申万宏源：社会责任报告

报告编制说明

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组织范围：本报告以申万宏源集团股份有限公司为主体部分，涵盖公司总部、申万宏源证券及其他主要分公司等●时间范围：2020年1月1日至2020年12月31日，部分内容超出上述时间范围●发布周期：本报告为年度报告

报告范围

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中国证监会《上市公司治理准则》（2018）

●深圳证券交易所《深圳证券交易所上市公司社会责任指引》（2006）

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香港联合交易所有限公司《环境、社会及管治报告指引》（2020）

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全球报告倡议组织（GRI）《可持续发展报告标准》

编制依据

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本报告数据的获取和计算方法与以往年度报告相比没有重大改变

●所有数据均来自于申万宏源集团股份有限公司正式文件和统计报告●

本报告所涉及货币金额以人民币作为计量币种，特别说明除外

数据说明

●针对重要性原则，本报告基于利益相关方线上调查、资料分析等工作，识别出影响本公司可持续发展的重要环境、社会及公司治理（Environmental, Social and Governance，以下简称“ESG”）议题并回应。重大性分析过程及结果详见本报告P16

●针对量化原则，本报告已经披露本公司的ESG量化关键绩效数据，详见本报告P87-P91●针对一致性原则，本报告对不同报告期所使用的指标尽量保持一致，对发生变化的指标进行解释说明，以反映绩效水平趋势

●针对平衡原则，本报告内容反映客观事实，同时披露正面、负面性指标

汇报原则

●申万宏源集团股份有限公司官方网站（www.swhygh.com）●深圳证券交易所官方网站（www.szse.cn）●巨潮咨讯网（www.cninfo.com.cn）

电子版报告获取

●联系部门：董事会办公室●联系电话：[phone]●联系邮箱：[e-mail]

联系方式

本报告是申万宏源集团股份有限公司（以下简称“公司”“申万宏源”或“我们”）发布的2020年度社会责任报告，阐述了申万宏源的社会责任理念、报告期内重点实践及取得绩效等。本报告经公司董事会审议通过后发布，董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

董事长致辞

申万宏源集团股份有限公司

储晓明先生董事长

2020年是极不平凡、极其特殊的一年，新冠疫情的爆发对全球政治、经济、科技格局产生了深远影响。面对内外复杂多变形势，申万宏源坚持“有信仰、敢担当”的发展定位，秉承“责任、专业、协作、开放、进取”的企业精神和“唯实求新、厚德笃行”的核心价值观，认真履行企业社会责任，积极对接和服务国家战略，做好“六稳”工作、落实“六保”任务

，主动把社会责任融入自身核心价值框架，规范公司治理，保护客户合法权益，帮助员工实现自我价值，切实为实体经济、为资本市场、为广大居民提供专业高效的服务。过去一年，公司积极发挥金融专业优势，创设多种金融产品和工具，完成全国首单证券公司疫情防控债券、上交所首批疫情防控专项债券、全国首个抗疫类REITs等项目，全面助力实体企业复工复产、保产业链、供应链稳定；改建成立“普惠金融总部”，通过政策减免、设立纾困基金、精选层挂牌、股债协同等方式，全方位打造服务中小企业全产业链；积极服务国有大中型企业、行业龙头企业，与69家战略客户签署合作协议，支持企业并购重组、转型升级、整体上市。公司持续加大定点帮扶工作，全年累计投入自有和各类捐助资金超4,800万元，多措并举助力国家级扶贫县?甘肃省会宁县成功脱贫摘帽，并于2020年10月圆满实现历史性清零，公司入选国务院扶贫办2020年“企业精准扶贫综合典型案例50佳”，荣获人民日报社“2020年度扶贫企业奖”，为坚决打赢脱贫攻坚战贡献了申万宏源力量。公司切实做好投资者教育，全年累计开展线上线下投资者教育活动近300场、覆盖投资者超300万人次，充分发挥新疆和上海两座实体投教基地的作用，积极提升投资者体验，架起了连接资本市场和广大投资者的桥梁，筑牢维护市场稳定的“第一道防线”。过去一年，我们在全面履行社会责任的同时，始终坚持稳健发展、稳中求进的总基调，围绕“改革年、管理年”工作部署，紧紧依靠全体干部员工，努力克服疫情冲击和市场行情波动影响，奋勇拼搏、攻坚克难，切实强化战略引领，深化体制机制改革，奋力抢抓市场机遇，持续夯实内部管理，营业收入、净利润均创五年来的新高，经营业绩大幅提升、行业地位不断巩固，高质量发展态势初步确立。征途漫漫，唯有奋斗！2021年，公司锐意进取、迎难而上，紧抓“十四五”资本市场改革发展重要机遇，坚持“有信仰、敢担当”的发展定位，全力落实“金融三大任务”，在服务新发展格局、服务资本市场改革、服务广大投资者的工作中不断做大做强；坚持高质量发展、加快完善“四梁八柱”的顶层设计，打造核心竞争力，抓实战略布局，不断提升市场地位，提升发展质量；坚持稳中求进、有所为有所不为，实现稳增长和防风险长期均衡，提升风险经营能力和抗周期实力，健全完善抵御宏观政策和经济周期波动风险的体制机制；坚持“投资+投行”一体化发展，实现轻资本和重资本双轮驱动、相互促进，努力以优异成绩为股东和投资者带来理想回报，向更加专业化、市场化、国际化的一流投行迈进！

“六稳”指稳就业、稳金融、稳外贸、稳外资、稳投资、稳预期；“六保”指保居民就业、保基本民生、保市场主体、保粮食能源安全、保产业链供应链稳定、保基层运转。

公司采用“投资控股集团+证券子公司”的架构，以企业金融、个人金融、机构服务及交易、投资管理四个板块为主要业务，为实体经济提供综合化的金融服务。

适应资本驱动的行业发展特点，灵活运用多种融资工具加强资本布局力度大力发展轻资本业务，稳健做好重资本业务，积极拓展创新业务。新获首批公募基金投顾试点资格、跨境业务试点、场外期权一级交易商、上交所上证50ETF期权主做市商资格等10余项重要创新业务资质；强化战略聚焦，持续推进京津冀、大西南、新疆、长三角、粤港澳“五大战略区域”业务以跨境试点业务资格为突破口，提升境内外一体化协同发展能力；以国际评级为契机，完善海外网点、资本、人员布局，提升海外辐射能力圆满完成系统整合，全面落实顶层设计，制定金融科技总体战略规划和信息系统建设规划；加快数字化转型，健全线上客户服务体系，统一数据标准、构建业务中台和数据中台新签署69家战略客户合作协议，强化与大企业集团的深度合作

申万宏源集团股份有限公司系由新中国第一家股份制证券公司?申银万国证券股份有限公司与国内资本市场第一家上市证券公司?宏源证券股份有限公司合并组建，相继于2015年1月、2019年4月分别在在深交所和联交所挂牌上市，是国内领先的以证券业务为核心、多板块协同发展的综合性金融集团。

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申万宏源集团股份有限公司

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96.2

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27.8

%申万宏源证券有限公司

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抓实资本布局

抓实业务布局

抓实国际化布局

抓实金融科技布局

加大战略客户布局

公司简介

组织架构

主要业务

战略布局

公司实现营业收入2020年截至2020年末，公司资产总额

基本每股收益

归属于母公司股东的净利润

加权平均净资产收益率

较上年同比增长

较上年同比增长

较上年同比增长

较上年同比增长

亿元

亿元

元/股

亿元

个百分点

294.09

4,911.24

0.31

77.66

9.05%

19.58%

29.17%

35.41%

1.64

企业金融个人金融机构服务及交易投资管理

投资银行本金投资

·股权融资·债权融资·财务顾问

·股权投资·债权投资·其他投资

·证券经纪与期货经纪·融资融券·股票质押式融资·金融产品销售

·主经纪商服务·研究咨询·自营交易

·资产管理·公募基金管理·私募基金管理

社会责任荣誉获奖单位/个人获奖名称颁奖机构储晓明2020年度社会责任杰出贡献人物国际金融报申万宏源集团股份有限公司上市公司社会责任奖人民日报金融传媒集团、证券时报申万宏源证券有限公司

2020年度精准扶贫企业奖人民日报2020年度扶贫企业奖国际金融报申万宏源证券承销保荐有限责任公司

2020证券公司普惠金融奖中国证券报

申银万国期货有限公司

2020年中国优秀扶贫期货公司君鼎奖2020年中国抗疫先锋期货公司君鼎奖

证券时报最佳精准扶贫及爱心公益奖期货日报、证券时报

综合类荣誉

获奖单位/个人获奖名称颁奖机构储晓明第十六届金圆桌最具战略眼光董事长董事会杂志

申万宏源证券有限公司

2020中国区新三板主办券商君鼎奖证券时报、券商中国2020年度最佳做市商全国股转公司2019年度优秀结算业务参与者（证券机构）上海清算所2019年度银行间本币市场活跃交易商中国外汇交易中心2019年优秀债券投资交易机构2019年优秀利率债承销机构

深圳证券交易所2019年度最佳询价市场开拓贡献机构上海黄金交易所2019年地方债非银类承销商最佳贡献机构中央国债登记结算有限责任公司2019年度上海证券交易所地方政府债券优秀承销商投资者教育奖股票质押业务风险防范与化解奖

上海证券交易所

十大证券公司金牛奖金牛资产管理团队

中国证券报

申万宏源证券承销保荐有限责任公司

2020中国最佳成长投行

第一财经、财经网、时代传媒集

团和价值线研究院2020金牛投资银行团队中国证券报2019年度优秀公司债券承销商深圳交易所普惠金融总部业务一部获得2020中国区新三板服务团队君鼎奖普惠金融总部宁波旅投新三板收购项目获得2020中国区新三板项目君鼎奖

证券时报、券商中国

年度荣誉

综合类荣誉

获奖单位/个人获奖名称颁奖机构

申银万国期货有限公司

优秀会员人才培育优秀会员PTA品种服务优秀会员甲醇品种服务优秀会员

郑州商品交易所优秀会员奖钢材产业服务奖能化产业服务奖期权市场服务奖

上海期货交易所优秀会员金奖优秀技术支持奖

大连商品交易所2019年度优秀会员白金奖产品拓展奖（股指期货类）技术管理奖

中国金融期货交易所2020先峰理财移动客户端国际金融报第七届证券期货业科学技术奖优秀奖证券期货业科学技术奖励委员会中国最佳期货公司最佳商品期货产业服务奖（金属、农产品、能源化工）最佳金融期货服务奖最佳企业品牌建设奖最佳资产管理领航奖最佳资本运营发展奖最受欢迎的期货经营机构自媒体最佳期货IT系统建设奖最佳衍生品综合服务创新奖中国期货公司金牌管理团队中国金牌期货研究所

期货日报、证券时报

申万宏源研究

最佳银行业分析师第一名最佳公用事业分析师第二名最佳轻工纺织分析师第二名最佳计算机分析师第三名

上海证券报社本土金牌研究团队第三名证券市场周刊最具实力金牌研究团队21世纪经济报道

申万菱信基金管理有限公司

七年期持续优胜金牛奖（量化小盘）中国证券报基金同业公会捐赠证书上海市基金同业公会第十七届“金基金”奖评选股票型基金七年期奖（量化小盘）上海证券报第二届中国公募基金英华奖（中证500优选增强）2019年度最佳指数增强基金

中国基金报2020年度优秀渠道支持奖中国农业银行上海市分行

宏源期货有限公司

优秀会员产业服务优秀会员

郑州商品交易所优秀会员金奖优秀期权市场服务奖期货做市商先进贡献奖

大连商品交易所优秀会员奖钢材产业服务奖上期标准仓单交易平台优秀交易商

上海期货交易所优秀会员奖上海国际能源交易中心中国期货风险管理子公司君鼎奖证券时报优秀新媒体营销奖期货日报企业品牌力百强榜经济观察报

综合类荣誉

获奖单位/个人获奖名称颁奖机构

申万宏源研究

本土金牌研究团队第五名最具影响力机构第四名轻工和纺织服装第一名公用事业第一名银行第二名化工第二名能源开采第二名计算机第二名

新财富

金麒麟最佳分析师·最佳研究机构第三名新浪

公司始终关注自身与利益相关方共同成长，持续深化社会责任实践，积极采取行动，推动社会责任理念与自身业务发展的融合，将社会责任工作落到实处。

社会责任理念

始终坚持“唯实求新、厚德笃行”的核心价值观，秉承“责任、专业、协作、开放、进取”的企业精神，主动把社会责任融入自身核心价值框架，规范公司治理，做好“六稳”，落实“六保”，推进绿色金融，保护客户合法权益，帮助员工实现自我价值，积极为股东带来理想的回报，促进经济发展和社会和谐。

为客户创造价值

不断提升为客户创造价值的能力，努力做大做优客户金融资产，与客户共享财富增值、共享发展成果，实现公司与客户的共赢为员工提升价值努力为员工提供职业发展空间，帮助员工创造业绩，成就自我，使员工快乐工作、健康生活，让每一位员工同公司一起成长为股东实现价值努力工作，通过公司规模的不断扩大、资产的不断增长、盈利的不断提高，为股东带来增值的最大化为社会奉献价值积极承担社会责任、无私奉献、积善扬德、扶贫助困、感恩和回馈社会，坚持“取之于社会，回报于社会”，做有社会责任感的优秀企业

社会责任管理

完善社会责任管理机制

建立ESG管理

组织架构

将ESG深入公司

管理的脉络

持续提升各层级人员

的ESG工作能力

ESG是评估企业可持续发展能力以及为投资人带来稳定价值回报能力的三个主要维度。公司积极将ESG理念全方位融入经营决策，持续推动ESG与业务发展紧密融合。2020年，公司开展ESG指标梳理工作，整理出经济范畴、环境范畴、社会范畴、公司治理范畴300多个指标，明确各指标的统计范围、统计方法及公司各部门职责分工，将ESG工作落实到位。

社会责任管理

董事会负责公司整体ESG政策制定及ESG重大事项决策，监督和审查公司ESG工作实施情况等经理层负责统筹实施董事会关于ESG治理方面的重大工作部署，辅助董事会进行ESG决策，识别和管理ESG机遇与风险，构建有效运作的ESG工作机制，对公司各部门和分子公司的ESG工作进行监督等公司各部门和分子公司负责在职责范围内执行ESG工作任务，开展利益相关方沟通，定期向经理层汇报ESG工作成果等

环境方面，各部门和分子公司着力推动绿色金融、可持续投资工作，同时强化业务方面的环境和社会风险管理；办公室等部门负责推动环境保护及低碳运营工作社会方面，人力资源部门、工会、扶贫办公室、党委办公室、纪委办公室等部门着力推动员工健康安全、供应商审核、社区投资等相关工作公司治理方面，按照监管要求，持续完善治理架构和制度流程，保障公司治理水平

通过ESG培训、同业交流、ESG评级沟通、外部咨询机构支持等一系列方式，解读ESG合规要求、对标ESG评级要求，持续提升各层级人员的ESG工作能力

公司高度重视与利益相关方的沟通，通过多种渠道，采用多种方式识别和回应利益相关方的诉求。

利益相关方需求及期望回应与举措沟通渠道

政府及监管

·持续稳健经营·服务实体经济·开展精准扶贫·参与抗击疫情

详见经济为擎，实现高质量发展 、精准扶贫、抗击疫情篇

配合监管机构核查定期信息披露会议及汇报参与中国财富管理50人论坛

股东及投资者

·持续稳健经营·强化公司治理·全面风险管理·完善合规内控

详见治理为基，确保稳健运营篇

股东大会定期信息披露投资者会议业绩发布会

客户

·保障客户权益·提升服务水平·金融科技赋能

详见客户为上，提供卓

越服务篇

投资者教育活动客户咨询与投诉客户满意度调查官网、公众号

员工

·保障员工权益·员工发展与培训·保障健康安全·丰富员工生活

详见员工为本，携手共进未来篇

工会活动员工培训文化活动员工关爱

供应商及合作伙伴

·供应链管理详见供应商管理篇

战略合作交流业务沟通招投标活动

社区

·投身社区公益·开展志愿服务

详见社会公益篇

开展党组织联建社区公益志愿者活动实施专项扶贫

生态环境

·践行低碳运营·发展绿色金融

详见应对气候变化篇

绿色运营发展绿色金融

公司综合考虑经营发展战略、行业特性及利益相关方关注的重点和期望，通过识别、评估及筛选流程，确立对于公司和利益相关方具有重要性的实质性议题，在本报告中进行重点披露和回应。

对利益相关方重要性

对公司重要性

金融科技赋能 保障健康安全丰富员工生活 支持社区公益开展志愿服务

践行低碳运营 供应链管理

持续稳健经营 强化公司治理全面风险管理 完善合规内控服务实体经济 开展精准扶贫参与抗击疫情 保障客户权益

保障员工权益 提升服务水平员工发展与培训 发展绿色金融

实施年度重大性分析

强化利益相关方沟通

>>>重要性议题矩阵分析

股东大会

董事会

经营管理层

投资管理委员会资源配置委员会风险管理委员会

战略委员会

审计委员会薪酬与提名委员会

风险控制委员会

监事会

党建引领发展强化公司治理

完善治理体系

认真落实《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》等法律法规和相关要求，建立健全以股东大会、董事会、监事会和高级管理层为主体的公司治理架构，构建结构多元、优势互补的董事会，完善治理机制，明确和规范股东、董事、监事和高级管理人员的权利、义务及行为，不断提升公司治理水平。

抓党员理想信念教育，建立“不忘初心、牢记使命”主题教育长效机制，开展“学用习近平新时代中国特色社会主义思想”主题实践活动、“五史四爱”主题教育抓基层组织力建设，规范基层建设标准，落实《中国共产党国有企业基层组织工作条例》等，规范党建工作机构设置，实现支部标准化规范化

开展重点工作专项重检，保障组织到位、责任到位、任务分解到位、监督考核到位制定并推进实施公司纪检机构改革方案，支持纪委开展政治监督、同级监督完善落实中央八项规定精神配套制度，深化整治形式主义、官僚主义，建立健全制止餐饮浪费长效机制坚持“有案必查，违纪必纠”，加强廉洁教育

加强党自身政治建设、能力建设、作风建设、廉政建设，发挥“头雁作用”加强党“把方向、管大局、保落实”全面领导作用，严格落实前置程序，修订《党委会议事规则》《公司重大问题集体决策办法》，制定《党委会研究讨论前置程序实施办法（试行）》等，坚持抓大事议大事

董事会共有

名董事，其中有

名执行董事、

名非执行董事、

名独立非执行董事、共有

名女性董事；监事会共有

名监事，其中

名职工监事。2020年，召开股东大会

次，董事会会议

次，监事会会议

次，董事会审计委员会

次，董事会薪酬与提名委员会

次，董事会风险控制管理委员会

次，监事会专业委员会

次。

截至2020年末，

>>>治理体系

持续加强政治建设

不断夯实组织建设

巩固作风纪律建设

先后4次对风险容忍度执行方案进行调整，加强风险管理的主动性制定并下发《2020年度经济资本分配方案》，强化资本回报理念、优化业务结构，加强对风险覆盖率指标的前瞻性管理建立并持续完善内部信用评级体系、同一客户管控机制、负面舆情监测机制等管控措施和机制。采购外部咨询机构高违约风险债券主体数据库，提升信用风险的前瞻性预警和防范能力。在2020年，对于全市场新增的31个违约主体，系统将其中30个主体提前纳入高风险主体，系统预警较实际违约发生平均提前8.7个月持续加强对市场环境的预测和分析，积极调整资产配置策略，加强跨境业务及各类创新业务的风险管理通过风险控制自我评估、损失数据收集、关键风险指标等操作风险管理三大工具开展操作风险管理等工作，完善系统前端控制将子公司风险管理纳入“全员、全方位、全过程、全覆盖”的全面风险管理体系，强化风险并表管理，对各子公司业务风险敞口进行集中穿透式管控制定《申万宏源集团股份有限公司风险项目核查工作规程》《申万宏源集团股份有限公司风险事件报告与处置管理办法（试行）》《申万宏源证券有限公司项目管理办法》《申万宏源证券有限公司项目风险等级分类指引》等制度规范，强化项目管理制度保障，加快推进风险项目化解处置投资类部门及分子公司稳步推进在客户尽职调查和后续管理中纳入ESG 因素并制定具体实施方案，针对不同业务范围，就规范管理、环境保护、员工健康安全、道德规范等各种要素，制定客户 ESG 风险评估标准，完善ESG 风险触发和上报机制，并明确整改措施

2020年，开展风险专题培训

次，其中开展风险案例专题分析会

次，新员工全面风险管理体系培训

次，风险管理专职人员培训

次

制定《申万宏源集团股份有限公司信息披露管理制度》，明确信息披露的基本原则，建立职责分工清晰、披露详尽的信息披露管理流程，多维度全方面规范信息披露工作，提高信息披露事务的管理水平和质量，保护公司、股东、客户、债权人及其他利益相关方合法权益。

积极通过投资者咨询热线、网络互动平台、电子邮件、业绩说明会、投资者见面会、路演等多种形式加强与境内外投资者的交流沟通，回复投资者咨询问题，解读公司业务发展情况与业绩变动原因，保障投资者对公司经营信息的知情权。

合规信息披露

加强投资者沟通

完善风险管理制度体系

健全风险管理组织框架

抓紧抓牢风险防控主线

加强风险管理文化建设

共披露412则临时公告，4份定期报告，确保信息披露的及时、真实、准确和完整未发生信息披露违规情况，并在深交所年度信息披露考核中，自2015年起连续获得“A”类考核结果

2020年

全面风险管理

持续建立健全风险管理制度，建立以《风险管理制度》为基本制度，以各类专业风险管理办法，及业务层面的操作规程和具体风险管理细则等为配套规则的风险管理制度体系。2020年，制定《子公司风险管理实施细则》《风险项目问责规程（试行）》等制度，强化风险穿透管理，完善风险项目问责体系；修订《内部评级管理办法》，规范内部评级操作及流程，扩展内部评级的覆盖范围，提升内部评级结果的准确性、客观性和及时性。

通过在司报刊登风险管理相关文章、发布快讯、编写《风险案例手册》、开展风险案例专题分析会等方式，面向新员工及风险管理人员分别开展全面风险管理体系培训及专题培训，提升风险管理人员的专业能力。董事会及合规管理与风险控制委员会、监事会，经理层及风险管理委员会 风险管理部门和其他职能管理部门 业务部门、分支机构和子公司>>>风险管理组织架构

举措1举措4举措2举措5举措3

案例：新《证券法》全员知识竞赛圆满收官为加强员工对法律法规和监管规定的学习和运用，强化执业合规意识，工会办公室开展“职工技能节之新《证券法》全员知识竞赛”活动。活动得到各级单位及广大员工的充分响应和积极参与，来自各事业部、总部、分公司、子公司和营业部共293家工会5,428名员工参与了本次活动，参与率超过70%。

做好监管新规分析解读和落实工作，并结合外部监管环境及经营管理实际，及时完善合规制度体系，构建由合规管理基本制度、合规管理配套规则等构成的合规管理制度体系

通过内控评价、合规有效性评估等方式，评估、改进、完善合规管理工作，确保合规管理体系有效运行

依照“领导层（董事会、监事会、经营管理层）、合规总监/分管高管、合规部门、各部门、分支机构和子公司”架构原则建立健全合规管理组织体系，各层级合规管理机构和人员，按照职责分工，各司其职，有效运作

通过持续进行内容丰富、形式多样的合规培训活动，积极推动合规文化建设及业务开展2020年，公司法律合规部门定期收集行业监管案例，并通过《法律合规信息快讯》方式进行传达并提示风险，各单位根据自身业务开展及管理合规培训活动。开展新《证券法》解读分析会、公司内部案例通报等培训活动

次

建立健全合规咨询、合规审查、合规监测、合规检查、合规报告以及合规考核，建立完善反洗钱工作体系、信息隔离墙等工作机制，制定信息隔离墙工作管理办法，保障合规工作规范、有序开展

合规管理

完善合规内控

反洗钱严格按照《金融机构反洗钱监督管理办法（试行）》《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引》，制定《申万宏源证券有限公司洗钱和恐怖融资风险管理制度》《申万宏源证券有限公司洗钱和恐怖融资风险管理办法》《申万宏源证券有限公司洗钱和恐怖融资风险评估操作规程》建立“董事会?公司经营管理层?公司合规部门?各事业部、业务总部、分支机构、相关职能管理部门”反洗钱工作体系完善反洗钱系统，保障客户身份识别、可疑交易报告、客户身份资料和交易记录保存，做好洗钱风险评估和管控积极组织开展各种形式的反洗钱培训及宣传工作

反贪污

切实加强对公司及工作人员廉洁从业的管理，制定《廉洁从业管理制度》，设立党风廉政建设办公室，构建一体推进“不敢腐、不能腐、不想腐”的体制机制，坚持“无禁区、全覆盖、零容忍”紧盯重大工程、重点领域、关键岗位，通过工作访谈、信访件等渠道进行监督检查运用“申万宏源党风廉政”微信公众号加强日常“微教育”；对新入职员工开展行为守则培训、测试，将预防关口设在新进员工上岗之前；不定期召开全员警示教育大会，通过相关案例向全体员工传达公司廉洁从业要求，强化案例警示和廉洁提醒

公司重视知识产权保护工作，不侵犯他人知识产权，对于公司委托第三方设计开发的软件或程序，均会在商务合同中明确约定知识产权归属和保护条款，统一购买正版办公软件、图片、字体授权，并持续推进图片字体等的规范使用。公司严格遵循《中华人民共和国招标投标法》《中华人民共和国政府采购法》等法律法规，制定《申万宏源集团股份有限公司采购管理办法》，进一步优化供应商准入审核、动态管理的工作流程，规范公司采购管理活动，提高供应商管理水平。公司持续推进责任采购，保障中小企业供应商平等参与权，将供应商ESG责任相关要求融入供应商管理过程，关注供应商在环境保护、劳工健康安全、公益活动、规范管理等ESG方面的表现。在合同签署环节，明确知识产权保护、反商业贿赂等重要条款，禁止任何商业贿赂行为。

备注：统计范围包含集团公司、香港公司、申万研究所、申银万国期货及宏源期货，较2019年增加统计香港公司、申万研究所、申银万国期货及宏源期货相关数据。

反洗钱、反贪污

保护知识产权

供应链管理

2020年公司集中采购涉及境内供应商

境外供应商（含港澳台）供应商审查率

家家164155100%

>>>开展非经纪业务反洗钱培训

2020年开展反洗钱、反贪污培训

发放反洗钱、反贪污相关宣传手册

宣传折页

自制宣传品

向重点客户发送宣传短信

微信

制作微动漫或短视频

未发生针对公司或员工的贪污诉讼案件

33,561 小时

5,960份

18,334

份

2,320份

2,265,045

条

167,231

条

个

案例：完成全国首单以证券公司为主体发行、上交所首批发行的兴业证券疫情防控债

召开近向湖北、甘肃会宁、新疆麦盖

提县等地区捐献口罩、救护车、防护服、消毒液等防疫物资疫情防控专题会议次

累计捐赠现金总额约

万元1,362

累计销售疫情防控专项债券

亿元

81.06

2020年2月，由申万宏源证券牵头主承销的兴业证券股份有限公司面向合格投资者公开发行的2020年公司债券（第一期）（疫情防控债）成功发行。债券募集资金优先用于支持受疫情影响的企业和医药研发、医疗器械制造、物资运输仓储、疫区建设施工等疫情防控领域企业抗击疫情和生产经营发展的资金需求，为疫情防控发挥资本市场的专业和产品优势。

>>>积极开展线上防疫宣传并提供在线“医生服务”

>>>疫情期间，关注员工安全

第一时间成立疫情防控工作领导小组，下设疫情防控工作办公室，推进公司疫情防控各项工作发布《关于做好新型冠状病毒感染的肺炎疫情防控工作的通知》，明确制定疫情防控应急预案，保障疫情防控工作有效开展

聚焦员工安全。严格信息报送与排查，实时掌握公司员工活动情况及健康状况；加强人员、场所管理；加强物资保障和人文关怀，并组织工会划拨专项防疫经费聚焦客户安全。引导客户交易习惯由线下向线上转变，下发APP线上使用指南及线上业务办理指引；打通上海、成都、新疆三地客服中心，确保客户能够在线咨询并办理相关业务；开通坐席远程登录功能，保证客户服务在极端情况下也不中断；对于少数有特殊原因必须现场办理业务的客户，提前做好预约、登记和各项防护工作准备聚焦业务安全。加强前台业务部门与中后台职能支持部门之间、分支机构与公司总部之间的沟通，重点做好系统运行和交易保障工作，提前防范融资融券业务、股票质押业务风险，对夜市委托、客服中心人工客服等服务进行安排，制定灾备机房启用预案和备用交易室预案

向武汉市慈善总会、致敬白衣天使基金、武汉红十字会、中共中央组织部等捐资捐物

通过设立基金、场外期权、仓单服务、含权贸易、基差贸易、承销疫情防控债券、发行战“疫”专项产品等多种业务模式，支持疫情防控相关企业融资需求

抗击疫情

强化组织安排，积极部署疫情防控

狠抓落实，确保员工、客户、业务“三个安全”

捐资支援抗“疫”，展现企业社会责任担当

发挥专业优势，助力实体经济抗“疫”

案例：抗疫基金?宜宾国资产业基金设立

案例：保障棉纺织产业链供应链稳定

案例：助力“菜篮子”工程

宏源汇富发起设立的宜宾国资产业基金，总规模 20.2 亿元，截至 2020年末已全部实缴到位。基金已完成宜宾丝丽雅集团有限公司（投资金额 3.5亿元）等项目的投资。宜宾丝丽雅集团有限公司在抗击疫情关键时期积极响应国家号召，按照国家医疗卫生材料的标准以最快速度新建生产线，用于生产口罩和防护服等防疫用品。

受中美贸易摩擦、新冠疫情影响，我国棉纺织行业接连受到重创，做好棉花价格风险管理对于棉纺织产业链供应链是生存发展的决定性因素。宏源恒利通过与五个期货交割仓库签订仓储协议，以基差贸易业务的“基差+客户点价”定价方式，与40家棉花产业客户和171家棉花加工企业展开棉花收购工作，累计收购棉花

14.14万吨，涉及棉花采购资金超过19亿元，实现棉农、加工企业、

收购商多方共赢，确保棉纺织产业链供应链的稳定。

2020年1月，宏源汇智投资兰州建设投资（控股）集团有限公司单一信托贷款项目2亿元，融资人开发建设的兰州国际高原夏菜副食品采购中心项目是兰州市最大的“菜篮子”工程。新冠肺炎疫情发生以来，该中心积极开展联防联控各类措施，加大市场农副产品供应、交易及储备，特别是加强蔬菜、水果的供应及投放力度，并在疫情期间采取免除商户租金与水电费用等措施，充分履行“菜篮子”“米袋子”“果盘子”的社会职责。

宏源汇富发起设立的宜宾国资产业基金，总规模

累计收购棉花

2020年

投资单一信托贷款项目

助力“菜篮子”工程

涉及棉花采购资金超过

亿元

万吨

亿元

亿元

20.2

14.14

累计向“六县一区一村”投入帮扶资金近

万元3,700

采购农产品

余万元1,200

帮助销售农产品

余万元2,870

引进资金

余万元

培训基层干部

名1,429

技术人员

名

公司充分发挥金融企业优势，积极响应中国证券业协会“一司一县”结对帮扶行动倡议，根据中投公司的整体部署，持续做好对甘肃省会宁县、新疆麦盖提县、新疆吉木乃县、山西省隰县、四川白玉县、四川金阳县、重庆黔江区、贵州施秉县高碑村等“六县一区一村”的精准帮扶工作。

精准扶贫

荣获国务院扶贫办2020 年“企业精准扶贫综合典型案例 50佳”称号荣获国务院扶贫办“我所经历的脱贫攻坚故事”三等奖在人民日报社举办的社会责任评选中荣获全国“2020年度扶贫企业奖”

强化组织领导严格责任落实

由公司党委全面负责领导扶贫工作，扶贫工作领导小组统筹谋划、全面指导扶贫工作，扶贫办公室不断充实人员力量，现有专职人员8人、兼职人员1人

统筹制定《中投系统2020点对会宁定点帮扶工作计划》，对年度定点帮扶资金的投入与使用进行全盘规划，并重点向“两不愁三保障”“保险扶贫”等领域倾斜

2018年选派的三位挂职干部继续扎根会宁，协调推进在当地的各项扶贫工作

2020年共召开1次脱贫攻坚领导小组扩大会议、14次扶贫工作专题会议，对阶段性扶贫任务进行分解落实，确保各项工作落到实处

推进落实组织人员

谋划部署扶贫工作

加大医疗物资供应保障。投入112.4万元资助会宁医疗物资，解决

医用物资短缺难题；投入29.94万元资助新疆麦盖提县教育局10万只医用口罩，为当地初中、高中学生安全复课提供坚实保障

创新金融方式推进企业疫情防控和复工复产。设计多款场外期权产品，成功帮助养殖企业稳定近2,000头安格斯基础母牛的饲料价格，帮助甘富果业抵御近300吨库存苹果的价格风险，惠及当地6,000余名建档立卡贫困户；为会宁企业举办“价格波动风险防控管理”培训班,制作《会宁地区企业复工防疫指南》视频材料嫁接外部资源，帮助贫困地区劳动力转移就业。推动客户资源在会宁

地区进行劳务招聘，帮助贫困人口拓宽就业渠道

解决疫情导致的滞销农产品难卖问题。投入39万元采购会宁优质

苹果、油小米运至武汉并全部捐赠给一线医疗工作人员；直接采购、帮助销售湖北疫情地区的农产品

>>>向新疆麦盖提县捐赠爱心口罩10万只

统筹推进疫情防控和脱贫攻坚

保障贫困地区饮水安全。投入1,017万元，在会宁26个乡镇修建阀井、蓄水池等饮水设施，共惠及3,111户近1.4万名贫困人口加大义务教育投入力度。在会宁，投入620万元新建会宁县新北小

学，容纳1,620名易地搬迁安置点、棚户改造区及周边居民子女就读；投入40万元增设“申万宏源班”，引进中国扶贫基金会36.8万元资助100名品学兼优的建档立卡贫困户子女；继续开展“大手牵小手”爱心助学活动，投入员工捐款11.2万元并引进广东省时代公益基金会23.74余万元。在新疆麦盖提县，资助155万元完成县教师培训中心的更新改造工程；投入15万元成立县优秀贫困学生奖学金，共惠及150名学生；投入20万元进一步完善连心桥幼儿园的办园条件。在新疆吉木乃县，投入8万元用于创业和就业帮扶。在四川白玉县，投入20万元为当地贫困学子购置暖冬校服。在四川金阳县，投入8万元与德基村、新疆村两个村签订挂牌督战协议，用于捐助品学兼优的贫困学子

推广防返贫险和农产品“期货+保险”，为贫困群众筑牢保障网。在会宁，投入340万元，为会宁3.9万户共17万人配置“防返贫综合险”；扩大“玉米+期货+保险”项目规模，出资150万元，为15个乡镇近10万亩玉米配置农产品“期货+保险”，兜住1.2万户、5.7万余名建档立卡贫困户的收入底线。在新疆麦盖提县，投入50万元，用于当地贫困户购置“肉牛养殖保险”。在新疆吉木乃县，投入2万元，为当地低保户、五保户等贫困人口送温暖和爱心

加大电商扶贫、消费扶贫力度，拓宽贫困群众收入。中投扶贫馆发挥电商富农作用，累计销售“甘肃会宁县和静宁县、贵州施秉县、青海循化县”农产品3,570余万元抓好贫困地区基层干部和技术人员的培训工作。投入30万元党费对会宁1,400余名基层党组织书记和驻村第一书记开展精准扶贫专项培训；举办为期12天的电子商务人才培训班，帮助电商企业负责人掌握电商运营与管理技术

因地制宜发展特色产业，夯实贫困地区稳定脱贫基础。在会宁，投入200万元资助9个乡镇做强本地合作社，直接带动381户贫困户脱贫致富。在新疆吉木乃县，向布尔合斯太村提供农牧业机械购置资金30万元

支持产业龙头企业做大做强。践行“一司一策”精准培育方案，扶强发展趋势良好、带贫效应明显的龙头企业；继续深化产融对接，协调内外资源对会宁钢管制造、肉牛、苹果等产业的龙头企业开展多元化投融资服务

明确产业帮扶思路。协助会宁完善“以生态改善为核心，发展红色

文教产业、绿色特色农业”的中长期产业发展规划，致力于将会宁红色资源优势转化为经济效益，同时深化推进绿色生态扶贫

提升医疗服务和基层组织服务保障能力。投入520万元为会宁县26个乡镇卫生服务中心、卫生院购置医疗救护车；投入174万元党费，在会宁县12个村实施村级阵地新建项目，全面提升贫困村党组织的凝聚力和战斗力

>>>“思源·申万宏源电子图书阅览室”举办揭牌仪式

>>>向甘肃会宁县捐赠26辆爱心救护车

紧盯“两不愁三保障”突出问题

落实“四个不摘”工作要求

培育产业推动脱贫攻坚

2020年10月，由中投公司主办、申万宏源证券协办的“金色阳光”研学活动，邀请来自中投系统定点帮扶的甘肃省会宁县和静宁县、青海省循化县、贵州省施秉县的学生及教师共80余人来沪，通过一系列教育教学活动，帮助同学们开阔眼界，激发对党和国家的热爱之情。

案例：推动甘肃会宁县企业?群业科技挂牌新三板

2020年7月，公司助力甘肃群业科技股份有限公司正式获准在全国中小企业股份转让系统挂牌，成为会宁地区首家登陆新三板的公司。作为会宁县主要的管道生产企业，甘肃群业科技股份有限公司近年来承担了会宁县引黄、引洮等水利工程以及蔬菜大棚等脱贫工程项目，在会宁县民生、脱贫领域发挥了重大作用。

案例：“中投定点帮扶甘肃会宁扶贫信息系统”

正式上线

案例：创新扶贫电商模式，谋划打造扶贫电商平台

2020年，由公司牵头承办的“中投定点帮扶甘肃会宁扶贫信息系统”正式上线，该系统是中投第一个定点帮扶信息系统，是落实公司党委“打造扶贫记忆”指示精神的又一创新之举。

公司创新扶贫电商模式，成立电商工作小组，加强与证监会在消费扶贫领域的合作，共同谋划打造扶贫电商平台，助力证监会启动“资本市场一县（司）一品线上展销活动”，并牵头负责项目实施，组织48家资本市场相关单位、76个帮扶县、180家帮扶企业，在建设银行、工商银行、农业银行、中国银行四大银行商城以及京东商城、腾讯为村、中航亿通、中粮我买网、本来生活等五家电商平台，设立“资本市场扶贫专区”，用市场化、专业化的手段，助力贫困地区农特产品规模化、产业化发展。>>>向扶贫产品线上直播带货活动成功举行，参加活动的6款3,500份产品全部售罄

>>>“资本市场一县（司）一品线上展销活动”启动

>>>储晓明赴会宁开展扶贫调研工作

深入开展扶贫调研

切实履行督促指导责任

后续精准扶贫计划

为进一步掌握贫困地区实际情况、摸清底数，针对当地脱贫攻坚中的重点难点问题精准施策，2020年，公司领导带队多次奔赴会宁，就帮扶项目和资金落实情况、扶贫领域监督执纪情况等开展深入调研。

2020年，抽调稽核审计骨干，赴会宁县开展扶贫资金自查，系统梳理历年公司对会宁的扶贫资金投入使用情况；认真落实《关于做好中投公司扶贫资金专项审计工作》的要求，做好对扶贫资金使用管理情况的督导检查。

下阶段，将继续狠抓组织人员、资金、项目与考核四个落实，助力“六县一区一村”尤其是甘肃省会宁县的脱贫攻坚工作。一是落实“摘帽不摘责任、摘帽不摘政策、摘帽不摘帮扶、摘帽不摘监管”的工作要求。二是继续协助会宁等贫困地区切实解决好“两不愁三保障”基本问题。三是践行“一司一策”精准帮扶，发挥好龙头企业对当地经济的引领拉动作用。四是持续做好电商平台运营和农产品销售工作。五是全面优化扶贫资金的使用与监管机制。六是在公司内部营造“人人皆愿为、人人皆可为、人人皆能为”的扶贫工作氛围。

社会公益

公司积极践行公益慈善，结合自身的业务特点，在关爱弱势群体、志愿者服务、环保公益等方面持续开展行动，将履行社会责任作为公司经营发展的重要使命。2020年

员工志愿服务人数达到

人次

服务时长超

小时3,392

2020年度社会责任报告3940关爱弱势群体开展志愿者服务

助力环保公益

西部子公司乌鲁木齐北京南路营业部连续19年开展儿童福利院送关怀活动。营业部全体职工积极响应上级号召，为儿童福利院慷慨解囊，踊跃捐款，献上自己深切的关爱之心。2020年5月，营业部向乌鲁木齐市儿童福利院捐赠了价值5,150元的学习用品及生活用品，为孤残儿童的成长康复贡献自己微薄之力。

2020年7月到8月，因疫情防控需要，新疆各居民小区陆续实行封闭式管理，居民正常生活受到很大影响，在这个特殊时期西部子公司各分支机构干部、员工主动申请争当疫情防控志愿者，每天配合社区以及楼栋包户干部单元消毒、倾倒单元住户垃圾、买菜、拿快递、发放药品、组织核酸检测、每日按时上门测体温等，疫情过后收到社区颁发的志愿者荣誉证书。

2020年1月和11月，厦门分公司分别在金榜公园BRT附近、山海人行步道组织洁净家园环保公益活动，清理路面及绿化带垃圾，引导广大群众自觉践行绿色生态、健康向上的生活方式。

>>>西部子公司开展儿童福利院送关怀活动

>>>举办“同心互惠”爱心捐赠活动，共捐赠衣物899件、书籍538本

>>>疫情期间员工争当防控志愿者

>>>厦门分公司组织洁净家园环保公益活动>>>广东分公司向“爱心盲人推拿”企业捐赠一次性医用口罩1,000只

2020年4月，公司团委组织各级团组织、广大团员青年及爱心同事积极参与“青春战疫，希望同行”万名困难青少年帮扶行动，目前全公司共有128个爱心集体（个人）自愿报名结对帮扶157位上海地区家庭困难的青少年，通过思想引导、资助补贴、就业支持、服务关爱等方式为处在特殊时期的困难青少年带去关心关怀。

2020年，共进行

提供并购及重组服务民营及中小企业投资为

共募集资金

督导宏源汇富通过私募基金完成

推荐挂牌

累计为

普惠政策宣导和培训服务

家

中小企业提供新三板做市服务

场

次

家

亿元

13.41

家

家

家

>>>储晓明出席精选层设立暨新三板晋层仪式并作为保荐代表致辞

加强对制造业、满足基本生活和促进消费升级等行业的金融支持服务，通过及时“输血供氧”，满足社会经济发展和人民群众需要积极支持地方政府在交通基础设施、能源、农林水利、生态环保、城乡冷链等物流基础设施、市政和产业园区基础设施等重点领域的建设，围绕地方经济发展，加强与地方政府平台或重点企业合作，帮助地方政府缓解债务压力做好金融政策宣导，以培训带动金融服务推广，扶助民营及中小企业和金融资本市场更好对接，加强全生命周期服务，帮助企业逐步做大做强

2020年，集团公司全力支持“六稳”“六保”相关项目，对民营及中小微企业融资金额较 2019年增长

做好“六稳”、落实“六保”彰显金融担当

举措1

举措2

举措3

服务民营及中小企业成果

公司制定《关于做好“六稳”工作、落实“六保”任务工作方案》，成立“六稳”“六保”专项工作组，通过开展综合金融服务，引导民营及中小企业规范发展，助力民生保障及脱贫攻坚，支持“三农”工作，并持续督导、动态评估，以稳企业、保就业为核心，有效落实各项扶持实体经济的工作。针对部分民营及中小企业出现融资难、流动性紧张等问题，各业务线充分发挥自身优势，通过提供新三板挂牌、定向发行、持续督导、并购重组、设立纾困基金、股票质押、大宗交易、协议转让、做市交易等直接或间接投融资服务，拓宽民营及中小企业投融资渠道，提高民营及中小企业生存和发展能力。

截至2020年12月31日，申万宏源证券累计为339家民营及中小企业提供新三板做市服务

承销保荐公司为经济欠发达地区中小企业进行宣传培训、为非公众公司提供税务筹划、股权激励、企业规范与资本规划等专业咨询顾问服务。2020年，共进行21场普惠政策宣导和培训服务，活动地点分布江苏、江西、四川、安徽、吉林、河北等地宏源汇富走访、调研100余家企业，针对中小企业发展中存在的问题与困惑，形成《中小企业服务手册》助力中小企业发展

案例：完成市场首单协议转让方式化解股票质押风险纾困项目

申万宏源证券顺利完成“美林控股-德展健康-协议转让”项目的股票协议转让过户登记。该项目由申万宏源证券支持民企发展系列资管计划作为受让方，出资2.5亿元以协议转让方式受让美林控股所持有的德展健康股票，股票转让资金专项用于偿还申万宏源证券存量自有资金的股票质押融资，本协议转让交易的实施成功化解了美林控股潜在的股票质押风险，实现了更好服务实体经济、支持民营经济高质量发展的投资目标。

服务民营及中小企业

128%

截至2020年12月31日，承销保荐公司为民营及中小企业提供定向增发

积极响应国家“乡村服务战略”，践行金融服务实体经济的社会责任，开展“保险+期货”项目并积极投资三农债券，助力农民创业增收。

2020年

宏源期货为云南勐腊县、宁夏原州区、新疆玛纳斯县、安徽繁昌县、北京市等地区开展“保险+期货”项目，总承保金额2.23亿元，惠及农户3,917户，其中建档立卡贫困户1,568户，涉及橡胶、玉米、棉花、鸡蛋、猪饲料指数等品种申银万国期货及其子公司申万智富先后在云南镇康县、甘肃会宁县、海南临高县、重庆万州区、河南封丘县等地开展“保险+期货”项目及场外期权项目，总承保货值达3.54亿元，涉及猪饲料、白糖、大豆、棉花、玉米、苹果等多个农产品，惠及建档立卡贫困户及种植户超过4.2万户，总赔付预计超过1,054万元申万宏源证券投资三农债券，为三农企业提供做市服务

案例：宁夏固原市原州区玉米“保险+期货”大商所分散项目

案例：上期所天然橡胶产业“保险+期货”试点项目

案例：发行申万宏源-电建南国疫后重振资产支持专项计划

案例：解决铝锭“堰塞湖”，助力中小企业复苏

案例：新疆棉纺织行业投资项目

宏源恒利协同申万宏源证券参与申报大商所宁夏固原市原州区玉米“保险+期货”分散项目，本项目覆盖原州区两个乡镇农民约0.84万吨的玉米产量，实现保险覆盖玉米种植面积2.13万亩，覆盖玉米种植贫困户1,535户，合计保障玉米名义本金1,912.8万元，期权费共75.01万元。

申银万国期货及其子公司申万智富参与申报上期所海南与云南天然橡胶“保险+期货”试点项目，其中海南天然橡胶保险期货项目覆盖土地面积68,965.4亩，农户11,447户；云南天然橡胶保险期货项目覆盖土地面积25,000亩，农户4,233户。项目共实现赔付756.56万元，赔付率达136.24%，为降低天然橡胶价格风险，保障当地农户收入贡献力量。

2020年12月，全国首单央企以抗击疫情和复工复产为主题的类 REITs 产品?申万宏源-电建南国疫后重振资产支持专项计划在深交所成功发行。本计划发行总规模为18.1亿元，由申万宏源证券担任专项计划管理人及销售机构，仅用短短4个月时间即完成专项计划的发行，成为全市场为抗疫项目提供金融支持的创新实践，有效盘活企业存量资产、打开直接融资渠道、助力实体经济疫后重振。

受 2020 年贸易环境恶化和新冠疫情双重影响，许多中小铝锭贸易型企业形成暂时性库存积压，导致运营资金周转困难。宏源恒利在了解到中小贸易型企业的困难后，做出定制化的业务方案。一是为中小企业解决资金周转困难，避免库存冲击市场。二是为中小企业提供基差贸易业务服务，利用期货合约对冲价格波动风险，保障相关人员就业和社会团结安定。

宏源期货积极服务新疆棉纺织行业发展，截至2020年10月底，共计在新疆开展13万吨的棉花收购，向边疆农业输送资金15亿元，并积极推进商业型“保险+期货”棉花项目，保险金额合计 8,400万元，覆盖棉田约3.8万亩，为棉农和棉纺织加工企业实现棉花销售价格合理、回款及时提供有力保障。

期权费共

赔付率达

覆盖棉田约

合计保障玉米名义本金

项目共实现赔付

保险金额合计

万元

万元

万元

万元

万亩

75.01

136.24%

3.8

1,912.8

756.56

8,400

助力三农发展

创新服务方式

发行全国首单央企以抗击疫情和复工复产为主题的类 REITs 产品

通过仓单服务、基差贸易服务助力企业复工复产

对特殊地区客户实行差异化定价，减免部分或全部疫情重灾区及贫困区域企业期货及期权品种套期保值交易手续费、改制及挂牌费、督导年费，帮助企业共克时艰。

制定并正式发布《关于加快推进大西南区域战略布局的若干意见》，成立大西南工作委员会，致力于将大西南打造成商业模式典型示范区和创新实践试点区，搭建“围绕战略客户、赋能重点产业、融通优质资本、彰显投研特色”的综合金融服务平台，提升区域市场影响力和综合金融服务实力。

不断深化粤港澳大湾区战略布局，制定并正式发布《关于加快推进粤港澳大湾区战略布局的若干意见》，提出从网点布局、组织领导、人员配备、制度保障、资源投入等方面提高对大湾区的支持力度，实现内外协同，主动服务粤港澳大湾区建设。

合理减费让利

深化服务大西南地区

支持粤港澳大湾区建设

案例：免费提供看涨期权服务

随着新冠疫情的发展，浙江明日控股集团股份有限公司急需对聚丙烯库存进行整体调整，增大对口罩无纺布生产企业的纤维级聚丙烯供应，并对聚丙烯进行保价销售，以防止聚丙烯价格快速上涨给下游企业带来成本压力。宏源恒利通过含权贸易方式免费为浙江明日控股集团股份有限公司提供PP2005看涨期权，挂钩标的为大连商品交易所PP2005合约，避免价格上涨给医用口罩生产厂带来采购成本压力。此笔交易规模300吨，相当于保障了2.7亿只一次性外科口罩或6,000万只 N95 口罩的原料成本。

相当于保障了一次性外科口罩或 N95 口罩的原料成本

交易规模

成功发行资产支持专项计划，总规模为

吨

亿元

亿只

万只

2.7

6,000

41.5

优势资源支持区域发展

案例：申万宏源证券与粤科金融集团签订战略合作协议

案例：申万宏源-招商蛇口-泰格明华资产支持专项计划成功发行

2020年9月，申万宏源证券与国内首家省级科技金融集团?广东省粤科金融集团在广州举行战略合作签约仪式，双方将在创业投资、改制上市、并购重组、债券融资等方面开展全面战略合作，贯彻落实中央关于金融服务实体经济、推进金融供给侧改革决策部署，共同支持企业拓宽融资渠道，促进粤港澳大湾区建设。

2020年12月，“申万宏源-招商蛇口-泰格明华资产支持专项计划”在深交所成功发行，总规模为41.5亿元，原始权益人和增信机构为招商局蛇口工业区控股股份有限公司。项目由申万宏源证券担任专项计划管理人及销售机构，累计投资5亿元，标的物业为位于蛇口招商局集团心脏地带的泰格公寓及明华国际会议中心，属于深圳蛇口经济特区、深圳前海自贸试验区、港珠澳大湾区“三区叠加”的核心资产，积极响应国家发展粤港澳大湾区的战略。

受新冠疫情与中美贸易摩擦影响，2020年的中国有色金属市场消费与工业投资减弱，对于铜下游企业的稳定运行构成阶段性的压力。申银万国期货及其子公司申万智富在充分了解某光纤电力加工企业的风险管理诉求后，为其量身定制了符合当下基本面背景的结构化场外期权产品。该项目的顺利运行不但在价格下跌时能规避一定销售风险；还可以在价格上涨时规避掉部分采购风险，有效降低了铜价格波动对企业稳定运行带来的冲击，促成了金融企业与实体企业双赢的局面。

受新冠肺炎疫情影响，玉米、豆粕价格出现较大波动，对当地牛羊饲养企业的平稳运营产生了较大影响。为助力当地企业复工复产，保障中小企业的运营成本。申银万国期货及其子公司申万智富为金铃养殖公司提供牛饲料场外期权服务，帮助其抵御近2,000头母牛的饲料成本上涨风险，为企业平稳运行保驾护航。

借助结构化场外期权工具帮助企业提高风险管理能力

利用场外期权降低疫情对养殖企业的成本风险

案例：

案例：

量身定制结构化期权产品，有效化解铜下游企业的生产经营风险

锁定牛饲料成本，降低疫情对中小养殖企业的影响

案例：宏源汇富深化推进“投资+投行+研究”综合金融服务模式

案例：申万宏源-重庆水投供水收费收益权ABS项目成功发行

案例：申万宏源证券参加全国股转系统（新三板）西南

基地揭牌仪式

2020年，宏源汇富持续建立健全投资业务与证券业务协同联动的体制机制，不断完善“四川成片开发”模式，有序推进宜宾国资20亿元产业基金等重点项目，积极服务四川地区实体经济发展。宏源汇富加强对优质中小企业的开发，投资的成都宏明电子股份有限公司和四川爱联科技有限公司，作为四川省仅有的两家企业入选“科改示范行动”。

由申万宏源证券担任管理人、重庆水利投资（集团）有限公司作为原始权益人的“申万宏源重庆水投供水收费收益权2019年资产支持专项计划”正式成立。本项目是重庆首支市政设施类ABS产品，发行总规模20亿元，创下全市场以供水收费收益权为基础资产发行的资产支持证券规模之最。本项目是申万宏源证券合并重组以来首次与重庆市市级AA国有企业进行合作，是申万宏源证券在大西南进行业务布局的重要突破。

2020年8月，全国中小企业股份转让系统（新三板）西南基地揭牌仪式在成都举行，申万宏源证券出席揭牌及战略合作协议签署仪式。本次战略合作协议的签署旨在为新三板西南基地目标企业提供定制化、专业化的资本市场服务。申万宏源证券将以此次协议签署为契机，持续提升服务深度，做好新三板西南基地配合支持工作，深化市场协作，形成服务合力，推动西部地区资本、项目与其他生产要素聚集，助力提升区域经济证券化率。

推进宜宾国资

债券总规模分期两期发行

亿元

亿元产业基金

>>>申万宏源证券出席全国中小企业股份转让系统（新三板）西南基地揭牌仪式

2020年7月，公司收到中国证券监督管理委员会关于试点开展跨境业务有关事项的函，此跨境业务资质的获批有助于提高公司综合竞争力，提升海外资产配置和风险管理能力，也标志着公司在国际化进程中迈出了重要且坚实的一步。同时，公司制定《2020年参与和服务“一带一路”建设工作计划和落实措施》，为“一带一路”沿线国家和地区企业提供多元化、便利的投融资服务，着力打造和提升跨境业务核心竞争力，形成双向开放的新格局。

积极布局开拓国际业务

案例：公司圆满完成首单“一带一路”公司债券

案例：公司首笔跨境业务成功落地

2020年，由承销保荐公司承做的“重庆市南部新城产业投资集团有限公司2020年非公开发行‘一带一路’公司债券”在上交所成功上市，公司圆满完成首单“一带一路”公司债券，债券总规模25亿元，分期两期发行。本期债券成功发行，填补了公司在“一带一路”债券发行领域的空白，在区域内产生了良好的示范效应。案例：申万宏源证券高效完成境外上市公司Grifols开户落地工作2020年5月，申万宏源证券顺利完成全球血液制品龙头境外马德里及纳斯达克上市公司GRIFOLS,S.A.（中文译名：基立福）跨境战略投资上海莱士血液制品股份有限公司的开户落地工作。该交易为2019年中企业赴美收购金额最大的一单交易，亦是我国资本市场历史上第一单民营企业跨境换股交易。

申万宏源证券成功发行挂钩境外标的收益凭证，该笔业务标志公司的跨境业务正式破冰，国际化进程进一步推进。本期收益凭证名义本金1亿元人民币，期限12个月，内嵌雪球结构期权。该收益凭证的发行，有效满足客户对于跨境资产配置的需求，同时体现了申万宏源证券产品线正式从国内市场扩展到海外市场，公司的海外资产配置和风险管理能力进一步提升。

公司响应“中国制造2025”战略，加大对重点行业和战略新兴产业的支持，以创新推动传统产业改造和升级。

在上海张江和临港、武汉光谷、深圳、北京中关村、苏州等五大高新科技企业聚集区，积极筹建和加快落地“五大产业基金和科创基金”，力求将公司的业务专业优势与当地资源优势更有机地结合在一起，助力科创企业价值提升。

集思广益促进产业转型

支持重点发展创业孵化、科技金融等专业科技服务和综合科技服务，提升对科技创新和产业发展的支撑能力 聚焦高端制造、大健康、交通物流、金融科技与信息技术、能源环保等重点行业，充分发挥投资支持功能，积极服务相关企业的科技创新积极创新供应链融资服务模式，在固链、补链、强链上为企业提供金融支持，帮助企业平滑价格波动、维持供应链安全，推动产业上下游协同复工复产达产，保障供应链稳定 响应中央制造强国战略，通过股权投资、产业基金等方式强化对制造类企业的支持服务，促进制造业转型升级

案例：承销保荐公司助力中控技术科创板上市2020年11月，由承销保荐公司与杭州分公司协同开发、承销保荐公司担任保荐机构及主承销商的浙江中控技术股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市，发行股份总量4,913万股，募集资金总额17.55亿元，发行价格35.73元/股，逆市实现超募发行。

公司坚持优化财富管理体系，创新服务模式，加强客户服务体系、产品体系以及投顾队伍建设，提升代理买卖、双融等核心指标市场份额，同时积极发展量化、融券等风口业务，加速财富管理业务的转型升级，进一步满足投资者财富管理需求。2020年，公司新获公募基金投顾试点资格，投顾业务服务品牌“星基汇”上线，标志着公司公募基金投资顾问业务正式展业。公司高度重视此次基金投顾试点业务，从制度建设、业务设计与准备、合规风险管理、系统建设等方面进行充分的业务准备，保障业务的稳步推进。

财富管理聚焦全民时代

完善投资者适当性管理

保障客户权益加强投资者教育

制 度建 设

流 程管 理

保 障措 施

制定《投资者适当性管理办法》，各产品或服务归口管理部门制定相关产品或服务投资者适当性管理实施细则，明确投资者适当性准入、适当性综合评估、风险揭示、持续管理及保障措施等方面的具体工作要求，保障投资者知情权，保证风险适配

建立产品或服务投资者适当性综合评估工作流程，实现由系统对投资者适当性准入条件进行前端控制的功能，其中包括对投资者账户资产变动异常、资产状况、投资经验、风险承受能力、知识水平、诚信状况等方面的综合评估

定期开展投资者适当性管理工作自查，并不定期组织开展投资者适当性管理工作现场检查，对在自查或检查中发现的问题及时整改，同时结合监管最新要求及行业通行做法对投资者适当性管理制度和流程不断优化完善

持续完善内部规章制度，建立《用户协议与隐私政策》，对员工工作中接触的涉密内容提出保密要求，涉密岗位签署保密协议，保护客户权益及隐私在互联网边界部署抗拒绝服务攻击系统、入侵防御系统、Web应用防火墙等多套安全防护设备，实时对来自外网黑客的渗透攻击进行拦截阻断在内网部署多套审计系统和防病毒系统，监控和检测可能存在的安全隐患关注安全动态，采购专业的信息安全服务，检测并保障各信息系统安全性加强信息安全管理，通过ISO27001信息安全管理体系标准认证，并每年进行跟踪审核和英国标准学会外部认证

通过400热线、人工客服直线、智能客户、在线客服等线上线下多渠道受理客户咨询。2020年，受理客户咨询数量为64万余条2020年9月，AI智能客服系统正式上线，实现APP、官网、微信公众号三位一体智能化服务客户2020年10月，智能外呼系统正式上线，包括外呼平台接入、机器人坐席、人工坐席、通话录音存储、业务话术场景建模、单业务话术模型调优、话术录音定制等功能。目前已服务3,000名以上客户，完成了针对客户的标准化服务，节省大量人力投入

制定《客户投诉处理规程》，通过服务热线 95523、分支机构、电子邮件等渠道，受理客户直接投诉事项及外部机构转交投诉事项举办投诉案例培训、调研，不断加强投诉处理管理工作，提高投诉处理效率，规范投诉处理流程

2020年，公司受理客户投诉事项85条，均已妥善处理，处置率100%

保护客户隐私

保障信息安全

建立多渠道

客户沟通机制

完善客户

反馈投诉机制

开展投资者教育

依托自身专业优势，以向投资者“普及证券基础知识、树立理性投资理念、提升风险防范意识”为目标，开展线上线下相融合的投资者教育。开辟投资者教育宣传专栏，设立营业部投资者保护宣传平台并通过微信公众号、官网、手机APP、抖音、短信等渠道发布宣传海报、文章及投教视频，提供便捷、丰富、有效的培训教育内容，积极引导广大社会公众关注并阅读。

积极响应中国证监会关于投教基地建设和发展的号召，将实体投教基地打造成为开展投资者保护工作的重要平台和展示窗口，形成以上海新昌路投教基地与新疆乌鲁木齐投教基地为主体的“1+1”实体投教基地系统。

>>>香港公司设计富有趣味性的漫画，向投资者介绍股票、基金投资、债券、结构性产品等市场主流投资产品

>>>上海新昌路实体投教基地

拓展投教平台

夯实实体投教基地

案例：新疆乌鲁木齐投教基地获得新疆证监局考核“优秀”

2020年6月，新疆证监局公布新疆维吾尔自治区投资者教育基地考核结果，公司新疆乌鲁木齐投教基地获评结果“优秀”，投教基地已连续3年获此殊荣。考核期内新增投教产品种数436种，原创种数58种，新投投教产品数量745个，原创投教产品点击量逾24万人次。

案例：上海新昌路实体投教基地正式开业

2020年10月，上海新昌路投教基地正式开业，此投教基地以“未来金融”为主题，由3个展示区、2个体验区和1个交流活动区构成，从智能参观、科技互动、交流活动等多个维度将投资者教育元素融入其中。

通过打造专题巡讲系列活动，结合高端沙龙、财富管理峰会，发布自媒体信息、视频直播，开展线上课程，出版专业书籍，撰写专栏文章和征集投教作品，组织知识竞赛等方式打造出阶梯式投资者教育服务模式。

举办丰富多彩投教活动

2020年，开展“财富汇”系列活动

场次

“产融汇”系列活动“权世界”系列活动

“赢未来”系列活动组织线下市场调研类活动

场次场次

场次场次

10957

案例：公司成功举办“志存高远·把握机遇”2020夏季

财富管理峰会2020年7月，申万宏源·2020夏季财富管理峰会通过“申万宏源大赢家”APP平台成功举办，本次峰会以“志存高远·把握机遇”为主题，3,000多名高净值客户通过大赢家APP同步参会。峰会上，分析师就2020年宏观政策、市场策略、后疫情时期中国资本市场发展趋势等进行解读。

>>>夏季财富管理峰会成功举办，申万宏源证券总经理杨玉成致辞

金融科技赋能

抓实金融科技布局，制定《金融科技三年规划（2020-2022）》，确定金融科技三年规划目标，致力于加快金融产品和服务创新针对客户移动 APP 建设云端增值指标服务平台，实现行情数据挖掘、行情预警及条件下单等功能完善产品中心建设，逐步建立产品标签功能，完善零售 CRM （客户管理系统）智能客服推广及优化交易结算系统、极速交易系统及交易服务中台，以满足业务迫切需求。2020年，平稳完成迄今为止行业最复杂、无先例可循的交易结算系统整合工作，达到了“客户无投诉、系统无故障、交易无影响”的最佳效果，保障公司客户顺利切换

制定三年规划

提升客户体验

上线柜面业务智能化项目,实现以 VTM（智能柜员机）释放传统柜员人工业务压力，通过人脸识别、活体检测、密码验证等手段进行客户身份识别，以微服务方式向四端一微输出业务受办理服务，实现业务伴随服务

建设智慧网点

>>>“Matrix极速交易平台”发布

案例：“Matrix极速交易平台”正式发布2020 年10月，公司在申万宏源私募主经纪商服务发布会上正式官宣基于“Matrix极速交易平台”的整体性解决方案，获得市场的广泛关注。该解决方案主要针对专业机构和个人客户，提供专业下单工具、策略编程、算法对接、极速十档行情、风控管理以及极速交易通道等产品和服务。平台充分结合内存交易、内嵌报盘、低延时高并发等主流技术，针对不同客户交易需求，提供定制化的产品和功能。

公司严格遵守国家有关劳动法律法规，积极稳妥推进以“定岗定编定员、岗位评估、职位评定、绩效考核、薪酬激励”为主要内容的“五位一体”改革，制定完善的雇佣、薪酬、考勤等相关制度，切实保障员工各方面合法权益。

公司坚持“统筹规划、分级分类、全员覆盖、精准聚焦”的培训理念，始终紧随行业和自身的发展创新步伐，以业务为驱动，为员工提供针对性、系统性和前瞻性的培训并及多方位的广阔发展空间，为公司持续发展储备多元化人才。

雇佣环境

发展与培训

员工雇佣及晋升

建立分层分类培训体系

提升薪酬福利水平

严格遵守《中华人民共和国劳动法》《中华人民共和国劳动合同法》《禁止使用童工规定》等相关法律法规，以“五湖四海，任人唯贤”的多元化人才引进及培养战略为导向，反对就业歧视，严禁雇佣童工及强迫劳动，确保员工录用不受种族、信仰、性别、宗教、国籍、民族、年龄、婚姻状况、残疾、社会地位等因素的影响

搭建以能力为核心的职级体系，为想干事、能干事、干成事的员工创造“能者上”的机会与环境搭建管理和专业并行的双通道职位体系，充分尊重每位个体的自我定位和发展诉求，让“有为者有位”完善职位评定机制，坚持公平公正、绩效导向，全面提升公司干部员工队伍战斗力

截至2020年末，拥有员工

不涉及雇佣童工及强迫劳动

外籍员工

其中男性员工

少数民族员工

女性员工

残疾员工人人人

人人人

9,627

5,206

4,421

案例：疫情期“云招聘，促就业”系列

自2020年初，公司贯彻落实疫情防控期间稳就业政策，制定全流程线上招聘方案，打造“云招聘”系列专场。2月至4月期间，成功推出业务管理岗专场和金融科技岗专场，宣传推文点击量突破4万人次，获取有效简历近2,000份，招聘热度逆势提升。

>>>疫情期“云招聘，促就业”系列专场

强化“以绩取薪”，为员工提供有竞争力的薪酬，且遵守法定工作时间及节假日规定，提供多元化的福利保障项目，切实保障和提高员工的薪酬福利水平。

社会保险住房公积金

综合医疗险、定期寿险、意外伤害险、女性安康险、重大疾病险法定福利商业保险

构建以全员培训体系为主线，以公司层面、部门层面、个人层面的三级培训管理为依托，统筹推进各部门及各类人员的培训工作开展不断增加培训的针对性和侧重性，结合疫情防控要求，加强线上培训。对高层管理人员，着力领导力培训；对中层管理人员，聚焦管理和业务技能提升。对核心业务骨干旨在加强系统培养；对新入职员工重点强调融入公司文化

打造多样化品牌项目

2020年，依托会议系统，开展 “业务助推器”“管理加油站”“外滩研学堂”和“最佳实践营”等大讲堂130余期，近200学时，覆盖公司全体员工

各子公司搭建符合自身需求的课程体系和培训体系，持续推进“行研精英”等精品培训项目，为投研人才的发掘和培养赋能E-learning平台现有课程近1,000门，其中内部自制课程近600门

2020年，E-learning平台登录人数为6,077人，累计访问人次为270,595人次，累计学习人数为5,978人，覆盖率达98.37%，累计学习人次为503,391人次，较2019年同比增长70%

打造“汇创论坛”培训品牌，聚焦投资业务和行业研究开展系列专题讲座，提升业务团队专业化水平，开展养老产业、深圳城市更新基金实务操作、机器人行业及物流地产行业共四期业务主题培训，现场参训约200人次2020年，聚焦公司发展战略、关注金融行业动态，邀请公司高管、行业专家、业务领军人才授课，举办7期论坛

启航计划：面向新入职员工，旨在帮助员工了解企业文化、融入公司集体、提升岗位胜任力远航计划：面向现职干部、后备干部和各类专业人才，旨在根据不同人才群体的需求，聚焦专业技能的提升和管理能力的进阶领航计划：面向中高层管理人员，旨在提升战略思维、跨界思维、前瞻思维，培养顶层设计能力和全局把控能力

申万宏源大讲堂

子公司精品培训

“申万宏源证券学习园地”

E-learning平台

汇创论坛

全面发展新阶段系列论坛

“航”系培训

特色品牌课程培训运营情况

案例：首期“高管面对面”培训成功举行

2020年9月，公司举办首期“高管面对面”培训项目，近100名干部员工现场参训，400余名干部员工通过学习园地观看直播，嘉宾就“境内外投行发展策略趋势”“宏观经济与政策环境”“投资银行角色定位与产品体系”“境内外投资银行竞争格局”“行业发展趋势与公司投行未来发展方向”等方面进行分享。

>>>高管面对面系列培训

>>> “启航计划”>>> “远航计划”>>> “领航计划”

>>>“申万宏源证券学习园地”E-learning平台

>>>申万宏源研究所首席经济学家杨成长在中层干部管理培训班授课

健康与安全

丰富员工体检渠道

配置医疗站点与急救设备

建立“申万宏源职工大病互助基金”

开设线上心理课程

定期组织安全培训

每年组织全体职工进行健康体检，2020年进一步丰富员工体检渠道，新增社会化体检机构，员工可在三家医院和体检机构中自主选择

为患大病的职工提供补充保障，2020年已办结

在“申万宏源e家”APP中开设“心理加油站”专题课程，帮助员工释放压力、提高心理素质，共有20节视频课程、80节音频课程，包含情绪压力管理、心理健康、缓解焦虑、助力睡眠等专题内容

开展“全民国家安全教育日”系列宣传教育活动，宣传国家安全相关法律法规，进一步提高员工安全意识补助金额

建立医务室，并在上海和北京办公大楼配置4台全自动体外除颤仪设备，为员工健康保驾护航

起万元

>>>配置医疗站点及体外除颤仪设备

员工关爱

>>>“金融服务进百团”主题团日活动>>>欢迎新员工仪式

>>>深圳彩田路营业部员工探望确诊颅咽管瘤的退休员工，并送去慰问金

>>>爱心妈咪小屋

>>> “青春思享会”青年沙龙活动>>>“奋斗杯”上海市青年金融业务创新大赛>>> 联合红色城市定向赛

建立“爱心妈咪小屋”，配备冰箱、储奶袋、湿巾、纸巾等，为哺乳期女员工提供私密、安全、卫生的哺乳场所开展三八妇女节“芳华绽放”主题活动，开展“线上女神”等文化课堂，邀请专家就女员工关心的“敏感肌肤与护肤品攻略”等话题开展讲座

遵循“五必问、五必访”制度，做好员工或直系亲属重病、家庭突发意外等的日常慰问和专项送温暖工作，2020年共慰问161人次开展元旦春节专项帮困送暖活动，2020年帮助207人，帮扶费用35.3万元

在疫情防控常态化的形势背景下，利用互联网平台，开展“免‘疫’云健康”“免‘疫’云文化”等线上主题活动，邀请专家进行专题讲座，开通“云上健身房”“文艺云教室”学习瑜伽、太极拳、摄影等课程，开展“云上运动会”等采用自发成立、自愿参与、自我管理、自主发展的管理模式支持各类社团蓬勃发展，并通过“申万宏源e家”APP进行社员满意度测评积极参与“因味·由你”上海金融系统职工线上厨艺大赛、“海通证券杯”上海证券业足球比赛、“工行杯”棋牌比赛、“农行杯”游泳比赛、“光大证券杯”篮球赛等比赛活动，取得优异成绩

关爱女性员工关爱女性员工开展丰富的文体活动

公司积极响应国家应对气候变化的号召，审议并落实有关绿色金融、低碳运营方面的战略及重大决策，统计绿色金融开展情况，监测能源与资源消耗数据，核算温室气体排放量、节能量，推动应对气候变化行动的实施。贯彻《关于构建绿色金融体系的指导意见》，通过承销绿色债券、投资环保企业等方式为绿色环保相关的业务发展和产业升级提供全方位的服务，促进绿色金融发展。

应对气候变化

发展绿色金融

承销保荐公司完成绿色环保类企业 IPO（含精选层）项目3单，并购重组 1 单，为 7 家环保企业提供定向增发服务，共募集资金 1.51 亿元申万投资公司股权投资支持8个绿色产业、环保类企业，投资规模3.48亿元

申万宏源证券承销绿色债券 20 只，承销规模33.4亿元申万宏源证券投资绿色债券 58 只，投资规模约 88 亿元

案例：承销2020年南昌轨道交通集团有限公司绿色债券

案例：股权投资新疆立新能源股份有限公司

2020年11月，由公司担任独家主承销商的2020年南昌轨道交通集团有限公司绿色债券成功发行。该只债券是2020年以来江西省首单绿色AAA企业债券，规模20亿元，期限5+5年，票面利率4.35%。本债券部分募集资金将用于轨道线路建设，进一步节约能源并降低碳排放及其他污染物的排放强度。

宏源汇富作为管理人管理的新疆申宏新能源股权投资合伙企业（有限合伙）以增资方式参与新疆立新能源股份有限公司股权投资，助力其开展新能源电站建设。新疆立新能源股份有限公司主营业务为风电、光伏等清洁能源的投资、运营和管理，现有光伏电站及风电场合计约67万千瓦，在建项目36万千瓦。

公司积极参与绿色研究工作，与国家绿色发展基金积极互动，深入研究绿色发展方向，积极引导社会资本投向大气、水、土壤、固体废物污染治理等外部性强的绿色发展领域，促进污染治理、生态修复等绿色产业发展。参与绿色研究

公司2021党建和党风廉政建设工作会议暨2021年工作会议以现场、视频相结合的方式在北京、上海两个主会场召开，全国各地员工通过视频分会场参会

2020年开展视频会议

占总会议次数比例为

共淘汰并减少老旧车辆

扩充无纸化支持分支机构至

扩充可通过无纸化办理的业务至

次

辆

家

项

3,261

63%

遵循《中华人民共和国环境保护法》《中华人民共和国节约能源法》《“十三五”节能减排综合工作方案》等重要法律法规，不断完善绿色运营的相关措施，推广低碳服务，倡导员工节约能源，积极推进气候变化管理，为应对气候变化贡献力量。践行低碳运营

打印默认设置为黑白、双面打印提倡员工对非正式上报文件使用70克打印纸，缩小字体，减小字距及行距，并重复使用已打印的单页复印纸大型会议不再印发会议材料，通过电子材料形式下发

落实公司用电管理相关规定，加强巡检，减少走道照明用电，下班后及时关闭各楼面用电禁止私自使用小家电，减少楼层用大型电加热开水器降低空调使用频率，注意公共区域空调温度节能设置，有效降低办公用电能耗鼓励员工节约用水，配置节水器具，谨防跑冒滴漏

实现会议室、电脑桌面、平板电脑、手机等多种终端接入的全方位智能会议系统,减少现场会议数量,降低因人员差旅产生的能耗及排放，减少环境碳足迹

节约用纸视频会议

节水节电

绿色出行

低碳服务

针对公车使用制定《车辆管理暂行办法》，明确公车使用申请及审批流程、费用核算规则等倡导员工绿色出行，鼓励公共交通出行，禁止公车私用及时淘汰老旧车辆，保证运行车辆的尾气排放标准符合国家相关规定

持续开拓无纸化业务支持范围和应用场景，公司第四批分支机构柜面业务无纸化功能上线

附录

层面、一般披露及关键绩效指标

主要表现指标披露位置A. 环境

A1: 排放物一般披露

有关废气及温室气体排放、向水及土地的排污、有害及无害废弃物的产生等的：(a)政策；及(b) 遵守对发行人有重大影响的相关法律及规例的资料

践行低碳运营

A1.1排放物种类及相关排放数据环境绩效A1.2

直接（范围1）及能源间接（范围2）温室气体排放总量（以吨计算）及（如适用）密度

环境绩效A1.3所产生有害废弃物总量（以吨计算）及（如适用）密度环境绩效A1.4所产生无害废弃物总量（以吨计算）及（如适用）密度环境绩效A1.5描述所订立的排放量目标及为达到这些目标所采取的步骤践行低碳运营A1.6

描述处理有害及无害废弃物的方法，及描述所订立的减废目标及为达到这些目标所采取的步骤

践行低碳运营A2：资源使用一般披露有效使用资源（包括能源、水及其他原材料）的政策践行低碳运营A2.1按类型划分的直接及/或间接能源（如电、气或油）总耗量及密度环境绩效A2.2总耗水量及密度环境绩效A2.3描述所订立的能源使用效益目标及为达到这些目标所采取的步骤践行低碳运营A2.4

描述求取适用水源上可有任何问题，以及所订立的用水效益目标及为达到这些目标所采取的步骤

公司属于金融行业，此指标

不适用A2.5制成品所用包装材料的总量及每生产单位占量

公司属于金融行业，此指标

不适用A3：环境及天然资源一般披露减低发行人对环境及天然资源造成重大影响的政策发展绿色金融A3.1描述业务活动对环境及天然资源的重大影响及已采取管理有关影响的行动发展绿色金融A4：气候变化一般披露识别及应对已经及可能会对发行人产生影响的重大气候相关事宜的政策应对气候变化

A4.1描述已经及可能会对发行人产生影响的重大气候相关事宜，及应对行动应对气候变化

层面、一般披露及关键绩效指标

主要表现指标披露位置

B2：健康与安全一般披露

有关提供安全工作环境及保障雇员避免职业性危害的：(a) 政策；及(b) 遵守对发行人有重大影响的相关法律及规例的资料

健康与安全B2.1过去三年（包括汇报年度）每年因工亡故的人数及比率社会绩效B2.2因工伤损失工作日数社会绩效B2.3描述所采纳的职业健康与安全措施，以及相关执行及监察方法健康与安全B3：发展及培训一般披露有关提升雇员履行工作职责的知识及技能的政策。描述培训活动发展与培训B3.1按性别及雇员类别（如高级管理层、中级管理层）划分的受训雇员百分比社会绩效B3.2按性别及雇员类别划分，每名雇员完成受训的平均时数社会绩效B4：劳工准则一般披露

有关防止童工或强制劳工的：(a) 政策；及(b) 遵守对发行人有重大影响的相关法律及规例的资料

雇佣环境B4.1描述检讨招聘惯例的措施以避免童工及强制劳工雇佣环境B4.2描述在发现违规情况时消除有关情况所采取的步骤雇佣环境

1.香港联合交易所有限公司《环境、社会及管治报告指引》索引

范畴：社会

雇佣与劳工准则B1：雇佣一般披露

有关薪酬及解雇、招聘及晋升、工作时数、假期、平等机会、多元化、反歧视以及其他待遇及福利的：(a) 政策；及(b) 遵守对发行人有重大影响的相关法律及规例的资料

雇佣环境B1.1按性别、雇佣类型、年龄组别及地区划分的雇员总数社会绩效B1.2按性别、年龄组别及地区划分的雇员流失比率社会绩效

B6.3描述与维护及保障知识产权有关的惯例保护知识产权B6.4描述质量检定过程及产品回收程序

公司属于金融行业，此指标不适用B6.5描述消费者数据保障及私隐政策，以及相关执行及监察方法保障客户权益

B7:反贪污一般披露

有关防止贿赂、勒索、欺诈及洗黑钱的：(a) 政策；及(b) 遵守对发行人有重大影响的相关法律及规例的资料

反洗钱、反贪污B7.1于汇报期内对发行人或其雇员提出并已审结的贪污诉讼案件的数目及诉讼结果反洗钱、反贪污

B7.2描述防范措施及举报程序，以及相关执行及监察方法反洗钱、反贪污B7.3描述向董事及员工提供的反贪污培训反洗钱、反贪污

社区B8:社区投资一般披露

有关以小区参与来了解营运所在小区需要和确保其业务活动会考虑小区利益的政策

社会公益B8.1专注贡献范畴（如教育、环境事宜、劳工需求、健康、文化、体育）社会公益B8.2在专注范畴所动用资源（如金钱或时间）社会公益

层面、一般披露及关键绩效指标

主要表现指标披露位置

范畴：社会

GRI 指标主要表现指标披露位置

一般披露

组织概况

G102-1排组织名称公司简介

G102-2活动、品牌、产品和服务公司简介G102-3总部位置封底G102-4经营位置公司2020年年度报告G102-5所有权与法律形式公司2020年年度报告G102-6服务的市场公司简介G102-7组织规模公司2020年年度报告G102-8关于员工和其他工作者的信息社会绩效G102-9供应链公司2020年年度报告

G102-10组织及其供应链的重大变化公司2020年年度报告

G102-11预警原则或方针全面风险管理G102-12外部倡议-G102-13协会的成员资格-战略G102-14高级决策者的声明-G102-15关键影响、风险和机遇-道德和诚信G102-16价值观、原则、标准和行为规范社会责任理念G102-17关于道德的建议和关切问题的机制-管治G102-18管治架构公司2020年年度报告G102-19授权-G102-20行政管理层对于经济、环境和社会议题的责任社会责任管理

G102-21就经济、环境和社会议题与利益相关方进行的磋商强化利益相关方沟通

2.《可持续发展报告标准》索引

运营惯例B5：供应链管理一般披露管理供应链的环境及社会风险政策供应链管理B5.1按地区划分的供货商数目供应链管理B5.2

描述有关聘用供货商的惯例，向其执行有关惯例的供货商数目，以及相关执行及监察方法

供应链管理

B5.3

描述有关识别供应链每个环节的环境及社会风险的惯例，以及相关执行及监察方法

公司属于金融行业，该指标

不重要，不适用B5.4描述在拣选供货商时促使多用环保产品及服务的惯例，以及相关执行及监察方法

公司属于金融行业，此指标

不适用B6：产品责任一般披露

有关所提供产品和服务的健康与安全、广告、标签及私隐事宜以及补救方法的：(a)政策；及(b) 遵守对发行人有重大影响的相关法律及规例的资料

保障客户权益B6.1已售或已运送产品总数中因安全与健康理由而须回收的百分比

公司属于金融行业，此指标

不适用B6.2接获关于产品及服务的投诉数目以及应对方法保障客户权益

GRI 指标主要表现指标披露位置一般披露管治

G102-22最高管治机构及其委员会的组成公司2020年年度报告

G102-23最高管治机构主席-G102-24最高管治机构的提名和甄选-G102-25利益冲突-G102-26最高管治机构在制定宗旨、价值观和战略方面的作用-G102-27最高管治机构的集体认识-G102-28最高管治机构的绩效评估-

G102-29经济、环境和社会影响的识别和管理社会责任管理

G102-30风险管理流程的效果 -G102-31经济、环境和社会议题的评审实施年度重大性分析G102-32最高管治机构在可持续发展报告方面的作用-G102-33重要关切问题的沟通实施年度重大性分析

G102-34重要关切问题的性质和总数-G102-35报酬政策-G102-36决定报酬的过程-G102-37利益相关方对报酬决定过程的参与-G102-38年度总薪酬比率-G102-39年度总薪酬增幅比率-利益相关方参与G102-40利益相关方群体列表强化利益相关方沟通G102-41集体谈判协议-G102-42利益相关方的识别和遴选强化利益相关方沟通G102-43利益相关方参与方针强化利益相关方沟通G102-44提出的主要议题和关切问题强化利益相关方沟通报告实践

G102-45合并财务报表中所涵盖的实体报告编制说明

GRI 指标主要表现指标披露位置

一般披露

报告实践G102-46界定报告内容和议题边界-G102-47实质性议题列表实施年度重大性分析

G102-48信息重述-

G102-49报告变化-

G102-50报告期报告编制说明G102-51最近报告日期-G102-52报告周期报告编制说明G102-53有关本报告问题的联系人信息报告编制说明G102-54符合GRI标准进行报告的声明-G102-55GRI内容索引

《可持续发展报告标准》索引G102-56外部鉴证第三方鉴证报告经济绩效G201-1直接产生和分配的经济价值公司2020年年度报告G201-2气候变化带来的财务影响以及其他风险和机遇-G201-3义务性固定福利计划和其他退休计划-G201-4政府给予的财政补贴-市场表现G202-1按性别的标准起薪水平工资与当地最低工资之比-G202-2从当地社区雇佣高管的比例-间接经济影响G203-1基础设施投资和支持性服务经济为擎，实现高质量发展G203-2重大间接经济影响-采购实践G204-1向当地供应商采购支出得比例-反腐败G205-1已进行腐败风险评估的运营点-

GRI 指标主要表现指标披露位置

一般披露

G205-2反腐败政策和程序的传达及培训反洗钱、反贪污G205-3经确认的腐败事件和采取的行动反洗钱、反贪污

不当竞争行为G206-1针对不当竞争行为、反托拉斯和反垄断实践的法律诉讼-物料

G301-1所用物料的重量或体积-

G301-2所使用的回收进料-

G301-3回收产品及其包装材料-能源G302-1组织内部的能源消耗量环境绩效

G302-2组织外部的能源消耗量-G302-3能源强度环境绩效G302-4减少能源消耗量-G302-5降低产品和服务的能源需求-水资源G303-1组织与水（作为共有资源）的相互影响-G303-2管理与排水相关的影响-G303-3取水环境绩效排放G305-1直接（范畴1）温室气体排放环境绩效G305-2能源间接（范畴2）温室气体排放环境绩效G305-3其他间接（范畴3）温室气体排放-G305-4温室气体排放强度环境绩效G305-5温室气体减排量-G305-6臭氧消耗物质（ODS）的排放-G305-7氮氧化物（NOx）、硫氧化物（SOx）和其他重大气体排放-

GRI 指标主要表现指标披露位置

一般披露

污水和废弃物

G306-1按水质及排放目的地分类的排水总量-

G306-2按类别及处理方法分类的废弃物总量环境绩效

G306-3重大泄露-G306-4危险废物运输-

G306-5受排水和/或径流影响的水体-

环境合规

G307-1违反环境法律法规-供应商环境评估G308-1使用环境标准筛选的新供应商供应链管理

G308-2供应链对环境的负面影响以及采取的行动供应链管理雇佣

G401-1新进员工和员工流动率社会绩效G401-2提供给全职员工（不包括临时或兼职员工）的福利提升薪酬福利水平G401-3育儿假提升薪酬福利水平劳资关系G402-1有关运营变更的最短通知期-职业健康与安全G403-1职业健康安全管理体系-G403-2危害识别、风险评估和事件调查健康与安全G403-3职业健康服务-G403-4职业健康安全事务：工作者的参与、协商和沟通健康与安全培训与教育

G404-1每名员工每年接受培训的平均小时数发展与培训G404-2员工技能提升方案和过度协助方案-G404-3定期接受绩效和职业发展考核的员工百分比-

GRI 指标主要表现指标披露位置

一般披露

多元化与平等机会

G405-1管治机构与员工的多元化雇佣环境

G405-2男女基本工资和报酬的比例-

反歧视

G406-1歧视事件及采取的纠正行动-结社自由与集体谈判G407-1结社自由与集体谈判权利可能面临风险的运营点和供应商-童工G408-1具有重大童工事件风险的运营点和供应商雇佣环境

强迫或强制劳动G409-1具有强迫或强制劳动事件重大风险的运营点和供应商雇佣环境安保实践G410-1接受过人权政策或程序的培训的安保人员-原住民权利

G411-1涉及侵犯原住民权利的事件-

原住民权利

G412-1接受人权审查或影响评估的运营点-G412-2人权政策或程序方面的员工培训-G412-3包含人权条款或已进行人权审查的重要投资协议和合约-当地社区G413-1有当地社区参与、影响评估和发展计划的运营点-G413-2对当地社区有实际或潜在重大负面影响的运营点-供应商社会评估G414-1使用社会标准筛选的新供应商供应链管理G414-2供应链对社会的负面影响以及采取的行动供应链管理公共政策G415-1政治捐赠-客户健康与安全

G416-1对产品和服务类别的健康与安全影响的评估-

G416-2涉及产品和服务的健康与安全影响的违规事件-

营销与标识

G417-1对产品和服务信息与标识的要求-

G417-2涉及产品和服务信息与标识的违规事件-G417-3涉及市场营销的违规事件-营客户隐私G418-1与侵犯客户隐私和丢失客户资料有关的经证实的投诉-

社会经济合规

G419-1违反社会与经济领域的法律和法规-

四大范畴公司主要举措列举对应报告章节对应SDG目标

公司治理

建立有效、负责和透明的公司治理结构，实现公司合规稳健运营

详见强化公司治理、全面风险管理、完善合规内控篇经济服务民营及中小企业，开展“三农服务”

详见服务民营及中小企业、助力三农发展篇

社会

·提供社会保险、住房公积金等法定福利，建立包括综合医疗险、定期寿险、意外伤害险、女性安康险、重大疾病险等在内的商业保险体系，并向员工提供自费弹性福利计划·定期组织员工体检，建立“申万宏源职工大病互助基金”，关注员工心理健康,体检覆盖率100%

详见雇佣环境、健康与安全 篇

疫情期间，严格信息报送与排查，实时掌握公司员工活动情况及健康状况，加强人员、场所管理，加强物资保障和人文关怀，并组织工会划拨专项防疫经费

详见抗击疫情篇·反对就业歧视，严禁雇佣童工及强迫劳动，创造平等的雇佣环境·通过开展女性员工关爱、困难帮扶和各类文体活动等，为员工打造温暖、和谐的工作环境

详见雇佣环境、员工关爱篇

拥有员工9,627个，培训覆盖率100%详见雇佣环境、发展与培训篇资助贫困学生投入金额64.8万元，资助贫困学生365人，改善贫困地区教育资源投入金额795万元

详见社会绩效篇深入推进精准扶贫行动，通过党建扶贫、产业扶贫、金融扶贫、消费扶贫，以实际行动助力精准扶贫工作，总精准扶贫资金4,885.53万元

详见社会绩效篇积极践行公益慈善，关爱弱势群体、开展志愿者服务及环保公益。员工志愿服务人数达到431 人次，服务时长超3,392小时

详见社会公益篇

环境

通过承销绿色债券、投资环保企业等方式为绿色环保相关的业务发展、产业升级提供全方位的服务，促进绿色金融发展

详见发展绿色金融篇贯彻绿色运营理念，不断完善绿色运营的相关措施，落实节能减排工作

详见践行低碳运营篇

3.联合国可持续发展目标SDGs索引

经济绩效

指标单位2020年2019年资产总额亿元4,911.243,885.37营业收入亿元294.09245.93归属于母公司股东的净利润亿元77.6657.35基本每股收益元0.310.24

加权平均净资产收益%9.057.41

社会绩效

雇佣

指标单位2020年2019年员工总数人9,6279,736

按性别划分

男性员工人数人5,2065,203

女性员工人数人4,4214,533

按员工类型划分

高管人数 人6063

中层干部人数 人1,3581,451

基层员工人数人8,2098,222按年龄组别划分

35岁及以下员工总数人4,8084,975

36岁-55岁员工总数人4,6284,543

56岁及以上员工总数人191218按地区划分

境内员工人数人9,3629,365

境外员工人数人265371

按受教育程度划分

硕士及以上员工人数 人3,2133,040

学士及以上-硕士以下员工人数 人5,6415,778

学士以下员工人数 人773918

外籍员工人数人7/

港澳台员工人数人198/

4.关键绩效数据

社会绩效

雇佣

指标单位2020年2019年

男新进员工人数人648/女新进员工人数人404/少数民族员工数人370373残疾员工人数人37/总员工流失率%7.925.74按性别划分

男性员工流失率%8.11/女性员工流失率%7.69/

按年龄组别划分

35岁及以下员工流失率%9.383.3536岁-55岁员工流失率%6.032.3156岁及以上员工流失率%16.750.26按地区划分

境内员工流失率%7.25/境外员工流失率%31.32/

员工权益

指标单位2020年2019年2018年劳动合同签订率%100//员工体检覆盖率%100//因工亡故人数人次000因工亡故人数比率%000因工伤损失工作日数天164//劳工歧视事件数件0//

备注：雇佣统计范围不包含经纪人。

社会绩效

培训与发展

指标单位2020年2019年按性别划分

男性员工培训覆盖率%100100

女性员工培训覆盖率%100100

按员工类型划分

高管培训覆盖率%100100

中层干部培训覆盖率%100100

基层员工培训覆盖率%100100

员工培训总支出万元482.36 2,049.96员工培训总期数期9411,101按培训方式

线下员工培训期数期411/

在线员工培训期数期530/员工参与培训人次人次64,412/

按培训方式

员工参与线下培训人次人次15,912/

员工参与在线培训人次人次48,500/

员工参与培训总时长小时811,564 /按性别划分

男性员工培训时长小时420,292 /

女性员工培训时长小时391,272 /

按员工类型划分

高管培训时长小时2,534 /

中层干部培训时长小时42,216 /

基层员工培训时长小时766,815 /

全体员工人均培训学习小时数小时84 30.9按性别划分

男性员工培训小时81 /

女性员工培训小时88 /

按员工类型划分

高管培训小时40 /

中层干部培训小时31/

基层员工培训小时93/备注：2020 年多采用在线培训方式，培训总支出较 2019 年有大幅度缩减。

社会绩效

精准扶贫

指标单位2020年2019年

总精准扶贫资金万元4,885.534,791.46产业发展脱贫项目投入金额万元3801,812.94产业发展脱贫项目个数个54职业技能培训投入金额万元3030

职业技能培训人数人次2,269998资助贫困学生投入金额万元64.851资助贫困学生人数人次365305改善贫困地区教育资源投入金额万元795514.75贫困地区医疗卫生资源投入金额万元142.4351.38“三留守”人员投入金额万元390/

定点扶贫工作投入金额万元3,083.32,331.39产品与服务

指标单位 2020年2019年投诉数量件85246投诉问题解决比例%100100环境绩效

指标单位2020年2019年排放物温室气体排放总量（范围一和范围二）

吨二氧化碳当量

8,988 9,513单位面积温室气体排放量

吨二氧化碳当量/平方米

0.14 0.15

直接温室气体排放量（范围一）

吨二氧化碳当量

287 331间接温室气体排放量（范围二）

吨二氧化碳当量

8,701 9,182生活垃圾吨699 328餐厨垃圾吨413 258

办公废纸吨38 30硒鼓墨盒个1,369 1,063

环境绩效

指标单位2020年2019年资源使用天然气消耗量立方米104,193 114,228单位面积天然气消耗量立方米/平方米1.66 1.82公务车里程数公里188,748 204,236汽油消耗量升30,453 39,521单位面积汽油消耗量升/平方米0.48 0.63柴油消耗量升685 /单位面积柴油消耗量升/平方米0.01 /

用电量兆瓦时11,456 11,282单位面积用电量兆瓦时/平方米0.18 0.18　用水消耗量吨36,457 37,845

单位面积用水消耗量吨/平方米0.58 0.60　

循环用水总量吨660 670

其他视频会议次数次3,261 4,000视频会议次数占总会议次数的比例%63 /淘汰并减少老旧车辆辆1 19

备注：

1. 环境类绩效指标统计范围为总部办公大楼及机房。

2. 计算排放物、能耗及废弃物密度时，面积统计范围为总部办公大楼及机房。

3. 温室气体清单包括二氧化碳、甲烷和氧化亚氮，基于公司业务性质，温室气体排放主要源自外购电力及化石燃料燃烧。温室气体排

放数据按照二氧化碳当量呈列，根据中国国家发展与改革委员会刊发的《2012中国区域电网二氧化碳平均排放因子》及政府间气候变化专门委员会（IPCC）刊发的《2006年IPCC国家温室气体清单指南》进行核算。

常用词语说明

中国证监会中国证券监督管理委员会

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5.说明