东方证券承销保荐有限公司关于江苏东方盛虹股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易
之部分限售股解禁上市流通的核查意见
东方证券承销保荐有限公司(以下简称“东方投行”或“独立财务顾问”)作为江苏东方盛虹股份有限公司(以下简称“东方盛虹”、“上市公司”或“公司”)2021年发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易项目的独立财务顾问,根据《上市公司重大资产重组管理办法》《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律法规的规定,对东方盛虹本次交易募集配套资金非公开发行股票限售股解禁并上市流通事项进行了核查,具体核查情况如下:
一、本次解除限售股份的基本情况
根据中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)《关于核准江苏东方盛虹股份有限公司向盛虹石化集团有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》(证监许可〔2021〕4179号),江苏东方盛虹股份有限公司募集配套资金非公开发行人民币普通股股票266,714,109股(以下简称“本次非公开发行”、“非公开发行”)。上述新增股份于2022年7月20日在深圳证券交易所上市,根据截至2022年7月11日的股本情况,以发行前公司总股本5,946,522,753股为计算基准,本次发行后公司总股本增加至6,213,236,862股。
二、限售股的锁定情况
本次非公开发行股份的锁定具体情况如下:
序号 | 发行对象 | 股数(股) | 限售期 |
1 | 济南江山投资合伙企业(有限合伙) | 9,784,735 | 6个月 |
序号 | 发行对象 | 股数(股) | 限售期 |
2 | 光大证券股份有限公司 | 10,893,672 | 6个月 |
3 | 中意资产管理有限责任公司-卓越星辰26号资产管理产品 | 13,046,314 | 6个月 |
4 | 国泰君安证券股份有限公司 | 11,089,367 | 6个月 |
5 | 中意资产管理有限责任公司-卓越星辰28号资产管理产品 | 7,827,788 | 6个月 |
6 | 印象 | 8,023,483 | 6个月 |
7 | Goldman Sachs International | 8,219,178 | 6个月 |
8 | UBS AG | 8,219,178 | 6个月 |
9 | 财通基金管理有限公司 | 29,139,595 | 6个月 |
10 | 太平资产管理有限公司(太平资管-兴业银行-太平资产定增18号(利鼎)资管产品) | 7,827,788 | 6个月 |
11 | 杭州锦溪投资合伙企业(有限合伙) | 19,569,471 | 6个月 |
12 | 吴留生 | 13,046,314 | 6个月 |
13 | 国泰君安资产管理(亚洲)有限公司(国泰君安金融控股有限公司-客户资金) | 12,873,450 | 6个月 |
14 | 易方达基金管理有限公司 | 7,827,788 | 6个月 |
15 | 诺德基金管理有限公司 | 11,872,146 | 6个月 |
16 | 徐孝春 | 7,827,788 | 6个月 |
17 | 华宝证券股份有限公司(华宝证券价值成长单一资产管理计划) | 7,827,788 | 6个月 |
18 | 王绍林 | 13,046,314 | 6个月 |
19 | 中国国际金融股份有限公司 | 7,827,788 | 6个月 |
20 | 长城国瑞证券有限公司 | 30,202,217 | 6个月 |
21 | 江苏鹰翔化纤股份有限公司 | 15,655,577 | 6个月 |
22 | 江苏瑞华投资管理有限公司-瑞华精选8号私募证券投资基金 | 5,066,370 | 6个月 |
合计 | 266,714,109 | -- |
三、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
2021年3月22日,公司公开发行可转换公司债券(债券简称“盛虹转债”,债券代码“127030”),并于2021年4月21日起在深圳证券交易所挂牌交易,期限6年。“盛虹转债”自2021年9月27日起可转换为公司股份。
根据中国证监会《关于核准江苏东方盛虹股份有限公司首次公开发行全球存
托凭证并在瑞士证券交易所上市的批复》(证监许可〔2022〕3151号),公司发行39,794,000份全球存托凭证(Global Depositary Receipts,以下简称“GDR”),其中每份GDR代表10股公司A股股票,本次发行的GDR所代表的新增基础证券总额为397,940,000股A股股票。本次新增基础证券于2022年12月28日在深圳证券交易所上市。
截至2022年12月31日,因本次发行GDR,以及部分“盛虹转债”转换为公司A股普通股股票,公司总股本变更为6,611,189,232股。
四、本次申请解除股份限售股东履行承诺情况
(一)本次申请解除股份限售的股东做出的股份限售承诺
本次申请解除股份限售的股东为济南江山投资合伙企业(有限合伙)、光大证券股份有限公司、中意资产管理有限责任公司-卓越星辰26号资产管理产品、国泰君安证券股份有限公司、中意资产管理有限责任公司-卓越星辰28号资产管理产品、印象、Goldman Sachs International、UBS AG、财通基金管理有限公司、太平资产管理有限公司(太平资管-兴业银行-太平资产定增18号(利鼎)资管产品)、杭州锦溪投资合伙企业(有限合伙)、吴留生、国泰君安资产管理(亚洲)有限公司(国泰君安金融控股有限公司-客户资金)、易方达基金管理有限公司、诺德基金管理有限公司、徐孝春、华宝证券股份有限公司(华宝证券价值成长单一资产管理计划)、王绍林、中国国际金融股份有限公司、长城国瑞证券有限公司、江苏鹰翔化纤股份有限公司、江苏瑞华投资管理有限公司-瑞华精选8号私募证券投资基金。以上股东在公司非公开发行股票时承诺如下:
截至本核查意见出具日,本次申请解除股份限售的股东在限售期间严格履行了上述承诺。
(二)申请解除限售股份股东对上市公司的非经营资金占用、上市公司对该股东违规担保等情况
承诺 类型 | 承诺内容 | 承诺期限 | 履行情况 |
股份限售承诺 | 自江苏东方盛虹股份有限公司本次非公开发行的股票发行结束上市之日起6个月内,不转让本单位/本人所认购的上述股份。 | 2022年7月20日至2023年1月19日 | 正常履行 |
截至本核查意见出具日,本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用公司资金的情形,公司对其不存在违规担保的情况。
五、本次限售股份上市流通情况
1、本次限售股份上市流通日期为2023年1月20日(星期五)。
2、本次可上市流通股份的总数为266,714,109股,占公司股份总数的4.03%。
3、本次解除股份限售股东共计 22位,证券账户总数为 121 户。
4、本次限售股份可上市流通情况如下:
序号 | 股东名称 | 持有限售股数量(股) | 本次可上市流通股数(股) | 本次可上市流通股数占公司总股本的比例(%) | 冻结的股份数量(股) |
1 | 印象 | 8,023,483 | 8,023,483 | 0.12 | 0 |
2 | 徐孝春 | 7,827,788 | 7,827,788 | 0.12 | 0 |
3 | 王绍林 | 13,046,314 | 13,046,314 | 0.20 | 0 |
4 | 吴留生 | 13,046,314 | 13,046,314 | 0.20 | 0 |
5 | 中国建设银行股份有限公司-易方达双债增强债券型证券投资基金 | 7,175,474 | 7,175,474 | 0.11 | 0 |
6 | 中国国际金融股份有限公司 | 3,913,894 | 3,913,894 | 0.06 | 0 |
7 | 中国国际金融股份有限公司 | 3,913,894 | 3,913,894 | 0.06 | 0 |
8 | 国泰君安证券股份有限公司 | 266,420 | 266,420 | 0.00 | 0 |
9 | 国泰君安证券股份有限公司 | 10,822,947 | 10,822,947 | 0.16 | 0 |
10 | 国泰君安金融控股有限公司-客户资金 | 12,873,450 | 12,873,450 | 0.19 | 0 |
11 | 光大证券股份有限公司 | 10,893,672 | 10,893,672 | 0.16 | 0 |
12 | 财通基金-光大银行-中国银河证券股份有限公司 | 326,158 | 326,158 | 0.00 | 0 |
13 | UBS AG | 8,219,178 | 8,219,178 | 0.12 | 0 |
14 | 高盛国际-自有资金 | 8,219,178 | 8,219,178 | 0.12 | 0 |
15 | 中国银行股份有限公司-易方达鑫转增利混合型证券投资基金 | 326,157 | 326,157 | 0.00 | 0 |
16 | 江苏鹰翔化纤股份有限公司 | 15,655,577 | 15,655,577 | 0.24 | 0 |
序号 | 股东名称 | 持有限售股数量(股) | 本次可上市流通股数(股) | 本次可上市流通股数占公司总股本的比例(%) | 冻结的股份数量(股) |
17 | 华宝证券-国华人寿保险股份有限公司-华宝证券价值成长单一资产管理计划 | 7,827,788 | 7,827,788 | 0.12 | 0 |
18 | 中国建设银行股份有限公司-易方达裕富债券型证券投资基金 | 326,157 | 326,157 | 0.00 | 0 |
19 | 财通基金-湖南轻盐创业投资管理有限公司-财通基金安吉87号单一资产管理计划 | 2,576,647 | 2,576,647 | 0.04 | 0 |
20 | 财通基金-第一创业证券股份有限公司-财通基金千帆1号单一资产管理计划 | 1,304,631 | 1,304,631 | 0.02 | 0 |
21 | 财通基金-孙韬雄-财通基金玉泉963号单一资产管理计划 | 97,847 | 97,847 | 0.00 | 0 |
22 | 财通基金-廖志文-财通基金安吉112号单一资产管理计划 | 295,499 | 295,499 | 0.00 | 0 |
23 | 财通基金-万和证券股份有限公司-财通基金玉泉976号单一资产管理计划 | 195,695 | 195,695 | 0.00 | 0 |
24 | 财通基金-江海证券有限公司-财通基金玉泉998号单一资产管理计划 | 326,158 | 326,158 | 0.00 | 0 |
25 | 财通基金-湖南省财信信托有限责任公司-轻盐创投创赢2号私募股权投资基金-财通基金安吉89号单一资产管理计划 | 652,316 | 652,316 | 0.01 | 0 |
26 | 财通基金-吉祥人寿保险股份有限公司-万能产品-财通基金玉泉978号单一资产管理计划 | 652,316 | 652,316 | 0.01 | 0 |
27 | 浙大九智(杭州)投资管理有限公司-杭州锦溪投资合伙企业(有限合伙) | 19,569,471 | 19,569,471 | 0.30 | 0 |
28 | 财通基金-财达证券股份有限公司-财通基金财达定增1号单一资产管理计划 | 326,158 | 326,158 | 0.00 | 0 |
序号 | 股东名称 | 持有限售股数量(股) | 本次可上市流通股数(股) | 本次可上市流通股数占公司总股本的比例(%) | 冻结的股份数量(股) |
29 | 财通基金-侏罗纪博鑫3号私募证券投资基金-财通基金玉泉博鑫3号单一资产管理计划 | 130,463 | 130,463 | 0.00 | 0 |
30 | 江苏瑞华投资管理有限公司-瑞华精选8号私募证券投资基金 | 5,066,370 | 5,066,370 | 0.08 | 0 |
31 | 太平资管-兴业银行-太平资产定增18号(利鼎)资管产品 | 7,827,788 | 7,827,788 | 0.12 | 0 |
32 | 财通基金-张继东-财通基金玉泉1002号单一资产管理计划 | 65,231 | 65,231 | 0.00 | 0 |
33 | 财通基金-李彧-财通基金玉泉1003号单一资产管理计划 | 65,231 | 65,231 | 0.00 | 0 |
34 | 财通基金-张忠民-财通基金玉泉1005号单一资产管理计划 | 65,232 | 65,232 | 0.00 | 0 |
35 | 济南江山投资合伙企业(有限合伙) | 9,784,735 | 9,784,735 | 0.15 | 0 |
36 | 财通基金-潘旭虹-财通基金韶夏1号单一资产管理计划 | 130,463 | 130,463 | 0.00 | 0 |
37 | 财通基金-山东信托·德善齐家231号家族信托-财通基金玉泉1017号单一资产管理计划 | 130,463 | 130,463 | 0.00 | 0 |
38 | 财通基金-汉汇韬略对冲2号私募证券投资基金-财通基金添盈增利8号单一资产管理计划 | 65,231 | 65,231 | 0.00 | 0 |
39 | 财通基金-黄建涛-财通基金玉泉1058号单一资产管理计划 | 65,232 | 65,232 | 0.00 | 0 |
40 | 财通基金-上海渊流价值成长三号私募证券投资基金-财通基金玉泉1080号单一资产管理计划 | 19,569 | 19,569 | 0.00 | 0 |
序号 | 股东名称 | 持有限售股数量(股) | 本次可上市流通股数(股) | 本次可上市流通股数占公司总股本的比例(%) | 冻结的股份数量(股) |
41 | 财通基金-悬铃增强21号私募证券投资基金-财通基金悬铃1号单一资产管理计划 | 32,616 | 32,616 | 0.00 | 0 |
42 | 财通基金-野村东方国际证券有限公司-财通基金建兴定增2103号单一资产管理计划 | 2,152,642 | 2,152,642 | 0.03 | 0 |
43 | 财通基金-兴途健辉6号私募股权投资基金-财通基金兴途定增3号单一资产管理计划 | 130,463 | 130,463 | 0.00 | 0 |
44 | 财通基金-兴途健辉3号私募股权投资基金-财通基金兴途定增4号单一资产管理计划 | 326,158 | 326,158 | 0.00 | 0 |
45 | 诺德基金-申万宏源证券有限公司-诺德基金浦江89号单一资产管理计划 | 326,158 | 326,158 | 0.00 | 0 |
46 | 财通基金-潘宏斌-财通基金天禧定增格普特2号单一资产管理计划 | 97,847 | 97,847 | 0.00 | 0 |
47 | 诺德基金-深梧鼎盛1号私募证券投资基金-诺德基金浦江153号单一资产管理计划 | 652,315 | 652,315 | 0.01 | 0 |
48 | 财通基金-上海渊流价值成长五号私募证券投资基金-财通基金玉泉1090号单一资产管理计划 | 19,569 | 19,569 | 0.00 | 0 |
49 | 财通基金-长城证券股份有限公司-财通基金天禧定增56号单一资产管理计划 | 260,926 | 260,926 | 0.00 | 0 |
50 | 诺德基金-中泰证券股份有限公司-诺德基金浦江128号单一资产管理计划 | 652,315 | 652,315 | 0.01 | 0 |
51 | 财通基金-杜继平-财通基金天禧定增33号单一资产管理计划 | 65,232 | 65,232 | 0.00 | 0 |
序号 | 股东名称 | 持有限售股数量(股) | 本次可上市流通股数(股) | 本次可上市流通股数占公司总股本的比例(%) | 冻结的股份数量(股) |
52 | 诺德基金-中国银河证券股份有限公司-诺德基金浦江109号单一资产管理计划 | 3,039,791 | 3,039,791 | 0.05 | 0 |
53 | 诺德基金-中国银河证券股份有限公司-诺德基金浦江107号单一资产管理计划 | 1,630,789 | 1,630,789 | 0.02 | 0 |
54 | 财通基金-马红燕-财通基金中联2号单一资产管理计划 | 65,232 | 65,232 | 0.00 | 0 |
55 | 财通基金-郭远志-财通基金安吉66号单一资产管理计划 | 65,231 | 65,231 | 0.00 | 0 |
56 | 诺德基金-首创证券股份有限公司-诺德基金浦江202号单一资产管理计划 | 456,621 | 456,621 | 0.01 | 0 |
57 | 财通基金-程利伟-财通基金玉泉1091号单一资产管理计划 | 65,232 | 65,232 | 0.00 | 0 |
58 | 财通基金-春风一号私募证券投资基金-财通基金玉泉春风1号单一资产管理计划 | 195,695 | 195,695 | 0.00 | 0 |
59 | 财通基金-海南东财永泰投资合伙企业(有限合伙)-财通基金东财永泰定增1号单一资产管理计划 | 32,616 | 32,616 | 0.00 | 0 |
60 | 财通基金-汉汇韬略量化1号私募证券投资基金-财通基金玉泉1123号单一资产管理计划 | 65,231 | 65,231 | 0.00 | 0 |
61 | 诺德基金-证大量化价值私募证券投资基金-诺德基金浦江259号单一资产管理计划 | 326,158 | 326,158 | 0.00 | 0 |
62 | 财通基金-深圳市至远投资有限公司-财通基金至远1号单一资产管理计划 | 65,231 | 65,231 | 0.00 | 0 |
63 | 财通基金-上海渊流价值成长一号私募证券投资基金-财通基金玉泉合富31号单一资产管理计划 | 65,231 | 65,231 | 0.00 | 0 |
序号 | 股东名称 | 持有限售股数量(股) | 本次可上市流通股数(股) | 本次可上市流通股数占公司总股本的比例(%) | 冻结的股份数量(股) |
64 | 财通基金-悬铃增强13号私募证券投资基金-财通基金成桐1号单一资产管理计划 | 32,616 | 32,616 | 0.00 | 0 |
65 | 财通基金-曜石禾硕1号私募证券投资基金-财通基金玉泉1137号单一资产管理计划 | 130,463 | 130,463 | 0.00 | 0 |
66 | 诺德基金-兴途健辉1号私募证券投资基金-诺德基金健辉1号单一资产管理计划 | 130,463 | 130,463 | 0.00 | 0 |
67 | 财通基金-盈阳二十三号私募证券投资基金-财通基金天禧定增盈阳4号单一资产管理计划 | 65,232 | 65,232 | 0.00 | 0 |
68 | 财通基金-量桥投资价值成长一号私募证券投资基金-财通基金玉泉合富57号单一资产管理计划 | 26,093 | 26,093 | 0.00 | 0 |
69 | 诺德基金-恒睿保睿套利1号私募证券投资基金-诺德基金浦江318号单一资产管理计划 | 130,463 | 130,463 | 0.00 | 0 |
70 | 诺德基金-银河电子集团投资有限公司-诺德基金浦江383号单一资产管理计划 | 130,463 | 130,463 | 0.00 | 0 |
71 | 财通基金-吴清-财通基金安吉136号单一资产管理计划 | 195,695 | 195,695 | 0.00 | 0 |
72 | 诺德基金-兴途健辉3号私募证券投资基金-诺德基金健辉3号单一资产管理计划 | 65,232 | 65,232 | 0.00 | 0 |
73 | 财通基金-盈阳二十二号证券投资基金-财通基金天禧定增盈阳3号单一资产管理计划 | 65,232 | 65,232 | 0.00 | 0 |
74 | 财通基金-盈定十二号私募证券投资基金-财通基金天禧定增盈阳11号单一资产管理计划 | 65,232 | 65,232 | 0.00 | 0 |
序号 | 股东名称 | 持有限售股数量(股) | 本次可上市流通股数(股) | 本次可上市流通股数占公司总股本的比例(%) | 冻结的股份数量(股) |
75 | 诺德基金-弈熠协恒1号私募证券投资基金-诺德基金浦江386号单一资产管理计划 | 19,569 | 19,569 | 0.00 | 0 |
76 | 诺德基金-弈熠宏善私募证券投资基金-诺德基金浦江401号单一资产管理计划 | 26,093 | 26,093 | 0.00 | 0 |
77 | 财通基金-华企航藏露定增一号私募股权投资基金-财通基金华企航藏露定增1号单一资产管理计划 | 260,926 | 260,926 | 0.00 | 0 |
78 | 诺德基金-证大久盈旗舰5号私募证券投资基金-诺德基金浦江518号单一资产管理计划 | 260,926 | 260,926 | 0.00 | 0 |
79 | 财通基金-广发证券股份有限公司-财通基金天禧广定单一资产管理计划 | 5,544,684 | 5,544,684 | 0.08 | 0 |
80 | 财通基金-上海银行-财通基金玉衡定增19号集合资产管理计划 | 65,231 | 65,231 | 0.00 | 0 |
81 | 诺德基金-弈熠三川2号私募证券投资基金-诺德基金浦江512号单一资产管理计划 | 26,093 | 26,093 | 0.00 | 0 |
82 | 诺德基金-秉昊套利稳健1号私募证券投资基金-诺德基金浦江516号单一资产管理计划 | 65,232 | 65,232 | 0.00 | 0 |
83 | 财通基金-融投泽融1号私募证券投资基金-财通基金深融5号单一资产管理计划 | 65,232 | 65,232 | 0.00 | 0 |
84 | 财通基金-中信建投证券股份有限公司-财通基金玉泉合富60号单一资产管理计划 | 1,956,947 | 1,956,947 | 0.03 | 0 |
85 | 财通基金-叶卫真-财通基金真赢1号单一资产管理计划 | 65,232 | 65,232 | 0.00 | 0 |
序号 | 股东名称 | 持有限售股数量(股) | 本次可上市流通股数(股) | 本次可上市流通股数占公司总股本的比例(%) | 冻结的股份数量(股) |
86 | 财通基金-欢乐港湾长虹1号私募证券投资基金-财通基金玉泉1072号单一资产管理计划 | 65,231 | 65,231 | 0.00 | 0 |
87 | 诺德基金-易米基金定增100回报1号FOF集合资产管理计划-诺德基金浦江522号单一资产管理计划 | 65,232 | 65,232 | 0.00 | 0 |
88 | 财通基金-赖盛贵-财通基金贵赢1号单一资产管理计划 | 65,232 | 65,232 | 0.00 | 0 |
89 | 诺德基金-远策股衍安享1号私募证券投资基金-诺德基金浦江537号单一资产管理计划 | 130,463 | 130,463 | 0.00 | 0 |
90 | 财通基金-祁腾悦耕1号私募证券投资基金-财通基金悦耕1号单一资产管理计划 | 13,046 | 13,046 | 0.00 | 0 |
91 | 诺德基金-仁灏成长优选1号私募证券投资基金-诺德基金浦江331号单一资产管理计划 | 65,232 | 65,232 | 0.00 | 0 |
92 | 诺德基金-纯达定增精选十一号私募证券投资基金-诺德基金纯达定增精选11号单一资产管理计划 | 782,779 | 782,779 | 0.01 | 0 |
93 | 诺德基金-证大上海武元二号私募证券投资基金-诺德基金浦江581号单一资产管理计划 | 195,695 | 195,695 | 0.00 | 0 |
94 | 诺德基金-弈熠增高5号私募证券投资基金-诺德基金浦江593号单一资产管理计划 | 32,616 | 32,616 | 0.00 | 0 |
95 | 财通基金-久银鑫增17号私募证券投资基金-财通基金君享尚鼎2号单一资产管理计划 | 65,231 | 65,231 | 0.00 | 0 |
序号 | 股东名称 | 持有限售股数量(股) | 本次可上市流通股数(股) | 本次可上市流通股数占公司总股本的比例(%) | 冻结的股份数量(股) |
96 | 财通基金-久银鑫增16号私募证券投资基金-财通基金君享尚鼎1号单一资产管理计划 | 130,463 | 130,463 | 0.00 | 0 |
97 | 财通基金-王续山-财通基金芯源壹号单一资产管理计划 | 65,231 | 65,231 | 0.00 | 0 |
98 | 财通基金-鑫旅优选稳健配置型1号私募证券投资基金-财通基金熙和鑫旅定增1号单一资产管理计划 | 195,695 | 195,695 | 0.00 | 0 |
99 | 诺德基金-山西证券股份有限公司-诺德基金浦江580号单一资产管理计划 | 130,463 | 130,463 | 0.00 | 0 |
100 | 诺德基金-通怡东风10号私募证券投资基金-诺德基金浦江624号单一资产管理计划 | 45,662 | 45,662 | 0.00 | 0 |
101 | 诺德基金-安华白云控股集团有限公司-诺德基金浦江612号单一资产管理计划 | 6,523 | 6,523 | 0.00 | 0 |
102 | 诺德基金-纯达知行二号私募证券投资基金-诺德基金纯达知行二号单一资产管理计划 | 260,926 | 260,926 | 0.00 | 0 |
103 | 财通基金-融投通达富3号私募证券投资基金-财通基金深融2号单一资产管理计划 | 65,231 | 65,231 | 0.00 | 0 |
104 | 财通基金-湖南喜橙网络科技有限公司-财通基金瑞喜1号单一资产管理计划 | 195,695 | 195,695 | 0.00 | 0 |
105 | 财通基金-协众瑞新定增私募证券投资基金-财通基金玉泉瑞新三号单一资产管理计划 | 1,239,400 | 1,239,400 | 0.02 | 0 |
106 | 诺德基金-广州开发区增开星产业投资合伙企业(有限合伙)-诺德基金浦江597号单一资产管理计划 | 130,463 | 130,463 | 0.00 | 0 |
序号 | 股东名称 | 持有限售股数量(股) | 本次可上市流通股数(股) | 本次可上市流通股数占公司总股本的比例(%) | 冻结的股份数量(股) |
107 | 财通基金-国泰君安金融控股有限公司-客户资金-财通基金玉泉1076号单一资产管理计划 | 652,316 | 652,316 | 0.01 | 0 |
108 | 诺德基金-湖南湘江中盈一号股权投资合伙企业(有限合伙)-诺德基金浦江631号单一资产管理计划 | 1,956,947 | 1,956,947 | 0.03 | 0 |
109 | 诺德基金-进源定增价值1号私募证券投资基金-诺德基金浦江606号单一资产管理计划 | 65,232 | 65,232 | 0.00 | 0 |
110 | 财通基金-工商银行-财通基金天禧东源22号集合资产管理计划 | 260,926 | 260,926 | 0.00 | 0 |
111 | 财通基金-华西银峰投资有限责任公司-财通基金安吉392号单一资产管理计划 | 652,316 | 652,316 | 0.01 | 0 |
112 | 财通基金-启元多策略7号私募证券投资基金-财通基金点赢1号单一资产管理计划 | 65,232 | 65,232 | 0.00 | 0 |
113 | 中意资管-招商银行-中意资产-卓越星辰28号资产管理产品 | 7,827,788 | 7,827,788 | 0.12 | 0 |
114 | 中意资管-招商银行-中意资产-卓越星辰26号资产管理产品 | 13,046,314 | 13,046,314 | 0.20 | 0 |
115 | 长城国瑞证券-厦门象财投资合伙企业(有限合伙)-长城国瑞证券阳光29号单一资产管理计划 | 29,354,207 | 29,354,207 | 0.44 | 0 |
116 | 诺德基金-从石7号私募证券投资基金-诺德基金浦江642号单一资产管理计划 | 65,232 | 65,232 | 0.00 | 0 |
117 | 财通基金-长安汇通投资管理有限公司-财通基金汇增1号单一资产管理计划 | 3,848,663 | 3,848,663 | 0.06 | 0 |
序号 | 股东名称 | 持有限售股数量(股) | 本次可上市流通股数(股) | 本次可上市流通股数占公司总股本的比例(%) | 冻结的股份数量(股) |
118 | 长城国瑞证券-陈金强-长城国瑞证券阳光35号单一资产管理计划 | 848,010 | 848,010 | 0.01 | 0 |
119 | 财通基金-轻盐华盈1号私募证券投资基金-财通基金轻盐智选2号单一资产管理计划 | 651,011 | 651,011 | 0.01 | 0 |
120 | 财通基金-瑞世盛元2号私募股权投资基金-财通基金瑞世盛元2号单一资产管理计划 | 521,853 | 521,853 | 0.01 | 0 |
121 | 财通基金-徐毓荣-财通基金安吉360号单一资产管理计划 | 652,316 | 652,316 | 0.01 | 0 |
合计 | 266,714,109 | 266,714,109 | 4.03% | 0 |
六、本次解除限售后上市公司的股本结构变化情况
根据公司2022年12月31日的股本结构,本次解除限售前后的股本结构变动情况如下:
项目 | 本次解除限售前 | 变动数 | 本次解除限售后 | ||
数量(股) | 比例 | 数量(股) | 比例 | ||
一、限售流通股 | 1,378,246,185 | 20.85% | -266,714,109 | 1,111,532,076 | 16.81% |
二、无限售流通股 | 5,232,943,047 | 79.15% | 266,714,109 | 5,499,657,156 | 83.19% |
三、总股本 | 6,611,189,232 | 100.00% | - | 6,611,189,232 | 100.00% |
七、独立财务顾问核查意见
经核查,独立财务顾问认为:
公司本次限售股份解除限售的数量、上市流通时间符合《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的要求。本次解除限售股份股东均严格履行了非公开发行时所作的承诺。截至本核查意见
出具日,本次解除限售股份流通上市的信息披露真实、准确、完整。独立财务顾问对公司本次限售股份上市流通申请无异议。
(以下无正文)
(本页无正文,为《东方证券承销保荐有限公司关于江苏东方盛虹股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易之部分限售股解禁上市流通的核查意见》之签章页)
财务顾问主办人:
石昌浩 张宸朝
东方证券承销保荐有限公司
年 月 日