徐工集团工程机械股份有限公司
2017 年度监事会工作报告
2017 年，公司监事会根据《公司法》、公司《章程》、《监事
会议事规则》的有关规定，本着对全体股东负责的精神，认真履
行监督职责，对公司经营的决策程序、依法运作情况、财务状况
以及内部管理等方面进行了监督和核查，为公司的规范运作和健
康发展提供了有力保障。
报告期内，公司监事会共召开九次会议，监事列席了本年度
召开的各次董事会会议和股东大会。
一、监事会会议召开情况
（一）第七届监事会第三十二次会议（临时）于 2017 年 3
月 17 日（星期五）以非现场方式召开。会议审议通过以下事项：
1. 关于核销资产的议案
内容详见 2017 年 3 月 18 日刊登在《中国证券报》、《上海证
券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上编号为 2017-11
的第七届监事会第三十二次会议（临时）决议公告。
（二）第七届监事会第三十三次会议于 2017 年 3 月 23 日（星
期四）以现场与非现场结合方式召开。会议审议通过以下事项：
1. 2016 年度监事会工作报告
2. 2016 年度利润分配预案
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3. 关于 2016 年度日常关联交易执行情况及 2017 年度日常
关联交易预计情况的议案
4. 关于计提资产减值准备的议案
5. 公司 2016 年度内部控制评价报告
6. 2016 年度报告和年度报告摘要
内容详见 2017 年 3 月 25 日刊登在《中国证券报》、《上海证
券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上编号为 2017-17
的第七届监事会第三十三次会议决议公告。
（三）第七届监事会第三十四次会议于 2017 年 4 月 27 日（星
期四）以非现场方式召开。会议审议通过以下事项：
1. 2017 年第一季度报告全文及正文
（四）第七届监事会第三十五次会议（临时）于 2017 年 5
月 6 日（星期六）以非现场方式召开。会议审议通过以下事项：
1. 关于公司与发行对象签署《附条件生效的股份认购协议
之补充协议》暨关联交易的议案
内容详见 2017 年 5 月 9 日刊登在《中国证券报》、《上海证
券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上编号为 2017-31
的第七届监事会第三十五次会议（临时）决议公告。
（五）第七届监事会第三十六次会议（临时）于 2017 年 7
月 11 日（星期二）以非现场方式召开。会议审议通过以下事项：
1. 关于公司监事会换届的议案
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内容详见 2017 年 7 月 13 日刊登在《中国证券报》、《上海证
券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上编号为 2017-42
的第七届监事会第三十六次会议（临时）决议公告。
（六）第八届监事会第一次会议于 2017 年 7 月 28 日（星期
五）以现场方式召开。会议审议通过以下事项：
1. 关于选举公司监事会主席的议案
2. 关于聘任公司监事会秘书的议案
内容详见 2017 年 7 月 29 日刊登在《中国证券报》、《上海证
券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上编号为 2017-47
的第八届监事会第一次会议决议公告。
（七）第八届监事会第二次会议于 2017 年 8 月 29 日（星期
二）以现场与非现场相结合方式召开。会议审议通过以下事项：
1. 关于计提资产减值准备的议案
2. 2017 年半年度报告和半年度报告摘要
内容详见 2017 年 8 月 31 日刊登在《中国证券报》、《上海证
券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上编号为 2017-52
的第八届监事会第二次会议决议公告。
（八）第八届监事会第三次会议于 2017 年 10 月 27 日（星
期五）以非现场方式召开。会议审议通过以下事项：
1. 关于新增 2017 年度日常关联交易预计的议案
2. 2017 年第三季度报告全文及正文
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内容详见 2017 年 10 月 31 日刊登在《中国证券报》、《上海
证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上编号为 2017-65
的第八届监事会第三次会议决议公告。
（九）第八届监事会第四次会议（临时）于 2017 年 12 月 7
日（星期四）以非现场方式召开。会议审议通过以下事项：
1. 关于延长公司非公开发行 A 股股票决议有效期的议案
2. 关于提请公司股东大会延长授权董事会全权办理本次非
公开发行 A 股股票相关事宜有效期的议案
3. 关于投资设立徐州徐工养护机械有限公司暨关联交易的
议案
内容详见 2017 年 12 月 8 日刊登在《中国证券报》、《上海证
券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上编号为 2017-76
的第八届监事会第四次会议（临时）决议公告。
二、对公司 2017 年度有关事项的专项意见
（一）公司依法运作情况
报告期内，公司依据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易
所股票上市规则》等有关法律法规和公司《章程》的要求规范运
作，决策程序合法。公司建立了完善的法人治理结构和严格的内
部控制制度，逐步形成了规范的管理体系。公司董事及经理层为
维护公司的持续健康发展和股东利益最大化，诚信勤勉，尽职尽
责，在执行公司职务时，未发现有违反法律、法规、公司《章程》
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或损害公司利益的行为。
（二）对公司内部控制自我评价的审核意见
监事会已经审阅了公司 2017 年度内部控制自我评价报告，
认为该报告对公司内部控制制度体系建立和完善、重点环节的控
制、整改措施等方面的内容作了详细的说明，真实、客观地反映
了公司内部控制的实际情况。
（三）对核销资产、计提资产减值准备的审核意见
公司监事会认为公司 2017 年度核销资产、计提资产减值准
备事项符合《企业会计准则》有关规定，符合公司的实际情况，
能够公允反映公司的资产情况。
（四）检查公司财务情况
报告期内，监事会对公司的财务报告进行了认真、细致的检
查和审查，听取财务部门对公司年度财务状况的说明，认为公司
财务管理规范，各项内部控制制度得到了严格的执行并不断完
善。公司财务报告真实、准确、完整地反映了公司的财务状况和
经营成果。江苏苏亚金诚会计师事务所有限公司（特殊普通合伙）
出具的标准无保留意见 2017 年度审计报告客观、公正；公司 2017
年度财务报告真实可靠地反映了公司的财务状况和经营成果。
（五）对关联交易情况的核查意见
公司关联交易决策程序合法、规范，定价依据客观，交易价
格公平、合理，没有发现内幕交易，也没有发现损害部分股东权
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益和公司利益的行为。
三、2018 年监事会工作计划
2018 年，公司监事会将按照《公司法》、深交所《主板规范
运作指引》以及公司《章程》、《监事会议事规则》等有关法律法
规、部门规章的规定，认真履行监督职能，进一步加强对公司财
务状况、重大事项、关联交易以及董事和高级管理人员履行职责
合法合规性的监督力度，切实维护和保障公司及广大投资者权
益。
徐工集团工程机械股份有限公司监事会
2018 年 4 月 26 日
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