申万宏源：2021年年度报告

（A 股股票代码：000166   H 股股票代码：6806）
             二○二二年三月三十日
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                       第一节 重要提示、目录和释义
                                       重要提示
    一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律
责任。
    二、本年度报告经公司第五届董事会第七次会议审议通过。会议应参加表决董事 11
人，实际参加表决董事 11 人。没有董事、监事、高级管理人员声明对年度报告内容的真
实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。
    三、本公司法定代表人、总经理黄昊先生，财务总监任全胜女士及计划财务部总经
理张艳女士声明：保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
    四、本公司财务报告已经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出
具了标准无保留意见的审计报告。
    五、本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实
质承诺，敬请投资者注意投资风险。
    六、公司已在本报告中详细描述可能存在的市场风险、信用风险、流动性风险、操
作风险、政策风险、法律合规风险和产品/业务创新风险等，请投资者认真阅读本年度报
告第三节“管理层讨论与分析”，并特别注意上述风险因素
   七、经公司第五届董事会第七次会议审议通过，公司 2021 年度利润分配预案如下：
    1.以公司截至 2021 年 12 月 31 日 A 股和 H 股总股本 25,039,944,560 股为基数，向股
权登记日登记在册的 A 股和 H 股股东每 10 股派发现金股利人民币 1.00 元（含税），共
计分配现金股利人民币 2,503,994,456.00 元。本次现金股利分配后母公司的未分配利润人
民币 438,572,989.61 元结转下一年度。
    2.现金股利以人民币计值和宣布，以人民币向 A 股股东支付，以港币向 H 股股东支
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付。港币实际发放金额按照公司 2021 年度股东大会召开日前五个工作日中国人民银行公
布的人民币兑换港币平均基准汇率计算。
    如在本利润分配方案披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，公司总股本发生
变动的，公司拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例。
    （此预案尚需提交股东大会审议）
   八、报告期内公司不存在优先股。
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                                                             目录
第一节 重要提示和释义 .......................................................................................................... 1
第二节 公司简介和主要财务指标........................................................................................... 8
第三节 管理层讨论与分析 .................................................................................................... 20
第四节 公司治理.................................................................................................................... 70
第五节 环境和社会责任 .......................................................................................................139
第六节 重要事项...................................................................................................................141
第七节 股份变动及股东情况 ...............................................................................................220
第八节 债券相关情况 ...........................................................................................................227
第九节 财务报告...................................................................................................................237
                                                                  3
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                               备查文件目录
    一、载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签
名并盖章的财务报表。
    二、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。
    三、报告期内公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。
    四、在其他证券市场公布的年度报告。
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                                       释义
   在本年度报告中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
         释义项                                          释义内容
“公司 ”、 “本 公司 ”、
                             指   申万宏源集团股份有限公司
“申万宏源集团”
“集团、本集团”             指   本公司及本公司的子公司
“申万宏源证券”             指   申万宏源证券有限公司
“宏源汇富”                 指   宏源汇富创业投资有限公司
“宏源汇智”                 指   宏源汇智投资有限公司
“宏源期货”                 指   宏源期货有限公司
“申万宏源承销保荐”         指   申万宏源证券承销保荐有限责任公司
“申万宏源西部”             指   申万宏源西部证券有限公司
“申万创新投”               指   申银万国创新证券投资有限公司
“申万期货”                 指   申银万国期货有限公司
“申万直投”                 指   申银万国投资有限公司
“申万研究所”               指   上海申银万国证券研究所有限公司
“申万菱信”                 指   申万菱信基金管理有限公司
“富国基金”                 指   富国基金有限责任公司
“中国证监会”               指   中国证券监督管理委员会
“深交所”                   指   深圳证券交易所
“上交所”                   指   上海证券交易所
“北交所”                   指   北京证券交易所
“香港联交所”               指   香港联合交易所有限公司
“郑商所”                   指   郑州商品交易所
“《公司法》”               指   《中华人民共和国公司法》
“《证券法》”               指   《中华人民共和国证券法》
“《证券及期货条例》”       指   香港法例第 571 章《证券及期货条例》
“《香港上市规则》”         指   《香港联合交易所有限公司证券上市规则》
                                  原《香港上市规则》附录十四所载之《企业管治守则》
“《企业管治守则》”         指
                                  （已于 2022 年 1 月 1 日被修订）
                                  《香港上市规则》附录十所载之《上市发行人董事进行
“《标准守则》”             指
                                  证券交易的标准守则》
“《公司章程》或《章         指   本公司的公司章程，以不时修订的内容为准
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           释义项                                        释义内容
程》”
“股东大会”                 指   公司股东大会
“董事会”                   指   公司董事会
“监事会”                   指   公司监事会
“控股 股东 ”、 “中 国建
                             指   中国建银投资有限责任公司
投”
“实际控制人”、“中央汇
                             指   中央汇金投资有限责任公司
金”
“上证综指”                 指   上海证券综合指数
“深证成指”                 指   深证成份股指数
                                  本公司每股面值为人民币 1.00 元的内资普通股，于深交
“A 股”                     指
                                  所上市并以人民币买卖
                                  本公司股本中每股面值人民币 1.00 元的境外上市外资普
“H 股”                     指
                                  通股，于香港联交所上市并以港元买卖
“ETF”                      指   交易所交易基金
“FICC”                     指   固定收益、外汇、货币及商品
                                  投资者向合资格进行融资融券业务的证券公司提供担保
“融资融券”                 指   品，以为购买证券借取资金（融资）或借取及卖出证券
                                  （融券）
“新三板”                   指   全国中小企业股份转让系统
                                  净资产扣减金融资产风险调整减其他资产风险调整及或
“净资本”                   指   有负债的风险调整，再加或减中国证监会认可或核准的
                                  其他调整项目
“科创板”                   指   上交所设立的科技创新板
“创业板”                   指   深交所推出的创业板
                                  证券公司向合资格并以所持股票为担保品的投资者提供
“股票质押式融资”           指
                                  融资的交易
                                  证券公司发行订有支付本金及与特定相关资产挂钩回报
“收益凭证”                 指
                                  条款的有价证券
“VaR”                      指   有损失风险的价值
                                  鉴证业务国际准则（International Standard on Assurance
“ISAE 3402”                指
                                  Engagements）第 3402 号
“PB 系统”                  指   主经纪商系统
“EBITDA”                   指   息税折旧及摊销前利润
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           释义项                                        释义内容
“PE”                     指    私募股权投资
“VC”                     指    风险投资
“Pre-IPO”                指    对上市前或预期可上市企业进行直接股权投资
“ABS”                    指    资产支持证券
“REITs”                  指    房地产投资信托基金
“CMBS”                   指    商业房地产抵押贷款支持证券
                                 万得资讯技术股份有限公司，一家中国大陆金融资料、
“WIND”                   指
                                 资讯和软件服务企业
“QDLP                     指    合格境内有限合伙人
“人民币”                 指    中国法定货币人民币
“港元”、“港币”         指    香港法定货币港元及港仙
“美元”                   指    美国法定货币美元
“报告期”                 指    2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日
“%”                      指    百分比
“元、万元、亿元”         指    人民币“元、万元、亿元”
    2021 年年度报告中，部分合计数与各加总数自直接相加之和在尾数上可能有差异，
这些差异是由于四舍五入造成的。
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                   第二节 公司简介和主要财务指标
   一、公司信息
                   申万宏源（深交所）
                                                        000166（深交所）6806（香
股票简称           申万宏源（香港联交     股票代码
                                                        港联交所）
                   所）
股票上市证券交易所 深交所、香港联交所
公司的中文名称     申万宏源集团股份有限公司
公司的中文简称     申万宏源
公司的外文名称     Shenwan Hongyuan Group Co., Ltd.
公司的外文名称缩写 Shenwan Hongyuan
公司的法定代表人   黄昊先生
公司的总经理       黄昊先生
授权代表           储晓明先生、徐亮先生
联席公司秘书       徐亮先生、黄伟超先生
                   中国新疆乌鲁木齐市高新区北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2001
公司注册地址
                   室
公司注册地址的邮政
                   830011
编码
公司注册地址历史变
更情况             公司 2015 年 1 月上市后，注册地址无变更
                   中国新疆乌鲁木齐市高新区北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼；
公司办公地址
                   中国北京市西城区太平桥大街 19 号
公司办公地址的邮政
                   830011；100033
编码
香港主要营业地点   香港湾仔皇后大道东 248 号大新金融中心 40 楼
公司网址           www.swhygh.com
公司电子信箱       [e-mail]
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公司注册资本       人民币 25,039,944,560 元
公司净资本         申万宏源证券母公司净资本为人民币 83,133,396,232.22 元
    二、联系人和联系方式
                               董事会秘书                     证券事务代表
姓名                徐亮先生                       徐亮先生
                    中国新疆乌鲁木齐市高新区北
                                                   中国新疆乌鲁木齐市高新区北京南路
联系地址            京南路 358 号大成国际大厦 20
                                                   358 号大成国际大厦 20 楼
                    楼
电话                0991-2301870、010-88085333     0991-2301870、010-88085333
传真                0991-2301779                   0991-2301779
电子信箱            [e-mail]                [e-mail]
    三、信息披露及备置地点
公司选定的信息披露报纸的名称        《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》
公司披露 A 股年度报告的证券交易所
                                  深交所：www.szse.cn
网站
公司披露 A 股年度报告的媒体名称及
                                  巨潮资讯网：www.cninfo.com.cn
网址
公司披露 H 股年度报告的证券交易所
                                  香港联交所披露易：www.hkexnews.hk
网站
                                  中国新疆乌鲁木齐市高新区北京南路 358 号大成国际
公司年度报告备置地点
                                  大厦 20 楼公司董事会办公室
    四、公司注册信息
   （一）首次注册登记日期：1996年9月16日，申银万国证券股份有限公司取得上海
市工商行政管理局核发的《企业法人营业执照》（注册号：150437600），注册资本
人民币13.2亿元。
    首次注册情况的相关查询索引：《申银万国证券股份有限公司换股吸收合并宏源
证券股份有限公司报告书》。
   （二）最近一次变更注册登记日期：2021 年 1 月 14 日
    注册资本：人民币25,039,944,560元
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    企业类型：其他股份有限公司（上市）
    法定代表人：黄昊
   （三）统一社会信用代码：91650000132278661Y
   （四）公司上市以来主营业务的变化情况
    申万宏源集团经营范围：投资管理、实业投资、股权投资、投资咨询、房屋租
赁。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
    申万宏源集团通过旗下的申万宏源证券、申万宏源西部、申万宏源承销保荐三家
证券公司从事证券类服务业务。
    公司上市以来主营业务未发生变化。
    五、各单项业务资格
    申万宏源集团所属证券类子公司的经营业务范围主要包括：
    许可项目：证券业务；证券投资咨询；证券投资基金销售服务；证券投资基金托
管。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以
相关部门批准文件或许可证件为准）
    一般项目：证券公司为期货公司提供中间介绍业务。（除依法须经批准的项目
外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
    此外，公司所属证券类子公司还包括以下单项业务资格和会员资格：
    1     企业年金基金投资管理人资格
    2     沪深交易所债券质押式报价回购业务资格
    3     贵金属现货合约自营资格
    4     黄金现货合约自营资格
    5     合格的境内投资者资格
    6     沪深交易所约定购回式证券交易权限
    7     证券经纪人制度资格
    8     国债期货自营业务资格
    9     上海证券交易所国债买断式回购参与主体资格
    10    上海证券交易所固定收益证券综合电子平台交易商（一级）资格
    11    上海证券交易所上证 50ETF 期权合约品种一般做市商资格
    12    沪深交易所股票质押式回购交易权限
    13    上海证券交易所港股通业务交易权限
    14    深港通下港股通业务交易权限
    15    现金管理产品快速取现业务资格
                                       10
                                                        2021 年年度报告
16   上海黄金交易所特别会员资格
17   上海黄金交易所银行间黄金询价业务资格
18   股票期权经纪、自营业务交易权限
19   场外金融衍生品试点资格
20   柜台市场试点资格
21   互联网证券业务试点资格
22   场外期权业务二级交易商资格
23   上海自贸区分账核算业务资格
24   全国银行间同业拆借市场同业拆借业务资格
25   全国银行间债券市场准入资格
26   非金融企业债务融资工具承销业务资格
27   中国银行间市场交易商协会会员资格
28   中国银行间市场交易商协会信用风险缓释工具核心交易商资格
29   中国银行间市场交易商协会信用风险缓释凭证创设机构资格
30   中国银行间市场交易商协会信用联结票据创设机构资格
31   上海清算所债券交易净额清算业务资格
32   银行间债券市场尝试做市业务权限
33   利率互换市场业务资格
34   代理证券账户业务资格
35   证券质押登记业务委托代理资格
36   股票期权业务试点证券资金结算资格
37   中央国债登记结算有限责任公司乙类结算会员资格
38   中央国债登记结算有限责任公司 2018 年度企业债券直接投资人资格
39   证券业务外汇经营资格
40   境外证券投资外汇额度批复
41   中国外汇交易中心外币拆借业务资格
42   全国中小企业股份转让系统主办券商业务（推荐、经纪、做市业务）
43   浙江股权交易中心推荐挂牌、定向增资业务资格
44   大连股权交易中心推荐挂牌、定向增资业务资格
45   转融通业务资格
46   机构间私募产品报价与服务系统做市商资格
47   受托管理保险资金业务资格
48   军工涉密业务咨询服务业务资格
49   信用衍生品业务资格
50   中国金融期货交易所国债期货做市商业务资格
51   债券通业务资格
52   上海证券交易所上市基金主做市商业务资格
53   股票期权业务交易权限资格
                              11
                                                        2021 年年度报告
54   上海证券交易所沪深 300ETF 期权主做市商资格
55   深圳证券交易所沪深 300ETF 期权做市商资格
56   中国金融期货交易所沪深 300 股指期权做市商资格
57   郑州商品交易所商品期权做市商资格（PTA、甲醇）
58   试点开展基金投资顾问业务资格
59   深圳证券交易所信用保护合约核心交易商资格
60   深圳证券交易所质押式报价回购交易权限
61   大连商品交易所液化石油气期货、期权做市商资格
62   试点开展跨境业务有关事项资格
63   场外期权一级交易商资格
64   上海期货交易所天然橡胶、石油沥青期货做市商资格
65   上海证券交易所上证 50ETF 期权主做市商业务资格
66   大连商品交易所玉米期货做市商业务资格
67   上海证券交易所科创板 ETF 做市商业务资格
68   郑州商品交易所商品期货做市商业务资格
69   中国证券登记结算公司期权结算业务资格
70   深圳证券交易所股权激励行权融资业务试点资格
71   银行间债券市场现券做市商资格
72   上海期货交易所特殊单位客户参与实物交割资质
73   上海国际能源交易中心特殊单位客户参与实物交割资质
74   深圳证券交易所沪深 300ETF 期权主做市业务资格
75   上海期货交易所黄金期权做市业务资格
76   上海国际能源交易中心原油期权做市业务资格
77   大连商品交易所豆粕期货做市业务资格
78   大连商品交易所豆油期货做市业务资格
79   大连商品交易所聚氯乙烯期货做市业务资格
80   大连商品交易所聚乙烯期货做市业务资格
81   大连商品交易所棕榈油期货做市业务资格
82   银行间市场清算所清算会员资格
83   中国证券登记结算公司甲类结算参与人资格
84   中国票据交易系统会员资格
85   上海证券交易所会员资格
86   深圳证券交易所会员资格
87   中国证券投资基金业协会会员资格
88   中国国债业协会会员资格
89   上海市证券同业公会会员资格
90   中国证券业协会会员资格
91   中国证券投资者保护基金会员资格
                              12
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     92    中国保险资产管理业协会会员资格
     93    中国期货业协会会员资格
     94    中国互联网金融协会会员资格
     95    北京证券交易所会员资格
   六、公司历史沿革
    申银万国证券是原上海申银证券公司和原上海万国证券公司经中国人民银行银复
〔1996〕200 号文批准，于 1996 年 9 月 16 日以新设合并方式设立，申银万国证券设
立时注册资本为人民币 1,320,000,000 元。
    根据中国证监会 2001 年 10 月 18 日下发的《关于同意申银万国证券股份有限公
司增资扩股方案的批复》（证监机构字〔2001〕218 号），申银万国证券在规定期限
内完成了各项工作，注册资本由人民币 1,320,000,000 元变更为人民币 4,215,760,000
元，并相应修改了《公司章程》。根据中国证监会 2002 年 3 月 4 日下发的《关于核
准申银万国证券股份有限公司增资扩股的批复》（证监机构字〔2002〕61 号），申
银万国证券于 2002 年 5 月完成了注册资本的工商变更登记，并向中国证监会领取了
新的《经营证券业务许可证》。
    2005 年 9 月，中央汇金对申银万国证券进行注资，以人民币 25 亿元现金认购 25
亿股新股。经股东大会批准、中国证监会核准、工商行政部门完成变更注册登记等相
关法定程序后，申银万国证券增资扩股于 2005 年 9 月 30 日正式完成，注册资本变更
为人民币 6,715,760,000 元。
    经 2012 年 2 月 24 日中国证监会上海监管局《关于核准申银万国证券股份有限公
司变更持有 5%以上股权的股东的批复》（沪证监机构字〔2012〕42 号）核准，中央
汇金受让上海国际集团有限公司、上海国有资产经营有限公司、上海国际信托有限公
司、上海国际集团资产管理有限公司四家公司所持申银万国证券合计 1,218,967,798
股股份。股权变更完成后，中央汇金所持申银万国证券股份数增加至 3,718,967,798
股，持股比例为 55.38%。
    2014 年 7 月 25 日，申银万国证券召开第三届董事会第十八次会议，宏源证券召
开第七届董事会第二十一次会议，审议通过了有关申银万国证券换股吸收合并宏源证
券的议案；2014 年 8 月 11 日，申银万国证券 2014 年第二次临时股东大会、宏源证券
2014 年第一次临时股东大会审议通过了上述换股吸收合并事项。
    宏源证券股份有限公司前身是 1993 年以社会募集方式设立的新疆宏源信托投资
                                          13
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股份有限公司，1994 年 1 月 3 日经中国证监会批准，首次向社会公众发行人民币普通
股 5,000 万股，于 1994 年 2 月 2 日在深交所上市。2000 年 9 月，经中国证监会证监
机构字〔2000〕210 号文批准，整体改组为宏源证券股份有限公司。
       2014年11月28日，中国证监会《关于核准申银万国证券股份有限公司发行股票吸
收合并宏源证券股份有限公司的批复》（证监许可〔2014〕1279号），核准申银万国
证券发行8,140,984,977股股份吸收合并宏源证券。
       2014 年 12 月 14 日，申银万国证券召开第三届董事会第二十三次会议，审议同意
根据本次重组方案，申银万国证券以吸收合并宏源证券后的全部证券类资产及负债出
资在上海设立全资证券子公司，之后，申银万国证券更名为申万宏源集团股份有限公
司并迁址新疆。
       2015 年 1 月 8 日，财政部印发《关于申银万国证券吸收合并宏源证券新设公司资
产评估项目核准的批复》（财金〔2015〕1 号），核准了申银万国证券以吸收合并宏
源证券后的全部证券类资产及负债出资设立证券子公司的资产评估报告；2015 年 1 月
15 日，中国证监会印发《关于核准设立申万宏源证券有限公司及其 2 家子公司的批
复》（证监许可〔2015〕95 号），同意申银万国证券以吸收合并宏源证券后的全部
证券类资产及负债出资设立全资证券子公司申万宏源证券。同日，申万宏源证券成
立。
       2015 年 1 月 16 日，申银万国证券更名为“申万宏源集团股份有限公司”，经营
范围变更为「投资管理，实业投资，股权投资，投资咨询」，并取得了上海市工商行
政管理局换发的《营业执照》（注册号：310000000046991）。
       2015 年 1 月 20 日，申万宏源集团迁址至新疆乌鲁木齐市，并取得了新疆维吾尔
自治区工商行政管理局换发的《营业执照》。
       2015年1月23日，即换股实施股权登记日收市后，宏源证券股票实施换股，转换
成申万宏源集团A股股票。
       2015年1月26日，经深交所《关于申万宏源集团股份有限公司人民币普通股股票
上市的通知》（深证上〔2015〕14号）同意，申万宏源集团发行的人民币普通股股票
在深交所上市。
       2015 年 3 月，公司根据股东大会授权和具体实施情况，完成了章程备案、注册资
本变更、企业类型变更等工商变更登记手续，取得了新疆维吾尔自治区工商行政管理
局换发的《营业执照》，注册资本为人民币 14,856,744,977 元。
                                        14
                                                                            2021 年年度报告
    2016 年 7 月 6 日 ， 公 司 实 施 完 成 2015 年 度 利 润 分 配 方 案 ， 公 司 总 股 本 由
14,856,744,977股增加至20,056,605,718股。2016年11月，公司根据股东大会授权，对
《公司章程》相应条款进行修订，并办理了工商登记变更及备案手续，换领了新的
《营业执照》。注册资本变更为人民币20,056,605,718元，经营范围变更为：投资管
理，实业投资，股权投资，投资咨询，房屋租赁。（依法须经批准的项目，经相关部
门批准后方可开展经营活动）
    经中国证监会《关于核准申万宏源集团股份有限公司非公开发行股票的批复》
（证监许可〔2017〕2282 号）核准，2018 年 1 月，申万宏源集团向四名投资者非公
开发行 2,479,338,842 股普通股，并于 2018 年 1 月 30 日在深交所上市，公司总股本由
20,056,605,718 股增至 22,535,944,560 股。2018 年 2 月 2 日，公司根据股东大会的授
权，办理了注册资本和《公司章程》有关条款的工商登记变更及备案手续，换领了新
的《营业执照》，注册资本变更为人民币 22,535,944,560 元。
    经中国证监会《关于核准申万宏源集团股份有限公司发行境外上市外资股的批
复》（证监许可〔2019〕393 号）核准及香港联交所批准，2019 年 4 月 26 日，公司
发行的境外上市外资股（H 股）2,504,000,000 股在香港联交所主板挂牌并上市交易，
公司总股本由 22,535,944,560 股增至 25,039,944,560 股。2019 年 6 月 20 日，公司根据
股东大会的授权，办理了注册资本和《公司章程》有关条款的工商登记变更及备案手
续，换领了新的《营业执照》。公司注册资本由原人民币 22,535,944,560 元变更为人
民币 25,039,944,560 元。
    七、其他有关资料
   （一）公司聘请的会计师事务所
中国境内会计师事务所                普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
                                    上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场2座普华永道中
中国境内会计师事务所办公地址
                                    心11楼
签字会计师姓名                      叶少宽 单峰
国际会计师事务所                    罗兵咸永道会计师事务所
国际会计师事务所办公地址            香港中环雪厂街 5 号太子大厦 22 楼
签字会计师姓名                      叶少宽
   （二）法律顾问
中国境内法律顾问                    北京颐和中鸿律师事务所
                                             15
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                                              中国北京市东城区建国门内大街7号光华长安大厦2座1910室
                                              高伟绅律师行
      香港法律顾问
                                              香港中环康乐广场1号怡和大厦27楼
           （三）公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构
            不适用
           （四）公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问
            不适用
       （五）股份登记处
                       中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
      A股股份登记处
                       中国广东省深圳市福田区深南大道2012号深圳证券交易所广场22-28楼
                       香港中央证券登记有限公司
      H股证券登记处
                       香港湾仔皇后大道东183号合和中心17楼1712-1716室
            八、主要会计数据和财务指标
            （一）主要会计数据和财务指标
            合并                                                                  单位：元 币种：人民币
                                                                             本年比上年
            项目                  2021 年                  2020 年                                     2019 年
                                                                             增减（%）
营业收入                     34,307,428,053.23      29,409,186,016.58                 16.66        24,593,411,762.73
归属于上市公司股东的净利润    9,398,369,399.70        7,766,174,742.43                21.02          5,735,412,391.33
归属于上市公司股东的扣除非
                              9,176,956,260.70        7,622,896,921.94                20.39          5,616,179,662.63
经常性损益的净利润
其他综合收益的税后净额         -169,692,733.69        -583,735,158.81               不适用           1,295,803,279.51
经营活动产生的现金流量净额   -40,818,014,733.51     -17,746,521,735.23              不适用         10,115,907,964.23
基本每股收益（元/股）                        0.38                    0.31             22.58                       0.24
稀释每股收益（元/股）                        0.38                    0.31             22.58                       0.24
加权平均净资产收益率（%）                   10.26                    9.05   增加 1.21 个百分点                    7.41
                                                                            本年末比上年
            项目                 2021 年末              2020 年末                                     2019 年末
                                                                            末增减（%）
资产总额                     601,011,467,253.09     491,124,275,720.23                 22.37      388,537,264,595.61
负债总额                     493,956,873,232.83     401,033,686,262.09                 23.17      303,705,857,701.99
归属于上市公司股东的净资产    95,222,008,059.47      88,464,616,514.81                   7.64       83,206,189,813.84
                                                      16
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          母公司                                                                单位：元 币种：人民币
                                                                         本年比上年增减
             项目                 2021 年              2020 年                                      2019 年
                                                                             （%）
 营业收入                      3,234,925,913.68     1,741,137,637.64                85.79       2,460,843,419.67
 净利润                        2,967,880,079.19     1,731,246,875.20                71.43       2,060,439,341.07
 扣除非经常性损益的净利润      2,966,140,380.40     1,732,018,952.39                71.25       2,059,877,711.75
 其他综合收益的税后净额                        -                    -                     -                      -
 经营活动产生的现金流量净额    1,046,268,618.43    -4,956,996,869.58               不适用       -3,619,008,751.31
 基本每股收益（元/股）                      0.12                 0.07               71.43                     0.09
 稀释每股收益（元/股）                      0.12                 0.07               71.43                     0.09
 加权平均净资产收益率（%）                  5.08                 2.96   增加 2.12 个百分点                    3.72
                                                                        本年末比上年末增
             项目                2021 年末            2020 年末                                   2019 年末
                                                                            减（%）
 资产总额                     84,070,910,087.36    83,525,370,486.39                 0.65      84,683,076,336.06
 负债总额                     25,157,222,067.52    25,075,568,089.74                 0.33      25,961,325,249.81
 所有者权益总额               58,913,688,019.84    58,449,802,396.65                 0.79      58,721,751,086.25
       （二）截至披露前一交易日的公司总股本
截至披露前一交易日的公司总股本（股）                                                              25,039,944,560
用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股）                                                                     0.38
            九、境内外会计准则下会计数据差异
            （一）同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净
       资产差异情况
            不适用
            （二）同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净
       资产差异情况
            不适用
            （三）境内外会计准则下会计数据差异原因说明
            不适用
                                                       17
                                                                                         2021 年年度报告
            十、分季度财务指标
      合并                                                                     单位：元 币种：人民币
            项目                 第一季度               第二季度              第三季度             第四季度
营业收入                    8,650,533,658.09         7,428,808,325.94      8,811,748,041.66      9,416,338,027.54
归属于上市公司股东的净
                            2,431,210,656.27         2,089,699,322.03      2,888,567,728.49      1,988,891,692.91
利润
归属于上市公司股东的扣
                            2,404,984,632.04         2,108,762,957.53      2,885,130,861.34      1,778,077,809.79
除非经常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量
                            -5,431,710,737.93      -22,911,366,841.29     -8,867,437,785.19     -3,607,499,369.10
净额
      母公司                                                                    单位：元 币种：人民币
            项目                 第一季度                 第二季度            第三季度             第四季度
 营业收入                        28,031,514.73      3,216,912,233.04      -109,996,298.23         99,978,464.14
 净利润                          -4,400,423.51      3,177,687,758.87      -116,673,605.81        -88,733,650.36
 扣除非经常性损益的净利
                                 -4,661,576.73      3,177,559,444.67      -115,736,044.55        -91,021,442.99
 润
 经营活动产生的现金流量
                            1,468,479,329.99       -2,556,166,823.12      1,649,719,257.54       484,236,854.02
 净额
            十一、非经常性损益的项目和金额
                                                                                 单位：元 币种：人民币
                   项目                       2021 年           2020 年          2019 年              说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减                                                            主要是固定资产处
                                            -2,062,696.06      6,831,359.01         79,878.72
值准备的冲销部分）                                                                              置损益
计入当期损益的政府补助（与公司正常经
营业务密切相关，符合国家政策规定、按                                                            主要是财政奖励资
                                         354,885,453.75      226,448,012.45    185,840,650.43
照一定标准定额或定量持续享受的政府补                                                            金
助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出      -51,703,937.41     -38,627,782.85    -23,829,063.70              -
减：所得税影响额                            75,273,104.40     48,826,071.50     40,654,966.80              -
                                                                                                           -
    少数股东权益影响额（税后）               4,432,576.88      2,547,696.62      2,203,769.95
                   合计                  221,413,139.00      143,277,820.49    119,232,728.70              -
                                                     18
                                                                                   2021 年年度报告
              十二、净资本及流动性风险控制指标（以申万宏源证券母公司数据计算)
                                                                            单位：元 币种：人民币
                   项目                   2021 年末             2020 年末          本年末比上年末增减
核心净资本                              62,373,396,232.22      57,654,127,024.16                      8.19%
附属净资本                              20,760,000,000.00       8,400,000,000.00                     147.14%
净资本                                  83,133,396,232.22      66,054,127,024.16                     25.86%
净资产                                  98,220,020,332.90      76,385,769,110.12                     28.58%
各项风险资本准备之和                    40,148,468,918.55      40,349,612,119.36                      -0.50%
表内外资产总额                         481,426,172,384.72     359,331,501,949.41                     33.98%
风险覆盖率                                      207.06%                163.70%         增加 43.36 个百分点
资本杠杆率                                           13.11%              16.06%         减少 2.95 个百分点
流动性覆盖率                                    208.79%                205.07%          增加 3.72 个百分点
净稳定资金率                                    131.00%                133.71%          减少 2.71 个百分点
净资本/净资产                                        84.64%              86.47%         减少 1.83 个百分点
净资本/负债                                          25.58%              25.62%         减少 0.04 个百分点
净资产/负债                                          30.22%              29.63%         增加 0.59 个百分点
自营权益类证券及其衍生品/净资本                      44.99%              52.90%         减少 7.91 个百分点
自营非权益类证券及其衍生品/净资本               271.01%                312.33%         减少 41.32 个百分点
                                                19
                                                               2021 年年度报告
                      第三节 管理层讨论与分析
   一、报告期内公司所处行业情况
   （一）所处行业基本情况
    2021 年，面对复杂严峻的国际环境和国内疫情散发等多重考验，在以习近平同
志为核心的党中央领导部署下，科学统筹疫情防控和经济社会发展，加强宏观政策跨
周期调节，加大实体经济支持力度，改革开放创新深入推进，全面小康目标顺利完
成，为中国经济在疫情期间复苏提供了持续的动力和坚实的基础，全年国内生产总值
增长 8.1%，两年平均增长 5.1%。在我国经济高质量发展、深化供给侧结构性改革、
提高直接融资比重等多重背景下，资本市场作为推动科技创新和实体经济转型升级的
枢纽功能进一步增强，证券行业作为资本市场关键组成部分，坚持稳中求进，优化发
展生态，服务能力和水平进一步提升，驶入高质量发展“快车道”。
    报告期内，我国证券行业主要呈现四大发展特征：
    1.受益政策红利持续释放，业绩持续稳健增长
    受益于注册制改革试点带来的资本市场扩容以及资本市场系统性改革的持续推
进，2021 年度证券行业业绩持续向好，根据中国证券业协会统计数据，全行业 140 家
证券公司实现营业收入人民币 5,024.10 亿元，同比增长 12.03%；实现净利润人民币
1,911.19 亿元，同比增长 21.32%，业绩稳健增长。行业总资产为人民币 10.59 万亿
元，突破人民币 10 万亿大关，相较上年末增长 19.07%；净资产规模达人民币 2.57 万
亿元，相较上年末增长 11.34%，资本实力不断增强。
    2.深化资本市场改革发展，服务中小企业融资
    2021 年作为“十四五”开局之年，是中国资本市场深化改革关键一年，资本市
场迎来第三家全国性证券交易所——北京证券交易所，至此，我国多层次资本市场形
成京沪深三大交易所错位发展、互联互通的格局，进一步完善服务不同层次、不同发
展阶段企业融资需求的资本市场基础设施，提升资本市场的普惠性、包容性。北交所
作为创新型中小企业主阵地，国内专精特新中小企业数量保障了北交所后续上市项目
储备。此外中央经济工作会议定调 2022 年全面实施注册制，表明我国以全面注册制
为牵引的资本市场改革有望进一步提速，全市场注册制改革 2022 年实施可期。随着
资本市场结构短板补齐、全面注册制以及再融资新规的逐步实施，市场活跃度进一步
提升，券商作为资本市场直接融资中重要一环，深度受益于行业政策红利，券商 IPO
                                     20
                                                                2021 年年度报告
业务空间扩容，2021 年 A 股实现 IPO 企业 524 家，募集资金人民币 5,426.75 亿元，
实现增发企业 520 家，募集资金人民币 9,082.58 亿元，年末 A 股总市值突破人民币
90 万亿元。
    3.财富管理变革时代到来，收入结构日益均衡
    当前中国已步入财富管理黄金周期，据粗略估算，财富管理市场总规模现已超过
人民币 200 万亿元，成为全球第二大财富管理市场。注册制改革试点推动资本市场大
扩容，资本市场承接居民财富管理资产配置需求能力大幅提升，“房住不炒”、银行理
财去刚兑、净值化转型推动居民资产加速从储蓄向投资转变，权益资产配置占比持续
提升，宽流动性下居民财富管理迎来新一轮需求井喷发展期。叠加券商基金投顾试点
扩容和日益扩大的基金保有量，证券公司加速推进传统经纪业务向财富管理模式转型
创造机遇，降低证券公司对传统通道业务收入的依赖。在财富管理转型和资本市场改
革的带动下，资产管理和投行业务迎来机遇期；与此同时，随着制度松绑下融券业务
持续扩容、场内外衍生品业务需求旺盛、券结基金模式积极探索和“投行+投资”双轮
驱动业务模式逐渐普及，创新型业务迅速兴起，券商各业务板块保持高态势增长态
势，证券行业业务收入结构逐渐多元化，券商抗风险能力和稳收入能力日益提升。
    4.持续完善法制体系建设，构建良好市场生态
    资本市场“零容忍”监管执法持续升级，行政处罚力度显著加强，对中介机构执
业过程尽职尽责提出更高要求；资本市场法治供给持续升级，《刑法》修正案（十
一）2021 年 3 月起正式施行，实现新《证券法》与《刑法》的“同频共振”；配合修
订证券期货犯罪案件刑事立案追诉标准，出台欺诈发行股票责令回购等配套制度，推
动《期货法》立法，加快推进行政和解办法、上市公司监管条例等法规制定，持续压
实证券中介机构“守门人”的职责，为建设中国特色证券执法司法体制更加健全打下
了坚实的基础。随着民事、行政、刑事立体化责任追究体系不断完善，打击证券违法
活动的整体效应逐步凸显，证券基金行业文化建设不断提速，推动崇法守信的良好市
场生态形成。
    （二）公司所处的行业地位
    作为一家以资本市场为依托的综合金融服务商，公司见证了中国证券业的发展历
程，经历了多个市场周期变化，确立了在中国证券行业内历史悠久、全方位、高质量
的领先地位。报告期内，面对复杂多变的市场形势，公司认真贯彻落实党中央、国务
院各项决策部署，主动适应新形势新任务新要求，扎实履行国有企业政治责任、经济
                                      21
                                                              2021 年年度报告
责任和社会责任，全力支持服务国家战略、做好“六稳”工作、落实“六保”任务，
积极推动业务转型、夯实基础管理、做好风险防控，加快构建以“投资+投行”为特
色的综合金融服务体系，多措并举服务实体经济发展。目前，公司资产质量健康、财
务状况良好，在营业收入、净利润、净资产收益率、行业排名等方面均取得较好成
绩，综合实力稳居行业第一梯队。
   （三）新公布的法律、行政法规、部门规章、行业政策对所处行业的重大影响
   2021 年资本市场在“建制度、不干预、零容忍”的九字方针下，持续推进系统性
改革。注册制改革作为资本市场改革的“牛鼻子”工程，是提高直接融资比重的核心
举措。2021 年以来监管层在优化发行定价机制、提高信息披露质量、压实中介机构
责任等方面做了大量工作，上半年，深交所合并主板与中小板，突出创业板市场定
位，为全面注册制减轻改革阻力；沪深交易所发布实施转板办法，新三板精选层转板
上市基础性制度建立，新三板公司转板上市进入实操阶段；下半年中国证监会、上交
所、深交所相继发布创业板、科创板 IPO 发行承销特别规定修订，完善科创板和创业
板 IPO 承销价格发行区间相关规定；北交所于 11 月份正式开市；年末中央经济工作
会议提出全面实行股票发行注册制。在以提高直接融资占比为目的的改革主线牵引
下，券商 IPO 迎来大扩容，但同时随着注册制改革的逐步推进，证券行业监管呈现简
化事前审批流程，强化事中、事后监管力度的趋势，进一步压实中介机构责任，提高
证券公司投行业务执业质量，以持续规范市场秩序，实现稳增长和防风险的长期均
衡。报告期内，监管层对于财富管理重视程度提升，推出多项利好措施推动业务创
新，下调基金交易经手费和交易单元使用费标准为财富管理创造更好环境，债券通
“南向通”正式开通以及放开险资参与证券出借等丰富了业务配置选择和业务开展途
径，开展账户管理功能优化试点、基金投顾试点资格扩大等政策不断推进券商财富管
理转型。
    此外，结合证券公司合规风控及业务风险情况，证券行业监管延续“扶优限
劣”，中国证监会推出“白名单”制度，引导券商行业重视合规经营。
   二、报告期内公司从事的主要业务
    （一）报告期内公司从事的主要业务
    公司是一家以资本市场为依托、以证券业务为核心，致力于为客户提供多元化金
融产品及服务的投资控股集团。公司依托“投资控股集团+证券子公司”的双层架
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     构，形成了具有差异化竞争优势的经营发展模式。公司的业务主要包括企业金融、个
     人金融、机构服务及交易、投资管理四个板块，具体业务构架如下：
             1.企业金融
             公司的企业金融业务由投资银行业务和本金投资业务组成。投资银行业务为企业
     客户提供股票承销保荐、债券承销及财务顾问等服务；本金投资业务主要从事非上市
     公司的股权和债权投资。
             2.个人金融
             公司的个人金融业务覆盖个人及非专业机构投资者全方位的需要，通过线上线下
     相结合的方式提供证券经纪、期货经纪、融资融券、股票质押式融资、金融产品销售
     和投资顾问等服务。
             3.机构服务及交易
             公司的机构服务包括为专业机构客户提供主经纪商服务与研究咨询等服务；此
     外，公司也从事 FICC、权益类及权益挂钩类证券交易，并以此为基础向机构客户提
     供销售、交易、对冲及场外衍生品服务。
             4.投资管理
             公司的投资管理业务包括资产管理、公募基金管理和私募基金管理服务。
             公司主要业务和经营模式在报告期内未发生重大变化。
             （二）报告期内主要业务板块所获主要奖项及荣誉
                     颁发机构                                                奖项名称
国家发改委                                         企业债券主承销商信用评价 A 类主承销商
上海市人民政府                                     2020 年度上海金融创新奖
上海市人民政府                                     2020 年度上海金融创新成果奖三等奖
共青团上海市金融工作委员会、上海市金融青年联合会   第二届“奋斗杯”上海市青年金融业务创新大赛三等奖
                                                   23
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中国证券业协会                       公司债券业务执业能力 A 类券商
上海金融业联合会                     金融机构数字化转型奖
上海金融业联合会                     金融机构数字化转型奖智能风控
中国保险资产管理业协会               最具进取期货公司
上海证券交易所                       公司债券优秀承销商
上海证券交易所                       公司债券创新产品优秀承销商
上海证券交易所                       2020 年度上海证券交易所优秀债券投资机构（自营类）
上海证券交易所                       2020 年度上海证券交易所债券借贷优秀参与机构
上海证券交易所                       最佳货币 ETF 做市商
上海证券交易所                       2021 年度优秀公募 REITs 做市商
深圳证券交易所                       优秀公司债券承销商（及两项优秀个人奖）
深圳证券交易所                       优秀公司利率承销机构
深圳证券交易所                       2021 年度优秀 REITs 流动性服务商
深圳证券交易所                       2021 年度新锐 ETF 基金管理人
全国股份转让公司                     新三板做市业务年度最佳做市商
全国股份转让公司                     年度优秀做市规模做市商
全国银行间同业拆借中心               2020 年 12 月 X-lending 之星
全国银行间同业拆借中心               2020 年度银行间本币市场交易 300 强
全国银行间同业拆借中心               年度市场影响力奖
全国银行间同业拆借中心               市场创新奖
全国银行间同业拆借中心、上海清算所   信用违约互换指数活跃报价机构
中国外汇交易中心                     2020 年度银行间本币市场评优结果（机构奖项）-活跃交易商
中央国债登记结算有限责任公司         年度地方债承销杰出机构
中央国债登记结算有限责任公司         2020 年度中债优秀成员评选结果-结算 100 强（证券机构）
中央国债登记结算有限责任公司         2020 年度中债成员综合评定获奖名单-优秀承销机构（非银行类）
上海黄金交易所                       2020 年度最佳定价交易会员
上海黄金交易所                       2020 年度最佳产品推广贡献机构
上海黄金交易所                       2020 年度优秀特别会员
上海期货交易所                       优秀会员奖
上海期货交易所                       2020 年度优秀投研团队
上海期货交易所                       2020 年度优秀能化分析师
上海期货交易所                       2020 年度优秀有色金属分析师
上海期货交易所                       2020 年度优秀分析师
上海期货交易所                       2020 年度优秀分析师新人
上海期货交易所                       2020 年度优秀衍生品分析师
上海期货交易所                       2020 年度优秀会员奖
上海期货交易所                       2020 年度钢材产业服务奖
上海期货交易所                       2020 年度期权市场服务奖
上海期货交易所                       2020 年度能化产业服务奖
上海期货交易所                       做市业务银奖
郑州商品交易所                       优秀会员奖
郑州商品交易所                       甲醇品种服务优秀营业部
郑州商品交易所                       PTA 品种服务优秀营业部
郑州商品交易所                       甲醇品种服务优秀会员
郑州商品交易所                       人才培育优秀会员
郑州商品交易所                       PTA 品种服务优秀会员
郑州商品交易所                       期权优秀案例
                                     24
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郑州商品交易所                                   期权优秀投教作品
郑州商品交易所                                   优秀期权做市商奖
大连商品交易所                                   优秀会员奖
大连商品交易所                                   2020 年度优秀会员金奖
大连商品交易所                                   2020 年度优秀机构服务奖
大连商品交易所                                   2020 年度优秀技术支持奖
中国金融期货交易所                               优秀会员奖
中国金融期货交易所                               2020 年度风险管理服务奖（股指期权类）
中国金融期货交易所                               2020 年度抗疫贡献奖
中国金融期货交易所                               2020 年度优秀会员白金奖
中国金融期货交易所                               2020 年度优秀投教奖
中国金融期货交易所                               2020 年度国债期货做市商优秀服务会员奖
中国金融期货交易所                               2020 年度股指期权做市商优秀服务会员奖
中国金融期货交易所                               国债期货杰出案例与实践之星
中国金融期货交易所                               2020 年度国债期货优秀做市商
中国金融期货交易所                               股指期权优秀做市商奖
WIND                                             最佳 A 股股权承销商
WIND                                             最佳再融资承销商
WIND                                             最佳科创板股权承销商
WIND                                             最佳北交所股权承销商
证券之星                                         年度卓越客户服务奖
东方财富                                         东方财富风云榜 2020 年度最佳期货资管奖
第五届中国不动产资产证券化与 REITs 高峰论坛      年度最佳类 REITs 产品奖
第六届 CNABS 资产证券化金桂奖                    公募 REITs 投资机构奖
第六届中国不动产资产证券化合作发展峰会           2021 年度杰出管理人
第六届中国不动产资产证券化合作发展峰会           年度最佳 CMBS/CMBN 奖
第六届中国不动产资产证券化合作发展峰会           年度杰出类 REITs 奖
第一财经                                         年度投行 TOP10
新财富（2021 年新财富投行榜单）                  本土最佳投行
新财富（2021 年新财富投行榜单）                  最佳股权承销投行
新财富（2021 年新财富投行榜单）                  最佳再融资投行
新财富（2021 年新财富投行榜单）                  最佳并购投行
新财富（2021 年新财富投行榜单）                  全能投行君鼎奖
新财富（2021 年新财富投行榜单）                  最佳新三板团队
新财富（2021 年新财富投行榜单）                  中国证券业投资银行家君鼎奖
新财富（2021 年新财富投行榜单）                  中国证券业独立财务顾问团队君鼎奖
新财富（2021 年新财富投行榜单）                  中国证券业新三板业务团队君鼎奖
新财富（第十九届新财富最佳分析师评选）           “最具影响力研究机构”第四名
新财富（第十九届新财富最佳分析师评选）           “本土最佳研究团队”第五名
新财富（第十九届新财富最佳分析师评选）           “能源与材料产业研究团队”第二名
新财富（第十九届新财富最佳分析师评选）           新财富杰出研究领袖
新财富（第十九届新财富最佳分析师评选）           新财富白金分析师
新财富（第十九届新财富最佳分析师评选）           电力、煤气及水等公用事业连续 7 届蝉联第一名
新财富（第十九届新财富最佳分析师评选—单项奖）   轻工造纸累计 11 届荣获第一名、连续 3 届蝉联第一名
新财富（第十九届新财富最佳分析师评选—单项奖）   化工、能源开采、计算机、国防军工荣获第二名
新财富（第十九届新财富最佳分析师评选—单项奖）   交通运输、传播与文化荣获第三名
新财富（第十九届新财富最佳分析师评选—单项奖）   策略研究、非金属类建材、房地产荣获第四名
                                                 25
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证券市场周刊（第十五届卖方分析师水晶球奖）              “本土金牌研究团队”第三名
证券市场周刊（第十五届卖方分析师水晶球奖）              “最佳研究机构”第五名
证券市场周刊（第十五届卖方分析师水晶球奖）              “金牌领队”第三名
中国证券报（第十二届中国证券业分析师金牛奖评选）        计算机组最佳行业分析师团队
中国证券报（第十二届中国证券业分析师金牛奖评选）        轻工制造组最佳行业分析师团队
中国证券报（第十二届中国证券业分析师金牛奖评选）        国防军工组最佳行业分析师团队
中国证券报（第十二届中国证券业分析师金牛奖评选）        化工组最佳行业分析师团队
中国证券报（第十二届中国证券业分析师金牛奖评选）        策略组最佳行业分析师团队
中国证券报（第十二届中国证券业分析师金牛奖评选）        纺织服装组最佳行业分析师团队
中国证券报（第十二届中国证券业分析师金牛奖评选）        休闲服务组最佳行业分析师团队
中国证券报（第十二届中国证券业分析师金牛奖评选）        农林牧渔组最佳行业分析师团队
中国证券报（第十二届中国证券业分析师金牛奖评选）        电子组最佳行业分析师团队
21 世纪经济报道（2021 年第二届 21 世纪金牌分析师评选)   “最具影响力证券机构奖”第三名
21 世纪经济报道（2021 年第二届 21 世纪金牌分析师评选)   “金牌销售服务团队”第三名
21 世纪经济报道（2021 年第二届 21 世纪金牌分析师评选)   “最具实力金牌研究团队”第四名
21 世纪经济报道（2021 年第二届 21 世纪金牌分析师评选)   最受保险机构欢迎研究团队
21 世纪经济报道（2021 年第二届 21 世纪金牌分析师评选)   “策略研究”第一名
21 世纪经济报道（2021 年第二届 21 世纪金牌分析师评选)   “公用事业”第一名
21 世纪经济报道（2021 年第二届 21 世纪金牌分析师评选)   “轻工和纺织服装”第一名
21 世纪经济报道（2021 年第二届 21 世纪金牌分析师评选)   “国防军工”第一名
期货日报、证券时报                                      中国最佳期货公司
期货日报、证券时报                                      最佳商品期货产业服务奖
期货日报、证券时报                                      最佳金融期货服务奖
期货日报、证券时报                                      最佳精准扶贫及爱心公益奖
期货日报、证券时报                                      最佳企业品牌建设奖
期货日报、证券时报                                      年度优秀资管产品
期货日报、证券时报                                      最佳资本运营发展奖
期货日报、证券时报                                      最受欢迎的期货经营机构自媒体
期货日报、证券时报                                      年度投资者教育模式创新奖
期货日报、证券时报                                      最佳金融科技进步奖
期货日报、证券时报                                      最佳衍生品综合服务创新奖
期货日报、证券时报                                      最佳中国期货经营分支机构
期货日报、证券时报                                      中国期货公司金牌管理团队
期货日报、证券时报                                      中国期货公司年度最佳掌舵人
期货日报、证券时报                                      中国金牌期货研究所
期货日报、证券时报                                      最佳期货研究机构领头人
期货日报、证券时报                                      最佳宏观策略分析师
期货日报、证券时报                                      最佳金融期货分析师
期货日报、证券时报                                      最佳工业品期货分析师
期货日报、证券时报                                      最佳金融量化策略工程师
证券时报                                                中国证券业金鼎奖-2021 年最佳固收资管团队
证券时报                                                量化资管计划君鼎奖
证券时报                                                固收资管计划君鼎奖
证券时报                                                资管量化团队计划君鼎奖
当代金融家                                              2021 中国资产管理机构最具综合实力奖
当代金融家                                              2021 中国资产管理业领军人物卓越奖
融资中国                                                2021 年度中国最佳 S 基金投资机构
                                                        26
                                                               2021 年年度报告
   三、核心竞争力分析
    公司依照战略要求，充分发挥既有优势，统筹推进各个业务板块协调发展，积极
打造以证券业务为核心的投资控股集团，形成了自身的核心竞争力，主要体现在以下
几个方面：
    （一）领先的综合实力
    公司拥有强大的股东优势，资本实力雄厚，品牌影响广泛，客户资源丰富，网点
分布全面，经营业绩良好，综合竞争力位于证券行业前列。公司坚持以客户为中心的
发展理念，全面推进证券业务发展和转型创新，并围绕证券业务积极拓展投资业务，
持续巩固和提升综合金融服务能力。
    （二）全面的业务布局
    公司健全以资本市场为依托的全产业链服务体系，持续完善证券业务产品线和服
务线，充分发挥牌照齐全和业务能力领先优势，发展势头良好，行业竞争力稳步提
升。公司围绕资本市场和证券业务积极拓展投资布局，推进证券业务与投资业务的高
效协同发展。
    （三）良好的区位优势
    公司紧密结合国家发展战略，推动建立东西联动、资源协同的区域发展格局。在
上海和新疆等传统优势地区广泛布局，深入挖掘上海“两个中心”和自贸区建设的发
展机遇，积极对接西部大开发和“一带一路”建设，不断深化在粤港澳大湾区、京津
冀、华中、大西南等地区的前瞻布局，进一步打造重要区域增长极。
    （四）有效的风险管理
    公司高度重视依法合规经营和内部控制建设，建立了全面、全员、全过程、全覆
盖的集团化风险管理体系，不断完善风险政策，优化风险识别和应对，有效地控制了
经营风险。证券子公司的各项风险控制指标均达到监管要求，业务保持健康发展的良
好态势，为公司综合实力的进一步提高提供了保障。
    （五）完善的人才机制
    公司坚持以人为本，秉承德才兼备、任人唯贤、人尽其才的用人理念，营造公
开、平等、竞争、择优、适用的用人环境，持续完善以市场化机制为核心的人力资源
发展体系，促进公司、股东和员工利益共享，为员工长期发展和自我价值实现提供持
久坚实的职业保障。
                                    27
                                                                2021 年年度报告
    四、主营业务分析
    2021 年，公司坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入贯彻落
实党的十九大和十九届历次全会精神，认真落实党中央和中投公司决策部署，全力配
合中央延伸巡视，优化战略布局、改革体制机制、强化风险防控，经营管理工作再上
新台阶、展现新作为。报告期内申万宏源证券成功入选中国证监会首批“白名单”证
券公司，在中国证监会公布的证券公司分类评价中继续保持 A 类 AA 级，经营管理呈
现良好发展态势。
    （一）总体情况
    2021 年，公司实现合并营业收入人民币 343.07 亿元，同比增长 16.66%；归属于
母公司股东的净利润人民币 93.98 亿元，同比增长 21.02%；基本每股收益人民币 0.38
元/股，同比增长 22.58%；加权平均净资产收益率 10.26%，同比增加 1.21 个百分点。
   （二）主营业务分析
    申万宏源集团旗下包括证券、投资、基金、期货等类型子公司，业务涵盖企业金
融、个人金融、机构服务及交易、投资管理四大板块，公司持续构建以资本市场为依
托的投资与金融服务全产业链，为客户提供多元化的金融产品和服务。
    1.企业金融业务
    企业金融业务以企业客户为对象，包括投资银行业务和本金投资业务。其中：投
资银行业务包括股权融资、债权融资、财务顾问等；本金投资业务包括股权投资、债
权投资、其他投资等。报告期内，公司企业金融业务板块实现营业收入人民币 35.99
亿元，同比增长 58.87%，其中：投资银行业务板块实现营业收入人民币 21.98 亿元，
同比增长 47.16%；本金投资业务板块实现营业收入人民币 14.01 亿元，同比增长
81.53%。
    （1）投资银行业务
    市场环境：
    股权融资方面，随着注册制改革稳步推进、北交所成立并同步试点注册制，A 股
市场 IPO 数量和募资金额均创近年来新高。2021 年 A 股上市新股合计 524 家，同比
增长 19.91%，首发募资金额达人民币 5,426.75 亿元，同比增长 12.93%。再融资市场
持续火热，全年 A 股再融资规模达人民币 12,319.78 亿元，同比增长约 6.94%，其中
定向增发募资规模达人民币 9,082.58 亿元，同比增长 8.84%；可转债合计发行规模达
                                     28
                                                                       2021 年年度报告
人民币 2,743.85 亿元，同比增长 10.85%（WIND 2021）。
    债权融资方面，2021 年债券市场规模继续增长，其中企业债发行人民币 4,399.40
亿元，同比增长 12.05%；公司债发行人民币 34,525.24 亿元，同比增长 2.46%；金融
债发行人民币 94,034.36 亿元，同比增长 3.61%（WIND 2021）。为防范地方政府债
务风险，财政部推动国家发改委、中国证监会、沪深交易所及交易商协会等债券主管
部门，实施较为严格的直接债务融资审核政策，按照地方政府负债率情况分类审核，
严控新增债券规模，适当压缩存量债券规模，审核端优化发行人主体结构，债券融资
政策整体收紧，一级市场不同地域分化加重，信用评级市场大幅收紧。
    财务顾问方面，在注册制深入推进以及监管层积极引导之下，并购重组市场进一
步回归理性，以遵循产业逻辑、推动上市公司质量提升为核心展开，根据 Choice 数
据，2021 年国内并购市场交易总额人民币 4.6 万亿元，较 2020 年下降约 20%；证券
监管部门审核通过的上市公司重组项目 45 项，较 2020 年下降约 48.3%，创下近 5 年
来新低。
    经营举措及业绩：
    公司坚持把服务国家战略作为重中之重，深度参与国企改革，积极助力新兴产业
发展，稳步推进绿色金融，认真服务区域发展战略、科技创新战略、可持续发展战
略，做好“六稳”、“六保”工作，持续推动行业、区域、产品优化，践行国有金融
企业责任担当。2021 年度公司股债主承销规模超过人民币 2,600 亿元，同比增长近
20%。具体举措如下：
     服务国家战略方面                               具体举措
                           支持凯尔达、炬芯科技等一大批高新技术企业完成股债融资 34
服务科技自立自强
                           单、融资额人民币 540 亿元
                           组建业内首支投行“碳中和”行业团队，助力三峡能源、绿岛
服务绿色金融               风、中环股份等一批绿色环保企业股权融资，报告期内发行 1
                           只绿色债和 6 只碳中和债，累计发行规模人民币 63.8 亿元
                           累计服务 3,000 余家中小企业，北交所宣布成立后，公司第一
                           时间召开大会发布申万宏源“专精特新”战略，在投行端、投
服务“专精特新”中小企业
                           资端、研究端、做市端、产品端全面加大对中小企业服务支持
                           力度
                           扎实做好巩固拓展脱贫成果与乡村振兴有机衔接，2021 年公司
服务乡村振兴
                           乡村振兴债承销家数排名行业第一
服务“一带一路”建设       由公司担任独家评级顾问以及牵头全球协调人的山东省首单
                                         29
                                                                      2021 年年度报告
                           “国家主权评级”境外债发行利率创山东省国企发行美元债历
                           年最低
                           全年减免新三板企业挂督导费用人民币 430 余万元；先后发行
服务普惠金融               7 只小微债，助推经济发展方式转型升级；持续加强普惠金融
                           政策宣导与培训，累计为百余家企业提供普惠金融宣传培训
    a.股权融资
    2021 年度公司股权融资业务取得跨越式发展，市场排名保持高位，IPO 业务表现
亮眼，再融资业务奋楫争先，新三板业务厚积薄发。
    境内股权融资业务方面，报告期内公司承销总规模人民币 345.65 亿元，承销家数
29 家，承销规模行业排名第 9（WIND，发行日口径），行业排名快速上升。其中，
再融资承销规模人民币 235.59 亿元，承销家数 18 家，承销规模排名行业第 7；科创
板 IPO 承销规模人民币 55.64 亿元，承销家数 4 家，承销规模排名行业第 10；截至报
告期末，公司 IPO 在审项目 27 家，排名行业第 10。此外，公司积极推进“专精特
新”战略，大力发展普惠金融业务，全力助推中小企业发展，报告期末新三板挂牌企
业持续督导 596 家，市场排名第 2，其中创新层持续督导 121 家，市场排名第 1；累
计推荐挂牌企业 812 家，累计为挂牌企业提供定向发行 833 次，累计为挂牌企业进行
股权融资共人民币 347.50 亿元，均排名行业第 1；北交所累计承销 6 家，排名行业第
3；北交所累计过会 7 家，排名行业第 2；北交所在审 6 家，排名行业第 2。
    境外股权融资方面，公司稳步推进跨境业务和海外布局，报告期内完成 9 家保荐
新股上市项目，承揽 16 家财务顾问项目。
    b.债权融资
    2021 年，公司债权融资业务多点开花，呈现出良好的发展态势，行业排名持续
提升，市场影响力显著增加。
    境内债权融资业务方面，报告期内公司债券全口径（含公司债、金融债、企业
债）发行 329 只，发行规模人民币 2,257.64 亿元，同比增长 51.40%（WIND，发行日
口径），发行只数与发行规模行业排名均为第 8，其中发行只数较 2020 年上升 6 位，
发行规模较 2020 年上升 2 位。此外，公司债权融资业务紧抓市场热点和风口业务机
会，布局开拓固定收益融资全品种业务，实现了全国及公司多个首单债券项目突破：
               主承项目                                  项目名称
 全国首单乡村振兴项目收益专项公司债   南京江宁旅游产业集团 2021 年乡村振兴项目收益专
                                        30
                                                                     2021 年年度报告
                                     项公司债券（第一期）
                                     宣汉县城乡建设发展有限公司 2021 年乡村振兴专项
西部地区首单乡村振兴公司债券
                                     公司债券（第一期）
                                     驻马店市城乡建设投资集团有限公司 2021 年乡村振
河南省首单乡村振兴专项公司债券
                                     兴专项公司债券(第一期)
                                     中国铁路投资有限公司 2021 年绿色公司债券（第一
国铁集团系统首单碳中和绿色债券
                                     期）
                                     乌鲁木齐城市轨道集团有限公司 2021 年碳中和绿色
西北地区首单碳中和绿色公司债券
                                     公司债券
                                     武汉光谷金融控股集团 2021 年科技创新公司债券
湖北省首单科技创新公司债券
                                     (第一期)
                                     重庆发展投资有限公司 2021 年公司债券(成渝双城
全国首只“成渝双城经济圈”标志债券
                                     经济圈)(第一期)
公司首单银登中心信贷资产登记流转业
                                     公司首单银登中心信贷资产登记流转业务
务
上海市首单产业类优质企业债券         2021 年第一期光明食品(集团)有限公司公司债券
                                     伊宁市国有资产投资经营（集团）有限责任公司
新疆地区首单城投公司短期公司债
                                     2021 年非公开发行短期公司债券
新疆地区首单主体级别为 AA+的企业债   2021 年乌鲁木齐经济技术开发区建发国有资本投资
券（注册制实行以来）                 运营（集团）有限公司公司债券
全市场首单 AA 级主体民营银行发行的   江苏长江商业银行股份有限公司 2021 年第二期无固
无固定期限资本债券                   定期限资本债券
                                     远东国际融资租赁有限公司 2021 年度第四期中期票
公司首单储架式（DFI）债务融资工具
                                     据等
     境外债权融资业务方面，公司共完成 62 单债权承销/配售项目，较 2020 年度增加
39 单。
     c.财务顾问
     报告期内，公司完成并购重组项目交易规模人民币 2,489.70 亿元，排名行业第 2
（WIND，2021），并连续 6 年荣获并购重组财务顾问执业能力评价 A 类券商。
     2022 年展望：
     2022 年，公司将继续牢固树立“以客户为中心”的服务宗旨，秉持“简单金
融、成就梦想”的经营理念，凭借丰富的资本市场经验，继续构筑资源整合力，全方
位夯实资本、定价、销售、协同、风控、科技等综合能力，持续为客户提供全生命周
期的综合金融服务，打造全产业链的大投行生态圈，积极响应国家政策、服务国家战
略，助力实体经济发展，充分发挥国有金融企业担当作用。
                                        31
                                                                  2021 年年度报告
    （2）本金投资业务
    市场环境：
    多层次资本市场持续建设，北交所成立，深交所主板和中小板合并，拟在科创板
引入做市商制度等政策相继颁布，年底中央经济工作会议再次提出“全面实行股票发
行注册制”，持续推进注册制实施下 PE/VC 退出路径更加顺畅，退出渠道的畅通有
利于创业投资机构实现投资收益。伴随一系列支持专精特新中小企业发展的政策推
出，资本市场服务中小创新企业的能力显著增强，本金投资业务深度受益于资本市场
改革相关政策。
    经营举措及业绩：
    公司及申万宏源证券等多个子公司开展本金投资业务。
    2021 年，公司紧紧围绕“十四五”时期新形势新要求，本金投资业务在严控风
险的基础上，进一步聚焦资本市场和证券业务，以业务协同为抓手，积极优化业务转
型布局，持续加强投研能力建设，不断提升机构化投资能力，增强本金投资业务的市
场竞争力。
    宏源汇智持续深化业务转型，优化投资方向，全面加强与其他条线业务协同，存
续投资项目数量和规模稳步提升；坚决贯彻落实国家“房住不炒”政策要求，持续压
降房地产类业务投资占比，稳步推进可转债、可交债、量化对冲等投资布局，深入拓
展消费信贷、应收账款 ABS/ABN、新能源等投资领域，投资结构不断优化；积极发
展普惠金融，加强中小微企业服务，协同相关机构为民营中小微企业提供融资支持人
民币 200 多亿元。
    申万创新投积极布局股权资产，加快从传统债权投资向股权投资业务转型，完成
4 单科创板跟投项目，择优投放 3 个 Pre-IPO 项目，实现上一报告期 1 个 Pre-IPO 项目
IPO 上市。
    2022 年展望：
    2022 年，公司将以科创板、创业板跟投等业务为重点，积极探索与证券业务一
体化的投资业务模式，实现投资业务与证券业务的协同并进，不断提升投资业务的盈
利贡献及稳定性。
    2.个人金融业务
    个人金融业务主要涵盖证券经纪、期货经纪、融资融券、股票质押式融资、金融
产品销售等。报告期内，公司个人金融业务实现营业收入人民币 96.60 亿元，同比增
                                       32
                                                               2021 年年度报告
长 7.25%。
    （1）证券经纪业务
    市场环境：
    2021 年，资本市场整体回暖，上证综指、深证成指、创业板指分别上涨 4.80%、
2.67%、12.02%，市场交投活跃，沪深两市全年股票成交额人民币 258.0 万亿元，同
比增长 24.70%（中国人民银行，2021 年金融市场运行情况）。
    经营举措及业绩：
    公司证券经纪业务积极构建线上、线下联动的客户服务体系，通过抓产品销售、
量化私募、基金投顾、私人财富等风口业务，加大客户资产引进和盘活力度，进一步
完善财富管理体系，推进向财富管理转型发展。报告期内，公司期末证券客户托管资
产达到人民币 4.38 万亿元，较上年末增长 4.91%，市场占有率 6.06%，行业排名靠
前；实现代理买卖业务净收入人民币 43.45 亿元，稳居行业前列；大赢家 APP 月活跃
度均值 166.06 万，同比增长 15.51%，月活跃度峰值达 189.83 万，较上年增长
1.77%。报告期内新获中国证监会首批账户管理功能优化试点资格，为未来持续升级
服务模式和客户体验创造条件。
    2022 年展望：
    2022 年，公司将继续顺应大财富管理趋势，从传统的以牌照为核心的经纪业务
模式向以客群服务为核心，以资产配置、投顾服务、金融科技为抓手的财富管理模式
转型，坚持客群需求驱动，强化客群体系建设，优化客户分类分级管理，丰富客户服
务维度，创新产品设计与运营模式，不断满足客户的综合财富管理需求，打造均衡、
可持续发展的财富管理业务模式和有特色的财富管理品牌。
    （2）期货经纪业务
    市场环境：
    2021 年，受新冠疫情影响，内外部经济环境日趋复杂，市场波动加剧，实体企
业对风险管理的需求增加，越来越多的产业和金融机构投资者进入期货市场，投资者
结构不断优化。同时伴随着期货及衍生品品种的日益丰富，期货市场服务实体经济的
功能不断增强。报告期内期货行业保持良好发展态势，市场资金总量已突破人民币
1.2 万亿元，全年累计成交量、成交金额分别为 75.14 亿手和人民币 581.20 万亿元，
同比分别增长 22.13%和 32.84%（中国期货业协会）。
    经营举措及业绩：
                                     33
                                                                 2021 年年度报告
       公司通过申万期货、宏源期货开展期货经纪业务。
       报告期内，申万期货深化创新转型发展，以风险管理业务、产品化业务、综合金
融业务为抓手，以深化协同、夯实基础、创新转型、争先进位为工作重点，加大金融
科技投入，大力推进风险管理业务和财富管理业务发展，经纪业务规模持续提升，全
年日均客户权益规模人民币 228.67 亿元，同比增长 53.86%；年末客户权益规模达到
人民币 267.28 亿元，同比增长 44.48%；客户权益规模等主要指标均创历史新高。做
市商业务范围快速扩大，2021 年新增获批郑商所 2 个期货做市商业务资格和 4 个期权
做市商业务资格；服务“三农”和乡村产业振兴的“保险+期货”项目数量与承保货
值稳步提升。此外，申万期货已连续 8 年荣获中国证监会期货公司分类评价 A 类 AA
级评级，行业地位和品牌形象不断提升。
       宏源期货紧抓行业发展机遇，推动经纪业务创新升级，实现日均客户权益人民币
116 亿元，同比增长 59.10%；深入推进“金融同业优+”、“产业百家计划”、“私
募百分计划”，加强与重点机构业务合作，法人客户权益占比超过 60%，客户结构进
一步优化；风险管理业务发展提速，做市品种增至 12 个，业务收益率保持稳定，场
外期权新增名义本金规模超人民币 70 亿元；积极发挥期货职能服务实体企业“保供
稳价”，开展“保险+期货”项目 29 个、名义本金人民币 4 亿多元，通过仓单服务为
中小企业提供融资人民币 14 亿元。宏源期货持续强化合规经营，分类评价继续保持
A 类 A 级。
        2022 年展望：
       《期货和衍生品法》有望在“三读”后正式发布，将进一步夯实市场法治建设基
础，为期货市场的对外开放和高质量发展提供更广阔的发展空间。在期货行业快速发
展同时，市场持续升温，竞争日益加剧。2022 年，公司期货经纪业务将加快推进资
本布局、金融科技布局，持续优化网点布局，抓实大客户布局，积极推进战略协同布
局，进一步夯实经纪业务基础，加快创新业务发展，推动客户、业务、收入结构转
变。
       （3）融资融券业务
       市场环境：
       2021 年，随着市场交投活跃度提升，客户融资融券需求增加，截止 2021 年末，
市场融资融券余额人民币 18,321.91 亿元，较上年末增长 13.17%（WIND 2021）。
       经营举措及业绩:
                                       34
                                                               2021 年年度报告
    报告期内，在业务管理方面，公司从制度修订、集中度管控、盯市管理等多方面
持续完善融资融券业务管控机制。在业务拓展方面，公司着力推进高净值客户、企业
客户综合服务，加快向机构化转型，融资业务余额稳步增长，截至报告期末，公司融
资业务余额人民币 725.92 亿元（证券公司监管报表填报口径），融券业务余额人民
币 57.93 亿元。公司整体融资融券业务的平均维持担保比例为 285.29%，较上年末提
升 17.09 个百分点。
    2022 年展望：
    2022 年度，公司融资融券业务将针对不同客户类别进一步加强针对性营销服
务，切实提升客户服务体验；将进一步通过内部协同、外部开发，构建完善券源产业
链，提升公司融券业务市场竞争力；将进一步优化融资融券风险管控手段，分层分类
进行管控、提升风险控制精准度，确保不发生重大风险事件。
    （4）股票质押式融资业务
    市场环境：
    2021 年，股票质押业务全市场总体规模仍然保持下降态势，上市公司控股股
东、大股东股票质押规模进一步减少。报告期内，面对“降规模、调结构”的市场环
境，市场参与各方愈发重视股票质押风险防范，主动调整股票质押式融资业务定位。
    经营举措及业绩：
    报告期内，公司股票质押式融资业务遵循“控风险、调结构”业务思路，进一步
加强项目风险管理，高质量发展股票质押业务；截止报告期末，公司以自有资金出资
的股票质押业务融资余额人民币 58.76 亿元，较上年末下降 48.90%。报告期内，公司
获批深交所上市公司股权激励行权融资业务试点资格，进一步丰富公司业务品种，增
加客户服务手段。
    2022 年展望：
    公司作为大型券商，资本金充足、业务种类齐全、风险管理能力较强，今后将继
续以高质量发展为方向，把股票质押业务作为服务客户的重要工具，为客户提供全方
位综合金融服务，切实服务实体经济。
    （5）金融产品销售业务
    市场环境：
    随着 2021 年“资管新规”过渡期结束，全市场对于净值化、标准化资产的需求
不断提升，叠加“房住不炒”政策持续加码，带动财富管理需求日益增加。
                                     35
                                                                 2021 年年度报告
    经营举措及业绩：
    公司金融产品销售包括销售公司自行开发的金融产品及代销第三方金融产品，
金融产品类型涵盖公募证券投资基金、私募证券投资基金、信托计划、资产管理计
划、收益凭证、质押式报价回购及其他金融产品等。
    2021 年，公司全面贯彻大财富管理的理念，积极整合内外部资源，不断增加对
产品业务的支持和投入，持续丰富产品线和策略线，通过完善科学化产品研究和评价
体系、客户分级服务体系，持续为客户提供专业化、多层次的产品服务。报告期内公
司共销售金融资产人民币 3,541.47 亿元，较上年增长 37.04%，其中自行开发金融产
品人民币 2,529.84 亿元；代理销售第三方金融产品人民币 1,011.63 亿元。
    2022 年展望：
    2022 年，公司将继续坚持以客户为中心，逐步实现从单纯的产品销售向客户的
资产配置服务转型，着力加强资源协同和整合能力，不断丰富优质产品储备与供给；
加强产品研究能力建设，加码优质产品的挖掘及筛选；加强资产配置能力建设，提升
财富管理综合解决方案输出能力；加强推动数字化营销转型，精准客户画像；全面优
化客户服务体系，提升客户体验和获得感，为客户持续创造价值，进一步实现产品销
售业务高质量可持续发展。
    3.机构服务及交易业务
    机构服务及交易业务包括主经纪商服务、研究咨询、FICC 销售及交易和权益类
销售及交易和衍生品业务等。报告期内，公司机构服务及交易业务板块实现营业收入
人民币 195.70 亿元，同比增长 20.78%。
  （1）主经纪商业务
    市场环境：
    随着居民资产配置需求提升和资管新规的全面实施，各类资管机构同台竞技，呈
现不同发展态势，公募、私募基金产品规模快速增长，机构化、产品化趋势日渐加
强，专业化服务需求日益增长。
    经营举措及业绩：
    公司主经纪商服务涵盖交易席位租赁、PB 系统及基金行政服务。
    2021 年，公司机构业务持续以产品为纽带，协同整合公司内外部资源，聚焦公
募、保险、私募、银行和大型机构客户，为其提供研究、产品和交易等一站式综合金
融服务，打造机构业务全业务链。同时，依托控股子公司申万研究所强大的研究实力
                                        36
                                                               2021 年年度报告
和品牌影响力，不断积累机构客户资源，助力机构业务发展。
    席位租赁方面，报告期内实现收入人民币 10.07 亿元，同比增长 46.31%，排名继
续保持行业第一梯队。
    PB 系统方面，持续加强对银行理财等重点机构客户的个性化服务，报告期末客
户达到 926 家，规模约人民币 2,692.19 亿元。“SWHYMatrix”极速交易平台功能进
一步完善，可为机构客户提供丰富的交易终端系统功能和算法，报告期内公司成功对
接多家百亿级头部量化私募，报告期末公司“SWHYMatrix”极速交易平台接入产品
规模突破人民币 280 亿元。
    基金行政服务方面，公司依托高效专业的基金综合管理平台与智能客服系统，为
管理人提供产品托管和运营的全生命周期服务。报告期内，公司基金运营服务连续四
年通过 ISAE 3402 国际鉴证，基金托管业务首次通过 ISAE 3402 国际鉴证。新增公募
基金、私募基金、私募资管计划的托管及运营服务 624 只，新增托管及运营服务规模
899.10 亿份，同比增长 73.21%。在券商托管机构中，公司 2021 年度新增公募托管数
量排名第 9；新增私募托管数量排名第 10。
    2022 年展望：
    2022 年，公司将继续以核心机构客户的需求为抓手，以金融科技为发力点，深
入研究客户需求，提升机构业务专业化、智能化服务水准，进一步开拓新的客户市
场，加大客户覆盖率，推进良性业务闭环运行，努力构建更有竞争力的机构生态圈。
    （2）研究咨询业务
    经营举措及业绩：
    公司主要通过申万研究所开展研究及咨询业务。
    2021 年，申万研究所不断践行“研究+投资+投行”模式，继续坚守“稳住基本
盘，协同大发展”的主基调，加速整合专业化研究，着力布局深度研究，紧密围绕公
司核心业务，不断提升研究质量，提高市场影响力。一是精耕细作，不断深化研究覆
盖，为 A 股上市公司覆盖度最高的研究所之一；二是以全媒体思维，打造研究品牌中
心，首推全市场第一个完整的投资复盘体系《致敬，我们的市场》、碳中和白皮书、
科创板白皮书、行业工具书等系列丛书，受到市场关注及认可；三是布局研究国际
化，提高国际化视野，强化申万行业分类标准的全球化属性，开发港股通和 A+港股
通系列指数，完成海外中概股重点公司划分；四是推进平台体系化建设，报告期内发
布新版行业分类、A 股行业指数、申万 A 股+港股通行业指数、申万宏源碳中和指
                                     37
                                                               2021 年年度报告
数、申万宏源专精特新指数，申万指数市场化运作延续良好发展势头。报告期内，申
万研究所继续跻身新财富“最具影响力研究机构”、“本土金牌研究团队”榜单前
列，为业内唯一连续 19 次上榜两个重量级团体奖项的券商。
    2022 年展望：
    2022 年，申万研究所将继续以研究为本，对内积极协同支持公司各业务条线发
展，对外保持卖方研究影响力，巩固政策研究，加强产业研究，持续提升决策影响力
和行业影响力，创造社会效应、履行国有金融企业的社会职责。
    （3）自营业务
    ①FICC 销售及交易业务
    市场环境：
    2021 年，国内经济窄幅震荡，市场收益率中枢下行，债券市场资金宽松、信用
快速收缩的特征较为明显，市场配置力量持续下推利率，利率曲线的形态前陡后平。
    经营举措及业绩：
    公司 FICC 销售及交易业务以传统固收投资交易为依托，着力打造强大的投研平
台，从宏观层面出发，通过统一的视角，自上而下分析各类资产的周期轮动，实现基
于大类资产配置视角的多品种全覆盖，同时积极向客盘衍生品业务转型，力争打造完
善的 FICC 业务链条。报告期内，公司积极把握市场机遇，稳健开展固收投资，坚持
控风险调结构，稳步推进投资风格转型，债券业务投资收益率大幅超越市场指数，投
资业绩在同行业中处于领先水平。同时公司积极推进业务创新，深交所报价回购业务
规模再创新高；落单公司取得交易商协会主承销牌照后首单银行间产品；参与沪深交
易所首批全部 9 只及第二批 4 只公募 REITs 项目，并为其中 10 只产品提供流动性服
务；完成挂钩农发债和国开绿债的标准债券远期首日交易；参与标准债券远期实物交
割首日交易；开展外汇交易中心挂钩 FDR007、中债登十年期国债利率等新增标的利
率期权交易；完成市场首单挂钩碳中和指数的券商收益凭证产品；协同境外子公司开
展跨境 FICC 类收益互换业务，不断完善客户服务方式、打造 FICC 产品线。
    报告期内，公司新增银行间债券市场现券做市商资格、上海期货交易所特殊单位
客户参与实物交割资质、上海国际能源交易中心特殊单位客户参与实物交割资质三项
业务资格。
    2022 年展望：
    2022 年，公司将进一步完善业务布局，巩固业务优势，优化升级固定收益融
                                     38
                                                               2021 年年度报告
资、投资、交易、销售、做市、跨境等一揽子、全流程服务品质。FICC 业务持续贯
彻执行“三条盈利曲线”战略，坚持以“债券多策略”提升固收自营能力，坚持以
“多资产多策略”实现大类资产配置多品种全覆盖，坚持以“客盘交易、投资顾问”
为聚焦点持续做大综合金融服务；固定收益销售交易业务坚持高质量打造“三大增长
极”，即以传统销售、协同发展、撮合交易为代表，共同构建新的利润增长点。
    ②权益类销售及交易业务
    市场环境：
    2021 年，权益市场整体呈现窄幅波动走势，市场风格上结构性分化明显，以低
估值的价值蓝筹为核心的沪深 300 指数全年累计下跌 5.2%，而估值较高的新能源、
半导体等景气赛道，全年基本上未出现明显回调。
    经营举措及业绩：
    报告期内，公司权益类销售及交易业务加快业务转型，以“非方向、低波动、绝
对回报”为投资目标，“多资产、多策略”为组合构建方式，通过“可控、可测、可
承受”的风险管理方法，获取“可得、可测、可归因”的投资收益。截至报告期末，
公司权益及衍生品自营投资业务已基本完成了以中性资产为核心，以追求绝对收益回
报为目标的大类资产组合的初步构建工作。
    2022 年展望：
    2022 年，公司权益类销售及交易业务将持续践行“低波、稳健”的核心理念，
以绝对收益业务、资本市场业务及权益做市业务等“三大基石商业模式”为依托，通
过买方投研体系赋能，优化合规风控运营管理机制，打造立体化证券投资交易体系。
以构建“权益中性”、“量化中性”、“行业中性”的多资产多策略组合，提升绝对
收益业务的专业化“高度”；以企业客户为突破口，聚焦定增、大宗、含权债产业
链，挖掘资本市场业务的“深度”；以公募基金服务为抓手，以北交所为契机，拓展权
益做市业务的“宽度”。
    ③衍生品业务
    市场环境：
    2021 年，国内衍生品市场延续蓬勃发展势头，伴随着密集的衍生品行业政策，
整个市场在向更加规范高效的方向快速迈进，各家头部券商均重点布局场外衍生品业
务，积极抢占市场份额。从场外衍生品市场发展程度来看，目前业务规模呈现稳定增
                                     39
                                                                2021 年年度报告
长态势，场外期权每月新增名义本金规模保持稳定，收益互换每月新增规模呈现上升
趋势。参考境外金融发达经济体的业务规模和参与机构数量，面对国内资产旺盛的配
置需求，国内场外衍生品市场增长潜力依然巨大。
       经营举措及业绩：
       2021 年，公司重点以场外期权类业务、互换类业务为发力点，场外衍生品业务
规模增速迅猛，新增、存续规模均稳居行业前列。报告期内公司进一步做大指数、商
品类业务，全面发力个股类业务，提升客户覆盖范围和深度，产品创设取得突破，发
行规模再创新高，业务创新成效明显，积极应对潜在的市场行情变化及客户多样化的
投资需求，有效提高客户资产使用效率。从客户体验出发，推进模型算法、策略、硬
件等的前沿探索，通过投研赋能和金融科技赋能，量化管理规模稳步增长，投研体系
逐步完善，交易、报价、盈利能力全面提高，业务发展势头强劲。此外，公司结合客
户需求推出了定制化指数的衍生品，在定制全球大类资产轮动指数及落地交易方面实
现新突破，满足了客户通过量化手段进行风险平衡并完成全球大类资产配置的投资需
求。
       报告期内，公司新增深交所沪深 300ETF 期权主做市业务资格、上海期货交易所
黄金期权做市业务资格、上海国际能源交易中心原油期权做市业务资格、大连商品交
易所豆粕期货做市业务资格、大连商品交易所豆油期货做市业务资格、大连商品交易
所聚氯乙烯期货做市业务资格、大连商品交易所聚乙烯期货做市业务资格、大连商品
交易所棕榈油期货做市业务资格等多项业务资格。
       2022 年展望：
       2022 年，公司将围绕“打造场内外交易及产品创设的一体化平台，成为国内领
先、国际一流的金融衍生品服务机构”的目标，加大自身量化策略研发，重点发力收
益互换业务拓展及配套衍生品交易平台建设，进一步增强配置型/交易型产品的开发
力度，提高自身衍生品定价与交易水平、交易工具与业务解决方案创设能力、业务与
渠道资源整合能力等核心竞争力。发挥衍生品业务引领优势，逐步搭建企业金融服务
平台，为境内外投资者提供全球资产配置的交易服务，为境内资本提高全球产业链的
话语权和定价权。以产品、交易、定价为核心，为客户提供全品种多资产交易策略的
询报价交易、风控估值、交易管理一站式服务。
       4.投资管理业务
       公司投资管理业务包括资产管理、公募基金管理以及私募基金管理等。报告期
                                       40
                                                               2021 年年度报告
内，公司投资管理业务板块实现营业收入人民币 14.79 亿元。
       （1）资产管理业务
       市场环境：
       2021 年是资管新规改革的收官之年，我国资产管理市场在经历了去刚兑、去嵌
套、去错配、减杠杆、净值型过程后，开始进入全面发展新阶段，证券、基金行业资
产管理差异化发展，报告期内以主动管理为主的公募基金、私募基金等获得巨大发
展，而以通道、非标为主的证券资管、基金及其子公司资管规模持续下滑。
       经营举措及业绩：
       公司主要通过申万宏源证券、申万菱信、申万期货、宏源期货开展资产管理业
务。
       2021 年，公司资产管理业务继续围绕专业化改革和主动管理能力提升转型，持
续丰富配置策略与产品类型，大力开发“固收+”、FOF 类、权益类、量化类产品，买
方投研体系建设取得突破性进展，产品投资管理水平和投资业绩得到明显提升。产品
创设方面，报告期内公司新设立集合产品 59 只，规模合计人民币 110 亿，其中固收+
产品规模大幅增长，权益类及 FOF 类产品增长明显，战略配售类产品、国债冲抵期
货保证金产品及衍生品产品填补空白，产品布局进一步完善；此外，公司积极响应国
家战略要求成立“碳中和”及绿色金融主题产品，发行普惠金融产品，破冰首发第一
支雪球产品，大集合公募改造产品落地发行，为资管业务注入了新的活力。产品业绩
方面，权益类主动管理产品整体投资业绩亮丽，全面超越同期沪深 300 指数，平均排
名分位位居行业前列。量化权益类产品及固收投资产品收益亮眼；资产证券化业务更
是实现众多标杆式项目发行并收获多项荣誉。
       2022 年展望：
       2022 年，公司将以推进设立资产管理子公司为契机，巩固完善投研体系，做好
投研管理细化升级，提升主动管理能力；丰富产品图谱，重点拓展产品的多样性，对
标同业先进标杆，梳理内外部客户需求，在满足现有客户需求的基础上设计储备创
新、风口产品，以满足公募、私募、境内、境外不同客户的理财需求；拓展优化销售
网络，协同公司分支机构全面推进资产管理业务以实现规模迅速增长；全面规划金融
科技，加速落地现有业务需求，加快推广现有系统平台，全面梳理公募基金运营要
求，建立运营服务体系，提升专业运营能力。
   （2）公募基金管理业务
                                      41
                                                               2021 年年度报告
    市场环境：
    2021 年，公募基金规模高歌猛进，根据基金业协会披露数据显示，截至 2021 年
末，全部 151 家公募基金管理机构在管的公募基金产品共计 9,288 只，净值总规模超
人民币 25 万亿元，居民财富配置继续呈现加速机构化、产品化的趋势，卖方销售模
式加速向买方投顾模式迁移，截至 2021 年末，共有 60 家机构分三批获得基金投顾牌
照，包括 26 家基金公司、29 家证券公司、3 家银行及 3 家第三方独立代销机构（毕
马威，中国基金投顾蓝皮书 2022）。
    经营举措及业绩：
    公司主要通过控股子公司申万宏源证券、申万菱信和参股公司富国基金开展公募
基金管理业务。
    报告期内，申万宏源证券紧抓第一批公募基金投顾业务试点券商之一的先发优
势，围绕基金投顾业务构建完善了资产配置研究体系，交易风控体系及配套营销服务
推广体系等。截至报告期末，公募基金投顾累计签约客户 9.5 万人，管理规模超人民
币 30 亿元，位居第一批试点券商前列；共上线 4 大类 9 个组合策略，存量客户人均
委托资产达到人民币 7.4 万元，累计复投率达 53%以上，部分中低风险组合盈利客户
占比超过 90%。
    申万菱信坚持围绕“研究数字化、投资风格化、风控全流程”重构自身投研体
系，着力打造“机构做规模、渠道布产品、线上扩客户”的发展新格局，凭借资深投
研团队，在有效控制风险的前提下实现了基金净值稳定和业绩增长，报告期末公募管
理规模同比增长 26%。报告期内申万菱信新获基金投顾业务试点资格，同时正式获取
QDLP 创新业务试点资格。
    富国基金持续全面均衡推进各项业务发展，权益、固定收益、量化三驾马车在各
自领域发力前行。报告期内富国基金整体管理规模和净利润等多项重要经营指标均创
历史新高，投资业绩继续保持优秀。截至报告期末，富国基金资产管理总规模超人民
币 1.3 万亿元，创历史新高，其中公募基金管理规模人民币 8,897 亿元；富国首创水
务 REITs、富国同业存单指数、富国科创创业 50ETF 等多只创新产品跻身行业首批；
权益类，固收类基金一年期、三年期整体业绩排名在大型公司中均名列前茅。此外，
报告期内，富国基金成功取得基金投顾业务试点资格。
    2022 年展望：
                                     42
                                                                2021 年年度报告
       经历 QDII 基金多年的发展、沪港通与深港通机制的开通，国内公募基金市场关
于全球市场配置的观念进一步深化，2022 年，公司将结合业务发展所面临新形势及
公司实际情况，把握“以国内大循环为主体、国内国际双循环相互促进”新发展格局
机遇，推动“智能化、低碳化、品质化”细分赛道的产品布局完善，并持续推动成长
风格产品的业绩变现以及均衡风格、稳健型产品的持营接力。
       （3）私募基金管理业务
       市场环境：
       报告期内，民营私募股权基金信用风险频繁爆发，股权基金募资难的问题更为凸
显，第三方募资机构、银行、保险、信托等机构均加强了资金募集风险管理，基金募
资更集中于头部基金。另外受监管政策影响，证券公司私募子公司在寻找合适合作方
的过程也面临较大挑战，募集期限延长，募资难度加大。
       经营举措及业绩：
       公司主要通过宏源汇富、申万直投等开展私募基金管理业务。
       公司坚持行业和区域聚焦，进一步深化业务协同，加强与市场头部管理机构合
作，不断加大客户开发力度、丰富客户服务方式，持续提升科技创新类等优质企业投
资水平，以综合金融服务视角推进私募基金管理业务转型。
       宏源汇富认真贯彻落实“投资+投行”战略，持续加强私募基金拓展布局，截至
报告期末实现实缴管理规模人民币 52 亿元；进一步深化与其他业务条线、分支机构
等的协同联动，聚焦交通物流等重点行业及长三角等重点区域，完成投资项目 7 单；
完善战略客户网络布局，提升客户服务质量，进一步增强业务粘性；积极开发科技创
新企业投资机会，实现投资金额近人民币 6 亿元；通过私募基金等方式强化中小微企
业服务，支持余额近人民币 20 亿元。
       申万直投充分发挥公司私募基金管理平台的作用，积极响应公司“五大科创基
金”战略布局，聚焦五大基金、聚焦重点区域、聚焦重点行业，分层扩张基金管理规
模，进一步丰富基金产品线，稳步推进专精特新基金、科创基金、产业基金、并购基
金、母基金、定增基金的落地和战略布局，全年新增管理基金规模人民币 55 亿元，
为公司积极主动融入区域经济发展和产业转型，充分挖掘项目和客户资源奠定了基
础。
       2022 年展望：
       2022 年，公司将继续大力推进专精特新基金的设立，积极设立区域基金，丰富
                                       43
                                                                                       2021 年年度报告
 基金产品线，重点推进母基金和科创基金设立，在区域经济、绿色产业基金设立方面
 继续响应国家战略，同时提升产业链供应链稳定性和竞争力，从而进一步发挥国有资
 本引领作用，持续引导社会资本助力企业发展。
     （三）业务创新情况
         2021 年度，公司在企业金融、个人金融、机构服务及交易、投资管理等四大业
 务板块持续加大产品与业务创新力度，具体业务创新情况请参阅本节“主营业务分
 析”。
         （四）收入与成本
         1.营业收入构成
     2021 年，公司实现营业收入人民币 343.07 亿元，主要构成项目：
                                                                              单位：元 币种：人民币
                                      2021 年                              2020 年
                                                                                                   变动幅
          项目                                  占营业收
                                                                                     占营业收入    度(%)
                               金额               入比重            金额
                                                                                     比重（%)
                                                  （%)
手续费及佣金净收入        9,921,981,278.11         28.92       8,422,367,622.86          28.64       17.81
其中：经纪业务手续
                          6,538,833,726.02         19.06       5,670,204,461.51          19.28       15.32
费净收入
      投资银行业务
                          1,792,191,313.80             5.22    1,424,317,864.88           4.84       25.83
手续费净收入
     资产管理及基金
管理业务手续费净收        1,380,199,159.60             4.02    1,264,557,818.93           4.30           9.14
入
利息净收入                1,004,817,010.60             2.93    3,606,195,605.27          12.26      -72.14
投资收益                 11,921,721,979.46         34.75       5,886,500,810.79          20.02      102.53
公允价值变动损益           -786,119,319.07          -2.29       971,720,350.81            3.30      -180.90
          注
其他收入  P              12,245,027,104.13         35.69      10,522,401,626.85          35.78       16.37
合计：                   34,307,428,053.23        100.00      29,409,186,016.58         100.00       16.66
         注：其他收入包括其他收益、汇兑损失、其他业务收入和资产处置收益。
         相关数据发生变动的原因说明：
                                                  44
                                                                              2021 年年度报告
      （1）手续费及佣金净收入人民币 99.22 亿元，占比 28.92%，同比增加人民币
 15.00 亿元，增长 17.81%。其中：受益于市场交投活跃，公司经纪业务手续费净收入
 同比增加人民币 8.69 亿元，增长 15.32%；在资本市场加快改革、提升直接融资占比
 的政策背景下，公司股票承销业务和债券承销业务收入增加，投资银行业务手续费净
 收入同比增加人民币 3.68 亿元，增长 25.83%；公司资产管理业务围绕专业化改革和
 主动管理能力提升转型取得积极成效，资产管理及基金管理业务手续费净收入同比增
 加人民币 1.16 亿元，增长 9.14%。
      （2）投资收益与公允价值变动收益合计实现人民币 111.36 亿元，占比 32.46%，
 同比增加人民币 42.77 亿元，增长 62.37%，主要是金融资产持有期间收益以及买卖价
 差收益增加。
      （3）利息净收入人民币 10.05 亿元，占比 2.93%，同比减少人民币 26.01 亿元，
 下降 72.14%。其中：利息收入 人民币 111.41 亿元，同比减少 7.65 亿元，下降
 6.42%，主要是公司持有其他债权投资规模减少和股票质押业务规模下降影响；利息
 支出人民币 101.36 亿元，同比增加人民币 18.36 亿元，增长 22.13%，主要是受对外
 融资规模和卖出回购业务规模增加影响。
      （4）其他收入包括其他收益、汇兑损益、其他业务收入和资产处置收益。合计
 金额人民币 122.45 亿元，同比增加人民币 17.23 亿元，增长 16.37%，主要是大宗商
 品销售收入增加影响。
      2.公司已签订的重大销售合同、重大采购合同情况
      不适用
      3.营业支出构成
   2021 年，公司营业支出 231.77 亿元，主要构成项目：
                                                                        单位：元 币种：人民币
                             2021 年                              2020 年
                                                                                            变动幅
    项目                           占营业支出比重                       占营业支出比重
                     金额                                 金额                              度(%)
                                       （%)                                  （%)
税金及附加       182,985,923.81               0.79    162,749,396.89                 0.81    12.43
业务及管理费   10,728,665,725.78            46.29    8,959,516,945.84               44.75    19.75
信用减值损失     521,970,102.31               2.25    798,302,133.07                 3.99   -34.61
其他资产减值      117,008,228.08              0.50      16,605,134.72                0.08   604.65
                                              45
                                                                                      2021 年年度报告
                                2021 年                                2020 年
                                                                                                   变动幅
       项目                            占营业支出比重                          占营业支出比重
                        金额                                    金额                               度(%)
                                           （%)                                     （%)
损失
其他业务成本       11,625,971,876.21              50.17   10,084,918,447.08                50.37    15.28
营业支出合计       23,176,601,856.19           100.00     20,022,092,057.60              100.00     15.76
        相关数据发生变动的原因说明：税金及附加人民币 1.83 亿元，主要是增值税附
 加税费增加；业务及管理费人民币 107.29 亿元，同比增加人民币 17.69 亿元，增长
 19.75%，主要是计提的人力费用以及专业服务及咨询费、电子设备运转费等费用增
 加；信用减值损失人民币 5.22 亿元，同比减少人民币 2.76 亿元，下降 34.61%，主要
 是应收款项、融出资金等新增计提的预期信用减值损失减少；其他资产减值损失人
 民币 1.17 亿元，同比增加人民币 1.00 亿元，主要是大宗商品存货计提减值损失增
 加；其他业务成本人民币 116.26 亿元，同比增加人民币 15.41 亿元，增长 15.28%，
 主要是大宗商品销售成本增加所致。
        4.报告期内合并范围是否发生变动
        除“第九节财务报告”之“财务报表附注六、2 及附注六、6”中所述新纳入合并
 范围的结构化主体及子公司外，公司合并范围未发生其他重大变更。
        5.公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况
        不适用
        （五）费用
                                                                               单位：元 币种：人民币
          项目                   2021 年                    2020 年                   变动幅度(%)
   业务及管理费                 10,728,665,725.78           8,959,516,945.84                        19.75
        （六）现金流
                                                                         单位：元 币种：人民币
                 项目                        2021 年                   2020 年            变动幅度(%)
经营活动现金流入小计                        98,043,863,034.34     86,724,063,526.83                 13.05
经营活动现金流出小计                       138,861,877,767.85    104,470,585,262.06                 32.92
经营活动产生的现金流量净额                 -40,818,014,733.51    -17,746,521,735.23                不适用
                                                    46
                                                                           2021 年年度报告
            项目                   2021 年                 2020 年             变动幅度(%)
投资活动现金流入小计              32,502,555,785.66     3,613,346,030.59               799.51
投资活动现金流出小计                 461,826,571.47    15,460,088,052.15               -97.01
投资活动产生的现金流量净额        32,040,729,214.19   -11,846,742,021.56              不适用
筹资活动现金流入小计             187,984,714,487.13   156,506,695,008.95                20.11
筹资活动现金流出小计             156,321,960,141.20   111,205,851,564.77                40.57
筹资活动产生的现金流量净额        31,662,754,345.93    45,300,843,444.18                -30.11
现金及现金等价物净增加额          22,862,455,107.32    15,608,564,487.61                46.47
      1.经营活动现金流量
      2021 年，公司经营活动现金净流出人民币 408.18 亿元，同比增加现金净流出人
 民币 230.71 亿元，主要影响因素有：为交易目的而持有的金融工具现金净流出额同
 比增加人民币 534.81 亿元；融出资金现金净流出同比减少人民币 190.23 亿元，回购
 业务现金净流入同比增加人民币 148.30 亿元；收取利息、手续费及佣金现金流入同
 比增加人民币 118.33 亿元，代理买卖证券现金净流入同比减少人民币 132.82 亿元。
      2.投资活动现金流量
      2021 年，公司投资活动现金流量净流入人民币 320.41 亿元，同比增加现金净流
 入人民币 438.87 亿元，主要影响因素为公司收回投资收到的现金同比增加人民币
 430.58 亿元。
      3.筹资活动现金流量
      2021 年，公司筹资活动现金流量净流入人民币 316.63 亿元，同比减少现金净流
 入人民币 136.38 亿元，主要影响因素有公司偿还债务支付的现金同比增加人民币
 436.09 亿元，发行债券收到现金同比增加人民币 147.34 亿元，吸收投资收到的现金同
 比增加人民币 101.17 亿元。
      报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因具
 体请参见“第九节财务报告”之“财务报表七、合并财务报表项目附注 56（3）现金
 流量表补充资料”的相关内容。
     五、主营业务构成情况
                                        47
                                                                                           2021 年年度报告
         （一）主营业务分业务情况
                                                                                 单位：元 币种：人民币
                                                                           营业收入            营业利润率
                                                               营业                 营业支出比
                                                                             比                比上年同期
  业务类别             营业收入              营业支出          利润率                 上年同期
                                                                           上年同期                 增减
                                                                 (%)                  增减(%)
                                                                           增减(%)               (百分点)
企业金融             3,598,994,477.11      1,933,261,810.85      46.28       58.87         55.64              1.11
其中：投资银行       2,197,600,534.07      1,316,272,082.88      40.10       47.16         64.79             -6.41
      本金投资       1,401,393,943.04       616,989,727.97       55.97       81.53         39.16             13.40
个人金融             9,659,596,580.08      5,443,643,791.44      43.65         7.25        13.10             -2.91
机构服务与交易      19,569,591,748.11     14,564,078,114.18      25.58       20.78         15.99              3.07
投资管理             1,479,245,247.93      1,235,618,139.72      16.47       -23.51        -12.40        -10.60
合计：              34,307,428,053.23    23,176,601,856.19       32.44       16.66         15.76              0.52
          （二）主营业务分地区情况
          1.营业收入地区分部情况
                                                                                 单位：元 币种：人民币
                                  2021 年                                  2020 年
                                                                                                    营业收入同
     地区
                    证券营业部                                证券营业部                              比增减
                                          营业收入                                 营业收入
                        数量                                      数量                                （%）
    中南地区            55              1,149,463,396.26          57          1,079,152,804.84           6.52
    华北地区            15               413,675,862.88           15           393,368,695.04            5.16
    西北地区            46              1,334,674,925.32          46          1,363,845,108.69           -2.14
    西南地区            26               631,106,043.48           25           584,032,712.28            8.06
    华东地区            143             5,117,700,496.21         150          4,779,754,724.35           7.07
    东北地区            15               339,104,411.39           16           348,724,661.04            -2.76
   境内子公司            -          15,987,402,720.27             -          13,775,631,196.08          16.06
   境外子公司            -               459,622,718.19           -            540,682,039.98          -14.99
         本部            -              9,664,264,042.39          -           6,876,524,101.93          40.54
         抵消            -               -789,586,563.16          -            -332,530,027.65         不适用
         合计           300         34,307,428,053.23            309         29,409,186,016.58          16.66
           2.营业利润地区分部情况
                                                                                 单位：元 币种：人民币
                               2021 年                                   2020 年                    营业利润同
   地区          证券营业部                                证券营业部                                 比增减
                                        营业利润                                营业利润              （%）
                     数量                                      数量
                                                      48
                                                                                              2021 年年度报告
    中南地区        55                       585,597,657.06             57       632,743,038.93             -7.45
    华北地区        15                       211,289,325.51             15       232,988,361.18             -9.31
    西北地区        46                       815,221,671.92             46       979,811,921.77            -16.80
    西南地区        26                       318,957,961.06             25       350,250,435.59             -8.93
    华东地区        143                 3,128,314,122.82                150    3,211,141,813.81             -2.58
    东北地区        15                       132,605,770.39             16       172,546,238.04            -23.15
   境内子公司        -                  1,587,585,770.20                 -     1,480,128,535.19             7.26
   境外子公司        -                        -99,396,171.23             -       144,745,426.46          -168.67
      本部           -                   4,898,601,208.04                -     2,188,520,679.57           123.83
      抵消           -                       -447,951,118.73             -        -5,782,491.56           不适用
      合计          300                11,130,826,197.04                309    9,387,093,958.98            18.58
           六、非主要经营业务情况
           不适用
           七、资产及负债状况分析
           （一）资产及负债构成重大变动情况
                                                                                       单位：元 币种：人民币
                             本报告期末                            上年度末
                                                                                         比重增
    项目                                       占总资                         占总资     减（百      重大变动说明
                            金额               产比例            金额         产比例     分点）
                                               （%）                          （%）
货币资金            108,580,453,632.49           18.07    98,793,909,304.68     20.12      -2.05   银行存款增加
                                                                                                   期货业务结算备付金
结算备付金               24,343,165,506.63        4.05    18,239,263,358.77      3.71       0.34
                                                                                                   增加
融出资金                 76,296,755,210.91       12.69    74,212,400,779.95     15.11      -2.42   客户融资需求上升
                                                                                                   衍生金融工具规模增
衍生金融资产              2,800,299,619.84        0.47     1,650,557,818.88      0.34       0.13
                                                                                                   加
                                                                                                   交易保证金和履约保
存出保证金               29,113,660,023.59        4.84    18,347,661,263.26      3.74       1.10
                                                                                                   证金增加
                                                                                                   应收证券清算款和资
应收款项                  4,093,736,594.48        0.68     3,088,616,075.67      0.63       0.05
                                                                                                   产管理业务款增加
买入返售金融资                                                                                     股票质押式回购业务
                         25,398,184,483.40        4.23    26,659,737,121.39      5.43      -1.20
产                                                                                                 规模下降
                                                                                                   债券、股票、资管计
交易性金融资产      272,576,458,805.60           45.35   164,567,857,020.29     33.51      11.84   划及基金等投资规模
                                                                                                   增加
                                                            49
                                                                                   2021 年年度报告
                                                                                        债券及资产管理计划
债权投资           5,021,564,425.53     0.84    6,452,202,502.50       1.31     -0.47
                                                                                        等投资规模下降
                                                                                        调整债券投资结构，
                                                                                        业务模式为收取利息
其他债权投资      37,125,399,149.14     6.18   57,282,608,667.83      11.66     -5.48
                                                                                        和出售的债券投资规
                                                                                        模减少
其他权益工具投                                                                          处置其他权益工具投
                   2,623,807,751.94     0.44    9,071,822,889.58       1.85     -1.41
资                                                                                      资
长期股权投资       4,512,057,679.62     0.75    4,706,513,720.78       0.96     -0.21   不适用
投资性房地产          52,465,794.00     0.01       56,951,445.70       0.01         -   不适用
固定资产           1,126,484,508.82     0.19    1,137,137,261.49       0.23     -0.04   不适用
                                                                                        无形资产开发支出增
在建工程            227,067,332.24      0.04     158,151,922.44        0.03     0.01
                                                                                        加
使用权资产          948,606,204.58      0.16     864,681,645.61        0.18     -0.02   不适用
                                                                                        计算机软件类无形资
无形资产            250,180,959.41      0.04     187,902,853.38        0.04         -
                                                                                        产增加
                                                                                        可抵扣暂时性差异增
递延所得税资产     2,570,403,334.75     0.43    2,206,891,829.08       0.45     -0.02
                                                                                        加
其他资产           3,350,716,236.12     0.54    3,439,408,238.95       0.69     -0.15   不适用
                       本报告期末                       上年度末
                                                                              比重增
    项目                              占总负                        占总负    减（百      重大变动说明
                      金额            债比例          金额          债比例    分点）
                                      （%）                         （%）
                                                                                        银行短期借款规模减
短期借款           3,229,797,786.23     0.65     4,346,935,041.21      1.08     -0.43
                                                                                        少
                                                                                        发行的短期融资券及
应付短期融资款    29,586,843,198.81     5.99    40,505,069,024.09     10.10     -4.11
                                                                                        收益凭证规模下降
拆入资金           4,366,724,506.15     0.88     4,430,000,000.00      1.10     -0.22   不适用
交易性金融负债     6,166,995,391.55     1.25     3,451,936,529.57      0.86     0.39    结构化票据规模增加
                   7,309,855,457.95                                                     衍生金融工具规模增
衍生金融负债                            1.48     2,221,290,853.65      0.55     0.93
                                                                                        加
                                                                                        债券质押式卖出回购
卖出回购金融资
                 137,977,519,780.54    27.93   103,314,546,514.10     25.76     2.17    及质押式报价回购规
产款
                                                                                        模增加
代理买卖证券款   104,738,358,649.63    21.20    97,535,040,412.63     24.32     -3.12   客户保证金增加
                                                                                        本报告期末无股票承
代理承销证券款                    -        -      473,250,054.25       0.12     -0.12
                                                                                        销募集资金
应付职工薪酬     6,226,949,469.47       1.26     5,178,621,005.17      1.29     -0.03   计提人力费用增加
                                                 50
                                                                                                                              2021 年年度报告
                                                                                                                                    应交代扣代缴客户个
应交税费                   2,689,015,801.16               0.54            1,578,916,592.47                  0.39           0.15
                                                                                                                                    税增加
应付款项                    16,950,753,669.24             3.43            6,271,590,506.64                  1.56           1.87     应付履约保证金增加
                                                                                                                                    发行的公司债及美元
应付债券                  160,486,724,010.28             32.49       118,167,945,322.39                   29.47            3.02
                                                                                                                                    债规模增加
租赁负债                        969,215,294.92            0.20             862,819,522.87                   0.22          -0.02     不适用
                                                                                                                                    应纳税暂时性差异增
递延所得税负债                  27,297,930.73             0.01                  2,148,084.31                    -          0.01
                                                                                                                                    加
合同负债                       140,220,205.93             0.03             141,790,852.68                   0.04          -0.01     不适用
其他负债                   13,090,602,080.24              2.66        12,551,785,946.06                     3.14          -0.48     不适用
       主要境外资产情况
                                                                                                                        单位：元 币种：港币
                                                                                                                                   境外净
                                                                                                                                           是否存
                                                                               保障资产安                                          资产占
    资产的具体                                                       所在 运营                                                             在重大
                           形成原因             资产规模                       全性的控制                               营业收入   公司净
      内容                                                           地 模式                                                               减值风
                                                                                   措施                                            资产的
                                                                                                                                             险
                                                                                                                                     比重
                                                                  全资                     通过《境外子
申万宏源 (国际) 集团                                                                       公司管理实施
                               投资        33,516,121,979.39 香港 子公
                                                                                           细则》等制度
                                                                                                                    553,762,311.07 4.72%                  否
有限公司
                                                                    司                     保障资产安全
             （二）以公允价值计量的资产和负债
                                                                                                                    单位：元 币种：人民币
                                                         计入权益
               2021 年 1 月          本期公允价          的累计公           本期计提              本期购买                 本期出售
   项目                                                                                                                                           期末数
                1 日余额             值变动损益            允价值             的减值                金额                     金额
                                                             变动
金融资产
1.交易性金
                164,567,857,020.29    -364,970,566.63                 -                     -   2,524,147,065,932.23     2,416,270,042,083.57   272,576,458,805.60
融资产
2.衍生金融
                  1,650,557,818.88    2,073,744,568.92                -                     -                       -         924,002,767.96     2,800,299,619.84
资产
3.其他债权
                 57,282,608,667.83                   -    55,074,311.13        211,302,237.99     67,651,779,405.99        87,109,179,309.83    37,125,399,149.14
投资
4.其他权益
                  9,071,822,889.58                   -   218,678,429.68                     -       1,291,230,738.60         7,957,924,305.92    2,623,807,751.94
工具投资
金融资产
                232,572,846,396.58    1,708,774,002.29   273,752,740.81        211,302,237.99   2,593,090,076,076.82     2,512,261,148,467.28   315,125,965,326.52
小计
其他                             -                   -                -                     -                       -                       -                    -
上述合计        232,572,846,396.58    1,708,774,002.29   273,752,740.81        211,302,237.99   2,593,090,076,076.82     2,512,261,148,467.28   315,125,965,326.52
1.交易性金
                  3,451,936,529.57        4,548,020.53                -                     -     18,844,893,785.09        16,134,382,943.64     6,166,995,391.55
融负债
                                                                          51
                                                                                                             2021 年年度报告
2.衍生金融
                    2,221,290,853.65      -2,499,441,341.89   -                -    7,588,005,946.19                      -    7,309,855,457.95
负债
金融负债
                    5,673,227,383.22      -2,494,893,321.36   -                -   26,432,899,731.28      16,134,382,943.64   13,476,850,849.50
小计
             其他变动的内容
             报告期内公司主要资产计量属性未发生重大变化
             （三）截至报告期末的资产权利受限情况
             1.公司所有权受到限制的资产，具体请参见“第九节财务报告，附注七、1、8、
     10、15”的相关内容。
             2.截至报告期末，公司无重大资产抵押情况。
             （四）比较式财务报表中变动幅度超过 30%以上项目的情况
                                                                                                  单位：元 币种：人民币
             项目                        2021 年末                 2020 年末                    增减                变动原因
                                                                                                              期货业务结算备付
    结算备付金                    24,343,165,506.63                18,239,263,358.77              33.47
                                                                                                              金增加
                                                                                                              衍生金融工具规模
    衍生金融资产                       2,800,299,619.84                1,650,557,818.88           69.66
                                                                                                              增加
                                                                                                              交易保证金和履约
    存出保证金                    29,113,660,023.59                18,347,661,263.26              58.68
                                                                                                              保证金增加
                                                                                                              应收证券清算款和
    应收款项                           4,093,736,594.48                3,088,616,075.67           32.54       资产管理业务款增
                                                                                                              加
                                                                                                              债券、股票、资管
    交易性金融资产              272,576,458,805.60                164,567,857,020.29              65.63       计划及基金等投资
                                                                                                              规模增加
                                                                                                              调整债券投资结
                                                                                                              构，业务模式为收
    其他债权投资                  37,125,399,149.14                57,282,608,667.83             -35.19
                                                                                                              取利息和出售的债
                                                                                                              券投资规模减少
    其他权益工具投                                                                                            处置其他权益工具
                                   2,623,807,751.94                    9,071,822,889.58          -71.08
    资                                                                                                        投资
                                                                                                              无形资产开发支出
    在建工程                            227,067,332.24                  158,151,922.44            43.58
                                                                                                              增加
                                                                                                              计算机软件类无形
    无形资产                            250,180,959.41                  187,902,853.38            33.14
                                                                                                              资产增加
    交易性金融负债                     6,166,995,391.55                3,451,936,529.57           78.65       结构化票据规模增
                                                                  52
                                                                         2021 年年度报告
                                                                         加
                                                                         衍生金融工具规模
衍生金融负债       7,309,855,457.95        2,221,290,853.65    229.08
                                                                         增加
                                                                         债券质押式卖出回
卖出回购金融资
                 137,977,519,780.54   103,314,546,514.10        33.55    购及质押式报价回
产款
                                                                         购规模增加
                                                                         本报告期末无股票
代理承销证券款                   -          473,250,054.25    -100.00
                                                                         承销募集资金
                                                                         应交代扣代缴客户
应交税费           2,689,015,801.16        1,578,916,592.47     70.31
                                                                         个税增加
                                                                         应付履约保证金增
应付款项          16,950,753,669.24        6,271,590,506.64    170.28
                                                                         加
                                                                         发行的公司债及美
应付债券         160,486,724,010.28   118,167,945,322.39        35.81
                                                                         元债规模增加
                                                                         应纳税暂时性差异
递延所得税负债        27,297,930.73            2,148,084.31   1,170.80
                                                                         增加
归属于少数股东
                  11,832,585,960.79        1,625,972,943.33    627.72    子公司发行永续债
权益
     项目             2021 年              2020 年             增减           变动原因
                                                                         债务融资和债券质
利息净收入         1,004,817,010.60        3,606,195,605.27     -72.14   押式回购规模增
                                                                         加，利息支出增加
                                                                         金融工具持有期间
投资收益          11,921,721,979.46        5,886,500,810.79    102.53    和处置取得的收益
                                                                         增加
                                                                         交易性金融资产和
公允价值变动损
                    -786,119,319.07         971,720,350.81    -180.90    衍生金融工具公允
益
                                                                         价值下降
                                                                         固定资产处置收益
资产处置损益          -2,062,696.06            6,831,359.01   -130.19
                                                                         减少
其他收益            354,885,453.75          226,448,012.45      56.72    财政奖励资金增加
                                                                         应收款项、融出资
信用减值损失        521,970,102.31          798,302,133.07      -34.61   金新增计提信用减
                                                                         值损失减少
其他资产减值损                                                           大宗商品存货计提
                     117,008,228.08          16,605,134.72     604.65
失                                                                       减值损失增加
    （五）融资渠道、长短期负债结构分析
     1.公司融资渠道
    公司主要的融资方式包括同业拆借、债券回购、转融通、收益凭证、公司债券、
次级债券、短期融资券、永续债、短期借款和股权融资等。依据相关的法律法规规
                                      53
                                                                    2021 年年度报告
定，公司根据自身的资金需求进行短、中、长期融资，支持公司业务的发展。
    2.公司长短期负债结构分析
                                                          单位：元 币种：人民币
         项目                  2021 年 12 月 31 日         2020 年 12 月 31 日
       短期借款                        3,229,797,786.23            4,346,935,041.21
    应付短期融资款                    29,586,843,198.81          40,505,069,024.09
       拆入资金                        4,366,724,506.15            4,430,000,000.00
       应付债券                      160,486,724,010.28         118,167,945,322.39
        合计：                       197,670,089,501.47         167,449,949,387.69
    上述负债中融资期限在一年以上的为人民币 1,175.40 亿元，融资期限在一年以下
的为人民币 801.30 亿元，分别占上述债务总额比例为 59.46%和 40.54%。除借款和债
务融资工具外，公司还通过场内和场外回购融入资金，报告期末卖出回购金融资产款
余额为人民币 1,379.78 亿元，融资期限均在一年以下。截至报告期末，公司无到期未
偿还的债务，公司整体偿债能力较强，流动性风险可控。
    3.公司流动性管理政策及措施
    公司以“加强自有资金管理，保障自有资金安全，提高自有资金使用效率，控制
自有资金运用风险”为管理目标，已经建立了全面风险管理体系及流动性风险管理机
制，并通过不断完善流动性储备管理体系，注重资产与负债在规模、期限、结构上的
匹配，提升融资渠道多样性，开展流动性风险应急计划演练等，有效防范了流动性风
险。报告期内，公司保持了足够的流动性储备，证券子公司流动性覆盖率和净稳定资
金率等监管指标均符合监管标准。
    4.公司融资能力分析
    公司已形成以银行间市场同业拆借、银行间市场及交易所市场债券回购、发行证
券公司短期融资券、发行金融债、发行公司债券、发行次级债券及融资业务债权收益
权转让、通过中国证券金融公司转融通、发行收益凭证等多种方式为一体的融资体
系。公司规范经营，信誉良好，具有良好的信用记录，与商业银行保持良好的合作关
系，有充足的银行授信额度，拥有较强的盈利能力和偿付能力，具备较强的短期和长
期融资能力。
    八、投资状况
                                         54
                                                                                                                                                                                         2021 年年度报告
                        （一）长期股权投资情况
                                                                                                                                                                         单位：元 币种：人民币
                           报告期投资额                                                            上年同期投资额                                                               变动幅度（%）
                         4,512,057,679.62                                                          4,706,513,720.78                                                                       -4.13
                     （二）报告期内获取的重大股权投资情况
                        报告期内，公司无获取的重大股权投资情况。
                      （三）报告期内正在进行的重大的非股权投资情况
                      报告期内，公司无正在进行的重大的非股权投资情况。
                     （四）金融资产投资
                         1.证券投资情况
                                                                                                                                                                     单位：元                  币种：人民币
                                                                                                                     计入权
                                                本期公
                                                                                                                     益的累
证券                   最初投资 会计计 期初账面 允价值                                                                                本期购              本期出             报告期            期末账面 会计核
     证券代码 证券简称                                                                                               计公允                                                                                    资金来源
品种                     成本   量模式   价值   变动损                                                                                买金额              售金额               损益              价值   算科目
                                                                                                                     价值变
                                                  益
                                                                                                                       动
                                                                                                                                                                                                                  交易性
资管                   宝盈金元宝 10 号集
         113938                               9,010,299,990.19 公允价值计量      513,374,011.97 -224,006,696.80                   - 8,499,999,990.20                     -    235,472,833.45     8,789,367,305.37 金融资   自有资金
计划                   合资产管理计划
                                                                                                                                                                                                                  产
                       融通基金申万宏源                                                                                                                                                                           交易性
资管
         113914        证券 1 号集合资产      7,616,627,254.84 公允价值计量     6,230,350,291.01 -112,594,280.37                  - 4,799,999,996.50 3,362,869,047.85         417,446,071.16     7,554,886,959.29 金融资   自有资金
计划
                       管理计划                                                                                                                                                                                   产
                                                                                                                                                                                                                  交易性
资管                   东兴量彩 FOF1 号单
         SLS119                               6,405,517,132.25 公允价值计量     1,723,751,865.66   300,643,500.15                 - 6,232,342,974.57 1,516,658,364.69         376,165,801.31     6,740,079,975.69 金融资   自有资金
计划                   一资产管理计划
                                                                                                                                                                                                                  产
                                                                                                                                                                                                                  交易性
股票     002415        海康威视               4,925,005,368.17 公允价值计量     2,161,667,450.25 -597,684,012.82                  - 8,165,024,533.30 5,123,894,281.77         201,828,950.56     4,605,113,688.96 金融资   自有资金
                                                                                                                                                                                                                  产
                                                                                                                                                                                                                  交易性
债券     200018        20 附息国债 18         4,463,630,606.76 公允价值计量                    -      4,687,713.24                - 4,808,465,156.14        274,474,792.19     72,846,996.05     4,476,159,360.00 金融资   自有资金
                                                                                                                                                                                                                  产
                国金证券睿选 1 号                                                                                                                                                                                 交易性
资管
         SSG105 FOF 单一资产管理              4,125,698,120.78 公允价值计量                    -   195,497,948.74                 - 4,125,698,120.78                     -    195,497,948.74     4,321,196,069.52 金融资   自有资金
计划
                计划                                                                                                                                                                                              产
                财达燕山智选 FOF1                                                                                                                                                                                 交易性
资管
         E1ZX01 号单一资产管理计              3,359,293,898.81 公允价值计量     2,607,245,986.22   338,547,354.15                 - 2,125,000,000.00 1,261,814,885.12         469,441,556.99     3,808,978,455.25 金融资   自有资金
计划
                划                                                                                                                                                                                                产
                                                                                                                                                                                                                  交易性
资管                   中海聚盈单一资产
         390050                               2,826,378,399.87 公允价值计量                    -    30,237,373.34                 - 3,260,000,000.00        433,621,600.13     83,092,895.84     2,856,615,773.21 金融资   自有资金
计划                   管理计划
                                                                                                                                                                                                                  产
                                                                                                                                                                                                                  交易性
资管                   宝盈金元宝 9 号集
         113936                               1,943,299,977.28 公允价值计量      300,693,699.47      -8,765,993.39                - 1,642,999,978.79                     -     44,688,961.54     1,934,927,684.87 金融资   自有资金
计划                   合资产管理计划
                                                                                                                                                                                                                  产
                                                                                                                                                                                                                  交易性
股票     002352        顺丰控股               1,660,765,606.45 公允价值计量         1,766,717.52   225,672,378.19                 - 2,271,607,877.89        611,826,021.21    332,915,055.33     1,887,220,952.39 金融资   自有资金
                                                                                                                                                                                                                  产
                                                                                                                                                         2,509,967,869,892.
       期末持有的其他证券投资               269,960,513,207.27     -          223,835,641,058.10   -517,205,851.06   273,752,740.81 2,558,425,542,117.
                                                                                                                                                                         08
                                                                                                                                                                            9,798,109,181.71   270,372,683,907.66   --        --
                                                                                                                                                    82
                                                                                                                55
                                                                                                                                          2021 年年度报告
合计           316,297,029,562.67 - 237,374,491,080.20 -364,970,566.63 273,752,740.81 2,604,356,680,745.99 2,522,553,028,885.04 12,227,506,252.68 317,347,230,132.21 --   --
注：1.本表包括报告期内持有的以公允价值计量和以摊余成本计量的境内外股票、基金、债券、
信托产品等金融资产。
     2.本表按期末账面价值占公司期末证券投资总额的比例排序，填列公司期末所持前十只证券
情况。
     3.其他证券投资指：除前十只证券以外的其他证券投资。
       2.衍生品投资情况
       不适用
       （五）募集资金使用情况
        公司发行 H 股募集资金使用情况
        为满足公司业务发展需求，进一步提升公司治理水平和核心竞争力，经中国证监
会于 2019 年 3 月签发的证监许可[2019]393 号文《关于核准申万宏源集团股份有限公
司发行境外上市外资股的批复》及香港联交所核准，本公司发行 H 股并于 2019 年 4
月 26 日在香港联交所主板挂牌上市交易。公开发售及国际配售合计发行 H 股
2,504,000,000 股，每股发行价格 3.63 港元。实际发行募集资金总额 9,088,746,465.99
港元。根据 H 股招股书，本次发行 H 股所募集资金净额约 50%用于发展证券业务，
约 30%用于本金投资，约 20%用于进一步发展国际业务。
       根据本次发行 H 股所募集资金净额约 50%用于发展证券业务的用途，公司第四届
董事会第四十一次会议审议通过了对所属子公司申万宏源证券增加注册资本人民币
40 亿元的相关事项，增资完成后，申万宏源证券办理了注册资本的相关工商变更登
记手续。
       根据本次发行 H 股所募集资金净额约 20%用于进一步发展国际业务的用途，公司
第四届董事会第四十五次会议审议通过了公司以境外募集资金不超过人民币 16 亿元
增加申万宏源证券有限公司注册资本的有关事项。在增资完成后，由申万宏源证券相
应向香港注册子公司申万宏源（国际）集团有限公司（简称“国际集团”）增资。
2021 年 6 月，公司使用募集资金向申万宏源证券增资人民币 15 亿元，申万宏源证券
相应办理了向国际集团的增资事宜。申万宏源证券工商登记手续和国际集团注册申请
及登记工作已完成。报告期内，本公司 H 股募集资金使用用途与招股说明书披露的内
容一致，没有发生变更。公司根据发展战略、市场状况及 H 股募集资金使用计划，已
陆续将 H 股募集资金投入使用。
       下表载列 H 股募集资金的使用情况：
                                                                                 56
                                                                                              2021 年年度报告
                                                               于 2021 年
                                          于 2021 年 12                      使用余下首
                                                               12 月 31 日
                                          月 31 日的已                       次公开发售
                使用方向                                       的未使用金                     用于开展的业务
                                          使用金额（人                       所得款项的
                                                               额（人民币
                                          民币亿元）                           预期时间
                                                                 亿元）
    (1)证券业务:                                 40.00               0.00             -
    (i)用于发展企业金融业务，满足并购
    客户的融资需求，为企业客户提供一              4.00               0.00             -   主要用于投资银行业务
    站式的投资银行服务解决方案；
                                                                                          主要用于信用业务、机
    (ii)用于发展个人金融业务，满足客户
                                                 20.00               0.00             -   构业务和财富管理等业
    日益增长的财富管理需求
                                                                                          务
                                                                                          主要用于证券投资业
    (iii)用于发展机构服务及交易业务，满
                                                 10.00               0.00             -   务、金融衍生品业务等
    足客户综合金融服务需求
                                                                                          业务
    (iv)用于发展投资管理业务，持续提升
                                                  4.00               0.00             -   主要用于资产管理业务
    市场品牌
    (v)用于加大金融科技投入，发展数据
    挖掘、改善客户体验、加强风险控                2.00               0.00             -   主要用于金融科技业务
    制、提高经营效率
    (2) 本金投资                                 23.00               0.00             -
    重点用于发展债权投资业务，满足优
                                                                                          主要用于开展债权投资
    质企业客户的融资需求，支持经济转              5.46               0.00             -
                                                                                          业务
    型发展
                                                                                          主要用于开展直接股权
    发展直接股权投资，投资第三方私募
                                                 17.53               0.00             -   投资及第三方私募基金
    基金及向投资类子公司注资等
                                                                                          业务
    (3) 发展国际业务                             15.00               0.00             -
    (i) 为境外附属机构提供资金支持；             15.00               0.00             -   主要开展国际业务
    (ii) 设立跨境基金、与境外机构合作拓
    展跨境投资管理业务、创设跨境产品                 -                  -             -
    及配置自营境外产品等
    合计                                         78.00               0.00             -
           截至 2021 年 12 月 31 日，公司已悉数动用余下的募集资金，公司发行 H 股所募
     集资金已全部使用完毕。
           九、重大资产和股权出售
           报告期内，公司无重大资产和股权出售情况。
           十、主要控股参股公司分析
        （一）主要子公司
                                                                                    单位：元 币种：人民币
             公司                         注册
公司名称               主要业务                      总资产            净资产      营业收入    营业利润         净利润
             类型                         资本
                                                          57
                                                                                                                2021 年年度报告
               公司                             注册
 公司名称                  主要业务                             总资产            净资产          营业收入        营业利润          净利润
               类型                             资本
                       证券经纪、证
                       券投资咨询、
                       融资融券、代
                       销金融产品、
申万宏源证 全 资    子
                       证券资产管理 53,500,000,000 561,734,331,780.37 105,452,837,960.99 24,665,509,775.10 10,896,764,670.00 9,458,098,105.52
券有限公司 公司
                       业务、证券承
                       销与保荐业务
                       和证券自营业
                       务
                       投资与资产管
                       理，投资咨询
申万宏源产             服务。（依法
业投资管理 全 资    子 须经批准的项
                                       200,000,000     293,740,263.11     215,659,885.36 15,948,561.07 15,047,714.67 14,558,940.64
有限责任公 公司        目，经相关部
司                     门批准后方可
                       开展经营活
                       动）
                       投资；资产管
                       理；投资管
宏源汇智投 全 资    子
                       理；企业管理 2,000,000,000 5,656,878,132.80 2,247,050,965.78 286,239,700.43 179,006,358.97 132,885,387.89
资有限公司 公司
                       咨询；投资咨
                       询
                       商品期货经
宏源期货有 全 资    子 纪、金融期货
                                     1,000,000,000 16,198,922,260.55 1,539,136,769.82 9,308,949,187.69 244,008,161.39 182,977,028.53
限公司     公司        经纪、期货投
                       资咨询
                       创业投资业务;
                       创业投资咨询
                       业务;为创业企
宏源汇富创             业提供创业管
           全资     子
业投资有限             理服务业务;参   500,000,000     547,610,780.33     506,096,217.52 32,887,202.41 -36,271,567.58 -38,053,113.12
           公司
公司                   与设立创业投
                       资企业与创业
                       投资管理顾问
                       机构
申银万国投 全 资    子
                       私募基金      1,000,000,000 1,291,451,519.79 1,112,068,036.89 59,728,041.08 22,029,318.97 17,184,728.78
资有限公司 公司
申银万国创        投资管理、咨
           全资子
新证券投资        询服务、顾问 2,000,000,000 2,451,463,724.83 2,425,079,993.60                     238,541,954.90 204,825,757.37 158,391,954.29
           公司
有限公司          服务
申万宏源                                                                                                                        -
           全资子
（国际）集        投资控股     4,070,919,698 港 33,516,121,979.39 6,176,271,877.12 港              553,762,311.07 119,754,423.17    -97,865,699.25
           公司
团有限公司                                   元              港元                  元                        港元           港元              港元
                    证券经纪、证 券
申万宏源西          投资咨询、融 资
           全 资 子 融券、代销金 融
部证券有限          产品、证券投 资
                                               5,700,000,000 18,923,402,603.72   8,045,669,129.50 1,411,539,010.79 842,381,865.65 632,981,441.92
           公司
公司                基金代销、为 期
                    货公司提供中 间
                                                                   58
                                                                                                                       2021 年年度报告
                公司                         注册
 公司名称                  主要业务                              总资产               净资产            营业收入        营业利润             净利润
                类型                         资本
                    介绍业务（以 上
                    各项业务限新
                    疆、甘肃、陕
                    西、宁夏、青
                    海、西藏区域）,
                    证券自营（限 服
                    务新疆、甘肃 、
                    陕西、宁夏、 青
                    海、西藏区域 证
                    券经纪业务客 户
                    的证券自营。
                    （依法须经批 准
                    的项目，经相 关
                    部门批准后方 可
                    开展经营活动）
                    证券承销（不 含
申万宏源证          除可转换债券 以
券承销保荐 全 资 子 外的债券品种 ）
                    与保荐，与证 券         1,000,000,000      2,107,262,744.18      1,627,450,076.79 1,069,726,347.72 294,589,339.73 207,369,161.11
有限责任公 公司     交易、证券投 资
司                  活动有关的财 务
                    顾问
上海申银万
           控股子
国证券研究          投资咨询业务              20,000,000          282,348,419.14        78,967,701.69   410,543,035.34 22,205,721.98            217,708.88
           公司
所有限公司
                    商品期货经
                    纪、金融期货
申银万国期 控 股 子 经纪、期货投
                                            1,441,588,300 33,159,345,504.33          3,873,373,306.24 3,902,512,365.63 472,198,745.21 382,119,553.86
货有限公司 公司     资咨询、资产
                    管理、基金销
                    售
                    基金管理业
                    务、发起设立
                    基金以及经中
申万菱信基
           控 股 子 国证监会批准
金管理有限                                   150,000,000       1,455,088,860.00      1,109,096,081.00   662,326,324.00 169,946,219.49 125,354,552.00
           公司     的其他业务
公司
                    （包括销售其
                    本身发起设立
                    的基金）
        （二）参股公司
                                                                                                          单位：元 币种：人民币
 公司        公司
                         主要业务         注册资本           总资产                净资产          营业收入            营业利润               净利润
 名称        类型
                       公开募集证券投资
富国基金
                       基金管理、基金销
管理有限   参股公司                        520,000,000      12,646,262,042.10   7,049,039,562.47    8,306,071,791.33     3,350,312,360.53   2,564,074,664.35
                       售、特定客户资产
公司
                       管理
                                                                      59
                                                               2021 年年度报告
   十一、公司控制的结构化主体情况
    公司管理或投资多个结构化主体，主要包括基金、银行理财产品、资产管理计划
与信托计划。为判断是否控制该类结构化主体，公司主要评估其通过参与设立相关结
构化主体时的决策和参与度及相关合同安排等所享有的对该类结构化主体的整体经济
利益 (包括直接持有产生的收益以及预期管理费) 以及对该类结构化主体的决策权范
围。若公司通过投资合同等安排同时对该类结构化主体拥有权力、通过参与该结构化
主体的相关活动而享有可变回报以及有能力运用本集团对该类结构化主体的权力影响
可变回报，则公司认为能够控制该类结构化主体，并将此类结构化主体纳入合并财务
报表范围。
    截至 2021 年 12 月 31 日，公司纳入合并范围的结构化主体包括本集团发行及管
理的资产管理计划和直接投资在第三方发起设立的信托计划。上述纳入合并范围的结
构化主体净资产账面价值为人民币 307.92 亿元。本公司及其子公司在上述结构化主
体中的权益体现在其各自资产负债表中交易性金融资产为人民币 198.88 亿元。
   十二、公司未来发展的展望
   （一）行业格局和趋势
    “十四五”时期的新发展阶段对资本市场提出了一系列新要求，国家对资本市场
给予更多关注，资本市场在金融体系中的地位空前提升，“牵一发而动全身”的枢纽
作用日益显现。资本市场的改革开放全面深化，法治建设不断完善，多层次资本市场
体系基础制度改革加速推进，直接融资比重进一步提升，投资者结构持续优化。在此
背景下，证券行业迎来了巨大的发展空间，但随着参与主体的日益多元化，市场竞争
形势也日趋激烈，证券机构发展越来越倚重综合实力的提升，行业整合加速、集中度
将进一步提高。
   （二）公司发展战略
    公司致力于成为以证券业务为核心，以高质量发展为主题，以稳中求进为主基
调，以“投资+投行”为特色，金融科技赋能的一流综合金融服务商。公司坚持以客
户为中心，全面推动业务转型创新，稳步推进轻资本业务与重资本业务、境内业务与
境外业务的均衡发展，积极构建投资业务与投行业务的一体化发展模式，不断健全综
合金融服务体系。
   （三）经营计划
                                     60
                                                                2021 年年度报告
    2022 年，公司将坚持稳中求进工作总基调，立足新发展阶段，贯彻新发展理
念，服务新发展格局，继续做好服务国家战略和“六稳”、“六保”工作，坚定不移推进
业务转型，着力提升机构化投资能力，积极打造投资业务与证券业务一体化的高质量
发展体系；做好上市公司规范运作，努力打造高质量 A+H 上市平台。
   （四）可能面对的风险及应对措施
    结合对宏观经济形势、行业发展趋势、监管环境和公司自身情况的分析，公司面
临的重大风险因素主要有市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、政策风险、
法律合规风险和创新业务风险等。
    1.市场风险
    公司市场风险敞口主要集中在自营投资业务、自有资金参与的资产管理业务等业
务领域。
    针对市场风险，公司建立了多层次的“风险偏好-风险容忍度-风险限额”的风险控
制指标体系。董事会制定了风险偏好、风险容忍度，设定大类资产业务规模限额，以
及市场风险损失限额。经理层对上述风险容忍度进行细化并制订了执行方案。风险管
理部门逐日计量和监控市场风险限额相关指标，对公司整体市场风险进行全面评估。
公司采用 VaR 和压力测试等方法分析和评估市场风险并定期对 VaR 模型的有效性进
行回测。报告期内，各项投资业务表现良好。期末，申万宏源证券自营投资业务
VaR(1 天，95%）为人民币 1.39 亿元。
    全球经济因疫情反复和国际政治环境的不稳定导致增长动力减弱，我国经济发展
面临需求收缩、供给冲击、预期转弱三重压力，各种不确定性因素增多，市场风险管
理面临较大挑战。
    公司的应对措施包括但不限于：（1）密切关注后疫情时代经济、金融演变趋
势，加强对宏观经济形势及市场环境的跟踪分析及研判，加强对大类资产风险特征及
未来变化趋势的研究，及时做好主动应对。（2）制定清晰的风险偏好与风险容忍度
传导机制，严格执行自营投资、自有资金参与资产管理等业务的风险容忍度。（3）
优化量化风险指标评估体系，包含在险价值、贝塔、波动率、利率基点价值、久期和
投资集中度等风险计量指标，结合压力测试和敏感性分析等多种方法或工具进行计量
评估。（4）规范模型全流程管理机制，夯实市场风险计量模型管理。（5）完善场外
衍生品业务，加强场外衍生品业务风险管理的顶层设计，并使用股指期货、商品期
货、利率互换、期权等衍生金融工具进行风险对冲。（6）对风控指标进行动态监控
                                      61
                                                              2021 年年度报告
和分级预警，及时采取有效应对措施。（7）在重大投资项目开展前，严格进行项目
可行性分析，并由风险管理部门独立出具风险评估报告。
    2.信用风险
    公司信用风险敞口主要分布在融资类业务（融资融券和股票质押式回购业务）、
固定收益自营业务、场外衍生品交易业务和非标投资等领域。
    融资类业务方面：公司主动调整、压缩自有资金参与股票质押业务规模，2021
年末规模较 2020 年末下降了 48.90%，收缩信用风险敞口，融资类业务主要监管指标
和容忍度指标符合规定标准。
    固定收益自营业务方面：公司通过持续跟踪主体评级、债项评级，加强风险监测
能力等措施，防范债券违约风险。
    场外衍生品交易业务方面：公司通过对交易对手进行资质筛选，严格挂钩个股标
的、交易对手的准入标准，并建立保证金机制等措施，防范交易对手信用风险。
    非标类投资业务方面：公司通过认真开展项目尽职调查工作，主动获取一手资
料，做好材料审核、数据测算，严格按照项目分级评估机制、审慎评估各类风险因
素，严格准入标准等措施，防范信用违约风险。
    宏观经济形势复杂严峻，经济下行与通胀风险并存，企业面临较大经营压力，在
违约常态化背景下，信用风险管理工作面临较大挑战。
    公司的应对措施包括但不限于：（1）搭建公司内评体系，实现内评系统全面覆
盖境内外各子公司，实现集团范围内的统一评级及应用。（2）对全集团实行统一
的、以实控人为主体的同一客户管控机制。（3）对全市场负面舆情信息进行监控，
并将监控结果运用到评级结果更新、授信额度调整、负面清单准入限制等信用风险管
理实践中。（4）加强对融资类业务的精细化管理，审慎开展项目评估，加强融资主
体和担保品的风险评价和分析工作，加强项目存续期的跟踪、监控和管理，并不断优
化信用风险管理系统，提升信用风险管控能力。（5）针对债券自营业务严格设定债
项评级、主体评级等准入标准，并对交易方式、券种信用等级及类型、单一债券规模
以及交易集中度等方面进行事前审核。（6）完善场外衍生品业务制度建设，设定交
易对手评级及准入标准，完善风险限额指标及事前审批标准。（7）加强对资产证券
化等项目的审核和存续期管理工作，密切跟踪项目状况，发现风险隐患时，及时采取
应对措施。（8）针对发生信用违约的项目，通过成立风险项目处置小组，密切关注
事态进展，积极研究制定应对方案等措施，妥善处置，确保信用风险可控。
                                    62
                                                               2021 年年度报告
    3.流动性风险
    针对流动性风险，一方面，公司不断完善流动性储备管理体系，加强对优质流动
性资产的总量和结构管理，流动性储备较为充足；另一方面，在考虑宏观市场环境基
础上，通过合理调整各期限资产比例、平衡债务到期分布、提升融资渠道多样性、优
化负债期限结构、动态监测现金流缺口、开展流动性风险应急计划演练等，有效防范
了流动性风险的发生。报告期内，申万宏源证券流动性覆盖率（LCR）和净稳定资金
率（NSFR）两项流动性监管指标均符合监管标准。
    国内经济工作坚持“稳字当头、稳中求进”，央行或将继续实施稳健的货币政策，
注重灵活适度，保持流动性合理充裕。公司经营过程中会受宏观政策、市场环境、经
营状况等因素影响，进而对公司资产负债配置等流动性管理工作产生影响。
    公司应对措施包括但不限于：（1）做好全面资本规划，保持足够的流动性储
备，稳步开展经营活动。（2）积极拓宽合作金融机构范围，完善流动性管理体系，
提升优质流动性资产管理和债务融资管理能力。（3）加强流动性风险状况动态监
控，持续跟踪和评估流动性监管指标、现金流缺口、流动性储备、公司融资能力等信
息，开展流动性风险预警工作。（4）优化流动性风险计量模型，增加现金流动态预
测和计量。（5）增加流动性风险压力测试频率，完善、优化情景设置，提高对流动
性冲击的测算和应对能力。（6）开展流动性风险应急演练，将公司对境外子公司的
担保事项、可能引发的声誉风险等情景纳入演练，提高公司对流动性风险应急报告和
处理的能力，增强公司应对流动性危机的能力。（7）下达子公司流动性风险限额指
标，强化子公司流动性风险管理，支持保障子公司各项业务发展。
    4.操作风险
    公司操作风险分布于公司各项业务流程和经营管理中，主要源于人员操作差错、
系统缺陷、流程不完善及外部事件等因素。报告期内，公司因人员操作差错、系统缺
陷和外部事件等因素引发了一些操作风险事件，个别事件引发客户投诉及索赔。在风
险事件发生后，公司积极采取应对措施，努力化解风险，较好地保证了公司业务的正
常开展。同时，通过优化复核机制、规范业务流程、完善系统缺陷、开展业务培训等
措施，防范同类事件再次发生。
    创新业务的发展，信息系统的广泛运用，业务规模的持续扩张等均可能引发操作
风险事件，操作风险的管理面临较大挑战。
    公司应对措施包括但不限于：（1）持续健全操作风险管理机制，修订完善操作
                                     63
                                                             2021 年年度报告
风险管理相关制度。（2）深入开展各单位的操作风险自评估工作，优化完善关键风
险指标体系，加大损失数据收集力度，提升操作风险管理能力。（3）不断完善业务
系统前端控制功能，加强信息系统风险评估、功能验证及日常监测，并制定有效的应
急机制、开展应急演练。（4）持续开展典型风险案例宣导及业务培训，不断提升员
工业务能力和风险管控意识。
    5.政策风险
    公司整体经营和各项业务发展受外部政策影响较大。一方面，国家宏观经济政
策、利率政策等的变动会影响证券市场的走势，从而对证券经营机构的经营和业务发
展产生直接而重要的影响；另一方面，证券监管机构发布一系列监管政策，鼓励证券
经营机构进行价值投资，重视对投资者权益的保护，加强证券行业文化建设，规范证
券公司收益互换业务和场外衍生品业务风险管控等，促进证券经营机构全力提升全面
风险管理水平。
    公司应对措施包括但不限于：（1）加强对宏观经济形势、行业动态的研究与分
析，建立业务发展与风险管理的前瞻性研究机制，并采取主动应对措施，适时调整风
控政策和业务策略。（2）密切关注监管政策变动趋势,强化与监管机构的沟通和联
系，及时掌握监管导向和监管重点，并作为优化风险管理体系的着力点和发力点。
（3）严格落实并执行监管部门有关规定，完善相关业务的制度建设和系统建设，加
强风险管控力度，保障业务健康发展。
    6.法律合规风险
    随着证券市场、上市公司监管各项法律法规的不断完善，以及监管部门对违法违
规行为处罚力度的加大等，法律合规管理工作面临较大的挑战。
    公司的应对措施包括但不限于：（1）积极关注法律法规变化并贯彻落实，健全
完善法律合规体制机制。（2）进一步强化法律合规审查、合规监测、合规检查、反
洗钱、信息隔离墙、利益冲突、关联交易管理及诉讼仲裁等工作。（3）进一步加强
合规文化宣导，组织法律法规专题培训，加强员工警示教育，加强合规风险排查，提
高员工合规意识，有效防范法律合规风险。
    7.创新业务风险
    随着金融改革不断深化，证券公司创新业务层出不穷，金融衍生品、跨境业务发
展较快。申万宏源证券具备跨境业务资格和场外期权一级交易商资格，在衍生品、跨
境等业务获得长足发展的同时，业务结构和产品类型也将日趋复杂，创新业务风险进
                                     64
                                                             2021 年年度报告
一步显现，相应的风险管控机制、标准等需要加强。
    公司的应对措施包括但不限于：（1）申万宏源证券设立产品与创新业务委员
会，负责公司创新业务的审核，并协调跨条线的创新业务开展。（2）各项创新业务
配套相应的制度、系统和人员，为创新业务开展提供基础保障。（3）将子公司新业
务、新模式、新产品等事项纳入公司分级评审决策体系，在子公司一级评估的基础
上，由公司风险管理部门进行二级评估审核。（4）将创新业务的风险监测和预警纳
入日常的风险管理工作中，并不断根据业务运行情况，动态调整控制阀值。（5）建
立创新业务回溯评估机制，对新产品新业务实施展业回顾评估，进一步优化创新业务
评审机制和流程，提升创新业务风险管理水平。
    8.汇率风险
   公司在香港设有子公司，其持有以港币为结算货币的资产，并设有外汇敞口的风
险限额，期末外币净风险敞口占总业务敞口的比例较低。公司绝大部分的资产、负
债、收益、成本及费用均以人民币列示，外币资产、负债及收入的占比较小，外币净
敞口在本集团中占比较低，公司面临的汇率风险相对不大。未来，随着公司国际化业
务布局以及人民币国际化进程的推进，公司将进一步加强对汇率的研究，及时采取合
理有效的措施对冲管理汇率风险。
  十三、环境、社会及管治报告及履行社会责任情况
   公司履行社会责任的情况，请见本报告第五节“环境和社会责任”。在环境政策
及表现方面，公司本年度已遵守《香港上市规则》附录二十七《环境、社会及管治报
告指引》载列的“不遵守就解释条文”，详细情况请参见公司刊发的《申万宏源集团
股份有限公司2021年度社会责任报告》。
   公司管治情况，请见本报告第四节“公司治理”。公司全面遵守了《企业管治守
则》中所有条文。
   十四、获准许弥偿条文
    公司已就其董事及高级管理人员可能面对因企业活动产生的对第三方的法律责
任，为董事及行政人员之职责作适当之投保安排。
   十五、董事、监事在重要合约中的权益
                                       65
                                                                2021 年年度报告
       除服务合同外，公司或公司的子公司均未订立任何令公司董事或监事或与其有关
连的实体于报告期仍然或曾经直接或间接享有重大权益的重要交易、安排或合约。
   十六、董事与公司构成竞争的业务中所占的权益
       本公司无任何董事在与本公司直接或间接构成或可能构成竞争的业务中有任何权
益。
   十七、管理合约
       2021 年，本公司概无订立或存在任何有关本公司全部或重大部分业务之管理及
行政的合约。
       十八、主要客户及供应商
   公司打造了包括企业金融、个人金融、机构服务及交易和投资管理业务在内的业
务体系，为企业客户、专业机构客户、个人及非专业机构客户提供综合金融服务。
2021年，本集团的前五大客户所贡献的收入占营业收入的9.16%，前五大客户均非关
联方。
       由于业务性质的原因，公司没有主要供应商。
       十九、公司董事、监事及高管情况
       报告期内以及截至本报告日期，公司董事、监事及高级管理人员的构成、变动详
情以及简历详情载于本报告第四节“公司治理”。
       二十、遵守相关法律法规
       作为在中国大陆和香港两地上市的公众公司，公司严格按照《公司法》《证券
法》《上市公司治理准则》《企业管治守则》等境内外上市地的法律、法规以及规范
性文件的要求与《公司章程》的规定，制定并不断完善各项规章制度，规范运作，致
力于不断维护和提升公司良好的市场形象。报告期内，公司无被处罚和公开谴责情
况，公司所属子公司相关情况请参阅本报告“第六节重要事项”之“二十四、公司子
公司重大事项”。
                                        66
                                                             2021 年年度报告
    二十一、与员工、客户及供应商及有重要关系人士的关系
    有关本公司的员工薪酬及培训计划详细资料请参阅本报告“第四节公司治理”之
“十三、公司员工情况”、“员工薪酬政策”与“培训计划”。有关本公司与证券经
纪人的关系请参阅本报告“第四节公司治理”之“十四、公司所属子公司申万宏源证
券委托经纪人从事客户招揽、客户服务相关情况”。有关本公司与主要客户及供应商
的关系请参阅本节“主要客户及供应商”。
    二十二、董事收购股份或债权证的权利
    本公司或其任何附属公司概无于报告期内任何时间作出任何安排以使本公司董事
或监事（包括彼等配偶及未满十八岁子女）可借收购本公司或任何其他法人团体之股
份或债权证而获取利益。
    二十三、捐款
    本公司积极履行社会责任，2021 年度在公益广告、救灾捐款、教育资助、慈善
捐赠等公益性方面的投入金额为人民币 5,289.32 万元。
    二十四、股份及债券发行情况
    报告期内股份发行情况请见本报告“第七节股份变动及股东情况”之“二、证券
发行与上市情况”。
    公司及所属子公司发行公司债券、次级债券、短期公司债券、短期融资券的情况
请见本报告“第八节债券相关情况”、“第六节重要事项”之“二十四、公司子公司
其他重要事项”。
    二十五、利润分配及建议股息
    公司现金分红政策的制定及执行情况、2021 年度利润分配预案载列于本报告
“第四节公司治理”之“十五、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况”。
    二十六、报告期内接待调研、沟通、采访等活动
    公司董事会、经营管理层非常重视投资者关系管理和信息披露工作。注重信息披
露工作的真实性、及时性和公平性，积极维护中小投资者利益，在日常工作中认真听
                                      67
                                                                                 2021 年年度报告
取和回复中小投资者的建议和咨询。公司通过电话、邮件、公司或深交所网站、定期
或不定期的推介会或采访、调研等方式和机构投资者、个人投资者保持通畅的互动沟
通。详细情况如下：
                                                     接待对                        谈论的主要内容及
 序号       接待时间          接待地点   接待方式                   接待对象
                                                     象类型                          提供的资料
                                                          公司 2020 年度业绩投
                                        电话沟通、
  1     2021 年 4 月 7 日         -                机构 资者及分析师会议所邀 公司经营发展情况
                                            网络
                                                          请人员
                                                   个人、 参加公司 2020 年度业
  2     2021 年 4 月 8 日         -         网络                               公司经营发展情况
                                                   机构 绩说明会的投资者
                                                          天风证券分析师及线上
  3     2021 年 5 月 26 日        -       电话沟通 机构                        公司经营发展情况
                                                          调研邀请的投资者
                                                          国泰君安证券股份有限
                                                          公司、中银三星人寿保
  4     2021 年 6 月 10 日    公司会议室 实地调研 机构 险 有 限 公 司 、 公司经营发展情况
                                                          WTAssetManagement
                                                          Limited
  5     2021 年 7 月 27 日               电话沟通    机构 长江证券股份有限公司 公司经营发展情况
                                  -
                                                              公司 2021 年中期业绩
  6     2021 年 8 月 30 日               电话沟通             投资者及分析师会议所 公司经营发展情况
                                  -                  机构     邀请人员
                                                              华泰证券、华安基金、
                                                              光大保德信、工银瑞信
  7     2021 年 9 月 14 日               电话沟通             基金、建信基金、中国
                                  -                  机构                          公司经营发展情况
                                                              东方、泰康资产、天弘
                                                              基金
                                                              中国国际金融股份有限
  8     2021 年 11 月 4 日 公司会议室 实地调研       机构                          公司经营发展情况
                                                              公司
                                                              华泰证券、泰康资产、
                                                              平安资产、华安基金、
                                                              工银瑞信、天弘基金、
  9     2021 年 11 月 5 日               电话沟通    机构                          公司经营发展情况
                                  -                           阳光资产、华泰保险资
                                                              管、光大保德信基金、
                                                              诚盛投资等机构投资者
                                                              开源证券、国泰基金、
                                                              泰康基金、天风证券资
  10    2021 年 11 月 5 日               电话沟通    机构     管、农银汇理基金、红
                                  -                                                公司经营发展情况
                                                              土创新基金、平安资产
                                                              等机构投资者
  11    2021 年 11 月 10 日              电话沟通    机构 瑞银证券有限责任公司 公司经营发展情况
                                  -
                                                          长江证券、复霈投资、
                                                          泰达宏利基金、交银康
  12    2021 年 11 月 11 日       -      电话沟通    机构                      公司经营发展情况
                                                          联资产、开源证券、建
                                                          信基金等机构投资者
                                                          西部证券、鹏扬基金、
  13    2021 年 12 月 9 日               电话沟通    机构                      公司经营发展情况
                                  -                       泰康资产、兴业基金等
                                                68
                                                                                  2021 年年度报告
                                                          机构投资者
                                                          中信建投证券股份有限
  14    2021 年 12 月 24 日              电话沟通    机构                      公司经营发展情况
                                -                         公司
注：公司接待投资者的投资者关系活动记录表在深交所网站（www.szse.cn）及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披
露。
                                                69
                                                               2021 年年度报告
                            第四节 公司治理
   一、公司治理的基本状况
    （一）本公司作为深交所和香港联交所上市的公司，严格遵守上市地的法律、法
规及规范性文件的要求，规范运作，依法建立健全法人治理结构，完善公司治理机制
和制度体系，不断提升公司治理水平。本公司根据《公司法》《证券法》《上市公司
治理准则》等法律、法规及规范性文件要求，建立了由股东大会、董事会、监事会和
公司经营层组成的健全、完善的公司治理架构，形成了权力机构、决策机构、监督机
构和管理层之间权责明确、运作规范、相互协调、相互制衡的公司治理体系。公司结
合股票上市地规则等法律法规以及公司经营管理实际情况，不断健全公司治理制度体
系，报告期内，公司修订了《公司章程》《董事会议事规则》《监事会议事规则》
《内部审计制度》《内部控制评价制度》《风险管理制度》等制度，保障公司经营管
理持续规范发展。公司严格遵照《香港上市规则》附录十四《企业管治守则》（以下
简称“《守则》”），全面遵循《守则》中的所有守则条文，同时达到了《守则》中所
列明的绝大多数建议最佳常规条文的要求。
    （二）报告期内，公司召开股东大会3次，董事会11次，监事会8次，董事会战略
委员会2次，董事会薪酬与提名委员会5次，董事会审计委员会9次，董事会风险控制
委员会3次。历次股东大会、董事会会议、监事会会议及专门委员会的召集、提案、
召开、表决、决议均符合法律法规、规范性文件以及《公司章程》、股东大会议事规
则、董事会议事规则、监事会议事规则等的有关规定，各位董事、监事依照法律法规
和《公司章程》勤勉尽职地履行职责和义务，独立董事依据《独立董事制度》等认真
审议议案和发表独立意见，充分保障各股东依法行使权利，充分尊重中小股东权益，
未发生侵犯中小股东权益的情况。
    （三）公司治理的实际状况与法律、行政法规和中国证监会关于上市公司治理的
规定不存在重大差异。
   二、公司相对于控股股东、实际控制人在业务、人员、资产、机构、财务等方面
的独立情况
    公司与控股股东、实际控制人在业务、人员、资产、机构、财务等方面完全分
开，保持了机构完整、业务独立。公司具有独立完整的业务及自主经营能力，自主经
                                     70
                                                               2021 年年度报告
营，独立核算，独立面对市场参与竞争，独立承担责任和风险。
   （一）业务独立。公司业务独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业，
与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不存在显失公允的关联交易。
   （二）人员独立。公司的总经理、执行委员会成员、财务负责人和董事会秘书等
高级管理人员未在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任职务，未在控股
股东、实际控制人及其控制的其他企业领薪；公司的财务人员未在控股股东、实际控
制人及其控制的其他企业中兼职。
    （三）资产独立。公司独立、完整地拥有与经营有关的业务体系及相关资产，独
立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业。
    （四）机构独立。公司建立健全内部经营管理机构，独立行使经营管理职权，与
控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间没有机构混同的情形。
    （五）财务独立。公司建立独立的财务核算体系，能够独立作出财务决策，具有
规范的财务会计制度和对分公司、子公司的财务管理制度；公司没有与控股股东、实
际控制人及其控制的其他企业共用银行账户。
   三、同业竞争情况
    不适用
   四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况
   （一）关于股东及股东大会
    股东大会是公司的权力机构，股东通过股东大会依法行使职权。《公司章程》及
《股东大会议事规则》对股东的权利和义务、股东大会的职权、股东大会的召开、表
决、决议等事项进行了规定，确保股东大会规范运作，维护股东、特别是中小股东的
合法权益。
    根据《公司章程》第八十条，单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东有权向
董事会请求召开临时股东大会，并应当以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法
律、行政法规和《公司章程》的规定，在收到请求后 10 日内提出同意或不同意召开
临时股东大会的书面反馈意见。董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会
决议后的 5 日内发出召开股东大会的通知，通知中对原请求的变更，应当征得相关股
东的同意。董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到请求后 10 日内未作出反馈
                                    71
                                                                         2021 年年度报告
的，单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东有权向监事会提议召开临时股东大
会，并应当以书面形式向监事会提出请求。监事会同意召开临时股东大会的，应在收
到请求 5 日内发出召开股东大会的通知，通知中对原提案的变更，应当征得相关股东
的同意。监事会未在规定期限内发出股东大会通知的，视为监事会不召集和主持股东
大会，连续 90 日以上单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东可以自行召集和主
持。
       根据《公司章程》第八十五条，公司召开股东大会，董事会、监事会以及单独或
者合并持有公司 3%以上股份的股东，有权向公司提出提案。单独或者合计持有公司
3%以上股份的股东，可以在股东大会召开 10 日前提出临时提案并书面提交召集人。
召集人应当在收到提案后 2 日内发出股东大会补充通知，公告临时提案的内容。否
则，召集人在发出股东大会通知公告后，不得修改股东大会通知中已列明的提案或增
加新的提案。
       （二）本报告期股东大会情况
                投资者
 会议      会议          召开                                       决议 披露日期及披露
                参与比                     会议议案名称
 届次      类型          日期                                       情况     索引
                  例
                                 1.《关于审议<公司 2020 年度董事
                                 会工作报告>的议案》
                                 2.《关于审议<公司 2020 年度监事
                                 会工作报告>的议案》
                                 3.《关于审议<公司 2020 年度财务
                                                                         会议决议事项详
                                 决算报告>的议案》
                                                                         见公司于 2021 年
                                 4.《关于公司 2020 年度利润分配方        5 月 29 日《中国
                                 案的议案》                              证券报》《证券
                                                                         时报》《上海证
                                 5.《关于审议<公司 2020 年年度报         券报》、巨潮资
2020 年
        年度股                   告>的议案》                             讯            网
度股东         62.54% 2021-05-28                                  通过
        东大会                   6.《关于预计 2021 年度日常关联交        www.cninfo.com.c
大会                                                                     n 及于 2021 年 5
                                 易的议案》（逐项表决）                  月 28 日香港联交
                                 7.《关于授予董事会增发公司 A            所披露易网站
                                 股、H 股股份一般性授权的议案》          www.hkexnews.hk
                                                                         披露的相关公告
                                 8.《关于审议<申万宏源集团股份
                                 有限公司未来三年股东回报规划
                                 （2021-2023 年）>的议案》
                                 9.《关于为宏源恒利（上海）实业
                                 有限公司提供担保的议案》
                                 10.《关于聘请公司 2021 年度审计
                                          72
                                                                        2021 年年度报告
                                 机构的议案》
                                 11《.关于修订<申万宏源集团股份
                                 有限公司章程>的议案》
                                 12.《关于修订<申万宏源集团股份
                                 有限公司董事会议事规则>的议
                                 案》
                                 13.《关于修订<申万宏源集团股份
                                 有限公司监事会议事规则>的议
                                 案》
                                 14.《关于修订<申万宏源集团股份
                                 有限公司股东大会对董事会授权方
                                 案（2020 年）>的议案》
                                 15.《关于选举申万宏源集团股份有
                                 限公司第五届董事会非独立董事成
                                 员的议案（储晓明先生、杨文清先
                                 生、黄昊先生、葛蓉蓉女士、任晓
                                 涛先生、张宜刚先生、朱志龙先
                                 生）》
                                 16.《关于选举申万宏源集团股份有
                                 限公司第五届董事会独立董事成员
                                 的议案（杨小雯女士、武常岐先
                                 生、陈汉文先生、赵磊先生）》
                                 17.《关于选举申万宏源集团股份有
                                 限公司第五届监事会监事成员的议
                                 案（徐宜阳先生、陈燕女士、姜杨
                                 先生）》
                                                                    会议决议事项详
                                                                    见公司于 2021 年
                                1.《关于选举公司董事的议案（张      10 月 23 日《中国
                                英女士）》                          证券报》《证券
2021 年                                                             时报》《上海证
第一次 临时股                                                       券报》、巨潮资
              62.17% 2021-10-22 2.《关于选举公司监事的议案（方 通过 讯                网
临时股 东大会                                                       www.cninfo.com.c
                                荣义先生）》
东大会                                                              n 及于 2021 年 10
                                                                    月 22 日香港联交
                                3.《关于调整公司独立非执行董事      所披露易网站
                                报酬的议案》                        www.hkexnews.hk
                                                                    披露的相关公告
                                                                    会议决议事项详
                                                                    见公司于 2021 年
2021 年                                                             12 月 31 日《中国
                                《关于与中国建银投资有限责任公      证券报》《证券
第二次 临时股
              43.07% 2021-12-30 司续签证券与金融类产品、交易及 通过 时 报 》 《 上 海 证
临时股 东大会
                                服务框架协议的议案》                券报》、巨潮资
东大会                                                              讯                网
                                                                    www.cninfo.com.c
                                                                    n 及于 2021 年 12
                                            73
                                                                         2021 年年度报告
                                                                         月 30 日香港联交
                                                                         所披露易网站
                                                                         www.hkexnews.hk
                                                                         披露的相关公告
         作为 A+H 上市公司，公司为保证股东享有充分的知情权，确保信息披露的公开、
 公平、公正，并创造条件以进一步拓宽与投资者沟通的渠道，不断提升与投资者沟通
 的质量。公司委任董事会秘书和公司秘书负责信息披露工作，证券事务代表和董事会
 办公室协助信息披露工作和维护投资者关系。公司主要通过电话、电子邮件、公司网
 站投资者关系频道、深交所互动易、接待来访、参加投资者见面会等形式与投资者进
 行互动交流。股东可通过董事会秘书及董事会办公室，提出查询及表达意见。在适当
 的情况下，股东之查询及意见将转交董事会及/或本公司相关之董事会专门委员会，
 以解答股东之提问，确保公司股东尤其是中小股东能够充分行使自己的权利（公司联
 络方式请参阅本报告“第二节”之“二、联系人和联系方式”）
       （二）表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会
         不适用
         五、董事、监事和高级管理人员情况
         （一）基本情况
         1.董事、监事和高级管理人员基本情况表
                                                                           报告期内        是否
                                                                           从公司领        在公
                                                                持股数
                                                                           取税前报        司关
姓名               职务    性别   年龄           任职起止日期     量
                                                                             酬总额        联方
                                                                （股）
                                                                           （人民币        获取
                                                                             万元）        报酬
             执行董事、
储晓明                      男    59 岁   2015.02.11 至今         0            351.61       否
               董事长
              执行董事                    2021.05.28 至今
黄昊              总经理    男    48 岁   2020.12.18 至今         0            156.04       否
            执行委员会成
                                          2021.05.28 至今
              员、主任
葛蓉蓉       非执行董事     女    53 岁   2019.03.21 至今         0                  -      是
任晓涛       非执行董事     男    50 岁   2019.03.21 至今         0                  -      是
张宜刚       非执行董事     男    58 岁   2020.06.23 至今         0                  -      是
朱志龙       非执行董事     男    51 岁   2021.05.28 至今         0                  -      是
张英         非执行董事     女    50 岁   2021.10.22 至今         0                  -      是
                                            74
                                                                               2021 年年度报告
                                                                                 报告期内        是否
                                                                                 从公司领        在公
                                                                      持股数
                                                                                 取税前报        司关
  姓名         职务        性别    年龄          任职起止日期           量
                                                                                   酬总额        联方
                                                                      （股）
                                                                                 （人民币        获取
                                                                                   万元）        报酬
 杨小雯   独立非执行董事    女     58 岁   2020.11.05 至今              0             17.25       是
 武常岐   独立非执行董事    男     66 岁   2021.05.28 至今              0             14.25       是
 陈汉文   独立非执行董事    男     53 岁   2021.05.28 至今              0             14.25       是
  赵磊    独立非执行董事    男     47 岁   2021.05.28 至今              0             12.25       是
              监事、
 方荣义                     男     55 岁   2021.10.22 至今              0            209.87       否
            监事会主席
  陈燕         监事         女     46 岁   2021.05.28 至今              0                  -      是
  姜杨         监事         男     43 岁   2021.05.28 至今              0                  -      是
  李艳       职工监事       女     50 岁   2021.05.28 至今              0            168.17       否
  周洁       职工监事       女     48 岁   2021.05.28 至今              0            117.56       否
          执行委员会成员                   2021.05.28 至今
             财务总监                      2020.12.18 至今
 任全胜                     女     53 岁                                0            275.07       否
             副总经理                      2020.05.08 至 2021.05.28
            董事会秘书
                                           2020.12.18 至 2021.03.15
              （代行）
          执行委员会成员                   2021.05.28 至今
  刘跃                      男     53 岁                                0            277.43       否
            总经理助理                     2016.08.18 至 2021.05.28
  徐亮      董事会秘书      男     46 岁   2021.03.15 至今              0            264.91       否
报告期内离任董事、监事和高级管理人员
             执行董事                      2019.03.21 至 2021.09.29
 杨文清                     男     58 岁                                0            106.65       否
             副董事长                      2019.03.29 至 2021.09.29
 陈建民     非执行董事      男     58 岁   2017.02.13 至 2021.05.28     0                  -      是
 王洪刚     非执行董事      男     46 岁   2016.09.12 至 2021.05.28     0                  -      是
  叶梅    独立非执行董事    女     55 岁   2012.12.11 至 2021.05.28     0               7.5       是
  谢荣    独立非执行董事    男     69 岁   2012.12.11 至 2021.05.28     0               7.5       是
 黄丹涵   独立非执行董事    女     72 岁   2012.12.11 至 2021.05.28     0              6.25       是
                                            75
                                                                                        2021 年年度报告
                                                                                          报告期内        是否
                                                                                          从公司领        在公
                                                                               持股数
                                                                                          取税前报        司关
  姓名             职务          性别     年龄            任职起止日期           量
                                                                                            酬总额        联方
                                                                               （股）
                                                                                          （人民币        获取
                                                                                            万元）        报酬
                  监事、
 徐宜阳                           男      57 岁    2019.10.25 至 2021.10.19       0           124.32       否
                监事会主席
  温锋             监事           男      53 岁    2015.02.11 至 2021.05.28       0                 -      是
  龚波             监事           男      55 岁    2012.12.11 至 2021.05.28       0                 -      否
  卫勇             监事           男      49 岁    2016.09.12 至 2021.05.28       0                 -      是
  黄琦           职工监事         男      55 岁    2015.05.14 至 2021.05.28       0            50.96       否
 王艳阳          职工监事         男      50 岁    2016.05.16 至 2021.05.28       0            47.81       否
  谢鲲           职工监事         男      43 岁    2015.05.14 至 2021.05.28       0            55.61       否
 安歌军          职工监事         男      53 岁    2015.05.14 至 2021.05.28       0            32.89       否
合计                                                                              0         2,318.15
   注 1：公司未实行股权激励计划，本报告期内公司董事、监事和高级管理人员均未持有公司股票。
       2：任期内，董事、监事和高级管理人员从公司获得的税前报酬总额包括基本年薪、绩效年薪、津贴、补贴。
          2.报告期有关任期内董事、监事离任和高级管理人员解聘的情况
          （1）报告期内有关任期内董事、监事离任情况
          2021 年 9 月 29 日，公司执行董事、副董事长杨文清先生向董事会递交书面辞
   呈，因工作安排原因，杨文清先生申请辞去本公司第五届董事会副董事长、执行董事
   及董事会战略委员会委员职务。杨文清先生辞职后，在公司担任资深专家。
          2021 年 10 月 19 日，公司监事会主席徐宜阳先生向监事会递交书面辞呈，因工作
   安排原因，徐宜阳先生申请辞去本公司第五届监事会主席和监事职务。徐宜阳先生辞
   职后，担任特聘专家。
          （2）报告期内有关高级管理人员解聘的情况
          报告期内，公司不存在高级管理人员解聘的情况。
                                                     76
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    3.公司董事、监事、高级管理人员变动情况
    （1）报告期内，董事变动情况
     姓名            担任的职务            类型           日期                  原因
     黄昊             执行董事      股东大会选举   2021 年 5 月 28 日         换届选举
    朱志龙           非执行董事     股东大会选举   2021 年 5 月 28 日         换届选举
     张英            非执行董事     股东大会选举   2021 年 10 月 22 日     股东大会选举
    武常岐            独立董事      股东大会选举   2021 年 5 月 28 日         换届选举
    陈汉文            独立董事      股东大会选举   2021 年 5 月 28 日         换届选举
     赵磊             独立董事      股东大会选举   2021 年 5 月 28 日         换届选举
                     执行董事、
    杨文清                                 离任    2021 年 9 月 29 日      工作安排原因
                      副董事长
    陈建民           非执行董事      任期满离任    2021 年 5 月 28 日         任期届满
    王洪刚           非执行董事      任期满离任    2021 年 5 月 28 日         任期届满
     叶梅             独立董事       任期满离任    2021 年 5 月 28 日         任期届满
     谢荣             独立董事       任期满离任    2021 年 5 月 28 日         任期届满
    黄丹涵            独立董事       任期满离任    2021 年 5 月 28 日         任期届满
    2021 年 3 月 30 日，公司第四届董事会第六十次会议审议通过《关于提名公司第
五届董事会非独立董事候选人的议案》，提名储晓明先生、杨文清先生、黄昊先生为
公司第五届董事会执行董事候选人，提名葛蓉蓉女士、任晓涛先生、张宜刚先生、朱
志龙先生为公司第五届董事会非执行董事候选人；审议通过《关于提名公司第五届董
事会独立董事候选人的议案》，提名杨小雯女士、武常岐先生、陈汉文先生、赵磊先
生为公司第五届董事会独立非执行董事候选人。
    2021 年 5 月 28 日，公司 2020 年度股东大会审议通过《关于选举申万宏源集团股
份有限公司第五届董事会非独立董事成员的议案》《关于选举申万宏源集团股份有限
公司第五届董事会独立董事成员的议案》，选举储晓明先生、杨文清先生、黄昊先生
为公司第五届董事会执行董事；选举葛蓉蓉女士、任晓涛先生、张宜刚先生、朱志龙
先生为公司第五届董事会非执行董事；选举杨小雯女士、武常岐先生、陈汉文先生、
赵磊先生为公司第五届董事会独立非执行董事。
    2021 年 5 月 28 日，公司召开第五届董事会第一次会议，审议通过《关于选举第
五届董事会董事长、副董事长的议案》，选举储晓明董事为公司第五届董事会董事
长，选举杨文清董事为公司第五届董事会副董事长，任期自 2021 年 5 月 28 日至第五
                                      77
                                                                             2021 年年度报告
届董事会任期届满。
    2021 年 9 月 16 日，公司召开第五届董事会第三次会议，审议通过《关于提名董
事候选人的议案》，同意提名张英女士为公司第五届董事会董事候选人（非执行董
事），并提请公司股东大会审议选举。
    2021 年 10 月 22 日，公司 2021 年第一次临时股东大会审议通过《关于选举公司
董事的议案》，选举张英女士为公司第五届董事会董事（非执行董事）。
    2021 年 9 月 29 日，因工作安排原因，公司副董事长、董事杨文清先生递交书面
辞呈，辞去公司第五届董事会副董事长、董事及董事会战略委员会委员职务。杨文清
先生辞职后，在公司担任资深专家。
   （相关情况请详见公司于 2021 年 3 月 31 日、5 月 29 日、9 月 17 日、9 月 30 日、
10 月 23 日 在 《 中 国 证 券 报 》 《 证 券 时 报 》 《 上 海 证 券 报 》 、 巨 潮 资 讯 网
www.cninfo.com.cn 及于 2021 年 3 月 30 日、5 月 28 日、9 月 16 日、9 月 29 日、10 月
22 日在香港联交所披露易网站 www.hkexnews.hk 披露的相关公告）
    （2）报告期内，监事变动情况
  姓名        担任的职务           类型                   日期                原因
                 监事         股东大会选举         2021 年 10 月 22 日     股东大会选举
 方荣义
              监事会主席        监事选举           2021 年 10 月 22 日       监事选举
  陈燕           监事         股东大会选举         2021 年 5 月 28 日        换届选举
  姜杨           监事         股东大会选举         2021 年 5 月 28 日        换届选举
  李艳         职工监事       职工大会选举         2021 年 5 月 28 日    职工大会换届选举
  周洁         职工监事        职工大会选举        2021 年 5 月 28 日    职工大会换届选举
 徐宜阳    监事、监事会主席        离任            2021 年 10 月 19 日     工作安排原因
  温锋           监事          任期满离任          2021 年 5 月 28 日        任期届满
  龚波           监事          任期满离任          2021 年 5 月 28 日        任期届满
  卫勇           监事          任期满离任          2021 年 5 月 28 日        任期届满
  黄琦         职工监事        任期满离任          2021 年 5 月 28 日        任期届满
 王艳阳        职工监事        任期满离任          2021 年 5 月 28 日        任期届满
  谢鲲         职工监事        任期满离任          2021 年 5 月 28 日        任期届满
 安歌军        职工监事        任期满离任          2021 年 5 月 28 日        任期届满
                                              78
                                                                   2021 年年度报告
    2021 年 3 月 30 日，公司第四届监事会第三十六次会议审议通过《关于提名公司
第五届监事会监事候选人的议案》，同意提名徐宜阳先生、陈燕女士、姜杨先生为公
司第五届监事会监事候选人。
    2021 年 5 月 28 日，公司 2020 年度股东大会选举徐宜阳先生、陈燕女士和姜杨先
生为第五届监事会监事，与经公司 2021 年 5 月 10 日第五次职工大会选举产生的职工
监事李艳女士、周洁女士共同组成公司第五届监事会。同时，温锋先生、龚波先生、
卫勇先生、黄琦先生、王艳阳先生、谢鲲先生、安歌军先生不再担任公司监事职务。
    2021 年 5 月 28 日，公司第五届监事会第一次会议审议通过《关于选举第五届监
事会主席的议案》，选举徐宜阳先生为第五届监事会主席；审议通过《关于选举第五
届监事会专门委员会成员的议案》，同意第五届监事会各专门委员会组成人员如下：
    监事会财务监督检查委员会：主任委员：姜杨先生；委员：陈燕女士、李艳女士
    监事会履职监督检查委员会：主任委员：李艳女士；委员：陈燕女士、周洁女士
    2021 年 9 月 25 日，公司召开第五届监事会第三次会议，审议通过《关于提名公
司监事候选人的议案》，同意提名方荣义先生为公司第五届监事会监事候选人，提请
公司股东大会审议选举。
    2021 年 10 月 19 日，公司监事会收到公司监事会主席、监事徐宜阳先生递交的书
面辞呈。因工作安排原因，徐宜阳先生申请辞去公司第五届监事会主席和监事职务。
徐宜阳先生辞职后，任特聘专家。
    2021 年 10 月 22 日，公司 2021 年第一次临时股东大会审议通过《关于选举公司
监事的议案（方荣义先生）》，选举方荣义先生为公司第五届监事会监事。
    2021 年 10 月 22 日，公司召开第五届监事会第四次会议，审议通过《关于选举监
事会主席的议案》，选举方荣义监事为公司第五届监事会主席。
    （相关情况请详见公司于 2021 年 3 月 31 日、5 月 11 日、5 月 29 日、9 月 27
日、10 月 20 日、10 月 23 日在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》和巨潮
资讯网 www.cninfo.com.cn 及于 2021 年 3 月 30 日、5 月 10 日、5 月 28 日、9 月 26
日、10 月 19 日、10 月 22 日在香港联交所披露易 www.hkexnews.hk 披露的相关公
告。）
   （3）报告期内，高级管理人员变动情况
    姓名           担任的职务          类型            日期               原因
                                       79
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    黄昊      执行委员会成员、主任     聘任      2021 年 5 月 28 日          董事会聘任
                                              2020 年 5 月 8 日至 2021
                     副总经理                                                董事会聘任
                                                   年 5 月 28 日
   任全胜          执行委员会成员      聘任      2021 年 5 月 28 日          董事会聘任
                                                2020 年 12 月 18 日至
                 董事会秘书（代行）                                          董事会指定
                                                 2021 年 3 月 15 日
                                              2016 年 8 月 18 日至 2021
                    总经理助理         聘任                                  董事会聘任
                                                     年 5 月 28 日
    刘跃
                   执行委员会成员      聘任      2021 年 5 月 28 日          董事会聘任
    徐亮            董事会秘书         聘任      2021 年 3 月 15 日          董事会聘任
    2021 年 3 月 15 日，公司第四届董事会第五十九次会议通过《关于聘任董事会秘
书的议案》，聘任徐亮同志担任公司董事会秘书，自董事会审议通过之日起生效。任
全胜女士不再代行董事会秘书职责。
    2021 年 5 月 28 日，公司第五届董事会第一次会议审议通过《关于聘任申万宏源
集团股份有限公司执行委员会主任及成员的议案》，同意总经理黄昊先生为公司执行
委员会成员、主任；任全胜女士为公司执行委员会成员兼财务总监；刘跃先生为公司
执行委员会成员。任全胜女士不再担任公司副总经理职务；刘跃先生不再担任公司总
经理助理职务。
   （相关情况请详见公司于 2021 年 3 月 16 日、5 月 29 日在《中国证券报》《证券
时报》《上海证券报》和巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn 及于 2021 年 3 月 15 日、5 月
28 日在香港联交所披露易 www.hkexnews.hk 披露的相关公告。）
   （4）公司秘书及授权代理人变动情况
     2021 年 1 月 29 日，公司第四届董事会第五十八次会议审议通过《关于委任公司
秘书及授权代理人的议案》，同意委任陈淳女士为公司秘书及代表本公司于香港接收
法律程序文件及通知的授权代表，该等委任自董事会审议通过之日起生效。霍宝儿女
士因工作变动，辞去公司秘书及公司授权代理人的职务。霍宝儿女士的辞任自董事会
审议通过上述委任事项之日起生效。
     2021 年 3 月 30 日，公司第四届董事会第六十次会议审议通过《关于委任联席公
司秘书和公司授权代表的议案》，委任徐亮先生担任联席公司秘书及公司授权代表，
自董事会审议通过之日起生效，原董事陈建民不再担任公司授权代表。
    2021 年 10 月 29 日，公司第五届董事会第四次会议审议通过《关于委任公司秘书
                                       80
                                                                2021 年年度报告
及授权代理人的议案》，同意委任黄伟超先生为公司的联席公司秘书及根据公司条例
（香港法例第 622 章）第 16 部要求的代表本公司于香港接收送达法律程序文件及通
知的授权代表（以下简称“公司授权代理人”），该等委任自董事会审议通过之日起
生效。陈淳女士因工作变动原因，于 2021 年 10 月 29 日辞去公司的联席公司秘书及
公司授权代理人职务。陈淳女士的辞任自董事会审议通过上述委任事项之日起生效。
（相关情况请详见公司于 2021 年 1 月 30 日、3 月 31 日、10 月 30 日在《中国证券
报》《证券时报》《上海证券报》、巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn 及于 2021 年 1 月
29 日、3 月 30 日、10 月 29 日在香港联交所披露易 www.hkexnews.hk 披露的相关公
告）
       （二）公司董事、监事和高级管理人员的任职情况
       1.专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责
       （1）董事
       执行董事
       储晓明先生，现任申万宏源集团股份有限公司执行董事、董事长。主要工作经历
包括：自 1984 年 8 月至 2002 年 6 月在中国工商银行工作，先后任商业信贷部科员、
副主任科员，技改信贷部项目评估处负责人、副处长，技改信贷部调查评估处副处
长，固定资产信贷部调查评估处处长，评估咨询部基础设施评估处处长，银通投资咨
询公司总经理，银行资产风险管理部副总经理级调研员；自 2002 年 6 月至 2010 年 8
月在中国海洋石油公司工作，先后任中海石油财务有限责任公司副总经理，中海信托
投资有限责任公司常务副总经理、党委书记、总经理；自 2010 年 8 月至 2014 年 12
月任申银万国证券股份有限公司党委书记；自 2010 年 10 月至 2015 年 1 月任申银万
国证券股份有限公司总经理；自 2010 年 12 月至 2015 年 2 月任申银万国证券股份有
限公司副董事长；自 2010 年 12 月至 2016 年 3 月先后兼任申银万国（香港）集团有
限公司副董事长、总经理和申万宏源（国际）集团有限公司副董事长、总经理；自
2010 年 12 月至 2016 年 3 月先后兼任申银万国（香港）有限公司董事长、申万宏源
（香港）有限公司董事长；自 2011 年 3 月至 2019 年 12 月任上海申银万国证券研究
所有限公司副董事长；自 2014 年 12 月至今任申万宏源集团股份有限公司和申万宏源
证券有限公司党委书记；自 2015 年 1 月至今任申万宏源证券有限公司执行董事、董
事长；自 2015 年 2 月至今任申万宏源集团股份有限公司执行董事、董事长；自 2016
                                       81
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年 3 月至 2019 年 9 月兼任申万宏源（国际）集团有限公司董事长。储晓明先生于
1984 年 7 月在中央财政金融学院（现中央财经大学）取得经济学学士学位，并于
2003 年 11 月在香港大学取得工商管理（国际课程）硕士学位。
    黄昊先生，现任申万宏源集团股份有限公司执行董事、总经理、执行委员会成员
及主任。主要工作经历包括：自 1999 年 7 月至 2005 年 2 月于国家外汇管理局历任政
策研究处主任科员、助理调研员、团委书记（兼）等；自 2005 年 2 月至 2020 年 11
月于中央汇金投资有限责任公司历任资本市场部副主任、综合部国家开发银行股权管
理处副主任及处主任、证券机构管理部董事总经理、副主任、证券机构管理部/保险
机构管理部副主任、直管企业领导小组办公室/股权管理二部副主任、综合管理部主
任；自 2005 年 9 月至 2013 年 1 月担任国泰君安证券股份有限公司（601211.SH，
02611.HK）董事；自 2012 年 4 月至 2017 年 10 月担任国家开发银行董事、国开金融
有限责任公司董事；自 2020 年 2 月至 2020 年 12 月担任中国国际金融股份有限公司
（601995.SH，03908.HK）非执行董事；自 2020 年 12 月至今担任申万宏源集团股份
有限公司总经理；自 2021 年 5 月担任申万宏源集团股份有限公司执行董事、执行委
员会成员及主任。黄昊先生于 1996 年 7 月获得浙江大学经济学学士学位，于 1999 年
5 月获得清华大学管理学硕士学位，于 2011 年 7 月获得中国人民银行金融研究所经济
学博士学位。
    非执行董事
    葛蓉蓉女士，现任申万宏源集团股份有限公司非执行董事。主要工作经历包括：
自1989年7月至1991年8月任黄山市对外经贸局财务科科员；自1994年7月至1998年8月
任北京工业大学经管学院讲师；自1998年8月至2001年9月任大鹏证券公司（北京）研
究部副研究员；自2001年9月至2005年3月任中国证监会发行监管部主任科员；自2005
年3月至2007年9月先后任中央汇金投资有限责任公司建行股权管理部高级经理、副主
任；自2007年9月至2011年2月先后任中央汇金投资有限责任公司银行部建行股权管理
处副主任、主任；自2008年9月至2011年11月任中央汇金投资有限责任公司监事会职
工监事；自2011年2月至2012年1月任中央汇金投资有限责任公司银行部侯任董事；自
2012年1月至2017年6月任中国工商银行股份有限公司非执行董事；自2013年1月至
2017年7月先后任中央汇金投资有限责任公司银行机构管理一部研究支持处主任、处
长；自2015年6月至2017年12月先后任中央汇金投资有限责任公司银行机构管理一部
                                      82
                                                             2021 年年度报告
副主任、董事总经理；自2018年3月至2019年6月担任工银瑞信基金管理有限公司独立
董事；自2019年3月至今任中央汇金投资有限责任公司直管企业领导小组办公室/股权
管理二部派出董事；自2019年3月至今任申万宏源集团股份有限公司非执行董事；自
2019年6月至今任申万宏源证券有限公司非执行董事；自2021年2月至今任中央汇金投
资有限公司直管企业领导小组办公室/股权管理二部董事总经理。葛蓉蓉女士于1989
年7月在浙江大学材料科学与工程学专业取得工学学士学位，于1994年6月在北京师范
大学政治经济学专业取得经济学硕士学位，并于2006年12月在中国科学技术大学管理
学院取得管理学博士学位。
    任晓涛先生，现任申万宏源集团股份有限公司非执行董事。主要工作经历包括：
自1994年7月至1999年8月任上海市建平中学数学教师；自2002年7月至2010年9月先后
任中国太平洋保险（集团）股份有限公司财务部精算分析员、精算经理、精算部精算
高级经理；自2010年9月至2012年2月任中央汇金投资有限责任公司非银行部高级副经
理；自2012年2月至2014年7月任中央汇金投资有限责任公司证券机构管理部╱保险机
构管理部高级副经理；自2014年7月至2019年3月先后任中央汇金投资有限责任公司证
券机构管理部╱保险机构管理部保险机构股权管理二处主任、高级副经理、高级经
理、处长；自2015年2月至2015年8月任中国大地财产保险股份有限公司发展企划部副
总经理；自2015年9月至2015年12月任中国大地财产保险股份有限公司资产管理部副
总经理，兼中国（上海）自由贸易试验区分公司副总经理；自2019年3月至今任中央
汇金投资有限责任公司直管企业领导小组办公室/股权管理二部派出董事；自2019年3
月至今任申万宏源集团股份有限公司非执行董事；自2019年6月至今任申万宏源证券
有限公司非执行董事；自2021年2月至今任中央汇金投资有限公司直管企业领导小组
办公室/股权管理二部董事总经理。任晓涛先生于1994年6月在东北师范大学取得理学
学士学位，于2002年6月在中央财经大学金融学专业取得经济学硕士学位。
    张宜刚先生，现任申万宏源集团股份有限公司非执行董事。主要工作经历包括：
自1983年8月至1998年5月先后任职于四川省盐亭县政府多种经营办公室、四川省盐亭
县委政策研究室、县委办公室、四川省绵阳市委办公室；自1998年5月至2007年12月
任四川省委办公厅办公室副处级秘书、正处级秘书（其间：自2001年12月至2007年1
月挂任四川省国有资产投资管理有限责任公司副总经理）；自2007年12月至2009年3
月任四川省国资委办公室调研员（其间：2007年1月至2009年3月挂任四川省国有资产
投资管理有限责任公司董事长、党委书记、纪委书记）；自2009年3月至2019年7月历
                                    83
                                                                  2021 年年度报告
任四川发展（控股）有限责任公司副总经理，董事、副总经理，党委委员、董事、副
总经理，党委副书记、董事、副总经理；自2015年4月至2018年12月任四川晟天新能
源发展有限公司董事；自2015年12月至2019年8月任四川发展国瑞矿业投资有限公司
执行董事；自2015年2月至今任四川城乡建设投资有限责任公司董事长；自2019年7月
至2020年6月任四川发展（控股）有限责任公司党委副书记、董事；自2020年6月至今
任四川发展（控股）有限责任公司党委副书记、副董事长、总经理；自2020年6月至
今任申万宏源集团股份有限公司非执行董事。张宜刚先生于1983年8月毕业于西南农
学院（2005年更名为西南大学）农学专业，取得农学学士学位，于2005年6月毕业于
电子科技大学高级管理人员工商管理专业，取得工商管理硕士学位。
    朱志龙先生，现任申万宏源集团股份有限公司非执行董事。主要工作经历包括：
自 1992 年 7 月至 1995 年 7 月任上海地矿工程勘察院财务主管；自 1995 年 7 月至
2000 年 8 月任上海市地质矿产局综合经济管理处副主任科员、会计主管（正科级），
计财处副处长；自 2000 年 8 月至 2009 年 3 月任上海市房屋土地资源管理局资金处
（审计处）副处长，审计处处长，监察室（审计处）主任（处长），纪委副书记；自
2009 年 3 月至 2015 年 12 月任上海市住房保障和房屋管理局纪检监察室主任，审计处
处长，纪监室（审计处）主任（处长），纪检组副组长，计划财务处处长，计划财务
处（审计处）处长；自 2015 年 12 月至 2020 年 9 月任上海市住房城乡建设管理委员
会综合计划处处长、一级调研员；自 2020 年 9 月至今任上海久事（集团）有限公司
财务总监；自 2021 年 5 月至今申万宏源集团股份有限公司非执行董事。朱志龙先生
于 1992 年 7 月毕业于河北地质学院会计专业，取得经济学学士学位，于 2005 年 1 月
毕业于华东师范大学公共管理专业，取得公共管理硕士学位，于 2010 年 6 月毕业于
上海交通大学法律硕士专业，取得法律硕士学位。
     张英女士，现任申万宏源集团股份有限公司非执行董事。主要工作经历包括：
自 1993 年 7 月至 1994 年 7 月于北京城建四建设工程有限责任公司任职；自 1997 年 4
月至 1998 年 12 月于中国投资银行筹资部任职；自 1998 年 12 月至 2003 年 9 月于国
家开发银行资金局任职；自 2003 年 9 月至 2012 年 8 月于国家开发银行政策研究室历
任副处长、处长等；自 2012 年 8 月至 2020 年 1 月于中央汇金投资有限责任公司证券
机构管理部/保险机构管理部任高级经理；自 2014 年 7 月至 2020 年 1 月于中央汇金投
资有限责任公司证券机构管理部/保险机构管理部研究支持处历任处主任、处长；自
2020 年 1 月至 2021 年 8 月任中央汇金投资有限责任公司直管企业领导小组办公室/股
                                       84
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权管理二部综合处处长、高级经理；自 2021 年 8 月至今任中央汇金投资有限责任公
司直管企业领导小组办公室/股权管理二部董事总经理；自 2021 年 9 月至今任中央汇
金投资有限公司直管企业领导小组办公室/股权管理二部派出董事；自 2021 年 9 月至
今任申万宏源证券有限公司非执行董事；自 2021 年 10 月至今申万宏源集团股份有限
公司非执行董事。张英女士于 1993 年 7 月获得中国人民大学投资经济管理专业经济
学学士学位，于 1997 年 4 月获得中国人民银行研究生部国际金融专业经济学硕士学
位。
       独立非执行董事
       杨小雯女士，现任申万宏源集团股份有限公司独立非执行董事。主要工作经历包
括：自1993年6月至1997年5月任Verizon Investment Management Corp.国际证券部负责
人；自1997年6月至2000年1月任JP Morgan Chase & Co.资本市场部门副总裁；自2000
年 1 月 至 2003 年 3 月 任 电 讯 盈 科 有 限 公 司 旗 下 风 险 投 资 基 金 PCCW VENTURES
LIMITED中国区负责人；自2004年10月至今任龙腾资本有限公司董事长及创始管理合
伙人。自2009年12月至今兼任苏州龙瑞创业投资管理有限公司董事长及创始管理合伙
人；自2014年4月至今兼任南京龙骏投资管理有限公司董事长及创始管理合伙人；自
2020年11月至今任申万宏源集团股份有限公司独立非执行董事。杨小雯女士于1984年
7月毕业于北京外国语大学国际关系专业，取得文学学士学位；于1993年5月毕业于美
国耶鲁大学管理学院，取得工商管理硕士学位。
       武常岐先生，现任申万宏源集团股份有限公司独立非执行董事。主要工作经历包
括：自 1990 年 2 月至 1991 年 7 月任比利时鲁汶大学中国研究中心研究员；自 1991
年 8 月至 2001 年 6 月任香港科技大学商学院经济学系助理教授；自 1997 年 8 月至
1998 年 1 月任美国西北大学凯洛格管理学院访问学者；自 1998 年 9 月至 1998 年 12
月任比利时鲁汶天主教大学应用经济学系访问教授；自 2001 年 7 月至 2004 年 6 月任
香港科技大学商学院瑞安中国经管中心副主任及经济学系兼任副教授；自 2001 年 9
月至 2011 年 1 月任北京大学光华管理学院战略管理学系主任；自 2002 年 8 月至 2010
年 12 月任北京大学光华管理学院 EMBA 学位项目中心主任；自 2003 年 2 月至 2010
年 12 月任北京大学光华管理学院副院长；自 2005 年至 2011 年任香港科技大学商学
院经济学系兼任教授；自 2007 年 5 月至 2020 年 12 月任北京大学国家高新技术产业
开发区发展战略研究院院长；自 2011 年 3 月至 2020 年 12 月任北京大学光华领导力
                                           85
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研究中心主任；自 2012 年至 2018 年任香港大学经济金融学院访问教授；自 2001 年 9
月至今任北京大学光华管理学院战略管理学教授；自 2019 年 10 月至今任山东大学管
理学院院长、讲席教授；自 2006 年 9 月至今任北京大学国际经营管理研究所常务副
所长；自 2021 年 1 月至今任北京大学国家高新技术产业开发区发展战略研究院常务
副院长；自 2014 年 9 月至今兼任中国企业管理研究会第五届常务副理事长；自 2019
年 8 月至今兼任国家知识产权局十四五国家知识产权规划编制指导专家组专家；自
2015 年 2 月至今兼任中国贸易促进委员会专家委员会专家委员；自 2016 年 9 月至今
兼任中国管理科学学会战略管理专业委员会主任委员；自 2019 年 11 月至今兼任中国
国际经济合作学会常务理事；自 2012 年 12 月至 2019 年 6 月担任北京电子城高科技
集团股份有限公司（600658.SH）的独立董事；自 2013 年 4 月至今任海尔智家股份有
限公司（600690.SH，690D，6690.HK）外部董事；自 2015 年 5 月至 2021 年 11 月任
华夏银行股份有限公司（600015.SH）外部监事；自 2016 年 8 月至今任亿嘉和科技股
份有限公司（603666.SH）独立董事；自 2017 年 7 月至今任爱心人寿保险股份有限公
司独立董事；自 2016 年 6 月至 2021 年 11 月任北青传媒股份有限公司（1000.HK）独
立非执行董事；自 2019 年 2 月至今任天能股份有限公司（688819.SH）独立董事；自
2021 年 5 月至今任申万宏源集团股份有限公司独立非执行董事。武常岐先生于 1990
年 10 月获比利时鲁汶大学应用经济学博士学位；于 1986 年 2 月获比利时鲁汶大学企
业工商管理硕士（MBA）学位；于 1982 年 7 月获山东大学经济学学士学位。
    陈汉文先生，现任申万宏源集团股份有限公司独立非执行董事。主要工作经历包
括：自 1990 年 8 月至 1999 年 11 月担任厦门大学会计系助教、讲师、副教授；自
1999 年 12 月至 2015 年 5 月担任厦门大学管理学院会计系教授（其中 2001 年 2 月至
2015 年 5 月担任厦门大学管理学院会计系博士生导师，2004 年 4 月至 2015 年 4 月担
任厦门大学会计系主任、管理学院副院长、研究生院副院长、厦门大学学术委员会秘
书长）；自 2015 年 5 月至 2021 年 11 月担任对外经济贸易大学国际商学院会计系教
授（其中，2017 年 5 月至 2021 年 11 月担任对外经济贸易大学惠园特聘教授，2018
年 1 月至 2021 年 11 月担任对外经济贸易大学国际商学院一级教授）；自 2015 年 5
月至今担任对外经济贸易大学博士生导师；2021 年 11 月至今担任南京审计大学教
授；自 2013 年 5 月至 2021 年 12 月任厦门国际银行股份有限公司独立董事；自 2017
年 5 月起任大连万达商业管理集团股份有限公司独立董事；自 2017 年 5 月起任上海
富友支付服务股份有限公司独立董事；自 2018 年 11 月起任北京三元基因药业股份有
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限 公 司 （ 837344.OC ） 独 立 董 事 ； 自 2019 年 6 月 起 任 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司
（601328.SH，03328.HK）外部监事；自 2020 年 5 月起任中国神华能源股份有限公司
（601088.SH，01088.HK）独立董事；自 2021 年 5 月至今任申万宏源集团股份有限公
司独立非执行董事。陈汉文先生于 1990 年 7 月毕业于厦门大学会计系审计学专业，
取得学士学位；于 1997 年 8 月毕业于厦门大学会计学专业，取得博士学位。
    赵磊先生，现任申万宏源集团股份有限公司独立非执行董事。主要工作经历包
括：于 2005 年 7 月至 2012 年 2 月任西南政法大学民商法学院讲师、副教授；2007 年
10 月至 2010 年 6 月任对外经济贸易大学博士后流动站研究人员（国际商法博士
后）；于 2009 年 5 月至 2009 年 12 月挂职重庆市第一中级人民法院民二庭庭长助
理；于 2011 年 10 月至 2013 年 9 月任特华博士后工作站研究人员（金融学博士
后）；于 2012 年 3 月至 2016 年 11 月任中国社会科学杂志社编辑、法学学科负责
人；于 2015 年 8 月至今任中国法学期刊研究会常务理事；于 2016 年 5 月至今任中国
证券法学研究会常务理事；于 2016 年 11 月至今任国家高端智库武汉大学国际法研究
所兼职研究员；于 2016 年 12 月至今任中国社会科学院法学研究所副研究员、研究员
（教授）；于 2019 年 9 月至今任西南政法大学民商法学博士生导师；于 2019 年 10
月至今任中国商法学研究会常务理事，兰州大学外聘教授，兼任中国审判理论研究会
商事审判专业委员会专家委员、金融审判专业委员会专家委员；于 2020 年 11 月至今
任中国银行法学研究会常务理事；自 2016 年 9 月至 2020 年 6 月任浩瀚深度股份有限
公司（833175.OC）独立董事；自 2018 年 4 月至今任南宁百货大楼股份有限公司
（600712.SH）独立董事；自 2020 年 6 月至今任上海昊海生物科技股份有限公司
（688366.SH，06826.HK）独立董事；自 2021 年 5 月至今任申万宏源集团股份有限公
司独立非执行董事。赵磊先生于 1999 年 7 月毕业于河北大学法律系，取得学士学
位；于 2004 年 7 月毕业于河北师范大学经济法学专业，取得硕士学位；于 2007 年 7
月毕业于西南政法大学民商法学专业，取得博士学位。
    （2）监事
    方荣义先生，现任申万宏源集团股份有限公司监事、监事会主席。主要工作经历
包括：自 1990 年 11 月至 1992 年 8 月任北京用友电子财务技术有限公司研究所信息
中心副主任；自 1992 年 9 月至 1995 年 9 月在厦门大学会计系就读博士研究生；自
1995 年 11 月至 1997 年 3 月在厦门大学工商管理教育中心任副教授；自 1997 年 3 月
                                            87
                                                                   2021 年年度报告
至 2003 年 1 月先后任中国人民银行深圳市中心支行会计处员工、助理调研员(副处
级)、副处长；自 2003 年 1 月至 2003 年 10 月任中国人民银行深圳市中心支行非银行
金融机构监管处处长；自 2003 年 10 月至 2006 年 10 月任中国银监会深圳监管局财务
会计处处长；自 2006 年 10 月至 2007 年 9 月任中国银监会深圳监管局国有银行监管
处处长；自 2007 年 9 月至 2008 年 3 月任申银万国证券股份有限公司拟任财务总监；
自 2008 年 3 月至 2014 年 12 月任申银万国证券股份有限公司财务总监（其间：2011
年 6 月至 2011 年 11 月兼任计划财会管理总部总经理）；自 2014 年 12 月至 2015 年 7
月任申万宏源证券有限公司副总经理、财务总监；自 2014 年 12 月至今兼任富国基金
管理有限公司副董事长；自 2014 年 12 月至今兼任证通股份有限公司监事；自 2015
年 7 月至 2017 年 12 月任申万宏源证券有限公司副总经理、财务总监、董事会秘书；
自 2017 年 12 月至 2021 年 1 月任申万宏源证券有限公司副总经理、财务总监、董事
会秘书、首席风险官；自 2018 年 5 月至今兼任中国证券业协会财务会计专业委员会
副主任委员；自 2018 年 5 月至今兼任华东政法大学兼职/客座教授；自 2021 年 1 月至
2021 年 9 月任申万宏源证券有限公司副总经理、执行委员会成员、财务总监、董事会
秘书；自 2021 年 9 月至今任申万宏源证券有限公司监事、监事会主席；自 2021 年 10
月至今任申万宏源集团股份有限公司监事、监事会主席；自 2021 年 11 月至今兼任中
国上市公司协会监事会专业委员会副主任委员。方荣义先生于 1987 年 7 月在厦门大
学取得经济学学士学位；于 1990 年 7 月在厦门大学取得经济学硕士学位；于 1995 年
9 月在厦门大学取得经济学博士学位。
    陈燕女士，现任申万宏源集团股份有限公司监事。主要工作经历包括：自 1997
年 8 月至 2000 年 2 月任中国人民保险公司北京市分公司职员；自 2000 年 2 月至 2007
年 10 月任经济日报报业集团助理编辑、编辑；自 2007 年 10 月至 2012 年 3 月历任经
济日报社专刊部企业新闻编辑室副主任、总编室主任助理、总编室办公室主任（副高
级编辑）；自 2012 年 3 月至 2017 年 7 月任中央汇金投资有限责任公司综合管理部/银
行机构管理二部高级经理（期间挂职中国建设银行北京月坛支行副行长）；自 2017
年 7 月至 2020 年 1 月任中央汇金投资有限责任公司综合管理部/银行机构管理二部政
策性金融机构股权管理处处长；自 2020 年 1 月至今任中央汇金投资有限责任公司综
合管理部政策研究处处长；自 2021 年 5 月至今任申万宏源证券有限公司监事；自
2021 年 5 月至今任申万宏源集团股份有限公司监事。陈燕女士于 1997 年 7 月在中央
                                       88
                                                                 2021 年年度报告
财经大学国际金融专业取得经济学学士学位；于 2004 年 7 月在北京大学金融学专业
取得经济学硕士学位。
    姜杨先生，现任申万宏源集团股份有限公司监事。主要工作经历包括：自 2001
年 7 月至 2010 年 6 月任宏源证券股份有限公司零售服务管理总部员工(其间： 2008 年
10 月至 2010 年 6 月借调新疆维吾尔自治区金融工作办公室)；自 2010 年 7 月至 2013
年 3 月任新疆金融投资有限公司办公室主任；自 2013 年 3 月至 2014 年 2 月任新疆金
融投资有限公司投资管理部经理；自 2013 年 6 月至 2020 年 3 月任新疆凯迪投资有限
责任公司职工董事；自 2014 年 2 月至 2016 年 11 月任新疆金融投资有限公司总经理
助理、新疆凯迪投资有限责任公司总经理助理；自 2015 年 1 月至今任申万宏源证券
有限公司监事；自 2015 年 4 月至今任新疆交易市场投资建设集团股份有限公司董
事；自 2016 年 8 月至今任新疆天山毛纺织股份有限公司董事；自 2016 年 9 月至 2018
年 10 月任新疆天山产业投资基金管理有限公司董事长；自 2016 年 11 月至 2018 年 3
月任新疆凯迪投资有限责任公司投资总监；自 2018 年 3 月至今任新疆小额再贷款股
份有限公司董事；自 2018 年 3 月至 2019 年 6 月任新疆小额再贷款股份有限公司常务
副总经理；自 2019 年 6 月至 2021 年 4 月任新疆小额再贷款股份有限公司总经理；自
2019 年 12 月至今任新疆金融投资有限公司副总经理；自 2020 年 3 月至今任新疆凯迪
投资有限责任公司董事、副总经理；自 2020 年 3 月至今任新疆凯迪矿业投资股份有
限公司董事；自 2021 年 5 月至今任申万宏源集团股份有限公司监事。姜杨先生于
2001 年 7 月在新疆财经学院银行货币专业取得经济学学士学位；于 2014 年 12 月获得
新疆财经大学高级管理人员工商管理硕士学位。
    李艳女士，现任申万宏源集团股份有限公司职工监事。主要工作经历包括：自
2004 年 12 月至 2007 年 5 月任东北证券有限责任公司投资银行总部高级经理；自
2007 年 5 月至 2009 年 4 月任兴业证券有限责任公司北京投行部业务董事；自 2010 年
3 月至 2015 年 1 月历任原宏源证券股份有限公司法律合规部高级经理、总经理助理；
自 2015 年 1 月至 2017 年 2 月历任申万宏源证券有限公司原宏源法律合规部总经理助
理、合规与风险管理中心副主任，期间，自 2015 年 12 月至 2017 年 2 月同时兼任申
万宏源西部证券有限公司合规总监、申万宏源证券承销保荐有限责任公司合规总监；
自 2017 年 2 月至 2019 年 3 月任申万宏源证券承销保荐有限责任公司合规总监、首席
风险官，期间，自 2018 年 4 月至 2018 年 9 月兼任申万宏源证券承销保荐有限责任公
司财务总监；自 2019 年 3 月至 2020 年 10 月历任申万宏源集团股份有限公司监事会
                                      89
                                                                  2021 年年度报告
办公室副主任、副主任（主持工作）。自 2019 年 3 月至 2021 年 3 月兼任新疆维吾尔
自治区证券期货业协会合规风控专业委员会副主任；自 2020 年 1 月至今兼任上海东
航申宏股权投资基金管理有限公司监事、监事会主席；自 2020 年 9 月至今兼任申万
宏源产业投资管理有限责任公司监事。自 2020 年 10 月至今任申万宏源集团股份有限
公司监事会办公室主任。自 2012 年 9 月至今兼任北京仲裁委员会仲裁员；自 2015 年
9 月至 2020 年 9 月兼任北京市第二中级人民法院人民陪审员；自 2016 年 12 月至今兼
任中国证券业协会证券纠纷调解员；自 2021 年 5 月至今任申万宏源集团股份有限公
司职工监事。李艳女士于 1993 年 7 月在辽宁师范大学取得法学学士学位，于 1999 年
7 月在中国人民大学取得法学硕士学位，于 2009 年 7 月在中国人民大学取得法学博士
学位，于 2013 年 4 月在中国社会科学院法学研究所博士后出站。
    周洁女士，现任申万宏源集团股份有限公司职工监事。主要工作经历包括：自
1994 年 6 月至 1996 年 10 月任新疆财政学校教研室教师；自 1996 年 10 月至 2000 年
11 月任宏源信托红山证券交易营业部综合部副经理、部务秘书；自 2000 年 11 月至
2004 年 9 月任原宏源证券股份有限公司总经理办公室主任助理；自 2004 年 9 月至
2005 年 11 月任原宏源证券股份有限公司总经理办公室综合管理总部副总经理兼总经
理办公室（新疆）主任；自 2005 年 11 月至 2015 年 4 月任原宏源证券股份有限公司
总经理办公室副主任；自 2015 年 4 月至今任申万宏源集团股份有限公司总经理办公
室副主任；自 2015 年 6 月至今兼任申万宏源集团股份有限公司工会副主席；自 2021
年 5 月至今任申万宏源集团股份有限公司职工监事。周洁女士于 1994 年 6 月在兰州
商学院取得经济学学士学位。
    （3）高级管理人员
    黄昊先生，现任申万宏源集团股份有限公司执行董事、总经理、执行委员会成员
及主任。主要工作经历详见董事主要工作经历。
    任全胜女士，现任申万宏源集团股份有限公司执行委员会成员、财务总监。主要
工作经历包括：自1992年8月至2000年6月任北京市朝阳区人民法院书记员、法官；自
2000年6月至2008年9月任北京市高级人民法院法官；自2008年9月至2012年12月先后
担任宏源证券股份有限公司法律合规部副总经理、总经理；自2012年12月至2015年1
月任宏源证券股份有限公司合规总监；自2015年1月至2015年7月任申万宏源集团股份
                                       90
                                                                   2021 年年度报告
有限公司副总经理；自2015年8月至2020年5月任申万宏源证券有限公司副总经理，并
于2015年8月至2020年4月兼任合规总监，于2016年11月至2017年12月兼任首席风险
官，先后分管合规、风控、稽核审计等工作；自2020年5月至2021年5月任申万宏源集
团股份有限公司副总经理；自2020年12月至2021年3月任申万宏源集团股份有限公司
董事会秘书（代行）；自2020年12月至今任申万宏源集团股份有限公司财务总监；自
2021年5月至今任申万宏源集团股份有限公司执行委员会成员。任全胜女士于1998年7
月毕业于中国政法大学法律专业，取得学士学位，于2003年7月毕业于中国人民大学
法律硕士专业，取得法律硕士学位。
    刘跃先生，现任申万宏源集团股份有限公司执行委员会成员。主要工作经历包
括：自 1992 年 3 月至 1994 年 2 月任哈尔滨电站进口公司工程师；自 2000 年 9 月至
2003 年 3 月任申银万国证券股份有限公司北京劲松营业部副经理（主持工作）；自
2003 年 3 月至 2007 年 1 月任申银万国证券股份有限公司北京劲松九区营业部经理；
自 2007 年 1 月至 2010 年 6 月任申银万国证券股份有限公司北京安定路证券营业部经
理；自 2007 年 4 月至 2009 年 12 月历任申银万国证券股份有限公司北京总部副总经
理、总经理；自 2009 年 12 月至 2015 年 1 月任申银万国证券股份有限公司北京分公
司总经理；自 2011 年 11 月至 2015 年 1 月任申银万国证券股份有限公司首席市场总
监；自 2015 年 1 月至 2016 年 6 月任申万宏源证券有限公司北京分公司总经理；自
2015 年 9 月至 2016 年 8 月任申万宏源证券有限公司总经理助理；自 2016 年 8 月至
2021 年 5 月任申万宏源集团股份有限公司总经理助理；自 2016 年 12 月至今任申万宏
源产业投资管理有限责任公司执行董事；自 2021 年 5 月至今任申万宏源集团股份有
限公司执行委员会成员。刘跃先生于 1989 年 7 月在哈尔滨工业大学取得工业管理工
程学士学位，于 1992 年 3 月在哈尔滨工业大学取得技术经济硕士学位，并于 2012 年
7 月在北京大学取得高级管理人员工商管理硕士学位。
    徐亮先生，现任申万宏源集团股份有限公司董事会秘书、联席公司秘书及公司授
权代表、证券事务代表、董事会办公室主任等职务。主要工作经历包括：自 2005 年
7 月至 2007 年 5 月任深交所博士后工作站研究人员；自 2007 年 5 月至 2009 年 8 月先
后任宏源证券股份有限公司风险管理部副总经理、法律合规总部副总经理(主持工
作)；自 2009 年 8 月至 2011 年 2 月任宏源证券股份有限公司监察室主任，自 2009 年
10 月至 2011 年 2 月兼任监事会办公室主任，自 2010 年 5 月至 2011 年 2 月兼任纪委
办公室主任，并于 2009 年 8 月至 2015 年 1 月先后兼任证券发行内核委员会主任、投
                                       91
                                                                         2021 年年度报告
 资银行内核委员会主任；自 2011 年 2 月至 2015 年 4 月任宏源证券股份有限公司董事
 会办公室主任，并于 2011 年 3 月至 2015 年 1 月任证券事务代表；自 2017 年 8 月至
 今任新疆金投资产管理股份有限公司监事会主席；自 2019 年 12 月至 2020 年 6 月任
 西藏水资源有限公司非执行董事；自 2017 年 2 月至 2021 年 5 月任申万宏源集团股份
 有限公司总监；自 2013 年 11 月至今兼任宏源汇智投资有限公司董事；自 2015 年 1
 月至今任申万宏源集团股份有限公司证券事务代表；自 2015 年 4 月至今任申万宏源
 集团股份有限公司董事会办公室主任；自 2017 年 2 月至 2020 年 3 月兼任申万宏源集
 团股份有限公司法务风控部总经理；自 2017 年 11 月至今兼任宏源期货有限公司董
 事；自 2017 年 12 月至今兼任宏源汇富创业投资有限公司董事；自 2020 年 12 月至今
 兼任宏源汇智投资有限公司董事长；自 2021 年 3 月至今任申万宏源集团股份有限公
 司董事会秘书、联席公司秘书及公司授权代表；2021 年 9 月兼任申万宏源集团股份有
 限公司战略管理部临时负责人。徐亮先生于 1997 年 6 月毕业于武汉大学法学院经济
 法专业，取得法学学士学位，于 2002 年 6 月毕业于武汉大学法学院民商法专业，取
 得法学硕士学位，于 2005 年 6 月毕业于武汉大学法学院民商法专业，取得法学博士
 学位，于 2015 年 9 月取得长江商学院高级工商管理硕士学位。
         2.在股东单位的任职情况
                                                                                    是否在
                                                                                    股东单
                                                在股东单位
姓名               任职的股东单位                                    任职期间       位领取
                                                担任的职务
                                                                                    报酬、
                                                                                    津贴
                                          直管企业领导小组办公室/
                                                                    2019.03 至今
                                          股权管理二部派出董事
葛蓉蓉     中央汇金投资有限责任公司                                                   是
                                          直管企业领导小组办公室/
                                                                    2021.02 至今
                                          股权管理二部董事总经理
                                          直管企业领导小组办公室/
                                                                    2019.03 至今
                                          股权管理二部派出董事
任晓涛     中央汇金投资有限责任公司                                                   是
                                          直管企业领导小组办公室/
                                                                    2021.02 至今
                                          股权管理二部董事总经理
                                          直管企业领导小组办公室/
                                                                    2020.01   至
                                          股权管理二部综合处处
                                                                    2021.08
                                          长、高级经理
 张英      中央汇金投资有限责任公司       直管企业领导小组办公室/                     是
                                                                    2021.08 至今
                                          股权管理二部董事总经理
                                          直管企业领导小组办公室/
                                                                    2021.09 至今
                                          股权管理二部派出董事
                                          党委副书记、副董事长、
张宜刚     四川发展（控股）有限责任公司                             2020.06 至今      是
                                          总经理
                                           92
                                                                               2021 年年度报告
朱志龙     上海久事（集团）有限公司            财务总监                  2020.09 至今       是
                                               综合管理部政策研究处处
 陈燕      中央汇金投资有限责任公司                                      2020.01 至今       是
                                               长
 姜杨      新疆金融投资有限公司                副总经理                  2019.12 至今       是
         3.在其他单位的任职情况
                                                                                      是否在任职
  姓名                    任职单位              所担任的职务        任职期间          单位领取报
                                                                                        酬、津贴
 储晓明       申万宏源证券有限公司             董事长           2015.01 至今               是
 葛蓉蓉       申万宏源证券有限公司             非执行董事       2019.06 至今               否
 任晓涛       申万宏源证券有限公司             非执行董事       2019.06 至今               否
  张英        申万宏源证券有限公司             非执行董事       2021.09 至今               否
 张宜刚       四川城乡建设投资有限责任公司     董事长           2015.02 至今               否
                                               董事长及创始管
              龙腾资本有限公司                                  2004.10 至今               否
                                               理合伙人
                                               兼任董事长及创
 杨小雯       苏州龙瑞创业投资管理有限公司                      2009.12 至今               是
                                               始管理合伙人
                                               兼任董事长及创
              南京龙骏投资管理有限公司                          2014.04 至今               否
                                               始管理合伙人
              北京大学光华管理学院战略管理学   教授             2001.09 至今               是
              山东大学管理学院                 院长、讲席教授   2019.10 至今               是
              北京大学国际经营管理研究所       常务副所长       2006.09 至今               否
              北京大学国家高新技术产业开
                                               常务副院长       2021.01 至今               是
              发区发展战略研究院
                                               常务副理事长
              中国企业管理研究会第五届                          2014.09 至今               否
                                               （兼任）
              国家知识产权局十四五国家知
                                               专家（兼任）     2019.08 至今               否
              识产权规划编制指导专家组
 武常岐                                        专家委员（兼
              中国贸易促进委员会专家委员会                      2015.02 至今               否
                                               任）
              中国管理科学学会战略管理专       主任委员（兼
                                                                2016.09 至今               否
              业委员会                         任）
                                               常务理事（兼
              中国国际经济合作学会                              2019.11 至今               否
                                               任）
              海 尔 智 家 股 份 有 限 公 司
              （ 600690.SH ， 690D ，          外部董事         2013.04 至今               是
              6690.HK）
              华 夏 银 行 股 份 有 限 公 司
                                               外部监事         2015.05 至 2021.11         是
              （600015.SH）
              亿嘉和科技股份有限公司           独立董事         2016.08 至今               是
                                                93
                                                                         2021 年年度报告
                                                                                是否在任职
姓名                任职单位              所担任的职务        任职期间          单位领取报
                                                                                  酬、津贴
         （603666.SH）
         爱心人寿保险股份有限公司        独立董事         2017.07 至今               是
         北 青 传 媒 股 份 有 限 公 司
                                         独立非执行董事   2016.06 至 2021.11         是
         （1000.HK）
         天 能 股 份 有 限 公 司
                                         独立董事         2019.02 至今               是
         （688819.SH）
         南京审计大学                    教授             2021.11 至今               是
                                         博士生导师       2015.05 至今               是
                                         国际商学院会计
                                                          2015.05 至 2021.11         是
                                         系教授
         对外经济贸易大学
                                         惠园特聘教授     2017.05 至 2021.11         是
                                         国际商学院一级
                                                          2018.01 至 2021.11         是
                                         教授
         厦门国际银行股份有限公司        独立董事         2013.05 至 2021.12         是
陈汉文
         大连万达商业管理集团股份有
                                         独立董事         2017.05 至今               是
         限公司
         上海富友支付服务股份有限公
                                         独立董事         2017.05 至今               是
         司
         北京三元基因药业股份有限公
                                         独立董事         2018.11 至今               是
         司（837344.OC）
         交 通 银 行 股 份 有 限 公 司
                                         外部监事         2019.06 至今               是
         （601328.SH，03328.HK）
         中国神华能源股份有限公司
                                         独立董事         2020.05 至今               是
         （601088.SH，01088.HK）
         中国法学期刊研究会              常务理事         2015.08 至今               否
         中国证券法学研究会              常务理事         2016.05 至今               否
         国家高端智库武汉大学国际法
                                         兼职研究员       2016.11 至今               否
         研究所
                                         副研究员、研究
         中国社会科学院法学研究所                         2016.12 至今               是
                                         员（教授）
赵磊
                                         民商法学博士生
         西南政法大学                                     2019.09 至今               否
                                         导师
         中国商法学研究会                常务理事         2019.10 至今               否
         兰州大学                        外聘教授         2019.10 至今               是
         中国审判理论研究会              商事审判专业委   2019.10 至今               否
                                          94
                                                                         2021 年年度报告
                                                                                是否在任职
姓名               任职单位              所担任的职务         任职期间          单位领取报
                                                                                  酬、津贴
                                        员会专家委员(兼
                                        任)、金融审判专
                                        业委员会专家委
                                        员(兼任)
         中国银行法学研究会             常务理事          2020.11 至今               否
         南宁百货大楼股份有限公司
                                        独立董事          2018.04 至今               是
         （600712.SH）
         上海昊海生物科技股份有限公
                                        独立董事          2020.06 至今               是
         司（688366.SH，06826.HK）
         富国基金管理有限公司           副董事长          2014.12 至今               否
         证通股份有限公司               监事              2014.12 至今               否
         中国证券业协会财务会计专业
                                        副主任委员        2018.05 至今               否
         委员会
方荣义
         华东政法大学                   兼职/客座教授     2018.05 至今               否
                                        监事、监事会主
         申万宏源证券有限公司                             2021.09 至今               是
                                        席
         中国上市公司协会监事会专业
                                        副主任委员        2021.11 至今               否
         委员会
陈燕     申万宏源证券有限公司           监事              2021.05 至今               否
         申万宏源证券有限公司           监事              2015.01 至今               否
         新疆交易市场投资建设集团股
                                        董事              2015.04 至今               否
         份有限公司
         新疆天山毛纺织股份有限公司     董事              2016.08 至今               否
                                        董事              2018.03 至今               否
姜杨     新疆小额再贷款股份有限公司
                                        总经理            2019.06 至 2021.04         否
         新疆凯迪投资有限责任公司       董事、副总经理    2020.03 至今               否
         新疆凯迪矿业投资股份有限公司   董事              2020.03 至今               否
         北京仲裁委员会                 仲裁员            2012.09 至今               是
         中国证券业协会                 证券纠纷调解员    2016.12 至今               否
         新疆维吾尔自治区证券期货业
                                        副主任            2019.03 至 2021.03         否
         协会合规风控专业委员会
李艳
         上海东航申宏股权投资基金管     监事、监事会主
                                                          2020.01 至今               否
         理有限公司                     席
         申万宏源产业投资管理有限责
                                        监事              2020.09 至今               否
         任公司
         申万宏源产业投资管理有限责
刘跃                                    执行董事          2016.12 至今               否
         任公司
                                         95
                                                                       2021 年年度报告
                                                                              是否在任职
姓名                 任职单位            所担任的职务       任职期间          单位领取报
                                                                                酬、津贴
            新疆金投资产管理股份公司   监事会主席       2017.08 至今
            宏源期货有限公司           董事(兼任)       2017.11 至今
徐亮        宏源汇富创业投资有限公司   董事(兼任)       2017.12 至今               否
                                       董事(兼任)       2013.11 至今
            宏源汇智投资有限公司
                                       董事长(兼任)     2020.12 至今
   4.公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚
的情况
       2022 年 2 月 10 日，香港联交所对公司独立非执行董事武常岐先生在任职北青传
媒股份有限公司（于香港联交所上市的公司，股份代号：1000）（“北青传媒”）独
立非执行董事期间有关事项作出公开批评，指其未有确保北青传媒维持充分及有效的
内部控制，因而违反《香港上市规则》第 3.08（f）条及彼以上市规则附录五 H 所载
表格形式向香港联交所作出的《董事的声明及承诺》。
   武常岐先生已于 2021 年 11 月 25 日辞任北青传媒之独立非执行董事，目前已按照
香港联交所的要求完成 24 小时有关监管及法律议题（包括上市规则合规事宜）的培
训。
       相关情况请详见公司于 2022 年 2 月 14 日在巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn 及香
港联交所披露易 www.hkexnews.hk 披露的相关公告及香港联交所于 2022 年 2 月 10 日
在香港联交所网站登载的监管通讯。
   除上述披露外，近三年，公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员无
受证券监管机构处罚的情况。
   （三）董事、监事、高级管理人员的报酬情况
   1.薪酬管理的基本制度及决策程序
   根据《公司章程》规定，公司股东大会决定有关董事、监事的报酬事项；董事会
决定公司总经理、副总经理、执行委员会成员、财务总监、董事会秘书等高级管理人
员的报酬事项和奖惩事项。
                                         96
                                                                 2021 年年度报告
   2.报告期内对高级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立、实施情况
   公司高级管理人员的考核评价工作由中投公司党委、公司党委和董事会依据公司
领导班子和领导人员综合考核评价工作方案进行综合评价，考核结果作为高级管理人
员薪酬激励的重要依据。董事会薪酬提名委员会对高级管理人员的考核和薪酬管理制
度进行审议并向董事会提出建议。公司董事会对高级管理人员的考核、薪酬管理制度
以及薪酬分配等事宜进行审议，公司高级管理人员的薪酬分配在考虑国家薪酬政策和
市场竞争情况的基础上，结合岗位贡献、个人考核结果等综合确定，高级管理人员的
薪酬分配方案经董事会审议决定。
   3.年度薪酬总和在董事、监事、高级管理人员之间的分布情况
   报告期内公司董事、监事及高级管理人员于公司领取的税前报酬总额共计人民币
2,318.15 万元。其中，公司董事税前报酬占总额的比例为 29.92%，监事税前报酬占总
额的比例为 34.82%，高级管理人员税前报酬占总额的比例为 35.26%。
    4.董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况：详见“董事、监事和高级管
理人员基本情况表”。
    六、报告期内召开的董事会会议情况及董事履职情况
   （一）关于董事、董事会与经营管理层
    现行《公司章程》及《董事会议事规则》对董事的任职资格和义务责任、董事
会的职权、董事会的召开、表决、决议等事项进行规定，确保董事会的规范运作。
    1.董事会的组成
    公司严格按照相关监管法规和《公司章程》的规定聘任和更换董事，董事会依法
行使职权，董事会的召开、表决、决议符合《公司法》等有关法规和《公司章程》的
规定。公司董事会目前由11名董事组成，其中2名执行董事、5名非执行董事、4名独
立非执行董事。独立非执行董事的数量超过公司董事人数的1/3。
    公司董事由股东大会选举或更换，任期3年，董事任期从就任之日起计算，至本
届董事会任期届满时为止。董事任期届满未及时改选，在改选出的董事就任前，原董
事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和《公司章程》的规定，履行董事职务。董
事任期届满，可连选连任。独立非执行董事的职权和其他有关事宜应按照法律、行政
法规、部门规章及公司股票上市地上市规则的有关规定执行。独立非执行董事必须拥
有符合《香港上市规则》第3.13条要求的独立性。目前，公司已收到所有独立非执行
                                     97
                                                                2021 年年度报告
董事就其独立性做出的书面确认，基于该确认及董事会掌握的相关资料，公司继续确
认其独立身份。
       2.董事会的职责
       董事会是公司的决策机构，对股东大会负责，并根据法律、法规、《公司章程》
及公司股票上市地的证券上市规则及的规定行使职权。董事会主要负责公司战略的制
定、企业管治常规的制定、风险管理及内部控制的实施，以及公司财务等方面的决
策。
       根据《公司章程》，董事会主要行使以下职权：召集股东大会，并向股东大会报
告工作；执行股东大会的决议；决定公司的经营计划和投资方案；制订公司的年度财
务预算方案、决算方案；制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；制定公司的利润
分配政策的调整方案；制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市
方案；拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、变更公司形式和解散方
案；在股东大会授权范围内，决定公司对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外担
保、资产核销、不良资产处置、委托理财、关联交易等事项；决定公司内部管理机构
和分公司的设置；聘任或者解聘公司总经理、董事会秘书；根据总经理的提名，聘任
或者解聘公司副总经理、财务总监等高级管理人员，并决定其报酬事项和奖惩事项；
制订公司的基本管理制度；制订《章程》的修改方案；制订股权激励计划；提出董事
薪酬的数额和发放方式的方案，报股东大会决定；管理公司信息披露事项；向股东大
会提请聘请或更换为公司审计的会计师事务所；听取公司总经理的工作汇报并检查总
经理的工作；审定风险偏好等重大风险管理政策；法律、行政法规、部门规章、公司
上市地上市规则规定或《公司章程》授予的其他职权。
       根据公司2015年度股东大会决议，公司持续为董事、监事、高级管理人员及其他
相关责任人员投保董事、监事和高级管理人员责任保险，为公司董事、监事和高级管
理人员在履职过程中可能产生的赔偿责任提供保障，促进董事、监事和高级管理人员
充分履行职责。
   3.董事会在企业管治方面的主要举措
   就企业管治而言，董事会或授权下属专门委员会履行以下职权：制定及检讨公司
的企业管治政策及常规，并向董事会提出建议；检讨及监察董事及高级管理人员的培
训及持续专业发展；检讨及监察发行人在遵守法律及监管规定方面的政策及常规；检
                                       98
                                                                         2021 年年度报告
   讨发行人遵守《企业管治守则》的情况及在附录十四《企业管治报告》内的披露。报
   告期公司董事会在企业管治方面的主要举措如下：
       （1）公司根据相关监管规定，进一步修订完善了《公司章程》《董事会议事规
   则》《监事会议事规则》，为公司合规运作打下基础。
       （2）公司为董事、监事、高级管理人员履职提供专业培训，并半月为其提供公司
   编制的《董、监事通讯》，帮助董事、监事和高级管理人员及时了解证券行业发展动
   态和公司经营等情况，为董事、监事、高级管理人员履职提供便利。
       董事会在本报告公布前，对本报告中的公司治理章节暨企业管治报告进行了审
    阅，认为该部分内容符合《香港上市规则》中的相关要求。
        4.董事长及总经理
       公司董事长由储晓明先生担任，总经理由黄昊先生担任。总经理是公司的法定代
    表人。《公司章程》《董事会议事规则》等对董事长和总经理的职责进行了明确的
    界定。
        董事长的职权：主持股东大会和召集、主持董事会会议；督促、检查董事会决议
   的执行；根据公司股票上市地证券监督管理机构、证券交易所要求，签署公司发行的
   证券；董事会授予的其他职权。
        总经理对董事会负责，行使下列职权：主持公司的生产经营管理工作，组织实
    施董事会决议，并向董事会报告工作；组织实施公司年度计划和投资方案；拟订公
    司的内部管理机构设置方案；拟订公司的基本管理制度；制定公司的具体规章；提
    请董事会聘任或者解聘公司副总经理、财务总监；决定聘任或者解聘除应由董事会
    聘任或者解聘以外的负责管理人员；《公司章程》或董事会授予的其他职权。
        5.董事会及董事履职情况
        （1）董事会组成
        根据《公司章程》规定，报告期末公司第五届董事会由 11 位董事组成：
        执行董事：储晓明先生（董事长）、黄昊先生（总经理）
        非执行董事：葛蓉蓉女士、任晓涛先生、张宜刚先生、朱志龙先生、张英女士
        独立非执行董事：杨小雯女士、武常岐先生、陈汉文先生、赵磊先生
        （2）董事会会议召开情况
                                                            决议
   会议届次      召开日期           会议议案名称                      披露日期及披露索引
                                                            情况
第四届董事会第 2021-01-29   1.《关于修订<申万宏源集团股份   同意   会议决议事项详见公司于
                                            99
                                                                                  2021 年年度报告
                                                                    决议
   会议届次      召开日期              会议议案名称                            披露日期及披露索引
                                                                    情况
五十八次会议                有限公司章程>的议案》                          2021 年 1 月 30 日在《中国
                            2.《关于修订<申万宏源集团股份                  证券报》《证券时报》《上
                            有限公司董事会议事规则>的议             同意   海证券报》、巨潮资讯网
                            案》                                           （ www.cninfo.com.cn ） 以 及
                                                                           于 2021 年 1 月 29 日、香港
                            3.《关于审议<申万宏源集团股份
                                                                           联 交 所 披 露 易 网 站
                            有限公司执行委员会工作办法（试          同意
                                                                           （ www.hkexnews.hk ） 披 露
                            行）>的议案》
                                                                           的相关公告。
                            4.《关于修订<申万宏源集团股份
                            有限公司股东大会对董事会授权方          同意
                            案（2020年）>的议案》
                            5.《关于审议<申万宏源集团股份
                            有限公司董事会对执行委员会授权          同意
                            方案>的议案》
                            6.《关于审议<申万宏源集团股份
                            有限公司董事会对执行委员会授权          同意
                            管理制度（试行）>的议案》
                            7.《关于审议<申万宏源集团股份
                            有限公司2020年度内部控制评价工          同意
                            作方案>的议案》
                            8.《关于委任公司秘书及授权代理
                                                                    同意
                            人的议案》
                                                                           会议决议事项详见公司于
                                                                           2021 年 3 月 16 日在《中国证
                                                                           券报》《证券时报》《上海
                                                                           证券报》、巨潮资讯网
第四届董事会第
               2021-03-15   《关于聘任董事会秘书的议案》            同意   （ www.cninfo.com.cn ） 以 及
五十九次会议
                                                                           于 2021 年 3 月 15 日香港联
                                                                           交 所 披 露 易 网 站
                                                                           （ www.hkexnews.hk ） 披 露
                                                                           的相关公告。
                            1.《关于审议<申万宏源集团股份
                            有限公司 2020 年度董事会工作报          同意
                            告>的议案》
                            2.《关于审议<申万宏源集团股份
                            有限公司 2020 年度总经理工作报          同意   会议决议事项详见公司于
                            告>的议案》                                    2021 年 3 月 31 日在《中国证
                            3.《关于审议<申万宏源集团股份                  券报》《证券时报》《上海
                            有限公司 2020 年度财务决算报告>         同意   证券报》以及于 2021 年 3 月
第四届董事会第
               2021-03-30   的议案》                                       30 日 巨 潮 资 讯 网
六十次会议
                            4.《关于申万宏源集团股份有限公                 （ www.cninfo.com.cn ） 、 香
                            司 2020 年 度 利 润 分 配 预 案 的 议   同意   港 联 交 所 披 露 易 网 站
                            案》                                           （ www.hkexnews.hk ） 披 露
                            5.《关于审议<申万宏源集团股份                  的相关公告。
                            有限公司 2020 年年度报告>的议           同意
                            案》
                            6.《关于审议<申万宏源集团股份
                                                                    同意
                            有限公司 2020 年度内部控制评价
                                                100
                                                                                    2021 年年度报告
                                                                      决议
   会议届次      召开日期              会议议案名称                              披露日期及披露索引
                                                                      情况
                            报告>的议案》
                            7.《关于审议<申万宏源集团股份
                            有限公司 2020 年度社会责任报告/           同意
                            环境、社会及管治报告>的议案》
                            8.《关于审议<申万宏源集团股份
                            有限公司 2021 年经营计划>的议             同意
                            案》
                            9.《关于预计 2021 年度日常关联交
                                                                      同意
                            易的议案》
                            10.《关于授予董事会增发公司 A
                                                                      同意
                            股、H 股股份一般性授权的议案》
                            11.《关于审议<申万宏源集团股份
                            有限公司未来三年股东回报规划              同意
                            （2021-2023 年）>的议案》
                            12.《关于为宏源恒利（上海）实业
                                                                      同意
                            有限公司提供担保的议案》
                            13.《关于审议<申万宏源集团股份
                            有限公司子公司管理办法（试                同意
                            行）>的议案》
                            14.《关于委任联席公司秘书和公司
                                                                      同意
                            授权代表的议案》
                            15.《关于提名公司第五届董事会非
                                                                      同意
                            独立董事候选人的议案》
                            16.《关于提名公司第五届董事会独
                                                                      同意
                            立董事候选人的议案》
                            17.《关于授权召开公司 2020 年度
                                                                      同意
                            股东大会的议案》
                                                                             会议决议事项详见公司于
                                                                             2021 年 4 月 20 日在《中国
                                                                             证券报》《证券时报》《上
                                                                             海证券报》以及于 2021 年 4
第四届董事会第              《关于聘请公司 2021 年度审计机
               2021-04-19                                             同意   月 19 日 巨 潮 资 讯 网
六十一次会议                构的议案》
                                                                             （ www.cninfo.com.cn ） 、 香
                                                                             港 联 交 所 披 露 易 网 站
                                                                             （ www.hkexnews.hk ） 披 露
                                                                             的相关公告。
第四届董事会第              《关于审议<公司 2021 年第一季度
               2021-04-29                                             同意   会议决议免于公告。
六十二次会议                报告>的议案》
第五届董事会第 2021-05-28   1. 《 关 于 选 举 第 五届 董 事 会 董事   同意   会议决议事项详见公司于
                                                 101
                                                                                   2021 年年度报告
                                                                     决议
   会议届次      召开日期               会议议案名称                            披露日期及披露索引
                                                                     情况
一次会议                    长、副董事长的议案》                            2021 年 5 月 29 日在《中国
                            2.《关于选举第五届董事会专门委                  证券报》《证券时报》《上
                                                                     同意
                            员会成员的议案》                                海证券报》以及于 2021 年 5
                            3.《关于聘任申万宏源集团股份有                  月 28 日 巨 潮 资 讯 网
                            限公司执行委员会主任及成员的议           同意   （ www.cninfo.com.cn ） 、 香
                            案》                                            港 联 交 所 披 露 易 网 站
                            4.《关于修订<申万宏源集团股份                   （ www.hkexnews.hk ） 披 露
                            有限公司投资业务管理制度>的议            同意   的相关公告。
                            案》
第五届董事会第              《关于审议<公司 2021 年半年度报
               2021-08-27                                            同意   会议决议免于公告。
二次会议                    告>的议案》
                            1. 《 关 于 提 名 董 事 候 选 人 的 议          会议决议事项详见公司于
                                                                     同意   2021 年 9 月 17 日在《中国证
                            案》（张英女士）
                                                                            券报》《证券时报》《上海
                            2.《关于调整公司独立非执行董事                  证券报》以及于 2021 年 9 月
第五届董事会第                                                       同意
               2021-09-16   报酬的议案》                                    16 日 巨 潮 资 讯 网
三次会议
                                                                            （ www.cninfo.com.cn ） 、 香
                            3.《关于授权召开公司 2021 年第一                港 联 交 所 披 露 易 网 站
                                                                     同意   （ www.hkexnews.hk ） 披 露
                            次临时股东大会的议案》
                                                                            的相关公告。
                            1.《关于审议<申万宏源集团股份
                            有限公司 2021 年第三季度报告>的          同意   会议决议事项详见公司于
                            议案》                                          2021 年 10 月 30 日在《中国证
                            2.《关于委任公司秘书及授权代理                  券报》《证券时报》《上海
                                                                     同意
                            人的议案》                                      证券报》以及于 2021 年 10
第五届董事会第
               2021-10-29                                                   月 29 日 巨 潮 资 讯 网
四次会议                    3.《关于修订<申万宏源集团股份
                                                                     同意   （ www.cninfo.com.cn ） 、 香
                            有限公司内部审计制度>的议案》                   港 联 交 所 披 露 易 网 站
                            4.《关于修订<申万宏源集团股份                   （ www.hkexnews.hk ） 披 露
                            有限公司内部控制评价制度>的议            同意   的相关公告。
                            案》
                            1.《关于修订<申万宏源集团股份
                                                                     同意
                            有限公司风险管理制度>的议案》                   会议决议事项详见公司于
                                                                            2021 年 12 月 7 日在《中国
                            2.审议《关于修订<申万宏源集团                   证券报》《证券时报》《上
                                                                     同意
                            股份有限公司风险偏好>的议案》                   海证券报》以及于 2021 年
第五届董事会第
               2021-12-06                                                   12 月 6 日 巨 潮 资 讯 网
五次会议
                            3.审议《关于调整董事会专门委员                  （ www.cninfo.com.cn ） 、 香
                                                                     同意
                            会成员的议案》                                  港 联 交 所 披 露 易 网 站
                                                                            （ www.hkexnews.hk ） 披 露
                            4.《关于与中国建银投资有限责任                  的相关公告。
                            公司续签证券与金融类产品、交易           同意
                            及服务框架协议的议案》
                                                 102
                                                                                  2021 年年度报告
                                                                    决议
   会议届次        召开日期                  会议议案名称                      披露日期及披露索引
                                                                    情况
                                  5.《关于授权召开公司临时股东大
                                                                    同意
                                  会的议案》
                                                                           会议决议事项详见公司于
                                                                           2021 年 12 月 31 日在《中国
                                  1.《关于审议<申万宏源 2021-2025
                                                                    同意   证券报》《证券时报》《上
                                  年发展规划纲要>的议案》
                                                                           海证券报》以及于 2021 年
第五届董事会第
               2021-12-30                                                  12 月 30 日 巨 潮 资 讯 网
六次会议
                                                                           （ www.cninfo.com.cn ） 、 香
                                  2.《关于审议<申万宏源 2020 年度
                                                                           港 联 交 所 披 露 易 网 站
                                  高级管理人员薪酬清算方案>的议     同意
                                                                           （ www.hkexnews.hk ） 披 露
                                  案》
                                                                           的相关公告。
           （3）董事出席董事会和股东大会情况
                                                                            是否连续
                           本报告期 现场出席 以通讯方式
                                                          委托出席 缺席董事 两次未亲 出席股东大
 董事姓名        职务      应参加董 董事会 参加董事会
                                                        董事会次数 会次数 自参加董 会大会次数
                           事会次数 次数         次数
                                                                            事会会议
              董事长
  储晓明                      11         6          5         0            0         否             3
              执行董事
              副董事长
  杨文清      执行董事        8          5          3         0            0         否             1
              （历任）
              执行董事、
   黄昊                       6          2          4         0            0         否             1
              总经理
              非执行董事
  陈建民                      5          3          2         0            0         否             0
              （历任）
              非执行董事
  王洪刚                      5          1          4         0            0         否             0
              （历任）
  葛蓉蓉      非执行董事      11         6          5         0            0         否             3
  任晓涛      非执行董事      11         7          4         0            0         否             3
  张宜刚      非执行董事      11         0          11        0            0         否             0
  朱志龙      非执行董事      6          2          4         0            0         否             0
   张英       非执行董事      3          2          1         0            0         否             1
              独立非执行
   叶梅       董事（历        5          2          3         0            0         否             1
              任）
              独立非执行
   谢荣       董事（历        5          1          4         0            0         否             0
              任）
              独立非执行
  黄丹涵      董事（历        5          1          4         0            0         否             0
              任）
  杨小雯      独立非执行      11         3          8         0            0         否             1
                                                    103
                                                                   2021 年年度报告
           董事
           独立非执行
武常岐                   6       2       4          0        0       否              1
           董事
           独立非执行
陈汉文                   6       2       4          0        0       否              2
           董事
           独立非执行
赵磊                     6       2       4          0        0       否              1
           董事
       （4）董事对公司有关事项提出异议的情况
           报告期内董事对公司有关事项未提出异议。
         （5）董事履行职责的其他说明
          董事对公司有关建议是否被采纳
           √是□否
         报告期内，公司全体董事勤勉尽责，严格遵守国家有关法律法规及《公司章程》
 等规定，不断加强自身建设，持续推进良好、有效的公司治理，助力公司发展质量和
 核心竞争力提升。各位董事依规出席董事会、股东大会，深入讨论各项议案，根据公
 司经营管理情况建言献策，对公司治理、战略规划、风险管理、制度修订等提出专业
 意见，并持续监督和推动董事会决议的执行落实，切实维护公司及全体股东的合法权
 益。
         （6）独立非执行董事履职情况
         截至报告期末，公司董事会独立非执行董事共 4 位：杨小雯女士、武常岐先生、
 陈汉文先生、赵磊先生
         报告期内，因公司董事会换届选举，离任独立非执行董事共 3 位：叶梅女士、谢
 荣先生、黄丹涵女士
         报告期内，公司独立非执行董事能遵守国家有关法律、法规及《公司章程》的有
 关规定，认真参加董事会。对于董事会审议的各项议案，独立进行表决。遵照监管规
 定和《公司独立非执行董事制度》对相关方案认真研讨并发表独立意见。报告期内，
 公司独立非执行董事未对公司本年度的董事会会议及其他议案提出异议。
       （7）董事培训情况
         公司高度重视董事的持续培训，以确保董事对公司的业务发展情况有所了解，对
 公司上市地的相关监管法律法规及监管规定有全面的了解。报告期内，公司董事除了
 参加监管部门定期组织的培训外，还积极参与行业协会等自律组织的研讨会、座谈会
                                         104
                                                                     2021 年年度报告
等，与同业交流经验，促进履职能力的提升。公司每半月定期编制《董、监事通
讯》、协助董事全面了解最新的监管法规、行业发展趋势、公司运营情况等，为董事
履职创造条件、提供保障。
    董事于 2021 年度参加培训的具体情况如下：
   姓名       职务                               培训方式及内容
                        1.2021年8月27日参加高伟绅律师事务所《香港上市公司监管》培训；
                        2.2021年8 月26日至10月11日参加中国证券业协会2021年度证券从业人
                        员后续培训；
           执行董事、
  储晓明                3.2021年12月14日参加公司组织的《新证券法背景下董监高履职与最
             董事长
                        新监管政策解读》培训；
                        4.2021年12月16日参加中国上市公司协会董事长、总经理公司治理专
                        题线上培训。
                        1.2021年8月18日参加新疆辖区上市公司举办的辖区上市公司董事会秘
                        书、财务总监专题培训；
                        2.2021年8月27日参加高伟绅律师事务所《香港上市公司监管》培训；
   黄昊     执行董事    3.2021年12月14日参加公司组织的《新证券法背景下董监高履职与最
                        新监管政策解读》培训；
                        4.2021年12月16日参加中国上市公司协会董事长、总经理公司治理专
                        题线上培训。
                        1.2021年2月4日参加毕马威会计师事务所《证券行业数字化转型趋势
                        与实践》培训；
                        2.2021年6月1日-4日参加中国投资有限责任公司组织的第38期派出董监
                        事培训；
                        3.2021年8月27日参加高伟绅律师事务所《香港上市公司监管》培训；
  葛蓉蓉   非执行董事   4.2021年11月3日-5日参加中国投资有限责任公司组织的第39期派出董
                        监事培训；
                        5.2021年12月1日-3日参加中国投资有限责任公司组织的第40期派出董
                        监事培训；
                        6.2021年12月14日参加公司组织的《新证券法背景下董监高履职与最
                        新监管政策解读》培训。
                        1.2021年2月4日参加毕马威会计师事务所《证券行业数字化转型趋势
                        与实践》培训；
                        2.2021年6月1日-4日参加中国投资有限责任公司组织的第38期派出董监
                        事培训；
                        3.2021年8月27日参加高伟绅律师事务所《香港上市公司监管》培训；
  任晓涛   非执行董事
                        4.2021年11月3日-5日参加中国投资有限责任公司组织的第39期派出董
                        监事培训；
                        5.2021年12月1日-3日参加中国投资有限责任公司组织的第40期派出董
                        监事培训；
                        6.2021年12月14日参加公司组织的《新证券法背景下董监高履职与最
                                         105
                                                                      2021 年年度报告
   姓名       职务                               培训方式及内容
                        新监管政策解读》培训。
                        1.2021年8月27日参加高伟绅律师事务所《香港上市公司监管》培训；
  张宜刚   非执行董事   2.2021年12月14日参加公司组织的《新证券法背景下董监高履职与最
                        新监管政策解读》培训。
                        1.2021年8月27日参加高伟绅律师事务所《香港上市公司监管》培训；
  朱志龙   非执行董事   2.2021年12月14日参加公司组织的《新证券法背景下董监高履职与最
                        新监管政策解读》培训。
                        1.2021年11月3日-5日参加中国投资有限责任公司组织的第39期派出董
                        监事培训；
                        2.2021年12月1日-3日参加中国投资有限责任公司组织的第40期派出董
   张英    非执行董事   监事培训；
                        3.2021年12月14日参加公司组织的《新证券法背景下董监高履职与最
                        新监管政策解读》培训。
                        1.2021年2月4日参加毕马威会计师事务所《证券行业数字化转型趋势
                        与实践》培训；
           独立非执行   2.2021年8月27日参加高伟绅律师事务所《香港上市公司监管》培训；
  杨小雯
               董事     3.2021年12月7日新疆上市公司协会独立董事委员会座谈会；
                        4.2021年12月14日参加公司组织的《新证券法背景下董监高履职与最
                        新监管政策解读》培训。
                        1.2021年8月27日参加高伟绅律师事务所《香港上市公司监管》培训；
                        2.2021年12月7日新疆上市公司协会独立董事委员会座谈会；
           独立非执行   3.2021年12月14日参加公司组织的《新证券法背景下董监高履职与最
  武常岐
               董事     新监管政策解读》培训；
                        4.2021年12月14日-28日参加上交所组织的《2021年第四期独立董事后
                        续培训》。
                        1.2021年8月27日参加高伟绅律师事务所《香港上市公司监管》培训；
           独立非执行
  陈汉文                2.2021年12月14日参加公司组织的《新证券法背景下董监高履职与最
               董事
                        新监管政策解读》培训。
                        1.2021年8月27日参加高伟绅律师事务所《香港上市公司监管》培训；
                        2. 2021年12月7日新疆上市公司协会独立董事委员会座谈会；
   赵磊     独立董事
                        3.2021年12月14日参加公司组织的《新证券法背景下董监高履职与最
                        新监管政策解读》培训。
    6.董事会专门委员会履职情况
    公司已按照相关中国法律、法规、《公司章程》及《香港上市规则》中有关公司
治理的规定成立四个董事会专门委员会，即董事会战略委员会、董事会薪酬与提名委
员会、董事会审计委员会、董事会风险控制委员会。各专门委员会对董事会负责，在
                                         106
                                                                          2021 年年度报告
董事会授权下开展工作，分工明确，权责分明，运作有效，使董事会的决策分工更加
细化。董事会各专门委员会为董事会的决策提供意见和建议，在公司的重大决策中较
好地发挥了作用。
       报告期内，公司董事会下设各专门委员会人员构成情况：
       董事会战略委员会
       主任委员：储晓明；委员：杨文清（历任）、陈建民（历任）、黄昊、葛蓉蓉、
武常岐、任晓涛
       董事会薪酬与提名委员会
       主任委员：武常岐、叶梅（历任）；委员：储晓明、任晓涛（历任）、谢荣（历
任）、陈汉文、赵磊、张英
       董事会审计委员会
       主任委员：陈汉文、谢荣（历任）；委员：任晓涛（历任）、叶梅（历任）、黄
丹涵（历任）、王洪刚（历任）、朱志龙、杨小雯、赵磊、张英
       董事会风险控制委员会
       主任委员：葛蓉蓉、陈建民（历任）；委员：黄丹涵（历任）、王洪刚（历
任）、黄昊、任晓涛、杨小雯、赵磊
     （1）董事会战略委员会的主要职责是：了解、分析和掌握国际国内行业现状和国
家相关政策，了解并掌握公司经营管理的全面情况；研究公司近期、中期和长期发展
战略，对重大投融资、兼并收购等重大决策提供咨询建议，定期或不定期讨论有关事
项；审议公司发展战略规划，并向董事会提出建议；根据需要，对公司有关专项发展
规划事项进行审议，并向董事会提出建议；对本公司治理结构是否健全进行审查和评
估，并向董事会报告；《公司章程》规定的其他职责和董事会授权的其他事宜。
       报告期内，董事会战略委员会会议召开情况：
                                                        各位委员提   各位委员    异议事项
                                                        出的重要意   其他履行    具体情况
序号        时间       会议名称         会议内容
                                                          见和建议   职责的情    （如有）
                                                                         况
                     董事会战略
                                     审议《董事会战略
                     委 员 会 2021
 1      2021-03-17                   委员会 2020 年度       -                       无
                     年第一次会
                                     履职情况报告》
                     议
                                            107
                                                                         2021 年年度报告
                                                                   检视战略
                   董事会战略       审议《申万宏源                 执 行 情
                   委 员 会 2021    2021-2025 年 发展              况，推进
 2    2021-12-21                                            -                      无
                   年第二次会       规划纲要》                     战略评估
                   议                                              和新战略
                                                                   制定工作
     （2）董事会薪酬与提名委员会的主要职责是：最少每年审查一次董事会的架
构、人数及组成（包括技能、知识和经验方面），并就任何为配合公司策略而拟对董
事会作出的变动提出建议；对董事、高级管理人员的选任标准和程序进行审议并提出
意见，寻找具备合适资格的董事和高级管理人员人选，对董事和高级管理人员人选的
资格条件进行审查并提出建议，订立并在适当情况下审核有关董事会成员多元化的政
策，每年在年度报告中披露其相关政策或其摘要；对董事和高级管理人员的考核与薪
酬管理制度进行审议并提出意见，及就设立正规而具透明度的程序制订此等薪酬政
策，向董事会提出建议；评核独立非执行董事的独立性；就董事委任或重新委任以及
董事（尤其是董事长及总经理）继任计划向董事会提出建议; 审查公司董事及高级管
理人员的履职情况，对其进行考核并提出建议；因应董事会所订的企业方针及目标而
审议管理层的薪酬建议；就执行董事及高级管理人员的个人薪酬待遇，包括非金钱利
益、退休金权利及赔偿金额（包括丧失或终止职务或委任之应付赔偿）向董事会提出
建议；就非执行董事的薪酬向董事会提出建议；考虑同类公司的薪酬、须付出的时间
及职责及集团内其他职位的雇用条件；审议向执行董事及高级管理层就其丧失或终止
职务或委任而须支付的赔偿，以确保该等赔偿与合约条款一致；若未能与合约条款一
致，赔偿亦须公平合理，不致过多；审议因董事行为失当而解雇或罢免有关董事所涉
及的赔偿安排，以确保与合约条款一致；若未能与合约条款一致，有关赔偿亦须合理
适当；及确保任何董事或其任何联系人不得参与厘定其自己的薪酬；及《公司章程》
规定的其他职责和董事会授权的其他事宜。
     报告期内，董事会薪酬与提名委员会会议召开情况：
                                                  各位委员提    各位委员其    异议事项具
序
         时间       会议名称         会议内容     出的重要意    他履行职责    体情况（如
号
                                                    见和建议      的情况          有）
                                   1.审议《关于
                   董事会薪酬      提请审议公司                 对公司高级
                   与提名委员      董事会秘书资                 管理人员人
 1    2021-03-11                                        -                         无
                   会 2021 年第    格的议案》；                 选的资格条
                   一次会议        2.审议《董事                 件进行审查
                                   会薪酬与提名
                                            108
                                                                2021 年年度报告
                                  委员会 2020
                                  年度履职情况
                                  报告》
                                  1.审议《关于
                                  提请审议公司
                                  第五届董事会        评核董事会
                                  非独立董事候        成员多元化
                   董事会薪酬     选人资格的议        及独立非执
                   与提名委员     案》；              行董事的独
 2    2021-03-23                                  -                      无
                   会 2021 年第   2.审议《关于        立性，对董
                   二次会议       提请审议公司        事人选的资
                                  第五届董事会        格条件进行
                                  独立董事候选        审查
                                  人资格的议
                                  案》
                   董事会薪酬     审议《关于提        对公司高级
                   与提名委员     请审议公司高        管理人员人
 3    2021-05-21                                  -                      无
                   会 2021 年第   级管理人员资        选的资格条
                   三次会议       格的议案》          件进行审查
                                  1.审议《关于
                                  提请审议公司        评核董事会
                   董事会薪酬     董事候选人资        成 员 多 元
                   与提名委员     格的议案》；        化，对董事
 4    2021-09-13                                  -                      无
                   会 2021 年第   2.审议《关于        人选的资格
                   四次会议       调整公司独立        条件进行审
                                  非执行董事报        查
                                  酬的议案》
                                  审议《关于审
                   董事会薪酬     议<申万宏源         对高级管理
                   与提名委员     2020 年度高级       人员的薪酬
 5    2021-12-28                                  -                      无
                   会 2021 年第   管理人员薪酬        管理进行审
                   五次会议       清算方案>的         议
                                  议案》
     （3）董事会审计委员会的主要职责是：提议聘请或更换外部审计机构，就外部
审计机构的薪酬及聘用条款提出建议，并监督外部审计机构的执业行为；审核公司的
财务信息及其披露；审查公司年度审计工作。协调内部审计与外部审计之间的沟通，
并就年度审计后的财务报告信息的真实性、准确性和完整性作出判断，提交董事会审
议；审查公司会计制度、审计制度、资金管理制度和财务控制制度的完备性和有效
性，监督公司相关制度实施情况；确保内部审核功能在公司内部有足够资源运作，并
且有适当的地位，以及检讨及监察其成效；按适用的标准审阅及监察外部审计机构是
否独立客观及审计程序是否有效；审计委员会应于审计工作开始前与外部审计机构讨
论审计性质及范畴及有关申报责任；就外部审计机构提供非审计服务制定政策，并予
                                           109
                                                                             2021 年年度报告
以执行。审计委员会应就任何须采取行动或改善的事项向董事会报告并提出建议；监
察公司的财务报表以及年度报告及账目、中期报告及季度报告的完整性，并审阅报表
及报告所载有关财务申报的重大意见。检讨发行人的财务监控，以及检讨发行人的内
部监控系统；有权就董事会会议涉及公司财务、内部控制内容的议题进行充分讨论，
有权要求公司管理层就相关问题进行解释、答复、接受质询，在此基础上向董事会提
出相关建议，确保管理层已履行职责建立及维持有效的内部监控系统。讨论内容应包
括公司在会计及财务汇报职能方面的资源、员工资历及经验是否足够，以及员工所接
受的培训课程及有关预算是否充足；主动或应董事会的委派，就有关内部监控事宜的
重要调查结果及管理层对调查结果的响应进行研究；应审核集团的财务及会计政策及
实务；检查外部审计机构给予管理层的《审核情况说明函件》、外部审计机构就会计
记录、财务账目或监控系统向管理层提出的任何重大疑问及管理层作出的回应；确保
董事会及时响应于外部审计机构给予管理层的《审核情况说明函件》中提出的事宜；
《公司章程》规定的其他职责和董事会授权的其他事宜；就以上事宜向董事会汇报；
研究其他由董事会界定的课题。
       报告期内，董事会审计委员会会议召开情况：
                                                              各位委员   各位委员其     异议事
                                                              提出的重   他履行职责     项具体
序号       时间        会议名称            会议内容           要意见和     的情况       情况
                                                                建议                    （如
                                                                                        有）
                                                                         对公司内部
                                       审议《申万宏源
                    董事会审计委员                                       控制评价方
                                       集团股份有限公
 1     2021-01-24   会 2021 年第一次                          -          案的完备性       无
                                       司 2020 年度内部
                    会议                                                 和有效性进
                                       控制评价方案》
                                                                         行审查
                                       一、审计委员会
                                       1. 审 阅 未 经 审 计   提示公司
                                       的公司 2020 年财       管理层注
                                       务 报 表 ； 2. 审 阅   重风险控
                                                                         监督外部审
                                       年度财务报告审         制，关注
                                                                         计机构的年
                    董事会审计委员     计工作的时间安         品 牌 管
                                                                         度审计工作
                    会 2021 年第二次   排 ； 3. 与 年 审 会   理、人才
                                                                         执行情况，
 2     2021-02-04   会议暨独立董事     计师沟通               队 伍 建                    无
                                                                         并就公司财
                    与年审注册会计     二、独立董事与         设，考虑
                                                                         务相关问题
                    师第一次见面会     年审注册会计师         业务平台
                                                                         与公司管理
                                       见面                   进一步整
                                                                         层充分讨论
                                       1. 听 取 公 司 管 理   合的必要
                                       层对公司 2020 年       性和可能
                                       度工作情况的汇         性。
                                       报 ； 2. 听 取 公 司
                                           110
                                                                             2021 年年度报告
                                                              各位委员   各位委员其     异议事
                                                              提出的重   他履行职责     项具体
序号       时间        会议名称            会议内容           要意见和     的情况       情况
                                                                建议                    （如
                                                                                        有）
                                       年度财务状况和
                                       经营成果的汇
                                       报 ； 3. 听 取 年 度
                                       审计工作安排，
                                       与年审注册会计
                                       师沟通审计工作
                                       重点等情况
                    董事会审计委员
                                       审阅《公司 2020                   审查公司年
 3     2021-03-02   会 2021 年第三次                              -                       无
                                       年度财务报表》                    度审计工作
                    会议
                                       一、审计委员会
                                       1. 审 议 《 公 司
                                       2020 年 度 报
                                       告 》 ； 2. 审 议
                                       《公司 2020 年度
                                       内部控制评价报
                                       告 》 ； 3. 审 议
                                       《董事会审计委
                                       员会 2020 年度履
                                                              建议公司
                                       职情况报告》
                                                              检视公司
                    董事会审计委员     二、独立董事与
                                                              内部控制
                    会 2021 年第四次   年审注册会计师
                                                              制度完备   审查公司年
 4     2021-03-10   会议暨独立董事     见面                                               无
                                                              性及有效   度审计工作
                    与年审会计师见     1. 审 查 董 事 会 召
                                                              性，强化
                    面会               开的程序、必备
                                                              风控体系
                                       文件以及能够做
                                                              管理。
                                       出合理准确判断
                                       的资料信息的充
                                       分 性 ； 2. 与 年 审
                                       注册会计师沟通
                                       审计工作重点等
                                       情况
                                       三、列席董事会
                                       风险控制委员会
                                       会议
                                                                         协调内部审
                    董事会审计委员     审议《关于聘请
                                                                         计与外部审
 5     2021-04-16   会 2021 年第五次   公司 2021 年度审       -                           无
                                                                         计的沟通与
                    会议               计机构的议案》
                                                                         配合
                                                                         监督外部审
                    董事会审计委员     审议《公司 2021                   计机构的一
6      2021-04-22   会 2021 年第六次   年第一季度报           -          季度审计工       无
                    会议               告》                              作 执 行 请
                                                                         况，监察公
                                           111
                                                                                 2021 年年度报告
                                                              各位委员       各位委员其     异议事
                                                              提出的重       他履行职责     项具体
序号       时间        会议名称            会议内容           要意见和         的情况       情况
                                                                建议                        （如
                                                                                            有）
                                                                         司第一季度
                                                                         报告的完整
                                                                         性，并审阅
                                                                         报表及报告
                                                                         所载有关财
                                                                         务申报的重
                                                                         大意见
                                                                         监督外部审
                                                                         计机构的半
                                                                         年度审计工
                                       1. 审 议 《 公 司
                                                                         作 执 行 请
                                       2021 年半年度报
                                                                         况，监察公
                    董事会审计委员     告 》 ； 2. 列 席 董
                                                                         司中期报告
 7     2021-08-09   会 2021 年第七次   事会风险控制委         -                               无
                    会议                                                 的完整性，
                                       员会会议，听取
                                                                         并审阅报表
                                       公司风险管理工
                                                                         及报告所载
                                       作的报告
                                                                         有关财务申
                                                                         报的重大意
                                                                         见
                                       1. 审 议 《 公 司                 监督外部审
                                       2021 年第三季度                   计机构的三
                                       报 告 》 ； 2. 审 议              季度审计工
                                       《关于修订<申万                   作 执 行 请
                                       宏源集团股份有                    况，监察公
                    董事会审计委员                            建议落实
                                       限公司内部审计                    司第三季度
 8     2021-10-22   会 2021 年第八次                          制度汇报                        无
                    会议               制度>的议案》；                   期报告的完
                                                              形式。
                                       3. 审 议 《 关 于 修              整性，并审
                                       订<申万宏源集团                   阅报表及报
                                       股份有限公司内                    告所载有关
                                       部控制评价制度>                   财务申报的
                                       的议案》                          重大意见
                                                              建议公司
                                       1. 审 议 《 申 万 宏
                                                              做好审计
                                       源集团股份有限
                                                              资源的有
                                       公司 2021 年第三
                                                              效配置和
                                       季度内部审计工
                    董事会审计委员                            补充；提
                                       作情况报告》；
 9     2021-12-17   会 2021 年第九次                          示加强内   -                    无
                                       2. 审 议 《 申 万 宏
                    会议                                      部控制评
                                       源集团股份有限
                                                              价工作底
                                       公司 2021 年度内
                                                              稿 的 严
                                       部控制评价工作
                                                              谨、充分
                                       方案》
                                                              性。
  （4）董事会风险控制委员会的主要职责是：对公司风险管理的总体目标、基本政
策进行审议并提出意见；对风险管理的机构设置及其职责进行审议并提出意见；对需
                                           112
                                                                           2021 年年度报告
董事会审议的重大决策的风险和重大风险的解决方案进行评估并提出意见；制定以内
部流程控制为核心的重要风险界限，对全面风险管理下的内部控制制度进行监督、审
查，并向董事会提出建议；受董事会的指派，最少每年检讨一次公司及其附属公司的
风险管理及内部监控系统是否有效，并在《企业管治报告》中向股东汇报已经完成有
关检讨。有关检讨应涵盖所有重要的监控方面，包括财务监控、运作监控及合规监
控，具体包括：(a) 自上年检讨后，重大风险的性质及严重程度的转变、以及公司应
付其业务转变及外在环境转变的能力； (b) 管理层持续监察风险及内部监控系统的工
作范畴及素质，及（如适用）内部审核功能及其他保证提供者的工作； (c) 向董事会
（或其辖下委员会）传达监控结果的详尽程度及次数，此有助董事会评核公司的监控
情况及风险管理的有效程度； (d) 期内发生的重大监控失误或发现的重大监控弱项，
以及因此导致未能预见的后果或紧急情况的严重程度，而该等后果或情况对发公司的
财务表现或情况已产生、可能已产生或将来可能会产生的重大影响； (e) 公司有关财
务报告及遵守《香港上市规则》规定的程序是否有效；《公司章程》规定的其他职责
和董事会授权的其他事宜。
     报告期内，董事会风险控制委员会会议召开情况：
                                                      各位委员提   各位委员其    异议事项
序
       时间       会议名称          会议内容          出的重要意   他履行职责    具体情况
号
                                                        见和建议     的情况      （如有）
                               （一）列席董事会审
                               计委员会会议
                               （二）风险控制委员
                  董事会风     会                                  对公司风险
                                                      建议进一步
                  险控制委     1.听取《申万宏源集                  管理的总体
                                                      梳理并完善
 1   2021-03-10   员 会 2021   团股份有限公司 2020                 目标、基本        无
                                                      风险容忍度
                  年第一次     年风险情况的报                      政策等进行
                                                      管控工作
                  会议         告》；2.审议《董事                  审议
                               会风险控制委员会
                               2020 年度履职情况报
                               告》
                                                      建议公司持
                  董事会风     1.列席董事会审计委     续关注监管
                  险控制委     员会会议；2.听取       政策变动，
 2   2021-08-09   员 会 2021   《申万宏源集团股份     强化风险防       -             无
                  年第二次     有限公司 2021 年上半   范意识；加
                  会议         年风险情况的报告》     强风险控制
                                                      指标监控
                  董事会风     1.关于修订《申万宏     建议公司进   对风险管理
                  险控制委     源集团股份有限公司     一步加强风   相关制度进
 3   2021-12-02                                                                      无
                  员 会 2021   风险管理制度》的议     险偏好并表   行监督、审
                  年第三次     案；2.关于修订《申     管理工作     查
                                           113
                                                                    2021 年年度报告
               会议         万宏源集团股份有限
                            公司风险偏好》的议
                            案
   7.董事出席董事会专门委员会会议情况
 （1）董事会战略委员会
                                                                        出席次数／
  委员姓名                              职务
                                                                    应出席会议次数
 储晓明                   执行董事、战略委员会主任委员                    2/2
  黄昊           执行董事、总经理、执委会主任、战略委员会委员             1/1
 葛蓉蓉                   非执行董事、战略委员会委员                      1/1
 武常岐                  独立非执行董事、战略委员会委员                   1/1
 任晓涛                   非执行董事、战略委员会委员                      1/1
 陈建民          非执行董事（历任）、战略委员会委员（历任）               1/1
 （2）董事会薪酬与提名委员会
                                                                    出席次数／应出
委员姓名                              职务
                                                                      席会议次数
 武常岐           独立非执行董事、薪酬与提名委员会主任委员                2/2
 储晓明                  执行董事、薪酬与提名委员会委员                   5/5
 陈汉文               独立非执行董事、薪酬与提名委员会委员                2/2
  赵磊                独立非执行董事、薪酬与提名委员会委员                2/2
  张英                  非执行董事、薪酬与提名委员会委员                  1/1
             独立非执行董事（历任）、薪酬与提名委员会主任委员（历
  叶梅                                                                    3/3
                                     任）
  谢荣       独立非执行董事（历任）、薪酬与提名委员会委员（历任）         3/3
 任晓涛           非执行董事、薪酬与提名委员会委员（历任）                1/1
 （3）董事会审计委员会
                                                                    出席次数／应出
委员姓名                              职务
                                                                      席会议次数
 陈汉文                独立非执行董事、审计委员会主任委员                 3/3
 朱志龙                  独立非执行董事、审计委员会委员                   3/3
 杨小雯                  独立非执行董事、审计委员会委员                   3/3
  赵磊                   独立非执行董事、审计委员会委员                   3/3
  张英                   独立非执行董事、审计委员会委员                   1/1
                                        114
                                                                    2021 年年度报告
   谢荣       独立非执行董事（历任）、审计委员会主任委员（历任）          6/6
   叶梅         独立非执行董事（历任）、审计委员会委员（历任）            6/6
  黄丹涵        独立非执行董事（历任）、审计委员会委员（历任）            6/6
  王洪刚         非执行董事（历任）、审计委员会委员（历任）               6/6
  任晓涛             非执行董事、审计委员会委员（历任）                   2/2
   （4）董事会风险控制委员会
                                                                    出席次数／应出
   委员姓名                           职务
                                                                      席会议次数
    葛蓉蓉             非执行董事、风险控制委员会主任委员                 2/2
     黄昊       执行董事、总经理、执委会主任、风险控制委员会委员          2/2
    任晓涛               非执行董事、风险控制委员会委员                   2/2
    杨小雯             独立非执行委员、风险控制委员会委员                 2/2
     赵磊              独立非执行委员、风险控制委员会委员                 2/2
    陈建民     非执行董事（历任）、风险控制委员会主任委员（历任）         1/1
    黄丹涵     独立非执行委员（历任）、风险控制委员会委员（历任）         1/1
    王洪刚       非执行董事（历任）、风险控制委员会委员（历任）           1/1
    七、董事会成员多元化政策
    为符合及落实《香港上市规则》关于董事会多元化的有关规定，使董事会的构成
更加科学合理，公司制定了《申万宏源集团股份有限公司董事会成员多元化政策》，
内容包括目的、适用范围、政策及原则、可计量目标、管理职责等内容，该政策刊登
在公司网站。本公司认同董事会成员多元化对企业管治及董事会行之有效的重要性。
为实现可持续的均衡发展，本公司认为董事会成员多元化有利于本公司实现其战略目
标，并可促进本公司可持续发展。公司在设定董事会成员组合时，会从多个方面考虑
董事会成员多元化，包括但不限于性别、年龄、文化及教育背景、地区、专业经验、
技能、知识及服务任期。董事会所有委任均以用人唯才为原则，重点评估人选可为董
事会带来何样的技巧、经验及多元观点与角度，以及其可为董事会作出怎样的贡献
等。最终将按人选的长处及可为董事会提供的贡献而作决定。本公司确认，董事会的
构成符合香港上市规则中有关董事多元化的规定且符合公司制定的多元化政策。
    八、董事提名政策及提名程序
                                       115
                                                                  2021 年年度报告
       根据《公司章程》第一百二十一条的规定，董事、监事的选举应符合以下规定：
       （一）董事、监事候选人名单以提案的方式提请股东大会表决。
       （二）董事会可以向股东大会提名董事候选人；监事会可以向股东大会提名由股东
大会选举的监事候选人；单独或者合并持有公司 3%以上股份的股东，可以向股东大会提
名董事候选人以及由股东大会选举的监事候选人；职工代表监事由职工代表大会选举产
生。
       （三）董事会应在股东大会召开前以公告方式披露董事和监事候选人的详细资料。
       （四）独立非执行董事的提名人在提名前应当征得被提名人的同意。提名人应当充
分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职等情况，并对其担任独
立非执行董事的资格和独立性发表意见，被提名担任独立非执行董事候选人的人士应当
就其本人与公司之间不存在任何影响其独立客观判断的关系发表公开声明。在选举独立
非执行董事的股东大会召开前，公司董事会应当公布前述与独立非执行董事候选人有关
的内容。
       （五）股东大会进行董事、监事选举议案的表决时，根据《公司章程》的规定或股
东大会的决议，可以实行累积投票制。当控股股东持有公司股份达到 30%及其以上，且
股东大会就选举两名以上董事、监事（非职工代表监事）进行表决时，应当实行累积投
票制。累积投票制是指股东大会选举董事或者监事时，每一股份拥有与应选董事或者监
事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。
       （六）股东大会通过有关董事、监事选举提案的，除非股东大会另有决议，新任董
事、监事从股东大会决议通过之日起就任（如新任董事、监事尚未获得证券监管部门认
定其任职资格的，其就任时间应不早于获得任职资格的时间）。
       根据《董事会薪酬与提名委员会工作细则》第十五条的规定，薪酬与提名委员会
在研究董事、总经理及其他高级管理人员的选任时，程序如下：
       （一）薪酬与提名委员会积极与公司有关部门进行交流，研究公司对新董事、总
经理及其他高级管理人员的需求情况，并形成书面材料；
       （二）薪酬与提名委员会可在企业内部以及人才市场等渠道广泛搜寻董事、总经
理及其他高级管理人员人选；
       （三）搜集初选人的职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职等情况，形
成书面材料；
                                       116
                                                                                2021 年年度报告
            （四）征求被提名人对提名的同意，否则不能将其作为董事、总经理及其他高级
      管理人员人选；
            （五）召集委员会会议，根据董事、总经理及其他高级管理人员的任职条件，对
      初选人员进行资格审查；
            （六）在选举新的董事和聘任新的总经理及其他高级管理人员前一至两个月，向
      董事会提出董事候选人和新聘总经理及其他高级管理人员人选的建议和相关材料；
            （七）根据董事会决定和意见进行后续工作。
            九、报告期内召开监事会会议情况
            （一）关于监事和监事会
            《公司章程》及《监事会议事规则》对监事会的组成、职权、召开、会议通知、
      会议记录等事项进行规定，确保监事会的规范运作。
            （二）监事会工作情况
             1.报告期末，公司第五届监事会由 5 位监事组成：
             监事：方荣义先生（监事会主席）、陈燕女士、姜杨先生
             职工监事：李艳女士、周洁女士
             2.报告期内监事会会议召开情况
 会议届次   召开日期      参会监事            会议议案名称           决议情况     披露日期及披露索引
                                                                                会议决议事项详见公司
                                                                                于 2021 年 1 月 30 日
                                                                                《中国证券报》《证券
                      徐宜阳、温锋、龚                                          时报》《上海证券
第四届监事                             关于修订《申万宏源集团股份
                      波、卫勇、黄琦、                                          报》、巨潮资讯网
会第三十五 2021-01-29                  有限公司监事会议事规则》的      同意
                      王艳阳、谢鲲、安                                          （ www.cninfo.com.cn）
次会议                                 议案
                      歌军                                                      以及于 2021 年 1 月 29
                                                                                日香港联交所披露易网
                                                                                站 www.hkexnews.hk）
                                                                                披露的相关公告。
                                      1.关于审议《申万宏源集团股份              会议决议事项详见公司
                                      有限公司 2020 年度财务决算报     同意     于 2021 年 3 月 31 日
                                      告》的议案                                《中国证券报》《证券
                     徐宜阳、温锋、龚 2.关于申万宏源集团股份有限公              时报》《上海证券
第四届监事
                     波、卫勇、黄琦、 司 2020 年度利润分配预案的议     同意     报》、巨潮资讯网
会第三十六 2021-3-30
                     王艳阳、谢鲲、安 案                                        （www.cninfo.com.cn）
次会议
                     歌军             3.关于审议《申万宏源集团股份              以及于 2021 年 3 月 30
                                      有限公司 2020 年度内部控制评     同意     日香港联交所披露易网
                                      价报告》的议案                            站
                                      4.关于审议《申万宏源集团股份     同意     （www.hkexnews.hk）
                                                117
                                                                                 2021 年年度报告
 会议届次   召开日期      参会监事             会议议案名称           决议情况     披露日期及披露索引
                                       有限公司 2020 年年度报告》的              披露的相关公告。
                                       议案
                                       5.关于《申万宏源集团股份有限
                                       公司 2020 年度监事会工作报       同意
                                       告》的议案
                                       6.关于提名公司第五届监事会监
                                                                        同意
                                       事候选人的议案
                     徐宜阳、温锋、龚
第四届监事                            关于审议《申万宏源集团股份
                     波、卫勇、黄琦、
会第三十七 2021-4-29                  有限公司 2021 年第一季度报        同意     决议免于公告
                     王艳阳、谢鲲、安
次会议                                告》的议案
                     歌军
                                      1.关于选举第五届监事会主席的               会议决议事项详见公司
                                                                        同意
                                      议案                                       于 2021 年 5 月 29 日
                                      2.关于修订《申万宏源集团股份               《中国证券报》《证券
                                      有限公司监事会履职监督检查                 时报》《上海证券
第五届监事                            委员会工作细则》和《申万宏                 报》、巨潮资讯网
                     徐宜阳、陈燕、姜                                   同意
会第一次会 2021-5-28                  源集团股份有限公司监事会财                 （www.cninfo.com.cn）
                     杨、李艳、周洁
议                                    务监督检查委员会工作细则》                 以及于 2021 年 5 月 28
                                      部分条款的议案                             日香港联交所披露易网
                                                                                 站
                                       3.关于选举第五届监事会专门委
                                                                        同意     （www.hkexnews.hk）
                                       员会成员的议案
                                                                                 披露的相关公告。
第五届监事                            关于审议《申万宏源集团股份
                     徐宜阳、陈燕、姜
会第二次会 2021-8-27                  有限公司 2021 年半年度报告》      同意     决议免于公告
                     杨、李艳、周洁
议                                    的议案
                                                                                 会议决议事项详见公司
                                                                                 于 2021 年 9 月 27 日
                                                                                 《中国证券报》《证券
                                                                                 时报》《上海证券
第五届监事                                                                       报》、巨潮资讯网
                     徐宜阳、陈燕、姜 关于提名公司监事候选人的议
会第三次会 2021-9-25                                                    同意     （www.cninfo.com.cn）
                     杨、李艳、周洁   案
议                                                                               以及于 2021 年 9 月 26
                                                                                 日香港联交所披露易网
                                                                                 站
                                                                                 （www.hkexnews.hk）
                                                                                 披露的相关公告。
                                                                                 会议决议事项详见公司
                                                                                 于 2021 年 10 月 23 日
                                                                                 《中国证券报》《证券
                                                                                 时报》《上海证券
第五届监事                                                                       报》、巨潮资讯网
                      方荣义、陈燕、姜
会第四次会 2021-10-22                  关于选举监事会主席的议案         同意     （www.cninfo.com.cn）
                      杨、李艳、周洁
议                                                                               以及于 2021 年 10 月 22
                                                                                 日香港联交所披露易网
                                                                                 站
                                                                                 （www.hkexnews.hk）
                                                                                 披露的相关公告。
第五届监事            方荣义、陈燕、姜 关于审议《申万宏源集团股份
           2021-10-29                                                   同意     决议免于公告
会第五次会            杨、李艳、周洁   有限公司 2021 年第三季度报
                                                118
                                                                                          2021 年年度报告
 会议届次      召开日期          参会监事              会议议案名称            决议情况     披露日期及披露索引
议                                              告》的议案
               3.监事参加监事会会议情况
                                      本报告期应参 亲自出席监事 委托出席监事 缺席监事会次
      姓名                职务                                                                    投票表决情况
                                      加监事会次数      会次数        会次数         数
     方荣义      监事、监事会主席           2                2          0             0                同意
      陈燕                监事              5                5          0             0                同意
      姜杨                监事              5                5          0             0                同意
      李艳           职工监事               5                5          0             0                同意
      周洁           职工监事               5                5          0             0                同意
                 监事、监事会主席
     徐宜阳                                 6                5          1             0                同意
                     （历任）
      温锋         监事（历任）             3                3          0             0                同意
      龚波         监事（历任）             3                3          0             0                同意
      卫勇         监事（历任）             3                3          0             0                同意
      黄琦       职工监事（历任）           3                3          0             0                同意
     王艳阳      职工监事（历任）           3                3          0             0                同意
      谢鲲       职工监事（历任）           3                3          0             0                同意
     安歌军      职工监事（历任）           3                3          0             0                同意
               4.监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险
               监事会对报告期内的监督事项无异议。
               十、董事、监事服务合同
               公司与现任第五届董事会 11 位董事，第五届监事会 5 位监事均分别签署了《董
       事服务合同》或《监事服务合同》。董事、监事的任期自股东大会决议通过起至第五
       届董事会、监事会任期届满止。《董事服务合同》和《监事服务合同》对董事、监事
       在任期内的职责、任期、报酬等进行了约定。除上述披露者外，本公司并无及并不建
       议与本公司任何董事或监事以其各自作为董事╱监事的身份订立任何服务合约（于一
       年内届满或可由雇主于一年内终止而毋须支付赔偿（不包括法定赔偿）的合约除
       外）。
               十一、董事、监事及最高行政人员于本公司及相关法团的股份、相关股份或债券
       之权益及淡仓
              请见本报告“第七节股份变动及股东情况”之“四、董事、监事及最高行政人员
                                                         119
                                                                 2021 年年度报告
于本公司及相联法团的股份、相关股份或债券之权益及淡仓”。
    十二、董事及监事收购股份之权利
    除上文所披露者外，本公司或其任何附属公司概无于年内任何时间参与任何安
排，以致本公司之董事及监事可藉购入本公司或任何其它团体之股份或债券而获益。
    十三、公司员工情况
   （一）员工数量、专业构成及教育程度
     截至 2021 年 12 月 31 日，公司共有员工 11,440 人（含经纪人 1,001 人）。其
中：申万宏源集团公司 96 人，申万宏源证券及其子公司 10,774 人（其中申万宏源证
券 7,651 人，证券公司的子公司合计 3,123 人），其他子公司合计 570 人。
    （二）员工薪酬政策
    公司根据发展战略，按照市场化原则，以保障与激励相结合的薪酬分配制度为核
心，建立兼顾内具公平性和外具竞争力的薪酬体系。公司薪酬包括基本薪酬、年度绩
效薪酬、福利、特殊津贴和长期激励等。基于公司的支付能力，公司对人力成本进行
总体管控，使公司人力成本的增长有效支持经营业绩，以促进公司持续、稳定、健康
                                      120
                                                                2021 年年度报告
发展。根据员工在资历、能力等方面的差异，公司建立以职位的任职要求及绩效标准
为核心的员工基本薪酬体系，并通过绩效评估将员工的薪酬与公司、部门以及员工的
绩效表现直接挂钩，体现责任、风险与收益相匹配的激励导向。员工薪酬、福利水平
结合公司的战略定位和实际支付能力，参照社会平均工资及市场薪酬适时进行调整。
     （三）培训计划
     公司培训以服务公司战略、赋能人才队伍、支持经营发展为目标，着力构建分层
分类的全员培训体系。公司围绕《2018-2022 年干部教育培训实施意见》和年度培训
计划，发挥党校主渠道作用，开展以深入学习领会习近平新时代中国特色社会主义思
想、中国共产党党史、十九届五中及六中全会精神为核心任务的教育培训。面向不同
层级和岗位的干部员工，不断完善“领航”、“远航”和“启航”计划，合理规划、
统筹安排，持续运营并创新实施“汇创论坛”业务交流、风险管理系列主题讲座、职
业技能、企业文化、合规风控、执证上岗等重点培训项目，打造特色培训品牌，确保
教育培训和业务发展相互配合，服务公司发展大局，防范金融风险，服务实体经济。
     （四）需公司承担费用的离退休职工人数
     截至本报告期末，公司（含母公司和全资子公司）需承担费用的退休职工人数为
692 人。
     十四、公司所属子公司申万宏源证券委托经纪人从事客户招揽、客户服务相关情
况
     截止 2021 年 12 月 31 日，申万宏源证券于中国境内实施证券经纪人制度的分支
机构共计 207 家（按在职证券经纪人分布情况统计），在职证券经纪人为 887 名（含
申万宏源西部分支机构 31 人），已全部向中国证券业协会完成证券经纪人资格的注
册事宜。
     根据中国证监会《证券经纪人管理暂行规定》中“对证券经纪人及其执业行为实
施集中统一管理”的要求，申万宏源证券高度重视对证券经纪人的管理工作，在证券
经纪人管理制度中明确规定了总部、分支机构对证券经纪人管理的工作职责和管理要
求：财富管理事业部负责对公司证券经纪人实施集中统一管理，人力资源总部、风险
管理总部、计划财务管理总部协同管理，信息技术开发总部、信息技术保障总部提供
技术系统开发支持和运维保障，建立完善的证券经纪人管理制度、内控机制和技术系
统。分支机构是对证券经纪人具体管理与运作的部门，内设分支机构负责人、合规管
                                     121
                                                             2021 年年度报告
理人员、营销人员管理人员，认真落实对证券经纪人的资质审查、签约流程、培训管
理、信息查询、委托合同与档案管理、证书管理、日常管理、考核提成管理、风险管
理、行为规范、客户回访、异常交易监控、责任追究等各项具体工作，确保证券经纪
人严格按照公司授权内容从事客户招揽和客户服务，实现分支机构证券经纪人制度的
规范实施及平稳发展。
    十五、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况
    （一）报告期内普通股利润分配政策
    《公司章程》，明确公司的利润分配政策为：
    “第二百三十条公司利润分配应重视对投资者的合理回报并兼顾公司的可持续发
展。在公司盈利并保证公司业务发展对净资本监控要求的基础上，保持公司利润分配
政策的连续性和稳定性。
    公司可以采取现金、股票或者现金与股票相结合的方式分配股利。在满足公司正
常经营的资金需求情况下，如无重大投资计划或重大现金支出等事项，公司应优先采
取现金分红的股利分配政策。公司在任意三个连续年度内以现金方式累计分配的利润
不少于该三年实现的年均可分配利润的30%。在确保足额现金股利分配的前提下，公
司可以采取股票股利的方式进行利润分配。
    公司一般按照年度进行利润分配。公司董事会可以根据公司的经营状况提议公司
进行中期现金分红。
    公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以
及是否有重大资金支出安排等因素，区分下列情形，提出具体现金分红政策：
    （一）公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金
分红在本次利润分配中所占比例最低应达到80%；
    （二）公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金
分红在本次利润分配中所占比例最低应达到40%；
    （三）公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金
分红在本次利润分配中所占比例最低应达到20%。
    公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，可以按照前项规定处理。
    第二百三十一条公司根据生产经营情况、投资规划和长期发展的需要，确需调整
现行利润分配政策的，调整后的利润分配政策不得违反中国证监会和深圳证券交易所
                                       122
                                                               2021 年年度报告
 的有关规定。有关调整利润分配政策的议案，需经董事会审议后提交股东大会审议。
     公司制定现金分红方案时，董事会应认真研究公司现金分红的期间间隔、条件和
 最低比例、调整的条件及决策程序等事宜，独立非执行董事应当发表意见。股东大会
 对现金分红具体方案审议前，公司应充分听取中小股东的意见。
     第二百三十二条公司利润分配方案应当遵照有关规定，着眼长远和可持续发展，
 综合分析公司经营发展、行业发展趋势、股东意愿、社会资金成本、外部融资环境等
 因素。
     公司董事会在利润分配预案中应当对留存的未分配利润使用计划进行说明。公司
 留存的未分配利润应主要用于补充公司营运资金，提高公司净资本水平。公司董事会
 未做出现金利润分配预案的，应当在定期报告中披露未分红的原因、未用于分红的资
 金留存公司的用途，独立非执行董事应当发表独立意见。公司利润分配方案应经董事
 会审议同意，并经独立非执行董事发表独立意见后，提交股东大会批准。
     第二百三十三条公司因外部经营环境和自身经营状况发生重大变化而需调整利润
 分配政策的，调整后的利润分配政策应以股东权益保护为出发点，不得违反法律法规
 和监管规定。
     调整利润分配政策的议案需详细论证，并通过多种渠道主动与中小股东进行沟通
 和交流，征集中小股东的意见和诉求，经董事会审议同意，独立非执行董事发表独立
 意见后，提交股东大会批准，并经出席股东大会的股东所持表决权的 2/3 以上通
 过。”
                                     现金分红政策的专项说明
1.是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求：                      是
2.分红标准和比例是否明确和清晰：                                    是
3.相关的决策程序和机制是否完备：                                    是
4.独立非执行董事是否履职尽责并发挥了应有的作用：                    是
5.中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是否得到
                                                                    是
了充分保护：
6.现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透明：          是
 （二）董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
每 10 股送红股数（股）                                                        0
每 10 股派息数（人民币元）（含税）                                         1.00
每 10 股转增数（股）                                                          0
                                            123
                                                                             2021 年年度报告
分配预案的股本基数（股）                                                       25,039,944,560
现金分红金额（人民币元）（含税）                                             2,503,994,456.00
以其他方式（如回购股份）现金分红金额（人民币元）                                            0
现金分红总额（含其他方式）（人民币元）                                       2,503,994,456.00
可分配利润（人民币元）                                                       2,942,567,445.61
现金分红总额（含其他方式）占利润分配总额的比例                                          100%
                                    本次现金分红情况
    公司 2021 年度利润分配预案如下：
    1.以公司截止 2021 年 12 月 31 日 A 股和 H 股总股本 25,039,944,560 股为基数，向股权登记日
登记在册的 A 股和 H 股股东每 10 股派发现金股利人民币 1.00 元（含税），共计分配现金股利人
民币 2,503,994,456.00 元。本次现金股利分配后母公司的未分配利润人民币 438,572,989.61 元结转
下一年度。
    2.现金股利以人民币计值和宣布，以人民币向 A 股股东支付，以港币向 H 股股东支付。港币
实际发放金额按照公司 2021 年度股东大会召开日前五个工作日中国人民银行公布的人民币兑换港
币平均基准汇率计算。
    如在本利润分配方案披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，公司总股本发生变动的，
公司拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例。
                    利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明
    经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）审计确认，截至 2021 年 12 月 31 日，申万宏
源集团股份有限公司（以下简称 “公司”）实现合并归属于母公司股东的净利润人民币
9,398,369,399.70 元。集团母公司 2021 年期初经审计的未分配利润余额为人民币 2,775,469,830.34
元，加上 2021 年度实现归属于母公司的净利润人民币 2,967,880,079.19 元；扣除所属 2020 年度现
金分红人民币 2,503,994,456.00 元；根据《公司章程》的规定，扣除按 2021 年度实现净利润的
10%提取法定盈余公积金人民币 296,788,007.92 元。集团母公司 2021 年末可供分配利润余额为人
民币 2,942,567,445.61 元。公司 2021 年度利润分配预案：以公司截止 2021 年 12 月 31 日 A 股和 H
股总股本 25,039,944,560 股为基数，向股权登记日登记在册的 A 股和 H 股股东每 10 股派发现金股
利人民币 1.00 元（含税），共计分配现金股利人民币 2,503,994,456.00 元。本次现金股利分配后母
公司的未分配利润人民币 438,572,989.61 元结转下一年度。现金股利以人民币计值和宣布，以人民
币向 A 股股东支付，以港币向 H 股股东支付。港币实际发放金额按照公司 2021 年度股东大会召开
日前五个工作日中国人民银行公布的人民币兑换港币平均基准汇率计算。如在本利润分配方案披
露之日起至实施权益分派股权登记日期间，公司总股本发生变动的，公司拟维持分配总额不变，
相应调整每股分配比例。
       （三）税项减免
       1.A 股股东
       根据财政部、国家税务总局、中国证监会《关于实施上市公司股息红利差别化
 个人所得税政策有关问题的通知》（财税[2012]85号）、《关于上市公司股息红利差
 别化个人所得税政策有关问题的通知》（财税[2015]101号），对于个人投资者从上市
 公司取得的股息红利，自个人投资者取得公司股票之日起至股权登记日止，持股期限
 超过1 年的，暂免征收个人所得税；持股期限未超过1年（含1年）的，上市公司暂不
 代扣代缴个人所得税，在个人投资者转让股票时根据其持股期限计算应纳税额。对于
 居民企业股东，现金红利所得税由其自行缴纳。对于合格境外机构投资者(QFII)，根
 据《国家税务总局关于中国居民企业向QFII支付股息、红利、利息代扣代缴企业所得
                                             124
                                                                 2021 年年度报告
税有关问题的通知》（国税函[2009]47号）的规定，上市公司按10%的税率代扣代缴
企业所得税。如QFII股东取得的股息红利收入需要享受税收协议（安排）待遇的，可
自行或委托代扣代缴义务人，向上市公司主管税务机关提出享受税收协议待遇的申
请。
        根据《财政部国家税务总局证监会关于深港股票市场交易互联互通机制试点有
关税收政策的通知》（财税[2016]127号），对香港市场投资者（包括企业和个人）投
资深交所上市A股取得的股息红利所得，在香港中央结算有限公司不具备向中国证券
登记结算公司提供投资者的身份及持股时间等明细数据的条件之前，暂不执行按持股
时间实行差别化征税政策，由上市公司按照10%的税率代扣所得税，并向其主管税务
机关办理扣缴申报。对于香港投资者中属于其他国家税收居民且其所在国与中国签订
的税收协议规定股息红利所得税率低于10%的，企业或个人可以自行或委托代扣代缴
义务人，向上市公司主管税务机关提出享受税收协议待遇的申请。
       2. H 股股东
       根据《国家税务总局关于国税发[1993]045号文件废止后有关个人所得税征管问题
的通知》（国税函[2011]348号）的规定，境外居民个人股东从境内非外商投资企业在
香港发行股票取得的股息红利所得，应按照“利息、股息、红利所得”项目，由扣缴
义务人依法代扣代缴个人所得税。境内非外商投资企业在香港发行股票，其境外居民
个人股东根据其居民身份所属国家与中国签署的税收协定及内地和香港（澳门）间税
收安排的规定，享受相关税收优惠。根据相关税收协议及税收安排规定的相关股息税
率一般为10%，为简化税收征管，在香港发行股票的境内非外商投资企业派发股息红
利时，一般可按10%税率扣缴个人所得税，无需办理申请事宜。对股息税率不属10%
的情况，按以下规定办理：(1) 低于10%税率的协议国家居民，扣缴义务人可代为办
理享受有关协议待遇申请，经主管税务机关审核批准后，对多扣缴税款予以退还；(2)
高于10%低于20%税率的协定国家居民，扣缴义务人派发股息红利时应按协议实际税
率扣缴个人所得税，无需办理申请审批事宜；(3) 没有税收协议国家居民及其他情
况，扣缴义务人派发股息红利时应按20%扣缴个人所得税。
        根据国家税务总局《关于中国居民企业向境外H股非居民企业股东派发股息代
扣代缴企业所得税有关问题的通知》（国税函[2008]897号）的规定，中国居民企业向
境外H股非居民企业股东派发2008年及以后年度股息时，统一按10%的税率代扣代缴
企业所得税。
                                       125
                                                              2021 年年度报告
    根据《财政部国家税务总局证监会关于深港股票市场交易互联互通机制试点有关
税收政策的通知》（财税[2016]127号）的规定，对内地个人投资者通过深港通投资香
港联交所上市H股取得的股息红利，H股公司按照20%的税率代扣个人所得税。对内
地证券投资基金通过深港通投资香港联交所上市股票取得的股息红利所得，按照上述
规定计征个人所得税。对内地企业投资者通过深港通投资香港联交所上市股票取得的
股息红利所得，H股公司不代扣股息红利所得税款，由企业自行申报缴纳。其中，内
地居民企业连续持有H股满12个月取得的股息红利所得，依法免征企业所得税。
根据现行香港税务局惯例，在香港无须就本公司派付的股息缴税。
   本公司股东依据上述规定缴纳相关税项和╱或享受税项减免。
   十六、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况
    不适用
   十七、报告期内的内部控制制度建设及实施情况
   （一）内部控制建设及实施情况
   公司高度重视内部控制建设相关工作，认真落实《企业内部控制基本规范》及其
配套指引以及关于上市公司内部控制实施工作的相关规定，公司制定了三会议事规
则、董事会、监事会履职细则、《内部控制制度》《内部控制评价制度》等制度，明
确了董事会、监事会、经营管理层及内部相关机构在内部控制的建设、监督检查和评
价方面的职责权限。
   公司董事会对公司内部控制及其实施情况的有效性负责；监事会独立行使监督职
权，对公司财务及公司董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督和质询，维
护公司及股东的合法权益；经营管理层负责公司内部控制的日常运行相关工作。同
时，公司设立法务风控部、稽核审计部等职能部门，负责公司内部控制建设、监督检
查和跟踪评价等日常工作。公司持续健全完善了股东大会、董事会、经营管理层授权
管理体系，定期组织授权执行检查，公司经营管理及业务开展严格在授权范围内有序
推进。报告期内，公司内部控制体系总体运行良好，与公司治理架构、业务规模、业
务性质相适应。
    （二）报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况
    报告期内，公司内部控制未发现重大缺陷。
                                    126
                                                                        2021 年年度报告
   十八、公司报告期内对子公司的管理控制情况
   公司严格遵守法律法规和相关监管规定，加强对子公司发展的总体规划和统筹管
控，建立健全子公司管理体制机制，优化完善子公司管理制度体系，强化子公司财务
管理、风险管理等工作力度，通过合法有效的形式履行出资人职责、维护出资人权
益，在确保对子公司有效控制的同时，积极提升公司整体利益，促进综合经营效益提
升。
   报告期内，公司未发生因购买新增子公司情况。
   十九、内部控制自我评价报告或内部控制审计报告
  （一）内控自我评价报告
内部控制评价报告全文披露日期                                          2022 年 3 月 31 日
内部控制评价报告全文披露索引                                    巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn
纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的比例                    100%
纳入评价范围单位营业总收入占公司合并财务报表营业总收入的比例                100%
                                        缺陷认定标准
    类别                          财务报告                               非财务报告
             重大缺陷：
             （1）董事、监事和高级管理层发生与财务报告相关的
             舞弊行为，并被司法机关立案调查。
             （2）错误信息可能会导致使用者做出重大的错误决策    重大缺陷，是指一个或多个控制
             或截然相反的决策，造成重大损失。                   缺陷的组合，可能导致公司严重
                                                                偏离控制目标。
             （3）对已公布的财务报告进行重大更正。
                                                                重要缺陷，是指一个或多个控制
             （4）内部控制缺陷对财务报告真实性、完整性、可靠
定性标准                                                        缺陷的组合，其严重程度和经济
             性以及有关的资产安全造成严重影响。
                                                                后果低于重大缺陷，但仍有可能
             重要缺陷：                                         导致公司偏离控制目标。
             财务报告内部控制中存在的、且严重程度不及重大缺     一般缺陷，是指除重大缺陷，重
             陷，但仍导致公司偏离控制目标的一个或多个内部控制   要缺陷之外的其他缺陷。
             缺陷的组合。
             一般缺陷：
             不构成重大缺陷和重要缺陷的内部控制缺陷。
                                                                重大缺陷：直接财产损失达到公
             重大缺陷：潜在错报金额在净资产总额的 3%（含本
                                                                司税前利润总额的 5%(含本数)及
             数），或税前利润总额的 5%（含本数）以上。
                                                                以上。
             重要缺陷：潜在错报金额在净资产总额的 1.5%（含本
                                                                重要缺陷：直接财产损失在公司
定量标准     数）至 3%之间，或税前利润总额的 3%（含本数）至
                                                                税前利润总额的 3%（含本数）
             5%之间。
                                                                至 5%之间。
             一般缺陷：潜在错报金额在净资产总额的 1.5%，或税
                                                                一般缺陷：直接财产损失在公司
             前利润总额的 3%以下。
                                                                税前利润总额的 3%以下。
财务报告重大缺陷数量（个）                                                    0
                                        127
                                                                        2021 年年度报告
非财务报告重大缺陷数量（个）                                                  0
财务报告重要缺陷数量（个）                                                    0
非财务报告重要缺陷数量（个）                                                  0
  （二）内部控制审计报告
                                  内部控制审计报告中的审议意见段
申万宏源集团于 2021 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了
有效的财务报告内部控制。
内控审计报告披露情况                                                 披露
内部控制审计报告全文披露日期                                  2022 年 3 月 31 日
内部控制审计报告全文披露索引                            巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn
内控审计报告意见类型                                           标准无保留意见
非财务报告是否存在重大缺陷                                             否
    二十、公司所属子公司申万宏源证券动态风险控制指标监控和补足机制建立情况
    （一）动态的风险控制指标监控机制
    公司一直十分注重风险控制指标动态监控机制的建设，申万宏源证券及其子公司
严格按照《证券公司风险控制指标管理办法》的要求，由风险管理部门自主开发建立
了独立于前台业务部门的风险管理系统，实现了对以净资本和流动性为核心的风险控
制指标以及各项业务的风险状况的动态监控。
    在申万宏源证券各业务部门、分支机构和子公司对反映自身风险状况的各类指标
进行识别、评估和监测的基础上，申万宏源证券风险管理部门通过风险管理系统实施
独立再监控，对触及预警标准的情况，发出风险预警信息，并督促相关部门及时采取
风险应对措施。
    报告期内，申万宏源证券除“持有一种非权益类证券的规模与其总规模的比例”
和“持有一种权益类证券的规模与其总规模的比例”两项集中度风险控制指标曾因持
有的基金发生净赎回、持有的可交债、可转债发生转股、持有的债券发生回售、自有
资金参与资管产品发生净赎回等原因，被动超过监管标准或预警标准外，以净资本和
流动性为核心的风险控制指标均符合监管规定。对上述超监管标准和预警的情况，申
万宏源证券均已及时向监管机构报告并采取处置措施。
    （二）资本补足机制的建立情况
    申万宏源证券建立了资本补足机制，当公司净资本等风险控制指标触及预警标准
时，公司将采用压缩风险较高的自营投资品种或规模、调整业务经营计划,以及采用
发行次级债、募集资本金等方式补充资本。近年来，申万宏源证券的资本充足水平满
足业务发展需求，且以净资本和流动性为核心的主要风险控制指标持续符合监管部门
                                          128
                                                             2021 年年度报告
要求。
    （三）风险控制指标的压力测试情况
    申万宏源证券建立了风险控制指标压力测试机制。根据《证券公司压力测试指
引》等相关要求，结合市场环境变化和公司业务发展状况，申万宏源证券每年开展年
度综合压力测试，并在发生现金股利分配、开展各类重大业务等情形时实施专项压力
测试，全面衡量公司的风险承受能力，并拟订相关应对措施，保障公司健康、持续、
稳定发展。
   二十一、公司所属子公司申万宏源证券全面风险管理落实情况
    申万宏源证券始终坚持“稳健经营、创新发展”的理念，强化全员风险意识、底
线思维，构建层次清晰、有机协同的风险管理组织架构，建立与公司战略相适应并结
合外部环境、形势动态调整的风险管理政策，健全提前预警、有效识别、防范、控
制、化解各类风险的管控措施，打造具有公司特色、高效的一站式综合风险管理平
台，强化专业化、复合型的风险管理人才队伍建设，建立持续优化的全员、全方位、
全过程、全覆盖的集团化、穿透式风险管理体系，风险把控能力不断增强，整体上较
好地控制了经营管理中的各项风险，为公司稳健、可持续发展提供了有力保障。
    （一）在风险管理组织架构方面，申万宏源证券搭建了由董事会及合规管理与风
险控制委员会、监事会，经理层及风险管理委员会，风险管理部门和其他职能管理部
门，以及业务部门、分支机构和子公司共同组成的四级风险管理组织架构，形成了由
各业务单位、风险管理等职能部门、稽核审计部门共同组成的风险管理三道防线，各
层级分工明确，全面落实风险管理各项责任。
    （二）在风险管理制度与政策方面，申万宏源证券建立了以《风险管理制度》为
基本制度，以市场、信用、流动性、操作、声誉等各类专业风险管理办法及业务层面
的操作规程和具体风险管理制度等为配套规则的风险管理制度体系，规范各类风险管
理工作。同时，申万宏源证券综合考量发展战略目标、外部市场环境、风险承受能
力、股东回报要求等内外部因素，确定了风险偏好，明确了对待风险和收益的基本态
度及愿意承受的风险总量。在此基础上，申万宏源证券结合实际情况，拟订了风险容
忍度及其执行方案，并建立关键风险限额指标体系。相关制度与政策得到了有效的贯
彻和落实。
    （三）在风险管控措施方面，申万宏源证券建立了全面的风险识别和分析体系，
                                       129
                                                                2021 年年度报告
采取定性和定量相结合的方式对公司风险状况开展分析和评价；针对可能影响实现经
营目标的内外部重大风险信息，采用科学合理的计量模型或评估方法审慎评估；建立
了清晰的风险控制指标体系，有效覆盖各业务类型、各专业风险类型，通过风险管理
系统，实现对各类业务风险指标、监管指标的动态监控与预警；制定了与风险偏好相
适应的风险应对策略，建立了完善的内外部应对机制，基本有效管控各类风险；建立
了畅通的风险信息沟通机制，确保相关信息传递与反馈及时、准确、完整。
       二十二、公司所属子公司申万宏源证券合规风控及信息技术投入情况
       申万宏源证券高度重视合规风控，建立了全面、全员、全业务过程的内部控制机
制以及全覆盖的风险管理体系，保障经营业务的合法合规。申万宏源证券合规风控投
入主要包括（按照证券公司并表监管试点合规风控投入统计口径，即母公司口径）：
合规风控投入包括合规风控人员薪酬投入、合规风控工作日常运营费用、合规风控相
关系统建设投入。2021 年，公司持续加大合规风控投入，全年合规风控投入总额为
人民币 36,497.76 万元，较上年增长 38.26%。
       申万宏源证券高度重视信息技术创新，不断优化信息系统，提供安全、稳定及个
性化的服务，保障和支持业务发展。申万宏源证券信息技术投入主要包括（按照证券
公司信息系统建设投入指标统计口径）：IT 投入固定资产和无形资产的折旧摊销费
用、IT 日常运营费用、机房租赁费用、IT 线路租费、IT 自主研发费用以及 IT 人员投
入等。2021 年，申万宏源证券持续加大信息技术投入，全年信息技术投入总额为人
民币 82,797.87 万元，较上年增长 38.99%。
    二十三、合规管理体系建设情况，合规、稽核部门报告期内检查、稽核情况
       公司及申万宏源证券高度重视合规管理体系建设和完善工作，并持续根据法律法
规和监管要求，结合公司经营管理实际情况，不断完善合规管理制度体系，持续健全
合规管理组织架构，不断深化公司合规管理工作，保障公司各项业务的持续规范发
展。
       （一）合规管理制度体系建设
       公司及主要子公司制定颁布了由合规管理基本制度、合规管理配套规则构成的合
规管理制度体系，并根据法律法规变化，结合公司实际，进行动态修订和完善；相关
制度包括但不限于《合规管理基本制度》《关联交易管理制度》《洗钱和恐怖融资风
                                      130
                                                              2021 年年度报告
险管理制度》《廉洁从业管理制度》《规章制度管理办法》《合规管理工作管理办
法》《业务部门合规与风险管理人员管理办法》《员工执业行为技术监测管理办法》
《信息隔离墙工作管理办法》《子公司合规管理实施细则》等。此外，申万宏源证券
还编制下发了《合规手册》，作为公司业务开展的基本规范与底线要求。
    （二）合规管理组织体系
    公司及主要子公司结合各自管理实际，依照“领导层（董事会、监事会、经营管
理层）、合规总监/分管领导、合规部门、各部门、分支机构和子公司”组成的合规管
理组织体系。各层级合规管理机构和人员，按照职责分工，各司其职，有效运作。
    公司董事会、监事会和经营管理层依照法律、法规、准则和《公司章程》规定，
履行与合规管理有关的职责，公司董事会对合规管理的有效性承担责任，公司经营管
理层对合规运营承担责任，公司监事会对公司董事会、经营管理层履行合规管理职责
情况进行监督。合规总监/分管领导作为公司的合规负责人，按照法律、法规和准则
履行合规管理职责，对董事会、经营管理层履行合规管理职责提供支持、协助，协调
合规管理体系的有效运行。公司设立合规部门协助合规总监/分管领导工作，合规部
门对合规总监/分管领导负责，按照公司规定和合规总监/分管领导的安排履行合规管
理职责。各部门、分支机构和子公司负责人对本单位合规运营承担责任，对本单位工
作人员执业行为的合规性进行监督管理。各部门和分支机构设立合规管理岗位，负责
本部门和分支机构合规管理协调工作，协助本部门和分支机构负责人建立健全合规管
理制度和操作流程，落实公司的合规管理要求，并履行合规审查、合规文化宣导、合
规培训、合规咨询等相关职责。
    （三）合规管理运行情况
    公司倡导主动合规、合规创造价值、合规从管理层做起、合规人人有责、合规是
公司生存基础等合规文化理念。合规管理遵循全面性、合规独立性以及全员主动合规
的原则。
    合规管理工作包括为公司董事、监事、经营管理层、各业务部门、分支机构及其
工作人员提供合规咨询；对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进
行合规审查；对公司经营管理和工作人员执业行为进行合规监测；对各部门合规管理
情况进行定期和不定期检查；跟踪法律法规准则的重大变化；定期、不定期向董事
会、监事会、经营管理层，以及证券监管部门或自律组织，报告公司合规管理情况；
将合规考核纳入高级管理人员、各部门、分支机构、子公司及其工作人员的绩效考
                                    131
                                                                2021 年年度报告
核；组织合规管理有效性内部评估工作等。
    公司建立完善反洗钱工作体系，优化反洗钱工作机制，制定反洗钱自评估制度，
建立反洗钱专门系统，持续完善反洗钱相关系统功能，强化反洗钱技术保障，同时加
强非经纪业务客户信息管理和可疑交易监测，夯实反洗钱工作基础，并制定下发分支
机构反洗钱工作手册，加强分支机构反洗钱工作检查和督导，持续提升分支机构反洗
钱工作质量。
    公司建立完善信息隔离墙工作体系，制定信息隔离墙工作管理办法，明确部门职
责和工作流程，公司自营业务、客户资产管理业务、投资银行业务、经纪业务、证券
投资咨询等相互隔离，公司严格落实跨（回）墙审批、限制名单和观察名单管理等管
理措施，持续推动信息隔离墙专门系统上线运行。
    （四）合规检查、稽核审计情况
    1.合规检查情况
    报告期内，公司合规部门根据监管要求和公司实际情况，积极组织开展或参与了
相关检查或自查，主要包括：廉洁从业、投资者适当性、反洗钱、客户交易行为管理
等重点事项合规检查；投行业务、投资业务、资管业务、债券业务、公募基金投顾业
务、雪球产品业务等重点业务合规检查；资产管理事业部、金融创新总部、证券投资
总部、FICC 事业部、固定收益销售交易总部、部分分支机构等重点单位合规检查。
    2.稽核审计情况
    报告期内，申万宏源集团及申万宏源证券内部审计部门共立项并开展各类审计项
目 235 个。其中：
    （1）年度常规审计方面：申万宏源集团及申万宏源证券内部审计部门分别对集
团 1 家总部职能部门及所属 3 家子公司，以及证券 3 家事业部、5 家业务总部、2 家
子公司、15 家区域分公司和 95 家证券营业部，开展了共计 124 项常规审计工作。
    （2）经济责任审计方面：申万宏源集团及申万宏源证券内部审计部门对 96 名各
级单位主要负责人离任进行了经济责任审计。
    （3）专项审计方面：申万宏源集团及申万宏源证券内部审计部门开展了募集资
金等共计 13 项专项审计。
    （4）跟踪审计方面：申万宏源证券内部审计部门进行了 1 项跟踪审计。
    （5）审计调研方面：申万宏源证券内部审计部门对其所属 1 家孙公司开展了现
                                     132
                                                                2021 年年度报告
场审计调研。
   二十四、董事会关于内部控制责任的声明
       公司内部控制是由董事会、监事会、经营层和全体员工实施的、旨在实现控制目
标的过程。董事会负责内部控制的建立健全和有效实施，监事会对董事会建立与实施
内部控制进行监督，经理层负责组织领导公司内部控制的日常运行，在职权范围内，
根据内外部情况的变化对公司内部控制进行适时调整和完善。公司各单位履行本单位
职能范围以内的内部控制职责，并对本单位内部控制的有效性承担责任。公司内部控
制的目标是促进公司实现发展战略和经营目标，提高公司经营效率和效果；保证经营
的合法合规及公司内部规章制度的贯彻执行；有效控制经营风险，保证公司资产的安
全、完整以及公司业务记录、财务信息、管理信息和其他信息的可靠、完整、及时
等。
       公司随外部监管要求和公司经营管理实际需要，持续完善公司内部控制环境和内
部控制结构，使内部控制的完整性、合理性和有效性逐步增强，保障公司经营管理和
业务有序开展。公司严格按照《公司法》《证券法》《企业内部控制基本规范》及其
配套指引、证券行业监管要求等相关规定，综合考虑内部环境、风险评估、控制活
动、信息与沟通、内部监督等因素，持续建立、健全业务制度和管理制度，已针对各
项业务和管理事项建立了较完善的规章制度体系，并根据最新监管规定和公司实际情
况，及时开展相关制度的制定、修订工作，为健全公司内部控制奠定了坚实的基础。
报告期内，公司修订完善了《公司章程》《董事会议事规则》《监事会议事规则》
《内部审计制度》《内控评价制度》《风险管理制度》等基本制度及一系列经营管
理、风险管理、合规管理制度。
       公司董事会严格按照企业内部控制规范规定、上市地上市规则及相关法律法规，
持续健全完善内部控制体系，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告。当然，
由于内部控制存在固有局限性，公司仅能为实现上述目标提供合理保证，并对公司内
部控制体系进行动态、持续评估，如在评价过程中发现公司已建立的内部控制体系存
在缺陷，将立即针对性地进行整改完善。
       公司董事会已按照《企业内部控制基本规范》《香港上市规则》、深交所上市规
则及相关法律法规的要求对内部控制进行了评价，董事会认为，截至内部控制评价报
告基准日（ 2021年12月31日），内部控制与公司经营规模、业务范围、竞争状况和
                                       133
                                                                  2021 年年度报告
风险水平等相适应，内部控制有效，未发现公司内部控制存在重大缺陷。
    二十五、董事会关于风险管理的声明
       （一）董事会声明
       公司始终认为，有效的风险管理和内部控制对公司合法持续运作至关重要，建立
健全并有效实施风险管理及内部控制是公司董事会的责任。公司风险管理及内部控制
目标是：合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提
高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于风险管理及内部控制存在固有局限性，
故仅能对达到上述目标提供合理保证，并对公司风险控制和内部控制体系进行动态、
持续评估，如在评价过程中发现公司已建立的风险管理和内部控制体系存在缺陷，将
立即针对性地进行整改完善。公司董事会已按照《企业内部控制基本规范》要求对风
险管理及内部控制进行了评价，并认为截至 2021 年 12 月 31 日，公司风险管理与公
司经营规模、业务范围、竞争状况和风险水平等相适应，公司风险管理及内部控制有
效。
       （二）风险管理
       公司始终坚持“规范经营、稳健发展”理念，公司不断优化完善“全员、全方位、
全过程、全覆盖”的集团化、穿透式风险管理体系，搭建了多层次的风险管理组织架
构，建立了覆盖全面的风险管理制度体系，采取有效的风险管控措施，风险把控能力
不断增强，整体上较好地控制了经营管理中的各项风险。
       1.公司高度重视风险管理工作，搭建了由董事会及风险控制委员会、监事会，经
理层及风险管理委员会，风险管理部门和其他职能管理部门，以及业务部门、分支机
构和子公司共同组成的风险管理组织架构，保障风险管理体系有效运行。董事会是公
司风险管理的最高决策机构，对公司全面风险管理负有最终责任。董事会下设风险控
制委员会，对董事会负责并报告工作。公司董事会风险控制委员会充分发挥专业委员
会的作用，以内部流程控制为重点，对全面风险管理进行监督、审查，积极推动公司
内部控制体系的建设与完善。公司最少每年检讨一次公司及其附属公司的风险管理及
内部监控系统是否有效，涵盖所有重要的监控方面，包括财务监控、运作监控及合规
监控，并在《企业管治报告》中向股东汇报完成有关检讨。
       2.公司建立了包括公司各业务单位、风险管理部门及其他相关职能部门、稽核审
计部门在内的风险管理三道防线机制，其中各业务部门、分支机构及子公司作为第一
                                       134
                                                                2021 年年度报告
道防线，负责及时识别、评估、应对、报告相关风险；风险管理部门及其他相关职能
部门作为第二道防线，对公司经营管理和业务开展的重点风险进行监控与管理；稽核
审计部门作为第三道防线，进行独立审查和评价。“三道防线”机制强化一线风险责任
意识，加强前端风险控制，有力地推动了全员风险意识形成，做到风险管理责任到
位。
       3.公司持续建立健全起基本制度、主要制度、操作制度的三级制度体系。风险管
理方面，公司建立了以《风险管理制度》为基本制度，以各类专业风险管理办法及业
务层面的操作规程和具体风险管理措施等为配套规则的风险管理制度体系，规范各类
风险管理工作，并能并结合法律法规、监管规定以及行业发展及时完善风险管理制度
体系。
       4.在风险管控措施方面，建立了全面的风险识别和分析体系，采取定性和定量相
结合的方式对公司风险状况开展分析和评价；针对可能影响实现经营目标的内外部重
大风险信息，采用科学合理的计量模型或评估方法审慎评估；建立了清晰的风险控制
指标体系，有效覆盖各业务类型、各专业风险类型，通过风险管理系统，实现对各类
业务风险指标、监管指标的动态监控与预警；制定了与风险偏好相适应的风险应对策
略，建立了完善的内外部应对机制，基本有效管控各类风险；建立了畅通的风险信息
沟通机制，确保相关信息传递与反馈及时、准确、完整。
    二十六、建立财务报告内部控制的依据
       公司根据《公司法》《证券法》《会计法》《企业内部控制基本规范》及其配套
指引、《证券公司内部控制指引》等法律法规，并结合公司实际情况，建立了较为完
善的业务和财务内部控制体系，公司制定了涵盖会计核算、财务管理、财务报告等方
面的规章制度，并通过设置科学的财务会计组织架构、配备合格的财务会计专业人
员、构建健全有效的财务会计管理系统，选用恰当的会计政策和合理的会计估计等不
断加强公司财务报告内部控制流程，确保公司编制的财务报告符合会计准则的要求，
并能够真实、准确、完整地反映公司财务状况、经营成果等有关信息。报告期内，公
司财务报告内部控制制度、控制机制健全，运行情况良好，未发现公司存在财务报告
内部控制重大缺陷和重要缺陷。
                                      135
                                                                2021 年年度报告
    二十七、上市公司治理专项行动自查问题整改情况
    报告期内，公司深入贯彻落实《关于进一步提高上市公司质量的意见》（国发
[2020]14 号）及中国证监会有关文件精神，对照《上市公司治理专项自查清单》，及
时开展全面自查、自纠。
    公司向来高度重视自身规范运作，持续建立健全法人治理结构，完善公司治理机
制，致力于构建公司治理良好生态。一直以来，公司经营管理和治理均保持稳定。
    根据《上市公司治理专项自查清单》，截至 2020 年 12 月末，公司存在董事会到
期未及时换届问题。对此，公司高度重视，积极沟通股东，加快推进董事会换届工
作，于 2021 年 3 月 30 日由第四届第六十次董事会审议提名新一届董事候选人，并于
2021 年 5 月 28 日经 2020 年度股东大会选举产生第五届董事会。报告期内，公司第五
届董事会忠实诚勤勉履职，董事会及专门委员会结构进一步调整优化，公司治理制衡
机制更加协调有效。今后公司将继续探索和建立公司治理长效机制，促进公司治理效
能巩固提升。
    二十八、公司内幕信息知情人登记管理制度的执行情况
    公司致力于建立健全防范内幕交易的长效机制，公司制订了《内幕信息知情人登
记管理制度》，进一步规范公司及控股子公司内幕信息管理，加强内幕信息保密工
作。根据该制度，公司董事会是公司内幕信息管理的决策机构。董事会秘书负责协调
和组织公司内幕信息的管理工作。董事会办公室负责公司内幕信息的监控、信息披露
以及内幕信息知情人档案登记的具体工作。在内幕信息依法公开披露前，根据相关监
管要求，公司及时开展内幕信息知情人管理与登记备案等工作，公司如实、完整地记
录了内幕信息在公开前各环节的内幕信息知情人名单并根据相关实际情况制作重大事
项进程备忘录，对筹划决策过程中各个关键时间点的时间、参与筹划决策人员名单、
筹划决策方式等制作备忘录并签字确认，相关档案妥善保存，供公司自查和相关监管
机构检查。
    二十九、公司治理的其他事项
    （一）董事就财务报表所承担的责任
    以下所载的董事对财务报表的责任声明，应与本报告中审计报告的注册会计师责
任声明一并阅读。两者的责任声明应分别独立理解。
                                       136
                                                               2021 年年度报告
    本公司董事须负责根据中国会计准则和国际会计准则理事会颁布的国际财务报告
准则及香港公司条例的披露规定编制真实而公平的合并财务报表。本公司董事亦须负
责其认为需要使合并财务报表编制不存在由于欺诈或错误而导致的重大错误陈述的内
部监控。本公司并无面临可能对本公司持续经营业务之能力产生重大疑虑的重大不确
定事件或情况。
    （二）核数师的聘任及其酬金
    经公司 2020 年度股东大会审议批准，公司聘请普华永道中天会计师事务所（特
殊普通合伙）、罗兵咸永道会计师事务所为公司 2021 年度审计机构，分别按照中国
企业会计准则和国际财务报告准则提供相关境内、境外审计、审阅等服务，2021 年
度含内部控制的审计费用为人民币 568 万元。
    聘任情况及酬金情况请见本报告“第六节、重要事项”之“八、聘任、解聘会计
师事务所情况”。
   （三）董事、监事及有关雇员的证券交易
   本公司已采纳《标准守则》，作为董事及监事进行证券交易的行为守则。根据对
本公司董事及监事的专门查询后，各董事及监事在本报告期内均已严格遵守《标准守
则》所订之标准。
    （四）公司秘书
    2021 年 1 月 29 日，公司第四届董事会第五十八次会议审议通过了《关于委任公
司秘书及公司授权代理人的议案》。公司原任公司秘书霍宝儿女士因工作变动，辞去
公司秘书及根据香港公司条例（香港法例第 622 章）第 16 部要求的代表本公司于香
港接收法律程序文件及通知的授权代表（“公司授权代理人”）的职务。经外聘服务
机构方圆企业服务集团（香港）有限公司提议，公司委任其推荐的陈淳女士为公司秘
书及公司授权代理人，该等委任自第四届董事会第五十八次会议审议通过之日起生
效。自董事会审议通过上述委任事项之日起，霍宝儿女士不再担任公司的公司秘书及
公司授权代理人。陈淳女士的主要联络人为本公司董事会秘书徐亮先生。
    2021 年 3 月 30 日，公司第四届董事会第六十次会议审议通过《关于委任联席公
司秘书和公司授权代表的议案》，委任徐亮先生担任联席公司秘书及公司授权代表。
    2021 年 10 月 29 日，公司第五届董事会第四次会议审议通过《关于委任公司秘书
及授权代理人的议案》，同意委任黄伟超先生为公司的联席公司秘书及公司授权代理
                                     137
                                                                    2021 年年度报告
人，该等委任自第五届董事会第四次会议审议通过之日起生效。陈淳女士因工作变动
原因，于 2021 年 10 月 29 日辞去公司的联席公司秘书及公司授权代理人职务。陈淳
女士的辞任自董事会审议通过上述委任事项之日起生效。（相关情况请详见公司于
2021 年 1 月 30 日、3 月 31 日、10 月 30 日在《中国证券报》《证券时报》《上海证
券报》、巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn 及于 2021 年 1 月 29 日、3 月 30 日、10 月 29
日在香港联交所披露易 www.hkexnews.hk 披露的相关公告）
    报告期内，按照《香港上市规则》的要求，徐亮先生与黄伟超先生均已遵照《香
港上市规则》第 3.29 条要求，参加了不少于十五小时的相关专业培训。
   （五）《公司章程》修订情况
    报告期内，为完善公司治理，公司拟实施执行委员会制并设立执行委员会，对
《公司章程》进行修订，增加了执行委员会设立、组成、职权及议事规则的规定，并
相应修订相关表述。同时，对党委主要职责、监事会组成人数等条款进行了修订。修
订后的《公司章程》已经公司第四届董事会第五十八次会议和公司2020年度股东大会
审议通过。
    （六）投资者关系
    公司高度重视投资者关系管理工作，制定了《投资者关系管理制度》等较为完善
的规章制度，搭建了包括现场、电话、网络等多种沟通渠道，通过业绩说明会、境内
路演、接待投资者调研、参加券商会议等多种沟通方式及公司网站、投资者热线、电
子邮件、交易所互动易等沟通平台，积极加强与资本市场的互动交流，提升公司透明
度，保障投资者知情权等合法权益。股东如有任何查询，可通过邮件、热线电话以及
直接致函至本公司办公地址，公司会及时以适当方式处理相关查询。
    2021年，公司共接待卖方分析师和机构投资调研14次，涉及多家机构，参加1次
新疆上市公司协会等举办的投资者集体接待日活动等。有关详细情况请见本报告“第
三节管理层讨论与分析”之“二十六、报告期内接待调研、沟通、采访等活动”。
                                       138
                                                              2021 年年度报告
                      第五节 环境和社会责任
    一、保护生态、防治污染、履行环境责任的相关情况
    （一）积极学习宣传国家绿色发展战略。公司高度重视落实党中央有关绿色发
展的决策部署和国家碳达峰碳中和战略，认真践行“绿水青山就是金山银山”的发
展理念，积极推进宣传国家战略，通过多种方式引导客户、员工践行绿色环保的发
展理念和生活理念，助力实现碳达峰碳中和。
    （二）大力发展绿色金融。公司围绕碳达峰碳中和目标和要求，深化绿色金融
产品和服务创新，通过承销绿色债券、推进环保企业进入资本市场等方式，支持清
洁能源、节能环保、碳减排技术等重点绿色产业的公司降低融资成本；推出“申万
宏源碳中和指数”、成立碳中和业务小组、落地市场首单碳中和债券指数收益凭证
等方式为绿色环保相关的业务发展和产业升级提供全方位的服务，助力资本市场落
实绿色投资、环保投资新理念，促进绿色金融发展。
    （三）积极参与绿色研究。公司举办申万宏源 2021 资本市场碳中和大会，编制
《申万宏源碳中和白皮书》；组建业内首支投行“碳中和”行业团队，积极构建
“碳”金融综合服务体系；深入研究绿色发展方向，围绕碳达峰碳中和国家战略制
订具体行动方案；撰写《“碳中和”背景及各国政策目标》《碳金融体系简介及中
国碳金融发展概况》《全球碳排放权定价与交易机制梳理》3 篇“碳中和”系列专
题报告；围绕自身在量化投资发面的投研特色和实力，开发碳中和主题的主动量化
公募产品，以创新金融产品等多种方式服务国家战略。
    （四）切实践行低碳运营。公司严格遵循《中华人民共和国环境保护法》《中
华人民共和国节约能源法》《“十三五”节能减排综合工作方案》等重要法律法
规，不断完善绿色运营的相关措施，推广低碳服务，倡导员工节约能源，积极推进
气候变化管理，为应对气候变化贡献力量。绿色办公方面，公司贯彻实施多类环保
措施，包括节约照明用电、禁止私自接电改电、公共区域空调温度节能设置、洗手
间节水、推行无纸化办公等；禁烟方面，认真落实有关公共场所控制吸烟规定，办
公场所内工作时间和非工作时间一律禁止吸烟；绿色出行方面，鼓励员工使用公共
交通的出行方式，针对公车使用制定了《车辆管理暂行办法》，严格公车使用管
理，减少不必要的公车出行，减少碳排放。
                                   139
                                                               2021 年年度报告
     二、服务国家战略等情况
     2021 年，公司坚持“简单金融，成就梦想”的战略愿景，紧密结合“十四
五”规划，贯彻“创新、协调、绿色、开放、共享”的新发展理念，完善综合金融
服务模式，支持一大批高新技术企业完成股权债权融资，积极服务国家科技自强战
略。全面加强在京津冀、长三角、大湾区、大西南等重点区域的布局和资源投入，
积极服务“京津冀协同发展”“长三角一体化发展”“粤港澳大湾区建设”“成渝
地区双城经济圈建设”“西部大开发”等国家区域重大发展战略。深化绿色金融产
品和服务创新，支持重点控排行业企业落实化解过剩产能，实现绿色发展。主动服
务和融入“一带一路”建设，服务中资企业“走出去”需求。持续强化中小企业服
务战略布局，组建普惠金融总部，完善新三板产业链服务机制，形成了覆盖挂牌、
督导、发行、研究、投资及做市的企业全生命周期服务体系；在北交所宣布成立
后，推出申万宏源“专精特新”战略，全面加大对中小微企业服务支持力度，助力
中小微企业转型升级和创新发展。
    三、巩固拓展脱贫攻坚成果、乡村振兴、抗洪救灾等情况
    2021 年，是“十四五”开局之年，也是巩固脱贫成果、接续乡村振兴的关键一
年。公司认真贯彻党中央决策部署和习近平总书记关于乡村振兴的指示精神，按照
中投党委的决策部署，根据全面推进乡村振兴的具体要求，坚决做到“三个不减”
（资金、人员、力量不减），在各方协同支持下，积极推动在甘肃会宁及新疆、四
川等地区的定点帮扶工作，在甘肃会宁地区投入帮扶资金人民币 3,367 万元，新疆
地区投入人民币 683 万元，四川地区投入人民币 63 万元，助力帮扶地区加快构建解
决相对贫困的长效机制，巩固拓展脱贫成果与乡村振兴的有机衔接。2021 年夏季，
中国部分省份遭遇罕见大暴雨，灾区群众生命财产安全和生产生活受到严重威胁与
破坏，公司迅速行动，合计向河南、山西地区捐赠人民币 700 万元，为灾区建设贡
献力量。全年公司在定点帮扶、抗洪救灾等领域共投入帮扶资金人民币 5,023 万
元，充分发挥金融国企的社会担当。
     公司环境和社会责任相关工作情况请详见与本年度报告同日刊登在巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）的《申万宏源集团股份有限公司 2021 年度社会责任报
告/环境、社会及管治报告》。
                                    140
                                                                          2021 年年度报告
                               第六节 重要事项
      一、承诺事项履行情况
   （一）公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
 承
                                                                                       履约
 诺    承诺主体名                                            承诺开始     承诺结束
                                   承诺内容                                            情况
 事        称                                                  日期         日期
                                                                                       说明
 由
                    公司董事、高级管理人员根据中国证监会
                    相关规定对公司填补回报措施能够得到切
                    实履行作出如下承诺：一、承诺不无偿或
                    以不公平条件向其他单位或者个人输送利
                    益，也不采用其他方式损害公司利益；
                                                                          作为公司
 再                 二、承诺对职务消费行为进行约束；三、
       董事、高级                                                         董事、高    正在
 融                 承诺不动用公司资产从事与其履行职责无     2017-05-19
       管理人员                                                           级管理人    履行
 资                 关的投资、消费活动；四、承诺由董事会
                                                                          员期间
                    或薪酬与考核委员会制定的薪酬制度与公
                    司填补回报措施的执行情况相挂钩；五、
                    如果公司将来推出股权激励方案，承诺股
                    权激励方案的行权条件与公司填补回报措
                    施的执行情况相挂钩。
                    《关于避免同业竞争的承诺函》
                    本公司，中国建银投资有限责任公司，现
                    持有宏源证券股份有限公司（“ 宏源证
                    券”）60.02%股份，并可能于宏源证券与申
                    银万国证券股份有限公司（“申银万国”）
                    重大资产重组（“本次重组”）完成后被视
                    为存续公司（“存续公司”，含子公司、分
 首
                    支机构及子公司的分支机构）的控股股东
 次
       中国建银投   或其实际控制人的关联方，在此期间，本
 公                                                                       作为控股    正在
       资有限责任   公司向存续公司作出不可撤销的承诺：       2015-01-26
 开                                                                       股东期间    履行
       公司         （一）根据国务院会议精神，本公司作为
 发
                    重组证券公司的平台，承担了多家证券公
 行
                    司的重组任务，因此，目前除控股宏源证
                    券外，还参股了多家证券公司。本公司承
                    诺，将来不再新增证券公司的战略性股权
                    投资，但政府或监管部门交办的任务除
                    外。（二）本次重组完成后，本公司不会
                    利用对存续公司的持股地位，损害存续公
                    司及其他股东的利益。本公司理解，存续
                                           141
                                                                        2021 年年度报告
承
                                                                                     履约
诺   承诺主体名                                            承诺开始     承诺结束
                                 承诺内容                                            情况
事       称                                                  日期         日期
                                                                                     说明
由
                  公司可依赖本承诺中所做的确认和承诺。
                  本公司承诺，若本公司以后得知会使人对
                  本确认函中所提供的资料之真实性、准确
                  性和完整性产生怀疑的任何资料，本公司
                  将立即将该等资料书面通知存续公司。
                  《关于减少和规范关联交易的承诺函》
                  本公司，中国建银投资有限责任公司，现
                  持有宏源证券股份有限公司（“ 宏源证
                  券”）60.02%股份，并可能于宏源证券与申
                  银万国证券股份有限公司（“申银万国”或
                  “存续公司”）重大资产重组完成后被视为
                  存续公司的控股股东或其实际控制人的关
                  联方。本公司向存续公司作出不可撤销的
                  承诺：（一）本公司将规范并尽最大的努
                  力减少与存续公司及其控制的企业之间的
                  关联交易。若与存续公司及其控制的企业
                  发生无法避免的关联交易，将与存续公司
                  依法签订规范的关联交易协议，并按照有
                  关法律、法规、规章、其他规范性文件和
                  公司章程的规定履行批准程序；关联交易
首
                  价格依照与无关联关系的独立第三方进行
次
     中国建银投   相同或相似交易时的价格确定，保证关联
公                                                                      作为控股    正在
     资有限责任   交易价格具有公允性；保证按照有关法       2015-01-26
开                                                                      股东期间    履行
     公司         律、法规和公司章程的规定履行关联交易
发
                  的信息披露义务；保证不利用关联交易非
行
                  法转移存续公司的资金、利润，不利用关
                  联交易损害存续公司及非关联股东的利
                  益。（二）本公司及本公司控制的其他企
                  业将不会要求存续公司给予与其在任何一
                  项市场公平交易中给予独立第三方的条件
                  相比更为优惠的条件。（三）本公司保证
                  将依照存续公司的公司章程参加股东大
                  会，平等地行使相应权利，承担相应义
                  务，不利用控股股东地位谋取不正当利
                  益，保证不损害存续公司其他股东（特别
                  是中小股东）的合法权益。本公司承诺在
                  存续公司股东大会对涉及本公司及本公司
                  控制的其他企业关联交易事项进行表决
                  时，履行回避表决的义务。（四）本公司
                  将忠实履行上述承诺，并承担相应的法律
                                        142
                                                                        2021 年年度报告
承
                                                                                     履约
诺   承诺主体名                                            承诺开始     承诺结束
                                   承诺内容                                          情况
事       称                                                  日期         日期
                                                                                     说明
由
                  责任，若违反上述承诺给存续公司及其他
                  股东造成损失，一切损失将由本公司承
                  担。（五）承诺人保证有权签署本承诺
                  函，且本承诺函一经正式签署，即对承诺
                  人构成有效的、合法的、具有约束力的责
                  任。
                  本公司理解，存续公司可依赖本承诺中所
                  做的确认和承诺。本公司承诺，若本公司
                  以后得知会使人对本确认函中所提供的资
                  料之真实性、准确性和完整性产生怀疑的
                  任何资料，本公司将立即将该等资料书面
                  通知存续公司。
                  《关于避免同业竞争的承诺函》
                  1.只要本公司按照中国或申银万国股票上
                  市地(如申银万国的股票上市交易)的法律
                  或上市规则被视为申银万国的实际控制人
                  或申银万国实际控制人的关联人，本公司
                  承诺将不会在中国境内或境外从事或参与
                  任何竞争性证券业务，若本公司在中国境
                  内或境外任何地方参与或进行竞争性证券
                  业务或任何演变为竞争性证券业务的业务
                  或活动，本公司承诺将立即终止对该等竞
                  争性证券业务的参与、管理或经营。2.若
首
                  本公司取得了任何政府批准、授权或许可
次
     中央汇金投   可以直接经营证券业务，或者取得了经营                  作为实际
公                                                                                  正在
     资有限责任   证券业务的其他机会，则本公司承诺立即     2015-01-26   控制人期
开                                                                                  履行
     公司         放弃该等批准、授权或许可，不从事任何                  间
发
                  证券业务。3.尽管有上述第 1 和 2 条的承
行
                  诺，鉴于本公司是中国政府设立的从事金
                  融业投资的国有投资公司，本公司可以通
                  过其他下属企业，以任何形式(包括但不限
                  于独资经营、合资或合作经营以及直接或
                  间接拥有其他公司或企业的股票或其他权
                  益)在中国境内或者境外从事或参与任何竞
                  争性证券业务。4.本公司作为中国政府设
                  立的从事金融业投资的国有投资公司，将
                  公平地对待本公司所投资的证券公司，不
                  会将本公司所取得或可能取得的经营证券
                  业务的政府批准、授权、许可或业务机会
                                          143
                                                                          2021 年年度报告
承
                                                                                       履约
诺   承诺主体名                                              承诺开始     承诺结束
                                 承诺内容                                              情况
事       称                                                    日期         日期
                                                                                       说明
由
                  授予或提供给任何证券公司，亦不会利用
                  申银万国实际控制人的地位或利用该地位
                  获得的信息作出不利于申银万国而有利于
                  其他本公司所投资的证券公司的决定或判
                  断，并将避免该种客观结果的发生。本公
                  司在行使其申银万国实际控制人权利时将
                  如同所投资的证券公司仅有申银万国，为
                  申银万国的最大或最佳利益行使其实际控
                  制人权利，不会因本公司投资于其他证券
                  公司而影响其作为申银万国实际控制人为
                  申银万国谋求最大或最佳利益的商业判
                  断。
                  《关于业务、资产、人员、财务和机构“五
                  分开”的承诺函》
                  本公司，中国建银投资有限责任公司，可
                  能于宏源证券与申银万国证券股份有限公
                  司(“申银万国”)重大资产重组完成后被视为
                  存续公司的控股股东或其实际控制人的关
                  联方。本公司向申银万国作出不可撤销地
                  承诺如下：本公司承诺在申银万国完成与
                  宏源证券的重大资产重组并上市后，存续
                  公司在资产、人员、财务、机构及业务等
                  方面与本公司及本公司控制的其他企业保
首                持相互独立，具体如下：①存续公司资产
次                独立。存续公司独立、完整地拥有与经营
     中国建银投
公                有关的业务体系及相关资产，独立于本公                    作为控股    正在
     资有限责任                                              2015-01-26
开                司及本公司控制的其他企业。②存续公司                    股东期间    履行
     公司
发                人员独立。存续公司的总经理、副总经
行                理、财务负责人和董事会秘书等高级管理
                  人员未在本公司及本公司控制的其他企业
                  中担任董事、监事以外的其他职务，未在
                  本公司及本公司控制的其他企业领薪；存
                  续公司的财务人员未在本公司及本公司控
                  制的其他企业中兼职。③存续公司财务独
                  立。存续公司建立独立的财务核算体系，
                  能够独立作出则务决策，具有规范的财务
                  会计制度和对分公司、子公司的财务管理
                  制度；存续公司没有与本公司及本公司控
                  制的其他企业共用银行账户。
                  ④存续公司机构独立。存续公司建立健全
                                         144
                                                                        2021 年年度报告
承
                                                                                     履约
诺   承诺主体名                                            承诺开始     承诺结束
                                 承诺内容                                            情况
事       称                                                  日期         日期
                                                                                     说明
由
                  内部经营管理机构，独立行使经营管理职
                  权，与本公司及本公司控制的其他企业间
                  没有机构混同的情形。⑤存续公司业务独
                  立。存续公司的业务独立于本公司及本公
                  司控制的其他企业，与本公司及本公司控
                  制的其他企业间不存在显失公允的关联交
                  易。本公司理解，申银万国可依赖本承诺
                  中所做的确认和承诺。本公司承诺，若本
                  公司以后得知会使人对本承诺函之真实
                  性、准确性和完整性产生怀疑的任何资料
                  或事实，本公司将立即书面通知申银万
                  国。
                  《关于业务、资产、人员、财务和机构“五
                  分开”的承诺函》
                  发行人具有完整的业务体系，以及面向市
                  场独立经营的能力，在资产、人员、财
                  务、机构及业务等方面与本公司及本公司
                  控制的其他企业相互独立，且本公司承诺
                  在其完成与宏源证券股份有限公司的重大
                  资产重组并上市后持续在前述方面与本公
                  司及本公司控制的其他企业保持相互独
                  立，具体如下：1.发行人资产独立。发行
                  人独立、完整地拥有与经营有关的业务体
首                系及相关资产，独立于本公司及本公司控
次                制的其他企业。2.发行人人员独立。发行
     中央汇金投                                                         作为实际
公                人的总经理、副总经理、财务负责人和董                              正在
     资有限责任                                            2015-01-26   控制人期
开                事会秘书等高级管理人员未在本公司及本                              履行
     公司                                                               间
发                公司控制的其他企业中担任董事、监事以
行                外的其他职务，未在本公司及本公司控制
                  的其他企业领薪；发行人的财务人员未在
                  本公司及本公司控制的其他企业中兼职。
                  3.发行人财务独立。发行人建立独立的财
                  务核算体系，能够独立作出财务决策，具
                  有规范的财务会计制度和对分公司、子公
                  司的财务管理制度；发行人没有与本公司
                  及本公司控制的其他企业共用银行账户。
                  4.发行人机构独立。发行人建立健全内部
                  经营管理机构，独立行使经营管理职权，
                  与本公司及本公司控制的其他企业间没有
                  机构混同的情形。5.发行人业务独立。发
                                        145
                                                                       2021 年年度报告
 承
                                                                                    履约
 诺     承诺主体名                                          承诺开始   承诺结束
                                   承诺内容                                         情况
 事         称                                                日期       日期
                                                                                    说明
 由
                     行人的业务独立于本公司及本公司控制的
                     其他企业，与本公司及本公司控制的其他
                     企业间不存在显失公允的关联交易。
      （二）公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就
资产或项目达到原盈利预测及其原因做出说明
       不适用
      二、控股股东及其他关联方对上市公司非经营性占用资金情况
      公司不存在控股股东及其他关联方对上市公司非经营性占用资金情况。
      三、违规对外担保情况
      公司不存在违规对外担保情况。
      四、董事会对最近一期“非标准审计报告”相关情况的说明
      不适用
      五、董事会、监事会、独立董事对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”
的说明
      不适用
      六、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的
情况说明
      公司报告期无会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的情况。
  七、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明
   公司报告期无合并报表范围发生变化的情况。
                                          146
                                                                 2021 年年度报告
       八、聘任、解聘会计师事务所情况
       根据财政部《国有金融企业选聘会计师事务所管理办法》（财金[2020]6 号）规
定，公司原聘任的会计师事务所毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）于 2020
年度审计后达到最长连续聘用年限。按照规定要求，公司委托国信招标集团股份有
限公司进行了公司 2021 年度年审会计师事务所选聘项目的公开招标，并于 2021 年
5 月 28 日经公司 2020 年度股东大会审议通过，决定聘请普华永道中天会计师事务所
（特殊普通合伙）、罗兵咸永道会计师事务所为公司 2021 年度审计机构，分别按照
中国企业会计准则和国际财务报告准则提供相关境内、境外审计、审阅等服务，
2021 年度含内部控制的审计费用为人民币 568 万元。此外，作为过渡性安排，续聘
毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年一季度财务报表商定程序
提供服务。
       报告期内，公司支付普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）2021 年度财
务报告、内部控制、其他专项审计及执行商定程序费用合计人民币 192.88 万元。公
司支付毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）2021 年一季度财务报表商定程序
费用人民币 30 万元。
       公司关注签字注册会计师定期轮换的监管要求，并提醒连续审计年限超期的签
字注册会计师进行轮换。报告期内，普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
首年为公司提供审计服务，叶少宽女士和单峰先生首次作为签字会计师开展公司年
度审计工作。
       九、破产重整，兼并、分立等情况
       报告期内，公司无破产重整、兼并或分立、重大资产处置、收购、置换、剥离
情况，无重组其他公司情况。
       报告期内，公司无有关附属公司、联营公司及合营企業的重大收购及出售事
项。
       除上述披露外，本公司于本期间内并无其他重大投资、收购、出售及未来作重
大投资或购入资本资产的计划。
       十、报告期内取得和处置子公司、分公司和营业部情况
       （一）报告期内，公司取得和处置子公司、分公司情况
                                        147
                                                                   2021 年年度报告
    报告期内，公司无取得和处置一级子公司、分公司情况。
    报告期内，为清理规范公司子公司管理层级，宏源汇富完成了北京宏通投资管
理有限公司的清算注销。处置后，对公司经营和业务无重大影响。
    （二）公司所属子公司申万宏源证券子公司、证券分公司、证券营业部设立和
撤销情况
    1.报告期内，申万宏源证券取得和处置子公司情况
    （1）报告期内，申万宏源证券无一级子公司新设和处置情况。
    （2）报告期内，申万宏源证券所属申万宏源（国际）集团有限公司完成新设
SPV 子公司 Shenwan Hongyuan International Finance Limited。
    （3）报告期内，申万宏源所属申万宏源（香港）有限公司完成旗下 10 家子公
司清理注销，包括 Shenwan Hongyuan Global Fund Management Limited、Shenwan
Hongyuan Investments (Overseas) Limited 、 Shenwan Hongyuan Korea Consulting
Company Limited 、 Crux Assets Limited 、 Shenwan HongyuanInvestment Advisory
(Japan) Co. Ltd.、金荣行有限公司、Venture-some Investments Limited、申万宏源顾问
有限公司、申万宏源（亚洲）有限公司、申银万国网上证券（香港）有限公司。
    2.报告期内，申万宏源证券设立完成 11 家分公司，分别是：申万宏源证券烟台
分公司、申万宏源证券珠海分公司、申万宏源证券东莞分公司、申万宏源证券佛山
分公司、申万宏源证券南通分公司、申万宏源证券扬州分公司、申万宏源证券无锡
分公司、申万宏源证券芜湖分公司、申万宏源证券台州分公司、申万宏源证券嘉兴
分公司、申万宏源证券泉州分公司。其中：新设 1 家；营业部翻牌 10 家。
    3.报告期内，申万宏源证券设立完成 5 家证券营业部，分别是：浙江杭州西溪
路证券营业部、浙江丽水成大街证券营业部、重庆金沙门路证券营业部、江苏徐州
和平大道证券营业部、新疆和田乌鲁木齐北路证券营业部，另有申万宏源证券有限
公司洋浦经济开发区迎宾路营业部已取得工商执照。此外广东省深圳市（2 家），
浙江省绍兴市镜湖新区（1 家），湖北省武汉市江汉区（1 家），福建省福州市平潭
市（1 家）等 5 家新设证券营业部正在筹建当中。
    4.报告期内，申万宏源证券撤销完成 5 家证券营业部，分别是：浙江富阳江滨
西大道证券营业部、浙江三门朝晖路证券营业部、浙江桐乡濮院镇工贸大道证券营
业部、新疆阿拉山口友好路证券营业部、辽宁沈阳新隆街证券营业部。另有河南新
                                       148
                                                               2021 年年度报告
乡平原路证券营业部、浙江嘉兴平湖新华南路证券营业部、湖北襄阳宜城中华大道
证券营业部等 3 家证券营业部正在撤销当中。
    （有关分公司、证券营业部详细情况请见本年度报告“第六节重要事项”之
“二十五、公司组织机构情况”）
    十一、重大诉讼、仲裁事项
    （一）整体情况
    报告期内，公司未发生涉案金额占公司最近一期经审计净资产绝对值 10%以上
且绝对金额超过一千万元的重大诉讼、仲裁事项，公司过去十二个月发生的诉讼、
仲裁事项累计金额不超过最近一期经审计净资产绝对值 10%。
    （二）报告期内，公司所属申万宏源证券及其子公司（为便于清晰简要表述，
本节申万宏源证券简称“公司”）有关诉讼、仲裁事项
    1.公司诉刘祥代融资融券交易纠纷案
    2019 年 12 月，公司与刘祥代签订《融资融券合同》。刘祥代开展融资购买股
票业务期间，信用账户维持担保比例低于平仓线，且未采取有效措施提高维持担保
比例，后经公司强制平仓，尚欠公司融资本金人民币 10,763.24 万元未还。经催讨未
果，为维护自身合法权益，公司向上海金融法院提起诉讼，要求刘祥代履行还款义
务。2021 年 1 月，上海金融法院受理公司起诉。2021 年 10 月，公司收到上海金融
法院一审判决书，支持公司诉讼请求。截至目前，本案判决已生效，公司已向法院
申请执行。
    2.公司诉张留洋融资融券交易纠纷案
    2020 年 6 月，公司与张留洋签订《申万宏源证券融资融券合同》。张留洋开展
融资购买股票业务期间，信用账户维持担保比例低于平仓线，且未采取有效措施提
高维持担保比例，后经公司强制平仓，尚欠公司融资本金人民币 8,540.08 万元未
还。经催讨未果，为维护自身合法权益，公司向上海金融法院提起诉讼，要求张留
洋履行还款义务。2021 年 1 月，上海金融法院受理公司起诉。2021 年 9 月，公司收
到上海金融法院一审判决书，支持公司诉讼请求，后张留洋提出上诉。2021 年 11
月，因张留洋未缴纳上诉费，法院裁定一审判决生效。截至目前，公司已向法院申
请执行。
    3.中来光伏新材股份有限公司诉公司基金合同纠纷案
                                    149
                                                                2021 年年度报告
       2019 年 10 月，公司与苏州中来光伏新材股份有限公司（以下简称“中来光
伏”）、泓盛资产管理（深圳）有限公司（以下简称“泓盛资产”）签订《泓盛腾
龙 4 号私募证券投资基金基金合同》。中来光伏为基金委托人、泓盛资产为基金管
理人，公司为基金托管人。中来光伏认为泓盛资产未按诚实信用、勤勉尽责的原则
履行受托人义务；认为公司未尽托管人的相应义务，向上海仲裁委员会申请仲裁，
要求（1）泓盛资产赔偿投资本金损失人民币 5,000 万元及相关利息损失；（2）公
司作为托管人承担连带责任。2021 年 1 月，上海仲裁委员会受理了本案。截至目
前，本案尚未裁决。
       4.公司诉 RAAS CHINA LIMITED、深圳莱士凯吉投资咨询有限公司、科瑞天诚
投资控股有限公司质押式证券回购合同纠纷案
       2017 年 10 月，公司与 RAAS CHINA LIMITED 签订《股票质押式回购交易业务
协议》及《股票质押式回购交易协议书》，RAAS CHINA LIMITED 向公司融入资
金，科瑞天诚承担连带保证责任。2018 年 3 月，公司、RAAS CHINA LIMITED、深
圳莱士、科瑞天诚签订了《补充协议》。2018 年 9 月，深圳莱士未按照合同约定履
行义务。为维护自身合法权益，公司向上海金融法院提起诉讼，要求 RAAS CHINA
LIMITED 向公司支付未偿还本金人民币 20,000 万元及相关利息、违约金，深圳莱士
向公司支付相关利息，科瑞天诚承担连带清偿责任等。2021 年 4 月，上海金融法院
受理本案。2021 年 11 月，公司收到上海金融法院一审判决书，支持公司主要诉讼
请求。截至目前，本案判决已生效，公司拟向法院申请执行。
       5.申银万国创新证券投资有限公司与上海世联行股权投资管理有限公司合同争
议仲裁案
       2015 年 11 月，申万创新投与上海世联行股权投资管理有限公司（以下简称
“上海世联行”）等签署了《上海祺浩投资合伙企业（有限合伙）合伙协议》。
2016 年 11 月，申万创新投与上海世联行签署了《关于上海祺浩投资合伙企业（有
限合伙）的补充协议》。后上海世联行未按照协议约定履行相关义务。为维护公司
的合法权益，申万创新投向上海国际经济贸易仲裁委员会申请仲裁，要求上海世联
行履行收购义务，支付投资款及协议约定的回购利息合计人民币 6,178.54 万元。
2021 年 4 月，上海国际经济贸易仲裁委员会已受理本案。截至目前，本案尚未裁
决。
       6.公司诉邹勇、李亚丽质押式证券回购合同纠纷案
                                      150
                                                              2021 年年度报告
    2017 年 3 月，公司与邹勇签订《股票质押式回购交易业务协议》及《股票质押
式回购交易协议书》，邹勇向公司融入人民币 13,600 万元，其配偶李亚丽承担连带
责任。期间，邹勇未按照协议约定支付利息，未在履约比例低于平仓线时采取措施
使履约保障比例恢复至约定的预警值以上。为维护自身合法权益，公司向上海金融
法院提起诉讼，要求邹勇归还本金人民币 7,368 万元并支付相关利息、违约金，李
亚丽承担共同还款责任等。2021 年 6 月，上海金融法院已受理本案。截至目前，本
案尚未判决。
    7.公司（代表资管计划管理人）诉安吉聚龙企业管理咨询合伙企业（有限合
伙）、柳永诠、张奈、柳长庆质押式证券回购合同纠纷系列案
    （1）2019 年 12 月，公司代表申万宏源聚龙 1 号集合资产管理计划与安吉聚龙
企业管理咨询合伙企业（有限合伙）（以下简称“安吉聚龙”）签订《股票质押式
回购交易业务协议》及《公司股票质押式回购交易协议书》，安吉聚龙向资管计划
融入资金合计人民币 12,260 万元。柳永铨及其配偶张奈提供连带保证，柳长庆提供
质押担保。期间，安吉聚龙偿还了部分本金。因安吉聚龙未采取措施维持约定的履
约保障比例，未按照公司要求提前购回，构成违约。为维护自身合法权益，公司向
上海金融法院提起诉讼，要求安吉聚龙支付待偿还本金人民币 10,682.50 万元及利
息、违约金，柳永铨、张奈、柳长庆承担相应担保责任等。
    （2）2019 年 12 月，公司代表申万宏源聚龙 1 号集合资产管理计划与柳永诠签
订《股票质押式回购交易业务协议》及《股票质押式回购交易协议书》，柳永诠向
资管计划融入资金合计人民币 37,540 万元，其配偶张奈承担连带责任，安吉聚龙提
供连带保证，柳长庆提供质押担保。期间，柳永诠未采取措施维持约定的履约保障
比例，未按照公司要求提前购回，构成违约。为维护自身合法权益，公司向上海金
融法院提起诉讼，要求柳永铨、张奈共同支付待偿还本金人民币 37,540 万元及相关
利息、违约金，安吉聚龙和柳长庆承担相应担保责任等。
    （3）2020 年 4 月，公司代表申万宏源 15 号单一资产管理计划与柳永诠签订
《股票质押式回购交易业务协议》及《股票质押式回购交易协议书》，柳永诠向资
管计划融入资金合计人民币 15,820.76 万元，其配偶张奈承担连带责任并提供质押担
保，柳长庆提供质押担保。期间，柳永诠未采取措施维持约定的履约保障比例，未
按照公司要求提前购回，在合约到期时也未履行购回义务。为维护自身合法权益，
                                    151
                                                                   2021 年年度报告
公司向上海金融法院提起诉讼，要求柳永铨、张奈共同支付待偿还本金人民币
15,820.76 万元及相关利息、违约金，柳长庆承担相应担保责任等。
       （4）2020 年 4 月，公司代表申万宏源 15 号单一资产管理计划与周素芹签订
《股票质押式回购交易业务协议》及《股票质押式回购交易协议书》，周素芹向资
管计划融入资金合计人民币 16,076.52 万元，其配偶柳长庆承担连带责任并提供质押
担保，张奈提供质押担保。期间，周素芹未采取措施维持约定的履约保障比例，未
按照公司要求提前购回，在合约到期时也未履行购回义务。为维护自身合法权益，
公司向上海金融法院提起诉讼，要求周素芹、柳长庆共同支付待偿还本金人民币
16,076.52 万元及相关利息、违约金，张奈承担相应担保责任等。
       上述诉讼事项均于 2021 年 7 月收到上海金融法院受理通知书。截至目前，均尚
未判决。
       8.公司诉开源证券股份有限公司债券质押式回购协议纠纷案
       2018 年 10 月，公司所管理的申银万国天天增 1 号集合资产管理计划与开源证券
股份有限公司管理的臻意 7 号定向资产管理计划开展债券质押式回购业务，开展了
五笔债券质押式协议回购业务，合计本金 10,596 万元。后开源证券在约定的到期日
未履行正回购方的还款义务，构成实质性违约。为维护公司及委托人合法权益，公
司于 2021 年 8 月向上海国际仲裁中心提起仲裁。2021 年 11 月，公司收到上海国际
仲裁中心裁决书，支持公司诉讼请求。截至目前，公司已向北京市金融法院申请执
行。
       （三）报告期内，公司所属子公司申万宏源证券（为便于清晰简要表述，本节
简称“公司”）遗留案件最近进展
       1.公司诉翁武游、林永飞、翁雅云质押式证券回购纠纷案
       2016 年 6 月及 2018 年 2 月，公司与翁武游分别签订了《股票质押式回购交易业
务协议》及《股票质押式回购交易协议书》，翁武游向公司融入合计人民币 9,900
万元的资金，林永飞承担连带保证责任，并以其持有的“摩登大道”作为质押标的
股票，林永飞配偶翁雅云予以确认。2018 年 12 月，翁武游未按照合同的约定支付
相应的利息等，构成违约。为维护自身合法权益，公司向上海金融法院提起诉讼。
2021 年 3 月，公司收到上海金融法院一审判决书，支持公司诉讼请求。截至目前，
本案判决已生效，公司已向法院申请执行。
       2.公司诉沈培今、朱礼静质押式证券回购纠纷案
                                        152
                                                               2021 年年度报告
    2017 年 4 月，公司与沈培今签订了《股票质押式回购交易业务协议》及《股票
质押式回购交易协议书》，沈培今向公司融入人民币 70,000 万元的资金，其配偶朱
礼静承担连带责任。2018 年 10 月，沈培今履约保障比例跌至约定的最低履约保障
比例以下，且未依约提升履约保障比例至预警值以上或采取其他履约保障措施，构
成违约。为维护自身合法权益，公司向上海金融法院提起诉讼，要求沈培今、朱礼
静支付本金未偿还人民币 69,500 万元及相应利息、违约金等。2021 年 1 月，公司收
到上海金融法院一审判决书，支持公司诉讼请求。截至目前，本案判决已生效，公
司已向法院申请执行。
    3.公司诉柯宗贵、陈色琴等质押式证券回购系列纠纷案
    (1)2017 年 3 月，公司与柯宗贵签订了《股票质押式回购交易业务协议》及《股
票质押式回购交易协议书》，柯宗贵向公司融入人民币 8,300 万元，其配偶陈色琴
承担连带责任，中经汇通有限责任公司、马美容提供质押担保。柯宗贵自 2020 年 3
月起未按照协议约定支付利息，亦未完成回购交易等，构成违约。为维护自身合法
权益，公司向上海金融法院提起诉讼。2020 年 8 月，上海金融法院出具受理通知
书。2021 年 10 月，公司收到上海金融法院一审判决书，支持公司诉讼请求。后柯
宗贵一方向上海高级人民法院提起上诉。截至目前，本案尚未判决。
    (2)2017 年 3 月，公司与柯宗贵签订了《股票质押式回购交易业务协议》及《股
票质押式回购交易协议书》，柯宗贵向公司融入人民币 10,000 万元，其配偶陈色琴
承担连带责任，中经汇通有限责任公司、马美容提供质押担保，期间柯宗贵向公司
归还了 4,000 万本金。柯宗贵自 2020 年 3 月起未按照协议约定支付利息，亦未完成
回购交易等，构成违约。为维护自身合法权益，公司向上海金融法院提起诉讼。
2020 年 8 月，上海金融法院出具受理通知书。2021 年 10 月，公司收到上海金融法
院一审判决书，支持公司诉讼请求。后柯宗贵一方向上海高级人民法院提起上诉。
截至目前，本案尚未判决。
    (3)2017 年 7 月，公司与柯宗贵签订了《股票质押式回购交易业务协议》及《股
票质押式回购交易协议书》，柯宗贵向公司融入资金人民币 9,000 万元，其配偶陈
色琴承担连带责任，马美容提供质押担保，期间柯宗贵归还了部分本金，后柯宗贵
后续未按照协议约定支付利息，亦未完成回购交易等，构成违约。为维护自身合法
                                    153
                                                              2021 年年度报告
权益，公司向上海市徐汇区人民法院提起诉讼。要求支付本金人民币 2,173 万元及
相应利息、违约金等。2020 年 8 月，上海市徐汇区人民法院出具受理通知书。2021
年 8 月，上海市徐汇区人民法院做出一审判决，支持公司诉讼请求，后柯宗贵提起
上诉。截至目前，本案尚未判决。
    4.公司诉柯宗庆、谭爱武质押式证券回购系列纠纷案
    (1)2017年7月，公司与柯宗庆签订了《股票质押式回购交易业务协议》及《股
票质押式回购交易协议书》，柯宗庆向公司融入人民币6,500万元，其配偶谭爱武承
担连带责任，期间柯宗庆归还了部分本金。后柯宗庆未能按照约定完成回购等，构
成违约。为维护自身合法权益，公司向上海市徐汇区人民法院提起诉讼，双方在法
院组织下达成调解，根据民事调解书，柯宗庆需于2020年10月28日前向公司支付人
民币3,696.42万元及相关利息、违约金等，谭爱武承担连带责任。截至目前，柯宗庆
未按照调解书履行还款义务，公司已向法院申请强制执行。
    (2)2018年4月，公司与柯宗庆签订了《股票质押式回购交易业务协议》及《股
票质押式回购交易协议书》，柯宗庆向公司融入人民币6,990万元，其配偶谭爱武承
担连带责任。期间，柯宗庆归还了部分本金，后由于柯宗庆未能按照约定完成回购
等，构成违约。为维护自身合法权益，公司向上海市徐汇区人民法院提起诉讼，双
方在法院组织下达成调解，根据民事调解书，柯宗庆需于2020年10月28日前向公司
支付人民币4,323万元及相关利息、违约金等，谭爱武承担连带责任。截至目前，柯
宗庆未按照调解书履行还款义务，公司已向法院申请强制执行。
    (3)2018年4月，公司与柯宗庆签订了《股票质押式回购交易业务协议》及《股
票质押式回购交易协议书》，柯宗庆向公司融入人民币2,510万元，其配偶谭爱武承
担连带责任。期间，柯宗庆归还了部分本金，后履约保障比例跌破平仓线，柯宗庆
未依约回购本息等，构成违约。为维护自身合法权益，公司向上海市徐汇区人民法
院提起诉讼，双方在法院组织下达成调解，根据民事调解书，柯宗庆需于2020年10
月28日前向公司支付人民币1,499万元及相关利息、违约金，谭爱武承担连带责任。
截至目前，柯宗庆未按照调解书履行还款义务，公司已向法院申请强制执行。
    5.公司诉创金合信基金管理有限公司债券质押式回购协议违约纠纷案
    2018年10月，公司所管理的申银万国天天增1号集合资产管理计划与创金合信基
金管理有限公司（以下简称“创金合信”）管理的创金合信邻水融富2号资产管理计划
（下称“邻水融富2号”）开展债券质押式回购业务，成交金额为7,000万元，质押债
                                    154
                                                               2021 年年度报告
券为“17国购01” 100,000手。2019年1月，创金合信及其管理的邻水融富2号在约定的
到期日未履行资金融入方的还款义务，构成违约，经多次催讨，被 申请人仍未履行
还款义务。为维护公司及委托人合法权益，公司向深圳国际仲裁院提起仲裁。2021
年7月，公司收到裁决书，裁决邻水融富2号履行还款义务，偿还本息合计人民币
7,109.39万元及相关利息、罚息等。截至目前，邻水融富2号未能按照裁决书履行义
务，公司已向法院申请执行。
     6.公司诉蔡小如质押式证券回购纠纷案
     2017 年 6 月，公司与蔡小如签订了《股票质押式回购交易业务协议》及《股票
质押式回购交易协议书》，蔡小如向公司融入了人民币 9,150 万元，期间蔡小如部
分购回合计 1,580 万元，后蔡小如未依约完成全部购回，构成违约。2019 年 8 月，
公司向广州仲裁委员会提交仲裁申请。2019 年 10 月，广州仲裁委员会作出裁决，
裁决蔡小如向公司返还人民币 7,570 万元及相应利息并支付违约金等。后公司向法
院申请强制执行。2021 年 9 月，法院终结本次执行，公司收到法院执行的所有本
金、利息及违约金。本案结案。
     7.公司诉中信国安集团有限公司质押式证券回购纠纷案
     2018 年，公司与中信国安集团有限公司（以下简称中信国安）签订了《股票质
押式回购交易业务协议》及《股票质押式回购交易协议书》，中信国安向公司融入
资金，2018 年 10 月，履约保障比例低于约定，中信国安未依约履行相关义务，构
成违约。2019 年 12 月，公司向上海金融法院起诉本并获得受理，要求支付本金人
民币 45,000 万元及相应利息、违约金等。后本案移送北京市三中院处理。2021 年
12 月，北京市三中院做出一审判决，支持公司主要诉讼请求。截至目前，本案判决
已生效，公司拟向法院申请执行。
     8.公司诉中信国安投资有限公司、中信国安集团有限公司质押式证券回购纠纷
案
     2018 年 3 月，公司与中信国安投资有限公司（以下简称“国安投资”）签订了
《股票质押式回购交易业务协议》及《股票质押式回购交易协议书》，国安投资向
公司融入资金，中信国安承担连带保证责任。2018 年 10 月，履约保障比例低于约
定，国安投资未依约履行相关义务，中信国安亦未承担相应担保责任，构成违约。
2019 年 12 月，公司向上海金融法院起诉并获得受理，要求支付本金人民币 32,896
                                    155
                                                              2021 年年度报告
万元及相应利息、违约金等。后本案移送至北京市第三中级人民法院处理。2021 年
12 月，北京市三中院做出一审判决，支持公司主要诉讼请求。截至目前，本案判决
已生效，公司拟向法院申请执行。
    9.申银万国创新证券投资有限公司诉中科建设开发总公司等信托贷款违约案
    2016 年，申万创新投与光大兴陇信托有限责任公司（以下简称“光大信托公
司”）签订信托合同，申万创新投交付信托资金合计人民币 30,000 万元，由光大信
托公司向中科建设开发总公司（简称“中科建设”）发放信托贷款，中科龙轩工程
项目管理海安有限公司提供质押担保。后中科建设到期未支付相应利息，经多次催
告仍未支付，构成违约。后光大信托公司与申万创新投合意终止信托，并将其基于
相关债权及担保权利等全部权利转让于申万创新投。2018 年 9 月，申万创新投向甘
肃省高级人民法院提交《民事起诉状》，请求判决中科建设向申万创新投偿还借款
本金人民币 30,000 万元及利息、支付罚息、律师费，中科龙轩对前述请求承担连带
责任。2020 年 11 月，申万创新投收到该案件一审裁定书，法院裁定驳回其起诉，
后申万创新投就该裁定上诉。2021 年 8 月，申万创新投收到最高法院裁定，撤销一
审裁定，指令一审法院重新审理。截至目前，本案尚未判决。
    十二、处罚整改情况
    报告期内，公司及公司董事、监事、高级管理人员不存在被证券期货监管机
构、相关自律组织采取行政处罚或公开谴责，以及被财税、外汇和审计等部门作出
处罚记录等情况。
    十三、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况
    报告期内，公司及其控股股东、实际控制人不存在未履行法院生效判决、所负
数额较大的债务到期未清偿等情况。
    十四、报告期内发生的关联交易事项
   （一）与日常经营相关的关联交易
    报告期内，公司严格按照经 2020 年度股东大会审议通过的《关于预计 2021 年
度日常关联交易的议案》，开展日常关联交易，执行情况如下表：
                                    156
                                                                                 2021 年年度报告
                                                                        单位：万元 币种：人民币
                                                                                             占同类交
关联交                                           关联交易定价   预计交易上限    实际发生
            关联人           关联交易内容                                                    易金额的
易类别                                               原则           及说明         金额
                                                                                               比例%
                        向关联方提供证券经纪、
                        投资银行、资产管理、代
         中国建银投资                            参照市场费     因业务的发生      2,730.71          0.2734
                        销、出租交易单元等证券
                                                 率、行业惯     及规模的不确
         有限责任公司   和金融服务产生的收入
                                                 例，经公平协   定性，按实际
         及其所属公司   接受关联方提供的基金管
                                                 商确定         发生额计算
                        理等证券和金融服务产生                                      380.86         27.4332
                        的支出
                                                 参照市场费     因业务的发生
                        向关联方提供咨询服务、
         上海国际信托                            率、行业惯     及规模的不确
                        投资银行服务等证券和金                                      205.12          0.4537
         有限公司                                例，经公平协   定性，按实际
                        融服务产生的收入
                                                 商确定         发生额计算
                                                 参照市场费     因业务的发生
         上海汽车集团   向关联方提供资产管理、
                                                 率、行业惯     及规模的不确
         财务有限责任   经纪服务等证券和金融服                                       50.94          0.0087
                                                 例，经公平协   定性，按实际
         公司           务产生的收入
                                                 商确定         发生额计算
                                                 参照市场费     因业务的发生
         上汽通用汽车   向关联方提供投资银行服
                                                 率、行业惯     及规模的不确
         金融有限责任   务等证券和金融服务产生                                    1,140.38          0.7335
                                                 例，经公平协   定性，按实际
         公司           的收入
                                                 商确定         发生额计算
                        向关联方提供资产管理、                  因业务的发生
证券和                                           参照市场费
         上海汽车集团   经纪服务、投资银行服务                  及规模的不确
金融服                                           率，经公平协                          6.01         0.0010
         股份有限公司   等证券和金融服务产生的                  定性，按实际
务                                               商确定
                        收入                                    发生额计算
                        向关联方提供资产管理、   参照市场费     因业务的发生
         上海汽车集团
                        经纪服务、投资银行服务   率、行业惯     及规模的不确
         金控管理有限                                                                  0.01         0.0000
             注         等证券和金融服务产生的   例，经公平协   定性，按实际
         公司
                        收入                     商确定         发生额计算
            P
                        向关联方提供投资银行服                  因业务的发生
         四川发展（控                            参照市场价
                        务、证券经纪、咨询、培                  及规模的不确
         股）有限责任                            格，经公平协                          0.61         2.7453
                        训等证券和金融服务产生                  定性，按实际
         公司                                    商确定
                        的收入                                  发生额计算
                                                                因业务的发生
                        向关联方提供投资银行服   参照市场价
         四川金融控股                                           及规模的不确
                        务等证券和金融服务产生   格，经公平协                             -              -
         集团有限公司                                           定性，按实际
                        的收入                   商确定
                                                                发生额计算
                                                 参照市场费     因业务的发生
                        存款利息、向关联方提供
         星展银行（中                            率、行业惯     及规模的不确
                        资产管理、代销等证券和                                      224.40          0.0857
         国）有限公司                            例，经公平协   定性，按实际
                        金融服务产生的收入
                                                 商确定         发生额计算
                        存款利息、向关联方提供
                        资产管理、代销等证券和                                    5,461.07          1.5601
                                                 参照市场费     因业务的发生
                        金融服务产生的收入
         上海银行股份                            率、行业惯     及规模的不确
                        接受关联方提供的资产托
         有限公司                                例，经公平协   定性，按实际
                        管、财务顾问、资金托管
                                                 商确定         发生额计算          149.63          0.0882
                        等证券和金融服务产生的
                        支出
                                                  157
                                                                                    2021 年年度报告
                                                                                                   占同类交
关联交                                               关联交易定价   预计交易上限   实际发生
               关联人            关联交易内容                                                      易金额的
易类别                                                   原则           及说明       金额
                                                                                                     比例%
         上海久事（集       向关联方提供证券经纪服   参照市场费     因业务的发生
                                                     率、行业惯     及规模的不确
         团）有限公司       务等证券和金融服务产生                                        17.51       0.0030
                                                     例，经公平协   定性，按实际
                        P
         注1
                            的收入                   商确定         发生额计算
         新疆凯迪投资       向关联方提供资产管理、   参照市场费     因业务的发生
                            经纪服务、投资银行服务   率、行业惯     及规模的不确
         有限责任公司                                                                    75.00        0.4536
                            等证券和金融服务产生的   例，经公平协   定性，按实际
                        P
         注1
                            收入                     商确定         发生额计算
         除前述列明之                                参照市场费     因业务的发生
                            与关联方相互提供证券和
                                                     率、行业惯     及规模的不确
         外的公司其他       金融服务产生的收入或支                                    2,981.33        2.0431
                                                     例，经公平协   定性，按实际
         关联方             出
                                                     商确定         发生额计算
                            收取回购交易和同业拆借
                            利息、与关联方进行回购
                            交易、债券交易、同业拆
                            借、衍生品交易、关联方                                 162,618.99         0.0103
                            认购公司非公开发行或管
                                                                    由于证券市场
         中国建银投资       理的金融产品等证券和金   参照市场价格
                                                                    情况无法预
                            融产品交易现金流入总额   或市场费率，
         有限责任公司                                               计，交易量无
                            支付回购交易和同业拆借   经双方公平协
         及其所属公司                                               法预计，按实
                            利息、与关联方进行回购   商确定
                                                                    际发生额计算
                            交易、同业拆借、债券交
                            易、衍生品交易、认购关                                    9,466.13        0.0075
                            联方非公开发行或管理的
                            金融产品等证券和金融产
                            品交易现金流出总额
                            收取回购交易和同业拆借
证券和                      利息、与关联方进行回购
                            交易、债券交易、同业拆
金融产
                            借、衍生品交易、关联方                                 20,217,199.47      1.3217
品交易                      认购公司非公开发行或管
                                                                    由于证券市场
                            理的金融产品等证券和金   参照市场价格
         上海国际信托                                               情况无法预
                            融产品交易现金流入总额   或市场费率，
                                                                    计，交易量无
         有限公司           支付回购交易和同业拆借   经双方公平协
                                                                    法预计，按实
                            利息、与关联方进行回购   商确定
                                                                    际发生额计算
                            交易、同业拆借、债券交
                            易、衍生品交易、认购关                                 263,060.12         0.2098
                            联方非公开发行或管理的
                            金融产品等证券和金融产
                            品交易现金流出总额
                            收取回购交易和同业拆借
                            利息、与关联方进行回购                  由于证券市场
                                                     参照市场价格
         星展银行（中       交易、债券交易、同业拆                  情况无法预
                                                     或市场费率，
                            借、衍生品交易、关联方                  计，交易量无   157,306.28         0.0812
         国）有限公司                                经双方公平协
                            认购公司非公开发行或管                  法预计，按实
                                                     商确定
                            理的金融产品等证券和金                  际发生额计算
                            融产品交易现金流入总额
                                                      158
                                                                                   2021 年年度报告
                                                                                                  占同类交
关联交                                               关联交易定价   预计交易上限   实际发生
               关联人            关联交易内容                                                     易金额的
易类别                                                   原则           及说明       金额
                                                                                                    比例%
                            支付回购交易和同业拆借
                            利息、与关联方进行回购
                            交易、同业拆借、债券交
                            易、衍生品交易、认购关                                 178,914.38        0.1428
                            联方非公开发行或管理的
                            金融产品等证券和金融产
                            品交易现金流出总额
                            收取回购交易和同业拆借
                            利息、与关联方进行回购
                            交易、债券交易、同业拆
                            借、衍生品交易、关联方                                 1,162,946.14      0.0727
                            认购公司非公开发行或管
                            理的金融产品等证券和金                  由于证券市场
                                                     参照市场价格
         上海银行股份       融产品交易现金流入总额                  情况无法预
                                                     或市场费率，
                                                                    计，交易量无
         有限公司           支付回购交易和同业拆借   经双方公平协
                                                                    法预计，按实
                            利息、与关联方进行回购   商确定
                                                                    际发生额计算
                            交易、同业拆借、债券交
                            易、衍生品交易、认购关                                 1,950,182.25      1.3005
                            联方非公开发行或管理的
                            金融产品等证券和金融产
                            品交易现金流出总额
                            收取回购交易和同业拆借
                            利息、与关联方进行回购
                            交易、债券交易、同业拆
                                                                                    94,520.00
                            借、衍生品交易、关联方                                                   0.0070
                            认购公司非公开发行或管
                                                                    由于证券市场
         上海汽车集团       理的金融产品等证券和金   参照市场价格
                                                                    情况无法预
                            融产品交易现金流入总额   或市场费率，
         财务有限责任                                               计，交易量无
                            支付回购交易和同业拆借   经双方公平协
         公司                                                       法预计，按实
                            利息、与关联方进行回购   商确定
                                                                    际发生额计算
                            交易、同业拆借、债券交
                            易、衍生品交易、认购关                                  19,479.43        0.0155
                            联方非公开发行或管理的
                            金融产品等证券和金融产
                            品交易现金流出总额
                            收取回购交易和同业拆借
                            利息、与关联方进行回购
                            交易、债券交易、同业拆
                                                                                    95,164.91
                            借、衍生品交易、关联方                                                   0.0559
                            认购公司非公开发行或管                  由于证券市场
                                                     参照市场价格
         厦门国际银行       理的金融产品等现金流入                  情况无法预
                                                     或市场费率，
         股份有限公司       总额                                    计，交易量无
                                                     经双方公平协
                        P
         注1
                            支付回购交易和同业拆借                  法预计，按实
                                                     商确定
                            利息、与关联方进行回购                  际发生额计算
                            交易、同业拆借、债券交                                  23,290.24
                                                                                                     0.0186
                            易、衍生品交易、认购关
                            联方非公开发行或管理的
                            金融产品等现金流出总额
                            收取回购交易和同业拆借                  由于证券市场
                                                     参照市场价格
         富国基金管理       利息、与关联方进行回购                  情况无法预
                                                     或市场费率，
                 注         交易、债券交易、同业拆                  计，交易量无    16,414.37        0.0096
         有限公司 1         借、衍生品交易、关联方
                                                     经双方公平协
                                                                    法预计，按实
                                                     商确定
                            认购公司非公开发行或管                  际发生额计算
                                                      159
                                                                                                  2021 年年度报告
                                                                                                                  占同类交
关联交                                                     关联交易定价       预计交易上限       实际发生
             关联人               关联交易内容                                                                    易金额的
易类别                                                         原则               及说明           金额
                                                                                                                    比例%
                             理的金融产品等现金流入
                             总额
                             收取回购交易和同业拆借
                             利息、与关联方进行回购
                             交易、债券交易、同业拆
                             借、衍生品交易、关联方                                                          -              -
                             认购公司非公开发行或管
                                                                             由于证券市场
         除前述列明之        理的金融产品等证券和金       参照市场价格
                                                                             情况无法预
                             融产品交易现金流入总额       或市场费率，
         外的公司其他                                                        计，交易量无
                             支付回购交易和同业拆借       经双方公平协
         关联方                                                              法预计，按实
                             利息、与关联方进行回购       商确定
                                                                             际发生额计算
                             交易、同业拆借、债券交
                             易、衍生品交易、认购关                                                          -              -
                             联方非公开发行或管理的
                             金融产品等证券和金融产
                             品交易现金流出总额
         中国建银投资                                     参照市场租
                             租赁关联方的房屋产生的                                                         注2
租赁                                                      金，经双方公               1,462.17      911.76              1.7217
         有限责任公司        支出
                                                          平协商确定
综合服   中国建银投资                                     参照市场价
                             接受关联方提供的机房维                                                         注3
                                                          格，经双方公                 874.40     1748.80              8.3030
务       有限责任公司        护等服务产生的支出
                                                          平协商确定
         注：1.上海汽车集团金控管理有限公司、上海久事（集团）有限公司、新疆凯迪投资有限责任公司、富国基金管
         理有限公司、厦门国际银行股份有限公司均为 2021 年新增关联方。公司 2021 年日常关联交易预计“除前述列明
         之外的公司其他关联方”包含与新增关联方发生的关联交易情况。
         2.2021 年 12 月，申万宏源证券与中国建投委托的房屋管理机构建投嘉昱重新签署了两份房屋租赁合同，合同期
         限两年 2021 年 12 月 24 日至 2023 年 12 月 23 日，租金每年 455.88 万元，两年合计 911.76。同时终止了 2019 年
         双方签署的租赁期限为 4 年 7 个月至 5 年期不等的房屋租赁合同，租赁金额合计计为 1,462.17 万元的合同。
         3.报告期内，申万宏源证券签署了两份信息技术服务协议，均为固定金额合同，一年期费用 874.4 万元，两期合
         计 1,748.8 万元。
              （二）资产或股权收购、出售发生的关联交易
              不适用
              （三）共同对外投资的关联交易
              不适用
              （四）关联债权债务往来
              不适用
              （五）与存在关联关系的财务公司的往来情况
              不适用
              （六）公司控股的财务公司与关联方的往来情况
              不适用
              （七）其他重大关联交易
              报告期内，公司无其他重大关联交易。
              十五、重大合同及其他履行情况
                                                            160
                                                                      2021 年年度报告
   （一）重大托管、承包、租赁情况
   报告期内，公司未发生重大托管、承包、租赁事项。
   （二）报告期内，公司累计和当期重大担保事项
    1.2019 年 2 月 26 日、2019 年 3 月 21 日，2021 年 3 月 30 日、2021 年 5 月 28 日
分别召开董事会、股东大会审议通过了《关于为宏源恒利（上海）实业有限公司提
供担保的议案》，同意公司在不超过人民币 10 亿元的额度内，为宏源恒利对外融资
提供担保。
    2021 年 2 月 19 日，公司与中行徐汇支行为宏源恒利办理综合授信业务签署了
《最高额保证合同》，最高债权额为人民币壹亿元整。2021 年 3 月 12 日，公司分
别与平安银行股份有限公司上海分行、民生银行股份有限公司上海分行为宏源恒利
办理综合授信业务签署了相关担保合同，最高债权额均为人民币壹亿元整。2021 年
9 月 23 日，公司分别与交通银行股份有限公司上海普陀支行、中国银行股份有限公
司上海市徐汇支行为宏源恒利办理综合授信业务签署了相关担保合同，最高债权额
均为人民币壹亿元整。2021 年 10 月 29 日，公司与中信银行股份有限公司上海分行
为宏源恒利办理综合授信业务签署了相关担保合同，最高债权额为人民币壹亿元
整。2021 年 11 月 11 日，公司与上海银行股份有限公司卢湾支行为宏源恒利办理综
合授信业务签署了相关担保合同，最高债权额为人民币壹亿贰仟万元整。2021 年 12
月 17 日，公司与兴业银行股份有限公司上海虹口支行为宏源恒利办理综合授信业务
签署了相关担保合同，最高债权额为人民币壹亿元整。
    2.公司子公司申万宏源证券担保情况：
    为满足业务发展需要，申万宏源证券同意境外全资子公司申万宏源（国际）集
团有限公司下设境外特殊目的机构 Shenwan Hongyuan International Finance Limited
作为发行主体，发行总金额不超过 8 亿美元（或等值外币）的债券，债券期限不超
过 5 年（含 5 年），同意其为前述债券发行提供连带责任保证担保，2021 年 7 月 14
日，申万宏源证券与中国建设银行（亚洲）股份有限公司就上述发行主体发行金额
为 5 亿美元、期限为 5 年、票面利率为 1.800%的境外高级固息债券事项签署了相关
担保协议，
    截至报告期末，公司对外担保总额为 390,785 万元，占公司最近一期经审计净
资产的 3.65%。逾期担保累计金额 0 万元，涉及诉讼的担保金额为 0 万元，因担保
被判决败诉而应承担的损失金额为 0 万元。
                                        161
                                                                     2021 年年度报告
    独立董事对公司上述对外担保事项的独立意见和专项说明：
    截至 2021 年 12 月 31 日，除上述经认可的为子公司提供的担保事项外，公司不
存在为实际控制人及其所属企业、任何非法人单位或个人提供担保情况。
    （相关情况请详见公司于 2021 年 2 月 23 日、3 月 18 日、3 月 24 日、7 月 17 日、9
月 28 日、11 月 3 日、11 月 16 日、12 月 22 日刊登在《中国证券报》《证券时报》
《上海证券报》、巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn 及于 2021 年 2 月 22 日、3 月 17 日、
3 月 17 日、3 月 23 日、7 月 16 日、9 月 27 日、11 月 2 日、11 月 15 日、12 月 21 日在
香港联交所披露易网站 www.hkexnews.hk 刊登的公司公告）
    （三）委托他人进行现金资产管理事项
     1.委托理财情况
      不适用
     2.委托贷款情况
      不适用
    （四）其他重大合同
    根据《香港上市规则》第 14A 章对于关连交易的规定， 2019 年 3 月 29 日，公
司与中国建投订立证券及金融产品、交易及服务框架协议（“框架协议”），有效期
自 2019 年 4 月 26 日（即 H 股上市日期）起至 2021 年 12 月 31 日止。根据框架协
议，公司与中国建投及╱或其各自联系人在各自的日常业务过程中，根据一般商业
条款及市场惯例并按当时市价或费率互相进行证券及金融交易，并互相提供证券及
金融产品和金融服务。
    2021 年 12 月 6 日，公司第五届董事会第五次会议审议通过《关于与中国建银投资
有限责任公司续签证券与金融类产品、交易及服务框架协议的议案》并提交公司股东
大会审议。2021 年 12 月 30 日，公司 2021 年第二次临时股东大会审议通过了相关议
案。公司与中国建投续签了《证券与金融类产品、交易及服务框架协议》，期限为
2022 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月 31 日，并设定 2022 至 2024 年度的证券及金融产品和
交易以及证券及金融服务的各年度上限。相关续签框架协议事宜请详见公司于 2021 年
12 月 7 日、12 月 31 日刊登在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》、巨潮资讯
网 www.cninfo.com.cn 及于 2021 年 12 月 6 日、12 月 30 日在香港联交所披露易网站
www.hkexnews.hk 刊登的公司公告。
                                        162
                                                                                     2021 年年度报告
    十六、2021 年公司单项业务资格变化情况
    报告期内，公司所属子公司申万宏源证券新增深圳证券交易所股权激励行权融
资业务试点资格，北京证券交易所会员资格、银行间债券市场现券做市商资格、上
海期货交易所特殊单位客户参与实物交割资质、上海国际能源交易中心特殊单位客
户参与实物交割资质、深圳证券交易所沪深 300ETF 期权主做市业务资格、上海期
货交易所黄金期权做市业务资格、上海国际能源交易中心原油期权做市业务资格、
大连商品交易所豆粕期货做市业务资格、大连商品交易所豆油期货做市业务资格、
大连商品交易所聚氯乙烯期货做市业务资格、大连商品交易所聚乙烯期货做市业务
资格、大连商品交易所棕榈油期货做市业务资格。公司所属子公司宏源期货新增上
海证券交易所股票期权交易参与人、深圳证券交易所股票期权交易参与人资格。
    十七、报告期内代理销售金融产品情况
                                                                           单位：元 币种：人民币
代销金融产品                   2021 年                                     2020 年
    业务             销售总金额           销售总收入          销售总金额              销售总收入
    基金           58,697,542,467.49     138,396,006.55    46,330,913,893.79     133,346,990.48
银行理财产品                        -                  -                     -                     -
其他金融产品       42,465,129,414.96     312,504,200.86     63,982,910,361.72        87,761,654.46
    合计          101,162,671,882.45     450,900,207.41    110,313,824,255.51    221,108,644.94
   注：统计口径为申万宏源证券及所属证券类子公司。
    十八、公司所属子公司申万宏源证券资本充足情况
   （一）满足资本充足标准情况
    申万宏源证券积极拓宽各类融资渠道，提升资本实力，保障业务发展的资本需
求，使公司资本水平持续满足监管要求。
   （二）内部资本充足评估程序
    申万宏源证券根据宏观经济运行情况、证券市场发展情况、经营业务变化情况
等多种因素，结合资本水平及监管要求，合理评估内部资本充足情况及确定资本补
充机制。在内部资本评估程序上，申万宏源证券在年度预算最大的经营性投资规模
内，通过资产配置调整机制，确定各项业务阶段性的资产配置规模。申万宏源证券
根据资产配置结果，结合现有的资本水平情况，确定相应的资本补充计划。
                                              163
                                                             2021 年年度报告
    申万宏源证券根据市场运行变化和监管要求，定期开展压力测试，通过测试不
同风险条件下，内部资本水平的承压情况，确定资本补充计划，增强资本水平的风
险承受能力，确保公司长期健康稳健发展。申万宏源证券将内部资本评估作为管理
决策中不可分割的部分，确保董事会、经营管理层及高级管理人员能持续评估经营
活动所带来的风险及风险变化情况，并前瞻性地评估和判断资本充足状况。申万宏
源证券积极将资本评估结果运用于业务部门资本分配，发挥资本评估在资本配置和
内部决策中作用，提高资本使用效率。申万宏源证券还将内部资本充足评估结果作
为战略规划的关键因素之一，以资本评估结果作为战略决策制定的重要依据。
   （三）影响资本充足的内外部主要风险因素
    1.资本充足率
    由于资本补充渠道相对单一，受业务扩张的影响，未来申万宏源证券资本充足
率可能面临下降的风险，主要的影响因素来自于：（1）净资本规模增长缓慢；
（2）各项业务风险资本准备的快速增长。
    2.影响净资本的风险因素
    由于券商融资渠道相对单一，净资本规模的增长缓慢，成为导致资本充足率下
降的重要因素之一。而对于净资本的补充主要包含如下方式：（1）自身利润的积
累；（2）通过股东的增资扩股；（3）通过公开市场融资，包括发行股票、永续债
和次级债券；（4）发行优先股等。
    申万宏源证券正积极研究通过增资扩股、发行永续债和次级债券等多种途径补
充资本。此外，申万宏源证券还将加快研究优先股、可转债等创新资本工具，拓宽
资本补充渠道，维持充足的资本水平。
    3.影响风险资本准备的因素
   （1）业务的扩张带来风险资本准备的快速增长
    近年来，申万宏源证券业务扩张增速，融资类业务、证券自营、衍生金融产品
等快速发展，为公司带来了较大的发展机遇，同时也导致了风险资本准备的增长，
使得资本充足率面临下降的风险。
   （2）资本市场的扩张与国际化加速，带来不可预见的风险
    随着资本市场的迅速扩张，可能会遇到一些不可预期的风险，从而引发损失。
   （3）政策的不确定性风险
   未来，政策的变化将对申万宏源证券风险资本准备的提取带来一定的不确定性。
                                     164
                                                                        2021 年年度报告
风险资本准备的计算标准的变更将可能直接影响风险资本准备的数值，对于一些资
本中介类业务及新兴业务，监管者有可能出于审慎监管的需要，提高对应的风险资
本准备计提标准，从而带来一定的风险。
     （4）实收资本或普通股及其它资本工具的变化情况
      2020 年 12 月 28 日，公司第四届董事会第五十七次会议审议通过了《关于增加
申万宏源证券有限公司注册资本的议案》，同意公司以自有资金人民币 50 亿元增加
子公司申万宏源证券有限公司注册资本。2021 年 3 月 4 日，申万宏源证券完成了有
关增加注册资本的工商变更登记手续，申万宏源证券注册资本由 470 亿元人民币增
加至 520 亿元人民币。
     2019 年 9 月 20 日，公司第四届董事会第四十五次会议审议通过《关于增加申万
宏源证券有限公司注册资本的议案》，同意公司以境外募集资金不超过 16 亿元人民
币增加申万宏源证券有限公司注册资本的有关事项。2021 年 6 月，公司使用募集资
金向申万宏源证券增资人民币 15 亿元，申万宏源证券工商登记等工作已完成，申万
宏源证券注册资本由 520 亿元人民币增加至 535 亿元人民币。
     经中国证监会证券基金机构监管部《关于申万宏源证券有限公司公开发行永续
次级债券有关意见的复函》（机构部函〔2020〕2836 号）同意，并于 2020 年 12 月
21 日经中国证券监督管理委员会注册（证监许可〔2020〕3544 号），申万宏源证券
获准公开发行不超过 100 亿元的永续次级债券。2021 年 6 月 24 日，申万宏源证券发
行申万宏源证券有限公司公开发行 2021 年永续次级债（第一期），发行规模 20 亿
元，期限 5+N 年；2021 年 8 月 19 日，申万宏源证券发行申万宏源证券有限公司公
开发行 2021 年永续次级债（第二期），发行规模 33 亿元，期限 5+N 年；2021 年 11
月 15 日，申万宏源证券发行申万宏源证券有限公司公开发行 2021 年永续次级债
（第三期），发行规模 47 亿元，期限 5+N 年。
     十九、报告期内监管部门对公司的行政许可决定
序
           日期         监管部门                 文件名称                     文号
号
                                     关于同意申万宏源集团股份有限公司     证监许可
                      中国证券监督
 1       2021.01.11                  向专业投资者公开发行公司债券注册     〔2021〕71
                        管理委员会
                                     的批复                                   号
                      新疆维吾尔自   准予变更登记通知书（法定代表人的     （新）字
 2       2021.01.14
                      治区市场监督   工商登记变更）                       〔2021〕第
                                        165
                                                                         2021 年年度报告
                           管理局                                              10 号
                       上海市市场监
 3       2021.03.04                   申万宏源证券有限公司营业执照               -
                         督管理局
                                      关于同意申万宏源证券有限公司向专      证监许可
                       中国证券监督
 4       2021.03.08                   业投资者公开发行公司债券注册的批    〔2021〕800
                         管理委员会
                                      复                                       号
                                      关于申万宏源证券有限公司为境外子      机构部函
                       中国证券监督
 5       2021.05.18                   公司债务融资提供担保有关意见的复    〔2021〕1458
                         管理委员会
                                      函                                       号
                       上海市市场监
 6       2021.07.26                   申万宏源证券有限公司营业执照               -
                         督管理局
                                      关于申万宏源证券有限公司、申万宏      机构部函
                       中国证券监督
 7        2021.11.30                  源西部证券有限公司申请开展账户管    〔2021〕3747
                         管理委员会
                                      理功能优化试点业务的监管意见书           号
                                      关于同意申万宏源证券有限公司向专      证监许可
                       中国证券监督
 8       2021.12.06                   业投资者公开发行公司债券注册的批    〔2021〕3852
                         管理委员会
                                      复                                       号
     二十、分类评价结果
       根据中国证监会公布的证券公司分类评价结果，公司所属申万宏源证券 2019
年、2020 年、2021 年三年分别被评为 A 类 A 级、AA 级、AA 级。
     二十一、公司所属子公司申万宏源证券风险控制指标情况
       报告期内，申万宏源证券根据监管规定和公司经营管理需要，做好各项风险控
制指标的动态监控，并根据业务发展不断完善内部风险控制标准，及时采取相应的
风险控制措施。公司以净资本和流动性为核心的主要风险控制指标均符合监管规
定。
     二十二、其他重要事项
     （一）法定代表人变更事项
     2020 年 12 月 18 日，公司第四届董事会第五十六次会议审议通过《关于聘任公
司总经理的议案》，聘任黄昊先生为公司总经理。根据《公司章程》规定，总经理
为公司的法定代表人。2021 年 1 月 14 日，公司完成了法定代表人工商登记变更手
续，变更后法定代表人：黄昊。（详见公司于 2020 年 12 月 19 日、2021 年 1 月 19
日在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》、巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn
及于 2020 年 12 月 18 日、2021 年 1 月 18 日在香港联交所披露易 www.hkexnews.hk
披露的相关公告）
                                         166
                                                                         2021 年年度报告
    （二）实施 2020 年度利润分配方案
    公司 2020 年度利润分配方案为：以公司截至 2020 年 12 月 31 日 A 股和 H 股总
股本 25,039,944,560 股为基数，向股权登记日登记在册的 A 股和 H 股股东每 10 股派
发现金股利人民币 1.00 元（含税）。
    对于 A 股股东，公司以 2021 年 7 月 22 日为股权登记日，以 2021 年 7 月 23 日
为除权除息日，于 2021 年 7 月 23 日实施完成公司 2020 年度利润分配方案。（相关
情况请详见公司于 2021 年 7 月 17 日刊登在《中国证券报》《证券时报》《上海证
券报》以及巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn 的《公司 2020 年度利润分配实施公
告》）
    对于 H 股股东，本公司向于 2021 年 6 月 17 日名列本公司股东名册的股东派发
2020 年度的现金股利，每 10 股派发现金股利人民币 1.00 元（含税）。2020 年现金
股利于 2021 年 7 月 23 日派发，所派 2020 年现金股利以人民币计值和宣布，以港币
向 H 股股东支付。港币实际发放金额按照 2021 年 5 月 28 日（年度股东大会召开
日）前五个工作日中国人民银行公布的人民币兑换港币平均基准汇率（人民币
0.82729 元兑港币 1.00 元）计算，即每 10 股 H 股派发现金股利港币 1.20877 元（含
税 ） 。 （ 相 关 情 况 请 详 见 公 司 于 2021 年 5 月 28 日 在 香 港 联 交 所 披 露 易
www.hkexnews.hk 披露的《2020 年度股东大会之投票表决结果派发现金股利委任第
五届董事会成员委任第五届监事会成员第五届董事会成员之角色分布委任本公司董
事长、副董事长、监事会主席、执行委员会主任及成员及公司章程的核准生效》）
    二十三、报告期披露重要信息索引
    2021 年，公司依规履行信息披露义务，在《中国证券报》《证券时报》《上海
证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的 A 股信息如下（不含《H 股公
告》）：
   序号                               公告事项                                 刊登日期
            关于申万宏源证券有限公司向专业投资者公开发行永续次级公司债
     1                                                                        2021-01-05
            券获得中国证监会注册批复的公告
            关于申万宏源证券有限公司获得场外期权一级交易商资质无异议函
     2                                                                        2021-01-05
            的公告
     3      关于当年累计新增借款超过上年末净资产百分之四十的公告              2021-01-08
     4      关于所属子公司涉及重大诉讼进展的公告                              2021-01-13
                                          167
                                                                  2021 年年度报告
序号                              公告事项                              刊登日期
       华泰联合证券有限责任公司关于公司债券重大事项受托管理事务临
 5                                                                     2021-01-13
       时报告
       华泰联合证券有限责任公司关于公司债券重大事项受托管理事务临
 6                                                                     2021-01-13
       时报告
 7     关于变更法定代表人的公告                                        2021-01-19
       关于申万宏源证券有限公司 2020 年第八期短期融资券(债券通)兑付
 8                                                                     2021-01-19
       完成的公告
       关于向专业投资者公开发行公司债券获得中国证监会同意注册批复
 9                                                                     2021-01-19
       的公告
       华泰联合证券有限责任公司关于公司债券重大事项受托管理事务临
 10                                                                    2021-01-20
       时报告
 11    关于所属子公司涉及重大诉讼的公告                                2021-01-20
       关于申万宏源证券有限公司 2021 年面向专业投资者公开发行次级
 12                                                                    2021-01-23
       债券(第一期)发行结果的公告
       关于申万宏源证券有限公司 2021 年第一期短期融资券(债券通)发行
 13                                                                    2021-01-26
       结果的公告
       关于申万宏源证券有限公司 2021 年面向专业投资者公开发行次级
 14                                                                    2021-01-29
       债券(第一期)在深圳证券交易所上市的公告
 15    董事会议事规则                                                  2021-01-30
 16    第四届董事会第五十八次会议决议公告                              2021-01-30
 17    股东大会对董事会授权方案                                        2021-01-30
       《申万宏源集团股份有限公司股东大会对董事会授权方案 (2020
 18                                                                    2021-01-30
       年)》修订条款对照表
 19    《申万宏源集团股份有限公司章程》修订条款对照表                  2021-01-30
 20    《申万宏源集团股份有限公司董事会议事规则》修订条款对照表        2021-01-30
 21    第四届监事会第三十五次会议决议公告                              2021-01-30
 22    公司章程                                                        2021-01-30
 23    《申万宏源集团股份有限公司监事会议事规则》修订条款对照表        2021-01-30
 24    监事会议事规则                                                  2021-01-30
 25    关于所属子公司涉及重大仲裁的公告                                2021-02-05
       华泰联合证券有限责任公司关于申万宏源集团股份有限公司债券重
 26                                                                    2021-02-05
       大事项受托管理事务临时报告
 27    关于为全资子公司提供担保事项进展的公告                          2021-02-23
       关于申万宏源证券有限公司 2020 年第九期短期融资券(债券通)兑付
 28                                                                    2021-02-23
       完成的公告
                                     168
                                                                     2021 年年度报告
序号                            公告事项                                   刊登日期
       关于申万宏源证券有限公司 2021 年第二期短期融资券(债券通)发行
 29                                                                       2021-02-27
       结果的公告
 30    2021 年面向专业投资者公开发行公司债券(第一期)募集说明书摘要        2021-03-03
 31    申万宏源集团股份有限公司关于公开发行公司债券更名的公告             2021-03-03
       申万宏源集团股份有限公司 2021 年面向专业投资者公开发行公司
 32                                                                       2021-03-03
       债券(第一期)募集说明书
       申万宏源集团股份有限公司 2021 年面向专业投资者公开发行公司
 33                                                                       2021-03-03
       债券(第一期)发行公告
       申万宏源集团股份有限公司 2021 年面向专业投资者公开发行公司
 34                                                                       2021-03-03
       债券(第一期)信用评级报告
       申万宏源集团股份有限公司 2021 年面向专业投资者公开发行公司
 35                                                                       2021-03-03
       债券(第一期)募集说明书
       关于申万宏源证券有限公司 2021 年面向专业投资者公开发行短期
 36                                                                       2021-03-03
       公司债券(第一期)发行结果的公告
       关于延长申万宏源集团股份有限公司 2021 年面向专业投资者公开
 37                                                                       2021-03-04
       发行公司债券(第一期)簿记建档时间的公告
       关于延长申万宏源集团股份有限公司 2021 年面向专业投资者公开
 38                                                                       2021-03-04
       发行公司债券(第一期)簿记建档时间的公告
       关于延长申万宏源集团股份有限公司 2021 年面向专业投资者公开
 39                                                                       2021-03-04
       发行公司债券(第一期)簿记建档时间的公告
       关于延长申万宏源集团股份有限公司 2021 年面向专业投资者公开
 40                                                                       2021-03-05
       发行公司债券(第一期)簿记建档时间的公告
       申万宏源集团股份有限公司 2021 年面向专业投资者公开发行公司
 41                                                                       2021-03-05
       债券(第一期)票面利率公告
       申万宏源集团股份有限公司 2019 年非公开发行公司债券(第一
 42                                                                       2021-03-05
       期)2021 年付息公告
       申万宏源集团股份有限公司 2021 年面向专业投资者公开发行公司
 43                                                                       2021-03-08
       债券(第一期)发行结果公告
       关于申万宏源证券有限公司 2021 年面向专业投资者公开发行短期
 44                                                                       2021-03-09
       公司债券(第一期)在深圳证券交易所上市的公告
 45    关于所属子公司申万宏源证券有限公司完成工商变更登记的公告           2021-03-10
       申万宏源集团股份有限公司 2021 年面向专业投资者公开发行公司
 46                                                                       2021-03-11
       债券(第一期)在深圳证券交易所上市的公告
       关于申万宏源证券有限公司 2021 年面向专业投资者公开发行次级
 47                                                                       2021-03-12
       债券(第二期)发行结果的公告
       关于申万宏源证券有限公司 2020 年第十期短期融资券(债券通)兑付
 48                                                                       2021-03-16
       完成的公告
 49    第四届董事会第五十九次会议决议公告                                 2021-03-16
 50    独立董事独立意见                                                   2021-03-16
 51    关于所属子公司涉及重大诉讼进展的公告                               2021-03-17
       财信证券有限责任公司关于申万宏源集团股份有限公司 2021 年面
 52                                                                       2021-03-17
       向专业投资者公开发行公司债券(第一期)重大事项受托管理事务临
                                    169
                                                                    2021 年年度报告
序号                             公告事项                                 刊登日期
       时报告
       华泰联合证券有限责任公司关于申万宏源集团股份有限公司债券重
 53                                                                      2021-03-17
       大事项受托管理事务临时报告
 54    关于为全资子公司提供担保事项进展的公告                            2021-03-18
       关于申万宏源证券有限公司 2021 年面向专业投资者公开发行次级
 55                                                                      2021-03-23
       债券(第二期)在深圳证券交易所上市的公告
       关于申万宏源证券有限公司面向专业投资者公开发行公司债券获得
 56                                                                      2021-03-24
       中国证监会批复的公告
 57    关于申万宏源证券有限公司为境外子公司发行债券提供担保的公告        2021-03-24
 58    2020 年年度审计报告                                               2021-03-31
 59    申万宏源集团股份有限公司未来三年股东回报规划(2021-2023 年)        2021-03-31
 60    监事会决议公告                                                    2021-03-31
 61    申万宏源集团股份有限公司独立董事提名人声明(赵磊)                  2021-03-31
 62    申万宏源集团股份有限公司独立董事提名人声明(杨小雯)                2021-03-31
 63    申万宏源集团股份有限公司独立董事候选人声明(杨小雯)                2021-03-31
 64    内部控制鉴证报告                                                  2021-03-31
 65    申万宏源集团股份有限公司 2020 年度监事会工作报告                  2021-03-31
 66    申万宏源集团股份有限公司独立董事候选人声明(赵磊)                  2021-03-31
 67    申万宏源集团股份有限公司独立董事候选人声明(陈汉文)                2021-03-31
 68    内部控制自我评价报告                                              2021-03-31
 69    申万宏源集团股份有限公司独立董事提名人声明(武常岐)                2021-03-31
 70    独立董事对担保等事项的独立意见                                    2021-03-31
 71    申万宏源集团股份有限公司 2020 年度董事会工作报告                  2021-03-31
 72    董事会决议公告                                                    2021-03-31
 73    社会责任报告                                                      2021-03-31
 74    2020 年年度报告                                                   2021-03-31
 75    独立董事年度述职报告                                              2021-03-31
 76    年度关联方资金占用专项审计报告                                    2021-03-31
                                    170
                                                                       2021 年年度报告
序号                               公告事项                                  刊登日期
 77    关于为全资子公司提供担保的公告                                       2021-03-31
 78    申万宏源集团股份有限公司独立董事提名人声明(陈汉文)                   2021-03-31
 79    关于预计 2021 年度日常关联交易的公告                                 2021-03-31
 80    申万宏源集团股份有限公司独立董事候选人声明(武常岐)                   2021-03-31
 81    关于计提资产减值准备的公告                                           2021-03-31
 82    2020 年年度报告摘要                                                  2021-03-31
 83    关于召开 2020 年度业绩说明会的公告                                   2021-04-02
 84    关于 2019 年非公开发行公司债券(第二期)(品种一)2021 年付息公告        2021-04-09
       关于申万宏源证券有限公司 2018 年证券公司次级债券(第一期)(品
 85                                                                         2021-04-14
       种一)回售、兑付兑息及摘牌的公告
       华泰联合证券有限责任公司关于申万宏源集团股份有限公司债券重
 86                                                                         2021-04-20
       大事项受托管理事务临时报告
 87    关于所属子公司涉及重大诉讼、仲裁的公告                               2021-04-20
       财信证券有限责任公司关于申万宏源集团股份有限公司 2021 年面
 88    向专业投资者公开发行公司债券(第一期)重大事项受托管理事务临           2021-04-20
       时报告(1)
 89    独立董事独立意见                                                     2021-04-20
 90    第四届董事会第六十一次会议决议公告                                   2021-04-20
 91    关于变更会计师事务所的公告                                           2021-04-20
       申万宏源集团股份有限公司 2016 年面向合格投资者公开发行公司
 92                                                                         2021-04-22
       债券(第一期)兑付兑息及摘牌的公告
 93    关于召开 2020 年度股东大会的通知                                     2021-04-28
 94    2020 年度股东大会会议材料                                            2021-04-28
       关于申万宏源证券有限公司 2021 年第一期短期融资券(债券通)兑付
 95                                                                         2021-04-28
       完成的公告
 96    2021 年第一季度报告正文                                              2021-04-30
 97    2021 年第一季度报告全文                                              2021-04-30
       关于申万宏源证券有限公司 2021 年公开发行公司债券(面向专业投
 98                                                                         2021-04-30
       资者)(第一期)发行结果的公告
 99    独立董事独立意见                                                     2021-04-30
100    关于选举第五届监事会职工监事的公告                                   2021-05-11
                                      171
                                                                    2021 年年度报告
序号                               公告事项                               刊登日期
       关于申万宏源证券有限公司 2021 年公开发行公司债券(面向专业投
101                                                                      2021-05-14
       资者)(第一期)在深圳证券交易所上市的公告
       关于申万宏源证券有限公司 2021 年公开发行公司债券(面向专业投
102                                                                      2021-05-25
       资者)(第二期)发行结果的公告
       申万宏源集团股份有限公司公开发行公司债券 2021 年跟踪评级报
103                                                                      2021-05-26
       告
104    申万宏源集团股份有限公司及其发行的公开发行债券跟踪评级报告        2021-05-27
       申万宏源集团股份有限公司公开发行公司债券 2021 年跟踪评级报
105                                                                      2021-05-27
       告
106    申万宏源集团股份有限公司及其发行的公开发行债券跟踪评级报告        2021-05-27
107    关于股东上海久事(集团)有限公司参与转融通证券出借业务的公告        2021-05-28
108    简式权益变动报告书                                                2021-05-28
       关于申万宏源证券有限公司 2021 年第二期短期融资券(债券通)兑付
109                                                                      2021-05-28
       完成的公告
       关于申万宏源证券有限公司 2021 年公开发行公司债券(面向专业投
110                                                                      2021-05-28
       资者)(第二期)在深圳证券交易所上市的公告
111    法律意见书                                                        2021-05-29
112    2020 年度股东大会决议公告                                         2021-05-29
113    独立董事独立意见                                                  2021-05-29
114    第五届董事会第一次会议决议公告                                    2021-05-29
115    第五届监事会第一次会议决议公告                                    2021-05-29
       关于申万宏源证券有限公司 2021 年公开发行公司债券(面向专业投
116                                                                      2021-06-01
       资者)(第三期)发行结果的公告
       关于申万宏源证券有限公司 2021 年公开发行公司债券(面向专业投
117                                                                      2021-06-08
       资者)(第三期)在深圳证券交易所上市的公告
       财信证券有限责任公司关于申万宏源集团股份有限公司 2021 年面
118    向专业投资者公开发行公司债券(第一期)重大事项受托管理事务临        2021-06-11
       时报告
119    关于所属子公司涉及重大诉讼进展的公告                              2021-06-11
       华泰联合证券有限责任公司关于申万宏源集团股份有限公司债券重
120                                                                      2021-06-11
       大事项受托管理事务临时报告
       关于申万宏源证券有限公司 2021 年第三期短期融资券(债券通)发行
121                                                                      2021-06-11
       结果的公告
       关于“18 申宏 01”债券票面利率调整和投资者回售实施办法的第
122                                                                      2021-06-16
       一次提示性公告
       华泰联合证券有限责任公司关于申万宏源集团股份有限公司债券重
123                                                                      2021-06-16
       大事项受托管理事务临时报告
                                      172
                                                                  2021 年年度报告
序号                            公告事项                                刊登日期
       财信证券有限责任公司关于申万宏源集团股份有限公司 2021 年面
124    向专业投资者公开发行公司债券(第一期)重大事项受托管理事务临      2021-06-16
       时报告
       财信证券有限责任公司关于申万宏源集团股份有限公司 2021 年面
125    向专业投资者公开发行公司债券(第一期)重大事项受托管理事务临      2021-06-16
       时报告
       华泰联合证券有限责任公司关于申万宏源集团股份有限公司债券重
126                                                                    2021-06-16
       大事项受托管理事务临时报告
       关于参加 2021 年新疆辖区上市公司投资者网上集体接待日活动的
127                                                                    2021-06-16
       公告
       关于“18 申宏 01”债券票面利率调整和投资者回售实施办法的第
128                                                                    2021-06-17
       二次提示性公告
       关于“18 申宏 01”债券票面利率调整和投资者回售实施办法的第
129                                                                    2021-06-18
       三次提示性公告
       关于申万宏源证券有限公司公开发行 2021 年永续次级债券(第一期)
130                                                                    2021-06-26
       发行结果的公告
131    关于所属子公司涉及重大诉讼的公告                                2021-06-29
       财信证券有限责任公司关于申万宏源集团股份有限公司 2021 年面
132    向专业投资者公开发行公司债券(第一期)重大事项受托管理事务临      2021-06-29
       时报告
       华泰联合证券有限责任公司关于申万宏源集团股份有限公司债券重
133                                                                    2021-06-29
       大事项受托管理事务临时报告
       申万宏源集团股份有限公司 2019 年非公开发行公司债券(第二期)受
134                                                                    2021-06-30
       托管理事务报告(2020 年度)
       申万宏源集团股份有限公司 2019 年非公开发行公司债券(第三期)受
135                                                                    2021-06-30
       托管理事务报告(2020 年度)
       申万宏源集团股份有限公司 2019 年非公开发行公司债券(第一期)受
136                                                                    2021-06-30
       托管理事务报告(2020 年度)
       申万宏源集团股份有限公司 2018 年面向合格投资者公开发行公司
137                                                                    2021-06-30
       债券(第一期)受托管理事务报告(2020 年度)
       申万宏源集团股份有限公司 2016 年面向合格投资者公开发行公司
138                                                                    2021-06-30
       债券(第二期)受托管理事务报告(2020 年度)
       关于申万宏源证券有限公司公开发行 2021 年永续次级债券(第一期)
139                                                                    2021-07-01
       在深圳证券交易所上市的公告
140    关于所属子公司涉及重大诉讼的公告                                2021-07-09
       财信证券有限责任公司关于申万宏源集团股份有限公司 2021 年面
141    向专业投资者公开发行公司债券(第一期)重大事项受托管理事务临      2021-07-09
       时报告
       华泰联合证券有限责任公司关于申万宏源集团股份有限公司债券重
142                                                                    2021-07-09
       大事项受托管理事务临时报告
       申万宏源集团股份有限公司 2021 年面向专业投资者公开发行公司
143                                                                    2021-07-12
       债券(第二期)募集说明书摘要
       申万宏源集团股份有限公司 2021 年面向专业投资者公开发行公司
144                                                                    2021-07-12
       债券(第二期)信用评级报告
                                    173
                                                                  2021 年年度报告
序号                             公告事项                               刊登日期
       申万宏源集团股份有限公司 2021 年面向专业投资者公开发行公司
145                                                                    2021-07-12
       债券(第二期)募集说明书
146    申万宏源集团股份有限公司关于公开发行公司债券更名的公告          2021-07-12
       申万宏源集团股份有限公司 2021 年面向专业投资者公开发行公司
147                                                                    2021-07-12
       债券(第二期)发行公告
       申万宏源集团股份有限公司 2021 年面向专业投资者公开发行公司
148                                                                    2021-07-13
       债券(第二期)票面利率公告
       关于延长申万宏源集团股份有限公司 2021 年面向专业投资者公开
149                                                                    2021-07-13
       发行公司债券(第二期)簿记建档时间的公告
       关于延长申万宏源集团股份有限公司 2021 年面向专业投资者公开
150                                                                    2021-07-13
       发行公司债券(第二期)簿记建档时间的公告
       申万宏源集团股份有限公司 2021 年面向专业投资者公开发行公司
151                                                                    2021-07-15
       债券(第二期)发行结果公告
       申万宏源集团股份有限公司 2018 年面向合格投资者公开发行公司
152                                                                    2021-07-15
       债券(第一期)(品种一)2021 年付息公告
       申万宏源集团股份有限公司 2018 年面向合格投资者公开发行公司
153                                                                    2021-07-15
       债券(第一期)(品种二)2021 年付息公告
154    申万宏源集团股份有限公司关于“18 申宏 01”回售结果的公告        2021-07-15
       关于申万宏源证券有限公司为境外子公司发行债券提供担保的进展
155                                                                    2021-07-17
       公告
156    申万宏源集团股份有限公司 2020 年度 A 股利润分配实施公告         2021-07-17
       申万宏源集团股份有限公司 2021 年面向专业投资者公开发行公司
157                                                                    2021-07-20
       债券(第二期)(品种二)在深圳证券交易所上市的公告
       关于申万宏源证券有限公司 2021 年第四期短期融资券(债券通)发行
158                                                                    2021-07-21
       结果的公告
       财信证券有限责任公司关于申万宏源集团股份有限公司重大事项受
159                                                                    2021-07-23
       托管理事务临时报告
       华泰联合证券有限责任公司关于申万宏源集团股份有限公司债券重
160                                                                    2021-07-23
       大事项受托管理事务临时报告
161    关于所属子公司涉及重大仲裁进展的公告                            2021-07-23
       申万宏源集团股份有限公司 2021 年面向专业投资者公开发行公司
162                                                                    2021-07-30
       债券(第三期)募集说明书
       申万宏源集团股份有限公司 2021 年面向专业投资者公开发行公司
163                                                                    2021-07-30
       债券(第三期)募集说明书摘要
       申万宏源集团股份有限公司 2021 年面向专业投资者公开发行公司
164                                                                    2021-07-30
       债券(第三期)信用评级报告
165    申万宏源集团股份有限公司关于公开发行公司债券更名的公告          2021-07-30
       申万宏源集团股份有限公司 2021 年面向专业投资者公开发行公司
166                                                                    2021-07-30
       债券(第三期)发行公告
       关于申万宏源证券有限公司 2021 年公开发行公司债券(面向专业投
167                                                                    2021-07-30
       资者)(第五期)发行结果的公告
                                    174
                                                                    2021 年年度报告
序号                             公告事项                                 刊登日期
       关于申万宏源证券有限公司 2021 年第五期短期融资券(债券通)发行
168                                                                      2021-07-30
       结果的公告
       关于申万宏源证券有限公司 2021 年公开发行公司债券(面向专业投
169                                                                      2021-07-31
       资者)(第四期)在深圳证券交易所上市的公告
       申万宏源集团股份有限公司 2021 年面向专业投资者公开发行公司
170                                                                      2021-08-02
       债券(第三期)票面利率公告
       关于延长申万宏源集团股份有限公司 2021 年面向专业投资者公开
171                                                                      2021-08-02
       发行公司债券(第三期)簿记建档时间的公告
       关于延长申万宏源集团股份有限公司 2021 年面向专业投资者公开
172                                                                      2021-08-02
       发行公司债券(第三期)簿记建档时间的公告
       申万宏源集团股份有限公司 2021 年面向专业投资者公开发行公司
173                                                                      2021-08-04
       债券(第三期)发行结果公告
174    关于申万宏源证券有限公司完成工商变更登记的公告                    2021-08-05
       财信证券有限责任公司关于申万宏源集团股份有限公司重大事项受
175                                                                      2021-08-06
       托管理事务临时报告
       华泰联合证券有限责任公司关于申万宏源集团股份有限公司债券重
176                                                                      2021-08-06
       大事项受托管理事务临时报告
177    关于所属子公司涉及重大诉讼进展的公告                              2021-08-06
       关于申万宏源证券有限公司 2021 年公开发行公司债券(面向专业投
178                                                                      2021-08-06
       资者)(第五期)在深圳证券交易所上市的公告
       申万宏源集团股份有限公司 2021 年面向专业投资者公开发行公司
179                                                                      2021-08-09
       债券(第三期)在深圳证券交易所上市的公告
       关于申万宏源证券有限公司 2021 年第六期短期融资券(债券通)发行
180                                                                      2021-08-14
       结果的公告
       关于申万宏源证券有限公司公开发行 2021 年永续次级债券(第二期)
181                                                                      2021-08-20
       发行结果的公告
       财信证券有限责任公司关于申万宏源集团股份有限公司重大事项受
182                                                                      2021-08-26
       托管理事务临时报告
183    关于所属子公司涉及重大仲裁的公告                                  2021-08-26
       华泰联合证券有限责任公司关于申万宏源集团股份有限公司债券重
184                                                                      2021-08-26
       大事项受托管理事务临时报告
       关于申万宏源证券有限公司公开发行 2021 年永续次级债券(第二期)
185                                                                      2021-08-26
       在深圳证券交易所上市的公告
       关于申万宏源证券有限公司 2021 年公开发行公司债券(面向专业投
186                                                                      2021-08-27
       资者)(第六期)发行结果的公告
187    2021 年半年度报告                                                 2021-08-28
       申万宏源集团股份有限公司截至 2021 年 6 月 30 日止 6 个月期间财
188                                                                      2021-08-28
       务报表(未经审计)及审阅报告
       独立董事关于控股股东及其他关联方占用公司资金,公司对外担保情
189                                                                      2021-08-28
       况的专项说明和独立意见
190    2021 年半年度报告摘要                                             2021-08-28
                                     175
                                                                  2021 年年度报告
序号                             公告事项                               刊登日期
       关于申万宏源证券有限公司 2021 年第三期短期融资券(债券通)兑付
191                                                                    2021-09-02
       完成的公告
       关于申万宏源证券有限公司 2021 年公开发行公司债券(面向专业投
192                                                                    2021-09-04
       资者)(第六期)在深圳证券交易所上市的公告
       申万宏源集团股份有限公司 2016 年面向合格投资者公开发行公司
193                                                                    2021-09-07
       债券(第二期)(品种二)2021 年兑付兑息及摘牌的公告
194    关于当年累计新增借款超过上年末净资产百分之二十的公告            2021-09-07
195    关于股票交易异常波动的公告                                      2021-09-08
196    关于所属子公司涉及重大诉讼进展的公告                            2021-09-10
       财信证券有限责任公司关于申万宏源集团股份有限公司当年累计新
197                                                                    2021-09-10
       增借款超过上年末净资产百分之二十的事项受托管理事务临时报告
       财信证券有限责任公司关于申万宏源集团股份有限公司重大事项受
198                                                                    2021-09-10
       托管理事务临时报告
199    关于所属子公司涉及重大诉讼进展的公告                            2021-09-10
       华泰联合证券有限责任公司关于申万宏源集团股份有限公司债券重
200                                                                    2021-09-10
       大事项受托管理事务临时报告
       华泰联合证券有限责任公司关于申万宏源集团股份有限公司债券重
201                                                                    2021-09-10
       大事项受托管理事务临时报告
       关于申万宏源证券有限公司 2021 年公开发行公司债券(面向专业投
202                                                                    2021-09-11
       资者)(第七期)发行结果的公告
203    第五届董事会第三次会议决议公告                                  2021-09-17
204    独立董事独立意见                                                2021-09-17
       关于申万宏源证券有限公司 2021 年公开发行公司债券(面向专业投
205                                                                    2021-09-18
       资者)(第七期)在深圳证券交易所上市的公告
       关于申万宏源证券有限公司 2021 年公开发行公司债券(面向专业投
206                                                                    2021-09-24
       资者)(第八期)发行结果的公告
207    申万宏源集团股份有限公司第五届监事会第三次会议决议公告          2021-09-27
208    关于为全资子公司提供担保事项进展的公告                          2021-09-28
209    关于董事辞职的公告                                              2021-09-30
       关于申万宏源证券有限公司 2021 年公开发行公司债券(面向专业投
210                                                                    2021-09-30
       资者)(第八期)在深圳证券交易所上市的公告
211    2021 年第一次临时股东大会材料                                   2021-09-30
212    关于召开 2021 年第一次临时股东大会的通知                        2021-09-30
       关于申万宏源证券有限公司 2021 年第四期短期融资券(债券通)兑付
213                                                                    2021-10-16
       完成的公告
                                       176
                                                                  2021 年年度报告
序号                              公告事项                              刊登日期
       华泰联合证券有限责任公司关于申万宏源集团股份有限公司债券重
214                                                                    2021-10-20
       大事项受托管理事务临时报告
215    关于所属子公司涉及重大诉讼进展的公告                            2021-10-20
       财信证券有限责任公司关于申万宏源集团股份有限公司重大事项受
216                                                                    2021-10-20
       托管理事务临时报告
       关于申万宏源证券有限公司 2021 年第七期短期融资券发行结果的
217                                                                    2021-10-20
       公告
218    关于监事会主席辞任的公告                                        2021-10-20
       申万宏源集团股份有限公司 2019 年非公开发行公司债券(第三
219                                                                    2021-10-22
       期)2021 年付息公告
220    第五届监事会第四次会议决议公告                                  2021-10-23
       关于申万宏源集团股份有限公司 2021 年第一次临时股东大会法律
221                                                                    2021-10-23
       意见书
222    2021 年第一次临时股东大会决议公告                               2021-10-23
       关于申万宏源证券有限公司 2021 年面向专业投资者公开发行短期
223                                                                    2021-10-28
       公司债券(第二期)发行结果的公告
       关于申万宏源证券有限公司 2021 年第五期短期融资券(债券通)兑付
224                                                                    2021-10-30
       完成的公告
225    董事会决议公告                                                  2021-10-30
226    2021 年第三季度报告                                             2021-10-30
       关于申万宏源证券有限公司 2021 年第八期短期融资券发行结果的
227                                                                    2021-11-03
       公告
228    关于为全资子公司提供担保事项进展的公告                          2021-11-03
       关于申万宏源证券有限公司 2021 年面向专业投资者公开发行短期
229                                                                    2021-11-05
       公司债券(第二期)在深圳证券交易所上市的公告
       关于申万宏源证券有限公司 2020 年面向专业投资者公开发行公司
230                                                                    2021-11-09
       债券(第三期)(品种一)兑付兑息及摘牌的公告
       关于申万宏源证券有限公司 2021 年第六期短期融资券(债券通)兑付
231                                                                    2021-11-12
       完成的公告
       关于申万宏源证券有限公司公开发行 2021 年永续次级债券(第三期)
232                                                                    2021-11-16
       发行结果的公告
233    关于为全资子公司提供担保事项进展的公告                          2021-11-16
       财信证券有限责任公司关于申万宏源集团股份有限公司重大事项受
234                                                                    2021-11-17
       托管理事务临时报告
       华泰联合证券有限责任公司关于申万宏源集团股份有限公司债券重
235                                                                    2021-11-17
       大事项受托管理事务临时报告
236    关于所属子公司涉及重大诉讼进展的公告                            2021-11-17
                                     177
                                                                       2021 年年度报告
  序号                              公告事项                                 刊登日期
          关于申万宏源证券有限公司公开发行 2021 年永续次级债券(第三期)
   237                                                                      2021-11-20
          在深圳证券交易所上市的公告
          关于申万宏源证券有限公司 2018 年非公开发行公司债券(第一
   238                                                                      2021-11-24
          期)(品种二)兑付兑息及摘牌的公告
          财信证券有限责任公司关于申万宏源集团股份有限公司重大事项受
   239                                                                      2021-11-26
          托管理事务临时报告
   240    关于所属子公司涉及重大仲裁进展的公告                              2021-11-26
          华泰联合证券有限责任公司关于申万宏源集团股份有限公司债券重
   241                                                                      2021-11-26
          大事项受托管理事务临时报告
   242    独立董事事前认可意见及独立意见                                    2021-12-07
          关于与中国建银投资有限责任公司续签证券与金融类产品,交易及服
   243                                                                      2021-12-07
          务架协议的公告
          关于所属申万宏源证券有限公司,申万宏源西部证券有限公司申请开
   244                                                                      2021-12-07
          展账户管理功能优化试点业务获得中国证监会监管意见书的公告
   245    第五届董事会第五次会议决议公告                                    2021-12-07
   246    关于召开 2021 年第二次临时股东大会的通知                          2021-12-10
   247    股东大会材料                                                      2021-12-10
          关于申万宏源证券有限公司 2021 年面向专业投资者公开发行短期
   248                                                                      2021-12-10
          公司债券(第三期)发行结果的公告
          关于申万宏源证券有限公司向专业投资者公开发行公司债券获得中
   249                                                                      2021-12-16
          国证监会注册批复的公告
          关于申万宏源证券有限公司 2021 年面向专业投资者公开发行短期
   250                                                                      2021-12-18
          公司债券(第三期)在深圳证券交易所上市的公告
   251    关于为全资子公司提供担保事项进展的公告                            2021-12-22
          关于申万宏源证券有限公司 2021 年面向专业投资者公开发行次级
   252                                                                      2021-12-29
          债券(第三期)发行结果的公告
          北京颐合中鸿律师事务所关于申万宏源集团股份有限公司 2021 年
   253                                                                      2021-12-31
          第二次临时股东大会法律意见书
   254    申万宏源集团股份有限公司第五届董事会第六次会议决议公告            2021-12-31
          关于申万宏源证券有限公司 2021 年面向专业投资者公开发行次级
   255                                                                      2021-12-31
          债券(第三期)在深圳证券交易所上市的公告
   256    独立董事独立意见                                                  2021-12-31
   257    申万宏源集团股份有限公司 2021 年第二次临时股东大会决议公告        2021-12-31
    报告期内，公司在香港联交所披露易网站（www.hkexnews.hk）披露的 H 股信
息如下（不含海外监管公告）：
 序号                             公告事项                                   刊登日期
                                       178
                                                                      2021 年年度报告
序号                                公告事项                                刊登日期
 1     截至二零二零年十二月三十一日止股份发行人的证券变动月报表            2021-01-07
 2     公司秘书及公司授权代理人变更                                        2021-01-29
 3     建议修订公司章程                                                    2021-01-29
 4     截至二零二一年一月三十一日止股份发行人的证券变动月报表              2021-02-04
 5     截至二零二一年二月二十八日止月份之股份发行人的证券变动月报表        2021-03-02
 6     香港主要营业地点所在大厦名称变更                                    2021-03-08
 7     董事会召开日期                                                      2021-03-18
 8     截至 2020 年 12 月 31 日止年度之业绩公告                            2021-03-30
 9     委任联席公司秘书及变更授权代表                                      2021-03-30
 10    提名第五届董事会董事候选人及提名第五届监事会监事候选人              2021-03-30
 11    2020 年度环境、社会及管治报告                                       2021-03-30
 12    截至二零二一年三月三十一日止月份之股份发行人的证券变动月报表        2021-04-07
 13    2020 年度报告                                                       2021-04-15
 14    建议更换审计机构                                                    2021-04-19
 15    董事会召开日期                                                      2021-04-19
 16    2020 年度股东大会通函                                               2021-04-27
 17    2021 年 5 月 28 日举行的年度股东大会 H 股股东代表委任表格           2021-04-27
 18    2020 年度股东大会通告                                               2021-04-27
 19    2021 年第一季度报告                                                 2021-04-29
 20    截至二零二一年四月三十日止月份之股份发行人的证券变动月报表          2021-05-06
 21    选举职工监事                                                        2021-05-10
 22    公司章程                                                            2021-05-28
                                         179
                                                                       2021 年年度报告
序号                               公告事项                                  刊登日期
 23    董事名单及其角色和职能                                               2021-05-28
       2020 年度股东大会之投票表决结果派发现金股利委任第五届董事会成
       员委任第五届监事会成员第五届董事会成员之角色分布委任本公司董
 24                                                                         2021-05-28
       事长、副董事长、监事会主席、执行委员会主任及成员及公司章程的
       核准生效
 25    截至二零二一年五月三十一日止月份之股份发行人的证券变动月报表         2021-06-03
 26    截至二零二一年六月三十日止月份之股份发行人的证券变动月报表           2021-07-05
 27    截至二零二一年七月三十一日止月份之股份发行人的证券变动月报表         2021-08-04
 28    董事会召开日期                                                       2021-08-13
 29    截至 2021 年 6 月 30 日止六个月之中期业绩公告                        2021-08-27
 30    截至二零二一年八月三十一日止月份之股份发行人的证券变动月报表         2021-09-02
 31    建议委任非执行董事及建议调整独立非执行董事报酬                       2021-09-16
 32    2021 中期报告                                                        2021-09-16
 33    建议委任监事                                                         2021-09-26
 34    2021 年第一次临时股东大会通函                                        2021-09-29
       2021 年 10 月 22 日举行的 2021 年第一次临时股东大会或其任何续会 H
 35                                                                         2021-09-29
       股股东代表委任表格
 36    2021 年第一次临时股东大会通告                                        2021-09-29
 37    董事名单与其角色及职能                                               2021-09-29
 38    执行董事辞任                                                         2021-09-29
 39    截至二零二一年九月三十日止月份之股份发行人的证券变动月报表           2021-10-07
 40    有关本公司截至 2020 年 12 月 31 日止年度之年报的补充公告             2021-10-11
 41    董事会召开日期                                                       2021-10-18
                                         180
                                                                                             2021 年年度报告
          序号                                    公告事项                                         刊登日期
             42     监事会主席辞任                                                                2021-10-19
             43     董事名单与其角色及职能                                                        2021-10-22
                    2021 年第一次临时股东大会之投票表决结果; 委任非执行董事;委任监
             44                                                                                   2021-10-22
                    事及监事会会议选举监事会主席
             45     2021 年第三季度报告                                                           2021-10-29
             46     联席公司秘书及公司授权代理人变更                                              2021-10-29
             47     截至 2021 年 10 月 31 日止月份之股份发行人的证券变动月报表                    2021-11-02
             48     2020 年度企业年度报告书                                                       2021-11-08
             49     截至 2021 年 11 月 30 日止月份之股份发行人的证券变动月报表                    2021-12-02
             50     持续关连交易 - 重续证券及金融产品、交易及服务框架协议                         2021-12-06
             51     董事名单与其角色及职能                                                        2021-12-06
             52     调整董事会专门委员会成员组成                                                  2021-12-06
             53     2021 年第二次临时股东大会通函                                                 2021-12-09
                    2021 年 12 月 30 日举行的 2021 年第二次临时股东大会或其任何续会 H
             54                                                                                   2021-12-09
                    股股东代表委任表格
             55     2021 年第二次临时股东大会通告                                                 2021-12-09
             56     展示文件（多档案）                                                            2021-12-09
             57     2021 年第二次临时股东大会之投票表决结果                                       2021-12-30
              二十四、公司子公司重大事项
             （一）公司所属子公司申万宏源证券公司债券情况
              1.公司债券基本信息
                                                                                 债券余额              还本付   交易
  债券名称        债券简称     债券代码    发行日       起息日       到期日                    利率
                                                                                 （万元）              息方式   场所
申万宏源证券有                                                                                         采用单   上海
                  17 申证 02    136981    2017/02/17   2017/02/17   2024/02/17   50,000.00     4.50%
限公司公开发行                                                                                         利按年   证券
                                                       181
                                                                                             2021 年年度报告
2017 年公司债券                                                                                        计息，   交易
（第一期）（品                                                                                         不计复   所
种二）                                                                                                 利，每
申万宏源证券有                                                                                         年付息
限 公 司 2018 年                                                                                       一次，
面向合格投资者                                                                                         到期一
                   18 申证 03   112812   2018/12/10   2018/12/10   2023/12/10   150,000.00     4.08%
公开发行公司债                                                                                           次还
券（第一期）                                                                                           本，最
（品种一）                                                                                             后一期
申万宏源证券有                                                                                         利息随
限 公 司 2019 年                                                                                       本金的
面向合格投资者                                                                                         兑付一
                   19 申证 05   112901   2019/05/09   2019/05/09   2022/05/09   810,000.00     3.88%   起支付
公开发行公司债
券（第三期）
（品种一）
申万宏源证券有
限 公 司 2020 年
面向专业投资者
                   20 申证 06   149173   2020/07/27   2020/07/27   2023/07/27   410,000.00     3.49%
公开发行公司债
券（第一期）
（品种二）
申万宏源证券有
限 公 司 2020 年
面向专业投资者
                   20 申证 08   149230   2020/09/10   2020/09/10   2023/09/10   320,000.00     3.76%
公开发行公司债
券（第二期）
（品种二）
申万宏源证券有
限 公 司 2020 年                                                                                                深圳
面向专业投资者                                                                                                  证券
                   20 申证 10   149274   2020/10/26   2020/10/26   2023/10/26   570,000.00     3.68%
公开发行公司债                                                                                                  交易
券（第三期）                                                                                                    所
（品种二）
申万宏源证券有
限 公 司 2020 年
面向专业投资者
                   20 申证 12   149299   2020/11/16   2020/11/16   2022/11/16   170,000.00     3.55%
公开发行公司债
券（第四期）
（品种二）
申万宏源证券有
限 公 司 2021 年
公开发行公司债
                   21 申证 01   149425   2021/04/29   2021/04/29   2024/04/29   250,000.00     3.45%
券（面向专业投
资者）（第一
期）（品种一）
申万宏源证券有
限 公 司 2021 年
公开发行公司债
                   21 申证 02   149431   2021/04/29   2021/04/29   2031/04/29   200,000.00     4.05%
券（面向专业投
资者）（第一
期）（品种二）
申万宏源证券有
限 公 司 2021 年
公开发行公司债
                   21 申证 03   149479   2021/05/24   2021/05/24   2026/05/24   260,000.00     3.63%
券（面向专业投
资者）（第二
期）
                                                      182
                                                                                             2021 年年度报告
申万宏源证券有
限 公 司 2021 年
公开发行公司债
                   21 申证 04   149490   2021/05/28   2021/05/28   2024/05/28   200,000.00     3.27%
券（面向专业投
资者）（第三
期）（品种一）
申万宏源证券有
限 公 司 2021 年
公开发行公司债
                   21 申证 05   149491   2021/05/28   2021/05/28   2031/05/28   250,000.00     4.00%
券（面向专业投
资者）（第三
期）（品种二）
申万宏源证券有
限 公 司 2021 年
公开发行公司债
                   21 申证 06   149559   2021/07/21   2021/07/21   2024/07/21   200,000.00     3.13%
券（面向专业投
资者）（第四
期）（品种一）
申万宏源证券有
限 公 司 2021 年
公开发行公司债
                   21 申证 07   149560   2021/07/21   2021/07/21   2031/07/21   300,000.00     3.77%
券（面向专业投
资者）（第四
期）（品种二）
申万宏源证券有
限 公 司 2021 年
公开发行公司债
                   21 申证 08   149574   2021/07/28   2021/07/28   2024/07/28   280,000.00     3.04%
券（面向专业投
资者）（第五
期）（品种一）
申万宏源证券有
限 公 司 2021 年
公开发行公司债
                   21 申证 09   149575   2021/07/28   2021/07/28   2026/07/28   420,000.00     3.38%
券（面向专业投
资者）（第五
期）（品种二）
申万宏源证券有
限 公 司 2021 年
公开发行公司债
                   21 申证 10   149614   2021/08/26   2021/08/26   2024/08/26   300,000.00     3.02%
券（面向专业投
资者）（第六
期）（品种一）
申万宏源证券有
限 公 司 2021 年
公开发行公司债
                   21 申证 11   149615   2021/08/26   2021/08/26   2031/08/26   300,000.00     3.75%
券（面向专业投
资者）（第六
期）（品种二）
申万宏源证券有
限 公 司 2021 年
公开发行公司债
                   21 申证 12   149626   2021/09/09   2021/09/09   2024/09/09   480,000.00     3.05%
券（面向专业投
资者）（第七
期）（品种一）
申万宏源证券有
限 公 司 2021 年   21 申证 13   149627   2021/09/09   2021/09/09   2026/09/09   100,000.00     3.40%
公开发行公司债
                                                      183
                                                                                             2021 年年度报告
券（面向专业投
资者）（第七
期）（品种二）
申万宏源证券有
限 公 司 2021 年
公开发行公司债
                   21 申证 14   149595   2021/09/22   2021/09/22   2023/09/22   230,000.00     2.95%
券（面向专业投
资者）（第八
期）（品种一）
申万宏源证券有
限 公 司 2021 年
公开发行公司债
                   21 申证 15   149640   2021/09/22   2021/09/22   2024/09/22   230,000.00     3.10%
券（面向专业投
资者）（第八
期）（品种二）
申万宏源证券有
限 公 司 2022 年
面向专业投资者
                   22 申证 01   149789   2022/01/21   2022/01/21   2025/01/21   500,000.00     2.80%
公开发行公司债
券（第一期）
（品种一）
申万宏源证券有
限 公 司 2022 年
面向专业投资者
                   22 申证 02   149790   2022/01/21   2022/01/21   2032/01/21   240,000.00     3.60%
公开发行公司债
券（第一期）
（品种二）
申万宏源证券有
限 公 司 2022 年
面向专业投资者
                   22 申证 03   149809   2022/02/23   2022/02/23   2025/02/23   220,000.00     2.95%
公开发行公司债
券（第二期）
（品种一）
申万宏源证券有
限 公 司 2022 年
面向专业投资者
                   22 申证 05   149852   2022/3/24    2022/3/24    2025/3/24    350,000.00     3.18%
公开发行公司债
券（第三期）
（品种一）
申万宏源证券有
限 公 司 2022 年
面向专业投资者
                   22 申证 06   149853   2022/3/24    2022/3/24    2027/3/24    210,000.00     3.53%
公开发行公司债
券（第三期）
（品种二）
申万宏源证券有                                                                                         采用单
限 公 司 2021 年                                                                                         利计
面向专业投资者                                                                                         息，不
                   21 申证 D2   149655   2021/10/27   2021/10/27   2022/04/27   520,000.00     2.74%
公开发行短期公                                                                                           计复
司债券（第二                                                                                           利。到
期）（品种一）                                                                                         期一次
申万宏源证券有                                                                                         性还本
限 公 司 2021 年                                                                                           付
面向专业投资者                                                                                         息，利
                   21 申证 D3   149681   2021/10/27   2021/10/27   2022/07/27   280,000.00     2.78%
公开发行短期公                                                                                         息随本
司债券（第二                                                                                           金的兑
期）（品种二）                                                                                         付一起
                                                      184
                                                                                           2021 年年度报告
申万宏源证券有                                                                                        支付
限 公 司 2021 年
面向专业投资者
                 21 申证 D4   149735   2021/12/08   2021/12/08   2022/08/08   330,000.00     2.64%
公开发行短期公
司债券（第三
期）（品种一）
申万宏源证券有
限 公 司 2021 年
面向专业投资者
                 21 申证 D5   149736   2021/12/08   2021/12/08   2022/12/08   470,000.00     2.68%
公开发行短期公
司债券（第三
期）（品种二）
申万宏源证券有
限 公 司 2021 年
面向专业投资者 21 申证 C1     149360   2021/01/21   2021/01/21   2024/01/21   300,000.00     3.93%
公开发行次级债
                                                                                                     采用单
券（第一期）
                                                                                                     利按年
申万宏源证券有                                                                                       计息，
限 公 司 2021 年                                                                                     不计复
面向专业投资者 21 申证 C2     149405   2021/03/11   2021/03/11   2024/03/11   380,000.00     3.94%   利。每
公开发行次级债                                                                                       年付息
券（第二期）                                                                                         一次，
申万宏源证券有                                                                                       到期一
限 公 司 2021 年                                                                                       次还
面向专业投资者                                                                                       本，最
                 21 申证 C3   149761   2021/12/27   2021/12/27   2023/12/27   180,000.00     3.08%
公开发行次级债                                                                                       后一期
券（第三期）                                                                                         利息随
（品种一）                                                                                           本金的
申万宏源证券有                                                                                       兑付一
限 公 司 2021 年                                                                                     起支付
面向专业投资者
                 21 申证 C4   149762   2021/12/27   2021/12/27   2024/12/27   120,000.00     3.20%
公开发行次级债
券（第三期）
（品种二）
                                                               于本期债券第
                                                               5 个和其后每
                                                               个付息日，发
申万宏源证券有
                                                               行人有权按面
限公司公开发行
                21 申证 Y1    149529   2021/06/24   2021/06/24 值加应付利息 200,000.00       4.10%
2021 年永续次级
                                                               （包括所有递                          采用单
债券（第一期）
                                                               延支付的利息                          利按年
                                                               及其孳息）赎                          计息，
                                                               回本期债券                            在发行
                                                               于本期债券第                          人不行
                                                               5 个和其后每                          使递延
                                                               个付息日，发                          支付利
申万宏源证券有
                                                               行人有权按面                          息权的
限公司公开发行
                21 申证 Y2    149605   2021/08/19   2021/08/19 值加应付利息 330,000.00       3.70%     情况
2021 年永续次级
                                                               （包括所有递                          下，每
债券（第二期）
                                                               延支付的利息                          年付息
                                                               及其孳息）赎                            一次
                                                               回本期债券
申万宏源证券有                                                 于本期债券第
限公司公开发行                                                 5 个和其后每
                21 申证 Y3    149700   2021/11/15   2021/11/15              470,000.00       3.88%
2021 年永续次级                                                个付息日，发
债券（第三期）                                                 行人有权按面
                                                    185
                                                                                     2021 年年度报告
                                                               值加应付利息
                                                               （包括所有递
                                                               延支付的利息
                                                               及其孳息）赎
                                                               回本期债券
申万宏源证券有                                                                                   采用单
限 公 司 2020 年                                                                                 利按年
非公开发行公司 20 申证 02     114653      2020/01/16  2020/01/16 2023/01/16 200,000.00 3.55% 计息，
债券（第一期）                                                                                   不计复
（品种二）                                                                                       利，每
                                                                                                 年付息
                                                                                                 一次，
                                                                                                 到期一
申万宏源证券有                                                                                     次还
限 公 司 2020 年                                                                                 本，最
非公开发行公司 20 申证 04     114666      2020/02/21  2020/02/21 2023/02/21 300,000.00 3.20% 后一期
债券（第二期）                                                                                   利息随
（品种二）                                                                                       本金的
                                                                                                 兑付一
                                                                                                 起支付
申万宏源证券有                                                                                   采用单
限 公 司 2020 年                                                                                 利按年
证券公司次级债 20 申证 C2     115112      2020/04/23  2020/04/23 2023/04/23 600,000.00 3.18% 计息，
券（第一期）                                                                                     不计复
（品种二）                                                                                       利。每
                                                                                                 年付息
                                                                                                 一次，
                                                                                                 到期一
申万宏源证券有                                                                                     次还
限 公 司 2020 年                                                                                 本，最
                 20 申证 C3   115114      2020/05/25  2020/05/25 2023/05/25 600,000.00 3.25%
证券公司次级债                                                                                   后一期
券（第二期）                                                                                     利息随
                                                                                                 本金的
                                                                                                 兑付一
                                                                                                 起支付
                            17 申证 02、18 申证 03、19 申证 05 面向合格投资者交易。
                            20 申证 02、20 申证 04、20 申证 C2、20 申证 C3 面向合格机构投资者交易。
                            20 申证 06、20 申证 08、20 申证 10、20 申证 12、21 申证 01、21 申证 02、21 申证
                            03、21 申证 04、21 申证 05、21 申证 06、21 申证 07、21 申证 08、21 申证 09、21 申
                            证 10、21 申证 11、21 申证 12、21 申证 13、21 申证 14、21 申证 15、21 申证 D2、21
投资者适当性安排
                            申证 D3、21 申证 D4、21 申证 D5、22 申证 01、22 申证 02、22 申证 03、22 申证
                            05、22 申证 06 面向专业投资者交易。
                            21 申证 C1、21 申证 C2、21 申证 C3、21 申证 C4、21 申证 Y1、21 申证 Y2、21 申证
                            Y3 面向符合《证券期货投资者适当性管理办法》第八条第一款第（一）项至第（四）
                            项条件之一的专业投资者交易。
                            17 申证 02、18 申证 03、19 申证 05、20 申证 06、20 申证 08、20 申证 10、20 申证
                            12、21 申证 01、21 申证 02、21 申证 03、21 申证 04、21 申证 05、21 申证 06、21 申
                            证 07、21 申证 08、21 申证 09、21 申证 10、21 申证 11、21 申证 12、21 申证 13、21
                            申证 14、21 申证 15、21 申证 C1、21 申证 C2、21 申证 C3、21 申证 C4、21 申证
适用的交易机制
                            Y1、21 申证 Y2、21 申证 Y3、21 申证 D2、21 申证 D3、21 申证 D4、21 申证 D5、22
                            申证 01、22 申证 02、22 申证 03、22 申证 05、22 申证 06 适用于集中竞价交易和协议
                            大宗交易。
                            20 申证 02、20 申证 04、20 申证 C2、20 申证 C3 仅适用于协议大宗交易。
是否存在终止上市交易的风
                         不适用
险（如有）和应对措施
                                                     186
                                                                                    2021 年年度报告
                         2021 年 1 月 18 日，公司支付了 20 申证 01 和 20 申证 02 的利息，兑息金额分别为 3.40
                         元（含税）/张和 3.55 元（含税）/张。
                         2021 年 1 月 18 日，公司支付了 19 申证 01 的利息，兑息金额为 3.55 元（含税）/张。
                         2021 年 2 月 18 日，公司支付了 17 申证 01 和 17 申证 02 的利息，兑息金额分别为 4.40
                         元（含税）/张和 4.50 元（含税）/张。
                         2021 年 2 月 22 日，公司支付了 20 申证 03 和 20 申证 04 的利息，兑息金额分别为 3.03
                         元（含税）/张和 3.20 元（含税）/张。
                         2021 年 3 月 11 日，公司支付了 19 申证 03 的利息，兑息金额为 3.68 元（含税）/张。
                         2021 年 4 月 12 日，公司到期兑付了 18 申证 C2 的本金和利息，兑付兑息金额为
                         105.35 元（含税）/张。
                         2021 年 4 月 23 日，公司支付了 20 申证 C2 的利息，兑息金额为 3.18 元（含税）/张。
                         2021 年 5 月 10 日，公司支付了 19 申证 05 的利息，兑息金额为 3.88 元（含税）/张。
                         2021 年 5 月 25 日，公司支付了 20 申证 C3 的利息，兑息金额为 3.25 元（含税）/张。
                         2021 年 6 月 10 日，公司到期兑付了 20 申证 D7 的本金和利息，兑付兑息金额为
                         102.3560273 元（含税）/张。
报告期内公司债券的付息兑 2021 年 6 月 15 日，公司到期兑付了 19 申证 07 的本金和利息，兑付兑息金额为 103.90
付情况                   元（含税）/张。
                         2021 年 7 月 27 日，公司支付了 20 申证 06 的利息，兑息金额为 3.49 元（含税）/张。
                         2021 年 7 月 27 日，公司到期兑付了 20 申证 D5 的本金和利息，兑付兑息金额为
                         102.97（含税）/张。
                         2021 年 8 月 26 日，公司到期兑付了 21 申证 D1 的本金和利息，兑付兑息金额为
                         101.4727945 元（含税）/张。
                         2021 年 9 月 10 日，公司支付了 20 申证 08 的利息，兑息金额为 3.76 元（含税）/张。
                         2021 年 9 月 22 日，公司到期兑付了 20 申证 13 的本金和利息，兑付兑息金额为
                         102.3496438 元（含税）/张。
                         2021 年 10 月 26 日，公司支付了 20 申证 10 的利息，兑息金额为 3.68 元（含税）/张。
                         2021 年 11 月 5 日，公司到期兑付了 20 申证 09 的本金和利息，兑付兑息金额为
                         103.2465753 元（含税）/张。
                         2021 年 11 月 16 日，公司支付了 20 申证 12 的利息，兑息金额为 3.55 元（含税）/张。
                         2021 年 11 月 19 日，公司到期兑付了 18 申证 02 的本金和利息，兑付兑息金额为
                         104.20 元（含税）/张。
                         2021 年 12 月 10 日，公司支付了 18 申证 03 的利息，兑息金额为 4.08 元（含税）/张。
公司债券附发行人或投资者
选择权条款、可交换条款等 21 申证 Y1、21 申证 Y2、21 申证 Y3 于第 5 个和其后每个付息日附发行人赎回选择
特殊条款的，报告期内相关 权，发行人有权按面值加应付利息（包括所有递延支付的利息及其孳息）赎回本期债
条款的执行情况（如适     券。报告期内无执行情况。
用）。
             报告期内，申万宏源证券不存在逾期未偿还债务。
              2.发行人或投资者选择权条款、投资者保护条款的触发和执行情况
             （1）公司债券选择权条款在报告期内的执行情况
             18 申证 C2 附发行人调整票面利率选择权和投资者回售选择权，发行人分别于
        2021 年 3 月 9 日、2021 年 3 月 10 日、2021 年 3 月 11 日在深交所网站分三次公告了
        《申万宏源证券有限公司关于“18 申证 C2”票面利率调整及回售实施办法的提示性公
        告》。本期债券回售登记期 2021 年 3 月 12 日至 2021 年 3 月 18 日（仅限交易
        日），债券持有人可以选择将持有的债券全部或者部分回售给发行人，在回售登记
        期通过深圳证券交易所系统进行回售申报，当日可以撤单，回售申报一经确认，不
        能撤销，相应的债券将被冻结交易。选择回售的债券持有人须于回售登记期进行登
                                                    187
                                                                                                     2021 年年度报告
             记、逾期未办理回售登记手续即视为债券持有人不回售，同意继续持有本期债券。
             最终本期债券的投资者全部行使了投资者回售选择权，回售申报有效数量
             46,000,000 张，回售金额 4,846,100,000 元（含利息），剩余未回售债券数量为 0
             张。因“18 申证 C2”债券已全部回售，“18 申证 C2”债券于 2021 年 4 月 12 日起
             摘牌。
                 （2）公司债券投资者保护条款在报告期内的触发和执行情况
                 报告期内未触发公司债券投资者保护条款。
                 3. 中介机构信息
                                        债券受托管理人                                   资信评级机构          签字会计师
 债券项目名称
                                                    中介机构
                          名称         办公地址                      联系电话      名称           办公地址        名称
                                                    联系人
                                     上海市东方                                 上海新世纪                     王国蓓、丁
17 申证 02                                                                                      上海市汉口
                      华泰联合证券   路 18 号保利                               资信评估投                     启新
                                                    冯雨岚      021-38966558                    路 398 号华
18 申证 03            有限责任公司   广场 E 座 20                               资服务有限                     金乃雯、虞
                                                                                                盛大厦 14 楼
19 申证 05                           层                                         公司                           京京
                                     北京市朝阳
                                     区建国门外     刘晨曦、
20 申证 02            兴业证券股份                                                                             金乃雯、虞
                                     大街甲 6 号    夏苗、何    010-59655415    不适用          不适用
                      有限公司                                                                                 京京
                                     SK 大厦 32     兵朋
20 申证 04                           层
20 申证 06                                                                                      北京朝阳区
                                                                                联合资信评
20 申证 08                           上海市静安                                                 建国门外大
                                                    蔡锐、葛                    估股份有限
20 申证 10            国泰君安证券   区新闸路 669                                               街 2 号 PICC   金乃雯、虞
                                                    忻悦、徐    021-38677556    公司
20 申证 12            股份有限公司   号博华广场                                                 大厦 10 层     京京
                                                    嘉妤
20 申证 C2                           36 楼
                                                                                不适用          不适用
20 申证 C3
21 申证 01
21 申证 02
21 申证 03
21 申证 04
21 申证 05
21 申证 06
21 申证 07
21 申证 08                           上海市静安                                                 北京朝阳区
                                                                                联合资信评                     金乃雯、虞
21 申证 09            国泰君安证券   区新闸路 669   罗京、高                                    建国门外大
                                                                021-38677930    估股份有限                     京京、刘叶
21 申证 10            股份有限公司   号博华广场     雪峰                                        街 2 号 PICC
                                                                                公司                           君
21 申证 11                           33 楼                                                      大厦 10 层
21 申证 12
21 申证 13
21 申证 14
21 申证 15
22 申证 01
22 申证 02
22 申证 03
                                                               188
                                                                                            2021 年年度报告
22 申证 05
22 申证 06
21 申证 D2
21 申证 D3
21 申证 D4
21 申证 D5
21 申证 C1                                                                                             金乃雯、虞
21 申证 C2                                                                                             京京
                                                                                                       金乃雯、虞
21 申证 C3
                                                                                                       京京、刘叶
21 申证 C4                                                                                             君
21 申证 Y1                                                                             北京朝阳区
                                上海市广东                               联合资信评                    金乃雯、虞
21 申证 Y2       海通证券股份                                                          建国门外大
                                路 689 号 35   黄姗      021-23212351    估股份有限                    京京、刘叶
                 有限公司                                                              街 2 号 PICC
21 申证 Y3                      楼                                       公司                          君
                                                                                       大厦 10 层
             4.募集资金使用情况
                                                                                                      是否与募集
                                                                  募集资金专          募集资金违
                                                                                                      说明书承诺
                   募集资金总金额         已使用金额 未使用金额 项账户运作            规使用的整
  债券项目名称                                                                                        的用途、使
                     （人民币元）       （人民币元） （人民币元） 情况（如            改情况（如
                                                                                                      用计划及其
                                                                      有）                有）
                                                                                                      他约定一致
17 申证 02                500,000,000     500,000,000           0.00    规范运作          无              是
18 申证 03              1,500,000,000   1,500,000,000           0.00    规范运作          无              是
19 申证 05              8,100,000,000   8,100,000,000           0.00    规范运作          无              是
20 申证 06              4,100,000,000   4,100,000,000           0.00    规范运作          无              是
20 申证 08              3,200,000,000   3,200,000,000           0.00    规范运作          无              是
20 申证 10              5,700,000,000   5,700,000,000           0.00    规范运作          无              是
20 申证 12              1,700,000,000   1,700,000,000           0.00    规范运作          无              是
21 申证 01              2,500,000,000   2,500,000,000           0.00    规范运作          无              是
21 申证 02              2,000,000,000   2,000,000,000           0.00    规范运作          无              是
21 申证 03              2,600,000,000   2,600,000,000           0.00    规范运作          无              是
21 申证 04              2,000,000,000   2,000,000,000           0.00    规范运作          无              是
21 申证 05              2,500,000,000   2,500,000,000           0.00    规范运作          无              是
21 申证 06              2,000,000,000   2,000,000,000           0.00    规范运作          无              是
21 申证 07              3,000,000,000   3,000,000,000           0.00    规范运作          无              是
21 申证 08              2,800,000,000   2,800,000,000           0.00    规范运作          无              是
21 申证 09              4,200,000,000   4,200,000,000           0.00    规范运作          无              是
21 申证 10              3,000,000,000   3,000,000,000           0.00    规范运作          无              是
21 申证 11              3,000,000,000   3,000,000,000           0.00    规范运作          无              是
21 申证 12              4,800,000,000   4,800,000,000           0.00    规范运作          无              是
21 申证 13              1,000,000,000   1,000,000,000           0.00    规范运作          无              是
21 申证 14              2,300,000,000   2,300,000,000           0.00    规范运作          无              是
21 申证 15              2,300,000,000   2,300,000,000           0.00    规范运作          无              是
22 申证 01              5,000,000,000          不适用         不适用    规范运作          无              是
22 申证 02              2,400,000,000          不适用         不适用    规范运作          无              是
22 申证 03              2,200,000,000          不适用         不适用    规范运作          无              是
22 申证 05              3,500,000,000          不适用         不适用    规范运作          无              是
22 申证 06              2,100,000,000          不适用         不适用    规范运作          无              是
                                                        189
                                                                                 2021 年年度报告
21 申证 D2             5,200,000,000   5,200,000,000          0.00   规范运作   无            是
21 申证 D3             2,800,000,000   2,800,000,000          0.00   规范运作   无            是
21 申证 D4             3,300,000,000   3,300,000,000          0.00   规范运作   无            是
21 申证 D5             4,700,000,000   4,700,000,000          0.00   规范运作   无            是
21 申证 C1             3,000,000,000   3,000,000,000          0.00   规范运作   无            是
21 申证 C2             3,800,000,000   3,800,000,000          0.00   规范运作   无            是
21 申证 C3             1,800,000,000            0.00 1,800,000,000   规范运作   无            是
21 申证 C4             1,200,000,000            0.00 1,200,000,000   规范运作   无            是
21 申证 Y1             2,000,000,000   2,000,000,000          0.00   规范运作   无            是
21 申证 Y2             3,300,000,000   3,300,000,000          0.00   规范运作   无            是
21 申证 Y3             4,700,000,000   4,700,000,000          0.00   规范运作   无            是
20 申证 02             2,000,000,000   2,000,000,000          0.00   规范运作   无            是
20 申证 04             3,000,000,000   3,000,000,000          0.00   规范运作   无            是
20 申证 C2             6,000,000,000   6,000,000,000          0.00   规范运作   无            是
20 申证 C3             6,000,000,000   6,000,000,000          0.00   规范运作   无            是
              公司报告期内变更上述债券募集资金用途
              不适用
              5．报告期内信用评级结果调整情况
              不适用
              6.公司债券担保情况、增信机制、偿债计划及其他偿债保障措施
              申万宏源证券发行公司债券不存在担保情况。报告期内，申万宏源证券已发债
        券已发债券无增信安排，偿债计划及其他偿债保障措施与募集说明书的相关承诺一
        致，没有重大变化。申万宏源证券能够按照相关约定执行偿债计划及偿债保障措
        施，切实保障债券持有人的利益。申万宏源证券为已发债券设置了专项账户，报告
        期内专项账户资金的提取情况与募集说明书的相关承诺一致。
              7. 其他情况
              报告期内，申万宏源证券未发行企业债券、非金融企业债券融资工具、可转换
        公司债券；不存在合并报表范围亏损超过上年末净资产 10%情况；不存在逾期未偿
        还债项情况；不存在除债券外的有息债券逾期情况；不存在违反法律法规、公司章
        程、信息披露事务管理制度规定以及债券募集说明书约定或承诺的情况。
             （二）相关监管措施情况
              1.报告期内，申万宏源证券董事、监事和高级管理人员没有被证券期货监管机
        构、相关自律组织采取行政处罚或公开谴责，或被财税、外汇和审计等部门作出处
        罚的记录。
                                                      190
                                                               2021 年年度报告
    （1）2021 年 3 月申万宏源证券西部证券有限公司库尔勒滨河路营业部被中国
证监会新疆监管局出具警示函
    2021 年 3 月 20 日，中国证监会新疆监管局向申万宏源西部证券有限公司库尔勒
滨河路营业部出具了《关于对申万宏源西部证券有限公司库尔勒滨河路证券营业部
采取出具警示函措施的决定》。主要内容为：营业部未采取有效措施严格规范员工
执业行为，对营业部电脑使用情况监督失效，存在营业部员工使用营业部电脑替客
户办理证券交易的情况。
    收到函件后，营业部对各业务条线工作进行了风险排查，加强全体员工合规培
训，加强营业部现场客户用机管理及客户委托交易监控，切实防范发生类似事件。
    （2）2021 年 4 月，申万宏源证券被中国证监会重庆监管局出具警示函
    2021 年 4 月 14 日，中国证监会重庆监管局向申万宏源证券出具了《关于对申万
宏源证券有限公司采取出具警示函措施的决定》。主要内容为：申万宏源证券重庆
分公司负责人在任职期间，存在在其他营利性机构兼职的行为，申万宏源证券未及
时处置的兼职行为并向重庆证监局报告，反映出公司内部控制不完善、合规管理不
到位。
    函件正式下发前，申万宏源证券已督促重庆分公司负责人根据要求完成整改。
函件下发后，公司再次组织对分支机构负责人兼职情况进行了梳理，未发现类似违
反监管规定的问题。公司将进一步细化完善相关规章制度，严格落实监管要求，加
强干部兼职管理，切实防范发生类似事件。
    （3）2021 年 6 月申万宏源证券盐城解放北路证券营业部被中国证监会江苏监
管局责令改正
    2021 年 6 月 17 日，中国证监会江苏证监局向申万宏源证券盐城解放北路证券营
业部出具了《关于对盐城解放北路证券营业部采取责令改正行政监管措施的决
定》。主要内容为：一是未将融资融券合同交付给客户，未按照相关规定开展融资
融券业务；二是未定期对客户风险承受能力情况进行后续评估，多名客户风险测评
过期，且营业部未能及时关注客户风险等级变化情况，也未能根据投资者和产品或
者服务的信息变化情况，主动调整投资者分类、产品或者服务分级以及适当性匹配
意见，并告知投资者。
    收到函件后，申万宏源证券进一步强化分支机构管理和培训，督促分支机构完
善内部控制制度和流程，加强系统前端控制，针对客户实际情况采取差异化的管控
                                    191
                                                               2021 年年度报告
措施，持续强化投资者适当性管理，探索建立风险测评过期客户有序压缩的长效机
制，切实防范发生类似事件。
    （4）2021 年 8 月申万菱信（上海）资产管理有限公司被中国证监会上海监管
局局责令改正、出具警示函
    2021 年 8 月 2 日，中国证监会上海监管局向申万菱信（上海）资产管理有限公
司出具了《关于对申万菱信（上海）资产管理有限公司采取责令改正措施的决
定》。主要内容为：申万菱信（上海）资产管理有限公司在开展私募资产管理业务
过程中，存在部分资产管理合同载明的投资经理与实际履行投资经理职责的人员不
符的情况。施阳作为总经理，对上述问题负有责任。
    收到函件后，申万菱信（上海）资产管理有限公司已按照责令改正决定要求，
从完善相关制度、完成新任投资经理注册登记、调整投资经理任免职以及实施投资
经理工作监督管理等方面开展落实整改工作，并于 2021 年 8 月 24 日向中国证监会
上海监管局局报送书面整改报告。
    （5）2021 年 8 月申万宏源证券有限公司青岛海尔路证券营业部被中国证监会
青岛监管局责令改正
    2021 年 8 月 5 日，中国证监会青岛监管局向申万宏源证券有限公司青岛海尔路
证券营业部出具了《关于对申万宏源证券有限公司青岛海尔路证券营业部采取责令
改正措施的决定》。主要内容为：一是存在营业部前经纪人的笔记本电脑通过营业
部无线网络进行证券交易委托的情形，上述证券交易委托涉及其名下多名客户，营
业部对此未能及时发现并有效实施管控。二是营业部在为客户办理融资融券业务过
程中，存在未填写签署日期及客户信用资金第三方存管业务协议签署、使用不当等
情形。
    针对前述问题，申万宏源证券青岛海尔路证券营业部已于 2018 年 7 月取消无线
网络，按照公司《网络系统管理办法》制度要求，加强电脑设备基础数据管理和维
护，加强员工执业行为技术监测和处置，并加强从业人员合规培训和警示教育；进
一步加强对经办人员的业务培训，严格规范业务操作流程，明确客户协议签字盖章
要求；进一步加强合同版本管理，严格按照公司下发的通知和业务操作手册，及时
启用新版协议、作废旧版协议，并按要求向中国证监会青岛监管局报送整改报告。
    （6）2021 年 9 月申万宏源证券云南分公司被云南证监局出具警示函
    2021 年 9 月 23 日，中国证监会云南监管局向申万宏源证券云南分公司出具了
                                    192
                                                                2021 年年度报告
《关于对申万宏源证券有限公司云南分公司采取出具警示函措施的决定》。主要内
容为：云南分公司在营销管理、人员管理、岗位设置、IB 业务公示、合同管理、客
户资料等六个方面存在不到位的情况。
    针对前述问题，申万宏源证券云南分公司已于 2021 年 4 月对分公司岗位设置和
职责进行了全面梳理、调整，已严格按照要求落实 IB 业务公示，并对相关合同和现
场开户客户资料进行了梳理和排查，进一步加强合同和客户资料管理；申万宏源证
券已于 2021 年 8 月对云南分公司负责人进行了强制离岗审计，分公司将按照云南证
监局的要求及时报备强制离岗审计报告。
    （7）2021 年 11 月申万宏源证券被中国证监会上海监管局出具警示函
    2021 年 11 月 24 日，中国证监会上海监管局向申万宏源证券出具了《关于对申
万宏源证券有限公司采取出具警示函措施的决定》，主要内容为：一是在个别私募
资产管理计划运作过程中，在未事先取得投资者同意的情况下投资关联方承销的证
券。二是未能将私募资产管理业务和其他业务进行有效隔离。三是存在对不同私募
资产管理计划持有的同类资产采用不同估值方法的情形，且个别私募资产管理计划
未严格遵守公允估值原则，估值方法不合理。此外，申万宏源证券个别私募资产管
理计划在相关债券已发生实质违约的情况下未及时调整估值，估值程序存在缺陷。
相关人员对前述问题一、二负有责任。
    针对前述问题，申万宏源证券组织梳理了存量资管产品的投资范围和投资限
制，进一步加强投资经理合规风控意识，督促投资经理严格按照产品合同约定进行
投资，并完善现有投资管理系统，做好前端控制；严格履行信息隔离墙管理，加强
员工职业道德教育和执业行为管理；聘请毕马威会计师事务所，对资管产品估值进
行系统性地梳理，并进一步优化和完善。
    2. 2022 年 3 月 17 日，中国证监会上海监管局向申万宏源证券出具《责令增加合
规检查次数事先告知书》，主要内容为：申万宏源证券与蚂蚁财富（上海）金融信
息服务有限公司合作开展线上投资顾问业务时，未独立开展适当性管理，未全面了
解投资者情况，未获取客户的住址、职业、财务状况、投资经验、诚信记录等信
息，相关信息系统运行不处于公司自身控制范围，未能本地保存客户信息、适当性
管理以及相关服务记录等资料。相关人员对上述问题负有领导或直接责任。
    针对前述问题，申万宏源证券已联系蚂蚁财富获取并保存所有存量客户的相关
                                     193
                                                                               2021 年年度报告
     数据，终止与所有客户的服务协议，终止与蚂蚁财富的线上投资顾问业务合作，并
     积极配合蚂蚁财富做好线上投资顾问业务合作终止的善后工作。
        二十五、公司组织机构情况
        （一）公司组织机构图
        （二）公司主要子公司
序                                                             注册资   持股
           子公司名称              注册地址         设立时间                   负责人      联系电话
号                                                               本     比例
                           上海市徐汇区长乐路      2015 年 1
1     申万宏源证券有限公司                                   535 亿元   100%   杨玉成    021-33389888
                           989 号 45 层            月 16 日
                           新疆乌鲁木齐高新技术
      申万宏源产业投资管理 产业开发区（新市区） 2015 年 1
2                                                              2 亿元   100%    刘跃     010-88085858
      有限责任公司         北京南路 358 号大成国 月 21 日
                           际大厦 20 楼 2003 室
      宏源汇富创业投资有限 北京市西城区太平桥大 2010 年 3
3                                                              5 亿元   100%    何沙     010-88085858
      公司                 街 19 号 2 层 201       月 19 日
                           北京市怀柔区桥梓镇八
                                                   2012 年 3
4     宏源汇智投资有限公司 龙桥雅苑 3-4 房间（3 号            20 亿元   100%    徐亮     010-88013705
                                                   月 27 日
                           楼 104 房间）
                           北京市西城区太平桥大 1995 年 5
5     宏源期货有限公司                                        10 亿元   100%   王化栋    010-82290900
                           街 19 号 4 层 4B        月2日
                           新疆乌鲁木齐高新技术
                           产业开发区（新市区） 2015 年 1
6     申万宏源投资有限公司                                    10 亿元   100%    何沙     010-88085858
                           北京南路 358 号大成国 月 21 日
                           际大厦 20 楼 2002 室
                           新疆乌鲁木齐市高新区
      申万宏源西部证券有限 （新市区）北京南路      2015 年 1
7                                                             57 亿元   100%   王献军    0991-2307533
      公司                 358 号大成国际大厦 20 月 20 日
                           楼 2005 室
                                              194
                                                                                             2021 年年度报告
                                  新疆乌鲁木齐市高新区
       申万宏源证券承销保荐       （新市区）北京南路          2015 年 1
  8                                                                     10 亿元     100%     朱春明     021-33388881
       有限责任公司               358 号大成国际大厦 20       月 20 日
                                  楼 2004 室
       申万宏源（国际）集团       香港轩尼诗道 28 号 19       1992 年 10 40.71 亿
  9                                                                               100%    吴萌          852-25098393
       有限公司                   楼                          月 29 日 港元
                                  上海市东方路 800 号         1993 年 1    14.42 97.868
 10 申银万国期货有限公司                                                                李建中          021-50588811
                                  7、8、10 楼                 月7日      亿元      0%
                                  深圳市前海深港合作区
       申银万国创新证券投资       前湾一路 1 号 A 栋 201      2013 年 5
 11                                                                       20 亿元 100%       戴佳明     021-61820675
       有限公司                   室（入驻深圳市前海商        月 29 日
                                  务秘书有限公司）
                                  中国（上海）自由贸易
                                                              2009 年 4
 12 申银万国投资有限公司          试验区春晓路 289 号张                   10 亿元 100%        夏涛      021-60581102
                                                              月9日
                                  江大厦 21 层 A03 室
    申万菱信基金管理有限          上海黄浦区中山南路          2004 年 1
 13                                                                      1.5 亿元   67%      陈晓升     021-23261188
    公司                          100 号 11 层                月 15 日
    上海申银万国证券研究          上海市黄浦区南京东路        1992 年 10
 14                                                                      0.2 亿元   90%      周海晨     021-23297446
    所有限公司                    99 号三楼                   月 16 日
         注：上表为截至 2021 年 12 月 31 日的信息。
         （三）公司所属分公司
          名称                           地址                      设立时间          负责人            联系电话
 申万宏源集团股份有          北京市西城区太平桥大街 19
                                                              2015 年 7 月 10 日      黄琦            010-88085858
 限公司北京分公司            号 6 层 601
         （四）公司所属申万宏源证券有限公司的分公司、营业部数量及分布情况。
          1.证券分公司、营业部的数量分布
          截至 2021 年 12 月 31 日，公司及所属证券类子公司共设有证券分公司 53 家；
      证券营业部 300 家，分布于 21 个省、4 个直辖市、4 个自治区的 129 个城市内，其
      中：上海地区证券营业部 61 家，新疆地区证券营业部 42 家，其他地区证券营业部
      197 家。
   省/市          证券分公司数      证券营业部        占证券营业部
                                                                            证券营业部分布地区（家数）
  /自治区           量（家数）      数量(家数)        总数比例
   上海市                4               61             20.33%        上海（61）
                                                                      乌鲁木齐（12）、阿克苏（1）、阿勒泰
                                                                      （1）、阿图什（1）、博乐（1）、昌吉
                                                                      （2）、阜康（1）、哈密（2）、呼图壁
                                                                      （1）、喀什（1）、克拉玛依（2）、库
新疆维吾尔自                                                          车（1）、库尔勒（1）、奎屯（1）、玛
                         /               42             14.00%
    治区                                                              纳斯（1）、奇台（1）、鄯善（1）、石
                                                                      河子（2）、塔城（1）、吐鲁番（1）、
                                                                      乌苏（1）、五家渠（1）、伊宁（1）、
                                                                      莎车（1）、和田（1）、霍尔果斯
                                                                      （1）、阿拉尔（1）
                                                        195
                                                                           2021 年年度报告
   省/市       证券分公司数   证券营业部   占证券营业部
                                                               证券营业部分布地区（家数）
  /自治区        量（家数）   数量(家数)   总数比例
                                                          南京（4）、盐城（10）、南通（2）、海
                                                          门（1）、江阴（1）、宜兴（2）、镇江
   江苏省           5             29          9.67%       （1）、句容（1）、苏州（1）、扬州
                                                          （1）、靖江（1）、泰兴（1）、淮安
                                                          （1）、张家港（1）、徐州（1）
                                                          杭州（8）、金华（1）、衢州（1）、桐
                                                          乡（2）、嘉善（1）、常山（1）湖州
                                                          （1）、义乌（1）、台州（2）、绍兴
   浙江省           5             28          9.33%
                                                          （1）、平湖（1）、温州（1）、瑞安
                                                          （1）、永嘉（1）、乐清（1）、宁波
                                                          （3）、丽水（1）
                                                          广州（7）、茂名（1）、中山（1）、湛
   广东省           7             19          6.33%
                                                          江（1）、深圳（9）
                                                          成都（9）、广汉（1）、眉山（2）、泸
   四川省           1             15          5.00%
                                                          州（2）、雅安市（1）
                                                          武汉（7）、黄石（1）、黄冈浠水
   湖北省           1             14          4.67%
                                                          （1）、襄阳（3）、宜昌（2）
                                                          沈阳（5）、本溪（1）、鞍山（1）、大
   辽宁省           2             11          3.67%
                                                          连市（4）
广西壮族自治                                              南宁（2）、桂林（1）、柳州（1）、钦
                    1             7           2.33%
    区                                                    州（1）、贵港（1）、贺州（1）
                                                          南昌（4）、九江（1）、上饶（2）、赣
   江西省           1             8           2.67%
                                                          州（1）
                                                          福州（2）、莆田（1）、石狮（1）、厦
   福建省           3             6           2.00%
                                                          门（2）
   重庆市           1             7           2.33%       重庆（7）
                                                          长沙（4）、湘潭（1）、株洲（1）、益
   湖南省           1             7           2.33%
                                                          阳（1）
   北京市           3             6           2.00%       北京（6）
                                                          济南（2）、临沂（1）、淄博（1）、潍
   山东省           3             7           2.33%
                                                          坊（1）、青岛（1）、莱西（1）
   天津市           1             4           1.33%       天津市（4）
   安徽省           2             4           1.33%       合肥（2）、黄山（1）、淮南（1）
   吉林省           1             2           0.67%       长春（1）、吉林（1）
   河南省           1             4           1.33%       郑州（2）、南阳（1）、新乡（1）
   河北省           1             3           1.00%       唐山（1）、石家庄（1）、保定（1）
   海南省           1             4           1.33%       海口（3）、洋浦（1）
  黑龙江省          1             2           0.67%       哈尔滨（2）
   贵州省           1             2           0.67%       贵阳（1）、遵义（1）
   陕西省           1             2           0.67%       西安（2）
                                             196
                                                                                        2021 年年度报告
       省/市         证券分公司数    证券营业部   占证券营业部
                                                                         证券营业部分布地区（家数）
      /自治区          量（家数）    数量(家数)   总数比例
       甘肃省                1           1           0.33%         兰州（1）
       山西省                1           1           0.33%         太原（1）
 内蒙古自治区                1           1           0.33%         呼和浩特（1）
 宁夏回族自治
                             1           1           0.33%         银川（1）
     区
       云南省                1           2           0.67%         昆明（1）、曲靖（1）
       合计                  53         300          100.00%                          129
              此外，截至 2021 年 12 月 31 日，公司所属非证券类子公司中，申万菱信在上海
        设有 1 家子公司，在北京、广州分别设有 1 家分公司；申万期货在上海设有 1 家子
        公司，在北京、浙江、上海、江苏、深圳、四川分别设有 1 家分公司，在 19 个城市
        共设有营业部 22 家。
              2.证券分公司基本情况表
编号            分公司名称                注册地址                 设立时间          负责人      联系电话
         申万宏源证券有限公       上海市虹口区黄浦路 99 号
 1                                                             2009 年 08 月 18 日   刘进富    021-56558525
         司上海分公司             2701-10 室
         申万宏源证券有限公       中国（上海）自由贸易试验
 2       司上海自贸试验区分       区陆家嘴环路 958 号一楼      2015 年 04 月 22 日   邱一舟    021-68865565
         公司                     101 室
         申万宏源证券有限公       上海市徐汇区长乐路 989 号
 3                                                             2013 年 09 月 29 日   赵明伟    021-33388738
         司上海第二分公司         33 层 11 单元
         申万宏源证券有限公
 4                                南京市鼓楼区华侨路 27 号     2009 年 07 月 10 日   沈剑峰    025-84763798
         司江苏分公司
                                  中国（江苏）自由贸易试验
         申万宏源证券有限公       区苏州片区苏州工业园区钟
 5                                                             2020 年 11 月 18 日   喻禹     0512-65279517
         司苏州分公司             园路 788 号丰隆城市生活广
                                  场 4 幢 2001 室
         申万宏源证券有限公       江苏省南通市崇川区青年中
 6                                                             2021 年 01 月 06 日   陈剑      025-84763706
         司南通分公司             路 43 号
         申万宏源证券有限公       江苏省扬州市邗江区扬子江
 7                                                             2021 年 07 月 05 日   金旭东   0514-87891800
         司扬州分公司             中路 758 号
         申万宏源证券有限公
 8                                江苏省无锡市清扬路 24 号     2021 年 09 月 15 日   邵铮     0510-82856988
         司无锡分公司
         申万宏源证券有限公       杭州市拱墅区华浙广场 1 号
 9                                                             2009 年 06 月 29 日   朱丽艳   0571-85060158
         司浙江分公司             18 楼
                                  浙江省台州市椒江区白云街
         申万宏源证券有限公
 10                               道市府大道 877 号开投金融    2020 年 12 月 30 日   曹永辉   0576-88500191
         司台州分公司
                                  大厦 1 幢 1601 室
         申万宏源证券有限公       浙江省嘉兴市南湖区禾兴南
 11                                                            2021 年 06 月 23 日   刘国勇   0573-82056778
         司嘉兴分公司             路 996 号
 12      申万宏源证券有限公       温州市车站大道 543 号京龙    2017 年 12 月 27 日   瞿炳建   0577-88250798
                                                     197
                                                                                2021 年年度报告
     司温州分公司         大厦 1、2 幢一、二层
     申万宏源证券有限公   宁波市江东区甬江大道 1 号
13                                                     1997 年 05 月 29 日   刘维嘉   0574-87295041
     司宁波分公司         8 号楼 14 层
     申万宏源证券有限公   北京市西城区金融大街 20
14                                                     2009 年 07 月 17 日   杨桂宝    010-82290986
     司北京分公司         号B座6层
     申万宏源证券有限公
                          北京市西城区太平桥大街
15   司北京资产管理分公                                2009 年 06 月 29 日   李琦      021-33388318
                          19 号 2 层 201-1
     司
     申万宏源证券有限公   四川省成都市青羊区槐树街
16                                                     2009 年 06 月 30 日   唐剑涛    028-86261519
     司四川分公司         2号
     申万宏源证券有限公   武汉市武昌区武珞路 5 巷
17                                                     2009 年 06 月 29 日   赵杰俊    027-88850926
     司湖北分公司         46 号凯乐花园 7 栋 2 楼
     申万宏源证券有限公   沈阳市沈河区北站路 53 号
18                                                     2009 年 06 月 29 日   高毅      024-22536068
     司辽宁分公司         沈阳财富中心 B 座 25 层
                          辽宁省大连市中山区警卫街
                          6 号新星国际中心 1-7、跃
     申万宏源证券有限公
19                        1-1-7 号、一德街 20 号新星   2013 年 01 月 25 日   夏娟     0411-82802781
     司大连分公司
                          国际中心 8 层 04/05/06A 号
                          房屋
     申万宏源证券有限公
20                        哈尔滨市中山路 93 号         1997 年 05 月 23 日   盛俊明   0451-82261108
     司黑龙江分公司
     申万宏源证券有限公   广州市天河区珠江西路 15
21                                                     2014 年 02 月 25 日   车作斌    020-38998280
     司广东分公司         号 5803B-5804 房
                          深圳市福田区莲花街道福中
     申万宏源证券有限公   社区金田路 4018 号安联大
22                                                     2009 年 07 月 02 日   徐业伟   0755-83206086
     司深圳分公司         厦 19 层 A01、A02、A03、
                          A04 单元
                          珠海市拱北粤海东路 1145
     申万宏源证券有限公
23                        号粤海酒店二期 11 楼及 12    2021 年 06 月 03 日   王卫萍    0756-8873060
     司珠海分公司
                          楼 A、B 室写字楼
                          广东省东莞市南城街道鸿福
     申万宏源证券有限公
24                        路 200 号 4 栋 2 单元 2601   2021 年 7 月 14 日    毛增清   0769-22697699
     司东莞分公司
                          室 01
     申万宏源证券有限公   广东省佛山市禅城区季华五
25                                                     2021 年 11 月 02 日   桂洋     0757-83036501
     司佛山分公司         路 23 号首层 P6 号
                          广西南宁市英华路 56 号半
     申万宏源证券有限公
26                        岛旺角 A201、A202 号商       2013 年 11 月 07 日   祁世群    0771-5772397
     司广西分公司
                          铺
     申万宏源证券有限公   重庆市江北区庆云路 2 号 9-
27                                                     2009 年 06 月 30 日   王军      023-63508779
     司重庆分公司         1、9-2、9-3、9-5、9-10
                          天津市南开区南京路 309 号
     申万宏源证券有限公
28                        环球置地广场第 34 层 04-     2014 年 02 月 28 日   徐洪文    022-87878288
     司天津分公司
                          05-06
     申万宏源证券有限公   江西省南昌市西湖区中山西
29                                                     2014 年 02 月 10 日   陆三江   0791-86210888
     司江西分公司         路 12 号 B 栋四层
                          湖南省长沙市岳麓区滨江路
     申万宏源证券有限公
30                        53 号楷林商务中心 C 座 28    2014 年 03 月 17 日   马日君   0731-82203680
     司湖南分公司
                          层 2802-2806 号房
                                             198
                                                                                2021 年年度报告
                          安徽省合肥市庐阳区濉溪路
     申万宏源证券有限公
31                        287 号金鼎广场 23 层及 1     1997 年 10 月 28 日   周奇     0551-62659082
     司安徽分公司
                          层东侧
                          安徽省芜湖市镜湖区人民路
     申万宏源证券有限公
32                        组团 3#楼（文化路 29 号四    2021 年 05 月 28 日   刘杨      0553-3800166
     司芜湖分公司
                          层及一层部分）
                          吉林省长春市南关区人民大
                          街 10606 号东北亚国际金融
                          中心 3 号楼四层东侧 439、
     申万宏源证券有限公
33                        441、443、445、446、         2006 年 06 月 07 日   张椿婕   0431-88590168
     司吉林分公司
                          447、448、449、450、
                          451、452、453、455、457
                          室
     申万宏源证券有限公
34                        海口市龙昆南路华新大厦       1993 年 08 月 20 日   牛杰     0898-66763964
     司海南分公司
                          郑州市金水区未来路 69 号
     申万宏源证券有限公   未来大厦 2101、2102、
35                                                     2009 年 09 月 21 日   黄玉琦   0371-86100888
     司河南分公司         2103、2104、2111、2112、
                          2113 房间
     申万宏源证券有限公   太原市小店区亲贤北街 125
36                                                     2001 年 09 月 05 日   赵兵      0351-4191667
     司山西分公司         号 3 幢 1-2 层 1001 号
     申万宏源证券有限公   济南市历下区泺源大街 6 号
37                                                     2016 年 07 月 18 日   秦开宇   0531-55639877
     司山东分公司         新闻大厦七楼
                          山东省烟台市芝罘区南大街
     申万宏源证券有限公
38                        11 号                        2021 年 05 月 31 日   张军      0535-3390668
     司烟台分公司
                          16A01/02/03/05/06/07/08 号
     申万宏源证券有限公   青岛市市南区山东路 2 号甲
39                                                     1994 年 03 月 12 日   张坤     0532-82969949
     司青岛分公司         夹层 BCDEF 户
                          福建省福州市鼓楼区鼓东街
     申万宏源证券有限公
40                        道观风亭街 6 号恒力金融中    2016 年 08 月 02 日   李兹泉   0591-83321501
     司福建分公司
                          心 8 层 01 号、02-2 号
     申万宏源证券有限公   泉州市丰泽区田安路丰盛商
41                                                     2021 年 09 月 01 日   施杨浩   0595-22255198
     司泉州分公司         住楼 4 号店面 F02-04
     申万宏源证券有限公   厦门市思明区厦禾路 842 号
42                                                     1997 年 02 月 03 日   陈育晓    0592-5852516
     司厦门分公司         金榜大厦 A 座 1、2 层
                          云南省昆明市盘龙区东风东
     申万宏源证券有限公   路 23 号昆明恒隆广场办公
43                                                     2004 年 05 月 26 日   陶健平   0871-63623268
     司云南分公司         楼 OTI-1101、OT1-1102、
                          OT1-1110 单元
                          河北省石家庄市长安区西大
     申万宏源证券有限公
44                        街 88 号五方大厦 1 号办公    2009 年 09 月 29 日   李振梓   0311-89250901
     司河北分公司
                          楼 902、903、907 号
                          贵州省贵阳市观山湖区长岭
                          北路 8 号美的林城时代第
     申万宏源证券有限公
45                        E-03，F-01 栋 7 层 1、2、    2009 年 09 月 08 日   严晨     0851-86869886
     司贵州分公司
                          3、4、5、20、21、22、
                          23、24、25、26、27 号房
     申万宏源证券有限公   内蒙古自治区呼和浩特市赛
46                                                     2009 年 10 月 09 日   王静      0471-5275899
     司内蒙古分公司       罕区如意西街 23 号日信华
                                             199
                                                                                     2021 年年度报告
                            宸大厦一楼
       申万宏源西部证券有   陕西省西安市碑林区长安北
 47                                                        2016 年 06 月 07 日    王伟       029-85215989
       限公司陕西分公司     路 54 号三层
       申万宏源西部证券有   甘肃省兰州市城关区金昌路
 48                                                        2014 年 02 月 25 日    张海群     0931-8870422
       限公司甘肃分公司     215 号一层
                            银川市兴庆区民族北街高尔
       申万宏源西部证券有
 49                         夫花园 25 号综合楼 23 号营     2011 年 03 月 02 日    张礁       0951-5121881
       限公司宁夏分公司
                            业房
       申万宏源证券承销保
                            上海市徐汇区长乐路 989 号
 50    荐有限责任公司上海                                  2015 年 03 月 13 日    金碧霞     021-33389753
                            11 层
       分公司
       申万宏源证券承销保
                            北京市西城区太平桥大街
 51    荐有限责任公司北京                                  2009 年 06 月 23 日    席睿       010-88085870
                            19 号 B 座 5 层 5B
       分公司
       申万宏源证券承销保   深圳市福田区莲花街道福中
 52    荐有限责任公司深圳   社区金田路 4018 号安联大       2015 年 03 月 20 日    王明希     010-88085786
       分公司               厦 22B01-02 之 02
       申万宏源证券承销保
                            广州市天河区珠江西路 15
 53    荐有限责任公司广州                                  2019 年 11 月 19 日    吴志红     010-88085998
                            号第 1206 房
       分公司
          3.证券营业部基本情况表
编号          名称                       地址                    设立时间           负责人      联系电话
       申万宏源证券有限公
                            上海市宝山区长江南路 681
 1     司上海宝山区长江南                                   1992 年 08 月 11 日    赵佐军     021-66181905
                            号 1-3 楼
       路证券营业部
       申万宏源证券有限公
 2     司上海宝山区同泰路   上海市宝山区同泰路 88 号        1992 年 11 月 13 日    林非       021-66797358
       证券营业部
       申万宏源证券有限公
 3     司上海长宁区双流路   上海市长宁区双流路 15 号        1992 年 08 月 19 日    郝虹燕     021-33608822
       证券营业部
       申万宏源证券有限公
                            上海市长宁区淞虹路 152 号 2
 4     司上海长宁区淞虹路                                   1992 年 12 月 30 日    邬旭巍     021-62735711
                            层
       证券营业部
       申万宏源证券有限公
 5     司上海崇明区川心街   上海市崇明区川心街 1 号         1993 年 09 月 27 日    毕国强     021-59619905
       证券营业部
       申万宏源证券有限公
                            上海市奉贤区南桥镇人民中
 6     司上海奉贤区人民中                                   1994 年 05 月 18 日    王欢仙     021-57417029
                            路 236 号
       路证券营业部
       申万宏源证券有限公
                            上海市虹口区大连路 839 弄 1
 7     司上海虹口区大连路                                   1997 年 06 月 02 日    王伟       021-61736108
                            号 301-304 室、859 号 101 室
       证券营业部
       申万宏源证券有限公
                            上海市虹口区丰镇路 78 号 1
 8     司上海虹口区丰镇路                                   1997 年 08 月 06 日    王文琦     021-65932933
                            层、2 层
       证券营业部
 9     申万宏源证券有限公   上海市虹口区黄浦路 99 号        1992 年 12 月 30 日    包宏伟     021-65525901
                                                200
                                                                                 2021 年年度报告
编号          名称                     地址                    设立时间         负责人      联系电话
       司上海虹口区黄浦路   203A 室
       证券营业部
       申万宏源证券有限公
                            上海市虹口区中山北一路
10     司上海虹口区中山北                                 1994 年 12 月 26 日   周华      021-65445198
                            1230 号 B3F
       一路证券营业部
       申万宏源证券有限公
                            上海市黄浦区福州路 318 号
 11    司上海黄浦区福州路                                 1993 年 02 月 26 日   张蕾      021-63217517
                            102A 室，309-310 室
       证券营业部
       申万宏源证券有限公
12     司上海黄浦区广东路   上海市黄浦区广东路 729 号     1990 年 07 月 09 日   王华      021-63224288
       证券营业部
       申万宏源证券有限公
                            上海市黄浦区陆家浜路 1297
13     司上海黄浦区陆家浜                                 1992 年 07 月 17 日   韩斌      021-63457788
                            号一楼、二楼
       路证券营业部
       申万宏源证券有限公
14     司上海黄浦区新昌路   上海市黄浦区新昌路 180 号     1993 年 02 月 26 日   张舜捷    021-63272058
       证券营业部
       申万宏源证券有限公
                            上海市黄浦区雁荡路 29 号三
15     司上海黄浦区雁荡路                                 1992 年 06 月 22 日   马骏      021-63863588
                            层 02 室
       证券营业部
       申万宏源证券有限公
                            上海市黄浦区中华路 1158 号
16     司上海黄浦区中华路                                 1992 年 09 月 25 日   陈暐      021-63451506
                            底层
       证券营业部
                            上海市黄浦区中山南一路 727
       申万宏源证券有限公
                            号裙楼三楼 328、329、330、
17     司上海黄浦区中山南                                 1992 年 12 月 25 日   顾湘辉    021-63047861
                            331、332、337、338、339、
       一路证券营业部
                            341、342 室
       申万宏源证券有限公
                            上海市嘉定区塔城路 399 号
18     司上海嘉定区塔城路                                 1994 年 05 月 10 日   周靓      021-39910033
                            二、三楼
       证券营业部
       申万宏源证券有限公
                            上海市金山区枫泾镇枫阳路
19     司上海金山区枫阳路                                 2014 年 01 月 16 号   应宏亮    021-67968178
                            213 号
       证券营业部
       申万宏源证券有限公
                            上海市金山区朱泾镇临仓街
20     司上海金山区临仓街                                 1992 年 12 月 30 日   陈将文    021-57320523
                            180 号四、五楼
       证券营业部
       申万宏源证券有限公
                            上海市蒙山路 279 号一楼 101
21     司上海金山区路证券                                 1994 年 05 月 18 日   储开鸿    021-57943555
                            室、二楼、三楼
       营业部
       申万宏源证券有限公
22     司上海静安区昌化路   上海市静安区昌化路 33 号      1993 年 09 月 22 日   陈卫东    021-62580049
       证券营业部
       申万宏源证券有限公
                            上海市静安区康定路 1584 号
23     司上海静安区康定路                                 1997 年 07 月 31 日   姚玮      021-62308398
                            2层
       证券营业部
       申万宏源证券有限公
                            上海市静安区余姚路 169 号
24     司上海静安区余姚路                                 1992 年 07 月 25 日   毛晓宏    021-52520439
                            二层
       证券营业部
                                               201
                                                                                    2021 年年度报告
编号          名称                      地址                      设立时间         负责人      联系电话
       申万宏源证券有限公
                            上海市普陀区金沙江路 1628
25     司上海普陀区金沙江                                    2001 年 04 月 28 日   吕泊澄    021-60712583
                            弄 10 号 501 室 B 区
       路证券营业部
       申万宏源证券有限公
26     司上海普陀区兰溪路   上海市普陀区兰溪路 135 号        1992 年 08 月 21 日   陈斌      021-62862128
       证券营业部
       申万宏源证券有限公
                            上海市普陀区武宁路 507 号
27     司上海普陀区武宁路                                    1992 年 09 月 11 日   杨作为    021-62051378
                            301 室
       证券营业部
       申万宏源证券有限公   中国（上海）自由贸易实验
28     司上海浦东新区张杨   区 崮 山 路 538 号 ， 张 杨 路   2001 年 04 月 28 日   金涛      021-50110133
       路证券营业部         2399 号 1 幢 301 室
       申万宏源证券有限公
                            上海市浦东新区惠南镇靖海
29     司上海浦东新区靖海                                    1994 年 05 月 18 日   徐静芳    021-36680188
                            路 500、502 号
       路证券营业部
       申万宏源证券有限公
                            上海市浦东新区川沙路 4487
30     司上海浦东新区川沙                                    1996 年 12 月 11 日   关旭婷    021-68392594
                            号
       路证券营业部
       申万宏源证券有限公
                            上海市浦东新区东方路 1870
31     司上海浦东新区东方                                    1993 年 10 月 12 日   黄旭东    021-58751371
                            号
       路证券营业部
       申万宏源证券有限公
                            上海市浦东新区关岳西路 151
32     司上海浦东新区关岳                                    1995 年 05 月 29 日   祝玉斌    021-68113113
                            弄 103 号 1-3 层
       西路证券营业部
       申万宏源证券有限公
                            上海市浦东新区利津路
33     司上海浦东新区利津                                    1991 年 12 月 06 日   刘寅      021-68759463
                            1379、1389 号 2 层
       路证券营业部
       申万宏源证券有限公   上海市浦东新区北中路 160-
34     司上海浦东新区沪南   178 号、沪南路 959-999 号        1997 年 06 月 03 日   周杰      021-58899797
       路证券营业部         504 室
       申万宏源证券有限公
                            上海市浦东新区川沙妙境路
35     司上海浦东新区妙境                                    1994 年 12 月 28 日   刘卫民    021-58988996
                            399 号
       路证券营业部
       申万宏源证券有限公
                            上海市浦东新区三林路 329
36     司上海浦东新区三林                                    1993 年 05 月 05 日   沈荣      021-58492299
                            号
       路证券营业部
       申万宏源证券有限公
                            上海市浦东新区南汇新城镇
37     司上海浦东新区水芸                                    2014 年 05 月 30 日   赵云峰    021-58282662
                            水芸路 308 号 A102 室
       路证券营业部
                            中国（上海）自由贸易实验
       申万宏源证券有限公
                            区 世纪 大道 1788 、 1800 号
38     司上海浦东新区世纪                                    2008 年 06 月 11 日   陈刚      021-50817033
                            T1 号 9 层（名义楼层，实际
       大道证券营业部
                            楼层第 8 层）01 单元
       申万宏源证券有限公
                            上海市浦东新区成山路 436
39     司上海浦东新区成山                                    1993 年 03 月 03 日   林峥      021-68700018
                            号二层
       路证券营业部
       申万宏源证券有限公   中国（上海）自由贸易试验
40                                                           1997 年 06 月 05 日   葛文宇    021-68866071
       司上海浦东新区陆家   区陆家嘴环路 958 号
                                                 202
                                                                                    2021 年年度报告
编号          名称                      地址                      设立时间         负责人      联系电话
       嘴环路证券营业部
       申万宏源证券有限公
                            上海市青浦区公园路 232 号
41     司上海青浦区公园路                                    1993 年 04 月 05 日   尤丽芳    021-69713385
                            1-2 层
       证券营业部
       申万宏源证券有限公
                            上海市松江区人民北路 1505
42     司上海松江区人民北                                    1997 年 11 月 19 日   李炜      021-57833988
                            号一层、三层
       路证券营业部
       申万宏源证券有限公
                            上海市徐汇区龙漕路 1 弄 9
43     司上海徐汇区龙漕路                                    1992 年 08 月 28 日   邓劲      021-64840388
                            号-6，三层
       证券营业部
       申万宏源证券有限公
                            上海市徐汇区宜山路 719 号
44     司上海徐汇区宜山路                                    1996 年 12 月 24 日   常松林    021-64836517
                            102-106 单元
       证券营业部
       申万宏源证券有限公
                            上海市徐汇区上中西路 200
45     司上海徐汇区上中西                                    1995 年 04 月 12 日   缪钱芳    021-64539753
                            号
       路证券营业部
       申万宏源证券有限公
                            上海市徐汇区斜土路 2669 号
46     司上海徐汇区斜土路                                    1990 年 04 月 12 日   梅怡洁    021-64276621
                            一、三层
       证券营业部
       申万宏源证券有限公
                            上海市徐汇区凯旋路 3131 号
47     司上海徐汇区凯旋路                                    1992 年 12 月 30 日   郁家勇    021-64848907
                            301A 室
       证券营业部
       申万宏源证券有限公
                            上海市杨浦区黄兴路 1810 号
48     司上海杨浦区黄兴路                                    1992 年 03 月 16 日   沈嘉      021-55058668
                            3 层 101 室
       证券营业部
       申万宏源证券有限公
                            上海市杨浦区隆昌路 600 号
49     司上海杨浦区隆昌路                                    1992 年 11 月 25 日   逄波      021-65663957
                            三楼
       证券营业部
                            上 海 市 杨 浦 区 平 凉 路 913
       申万宏源证券有限公
                            号 、 915 号 、 917 号 、 919
50     司上海杨浦区平凉路                                    1992 年 07 月 03 日   李瑜      021-65127789
                            号 、 921 号 、 923 号 、 925
       证券营业部
                            号、927 号、929 号二层
       申万宏源证券有限公
51     司上海静安区汾西路   上海市静安区汾西路 457 号        2001 年 05 月 17 日   诸佳维    021-56773397
       证券营业部
       申万宏源证券有限公
                            上海市静安区海宁路 719 号
52     司上海静安区海宁路                                    1992 年 12 月 30 日   张明      021-63062065
                            101 室、717 号 26 层
       证券营业部
       申万宏源证券有限公
53     司上海静安区沪太路   上海市静安区沪太路 549 号        1996 年 12 月 2 日    张正      021-56557458
       证券营业部
       申万宏源证券有限公
                            上海市静安区洛川东路 303
54     司上海静安区洛川东                                    1993 年 08 月 18 日   陈文波    021-56385612
                            号
       路证券营业部
       申万宏源证券有限公
                            上海市静安区延长中路 597
55     司上海静安区延长中                                    1994 年 05 月 04 日   沈旭旻    021-36030948
                            号
       路证券营业部
56     申万宏源证券有限公   上海市闵行区碧江路 349 号        1993 年 02 月 25 日   倪佩文    021-64308222
                                                 203
                                                                                 2021 年年度报告
编号          名称                     地址                    设立时间         负责人      联系电话
       司上海闵行区碧江路
       证券营业部
       申万宏源证券有限公
                            上 海市闵行 区东川 路 2380-
57     司上海闵行区东川路                                 1994 年 06 月 14 日   沈一鸣    021-34095553
                            2384（双）号一、二楼
       证券营业部
       申万宏源证券有限公
                            上海市闵行区沪闵路 7876 号
58     司上海闵行区沪闵路                                 2014 年 05 月 08 日   徐明      021-52211621
                            705 室
       证券营业部
       申万宏源证券有限公
                            上海市闵行区龙茗路 1847 号
59     司上海闵行区龙茗路                                 1998 年 08 月 17 日   郭昊      021-54780088
                            三楼
       证券营业部
       申万宏源证券有限公
                            上海市闵行区七莘路 3088 号
60     司上海闵行区七莘路                                 1994 年 06 月 06 日   娄俊      021-64787280
                            401 室甲
       证券营业部
       申万宏源证券有限公
61     司上海闵行区莘松路   上海市闵行区莘松路 235 号     1992 年 12 月 04 日   陈健铭    021-64985122
       证券营业部
       申万宏源证券有限公   江苏省淮安市淮安经济技术
62     司淮安深圳路证券营   开发区东冠逸轩花苑 7 幢 7-5   2012 年 08 月 08 日   朱峰      0517-83800707
       业部                 号
       申万宏源证券有限公
                            江苏省靖江市人民中路 136
63     司靖江人民中路证券                                 1997 年 04 月 17 日   华炯      0523-84961888
                            号
       营业部
       申万宏源证券有限公
                            江苏省句容市华阳镇华阳东
64     司句容华阳东路证券                                 2001 年 06 月 11 日   向光胜    0511-85179261
                            路 18 号开元商厦二楼
       营业部
       申万宏源证券有限公
                            江苏省南京市鼓楼区汉中路 6
65     司南京汉中路证券营                                 2008 年 01 月 21 日   董俊      025-85201127
                            号国药大厦 10 楼
       业部
       申万宏源证券有限公
                            江苏省南京市鼓楼区华侨路
66     司南京华侨路证券营                                 1997 年 11 月 20 日   蒋平      025-84763777
                            29 号
       业部
       申万宏源证券有限公
                            江苏省南京市浦口区江浦街
67     司南京浦口凤凰大街                                 2001 年 05 月 29 日   王光心    025-58881133
                            道凤凰大街 16 号
       证券营业部
       申万宏源证券有限公
                            江苏省南京市建邺区黄山路 2
68     司南京黄山路证券营                                 1997 年 11 月 20 日   李伟      025-83315198
                            号
       业部
       申万宏源证券有限公
                            江苏省南通市工农路 6 号华
69     司南通工农路证券营                                 2012 年 04 月 19 日   冯保生    0513-51001988
                            丽大厦 14 层
       业部
       申万宏源证券有限公
                            江苏省南通市高新区朝霞路
70     司南通朝霞路证券营                                 2001 年 05 月 24 日   陈颖      0513-81691258
                            467 号奥建大厦一楼
       业部
       申万宏源证券有限公
                            江苏省南通市海门区海门街
71     司海门秀山西路证券                                 2014 年 08 月 11 日   邵磊      0513-80182108
                            道秀山西路 62 号
       营业部
72     申万宏源证券有限公   江苏省苏州市吴中区吴中西      1997 年 10 月 13 日   徐志凤    0512-65282812
                                               204
                                                                                2021 年年度报告
编号          名称                     地址                   设立时间         负责人      联系电话
       司苏州吴中西路证券   路 175 号 1、3、4、5、6 层
       营业部
       申万宏源证券有限公   江苏省张家港市杨舍镇人民
73     司张家港人民东路营   东路 11 号（华昌东方广场）   2019 年 01 月 21 日   赵广宇    0512-58912291
       业部                 F203 号
       申万宏源证券有限公
                            江苏省泰兴市鼓楼东路南
74     司泰兴府前街证券营                                2001 年 06 月 20 日   卢松年    0523-87650123
                            侧、府前街西侧
       业部
       申万宏源证券有限公
                            江苏省盐城市滨海县海滨大
75     司盐城滨海海滨大道                                2013 年 12 月 18 日   姜观荣    0515-89118128
                            道 90 号
       证券营业部
       申万宏源证券有限公
                            江苏省盐城市大丰区健康东
76     司盐城大丰健康东路                                2014 年 01 月 27 日   汪红军    0515-83365518
                            路 49 号
       证券营业部
       申万宏源证券有限公
                            江苏省东台市望海东路（原
77     司盐城东台望海东路                                2013 年 12 月 17 日   唐信华    0515-85320562
                            新东东路）32 号
       证券营业部
       申万宏源证券有限公   江苏省阜宁县阜城射河东路
78     司盐城阜宁射河北路   盐城市第四制药厂职工住宅     2014 年 01 月 28 日   邹瑜      0515-87220562
       证券营业部           楼第八、九间门市
       申万宏源证券有限公
                            江苏省盐城市建湖县县城湖
79     司盐城建湖湖中路证                                2013 年 12 月 20 日   张体晔    0515-86232366
                            中南路 148 号
       券营业部
       申万宏源证券有限公
                            江苏省盐城市解放北路 100
80     司盐城解放北路证券                                1998 年 04 月 14 日   高飞      0515-88166898
                            号
       营业部
       申万宏源证券有限公   江苏省盐城市钱江方洲小区
81     司盐城解放南路证券   南区商铺 A 幢 101 室、201    1998 年 12 月 24 日   杨海民    0515-89080909
       营业部               室
       申万宏源证券有限公
                            江苏省盐城经济技术开发区
82     司盐城经济开发区泰                                2014 年 03 月 14 日   缪美林    0515-88310962
                            泰山路软件园 3 号楼
       山路证券营业部
       申万宏源证券有限公
                            江苏省盐城市射阳县城兴阳
83     司盐城射阳兴阳广场                                2013 年 12 月 05 日   许旸      0515-82627666
                            广场 C 区 301—304 号门市
       证券营业部
       申万宏源证券有限公
                            江苏省盐城市响水双园东路
84     司盐城响水双园东路                                2014 年 01 月 28 日   王道荣    0515-86885858
                            北侧
       证券营业部
       申万宏源证券有限公   江苏省扬州市江都区仙女镇
85     司扬州江都龙川南路   龙川路 299 号鸿益千秋 7 幢   2014 年 01 月 08 日   荀永兴    0514-86710562
       证券营业部           S103、203 室
       申万宏源证券有限公
                            江苏省宜兴环科园新城花园
86     司宜兴环科园新城路                                2014 年 01 月 07 日   陈炜      0510-87072030
                            综合楼 201 室
       证券营业部
       申万宏源证券有限公
                            江苏省宜兴市宜城街道阳泉
87     司宜兴阳泉中路证券                                2008 年 04 月 11 日   李月荣    0510-87962161
                            中路 330、332、336 号
       营业部
88     申万宏源证券有限公   江苏省镇江市解放路 26 号     1997 年 08 月 13 日   李春年    0511-85023138
                                                205
                                                                                 2021 年年度报告
编号          名称                     地址                    设立时间         负责人      联系电话
       司镇江解放路证券营
       业部
       申万宏源证券有限公
                            江苏省江阴市澄江中路 7-7
89     司江阴澄江中路证券                                 2017 年 10 月 20 日   朱来章    0510-86995523
                            号
       营业部
       申万宏源证券有限公
                            江苏省徐州市云龙区提香湾                                      0516-85558508
90     司徐州和平大道证券                                 2021 年 04 月 14 日   王春龙
                            26#、27#-1-106、122 号
       营业部
       申万宏源证券有限公
                            江苏省杭州市拱墅区密渡桥
91     司杭州密渡桥路证券                                 1997 年 03 月 14 日   杨鸣      0571-85061177
                            路3号
       营业部
       申万宏源证券有限公
                            浙江省金华市婺城区八一北
92     司金华八一北街证券                                 1997 年 02 月 26 日   詹应财    0579-82305900
                            街 484 号
       营业部
       申万宏源证券有限公
93     司衢州县西街证券营   浙江省衢州市县西街 77 号      1997 年 06 月 30 日   曹敏      0570-3039709
       业部
       申万宏源证券有限公
                            浙江省桐乡市振东新区和平
94     司桐乡和平路证券营                                 1997 年 08 月 22 日   朱慧      0573-88109258
                            路（西）95 号
       业部
       申万宏源证券有限公   浙江省衢州市常山县天马街
95     司常山定阳北路证券   道定阳北路 2-16 号常山县供    2002 年 04 月 08 日   林芊      0570-5031768
       营业部               销综合公司大楼二楼
       申万宏源证券有限公
                            湖州市美都花苑综合楼
96     司湖州凤凰路证券营                                 2014 年 05 月 08 日   罗朝阳    0572-2761085
                            （一）8 楼
       业部
       申万宏源证券有限公
                            浙江省义乌市篁园路 143 号 1
97     司义乌篁园路证券营                                 2014 年 05 月 23 日   蒋晓荣    0579-85785098
                            楼
       业部
       申万宏源证券有限公
                            浙江省桐乡市崇福镇崇德西
98     司桐乡崇福镇崇德西                                 2014 年 05 月 19 日   赵圣力    0573-88389388
                            路 158 号华龙大厦底层
       路证券营业部
       申万宏源证券有限公
                            浙江省杭州市西湖区学院路
99     司杭州学院路证券营                                 2003 年 07 月 01 日   陈思      0571-87979636
                            28 号德力西大厦 301-303 室
       业部
       申万宏源证券有限公
                            浙江省杭州市体育场路 267
100    司杭州体育场路证券                                 2003 年 07 月 01 日   杨华      0571-85058219
                            号
       营业部
       申万宏源证券有限公
                            浙江省杭州市莫干山路 18 号
101    司杭州莫干山路证券                                 2003 年 07 月 01 日   林忠      0571-88840686
                            蓝天商务大楼 3 楼
       营业部
       申万宏源证券有限公
                            浙江省杭州金华路 88 号尚品
102    司杭州金华路证券营                                 2003 年 07 月 01 日   许佐      0571-88010788
                            商务楼 313 南侧
       业部
       申万宏源证券有限公
                            浙江省临安市锦城街道广电
103    司临安广电路证券营                                 2014 年 01 月 10 日   范志成    0571-61083130
                            路 19 号
       业部
104    申万宏源证券有限公   浙江省绍兴市越城区中兴南      2015 年 12 月 07 日   洪洁琼    0575-85200995
                                               206
                                                                                  2021 年年度报告
编号          名称                      地址                    设立时间         负责人      联系电话
       司绍兴中兴南路证券   路 285 号一楼门厅、四楼
       营业部
       申万宏源证券有限公   浙江省杭州市萧山区北干街
105    司萧山博学路证券营   道博学路 618 号萧山科创中 2016 年 05 月 20 日        任惠玲    0571-86920157
       业部                 心 C#(3 号)楼 12 层 03 室
       申万宏源证券有限公   浙江省丽水市莲都区南明山
106    司丽水成大街证券营   街道成大街 181 号 1 幢 3-5 号 2020 年 12 月 18 日    陈利峰    0578-2720800
       业部                 1层
                            浙江省台州市路桥区路北街
       申万宏源证券有限公   道洋官村腾达路 699 号 A-913
107    司台州腾达路证券营   室、A-915 室、A-917 室、A- 2010 年 08 月 25 日       许伟燕    0576-82599906
       业部                 919 室 、 A-921 室 、 A-923
                            室、A-925 室
       申万宏源证券有限公
                            浙江省台州市温岭市太平街
108    司温岭万昌西路证券                                  2014 年 01 月 07 日   王国成    0576-86267171
                            道万昌西路 159 号
       营业部
       申万宏源证券有限公
                            浙江省嘉善县魏塘街道体育
109    司嘉善体育南路证券                                  2001 年 08 月 06 日   熊琪慧    0573-84266611
                            南路 91 号、91-1 号、91-2 号
       营业部
       申万宏源证券有限公
                            浙江省平湖市当湖街道新华
110    司平湖新华南路证券                                  2016 年 01 月 27 日   朱笑微    0573-85573669
                            南路 229 号底层西侧
       营业部
       申万宏源证券有限公
                            浙江省杭州市西湖区西溪新
111    司杭州西溪路证券营                                  2021 年 08 月 02 日   邓寒冰    0571-86659196
                            座 7 幢 2 号门 1001、1101 室
       业部
       申万宏源证券有限公
                            浙江省宁波市鄞州区中兴路
112    司宁波中兴路证券营                                  1997 年 05 月 29 日   张玮      0574-87373662
                            138 号
       业部
       申万宏源证券有限公   浙江省宁波大榭开发区信拓
113    司宁波大榭信拓路证   路 168 号海华楼 A 座 111、     2014 年 02 月 18 日   陈广      0574-87068813
       券营业部             410 室
       申万宏源证券有限公
                            浙江省宁波市海曙区石碶街
114    司宁波雅戈尔大道证                                  2016 年 02 月 04 日   忻忠宇    0574-87731858
                            道雅戈尔大道 383 号
       券营业部
       申万宏源证券有限公
                            浙江省温州市车站大道 543
115    司温州车站大道证券                                  1993 年 05 月 13 日   瞿炳建    0577-88250798
                            号京龙大厦一、二层
       营业部
       申万宏源证券有限公   浙江省永嘉县江北街道龙桥
116    司永嘉阳光大道证券   村王府大厦营业房 111、112      2001 年 09 月 26 日   金钦龙    0577-66991186
       营业部               室
       申万宏源证券有限公   浙江省温州市瑞安市安阳街
117    司瑞安罗阳大道证券   道罗阳大道万顺景园 A 幢一      2001 年 08 月 15 日   陆友丰    0577-66882008
       营业部               层商铺子号 2-11、2-12
       申万宏源证券有限公   浙江省温州市乐清市城南街
118    司乐清伯乐东路证券   道新世纪花园月季 I 幢 A 号     2018 年 01 月 25 日   黄凌云    0577-61555700
       营业部               一层,58-65 号二层店铺
       申万宏源证券有限公   广东省广州市海珠区江南大
119                                                        1995 年 01 月 13 日   刘相怡    020-84116086
       司广州江南大道证券   道中 108 号
                                                207
                                                                                  2021 年年度报告
编号          名称                     地址                     设立时间         负责人      联系电话
       营业部
       申万宏源证券有限公
                            广东省广州市天河区珠江西
120    司广州珠江西路证券                                  1993 年 06 月 25 日   张俊杰    020-38735133
                            路 15 号 5805 室
       营业部
       申万宏源证券有限公   广东省广州市越秀区东风东
121    司广州东风东路证券   路 761 号 08 层 05B、06、07    2008 年 03 月 11 日   张素妹    020-87383009
       营业部               单元
       申万宏源证券有限公   广东省广州市海珠区新港西
122    司广州新港西路证券   路 82 号自编 B-3 区 A3016 展   2014 年 01 月 28 日   张德坤    020-89989880
       营业部               厅
       申万宏源证券有限公
                            广东省广州市番禺区南村镇
123    司广州汉溪大道东证                                  2014 年 03 月 27 日   陈鹏      020-34891001
                            汉溪大道东 362 号 3204 房
       券营业部
       申万宏源证券有限公
                            广东省天河区中山大道中路
124    司广州中山大道中证                                  2014 年 01 月 28 日   徐欢      020-38887165
                            439 号 1313-16 房
       券营业部
       申万宏源证券有限公   广东省茂名市迎宾三路 126
125    司茂名迎宾三路证券   号大院华海雅居 3、4 号三楼     2011 年 03 月 16 日   王东炜    0668-3916986
       营业部               310-316 号房
       申万宏源证券有限公
                            广东省中山市东区顺景花园
126    司中山中山四路证券                                  1998 年 04 月 09 日   徐莹      0760-88888086
                            86 幢二层
       营业部
       申万宏源证券有限公
                            广东省湛江市人民大道中 45
127    司湛江人民大道中证                                  2012 年 05 月 07 日   韩任      0759-3388877
                            号祺祥大厦 1802-1805 室
       券营业部
       申万宏源证券有限公   广东省广州市增城区永宁街
128    司广州增城新塘凤凰   凤凰北横路 228 号 214 房、     2018 年 12 月 26 日   王艳超    020-32164170
       北路证券营业部       215 房
       申万宏源证券有限公   广东省深圳市福田区金田路
129    司深圳金田路证券营   4018 号安联大厦 22 楼 A01-     1995 年 05 月 31 日   罗晓陵    0755-88285733
       业部                 A02-B01
       申万宏源证券有限公   广东省深圳市福田区华强北
130    司深圳华强北路证券   路长兴大厦 B 座 28 层 2801-    1995 年 06 月 16 日   唐明江    0755-82720927
       营业部               2805 房
       申万宏源证券有限公
                            广东省深圳市福田区上步中
131    司深圳上步中路证券                                  1995 年 06 月 13 日   桂瑞邑    0755-23895317
                            路 1043 号深勘大厦八、九楼
       营业部
       申万宏源证券有限公   广东省深圳市福田区福田街
132    司深圳福华一路证券   道深南大道 4019 号航天大厦     2008 年 01 月 31 日   关放      0755-82934897
       营业部               A 座 21 楼
       申万宏源证券有限公   广东省深圳市福田区华富街
133    司深圳彩田路证券营   道莲花一村社区彩田路 7018      1995 年 02 月 27 日   王波      0755-83642163
       业部                 号新浩壹都 A1701
       申万宏源证券有限公   广东省深圳市福田区深南大
134    司深圳深南大道证券   道 7006 号 富 春 东 方 大 厦   2013 年 10 月 22 日   郑晓菊    0755-83755953
       营业部               2308、2309
       申万宏源证券有限公   广东省深圳市南山区粤海街
135                                                        2020 年 01 月 09 日   刘丹英    0755-26914886
       司深圳滨海大道证券   道滨海社区海天二路 19 号易
                                                208
                                                                                   2021 年年度报告
编号            名称                    地址                     设立时间         负责人      联系电话
       营业部               思博软件大厦 22 层 2203 室
                            广东省深圳市宝安区新桥街
       申万宏源证券有限公
                            道新二社区中心路与蚝乡路
136    司深圳中心路证券营                                   2020 年 01 月 02 日   甘斌      0755-32936683
                            交 汇处同方 中心大 厦 1309-
       业部
                            1310
       申万宏源证券有限公   广东省深圳市南山区粤海街
137    司深圳高新南五道证   道高新区社区高新南五道 9        2018 年 10 月 31 日   盛斌      0755-33004818
       券营业部             号金证科技大楼 102
       申万宏源证券有限公
                            四川省成都市金牛区一环路
138    司成都北一环路证券                                   1995 年 11 月 16 日   钱红兵    028-86421557
                            北三段 4 号
       营业部
       申万宏源证券有限公
                            四川省崇州市崇阳街道蜀州
139    司成都崇州市蜀州北                                   2001 年 09 月 21 日   胡军      028-82205070
                            北路 120 号附 4 号
       路证券营业部
       申万宏源证券有限公
                            四川省成都市槐树街 2 号泰
140    司成都槐树街证券营                                   1999 年 04 月 06 日   姚欣      028-86277125
                            龙大厦 3 号楼
       业部
       申万宏源证券有限公
                            四川省成都市武侯区火车南
141    司成都火车南站东路                                   1997 年 08 月 11 日   蔡华伟    028-82936866
                            站东路 5 号 2 栋 2 楼 1 号
       证券营业部
       申万宏源证券有限公
                            四川省成都市青羊区蜀金路 1
142    司成都蜀金路证券营                                   2007 年 12 月 03 日   童小倩    028-61359310
                            号 2 栋 7 楼 701 号
       业部
       申万宏源证券有限公   四川省成都市锦江区东大街
143    司成都东大街证券营   紫东楼段 35 号 1 栋 1 单元明    2014 年 01 月 06 日   梁菁      028-65187666
       业部                 宇金融广场 8 层 802B 号
       申万宏源证券有限公   四川省成都市双流区东升街
144    司成都双流迎春路证   道迎春路三段 200 号 3 栋 2      2001 年 04 月 20 日   周勇      028-85733248
       券营业部             楼2号
       申万宏源证券有限公
                            四川省成都市温江区南江路
145    司成都温江南江路证                                   2001 年 11 月 01 日   杨刚      028-82710718
                            228 号附 201 号
       券营业部
       申万宏源证券有限公
                            四川省成都市武侯区一环路
146    司成都西一环路证券                                   1997 年 05 月 13 日   谭凯      028-85089136
                            西一段菊乐路嘉宇大厦二楼
       营业部
       申万宏源证券有限公
                            四川省广汉市中山大道北一
147    司广汉中山大道证券                                   2010 年 08 月 30 日   李波      0838-5357710
                            段 8 号商业楼 5 楼
       营业部
       申万宏源证券有限公
                            四川省泸州市江阳区广凤路 4
148    司泸州广凤路证券营                                   1997 年 04 月 18 日   王旭      0830-2396588
                            号
       业部
       申万宏源证券有限公   四川省泸州市江阳区酒城大
149    司泸州酒城大道证券   道一段 9 号 18 幢 4 层 401 号   2001 年 09 月 12 日   冯祥      0830-2519965
       营业部               B区
       申万宏源证券有限公
                            四川省眉山市东坡区湖滨路
150    司眉山湖滨路证券营                                   2000 年 08 月 21 日   张方军    028-38102731
                            远景楼附楼 C 区
       业部
151    申万宏源证券有限公   四川省眉山市彭山区紫薇路        2001 年 09 月 26 日   李晓夏    028-37633098
                                                 209
                                                                                 2021 年年度报告
编号          名称                     地址                    设立时间         负责人      联系电话
       司眉山彭山区紫薇路   37 号
       证券营业部
       申万宏源证券有限公
                            四川省雅安市雨城区熊猫大
152    司雅安熊猫大道证券                                 2014 年 05 月 15 日   江芸莉    0835-5181991
                            道 383 号 2 幢 4 楼 4 号
       营业部
       申万宏源证券有限公
                            湖北省武汉市武昌区中山路
153    司武汉中山路证券营                                 1997 年 04 月 03 日   赵前程    027-88855433
                            272 号凤凰国际大厦 5 楼
       业部
       申万宏源证券有限公
                            湖北省武汉市江汉区新华路
154    司武汉新华路证券营                                 1997 年 04 月 03 日   余世谋    027-83618977
                            468 号 901-903 室
       业部
       申万宏源证券有限公
                            湖北省武汉市江岸区四唯街
155    司武汉三阳路证券营                                 2001 年 02 月 14 日   周芳      027-83220956
                            三阳路 8 号
       业部
                            湖北省武汉市武昌区静安路 8
       申万宏源证券有限公
                            号尚文 静安上城（人和家
156    司武汉静安路证券营                                 2001 年 02 月 14 日   冯秋香    027-87776138
                            园）1 栋 1 单元 1 层商 7、2
       业部
                            层商 6、商 7
       申万宏源证券有限公   湖北省武汉市武昌区中北路
157    司武汉中北路证券营   233 号（老 151 号）世纪彩城   2002 年 04 月 16 日   刘超      027-88231137
       业部                 E 区世纪大厦 4 层 1 室
       申万宏源证券有限公   湖北省武汉东湖新技术开发
158    司武汉武大园一路证   区武汉大学科技园内创业楼      2014 年 02 月 12 日   武丽      027-87981127
       券营业部             三楼 3012 室
       申万宏源证券有限公   湖北省武汉经济技术开发区
159    司武汉东风三路证券   东合中心二期第 D 幢 6 层      2014 年 01 月 03 日   李金松    027-84525099
       营业部               608 号房
       申万宏源证券有限公
                            湖北省黄石市湖滨大道 97 号
160    司黄石湖滨大道证券                                 1997 年 05 月 19 日   洪伟国    0714-6233087
                            1 栋付 7、8、9、10、16 室
       营业部
       申万宏源证券有限公
                            湖北省浠水县清泉镇丽文大
161    司黄冈浠水丽文大道                                 2001 年 12 月 06 日   马晓青    0713-4226194
                            道 269 号（工行二楼）
       证券营业部
       申万宏源证券有限公
                            湖北省襄阳市樊城区沿江大
162    司襄阳沿江大道证券                                 1997 年 12 月 12 日   江伟      0710-3480967
                            道 36 号
       营业部
       申万宏源证券有限公   湖北省襄阳市襄城区檀溪路
163    司襄阳檀溪路证券营   山水檀溪 G 区佳园 1 幢 1 层   2001 年 03 月 26 日   李文杰    0710-2818255
       业部                 3 室，1 幢 2 层 1 室
       申万宏源证券有限公
                            湖北省襄阳市宜城市中华大
164    司宜城中华大道证券                                 2001 年 04 月 09 日   李宇      0710-4253207
                            道 77 号 24 栋 101/102 号
       营业部
       申万宏源证券有限公
                            湖北省宜昌市西陵区西陵一
165    司宜昌西陵一路证券                                 1997 年 12 月 05 日   蔡伟      0717-6747898
                            路 51 号均瑶国际广场 12 层
       营业部
       申万宏源证券有限公
                            湖北省宜昌市夷陵区夷兴大
166    司宜昌夷兴大道证券                                 2001 年 02 月 19 日   张立      0717-7200266
                            道 44 号
       营业部
                                               210
                                                                                        2021 年年度报告
编号          名称                        地址                        设立时间         负责人      联系电话
       申万宏源证券有限公
                            辽宁省沈阳市和平区中山路
167    司沈阳中山路证券营                                        1993 年 05 月 11 日   杜广新    024-22869556
                            193 号
       业部
       申万宏源证券有限公
                            辽宁省沈阳市皇姑区宁山中
168    司沈阳宁山中路证券                                        1997 年 04 月 17 日   宁侠      024-86223498
                            路 42 号（2 门）
       营业部
       申万宏源证券有限公
                            辽宁省沈阳市于洪区白山路
169    司沈阳白山路证券营                                        2001 年 10 月 26 日   税滨      024-86510899
                            16 号
       业部
       申万宏源证券有限公
                            辽宁省本溪市明山区地工路
170    司本溪地工路证券营                                        2001 年 09 月 19 日   门小兵    024-42800458
                            20 栋 5 号、6 号
       业部
       申万宏源证券有限公
                            辽宁省沈阳市沈河区大西路
171    司沈阳大西路证券营                                        2000 年 11 月 17 日   王博通    024-22824453
                            46 号
       业部
       申万宏源证券有限公
                            辽宁省鞍山市铁东区新华街
172    司鞍山新华街证券营                                        2012 年 04 月 12 日   于子龙    0412-7335736
                            20-S10 号
       业部
       申万宏源证券有限公   辽宁省沈阳市和平区太原南
173    司沈阳太原南街证券   街 180 号 6 层 601、602、            2014 年 01 月 23 日   唐爽      024-23292833
       营业部               603、604 房间
       申万宏源证券有限公   辽宁省大连市中山区长江东
174    司大连长江东路证券   路 71 号运达大厦 16 层 01-02         1994 年 03 月 24 日   程宪红    0411-82809292
       营业部               房屋
       申万宏源证券有限公   辽宁省大连市沙河口区中山
175    司大连中山路证券营   路 468 号中航国际广场项目            1993 年 03 月 17 日   李熊伟    0411-82825257
       业部                 A1 写字楼 11 层 5-9 单元
       申万宏源证券有限公
                            辽宁省大连经济技术开发区
176    司大连金马路证券营                                        2001 年 09 月 12 日   王志光    0411-87623223
                            金马路 188-1 号
       业部
       申万宏源证券有限公
                            辽宁省大连市金州区光明街
177    司大连金州斯大林路                                        2014 年 01 月 03 日   宋景伟    0411-39337989
                            道斯大林路 260A-4 号 1-2 层
       证券营业部
       申万宏源证券有限公
                            广西南宁市青秀区长湖路 24
178    司南宁长湖路证券营                                        1997 年 09 月 01 日   李梦然    0771-5880766
                            号浩天广场 3 层
       业部
                            广西南宁市青秀区英华路 56
       申万宏源证券有限公
                            号 A201 、 A202 、 A203 、
179    司南宁英华路证券营                                        2003 年 06 月 17 日   李洪江    0771-5309229
                            A205 、 A206 、 A207 、
       业部
                            B201、B202、B203 号铺
                            广西桂林市七星区漓江路 28
       申万宏源证券有限公
                            号中软现代城 4 栋 7-1、7-
180    司桂林漓江路证券营                                        2001 年 09 月 05 日   张年宁    0773-8985071
                            2 、 7-3 、 7-4 、 7-5、 7-6 、 7-
       业部
                            7、7-8 号办公
       申万宏源证券有限公
                            广西柳州市东环大道 258 号
181    司柳州东环大道证券                                        2001 年 08 月 30 日   韦毅      0772-2807688
                            沃德梦想 2 栋 2-1 号
       营业部
182    申万宏源证券有限公   广西钦州市永福西大街 28 号           2014 年 01 月 10 日   古繁鼎    0777-2880562
                                                    211
                                                                                    2021 年年度报告
编号          名称                      地址                      设立时间         负责人      联系电话
       司钦州永福西路证券
       营业部
       申万宏源证券有限公
                            广西贵港市中山北路 19 号安
183    司贵港中山北路证券                                    2014 年 04 月 28 日   黄喆      0775-5963688
                            居商贸楼三层
       营业部
       申万宏源证券有限公
                            广西贺州市江北中路 200 号
184    司贺州江北中路证券                                    2014 年 02 月 18 日   王成一    0774-5201292
                            经成大厦 602 室
       营业部
       申万宏源证券有限公   江西省南昌市西湖区中山西
185    司南昌中山西路证券   路 10 号（江西商会大厦部分       1994 年 08 月 10 日   殷中明    0791-86211576
       营业部               一层）、12 号 B 栋 2-4 层
       申万宏源证券有限公
                            江西省南昌市青山湖区南京
186    司南昌南京东路证券                                    2002 年 08 月 10 日   何莉      0791-88500198
                            东路 165 号
       营业部
       申万宏源证券有限公   江西省南昌市南昌县莲塘镇
187    司南昌县澄湖北大道   澄湖北大道 588 号天一商业        2001 年 12 月 03 日   刘明波    0791-85736520
       证券营业部           街 13 栋 301 号铺
       申万宏源证券有限公
                            江西省南昌市新建区长堎镇
188    司南昌新建长麦路证                                    2012 年 05 月 10 日   李钊      0791-83531166
                            长麦南路 30、32、36 号
       券营业部
       申万宏源证券有限公
                            江西省九江市经济技术开发
189    司九江九瑞大道证券                                    2000 年 03 月 10 日   蔡洁      0792-8118499
                            区九瑞大道 53 号大润发 4 楼
       营业部
       申万宏源证券有限公
                            江西省上饶市信州区五三大
190    司上饶五三大道证券                                    1997 年 11 月 21 日   谢斐      0793-8218616
                            道 23 号
       营业部
       申万宏源证券有限公   江西省上饶市万年县陈营镇
191    司上饶万年六零北大   六 0 北大道财富步行街 M 区       2000 年 12 月 11 日   胡亚松    0793-3857858
       道证券营业部         3 层 8-10 号
       申万宏源证券有限公   江西省赣州市章贡区章江新
192    司赣州长征大道证券   区长征大道 2 号天际华庭 9#       2020 年 09 月 07 日   龚春芬    0797-5886080
       营业部               楼 1-13 店、2-13 店
       申万宏源证券有限公
193    司福州鼓屏路证券营   福建省福州市鼓屏路 192 号        1997 年 04 月 11 日   陈明      0591-87811342
       业部
       申万宏源证券有限公   福建省福州市鼓楼区古田路
194    司福州古田路证券营   60 号福晟财富中心 25 层 11-      2014 年 05 月 14 日   肖良      0591-38132771
       业部                 13 单元
       申万宏源证券有限公   福建省莆田市城厢区龙桥街
195    司莆田东园西路证券   道 东 园 西 路 1159 、 1163 、   2014 年 04 月 24 日   郭贵蒙    0594-2633299
       营业部               1167 号
       申万宏源证券有限公   福建省泉州市石狮市灵秀镇
196    司石狮石龙路证券营   服装城北区百德汇峰广场 6         2014 年 05 月 30 日   杨昌建    0595-22353188
       业部                 栋商铺 112-113
       申万宏源证券有限公
                            福建省厦门市思明区鹭江道
197    司厦门鹭江道证券营                                    2008 年 01 月 03 日   林春祥    0592-2969930
                            100 号第十九层 02-04 单元
       业部
198    申万宏源证券有限公   福建省厦门市思明区莲前东         2014 年 01 月 14 日   杨影      0592-6301068
                                                 212
                                                                                  2021 年年度报告
编号          名称                     地址                     设立时间         负责人      联系电话
       司厦门莲前东路证券   路 920-928 号第 17 号商场 C
       营业部               单元
       申万宏源证券有限公
                            重庆市渝中区中山一路 181
199    司重庆中山一路证券                                  1997 年 06 月 05 日   贾小鑫    023-63508733
                            号抗建大厦二楼
       营业部
       申万宏源证券有限公
                            重庆市沙坪坝区小新街 85 号
200    司重庆小新街证券营                                  1997 年 06 月 05 日   罗宇      023-65479080
                            恒鑫大厦四楼
       业部
       申万宏源证券有限公
                            重庆市九龙坡区杨家坪正街
201    司重庆杨家坪正街证                                  1997 年 09 月 15 日   刘萍      023-68400341
                            11 号第五层
       券营业部
       申万宏源证券有限公
                            重庆市北部新区金开大道
202    司重庆金开大道证券                                  2011 年 03 月 17 日   华承中    023-88199601
                            1106 号
       营业部
       申万宏源证券有限公
                            重庆市渝北区黄山大道中段
203    司重庆黄山大道证券                                  2007 年 11 月 14 日   石鸿林    023-65862279
                            67 号 1 幢 5 楼
       营业部
                            重庆市南岸区群慧路 13 号附
       申万宏源证券有限公
                            10 号、13 号附 11 号、13 号
204    司重庆群慧路证券营                                  2014 年 05 月 09 日   巫寒一    023-62622243
                            附 12 号、13 号附 13 号、13
       业部
                            号附 14 号
       申万宏源证券有限公
                            重庆市江北区聚贤岩广场 6
205    司重庆金沙门路证券                                  2021 年 9 月 14 日    朱亮      023-86791360
                            号附 16-1、16-8
       营业部
       申万宏源证券有限公   湖南省长沙市芙蓉区五一大
206    司长沙五一大道证券   道 447 号泰贞大厦十一楼 2      1997 年 05 月 07 日   李鹏程    0731-84455387
       营业部               号房
       申万宏源证券有限公
                            湖南省长沙市韶山北路 370                                       0731-82259560
207    司长沙韶山北路证券                                  2007 年 12 月 25 日   毛华军
                            号水利厅 2 楼
       营业部
       申万宏源证券有限公   湖南省长沙市开福区芙蓉中
208    司长沙芙蓉中路证券   路 1 段 88 号天健芙蓉盛世花    2001 年 03 月 01 日   彭曼      0731-85113387
       营业部               园二期 C、D、H 栋 2318 房
       申万宏源证券有限公
                            湖南省株洲市天元区炎帝广
209    司株洲珠江北路证券                                  2011 年 02 月 28 日   黄震      0731-22727772
                            场北侧公园大道 B 栋三楼
       营业部
                            湖南省湘潭市雨湖区雨湖路
       申万宏源证券有限公
                            街道建设北路 8 号白石商业
210    司湘潭建设北路证券                                  2012 年 07 月 11 日   杨理      0731-55583205
                            广场 1 单元 010113 号-010120
       营业部
                            号
       申万宏源证券有限公
                            湖南省益阳市康富南路福中
211    司益阳康富南路证券                                  2013 年 12 月 20 日   陈卫      0737-2223865
                            福国际城 6 栋 5 楼 528 号
       营业部
       申万宏源证券有限公   湖南省长沙市岳麓区观沙岭
212    司长沙湘江新区茶子   街道茶子山东路 102 号浦发      2019 年 01 月 10 日   黄芳      0731-82886677
       山东路证券营业部     金融大厦第七层 A 区
       申万宏源证券有限公   北京市朝阳区劲松九区 909
213                                                        1995 年 09 月 11 日   高峰      010-67736286
       司北京劲松九区证券   号
                                                213
                                                                                  2021 年年度报告
编号          名称                     地址                     设立时间         负责人      联系电话
       营业部
       申万宏源证券有限公
214    司北京安定路证券营   北京市朝阳区安定路 39 号       1994 年 04 月 18 日   张满义    010-64448210
       业部
       申万宏源证券有限公
                            北京市朝阳区东四环中路 56
215    司北京东四环中路证                                  2008 年 03 月 13 日   魏庆利    010-65505167
                            号楼 2501 内 2503 室
       券营业部
       申万宏源证券有限公
                            北京市丰台区东管头 1 号院 1
216    司北京丽泽路证券营                                  2010 年 11 月 11 日   郜彦隽    010-63898151
                            号楼 1-222 室
       业部
       申万宏源证券有限公
                            北京市西城区太平桥大街 19
217    司北京金融大街证券                                  2007 年 12 月 05 日   李静潭    010-88085830
                            号一层 102
       营业部
       申万宏源证券有限公
                            北京市海淀区紫竹院路 116
218    司北京紫竹院路证券                                  2001 年 11 月 29 日   孙茜      010-88511208
                            号 3 层 A 座商业 01
       营业部
       申万宏源证券有限公
                            山东省济南市历下区历山路
219    司济南历山路证券营                                  2010 年 11 月 23 日   翁瑞恒    0531-55512866
                            177 号 104
       业部
       申万宏源证券有限公
                            山东省济南市历下区泺源大
220    司济南泺源大街证券                                  2012 年 08 月 15 日   周娟      0531-55639879
                            街 6 号山东新闻大厦七楼
       营业部
       申万宏源证券有限公   山东省临沂市兰山区金雀山
221    司临沂金雀山路证券   路 1 号威特天元广场 B 座 4     2013 年 09 月 30 日   徐赟      0539-7701118
       营业部               楼
       申万宏源证券有限公   山东省淄博市张店区华光路
222    司淄博华光路证券营   58 号 中 房 大 厦 2 期 10 层   2018 年 03 月 09 日   李哲      0533-6053006
       业部                 1004
       申万宏源证券有限公   山东省潍坊市奎文区胜利东
223    司潍坊胜利东街证券   街 4778 号中央商务区 3 号楼    2020 年 08 月 25 日   刘涛      0536-8898677
       营业部               1 层 111-01
       申万宏源证券有限公
                            山东省青岛市崂山区海尔路
224    司青岛海尔路证券营                                  2013 年 08 月 30 日   杨晓燕    0532-85807333
                            83 号
       业部
       申万宏源证券有限公
                            山东省青岛市莱西市烟台路
225    司莱西烟台路证券营                                  2001 年 03 月 26 日   马志进    0532-88473456
                            95 号
       业部
       申万宏源证券有限公
                            天津市河东区十一经路 68 号
226    司天津十一经路证券                                  1997 年 03 月 31 日   汪心男    022-24011162
                            （401-416 室）
       营业部
       申万宏源证券有限公
                            天津市河西区吴家窑大街 13
227    司天津吴家窑大街证                                  1997 年 05 月 04 日   马林      022-23115335
                            号森淼公寓底商 202 号
       券营业部
       申万宏源证券有限公
                            天津开发区黄海路 18 号 4 号                                    022-59859917
228    司天津滨海新区黄海                                  2008 年 06 月 10 日   徐平
                            楼 A 座 101 室-1
       路证券营业部
       申万宏源证券有限公   天津市南开区凌奥创意产业                                       022-58660665
229                                                        2013 年 12 月 03 日   杨广宇
       司天津凌宾路证券营   园一期 3 号楼南 3-101、102
                                                214
                                                                                  2021 年年度报告
编号          名称                     地址                     设立时间         负责人      联系电话
       业部
       申万宏源证券有限公   安徽省淮南市田家庵区洞山
230    司淮南洞山中路证券   中路 8 号淮南市财金大厦裙      2018 年 04 月 13 日   王波      0554-2691212
       营业部               楼三楼（地面）二楼
       申万宏源证券有限公
                            安徽省合肥市蜀山区望江西
231    司合肥望江西路证券                                  2017 年 06 月 27 日   樊玉春    0551-66026556
                            路 1 号望江综合楼 105
       营业部
       申万宏源证券有限公
                            安徽省黄山市屯溪区前园南
232    司黄山前园南路证券                                  2014 年 04 月 29 日   孙百瑜    0559-2532288
                            路 42-8 号
       营业部
       申万宏源证券有限公
                            安徽省合肥市包河区马鞍山
233    司合肥马鞍山路证券                                  2011 年 09 月 06 日   汪鸿鹏    0551-65288519
                            路世纪阳光大厦 1701 室
       营业部
       申万宏源证券有限公
                            吉林省吉林市高新技术产业
234    司吉林吉林大街证券                                  2001 年 06 月 11 日   于晶      0432-65118119
                            开发区吉林大街 60 号
       营业部
       申万宏源证券有限公   吉林省长春市朝阳区西安大
235    司长春西安大路证券   路 58 号吉发广场 A 座 3 楼南   2013 年 12 月 23 日   仇玉喜    0431-81815799
       营业部               侧
       申万宏源证券有限公
                            河南省郑州市金水区花园路
236    司郑州花园路证券营                                  2000 年 10 月 23 日   杨琳      0371-55623789
                            53 号
       业部
       申万宏源证券有限公   河南省郑州市金水区国基路
237    司郑州国基路证券营   168 号温莎城堡 1 号楼 2-3 层   2016 年 04 月 01 日   陈伟      0371-61315815
       业部                 5号
       申万宏源证券有限公
                            河南省南阳市卧龙区新华西
238    司南阳新华西路证券                                  2014 年 06 月 26 日   李永亮    0377-61698897
                            路 159 号
       营业部
       申万宏源证券有限公   河南省新乡市红旗区平原路
239    司新乡平原路证券营   489 号晖祥名邸 B 栋 1-2 层商   2018 年 06 月 04 日   张磊      0373-5081618
       业部                 铺 103 室
       申万宏源证券有限公   河北省石家庄市桥西区裕华
240    司石家庄裕华东路证   东路 56 号中铁商务广场 A 座    2014 年 01 月 13 日   岳琦      0311-66772089
       券营业部             207
       申万宏源证券有限公   河北省唐山市路北区光明路
241    司唐山光明路证券营   鹭港小区 1810 号商业楼 1-2     2007 年 11 月 29 日   范士博    0315-2392085
       业部                 层
       申万宏源证券有限公
                                                                                           0312-2088711
242    司保定裕华西路证券   河北省保定市裕华西路 25 号     2013 年 10 月 17 日   李涛
       营业部
       申万宏源证券有限公
                            海南省海口市琼山区红城湖
243    司海口红城湖路证券                                  2002 年 04 月 08 日   李婷      0898-65877861
                            路南侧 79 号时代家园三楼
       营业部
       申万宏源证券有限公   海南省海口市美兰区国兴大
244    司海口国兴大道证券   道 61 号华夏银行大厦第 1 层    2016 年 04 月 01 日   林忠      0898-66521230
       营业部               102-2 号
       申万宏源证券有限公   海南省海口市龙昆北路 30 号
245                                                        1996 年 06 月 05 日   邓咸      0898-66513968
       司海口龙昆北路证券   宏源证券大厦首、二层
                                                215
                                                                                  2021 年年度报告
编号          名称                     地址                     设立时间         负责人      联系电话
       营业部
       申万宏源证券有限公   海南省洋浦经济开发区控股
246    司洋浦经济开发区迎   大道 1 号洋浦大厦一楼的        2021 年 11 月 24 日   刘世文    0898-28839608
       宾路营业部           “商场”1 号店铺
                            黑龙江省哈尔滨经开区南岗
       申万宏源证券有限公
                            集中区红旗大街与闽江路东
247    司哈尔滨闽江路证券                                  2011 年 10 月 14 日   吴心明    0451-51978033
                            南角龙悦大厦 1 单元 4 层 2
       营业部
                            号
       申万宏源证券有限公   黑龙江省哈尔滨经开区南岗
248    司哈尔滨长江路证券   集中区长江路 197 号金源花      1997 年 09 月 11 日   李斌      0451-88378332
       营业部               园 E 栋 10 号 3 层、4 层
                            贵州省贵阳市观山湖区金阳
       申万宏源证券有限公
                            大道与梨园路交界处麒龙贵
249    司贵阳金阳北路证券                                  2013 年 10 月 21 日   章娟娟    0851-85973081
                            州塔（原西能浙江大厦）第
       营业部
                            （1）北单元 4 层 10、11 号
       申万宏源证券有限公
                            贵州省遵义市汇川区南京路
250    司遵义南京路证券营                                  2014 年 06 月 12 日   高铁军    0851-27569858
                            阳光绿岛花园 1 层 1 号、2 号
       业部
       申万宏源证券有限公   山西省综改示范区太原学府
251    司太原晋阳街证券营   园区晋阳街 89 号君威国际金     2014 年 02 月 26 日   张晓磊    0351-5608800
       业部                 融中心 B 座 10 层 1003 室
       申万宏源证券有限公   内蒙古自治区呼和浩特市赛
252    司呼和浩特如意和大   罕区如意和大街 56 号乌兰财     2013 年 12 月 10 日   王刚      0471-5275898
       街营业部             富大厦 B 座 502 号
       申万宏源证券有限公   云南省昆明市盘龙区白塔路
253    司昆明东风东路证券   131 号汇都国际 2 期 D 栋 4     2012 年 10 月 12 日   黄俊      0871-63125817
       营业部               楼
       申万宏源证券有限公
                            云南省曲靖市麒麟西路 52 号
254    司曲靖麒麟西路证券                                  2018 年 06 月 04 日   邓瑞      0874-3181133
                            百源商厦
       营业部
       申万宏源西部证券有   陕西省西安市高新区高新路
255    限公司西安高新路证   50 号南洋国际 1 座 1 单元      2014 年 01 月 27 日   司卫平    029-68250008
       券营业部             10103 室
       申万宏源西部证券有   陕西省西安市雁塔区二环南
256    限公司西安二环南路   路西段 64 号凯德广场新地城     1997 年 02 月 21 日   唐江鸥    029-85224299
       证券营业部           西塔二层
       申万宏源西部证券有
                            甘肃省兰州市七里河区西津
257    限公司兰州西津西路                                  2014 年 01 月 09 日   黄伟      0931-8732375
                            西路 16 号兰州中心 3316 室
       证券营业部
       申万宏源西部证券有
                            宁夏银川市兴庆区凤凰北街
258    限公司银川凤凰北街                                  2012 年 04 月 16 日   陈猛      0951-5686777
                            580 号锦泰花园 1 号商业楼
       证券营业部
       申万宏源西部证券有
                            新疆乌鲁木齐市天山区人民
259    限公司乌鲁木齐人民                                  2001 年 10 月 25 日   姜大庆    0991-8808200
                            路 2 号乌鲁木齐大厦 4 楼
       路证券营业部
       申万宏源西部证券有   新疆乌鲁木齐高新区（新市
260    限公司乌鲁木齐北京   区）北京南路 467 号中核大      2005 年 05 月 12 日   马济民    0991-3817068
       路证券营业部         厦B座9楼
                                                216
                                                                                 2021 年年度报告
编号          名称                     地址                    设立时间         负责人      联系电话
       申万宏源西部证券有
                            新疆乌鲁木齐市新市区北京
261    限公司乌鲁木齐北京                                 2007 年 11 月 14 日   朱金成    0991-7671587
                            南路 731 号
       南路证券营业部
       申万宏源西部证券有   新疆乌鲁木齐市天山区解放
262    限公司乌鲁木齐中山   北路 222 号天成大厦 11 层     2007 年 11 月 14 日   周奇衡    0991-2332055
       路证券营业部         1107 室
       申万宏源西部证券有
263    限公司乌鲁木齐扬子   新疆乌鲁木齐扬子江路 16 号    2008 年 08 月 06 日   侯彩霞    0991-5857539
       江路证券营业部
       申万宏源西部证券有
                            新疆乌鲁木齐天山区解放南
264    限公司乌鲁木齐解放                                 2007 年 11 月 14 日   廖英      0991-8870764
                            路 18 号
       南路证券营业部
       申万宏源西部证券有
                            新疆乌鲁木齐市天山区文艺
265    限公司乌鲁木齐文艺                                 1998 年 04 月 09 日   李晓峰    0991-2300355
                            路 233 号
       路证券营业部
       申万宏源西部证券有
                            新疆乌鲁木齐市天山区新华
266    限公司乌鲁木齐新华                                 2007 年 11 月 14 日   范峰      0991-6208615
                            南路 288 号瑞景大厦 1--2 层
       南路证券营业部
       申万宏源西部证券有
                            新疆乌鲁木齐市沙依巴克区
267    限公司乌鲁木齐友好                                 2008 年 02 月 21 日   赵力      0991-4532207
                            友好南路 487 号
       路证券营业部
                            新疆维吾尔自治区乌鲁木齐
       申万宏源西部证券有
                            市经济技术开发区深圳街西
268    限公司乌鲁木齐深圳                                 2002 年 04 月 24 日   王岩      0991-3772810
                            一巷 16 号乌鲁木齐市邮政局
       街证券营业部
                            办公楼一层、负一层
       申万宏源西部证券有
                            新疆乌鲁木齐市米东区古牧
269    限公司乌鲁木齐古牧                                 2008 年 01 月 31 日   李秀蕾    0991-3381071
                            地中路 739 号
       地中路证券营业部
       申万宏源西部证券有
                            新疆昌吉州昌吉市延安南路
270    限公司昌吉延安路证                                 2008 年 11 月 05 日   迟小杰    0994-2357411
                            69 号（40 区 3 丘 48 栋）
       券营业部
       申万宏源西部证券有
                            新疆喀什地区喀什市克孜都
271    限公司喀什克孜都维                                 2008 年 12 月 11 日   张家兴    0998-5850703
                            维路 272 号
       路证券营业部
       申万宏源西部证券有
272    限公司克拉玛依天山   新疆克拉玛依市天山路 70 号    2008 年 10 月 20 日   刘雁      0990-6890957
       路证券营业部
       申万宏源西部证券有
                            新疆克拉玛依市准噶尔路 61
273    限公司克拉玛依准噶                                 2011 年 09 月 27 日   瞿静强    0990-6234660
                            号
       尔路证券营业部
       申万宏源西部证券有
                            新疆巴州库尔勒市滨河路 7
274    限公司库尔勒滨河路                                 2007 年 12 月 04 日   李小朋    0996-2033425
                            号在水一方二楼
       证券营业部
       申万宏源西部证券有
275    限公司奎屯北京西路   新疆奎屯市喀拉尕什 7-12 号    2007 年 12 月 03 日   刘虎      09923224050
       证券营业部
       申万宏源西部证券有   新疆石河子市三小区北二路
276                                                       2007 年 12 月 07 日   魏跃宏    0993-2010287
       限公司石河子北二路   成渝大厦 22-A3、22-7 号
                                               217
                                                                                  2021 年年度报告
编号          名称                     地址                     设立时间         负责人      联系电话
       证券营业部
       申万宏源西部证券有
                            新疆伊犁州伊宁市解放路 115
277    限公司伊宁解放路证                                  2007 年 02 月 06 日   马兆源    0999-8039959
                            号新时代广场综合楼 2 楼
       券营业部
       申万宏源西部证券有   新疆昌吉州昌吉市延安北路
278    限公司昌吉延安北路   198 号东方广场裙楼四层 5 区    2002 年 01 月 21 日   陈彧      0994-2320994
       证券营业部           3丘 3栋W号
       申万宏源西部证券有
                            新疆哈密市伊州区天山西路 1
279    限公司哈密天山西路                                  2001 年 01 月 21 日   邢岩      0902-2311283
                            号瑞华大厦五层
       证券营业部
       申万宏源西部证券有   新疆阿克苏地区阿克苏市东
280    限公司阿克苏东大街   大街 26 号億隆大酒店二层 01    2008 年 07 月 23 日   郭薇      0997-2151000
       证券营业部           号
       申万宏源西部证券有
                            新疆博州博乐市北京路 148
281    限公司博乐北京路证                                  2008 年 07 月 30 日   徐永茹    0909-2222426
                            号
       券营业部
       申万宏源西部证券有
                            新疆石河子市北四路 22 小区
282    限公司石河子北四路                                  2002 年 03 月 28 日   李浩      0993-2093889
                            167 号
       证券营业部
       申万宏源西部证券有
                            新疆省塔城地区塔城市生产
283    限公司塔城生产街证                                  2008 年 06 月 25 日   秦开宇    0901-6239582
                            街3号
       券营业部
       申万宏源西部证券有
                            新疆乌鲁木齐市头屯河区头
284    限公司乌鲁木齐凤凰                                  2007 年 11 月 14 日   吕春昱    0991-3112117
                            屯河公路 2 号-2
       山街证券营业部
       申万宏源西部证券有
                            新疆吐鲁番市高昌区文化路
285    限公司吐鲁番文化路                                  2008 年 07 月 21 日   李江平    0995-8628727
                            1028 号
       证券营业部
       申万宏源西部证券有
                            新 疆五家渠 市振兴 街 261-2
286    限公司五家渠振兴街                                  2010 年 05 月 05 日   魏泽      0994-5800951
                            号
       证券营业部
       申万宏源西部证券有
                            新疆昌吉州呼图壁县东风路
287    限公司呼图壁东风路                                  2010 年 05 月 04 日   蔡咏笳    0994-6825943
                            96 号
       证券营业部
       申万宏源西部证券有
                            新疆玛纳斯县团结路 295 号
288    限公司玛纳斯团结路                                  2010 年 05 月 07 日   魏晶晶    0994-6860038
                            农业银行五楼
       证券营业部
       申万宏源西部证券有
                            新疆昌吉州奇台县东大街 6
289    限公司奇台东大街证                                  2010 年 05 月 07 日   周艳      0994-7241068
                            号
       券营业部
       申万宏源西部证券有   新疆阜康市阜新路阜兴花苑
290    限公司阜康阜新路证   小区 20 幢 1-2 层 4 号、5 号   2010 年 05 月 06 日   郭强      0994-3233786
       券营业部             （2 区 7 段）
       申万宏源西部证券有
                            新疆哈密市吐哈石油基地工
291    限公司哈密吐哈石油                                  2010 年 05 月 05 日   丛龙      09026-997831
                            商银行石油支行三楼
       证券营业部
       申万宏源西部证券有   新疆喀什地区莎车县齐乃巴
292                                                        2010 年 05 月 06 日   刘冬冬    0998-8520066
       限公司莎车齐乃巴格   格路 1 号
                                                218
                                                                                  2021 年年度报告
编号          名称                     地址                     设立时间         负责人      联系电话
       路证券营业部
       申万宏源西部证券有
293    限公司阿图什光明路   新疆阿图什市光明路北 27 号     2010 年 05 月 05 日   朱光明    0908-4265099
       证券营业部
       申万宏源西部证券有
                            新疆塔城地区乌苏市北京西
294    限公司乌苏北京西路                                  2010 年 05 月 04 日   魏边疆    0992-3224521
                            路 92 号
       证券营业部
       申万宏源西部证券有
                            新疆阿勒泰地区阿勒泰市解
295    限公司阿勒泰解放路                                  2010 年 05 月 10 日   陈峰      0906-2134831
                            放路 7 区 91 栋四层
       证券营业部
       申万宏源西部证券有   新疆阿克苏地区库车市文化
296    限公司库车文化东路   东 路 11 号 五洲 大 厦 10 楼   2010 年 05 月 04 日   朱建东    0997-7151198
       证券营业部           1001-1004 室
       申万宏源西部证券有
                            新疆吐鲁番市鄯善县新城路
297    限公司鄯善新城路证                                  2008 年 09 月 23 日   李楠      0995-8314862
                            96 号工商银行五楼
       券营业部
       申万宏源西部证券有
                            新疆伊犁州霍尔果斯市亚欧
298    限公司霍尔果斯亚欧                                  2017 年 05 月 08 日   赵云      0999-8039959
                            北路 1 号
       路证券营业部
       申万宏源西部证券有   新疆和田地区和田市努尔马
299    限公司和田乌鲁木齐   格街道和平社区乌鲁木齐北       2021 年 08 月 11 日   杜正林    0903-6880099
       北路证券营业部       路 123 号
       申万宏源西部证券有   新疆阿拉尔市金银川路与军
300    限公司阿拉尔金银川   垦大道交叉口东北侧新苑名       2010 年 10 月 14 日   孟祥鹏    0997-4623322
       路营业部             居 12-107 号
                                                219
                                                                                      2021 年年度报告
                                第七节 股份变动及股东情况
             一、股份变动情况
              （一）股份变动情况表
                                                                                           单位：股
                           本次变动前                 本次变动增减（＋，－）             本次变动后
                                                   发行 送 公积金
                        数量             比例                      其他    小计        数量             比例
                                                   新股 股 转股
一、有限售条件股份             437,244     0.00%       0  0      0     0          0          437,244      0.00%
1、国家持股                          0         0       0  0      0     0          0                0          0
2、国有法人持股                      0         0       0  0      0     0          0                0          0
3、其他内资持股                437,244     0.00%       0  0      0     0          0          437,244      0.00%
其中：境内法人持股                   0         0       0  0      0     0          0                0          0
      境内自然人持股           437,244     0.00%       0  0      0     0          0          437,244      0.00%
4、外资持股                          0     0.00%       0  0      0     0          0                0      0.00%
其中：境外法人持股                   0     0.00%       0  0      0     0          0                0      0.00%
      境外自然人持股                 0     0.00%       0  0      0     0          0                0      0.00%
二、无限售条件股份      25,039,507,316    99.99%       0  0      0     0          0   25,039,507,316     99.99%
1、人民币普通股         22,535,507,316    89.99%       0  0      0     0          0   22,535,507,316     89.99%
2、境内上市的外资股                  0     0.00%       0  0      0     0          0                0      0.00%
3、境外上市的外资股      2,504,000,000    10.00%       0  0      0     0          0    2,504,000,000     10.00%
4、其他                              0     0.00%       0  0      0     0          0                0      0.00%
三、股份总数            25,039,944,560   100.00%       0  0      0     0          0   25,039,944,560    100.00%
            （二）A 股限售股份变动情况
             报告期内，公司限售股份无变动。
             二、证券发行与上市情况
             （一）报告期内，公司无股票类，可转换公司债券、分离交易的可转换公司债
        券及其他衍生证券等证券发行与上市情况。
             公司发行公司债券情况请见本报告“第八节债券相关情况”；本公司所属子公
        司债券事项请见本报告“第六节重要事项”之“二十四、公司子公司重大事项”。
             （二）报告期内，公司无因送股、转增股本、配股、增发新股、非公开发行股
        票、权证行权、实施股权激励计划、企业合并、可转换公司债券转股、减资、内部
        职工股上市、债券发行或其他原因引起公司股份总数及股东结构变动、公司资产和
        负债变动的情况。
                                                      220
                                                                                2021 年年度报告
          （三）公司无内部职工股情况。
           三、股东和实际控制人情况
         （一）年度报告披露日前一月末股东总数：307,669 位（其中 A 股股东 307,604
     位、H 股股东 65 位）
         （二）截至 2021 年 12 月 31 日股东数量和持股情况
                                                                                        单位：股
                             315,085 位（其中 A 股股东 315,020 报告期末表决权恢复的优
报告期末普通股股东总数                                                                        无
                             位、H 股股东 65 位）              先股股东总数（如有）
                                     前 10 名普通股股东持股情况
                                                            持有有                质押或冻结情况
                                        报告期末持 报告期内 限售条
                      股东       持股                              持有无限售条件
    股东名称                            有的普通股 增减变动 件的普                股份
                      性质       比例                                的普通股数量         数量
                                          数量       情况   通股数                状态
                                                              量
中国建银投资有限
                  国有法人     26.34% 6,596,306,947            0    0  6,596,306,947       -        0
责任公司
中央汇金投资有限
                  国家股       20.05% 5,020,606,527            0    0  5,020,606,527       -         0
责任公司
香港中央结算（代
                  境外法人     10.00% 2,503,800,170       37,590    0  2,503,800,170 不适用    不适用
理人）有限公司
上海久事（集团）
                  国有法人       4.84% 1,212,810,389           0    0  1,212,810,389       -         0
有限公司
四川发展（控股）
                  国有法人       4.28% 1,072,043,633 -52,500,000    0  1,072,043,633       -         0
有限责任公司
中国光大集团股份
                  国有法人       3.99%   999,000,000           0    0    999,000,000 质押 67,500,000
公司
中国证券金融股份 境内一般法
                                 2.54%   635,215,426           0    0    635,215,426       -         0
有限公司          人
新疆金融投资有限
                  国有法人       1.84%   460,642,216           0    0    460,642,216 质押 165,000,000
公司
香港中央结算有限
                  境外法人       1.39%   347,316,890 81,781,614     0    347,316,890       -         0
公司
中国建设银行股份
有限公司－国泰中
                  基金、理财
证全指证券公司交                 0.88%   220,841,080 35,124,155     0    220,841,080       -         0
                  产品等
易型开放式指数证
券投资基金
战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10 名普通股
                                                                       无
股东的情况
上述股东关联关系或一致行 中央汇金投资有限责任公司持有中国建银投资有限责任公司 100%股权，持有中
动的说明                   国光大集团股份公司 63.16%股权。
上述股东涉及委托/受托表决
                                                                 无
权、放弃表决权情况的说明
前 10 名股东中存在回购专户                                       无
                                                221
                                                                                  2021 年年度报告
的特别说明
                                  前 10 名无限售条件普通股股东持股情况
                                                    报告期末持有无限售             股份种类
                    股东名称
                                                    条件普通股股份数量       股份种类           数量
中国建银投资有限责任公司                                    6,596,306,947 人民币普通股       6,596,306,947
中央汇金投资有限责任公司                                5,020,606,527 人民币普通股     5,020,606,527
香港中央结算（代理人）有限公司                          2,503,800,170 境外上市外资股   2,503,800,170
上海久事（集团）有限公司                                1,212,810,389 人民币普通股     1,212,810,389
四川发展（控股）有限责任公司                            1,072,043,633 人民币普通股     1,072,043,633
中国光大集团股份公司                                      999,000,000 人民币普通股       999,000,000
中国证券金融股份有限公司                                  635,215,426 人民币普通股       635,215,426
新疆金融投资有限公司                                      460,642,216 人民币普通股       460,642,216
香港中央结算有限公司                                      347,316,890 人民币普通股       347,316,890
中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公
                                                          220,841,080 人民币普通股       220,841,080
司交易型开放式指数证券投资基金
前 10 名无限售条件普通股股东之间，以及前 10 名
                                               中央汇金投资有限责任公司持有中国建银投资有限责任公
无限售条件普通股股东和前 10 名普通股股东之间关
                                               司 100%股权，持有中国光大集团股份公司 63.16%股权。
联关系或一致行动的说明
                                               因参与转融通业务，公司股东四川发展（控股）有限责任
前 10 名普通股股东参与融资融券业务股东情况说明 公司报告期末持股数量较 2020 年 12 月末减少 52,500,000
                                               股。
      注：1.公司H股股东中，非登记股东的股份由香港中央结算（代理人）有限公司代为持有；
           2.上表中，香港中央结算（代理人）有限公司所持股份种类为境外上市外资股（H 股），
      其他股东所持股份种类均为人民币普通股（A 股）。
          （三）公司控股股东情况
          中国建银投资有限责任公司法定代表人：董轼，总裁：黄建军。中国建投成立
     于 2004 年 9 月，注册资本：人民币 206.9225 亿元。
             1.主要经营业务
          投资与投资管理；资产管理与处置；企业管理；房地产租赁；咨询。
          2.截至 2021 年 12 月 31 日控股和参股的其他境内外上市公司的股权情况
       序号            股票代码                  股票名称                  持股数量（股）
         1               600385.SH               山东金泰                              4,800,001
         2               601229.SH               上海银行                            687,322,763
         3               600369.SH               西南证券                            328,427,012
         4               601995.SH               中金公司                                911,600
         （四）公司实际控制人情况
          申万宏源集团的实际控制人是中央汇金投资有限责任公司。中国建投是中央汇
     金的全资子公司。
          截至 2021 年 12 月 31 日，中央汇金投资有限责任公司法定代表人：彭纯。注册
     资本：人民币 8,282.09 亿元。
                                                 222
                                                                   2021 年年度报告
      1.业务性质：接受国务院授权，对国有重点金融企业进行股权投资；国务院批
准的其他相关业务。
      2.截至 2021 年 12 月 31 日，中央汇金直接持股企业信息如下：
序号                      机构名称                         汇金公司持股比例
                        国家开发银行
1.                                                             34.68%
                   China Development Bank
                中国工商银行股份有限公司★☆
2.                                                            34.71%【注 1】
        Industrial and Commercial Bank of China Limited
                中国农业银行股份有限公司★☆
3.                                                             40.03%
               Agricultural Bank of China Limited
                  中国银行股份有限公司★☆
4.                                                             64.02%
                    Bank of China Limited
               中国建设银行股份有限公司★☆
5.                                                             57.11%
             China Construction Bank Corporation
                   中国光大集团股份公司
6.                                                             63.16%
                 China Everbright Group Ltd.
                   恒丰银行股份有限公司
7.                                                             53.95%
                   Hengfeng Bank Co., Ltd.
                   中国出口信用保险公司
8.                                                             73.63%
          China Export & Credit Insurance Corporation
            中国再保险（集团）股份有限公司☆
9.                                                             71.56%
            China Reinsurance (Group) Corporation
              新华人寿保险股份有限公司★☆
10.                                                            31.34%
          New China Life Insurance Company Limited
                中国建银投资有限责任公司
11.                                                            100.00%
              China Jianyin Investment Limited
              中国银河金融控股有限责任公司
12.                                                            69.07%
           China Galaxy Financial Holding Co., Ltd.
               申万宏源集团股份有限公司★☆
13.                                                            20.05%
              Shenwan Hongyuan Group Co., Ltd.
                中国国际金融股份有限公司★☆
14.                                                            40.11%
         China International Capital Corporation Limited
              中信建投证券股份有限公司★☆
15.                                                       30.76%
                  China Securities Co., Ltd.
              中国银河资产管理有限责任公司
16.                                                       13.30%
          China Galaxy Asset Management Co., Ltd.
              国泰君安投资管理股份有限公司
17.                                                       14.54%
        Guotai Junan Investment Management Co., Ltd.
    注 1：★代表 A 股上市公司；☆代表 H 股上市公司。
    注 2：除上述控参股企业外，汇金公司还全资持有子公司中央汇金资产管理有
限责任公司。中央汇金资产管理有限责任公司于 2015 年 11 月设立，注册地北京，
                                           223
                                                                   2021 年年度报告
注册资本 50 亿元，从事资产管理业务。
        3.公司与实际控制人之间的产权和控制关系
        截至报告期末，公司与实际控制人之间的产权和控制关系如下：
       （五）公司控股股东或第一大股东及其一致行动人累计质押股份数量占其所持
公司股份数量比例达到 80%情况
        不适用
       （六）其他持股在 10%以上的法人股东情况
        不适用
   （七）控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况
       不适用
    四、股份回购在报告期的具体实施情况
       不适用
    五、董事、监事及最高行政人员于本公司及相联法团的股份，相关股份及债权
证之权益及淡仓
       于2021年12月31日，概无本公司董事、监事或最高行政人员于本公司或其任何
相联法团（按《证券及期货条例》第XV部之涵义）的股份、相关股份及债权证中拥
有或视为拥有根据《证券及期货条例》第XV部第7及第8分部须知会本公司及香港联
交所的权益或淡仓，或根据《证券及期货条例》第352条记录于本公司须予备存的登
记册的权益或淡仓；或根据《标准守则》须知会本公司及香港联交所的权益或淡
仓。
                                       224
                                                                                2021 年年度报告
    六、主要股东于本公司股份及相关股份中拥有的权益及淡仓
    于2021年12月31日，据本公司合理查询所知，以下人士（并非本公司董事、监
事或最高行政人员）于本公司股份或相关股份中，拥有根据《证券及期货条例》第
XV部第2及第3分部须向本公司披露的权益或淡仓，或根据《证券及期货条例》第
336条已记录于本公司须存置的登记册内的权益或淡仓：
                                                                                占本公司
                                                                     占本公司
                                                                                已发行 A
                             股份                  持有的股份数目    已发行股               好仓
         主要股东名称                 权益性质               注                 股/H 股
                             类别                      （股） 3      份总数的               淡仓
                                                                           注   总数的比
                                                                     比例% 4
                                                                                  例%
                             A股    实益拥有人       5,020,606,527    20.05       22.28     好仓
                             A股    受控法团权益     7,792,697,332    31.12       34.58     好仓
    中央汇金投资有
1                            H股    受控法团权益       756,472,000    3.02        30.21     好仓
    限责任公司注 1
                             H股    受控法团权益        64,193,600     0.26       2.56      淡仓
    中国建银投资有限责任
2                            A股    实益拥有人       6,596,306,947    26.34      29.27      好仓
    公司
    中国工商银行股份有限
3                            H股    实益拥有人         648,404,800     2.59      25.89      好仓
    公司
    光大保德信基金管理有
    限公司（代表光大保德
4                            H股    受托人             216,134,400     0.86       8.63      好仓
    信-华夏人寿 1 号单一
    资产管理计划）
    华夏人寿保险股份有限公
5                            H股    实益拥有人         216,134,000     0.86       8.63      好仓
    司注 2
    中国人寿保险（集团）公   H股
6                                   实益拥有人         172,907,200     0.69       6.90      好仓
    司
    注 1：中央汇金持有中国建投 100%的股份，持有中央汇金资产管理有限责任公司 100%的股
份，持有中国光大集团股份公司 63.16%的股份，中国建投、中央汇金资产管理有限责任公司和
中国光大集团股份公司合计持有本公司 7,792,697,332 股 A 股股票。中央汇金透过其受控法团中
国工商银行股份有限公司、中国再保险（集团）公司间接持有本公司 756,472,000 股 H 股股票，
其中通过中国工商银行股份有限公司持股 648,404,800 股，通过中国再保险（集团）股份有限公
司持股 108,067,200 股。
    注 2：华夏人寿保险股份有限公司已委聘经中国相关监管机构批准的合格境内机构投资者光
大保德信基金管理有限公司为资产管理人，以光大保德信 — 华夏人寿 1 号单一资产管理计划名
义代表华夏人寿股份有限公司认购持有本公司的 H 股。
    注 3：根据《证券及期货条例》第 XV 部，倘若干条件达成，则本公司股东须呈交披露权益
表格。倘该等股东未根据《证券及期货条例》呈交披露权益表格，则彼等截至报告期末于本公
司之实际持股量可能与呈交予联交所的持股量不同。倘股东于本公司的持股量变更，除非若干
条件已达成，否则股东毋须知会本公司及香港联交所，故主要股东截至报告期末于本公司之实
                                             225
                                                                           2021 年年度报告
际持股量可能与呈交予香港联交所的持股量不同。
   注 4：于 2021 年 12 月 31 日，本公司全部已发行 A 股股份数为 22,535,944,560 股，H 股股份
数为 2,504,000,000 股，合计为 25,039,944,560 股。
    除上述披露者外，于 2021 年 12 月 31 日，本公司并不知悉任何其他人士（本公
司董事、监事及最高行政人员除外）于本公司股份或相关股份中拥有根据《证券及
期货条例》第 XV 部第 2 及第 3 分部须向本公司披露的权益或淡仓，或根据《证券
及期货条例》第 336 条记录于本公司须存置的登记册内的权益或淡仓。
       七、足够的公众持股数量
    根据本公司可公开获得的资料，及本公司董事所知，于本报告期内直至本报告
日期，公众人士持有本公司已发行股份不少于 10%，符合本公司上市时获得的公众
持有量豁免函的规定，详情请参考本公司于 2019 年 4 月 12 日刊发的 H 股招股书及
本公司于 2019 年 5 月 20 日发布的有关稳定价格行动、稳定价格期结束及超额配股
权失效的公告。
    八、购回、出售或赎回本公司的上市证券
    报告期内，本公司或其任何附属公司未购回、出售或赎回本公司的任何上市证
券。
    九、优先认股权安排
    根据中国法律及《公司章程》的规定，本公司股东并无优先认股权。
                                             226
                                                                           2021 年年度报告
                               第八节 债券相关情况
    一、公司债券
    （一）公司债券基本信息
    1.2018年公开发行公司债券
                                                                    债券
                        债券                                        余额            还本付   交易
 债券名称    债券简称               发行日    起息日   到期日               利率
                        代码                                    （人民币            息方式   场所
                                                                  万元）
                                                                                按年计
                                                                         2018.0 息 、 到
申万宏源集                                                               7.17- 期 一 次
团股份有限                                                               2021.0 还 本 。
公司 2018 年                                                             7.16： 利 息 每 深 圳
面向合格投                                                               4.4%； 年 支 付 证 券
             18 申宏 01 112728 2018-07-13 2018-07-17 2023-07-17    3,250
资者公开发                                                               2021.0 一 次 ， 交 易
行公司债券                                                               7.17- 最 后 一 所
（第一期）                                                               2023.0 期 利 息
（品种一）                                                               7.16： 随 本 金
                                                                         3.2% 一 起 支
                                                                                付。
                                                                                按年计
                                                                                息、到
申万宏源集                                                                      期一次
团股份有限                                                                      还本。
公司 2018 年                                                                    利 息 每深 圳
面向合格投                                                                      年 支 付证 券
             18 申宏 02 112729 2018-07-13 2018-07-17 2023-07-17  650,000 4.80%
资者公开发                                                                      一 次 ，交 易
行公司债券                                                                      最 后 一所
（第一期）                                                                      期利息
（品种二）                                                                      随本金
                                                                                一起支
                                                                                付。
                               发行对象为持有中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 A 股证券
                               账户且符合《公司债券发行与交易管理办法》及相关法律法规规定的合
                               格投资者（法律、法规禁止购买者除外）。投资者不得非法利用他人账
投资者适当性安排（如有）
                               户或资金账户进行认购，也不得违规融资或替代违规融资认购。投资者
                               认购本期债券应遵守相关法律法规和中国证券监督管理委员会的有关规
                               定，并自行承担相应的法律责任。
适用的交易机制                 集中竞价交易、协议大宗交易
是否存在终止上市交易的风险
                               无
（如有）和应对措施
    2.2019年非公开发行公司债券
                                                               债券余额
                    债券                                                 利率 还本付息 交易
债券名称 债券简称               发行日     起息日     到期日   （人民币
                    代码                                                （%）     方式   场所
                                                                 万元）
申万宏源                                                                      按年计息、 深 圳
集 团 股 份 19 申宏 01 114443 2019-03-06 2019-03-08 2022-03-08   100,000 4.18 到期一次还 证 券
有限公司                                                                      本。利息每 交 易
                                             227
                                                                          2021 年年度报告
2019 年非                                                                     年 支 付 一所
公开发行                                                                      次，最后一
公司债券                                                                      期利息随本
（ 第 一
     注                                                                       金一起支
期）
申万宏源                                                                      付。
集团股份
有限公司                                                                                   深 圳
2019 年非                                                                                  证 券
公 开 发 行 19 申宏 02 114461 2019-04-09 2019-04-12 2022-04-12  320,000 4.27
公司债券                                                                                   交 易
（ 第 二                                                                                   所
期 )( 品 种
一)
申万宏源
集团股份                                                                                   深 圳
有限公司                                                                                   证 券
2019 年非 19 申宏 04 114590 2019-10-23 2019-10-25 2024-10-25    580,000 3.94
公开发行                                                                                   交 易
公司债券                                                                                   所
(第三期)
                              发行对象为持有中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 A 股证券账户
                              且符合《公司债券发行与交易管理办法》及相关法律法规规定的合格投资
                              者（法律、法规禁止购买者除外）。投资者不得非法利用他人账户或资金
投资者适当性安排（如有）
                              账户进行认购，也不得违规融资或替代违规融资认购。投资者认购本期债
                              券应遵守相关法律法规和中国证监会的有关规定，并自行承担相应的法律
                              责任。
适用的交易机制                协议大宗交易
是否存在终止上市交易的风
                          无
险（如有）和应对措施
注：申万宏源集团股份有限公司 2019 年非公开发行公司债券（第一期）已于 2022 年 3 月 8 日完成兑付
并摘牌。
     3.2021 年公开发行公司债券
                                                                债券余额
                       债券                                              利率 还本付息      交易
 债券名称   债券简称            发行日       起息日   到期日    （人民币
                       代码                                              （%）  方式        场所
                                                                  万元）
申万宏源集
团股份有限
公司 2021
年面向专业                                                                    按年计息、 深圳证
投资者公开 21 申宏 01 149393 2021-03-04 2021-03-08 2026-03-08    150,000 3.68 到期一次还 券交易
发行公司债                                                                    本。利息每 所
券（第一                                                                      年支付一
期）（品种                                                                    次，最后一
一）                                                                          期利息随本
申万宏源集                                                                    金一起支
团股份有限                                                                    付。
                                                                                         深圳证
公司 2021
           21 申宏 02 149394 2021-03-04 2021-03-08 2028-03-08     50,000 3.95            券交易
年面向专业
                                                                                         所
投资者公开
发行公司债
                                              228
                                                                            2021 年年度报告
券（第一
期）（品种
二）
申万宏源集
团股份有限
公司 2021
年面向专业                                                                              深圳证
投资者公开 21 申宏 04 149553 2021-07-13 2021-07-15 2028-07-15  300,000 3.65             券交易
发行公司债                                                                              所
券（第二
期）（品种
二）
申万宏源集
团股份有限
公司 2021
年面向专业                                                                              深圳证
投资者公开 21 申宏 05 149578 2021-08-02 2