中联重科股份有限公司2014年第一季度报告全文

                 中联重科股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
中联重科股份有限公司
2014 年第一季度报告
     2014 年 04 月
                                                   中联重科股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
                              第一节 重要提示
    本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责
任。
    所有董事均亲自出席了审议本次季报的董事会会议。
    本公司第一季度财务报告未经会计师事务所审计。
    本公司董事长詹纯新先生、副总裁兼财务负责人洪晓明女士及会计核算部部长杜毅刚女
士声明：保证季度报告中财务会计报告的真实、完整。
                                                                     中联重科股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
                              第二节 主要财务数据及股东变化
  一、主要会计数据和财务指标
  公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
  □ 是 √ 否
                                             本报告期                上年同期              本报告期比上年同期增减（%）
营业收入（元）                              5,365,866,287.26         5,962,606,043.97                              -10.01%
归属于上市公司股东的净利润（元）             395,802,540.45            591,794,867.90                              -33.12%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的
                                             337,600,571.32            570,761,645.46                              -40.85%
净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元）           -4,915,032,882.06        -2,873,313,092.16                              -71.06%
基本每股收益（元/股）                                    0.05                       0.08                            -37.5%
稀释每股收益（元/股）                                    0.05                       0.08                            -37.5%
加权平均净资产收益率（%）                               0.95%                   1.39%                    减少 0.44 个百分点
                                            本报告期末               上年度末              本报告期末比上年度末增减(%)
总资产（元）                               90,630,982,824.41        89,537,157,719.77                                1.22%
归属于上市公司股东的净资产（元）           42,034,865,519.74        41,619,087,301.05                                     1%
  非经常性损益项目和金额
  √ 适用 □ 不适用
                                                                                                               单位：元
                            项目                             年初至报告期期末金额                  说明
   非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）             -2,362,689.03
   计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
                                                                      81,038,614.41
   一标准定额或定量享受的政府补助除外）
   债务重组损益                                                        1,653,047.12
   除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易
   性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及
                                                                     -13,675,361.51
   处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取
   得的投资收益
   除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                1,909,212.33
   减：所得税影响额                                                   10,213,000.89
       少数股东权益影响额（税后）                                        147,853.30
   合计                                                               58,201,969.13                 --
                                                                       中联重科股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把
 《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项
 目，应说明原因
 □ 适用 √ 不适用
 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
                                                                                                              单位：股
报告期末股东总数                                                                                                433,906
                                                前 10 名股东持股情况
                                                        持股比例                  持有有限售条        质押或冻结情况
                  股东名称                 股东性质                 持股数量
                                                         （%）                    件的股份数量   股份状态        数量
香港中央结算（代理人）有限公司（HKSCC
                                            境外法人     18.53% 1,427,780,283
NOMINEES LIMITED）
湖南省人民政府国有资产监督管理委员会        国有法人     16.26% 1,253,314,876
                                              境内
长沙合盛科技投资有限公司                                  5.02%     386,517,443
                                           非国有法人
佳卓集团有限公司(GOOD EXCEL GROUP
                                            境外法人      4.72%     363,936,856
LIMITED)
智真国际有限公司                            境外法人      2.19%     168,635,602
                                              境内
长沙一方科技投资有限公司                                  2.12%     163,364,942
                                           非国有法人
                                              境内
弘毅投资产业一期基金（天津）（有限合伙）                  2.07%     159,428,548
                                           非国有法人
中国建银投资有限责任公司                    国有法人        1.8%    138,814,554
安徽省投资集团控股有限公司                  国有法人      0.73%      56,180,563
广东恒健投资控股有限公司                    国有法人      0.67%      51,955,855
                                           前 10 名无限售条件股东持股情况
                                                                   持有无限售条件股份             股份种类
                             股东名称
                                                                          数量             股份种类           数量
香港中央结算（代理人）有限公司（HKSCC NOMINEES LIMITED）                 1,427,786,323 境外上市外资股     1,427,786,323
湖南省人民政府国有资产监督管理委员会                                     1,253,314,876   人民币普通股     1,253,314,876
长沙合盛科技投资有限公司                                                  386,517,443    人民币普通股       386,517,443
佳卓集团有限公司(GOOD EXCEL GROUP LIMITED)                                363,936,856    人民币普通股       363,936,856
智真国际有限公司                                                          168,635,602    人民币普通股       168,635,602
长沙一方科技投资有限公司                                                  163,364,942    人民币普通股       163,364,942
                                                          中联重科股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
弘毅投资产业一期基金（天津）（有限合伙）                     159,428,548   人民币普通股    159,428,548
中国建银投资有限责任公司                                     138,814,554   人民币普通股    138,814,554
安徽省投资集团控股有限公司                                    56,180,563   人民币普通股      56,180,563
广东恒健投资控股有限公司                                      51,955,855   人民币普通股      51,955,855
                                                     佳卓集团有限公司与智真国际有限公司为一致行动人；长
                                                     沙合盛科技投资有限公司与长沙一方科技投资有限公司
上述股东关联关系或一致行动的说明                     为一致行动人；未知其他股东之间是否存在关联关系或属
                                                     于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一
                                                     致行动人。
前十大股东参与融资融券业务股东情况说明（如有）       无
 公司股东在报告期内是否进行约定购回交易
 □ 是 √ 否
                                                              中联重科股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
                                        第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生重大变动的情况及原因
    项目名称       期末（本期）数       期初（上期）数       增减率                     原因说明
交易性金融资产                      -         4,458,007.60    -100.00% 远期外汇公允价值变动
应收票据              568,710,032.51       855,361,874.63      -33.51% 到期托收、贴现及偿付采购款
预付账款              843,575,267.72       524,633,111.56      60.79% 新增投资项目
应收股利                            -         6,063,234.13    -100.00% 报告期收到股利
其他应收款            815,376,312.66       573,274,202.89      42.23% 代收代付款项增加
短期保理借款                        -      831,935,512.60     -100.00% 调整债务结构
交易性金融负债          9,261,115.00                     -            远期外汇公允价值变动
应付职工薪酬          144,088,221.80       544,290,202.58      -73.53% 发放上年度工资及奖金
应交税费              739,123,940.56      1,356,014,848.44     -45.49% 缴纳上年度税费
应付利息              218,890,812.73       101,762,668.75     115.10% 计提债券利息
应付股利                1,187,975.20          5,440,329.44     -78.16% 报告期支付部分股利
长期借款            7,804,739,738.92      5,640,899,641.58     38.36% 调整债务结构
其他非流动负债        198,547,708.94       285,724,671.13      -30.51% 递延收益减少
专项储备               10,510,541.11          5,388,353.45     95.06% 计提安全生产专项储备
营业税金及附加         20,467,092.43        43,518,750.78      -52.97% 报告期实缴增值税减少导致附加税金减少
财务费用              230,218,346.32       138,377,176.56      66.37% 汇率变动影响汇兑损益
公允价值变动损益      -13,675,361.51         -1,014,135.79   -1248.47% 远期外汇公允价值变动
投资收益                2,099,556.09        17,634,809.77      -88.09% 联营公司盈利下降
营业外收入             96,011,132.13        32,318,397.95     197.08% 补贴收入增加
所得税费用             52,205,140.70       148,866,972.69      -64.93% 应纳税所得额减少
少数股东损益            8,173,557.61        42,998,294.53      -80.99% 收购少数股东股权影响
经营活动产生的现
                   -4,915,032,882.06     -2,873,313,092.16     -71.06% 受宏观环境及季节性因素影响
金流量净额
投资活动产生的现
                     -689,275,101.54     -1,023,656,698.27     32.67% 保证金减少
金流量净额
筹资活动产生的现
                    2,771,193,517.56       -721,955,771.76            新增贷款
金流量净额
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
    1、2012 年 11 月至 12 月期间，《环球企业家》杂志社先后在其实名认证的新浪微博、
官方网站及书面刊物上刊登了《三一恨别长沙 梁稳根的内心独白》一文，该文对公司进行了
                                                                                中联重科股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
    不实报道，给公司权益造成了严重损害。公司独立董事就报道中涉及中联重科的内容进行了
    独立调查，并披露了调查结果。2014 年 3 月 14 日，《环球企业家》杂志社在其官方网站《环
    企网》上正式刊登了致歉声明。详情请见 2014 年 3 月 18 日在《中国证券报》、《上海证券
    报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网上刊登的《关于<环球企业家>杂志社发表
    致歉声明相关情况的公告》（公告编号：2014-001）。
                     重要事项概述                             披露日期                         临时报告披露网站查询索引
         《环球企业家》杂志社在其官方网站《环                                                            巨潮咨询网
                                                         2014 年 03 月 18 日
         企网》上正式刊登对本公司的致歉声明。                                                  http://www.cninfo.com.cn
    三、证券投资情况
    持有其他上市公司股权情况的说明
        √ 适用 □ 不适用
   公司名称       最初投资成本    期初持股数量    期初持股 期末持股数量 期末持股 期末账面值（元）报告期损 会计核算科 股份来源
                     （元）          （股）       比例（%）   （股）       比例（%）                     益（元）      目
交通银行股份有                                                                                                      可供出售金   资产
                   5,291,736.00      847,348.00     0%        847,348.00       0%        3,202,975.44       0
       限公司                                                                                                         融资产     收购
上海隧道工程股                                                                                                      可供出售金   资产
                      68,000.00       55,716.00     0%         55,716.00       0%           556,045.68      0
  份有限公司                                                                                                          融资产     收购
合计               5,359,736.00      903,064.00               903,064.00                 3,759,021.12       0
    四、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
                接待时间            接待地点              接待方式                  接待对象       谈论的主要内容及提供的资料
                                                                                                  一、主要内容
          2014 年 1 月 6 日           香港                策略会                摩根士丹利        1、2014 年一季度行业发展
                                                                                                  态势及上半年行业发展前
                                                                                                  景；
                                                                                                  2、公司主要产品的生产经营
          2014 年 1 月 13 日          上海                策略会                      UBS
                                                                                                  情况、竞争格局、优势比较；
                                                                                                  3、其他问题解释。
                                                                                                  二、资料
          2014 年 1 月 14 日          北京                策略会                德意志银行        1、公司定期报告及临时公告
                                                                                                  2、产品介绍手册
                                                                 中联重科股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
五、公司债券情况
     公司于 2008 年 4 月 21 日-4 月 25 日以票面价值 100 元为单位发行公司债券，共募集资
金 11 亿元。公司债券于 2008 年 5 月 9 日获准上市交易，简称“08 中联债”，代码“112002”，
存续期为 8 年（债券持有人有权在债券存续期间第 5 年付息日将其持有的债券全部或部分按
面值回售给本公司），发行利率为 6.5%。2014 年 4 月 21 日，公司支付了从 2013 年 4 月 21
日至 2014 年 4 月 20 日期间的利息。
     截至 2014 年 3 月 31 日，前十名公司债券持有人持债情况：
                                                                                            单位：张
                 公司债券持有人名称                             持有债券数量                    比例
法国巴黎投资管理亚洲有限公司－客户资金                                    1,903,065                     17.30%
工银瑞信基金公司－工行－特定客户资产                                        857,927                       7.80%
中国石油化工集团公司企业年金计划－中国工商银行                              684,022                       6.22%
中国石油天然气集团公司企业年金计划－中国工商银行                            557,860                       5.07%
全国社保基金二零六组合                                                      540,097                       4.91%
中国银行－嘉实丰益纯债定期开放债券型证券投资基金                            264,728                       2.41%
广发证券股份有限公司                                                        259,864                       2.36%
中国建设银行－嘉实如意宝定期开放债券型证券投资基金                          250,000                       2.27%
江苏交通控股系统企业年金计划－招商银行股份有限公司                          202,180                       1.84%
全国社保基金二一零组合                                                      200,000                       1.82%
                                                         中国银行－嘉实丰益纯债定期开放债券型证券投资基金与中
                                                         国建设银行－嘉实如意宝定期开放债券型证券投资基金同属
上述债券持有人关联关系的说明                             嘉实基金管理有限公司管理；全国社保基金二零六组合与全国
                                                         社保基金二一零组合同属全国社保基金管理；未知其他债券持
                                                         有人之间是否存在其他关联关系。
                                                       中联重科股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
                                 第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：中联重科股份有限公司
                                                                                             单位：元
                 项目               期末余额                               期初余额
流动资产：
    货币资金                             17,393,358,229.53                      20,072,218,953.24
    结算备付金
    拆出资金
    交易性金融资产                                                                      4,458,007.60
    应收票据                                   568,710,032.51                         855,361,874.63
    应收账款                             30,931,345,736.96                      27,806,307,708.90
    预付款项                                   843,575,267.72                         524,633,111.56
    应收保费
    应收分保账款
    应收分保合同准备金
    应收利息
    应收股利                                                                            6,063,234.13
    其他应收款                                 815,376,312.66                         573,274,202.89
    买入返售金融资产
    存货                                 10,789,684,557.30                        8,747,198,355.13
    一年内到期的非流动资产                9,451,588,723.38                      10,229,389,506.98
    其他流动资产                               817,663,203.20                         711,053,558.24
流动资产合计                             71,611,302,063.26                      69,529,958,513.30
非流动资产：
    发放委托贷款及垫款
    可供出售金融资产                             3,759,021.12                           3,759,160.44
    持有至到期投资
    长期应收款                            6,311,644,612.19                        7,408,098,232.16
                                      中联重科股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
    长期股权投资              350,269,138.62                      337,566,831.96
    投资性房地产
    固定资产              5,442,426,585.85                       5,376,849,583.90
    在建工程              1,379,389,272.24                       1,469,876,130.01
    工程物资
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产              2,985,858,349.02                       2,930,977,945.18
    开发支出
    商誉                  1,880,495,115.83                       1,835,733,016.54
    长期待摊费用
    递延所得税资产            665,838,666.28                      644,338,306.28
    其他非流动资产
非流动资产合计           19,019,680,761.15                     20,007,199,206.47
资产总计                 90,630,982,824.41                     89,537,157,719.77
流动负债：
    短期借款              6,386,753,494.02                       5,208,330,375.22
   短期保理借款                                                   831,935,512.60
    向中央银行借款
    吸收存款及同业存放
    拆入资金
    交易性金融负债              9,261,115.00
    应付票据              7,337,400,538.94                       7,027,481,378.81
    应付账款              8,159,764,869.87                       8,651,627,429.20
    预收款项                  945,841,273.08                      783,391,930.64
    卖出回购金融资产款
    应付手续费及佣金
    应付职工薪酬              144,088,221.80                      544,290,202.58
    应交税费                  739,123,940.56                     1,356,014,848.44
    应付利息                  218,890,812.73                      101,762,668.75
    应付股利                    1,187,975.20                         5,440,329.44
    其他应付款            5,383,366,967.15                       6,040,347,754.34
    应付分保账款
                                                                中联重科股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
     保险合同准备金
     代理买卖证券款
     代理承销证券款
     一年内到期的非流动负债                       2,149,758,980.91                         2,472,625,932.06
     其他流动负债
流动负债合计                                     31,475,438,189.26                       33,023,248,362.08
非流动负债：
     长期借款                                     7,804,739,738.92                         5,640,899,641.58
     应付债券                                     7,166,993,499.95                         7,108,681,780.14
     长期应付款                                   1,039,337,542.48                          958,894,738.56
     专项应付款
     预计负债
     递延所得税负债                                   469,825,625.46                        468,138,205.04
     其他非流动负债                                   198,547,708.94                        285,724,671.13
非流动负债合计                                   16,679,444,115.75                       14,462,339,036.45
负债合计                                         48,154,882,305.01                       47,485,587,398.53
所有者权益（或股东权益）：
     实收资本（或股本）                           7,705,954,050.00                         7,705,954,050.00
     资本公积                                    13,169,540,322.18                       13,169,540,440.59
     减：库存股
     专项储备                                          10,510,541.11                           5,388,353.45
     盈余公积                                     2,901,626,546.30                         2,901,626,546.30
     一般风险准备
     未分配利润                                  18,343,125,830.18                       17,947,323,289.73
     外币报表折算差额                                 -95,891,770.03                        -110,745,379.02
归属于母公司所有者权益合计                       42,034,865,519.74                       41,619,087,301.05
     少数股东权益                                     441,234,999.66                        432,483,020.19
所有者权益（或股东权益）合计                     42,476,100,519.40                       42,051,570,321.24
负债和所有者权益（或股东权益）总
                                                 90,630,982,824.41                       89,537,157,719.77
计
法定代表人：詹纯新                 主管会计工作负责人：洪晓明                       会计机构负责人：杜毅刚
2、母公司资产负债表
编制单位：中联重科股份有限公司