徐工集团工程机械股份有限公司
2018 年第一次临时股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1.本次股东大会未出现否决议案的情形。
2.本次股东大会未涉及变更以往股东大会已通过的决议。
一、会议召开和出席情况
（一）会议召开情况
1.召开时间：2018 年 3 月 30 日（星期五）下午 3:20
2.召开地点：公司 706 会议室
3.召开方式：现场投票和网络投票相结合
4.召集人：公司董事会
5.主持人：董事陆川先生（董事长王民先生因公务出差无
法出席并主持会议，提名由董事陆川先生主持会议，经半数以
上董事表决同意）
6.会议的召开符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市
规则》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》和公司
《章程》的有关规定。
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（二）会议出席情况
1.会议总体出席情况
出席本次股东大会的股东及股东授权委托代表（以下统称
股东）45 人，代表股份 3,016,740,645 股，占公司有表决权股
份总数的 43.05%。
2.现场出席会议情况
出 席 本 次 现 场 会 议 的 股 东 共 17 人 ， 代 表 股 份
2,990,742,976 股，占公司有表决权股份总数的 42.68%。
3.通过网络投票出席会议情况
本次股东大会通过网络投票出席会议的股东共 28 人，代
表股份 25,997,669 股，占公司有表决权股份总数的 0.37%。
4.其他人员出席会议情况
公司董事、监事、高级管理人员、见证律师出席了本次会
议。其中董事长王民先生因公务出差未能出席本次会议，董事
周玮、副总裁王岩松先生因工作原因请假，未能出席本次会议。
二、议案审议表决情况
（一）议案表决方式
本次会议采取现场投票与网络投票相结合的方式投票。公
司通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向股东提供
网络形式的投票平台。本次会议现场采取记名方式投票表决。
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（二）表决结果
2018 年第一次临时股东大会表决统计结果
合计投票结果
有效表决权的 同意 反对 弃权
议案序号 议案 表决结果
股份总数 占有效表 占有效表 占有效表
股数（股） 股数（股） 股数（股）
决权比例 决权比例 决权比例
议案 1 关于预计 2018 年度日常关联交易的议案
议案 1 中子议案① 向关联方采购材料或产品 31,550,391 29,508,630 93.528% 1,742,761 5.524% 299,000 0.948% 通过
议案 1 中子议案② 向关联方销售材料或产品 31,550,391 29,511,730 93.538% 1,739,661 5.514% 299,000 0.948% 通过
向关联方租入或者租出房
议案 1 中子议案③ 31,550,391 29,511,730 93.538% 1,739,661 5.514% 299,000 0.948% 通过
屋、设备、产品
议案 1 中子议案④ 许可关联方使用商标 31,550,391 29,672,230 94.047% 1,579,161 5.005% 299,000 0.948% 通过
议案 1 中子议案⑤ 与关联方合作技术开发 31,550,391 29,672,330 94.047% 1,579,061 5.005% 299,000 0.948% 通过
向关联方提供或接受关联
议案 1 中子议案⑥ 31,550,391 29,668,230 94.034% 1,583,161 5.018% 299,000 0.948% 通过
方服务、劳务
议案 1 中子议案⑦ 受关联方所托经营 31,550,391 29,668,030 94.033% 1,583,361 5.019% 299,000 0.948% 通过
议案 2 关于为按揭业务、融资租赁业务提供担保额度的议案
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关于为按揭业务提供担保
议案 2 中子议案① 3,016,740,645 3,014,858,184 99.938% 1,583,261 0.052% 299,200 0.010% 通过
额度的议案
关于为融资租赁业务提供
议案 2 中子议案② 3,016,740,645 3,014,858,184 99.938% 1,580,261 0.052% 302,200 0.010% 通过
担保额度的议案
关于向金融机构申请综合
议案 3 3,016,740,645 3,011,812,984 99.837% 4,625,661 0.153% 302,000 0.010% 通过
授信额度的议案
关于修订公司《高级管理人
议案 4 3,016,740,645 3,014,800,884 99.936% 1,730,961 0.057% 208,800 0.007% 通过
员薪酬制度》的议案
关于修订公司《高级管理人
议案 5 员奖励基金管理办法》的议 3,016,740,645 3,014,800,884 99.936% 1,730,961 0.057% 208,800 0.007% 通过
案
注 1：议案 1 为关联交易议案，关联股东徐工集团工程机械有限公司（简称徐工有限）、王民先生、陆川先生、李锁
云先生、吴江龙先生合计所持表决权股份 2,985,190,254 股，回避表决。（交易对手中的徐州工程机械集团有限公司（简
称徐工集团）系公司的实际控制人，徐工有限为徐工集团全资子公司、公司控股股东，王民先生、陆川先生、李锁云先
生、吴江龙先生为徐工有限董事）；
注 2：第 2 项议案需以特别决议通过，已获得有效表决权股份总数的 2/3 以上通过；其他议案以普通决议通过。
（三）出席本次会议中小股东表决情况
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出席会议持有 合计投票结果
公司 5%以下股 同意 反对 弃权
议案序号 议案
东有效表决权 占有效表 占有效表 占有效表
股数（股） 股数（股） 股数（股）
的股份总数 决权比例 决权比例 决权比例
议案 1 关于预计 2018 年度日常关联交易的议案
议案 1 中子议案① 向关联方采购材料或产品 31,546,773 29,505,012 93.5278% 1,742,761 5.5244% 299,000 0.9478%
议案 1 中子议案② 向关联方销售材料或产品 31,546,773 29,508,112 93.5377% 1,739,661 5.5145% 299,000 0.9478%
向关联方租入或者租出
议案 1 中子议案③ 31,546,773 29,508,112 93.5377% 1,739,661 5.5145% 299,000 0.9478%
房屋、设备、产品
议案 1 中子议案④ 许可关联方使用商标 31,546,773 29,668,612 94.0464% 1,579,161 5.0058% 299,000 0.9478%
议案 1 中子议案⑤ 与关联方合作技术开发 31,546,773 29,668,712 94.0467% 1,579,061 5.0055% 299,000 0.9478%
议案 1 中子议案⑥ 向关联方提供或接受关联方服务、劳务 31,546,773 29,664,612 94.0337% 1,583,161 5.0185% 299,000 0.9478%
议案 1 中子议案⑦ 受关联方所托经营 31,546,773 29,664,412 94.0331% 1,583,361 5.0191% 299,000 0.9478%
议案 2 关于为按揭业务、融资租赁业务提供担保额度的议案
议案 2 中子议案① 关于为按揭业务提供担保额度的议案 31,546,773 29,664,312 94.033% 1,583,261 5.019% 299,200 0.948%
议案 2 中子议案② 关于为融资租赁业务提供担保额度的议案 31,546,773 29,664,312 94.033% 1,580,261 5.009% 302,200 0.958%
关于修订公司《高级管理人员薪酬制度》
议案 4 31,546,773 29,607,012 93.851% 1,730,961 5.487% 208,800 0.662%
的议案
关于修订公司《高级管理人员奖励基金管
议案 5 31,546,773 29,607,012 93.851% 1,730,961 5.487% 208,800 0.662%
理办法》的议案
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三、律师出具的法律意见
（一）律师事务所名称：北京大成（南京）律师事务所
（二）律师姓名：朱 昱 任天霖
（三）结论性意见：本所律师认为，公司 2018 年第一次临
时股东大会的召集和召开程序、召集人资格、出席会议人员资
格、会议表决程序及表决结果等事宜均符合《公司法》、《上市
公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以
及公司《章程》的有关规定，会议通过的决议均合法有效。
四、备查文件
1.经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东
大会决议；
2.法律意见书；
3.深交所要求的其他文件。
特此公告。
徐工集团工程机械股份有限公司董事会
2018 年 3 月 30 日
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