徐工集团工程机械股份有限公司
2012 年度报告
2013 年 03 月
徐工集团工程机械股份有限公司 2012 年度报告全文
第一节 重要提示、目录和释义
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料
不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确
性和完整性承担个别及连带责任。
公司负责人王民先生、主管会计工作负责人吴江龙先生及会计机构负责人
(会计主管人员)赵成彦先生声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 2012 年 12 月 31 日的公
司总股本为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 1.3 元（含税），送红股 0
股（含税），不以公积金转增股本。
本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，
请投资者注意投资风险。
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目录
第一节 重要提示、目录和释义 .........................................................................................................................................2
第二节 公司简介 .........................................................................................................................................................................6
第三节 会计数据和财务指标摘要 ....................................................................................................................................8
第四节 董事会报告 ..................................................................................................................................................................10
第五节 重要事项 .......................................................................................................................................................................24
第六节 股份变动及股东情况.............................................................................................................................................35
第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ..................................................................................................41
第八节 公司治理 .......................................................................................................................................................................53
第九节 内部控制 .......................................................................................................................................................................59
第十节 财务报告 .......................................................................................................................................................................61
第十一节 备查文件目录 .....................................................................................................................................................170
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释义
释义项 指 释义内容
中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会
深交所、交易所 指 深圳证券交易所
公司、本公司或徐工机械 指 徐工集团工程机械股份有限公司
徐工有限 指 徐工集团工程机械有限公司
徐工集团 指 徐州工程机械集团有限公司
董事会 指 徐工集团工程机械股份有限公司董事会
股东大会 指 徐工集团工程机械股份有限公司股东大会
报告期 指 2012 年 1 月 1 日至 2012 年 12 月 31 日
元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元
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重大风险提示
公司风险因素已经于本报告“公司未来发展展望”章节充分披露，请投资者
注意投资风险。
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第二节 公司简介
一、公司信息
股票简称 徐工机械 股票代码
股票上市证券交易所 深圳证券交易所
公司的中文名称 徐工集团工程机械股份有限公司
公司的中文简称 徐工机械
公司的外文名称（如有） XCMG Construction Machinery Co., Ltd.
公司的外文名称缩写（如有）XCMG
公司的法定代表人 王民
注册地址 江苏省徐州经济开发区工业一区
注册地址的邮政编码 221004
办公地址 徐州经济技术开发区驮蓝山路 26 号
办公地址的邮政编码 221004
公司网址 http://xcmg.com
电子信箱 zqb@xcmg.com
二、联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 费广胜
联系地址 徐州经济技术开发区驮蓝山路 26 号
电话 0516-87565621
传真 0516-87565610
电子信箱 fgs@xcmg.com
三、信息披露及备置地点
公司选定的信息披露报纸的名称 《中国证券报》《上海证券报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 巨潮资讯网 http：//www.cninfo.com.cn
公司年度报告备置地点 徐工机械 证券部
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四、注册变更情况
企业法人营业执照
注册登记日期 注册登记地点 税务登记号码 组织机构代码
注册号
徐州市工商行政管
首次注册 1993 年 12 月 15 日 3200001103474 320311136410746 13641074-6
理局
江苏省徐州工商行
报告期末注册 2011 年 06 月 30 日 320300000017304 320300134793499 13479349-9
政管理局
公司上市以来主营业务的变化情况（如
无变更
有）
1993 年-2002 年控股股东为徐州工程机械集团有限公司。2003 年-2012 年控股股
历次控股股东的变更情况（如有）
东为徐工集团工程机械有限公司。
五、其他有关资料
公司聘请的会计师事务所
会计师事务所名称 江苏苏亚金诚会计师事务所有限公司
会计师事务所办公地址 南京市中山北路 105-6 号中环国际广场 22-23 层
签字会计师姓名 林雷 王直群
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构
□ 适用 √ 不适用
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问
□ 适用 √ 不适用
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第三节 会计数据和财务指标摘要
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
2012 年 2011 年 本年比上年增减 2010 年
营业收入（元） 32,132,446,475.86 32,971,069,794.82 -2.54% 25,752,388,447.53
归属于上市公司股东的净利润
2,466,305,270.14 3,378,628,483.51 -27% 2,934,893,412.30
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
2,194,321,916.65 3,315,579,914.74 -33.82% 2,802,709,020.24
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-3,473,394,692.89 -2,029,756,411.61 -71.12% 682,003,143.25
（元）
基本每股收益（元/股） 1.20 1.64 -26.83% 1.62
稀释每股收益（元/股） 1.20 1.64 -26.83% 1.62
净资产收益率（%） 15.3% 24.45% 减少 9.15 个百分点 40.52%
2012 年末 2011 年末 本年末比上年末增减 2010 年末
总资产（元） 45,358,935,029.53 34,713,516,841.37 30.67% 25,346,591,577.43
归属于上市公司股东的净资产
（归属于上市公司股东的所有者 17,432,931,811.64 15,142,046,396.56 15.13% 12,223,007,202.29
权益）（元）
二、境内外会计准则下会计数据差异
1、同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
单位：元
归属于上市公司股东的净利润 归属于上市公司股东的净资产
本期数 上期数 期末数 期初数
按中国会计准则 2,466,305,270.14 3,378,628,483.51 17,432,931,811.64 15,142,046,396.56
2、同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
单位：元
归属于上市公司股东的净利润 归属于上市公司股东的净资产
本期数 上期数 期末数 期初数
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按中国会计准则 2,466,305,270.14 3,378,628,483.51 17,432,931,811.64 15,142,046,396.56
3、境内外会计准则下会计数据差异原因说明
无
三、非经常性损益项目及金额
单位：元
项目 2012 年金额 2011 年金额 2010 年金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减
-15,091,635.92 -9,640,594.96 29,970,053.34
值准备的冲销部分）
计入当期损益的政府补助（与企业业务密
切相关，按照国家统一标准定额或定量享 331,087,942.98 54,453,140.00 97,481,704.19
受的政府补助除外）
委托他人投资或管理资产的损益 2,048,350.68
债务重组损益 35,230.70 -389,400.00
同一控制下企业合并产生的子公司期初至
13,691,578.77 14,332,294.96
合并日的当期净损益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 1,143,359.60 13,221,302.86 6,859,496.23
其他符合非经常性损益定义的损益项目 1,378,764.87
所得税影响额 48,583,428.72 8,712,088.60 15,377,365.75
少数股东权益影响额（税后） 692,390.91
合计 271,983,353.49 63,048,568.77 132,184,392.06 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
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第四节 董事会报告
一、概述
（一）宏观经济和行业运行情况
2012年，国内外宏观经济形势错综复杂，在欧债危机持续影响下，美国经济复苏乏力，全球市场需求持续低迷。与此同
时，国内固定资产投资和基础设施建设势头也开始放缓，全国固定资产投资增速同比下降3.4%，房地产开发投资增速同比
下降11.9%。在外部需求不足和国内投资规模趋缓的情形下，2012年国内生产总值实现51.93万亿元，同比增长7.8%，八年来
增速首次低于8%。
受经济增速放缓和下游整体投资需求降低双重影响，2012年工程机械行业整体经营情况较为低迷，部分工程机械产品已
出现产能过剩，行业竞争日趋激烈，全行业八类主要主机全年销量同比下降幅度超过20%。与此同时，在市场整体低迷的情
况下，国内工程机械行业的龙头企业在全球范围内积极寻求兼并收购机会，重新调整全球产业布局，为未来行业回暖蓄力。
（二）公司2012年经营回顾
面对工程机械行业低位运行态势，公司2012年继续坚定实施―千亿元、国际化、世界级‖战略，巩固市场地位、开拓国际
市场、加强研发投入、提高运营效率，具体表现在：
1、逆势拓展巩固地位。公司2012年坚决推进市场结构、产品结构调整，在巩固传统业务板块优势的同时，不断提高新
兴板块竞争力。2012年，公司移动式起重机产销规模和市场占有率跻身全球前列，汽车起重机、压路机、摊铺机等九类主机
和工程机械油缸等零部件市场占有率继续保持国内领先，履带起重机、混凝土泵车市场占有率居国内前列；公司高端产品取
得进一步发展，120吨以上大吨位起重机市场领先地位进一步得到巩固，4,000吨级履带起重机及千吨级全地面起重机投放市
场，大吨位装载机在占据市场领先地位的同时，应用领域开拓也取得重要突破。在市场景气度不高的背景下，公司混凝土机
械销售业绩逆势翻番增长，进一步提升了公司品牌影响力和美誉度。
2、海外市场布局拓展。2012年，公司在海外新设公司、办事处，同时启动海外工厂建设项目，产品出口持续位居行业
前茅。
3、自主创新成果丰硕。2012年，公司两个项目获得国家科技进步二等奖、一个项目获得中国机械工业科技进步一等奖、
一个项目获得中国专利奖金奖； XCA5000全地面起重机、12吨装载机、第四代智能化成套筑养护机械、K系列成套混凝土
机械、100米登高平台消防车、400吨米折叠臂随车起重机等高端产品逐一亮相；高端液压系统、新型变速箱、电控系统等关
键零部件关键技术也取得重大突破。
4、管控调整有序实施。公司全年共修订120多项内部控制制度，企业运营效率得到进一步提高。同时，公司进一步强化
大客户和大宗招投标管理，推进产品可靠性提升工程，不断提高主机产品客户满意度和忠诚度。
2012年，公司全年生产各类主机共51,356台，销售各类主机共52,283台，实现营业收入3,213,244.65万元，归属于母公司
所有者的净利润246,630.53万元。
二、主营业务分析
1、概述
公司属于工程机械行业，主要从事工程起重机械、铲运机械、压实机械、混凝土机械、路面机械、消防机械、其他
工程机械及工程机械备件的研发、制造和销售。报告期内，公司主要经营数据如下：
单位：元
项目 2012年度 2011年度 增减比例
营业收入 32,132,446,475.86 32,971,069,794.82 -2.54%
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营业成本 25,143,462,936.83 26,151,843,041.71 -3.86%
销售费用 1,731,799,908.96 1,271,373,585.39 36.21%
管理费用 1,776,020,655.38 1,314,938,094.83 35.06%
财务费用 308,705,029.09 78,658,553.10 292.46%
归属于母公司所有者的净利润 2,466,305,270.14 3,378,628,483.51 -27.00%
经营活动产生的现金流量净额 -3,473,394,692.89 -2,029,756,411.61 -71.12%
公司回顾总结前期披露的发展战略和经营计划在报告期内的进展情况
报告期内，公司继续致力于巩固和提高公司在工程机械行业的竞争优势，继续推进变革创新、布局调整和国际开拓，前
期发展战略和经营计划在报告期内得到较好落实和执行。
公司实际经营业绩较曾公开披露过的本年度盈利预测低于或高于 20%以上的差异原因
□ 适用 √ 不适用
2、收入
说明
2012年，公司实现营业总收入321.32亿元，具体为：
（1）营业收入 单位：元
项目 营业收入
本期发生额 上期发生额
主营业务 30,356,879,769.92 31,256,909,753.14
其他业务 1,775,566,705.94 1,714,160,041.68
合计 32,132,446,475.86 32,971,069,794.82
（2）主营业务（分产品） 单位：元
项 目 营业收入
本期发生额 上期发生额
1.起重机械 13,164,018,055.32 15,731,369,099.57
2.铲运机械 5,471,762,558.34 5,655,202,110.32
3.压实机械 1,098,306,964.78 1,668,498,094.04
4.混凝土机械 3,824,506,697.33 1,974,671,423.80
5.路面机械 446,505,757.31 760,230,919.22
6.消防机械 708,559,745.10 486,720,959.58
7.其他工程机械 2,326,263,271.72 1,727,888,843.57
8.工程机械备件及其他 3,316,956,720.02 3,252,328,303.04
合 计 30,356,879,769.92 31,256,909,753.14
公司实物销售收入是否大于劳务收入
√ 是 □ 否
行业分类 项目 2012 年 2011 年 同比增减（%）
徐工集团工程机械股份有限公司 2012 年度报告全文
销售量 52,283 58,831 -11.13%
工程机械行业 生产量 51,356 54,685 -6.09%
库存量 7,396 8,323 -11.14%
相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明
□ 适用 √ 不适用
公司重大的在手订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
公司主要销售客户情况
前五名客户合计销售金额（元） 6,422,380,814.52
前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例（%） 19.98%
公司前 5 大客户资料
□ 适用 √ 不适用
3、成本
产品分类
单位：元
2012 年 2011 年
产品分类 项目 占营业成本比重 占营业成本比重 同比增减(%)
金额 金额
（%） （%）
21,823,722,935.6 22,898,202,332.7
工程机械产品 1、原材料 92.42% 92.85% -4.69%
7
工程机械产品 2、人工成本 1,046,420,776.01 4.43% 950,943,631.52 3.86% 10.04%
3、燃料及动力
工程机械产品 156,701,996.04 0.66% 144,715,382.46 0.59% 8.28%
（能源费用）
工程机械产品 4、折旧费 275,502,590.76 1.17% 221,539,869.50 0.9% 24.36%
工程机械产品 5、其他 310,844,233.39 1.32% 444,967,119.34 1.8% -30.14%
23,613,192,531.8 24,660,368,335.5
工程机械产品 合计 100% 100% -4.25%
6
说明
无
公司主要供应商情况
前五名供应商合计采购金额（元） 4,485,451,940.58
前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例（%） 18.59%
公司前 5 名供应商资料
□ 适用 √ 不适用
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4、费用
项目 2012年 2011年 同比增减(%) 原因说明
金额 金额
1,731,799,908.96 1,271,373,585.39 36.21 主要是出口佣金、海运费、海外展会
销售费用
费、三包服务费及中间商费用等增加
1,776,020,655.38 1,314,938,094.83 35.06 主要是报告期内研发费用投入增加较
管理费用
多所致
308,705,029.09 78,658,553.10 292.46 主要系报告期内公司债及银行借款增
财务费用
加而形成的利息支出增加所致
353,623,483.29 569,551,915.21 -37.91 主要系报告期内利润总额同比下降所
所得税
致
5、研发支出
公司在报告期内加大技术创新投入，围绕工程机械行业细分市场的专业需求进行产品研发和创新。
公司专利申请、获得专利如下：
统计截止日期 单位 本年度授权专利总数 本年度受理专利总数 累计授权有效专利总数
2012.12.31 徐工机械及其 596 656
子公司
本年度公司研发支出共计1,324,167,615.98元，占公司最近一期经审计净资产7.60%；占公司营业收入4.12%。
6、现金流
单位：元
项目 2012 年 2011 年 同比增减
经营活动现金流入小计 28,866,447,225.04 34,378,047,708.77 -16.03%
经营活动现金流出小计 32,339,841,917.93 36,407,804,120.38 -11.17%
经营活动产生的现金流量净
-3,473,394,692.89 -2,029,756,411.61 -71.12%
额
投资活动现金流入小计 10,707,035.54 24,332,468.67 -56%
投资活动现金流出小计 2,837,832,341.38 3,133,985,990.25 -9.45%
投资活动产生的现金流量净
-2,827,125,305.84 -3,109,653,521.58 9.09%
额
筹资活动现金流入小计 15,619,732,435.75
