华意压缩机股份有限公司2015年第一季度报告全文

                  华意压缩机股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
华意压缩机股份有限公司
 2015 年第一季度报告
       2015 年 04 月
                                          华意压缩机股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
                            第一节 重要提示
       公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
       所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
       公司负责人刘体斌先生、主管会计工作负责人庞海涛先生及会计机构负责
人(会计主管人员)符进前先生声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完
整。
                                                                 华意压缩机股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
                            第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
                                           本报告期                  上年同期              本报告期比上年同期增减
营业收入（元）                               1,925,561,327.43          2,066,288,315.83                      -6.81%
归属于上市公司股东的净利润（元）               38,547,345.83              55,110,696.30                     -30.05%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
                                               33,973,330.04              57,015,114.27                     -40.41%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元）               33,901,039.32             176,840,935.65                     -80.83%
基本每股收益（元/股）                                  0.0689                     0.0985                    -30.05%
稀释每股收益（元/股）                                  0.0689                     0.0985                    -30.05%
加权平均净资产收益率                                     1.86%                    2.82%                      -0.96%
                                                                                           本报告期末比上年度末增
                                          本报告期末                 上年度末
                                                                                                       减
总资产（元）                                 7,000,371,127.09          6,604,536,574.60                      5.99%
归属于上市公司股东的净资产（元）             2,093,495,432.83          2,056,945,035.00                      1.78%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                            单位：元
                         项目                            年初至报告期期末金额                   说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）              -103,074.72
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
                                                                     325,202.51
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易
性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及
                                                                   6,601,697.62 远期结汇业务公允价值变动收益
处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取
得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                  14,609.45
减：所得税影响额                                                   1,026,707.51
     少数股东权益影响额（税后）                                    1,237,711.56
合计                                                               4,574,015.79                  --
                                                                  华意压缩机股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、报告期末普通股股东总数及前十名普通股股东持股情况表
                                                                                                                 单位：股
报告期末普通股股东总数                                                                                            43,301
                                            前 10 名普通股股东持股情况
                                                                                      持有有限售     质押或冻结情况
               股东名称                      股东性质       持股比例     持股数量     条件的股份
                                                                                                    股份状态      数量
                                                                                         数量
四川长虹电器股份有限公司             国有法人                  28.81% 161,202,564      64,102,564
绵阳科技城发展投资（集团）有限公司   国有法人                   4.11%    23,000,000
肖峻                                 境内自然人                 1.46%     8,151,603
景德镇市国有资产经营管理有限公司     国有法人                   1.21%     6,748,456
卢火英                               境内自然人                 1.20%     6,716,186
王辉                                 境内自然人                 0.42%     2,357,431
全国社保基金四零二组合               其他                       0.38%     2,136,300
中国光大银行股份有限公司－光大保德
                                     其他                       0.31%     1,727,662
信量化核心证券投资基金
招商证券股份有限公司                 境内非国有法人             0.29%     1,645,720
张英刚                               境内自然人                 0.28%     1,589,661
                                     前 10 名无限售条件普通股股东持股情况
                                                                                          股份种类
               股东名称               持有无限售条件普通股股份数量
                                                                               股份种类                    数量
四川长虹电器股份有限公司                                    97,100,000 人民币普通股                            97,100,000
绵阳科技城发展投资（集团）有限公司                          23,000,000 人民币普通股                            23,000,000
肖峻                                                         8,151,603 人民币普通股                             8,151,603
景德镇市国有资产经营管理有限公司                             6,748,456 人民币普通股                             6,748,456
卢火英                                                       6,716,186 人民币普通股                             6,716,186
王辉                                                         2,357,431 人民币普通股                             2,357,431
                                                                  华意压缩机股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
全国社保基金四零二组合                                        2,136,300 人民币普通股                      2,136,300
中国光大银行股份有限公司－光大保德
                                                              1,727,662 人民币普通股                      1,727,662
信量化核心证券投资基金
招商证券股份有限公司                                          1,645,720 人民币普通股                      1,645,720
张英刚                                                        1,589,661 人民币普通股                      1,589,661
                                       公司前十名无限售条件股东中，第一大股东与其他九名股东不存在关联关系，也
                                       不属于《上市公司持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人，其他股东
上述股东关联关系或一致行动的说明
                                       未知是否存在关联关系，也不知是否属于《上市公司持股变动信息披露管理办法》
                                       中规定的一致行动人。
                                       肖峻持有 8,151,603 股，其中通过招商证券股份有限公司客户信用交易担保证券
前 10 名普通股股东参与融资融券业务股
                                       账户持有 8,045,051 股,普通账户持有 106,552 股；王辉持有 2,357,431 股，系通过
东情况说明（如有）
                                       第一创业证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、报告期末优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
                                                                           华意压缩机股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
                                                第三节 重要事项
   一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
   √ 适用 □ 不适用
    1、资产负债表变动分析
                                                                                                                   单位：元
      项目                 期末余额            期初余额         增减%                               变动原因
以公允价值计量且
                                                                                主要系本期开展远期外汇业务, 期末未到期远期外汇
其变动计入当期损           7,521,098.56         3,673,209.17    104.76%
                                                                                公允价值变动收益
  益的金融资产
                                                                                主要系本期销量较去年四季度增加，收款存在账期，
 应收账款              1,607,413,261.90     1,200,895,143.43     33.85%
                                                                                部分款项未到期
                                                                                主要系本期归还用于补充流动资金的暂时闲置募集资
 短期借款                636,442,760.00       347,922,512.00     82.93%         金后，通过银行贷款来补充技改投资与生产经营所需
                                                                                资金
 预收款项                 71,189,093.89        52,019,307.34     36.85%         主要系期末客户备货款增加
 应付职工薪酬             68,790,701.78       122,455,380.84    -43.82%         主要系本期发放去年年终奖，余额减少
 应交税费                 53,333,911.66        13,720,631.27    288.71%         主要系本期末应交未交的增值税增加
 应付利息                  1,356,483.73         2,155,374.26    -37.07%         主要系本期归还前期贷款利息
 其他综合收益             -3,952,844.20        -1,955,896.20               -    主要系本期汇率变动损失增加
           2、利润变动分析
                                                                                                                   单位：元
    项目                 报告期            上年同期        增减%                               变动原因
营业税金及附加              18,159,288.70     10,600,515.61    71.31%          主要系本期缴纳的增值税同比增加，附加税相应增加
财务费用                    10,058,572.52      -4,895,275.65           -
                                                                               主要系本期利息收入减少及利息支出增加
资产减值损失                24,256,263.62     35,674,448.38    -32.01%         主要系期末存货减少，本期计提的存货跌价损失减少
                                                                         华意压缩机股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
公允价值变动收益          3,847,889.39     -11,073,264.27            -     主要系本期远期外汇业务公允价值变动收益增加
营业外收入                 638,064.32       6,085,773.36       -89.52%     主要系本期收到的财政补贴减少
营业外支出                 401,327.08       6,115,903.28       -93.44%     主要系去年同期加西贝拉台风与水灾损失
非流动资产处置损失         103,254.90       1,417,912.69       -92.72%     主要系去年同期加西贝拉台风与水灾损失
归属于母公司所有者                                                         主要系本期受汇率变动影响使财务费用增加及研发
                         38,547,345.83     55,110,696.30       -30.05%
的净利润                                                                   投入增加使管理费用增加所致
其他综合收益的税后
                         -1,996,948.00      2,173,009.38      -191.90%     主要系外币财务报表折算差额
净额
           3、现金流量变动分析
                                                                                                              单位：元
           项目              报告期            上年同期         同比增减%                       变动原因
收到其他与经营活动有
                            2,553,751.04     15,128,849.95        -83.12%     主要系本期收到的保证金减少
关的现金
经营活动产生的现金流
                           33,901,039.32    176,840,935.65        -80.83%     主要系本期销售商品收到的现金减少
量净额
收到其他与投资活动有
                            7,441,139.24     13,867,623.60        -46.34%     主要系本期收到的利息同比减少
关的现金
购建固定资产、无形资产
和其他长期资产支付的       67,393,243.47     97,052,659.38        -30.56%     主要系本期项目建设支付的货款同比减少
现金
投资活动产生的现金流                                                          主要系本期投资部分理财产品及远期外汇业务未
                         -148,197,186.00    -90,527,823.67                -
量净额
                                                                              到期，投资支付的现金较收回的现金多
偿还债务支付的现金        184,098,265.75     92,988,070.00         97.98%     主要系本期归还到期短期借款同比增加
分配股利、利润或偿付利
                            3,618,660.53       5,297,377.28       -31.69%     主要系本期支付的利息减少
息支付的现金
支付其他与筹资活动有
                           34,056,971.27         667,815.60      4999.76%     主要系本期受限的资金同比增加
关的现金
筹资活动现金流出小计      221,773,897.55     98,953,262.88        124.12%     主要系本期偿还债务支付的现金增加
现金及现金等价物净增                                                          主要系本期收到现汇同比减少及期末受限资金同
                          149,520,533.81    407,406,712.74        -63.30%
加额                                                                          比增加
                                                               华意压缩机股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
 √ 适用 □ 不适用
       1、持股5%以上股东变化情况
       绵阳科技城发展投资（集团）有限公司于2013年1月认购公司非公开发行股票3000万股（占公司总股
 本的5.36%），限售期满解除限售后于2014年2月27日上市流通，2015年3月16日通过深交所竞价交易减持
 6,185,482股,占本公司总股本的1.11%，本次减持后，绵阳科技城发展投资（集团）有限公司持有华意压
 缩的股份比例低于5%，详见2015年3月18日在《证券时报》与巨潮资讯网刊登的《关于持股5%以上股东减
 持股份的提示性公告》及《简式权益变动报告书》。
       2、购买理财产品情况
       为降低公司财务成本，提高募集资金使用效率，经公司第六届董事会2013年第五次临时会议和2012
 年年度股东大会审议，同意公司在不影响投资项目实施的前提下，用部分暂时闲置募集资金购买投资安全
 性高、流动性好、期限一年以内、有保本约定的保本型理财产品，投资理财产品的每日动态余额不超过4
 亿元（该额度可以滚动使用）。公司报告期以闲置募集资金购买理财产品已到期的7笔，本金共26,400万
 元，获得收益235.82万元。截止报告期末,未到期理财产品35,400万元，详见本季度报告之五、证券投资
 情况。
       3、远期外汇业务开展情况
       公司第六届董事会2014年第二次临时会议及2014年第一次临时股东大会审议通过《关于开展远期外汇
 资金交易业务的议案》，报告期内本公司确认未到期衍生品公允价值变动损益384.79万元，合约到期投资损
 益39.56万元，合计损益424.35万元。详见本季度报告之六、衍生品投资情况。
       4、与长虹财务公司的关联交易情况
      公司2013年9月16日召开的第六届董事会2013年第八次临时会议及2013年11月11日召开的2013年度第
 三次临时股东大会审议批准，公司与财务公司签署为期三年的《金融服务协议》，根据协议，财务公司在
 经营范围内根据本公司及下属公司的要求向公司提供一系列金融服务。报告期公司与财务公司的关联交易
 情况如下：
                                                                                        单位：元
                                                                                                    收取或支付
          项目名称             期初余额        本期增加            本期减少         期末余额
                                                                                                   利息、手续费
一、存放于长虹财务公司存款   415,079,446.59   247,150,187.71    438,793,684.76    223,435,949.54    3,402,593.80
                                                                        华意压缩机股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
二、向长虹财务公司借款
1.短期借款
2.长期借款
三、其他金融业务
1、.票据贴现                                         192,268,896.39      192,268,896.39                       -2,671,185.59
2、其他                           109,986,513.11      81,701,867.10       16,577,457.00    175,110,923.21                  -
          5、暂时闲置募集资金补充流动资金归还情况
          公司第六届董事会2014年第二次临时会议及2014年第一次临时股东大会审议通过《关于使用部分闲置
  募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用暂时闲置募集资金不超过2亿元用于暂时补充流动资
  金。该资金已于2015年3月5日前全额归还并存入募集资金专户。详见刊登于2015年3月6日证券时报与巨潮
  资讯网第2015-008号公司公告。
          6、加西贝拉股权质押担保情况
         根据 2013 年 3 月 18 日本集团与中国工商银行股份有限公司景德镇分行签订的最高额权利质押合同，
  本集团将持有的加西贝拉公司 53.78%的股权质押，为自 2013 年 3 月 18 日至 2016 年 3 月 17 日止中国工商
  银行股份有限公司景德镇分行授信而发生的债权提供质押担保，主债权最高额度为人民币 44,777 万元。
  截止 2015 年 3 月 31 日，质押尚未解除。
          7、报告期重要事项披露索引
                   重要事项概述                        披露日期                    临时报告披露网站查询索引
  持股 5%以上股东减持股份的提示性公告              2015 年 3 月 18 日     证券时报与巨潮资讯网第 2015-012 号公司公告
  关于用暂时闲置募集资金投资保本型理财产品
                                                   2013 年 5 月 16 日     证券时报与巨潮资讯网第 2013-035 号公司公告
  的公告
  关于开展远期外汇资金交易业务的议案               2014 年 3 月 1 日      证券时报与巨潮资讯网第 2014-016 号公司公告
  关于与四川长虹集团财务有限公司之关联交易
                                                   2013 年 9 月 16 日     证券时报与巨潮资讯网第 2013-057 号公司公告
  公告
  归还用于补充流资金的暂时闲置募集资金公告         2015 年 3 月 6 日      证券时报与巨潮资讯网第 2015-008 号公司公告
  加西贝拉股权质押担保情况                         2015 年 3 月 25 日     证券时报与巨潮资讯网公司 2014 年年度报告
                                                               华意压缩机股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
三、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
      承诺事由         承诺方                    承诺内容                    承诺时间      承诺期限      履行情况
                                如果四川长虹计划未来通过深圳证券交易所
                                竞价交易系统出售所持华意压缩解除限售流
                                通股，并于第一笔减持起六个月内减持数量 2013 年 04
股改承诺             四川长虹                                                             长期         严格履行
                                达到 5%及以上的，四川长虹将于第一次减持 月 18 日
                                前两个交易日内通过上市公司对外披露出售
                                提示性公告，披露内容比照相关规定执行
                                本次收购完成后，四川长虹将保证华意压缩
                                保持其人员独立、资产完整和财务独立，华
收购报告书或权益变                                                           2007 年 12
                     四川长虹   意压缩仍将具有独立的经营能力，在采购、                    长期         严格履行
动报告书中所作承诺                                                           月 27 日
                                生产、销售、知识产权等方面不发生变化并
                                继续保持独立。
资产重组时所作承诺
                                关于减少和规范与华意压缩关联交易的承         2011 年 02
                     长虹集团                                                             长期         严格履行
                                诺、关于避免与华意压缩同业竞争的承诺         月 15 日
                                在公司非公开发行股票方案中，四川长虹承
                                                                             2012 年 04 2016 年 2 月
                     四川长虹   诺现金认购 3 亿元本公司非公开发行股票，                                严格履行
                                                                             月 16 日     27 日
                                认购的股票 36 个月内不减持
                                华意压缩机股份有限公司董事会将严格遵守
                                《公司法》、《证券法》、《上市公司证券发行
                                管理办法》等法律、法规和中国证监会的有
                                关规定，承诺自本公司非公开发行股票新增
                                股份上市之日起：（1）承诺真实、准确、完
首次公开发行或再融              整、公平和及时地公布定期报告、披露所有
资时所作承诺                    对投资者有重大影响的信息，并接受中国证
                                监会和证券交易所的监督管理；（2）承诺本
                                公司在知悉可能对股票价格产生重大误导性 2013 年 02
                     公司                                                                 长期         严格履行
                                影响的任何公共传播媒体出现的消息后，将 月 26 日
                                及时予以公开澄清；（3）本公司董事、监事、
                                高级管理人员将认真听取社会公众的意见和
                                批评，不利用已获得的内幕消息和其他不正
                                当手段直接或间接从事本公司股票的买卖活
                                动。 本公司保证向深圳证券交易所提交的文
                                件没有虚假陈述或者重大遗漏，并在提出上
                                市申请期间，未经深圳证券交易所同意，不
                                擅自披露有关信息。
其他对公司中小股东
                                                                                  华意压缩机股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
       所作承诺
       承诺是否及时履行        是
       未完成履行的具体原
       因及下一步计划（如      不适用
       有）
       四、对 2015 年 1-6 月经营业绩的预计
       预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
       □ 适用 √ 不适用
       五、证券投资情况
       √ 适用 □ 不适用
                                                         期初持   期初   期末持     期末
证券      证券                          最初投资成本                                       期末账面值        报告期损益 会计核算
                        证券简称                         股数量   持股   股数量     持股                                            股份来源
品种      代码                             （元）                                            （元）            （元）        科目
                                                         （股）   比例   （股）     比例
                 交通银行\"蕴通财富
                                                                                                                           其他流动 购买银行
其他             稳得利\"集合理财计       60,000,000.00                                                0.00    747,945.21
                                                                                                                           资产     理财产品
                 划（91 天）
                 交通银行\"蕴通财富
                                                                                                                           其他流动 购买银行
其他             稳得利\"集合理财计       17,000,000.00                                                0.00     65,205.48
                                                                                                                           资产     理财产品
                 划（28 天）
                 交通银行“蕴通财富
                                                                                                                           其他流动 购买银行
其他