项                        960,347,875.72                        916,400,895.37
    卖出回购金融资产款
    应付手续费及佣金
    应付职工薪酬                     33,946,419.68                         55,835,694.01
    应交税费                         -31,951,624.59                       -11,769,461.81
                                    中成进出口股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
    应付利息
    应付股利
    其他应付款                144,063,607.10                        104,570,459.45
    应付分保账款
    保险合同准备金
    代理买卖证券款
    代理承销证券款
    划分为持有待售的负债
    一年内到期的非流动负债
    其他流动负债
流动负债合计                 1,601,937,923.55                     1,395,610,078.65
非流动负债：
    长期借款
    应付债券
      其中：优先股
               永续债
    长期应付款                   4,740,319.38                         4,756,054.22
    长期应付职工薪酬
    专项应付款
    预计负债
    递延收益
    递延所得税负债
    其他非流动负债
非流动负债合计                   4,740,319.38                         4,756,054.22
负债合计                     1,606,678,242.93                     1,400,366,132.87
所有者权益：
    股本                      295,980,000.00                        295,980,000.00
    其他权益工具
      其中：优先股
               永续债
    资本公积                  442,026,622.03                        442,026,498.22
    减：库存股
    其他综合收益                 5,894,163.46                        -2,480,224.85
    专项储备
                                                    中成进出口股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
    盈余公积                                  130,866,334.75                        130,866,334.75
    一般风险准备
    未分配利润                                166,408,297.77                        142,265,092.48
归属于母公司所有者权益合计                   1,041,175,418.01                     1,008,657,700.60
    少数股东权益                                 6,644,766.03                         6,646,396.44
所有者权益合计                               1,047,820,184.04                     1,015,304,097.04
负债和所有者权益总计                         2,654,498,426.97                     2,415,670,229.91
法定代表人：刘学义           主管会计工作负责人：张朋                     会计机构负责人：王小中
                                                     中成进出口股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
2、母公司资产负债表
                                                                                              单位：元
                 项目              期末余额                                期初余额
流动资产：
    货币资金                                  1,507,199,305.18                        1,655,230,010.43
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
    衍生金融资产
    应收票据
    应收账款                                    55,245,188.95                           53,822,265.38
    预付款项                                   412,646,893.22                          108,869,379.32
    应收利息                                        28,923.61                              116,788.88
    应收股利
    其他应收款                                 303,087,534.72                          208,595,843.22
    存货                                        74,120,158.76                           71,346,317.57
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产                                30,419,377.25                           30,419,377.25
流动资产合计                                  2,382,747,381.69                        2,128,399,982.05
非流动资产：
    可供出售金融资产                              3,559,136.34                            3,559,136.34
    持有至到期投资
    长期应收款                                  65,418,061.14                           81,577,920.63
    长期股权投资                                63,687,986.30                           63,687,986.30
    投资性房地产                                37,941,965.74                           38,376,180.64
    固定资产                                    10,480,990.22                           16,618,491.32
    在建工程                                      3,784,874.92                            3,784,874.92
    工程物资
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                                    17,891,944.27                           17,449,481.67
    开发支出
                                          中成进出口股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
    商誉
    长期待摊费用                       5,319,929.44                         5,326,867.72
    递延所得税资产                   34,208,295.75                         34,208,295.75
    其他非流动资产
非流动资产合计                      242,293,184.12                        264,589,235.29
资产总计                           2,625,040,565.81                     2,392,989,217.34
流动负债：
    短期借款
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
    衍生金融负债
    应付票据
    应付账款                        495,022,086.27                        329,830,689.37
    预收款项                        955,490,242.22                        914,108,130.55
    应付职工薪酬                     32,859,471.88                         54,641,571.30
    应交税费                         -31,951,531.39                       -11,769,368.61
    应付利息
    应付股利
    其他应付款                      142,598,450.46                         95,543,283.04
    划分为持有待售的负债
    一年内到期的非流动负债
    其他流动负债
流动负债合计                       1,594,018,719.44                     1,382,354,305.65
非流动负债：
    长期借款
    应付债券
      其中：优先股
               永续债
    长期应付款
    长期应付职工薪酬
    专项应付款
    预计负债
    递延收益
    递延所得税负债
                               中成进出口股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
    其他非流动负债
非流动负债合计
负债合计                1,594,018,719.44                     1,382,354,305.65
所有者权益：
    股本                 295,980,000.00                        295,980,000.00
    其他权益工具
      其中：优先股
               永续债
    资本公积             442,026,622.03                        442,026,498.22
    减：库存股
    其他综合收益                                                     5,980.23
    专项储备
    盈余公积             130,866,334.75                        130,866,334.75
    未分配利润           162,148,889.59                        141,756,098.49
所有者权益合计          1,031,021,846.37                     1,010,634,911.69
负债和所有者权益总计    2,625,040,565.81                     2,392,989,217.34
                                                           中成进出口股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
3、合并利润表
                                                                                                   单位：元
                 项目                    本期发生额                             上期发生额
一、营业总收入                                        318,550,246.55                         276,657,497.97
    其中：营业收入                                    318,550,246.55                         276,657,497.97
             利息收入
             已赚保费
             手续费及佣金收入
二、营业总成本                                        286,368,693.07                         246,277,758.15
    其中：营业成本                                    263,572,367.62                         232,435,915.38
             利息支出
             手续费及佣金支出
             退保金
             赔付支出净额
             提取保险合同准备金净额
             保单红利支出
             分保费用
             营业税金及附加                                 9,603.07                               6,300.00
             销售费用                                   8,918,115.47                           7,142,240.20
             管理费用                                  15,894,330.11                           8,763,286.28
             财务费用