中联重科股份有限公司2020年度监事会工作报告
2020年度，公司监事会根据《公司法》、《证券法》、《公司章程》、《监事会议事规则》、《监事会工作条例》等文件的相关规定，认真履行监督职能，对公司经营的决策程序、依法运作情况、财务状况和内部管理等方面进行了监督和检查，在维护公司利益、股东合法权益、完善公司法人治理结构、建立健全公司管理制度等工作中发挥了监督的作用。
一、监事会工作情况
1、对股东大会决议的执行情况、董事会的决策、执行层的经营管理行为依法进行了监督。
2、对完善公司治理结构等方面提出建议，促进公司进一步完善公司治理结构。
3、对公司董事、执行层及分、子公司负责人执行公司职务是否违反法律、法规和《公司章程》的行为依法进行了监督，未发现违法及损害公司、公司股东利益的情况。
4、正确、有效的行使监事会职责，列席公司董事会、出席股东大会，及时了解公司有关重大事项的资料（如非公开发行A股股票方案、关联交易等）及公司内部规章制度。
5、对公司编制的年度报告、半年度报告、季度报告进行了审核，并对公司日常财务状况进行了定期检查。
二、监事会会议召集、召开情况
2020年度，公司监事会共召开了9次会议，在维护公司利益、股东合法权益、完善公司法人治理结构、建立健全公司管理制度等工作中发挥了监督的作用。其具体情况为：
1、公司第六届监事会第四次会议于2020年3月30日召开，审议通过了《公司2019年度监事会工作报告》、《公司2019年度财务决算报告》、《公司A股2019年年度报告及摘要》、《公司H股2019年年度报告》、《公司H股2019年度初步业绩公告》、《公司2019年度利润分配预案》、《公司关于2019年度资产核销的议案》、《公司关于2019年度计提资产减值准备的议案》、《公司2019年度社会责任报告》、《公司2019年度内部控制评价报告》、《公司关于为开展融资租赁业务提供担保额度的议案》、《公司关于批准为按揭业务提供担保额度的议案》、《公司关于批准及授权中联重科安徽工业车辆有限公司开展保兑仓业务的议案》、《公司关于批准及授权中联重机股份有限公司开展保兑仓业务的议案》、《公司关于对控股公司提供担保的议案》、《公司关于预计2020年度日常关联交易的议案》、《公司关于吸收合并全资子公司的议案》。
2、公司第六届监事会2020年度第一次临时会议于2020年4月29日召开，审议通过了《公司2020年第一季度报告》、《关于聘任2020年度审计机构的议案》。
3、公司第六届监事会2020年度第二次临时会议于2020年7月5日召开，审议通过了《关于公司符合非公开发行A股股票条件的议案》、《关于公司非公开发行A股股票方案的议案》、《关于公司非公
开发行A股股票预案的议案》、《关于公司引进战略投资者并签署附条件生效的战略合作协议的议案》、《关于公司与特定对象签署附条件生效的股份认购协议的议案》、《关于公司非公开发行A股股票涉及关联交易事项的议案》、《关于公司本次非公开发行A股股票募集资金使用可行性分析报告的议案》、《关于公司无需编制前次募集资金使用情况报告的议案》、《关于公司非公开发行A股股票摊薄即期回报及填补措施的议案》、《关于公司董事、高级管理人员作出关于非公开发行A股股票摊薄即期回报采取填补措施的承诺的议案》、《关于制定<中联重科股份有限公司未来三年（2020-2022年）股东回报规划>的议案》。
4、公司第六届监事会第五次会议于2020年8月21日召开，审议通过了《公司A股2020年半年度报告及摘要》、《公司H股2020年中期业绩公告及中期报告》、《公司关于2020年半年度计提资产减值准备的议案》、《公司关于2020年半年度资产拟核销的议案》、《关于吸收合并全资子公司的议案》、《公司2020年半年度利润分配预案》。
5、公司第六届监事会2020年度第三次临时会议于2020年9月18日召开，审议通过了《关于公司2017年股票期权与限制性股票激励计划预留部分权益第二次行权并解除限售相关事项的议案》、《关于回购、注销部分激励对象所持股票期权及限制性股票的议案》。
6、公司第六届监事会2020年度第四次临时会议于2020年9月29日召开，审议通过了《关于调整公司非公开发行A股股票方案的议案》、《关于公司非公开发行A股股票预案（修订稿）的议案》、《关于公司与特定对象终止战略合作协议、股份认购协议的议案》、《关于
调整非公开发行A股股票方案涉及关联交易事项的议案》、《关于公司本次非公开发行A股股票募集资金使用可行性分析报告（修订稿）的议案》、《关于公司非公开发行A股股票摊薄即期回报及填补措施的议案》、《关于公司新增发行H股方案的议案》、《关于新增发行H股股票涉及关联交易的议案》。
7、公司第六届监事会2020年度第五次临时会议于2020年10月30日召开，审议通过了《公司2020年第三季度报告》。
8、公司第六届监事会2020年度第六次临时会议于2020年11月19日召开，审议通过了《关于2017年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分权益第三次行权并解除限售的议案》、《关于回购、注销部分激励对象所持股票期权及限制性股票的议案》。
9、公司第六届监事会2020年度第七次临时会议于2020年11月30日召开，审议通过了《关于调减公司本次非公开发行A股股票募集资金总额的议案》、《关于公司非公开发行A股股票预案（二次修订稿）的议案》、《关于公司非公开发行A股股票募集资金使用可行性分析报告（二次修订稿）的议案》、《关于公司非公开发行A股股票摊薄即期回报及填补措施的议案》。
三、关于公司依法运作情况的独立意见
1、2020年度，公司决策程序合法、规范，并已建立了较为完善的内控制度，公司董事、高级管理人员在执行公司职务时未发现违反法律、法规、《公司章程》或损害公司利益行为。监事会已经审阅了《公司2020年度内部控制自我评价报告》，并无异议。
2、对公司编制的年度报告、半年度报告、季度报告进行了审核，
并对公司日常财务状况进行了定期检查，财务报告真实反映公司的财务状况和经营成果。天职国际会计师事务所、毕马威会计师事务所对公司2020年度财务状况进行了全面审计，出具的标准无保留意见审计报告是恰当的，真实、客观、准确地反映了公司2020年财务状况和经营成果。
3、公司信息披露无虚假、欺诈、误导情况。
中联重科股份有限公司监 事 会二○二一年三月三十日