美的集团股份有限公司
2019年第一季度报告
二零一九年四月
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司第一季度财务报告未经会计师事务所审计。
公司董事长兼总裁方洪波先生、财务负责人钟铮女士声明：保证本季度报告中财务报告的真实、准确、完整。
第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据□ 是 √ 否
本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减营业收入（千元）
| 75,205,780 | 69,737,528 |
7.84%
归属于上市公司股东的净利润（千元）
| 6,129,026 |
16.60%
| 5,256,231 |
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（千元）
5,077,715
| 6,084,881 |
19.84%
经营活动产生的现金流量净额（千元）
| 11,842,782 |
167.39%
| 4,429,092 |
基本每股收益（元/股） 0.94
0.80
17.50%
稀释每股收益（元/股） 0.93
0.79
17.72%
加权平均净资产收益率 7.08%
6.87%
0.21%
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（千元）
| 278,910,215 | 263,701,148 |
5.77%
归属于上市公司股东的净资产（千元）
| 89,610,201 |
7.87%
| 83,072,116 |
截止披露前一交易日的公司总股本：
截止披露前一交易日的公司总股本（股）
用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股）
| 6,585,838,349 |
| 0.93 |
备注：截止本报告披露前一交易日，公司总股本为6,603,422,687股，2019年已累计回购公司股份17,584,338股，扣减已回购股份的总股本为6,585,838,349股。
非经常性损益项目和金额√ 适用 □ 不适用
单位：千元项目 年初至报告期期末金额 说明非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）
-
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
-
| 6,368 |
| 62,512 |
其他 140,386
减：所得税影响额
少数股东权益影响额（税后）
| 22,714 |
| 4,647 |
合计
--
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表
单位：股报告期末普通股股东总数 162,344
报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有）
前10名股东持股情况股东名称 股东性质
持股比
例%
持股数量
持有有限售条件的股份数量
质押或冻结情况股份状态
数量美的控股有限公司 境内非国有法人
44,145
33.48
| 2,212,046,613 |
质押
| 551,000,000 |
香港中央结算有限公司 境外法人
16.18
| 1,069,044,139 |
中国证券金融股份有限公司 国有法人
3.00
| 198,145,134 |
方洪波 境内自然人
2.07
| 136,990,492 | 102,742,869 |
加拿大年金计划投资委员会－自有资金（交易所）
境外法人
1.82
| 120,379,067 |
黄健 境内自然人
1.33
| 88,023,300 |
中央汇金资产管理有限责任公司 国有法人
1.19
| 78,474,900 |
高瓴资本管理有限公司－HCM中国基金 境外法人
0.94
| 61,831,900 |
GIC PRIVATE LIMITED 境外法人
0.84
| 55,535,104 |
小米科技有限责任公司 境内非国有法人
0.81
| 53,500,000 |
前10名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类股份种类 数量美的控股有限公司
人民币普通股
| 2,212,046,613 |
香港中央结算有限公司
| 2,212,046,613 | ||
| 1,069,044,139 |
人民币普通股
| 1,069,044,139 |
中国证券金融股份有限公司
人民币普通股
| 198,145,134 |
加拿大年金计划投资委员会－自有资金（交易所）
| 198,145,134 | ||
| 120,379,067 |
人民币普通股
| 120,379,067 |
黄健
人民币普通股
| 88,023,300 |
中央汇金资产管理有限责任公司
| 88,023,300 | ||
| 78,474,900 |
人民币普通股
| 78,474,900 |
高瓴资本管理有限公司－HCM中国基金
人民币普通股
| 61,831,900 |
GIC PRIVATE LIMITED
| 61,831,900 | ||
| 55,535,104 |
人民币普通股
| 55,535,104 |
小米科技有限责任公司
人民币普通股
| 53,500,000 |
袁利群
| 53,500,000 | ||
| 51,994,300 |
人民币普通股
| 51,994,300 |
上述股东关联关系或一致行动的说明 不适用前10名普通股股东参与融资融券业务情况说明（如有）
不适用
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易□ 是 √ 否公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表□ 适用 √ 不适用
第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
单位：千元
| 报表项目 | 期末数 （或本年累计数） | 期初数 （或上年同期累计数） | 变动幅度（%） | 变动原因说明 |
衍生金融资产87,975
220,197
-60.05% 主要系衍生金融工具公允价值变动所致长期应收款 16,280
34,815
-53.24% 主要系业务变动转入流动资产所致短期借款 1,270,263
870,390
45.94% 主要系借款增加所致向中央银行借款 50,996
99,754
-48.88% 主要系偿还向中央银行借款所致吸收存款及同业存放 91,638
44,386
106.46% 主要系财务公司经营变动所致衍生金融负债 275,822
756,299
-63.53% 主要系衍生金融工具公允价值变动所致应付职工薪酬 3,979,688
5,788,004
-31.24% 主要系支付员工工资所致库存股 1,473,697
4,918,427
-70.04% 主要系库存股注销所致利息收入 294,332
549,959
-46.48% 主要系财务公司经营变动所致利息支出 75,120
150,518
-50.09% 主要系财务公司经营变动所致财务费用 -481,058
95,978
-601.22% 主要系存款利息收入增加所致其他收益 66,516
224,233
-70.34% 主要系政府补助减少所致投资收益 -146,977
317,938
-146.23% 主要系衍生金融工具交割损益减少所致公允价值变动收益 230,915
-118,467
294.92% 主要系衍生金融工具公允价值变动所致资产处置收益 -6,369
-13,053
51.21% 主要系非流动资产处置损失减少所致经营活动产生的现金流量净额 11,842,782
4,429,092
167.39% 主要系销售商品、提供劳务收到的现金增加所致
投资活动产生的现金流量净额 -16,811,399
-7,250,092
-131.88% 主要系投资支付的现金增加所致筹资活动产生的现金流量净额 4,139,282
-2,254,205
283.62% 主要系取得借款收到的现金增加所致
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
2018年10月23日，公司召开第三届董事会第二次会议，审议通过了《关于美的集团股份有限公司发行A股股份换股吸收合并无锡小天鹅股份有限公司之方案的议案》及其他相关议案；2018年11月21日，公司召开第三届董事会第四次会议，审议通过了《关于审议<美的集团股份有限公司发行A股股份换
股吸收合并无锡小天鹅股份有限公司暨关联交易报告书（草案）>及其摘要的议案》及其他相关议案；2018年12月21日，公司召开2018年第三次临时股东大会，审议通过了《关于美的集团股份有限公司发行 A股股份换股吸收合并无锡小天鹅股份有限公司之方案的议案》及其他相关议案；公司于2019年3月12日收到中国证监会核发的《关于核准美的集团股份有限公司吸收合并无锡小天鹅股份有限公司的批复》（证监许可[2019]352 号）；2019年4月24日，公司收到国家外汇管理局佛山市中心支局出具的《国家外汇管理局佛山市中心支局关于美的集团股份有限公司发行A股换股吸收合并无锡小天鹅股份有限公司相关外汇业务的批复》；2019年4月26日，公司披露了《关于发行A股股份换股吸收合并无锡小天鹅股份有限公司收购请求权派发及实施的提示性公告》，拟设定2019年5月7日为收购请求权股权登记日，并于5月8日开始停牌进行收购请求权的派发、申报等工作。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引公司召开第三届董事会第二次会议，
于美的集团股份有限公司发行A股股份换股吸收合并无锡小天鹅股份有限公司之方案的议案》及其他相关议案
2018年10月24日 巨潮咨询网（2018-087）公司召开第三届董事会第四次会议，
| 审议通过了《关 |
| 审议通过了《关 |
于审议<美的集团股份有限公司发行A股股份换股吸收合并无锡小天鹅股份有限公司暨关联交易报告书（草案）>及其摘要的议案》及其他相关议案
2018年11月22日 巨潮咨询网（2018-095）公司召开2018
《关于美的集团股份有限公司发行 A
| 股股份换股 |
吸收合并无锡小天鹅股份有限公司之方案的议案》及其他相关议案。
2018年12月22日 巨潮咨询网（2018-105）公司收到中国证监会核发的《关于核准美的集团股份有限公司吸收合并无锡小天鹅股份有限公司的批复》（证监许可[2019]352 号）
2019年3月13日 巨潮咨询网（2019-032）公司
《国家外汇管理局佛山市中心支局关于美的集团股份有限公司发行A股换股吸收合并无锡小天鹅股份有限公司相关外汇业务的批复》（佛汇复
| [2019]1 |
号）。
2019年4月24日 巨潮咨询网（2019-049）
公司披露了《关于发行A股股份换股吸收合并无锡小天鹅股份有限公司收购请求权派发及实施的提示性公告》，拟设定2019年5月7日为收购请求权股权登记日，并于5月8日开始停牌进行收购请求权的派发、申报等工作。
2019年4月26日 巨潮咨询网（2019-052）
股份回购的实施进展情况√ 适用 □ 不适用
本公司于2019年2月22日召开第三届董事会第七次会议审议通过了《关于回购部分社会公众股份方案的议案》，同意公司以集中竞价的方式使用自有资金回购部分公司股份，回购价格为不超过人民币55元/股，回购数量不超过12,000万股且不低于6,000万股。公司于2019年2月28日披露了《关于回购部分社会公众股份的报告书》。
根据《上市公司回购社会公众股份管理办法（试行）》、《关于上市公司以集中竞价交易方式回购股份的补充规定》、《深圳证券交易所上市公司回购股份实施细则》等相关规定，公司应当在定期报告中回购进展情况。现将公司截至4月底的回购进展情况公告如下：
截至2019年4月29日，公司通过回购专用证券账户，以集中竞价方式累计回购了17,584,338股，占公司截至2019年4月29日总股本的0.2663%，最高成交价为54.90元/股，最低成交价为45.62元/股，支付的总金额为855,786,862.34元（不含交易费用），本次回购符合相关法律法规的要求，符合公司既定的回购方案。
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况□ 适用 √ 不适用
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。
四、对2019年1-6月经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明□ 适用 √ 不适用
五、证券投资情况
√ 适用 □ 不适用
单位：千元证券品种
证券代码
证券简称
最初投资
成本
会计计量
期初账面
价值
本期公允价值变动
计入权益的累计公允价值变
本期增加
金额
本期出售金额
报告期损
期末账面
价值
会计核算科目
资金来源
模式 损益 动 益境内外股票
1810
小米集团
-W
1,272,584
公允价值
| 1,122,609 |
-
-
| 130,555 | 24,030 |
-
-
-
| 968,024 |
可供出售金融资产
自有资金合计 1,272,584
--
| 1,122,609 |
-
-24,030
| 130,555 |
-
-
-
968,024
-
--
六、衍生品投资情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元衍生品投资操作方名称
关联关系
是否关联交易
衍生品投资类
型
衍生品投资初始投
资金额
起始日期
终止日
期
期初投资
金额
报告期内购入金额
报告期内售出金额
计提减值准备金额（如有）
期末投资
金额
期末投资金额占公司报告期末净资产
比例
报告期实际
损益金额
期货公司
无 否
期货合约
2019年01月01日
2019年12月31日
| 27.6 | 27.6 |
-
-
-
| 65.9 |
0.001%
| 289.3 |
银行 无 否
外汇远期合约
-
2019年01月01日
2019年12月31日
-
| 64,405.2 | 64,405.2 |
-
-
-
-
| 4,893.3 |
-0.055%
| 24,693.6 |
合计-
-- -- -
| 64,377.6 | 64,377.6 |
-
-
-
-4,827.4
-0.054%
| 24,982.9 |
衍生品投资资金来源 全部为公司自有资金。涉诉情况（如适用） 不适用衍生品投资审批董事会公告披露日期（如有)
2019年04月18日衍生品投资审批股东会公告披露日期（如有)
-
报告期衍生品持仓的风险分析及控制措施说明（包括但不限于市场风
险、流动性风险、信用
风险、操作风险、法律风险等）
为规避原材料价格大幅波动给公司大宗原料采购带来的成本风险，公司开展了部分铜材的期
货操作业务，降低现货市场价格波动给公司经营带来的不确定性风险；同时公司利用银行金融工
具，开展了部分外汇资金业务，以规避汇率和利率波动风险，实现外汇资产的保值增值，减少外
汇负债及进行成本锁定。公司对衍生品投资与持仓风险进行充分的评估与控制，具体说明如下：
1、法律法规风险：公司开展期货与外汇资金业务需要遵循法律法规，明确约定与代理机构
之间的权利义务关系。
控制措施：公司指定相关责任部门加强法律法规和市场规则的学习，严格合同审查，明确权
利义务，加强合规检查，保证公司衍生品投资与持仓操作符合法律、法规及公司内部管理制度的
要求。
2、操作风险：不完善的内部流程、员工、系统以及外部事件均可能导致公司在期货业务及
外汇资金业务的过程中承担损失。
控制措施：公司的相关管理制度已明确了期货操作及外汇资金业务的职责分工与审批流程，建立了比较完善的监督机制，通过加强业务流程、决策流程和交易流程的风险控制，有效降低操作风险。
3、市场风险：大宗商品价格变动和外汇市场汇率波动的不确定性导致期货业务与外汇资金业务存在较大的市场风险，同时在期货操作中因无法及时筹措资金满足建立和维持保值头寸，或在外汇资金业务中用于履约的外汇资金不能按时到账，均可能导致期货操作损失与违约风险。
控制措施：公司期货业务及外汇资金业务，坚持谨慎与稳健操作原则。对于期货业务，严格根据生产经营所需来确定业务量并提出期货交易申请，并实施止损机制；建立期货风险测算系统，测算已占用的保证金数量、浮动盈亏、可用保证金数量及拟建头寸需要的保证金数量，确定可能需要追加的保证金准备金额。对于外汇资金业务，实行分层管理机制，经营单位提出资金业务申请，需要对影响业务损益的条件或环境进行风险分析，对可能产生的最大收益和损失进行估算，同时报送可承受的保证金比例或总额，公司及时更新资金业务操作情况，确保到期日前的资金安排。已投资衍生品报告期内市场价格或产品公允价值变动的情况，对衍生品公允价值的分析应披露具体使用的方法及相关假设与参数的设定
1、期货合约报告期内产生的损益为289.3万元；
2、外汇远期合约报告期内产生的损益为24,693.6万元；3、对衍生品公允价值的分析使用的是期货市场的公开报价或中国银行的远期外汇报价。报告期公司衍生品的会计政策及会计核算具体原则与上一报告期相比是否发生重大变化的说明
不适用
独立董事对公司衍生品投资及风险控制情况的专项意见
公司独立董事认为：公司将期货操作业务作为平抑价格震荡的有效工具，通过加强内部控制，落实风险防范措施，提高经营管理水平。通过外汇资金业务的开展进一步提升公司外汇风险管理能力，为外汇资产进行保值增持。通过上述衍生品的投资业务，有利于充分发挥公司竞争优势，公司开展衍生品投资业务是可行的，风险是可以控制的。
七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引2019年1月14日-1月15日 实地调研 机构
巨潮资讯网（ www.cninfo.com.cn）《2019年1月14日-1月15日投资者关系活动记录表》
2019年1月17日 实地调研 机构
巨潮资讯网（ www.cninfo.com.cn）《2019年1月17日投资者关系活动记录表》2019年2月21日-2月22日实地调研 机构
巨潮资讯网（ www.cninfo.com.cn）《2019年2月21日-2月22日投资者关系活动记录表》
八、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用公司报告期无违规对外担保情况。
九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
| 资产负债表 | |
| 预付款项2,456,293 2,215,888 33,871 55,069 发放贷款和垫款12,786,217 11,328,392 - - 其他应收款3,063,118 2,971,368 11,845,517 11,593,020 存货24,090,062 29,645,018 - - 其他流动资产85,126,533 76,473,827 68,060,974 55,052,256 流动资产合计200,662,370 182,689,438 99,513,822 82,061,971 非流动资产:可供出售金融资产1,906,878 56,579 长期应收款16,280 34,815 - - 长期股权投资2,723,743 2,713,316 28,271,761 28,236,295 其他非流动金融资产861,403 56,579 投资性房地产387,008 391,765 551,306 560,954 固定资产21,974,050 22,437,212 1,018,460 1,056,790 在建工程2,033,026 2,077,621 62,237 51,872 无形资产15,657,203 16,186,675 712,715 712,454 商誉28,178,411 29,100,390 - - 长期待摊费用1,167,629 1,191,373 166,648 174,684 递延所得税资产4,742,976 4,421,313 162,094 202,703 其他非流动资产506,116 550,352 1,355 4,576 非流动资产合计78,247,845 81,011,710 31,003,155 31,056,907 资产总计278,910,215 263,701,148 130,516,977 113,118,878 | |
| 资 产 | |
| 法定代表人: 方洪波 主管会计工作负责人：钟铮 会计机构负责人：陈丽红 | |
| 资产负债表(续) | |
| 少数股东权益9,857,781 9,382,401 - - 股东权益合计99,467,982 92,454,517 38,067,165 36,931,321 负债和股东权益总计278,910,215 263,701,148 130,516,977 113,118,878 | |
| 负债和股东权益 | |
| 法定代表人: 方洪波 主管会计工作负责人：钟铮 会计机构负责人：陈丽红 | |
| 2.可供出售金融资产公允价值变动损益- 45,797- 54,737 3.现金流量套期储备90,20733,437- - 4.外币财务报表折算差额(9,478)102,336- - 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额(38,205)(76,330)- - 七、综合收益总额6,543,6815,782,851757,943571,861归属于母公司所有者的综合收益总额6,169,6675,469,617757,943571,861归属于少数股东的综合收益总额374,014313,234- - 八、每股收益：(一)基本每股收益0.940.80不适用不适用(二)稀释每股收益0.930.79不适用不适用 | |
| 项 目 | |
| 法定代表人: 方洪波 主管会计工作负责人：钟铮 会计机构负责人：陈丽红 | |
| 五、现金及现金等价物净增加额(990,300)(5,433,129)(5,628,522)11,298,196加：期初现金及现金等价物余额17,952,28221,831,65310,181,93425,978,543六、期末现金及现金等价物余额16,961,98216,398,5244,553,41237,276,739 | |
| 项 目 | |
| 法定代表人: 方洪波 主管会计工作负责人：钟铮 会计机构负责人：陈丽红 | |
二、财务报表调整情况说明
1、首次执行新金融工具准则、新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况√ 适用 □ 不适用
| 资产负债表 | |
| 预付款项2,215,8882,215,888- 55,069 55,069 - 发放贷款和垫款11,328,39211,328,392- - - - 其他应收款2,971,3682,960,939(10,429)11,593,020 11,593,020 - 存货29,645,01829,645,018- - - - 其他流动资产76,473,82774,952,820(1,521,007)55,052,25653,531,249(1,521,007)流动资产合计182,689,438183,812,0471,122,609 82,061,97182,061,971- 非流动资产:可供出售金融资产1,906,878不适用(1,906,878)56,579不适用(56,579)长期应收款34,81534,815- - - - 长期股权投资2,713,3162,713,316- 28,236,29528,236,295- 其他非流动金融资产不适用784,269784,269 不适用56,57956,579 投资性房地产391,765391,765- 560,954560,954- 固定资产22,437,21222,437,212- 1,056,7901,056,790- 在建工程2,077,6212,077,621- 51,87251,872- 无形资产16,186,67516,186,675- 712,454712,454- 商誉29,100,39029,100,390- - - - 长期待摊费用1,191,3731,191,373- 174,684174,684- 递延所得税资产4,421,3134,421,313- 202,703202,703- 其他非流动资产550,352550,352- 4,5764,576- 非流动资产合计81,011,71079,889,101(1,122,609)31,056,90731,056,907- 资产总计263,701,148263,701,148- 113,118,878113,118,878- | |
| 资 产 | |
2、首次执行新金融工具准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明□ 适用 √ 不适用
公司自 2019 年 1 月 1 日起执行新金融工具准则，以及根据财政部发布的《关于修订印发 2018 年度一般企业财务报表格式的通知》的规定调整财务报表列报格式。具体影响科目及金额见上述调整财务报表。
| 资产负债表(续) | |
| 少数股东权益9,382,4019,382,401- - - - 股东权益合计92,454,51792,454,517- 36,931,32136,931,321- 负债和股东权益总计263,701,148263,701,148- 113,118,878113,118,878- | |
| 负债和股东权益 | |
三、审计报告
第一季度报告是否经过审计□ 是 √ 否公司第一季度报告未经审计。
美的集团股份有限公司
法定代表人：方洪波
2019年4月30日