金谷源控股股份有限公司2014年第一季度报告全文

                金谷源控股股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
金谷源控股股份有限公司
  2014 年第一季度报告
     2014 年 04 月
                                                           金谷源控股股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
                                    第一节 重要提示
     公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
     除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次季报的董事会会议
   未亲自出席董事姓名      未亲自出席董事职务      未亲自出席会议原因                 被委托人姓名
胡国强                  独立董事                工作原因                     周绍妮
     公司负责人路联、主管会计工作负责人侯宪河及会计机构负责人(会计主管
人员)张秋冬声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
                                                                        金谷源控股股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
                                第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
                                               本报告期                     上年同期                本报告期比上年同期增减
营业收入（元）                                       26,274,208.37              105,042,188.88                       -74.99%
归属于上市公司股东的净利润（元）                       415,679.64                 1,277,220.12                       -67.45%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
                                                       415,679.64                 1,277,220.12                       -67.45%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元）                       -382,481.91               -5,638,385.20                       -91.75%
基本每股收益（元/股）                                      0.0016                          0.0051                    -68.63%
稀释每股收益（元/股）                                      0.0016                          0.0051                    -68.63%
加权平均净资产收益率                                        0.21%                          0.74%                      -0.53%
                                                                                                    本报告期末比上年度末增
                                              本报告期末                    上年度末
                                                                                                              减
总资产（元）                                       512,532,691.09               507,024,785.93                         1.09%
归属于上市公司股东的净资产（元）                   195,069,985.06               194,654,305.42                         0.21%
非经常性损益项目和金额
□ 适用 √ 不适用
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
                                                                                                                     单位：股
报告期末股东总数                                                                                                      26,129
                                               前 10 名股东持股情况
                                                                        持有有限售条件              质押或冻结情况
       股东名称           股东性质      持股比例        持股数量
                                                                          的股份数量          股份状态             数量
北京路源世纪投资
                       境内非国有法人       19.69%         49,680,000                  0 冻结                      49,680,000
管理有限公司
丁闵                   境内自然人            1.17%          2,943,329
中国对外经济贸易
信托有限公司－汇
                       其他                  0.98%          2,468,856
富 144 号思考 3 号 A
结构化证券投资集
                                                                       金谷源控股股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
合信托
中融国际信托有限
                      其他                     0.82%       2,080,000
公司－08 融新 83 号
中融国际信托有限
公司－中融－点击
                      其他                     0.67%       1,700,000
成金 13 号证券投资
集合资金信托计划
陈虎                  境内自然人               0.53%       1,342,000
沈杰                  境内自然人               0.45%       1,142,068
屈秀桂                境内自然人               0.45%       1,135,082
刘凤洁                境内自然人               0.42%       1,071,400
王景峰                国有法人                  0.4%       1,000,000
                                            前 10 名无限售条件股东持股情况
                                                                                                 股份种类
              股东名称                           持有无限售条件股份数量
                                                                                         股份种类           数量
北京路源世纪投资管理有限公司                                                49,680,000 人民币普通股         49,680,000
丁闵                                                                         2,943,329 人民币普通股          2,943,329
中国对外经济贸易信托有限公司－
汇富 144 号思考 3 号 A 结构化证券投                                          2,468,856 人民币普通股          2,468,856
资集合信托
中融国际信托有限公司－08 融新 83
                                                                             2,080,000 人民币普通股          2,080,000
号
中融国际信托有限公司－中融－点
击成金 13 号证券投资集合资金信托                                             1,700,000 人民币普通股          1,700,000
计划
陈虎                                                                         1,342,000 人民币普通股          1,342,000
沈杰                                                                         1,142,068 人民币普通股          1,142,068
屈秀桂                                                                       1,135,082 人民币普通股          1,135,082
刘凤洁                                                                       1,071,400 人民币普通股          1,071,400
王景峰                                                                       1,000,000 人民币普通股          1,000,000
                                      前 10 名股东中，不属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人；公司未知除
上述股东关联关系或一致行动的说
                                      第一大股东的其他股东之间是否存在关联关系，也未知其他股东之间是否属于《上市
明
                                      公司收购管理办法》规定的一致行动人。
前十大股东参与融资融券业务股东        王景峰通过信用担保证券账户持有本公司股票 1000000 股，通过普通证券账户持有本
情况说明（如有）                      公司股票 0 股，合计持有本公司股票 1000000 股，占本公司总股本的 0.4%。
公司股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
                                                                     金谷源控股股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
                                          第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生重大变动的情况及原因
                                                资产负债表项目
 资产负债表          本期末             上年末                 变动额             变动比例               原因
     应收账款       34,654,343.99       24,818,107.69          9,836,236.30            39.63%     本期销售形成
      存货          29,324,151.25       37,911,274.03       -8,587,122.78              -22.65%         本期销售
                                                  利润表项目
      项目            本期             上年同期                变动额             变动比例               原因
营业收入          26,274,208.37      105,042,188.88        -78,767,980.51              -74.99% 一季度贸易业务减少
营业成本          22,728,227.34      102,484,510.05        -79,756,282.71              -77.82% 一季度贸易业务减少
资产减值损失           917,367.86         -277,775.63          1,195,143.49        -430.25% 本期销售应收账款形成
投资收益               244,796.50         -102,897.28              347,693.78      -337.90% 参股公司盈利
二、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
                承诺事项                 承诺方         承诺内容            承诺时间        承诺期限        履行情况
股改承诺
收购报告书或权益变动报告书中所作承
诺
资产重组时所作承诺
首次公开发行或再融资时所作承诺
                                                      承诺若邯郸华
                                                      玉瓷业有限责
                                                      任公司如通过
                                                      盘活、处置资产
                                                                       2007 年 04 月 27
                                     路源世纪         等多种方式未                        长期           履行中
                                                                       日
                                                      能偿还银行借
                                                      款，则补足偿
其他对公司中小股东所作承诺
                                                      还，保证本公司
                                                      不受损失。
                                                      承诺本公司为
                                                      河南孙口黄河
                                                                       2011 年 04 月 29
                                     路源世纪         公路大桥提供                        长期           履行中
                                                                       日
                                                      的担保不会给
                                                      公司造成损失
                                                                 金谷源控股股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
                                                  承诺公司任何
                                                  三个连续年度
                                                  内以现金方式
                                                  累计分配的利     2012 年 08 月 06
                                     金谷源                                           长期            履行中
                                                  润原则上不少     日
                                                  于该三年实现
                                                  的年均可分配
                                                  利润的 30%
承诺是否及时履行                     是
未完成履行的具体原因及下一步计划
                                     不适用
（如有）
三、对 2014 年 1-6 月经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
四、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
                                                                                             谈论的主要内容及提供的
    接待时间           接待地点        接待方式     接待对象类型            接待对象
                                                                                                      资料
2014 年 01 月 23 日 非现场接待     电话沟通       个人                  公众投资者           询问年报事项
                                                       金谷源控股股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
                                   第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：金谷源控股股份有限公司
                                                                                              单位：元
                 项目                  期末余额                              期初余额
流动资产：
    货币资金                                        2,116,834.09                          2,499,316.00
    结算备付金
    拆出资金
    交易性金融资产
    应收票据                                      141,891,950.00                        141,891,950.00
    应收账款                                       34,654,343.99                         24,818,107.69
    预付款项                                      138,761,525.50                        138,802,734.48
    应收保费
    应收分保账款
    应收分保合同准备金
    应收利息
    应收股利
    其他应收款                                     51,663,701.27                         46,177,656.31
    买入返售金融资产
    存货                                           29,324,151.25                         37,911,274.03
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产                                       16,862.26
流动资产合计                                      398,429,368.36                        392,101,038.51
非流动资产：
    发放委托贷款及垫款
    可供出售金融资产
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资                                    5,943,551.12                          5,698,754.62
                              金谷源控股股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
    投资性房地产
    固定资产              53,058,071.61                        54,099,292.79
    在建工程
    工程物资
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产               8,751,700.00                         8,775,700.00
    开发支出
    商誉
    长期待摊费用
    递延所得税资产
    其他非流动资产        46,350,000.00                        46,350,000.01
非流动资产合计           114,103,322.73                       114,923,747.42
资产总计                 512,532,691.09                       507,024,785.93
流动负债：
    短期借款               7,740,000.00                         7,740,000.00
    向中央银行借款
    吸收存款及同业存放
    拆入资金
    交易性金融负债
    应付票据             106,772,553.57                        95,643,690.61
    应付账款                935,522.84                           935,522.84
    预收款项               4,492,234.98                         4,492,234.98
    卖出回购金融资产款
    应付手续费及佣金
    应付职工薪酬            683,318.08                           652,157.55
    应交税费               8,370,027.88                         8,351,013.99
    应付利息               2,593,017.27                         2,496,115.08
    应付股利
    其他应付款            46,544,568.21                        52,938,465.58
    应付分保账款
    保险合同准备金
    代理买卖证券款
                                                              金谷源控股股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
     代理承销证券款
     一年内到期的非流动负债                              46,296,998.00                          46,296,998.00
     其他流动负债
流动负债合计                                            224,428,240.83                         219,546,198.63
非流动负债：
     长期借款
     应付债券
     长期应付款
     专项应付款
     预计负债                                            90,115,750.00                          90,115,750.00
     递延所得税负债
     其他非流动负债
非流动负债合计                                           90,115,750.00                          90,115,750.00
负债合计                                                314,543,990.83                         309,661,948.63
所有者权益（或股东权益）：
     实收资本（或股本）                                 252,301,500.00                         252,301,500.00
     资本公积                                           143,677,202.70                         143,677,202.70
     减：库存股
     专项储备
     盈余公积                                            19,563,218.02                          19,563,218.02
     一般风险准备
     未分配利润                                         -220,471,935.66                        -220,887,615.30
     外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计                              195,069,985.06                         194,654,305.42
     少数股东权益                                          2,918,715.20                           2,708,531.88
所有者权益（或股东权益）合计                            197,988,700.26                         197,362,837.30
负债和所有者权益（或股东权益）总
                                                        512,532,691.09                         507,024,785.93
计
法定代表人：路联                   主管会计工作负责人：侯宪河                       会计机构负责人：张秋冬
2、母公司资产负债表
编制单位：金谷源控股股份有限公司
                                                                                                      单位：元
                  项目                       期末余额                               期初余额
                                  金谷源控股股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
流动资产：
    货币资金                   1,059,656.57                         1,267,439.75
    交易性金融资产                                                          0.00
    应收票据                 141,891,950.00                       141,891,950.00
    应收账款                  34,582,143.99                        24,745,907.69
    预付款项                   7,985,917.27                         8,027,126.25
    应收利息                                                                0.00
    应收股利                                                                0.00
    其他应收款               115,152,716.41                       118,520,271.17
    存货                      29,324,151.25                        37,911,274.03
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产                  16,862.26
流动资产合计                 330,013,397.75                       332,363,968.89
非流动资产：
    可供出售金融资产
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资             108,143,551.13                       107,898,754.63
    投资性房地产                                                            0.00
    固定资产                  25,839,184.17                        26,306,267.88
    在建工程
    工程物资
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产
    开发支出
    商誉
    长期待摊费用
    递延所得税资产
    其他非流动资产            46,350,000.00                        46,350,000.00
非流动资产合计               180,332,735.30                       180,555,022.51
资产总计                     510,346,133.05                       512,918,991.40
流动负债：
                                         金谷源控股股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
    短期借款                          4,740,000.00                         4,740,000.00
    交易性金融负债                                                                 0.00
    应付票据                       106,772,553.57                         95,643,690.61
    应付账款                              6,165.00                             6,165.00
    预收款项                                                                       0.00
    应付职工薪酬                       355,710.09                           341,207.09
    应交税费                          3,653,392.93                         3,765,747.52
    应付利息                          2,593,017.27                         2,496,115.08
    应付股利                                                                       0.00
    其他应付款                      47,958,031.30                         61,947,351.09
    一年内到期的非流动负债
    其他流动负债
流动负债合计                       166,078,870.16                        168,940,276.39
非流动负债：
    长期借款
    应付债券
    长期应付款
    专项应付款
    预计负债                        90,115,750.00                         90,115,750.00
    递延所得税负债
    其他非流动负债
非流动负债合计                      90,115,750.00                         90,115,750.00
负债合计                           256,194,620.16                        259,056,026.39
所有者权益（或股东权益）：
    实收资本（或股本）             252,301,500.00                        252,301,500.00
    资本公积                       143,677,202.70                        143,677,202.70
    减：库存股
    专项储备
    盈余公积                        19,563,218.02                         19,563,218.02
    一般风险准备                                                                   0.00
    未分配利润                     -161,390,407.83                      -161,678,955.71
    外币报表折算差额                                                               0.00
所有者权益（或股东权益）合计       254,151,512.89                        253,862,965.01
负债和所有者权益（或股东权益）总   510,346,133.05                        512,918,991.40
                                                                 金谷源控股股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
计
法定代表人：路联                        主管会计工作负责人：侯宪河                     会计机构负责人：张秋冬
3、合并利润表
编制单位：金谷源控股股份有限公司
                                                                                                        单位：元
                 项目                             本期金额                             上期金额
一、营业总收入                                               26,274,208.37                        105,042,188.88
       其中：营业收入                                        26,274,208.37                        105,042,188.88
            利息收入
            已赚保费
            手续费及佣金收入
二、营业总成本                                               25,893,051.91                        103,684,497.02
       其中：营业成本                                        22,728,227.34                        102,484,510.05
            利息支出
            手续费及佣金支出
            退保金
            赔付支出净额
            提取保险合同准备金净额
            保单红利支出
            分保费用
            营业税金及附加                                     213,027.94                              42,000.00
            销售费用                                            95,841.32                            102,571.22
            管理费用                                          1,759,575.59                          1,330,720.17
            财务费用                                           179,011.86                               2,471.21
            资产减值损失                                       917,367.86                            -277,775.63
       加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
            投资收益（损失以“－”号