川化股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
川化股份有限公司
2017 年第三季度报告
2017 年 10 月
川化股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次季报的董事会会议
未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名
张杰 董事 因公出差 甄佳
公司负责人王诚、主管会计工作负责人王大海及会计机构负责人(会计主管
人员)余俐华声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
√ 是 □ 否
追溯调整或重述原因
同一控制下企业合并
本报告期末比上年度末
上年度末
本报告期末 增减
调整前 调整后 调整后
总资产（元） 6,204,279,646.82 2,942,680,355.99 5,941,805,963.12 4.42%
归属于上市公司股东的净资产
2,864,734,511.54 2,853,943,158.03 3,508,058,610.30 -18.34%
（元）
年初至
本报告
报告期
期比上
上年同期 上年同期 末比上
本报告期 年同期 年初至报告期末
年同期
增减
增减
调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 调整后
988,67
624,947, 652,270, 839,749, 303.14
营业收入（元） 1,554,229,771.42 138.28% 3,985,682,857.90 0,735.5
446.15 491.49 876.54 %
363,17
归属于上市公司股东的净利润 24,526,3 25,310,4 330,439, -52.65
37,569,086.05 48.43% 171,966,276.87 4,324.1
（元） 74.13 83.71 817.21 %
归属于上市公司股东的扣除非经 16,816,9 17,539,5 -26,313, 11,967, 1008.15
42,168,819.57 140.42% 132,615,559.27
常性损益的净利润（元） 53.76 44.37 617.00 287.57 %
-415,77
经营活动产生的现金流量净额 -520,169
-263,298,932.99 4,385.0 36.67%
（元） ,069.54
-81.88
基本每股收益（元/股） 0.03 0.05 0.05 -45.07% 0.14 0.70 0.77
%
-81.88
稀释每股收益（元/股） 0.03 0.05 0.05 -45.07% 0.14 0.70 0.77
%
比上年 比上年
-39.67
加权平均净资产收益率 1.02% -1.73% -3.06% 同期增 4.91% -26.13% 同期增
%
加 4.08 加
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个百分 44.58
点[注] 个百分
点[注]
注：因公司以前年度长期亏损，导致上年同期加权平均净资产及加权平均净资产收益率为负数。
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
131,599.99
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 -1,689,142.54
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损
82,179,920.47
益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 2,559,224.32
减：所得税影响额 12,346,728.07
少数股东权益影响额（税后） 31,484,156.57
合计 39,350,717.60 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 29,521
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
四川省能源投资
集团有限责任公 国有法人 26.20% 332,800,000 332,800,000
司
四川化工控股
国有法人 11.30% 143,500,000 0 质押 143,500,000
（集团）有限责
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任公司
成都百合正信信
息技术合伙企业 境内非国有法人 4.72% 60,000,000
（有限合伙）
成都万年长青企
业管理合伙企业 境内非国有法人 4.72% 60,000,000
（有限合伙）
成都聚兴瑞隆商
务服务合伙企业 境内非国有法人 4.72% 60,000,000
（有限合伙）
上海鹰雳投资管
理合伙企业（有 境内非国有法人 4.17% 53,000,000
限合伙）
四川发展（控股）
国有法人 4.10% 52,047,000
有限责任公司
峨眉山嘉恒置业
境内非国有法人 3.15% 40,000,000
发展有限公司
深圳西证众城投
资合伙企业（有 境内非国有法人 3.15% 40,000,000
限合伙）
上海久阳投资管
理中心（有限合 境内非国有法人 2.36% 30,000,000
伙）
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
四川化工控股（集团）有限责任公
143,500,000 人民币普通股 143,500,000
司
成都百合正信信息技术合伙企业
60,000,000 人民币普通股 60,000,000
（有限合伙）
成都万年长青企业管理合伙企业
60,000,000 人民币普通股 60,000,000
（有限合伙）
成都聚兴瑞隆商务服务合伙企业
60,000,000 人民币普通股 60,000,000
（有限合伙）
上海鹰雳投资管理合伙企业（有限
53,000,000 人民币普通股 53,000,000
合伙）
四川发展（控股）有限责任公司 52,047,000 人民币普通股 52,047,000
峨眉山嘉恒置业发展有限公司 40,000,000 人民币普通股 40,000,000
深圳西证众城投资合伙企业（有限 40,000,000 人民币普通股 40,000,000
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合伙）
上海久阳投资管理中心（有限合
30,000,000 人民币普通股 30,000,000
伙）
深圳市天润泰安股权投资企业（有
30,000,000 人民币普通股 30,000,000
限合伙）
本公司前 10 名普通股股东中，国有法人四川省能源投资集团有限责任公司、四川化工
控股（集团）有限责任公司和四川发展（控股）有限责任公司存在关联关系系一致行动
上述股东关联关系或一致行动的
人关系，受同一主体（四川省国资委）控制。在除国有法人股东以外的其它普通股股东
说明
之间，公司未知其关联关系，也未知其是否属于《上市公司收购管理办法》中规定的一
致行动人。
前 10 名普通股股东参与融资融券
不适用。
业务情况说明（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
单位：人民币元
项目 期末余额 期初余额 变动金额 变动幅度
货币资金 705,702,210.28 2,637,296,145.88 -1,931,593,935.60 -73.24%
应收票据 29,166,824.00 5,623,938.00 23,542,886.00 418.62%
应收账款 1,246,844,085.79 729,918,111.93 516,925,973.86 70.82%
预付款项 331,920,824.54 100,847,363.31 231,073,461.23 229.13%
其他应收款 39,753,650.35 3,491,410.91 36,262,239.44 1038.61%
存货 10,578,349.40 10,578,349.40
其他流动资产 1,053,459,830.42 471,023,306.85 582,436,523.57 123.65%
可供出售金融资产 300,000,000.00 300,000,000.00
固定资产 2,037,835,438.75 1,133,168,151.22 904,667,287.53 79.84%
在建工程 298,023,420.79 791,081,832.42 -493,058,411.63 -62.33%
应付票据 32,360,542.98 -32,360,542.98 -100.00%
应付账款 444,775,625.35 242,490,337.70 202,285,287.65 83.42%
预收款项 24,498,939.95 135,884.19 24,363,055.76 17929.28%
应付职工薪酬 691,405.61 21,848,199.13 -21,156,793.52 -96.84%
应交税费 1,871,896.01 3,191,767.73 -1,319,871.72 -41.35%
应付利息 5,598,591.25 2,005,422.22 3,593,169.03 179.17%
其他应付款 459,592,005.96 67,087,083.24 392,504,922.72 585.07%
项目 年初至报告期末 上年同期累计数 变动金额 变动幅度
营业收入 3,985,682,857.90 988,670,735.55 2,997,012,122.35 303.14%
营业成本 3,734,977,192.29 860,510,495.27 2,874,466,697.02 334.04%
税金及附加 4,100,014.61 1,502,363.80 2,597,650.81 172.90%
销售费用 1,554,246.37 3,032,790.86 -1,478,544.49 -48.75%
管理费用 19,439,452.29 175,755,284.85 -156,315,832.56 -88.94%
财务费用 5,146,917.70 48,672,123.04 -43,525,205.34 -89.43%
资产减值损失 5,976,391.52 -347,345.89 6,323,737.41 1820.59%
投资收益 400,138.67 371,732,545.53 -371,332,406.86 -99.89%
营业外收入 5,576,066.17 140,593,937.29 -135,017,871.12 -96.03%
营业外支出 32,998.36 20,141,097.59 -20,108,099.23 -99.84%
所得税费用 6,654,899.94 1,272,766.05 5,382,133.89 422.87%
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经营活动产生的现金流量净额 -263,298,932.99 -415,774,385.08 152,475,452.09 36.67%
投资活动产生的现金流量净额 -1,853,841,342.21 12,076,251.64 -1,865,917,593.85 -15,451.13%
筹资活动产生的现金流量净额 222,598,361.56 1,409,638,626.57 -1,187,040,265.01 -84.21%
1、本报告期末货币资金较期初减少1,931,593,935.60元，减幅73.24%，主要系公司支付购买能投集团所持能投风电公司股权、
投资北京华鼎新动力股权投资基金及购买理财产品影响所致。
2、本报告期末应收票据较期初增加23,542,886.00元，增幅418.62%，主要系公司收到客户承兑汇票影响所致。
3、本报告期末应收账款较期初增加516,925,973.86元，增幅70.82%，主要系公司报告期业务规模增加影响所致。
4、本报告期末预付账款较期初增加231,073,461.23元，增幅229.13%，主要系公司报告期业务规模增加影响所致。
5、本报告期末其他应收款较期初增加36,262,239.44元，增幅1,038.61%，主要系客户保证金影响所致。
6、本报告期末存货较期初增加10,578,349.40元，主要系报告期业务规模增长，增加了存货储备。
7、本报告期末其他流动资产较期初增加582,436,523.57元，增幅123.65%，主要系是报告期公司将部分闲置
的自有闲置资金购买银行理财产品所致。
8、本报告期末可供出售金融资产较期初增加300,000,000.00元，主要系报告期投资北京华鼎新动力股权投资基金
影响所致。
9、本报告期末固定资产较期初增加904,667,287.53元，增幅79.84%，主要系子公司购买及在建工程转固影响所致。
10、本报告期末在建工程较期初减少493,058,411.63元，减幅62.33%，主要系子公司在建工程转固影响所致。
11、本报告期末应付票据较期初减少32,360,542.98元，减幅100.00%，主要系到期支付票据影响所致。
12、本报告期末应付账款较期初增加202,285,287.65元，增幅83.42%，主要系报告期业务规模增加影响所致。
13、本报告期末预收账款较期初增加24,363,055.76元，增幅17929.28%，主要系预收客户货款增加影响所致。
14、本报告期末应付职工薪酬较期初减少21,156,793.52元，减幅96.84%，主要系报告期子公司支付上年计提的年终奖
影响所致。
15、本报告期末应交税费较期初减少1,319,871.72元，减幅41.35%，主要系报告期缴纳了相关税费影响所致。
16、本报告期末应付利息较期初增加3,593,169.03元，增幅179.17%，主要系子公司借款增加影响所致。
17、本报告期末其他应付款较期初增加392,504,922.72元，增幅585.07%，主要系应分期支付的购买能投集团所持能投风电公
司股权款项影响所致。
18、本报告期收入、营业成本、税金及附加较上年同期大幅增加，主要系公司报告期经营业务规模增长，收入、成本同时
增加所致。
19、本报告期销售费用较上年同期减少1,478,544.49元,减幅48.75%,主要系上期处置子公司，本报告期合并范围变化影响
所致。
20、本报告期管理费用较上年同期减少156,315,832.56元,减幅88.94%，主要系上期处置子公司，本报告期合并范围变化及上
年同期支付重整费用影响所致。
21、本报告期财务费用较上年同期减少43,525,205.34元，减幅89.43%，主要系报告期银行存款利息收入增加影响所致。
22、本报告期资产减值损失较上年同期增加6,323,737.41元，增幅1820.59%，主要系报告期应收账款增加影响所致。
23、本报告期投资收益较上年同期减少371,332,406.86元，减幅99.89%，主要系上年同期处置子公司影响所致。
24、本报告期营业外收入、营业外支出较上年同期大幅减少，主要系上年同期拍卖非货币性资产影响所致。
25、本报告期所得税费用较上年同期增加5,382,133.89元，主要系报告期子公司能投风电计提所得税费用影响所致。
26、本报告期经营活动产生的现金流量净额较上年同期增加152,475,452.09元，增幅36.67%，主要系子公司经
营及母公司经营回款增加影响所致。
27、本报告期投资活动产生的现金流量净额较上年同期减少1,865,917,593.85元，减幅15,451.13%，主要系报告期
对外投资、购买银行理财产品增加所致。
28、本报告期筹资活动产生的现金流量净额较上年同期减少1,187,040,265.01元，减幅84.21%，主要系母公司
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本报告期对外借款减少所致。
【注：截止本报告披露日，能投风电过渡期审计尚未完成，本报告长期股权投资入账价值系未经审计数据。】
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
（一）重大资产重组进展情况
2017年4月28日，公司发布筹划重大资产重组的公告，重组方案为公司以现金方式购买控股股东四川省能源投资集团有
限责任公司（简称“能投集团”）持有的四川省能投风电开发有限公司（简称“能投风电”）55%股权，能投风电主营业务为风
力发电、太阳能发电等。报告期内，公司已完成本次重大资产重组程序，进展如下：
1.2017 年8月9日，公司召开第六届董事会第九次会议和第六届监事会第九次会议，审议通过了本次重大资产购买暨关
联交易事项（具体内容详见公司于2017年8月11日披露的《第六届董事会第九次会议决议公告》、《第六届监事会第九次会
议决议公告》、《重大资产购买暨关联交易报告书》摘要及全文、《重大资购买暨关联交易之独立财务顾问报告》、《重大
资产购买暨关联交易之法律意见书》等公告）。
2.2017 年 8 月 17 日，公司收到深圳证券交易所公司管理部下发的《关于对川化股份有限公司的重组问询函》（非许
可类重组问询函[2017]第16号），要求公司就问询函的关注问题做出书面说明（具体内容详见公司于2017年8月18日披露的
《公司关于收到重组问询函的公告》）。2017年8月25日，公司完成了书面回复，同时按照问询函的要求对重组报告书等文
件进行了修改和补充（具体内容详见公司于2017年8月25日披露的《公司关于重组问询函回复的公告》、《重大资产购买暨
关联交易报告书》全文及摘要（修订稿）、《重大资产购买暨关联交易之独立财务顾问报告》（修订稿）等公告）。
3.2017年8月29日，公司召开2017年第4次临时股东大会，审议通过重大资产重组暨关联交易事项（具体内容详见公司于
2017年8月30日刊登的《公司关于2017年第4次临时股东大会决议公告》）。
4.2017年9月1日，公司完成了重组标的资产的股权过户和工商变更（具体内容详见公司于2017年9月2日刊登的《公司关
于重大资产购买涉及股权交割完成的公告》）。
5.2017年9月4日，公司按照《股权转让协议》的相关约定，向能投集团支付第一期股权转让价款，剩余股权转让价款将
按照《股权转让协议》的相关约定分期支付（具体内容详见公司于2017年9月6日披露的《公司关于完成重组资产过户交割及
资金支付的公告》、《公司关于重大资产重组相关方出具承诺事项的公告》、《公司关于重大资产购买暨关联交易实施情况
报告书》等公告）。
6.截止本报告披露日，能投风电过渡期审计正在进行中。
（二）对外投资进展情况
1.2017年8月3日，公司召开第六届董事会2017年第6次临时会议审议通过了《公司关于对外投资暨关联交易的议案》，
决定以自有资金认缴出资4亿元人民币，作为新的有限合伙人投资北京华鼎新动力股权投资基金（有限合伙）（简称“华鼎新
动力基金”）（具体内容详见公司于2017年8月4日披露的《川化股份有限公司对外投资暨关联交易公告》）。
2.2017年8月21日，公司召开2017年第3次临时股东大会审议通过上述投资事项（具体内容详见公司于2017年8月22日披
露的《公司2017年第3次临时股东大会决议公告》）。
3.2017年9月7日，公司召开第六届董事会2017年第7次临时会议，审议通过了《公司关于签署合伙协议的议案》、《公
司关于签署入伙协议的议案》和《关于向华鼎基金实缴出资的议案》，同意公司与华鼎新动力基金其他合伙人签署相关协议，
并向华鼎新动力基金实缴出资3亿元。
4.2017年9月7日，公司与其他合伙人签署了入伙协议和合伙协议，成为华鼎新动力基金有限合伙人。2017 年 9 月 8 日，
华鼎新动力基金与深圳市贝特瑞新能源材料股份有限公司（简称“贝特瑞”）签署了《深圳市贝特瑞新能源材料股份有限公司
定向发行股票认购协议》，华鼎新动力基金以现金约 7 亿元认购贝特瑞定向增发股份（具体内容详见公司于2017年9月8日
披露的《公司第六届董事会2017年第7次临时会议决议公告》和《公司关于对外投资暨关联交易进展公告》）。
（三）购买理财产品
2017年9月15日，经公司2017年第5次临时股东大会批准，同意公司在人民币9亿元资金额度内购买安全性高、流动性好、
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有保本承诺、投资期限较短的银行理财产品或结构性存款等低风险理财产品，投资期限为股东大会批准之日起12个月，在上
述额度内资金可以滚动使用。
理财银行 认购金额 产品名称 产品类型 风险等级 投资期限 预期年化 投资收益
收益率
“熊猫理财”稳利
保本保证收益型
四川天府银行 28,000万元 系列A计划 低风险 119天 4.25% 未到期
理财产品
2017年对公结构 10月18日到期，
光大银行成都分
10,000万元 性存款定制第9 保本保收益型 低风险 30天 3.92% 收到收益32.67万
行
期产品 元。
2017年对公结构
光大银行成都分
7,000万元 性存款定制第9 保本保收益型 低风险 72天 4.2% 未到期
行
期产品
中信理财之共赢
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中信银行成都分 保本天天快车B 保本浮动收益 2.65%
10,000万元 低风险 无固定期限 --
行 款人民币理财产 型，开放型
品
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
第六届董事会第九次决议公告、第六届
监事会第九次决议公告、重大资产购买
2017 年 08 月 11 日 巨潮资讯网
暨关联交易报告书摘要及全文、独立财
务顾问报告、法律意见书等
公司关于收到深圳证券交易所重组问询
2017 年 08 月 18 日 巨潮资讯网
函的公告
公司关于深圳证券交易所重组问询函回
复的公告、重大资产购买暨关联交易报 2017 年 08 月 25 日 巨潮资讯网
告书（更新后）摘要及全文等
2017 第 4 次临时股东大会决议公告 2017 年 08 月 30 日 巨潮资讯网
公司关于重大资产购买涉及股权交割完
2017 年 09 月 02 日 巨潮资讯网
成的公告
川化股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
公司关于完成重组资产的交割过户及资
2017 年 09 月 06 日 巨潮资讯网
金支付的公告
第六届董事会 2017 年第 6 次临时会议决
议公告、第六届监事会 2017 年第 2 次临
时会议决议公告、对外投资暨关联交易 2017 年 08 月 04 日 巨潮资讯网
公告、公司关于召开 2017 年第 3 次临时
股东大会的通知
公司 2017 年第 3 次临时股东大会决议公
2017 年 08 月 22 日 巨潮资讯网
告
公司第六届董事会 2017 年第 7 次临时会
议决议公告、公司关于对外投资暨关联 2017 年 09 月 12 日 巨潮资讯网
交易进展公告
公司关于董事会授权经营层使用闲置自
有资金购买银行理财产品的公告、公司
2017 年 08 月 31 日 巨潮资讯网
关于增加闲置自有资金购买银行理财产
品额度的公告
公司关于购买理财产品进展公告 2017 年 09 月 06 日 巨潮资讯网
公司关于购买理财产品进展公告 2017 年 09 月 20 日 巨潮资讯网
公司关于购买理财产品进展公告 2017 年 09 月 28 日 巨潮资讯网
公司关于购买理财产品进展公告 2017 年 09 月 10 日 巨潮资讯网
公司关于购买理财产品进展公告 2017 年 10 月 20 日 巨潮资讯网
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺
收购报告书或
权益变动报告
书中所作承诺
根据上市公司与能投风电的股东能投集
团签署的《盈利预测补偿协议》，能投风
重组实施完
电预计于 2017 年度、2018 年度、2019
毕日后三个
四川省能源 年度及 2020 年度实现的扣除非经常性
资产重组时所 2017 年 08 会计年度
投资集团有 业绩承诺 损益后归属于母公司所有者的净利润 履行中
作承诺 月 09 日 （含该次交
限责任公司 （以下简称“净利润”）不低于 8,285.51
易实施完毕
万元、13,538.05 万元、15,085.50 万元及
当年）
16,867.17 万元。能投集团承诺能投风电
业绩承诺期间每一年度期末累积实现的
川化股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
净利润不低于上述预测水平，其中本次
交易实施完毕日后三个会计年度（含本
次交易实施完毕当年）为“业绩承诺期”。
即，若本次重大资产重组在 2017 年度内
实施完毕的，业绩承诺期则为 2017 年
度、2018 年度及 2019 年度；若本次资
产重组在 2018 年度内实施完毕的，业绩
承诺期则为 2018 年度、2019 年度及 2020
年度，依此类推。
一、截至本承诺函出具日，本公司依法
持有能投风电 55%股权，对于本公司所
持该等股权，本公司确认，能投风电的
注册资本已经依法缴足，本公司不存在
任何抽逃出资等违反其作为股东所应承
担的义务及责任的行为，不存在可能影
响能投风电合法存续的情况。
二、本公司依法拥有能投风电 55%股权
的全部法律权益，包括但不限于占有、
四川省能源
资产权属承 使用、收益及处分权，本公司所持该等 2017 年 08
投资集团有 长期有效 履行中
诺 股权不存在权属纠纷，不存在信托、委 月 09 日
限责任公司
托持股或者类似安排，不存在禁止转让、
限制转让的承诺或安排，亦不存在质押、
冻结、查封、财产保全或其他权利限制，
本公司所持能投风电股权过户或转移不
存在法律障碍。
三、本公司确认上述承诺及保证系真实、
自愿做出，对内容亦不存在任何重大误
解，并愿意为上述承诺事项的真实、完
整和准确性承担相应法律责任。
1、本公司及实际控制企业承诺将不在中
国境内外从事或参与任何对川化股份构
成实质性同业竞争的业务。本公司及实
际控制企业不会新增与川化股份主营业
务形成实质性竞争的业务，包括不通过
投资、收购、兼并等方式从事与川化股
四川省能源 份主营业务形成实质性竞争的业务。如
避免同业竞 2017 年 08
投资集团有 必须新增与川化股份主营业务形成实质 长期有效 履行中
争承诺 月 09 日
限责任公司 性竞争的业务，本公司将就上述业务机
会优先授予川化股份。
2、本公司及实际控制企业未来在投资或
发展风力发电、光伏发电业务，均由川
化股份统一投资、开发与运作。
3、本公司及本公司所控制的其他相关企
业未从事任何对川化股份构成直接竞争
川化股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
的生产经营业务或活动；并保证将来亦
不从事任何对川化股份构成直接竞争的
生产经营业务或活动。
4、本公司不拥有、管理、控制、投资、
从事其他任何与川化股份所从事的化工
类贸易相同或相近的任何业务或项目。
5、若本公司或任何相关企业未来从任何
第三方获得任何与川化股份从事的业务
存在实质性竞争或可能存在实质性竞争
的商业机会，则本公司将立即通知川化
股份，在征得第三方允诺后，将该商业
机会让渡给川化股份。
6、本公司将对自身及其他相关企业的生
产经营活动进行监督和约束，如果将来
本公司及其他相关企业的产品或业务与
川化股份的产品或业务出现相同或类似
的情况，本公司承诺将采取以下措施解
决：（1）川化股份认为必要时，本公司
及其他相关企业将进行减持直至全部转
让本公司及相关企业持有的有关资产和
业务；（2）川化股份在认为必要时，可
以通过适当方式优先收购本公司及其他
相关企业持有的有关资产和业务；（3）
如本公司及相关企业与川化股份因同业
竞争产生利益冲突，则优先考虑川化股
份的利益；（4）有利于避免同业竞争的
其他措施。本公司承诺，自本承诺函出
具日起，如本公司违反上述承诺，则因
此而取得的相关收益将全部归川化股份
所有；如因此给川化股份造成损失的，
本公司将及时、足额赔偿川化股份因本
公司及相关企业违反本承诺任何条款而
遭受或产生的任何损失或开支。本承诺
函在川化股份合法有效存续且本公司作
为川化股份的控股股东期间持续有效。
作为川化股份的控股股东，能投集团就
本次交易完成后减少和规范与川化股份
将来可能产生的关联交易事宜出具以下
四川省能源 减少和规范 不可撤销的承诺：1、不利用自身对川化
2017 年 08
投资集团有 关联交易的 股份的控股股东地位及影响谋求川化股 长期有效 履行中
月 09 日
限责任公司 承诺 份及其子公司在业务合作等方面给予优
于市场第三方的权利；2、不利用自身对
川化股份的控股股东地位及影响谋求与
川化股份及其子公司达成交易的优先权
川化股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
利；
7、不以不公允的价格与川化股份及其子
公司进行交易，亦不利用该类交易从事
任何损害川化股份及其子公司利益的行
为。将采取措施尽量减少直至避免与上
市公司发生关联交易。对于无法避免的
关联交易，将按照“等价有偿、平等互利”
的市场化原则，依法与上市公司签订关
联交易合同，参照市场通行的标准，公
允确定关联交易的价格：（1）若发生关
联交易的，均严格履行川化股份的关联
交易决策程序，关联董事、关联股东回
避表决，并及时详细进行信息披露；（2）
对于原材料采购、产品销售等均严格按
照公开、公平、公正的市场经济原则，
采用公开招标或者市场定价等方式进
行，以充分保障川化股份及其全体股东
的合法权益。如违反上述承诺与川化股
份及其子公司进行交易，而给川化股份
及其子公司造成损失，由本公司承担赔
偿责任。保证不通过关联交易损害上市
公司及上市公司其他股东的合法权益。
一、本次重组拟注入资产能投风电目前
在人员、资产、财务、机构及业务等方
面与本公司及控制的其他企业完全分
开，双方的人员、资产、财务、机构及
业务独立，不存在混同情况。
二、本公司承诺，在本次重组完成后，
保证上市公司在人员、资产、财务、机
构及业务方面继续与本公司及控制的其
他企业完全分开，保持上市公司在人员、
资产、财务、机构及业务方面的独立性，
四川省能源 保证上市公
具体如下： 2017 年 08
投资集团有 司独立性的 长期有效 履行中
（一）保证上市公司人员独立 月 09 日
限责任公司 承诺
1、保证上市公司的总经理、副总经理、
财务总监、董事会秘书等高级管理人员
均专职在上市公司任职并领取薪酬，不
在本公司及其控制的其他企业担任除董
事、监事以外的职务。
2、保证上市公司的劳动、人事及工资管
理与本公司之间完全独立。
3、本公司向上市公司推荐董事、监事、
总经理等高级管理人员人选均通过合法
程序进行，不干预上市公司董事会和股
川化股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
东大会行使职权作出人事任免决定。
（二）保证上市公司资产独立
1、保证上市公司具有与经营有关的业务
体系和相关的独立完整的资产。
2、保证上市公司不存在资金、资产被本
公司占用的情形。
（三）保证上市公司的财务独立
1、保证上市公司建立独立的财务部门和
独立的财务核算体系，具有规范、独立
的财务会计制度。
2、保证上市公司独立在银行开户，不与
本公司共用银行账户。
3、保证上市公司的财务人员不在本公司
及其控制的其他企业兼职。
4、保证上市公司依法独立纳税。
5、保证上市公司能够独立作出财务决
策，本公司不干预上市公司的资金使用。
（四）保证上市公司机构独立
1、保证上市公司建立健全股份公司法人
治理结构，拥有独立、完整的组织机构。
2、保证上市公司的股东大会、董事会、
独立董事、监事会、总经理等依照法律、
法规和公司章程独立行使职权。
（五）保证上市公司业务独立
1、保证上市公司拥有独立开展经营活动
的资产、人员、资质和能力，具有面向
市场独立自主持续经营的能力。
2、保证本公司除通过行使股东权利之
外，不对上市公司的业务活动进行干预。
3、保证本公司及其控制的其他企业避免
从事与上市公司主营业务具有实质性竞
争的业务。
4、保证尽量减少本公司及其控制的其他
企业与上市公司的关联交易；在进行确
有必要且无法避免的关联交易时，保证
按市场化原则和公允价格进行公平操
作，并按相关法律法规以及规范性文件
的规定履行交易程序及信息披露义务。
就四川省能投风电开发有限公司及其下
四川省能源 属子公司目前已投产和在建项目存在使
划拨土地的 2017 年 08
投资集团有 用国有划拨土地的情况，本次交易完成 长期有效 履行中
承诺 月 09 日
限责任公司 后，如因不满足现行法律法规、国家政
策要求等原因导致能投风电公司相关下
川化股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
属子公司目前使用的国有划拨土地需办
理出让手续及/或导致该等子公司无法
正常使用该等划拨土地而导致川化股份
或能投风电及其子公司遭受实际损失的
（不含相关子公司依据法律法规规定可
能需缴纳的土地出让金或租金、征地费、
权属登记费用及其他相关税费），本公司
将及时、足额赔偿川化股份遭受或产生
的任何损失或开支，但本承诺函签订之
日后国家政策出现重大调整的情形除
外。
就四川省能投风电开发有限公司及其下
属子公司目前已投产和在建项目存在项
目用地及房产未办理权属登记的情况，
本公司确认该等土地及/或房产正在办
理登记手续，预计除绿荫塘风电场项目
外其他项目的土地及房产于 2018 年 12
月 31 日前完成相关土地及房产的权属
登记手续；绿荫塘项目风电场项目预计
于 2019 年 12 月 31 日前完成相关土地及
房产的权属登记手续。上述土地、房产
权属证明办理过程中所包含的土地出让
金、相关税费、权属登记费用等由能投
风电及其下属子公司承担。本公司进一
步确认，该等土地及/或房产不存在争议
或纠纷，相关子公司有权占有及使用该
项目用地及
四川省能源 等土地及/或房产。本次交易完成后，如
房屋未办理 2017 年 08
投资集团有 川化股份或能投风电及其子公司因项目 长期有效 履行中
权属登记的 月 09 日
限责任公司 用地及房产未办理权属登记而遭受任何
承诺
经济损失，包括但不限于相关子公司未
能取得项目用地的使用权、未能取得相
关房屋的所有权，本公司将及时、足额
赔偿川化股份遭受或产生的任何损失。
能投集团进一步承诺如下：“若承诺函中
所列示的承诺期届满，能投风电仍未取
得上述土地、房产权属登记，就尚未取
得权属登记的土地、房产，本公司将在
承诺期限届满的一个月内，按照该等土
地、房产市场价值的 55%以现金方式补
偿给川化股份。就尚未取得权属登记的
土地、房产办理权属证书所需的费用，
能投风电及下属子公司取得上述土地、
房产权属证书预计支出不超过 4,453.37
万元，若能投风电及下属子公司实际支
川化股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
出超过上述费用，则能投集团在上述费
用发生后一个月内以现金方式补偿超额
部分的 55%。”
就四川省能投风电开发有限公司及其下
属子公司目前已投产和在建项目（拉马
风电场、鲁南风电场、拉马鲁南送出工
程、鲁北风电场、绿荫塘风电场、大面
电场项目建 山一期风电场、大面山二期风电场、大
设用地审批 面山一期送出工程）在核准前已取得土
四川省能源
和开工建设 地预审批复，但存在开工前未完成建设 2017 年 08
投资集团有 长期有效 履行中
不同步造成 用地审批的情况，本次交易完成后，如 月 09 日
限责任公司
或有损失的 川化股份或能投风电及其子公司因该等
承诺 风电场项目建设用地审批存在的法律瑕
疵而受到行政处罚，导致川化股份或能
投风电及其子公司遭受实际损失的，本
公司将及时、足额赔偿川化股份遭受或
产生的任何损失或开支。
就四川省能投风电开发有限公司及其子
公司下属目前相关发电项目存在已投
产，但环保、档案等专项验收和工程竣
工验收手续未完成办理的情况，本次交
四川省能源 已投产项目
易完成后，如川化股份或能投风电及其 2017 年 08
投资集团有 未完成竣工 长期有效 履行中
子公司因该等发电项目因项目验收存在 月 09 日
限责任公司 验收的承诺
的法律瑕疵而受到行政处罚，导致川化
股份或能投风电及其子公司遭受实际损
失的，本公司将及时、足额赔偿川化股
份因此遭受或产生的任何损失或开支。
若四川省能投风电开发有限公司及其子
公司因租赁房产涉及的法律瑕疵而导致
四川省能源 该等租赁合同被认定无效或者出现租赁
租赁房产的 2017 年 08
投资集团有 纠纷，并给川化股份或能投风电及其子 长期有效 履行中
承诺 月 09 日
限责任公司 公司造成经济损失的，本公司将及时、
足额赔偿川化股份遭受或产生的任何损
失或开支。
就四川省能投风电开发有限公司下属相
关子公司存在租用集体林地的情况，本
次交易完成后，如因租赁集体林地涉及
四川省能源
租赁林地的 的法律瑕疵而导致该等租赁合同被认定 2017 年 08
投资集团有 长期有效 履行中
承诺 无效或者出现租赁纠纷，并给川化股份 月 09 日
限责任公司
或能投风电及其子公司造成经济损失
的，本公司将及时、足额赔偿川化股份
遭受或产生的任何损失或开支。
四川省能源 电力业务许 就四川省能投风电开发有限公司子公司 2017 年 08 2018 年 7 月 履行中
川化股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
投资集团有 可证的承诺 四川省能投盐边新能源有限公司所属大 月 09 日 31 日
限责任公司 面山二期风电场、20MWp 光伏项目尚
未完成电力业务许可备案登记的情况，
我公司确认，在上述风电场、光伏电站
试运营完成后，将按照有关规定办理电
力业务许可备案登记，于 2018 年 3 月
31 日前办理完毕；本次交易完成后，如
因上述风电场、光伏电站未办理电力业
务许可备案登记，而导致川化股份或能
投风电及其子公司遭受实际损失的，本
公司将及时、足额赔偿川化股份遭受或
产生的任何损失或开支。对新并网暂未
完成《电力业务许可证》备案登记的相
关风电及光伏机组，鉴于 2018 年度上述
机组方可运行完整会计年度且相关机组
占能投风电营业收入比例预测期内最高
为 8.8745%，以该比例计算相关机组的
交易作价为 7,024.80 万元（即 79,157.12
万元乘以 8.8745%），因此，能投集团补
充承诺如下：“若承诺函所列示的承诺期
（即 2018 年 3 月 31 日）届满，盐边新
能源仍未办理完成上述机组《电力业务
许可证》备案登记，则：在能投风电完
成 2017 年度业绩承诺的情况下，在川化
股份支付第二期交易对价 7,915.71 万元
时，川化股份将扣除上述 7,024.80 万元
后支付 890.91 万元给本公司；在能投风
电未完成 2017 年度业绩承诺的情况下，
川化股份按照《股权转让协议》及《盈
利预测补偿协议》的约定支付第二期交
易对价给本公司，本公司将在 2018 年 7
月 31 日前向川化股份支付上述 7,024.80
万元。上述 7,024.80 万元将作为保证金，
用于抵扣川化股份因上述机组未按时办
理完成《电力业务许可证》备案登记所
造成的损失，待上述机组《电力业务许
可证》备案登记办理完毕后，该等保证
金剩余款项（如有）方归还给本公司。
首次公开发行
或再融资时所
作承诺
股权激励承诺
其他对公司中 四川省能源 业绩承诺 1.川化股份 2017 年度实现的经审计归 2016 年 10 2018 年度审 履行中
川化股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
小股东所作承 投资集团有 属于母公司的净利润不低于 3.15 亿 月 28 日 计报告出具
诺 限责任公司 元、2018 年度实现的经审计归属于母公 1 个月内
司的净利润不低于 3.5 亿元。如果实际
实现的净利润低于前述承诺净利润的，
由能投集团在相应会计年度审计报告出
具后 1 个月内以现金方式补足未达到
承诺净利润的差额部分。
2.其通过协议约定受让的川化股份资本
公积金转增股份所获取的股份，在协议
约定的利润承诺期以及如果未能满足承
诺利润，在完成现金补足差额之前不得
通过二级市场抛售、协议转让等任何方
式进行减持。
其通过《关于川化股份有限公司重整的
投资协议书》约定受让的川化股份资本
四川省能源 公积金转增股份所获取的股份，在该协 2018 年度审
2016 年 10
投资集团有 减持承诺 议约定的利润承诺期以及如果未能满足 计报告出具 履行中
月 28 日
限责任公司 承诺利润，在完成现金补足差额之前不 1 个月内
得通过二级市场抛售、协议转让等任何
方式进行减持。
承诺是否按时
是
履行
如承诺超期未
履行完毕的，应
当详细说明未
不适用。
完成履行的具
体原因及下一
步的工作计划
四、对 2017 年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
五、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
六、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
川化股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
八、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
川化股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：川化股份有限公司
2017 年 09 月 30 日
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 705,702,210.28 2,637,296,145.88
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 29,166,824.00 5,623,938.00
应收账款 1,246,844,085.79 729,918,111.93
预付款项 331,920,824.54 100,847,363.31
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 39,753,650.35 3,491,410.91
买入返售金融资产
存货 10,578,349.40
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 1,053,459,830.42 471,023,306.85
流动资产合计 3,417,425,774.78 3,948,200,276.88
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产 300,000,000.00
川化股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资
投资性房地产
固定资产 2,037,835,438.75 1,133,168,151.22
在建工程 298,023,420.79 791,081,832.42
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 11,539,463.92 11,736,842.93
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产
其他非流动资产 139,455,548.58 57,618,859.67
非流动资产合计 2,786,853,872.04 1,993,605,686.24
资产总计 6,204,279,646.82 5,941,805,963.12
流动负债：
短期借款 102,395,280.00 102,395,280.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 32,360,542.98
应付账款 444,775,625.35 242,490,337.70
预收款项 24,498,939.95 135,884.19
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 691,405.61 21,848,199.13
应交税费 1,871,896.01 3,191,767.73
应付利息 5,598,591.25 2,005,422.22
川化股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
应付股利
其他应付款 459,592,005.96 67,087,083.24
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 73,461,136.00 72,331,682.00
其他流动负债
流动负债合计 1,112,884,880.13 543,846,199.19
非流动负债：
长期借款 1,577,907,005.43 1,267,886,011.50
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 6,856,533.45 7,251,333.42
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 1,584,763,538.88 1,275,137,344.92
负债合计 2,697,648,419.01 1,818,983,544.11
所有者权益：
股本 1,270,000,000.00 1,270,000,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 3,310,418,022.89 4,056,861,185.05
减：库存股
其他综合收益
专项储备 38,595,887.93 38,595,887.93
盈余公积 201,887,001.18 199,278,506.67
川化股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
一般风险准备
未分配利润 -1,956,166,400.46 -2,056,676,969.35
归属于母公司所有者权益合计 2,864,734,511.54 3,508,058,610.30
少数股东权益 641,896,716.27 614,763,808.71
所有者权益合计 3,506,631,227.81 4,122,822,419.01
负债和所有者权益总计 6,204,279,646.82 5,941,805,963.12
法定代表人：王诚 主管会计工作负责人：王大海 会计机构负责人：余俐华
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 146,903,667.98 2,244,749,370.73
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 29,166,824.00 5,623,938.00
应收账款 1,033,175,910.84 594,312,821.20
预付款项 200,817,362.56 97,482,131.76
应收利息
应收股利
其他应收款 20,516,645.11 400,875.00
存货 10,365,555.56
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 900,000,180.00 180.00
流动资产合计 2,340,946,146.05 2,942,569,316.69
非流动资产：
可供出售金融资产 300,000,000.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 675,595,232.90
投资性房地产
固定资产 631,775.41 111,039.30
川化股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 27,243.62
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产
其他非流动资产
非流动资产合计 976,254,251.93 111,039.30
资产总计 3,317,200,397.98 2,942,680,355.99
流动负债：
短期借款
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 32,360,542.98
应付账款 37,927,927.76 9,314,726.53
预收款项 24,498,939.95 135,884.19
应付职工薪酬 409,406.12 928,472.14
应交税费 2,156,652.96 2,788,500.59
应付利息
应付股利
其他应付款 387,924,668.28 43,209,071.53
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 452,917,595.07 88,737,197.96
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
川化股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计
负债合计 452,917,595.07 88,737,197.96
所有者权益：
股本 1,270,000,000.00 1,270,000,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 3,333,758,106.30 3,449,734,073.40
减：库存股
其他综合收益
专项储备 38,595,887.93 38,595,887.93
盈余公积 197,418,203.89 197,418,203.89
未分配利润 -1,975,489,395.21 -2,101,805,007.19
所有者权益合计 2,864,282,802.91 2,853,943,158.03
负债和所有者权益总计 3,317,200,397.98 2,942,680,355.99
3、合并本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 1,554,229,771.42 652,270,491.49
其中：营业收入 1,554,229,771.42 652,270,491.49
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 1,526,754,514.84 639,224,725.66
其中：营业成本 1,507,761,657.66 623,961,228.86
川化股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 2,197,463.02 751,768.81
销售费用 527,184.84 230,113.10
管理费用 8,860,328.18 5,668,446.54
财务费用 3,937,816.46 8,613,168.35
资产减值损失 3,470,064.68 0.00
加：公允价值变动收益（损失以
0.00 0.00
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
400,138.67 3,192,322.42
列）
其中：对联营企业和合营
企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
其他收益
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 27,875,395.25 16,238,088.25
加：营业外收入 2,701,140.93 131,600.27
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出 998.36 -9,619,991.40
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
30,575,537.82 25,989,679.92
列）
减：所得税费用 -1,022,299.68
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 31,597,837.50 25,989,679.92
归属于母公司所有者的净利润 37,569,086.05 25,310,483.71
少数股东损益 -5,971,248.55 679,196.21
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益
的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
川化股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 31,597,837.50 25,989,679.92
归属于母公司所有者的综合收益
37,569,086.05 25,310,483.71
总额
归属于少数股东的综合收益总额 -5,971,248.55 679,196.21
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.03 0.05
（二）稀释每股收益 0.03 0.05
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：-12,765,485.17 元，上期被合并方实现的净利润为：
1,425,653.78 元。
法定代表人：王诚 主管会计工作负责人：王大海 会计机构负责人：余俐华
4、母公司本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 1,525,695,993.04 624,947,446.15
川化股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
减：营业成本 1,482,104,735.81 608,749,804.89
税金及附加 2,078,325.66 751,768.81
销售费用 527,184.84 230,113.10
管理费用 4,254,105.22 4,923,379.26
财务费用 -8,321,460.57 -1,421,671.34
资产减值损失 3,473,932.14 0.00
加：公允价值变动收益（损失以
0.00
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
3,192,322.42
列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
其他收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 41,579,169.94 14,906,373.85
加：营业外收入 2,559,540.94 0.28
其中：非流动资产处置利得 0.00
减：营业外支出 316.62 -9,620,000.00
其中：非流动资产处置损失 0.00
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
44,138,394.26 24,526,374.13
列）
减：所得税费用
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 44,138,394.26 24,526,374.13
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
川化股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 44,138,394.26 24,526,374.13
七、每股收益：
（一）基本每股收益 0.03 0.05
（二）稀释每股收益 0.03 0.05
5、合并年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 3,985,682,857.90 988,670,735.55
其中：营业收入 3,985,682,857.90 988,670,735.55
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 3,771,194,214.78 1,089,125,711.93
其中：营业成本 3,734,977,192.29 860,510,495.27
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 4,100,014.61 1,502,363.80
销售费用 1,554,246.37 3,032,790.86
管理费用 19,439,452.29 175,755,284.85
财务费用 5,146,917.70 48,672,123.04
资产减值损失 5,976,391.52 -347,345.89
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
川化股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
投资收益（损失以“－”号填
400,138.67 371,732,545.53
列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
其他收益
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 214,888,781.79 271,277,569.15
加：营业外收入 5,576,066.17 140,593,937.29
其中：非流动资产处置利得 0.00 99,821,802.44
减：营业外支出 32,998.36 20,141,097.59
其中：非流动资产处置损失 0.00 10,609,353.08
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
220,431,849.60 391,730,408.85
列）
减：所得税费用 6,654,899.94 1,272,766.05
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 213,776,949.66 390,457,642.80
归属于母公司所有者的净利润 171,966,276.87 363,174,324.12
少数股东损益 41,810,672.79 27,283,318.68
六、其他综合收益的税后净额 0.00 -40,847,900.00
归属母公司所有者的其他综合收益
0.00 -40,847,900.00
的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
0.00 -40,847,900.00
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
-40,847,900.00
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
川化股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 213,776,949.66 349,609,742.80
归属于母公司所有者的综合收益
171,966,276.87 322,326,424.12
总额
归属于少数股东的综合收益总额 41,810,672.79 27,283,318.68
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.14 0.77
（二）稀释每股收益 0.14 0.77
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：82,179,920.47 元，上期被合并方实现的净利润为：
59,517,285.29 元。
6、母公司年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 3,776,763,447.13 666,826,534.09
减：营业成本 3,661,553,392.20 640,375,074.95
税金及附加 3,898,451.80 1,434,710.31
销售费用 1,554,246.37 885,010.53
管理费用 8,310,948.70 162,205,981.83
财务费用 -28,290,238.58 8,321,744.31
资产减值损失 5,980,258.98 -353,578.31
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
69,316,475.68
列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
其他收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 123,756,387.66 -76,725,933.85
加：营业外收入 2,559,540.94 130,592,059.88
其中：非流动资产处置利得 99,796,096.30
川化股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
减：营业外支出 316.62 20,074,572.00
其中：非流动资产处置损失 0.00 10,609,353.08
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
126,315,611.98 33,791,554.03
列）
减：所得税费用
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 126,315,611.98 33,791,554.03
五、其他综合收益的税后净额 0.00 -40,847,900.00
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
0.00 -40,847,900.00
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
-40,847,900.00
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 126,315,611.98 -7,056,345.97
七、每股收益：
（一）基本每股收益 0.10 0.07
（二）稀释每股收益 0.10 0.07
7、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
川化股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
销售商品、提供劳务收到的现金 4,149,233,527.90 689,478,777.71
客户存款和同业存放款项净增加
额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加
额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 9,581,178.91
收到其他与经营活动有关的现金 42,100,710.83 39,639,388.08
经营活动现金流入小计 4,191,334,238.73 738,699,344.70
购买商品、接受劳务支付的现金 4,376,027,876.67 1,035,928,537.66
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加
额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现
25,060,908.51 71,564,816.84
金
支付的各项税费 30,227,668.36 28,643,755.30
支付其他与经营活动有关的现金 23,316,718.18 18,336,619.98
经营活动现金流出小计 4,454,633,171.72 1,154,473,729.78
经营活动产生的现金流量净额 -263,298,932.99 -415,774,385.08
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 117,007,327.47
取得投资收益收到的现金 3,192,322.42
处置固定资产、无形资产和其他
223,721,178.27
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到 40,097,269.70
川化股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 333,294,258.20 12,572,941.41
投资活动现金流入小计 333,294,258.20 396,591,039.27
购建固定资产、无形资产和其他
535,575,854.32 366,234,952.13
长期资产支付的现金
投资支付的现金 735,364,200.00 0.00
质押贷款净增加额 0.00 0.00
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 916,195,546.09 18,279,835.50
投资活动现金流出小计 2,187,135,600.41 384,514,787.63
投资活动产生的现金流量净额 -1,853,841,342.21 12,076,251.64
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 7,225,000.00 657,000,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资
收到的现金
取得借款收到的现金 347,881,015.93 302,431,798.70
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 688,133,837.79
筹资活动现金流入小计 355,106,015.93 1,647,565,636.49
偿还债务支付的现金 36,730,568.00 82,974,841.00
分配股利、利润或偿付利息支付
95,777,086.37 83,361,294.92
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
21,902,765.24 16,494,038.35
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 71,590,874.00
筹资活动现金流出小计 132,507,654.37 237,927,009.92
筹资活动产生的现金流量净额 222,598,361.56 1,409,638,626.57
四、汇率变动对现金及现金等价物的
10,850.00 11,944.26
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -1,894,531,063.64 1,005,952,437.39
加：期初现金及现金等价物余额 2,559,807,283.60 262,905,992.59
六、期末现金及现金等价物余额 665,276,219.96 1,268,858,429.98
8、母公司年初到报告期末现金流量表
单位：元
川化股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 3,954,696,509.51 384,264,846.62
收到的税费返还 0.00 0.00
收到其他与经营活动有关的现金 30,085,095.76 20,221,855.60
经营活动现金流入小计 3,984,781,605.27 404,486,702.22
购买商品、接受劳务支付的现金 4,366,390,126.44 795,676,013.39
支付给职工以及为职工支付的现
4,844,397.02 48,953,560.95
金
支付的各项税费 21,952,921.95 26,497,670.61
支付其他与经营活动有关的现金 13,732,888.74 8,922,475.38
经营活动现金流出小计 4,406,920,334.15 880,049,720.33
经营活动产生的现金流量净额 -422,138,728.88 -475,563,018.11
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 184,071,553.52
取得投资收益收到的现金 10,348,896.16
处置固定资产、无形资产和其他
223,721,178.27
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 0.00 418,141,627.95
购建固定资产、无形资产和其他
3,290,751.91 192,356.85
长期资产支付的现金
投资支付的现金 735,364,200.00
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 900,000,000.00
投资活动现金流出小计 1,638,654,951.91 192,356.85
投资活动产生的现金流量净额 -1,638,654,951.91 417,949,271.10
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 13,808,500.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 690,513,837.79
川化股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
筹资活动现金流入小计 0.00 704,322,337.79
偿还债务支付的现金 46,809,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付
11,108,027.78
的现金
支付其他与筹资活动有关的现金 73,364,704.83
筹资活动现金流出小计 0.00 131,281,732.61
筹资活动产生的现金流量净额 0.00 573,040,605.18
四、汇率变动对现金及现金等价物的
10,850.00 11,944.26
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -2,060,782,830.79 515,438,802.43
加：期初现金及现金等价物余额 2,167,260,508.45 3,981,015.92
六、期末现金及现金等价物余额 106,477,677.66 519,419,818.35
二、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。| *ST川化：2017年第三季度报告全文 （下载公告） |
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| 公告日期:2017-10-31 |
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| 附件：公告原文 |
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