藏格矿业股份有限公司2022年度监事会工作报告2022年，监事会认真履行《公司法》《证券法》《股票上市规则》等法律法规以及《公司章程》和《监事会议事规则》赋予的权利和义务，在公司董事会和各位股东的大力支持、密切配合下，严格按照公司监事会的工作议事规则办事,忠实履行监事会的各项工作职能，围绕中心，服务大局，紧密结合生产经营与发展等各项工作的实际，通过参加股东大会、列席董事会、召开监事会会议等方式，对公司依法运作、重大决策和决议的形成、表决程序进行了监督和审查，对公司董事及高级管理人员的履职情况进行了监督，保障公司规范运作，促进公司持续、健康发展，切实维护了公司利益和全体股东的合法权益。现将公司监事会2022年度主要工作情况报告如下：
一、监事会主要工作情况
(一）认真组织和参加各类会议
1、规范召开监事会会议
2022年度监事会本着对全体股东负责，对公司负责的精神，按照《公司法》《证券法》等法律法规和《公司章程》《监事会议事规则》的有关规定，认真负责的召开监事会共计7次，审议通过了19项议案。全体监事按照规定参加了每次会议，提出审议意见并表决。会议形成的决议按照规定予以公告。
会议具体召开情况如下所示：
| 序号 | 会议届次/时间 | 决议事项 |
| 1 | 第八届监事会第二十四次会议 2022年3月10日 | 1、《2021年度监事会工作报告》；2、关于《公司2021年年度报告全文及其摘要》；3、关于《公司2021年度财务决算报告》；4、2022年度财务预算方案；5、2021年度利润分配方案；6、关于2021年度内部控制评价报告；7、2021年度日常关联交易确认及2022年度日常关联交易预计的议案；8、2021年度计提资产减值准备及核销资产的议案；9、关于全资子公司格尔木藏格嘉锦实业有限公司增加注册资本的议案；10关于全资子公司茫崖藏格资源开发有限公司增加注册资本的议案；11、关于续聘2022年度审计机构的议案 |
| 2 | 第八届第二十五次（临时）会议2022年4月12日 | 《关于使用闲置自有资金进行委托理财的议案》 |
| 3 | 第八届第二十六次（临时）2022年4月28日 | 《关于<公司2022年第一季度报告>的议案》 |
| 4 | 第八届第二十七次（临时）会议2022年7月25日 | 1、关于选举公司第九届监事会监事的议案；2、关于公司 2022年半年度报告全文及其摘要的议案；3、关于2022年半年度利润分配方案的议案。 |
| 5 | 第九届监事会第一次会议 2022年8月10日 | 关于选举公司监事会主席的议案 |
| 6 | 第九届第二次（临时）会议 2022年10月16日 | 关于公司<2022年第三季度报告>的议案 |
| 7 | 第九届第三次（临时）会议 2022年10月31日 | 关于以集中竞价交易方式回购公司股份的议案 |
2、参加公司各类相关会议
监事会成员参加公司 2022年度股东大会和2次临时股东大会。列席了报告期内8次董事会会议，列席了董事会专门委员会审计委员会会议。对股东大会、董事会的召集召开程序、决议事项、董事会对股东大会决议的执行情况进行监督。
通过以上会议，及时掌握公司生产经营、投资决策等方面的情况，对公司决策过程进行监督。
（二）认真履行监督检查职能
监事会始终坚持正确行使监督权力，将监督工作有机融入生产经营等各项工作中，严格按照工作职责和程序，对公司决策程序和公司董事、高级管理人员履行职责情况进行了必要的监督和审查，对公司依法运作、财务状况、关联交易、对外担保、对外投资及内部控制等方面进行了全面监督，有力促进了公司各项工作不断迈出新步伐。
1、对公司董事、高级管理人员履职情况进行了监督。关注重大决策事项的审议过程，对各项议案是否符合股东和公司利益、决议执行情况进行监督。与公司董事、高级管理人员和各部门负责人及相关人员进行访谈，及时沟通，提出意见和建议，监督董事会和高级管理人员的重要财务决策和执行情况。规范公司治理、提升管理水平，维护公司和广大股东利益。
2、检查公司财务情况
在报告期内，监事会定期了解和审阅财务报告，对公司的财务运作情况实施监督。对2022年度公司及子公司的财务状况、财务管理、财务成果等进行了认真监督、检查和审核。
认真审阅了公司每月的财务报表、定期报告及相关文件，认真审核，发表审核意见。监事会参加与审计委员会、审计事务所的年报沟通会，认真听取公司审计委员会、聘任的审计定期报告的会计师事务所的意见，及时与公司财务总监、董秘、董事沟通，询问相关事项，关注公司财务的合法合规性。
监事会对公司外部审计机构的聘用、续聘的合规性进行了监督，切实维护公司和股东的合法权益。
（三）加强监事会自身建设
组织监事会成员坚持学习相关法律法规、财务及企业内部控制等业务知识，同时积极参加上市公司协会等专题培训，提升综合素质和履职水平。
二、监事会对有关事项的审核意见
1、公司依法运作情况
公司严格按照《公司法》《公司章程》及有关法律、法规依法运作，董事会
决策合理、程序合法。公司董事会及经营团队能够严格按照国家相关法律法规规范运作，并按照股东大会会议形成的决议要求切实履行各项决议，完成董事会审议通过的各项议案。报告期内，公司董事、高级管理人员在履行职责和行使职权时尽职尽责，能以公司利益为出发点，切实执行股东大会决议事项，在执行公司职务时不存在有违反法律、法规、《公司章程》或损害公司利益的行为。依法完成公司换届选举工作。公司第八届董事会、监事会于8月份任期届满，监事会按照《公司法》《公司章程》及深交所《上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关制度合规完成换届选举工作；并对董事会、监事会候选人进行了监督检查，新一届董事及高管人选符合相关任职规定。换届过程公平、公正、公开；并依法进行了信息披露。公司治理结构日臻完善，内部控制体系建设不断加强，公司独立于控股股东和实际控制人，不存在控股股东占用公司资金以及公司为控股股东提供担保的情形。
2、公司财务报告检查情况
报告期内，公司的财务制度健全并不断完善，财务运行状况良好，公司严格按照企业会计制度和会计准则及其他相关财务规定的要求执行。各期财务报告的内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，格式符合中国证监会和深圳证券交易所的规定；报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
3、对关联交易的监督情况
报告期内，公司遵循“公平、公开、公正、诚实、信用”原则，在经营中开展了部分关联交易。2022年度公司发生的关联交易事项的决策程序符合《公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规及规范性文件和公司章程、《关联交易管理制度》的规定，对公司独立性没有影响，没有发现损害公司及中小股东利益的行为。
4、公司对外投资情况
监事会对公司2022年度对外投资情况及并购资产情况进行了核查，认为：
报告期内，公司对外投资的交易方式、交易价格合理、公允，决策程序符合相关法律、法规和公司章程的规定。公司监事会对相关活动的程序进行了持续监督，
未发现有内幕交易、损害股东利益和造成公司资产流失情况的行为。
5、公司对外担保情况
报告期内，监事会审查了公司对外担保情况，未发现新增对外担保，也不存在以前期间发生并延续到报告期的对外担保。截至 2022 年 12 月 31 日，公司对外担保余额为人民币 0 元，公司能够控制对外担保风险。
6、公司内部控制评价报告审阅情况
公司监事会审阅了《公司2021年度内部控制自我评价报告》，并与公司管理层和相关管理部门交流，查阅公司各项管理制度及执行情况，认为该报告符合《企业内部控制基本规范》《企业内部控制评价指引》等相关规定。公司根据相关规定，结合公司目前经营业务的实际情况，建立了涵盖公司经营管理各环节并且适应公司管理要求和发展需要的内部控制体系，现行的内部控制体系较为规范、完整，保证了公司经营活动的有序开展，切实保护公司全体股东的根本利益。《公司2021年度内部控制自我评价报告》报告能客观、准确、完整地反映公司内部控制的实际情况。监事会将认真履行监督职责，完善监督机制，维护和保障公司及全体股东的利益。
7、公司利润分配情况
公司进行了2022年半年度利润分配；预案的提议和审核程序符合有关法律、法规及公司章程的规定，充分考虑了公司经营状况、日常生产经营需要以及未来发展资金需求等综合因素，符合公司的正常经营和健康发展需要，不存在损害公司及全体股东利益的情况。
8、公司股份回购的情况及公司第一期员工持股计划执行情况
根据相关法律法规、《公司章程》及监事会议事规则对公司的股份回购事项进行监督。2022年11月16日召开2022年第二次临时股东大会审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份的议案》。本次回购的股份已经完成，回购股份将用于实施公司员工持股计划或股权激励，有利于进一步完善公司长效激励机制，推动公司的长远发展。
根据公司《第一期员工持股计划》和《第一期员工持股计划管理办法》，公司2021年实施的第一期员工持股计划第一个解锁期于7月29日条件达成。本次员工持股计划第一个解锁期的业绩考核完成。员工持股计划考核员工持股人100%
为A。
监事会认为：公司实施以上事项的程序合法、有效，符合相关法律、法规及规范性文件的规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
9、信息披露管理制度的执行情况
报告期内，监事会对公司信息披露管理制度执行情况进行了检查。按照公司信息披露管理制度规定，并根据信息披露事务管理最新要求，认真履行信息披露义务，不存在未在规定时间内完整提交拟披露公告的情况，不存在未在规定时间内完成定期报告披露的情况，能够按照法律法规以及相关规则规定的披露时限及时报送并在指定网站披露相关文件，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
三、2023年监事会的工作思路
2023年，公司监事会将围绕公司年度经营目标，积极适应公司发展的新要求，将继续严格按照《公司法》《证券法》等法律法规和《公司章程》的规定，谨遵诚信原则，继续勤勉尽责，持续加强监督职能，进一步促进公司的规范运作，以切实维护和保障公司及股东利益不受侵害。监事会2023年度主要工作计划如下：
1、提升监事专业性。从以下几方面提升其监事专业性：一是结合监事会现场会议，组织监事培训，重点学习掌握境内监管要求、职责与权利、法律责任等内容；二是根据监管规则要求，将配合董秘、董事办组织并保障监事参加监管机构及公司的相关培训；三是安排及时接收董事会办公室的文件资料随时向监事转发最新监管规定，安排监事自学，及时掌握监管新动向；四是在完成公司修订章程及监事会议事规则后，根据公司监事会工作需要，在公司对部分管理制度进行了系统性梳理的同时，进一步完善监事会工作相关制度及流程，提高工作效率。
2、加强监督，促进公司规范治理。依法参加公司股东大会、列席公司董事会，及时掌握公司重大决策事项，充分监督各项决策程序的合法性、合规性；关注公司董事会决议的执行情况。加强与董事会、管理层的工作沟通，了解经营管理工作的进展和结果，依法对公司董事和高级管理人员履职情况的监督，防止损害公司利益的行为发生，切实维护公司、投资者特别是中小股东的合法权益。
3、检查财务，防范经营风险。主要通过以下几个方面对公司财务状况进行监督及检查：一是通过认真听取公司及相关部门对公司年度报告、半年度报告、
季度报告编制情况的汇报并进行审核，召开监事会会议对报告进行审议，出具审核意见；二是通过认真审阅财务部门每月向监事会提供的财务报表，对公司的现金流、收支结构、费用控制、资本运作、资产负债、股东权益、关联交易等财务状况给予重点关注；三是在日常工作方面，向公司财务负责人了解情况及做好沟通工作；四是关注公司审计工作，重点关注审计部门在审计报告中提出的主要问题；五是关注公司内部控制体系建设评价的有效性。
4、适应公司发展需要，加大对外投资和境外项目建设与运营监督。按照公司制度及相关规定，学习相关经验，提升对境外权属公司的监督效能。切实有效履行监事会的权力和义务，维护公司的利益及全体股东的合法权益。
特此报告。
藏格矿业股份有限公司监事会
2023年3月10日