云鼎科技股份有限公司2021年半年度报告
2021年08月
第一节 重要提示、目录和释义
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。公司负责人张宝才先生、主管会计工作负责人孔令涛先生及会计机构负责人高深先生声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。本半年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。公司可能存在宏观环境、技术革新、市场竞争、人力资源等方面风险，具体内容详见本报告第三节“管理层讨论与分析”之“十、公司面临的风险和应对措施”，敬请广大投资者注意投资风险。
公司计划2021年半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
目录
第一节 重要提示、目录和释义 ...... 1
第二节 公司简介和主要财务指标 ...... 5
第三节 管理层讨论与分析 ...... 8
第四节 公司治理 ...... 18
第五节 环境和社会责任 ...... 19
第六节 重要事项 ...... 20
第七节 股份变动及股东情况 ...... 32
第八节 优先股相关情况 ...... 36
第九节 债券相关情况 ...... 37
第十节 财务报告 ...... 38
备查文件目录
一、载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务报表；
二、报告期内在指定报纸和网站上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿；
三、载有公司法定代表人签名、公司公章的2021年半年度报告全文及摘要。
释义
| 释义项 | 指 | 释义内容 |
| 云鼎科技\上市公司\本公司\公司 | 指 | 云鼎科技股份有限公司 |
| 中国证监会\证监会 | 指 | 中国证券监督管理委员会 |
| 深交所\交易所 | 指 | 深圳证券交易所 |
| 《公司法》 | 指 | 《中华人民共和国公司法》 |
| 《证券法》 | 指 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 《公司章程》 | 指 | 《云鼎科技股份有限公司章程》 |
| 本报告 | 指 | 云鼎科技股份有限公司2021年半年度报告 |
| 山东能源 | 指 | 山东能源集团有限公司，截至本报告期末持有公司16.71%股权，为本公司控股股东 |
| 地矿集团 | 指 | 山东地矿集团有限公司，为本公司原控股股东 |
| 北斗天地 | 指 | 北斗天地股份有限公司，主要从事信息技术服务和工业智能化应用及“北斗+”业务，为本公司控股子公司，截至本报告期末公司持有其68.35%股权 |
| 国拓科技 | 指 | 山东兖矿国拓科技工程股份有限公司，主要从事煤气化技术及相关技术的技术实施许可、技术服务以及化工类专业技术培训等业务，为本公司控股子公司，截至本报告期末公司持有其90%股权 |
| 鲁地投资 | 指 | 山东鲁地矿业投资有限公司，主要从事对外投资与资产管理，为本公司原控股子公司，自2020年6月23日起公司不再持有其股权，现为本公司受托管理企业 |
第二节 公司简介和主要财务指标
一、公司简介
| 股票简称 | 云鼎科技 | 股票代码 | 000409 |
| 股票上市证券交易所 | 深圳证券交易所 | ||
| 公司的中文名称 | 云鼎科技股份有限公司 | ||
| 公司的中文简称（如有） | 云鼎科技 | ||
| 公司的外文名称（如有） | Yunding Technology Co.,Ltd. | ||
| 公司的外文名称缩写（如有） | Yunding Tech | ||
| 公司的法定代表人 | 张宝才 | ||
| 董事会秘书 | 证券事务代表 | |
| 姓名 | 刘 波 | 贺业峰 |
| 联系地址 | 山东省济南市工业南路57-1号高新万达J3写字楼 | 山东省济南市工业南路57-1号高新万达J3写字楼 |
| 电话 | 0531-88550409 | 0531-88550409 |
| 传真 | 0531-88190331 | 0531-88190331 |
| 电子信箱 | stock000409@126.com | stock000409@126.com |
四、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
| 本报告期 | 上年同期 | 本报告期比上年同期增减 | |
| 营业收入（元） | 128,786,641.53 | 1,851,136,726.91 | -93.04% |
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | 13,204,652.93 | 29,970,046.16 | -55.94% |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） | 12,683,331.44 | -32,515,447.16 | 139.01% |
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | -11,466,076.06 | -124,294,742.86 | 90.78% |
| 基本每股收益（元/股） | 0.0258 | 0.0587 | -56.05% |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.0258 | 0.0587 | -56.05% |
| 加权平均净资产收益率 | 2.61% | 5.31% | -2.70% |
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减 | |
| 总资产（元） | 930,148,164.67 | 996,444,595.76 | -6.65% |
| 归属于上市公司股东的净资产（元） | 513,284,082.23 | 499,437,136.15 | 2.77% |
| 项目 | 金额 | 说明 |
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 820,415.00 | — |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 24,497.71 | — |
| 减：所得税影响额 | 117,826.95 | — |
| 少数股东权益影响额（税后） | 205,764.27 | — |
| 合计 | 521,321.49 | — |
第三节 管理层讨论与分析
一、报告期内公司从事的主要业务
2021年上半年，面对第四次工业革命下能源转型要求、碳达峰、碳中和政策以及复杂多变的市场形势，公司抓住国家大力发展工业互联网、推进煤矿智能化建设的重大机遇期和窗口期，聚焦能源科技的产业特色，乘势把握机遇，聚力提质增效。
（一）公司从事的主要业务
公司聚焦工业互联网服务，向信息化技术服务及煤气化专业技术服务领域纵深发展，为客户提供集系统研发、设计、实施、运营、维护于一体的全生命周期服务。
1.信息化技术服务业务
（1）主要产品和服务
公司针对传统能源行业智能化、智慧化建设的应用要求，结合客户实际需求，定制化打造相关产品和服务。报告期内，公司产品和服务主要有系统解决方案、工业智能产品和运维服务，其中系统解决方案包括矿用高可靠5G专网系统、矿用人员精确定位系统、矿用辅助运输系统、综合信息集成平台、CMOMPlat智矿云网、应急救援指挥系统、工控安全系统等；工业智能产品包括矿用隔爆兼本安型5G产品，矿用隔爆兼本安型无线基站、矿用隔爆兼本安型万兆工业环网交换机、矿用隔爆兼本安型计算机、矿用本安型（4G/5G）手机和手环、无人采矿惯导平台、矿用本安型车载终端、智能配电箱等。
（2）经营模式
公司及子公司北斗天地主要向矿山、化工、电力等领域的客户提供从方案设计到项目实施、工业软件的应用开发、软硬件设备集成、运维服务的整体解决方案。营销模式采取自销+代理的方式，根据客户需求进行配件的采购和生产。研发模式以自主研发为主，与高等院校和科研机构合作开发为辅。
（3）行业发展情况
近年来，新一轮科技革命和产业变革快速发展，互联网由消费领域向生产领域快速延伸，工业经济由数字化向网络化、智能化深度拓展，互联网创新发展与新工业革命形成历史性交汇，催生了工业互联网，有力提升了产业融合创新水平，加快了制造业数字化转型步伐，推动了实体经济高质量发展。工业互联网、5G、数据中心等数字基础设施日益成为新型基础设施的重要组成部分。自2018年起，中国多次在国家重要会议中强调“新基建”建设，提出以新发展理念为引领，以技术创新为驱动，以数据为核心，以信息网络为基础，面向高质量发展需求，提供数字转型、智能升级、融合创新等服务的基础设施体系。“十三五”和“十四五”期间，国家相继出台了《“十四五”智能制造发展规划》《工业互联网创新发展行动计划（2021-2023年）》和《关于加快推动制造服务业高质量发展的意见》等一系列行业政策，鼓励传统制造业的智能转型，支持传统工业智能化发展。中国工业互联网已经取得阶段性成效，但总体依旧处于发展的初期阶段，技术本身的发展与实际应用、产业自身数字化基础与实际需求及商业模式创新等方面都面临挑战。
2.煤气化专业技术服务业务
（1）主要产品和服务
公司子公司国拓科技是煤气化技术及其相关应用的系统整体方案提供商，以多喷嘴对置式水煤浆气化技术为核心，专业从事煤气化技术实施许可、技术研发、技术服务、技术培训等业务。
（2）经营模式
国拓科技主要向客户提供清洁、高效、可靠的煤气化项目整体技术解决方案及相关配套服务的技术服务，通过充分发挥技术、人才、服务、研发创新等方面的优势，为客户提供包括项目规划、技术选取、方案设计、设备选型、工程质量监督、装置调试、投料开车、装置运行管理、专业人员技术培训等全方位、全过程服务，构建了以技术实施许可为平台、技术服务和技术培训为抓手的成熟稳健商业模式。客户主要
是国内从事与煤化工生产相关的企业，营销模式主要以直销为主。
（3）行业发展情况
我国是一个典型的“缺油、少气、富煤”的国家，煤化工行业在我国的能源领域占据了十分重要的位置。煤气化作为煤化工的基础技术和产业链中的龙头装置，为我国煤化工产业发展发挥了有力的支撑作用，对整个产业链影响很大。基于国内石油消费的不断增长，供需矛盾突出等一系列问题，我国的煤气化技术近年来得到了持续快速的发展。煤气化工程行业属于典型的技术、人才、资金密集型行业，行业壁垒高，目前已形成垄断竞争格局，目前国内市场中至少有30余种煤气化技术争夺市场份额，竞争激烈，未来煤气化技术将呈现装置大型化、国产化，业务模式综合化，深度融合新科技并且日益智慧化。公司子公司国拓科技在综合实力、科研能力、服务能力和服务团队建设均处于同行业前列，是少数既拥有关键专利技术，又拥有技术服务、技术培训全流程服务的专利技术服务商，在水煤浆气化领域项目经验丰富、设计理念先进、技术实力领先，具有较强的影响力。
（二）报告期内总体经营情况
截至2021年6月30日，公司资产总额93,014.82万元，比上年度末减少6.65%，归属于上市公司股东的净资产51,328.41万元，比上年度末增长2.77%。2021年上半年，受合并报表范围单位减少影响，公司实现营业收入12,878.66万元，同比减少93.04%；实现归属于上市公司股东的净利润1,320.47万元，同比减少
55.94%。公司报告期内主要工作情况如下：
1.完成“摘帽”更名，展现公司新面貌。公司成功撤销其他风险警示，为公司后续发展奠定了良好基础。根据公司战略规划及公司主营业务变化情况，公司更名为“云鼎科技”，并及时申请行业变更，由综合行业变更为软件与信息技术服务行业，公司发展进入结构优化、动力转换的新常态。
2.加强人才队伍建设，打造人才梯队。公司实施人才强企和科技强企战略，加强人才队伍建设，拓宽人才引进渠道，上半年共招聘首席技术官、相关业务技术人员共计100余人，通过招募和培育各领域领军人才，打造以领军人才为牵引，骨干员工为中坚，广大员工为基础的人才梯队。创新薪酬绩效管理体系，探索制定符合公司实际的长期激励方案，健全和完善员工职业发展通道，充分激发员工活力。
3.立足智能化产业，优化业务布局。公司明确战略定位，按照“一轴两翼”业务布局，聚焦工业互联网主轴线，深耕智能矿山、智慧化工领域。积极参与优势资源整合，调整产品结构，主推“5G+智能矿山”32项产品，进一步巩固山东能源内部市场。基于现有信息化业务，积极拓展工业互联网、智慧解决方案等业务，先后中标淮河能源设备管理系统、西部煤电集团智能工作面5G专网通信系统等5个项目，外部市场开拓取得较好成效。组建工业互联网事业部，打造工业互联网平台，为能源企业数字化转型提供平台支撑能力和信息化服务。
4.完善管控体系，提高公司治理水平。公司贯彻落实《国务院关于进一步提高上市公司质量的意见》，开展公司治理专项行动，全面开展公司治理自查和整改工作，构建公司治理良好生态。同时，公司强化管理创新，进一步优化总部职能，深化任期制和契约化管理，实施简政放权经营，充分发挥职业经营团队优势，调动子公司经营管理层的积极性和创造性，激发企业发展活力，不断提升公司运营效率。
5.加强财务管控，挖潜降本凸显新成效。公司坚持开源与节流、挖潜与增效并重，强化对成本费用监控和经济运行过程管控，从严、从紧管理各项成本费用。深入研究科技创新、以工代训、税收减免等惠企奖补政策，积极争取奖补资金。积极开展外部银行授信，多方式、多渠道开展低成本融资工作。
（三）主要客户所处行业发展情况及应对措施
煤炭行业作为我国重要的传统能源行业，是我国国民经济的重要组成部分，其智能化建设直接关系我国国民经济和社会智能化的进程。2020年3月，国家发展改革委、国家能源局等8部委联合印发了《关于加快煤矿智能化发展的指导意见》，明确了煤矿智能化发展的主要任务，并提出了煤矿智能化发展的3个阶段性目标。山东、山西、内蒙古、河南、陕西、贵州、黑龙江等省份陆续出台支持煤矿智能化建设的相关政策。根据中国煤炭工业协会2021年3月发布的《2020煤炭行业发展年度报告》，截至2020年底，全国煤矿数量近4700座。同时鉴于煤炭价格上涨，煤矿效益向好，企业智能化建设积极性较高，从行业政策和煤炭企业的经济效益来看，矿山智能化建设市场空间巨大。
随着产业政策支持和矿山智能化建设需求不断增加，煤矿智能化服务商不断增加，市场竞争日趋激烈。面对市场竞争压力，云鼎科技将把握能源行业数字化升级的发展机遇，以智能煤矿+解决方案作为切入和深耕的领域，锻造信息化和自动化服务能力，有序推进跨界业务，成为化工、电力和新能源等多行业数字化解决方案提供商。通过定向合作、技术联盟、生态共建、资本运作等形式补强业务链条和发展要素，增强核心竞争力。紧盯技术前沿，加强技术创新，积极打造“1+3+N”的产品/服务体系，不断提升行业解决方案的价值创造能力。
二、核心竞争力分析
1.内部协同发展优势
山东能源作为公司控股股东，系山东省省属国有资本投资公司，世界500强企业，拥有国内外领先的生产技术、企业管理优势、专业人才储备和丰富的资本运作经验。在深化国有企业改革，加快新旧动能转换的关键期，公司依托于山东能源在煤炭、化工、电力等行业技术沉淀和应用场景优势，充分发挥上市平台作用，积极参与优势资源整合，统筹协同产业、产品、技术、人力、资金等生产要素，促进公司发展质量不断提升，实现跨越式发展。
2.运营管控优势
公司不断强化管理创新，进一步优化总部管理与服务职能，推行专业化管控模式，形成集约化、专业化、科学化的管理新机制，不断提升公司运营效率；实践“国有体制、民营机制”管控模式，加强对权属公司关键少数人员和重大事项管控约束的同时，实施简政放权经营，充分发挥职业经营团队优势，调动权属企业经营管理层的积极性和创造性，激发企业发展活力，提高企业的盈利能力。
3.技术研发创新优势
公司拥有一支经验丰富的专业人才队伍，同时拥有近百人的专业研发团队。公司以自身发展的实际需求为出发点，积极推动基础性共性技术的研究和产业应用型产品的研发工作，并积极与国内知名高校、科研院所及行业领先企业共同开展项目合作。公司高度重视科研人才与研发创新工作，紧盯产业前沿技术，不断加大研发投入，加强技术创新，促进完善研发体系，推进产品和技术升级换代，以技术创新引领业务拓展。截至本报告期末，公司合计拥有发明专利12项，实用新型专利53项，外观发明专利12项，软件著作权87项。
三、主营业务分析
参见“一、报告期内公司从事的主要业务”相关内容。主要财务数据同比变动情况
单位：元
| 本报告期 | 上年同期 | 同比增减 | 变动原因 | |
| 营业收入 | 128,786,641.53 | 1,851,136,726.91 | -93.04% | 主要由于公司上年同期出售鲁地投资51%股权，鲁地投资不再纳入公司合并报表范围所致 |
| 营业成本 | 61,348,625.70 | 1,769,531,144.41 | -96.53% | 主要由于公司上年同期出售鲁地投资51%股权，鲁地投资不再纳入公司合并报表范围所致 |
| 销售费用 | 3,953,820.47 | 21,256,537.21 | -81.40% | 主要由于公司上年同期出售鲁地投资51%股权，鲁地投资不再纳入公司合并报表范围所致 |
| 管理费用 | 32,703,169.41 | 68,906,681.79 | -52.54% | 主要由于公司上年同期出售鲁地投资51%股权，鲁地投资不再纳入公司合并报表范围所致 |
| 财务费用 | 1,833,372.20 | 33,419,676.18 | -94.51% | 主要由于公司融资规模较上年同期大幅减少，财务费用同比下降 |
| 所得税费用 | 4,742,522.19 | 14,136,249.67 | -66.45% | 主要由于公司上年同期出售鲁地投资51%股权，收到股权转让款6.45亿元 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -11,466,076.06 | -124,294,742.86 | 90.78% | 主要由于公司上年同期出售鲁地投资51%股权，鲁地投资不再纳入公司合并报表范围，购买商品、接受劳务支付的现金大幅减少 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -2,745,749.21 | 605,887,070.59 | -100.45% | 主要由于公司上年同期出售鲁地投资51%股权，收到股权转让款6.45亿元 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -20,533,862.68 | -349,335,252.71 | 94.12% | 主要由于公司上年同期偿还债务现金流出较多所致 |
| 现金及现金等价物净增加额 | -34,745,687.95 | 132,257,075.02 | -126.27% | 主要由于公司上年同期出售鲁地投资51%股权，收到股权转让款6.45亿元 |
| 本报告期 | 上年同期 | 同比增减 | |||
| 金额 | 占营业收入比重 | 金额 | 占营业收入比重 | ||
| 营业收入合计 | 128,786,641.53 | 100% | 1,851,136,726.91 | 100% | -93.04% |
| 分行业 | |||||
| 医药制造 | 0.00 | 0.00% | 93,451,685.72 | 5.05% | -100.00% |
| 特种轮胎制造 | 0.00 | 0.00% | 76,607,774.93 | 4.14% | -100.00% |
| 专业技术服务 | 35,510,869.21 | 27.57% | 15,582,740.63 | 0.84% | 127.89% |
| 信息技术服务 | 91,282,636.72 | 70.88% | 146,207,500.10 | 7.90% | -37.57% |
| 贸易业务 | 0.00 | 0.00% | 1,517,918,325.53 | 82.00% | -100.00% |
| 其他 | 1,993,135.60 | 1.55% | 1,368,700.00 | 0.07% | 45.62% |
| 分产品 | |||||
| 生物制药 | 0.00 | 0.00% | 53,071,137.38 | 2.87% | -100.00% |
| 特种轮胎 | 0.00 | 0.00% | 76,607,774.93 | 4.14% | -100.00% |
| 技术服务 | 27,387,975.47 | 21.27% | 38,372,408.27 | 2.07% | -28.63% |
| 系统集成及设备 | 63,894,661.25 | 49.61% | 107,835,091.83 | 5.83% | -40.75% |
| 专利技术实施许可 | 31,610,283.01 | 24.54% | 8,410,367.37 | 0.45% | 275.85% |
| 中药材加工零售 | 0.00 | 0.00% | 40,380,548.34 | 2.18% | -100.00% |
| 商业贸易 | 0.00 | 0.00% | 1,517,918,325.53 | 82.00% | -100.00% |
| 其他 | 5,893,721.80 | 4.58% | 8,541,073.26 | 0.46% | -31.00% |
| 分地区 | |||||
| 山东 | 100,866,252.41 | 78.32% | 1,836,552,244.40 | 99.21% | -94.51% |
| 陕西 | 27,132,778.53 | 21.07% | 14,217,897.85 | 0.77% | 90.84% |
| 新疆 | 787,610.59 | 0.61% | 366,584.66 | 0.02% | 114.85% |
| 营业收入 | 营业成本 | 毛利率 | 营业收入比上年同期增减 | 营业成本比上年同期增减 | 毛利率比上年同期增减 | |
| 分行业 | ||||||
| 专业技术服务 | 35,510,869.21 | 5,561,020.71 | 84.34% | 127.89% | -20.47% | 29.21% |
| 信息技术服务 | 91,282,636.72 | 54,872,817.71 | 39.89% | -37.58% | -52.75% | 19.33% |
| 分产品 | ||||||
| 技术服务 | 27,387,975.47 | 18,662,911.72 | 31.86% | -28.63% | -29.43% | 0.77% |
| 系统集成及设备 | 63,894,661.25 | 36,209,905.99 | 43.33% | -40.75% | -59.63% | 26.51% |
| 专利技术实施许可 | 31,610,283.01 | 2,181,808.03 | 93.10% | 275.85% | -42.96% | 38.58% |
| 分地区 | ||||||
| 山东 | 100,866,252.41 | 39,201,300.13 | 61.14% | -31.48% | -65.86% | 39.14% |
| 陕西 | 27,132,778.53 | 21,448,210.52 | 20.95% | 90.84% | 165.03% | -22.13% |
| 营业收入 | 营业成本 | 毛利率 | 营业收入比上年同期增减 | 营业成本比上年同期增减 | 毛利率比上年同期增减 | |
| 分客户所处行业 | ||||||
| 煤炭开采和洗选业 | 47,655,546.21 | 22,241,348.61 | 53.33% | -47.78% | -68.90% | 31.70% |
| 专用设备制造业 | 9,040,096.84 | 6,292,638.02 | 30.39% | 6,550.59% | 4,241.90% | 37.01% |
| 软件和信息技术服务业 | 24,509,691.98 | 17,159,196.34 | 29.99% | 76.52% | 71.81% | 1.92% |
| 分产品 | ||||||
| 技术服务 | 27,387,975.47 | 18,662,911.72 | 31.86% | -28.63% | -29.43% | 0.77% |
| 系统集成及设备 | 63,894,661.25 | 36,209,905.99 | 43.33% | -40.75% | -59.63% | 26.51% |
| 分地区 | ||||||
| 山东 | 63,362,247.60 | 32,725,492.14 | 48.35% | -51.86% | -69.65% | 30.28% |
| 陕西 | 27,132,778.53 | 21,448,210.52 | 20.95% | 90.84% | 165.03% | -22.13% |
| 新疆 | 787,610.59 | 699,115.05 | 11.24% | 114.85% | 227.23% | -30.48% |
| 成本构成 | 本报告期 | 上年同期 | 同比增减 | ||
| 金额 | 占营业成本比重 | 金额 | 占营业成本比重 | ||
| 煤气化专业技术服务原材料 | 3,379,212.68 | 60.77% | 5,564,225.67 | 79.58% | -38.37% |
| 煤气化专业技术服务人员费用 | 655,275.99 | 11.78% | 1,427,836.96 | 20.42% | -54.11% |
| 煤气化专业技术服务专利技术使用费 | 1,526,532.04 | 27.45% | 0.00 | 0.00% | — |
| 信息技术服务原材料 | 33,557,438.02 | 61.16% | 81,094,293.26 | 69.82% | -58.62% |
| 信息技术服务人员费用 | 21,241,732.07 | 38.71% | 35,015,609.38 | 30.15% | -39.34% |
| 信息技术服务折旧及摊销 | 73,647.62 | 0.13% | 30,650.32 | 0.03% | 140.28% |
| 金额 | 占利润总额比例 | 形成原因说明 | 是否具有可持续性 | |
| 投资收益 | -55,596.15 | -0.28% | 本期子公司联营企业西安国科电子科技有限公司投资损失5.56万元 | 否 |
| 资产减值 | -815,884.78 | -4.06% | 本期公司计提合同资产减值准备形成资产减 | 否 |
| 值损失81.59万元 | ||||
| 营业外收入 | 12,152.21 | 0.06% | 主要由于本期公司收到罚没收入1.2万元 | 否 |
| 本报告期末 | 上年末 | 比重增减 | 重大变动说明 | |||
| 金额 | 占总资产比例 | 金额 | 占总资产比例 | |||
| 货币资金 | 147,282,153.96 | 15.83% | 200,279,041.91 | 20.10% | -4.27% | — |
| 应收账款 | 248,767,503.53 | 26.74% | 301,061,376.11 | 30.21% | -3.47% | — |
| 合同资产 | 10,212,353.99 | 1.10% | 10,302,880.35 | 1.03% | 0.07% | — |
| 存货 | 99,314,120.96 | 10.68% | 103,170,418.78 | 10.35% | 0.33% | — |
| 长期股权投资 | 226,541.87 | 0.02% | 282,138.02 | 0.03% | -0.01% | — |
| 固定资产 | 184,766,436.65 | 19.86% | 186,713,828.05 | 18.74% | 1.12% | — |
| 短期借款 | 27,000,000.00 | 2.90% | 15,000,000.00 | 1.51% | 1.39% | — |
| 合同负债 | 19,045,092.80 | 2.05% | 39,866,335.34 | 4.00% | -1.95% | — |
| 项目 | 期初数 | 本期公允价值变动损益 | 计入权益的累计公允价值变动 | 本期计提的减值 | 本期购买金额 | 本期出售金额 | 其他变动 | 期末数 |
| 金融资产 | ||||||||
| 4.其他权益工具投资 | 56,581,462.78 | 489,546.87 | 3,202,314.84 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 57,071,009.65 |
| 金融资产小计 | 56,581,462.78 | 489,546.87 | 3,202,314.84 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 57,071,009.65 |
| 上述合计 | 56,581,462.78 | 489,546.87 | 3,202,314.84 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 57,071,009.65 |
| 金融负债 | 0.00 | 0.00 | ||||||
□ 是 √ 否
4、截至报告期末的资产权利受限情况
单位：元
| 项目 | 期末账面价值 | 受限原因 |
| 货币资金 | 1,023,622.02 | 保函保证金 |
| 固定资产 | 17,930,063.68 | 借款抵押 |
| 合计 | 18,953,685.70 | — |
2、出售重大股权情况
□ 适用 √ 不适用
八、主要控股参股公司分析
√ 适用 □ 不适用
主要子公司及对公司净利润影响达10%以上的参股公司情况
单位：万元
| 公司名称 | 公司类型 | 主要业务 | 注册资本 | 总资产 | 净资产 | 营业收入 | 营业利润 | 净利润 |
| 北斗天地股份有限公司 | 子公司 | 信息技术服务 | 11,000.00 | 50,086.23 | 19,020.58 | 8,306.03 | 89.2 | 33.03 |
| 山东兖矿国拓科技工程股份有限公司 | 子公司 | 煤气化专业技术服务 | 5,000.00 | 16,221.98 | 12,998.62 | 3,551.09 | 2,443.26 | 2,026.33 |
国内众多企业进入智慧化解决方案赛道，公司面临的行业竞争会进一步加剧。公司将立足现有客户的基础上，加大对潜在客户的开拓力度，持续提升公司整体竞争力，保持和扩大公司竞争优势。
4.人力资源风险
公司业务属于知识密集型行业，随着公司业务规模的扩大以及技术更新换代的加速，对技术研发及生产等综合型人才需求加剧。公司目前已建立了一支技术背景扎实、行业经验丰富的业务团队，公司将进一步深化薪酬改革，不断健全完善有效的激励机制，多渠道引进国内外优秀人才，加强人才队伍建设，稳定骨干团队，保持企业经营队伍的稳定性。
第四节 公司治理
一、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况
1、本报告期股东大会情况
| 会议届次 | 会议类型 | 投资者参与比例 | 召开日期 | 披露日期 | 会议决议 |
| 2021年第一次临时股东大会 | 临时股东大会 | 35.72% | 2021年02月25日 | 2021年02月26日 | 巨潮资讯网(http：//www.cninfo.com.cn)《2021年第一次临时股东大会决议公告》（公告编号：2021-005） |
| 2021年第二次临时股东大会 | 临时股东大会 | 35.55% | 2021年03月26日 | 2021年03月27日 | 巨潮资讯网(http：//www.cninfo.com.cn)《2021年第二次临时股东大会决议公告》（公告编号：2021-023） |
| 2020年年度股东大会 | 年度股东大会 | 35.21% | 2021年05月18日 | 2021年05月19日 | 巨潮资讯网(http：//www.cninfo.com.cn)《2020年年度股东大会决议公告》（公告编号：2021-037） |
第五节 环境和社会责任
一、重大环保问题情况
上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位
□ 是 √ 否
报告期内因环境问题受到行政处罚的情况
| 公司或子公司名称 | 处罚原因 | 违规情形 | 处罚结果 | 对上市公司生产经营的影响 | 公司的整改措施 |
| 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 |
第六节 重要事项
一、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末超期未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
| 承诺事由 | 承诺方 | 承诺类型 | 承诺内容 | 承诺时间 | 承诺期限 | 履行情况 |
| 股改承诺 | — | — | — | — | — | — |
| 收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 | — | — | — | — | — | — |
| 资产重组时所作承诺 | 山东地矿集团有限公司；山东省地矿测绘院；山东华源创业投资有限公司；北京正润创业投资有限责任公司；北京宝德瑞创业投资有限责任公司；山东地利投资有限公司；山东省国有资产投资控股有限公司；褚志邦 | 业绩承诺及补偿安排 | 1.2012年度重大资产重组完成后，若拟购买资产在2013-2015三个会计年度截至当期期末累积的扣除非经常性损益后的实际净利润数额，未能达到发行对象承诺的截至当期期末累积净利润数额，发行对象应进行补偿。 2.发行对象承诺，如发行对象利润补偿义务产生时，发行对象所持泰复实业股份有限公司（“泰复实业”）股份数不足以补偿盈利专项审核意见所确定净利润差额时，发行对象将在补偿义务发生之日起10日内，从证券交易市场购买相应数额的泰复实业股份弥补不足部分，并由泰复实业依照《盈利预测补偿协议》进行回购。 | 2012年09月26日 | 2013年1月17日-2016年6月30日 | 1.2013年度业绩承诺已经完成。 2.2014年度业绩承诺未完成，山东地矿集团有限公司、山东省地矿测绘院、北京正润创业投资有限责任公司、山东省国有资产投资控股有限公司、褚志邦、山东地利投资有限公司（“山东地利”）已完成业绩承诺股份补偿；山东华源创业投资有限公司（“山东华源”）、北京宝德瑞创业投资有限责任公司（“北京宝德瑞”）尚未履行完成业绩承诺股份补偿。 3.2015年度业绩承诺未完成，经公司于2016年6月13日召开的2016年第二次临时股东大会审议批准，公司2015年度业绩承诺补偿采用资本公积金定向转增股本方式实施。2017年4月24日，2015年度业绩承诺补偿实施完成。 |
| 首次公开发行或再融资时所作承诺 | — | — | — | — | — | — |
| 股权激励承诺 | — | — | — | — | — | — |
| 其他对公司中小股东所作承诺 | — | — | — | — | — | — |
| 承诺是否按时时履行 | 否 | |||||
| 如承诺超期未履行完毕的，应当详细说明未完成履行的具体原因及下一步的工作计划 | 因公司2012年度重大资产重组发行对象中的山东华源、北京宝德瑞、山东地利、褚志邦拒绝履行2014年度业绩承诺股份补偿，公司已代表有受偿权的股东向山东省高级人民法院提起诉讼，相关诉讼已胜诉。公司于2017年5月10日向山东省高级人民法院提交强制执行申请书，法院已受理。 2018年5月10日，公司收到山东省高级人民法院送达的《执行决定书》（[2017]鲁执37号之三）及证券过户登记确认书，判决将被执行人褚志邦、山东地利、北京宝德瑞持有的应补偿股份9,583,455股司法过户给公司。经公司申请，已于2018年8月31日办理完成上述股份的过户手续。 对未完成业绩承诺股份补偿相关当事人，公司已再次向山东省高院申请强制执行相关当事人其他资产。2019年2月27日，公司收到山东省高院《执行裁定书》（[2018]鲁执恢17号之一），司法拍卖山东华源相关资产共计948.2万元，扣除执行费用后，公司收到拍卖费用940.7万元。2019年2月28日，公司收到山东省高院《执行裁定书》（[2018]鲁执恢17号之二），将山东地利应补偿股份537,169股股份司法划转至公司账户，用于股份补偿。根据相关法律法规规定，公司无法直接回购股份实施赠与，上述被执行的现金和股份暂存放公司专用账户，待寻找合适第三方购买公司股份后予以赠与。 2019年4月12日，公司收到山东省高院《执行裁定书》（[2018]鲁执恢17号之三），因被执行人无其他可供执行财产，裁定终结本次执行程序，申请执行人发现被执行人有可供执行财产的，可以再次申请执行。公司将根据后续进展情况及时向相关监管部门申请执行股份补偿。 |
七、破产重整相关事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生破产重整相关事项。
八、诉讼事项
重大诉讼仲裁事项
□ 适用 √ 不适用
本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。其他诉讼事项
√ 适用 □ 不适用
| 诉讼(仲裁)基本情况 | 涉案金额（万元） | 是否形成预计负债 | 诉讼(仲裁)进展 | 诉讼(仲裁)审理结果及影响 | 诉讼(仲裁)判决执行情况 | 披露日期 | 披露索引 |
| 因公司为山东泰德新能源有限公司（“泰德新能源”）向华夏银行济南市和平路支行2,000万元贷款提供连带责任保证并因此代为偿还19,991,339.47元，公司向济南市历下区人民法院诉求判令泰德新能源偿还代偿款19,991,339.47元及利息，同时诉请济南开发区星火科学技术研究院（“星火研究院”）及泰德新能源股东根据《反担保合同》及《委托管理协议》对上述债务承担连带责任保证。 | 2,059.11 | 否 | 本案已终审判决，公司于2021年1月22日通过网上立案，向山东省高级人民法院依法申请再审，该院已驳回公司的再审申请。 | 济南市中级人民法院作出终审判决，判决泰德新能源于判决生效之日起十日内偿还公司代偿款19,991,339.47元及利息，并支付公司律师代理费12万元，星火研究院对泰德新能源本案项下应承担的债务承担百分之五十的赔偿责任。因本案件正处于执行阶段，暂无法判断对公司本期及期后利润的影响。 | 公司已向济南市历下区人民法院提出强制执行终审判决申请。截至本报告披露日，强制执行程序尚未履行完毕。 | 2019年08月31日 | 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）《2019年半年度报告全文》 |
| 国拓科技因与科林工业技术有限责任公司煤气化技术服务合同纠纷于2019年7月3日向中国国际贸易仲裁委员会申请仲裁，申请科林工业技术有限责任公司支付技术服务费用100万欧元 | 709.52 | 否 | 本案件已审理完毕，双方达成和解，中国国际贸易仲裁委员会已作出裁定。 | 中国国际贸易仲裁委员会于2020年5月28日出具裁定书，裁定如下：（1）双方于2020年4月18日签署的《和解协议》合法有效，双方应当遵照执行。（2）双方于2014年11月5日签订的《煤气化技术许可与工艺设计包及技术服务合同》自 | 截至报告期末，国拓科技收到案件回款150万元。国拓科技将积极与对方沟通，并通过发送律师函、限期督办函等催收方式 | 2020年08月28日 | 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）《2020年半年度报告全文》 |
| （折合人民币709.52万元）。 | 《和解协议》签订之日起终止，该合同已履行部分继续有效。（3）科林工业技术有限责任公司按照《和解协议》的安排向国拓科技支付技术许可费和工艺包设计费共计人民币709.52万元。该笔费用自2020年5月至12月每月30日前向国拓科技支付人民币50万元，余款于2020年12月31日前付清。 | 督促其尽快履行付款义务。 |
| 关联交易方 | 关联关系 | 关联交易类型 | 关联交易内容 | 关联交易定价原则 | 关联交易价格 | 关联交易金额（万元） | 占同类交易金额的比例 | 获批的交易额度（万元） | 是否超过获批额度 | 关联交易结算方式 | 可获得的同类交易市价 | 披露日期 | 披露索引 |
| 兖矿鲁南化工有限公司 | 控股股东的子公司 | 向关联人销售产品和商品，提供劳务 | 销售化工设备、计算机系统和通讯网络集成、通用传感器等 | 市场定价 | — | 0 | 0.00% | 6,000 | 否 | — | — | 2021年02 | 巨潮资讯网披露（www.cninfo.com.cn）《关于2021年度日常关联 |
| 陕西未来能源化工有限公司 | 控股股东的子公司 | 向关联人销售产品和商品，提供劳务 | 销售化工设备、计算机系统和通讯网络集成、 | 市场定价 | — | 0 | 0.00% | 700 | 否 | — | — |
| 通用传感器等 | 月10日 2021年02月10日 | 交易预计的公告》（公告编号：2021-003） 巨潮资讯网披露（www.cninfo.com.cn）《关于2021年度日常关联交易预计的公告》（公告编号：2021-003） | |
| 内蒙古荣信化工有限公司 | 控股股东的子公司 | 向关联人销售产品和商品，提供劳务 | 煤气化技术实施许可转让 | 市场定价 | — | 0 | 0.00% | 543 | 否 | — | — |
| 兖州煤业股份有限公司 | 控股股东的子公司 | 向关联人销售产品和商品，提供劳务 | 销售矿用产品、系统集成，提供技术服务、运维服务等 | 市场定价 | — | 3,597.26 | 39.41% | 11,000 | 否 | 现金及票据 | — |
| 陕西未来能源化工有限公司 | 控股股东的子公司 | 向关联人销售产品和商品，提供劳务 | 销售矿用产品、系统集成，提供技术服务、运维服务等 | 市场定价 | — | 306.6 | 3.36% | 4,570 | 否 | 票据 | — |
| 山东能源集团有限公司 | 控股股东 | 向关联人销售产品和商品，提供劳务 | 销售矿用产品、系统集成，提供技术服务、运维服务等 | 市场定价 | — | 1,893.34 | 20.74% | 6,900 | 否 | 现金 | — |
| 山东李楼煤业有限公司 | 控股股东的子公司 | 向关联人销售产品和商品，提供劳务 | 销售矿用产品、系统集成，提供技术服务、运维服务等 | 市场定价 | — | 0 | 0.00% | 3,000 | 否 | — | — |
| 枣庄矿业（集团）有限责任公司 | 控股股东的子公司 | 向关联人销售产品和商品，提供劳务 | 销售矿用产品、系统集成，提供技术服务、运维服务等 | 市场定价 | — | 0 | 0.00% | 2,950 | 否 | — | — |
| 临沂矿业集团菏泽煤电有限公司 | 控股股东的子公司 | 向关联人销售产品和商品，提供劳务 | 销售矿用产品、系统集成，提供技术服务、运维服务等 | 市场定价 | — | 0 | 0.00% | 2,045 | 否 | — | — |
| 龙口煤电有限公司 | 控股股东的子公司 | 向关联人销售产品和商品，提供劳务 | 销售矿用产品、系统集成，提供技术服务、运维服务等 | 市场定价 | — | 0 | 0.00% | 830 | 否 | — | — |
| 内蒙古上海庙矿业有限责任公司 | 控股股东的子公司 | 向关联人销售产品和商品，提供劳务 | 销售矿用产品、系统集成，提供技术服务、运维服务等 | 市场定价 | — | 0 | 0.00% | 680 | 否 | — | — | ||
| 山东中兴能源有限责任公司 | 控股股东的子公司 | 向关联人销售产品和商品，提供劳务 | 销售矿用产品、系统集成，提供技术服务、运维服务等 | 市场定价 | — | 0 | 0.00% | 590 | 否 | — | — | ||
| 兖矿榆林精细化工有限公司 | 控股股东的子公司 | 向关联人销售产品和商品，提供劳务 | 销售矿用产品、系统集成，提供技术服务、运维服务等 | 市场定价 | — | 0 | 0.00% | 560 | 否 | — | — | ||
| 内蒙古昊盛煤业有限公司 | 控股股东的子公司 | 向关联人销售产品和商品，提供劳务 | 销售矿用产品、系统集成，提供技术服务、运维服务等 | 市场定价 | — | 188.68 | 2.07% | 510 | 否 | 票据 | — | ||
| 兖矿新疆煤化工有限公司 | 控股股东的子公司 | 向关联人销售产品和商品，提供劳务 | 销售矿用产品、系统集成，提供技术服务、运维服务等 | 市场定价 | — | 416.7 | 4.56% | 0 | 是 | 现金及票据 | — | — | |
| 临沂矿业集团有限责任公司 | 控股股东的子公司 | 向关联人销售产品和商品，提供劳务 | 销售矿用产品、系统集成，提供技术服务、运维服务等 | 市场定价 | — | 0 | 0.00% | 500 | 否 | — | — | 2021年02月10 | 巨潮资讯网披露（www.cninfo.com.cn）《关于2021年度日常关联交易预 |
| 兖煤菏泽能化有限公司 | 控股股东的子公司 | 向关联人销售产品和商品，提供劳务 | 销售矿用产品、系统集成，提供技术服务、运维服务等 | 市场定价 | — | 0 | 0.00% | 470 | 否 | — | — | ||
| 山东新巨龙能源有限责任公司 | 控股股东的子公司 | 向关联人销售产品和商品，提供劳务 | 销售矿用产品、系统集成，提供技术服务、运维服务等 | 市场定价 | — | 0 | 0.00% | 460 | 否 | — | — | ||
| 鄂尔多斯市转 | 控股股东 | 向关联人销售产品 | 销售矿用产品、系统集 | 市场定价 | — | 235.85 | 2.58% | 450 | 否 | 票据 | — |
| 龙湾煤炭有限公司 | 的子公司 | 和商品，提供劳务 | 成，提供技术服务、运维服务等 | 日 2021年02月10日 | 计的公告》（公告编号：2021-003） 巨潮资讯网披露（www.cninfo.com.cn）《关于2021年度日常关联交易预计的公告》（公告编号：2021-003） | ||||||||
| 鄂托克前旗长城煤矿有限责任公司 | 控股股东的子公司 | 向关联人销售产品和商品，提供劳务 | 销售矿用产品、系统集成，提供技术服务、运维服务等 | 市场定价 | — | 0 | 0.00% | 440 | 否 | — | — | ||
| 枣庄矿业集团新安煤业有限公司 | 控股股东的子公司 | 向关联人销售产品和商品，提供劳务 | 销售矿用产品、系统集成，提供技术服务、运维服务等 | 市场定价 | — | 0 | 0.00% | 380 | 否 | — | — | ||
| 鄂尔多斯市营盘壕煤炭有限公司 | 控股股东的子公司 | 向关联人销售产品和商品，提供劳务 | 销售矿用产品、系统集成，提供技术服务、运维服务等 | 市场定价 | — | 198.11 | 2.17% | 360 | 否 | 票据 | — | ||
| 枣庄矿业集团高庄煤业有限公司 | 控股股东的子公司 | 向关联人销售产品和商品，提供劳务 | 销售矿用产品、系统集成，提供技术服务、运维服务等 | 市场定价 | — | 0 | 0.00% | 360 | 否 | — | — | ||
| 肥城矿业集团单县能源有限责任公司 | 控股股东的子公司 | 向关联人销售产品和商品，提供劳务 | 销售矿用产品、系统集成，提供技术服务、运维服务等 | 市场定价 | — | 0 | 0.00% | 355 | 否 | — | — | ||
| 山东省三河口矿业有限责任公司 | 控股股东的子公司 | 向关联人销售产品和商品，提供劳务 | 销售矿用产品、系统集成，提供技术服务、运维服务等 | 市场定价 | — | 0 | 0.00% | 320 | 否 | — | — | ||
| 山东能源和山东能源控制的其他公司 | 控股股东及其子公司 | 向关联人销售产品和商品，提供劳务 | 销售化工设备、矿用产品、系统集成等，煤气化技术实施许可转让，提供技术服务、运维服 | 市场定价 | — | 269.67 | 2.09% | 3,300 | 否 | 现金及票据 | — |
| 务等 | |||||||||||||
| 山东能源和山东能源及其控制的公司 | 控股股东及其子公司 | 向关联人采购产品和商品，接受劳务 | 采购商品、接受煤质分析服务、委托培训、接受其他技术服务 | 市场定价 | — | 40.98 | 0.67% | 500 | 否 | 现金 | — | ||
| 合计 | — | — | 7,147.19 | — | 48,773 | — | — | — | — | — | |||
| 大额销货退回的详细情况 | 无 | ||||||||||||
| 按类别对本期将发生的日常关联交易进行总金额预计的，在报告期内的实际履行情况（如有） | 公司于2021年2月25日召开2021年第一次临时股东大会，审议通过《关于公司2021年度日常关联交易预计的议案》。报告期内，公司向关联人销售产品和商品、提供劳务的关联交易实际发生额为7,106.21万元，占该类别关联交易预计额度的14.57%；向关联人采购产品和商品、接受劳务的关联交易实际发生额为40.98万元，占该类别关联交易预计额度的8.20%。报告期内，公司各类日常关联交易实际发生总额为7,147.19万元，占预计总额度的14.65%。 | ||||||||||||
| 交易价格与市场参考价格差异较大的原因（如适用） | 不适用 | ||||||||||||
| 关联方 | 关联关系 | 形成原因 | 期初余额（万元） | 本期新增金额（万元） | 本期归还金额（万元） | 利率 | 本期利息（万元） | 期末余额（万元） |
| 山东能源集团有限公司 | 公司控股股东 | 借款 | 8,000 | 0.00 | 0.00 | 4.35% | 165.3 | 8,000 |
| 关联债务对公司经营成果及 | 公司向控股股东借款为公司经营和业务发展实际需要，有利于降低公司融资成本，提高 | |||||||
财务状况的影响资金使用效率，不会对公司独立性构成重大影响，不存在损害公司及股东利益特别是中小股东利益的情形。
5、与关联关系的财务公司、公司控股的财务公司往来
√ 适用 □ 不适用
存款业务
| 关联方 | 关联关系 | 每日最高存款限额（万元） | 存款利率范围 | 期初余额（万元） | 发生额（万元） | 期末余额（万元） |
| 兖矿集团财务有限公司 | 控股股东的子公司 | 3,000.00 | 2.75% | 3,000.00 | 0.00 | 3,000.00 |
| 关联方 | 关联关系 | 贷款额度（万元） | 贷款利率范围 | 期初余额（万元） | 发生额（万元） | 期末余额（万元） |
| 兖矿集团财务有限公司 | 控股股东的子公司 | 3,000.00 | 3.99% | 3,000.00 | -3,000.00 | 0.00 |
多喷嘴对置式煤气化技术相关市场推广合作事项签署补充协议，自2021年1月1日至2025年12月31日，国拓科技需向山东能源支付的成套技术中多喷嘴对置式水煤浆-激冷流程煤气化技术使用费由“兖矿方市场推广收入的20%”调整为“兖矿方市场推广收入的5%”。2021年上半年，国拓科技确认应付山东能源多喷嘴煤气成套技术使用费共计152.65万元（未经审计）。
重大关联交易临时报告披露网站相关查询如下：
| 临时公告名称 | 临时公告披露日期 | 临时公告披露网站名称 |
| 关于与关联方签署《委托经营管理协议》暨关联交易的公告 | 2020年07月29日 | 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/） |
| 关于向关联方出租部分自有办公楼暨关联交易的公告 | 2020年07月29日 | 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/） |
| 关于控股子公司签订技术实施推广协议之补充协议暨关联交易的公告 | 2021年03月11日 | 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/） |
| 2021年第二次临时股东大会决议公告 | 2021年03月27日 | 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/） |
3、委托理财
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托理财。
4、日常经营重大合同
□ 适用 √ 不适用
5、其他重大合同
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在其他重大合同。
十三、其他重大事项的说明
√ 适用 □ 不适用
1.公司撤销其他风险警示事项
根据《深圳证券交易所股票上市规则》的相关规定和公司经审计的2020年度财务报告，公司董事会认为公司股票交易被实施“其他风险警示”情形已消除，公司于2021年3月24日向深交所提交了对公司股票交易撤销其他风险警示的申请。经深交所审核同意，公司股票交易自2021年4月12日开市起撤销其他风险警示。详情请参见公司分别于2021年03月25日、2021年04月09日披露的《关于申请撤销对公司股票交易实施其他风险警示的公告》（公告编号：2021-021）和《关于撤销公司股票交易其他风险警示暨停复牌的公告》（公告编号：2021-028）。
2.控股股东更名事项
经山东省市场监督管理局核准，公司控股股东名称已由“兖矿集团有限公司”变更为“山东能源集团有限公司”。详情请参见公司于2021年04月02日披露的《关于控股股东战略重组完成工商登记的公告》（公告编号：2021-024）。
3.公司更名事项
公司于2021年5月18日召开2020年年度股东大会，审议通过了《关于变更公司名称和证券简称及修改<公司章程>相应条款的议案》，同意公司变更名称和证券简称。公司于同日完成工商变更登记手续并取得了济南高新技术产业开发区管理委员会市场监管局换发的营业执照。详情请参见公司分别于2021年04月02日、2021年05月19日和2021年05月20日披露的《关于变更公司名称和证券简称及修改<公司章程>相应条款的公告》（公告编号：2021-031）、《2020年年度股东大会决议公告》（公告编号：2021-037）和《关于变更公司名称和证券简称及修改《公司章程》相应条款的进展公告》（公告编号：2021-038）。
4.公司变更所属行业分类
经中国上市公司协会行业分类专家委员会确定和中国证监会核准发布的《2021年2季度上市公司行业分类结果》，公司所属行业分类已变更为软件和信息技术服务业。详情请参见公司于2021年07月21日披露的《关于公司所属行业分类变更的公告》（公告编号：2021-040）。
5.公司申请土地续行查封事项
2002年1月10日，公司与广东华立实业集团公司、茂名市能源实业公司签订抵押合同，茂名市能源实业公司同意用其位于茂名市环市北路的三宗地块（茂市府国用总字第0600008号、第0600009号、第0600010号）抵押给公司，作为广东华立实业集团公司对公司2,500万元欠款的担保。截至2005年12月，广东华立实业集
团公司已无力偿还债务，公司于2005年12月13日就广东华立实业集团公司欠款2,500万元向法院提起诉讼，并于2006年1月申请对上述三宗地块进行查封。该三块土地自2008年12月起被查封，并于2015年、2016年和2018年申请了续行查封，续行查封期限至2021年6月12日止。报告期内，公司再次向法院申请续行查封，本次查封期限至2024年6月12日止。鉴于目前周边土地价格持续上升，公司将密切关注土地价格走势并择机进行处置，处置收益归公司所有，不存在法律障碍。
十四、公司子公司重大事项
□ 适用 √ 不适用
第七节 股份变动及股东情况
一、股份变动情况
1、股份变动情况
单位：股
| 本次变动前 | 本次变动增减（＋，－） | 本次变动后 | |||||||
| 数量 | 比例 | 发行新股 | 送股 | 公积金转股 | 其他 | 小计 | 数量 | 比例 | |
| 一、有限售条件股份 | 105,299,914 | 20.61% | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 105,299,914 | 20.61% |
| 1、国家持股 | 0 | 0.00% | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0.00% |
| 2、国有法人持股 | 85,096,431 | 16.66% | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 85,096,431 | 16.66% |
| 3、其他内资持股 | 20,203,483 | 3.95% | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 20,203,483 | 3.95% |
| 其中：境内法人持股 | 14,124,183 | 2.76% | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 14,124,183 | 2.76% |
| 境内自然人持股 | 6,079,300 | 1.19% | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 6,079,300 | 1.19% |
| 4、外资持股 | 0 | 0.00% | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0.00% |
| 其中：境外法人持股 | 0 | 0.00% | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0.00% |
| 境外自然人持股 | 0 | 0.00% | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0.00% |
| 二、无限售条件股份 | 405,631,244 | 79.39% | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 405,631,244 | 79.39% |
| 1、人民币普通股 | 405,631,244 | 79.39% | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 405,631,244 | 79.39% |
| 2、境内上市的外资股 | 0 | 0.00% | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0.00% |
| 3、境外上市的外资股 | 0 | 0.00% | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0.00% |
| 4、其他 | 0 | 0.00% | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0.00% |
| 三、股份总数 | 510,931,158 | 100.00% | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 510,931,158 | 100.00% |
股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响
□ 适用 √ 不适用
公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□ 适用 √ 不适用
2、限售股份变动情况
□ 适用 √ 不适用
二、证券发行与上市情况
□ 适用 √ 不适用
三、公司股东数量及持股情况
单位：股
| 报告期末普通股股东总数 | 34,013户 | 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有）（参见注8） | 0户 | ||||||
| 持股5%以上的普通股股东或前10名普通股股东持股情况 | |||||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例 | 报告期末持有的普通股数量 | 报告期内增减变动情况 | 持有有限售条件的普通股数量 | 持有无限售条件的普通股数量 | 质押、标记或冻结情况 | ||
| 股份状态 | 数量 | ||||||||
| 山东能源集团有限公司 | 国有法人 | 16.71% | 85,356,551 | 0 | 75,043,808 | 10,312,743 | — | — | |
| 安徽丰原集团有限公司 | 境内非国有法人 | 10.85% | 55,455,947 | 0 | 0 | 55,455,947 | — | — | |
| 山东省国有资产投资控股有限公司 | 国有法人 | 2.50% | 12,779,411 | 0 | 0 | 12,779,411 | — | — | |
| 北京志开投资管理有限公司-志开汇融2号私募证券投资基金 | 其他 | 2.36% | 12,082,511 | 0 | 0 | 12,082,511 | — | — | |
| 池州市东方辰天贸易有限公司 | 境内非国有法人 | 2.31% | 11,803,126 | 0 | 11,803,126 | 0 | — | — | |
| 山东省地矿测绘院 | 国有法人 | 1.97% | 10,052,623 | 0 | 10,052,623 | 0 | — | — | |
| 齐兵 | 境内自然人 | 1.17% | 6,000,000 | 0 | 6,000,000 | 0 | — | — | |
| 朱笛 | 境内自然人 | 0.41% | 2,100,971 | 112,100 | 0 | 2,100,971 | — | — | |
| 李婷婷 | 境内自然人 | 0.40% | 2,065,779 | 0 | 0 | 2,065,779 | — | — | |
| 莱州东海神龙投资有限公司 | 境内非国有法人 | 0.39% | 2,000,000 | -250,925 | 0 | 2,000,000 | — | — | |
| 战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名普通股股东的情况（如有）（参见注3） | 2012年12月14日，公司因重大资产重组向交易方定向发行301,335,197股股份，地矿集团、山东省国有资产投资控股有限公司、山东省地矿测绘院因此成为公司股东。2020年1月7日，地矿集团持有的公司85,356,551股股份无偿划转至兖矿集团，兖矿集团现已更名为山东能源，山东能源成为公司第一大股东。 | ||||||||
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 1.山东省国有资产投资控股有限公司与北京志开投资管理有限公司-志开汇融2号私募证券投资基金为一致行动人。 2.公司未知上述其他股东之间是否属于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人。 3.公司未知上述其他股东之间是否存在关联关系。 | ||||||||
| 上述股东涉及委托/受托表决权、放弃表决权情况的说明 | 无 | ||||||||
| 前10名股东中存在回购专户的特别说明（如有）（参见注11） | 无 | ||||||||
| 前10名无限售条件普通股股东持股情况 | |||||||||
| 股东名称 | 报告期末持有无限售条件普通股股份数量 | 股份种类 | |||||||
| 股份种类 | 数量 | ||||||||
| 安徽丰原集团有限公司 | 55,455,947 | 人民币普通股 | 55,455,947 | ||||||
| 山东省国有资产投资控股有限公司 | 12,779,411 | 人民币普通股 | 12,779,411 | ||||||
| 北京志开投资管理有限公司-志开汇融2号私募证券投资基金 | 12,082,511 | 人民币普通股 | 12,082,511 | ||||||
| 山东能源集团有限公司 | 10,312,743 | 人民币普通股 | 10,312,743 | ||||||
| 朱笛 | 2,100,971 | 人民币普通股 | 2,100,971 | ||||||
| 李婷婷 | 2,065,779 | 人民币普通股 | 2,065,779 | ||||||
| 莱州东海神龙投资有限公司 | 2,000,000 | 人民币普通股 | 2,000,000 | ||||||
| 马燕 | 1,473,858 | 人民币普通股 | 1,473,858 | ||||||
| 屈昌沛 | 1,415,911 | 人民币普通股 | 1,415,911 | ||||||
| 袁建国 | 1,386,800 | 人民币普通股 | 1,386,800 | ||||||
| 前10名无限售条件普通股股东之间，以及前10名无限售条件普通股股东和前10名普通股股东之间关联关系或一致行动的说明 | 1.山东省国有资产投资控股有限公司与北京志开投资管理有限公司-志开汇融2号私募证券投资基金为一致行动人。 2.公司未知上述其他股东之间是否属于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人。 3.公司未知上述其他股东之间是否存在关联关系。 | ||||||||
| 前10名普通股股东参与融资融券业务股东情况说明（如有） | 截至2021年6月30日，股东朱笛通过中泰证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有公司股份71股，通过普通证券账户持有公司股份2,100,900股，合计持有公司股份2,100,971股。 | ||||||||
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
四、董事、监事和高级管理人员持股变动
□ 适用 √ 不适用
公司董事、监事和高级管理人员在报告期持股情况没有发生变动，具体可参见2020年年度报告。
五、控股股东或实际控制人变更情况
控股股东报告期内变更
□ 适用 √ 不适用
公司报告期控股股东未发生变更。实际控制人报告期内变更
□ 适用 √ 不适用
公司报告期实际控制人未发生变更。
第八节 优先股相关情况
□ 适用 √ 不适用
报告期公司不存在优先股。
第九节 债券相关情况
□ 适用 √ 不适用
第十节 财务报告
一、审计报告
半年度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司半年度财务报告未经审计。
二、财务报表
财务附注中报表的单位为：元
1、合并资产负债表
编制单位：云鼎科技股份有限公司
2021年06月30日
单位：元
| 项目 | 2021年6月30日 | 2020年12月31日 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 147,282,153.96 | 200,279,041.91 |
| 结算备付金 | ||
| 拆出资金 | ||
| 交易性金融资产 | ||
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据 | ||
| 应收账款 | 248,767,503.53 | 301,061,376.11 |
| 应收款项融资 | 58,060,185.08 | 42,585,649.10 |
| 预付款项 | 11,569,291.09 | 7,275,032.36 |
| 应收保费 | ||
| 应收分保账款 | ||
| 应收分保合同准备金 | ||
| 其他应收款 | 39,252,776.70 | 36,123,640.80 |
| 其中：应收利息 | 2,188,905.56 | 1,719,513.89 |
| 应收股利 | ||
| 买入返售金融资产 | ||
| 存货 | 99,314,120.96 | 103,170,418.78 |
| 合同资产 | 10,212,353.99 | 10,302,880.35 |
| 持有待售资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | ||
| 其他流动资产 | 7,776,492.37 | 7,453,020.41 |
| 流动资产合计 | 622,234,877.68 | 708,251,059.82 |
| 非流动资产： | ||
| 发放贷款和垫款 | ||
| 债权投资 | ||
| 其他债权投资 | ||
| 长期应收款 | ||
| 长期股权投资 | 226,541.87 | 282,138.02 |
| 其他权益工具投资 | 57,071,009.65 | 56,581,462.78 |
| 其他非流动金融资产 | ||
| 投资性房地产 | ||
| 固定资产 | 184,766,436.65 | 186,713,828.05 |
| 在建工程 | ||
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 使用权资产 | ||
| 无形资产 | 11,851,229.91 | 12,152,818.38 |
| 开发支出 | 2,037,335.52 | |
| 商誉 | ||
| 长期待摊费用 | 2,283,999.27 | 3,125,837.84 |
| 递延所得税资产 | 6,649,522.01 | 6,280,440.34 |
| 其他非流动资产 | 43,027,212.11 | 23,057,010.53 |
| 非流动资产合计 | 307,913,286.99 | 288,193,535.94 |
| 资产总计 | 930,148,164.67 | 996,444,595.76 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | 27,000,000.00 | 15,000,000.00 |
| 向中央银行借款 | ||
| 拆入资金 | ||
| 交易性金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据 | 4,860,000.00 |
| 应付账款 | 183,494,344.61 | 204,161,858.04 |
| 预收款项 | 1,610,432.05 | 404,017.20 |
| 合同负债 | 19,045,092.80 | 39,866,335.34 |
| 卖出回购金融资产款 | ||
| 吸收存款及同业存放 | ||
| 代理买卖证券款 | ||
| 代理承销证券款 | ||
| 应付职工薪酬 | 3,433,289.68 | 4,782,708.16 |
| 应交税费 | 5,151,422.71 | 28,598,278.77 |
| 其他应付款 | 95,220,336.46 | 96,657,066.06 |
| 其中：应付利息 | 84,516.67 | 84,516.67 |
| 应付股利 | ||
| 应付手续费及佣金 | ||
| 应付分保账款 | ||
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | ||
| 其他流动负债 | 908,109.45 | 34,810,853.07 |
| 流动负债合计 | 340,723,027.76 | 424,281,116.64 |
| 非流动负债： | ||
| 保险合同准备金 | ||
| 长期借款 | ||
| 应付债券 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 租赁负债 | ||
| 长期应付款 | ||
| 长期应付职工薪酬 | ||
| 预计负债 | ||
| 递延收益 | ||
| 递延所得税负债 | 264,173.36 | 318,863.63 |
| 其他非流动负债 | 2,795,213.27 | 1,358,581.14 |
| 非流动负债合计 | 3,059,386.63 | 1,677,444.77 |
| 负债合计 | 343,782,414.39 | 425,958,561.41 |
| 所有者权益： |
| 股本 | 510,931,158.00 | 510,931,158.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 535,443,996.54 | 535,443,996.54 |
| 减：库存股 | ||
| 其他综合收益 | -428,266.46 | -1,070,559.61 |
| 专项储备 | ||
| 盈余公积 | 2,973,041.09 | 2,973,041.09 |
| 一般风险准备 | ||
| 未分配利润 | -535,635,846.94 | -548,840,499.87 |
| 归属于母公司所有者权益合计 | 513,284,082.23 | 499,437,136.15 |
| 少数股东权益 | 73,081,668.05 | 71,048,898.20 |
| 所有者权益合计 | 586,365,750.28 | 570,486,034.35 |
| 负债和所有者权益总计 | 930,148,164.67 | 996,444,595.76 |
| 项目 | 2021年6月30日 | 2020年12月31日 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 34,629,871.16 | 26,303,904.32 |
| 交易性金融资产 | ||
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据 | ||
| 应收账款 | 3,162,757.15 | |
| 应收款项融资 | ||
| 预付款项 | 468,311.03 | |
| 其他应收款 | 136,417,599.69 | 136,452,419.21 |
| 其中：应收利息 | ||
| 应收股利 | ||
| 存货 | ||
| 合同资产 | ||
| 持有待售资产 |
| 一年内到期的非流动资产 | ||
| 其他流动资产 | 444,077.78 | |
| 流动资产合计 | 171,515,781.88 | 166,363,158.46 |
| 非流动资产： | ||
| 债权投资 | ||
| 其他债权投资 | ||
| 长期应收款 | ||
| 长期股权投资 | 189,863,524.66 | 189,863,524.66 |
| 其他权益工具投资 | 38,809,853.97 | 37,955,705.28 |
| 其他非流动金融资产 | ||
| 投资性房地产 | ||
| 固定资产 | 160,381,407.50 | 162,449,363.27 |
| 在建工程 | ||
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 使用权资产 | ||
| 无形资产 | 224,890.01 | 263,260.01 |
| 开发支出 | ||
| 商誉 | ||
| 长期待摊费用 | 1,504,414.90 | 1,824,925.30 |
| 递延所得税资产 | ||
| 其他非流动资产 | ||
| 非流动资产合计 | 390,784,091.04 | 392,356,778.52 |
| 资产总计 | 562,299,872.92 | 558,719,936.98 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | ||
| 交易性金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据 | ||
| 应付账款 | 2,383,005.60 | |
| 预收款项 | 1,546,534.05 | 404,017.20 |
| 合同负债 | 5,188,672.57 | |
| 应付职工薪酬 | 1,059,995.67 | 1,659,995.67 |
| 应交税费 | 1,453,748.10 | 1,205,956.12 |
| 其他应付款 | 93,640,447.53 | 94,506,711.17 |
| 其中：应付利息 | ||
| 应付股利 | ||
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | ||
| 其他流动负债 | 674,527.43 | 186,358.17 |
| 流动负债合计 | 105,946,930.95 | 97,963,038.33 |
| 非流动负债： | ||
| 长期借款 | ||
| 应付债券 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 租赁负债 | ||
| 长期应付款 | ||
| 长期应付职工薪酬 | ||
| 预计负债 | ||
| 递延收益 | ||
| 递延所得税负债 | ||
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | ||
| 负债合计 | 105,946,930.95 | 97,963,038.33 |
| 所有者权益： | ||
| 股本 | 510,931,158.00 | 510,931,158.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 1,368,857,859.04 | 1,368,857,859.04 |
| 减：库存股 | ||
| 其他综合收益 | -1,190,146.03 | -2,044,294.72 |
| 专项储备 | ||
| 盈余公积 | 2,897,462.21 | 2,897,462.21 |
| 未分配利润 | -1,425,143,391.25 | -1,419,885,285.88 |
| 所有者权益合计 | 456,352,941.97 | 460,756,898.65 |
| 负债和所有者权益总计 | 562,299,872.92 | 558,719,936.98 |
3、合并利润表
单位：元
| 项目 | 2021年半年度 | 2020年半年度 |
| 一、营业总收入 | 128,786,641.53 | 1,851,136,726.91 |
| 其中：营业收入 | 128,786,641.53 | 1,851,136,726.91 |
| 利息收入 | ||
| 已赚保费 | ||
| 手续费及佣金收入 | ||
| 二、营业总成本 | 108,641,902.02 | 1,901,946,564.61 |
| 其中：营业成本 | 61,348,625.70 | 1,769,531,144.41 |
| 利息支出 | ||
| 手续费及佣金支出 | ||
| 退保金 | ||
| 赔付支出净额 | ||
| 提取保险责任准备金净额 | ||
| 保单红利支出 | ||
| 分保费用 | ||
| 税金及附加 | 1,530,530.66 | 4,979,228.61 |
| 销售费用 | 3,953,820.47 | 21,256,537.21 |
| 管理费用 | 32,703,169.41 | 68,906,681.79 |
| 研发费用 | 7,272,383.58 | 3,853,296.41 |
| 财务费用 | 1,833,372.20 | 33,419,676.18 |
| 其中：利息费用 | 2,533,862.68 | 42,573,548.82 |
| 利息收入 | 851,378.62 | 18,392,395.00 |
| 加：其他收益 | 832,760.50 | 1,036,399.99 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | -55,596.15 | 61,581,856.34 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | -55,596.15 | -54,972.55 |
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | ||
| 汇兑收益（损失以“-”号填列） | ||
| 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） |
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | 259,360.04 | |
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | -40,170.31 | 38,012,843.14 |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | -815,884.78 | |
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | ||
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | 20,065,848.77 | 50,080,621.81 |
| 加：营业外收入 | 12,152.21 | 1,451,520.32 |
| 减：营业外支出 | 6,837,891.12 | |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 20,078,000.98 | 44,694,251.01 |
| 减：所得税费用 | 4,742,522.19 | 14,136,249.67 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 15,335,478.79 | 30,558,001.34 |
| （一）按经营持续性分类 | ||
| 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 15,335,478.79 | 30,558,001.34 |
| 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| （二）按所有权归属分类 | ||
| 1.归属于母公司所有者的净利润 | 13,204,652.93 | 29,970,046.16 |
| 2.少数股东损益 | 2,130,825.86 | 587,955.18 |
| 六、其他综合收益的税后净额 | 544,237.14 | 1,100,786.74 |
| 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | 642,293.15 | 1,100,786.74 |
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | 642,293.15 | 1,100,786.74 |
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | 642,293.15 | 1,100,786.74 |
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | ||
| 5.其他 |
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
| 2.其他债权投资公允价值变动 | ||
| 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||
| 4.其他债权投资信用减值准备 | ||
| 5.现金流量套期储备 | ||
| 6.外币财务报表折算差额 | ||
| 7.其他 | ||
| 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | -98,056.01 | |
| 七、综合收益总额 | 15,879,715.93 | 31,658,788.08 |
| 归属于母公司所有者的综合收益总额 | 13,846,946.08 | 31,070,832.90 |
| 归属于少数股东的综合收益总额 | 2,032,769.85 | 587,955.18 |
| 八、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | 0.0258 | 0.0587 |
| （二）稀释每股收益 | 0.0258 | 0.0587 |
| 项目 | 2021年半年度 | 2020年半年度 |
| 一、营业收入 | 10,215,455.63 | 1,368,700.00 |
| 减：营业成本 | 3,690,475.12 | 631,647.62 |
| 税金及附加 | 1,165,312.16 | 673,685.90 |
| 销售费用 | ||
| 管理费用 | 11,270,081.76 | 22,033,985.47 |
| 研发费用 | 322,566.04 |
| 财务费用 | -937,441.74 | 22,262,374.83 |
| 其中：利息费用 | 1,653,000.02 | 18,493,246.24 |
| 利息收入 | 2,601,647.55 | 3,178,816.41 |
| 加：其他收益 | 65,000.00 | |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | -538,477,873.62 | |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | ||
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益（损失以“-”号填列） | ||
| 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） | ||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | ||
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | -28,218.66 | -999,566.97 |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | ||
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | ||
| 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | -5,258,756.37 | -583,710,434.41 |
| 加：营业外收入 | 651.00 | 36,799.24 |
| 减：营业外支出 | ||
| 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | -5,258,105.37 | -583,673,635.17 |
| 减：所得税费用 | ||
| 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | -5,258,105.37 | -583,673,635.17 |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | -5,258,105.37 | -583,673,635.17 |
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| 五、其他综合收益的税后净额 | 854,148.69 | 1,100,786.74 |
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | 854,148.69 | 1,100,786.74 |
| 1.重新计量设定受益计划变动额 |
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | 854,148.69 | 1,100,786.74 |
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | ||
| 5.其他 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
| 2.其他债权投资公允价值变动 | ||
| 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||
| 4.其他债权投资信用减值准备 | ||
| 5.现金流量套期储备 | ||
| 6.外币财务报表折算差额 | ||
| 7.其他 | ||
| 六、综合收益总额 | -4,403,956.68 | -582,572,848.43 |
| 七、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | ||
| （二）稀释每股收益 |
| 项目 | 2021年半年度 | 2020年半年度 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 111,902,241.81 | 1,753,021,058.37 |
| 客户存款和同业存放款项净增加额 | ||
| 向中央银行借款净增加额 | ||
| 向其他金融机构拆入资金净增加额 | ||
| 收到原保险合同保费取得的现金 |
| 收到再保业务现金净额 | ||
| 保户储金及投资款净增加额 | ||
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 拆入资金净增加额 | ||
| 回购业务资金净增加额 | ||
| 代理买卖证券收到的现金净额 | ||
| 收到的税费返还 | 2,059,232.28 | |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 24,933,010.90 | 61,096,974.73 |
| 经营活动现金流入小计 | 136,835,252.71 | 1,816,177,265.38 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 63,732,153.01 | 1,802,791,145.92 |
| 客户贷款及垫款净增加额 | ||
| 存放中央银行和同业款项净增加额 | ||
| 支付原保险合同赔付款项的现金 | ||
| 拆出资金净增加额 | ||
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 支付保单红利的现金 | ||
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 38,712,709.12 | 59,419,367.95 |
| 支付的各项税费 | 26,093,032.88 | 22,065,977.46 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 19,763,433.76 | 56,195,516.91 |
| 经营活动现金流出小计 | 148,301,328.77 | 1,940,472,008.24 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -11,466,076.06 | -124,294,742.86 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | ||
| 取得投资收益收到的现金 | ||
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | ||
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | 614,344,215.28 | |
| 收到其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流入小计 | 614,344,215.28 | |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 2,745,749.21 | 4,457,144.69 |
| 投资支付的现金 | 4,000,000.00 |
| 质押贷款净增加额 | ||
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流出小计 | 2,745,749.21 | 8,457,144.69 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -2,745,749.21 | 605,887,070.59 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | 350,000.00 | |
| 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 | ||
| 取得借款收到的现金 | 12,000,000.00 | 709,122,052.54 |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 995,976,881.05 | |
| 筹资活动现金流入小计 | 12,000,000.00 | 1,705,448,933.59 |
| 偿还债务支付的现金 | 1,798,485,610.99 | |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 2,533,862.68 | 39,854,475.31 |
| 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 | ||
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 30,000,000.00 | 216,444,100.00 |
| 筹资活动现金流出小计 | 32,533,862.68 | 2,054,784,186.30 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -20,533,862.68 | -349,335,252.71 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | ||
| 五、现金及现金等价物净增加额 | -34,745,687.95 | 132,257,075.02 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 181,004,219.89 | 238,467,151.79 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 146,258,531.94 | 370,724,226.81 |
| 项目 | 2021年半年度 | 2020年半年度 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 21,716,178.25 | 0.00 |
| 收到的税费返还 | ||
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 3,386,493.89 | 825,440,883.30 |
| 经营活动现金流入小计 | 25,102,672.14 | 825,440,883.30 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 115,500.00 | |
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 8,830,296.75 | 6,921,003.95 |
| 支付的各项税费 | 1,161,824.65 | 945,855.80 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 4,940,481.45 | 320,660,755.64 |
| 经营活动现金流出小计 | 15,048,102.85 | 328,527,615.39 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 10,054,569.29 | 496,913,267.91 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | 644,590,020.00 | |
| 取得投资收益收到的现金 | ||
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | ||
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流入小计 | 644,590,020.00 | |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 75,602.43 | |
| 投资支付的现金 | 216,444,100.00 | |
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流出小计 | 75,602.43 | 216,444,100.00 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -75,602.43 | 428,145,920.00 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | ||
| 取得借款收到的现金 | 568,000,000.00 | |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 250,000,000.00 | |
| 筹资活动现金流入小计 | 818,000,000.00 | |
| 偿还债务支付的现金 | 1,534,000,000.00 | |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 1,653,000.02 | 29,891,438.36 |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | ||
| 筹资活动现金流出小计 | 1,653,000.02 | 1,563,891,438.36 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -1,653,000.02 | -745,891,438.36 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的 |
| 影响 | ||
| 五、现金及现金等价物净增加额 | 8,325,966.84 | 179,167,749.55 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 26,303,904.32 | 87,496,915.85 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 34,629,871.16 | 266,664,665.40 |
| 项目 | 2021年半年度 | ||||||||||||||
| 归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益合计 | |||||||||||||
| 股本 | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | 其他 | 小计 | |||||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||||||
| 一、上年期末余额 | 510,931,158.00 | 535,443,996.54 | -1,070,559.61 | 2,973,041.09 | -548,840,499.87 | 499,437,136.15 | 71,048,898.20 | 570,486,034.35 | |||||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||||||
| 同一控制下企业合并 | |||||||||||||||
| 其他 | |||||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 510,931,158.00 | 535,443,996.54 | -1,070,559.61 | 2,973,041.09 | -548,840,499.87 | 499,437,136.15 | 71,048,898.20 | 570,486,034.35 | |||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 642,293.15 | 13,204,652.93 | 13,846,946.08 | 2,032,769.85 | 15,879,715.93 | ||||||||||
| （一）综合收益总额 | 642,293.15 | 13,204,652.93 | 13,846,946.08 | 2,032,769.85 | 15,879,715.93 | ||||||||||
| （二）所有者投入和减少资 | |||||||||||||||
| 本 | |||||||||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | |||||||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | |||||||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||||
| （三）利润分配 | |||||||||||||||
| 1．提取盈余公积 | |||||||||||||||
| 2．提取一般风险准备 | |||||||||||||||
| 3．对所有者（或股东）的分配 | |||||||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | |||||||||||||||
| 6．其他 | |||||||||||||||
| （五）专项储备 |
| 1．本期提取 | |||||||||||||||
| 2．本期使用 | |||||||||||||||
| （六）其他 | |||||||||||||||
| 四、本期期末余额 | 510,931,158.00 | 535,443,996.54 | -428,266.46 | 2,973,041.09 | -535,635,846.94 | 513,284,082.23 | 73,081,668.05 | 586,365,750.28 |
| 项目 | 2020年半年度 | ||||||||||||||
| 归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益合计 | |||||||||||||
| 股本 | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | 其他 | 小计 | |||||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||||||
| 一、上年期末余额 | 510,931,158.00 | 669,107,479.15 | -2,631,305.19 | 120,543.63 | -648,658,772.73 | 528,869,102.86 | 748,176,356.14 | 1,277,045,459.00 | |||||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||||||
| 同一控制下企业合并 | 99,104,929.39 | 2,973,041.09 | 25,968,641.05 | 128,046,611.53 | 87,323,068.53 | 215,369,680.06 | |||||||||
| 其他 | |||||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 510,931,158.00 | 768,212,408.54 | -2,631,305.19 | 120,543.63 | 2,973,041.09 | -622,690,131.68 | 656,915,714.39 | 835,499,424.67 | 1,492,415,139.06 | ||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | -216,444,099.99 | 1,100,786.74 | -120,543.63 | 29,970,046.16 | -185,493,810.72 | -744,846,112.21 | -930,339,922.93 | ||||||||
| （一）综合收益总额 | 1,100,786.74 | 29,970,046.16 | 31,070,832.90 | 3,330,243.94 | 34,401,076.84 | ||||||||||
| （二）所有者投入和减少资 | -216,44 | -216,44 | -748,176 | -964,620 | |||||||||||
| 本 | 4,099.99 | 4,099.99 | ,356.15 | ,456.14 | |||||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | |||||||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | |||||||||||||||
| 4．其他 | -216,444,099.99 | -216,444,099.99 | -748,176,356.15 | -964,620,456.14 | |||||||||||
| （三）利润分配 | |||||||||||||||
| 1．提取盈余公积 | |||||||||||||||
| 2．提取一般风险准备 | |||||||||||||||
| 3．对所有者（或股东）的分配 | |||||||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 |
| 6．其他 | |||||||||||||||
| （五）专项储备 | |||||||||||||||
| 1．本期提取 | |||||||||||||||
| 2．本期使用 | |||||||||||||||
| （六）其他 | -120,543.63 | -120,543.63 | -120,543.63 | ||||||||||||
| 四、本期期末余额 | 510,931,158.00 | 551,768,308.55 | -1,530,518.45 | 2,973,041.09 | -592,720,085.52 | 471,421,903.67 | 90,653,312.46 | 562,075,216.13 |
| 项目 | 2021年半年度 | |||||||||||
| 股本 | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 未分配利润 | 其他 | 所有者权益合计 | |||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | ||||||||||
| 一、上年期末余额 | 510,931,158.00 | 1,368,857,859.04 | -2,044,294.72 | 2,897,462.21 | -1,419,885,285.88 | 460,756,898.65 | ||||||
| 加：会计政策变更 | ||||||||||||
| 前期差错更正 | ||||||||||||
| 其他 | ||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 510,931,158.00 | 1,368,857,859.04 | -2,044,294.72 | 2,897,462.21 | -1,419,885,285.88 | 460,756,898.65 | ||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 854,148.69 | -5,258,105.37 | -4,403,956.68 | |||||||||
| （一）综合收益总额 | 854,148.69 | -5,258,1 | -4,403,956. | |||||||||
| 05.37 | 68 | |||||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | ||||||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | ||||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | ||||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | ||||||||||||
| 4．其他 | ||||||||||||
| （三）利润分配 | ||||||||||||
| 1．提取盈余公积 | ||||||||||||
| 2．对所有者（或股东）的分配 | ||||||||||||
| 3．其他 | ||||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | ||||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | ||||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | ||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | ||||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | ||||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | ||||||||||||
| 6．其他 | ||||||||||||
| （五）专项储 |
| 备 | ||||||||||||
| 1．本期提取 | ||||||||||||
| 2．本期使用 | ||||||||||||
| （六）其他 | ||||||||||||
| 四、本期期末余额 | 510,931,158.00 | 1,368,857,859.04 | -1,190,146.03 | 2,897,462.21 | -1,425,143,391.25 | 456,352,941.97 |
| 项目 | 2020年半年度 | |||||||||||
| 股本 | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 未分配利润 | 其他 | 所有者权益合计 | |||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | ||||||||||
| 一、上年期末余额 | 510,931,158.00 | 1,457,171,493.19 | -2,631,305.19 | 2,897,462.21 | -830,563,976.23 | 1,137,804,831.98 | ||||||
| 加：会计政策变更 | ||||||||||||
| 前期差错更正 | ||||||||||||
| 其他 | ||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 510,931,158.00 | 1,457,171,493.19 | -2,631,305.19 | 2,897,462.21 | -830,563,976.23 | 1,137,804,831.98 | ||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | -88,397,488.46 | 1,100,786.74 | -583,673,635.17 | -670,970,336.89 | ||||||||
| （一）综合收益总额 | 1,100,786.74 | -583,673,635.17 | -582,572,848.43 | |||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | -88,397,488.46 | -88,397,488.46 | ||||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | ||||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入 | ||||||||||||
| 资本 | ||||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | ||||||||||||
| 4．其他 | -88,397,488.46 | -88,397,488.46 | ||||||||||
| （三）利润分配 | ||||||||||||
| 1．提取盈余公积 | ||||||||||||
| 2．对所有者（或股东）的分配 | ||||||||||||
| 3．其他 | ||||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | ||||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | ||||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | ||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | ||||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | ||||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | ||||||||||||
| 6．其他 | ||||||||||||
| （五）专项储备 | ||||||||||||
| 1．本期提取 | ||||||||||||
| 2．本期使用 | ||||||||||||
| （六）其他 | ||||||||||||
| 四、本期期末余额 | 510,931,158. | 1,368,774,004. | -1,530,5 | 2,897,462.21 | -1,414,237 | 466,834,495.09 |
| 00 | 73 | 18.45 | ,611.40 |
2、持续经营
公司自本报告期末至少12个月内具备持续经营能力，无影响持续经营能力的重大事项。
五、重要会计政策及会计估计
具体会计政策和会计估计提示：
本公司主要从事系统集成、委托研究开发、技术服务、煤炭化工专利技术转让等业务。根据生产经营特点，依据企业会计准则的相关规定，本公司及子公司制定了收入确认等具体会计政策和会计估计，主要体现在金融工具减值的计提方法（详见本章节之“五.10.金融工具”）、存货的计价方法(详见本章节之“五.15.存货”)、固定资产折旧(详见本章节之“五.24.固定资产”)、无形资产摊销（详见本章节之“五.30.无形资产”)、收入的确认时点(详见本章节之“五.39.收入”)等。
1、遵循企业会计准则的声明
本公司编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本公司2021年6月30日合并及公司的财务状况及2021年1-6月合并及公司的经营成果和现金流量等有关信息。此外，本公司的财务报表在所有重大方面符合中国证券监督管理委员会2014年修订的《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定》有关财务报表及其附注的披露要求。
2、会计期间
本公司会计年度采用公历年度，即每年自1月1日起至12月31日止。
3、营业周期
正常营业周期是指本公司从购买用于加工的资产起至实现现金或现金等价物的期间。本公司以12个月作为一个营业周期，并以其作为资产和负债的流动性划分标准。
4、记账本位币
人民币为本公司及境内子公司经营所处的主要经济环境中的货币，本公司及境内子公司以人民币为记账本位币。本公司编制本财务报表时所采用的货币为人民币。
5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
企业合并，是指将两个或两个以上单独的企业合并形成一个报告主体的交易或事项。企业合并分为同一控制下企业合并和非同一控制下企业合并。
5.1同一控制下企业合并
同一控制下的企业合并，指参与合并的公司在合并前后均受同一方或相同的多方最终控制且该控制并非暂时性的企业合并。
按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量。被合并方在合并日的净资产账面价值为负数的，长期股权投资成本按零确定。如果被合并方在被合并以前，是最终控制方通过非同一控制下的企业合并所控制的，则合并方长期股权投资的初始投资成本还应包含相关的商誉金额。公
司取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值的差额，应当调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。同一控制下的企业合并中，被合并方采用的会计政策与公司不一致的，公司在合并日应当按照公司会计政策对被合并方的财务报表相关项目进行调整，在此基础上按照本政策规定确认。公司为进行企业合并发生的各项直接相关费用，包括为进行企业合并而支付的审计费用、评估费用、法律服务费用等，应当于发生时计入当期管理费用。与发行权益性工具作为合并对价直接相关的交易费用，冲减资本公积（股本溢价），资本公积（股本溢价）不足冲减的，依次冲减盈余公积和未分配利润。与发行债务性工具作为合并对价直接相关的交易费用，计入债务性工具的初始确认金额。通过多次交易分步实现同一控制下企业合并，属于一揽子交易的，合并方应当将各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于“一揽子交易”的，在母公司财务报表中，以合并日持股比例计算的合并日应享有被合并方账面所有者权益份额作为该项投资的初始投资成本，初始投资成本与其原长期股权投资账面价值加上合并日取得进一步股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整资本公积（股本溢价），资本公积不足冲减的，冲减留存收益。在合并财务报表中，合并方在达到合并之前持有的长期股权投资，在取得日与合并方与被合并方向处于同一最终控制之日孰晚日与合并日之间已确认有关损益、其他综合收益和其他所有者权益变动，应分别冲减比较报表期间的年初留存收益或当期损益。
5.2非同一控制下企业合并
参与合并的企业在合并前后不受同一方或相同的多方最终控制的，为非同一控制下的企业合并。非同一控制下的企业合并，在购买日取得对其他参与合并企业控制权的一方为购买方，参与合并的其他企业为被购买方。购买日，是指为购买方实际取得对被购买方控制权的日期。对于非同一控制下的企业合并，合并成本包含购买日购买方为取得对被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值，为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他管理费用于发生时计入当期损益。购买方作为合并对价发行的权益性证券或债务性证券的交易费用，计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额。所涉及的或有对价按其在购买日的公允价值计入合并成本，购买日后12个月内出现对购买日已存在情况的新的或进一步证据而需要调整或有对价的，相应调整合并商誉。购买方发生的合并成本及在合并中取得的可辨认净资产按购买日的公允价值计量。合并成本大于合并中取得的被购买方于购买日可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉。合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，首先对取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值以及合并成本的计量进行复核，复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益。
购买方取得被购买方的可抵扣暂时性差异，在购买日因不符合递延所得税资产确认条件而未予确认的，在购买日后12个月内，如取得新的或进一步的信息表明购买日的相关情况已经存在，预期被购买方在购买日可抵扣暂时性差异带来的经济利益能够实现的，则确认相关的递延所得税资产，同时减少商誉，商誉不足冲减的，差额部分确认为当期损益；除上述情况以外，确认与企业合并相关的递延所得税资产的，计入当期损益。
通过多次交易分步实现的非同一控制下企业合并，根据《财政部关于印发企业会计准则解释第5号的通知》（财会【2012】19号）和《企业会计准则第33号——合并财务报表》第五十一条关于“一揽子交易”的判断标准（详见本章节之“五.6.2合并财务报表编制的方法”），判断该多次交易是否属于“一揽子交易”。属于“一揽子交易”的，参考本部分前面各段描述及本章节之“五.22长期股权投资”进行会计处理；不属于“一揽子交易”的，区分个别财务报表和合并财务报表进行相关会计处理：
在个别财务报表中，以购买日之前所持被购买方的股权投资的账面价值与购买日新增投资成本之和，作为该项投资的初始投资成本；购买日之前持有的被购买方的股权涉及其他综合收益的，在处置该项投资时将与其相关的其他综合收益采用与被购买方直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理（即，除了按照权益法核算的在被购买方重新计量设定受益计划净负债或净资产导致的变动中的相应份
额以外，其余转入当期投资收益）。在合并财务报表中，对于购买日之前持有的被购买方的股权，按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益；购买日之前持有的被购买方的股权涉及其他综合收益的，与其相关的其他综合收益应当采用与被购买方直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理（即，除了按照权益法核算的在被购买方重新计量设定受益计划净负债或净资产导致的变动中的相应份额以外，其余转为购买日所属当期投资收益）。
6、合并财务报表的编制方法
6.1合并财务报表范围的确定原则
合并财务报表的合并范围以控制为基础予以确定。控制是指本公司拥有对被投资方的权力，通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报，并且有能力运用对被投资方的权力影响该回报金额。合并范围包括本公司及全部子公司。子公司，是指被本公司控制的主体。
一旦相关事实和情况的变化导致上述控制定义涉及的相关要素发生了变化，本公司将进行重新评估。
6.2合并财务报表编制的方法
从取得子公司的净资产和生产经营决策的实际控制权之日起，本公司开始将其纳入合并范围；从丧失实际控制权之日起停止纳入合并范围。对于处置的子公司，处置日前的经营成果和现金流量已经适当地包括在合并利润表和合并现金流量表中；当期处置的子公司，不调整合并资产负债表的年初数。非同一控制下企业合并增加的子公司，其购买日后的经营成果及现金流量已经适当地包括在合并利润表和合并现金流量表中，且不调整合并财务报表的年初数和对比数。同一控制下企业合并增加的子公司，其自合并当期年初至合并日的经营成果和现金流量已经适当地包括在合并利润表和合并现金流量表中，并且同时调整合并财务报表的对比数。
同一控制下的吸收合并中，合并方在合并当期年末比较报表的编制应区别不同的情况，如果合并方在合并当期年末，仅需要编制个别财务报表、不需要编制合并财务报表的，合并方在编制前期比较报表时，无须对以前期间已经编制的比较报表进行调整；如果合并方在合并当期年末需要编制合并财务报表的，在编制前期比较合并财务报表时，应将吸收合并取得的被合并方前期有关财务状况、经营成果及现金流量等并入合并方前期合并财务报表。前期比较报表的具体编制原则比照同一控制下控股合并比较报表的编制。
在编制合并财务报表时，子公司与本公司采用的会计政策或会计期间不一致的，按照本公司的会计政策和会计期间对子公司财务报表进行必要的调整。对于非同一控制下企业合并取得的子公司，以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其财务报表进行调整。
公司内所有重大往来余额、交易及未实现利润在合并财务报表编制时予以抵销。
子公司的股东权益及当期净损益中不属于本公司所拥有的部分分别作为少数股东权益及少数股东损益在合并财务报表中股东权益及净利润项下单独列示。子公司当期净损益中属于少数股东权益的份额，在合并利润表中净利润项目下以“少数股东损益”项目列示。少数股东分担的子公司的亏损超过了少数股东在该子公司年初股东权益中所享有的份额，仍冲减少数股东权益。
当因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司的控制权时，对于剩余股权，按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益，在丧失控制权时采用与被购买方直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理（即，除了在该原有子公司重新计量设定受益计划净负债或净资产导致的变动以外，其余一并转为当期投资收益）。其后，对该部分剩余股权按照《企业会计准则第2号——长
期股权投资》或《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》等相关规定进行后续计量，详见本章节之“五.22长期股权投资”或本章节之“五.10金融工具”。
本公司通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的，需区分处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易是否属于一揽子交易。处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，通常表明应将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理：（1）这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；（2）这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；（3）一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；（4）一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。不属于一揽子交易的，对其中的每一项交易视情况分别按照“不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的长期股权投资”（详见本章节之“五.22.2.4处置长期股权投资）和“因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司的控制权”（详见前段）适用的原则进行会计处理。处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。
7、合营安排分类及共同经营会计处理方法
合营安排，是指一项由两个或两个以上的参与方共同控制的安排。本公司根据在合营安排中享有的权利和承担的义务，将合营安排分为共同经营和合营企业。共同经营，是指本公司享有该安排相关资产且承担该安排相关负债的合营安排。合营企业，是指本公司仅对该安排的净资产享有权利的合营安排。
本公司对合营企业的投资采用权益法核算，按照本章节之“五.22.2.2权益法核算的长期股权投资”中所述的会计政策处理。
本公司作为合营方对共同经营，确认本公司单独持有的资产、单独所承担的负债，以及按本公司份额确认共同持有的资产和共同承担的负债；确认出售本公司享有的共同经营产出份额所产生的收入；按本公司份额确认共同经营因出售产出所产生的收入；确认本公司单独所发生的费用，以及按本公司份额确认共同经营发生的费用。
当本公司作为合营方向共同经营投出或出售资产（该资产不构成业务，下同）、或者自共同经营购买资产时，在该等资产出售给第三方之前，本公司仅确认因该交易产生的损益中归属于共同经营其他参与方的部分。该等资产发生符合《企业会计准则第8号——资产减值》等规定的资产减值损失的，对于由本公司向共同经营投出或出售资产的情况，本公司全额确认该损失；对于本公司自共同经营购买资产的情况，本公司按承担的份额确认该损失。
8、现金及现金等价物的确定标准
本公司现金及现金等价物包括库存现金、可以随时用于支付的存款以及本公司持有的期限短（一般为从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。
9、外币业务和外币报表折算
无10、金融工具
金融工具，是指形成一方的金融资产并形成其他方的金融负责或权益工具的合同。本公司成为金融工
具合同的一方时，确认一项金融资产或金融负债。
10.1 金融资产的分类和计量
本公司根据管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征，将金融资产划分为：以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产及以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。
10.1.1 以摊余成本计量的债务工具投资
金融资产同时符合以下条件的，分类为以摊余成本计量的金融资产：本公司管理此类金融资产的业务模式为以收取合同现金流量为目标；该金融资产的合同条款规定，在特定日期产生的现金流量，仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。
以摊余成本计量的金融资产包括应收票据及应收账款、其他应收款、长期应收款、债权投资等，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入初始确认金额；不包含重大融资成分的应收账款以及本公司决定不考虑不超过一年的融资成分的应收账款，以合同交易价格进行初始计量。
此类金融资产按照实际利率法以摊余成本进行后续计量，持有期间采用实际利率法计算的利息计入当期损益。收回或处置时，将取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额计入当期损益。其摊销或减值产生的利得或损失，均计入当期损益。
10.1.2 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产
10.1.2.1 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资
金融资产同时符合以下条件的，分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产：本公司管理此类金融资产的业务模式为既以收取合同现金流量为目标又以出售为目标；该金融资产的合同条款规定，在特定日期产生的现金流量，仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。
以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）包括其他债权投资等，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入初始确认金额。该金融资产按公允价值进行后续计量，公允价值变动除采用实际利率法计算的利息、减值损失或利得和汇兑损益之外，均计入其他综合收益。
终止确认时，之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入当期损益。
10.1.2.2指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的权益工具投资
本公司不可撤销地选择将部分非交易性权益工具投资指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产，包括“三无投资”、股权投资基金等其他权益工具投资等，仅将相关股利收入计入当期损益，公允价值变动计入其他综合收益。当该金融资产终止确认时，之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入留存收益。本公司将不具有控制、共同控制和重大影响，且不存在活跃市场的权益性投资指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的权益工具投资进行核算。
10.1.3 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
本公司将持有的未划分为上述以摊余成本计量的金融资产和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产之外的金融资产，分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。包括交易性金融资产、衍生金融资产、其他非流动金融资产等，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入当期损益。该金融资产按公允价值进行后续计量，公允价值变动计入当期损益。终止确认时，其公允价值与初始入账金额之间的差额确认为投资收益。
10.2 金融工具的减值
本公司对分类为以摊余成本计量的金融工具、分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融工具（债务工具）、租赁应收款、应收款项、财务担保合同及合同资产以预期信用损失为基础确认损失准备。本公司按照下列方法确定相关金融工具的预期信用损失：
（a）对于金融资产，信用损失应为本公司应收取的合同现金流量与预期收取的现金流量之间差额的现值；
（b）对于租赁应收款项，信用损失应为本公司应收取的合同现金流量与预期收取的现金流量之间差额的现值；
（c）对于财务担保合同，信用损失应为本公司就该合同持有人发生的信用损失向其做出赔付的预计付款额，减去本公司预期向该合同持有人、债务人或任何其他方收取的金额之间差额的现值；
（d）对于未提用的贷款承诺，信用损失应为在贷款承诺持有人提用相应贷款的情况下，企业应收取的合同现金流量与预期收取的现金流量之间差额的现值。
（e）对于资产负债表日已发生信用减值但并非购买或源生已发生信用减值的金融资产，信用损失为该金融资产账面余额与按原实际利率折现的估计未来现金流量的现值之间的差额。
本公司计量金融工具预期信用损失的方法反映的因素包括：通过评价一系列可能的结果而确定的无偏概率加权平均金额；货币时间价值；在资产负债表日无须付出不必要的额外成本或努力即可获得的有关过去事项、当前状况以及未来经济状况预测的合理且有依据的信息。
当本公司不再合理预期金融资产合同现金流量能够全部或部分收回的，直接减记该金融资产的账面余额。这种减记构成相关金融资产的终止确认。
本公司对由收入准则规范的交易形成的应收款项及合同资产（无论是否包含重大融资成分），对由租赁准则规范的交易形成的租赁应收款，具体预期信用损失的确定方法及会计处理方法，详见本章节之“五.11应收票据、五.12应收账款、五.16合同资产”。
对于其他金融工具，除购买或源生的已发生信用减值的金融资产外，于每个资产负债表日，本公司对于处于不同阶段的金融工具的预期信用损失分别进行计量。金融工具自初始确认后信用风险未显著增加的，处于第一阶段，本公司按照未来12个月内的预期信用损失计量损失准备；金融工具自初始确认后信用风险已显著增加但尚未发生信用减值的，处于第二阶段，本公司按照该工具整个存续期的预期信用损失计量损失准备；金融工具自初始确认后已经发生信用减值的，处于第三阶段，本公司按照该工具整个存续期的预期信用损失计量损失准备。信用损失准备的增加或转回金额，除分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产外，作为减值损失或利得计入当期损益。对于分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产，本公司在其他综合收益中确认其信用损失准备，并将减值损失或利得计入当期损益，且不减少该金融资产在资产负债表中列示的账面价值。具体预期信用损失的确定方法及会计处理方法，详见本章节之“五.13应收款项融资、五.14其他应收款”。
对于在资产负债表日具有较低信用风险的金融工具，本公司假设其信用风险自初始确认后并未显著增加，按照未来12个月内的预期信用损失计量损失准备。
本公司对于处于第一阶段和第二阶段、以及较低信用风险的金融工具，按照其未扣除减值准备的账面余额和实际利率计算利息收入，对于处于第三阶段的金融工具，按照其账面余额减已计提减值准备后的摊余成本和实际利率计算利息收入。
对于购买或源生的已发生信用减值的金融资产，本公司在资产负债表日仅将自初始确认后整个存续期
内预期信用损失的累计变动确认为损失准备，并按其摊余成本和经信用调整的实际利率计算利息收入。
本公司在前一会计期间已经按照相当于金融工具整个存续期内预期信用损失的金额计量了损失准备，但在当期资产负债表日，该金融工具已不再属于自初始确认后信用风险显著增加的情形的，本公司在当期资产负债表日按照相当于未来12个月内预期信用损失的金额计量该金融工具的损失准备，由此形成的损失准备的转回金额作为减值利得计入当期损益。
10.2.1信用风险显著增加
本公司利用可获得的合理且有依据的前瞻性信息，通过比较金融工具在资产负债表日发生违约的风险与在初始确认日发生违约的风险，以确定金融工具的信用风险自初始确认后是否已显著增加。
本公司在评估信用风险是否显著增加时会考虑如下因素：
（1）同一金融工具或具有相同预计存续期的类似金融工具的信用风险的外部市场指标是否发生显著变化。这些指标包括：信用利差、针对借款人的信用违约互换价格、金融资产的公允价值小于其摊余成本的时间长短和程度、与借款人相关的其他市场信息（如借款人的债务工具或权益工具的价格变动）；
（2）金融工具外部信用评级实际或预期是否发生显著变化；
（3）对债务人实际或预期的内部信用评级是否下调；
（4）预期将导致债务人履行其偿债义务的能力是否发生显著变化的业务、财务或经济状况的不利变化；
（5）债务人经营成果实际或预期是否发生显著变化；
（6）债务人所处的监管、经济或技术环境是否发生显著不利变化；
（7）债务人预期表现和还款行为是否发生显著变化。
本公司判断信用风险显著增加的主要标准为逾期天数超过30日，或者以下一个或多个指标发生显著变化：债务人所处的经营环境、内外部信用评级、实际或预期经营成果的显著变化、担保物价值或担保方信用评级的显著下降、借款人预期表现和还款行为的显著变化等。
资产负债表日，若本公司判断金融工具只具有较低的信用风险的，则假设该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加。如果金融工具违约风险较低，借款人在短期内履行其合同现金流量义务的能力很强，并且即使较长时间内经济形势和经营环境存在不利变化但未必一定降低借款人履行其合同现金义务，则该金融工具被视为具有较低的信用风险。
10.2.2 已发生信用减值的金融资产
当本公司预期对金融资产未来现金流量具有不利影响的一项或多项事件发生时，该金融资产成为已发生信用减值的金融资产。金融资产已发生信用减值的证据包括下列可观察信息：
（1）发行方或债务人发生重大财务困难；
（2）债务人违反合同，如偿付利息或本金违约或逾期等；
（3）债权人出于与债务人财务困难有关的经济或合同考虑，给予债务人在任何其他情况下都不会做出的让步；
（4）债务人很可能破产或进行其他财务重组；
（5）发行方或债务人财务困难导致该金融资产的活跃市场消失。
（6）以大幅折扣购买或源生一项金融资产，该折扣反映了发生信用损失的事实。当一项金融工具逾期超过（含）90日，本公司推定该金融工具已发生违约。
10.3 金融资产转移确认依据和计量
金融资产满足下列条件之一的，本公司予以终止对该项金融资产的确认：收取该金融资产现金流量的合同权利终止；该金融资产已转移，且本公司将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方；该金融资产已转移，虽然本公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但是放弃了对该金融资产控制。
本公司的金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和未终止确认部分之间按照转移日各自相对的公允价值进行分摊，并将终止确认部分收到的对价与原计入其他综合收益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额之和与终止确认部分在终止确认日的账面价值之差额计入当期损益或留存收益。
若本公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，且未放弃对该金融资产的控制的，则按照继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。
被转移金融资产以摊余成本计量的，相关负债的账面价值等于继续涉入被转移金融资产的账面价值减去本公司保留的权利（如果本公司因金融资产转移保留了相关权利）的摊余成本并加上本公司承担的义务（如果本公司因金融资产转移承担了相关义务）的摊余成本，相关负债不指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债；
被转移金融资产以公允价值计量的，相关负债的账面价值等于继续涉入被转移金融资产的账面价值减去本公司保留的权利（如果本公司因金融资产转移保留了相关权利）的公允价值并加上本公司承担的义务（如果本公司因金融资产转移承担了相关义务）的公允价值，该权利和义务的公允价值应为按独立基础计量时的公允价值。
金融资产转移不满足终止确认条件的，继续确认所转移金融资产整体，并将所收到的对价确认为一项金融负债。
对于继续涉入条件下的金融资产转移，本公司根据继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产和金融负债，以充分反映本公司所保留的权利和承担的义务。
10.4 金融负债的分类和计量
本公司的金融负债于初始确认时分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和以摊余成本计量的金融负债。金融负债在初始确认时以公允价值计量。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，包括交易性金融负债（含属于金融负债的衍生工具）和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。该类金融负债以公允价值计量，公允价值变动形成的利得或损失，计入当期损益。
以摊余成本计量的金融负债，采用实际利率法，按摊余成本进行后续计量。
10.5金融负债的终止确认
本公司金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，终止确认该金融负债或其一部分。本公司与债权人之间签订协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与现存金融负债的合同条款实质上不同的，终止确认现存金融负债，并同时确认新金融负债。
金融负债全部或部分终止确认的，将终止确认部分的账面价值与支付的对价（包括转出的非现金资产
或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。
10.6金融资产和金融负债的抵销
金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示，不相互抵销。但同时满足下列条件的，以相互抵销后的净额在资产负债表内列示：本公司具有抵销已确认金额的法定权利，且该种法定权利是当前可执行的；本公司计划以净额结算，或同时变现该金融资产和清偿该金融负债。不满足终止确认条件的金融资产转移，转出方不得将已转移的金融资产和相关负债进行抵销。
11、应收票据
应收票据项目，反映资产负债表日以摊余成本计量的、企业因销售商品、提供服务等收到的商业汇票，包括银行承兑汇票和商业承兑汇票。
11.1 预期信用损失的确定方法
本公司对由收入准则规范的交易形成的应收款项（无论是否包含重大融资成分），按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备。
本公司基于单项和组合评估应收款项的预期信用损失。如果有客观证据表明某项应收款项已经发生信用减值，则本公司对该应收款项在单项资产的基础上确定预期信用损失。对于划分为组合的应收款项，本公司参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预测，通过违约风险敞口和整个存续期预期信用损失率，计算预期信用损失。不同组合的确认依据：
| 组合项目 | 组合内容 |
| 组合1： | 信用等级较高的银行承兑汇票和商业承兑汇票 |
| 组合2： | 信用等级较低的银行承兑汇票和商业承兑汇票 |
| 组合项目 | 组合内容 |
| 组合1： | 本组合以应收账款的账龄作为信用风险特征 |
| 组合2： | 本组合以应收合并范围内的关联方账款作为信用风险特征 |
12.2 预期信用损失的会计处理方法
信用损失准备的增加或转回金额，作为减值损失或利得计入当期损益。
13、应收款项融资
应收款项融资项目，反映资产负债表日以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的应收票据和应收账款等。
本公司视日常资金管理的需要，将部分银行承兑汇票进行贴现和背书，对部分应收账款进行保理业务，基于出售的频繁程度、金额以及内部管理情况，此类金融资产的业务模式为既以收取合同现金流量为目标又以出售为目标，且此类金融资产的合同现金流量特征与基本借贷安排相一致。
此类金融资产按照公允价值计量且其变动计入其他综合收益，但减值损失或利得、汇兑损益和按照实际利率法计算的利息收入计入当期损益。
14、其他应收款
其他应收款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法：
其他应收款项目，反映资产负债表日“应收利息”、“应收股利”和“其他应收款”。其中的“应收利息”仅反映相关金融工具已到期可收取但于资产负债表日尚未收到的利息。
14.1 预期信用损失的确定方法
本公司基于单项和组合评估其他应收款的预期信用损失。如果有客观证据表明某项其他应收款已经发生信用减值，则本公司对该其他应收款在单项资产的基础上确定预期信用损失。对于划分为组合的其他应收款，本公司依据其信用风险自初始确认后是否已经显著增加，采用相当于未来12个月内或整个存续期的预期信用损失的金额计量减值损失。不同组合的确认依据
| 组合项目 | 组合内容 |
| 组合1： | 本组合为应收取的往来款 |
| 组合2： | 本组合为日常经常活动中应收取的各类保证金、押金、备用金等款项 |
| 组合3： | 本组合为日常经常活动中发生的代扣代缴职工款 |
15、存货
15.1存货的分类
存货主要包括原材料、在产品、周转材料、产成品、库存商品、委托加工物资、发出商品等。
15.2存货取得和发出的计价方法
存货在取得时按实际成本计价，存货成本包括采购成本、加工成本和其他成本。领用和发出时按加权平均法计价。
15.3存货可变现净值的确认和跌价准备的计提方法
可变现净值是指在日常活动中，存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额。在确定存货的可变现净值时，以取得的确凿证据为基础，同时考虑持有存货的目的以及资产负债表日后事项的影响。
在资产负债表日，存货按照成本与可变现净值孰低计量。当其可变现净值低于成本时，提取存货跌价准备。存货跌价准备通常按单个存货项目的成本高于其可变现净值的差额提取。对于数量繁多、单价较低的存货，按存货类别计提存货跌价准备；对在同一地区生产和销售的产品系列相关、具有相同或类似最终用途或目的，且难以与其他项目分开计量的存货，可合并计提存货跌价准备。
计提存货跌价准备后，如果以前减记存货价值的影响因素已经消失，导致存货的可变现净值高于其账面价值的，在原已计提的存货跌价准备金额内予以转回，转回的金额计入当期损益。
15.4存货的盘存制度为永续盘存制。
15.5低值易耗品和包装物的摊销方法
低值易耗品和包装物于领用时按一次摊销法摊销。
16、合同资产
16.1合同资产的确认方法及标准
合同资产，是指本公司已向客户转让商品而有权收取对价的权利，且该权利取决于时间流逝之外的其他因素。本公司已向客户转移商品而拥有的、无条件（仅取决于时间流逝）向客户收取对价的权利作为应收款项列示。同一合同下的合同资产和合同负债以净额列示，不同合同下的合同资产和合同负债不予抵销。
16.2合同资产预期信用损失的确定方法及会计处理方法
本公司对由收入准则规范的交易形成的合同资产（无论是否包含重大融资成分），按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备。
本公司基于单项和组合评估合同资产的预期信用损失。如果有客观证据表明某项合同资产已经发生信用减值，则本公司对该合同资产在单项资产的基础上确定预期信用损失。对于划分为组合的合同资产，本公司参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预测，通过违约风险敞口和整个存续期预期信用损失率，计算预期信用损失。
| 组合项目 | 组合内容 |
| 组合1： | 合同收入履约款 |
| 组合2： | 质保金 |
17、合同成本
合同成本分为合同履约成本与合同取得成本。本公司为履行合同而发生的成本，在满足下列条件时作为合同履约成本确认为一项资产：（1）该成本与一份当前或预期取得的合同直接相关；（2）该成本增加了本公司未来用于履行履约义务的资源；（3）该成本预期能够收回。为取得合同发生的增量成本是指本公司不取得合同就不会发生的成本（如销售佣金等）。该成本预期能够收回的，本公司将其作为合同取得成本确认为一项资产。本公司为取得合同发生的、除预期能够收回的增量成本之外的其他支出于发生时计入当期损益。合同取得成本确认的资产和合同履约成本确认的资产（以下简称“与合同成本有关的资产”），采用与该资产相关的商品或服务收入确认相同的基础进行摊销，计入当期损益。摊销期限不超过一年则在发生时计入当期损益。与合同成本有关的资产，其账面价值高于下列两项的差额的，本公司将对于超出部分计提减值准备，并确认为资产减值损失：（1）因转让与该资产相关的商品或服务预期能够取得的剩余对价；（2）为转让该相关商品或服务估计将要发生的成本。上述资产减值准备后续发生转回的，转回后的资产账面价值不超过假定不计提减值准备情况下该资产在转回日的账面价值。
18、持有待售资产
无
19、债权投资
无20、其他债权投资无
21、长期应收款
无
22、长期股权投资
本部分所指的长期股权投资是指本公司对被投资单位具有控制、共同控制或重大影响的长期股权投资。本公司对被投资单位不具有控制、共同控制或重大影响的长期股权投资，作为可供出售金融资产或以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产核算，其会计政策详见本章节之“五.10金融工具”。 共同控制，是指本公司按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策。重大影响，是指本公司对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。
22.1投资成本的确定
对于同一控制下的企业合并取得的长期股权投资，在合并日按照被合并方股东权益在最终控制方合并
财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。长期股权投资初始投资成本与支付的现金、转让的非现金资产以及所承担债务账面价值之间的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。以发行权益性证券作为合并对价的，在合并日按照被合并方股东权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本，按照发行股份的面值总额作为股本，长期股权投资初始投资成本与所发行股份面值总额之间的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。
对于非同一控制下的企业合并取得的长期股权投资，在购买日按照合并成本作为长期股权投资的初始投资成本，合并成本包括购买方付出的资产、发生或承担的负债、发行的权益性证券的公允价值之和。合并方或购买方为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用，于发生时计入当期损益。除企业合并形成的长期股权投资外的其他股权投资，按成本进行初始计量，该成本视长期股权投资取得方式的不同，分别按照本公司实际支付的现金购买价款、本公司发行的权益性证券的公允价值、投资合同或协议约定的价值、非货币性资产交换交易中换出资产的公允价值或原账面价值、该项长期股权投资自身的公允价值等方式确定。与取得长期股权投资直接相关的费用、税金及其他必要支出也计入投资成本。对于因追加投资能够对被投资单位实施重大影响或实施共同控制但不构成控制的，长期股权投资成本为按照《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》确定的原持有股权投资的公允价值加上新增投资成本之和。
22.2后续计量及损益确认方法
对被投资单位具有共同控制（构成共同经营者除外）或重大影响的长期股权投资，采用权益法核算。此外，公司财务报表采用成本法核算能够对被投资单位实施控制的长期股权投资。
22.2.1成本法核算的长期股权投资
采用成本法核算时，长期股权投资按初始投资成本计价，追加或收回投资调整长期股权投资的成本。除取得投资时实际支付的价款或者对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或者利润外，当期投资收益按照享有被投资单位宣告发放的现金股利或利润确认。
22.2.2权益法核算的长期股权投资
采用权益法核算时，长期股权投资的初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，不调整长期股权投资的初始投资成本；初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益，同时调整长期股权投资的成本。
采用权益法核算时，按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确认投资收益和其他综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值；按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应享有的部分，相应减少长期股权投资的账面价值；对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入资本公积。在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允价值为基础，对被投资单位的净利润进行调整后确认。被投资单位采用的会计政策及会计期间与本公司不一致的，按照本公司的会计政策及会计期间对被投资单位的财务报表进行调整，并据以确认投资收益和其他综合收益。对于本公司与联营企业及合营企业之间发生的交易，投出或出售的资产不构成业务的，未实现内部交易损益按照享有的比例计算归属于本公司的部分予以抵销，在此基础上确认投资损益。但本公司与被投资单位发生的未实现内部交易损失，属于所转让资产减值损失的，不予以抵销。本公司向合营企业或联营企业投出的资产构成业务的，投资方因此取得长期股权投资但未取得控制权的，以投出业务的公允价值作为新增长期股权投资的初始投资成本，初始投资成本与投出业务的账面价值之差，全额计入当期损益。本公司向合营企业或联营
企业出售的资产构成业务的，取得的对价与业务的账面价值之差，全额计入当期损益。本公司自联营企业及合营企业购入的资产构成业务的，按《企业会计准则第20号——企业合并》的规定进行会计处理，全额确认与交易相关的利得或损失。在确认应分担被投资单位发生的净亏损时，以长期股权投资的账面价值和其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益减记至零为限。此外，如本公司对被投资单位负有承担额外损失的义务，则按预计承担的义务确认预计负债，计入当期投资损失。被投资单位以后期间实现净利润的，本公司在收益分享额弥补未确认的亏损分担额后，恢复确认收益分享额。对于本公司2007年1月1日首次执行新会计准则之前已经持有的对联营企业和合营企业的长期股权投资，如存在与该投资相关的股权投资借方差额，按原剩余期限直线摊销的金额计入当期损益。
22.2.3收购少数股权
在编制合并财务报表时，因购买少数股权新增的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日（或合并日）开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整资本公积，资本公积不足冲减的，调整留存收益。
22.2.4处置长期股权投资
在合并财务报表中，母公司在不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的长期股权投资，处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司净资产的差额计入股东权益；母公司部分处置对子公司的长期股权投资导致丧失对子公司控制权的，按本章节之“五.6.2合并财务报表编制的方法”中所述的相关会计政策处理。
其他情形下的长期股权投资处置，对于处置的股权，其账面价值与实际取得价款的差额，计入当期损益。
采用权益法核算的长期股权投资，处置后的剩余股权仍采用权益法核算的，在处置时将原计入股东权益的其他综合收益部分按相应的比例采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。因被投资方除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，按比例结转入当期损益。
采用成本法核算的长期股权投资，处置后剩余股权仍采用成本法核算的，其在取得对被投资单位的控制之前因采用权益法核算或金融工具确认和计量准则核算而确认的其他综合收益，采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理，并按比例结转当期损益；因采用权益法核算而确认的被投资单位净资产中除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动按比例结转当期损益。 本公司因处置部分股权投资丧失了对被投资单位的控制的，在编制个别财务报表时，处置后的剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按权益法核算，并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整；处置后的剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按金融工具确认和计量准则的有关规定进行会计处理，其在丧失控制之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。对于本公司取得对被投资单位的控制之前，因采用权益法核算或金融工具确认和计量准则核算而确认的其他综合收益，在丧失对被投资单位控制时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理，因采用权益法核算而确认的被投资单位净资产中除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动在丧失对被投资单位控制时结转入当期损益。其中，处置后的剩余股权采用权益法核算的，其他综合收益和其他所有者权益按比例结转；处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则进行会计处理的，其他综合收益和其他所有者权益全部结转。
本公司因处置部分股权投资丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则核算，其在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当
期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理，因被投资方除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，在终止采用权益法时全部转入当期投资收益。本公司通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权，如果上述交易属于一揽子交易的，将各项交易作为一项处置子公司股权投资并丧失控制权的交易进行会计处理，在丧失控制权之前每一次处置价款与所处置的股权对应的长期股权投资账面价值之间的差额，先确认为其他综合收益，到丧失控制权时再一并转入丧失控制权的当期损益。
23、投资性房地产
投资性房地产计量模式：不适用
24、固定资产
（1）确认条件
固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用寿命超过一个会计年度的有形资产。固定资产仅在与其有关的经济利益很可能流入本公司，且其成本能够可靠地计量时才予以确认。固定资产按成本并考虑预计弃置费用因素的影响进行初始计量。
（2）折旧方法
| 类别 | 折旧方法 | 折旧年限 | 残值率 | 年折旧率 |
| 房屋及建筑物 | 年限平均法 | 10.00-40.00 | 5.00% | 2.38%-9.50% |
| 机器设备 | 年限平均法 | 7.00-15.00 | 5.00% | 6.33%-13.57% |
| 运输设备 | 年限平均法 | 4.00-10.00 | 5.00% | 10.53%-23.75% |
| 办公设备及其他 | 年限平均法 | 3.00-10.00 | 5.00% | 9.50%-31.67% |
26、借款费用
借款费用包括借款利息、折价或溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差额等。可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的借款费用，在资产支出已经发生、借款费用已经发生、为使资产达到预定可使用或可销售状态所必要的购建或生产活动已经开始时，开始资本化；构建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用状态或者可销售状态时，停止资本化。其余借款费用在发生当期确认为费用。专门借款当期实际发生的利息费用，减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额予以资本化；一般借款根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，确定资本化金额。资本化率根据一般借款的加权平均利率计算确定。
资本化期间内，外币专门借款的汇兑差额全部予以资本化；外币一般借款的汇兑差额计入当期损益。
符合资本化条件的资产指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。
如果符合资本化条件的资产在购建或生产过程中发生非正常中断、并且中断时间连续超过3个月的，暂停借款费用的资本化，直至资产的购建或生产活动重新开始。
27、生物资产
无
28、油气资产
无
29、使用权资产
无30、无形资产
（1）计价方法、使用寿命、减值测试
无形资产是指本公司拥有或者控制的没有实物形态的可辨认非货币性资产。
无形资产按成本进行初始计量。与无形资产有关的支出，如果相关的经济利益很可能流入本公司且其成本能可靠地计量，则计入无形资产成本。除此以外的其他项目的支出，在发生时计入当期损益。
取得的土地使用权通常作为无形资产核算。自行开发建造厂房等建筑物，相关的土地使用权支出和建筑物建造成本则分别作为无形资产和固定资产核算。如为外购的房屋及建筑物，则将有关价款在土地使用权和建筑物之间进行分配，难以合理分配的，全部作为固定资产处理。
使用寿命有限的无形资产自可供使用时起，对其原值减去预计净残值和已计提的减值准备累计金额在其预计使用寿命内采用直线法分期平均摊销。使用寿命不确定的无形资产不予摊销。
| 类别 | 摊销年限(年) |
| 土地使用权 | 10至50（根据使用权剩余期限） |
| 专利权 | 5至10 |
| 商标权 | 10 |
| 办公及经营软件 | 2至10 |
| 技术开发软件 | 2至10 |
该资产的买方出价确定；不存在销售协议和资产活跃市场的，则以可获取的最佳信息为基础估计资产的公允价值。处置费用包括与资产处置有关的法律费用、相关税费、搬运费以及为使资产达到可销售状态所发生的直接费用。资产预计未来现金流量的现值，按照资产在持续使用过程中和最终处置时所产生的预计未来现金流量，选择恰当的折现率对其进行折现后的金额加以确定。资产减值准备按单项资产为基础计算并确认，如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。在财务报表中单独列示的商誉，在进行减值测试时，将商誉的账面价值分摊至预期从企业合并的协同效应中受益的资产组或资产组组合。测试结果表明包含分摊的商誉的资产组或资产组组合的可收回金额低于其账面价值的，确认相应的减值损失。减值损失金额先抵减分摊至该资产组或资产组组合的商誉的账面价值，再根据资产组或资产组组合中除商誉以外的其他各项资产的账面价值所占比重，按比例抵减其他各项资产的账面价值。上述资产减值损失一经确认，以后期间不予转回价值得以恢复的部分。
32、长期待摊费用
长期待摊费用为已经发生但应由报告期和以后各期负担的分摊期限在一年以上的各项费用。本公司的长期待摊费用主要包括装修款、租赁费、预付的融资租赁利息等。长期待摊费用在预计受益期间按直线法摊销。
| 类别 | 摊销年限(年) |
| 办公楼装修费用 | 2至5 |
| 预付的融资利息支出 | 3 |
| 预付咨询费 | 3 |
| 租赁费 | 1.5至3（根据实际预付房租期限） |
| 其他 | 2至4年 |
（2）离职后福利的会计处理方法
离职后福利主要包括基本养老保险、失业保险等。离职后福利计划包括设定提存计划。采用设定提存计划的，相应的应缴存金额于发生时计入相关资产成本或当期损益。
（3）辞退福利的会计处理方法
在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系，或为鼓励职工自愿接受裁减而提出给予补偿的建议，在本公司不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时，和本公司确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本两者孰早日，确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益。但辞退福利预期在年度报告期结束后十二个月不能完全支付的，按照其他长期职工薪酬处理。
职工内部退休计划采用与上述辞退福利相同的原则处理。本公司将自职工停止提供服务日至正常退休日的期间拟支付的内退人员工资和缴纳的社会保险费等，在符合预计负债确认条件时，计入当期损益（辞退福利）。
（4）其他长期职工福利的会计处理方法
本公司向职工提供的其他长期职工福利，符合设定提存计划的，按照设定提存计划进行会计处理，除此之外按照设定受益计划进行会计处理。
35、租赁负债
无
36、预计负债
无
37、股份支付
无
38、优先股、永续债等其他金融工具
无
39、收入
39.1 收入确认和计量所采用的会计政策
本公司与客户之间的合同同时满足下列条件时，在客户取得相关商品控制权时确认收入：合同各方已批准该合同并承诺将履行各自义务；合同明确了合同各方与所转让商品或提供劳务相关的权利和义务；合同有明确的与所转让商品相关的支付条款；合同具有商业实质，即履行该合同将改变本公司未来现金流量的风险、时间分布或金额；本公司因向客户转让商品而有权取得的对价很可能收回。
在合同开始日，本公司识别合同中存在的各单项履约义务，并将交易价格按照各单项履约义务所承诺
商品的单独售价的相对比例分摊至各单项履约义务。在确定交易价格时考虑了可变对价、合同中存在的重大融资成分、非现金对价、应付客户对价等因素的影响。对于合同中的每个单项履约义务，如果满足下列条件之一的，本公司在相关履约时段内按照履约进度将分摊至该单项履约义务的交易价格确认为收入：客户在本公司履约的同时即取得并消耗本公司履约所带来的经济利益；客户能够控制本公司履约过程中在建的商品；本公司履约过程中所产出的商品具有不可替代用途，且本公司在整个合同期间内有权就累计至今已完成的履约部分收取款项。履约进度根据所转让商品的性质采用投入法或产出法确定，当履约进度不能合理确定时，本公司已经发生的成本预计能够得到补偿的，按照已经发生的成本金额确认收入，直到履约进度能够合理确定为止。
如果不满足上述条件之一，则本公司在客户取得相关商品控制权的时点将分摊至该单项履约义务的交易价格确认收入。在判断客户是否已取得商品控制权时，本公司考虑下列迹象：企业就该商品享有现时收款权利，即客户就该商品负有现时付款义务；企业已将该商品的法定所有权转移给客户，即客户已拥有该商品的法定所有权；企业已将该商品实物转移给客户，即客户已实物占有该商品；企业已将该商品所有权上的主要风险和报酬转移给客户，即客户已取得该商品所有权上的主要风险和报酬；客户已接受该商品；其他表明客户已取得商品控制权的迹象。对于附有销售退回条款的销售，本公司在客户取得相关商品控制权时，按照因向客户转让商品而预期有权收取的对价金额（即，不包含预期因销售退回将退还的金额）确认收入，按照预期因销售退回将退还的金额确认负债；同时，按照预期将退回商品转让时的账面价值，扣除收回该商品预计发生的成本（包括退回商品的价值减损）后的余额，确认为一项资产，按照所转让商品转让时的账面价值，扣除上述资产成本的净额结转成本。每一资产负债表日，本公司将重新估计未来销售退回情况，如有变化，将作为会计估计变更进行会计处理。对于附有质量保证条款的销售，本公司将评估该质量保证是否在向客户保证所销售商品符合既定标准之外提供了一项单独的服务。本公司提供额外服务的，将作为单项履约义务进行会计处理。在评估质量保证是否在向客户保证所销售商品符合既定标准之外提供了一项单独的服务时，本公司将考虑该质量保证是否为法定要求、质量保证期限以及本公司承诺履行任务的性质等因素。客户能够选择单独购买质量保证的，该质量保证构成单项履约义务。本公司在向客户转让商品前能够控制该商品的，本公司为主要责任人，按照已收或应收对价总额确认收入；否则，本公司为代理人，按照预期有权收取的佣金或手续费的金额确认收入，该金额应当按照已收或应收对价总额扣除应支付给其他相关方的价款后的净额，或者按照既定的佣金金额或比例等确定。本公司向客户授予知识产权许可的，评估该知识产权许可是否构成单项履约义务。对于构成单项履约义务的，同时满足下列条件时，本公司作为在某一时段内履行的履约义务确认相关收入；否则，应当作为在某一时点履行的履约义务确认相关收入：（a）合同要求或客户能够合理预期本公司将从事对该项知识产权有重大影响的活动；（b）该活动对客户将产生有利或不利影响；（c）该活动不会导致向客户转让某项商品。本公司向客户预收销售商品款项的，应当首先将该款项确认为负债，待履行了相关履约义务时再转为收入。当预收款项无需退回，且客户可能会放弃其全部或部分合同权利时，本公司预期将有权获得与客户所放弃的合同权利相关的金额的，按照客户行使合同权利的模式按比例将上述金额确认为收入；否则，本公司在客户要求其履行剩余履约义务的可能性极低时，将上述负债的相关余额转为收入。
39.2公司销售收入确认具体政策：
39.2.1向客户授予煤化工专利技术实施许可业务收入确认：
本公司向客户授予煤化工专利技术实施许可业务时，在向客户转让工艺设计软件包（煤化工专利技术实施许可载体）并收到客户的验收单时确认收入。
39.2.2提供系统集成及设备业务及委托研究开发业务收入确认：
本公司向客户提供系统集成及委托研究开发设备业务时，在系统集成及委托研究开发设备业务完成并收到客户的验收单或到货单时确认收入。
39.2.3委托研究开发业务收入确认：
本公司向客户委托研究开发业务时，在委托研究开发业务完成并收到客户的验收单时确认收入。
39.2.4提供服务收入确认：
本公司向客户提供运行维护服务/集成系统安装、升级，维修服务等，因在本公司履约的同时客户即取得并消耗本公司履约所带来的经济利益，根据履约进度在一段时间内确认收入。其中，运行维护服务，其履约进度的确定方法为产出法，具体根据时间进度确定；集成系统安装、升级，维修服务等，其履约进度的确定方法为投入法，具体根据累计实际发生的成本占预计总成本的比例确定履约进度。40、政府补助
政府补助是指本公司从政府无偿取得货币性资产和非货币性资产，不包括政府以投资者身份并享有相应所有者权益而投入的资本。政府补助分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。政府补助为货币性资产的，按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的，按照公允价值计量；公允价值不能够可靠取得的，按照名义金额计量。按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。
与资产相关的政府补助，确认为递延收益，并在相关资产的使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入当期损益。与收益相关的政府补助，用于补偿以后期间的相关成本费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关成本费用或损失的期间计入当期损益或冲减相关成本；用于补偿已经发生的相关成本费用或损失的，直接计入当期损益。
同时包含与资产相关部分和与收益相关部分的政府补助，区分不同部分分别进行会计处理；难以区分的，将其整体归类为与收益相关的政府补助。 与本公司日常活动相关的政府补助，按照经济业务的实质，计入其他收益；与日常活动无关的政府补助，计入营业外收支。
已确认的政府补助需要退回时，存在相关递延收益余额的，冲减相关递延收益账面余额，超出部分计入当期损益属于其他情况的，直接计入当期损益。
41、递延所得税资产/递延所得税负债
41.1当期所得税
资产负债表日，对于当期和以前期间形成的当期所得税负债（或资产），以按照税法规定计算的预期应交纳（或返还）的所得税金额计量。计算当期所得税费用所依据的应纳税所得额系根据有关税法规定对本年度税前会计利润作相应调整后计算得出。
41.2递延所得税资产及递延所得税负债
某些资产、负债项目的账面价值与其计税基础之间的差额，以及未作为资产和负债确认但按照税法规定可以确定其计税基础的项目的账面价值与计税基础之间的差额产生的暂时性差异，采用资产负债表债务法确认递延所得税资产及递延所得税负债。
与商誉的初始确认有关，以及与既不是企业合并、发生时也不影响会计利润和应纳税所得额（或可抵扣亏损）的交易中产生的资产或负债的初始确认有关的应纳税暂时性差异，不予确认有关的递延所得税负
债。此外，对与子公司、联营企业及合营企业投资相关的应纳税暂时性差异，如果本公司能够控制暂时性差异转回的时间，而且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回，也不予确认有关的递延所得税负债。除上述例外情况，本公司确认其他所有应纳税暂时性差异产生的递延所得税负债。与既不是企业合并、发生时也不影响会计利润和应纳税所得额（或可抵扣亏损）的交易中产生的资产或负债的初始确认有关的可抵扣暂时性差异，不予确认有关的递延所得税资产。此外，对与子公司、联营企业及合营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，如果暂时性差异在可预见的未来不是很可能转回，或者未来不是很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额，不予确认有关的递延所得税资产。除上述例外情况，本公司以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限，确认其他可抵扣暂时性差异产生的递延所得税资产。对于能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，以很可能获得用来抵扣可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认相应的递延所得税资产。
资产负债表日，对于递延所得税资产和递延所得税负债，根据税法规定，按照预期收回相关资产或清偿相关负债期间的适用税率计量。 于资产负债表日，对递延所得税资产的账面价值进行复核，如果未来很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，则减记递延所得税资产的账面价值。在很可能获得足够的应纳税所得额时，减记的金额予以转回。
41.3所得税费用
所得税费用包括当期所得税和递延所得税。
除确认为其他综合收益或直接计入股东权益的交易和事项相关的当期所得税和递延所得税计入其他综合收益或股东权益，以及企业合并产生的递延所得税调整商誉的账面价值外，其余当期所得税和递延所得税费用或收益计入当期损益。
42、租赁
42.1.承租人
本公司为承租人时，在租赁期开始日，除选择采用简化处理的短期租赁和低价值资产租赁外，对租赁确认使用权资产和租赁负债。
在租赁期开始日后，本集团采用成本模式对使用权资产进行后续计量。参照《企业会计准则第4号——固定资产》有关折旧规定，对使用权资产计提折旧。承租人能够合理确定租赁期届满时取得租赁资产所有权的，应当在租赁资产剩余使用寿命内计提折旧。无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的，应当在租赁期与租赁资产剩余使用寿命两者孰短的期间内计提折旧。本公司按照《企业会计准则第8号——资产减值》的规定，确定使用权资产是否发生减值，并对已识别的减值损失进行会计处理。
本公司按照固定的周期性利率计算租赁负债在租赁期内各期间的利息费用，并计入当期损益。按照《企业会计准则第17号——借款费用》等其他准则规定应当计入相关资产成本的，从其规定。
本公司对于短期租赁和低价值资产租赁，选择不确认使用权资产和租赁负债，将短期租赁和低价值资产租赁的租赁付款额，在租赁期内各个期间按照直线法的方法计入相关资产成本或当期损益。
42.2.出租人
（1）融资租赁
本公司作为出租人的，在租赁期开始日，对融资租赁确认应收融资租赁款，并终止确认融资租赁资产，并按照固定的周期性利率计算并确认租赁期内各个期间的利息收入。
（2）经营租赁
本公司作为出租人的，在租赁期内各个期间，采用直线法的方法，将经营租赁的租赁收款额确认为租金收入。将发生的与经营租赁有关的初始直接费用进行资本化，在租赁期内按照与租金收入确认相同的基础进行分摊，分期计入当期损益。
对于经营租赁资产中的固定资产，本公司应当采用类似资产的折旧政策计提折旧；对于其他经营租赁资产，应当根据该资产适用的企业会计准则，采用系统合理的方法进行摊销。本公司按照《企业会计准则第8号——资产减值》的规定，确定经营租赁资产是否发生减值，并进行相应会计处理。
43、其他重要的会计政策和会计估计
公允价值，是指市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资产所能收到或者转移一项负债所需支付的价格。本公司以公允价值计量相关资产或负债，考虑该资产或负债的特征；假定市场参与者在计量日出售资产或者转移负债的交易，是在当前市场条件下的有序交易；假定出售资产或者转移负债的有序交易在相关资产或负债的主要市场进行；不存在主要市场的，假定该交易在相关资产或负债的最有利市场进行。本公司采用市场参与者在对该资产或负债定价时为实现其经济利益最大化所使用的假设。
本公司根据交易性质和相关资产或负债的特征等，判断初始确认时的公允价值是否与其交易价格相等；交易价格与公允价值不相等的，将相关利得或损失计入当期损益，但相关会计准则另有规定的除外。
本公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术，使用的估值技术主要包括市场法、收益法和成本法。在估值技术的应用中，优先使用相关可观察输入值，只有在相关可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下，才可以使用不可观察输入值。
本公司公允价值计量所使用的输入值划分为三个层次，并首先使用第一层次输入值，其次使用第二层次输入值，最后使用第三层次输入值。第一层次输入值是在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价；第二层次输入值是除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值；第三层次输入值是相关资产或负债的不可观察输入值。
本公司以公允价值计量非金融资产，考虑市场参与者将该资产用于最佳用途产生经济利益的能力，或者将该资产出售给能够用于最佳用途的其他市场参与者产生经济利益的能力。以公允价值计量负债，假定在计量日将该负债转移给其他市场参与者，而且该负债在转移后继续存在，并由作为受让方的市场参与者履行义务。以公允价值计量自身权益工具，假定在计量日将该自身权益工具转移给其他市场参与者，而且该自身权益工具在转移后继续存在，并由作为受让方的市场参与者取得与该工具相关的权利、承担相应的义务。
44、重要会计政策和会计估计变更
（1）重要会计政策变更
□ 适用 √ 不适用
（2）重要会计估计变更
□ 适用 √ 不适用
（3）2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况适用是否需要调整年初资产负债表科目
□ 是 √ 否
不需要调整年初资产负债表科目的原因说明：根据新旧准则衔接规定，公司于2021年1月1日起实施新租赁准则。公司不存在需要追溯调整的承租业务，本次会计政策变更不影响公司2020年度股东权益、净利润等相关财务指标。
（4）2021年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
□ 适用 √ 不适用
45、其他
无
六、税项
1、主要税种及税率
| 税种 | 计税依据 | 税率 |
| 增值税 | 按销项税并按扣除当期允许抵扣的进项税额后的差额计缴增值税 | 13%、9%、6% |
| 城市维护建设税 | 按应缴纳流转税计缴。 | 1-7% |
| 企业所得税 | 按应纳税所得额计缴。 | 15%、25% |
| 纳税主体名称 | 所得税税率 |
| 云鼎科技股份有限公司 | 25.00% |
| 北斗天地股份有限公司 | 15.00% |
| 山东兖矿国拓科技工程股份有限公司 | 15.00% |
| 青岛北斗天地科技有限公司 | 25.00% |
年度继续享受15.00%的所得税优惠政策。
3、其他
根据《关于深化增值税改革有关政策的公告》（财政部税务总局海关总署公告2019年第39号）等相关规定，纳税人发生增值税应税销售行为或者进口货物，原适用16%税率的，税率调整为13%;原适用10%税率的，税率调整为9%。
七、合并财务报表项目注释
1、货币资金
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 库存现金 | 6,576.00 | |
| 银行存款 | 54,268,531.94 | 150,997,643.89 |
| 其他货币资金 | 93,013,622.02 | 49,274,822.02 |
| 合计 | 147,282,153.96 | 200,279,041.91 |
（4）期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据
单位：元
| 项目 | 期末终止确认金额 | 期末未终止确认金额 |
| 银行承兑票据 | 39,159,407.46 | |
| 合计 | 39,159,407.46 |
| 类别 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | |||||
| 金额 | 比例 | 金额 | 计提比例 | 金额 | 比例 | 金额 | 计提比例 | |||
| 按单项计提坏账准备的应收账款 | 5,666,297.78 | 2.00% | 5,666,297.78 | 100.00% | 6,166,297.78 | 1.84% | 6,166,297.78 | 100.00% | ||
| 其中： | ||||||||||
| 按组合计提坏账准备的应收账款 | 277,976,700.96 | 98.00% | 29,209,197.43 | 10.51% | 248,767,503.53 | 329,264,850.61 | 98.16% | 28,203,474.50 | 8.57% | 301,061,376.11 |
| 其中： | ||||||||||
| 组合1-账龄组合 | 277,976,700.96 | 98.00% | 29,209,197.43 | 10.51% | 248,767,503.53 | 329,264,850.61 | 98.16% | 28,203,474.50 | 8.57% | 301,061,376.11 |
| 合计 | 283,642,998.74 | 34,875,495.21 | 248,767,503.53 | 335,431,148.39 | 34,369,772.28 | 301,061,376.11 | ||||
| 名称 | 期末余额 | |||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例 | 计提理由 | |
| 上海蔡茨机械设备技术有限公司 | 5,595,200.00 | 5,595,200.00 | 100.00% | 预计无法收回 |
| 雷天绿色电动源(深圳)有限公司 | 65,177.78 | 65,177.78 | 100.00% | 预计无法收回 |
| 市府拆迁办（骆拼） | 5,920.00 | 5,920.00 | 100.00% | 预计无法收回 |
| 合计 | 5,666,297.78 | 5,666,297.78 | -- | -- |
| 名称 | 期末余额 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例 | |
| 账龄组合 | 277,976,700.96 | 29,209,197.43 | 10.51% |
| 合计 | 277,976,700.96 | 29,209,197.43 | -- |
| 账龄 | 期末余额 |
| 1年以内（含1年） | 150,685,658.39 |
| 1至2年 | 93,889,937.75 |
| 2至3年 | 18,448,458.91 |
| 3年以上 | 20,618,943.69 |
| 3至4年 | 6,612,052.41 |
| 4至5年 | 5,956,942.68 |
| 5年以上 | 8,049,948.60 |
| 合计 | 283,642,998.74 |
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 核销 | 其他 | |||
| 单项坏账准备 | 6,166,297.78 | 500,000.00 | 5,666,297.78 | |||
| 组合坏账准备 | 28,203,474.50 | 1,005,722.93 | 29,209,197.43 | |||
| 合计 | 34,369,772.28 | 1,005,722.93 | 500,000.00 | 34,875,495.21 | ||
（4）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
单位：元
| 单位名称 | 应收账款期末余额 | 占应收账款期末余额合计数的比例 | 坏账准备期末余额 |
| 兖州煤业股份有限公司 | 84,422,575.55 | 29.76% | 3,326,249.48 |
| 鱼台县教育和体育局 | 45,211,565.03 | 15.94% | 5,877,503.45 |
| 山东鼎泰保安服务有限公司 | 25,648,836.72 | 9.04% | 3,329,219.01 |
| 新疆中科丝路物联科技有限公司 | 22,321,536.00 | 7.87% | 2,897,062.96 |
| 陕西未来能源化工有限公司 | 17,971,478.89 | 6.34% | 1,254,223.44 |
| 合计 | 195,575,992.19 | 68.95% |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应收票据 | 58,060,185.08 | 42,585,649.10 |
| 合计 | 58,060,185.08 | 42,585,649.10 |
| 账龄 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 金额 | 比例 | 金额 | 比例 | |
| 1年以内 | 7,968,728.35 | 68.88% | 2,380,227.96 | 32.72% |
| 1至2年 | 3,263,374.74 | 28.21% | 4,549,304.11 | 62.53% |
| 2至3年 | 11,800.00 | 0.10% | 260,112.29 | 3.58% |
| 3年以上 | 325,388.00 | 2.81% | 85,388.00 | 1.17% |
| 合计 | 11,569,291.09 | -- | 7,275,032.36 | -- |
| 单位名称 | 期末余额 | 账龄 | 尚未结算的原因 |
| 和平文化发展集团有限公司 | 2,724,063.71 | 1至2年 | 未达到结算条件 |
| 合计 | 2,724,063.71 | — | — |
| 单位名称 | 期末余额 | 账龄 | 占预付账款期末余额合计数的比例(%) |
| 张化机（苏州）重装有限公司 | 4,300,884.96 | 1年以内 | 37.18 |
| 和平文化发展集团有限公司 | 2,724,063.71 | 1至2年 | 23.55 |
| 新疆利明信息科技有限公司 | 1,013,276.25 | 1年以内 | 8.76 |
| 陕西中人通信有限责任公司 | 714,690.48 | 1年以内 | 6.18 |
| 山东兖煤化工装备工程有限公司 | 315,744.00 | 1-2年 | 2.73 |
| 合计 | 9,068,659.40 | — | 78.40 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应收利息 | 2,188,905.56 | 1,719,513.89 |
| 其他应收款 | 37,063,871.14 | 34,404,126.91 |
| 合计 | 39,252,776.70 | 36,123,640.80 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 定期存款 | 2,188,905.56 | 1,719,513.89 |
| 合计 | 2,188,905.56 | 1,719,513.89 |
2）重要逾期利息
□ 适用 √ 不适用
3）坏账准备计提情况
□ 适用 √ 不适用
（2）应收股利
1）应收股利分类
□ 适用 √ 不适用
2）重要的账龄超过1年的应收股利
□ 适用 √ 不适用
3）坏账准备计提情况
□ 适用 √ 不适用
（3）其他应收款
1）其他应收款按款项性质分类情况
单位：元
| 款项性质 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 一般往来款 | 97,595,605.02 | 96,040,263.05 |
| 保证金、押金、备用金等 | 5,851,614.18 | 4,661,054.55 |
| 代扣代缴职工款项 | 461,564.30 | 1,013,274.29 |
| 合计 | 103,908,783.50 | 101,714,591.89 |
| 坏账准备 | 第一阶段 | 第二阶段 | 第三阶段 | 合计 |
| 未来12个月预期信用损失 | 整个存续期预期信用损失(未发生信用减值) | 整个存续期预期信用损失(已发生信用减值) | ||
| 2021年1月1日余额 | 14,984,560.90 | 52,325,904.08 | 67,310,464.98 | |
| 2021年1月1日余额在本期 | —— | —— | —— | —— |
| 本期计提 | -465,552.62 | |||
| 2021年6月30日余额 | 14,519,008.28 | 52,325,904.08 | 66,844,912.36 |
| 项目 | 账面余额 | 未来12个月内预期信用损失率（%） | 坏账准备 |
| 组合计提： | |||
| 其他应收款 | 41,154,455.23 | 35.28 | 14,519,008.28 |
| 合计 | 41,154,455.23 | 35.28 | 14,519,008.28 |
| 账龄 | 期末余额 |
| 1年以内（含1年） | 3,012,830.60 |
| 1至2年 | 23,751,950.46 |
| 2至3年 | 712,468.59 |
| 3年以上 | 76,431,533.85 |
| 3至4年 | 527,994.58 |
| 4至5年 | 2,121,429.74 |
| 5年以上 | 73,782,109.53 |
| 合计 | 103,908,783.50 |
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 核销 | 其他 | |||
| 单项坏账准备 | 52,325,904.08 | 52,325,904.08 | ||||
| 组合坏账准备 | 14,984,560.90 | -465,552.62 | 14,519,008.28 | |||
| 合计 | 67,310,464.98 | -465,552.62 | 66,844,912.36 | |||
5）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
单位：元
| 单位名称 | 款项的性质 | 期末余额 | 账龄 | 占其他应收款期末余额合计数的比例 | 坏账准备期末余额 |
| 广东华立集团实业有限公司 | 往来款 | 61,599,698.53 | 5年以上 | 59.28% | 51,171,274.34 |
| 山东泰德新能源有限公司 | 往来款 | 19,991,339.47 | 1至2年 | 19.24% | 2,076,698.63 |
| 上海泰惠软件技术有限公司 | 往来款 | 6,386,603.65 | 5年以上 | 6.15% | 6,386,603.65 |
| 四通集团广东大禹高科石化设备有限公司 | 往来款 | 2,632,066.17 | 5年以上 | 2.53% | 2,632,066.17 |
| 深圳市赛为智能股份有限公司 | 往来款 | 2,000,000.00 | 1至2年 | 1.92% | 211,303.13 |
| 合计 | -- | 92,609,707.82 | -- | 89.12% | 62,477,945.92 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 存货跌价准备或合同履约成本减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 存货跌价准备或合同履约成本减值准备 | 账面价值 | |
| 原材料 | 19,274,162.49 | 19,274,162.49 | 1,484,481.93 | 1,484,481.93 | ||
| 在产品 | 3,673,657.56 | 3,673,657.56 | 9,655,827.85 | 9,655,827.85 | ||
| 库存商品 | 17,951,633.37 | 17,951,633.37 | 8,452,477.56 | 8,452,477.56 | ||
| 合同履约成本 | 58,342,199.11 | 58,342,199.11 | 80,614,181.43 | 80,614,181.43 | ||
| 发出商品 | 72,468.43 | 72,468.43 | 2,963,450.01 | 2,963,450.01 | ||
| 合计 | 99,314,120.96 | 99,314,120.96 | 103,170,418.78 | 103,170,418.78 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 合同收入履约款 | 44,790,899.99 | 1,763,687.88 | 43,027,212.11 | 24,001,599.99 | 944,589.46 | 23,057,010.53 |
| 质保金 | 10,631,224.22 | 418,870.23 | 10,212,353.99 | 10,724,964.22 | 422,083.87 | 10,302,880.35 |
| 减：计入其他非流动资产（章节七.31“其他非流动资产”） | -44,790,899.99 | -1,763,687.88 | -43,027,212.11 | -24,001,599.99 | -944,589.46 | -23,057,010.53 |
| 合计 | 10,631,224.22 | 418,870.23 | 10,212,353.99 | 10,724,964.22 | 422,083.87 | 10,302,880.35 |
| 项目 | 本期计提 | 本期转回 | 本期转销/核销 | 原因 |
| 质保金 | -3,213.64 | |||
| 合计 | -3,213.64 | -- |
12、一年内到期的非流动资产
□ 适用 √ 不适用
13、其他流动资产
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 待抵扣进项税 | 4,971,426.62 | 7,431,231.78 |
| 预缴税费 | 2,805,065.75 | 21,788.63 |
| 合计 | 7,776,492.37 | 7,453,020.41 |
| 被投资单位 | 期初余额(账面价值) | 本期增减变动 | 期末余额(账面价值) | 减值准备期末余额 | |||||||
| 追加投资 | 减少投资 | 权益法下确认的投资损益 | 其他综合收益调整 | 其他权益变动 | 宣告发放现金股利或利润 | 计提减值准备 | 其他 | ||||
| 一、合营企业 | |||||||||||
| 二、联营企业 | |||||||||||
| 西安国科电子科技有限公司 | 282,138.02 | -55,596.15 | 226,541.87 | ||||||||
| 小计 | 282,138.02 | -55,596.15 | 226,541.87 | ||||||||
| 合计 | 282,138.02 | -55,596.15 | 226,541.87 | ||||||||
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 非上市权益工具投资 | 57,071,009.65 | 56,581,462.78 |
| 合计 | 57,071,009.65 | 56,581,462.78 |
| 项目名称 | 确认的股利收入 | 累计利得 | 累计损失 | 其他综合收益转入留存收益的金额 | 指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的原因 | 其他综合收益转入留存收益的原因 |
| 内蒙古中盛科技有限公司 | 854,148.69 | 详见其他说明 | ||||
| 陕西正华信息技术有限公司 | -364,601.82 | 详见其他说明 |
（2）采用公允价值计量模式的投资性房地产
□ 适用 √ 不适用
（3）未办妥产权证书的投资性房地产情况
□ 适用 √ 不适用
21、固定资产
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 固定资产 | 184,766,436.65 | 186,713,828.05 |
| 合计 | 184,766,436.65 | 186,713,828.05 |
| 项目 | 房屋及建筑物 | 机器设备 | 运输设备 | 办公设备及其他 | 合计 |
| 一、账面原值： | |||||
| 1.期初余额 | 202,205,105.03 | 5,889,712.40 | 2,866,970.67 | 6,101,675.25 | 217,063,463.35 |
| 2.本期增加金额 | 877,833.47 | 237,405.66 | 158,613.55 | 1,273,852.68 | |
| （1）购置 | 877,833.47 | 237,405.66 | 158,613.55 | 1,273,852.68 | |
| （2）在建工程转入 | |||||
| （3）企业合并增加 | |||||
| 3.本期减少金额 | |||||
| （1）处置或报废 | |||||
| 4.期末余额 | 202,205,105.03 | 6,767,545.87 | 3,104,376.33 | 6,260,288.80 | 218,337,316.03 |
| 二、累计折旧 | |||||
| 1.期初余额 | 21,746,901.43 | 1,687,447.92 | 2,703,671.26 | 4,200,806.62 | 30,338,827.23 |
| 2.本期增加金额 | 2,530,867.20 | 331,158.40 | 33,718.97 | 325,499.51 | 3,221,244.08 |
| （1）计提 | 2,530,867.20 | 331,158.40 | 33,718.97 | 325,499.51 | 3,221,244.08 |
| 3.本期减少金额 | |||||
| （1）处置或报废 |
| 4.期末余额 | 24,277,768.63 | 2,018,606.32 | 2,737,390.23 | 4,526,306.13 | 33,560,071.31 |
| 三、减值准备 | |||||
| 1.期初余额 | 10,808.07 | 10,808.07 | |||
| 2.本期增加金额 | |||||
| （1）计提 | |||||
| 3.本期减少金额 | |||||
| （1）处置或报废 | |||||
| 4.期末余额 | 10,808.07 | 10,808.07 | |||
| 四、账面价值 | |||||
| 1.期末账面价值 | 177,927,336.40 | 4,748,939.55 | 366,986.10 | 1,723,174.60 | 184,766,436.65 |
| 2.期初账面价值 | 180,458,203.60 | 4,202,264.48 | 163,299.41 | 1,890,060.56 | 186,713,828.05 |
| 项目 | 期末账面价值 |
| 房屋及建筑物 | 70,363,871.67 |
（2）重要在建工程项目本期变动情况
□ 适用 √ 不适用
（3）本期计提在建工程减值准备情况
□ 适用 √ 不适用
（4）工程物资
□ 适用 √ 不适用
23、生产性生物资产
（1）采用成本计量模式的生产性生物资产
□ 适用 √ 不适用
（2）采用公允价值计量模式的生产性生物资产
□ 适用 √ 不适用
24、油气资产
□ 适用 √ 不适用
25、使用权资产
□ 适用 √ 不适用
26、无形资产
（1）无形资产情况
单位：元
| 项目 | 土地使用权 | 专利权 | 非专利技术 | 软件使用权 | 合计 |
| 一、账面原值 | |||||
| 1.期初余额 | 12,850,450.11 | 1,602,842.49 | 14,453,292.60 | ||
| 2.本期增加金额 | 30,973.45 | 30,973.45 | |||
| （1）购置 | 30,973.45 | 30,973.45 | |||
| （2）内部研发 | |||||
| （3）企业合 |
| 并增加 | |||||
| 3.本期减少金额 | |||||
| （1）处置 | |||||
| 4.期末余额 | 12,850,450.11 | 1,633,815.94 | 14,484,266.05 | ||
| 二、累计摊销 | |||||
| 1.期初余额 | 1,532,976.61 | 767,497.61 | 2,300,474.22 | ||
| 2.本期增加金额 | 214,661.34 | 117,900.58 | 332,561.92 | ||
| （1）计提 | 214,661.34 | 117,900.58 | 332,561.92 | ||
| 3.本期减少金额 | |||||
| （1）处置 | |||||
| 4.期末余额 | 1,747,637.95 | 885,398.19 | 2,633,036.14 | ||
| 三、减值准备 | |||||
| 1.期初余额 | |||||
| 2.本期增加金额 | |||||
| （1）计提 | |||||
| 3.本期减少金额 | |||||
| （1）处置 | |||||
| 4.期末余额 | |||||
| 四、账面价值 | |||||
| 1.期末账面价值 | 11,102,812.16 | 748,417.75 | 11,851,229.91 | ||
| 2.期初账面价值 | 11,317,473.50 | 835,344.88 | 12,152,818.38 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加金额 | 本期减少金额 | 期末余额 | ||||
| 内部开发支出 | 其他 | 确认为无形资产 | 转入当期损益 | |||||
| 防爆5G三防手机 | 518,867.92 | 518,867.92 | ||||||
| 融合5G的北斗三号精密单点定位和星基增强技术在矿山数据安全管理领域应用研究系统 | 391,844.04 | 391,844.04 | ||||||
| 基于无线自组网技术的应急通信保障系统 | 324,385.40 | 324,385.40 | ||||||
| 5G实验室示范应用研究 | 230,318.31 | 230,318.31 | ||||||
| 某WQ系统D载记录仪研发项目 | 171,128.23 | 171,128.23 | ||||||
| 北斗天地智能终端管理平台 | 155,660.38 | 155,660.38 | ||||||
| 窄带自组网板卡迭代研发 | 117,132.93 | 117,132.93 | ||||||
| 矿用隔爆兼本安型锂离子蓄电池电源 | 92,315.71 | 92,315.71 | ||||||
| KT659（5G）-S2防爆智能手机项目 | 33,018.87 | 33,018.87 | ||||||
| 矿用隔爆兼本安型计算机升级研发 | 2,663.73 | 2,663.73 | ||||||
| 合计 | 2,037,335.52 | 2,037,335.52 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加金额 | 本期摊销金额 | 其他减少金额 | 期末余额 |
| 装修费用 | 3,125,837.84 | 841,838.57 | 2,283,999.27 | ||
| 合计 | 3,125,837.84 | 841,838.57 | 2,283,999.27 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 可抵扣暂时性差异 | 递延所得税资产 | 可抵扣暂时性差异 | 递延所得税资产 | |
| 资产减值准备 | 37,618,216.76 | 6,176,866.67 | 36,790,380.33 | 6,173,212.71 |
| 内部交易未实现利润 | 709,746.44 | 107,227.63 | 709,746.44 | 107,227.63 |
| 可抵扣亏损 | 2,436,184.75 | 365,427.71 | ||
| 合计 | 40,764,147.95 | 6,649,522.01 | 37,500,126.77 | 6,280,440.34 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 应纳税暂时性差异 | 递延所得税负债 | 应纳税暂时性差异 | 递延所得税负债 | |
| 其他权益工具投资公允价值变动 | 1,761,155.68 | 264,173.36 | 2,125,757.50 | 318,863.63 |
| 合计 | 1,761,155.68 | 264,173.36 | 2,125,757.50 | 318,863.63 |
| 项目 | 递延所得税资产和负债期末互抵金额 | 抵销后递延所得税资产或负债期末余额 | 递延所得税资产和负债期初互抵金额 | 抵销后递延所得税资产或负债期初余额 |
| 递延所得税资产 | 6,649,522.01 | 6,280,440.34 | ||
| 递延所得税负债 | 264,173.36 | 318,863.63 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 可抵扣暂时性差异 | 66,295,556.99 | 66,267,338.33 |
| 可抵扣亏损 | 1,200,196,414.20 | 1,194,982,102.36 |
| 合计 | 1,266,491,971.19 | 1,261,249,440.69 |
| 年份 | 期末金额 | 期初金额 | 备注 |
| 2024年度 | 1,194,982,102.36 | ||
| 2025年度 | 1,194,982,102.36 | ||
| 2025年度 | 5,214,311.84 |
| 合计 | 1,200,196,414.20 | 1,194,982,102.36 | -- |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 合同资产 | 44,790,899.99 | 1,763,687.88 | 43,027,212.11 | 24,001,599.99 | 944,589.46 | 23,057,010.53 |
| 合计 | 44,790,899.99 | 1,763,687.88 | 43,027,212.11 | 24,001,599.99 | 944,589.46 | 23,057,010.53 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 抵押借款 | 27,000,000.00 | 15,000,000.00 |
| 合计 | 27,000,000.00 | 15,000,000.00 |
| 借款银行 | 金额 | 借款开始日 | 借款终止日 | 利率 | 抵押物 |
| 长安银行股份有限公司西安天台路支行 | 15,000,000.00 | 2020/12/10 | 2021/12/9 | 5.17 % | 长银天台（2020）第003号-1房屋建筑物 |
| 长安银行股份有限公司西安天台路支行 | 12,000,000.00 | 2021/4/27 | 2022/4/26 | 5.17% | 长银天台（2020）第003号-1房屋建筑物 |
| 合计 | 27,000,000.00 | — | — | — | — |
35、应付票据
单位：元
| 种类 | 期末余额 | 期初余额 |
| 银行承兑汇票 | 4,860,000.00 | |
| 合计 | 4,860,000.00 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应付材料设备款 | 149,581,872.21 | 162,087,276.28 |
| 应付工程款 | 7,457,505.26 | 498,882.25 |
| 技术服务费 | 26,454,967.14 | 41,363,723.04 |
| 应付其他款项 | 211,976.47 | |
| 合计 | 183,494,344.61 | 204,161,858.04 |
| 项目 | 期末余额 | 未偿还或结转的原因 |
| 上海托旺数据科技有限公司 | 6,950,173.46 | 未达到结算条件 |
| 南京明略科技有限公司 | 5,342,483.19 | 未达到结算条件 |
| 北京京瑞继保电气有限公司 | 2,065,000.00 | 未达到结算条件 |
| 兖矿水煤浆气化及煤化工国家工程研究中心有限公司 | 2,066,334.96 | 未达到结算条件 |
| 合计 | 16,423,991.61 | -- |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 预收房租 | 1,546,534.05 | 404,017.20 |
| 预收非客户的款项 | 63,898.00 | |
| 合计 | 1,610,432.05 | 404,017.20 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 销货合同相关的合同负债 | 19,045,092.80 | 39,866,335.34 |
| 合计 | 19,045,092.80 | 39,866,335.34 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 一、短期薪酬 | 3,533,853.24 | 31,517,461.41 | 32,867,134.76 | 2,184,179.89 |
| 二、离职后福利-设定提存计划 | 1,248,854.92 | 4,127,878.88 | 4,127,624.01 | 1,249,109.79 |
| 三、辞退福利 | 690,810.05 | 690,810.05 | ||
| 合计 | 4,782,708.16 | 36,336,150.34 | 37,685,568.82 | 3,433,289.68 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 1、工资、奖金、津贴和补贴 | 1,912,852.00 | 25,596,429.32 | 27,509,281.32 | 0.00 |
| 2、职工福利费 | 965,923.54 | 965,923.54 | 0.00 | |
| 3、社会保险费 | 319,864.62 | 1,886,080.68 | 1,886,082.58 | 319,862.72 |
| 其中：医疗保险费 | 45,055.67 | 1,767,927.57 | 1,767,927.57 | 45,055.67 |
| 工伤保险费 | 274,808.95 | 117,012.81 | 117,014.71 | 274,807.05 |
| 生育保险费 | 1,140.30 | 1,140.30 | 0.00 | |
| 4、住房公积金 | 282,788.00 | 2,313,104.08 | 2,317,514.08 | 278,378.00 |
| 5、工会经费和职工教育经费 | 1,018,348.62 | 755,923.79 | 188,333.24 | 1,585,939.17 |
| 合计 | 3,533,853.24 | 31,517,461.41 | 32,867,134.76 | 2,184,179.89 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 1、基本养老保险 | 182,033.04 | 3,420,793.01 | 3,420,793.01 | 182,033.04 |
| 2、失业保险费 | 6,826.21 | 140,642.49 | 140,387.62 | 7,081.08 |
| 3、企业年金缴费 | 1,059,995.67 | 566,443.38 | 566,443.38 | 1,059,995.67 |
| 合计 | 1,248,854.92 | 4,127,878.88 | 4,127,624.01 | 1,249,109.79 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 增值税 | 814,600.37 | 15,663,277.07 |
| 企业所得税 | 3,587,901.50 | 10,139,292.25 |
| 个人所得税 | 167,050.43 | 1,148,801.78 |
| 城市维护建设税 | 513,669.05 | |
| 教育费附加 | 220,136.08 | |
| 地方教育费附加 | 146,757.38 | |
| 土地使用税 | 18,745.18 | 18,745.18 |
| 房产税 | 452,233.67 | 448,746.16 |
| 印花税 | 104,178.87 | 255,010.52 |
| 其他 | 6,712.69 | 43,843.30 |
| 合计 | 5,151,422.71 | 28,598,278.77 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应付利息 | 84,516.67 | 84,516.67 |
| 其他应付款 | 95,135,819.79 | 96,572,549.39 |
| 合计 | 95,220,336.46 | 96,657,066.06 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 短期借款应付利息 | 84,516.67 | 84,516.67 |
| 合计 | 84,516.67 | 84,516.67 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 保证金 | 318,286.00 | 194,286.00 |
| 往来款 | 118,316.38 | 3,725,665.21 |
| 关联方借款及利息 | 80,000,000.00 | 80,106,333.33 |
| 应付费用款项 | 4,336,819.00 | 2,187,056.94 |
| 代扣代缴职工款项 | 954,116.80 | 950,926.30 |
| 代收股东业绩承诺补偿款 | 9,408,281.61 | 9,408,281.61 |
| 合计 | 95,135,819.79 | 96,572,549.39 |
| 项目 | 期末余额 | 未偿还或结转的原因 |
| 代收股东业绩承诺补偿款 | 9,408,281.61 | 未达到结算条件 |
| 合计 | 9,408,281.61 | -- |
拍卖山东华源相关资产共计948.2万元，扣除执行费用后，公司收到拍卖费用940.7万元，公司将根据后续进展情况及时向相关监管部门申请执行补偿。
42、持有待售负债
□ 适用 √ 不适用
43、一年内到期的非流动负债
□ 适用 √ 不适用
44、其他流动负债
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 待转销项税额 | 908,109.45 | 4,810,853.07 |
| 向兖矿集团财务有限公司借款 | 30,000,000.00 | |
| 合计 | 908,109.45 | 34,810,853.07 |
（4）划分为金融负债的其他金融工具说明
□ 适用 √ 不适用
47、租赁负债
□ 适用 √ 不适用
48、长期应付款
□ 适用 √ 不适用
（1）按款项性质列示长期应付款
□ 适用 √ 不适用
（2）专项应付款
□ 适用 √ 不适用
49、长期应付职工薪酬
（1）长期应付职工薪酬表
□ 适用 √ 不适用
（2）设定受益计划变动情况
□ 适用 √ 不适用
50、预计负债
□ 适用 √ 不适用
51、递延收益
□ 适用 √ 不适用
52、其他非流动负债
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 合同负债 | 2,795,213.27 | 1,358,581.14 |
| 合计 | 2,795,213.27 | 1,358,581.14 |
其他说明：无
53、股本
单位：元
| 期初余额 | 本次变动增减（+、-） | 期末余额 | |||||
| 发行新股 | 送股 | 公积金转股 | 其他 | 小计 | |||
| 股份总数 | 510,931,158.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 510,931,158.00 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 资本溢价（股本溢价） | 535,443,996.54 | 535,443,996.54 | ||
| 合计 | 535,443,996.54 | 535,443,996.54 |
| 项目 | 期初余额 | 本期发生额 | 期末余额 | |||||
| 本期所得税前发生额 | 减：前期计入其他综合收益当期转入损益 | 减：前期计入其他综合收益当期转入留存收益 | 减：所得税费用 | 税后归属于母公司 | 税后归属于少数股东 | |||
| 一、不能重分类进损 | -1,070,559.61 | 489,546.87 | -54,690.27 | 642,293.15 | -98,056.01 | -428,266.46 | ||
| 益的其他综合收益 | ||||||||
| 其他权益工具投资公允价值变动 | -1,070,559.61 | 489,546.87 | -54,690.27 | 642,293.15 | -98,056.01 | -428,266.46 | ||
| 其他综合收益合计 | -1,070,559.61 | 489,546.87 | -54,690.27 | 642,293.15 | -98,056.01 | -428,266.46 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 法定盈余公积 | 2,973,041.09 | 2,973,041.09 | ||
| 合计 | 2,973,041.09 | 2,973,041.09 |
| 项目 | 本期 | 上期 |
| 调整前上期末未分配利润 | -548,840,499.87 | -622,690,131.68 |
| 调整后期初未分配利润 | -548,840,499.87 | -622,690,131.68 |
| 加：本期归属于母公司所有者的净利润 | 13,204,652.93 | 73,849,631.81 |
| 期末未分配利润 | -535,635,846.94 | -548,840,499.87 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||
| 收入 | 成本 | 收入 | 成本 | |
| 主营业务 | 126,793,505.93 | 60,433,838.42 | 1,839,273,703.26 | 1,759,572,773.14 |
| 其他业务 | 1,993,135.60 | 914,787.28 | 11,863,023.65 | 9,958,371.27 |
| 合计 | 128,786,641.53 | 61,348,625.70 | 1,851,136,726.91 | 1,769,531,144.41 |
| 合同分类 | 分部1 | 分部2 | 分部3 | 合计 |
| 商品类型 | 10,215,455.63 | 83,060,316.69 | 35,510,869.21 | 128,786,641.53 |
| 其中： | ||||
| 系统集成及设备 | 8,222,320.03 | 55,672,341.22 | 63,894,661.25 | |
| 技术服务 | 27,387,975.47 | 27,387,975.47 | ||
| 专利技术实施许可 | 31,610,283.01 | 31,610,283.01 | ||
| 其他 | 1,993,135.60 | 3,900,586.20 | 5,893,721.80 | |
| 按经营地区分类 | 10,215,455.63 | 83,060,316.69 | 35,510,869.21 | 128,786,641.53 |
| 其中： | ||||
| 山东 | 10,215,455.63 | 55,139,927.57 | 35,510,869.21 | 100,866,252.41 |
| 陕西 | 27,132,778.53 | 27,132,778.53 | ||
| 新疆 | 787,610.59 | 787,610.59 | ||
| 合同类型 | 10,215,455.63 | 83,060,316.69 | 35,510,869.21 | 128,786,641.53 |
| 其中： | ||||
| 销售合同 | 36,761,128.46 | 3,900,586.20 | 40,661,714.66 | |
| 系统集成合同 | 16,222,069.10 | 16,222,069.10 | ||
| 专业技术转让合同 | 31,610,283.01 | 31,610,283.01 | ||
| 运维合同 | 9,639,150.92 | 9,639,150.92 | ||
| 技术服务合同 | 17,748,824.55 | 17,748,824.55 | ||
| 技术开发合同 | 8,222,320.03 | 2,689,143.66 | 10,911,463.69 | |
| 租赁合同 | 1,993,135.60 | 1,993,135.60 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 城市维护建设税 | 92,957.00 | 881,520.60 |
| 教育费附加 | 58,172.29 | 455,135.37 |
| 资源税 | 8,225.58 | 37,132.50 |
| 房产税 | 892,018.26 | 1,419,507.76 |
| 土地使用税 | 37,490.36 | 1,301,670.41 |
| 车船使用税 | 1,444.68 | 1,713.24 |
| 印花税 | 422,441.10 | 624,920.61 |
| 水利建设基金 | 17,781.39 | |
| 其他 | 257,628.12 | |
| 合计 | 1,530,530.66 | 4,979,228.61 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 人力资源费 | 2,870,596.44 | 11,656,448.12 |
| 办公费 | 15,987.27 | 241,453.98 |
| 差旅费 | 480,258.24 | 361,100.55 |
| 招待费 | 64,096.20 | 69,244.26 |
| 运输装卸费 | 27,959.79 | 1,081,448.97 |
| 租赁费 | 66,918.00 | 4,797,014.74 |
| 广告费 | 140,613.76 | 134,070.73 |
| 水电费 | 413,329.95 | |
| 修理费 | 790.00 | 853,235.59 |
| 服务费 | 183,243.79 | |
| 其他 | 103,356.98 | 1,649,190.32 |
| 合计 | 3,953,820.47 | 21,256,537.21 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 办公费 | 570,728.74 | 1,602,065.01 |
| 差旅费 | 1,263,123.33 | 879,258.11 |
| 汽车费用 | 44,593.89 | 480,456.74 |
| 业务招待费 | 768,500.09 | 609,851.13 |
| 人力资源费 | 21,649,673.24 | 26,134,563.03 |
| 物业费用 | 335,090.32 | 1,996,114.41 |
| 会务费 | 70,277.38 | 56,742.45 |
| 折旧及摊销 | 2,688,409.83 | 12,048,872.83 |
| 企业宣传费用 | 64,400.50 | 89,736.23 |
| 中介机构费 | 2,019,218.97 | 13,058,637.10 |
| 水电费 | 204,169.98 | 294,653.95 |
| 咨询费 | 1,033,710.97 | 904,956.99 |
| 装卸运杂费 | 84,188.80 | 140,832.09 |
| 租赁费 | 677,371.43 | 1,133,021.79 |
| 装修费 | 15,654.85 | 357,058.64 |
| 停工损失 | 6,456,499.80 | |
| 补偿费 | 32,654.92 | |
| 其他费用 | 892,533.90 | 2,409,336.38 |
| 房产管理费 | 321,523.19 | 221,370.19 |
| 合计 | 32,703,169.41 | 68,906,681.79 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 员工薪酬 | 3,617,082.94 | 2,257,698.23 |
| 委托研发费 | 2,783,886.79 | 932,908.96 |
| 材料费用 | 196,457.69 | 328,017.63 |
| 折旧及摊销 | 187,870.48 | 200,583.99 |
| 其他 | 487,085.68 | 134,087.60 |
| 合计 | 7,272,383.58 | 3,853,296.41 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 利息支出 | 2,533,862.68 | 42,573,548.82 |
| 减：利息收入 | 851,378.62 | 18,392,395.00 |
| 汇兑损失 | 646,819.46 | |
| 融资咨询费及手续费 | 150,888.14 | 443,362.89 |
| 金融手续费等 | 8,148,340.01 | |
| 合计 | 1,833,372.20 | 33,419,676.18 |
| 产生其他收益的来源 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 个税代扣手续费返还 | 12,345.50 | 9,288.73 |
| 劳动保障服务中心稳岗补贴款 | 31,061.26 | |
| 推动知识产权运营平台建设 | 350,000.00 | |
| 高新区科技局研发项目补贴款 | 109,600.00 | |
| 山东省技术创新引导计划 | 100,100.00 | |
| 国家高新技术企业奖补资金 | 100,000.00 | |
| 西安高新政策奖励款 | 50,500.00 | |
| 陕西省中小企业服务中心奖励 | 20,000.00 | |
| 高新区核酸检测补贴 | 2,700.00 | |
| 小微企业不动产登记费用 | 550.00 | |
| 补助企业的研究开发费 | 16,700.00 | 262,600.00 |
| 西安高新小巨人奖励款 | 500,000.00 | |
| 高新区服务中心普惠政策奖励 | 182,450.00 | |
| 社会事业局以工代训 | 65,000.00 | |
| 高新区信用服务中心奖励款 | 50,000.00 | |
| 西安市市场监督局奖励 | 5,000.00 | |
| 陕西省科技资源统筹中心创新券款 | 1,265.00 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 权益法核算的长期股权投资收益 | -55,596.15 | -54,972.55 |
| 处置长期股权投资产生的投资收益 | 61,636,828.89 | |
| 合计 | -55,596.15 | 61,581,856.34 |
其他说明：无
69、净敞口套期收益
□ 适用 √ 不适用
70、公允价值变动收益
单位：元
| 产生公允价值变动收益的来源 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 交易性金融资产 | 259,360.04 | |
| 合计 | 259,360.04 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 其他应收款坏账损失 | 465,552.62 | 38,012,843.14 |
| 应收账款坏账损失 | -505,722.93 | |
| 合计 | -40,170.31 | 38,012,843.14 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 十二、合同资产减值损失 | -815,884.78 | |
| 合计 | -815,884.78 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 计入当期非经常性损益的金额 |
| 政府补助 | 250,000.00 | ||
| 罚没收入 | 12,150.00 | 3,350.00 | 12,150.00 |
| 转让专利技术 | 13,000.00 | ||
| 其他 | 2.21 | 1,185,170.32 | 2.21 |
| 合计 | 12,152.21 | 1,451,520.32 | 12,152.21 |
| 补助项目 | 发放主体 | 发放原因 | 性质类型 | 补贴是否影响当年盈亏 | 是否特殊补贴 | 本期发生 金额 | 上期发生 金额 | 与资产相关/与收益相关 |
| 陕西省科学技术厅创业大赛奖励 | 陕西省科技厅 | 奖励 | 因研究开发、技术更新及改造等获得的补助 | 是 | 否 | 250,000.00 | 与收益相关 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 计入当期非经常性损益的金额 |
| 固定资产报废损失 | 33,491.43 | 33,491.43 | |
| 赔偿款 | 6,700,000.00 | 6,700,000.00 | |
| 罚没支出 | 36,644.00 | 36,644.00 | |
| 其他支出 | 67,755.69 | 67,755.69 | |
| 合计 | 6,837,891.12 | 6,837,891.12 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 当期所得税费用 | 5,111,603.86 | 3,232,437.99 |
| 递延所得税费用 | -369,081.67 | 10,903,811.68 |
| 合计 | 4,742,522.19 | 14,136,249.67 |
| 项目 | 本期发生额 |
| 利润总额 | 20,078,000.98 |
| 按法定/适用税率计算的所得税费用 | 5,019,500.25 |
| 子公司适用不同税率的影响 | -2,105,798.55 |
| 不可抵扣的成本、费用和损失的影响 | 525,242.53 |
| 本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响 | 1,303,577.96 |
| 所得税费用 | 4,742,522.19 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 利息收入中的现金收入 | 381,986.95 | 3,440,146.68 |
| 营业外收入中的罚款收入、政府补助 | 834,901.72 | 2,348,188.82 |
| 收到的往来款 | 23,716,122.23 | 55,308,639.23 |
| 合计 | 24,933,010.90 | 61,096,974.73 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 管理费用及研发费用的现金支出 | 11,639,606.91 | 28,884,127.86 |
| 往来款项 | 6,889,714.68 | 11,570,204.48 |
| 财务手续费支出 | 150,888.14 | 3,188.00 |
| 营业外支出中的付现 | 137,907.48 | |
| 销售费用的现金支出 | 1,083,224.03 | 15,600,089.09 |
| 合计 | 19,763,433.76 | 56,195,516.91 |
（3）收到的其他与投资活动有关的现金
□ 适用 √ 不适用
（4）支付的其他与投资活动有关的现金
□ 适用 √ 不适用
（5）收到的其他与筹资活动有关的现金
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 收到借款 | 735,770,114.46 | |
| 借款保证金 | 260,206,766.59 | |
| 合计 | 995,976,881.05 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 归还关联方借款 | 30,000,000.00 | 0.00 |
| 支付同一控制下企业股权转让款 | 216,444,100.00 | |
| 合计 | 30,000,000.00 | 216,444,100.00 |
| 补充资料 | 本期金额 | 上期金额 |
| 1．将净利润调节为经营活动现金流量： | -- | -- |
| 净利润 | 15,335,478.79 | 30,558,001.34 |
| 加：资产减值准备 | 856,055.09 | -38,012,843.14 |
| 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 | 3,221,244.08 | 27,069,100.23 |
| 使用权资产折旧 | ||
| 无形资产摊销 | 332,561.92 |
| 长期待摊费用摊销 | 841,838.57 | 6,866,800.00 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号填列） | ||
| 固定资产报废损失（收益以“－”号填列） | ||
| 公允价值变动损失（收益以“－”号填列） | ||
| 财务费用（收益以“－”号填列） | 2,533,862.68 | 33,419,676.18 |
| 投资损失（收益以“－”号填列） | 55,596.15 | -61,581,856.33 |
| 递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） | -369,081.67 | -9,838,436.97 |
| 递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） | -128,511.83 | |
| 存货的减少（增加以“－”号填列） | 3,856,297.82 | -44,390,669.36 |
| 经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） | 24,627,160.46 | 130,193,544.47 |
| 经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） | -62,757,089.95 | -198,449,547.45 |
| 其他 | ||
| 经营活动产生的现金流量净额 | -11,466,076.06 | -124,294,742.86 |
| 2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： | -- | -- |
| 债务转为资本 | ||
| 一年内到期的可转换公司债券 | ||
| 融资租入固定资产 | ||
| 3．现金及现金等价物净变动情况： | -- | -- |
| 现金的期末余额 | 146,258,531.94 | 370,724,226.81 |
| 减：现金的期初余额 | 181,004,219.89 | 238,467,151.79 |
| 加：现金等价物的期末余额 | ||
| 减：现金等价物的期初余额 | ||
| 现金及现金等价物净增加额 | -34,745,687.95 | 132,257,075.02 |
（3）本期收到的处置子公司的现金净额
□ 适用 √ 不适用
（4）现金和现金等价物的构成
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 一、现金 | 146,258,531.94 | 181,004,219.89 |
| 其中：库存现金 | 6,576.00 | |
| 可随时用于支付的银行存款 | 54,268,531.94 | 150,997,643.89 |
| 可随时用于支付的其他货币资金 | 91,990,000.00 | 30,000,000.00 |
| 三、期末现金及现金等价物余额 | 146,258,531.94 | 181,004,219.89 |
| 项目 | 期末账面价值 | 受限原因 |
| 货币资金 | 1,023,622.02 | 保函保证金 |
| 固定资产 | 17,930,063.68 | 借款抵押 |
| 合计 | 18,953,685.70 | -- |
83、套期
按照套期类别披露套期项目及相关套期工具、被套期风险的定性和定量信息：不适用
84、政府补助
（1）政府补助基本情况
单位：元
| 种类 | 金额 | 列报项目 | 计入当期损益的金额 |
| 西安高新小巨人奖励款 | 500,000.00 | 其他收益 | 500,000.00 |
| 高新区服务中心普惠政策奖励 | 182,450.00 | 其他收益 | 182,450.00 |
| 社会事业局以工代训 | 65,000.00 | 其他收益 | 65,000.00 |
| 高新区信用服务中心奖励款 | 50,000.00 | 其他收益 | 50,000.00 |
| 补助企业的研究开发费 | 16,700.00 | 其他收益 | 16,700.00 |
| 西安市市场监督局奖励 | 5,000.00 | 其他收益 | 5,000.00 |
| 陕西省科技资源统筹中心创新券款 | 1,265.00 | 其他收益 | 1,265.00 |
| 合计 | 820,415.00 | 820,415.00 |
（4）购买日之前持有的股权按照公允价值重新计量产生的利得或损失
是否存在通过多次交易分步实现企业合并且在报告期内取得控制权的交易
□ 是 √ 否
（5）购买日或合并当期期末无法合理确定合并对价或被购买方可辨认资产、负债公允价值的相关说明
□ 适用 √ 不适用
（6）其他说明
□ 适用 √ 不适用
2、同一控制下企业合并
（1）本期发生的同一控制下企业合并
□ 适用 √ 不适用
（2）合并成本
□ 适用 √ 不适用
（3）合并日被合并方资产、负债的账面价值
□ 适用 √ 不适用
3、反向购买
交易基本信息、交易构成反向购买的依据、上市公司保留的资产、负债是否构成业务及其依据、合并成本的确定、按照权益性交易处理时调整权益的金额及其计算：不适用
4、处置子公司
是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形
□ 是 √ 否
是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形
□ 是 √ 否
5、其他原因的合并范围变动
说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：不适用
6、其他
□ 适用 √ 不适用
九、在其他主体中的权益
1、在子公司中的权益
（1）企业集团的构成
| 子公司名称 | 主要经营地 | 注册地 | 业务性质 | 持股比例 | 取得方式 | |
| 直接 | 间接 | |||||
| 北斗天地股份有限公司 | 陕西西安 | 陕西西安 | 提供系统集成、技术服务等 | 68.35% | 同一控制下企业合并 | |
| 山东兖矿国拓科技工程股份有限公司 | 山东邹城 | 山东邹城 | 煤炭化工专利技术许可转让、水煤浆销售等 | 90.00% | 同一控制下企业合并 | |
| 青岛北斗天地科技有限公司 | 山东青岛 | 山东青岛 | 提供系统集成、技术服务等 | 100.00% | 同一控制下企业合并 | |
| 子公司名称 | 少数股东持股比例 | 本期归属于少数股东的损益 | 本期向少数股东宣告分派的股利 | 期末少数股东权益余额 |
| 北斗天地股份有限公司 | 31.65% | 150,468.84 | 60,227,076.64 | |
| 山东兖矿国拓科技工程股份有限公司 | 10.00% | 2,026,332.81 | 12,998,623.21 |
| 子公司 | 期末余额 | 期初余额 |
| 名称 | 流动资产 | 非流动资产 | 资产合计 | 流动负债 | 非流动负债 | 负债合计 | 流动资产 | 非流动资产 | 资产合计 | 流动负债 | 非流动负债 | 负债合计 |
| 北斗天地股份有限公司 | 438,288,947.04 | 62,573,398.91 | 500,862,345.95 | 310,337,727.40 | 318,863.63 | 310,656,591.03 | 535,845,274.60 | 61,109,315.97 | 596,954,590.57 | 406,760,228.19 | 318,863.63 | 407,079,091.82 |
| 山东兖矿国拓科技工程股份有限公司 | 117,466,423.44 | 44,753,391.31 | 162,219,814.75 | 29,438,369.41 | 2,795,213.27 | 32,233,582.68 | 134,099,637.29 | 1,539,698.05 | 135,639,335.34 | 24,557,850.12 | 1,358,581.14 | 25,916,431.26 |
| 子公司名称 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||||||
| 营业收入 | 净利润 | 综合收益总额 | 经营活动现金流量 | 营业收入 | 净利润 | 综合收益总额 | 经营活动现金流量 | |
| 北斗天地股份有限公司 | 83,060,316.69 | 330,256.17 | 330,256.17 | -38,492,251.96 | 146,207,500.10 | 5,927,673.36 | 5,927,673.36 | 17,055,040.65 |
| 山东兖矿国拓科技工程股份有限公司 | 35,510,869.21 | 20,263,327.99 | 20,263,327.99 | 19,625,773.30 | 15,582,740.63 | 1,989,979.16 | 1,989,979.16 | -6,136,972.65 |
3、在合营安排或联营企业中的权益
（1）重要的合营企业或联营企业
| 合营企业或联营企业名称 | 主要经营地 | 注册地 | 业务性质 | 持股比例 | 对合营企业或联营企业投资的会计处理方法 | |
| 直接 | 间接 | |||||
| 西安国科电子科技有限公司 | 陕西西安 | 陕西西安 | 电子信息领域内的技术开发、技术咨询等 | 22.00% | 权益法 | |
| 期末余额/本期发生额 | 期初余额/上期发生额 | |
| 西安国科电子科技有限公司 | 西安国科电子科技有限公司 | |
| 流动资产 | 3,033,917.67 | 3,938,584.19 |
| 资产合计 | 3,033,917.67 | 3,938,584.19 |
| 流动负债 | 2,512,217.78 | 3,165,335.36 |
| 负债合计 | 2,512,217.78 | 3,165,335.36 |
| 归属于母公司股东权益 | 521,699.89 | 773,248.83 |
| 按持股比例计算的净资产份额 | 114,773.98 | 170,114.74 |
| 对联营企业权益投资的账面价值 | 282,138.02 | 282,138.02 |
| 营业收入 | 652,056.59 | 482,165.64 |
| 净利润 | -252,709.78 | -240,871.36 |
| 综合收益总额 | -252,709.78 | -240,871.36 |
（5）合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明
联营企业西安国科电子科技有限公司向本公司转移资金的能力不存在重大限制。
（6）合营企业或联营企业发生的超额亏损
□ 适用 √ 不适用
（7）与合营企业投资相关的未确认承诺
□ 适用 √ 不适用
（8）与合营企业或联营企业投资相关的或有负债
□ 适用 √ 不适用
4、重要的共同经营
□ 适用 √ 不适用
5、在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益
未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明：不适用
6、其他
十、与金融工具相关的风险
本公司的主要金融工具包括股权投资、借款、应收款项、应付款项等，各项金融工具的详细情况说明见本章节之“七”相关项目。与这些金融工具有关的风险，以及本公司为降低这些风险所采取的风险管理政策如下所述。本公司管理层对这些风险敞口进行管理和监控以确保将上述风险控制在限定的范围之内。本公司采用敏感性分析技术分析风险变量的合理、可能变化对当期损益或股东权益可能产生的影响。由于任何风险变量很少孤立地发生变化，而变量之间存在的相关性对某一风险变量的变化的最终影响金额将产生重大作用，因此下述内容是在假设每一变量的变化是在独立的情况下进行的。
1.1 风险管理目标和政策
本公司从事风险管理的目标是在风险和收益之间取得适当的平衡，将风险对本公司经营业绩的负面影响降低到最低水平，使股东及其其他权益投资者的利益最大化。基于该风险管理目标，本公司风险管理的基本策略是确定和分析本公司所面临的各种风险，建立适当的风险承受底线和进行风险管理，并及时可靠地对各种风险进行监督，将风险控制在限定的范围之内。
1.2信用风险
信用风险，是指金融工具的一方不能履行义务，造成另一方发生财务损失的风险。
本公司仅与经认可的、信誉良好的第三方进行交易。按照本公司的政策，需对所有要求采用信用方式进行交易的客户进行信用审核。另外，本公司对应收账款余额进行持续监控，以确保本公司不致面临重大坏账风险。对于未采用相关经营单位的记账本位币结算的交易，除非本公司信用控制部门特别批准，否则本公司不提供信用交易条件。
本公司其他金融资产包括货币资金、交易性金融资产及其他应收款等，这些金融资产的信用风险源自交易对手违约，最大风险敞口等于这些工具的账面金额。
本公司银行存款主要存放于国有银行等信用等级较高的银行，本公司认为其不存在重大的信用风险，几乎不会产生因银行违约而导致的任何重大损失。
本公司与客户间的贸易条款以信用交易为主，交易记录良好的客户可获得比较长的信贷期。由于本公司仅与经认可的且信誉良好的第三方进行交易，所以无需担保物。信用风险集中按照客户—交易对手、地理区域和行业进行管理。由于本公司的应收账款客户群广泛地分散于不同的部门和行业中，因此在本公司内部不存在重大信用风险集中。合并资产负债表中应收账款的账面价值正是本公司可能面临的最大信用风险。截至报告期末，本公司的应收账款中应收账款前五名客户的款项占67.76%，本公司并未面临重大信用集中风险。
本公司评估信用风险自初始确认后是否已增加的方法、确定金融资产已发生信用减值的依据、划分组合为基础评估预期信用风险的金融工具的组合方法、直接减记金融工具的政策等，参见附注4.8金融工具。
预期信用损失计量的参数根据信用风险是否发生显著增加以及是否已发生信用减值，本公司对不同的资产分别以12个月或整个存续期的预期信用损失计量减值准备。预期信用损失计量的关键参数包括违约概率、违约损失率和违约风险敞口。本公司考虑历史统计数据的定量分析及前瞻性信息，建立违约概率、违约损失率及违约风险敞口模型。
信用风险显著增加的评估及预期信用损失的计算均涉及前瞻性信息。本公司通过进行历史数据分析，识别出影响各业务类型信用风险及预期信用损失的关键经济指标。
本公司因应收票据、应收账款、应收款项融资及其他应收款产生的信用风险敞口、损失准备的量化数据，参见本章节之“七.4应收票据”、“七.5应收账款”、“七.6应收款项融资”、“七.8其他应收款”的披露。
1.3流动风险
流动性风险，是指企业在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时发生资金短缺的风险。本公司通过利用银行贷款及债务维持资金延续性与灵活性之间的平衡，以管理其流动性风险。本公司的目标是运用银行借款和其他计息借款等多种融资手段以保持融资的持续性与灵活性的平衡。本公司管理流动性风险的方法是确保有足够的资金流动性来履行到期债务，而不至于造成不可接受的损失或对企业信誉造成损害。本公司定期分析负债结构和期限，以确保有充裕的资金。本公司管理层对银行借款的使用情况进行监控并确保遵守借款协议。同时与金融机构进行融资磋商，以保持一定的授信额度，减低流动性风险。
金融负债按未折现的合同现金流量所作的到期期限分析如下：
期末余额：
单位：元
| 项目 | 金融负债 | ||||
| 1年以内 | 1至2年 | 2至3年 | 3年以上 | 合计 | |
| 短期借款 | 27,000,000.00 | 27,000,000.00 | |||
| 其他应付款 | 84,836,290.02 | 333,974.69 | 51,537.86 | 9,914,017.22 | 95,135,819.79 |
| 应付账款 | 60,728,960.81 | 64,179,351.01 | 49,975,022.07 | 8,611,010.72 | 183,494,344.61 |
| 合计 | 172,565,250.83 | 64,513,325.70 | 50,026,559.93 | 18,525,027.94 | 305,630,164.40 |
| 项目 | 金融负债 | ||||
| 1年以内 | 1至2年 | 2至3年 | 3年以上 | 合计 | |
| 短期借款 | 15,000,000.00 | 15,000,000.00 | |||
| 应付账款 | 120,918,460.16 | 69,067,068.10 | 9,382,025.21 | 4,794,304.57 | 204,161,858.04 |
| 其他应付款 | 85,364,688.78 | 10,649,809.58 | 396,257.64 | 161,793.39 | 96,572,549.39 |
| 其他流动负债 | 30,000,000.00 | 30,000,000.00 | |||
| 合计 | 251,283,148.94 | 79,716,877.68 | 9,778,282.85 | 4,956,097.96 | 345,734,407.43 |
| 项目 | 期末公允价值 | |||
| 第一层次公允价值计量 | 第二层次公允价值计量 | 第三层次公允价值计量 | 合计 | |
| 一、持续的公允价值计量 | -- | -- | -- | -- |
| （三）其他权益工具投资 | 57,071,009.65 | 57,071,009.65 | ||
| 持续以公允价值计量的资产总额 | 57,071,009.65 | 57,071,009.65 | ||
| 二、非持续的公允价值计 | -- | -- | -- | -- |
量
2、持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据
□ 适用 √ 不适用
3、持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
□ 适用 √ 不适用
4、持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
4.1估值技术和输入值
单位：元
| 项目 | 期末公允价值 | 估值技术 | 重要不可观察 输入值 | 范围区间 （加权平均值） |
| 内蒙古中盛科技有限公司 | 38,809,853.97 | 净资产 | 38,809,853.97 | 100.00% |
| 陕西正华信息技术有限公司 | 18,261,155.68 | 以评估值为基础参考本期净资产变动 | 18,261,155.68 | 100.00% |
7、本期内发生的估值技术变更及变更原因
□ 适用 √ 不适用
8、不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况
□ 适用 √ 不适用
9.其他
□ 适用 √ 不适用
十二、关联方及关联交易
1、本企业的母公司情况
| 母公司名称 | 注册地 | 业务性质 | 注册资本（元） | 母公司对本企业的持股比例 | 母公司对本企业的表决权比例 |
| 山东能源集团有限公司 | 山东省济南市高新区工业南路57-1号高新万达J3写字楼19层 | 对外投资、管理及运营；投资咨询等。 | 24,700,000,000.00 | 16.71% | 16.71% |
| 合营或联营企业名称 | 与本企业关系 |
| 西安国科电子科技有限公司 | 本公司之子公司持股22%的联营企业 |
| 其他关联方名称 | 其他关联方与本企业关系 |
| 达拉特旗端信供应链管理有限公司 | 受同一最终控制方控制的企业 |
| 鄂尔多斯市营盘壕煤炭有限公司 | 受同一最终控制方控制的企业 |
| 鄂尔多斯市转龙湾煤炭有限公司 | 受同一最终控制方控制的企业 |
| 贵州大方煤业有限公司 | 受同一最终控制方控制的企业 |
| 贵州发耳煤业有限公司 | 受同一最终控制方控制的企业 |
| 贵州开阳化工有限公司 | 母公司的联营企业的子公司 |
| 贵州黔西能源开发有限公司 | 受同一最终控制方控制的企业 |
| 贵州五轮山煤业有限公司 | 受同一最终控制方控制的企业 |
| 菏泽端信供应链管理有限公司 | 受同一最终控制方控制的企业 |
| 巨野县端信供应链管理有限公司 | 受同一最终控制方控制的企业 |
| 内蒙古昊盛煤业有限公司 | 受同一最终控制方控制的企业 |
| 内蒙古蒙达铁路有限公司 | 受同一最终控制方控制的企业 |
| 内蒙古荣信化工有限公司 | 受同一最终控制方控制的企业 |
| 山东端信供应链管理有限公司 | 受同一最终控制方控制的企业 |
| 山东华聚能源股份有限公司 | 受同一最终控制方控制的企业 |
| 山东兖矿济三电力有限公司 | 受同一最终控制方控制的企业 |
| 山东兖矿轻合金有限公司 | 受同一最终控制方控制的企业 |
| 山东兖矿易佳电子商务有限公司 | 受同一最终控制方控制的企业 |
| 山东兖煤化工装备工程有限公司 | 受同一最终控制方控制的企业 |
| 山西和顺天池能源有限责任公司 | 受同一最终控制方控制的企业 |
| 陕西未来能源化工有限公司 | 受同一最终控制方控制的企业 |
| 兖煤菏泽能化有限公司 | 受同一最终控制方控制的企业 |
| 上海维鸿建设发展有限公司 | 受同一最终控制方控制的企业 |
| 乌审旗端信供应链管理有限公司 | 受同一最终控制方控制的企业 |
| 兖矿(山东)股权投资管理有限责任公司 | 受同一最终控制方控制的企业 |
| 兖矿东华建设有限公司 | 受同一最终控制方控制的企业 |
| 兖矿东华榆林物流有限公司 | 受同一最终控制方控制的企业 |
| 兖矿东华重工有限公司 | 受同一最终控制方控制的企业 |
| 兖矿贵州能化有限公司 | 受同一最终控制方控制的企业 |
| 兖矿国宏化工有限责任公司 | 受同一最终控制方控制的企业 |
| 兖矿集团财务有限公司 | 受同一最终控制方控制的企业 |
| 兖矿集团有限公司信达酒店 | 受同一最终控制方控制的企业 |
| 兖矿煤化工程有限公司 | 受同一最终控制方控制的企业 |
| 兖矿煤化供销有限公司 | 受同一最终控制方控制的企业 |
| 兖矿水煤浆气化及煤化工国家工程研究中心有限公司 | 受同一最终控制方控制的企业 |
| 兖矿新疆矿业有限公司 | 受同一最终控制方控制的企业 |
| 兖矿新疆煤化工有限公司 | 受同一最终控制方控制的企业 |
| 兖矿新疆能化有限公司 | 受同一最终控制方控制的企业 |
| 兖州煤业鄂尔多斯能化有限公司 | 受同一最终控制方控制的企业 |
| 兖州煤业股份有限公司 | 受同一最终控制方控制的企业 |
| 兖州煤业榆林能化有限公司 | 受同一最终控制方控制的企业 |
| 伊金霍洛旗端信供应链管理有限公司 | 受同一最终控制方控制的企业 |
| 中煤科工集团南京设计研究院有限公司 | 受同一最终控制方控制的企业 |
| 中垠融资租赁有限公司 | 受同一最终控制方控制的企业 |
| 邹城双叶工贸有限责任公司 | 受同一最终控制方控制的企业 |
| 山东融信通信息服务有限公司 | 受同一最终控制方控制的企业 |
| 西安国科电子科技有限公司 | 本公司之子公司的联营企业 |
| 山东鲁地矿业投资有限公司 | 受同一最终控制方控制的企业 |
| 山东地矿物资发展有限公司 | 受同一最终控制方控制的企业 |
| 山东建联盛嘉中药有限公司 | 受同一最终控制方控制的企业 |
| 山东能源集团有限公司控制的其他企业 | 受同一最终控制方控制的其他企业 |
| 日照市黄海明珠广场置业有限公司 | 受同一最终控制方控制的其他企业 |
| 中垠新疆房地产开发有限公司 | 受同一最终控制方控制的企业 |
| 内蒙古中盛科技有限公司 | 公司实际持股比例15.00%以上的企业 |
| 关联方 | 关联交易内容 | 本期发生额 | 获批的交易额度 | 是否超过交易额度 | 上期发生额 |
| 山东能源集团有限公司 | 多喷嘴煤气化成套技术市场推广收入分成 | 1,526,532.04 | 1,526,532.04（注：按照多喷嘴煤气化成套技术市场推广收入的5%分成） | 否 | 1,049,056.60 |
| 山东兖矿轻合金有限公司 | 采购商品 | 268,141.59 | 268,141.59 | 否 | |
| 西安国科电子科技有限公司 | 技术服务 | 141,509.43 | 141,509.43 | 否 | |
| 山东兖矿易佳电子商务有限公司 | 采购商品 | 29,595.00 | 29,595.00 | 否 | |
| 兖矿水煤浆气化及煤化工国家工程研究中心有限公司 | 技术服务 | 否 | 474,186.55 |
出售商品/提供劳务情况表
单位：元
| 关联方 | 关联交易内容 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 兖州煤业股份有限公司 | 系统集成及设备 | 35,972,568.54 | 44,041,519.41 |
| 兖州煤业股份有限公司 | 销售轮胎 | 1,170,701.80 | |
| 山东能源集团有限公司 | 系统集成 | 8,222,320.03 | 236,371.69 |
| 山东能源集团有限公司 | 技术服务 | 10,711,132.11 | 16,623,208.41 |
| 兖矿新疆煤化工有限公司 | 系统集成 | 4,053,773.58 | |
| 兖矿新疆煤化工有限公司 | 技术服务 | 113,207.54 | 1,473,001.16 |
| 陕西未来能源化工有限公司 | 技术服务 | 3,066,037.72 | 4,090,602.88 |
| 陕西未来能源化工有限公司 | 销售商品 | 419,868.29 | |
| 鄂尔多斯市转龙湾煤炭有限公司 | 技术服务 | 2,358,490.56 | 1,815,369.85 |
| 鄂尔多斯市营盘壕煤炭有限公司 | 技术服务 | 1,981,132.08 | |
| 内蒙古昊盛煤业有限公司 | 技术服务 | 1,886,792.46 | |
| 内蒙古昊盛煤业有限公司 | 系统集成 | 1,002,212.39 | |
| 兖矿东华建设有限公司 | 系统集成 | 1,394,827.59 | 3,628,779.74 |
| 兖州煤业榆林能化有限公司 | 技术服务 | 563,773.58 | 836,283.17 |
| 兖矿东华重工有限公司 | 技术服务 | 460,377.36 | |
| 兖矿新疆矿业有限公司 | 技术服务 | 233,490.56 | |
| 上海维鸿建设发展有限公司 | 销售商品 | 22,123.89 | |
| 日照市黄海明珠广场置业有限公司 | 销售商品 | 22,123.89 | |
| 山东慧通轮胎有限公司 | 销售轮胎 | 30,758,240.61 | |
| 内蒙古荣信化工有限公司 | 销售商品 | 5,438,019.13 | |
| 内蒙古荣信化工有限公司 | 技术服务 | 3,070,754.72 | |
| 内蒙古荣信化工有限公司 | 系统集成 | 117,256.64 | |
| 山东兖矿轻合金有限公司 | 技术服务 | 2,566,371.68 | |
| 兖矿新疆能化有限公司 | 技术服务 | 2,507,079.64 | |
| 山东华聚能源股份有限公司 | 技术服务 | 990,566.04 | |
| 山东兖矿易佳电子商务有限公司 | 技术服务 | 984,905.66 | |
| 兖矿煤化供销有限公司 | 技术服务 | 929,334.75 | |
| 兖矿国宏化工有限责任公司 | 系统集成 | 754,684.16 | |
| 兖州煤业鄂尔多斯能化有限公司 | 系统集成 | 277,876.10 | |
| 兖矿贵州能化有限公司 | 技术服务 | 229,200.00 | |
| 兖矿煤化工程有限公司 | 销售商品 | 199,441.59 |
| 兖煤菏泽能化有限公司 | 技术服务 | 198,053.09 | |
| 兖煤菏泽能化有限公司 | 系统集成 | 24,913.79 | |
| 兖矿新疆矿业有限公司 | 系统集成 | 133,451.33 | |
| 山东兖矿济三电力有限公司 | 系统集成 | 48,584.07 |
| 委托方/出包方名称 | 受托方/承包方名称 | 受托/承包资产类型 | 受托/承包起始日 | 受托/承包终止日 | 托管收益/承包收益定价依据 | 本期确认的托管收益/承包收益 |
| 山东能源集团有限公司 | 云鼎科技股份有限公司 | 鲁地投资及其子公司 | 2020年07月01日 | 2021年12月31日 | 市场价格 | 0.00 |
| 承租方名称 | 租赁资产种类 | 本期确认的租赁收入 | 上期确认的租赁收入 |
| 兖矿（山东）股权投资管理有限责任公司 | 房屋 | 200,961.47 | 167,191.08 |
| 山东建联盛嘉中药有限公司 | 房屋 | 320,610.85 | |
| 山东鲁地矿业投资有限公司 | 房屋 | 27,522.94 | |
| 山东地矿物资发展有限公司 | 房屋 | 131,337.98 | |
| 山东融信通信息服务有限公司 | 房屋 | 131,031.99 |
| 出租方名称 | 租赁资产种类 | 本期确认的租赁费 | 上期确认的租赁费 |
| 兖矿水煤浆气化及煤化工国家工程研究中心有限公司 | 房屋 | 63,948.00 | 172,413.79 |
| 兖矿集团有限公司信达酒店 | 房屋 | 48,226.42 |
（5）关联方资金拆借
单位：元
| 关联方 | 拆借金额 | 起始日 | 到期日 | 说明 |
| 拆入 | ||||
| 山东能源集团有限公司 | 80,000,000.00 | 2020年11月25日 | 2021年11月11日 | |
| 兖矿集团财务有限公司 | 30,000,000.00 | 2020年04月24日 | 2021年04月23日 | |
| 拆出 | ||||
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 关键管理人员报酬 | 1,323,859.94 | 1,256,744.15 |
| 关联方 | 利息类型 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 山东能源集团有限公司 | 利息支出 | 1,653,000.02 | 4,215,291.11 |
| 兖矿集团财务有限公司 | 利息支出 | 415,125.00 | 3,097,704.16 |
| 合计 | — | 2,068,125.02 | 7,312,995.27 |
| 关联方 | 项目 | 期末余额/本期发生额 | 期初余额/上期发生额 |
| 兖矿集团财务有限公司 | 存款余额 | 30,000,000.00 | 30,000,000.00 |
| 兖矿集团财务有限公司 | 存款利息收入 | 414,791.67 | 938,618.19 |
| 项目名称 | 关联方 | 期末余额 | 期初余额 |
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面余额 | 坏账准备 | ||
| 应收账款 | 兖州煤业股份有限公司 | 84,422,575.55 | 3,749,488.44 | 122,884,762.03 | 4,836,163.03 |
| 应收账款 | 陕西未来能源化工有限公司 | 17,971,478.89 | 740,077.87 | 38,242,843.00 | 1,505,057.43 |
| 应收账款 | 山东能源集团有限公司 | 3,625,999.99 | 142,864.40 | 6,769,600.60 | 266,844.73 |
| 应收账款 | 鄂尔多斯市营盘壕煤炭有限公司 | 3,223,073.95 | 260,657.50 | 1,378,553.95 | 363,499.40 |
| 应收账款 | 鄂尔多斯市转龙湾煤炭有限公司 | 2,550,000.00 | 100,470.00 | 1,313,250.00 | 163,512.98 |
| 应收账款 | 山东兖矿轻合金有限公司 | 2,210,000.00 | 614,001.00 | 2,210,000.00 | 130,314.45 |
| 应收账款 | 内蒙古昊盛煤业有限公司 | 2,000,000.02 | 110,453.38 | 178,250.02 | 17,240.44 |
| 应收账款 | 贵州黔西能源开发有限公司 | 1,988,600.00 | 78,350.84 | 2,088,600.00 | 666,116.04 |
| 应收账款 | 中垠融资租赁有限公司 | 1,285,390.00 | 166,843.62 | 1,285,390.00 | 166,645.01 |
| 应收账款 | 兖矿东华重工有限公司 | 1,098,000.00 | 109,434.00 | ||
| 应收账款 | 西安国科电子科技有限公司 | 803,160.00 | 100,272.57 | 847,160.00 | 30,836.62 |
| 应收账款 | 贵州大方煤业有限公司 | 748,000.00 | 97,090.40 | 848,000.00 | 270,172.60 |
| 应收账款 | 贵州发耳煤业有限公司 | 700,000.00 | 278,110.00 | 700,000.00 | 223,250.61 |
| 应收账款 | 兖州煤业榆林能化有限公司 | 624,500.00 | 40,088.09 | 115,000.00 | 6,954.66 |
| 应收账款 | 贵州五轮山煤业有限公司 | 589,000.00 | 234,009.70 | 589,000.00 | 187,849.44 |
| 应收账款 | 兖矿新疆矿业有限公司 | 544,500.00 | 76,145.30 | 934,000.00 | 100,193.71 |
| 应收账款 | 兖矿集团有限公司信达酒店 | 519,850.00 | 71,562.92 | 546,750.00 | 22,307.53 |
| 应收账款 | 兖煤菏泽能化有限公司 | 500,000.00 | 64,900.00 | 500,000.00 | 19,677.64 |
| 应收账款 | 兖矿东华建设有限公司 | 480,950.00 | 129,709.09 | 1,108,175.00 | 64,697.44 |
| 应收账款 | 邹城双叶工贸有限责任公司 | 250,168.50 | 9,856.64 | 277,965.00 | 10,939.39 |
| 应收账款 | 贵州开阳化工有限公司 | 176,777.50 | 176,777.50 | 176,777.50 | 176,777.50 |
| 应收账款 | 中煤科工集团南京设计研究院有限公司 | 139,000.00 | 44,327.10 | 139,000.00 | 18,020.72 |
| 应收账款 | 内蒙古蒙达铁路有限公司 | 122,300.00 | 48,700.12 | 347,000.00 | 13,656.28 |
| 应收账款 | 山西和顺天池能源有限责任公司 | 98,000.00 | 31,252.20 | 98,000.00 | 3,567.20 |
| 应收账款 | 兖矿国宏化工有限责任公司 | 97,200.00 | 12,616.56 | 97,200.00 | 3,825.33 |
| 应收账款 | 兖矿贵州能化有限公司 | 92,094.62 | 14,255.34 | 292,094.62 | 26,475.48 |
| 应收账款 | 伊金霍洛旗端信供应链管理有限公司 | 67,500.00 | 9,439.50 | 75,000.00 | 2,951.65 |
| 应收账款 | 菏泽端信供应链管理有限公司 | 67,500.00 | 9,439.50 | 75,000.00 | 2,951.65 |
| 应收账款 | 上海维鸿建设发展有限公司 | 33,400.00 | 1,315.96 | 8,400.00 | 1,089.02 |
| 应收账款 | 乌审旗端信供应链管理有限公司 | 23,884.50 | 8,294.77 | 31,384.50 | 1,142.40 |
| 应收账款 | 兖矿煤化供销有限公司 | 15,140.00 | 3,268.74 | 29,560.00 | 1,163.34 |
| 应收账款 | 山东端信供应链管理有限公司 | 3,570.00 | 463.39 | 8,725.00 | 317.59 |
| 应收账款 | 达拉特旗端信供应链管理有限公司 | 75,000.00 | 2,951.65 | ||
| 应收账款 | 巨野县端信供应链管理有限公司 | 7,500.00 | 295.16 | ||
| 应收账款 | 内蒙古荣信化工有限公司 | 2,328,000.00 | 91,619.07 | ||
| 应收账款 | 山东华聚能源股份有限公司 | 500,000.00 | 19,677.64 | ||
| 应收账款 | 山东兖矿济三电力有限公司 | 5,490.00 | 711.75 | ||
| 应收账款 | 山东兖矿易佳电子商务有限公司 | 261,000.00 | 10,271.73 | ||
| 应收账款 | 兖矿东华榆林物流有限公司 | 7,500.00 | 295.16 | ||
| 应收账款 | 兖矿新疆能化有限公司 | 283,300.00 | 36,728.57 | ||
| 应收账款 | 兖州煤业鄂尔多斯能化有限公司 | 282,900.00 | 32,658.79 | ||
| 预付账款 | 山东兖煤化工装备工程有限公司 | 315,744.00 | 315,744.00 | ||
| 其他应收款 | 山东能源集团有限公司 | 10,000.00 | 10,000.00 | 10,000.00 | 10,000.00 |
| 其他应收款 | 兖矿东华建设有限公司 | 14,400.50 | 1,495.92 | ||
| 其他应收款 | 芜湖太平矿业有限公司 | 100,000.00 | 52,288.64 | 100,000.00 | 52,288.64 |
| 其他应收款 | 内蒙古中盛科技有限公司 | 787,010.22 | 213,838.56 | 756,321.87. | 60,018.96 |
| 其他应收款 | 中垠新疆房地产开发有限公司 | 5,000.00 | 528.26 | 5,000.00 | 144.90 |
| 其他应收款 | 兖矿集团财务有限公司（应收利息） | 2,134,305.56 | 1,719,513.89 | ||
| 应收款项融资 | 内蒙古荣信化工有限公司 | 1,000,000.00 | 10,548,891.52 | ||
| 应收款项融资 | 兖州煤业股份有限公司 | 37,090,100.00 | 11,018,586.48 | ||
| 应收款项融资 | 陕西未来能源化工有限公司 | 13,890,000.00 | 7,365,000.00 | ||
| 应收款项融资 | 鄂尔多斯市转龙湾煤炭有限公司 | 1,250,000.00 | 1,590,000.00 | ||
| 应收款项融资 | 鄂尔多斯市昊华国泰化工有限公司 | 431,253.60 | |||
| 应收款项融资 | 兖矿新疆煤化工有限公司 | 1,909,824.50 | |||
| 应收款项融资 | 贵州大方煤业有限公司 | 500,000.00 | |||
| 应收款项融资 | 西安国科电子科技有限公司 | 882,000.00 | |||
| 应收款项融资 | 内蒙古昊盛煤业有限公司 | 2,360,850.00 |
| 项目名称 | 关联方 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 应付账款 | 山东能源集团有限公司 | 8,872,947.14 | 12,517,337.13 |
| 应付账款 | 兖矿水煤浆气化及煤化工国家工程研究中心有限公司 | 2,066,334.96 | 2,317,502.30 |
| 应付账款 | 山东兖矿轻合金有限公司 | 303,000.00 | |
| 应付账款 | 西安国科电子科技有限公司 | 1,515,700.00 | 2,064,700.00 |
| 预收款项 | 山东融信通信息服务有限公司 | 44,238.34 | 42,555.35 |
| 合同负债 | 山东能源集团有限公司 | 5,188,672.57 | |
| 合同负债 | 兖矿(山东)股权投资管理有限责任公司 | 33,954.92 | |
| 其他应付款 | 山东能源集团有限公司 | 80,000,000.00 | 80,106,333.33 |
| 其他应付款 | 兖矿水煤浆气化及煤化工国家工程研究中心有限公司 | 63,948.00 | |
| 其他应付款 | 兖矿集团财务有限公司 | 37,125.00 | |
| 其他流动负债 | 兖矿集团财务有限公司 | 30,000,000.00 |
2、或有事项
（1）资产负债表日存在的重要或有事项
□ 适用 √ 不适用
（2）公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明
公司不存在需要披露的重要或有事项。
3、其他
□ 适用 √ 不适用
十五、资产负债表日后事项
1、重要的非调整事项
□ 适用 √ 不适用
2、利润分配情况
□ 适用 √ 不适用
3、销售退回
□ 适用 √ 不适用
4、其他资产负债表日后事项说明
截止本财务报告批准报出日，公司无需要披露的资产负债表日后事项。
十六、其他重要事项
1、前期会计差错更正
（1）追溯重述法
□ 适用 √ 不适用
（2）未来适用法
□ 适用 √ 不适用
2、债务重组
□ 适用 √ 不适用
3、资产置换
（1）非货币性资产交换
□ 适用 √ 不适用
（2）其他资产置换
□ 适用 √ 不适用
4、年金计划
公司建立了《企业年金实施方案》，公司按上年度工资总额的8%缴费，其中7.92%部分根据职工缴费基数划入个人账户，剩余0.08%部分记入企业账户，作为对本计划建立时中人的补偿性缴费。
5、终止经营
□ 适用 √ 不适用
6、分部信息
（1）报告分部的确定依据与会计政策
□ 适用 √ 不适用
（2）报告分部的财务信息
□ 适用 √ 不适用
（3）公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因
本公司没有依据内部组织结构、管理要求、内部报告制度等确定经营分部，因此，本公司不存在需要披露以经营分部为基础的报告分部信息。
（4）其他说明
7、其他对投资者决策有影响的重要交易和事项
本公司于2005年12月13日就广东华立实业集团公司欠款2,500.00万元向广东省茂名市中级人民法院提起诉讼。2006年8月28日，广东省茂名市中级人民法院（2006）茂中法民二初字第3号《民事调解书》裁定：
被告广东华立实业集团公司欠本公司2,500.00万元，在本调解书生效之日起二十日内还清。逾期不还，由被
告广东华立实业集团公司将其合法拥有的股权在一个月内转让给本公司，若在一个月内不能办理股权转让的相关手续，则由茂名市能源实业有限公司将其拥有的位于茂名市环市北路三块土地使用权[土地证号分别为茂市府国用总字第0600008号（地号09010600804）、第0600009号（地号09010600805）和第0600010号（地号09010600806）]转让给本公司，并由本公司处置，以抵偿被告广东华立实业集团公司欠本公司的债务，该三块土地的价值以委托有资质评估的机构评估的价值为准。2008年12月22日，广东省茂名市中级人民法院向本公司发出（2007）茂中法审执字第27号《结案通知书》，该通知书裁定：上述三块土地属于本公司自行处置的财产，无需广东省茂名市中级人民法院实施评估拍卖，由本公司与被执行人商量抵偿债额。截止2014年12月31日本公司未与执行人商量抵偿债额，该土地也未过户至本公司名下，仍处于法院查封状态，查封有效期限至2015年6月12日止，本公司认为抵偿额仍以未来期间拍卖金额为准。
2015年6月4日，广东省茂名市中级人民法院向本公司发出（2007）茂中法审执字第27号恢字第5号《执行裁定书》，该执行裁定书裁定：再续行查封上述三块土地，再续行查封期限2015年6月13日至2018年6月12日止。
2016年2月，本公司委托茂名市中诚土地房地产评估咨询有限公司对上述土地重新评估并出具茂中诚地估字[2016]067号《土地估价报告》（评估基准日为2016年2月28日），经评估上述三宗土地评估值为1,121.06万元，本公司作为预期可收回债权进行确认，剩余应收款项全额计提减值准备，但由于最终可收回债权以拍卖金额为准，与上述三宗土地评估值可能存在差异，由此对以后期间的财务报表影响存在不确定性。
2018年6月4日，广东省茂名市中级人民法院向本公司发出（2007）茂中法审执字第27号恢字第1号之一《执行裁定书》，该执行裁定书裁定：再续行查封上述三块土地，再续行查封期限2018年6月13日至2021年6月12日止。
2021年5月19日，广东省茂名市中级人民法院向本公司发出（2007）茂中法审执字第27号恢字第1号之二《执行裁定书》，该执行裁定书裁定：再续行查封上述三块土地，再续行查封期限2021年6月13日至2024年6月12日止。
8、其他
十七、母公司财务报表主要项目注释
1、应收账款
（1）应收账款分类披露
单位：元
| 类别 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | |||||
| 金额 | 比例 | 金额 | 计提比例 | 金额 | 比例 | 金额 | 计提比例 | |||
| 按单项计提坏账准备的应收账款 | 71,097.78 | 3.82% | 71,097.78 | 100.00% | 71,097.78 | 1.39% | 71,097.78 | 100.00% | ||
| 其中： | ||||||||||
| 按组合计提坏账准 | 1,791,20 | 96.18% | 1,791,20 | 100.00% | 5,047,948 | 98.61% | 1,885,191 | 37.35% | 3,162,757.1 | |
| 备的应收账款 | 1.15 | 1.15 | .59 | .44 | 5 | |||||
| 其中： | ||||||||||
| 组合1-账龄 | 1,791,201.15 | 96.18% | 1,791,201.15 | 100.00% | 5,047,948.59 | 98.61% | 1,885,191.44 | 37.35% | 3,162,757.15 | |
| 合计 | 1,862,298.93 | 100.00% | 1,862,298.93 | 100.00% | 5,119,046.37 | 100.00% | 1,956,289.22 | 100.00% | 3,162,757.15 |
| 名称 | 期末余额 | |||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例 | 计提理由 | |
| 雷天绿色电动源(深圳)有限公司 | 65,177.78 | 65,177.78 | 100.00% | 预计无法收回 |
| 市府拆迁办（骆拼） | 5,920.00 | 5,920.00 | 100.00% | 预计无法收回 |
| 合计 | 71,097.78 | 71,097.78 | -- | -- |
| 名称 | 期末余额 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例 | |
| 账龄组合 | 1,791,201.15 | 1,791,201.15 | 100.00% |
| 合计 | 1,791,201.15 | 1,791,201.15 | -- |
| 账龄 | 期末余额 |
| 3年以上 | 1,862,298.93 |
| 5年以上 | 1,862,298.93 |
| 合计 | 1,862,298.93 |
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 核销 | 其他 | |||
| 单项坏账准备 | 71,097.78 | 71,097.78 | ||||
| 组合坏账准备 | 1,885,191.44 | -93,990.29 | 1,791,201.15 | |||
| 合计 | 1,956,289.22 | -93,990.29 | 1,862,298.93 |
| 单位名称 | 应收账款期末余额 | 占应收账款期末余额合计数的比例 | 坏账准备期末余额 |
| 上海天赐福公司 | 1,000,000.00 | 53.70% | 1,000,000.00 |
| 西安华西专修大学 | 755,621.00 | 40.57% | 755,621.00 |
| 雷天绿色电动源(深圳)有限公司 | 65,177.78 | 3.50% | 65,177.78 |
| 0403商铺王恩雷 | 35,580.15 | 1.91% | 35,580.15 |
| 市府拆迁办（骆拼） | 5,920.00 | 0.32% | 5,920.00 |
| 合计 | 1,862,298.93 | 100.00% |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 其他应收款 | 136,417,599.69 | 136,452,419.21 |
| 合计 | 136,417,599.69 | 136,452,419.21 |
2）重要逾期利息
□ 适用 √ 不适用
3）坏账准备计提情况
□ 适用 √ 不适用
（2）应收股利
1）应收股利分类
□ 适用 √ 不适用
2）重要的账龄超过1年的应收股利
□ 适用 √ 不适用
3）坏账准备计提情况
□ 适用 √ 不适用
（3）其他应收款
1）其他应收款按款项性质分类情况
单位：元
| 款项性质 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 一般往来款 | 200,466,175.40 | 199,868,833.31 |
| 保证金、押金、备用金等 | 40,000.00 | 10,000.00 |
| 代扣代缴职工款项 | 344,682.35 | 884,635.01 |
| 合计 | 200,850,857.75 | 200,763,468.32 |
| 坏账准备 | 第一阶段 | 第二阶段 | 第三阶段 | 合计 |
| 未来12个月预期信用损失 | 整个存续期预期信用损失(未发生信用减值) | 整个存续期预期信用损失(已发生信用减值) | ||
| 2021年1月1日余额 | 13,139,774.77 | 51,171,274.34 | 64,311,049.11 | |
| 2021年1月1日余额在本期 | —— | —— | —— | —— |
| 本期计提 | 122,208.95 | 122,208.95 | ||
| 2021年6月30日余额 | 13,261,983.72 | 51,171,274.34 | 64,433,258.06 |
| 项目 | 账面余额 | 未来12个月内预期信用损失率（%） | 坏账准备 |
| 组合计提： | |||
| 其他应收款 | 139,251,159.22 | 9.52 | 13,261,983.72 |
| 合计 | 139,251,159.22 | 9.52 | 13,261,983.72 |
| 项目 | 账面余额 | 整个存续期预期信用损失率（%） | 坏账准备 | 理由 |
| 单项计提： | ||||
| 广东华立集团实业有限公司 | 61,599,698.53 | 83.07 | 51,171,274.34 | 预计无法收回 |
| 合计 | 61,599,698.53 | 83.07 | 51,171,274.34 | — |
| 账龄 | 期末余额 |
| 1年以内（含1年） | 105,099,435.29 |
| 1至2年 | 20,423,401.28 |
| 2至3年 | 554,207.77 |
| 3年以上 | 74,773,813.41 |
| 3至4年 | 41,703.88 |
| 4至5年 | 960,000.00 |
| 5年以上 | 73,772,109.53 |
| 合计 | 200,850,857.75 |
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 核销 | 其他 | |||
| 单项坏账准备 | 51,171,274.34 | 51,171,274.34 | ||||
| 组合坏账准备 | 13,139,774.77 | 122,208.95 | 13,261,983.72 | |||
| 合计 | 64,311,049.11 | 122,208.95 | 64,433,258.06 |
| 单位名称 | 款项的性质 | 期末余额 | 账龄 | 占其他应收款期末余额合计数的比例 | 坏账准备期末余额 |
| 北斗天地股份有限公司 | 往来款 | 105,000,000.00 | 1年以内 | 52.28% | |
| 广东华立集团实业有限公司 | 往来款 | 61,599,698.53 | 5年以上 | 30.67% | 51,171,274.34 |
| 山东泰德新能源有限公司 | 往来款 | 19,991,339.47 | 1至2年 | 9.95% | 2,076,698.63 |
| 上海泰惠软件技术有限公司 | 往来款 | 6,386,603.65 | 5年以上 | 3.18% | 6,386,603.65 |
| 四通集团广东大禹高科石化设备有限公司 | 往来款 | 2,632,066.17 | 5年以上 | 1.31% | 2,632,066.17 |
| 合计 | -- | 195,609,707.82 | -- | 97.39% | 62,266,642.79 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 对子公司投资 | 189,863,524.66 | 189,863,524.66 | 189,863,524.66 | 189,863,524.66 | ||
| 合计 | 189,863,524.66 | 189,863,524.66 | 189,863,524.66 | 189,863,524.66 |
| 被投资单位 | 期初余额(账面价值) | 本期增减变动 | 期末余额(账面价值) | 减值准备期末余额 | |||
| 追加投资 | 减少投资 | 计提减值准备 | 其他 | ||||
| 北斗天地股份有限公司 | 116,337,468.13 | 116,337,468.13 | |||||
| 山东兖矿国拓科技工程股份有限公司 | 73,526,056.53 | 73,526,056.53 | |||||
| 合计 | 189,863,524.66 | 189,863,524.66 | |||||
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||
| 收入 | 成本 | 收入 | 成本 | |
| 主营业务 | 8,222,320.03 | 2,775,687.84 | ||
| 其他业务 | 1,993,135.60 | 914,787.28 | 1,368,700.00 | 631,647.62 |
| 合计 | 10,215,455.63 | 3,690,475.12 | 1,368,700.00 | 631,647.62 |
| 合同分类 | 分部1 | 合计 |
| 商品类型 | 10,215,455.63 | 10,215,455.63 |
| 其中： | ||
| 系统集成及设备 | 8,222,320.03 | 8,222,320.03 |
| 其他 | 1,993,135.60 | 1,993,135.60 |
| 按经营地区分类 | 10,215,455.63 | 10,215,455.63 |
| 其中： |
| 山东地区 | 10,215,455.63 | 10,215,455.63 |
| 合同类型 | 10,215,455.63 | 10,215,455.63 |
| 其中： | ||
| 租赁合同 | 1,993,135.60 | 1,993,135.60 |
| 技术开发合同 | 8,222,320.03 | 8,222,320.03 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 处置长期股权投资产生的投资收益 | -538,477,873.62 | |
| 合计 | -538,477,873.62 |
| 项目 | 金额 | 说明 |
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 820,415.00 | — |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 24,497.71 | — |
| 减：所得税影响额 | 117,826.95 | — |
| 少数股东权益影响额 | 205,764.27 | — |
| 合计 | 521,321.49 | -- |
2、净资产收益率及每股收益
| 报告期利润 | 加权平均净资产收益率 | 每股收益 | |
| 基本每股收益（元/股） | 稀释每股收益（元/股） | ||
| 归属于公司普通股股东的净利润 | 2.61% | 0.0258 | 0.0258 |
| 扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润 | 2.51% | 0.0248 | 0.0248 |