华塑控股(000509)_公司公告_华塑控股：2017年年度报告新浪财经

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华塑控股：2017年年度报告（下载公告）
公告日期:2018-04-17
华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告 2018 年 04 月华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文第一节重要提示、目录和释义公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。公司负责人吴奕中、主管会计工作负责人黄颖灵及会计机构负责人(会计主管人员)王毅声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文目录第一节重要提示、目录和释义 ......................................................................................................... 5 第二节公司简介和主要财务指标 ..................................................................................................... 9 第三节公司业务概要 ....................................................................................................................... 10 第四节经营情况讨论与分析 ........................................................................................................... 23 第五节重要事项 ............................................................................................................................... 45 第六节股份变动及股东情况 ........................................................................................................... 51 第七节优先股相关情况 ................................................................................................................... 51 第八节董事、监事、高级管理人员和员工情况 ........................................................................... 52 第九节公司治理 ............................................................................................................................... 59 第十节公司债券相关情况 ............................................................................................................... 64 第十一节财务报告 ........................................................................................................................... 65 第十二节备查文件目录 ................................................................................................................. 164 华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文释义释义项指释义内容中国证监会指中国证券监督管理委员会四川证监局指中国证监会四川监管局深交所指深圳证券交易所华塑控股、上市公司、本公司、公司指华塑控股股份有限公司股东大会指华塑控股股东大会董事会指华塑控股董事会会计师事务所指大信会计师事务所（特殊普通合伙）麦田投资指西藏麦田创业投资有限公司麦田园林指成都麦田园林有限公司华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文第二节公司简介和主要财务指标一、公司信息股票简称华塑控股股票代码股票上市证券交易所深圳证券交易所公司的中文名称华塑控股股份有限公司公司的中文简称华塑控股公司的外文名称（如有） Huasu Holdings Co.,Ltd 公司的外文名称缩写（如有）Huasu Holdings 公司的法定代表人吴奕中注册地址四川省南充市涪江路 117 号注册地址的邮政编码 637000 办公地址四川省成都市武侯区火车南站西路 15 号麦田中心 15 楼办公地址的邮政编码 610041 公司网址无电子信箱 DB000509@163.com 二、联系人和联系方式董事会秘书证券事务代表姓名王鸿吴胜峰四川省成都市武侯区火车南站西路 15 号四川省成都市武侯区火车南站西路 15 号联系地址麦田中心 15 楼麦田中心 15 楼电话 028-85365657 028-85365657 传真 028-85365657 028-85365657 电子信箱 DB000509@163.com DB000509@163.com 三、信息披露及备置地点公司选定的信息披露媒体的名称《中国证券报》《证券日报》《上海证券报》《证券时报》登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 Http://www.cninfo.com.cn 公司年度报告备置地点年度报告文本备置于公司办公地点华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文四、注册变更情况公司于 2016 年 8 月 18 日对原营业执照（注册号：510000000029743）、组织机构代码证（证号：62160778-8）和税务登记证（证号：511302621607788）办理了“三组织机构代码证合一”，合并后公司统一社会信用代码为 91510000621607788J。2017 年 6 月，公司完成了相关的工商变更登记手续，取得了四川省工商行政管理局换发的《营业执照》，公司法定代表人变更为吴奕中先生。 1993 年 5 月 7 日，经中国证监会批准，公司 A 股股票在深圳证券交易所上市，2004 年 4 月 13 日经我公司股东大会审议通过，并报四川省工商行政管理局直属分局核准，我公司的名称由“四川天歌科技集团股份有限公司”变更为“同人华塑股份有限公司”，经公司申请，并经深圳证券交易所核准，从 2004 年 4 月 21 日起，我司原 A 股证券简称由“天歌科技”更改为“同人华塑”。2009 年 6 月 12 日召开的本公司公司上市以来主营业务的变化情况（如 2008 年度股东大会通过了《关于公司名称变更的议案》，从 2009 年 6 月 27 日起有）公司名称由“同人华塑股份有限公司”变更为“华塑控股股份有限公司”，证券简称 “华塑控股”。公司主营业务为：塑料型材、铝合金型材及门窗的生产、销售等； 2013 年 11 月 27 日，西藏麦田创业投资有限公司与公司签订《资产赠与协议》，根据该赠与协议，上市公司所获赠资产为现金 200,000,000 元以及成都麦田园林有限公司 100%股权，公司主营业务拓展至园林设计施工等业务。 1993 年 5 月 7 日，经中国证监会批准，公司 A 股股票在深圳证券交易所上市，1998 年 7 月湖北正昌集团公司受让公司法人股 3000 万股，成为公司第一大股东；2002 年 11 月 14 日山东同人实业有限公司受让湖北正昌集团公司、成都锦阳西部开发实业有限公司、湖北正昌现代农业股份有限公司所持公司股份 56315700 股，成为本公司第一大股东；2007 年 9 月 22 日，山东同人实业有限公司持有的本公司历次控股股东的变更情况（如有） 56315700 股股权和山东世纪煤炭化工有限公司（原深圳市天勤资产管理有限公司）持有的本公司 6600000 股股权，合计 62915700 股，被法院公开拍卖，由济南鑫银投资有限公司竞买成功。济南鑫银投资有限公司持有本公司 62915700 股股权，成为公司第一大股东；2014 年 1 月，公司完成股权分置改革方案，西藏麦田创业投资有限公司持有本公司 199205920 股股权，成为公司第一大股东。五、其他有关资料公司聘请的会计师事务所会计师事务所名称大信会计师事务所（特殊普通合伙）会计师事务所办公地址北京市海淀区知春路 1 号学院国际大厦 15 层签字会计师姓名王文春龚荣华公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 □ 适用 √ 不适用公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 □ 适用 √ 不适用华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文六、主要会计数据和财务指标公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 2017 年 2016 年本年比上年增减 2015 年营业收入（元） 2,240,890,267.68 78,835,008.81 2,742.51% 176,836,704.14 归属于上市公司股东的净利润 12,505,950.02 -71,366,810.39 117.52% 16,312,181.44 （元）归属于上市公司股东的扣除非经 -20,767,724.97 -192,837,242.08 89.23% -160,005,201.62 常性损益的净利润（元）经营活动产生的现金流量净额 -47,815,140.78 -69,396,567.97 31.10% -9,284,008.59 （元）基本每股收益（元/股） 0.0151 -0.0865 117.46% 0.0198 稀释每股收益（元/股） 0.0151 -0.0865 117.46% 0.0198 加权平均净资产收益率 29.47% -301.92% 331.39% 32.04% 2017 年末 2016 年末本年末比上年末增减 2015 年末总资产（元） 304,741,478.67 341,521,896.48 -10.77% 567,827,081.11 归属于上市公司股东的净资产 47,885,064.77 36,187,954.49 32.32% 59,320,929.17 （元）七、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。八、分季度主要财务指标单位：元第一季度第二季度第三季度第四季度营业收入 84,406,605.00 645,849,369.45 788,147,877.71 722,486,415.52 归属于上市公司股东的净利润 -4,488,631.47 -6,322,837.08 -4,640,115.11 27,957,533.68 归属于上市公司股东的扣除非经 -4,446,632.17 1,797,812.22 -5,541,214.60 -12,577,689.52 华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文常性损益的净利润经营活动产生的现金流量净额 -13,587,145.31 2,455,450.90 -3,734,439.56 -32,949,006.81 上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异 □ 是 √ 否九、非经常性损益项目及金额 √ 适用 □ 不适用单位：元项目 2017 年金额 2016 年金额 2015 年金额说明非流动资产处置损益（包括已计提资产减 19,528,452.64 182,672,504.86 26,232,564.94 值准备的冲销部分）计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享 478,900.00 70,467,981.61 受的政府补助除外）债务重组损益 24,000,000.00 20,000,000.00 单独进行减值测试的应收款项减值准备转 6,135,224.00 回除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -222,933.52 -2,254,564.99 -79,084,858.47 其他符合非经常性损益定义的损益项目 -16,145,368.75 -61,550,475.75 138,864,136.09 减：所得税影响额 21,699.38 81,326.48 162,441.11 少数股东权益影响额（税后） -2,205,394.05 合计 33,273,674.99 121,470,431.69 176,317,383.06 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □ 适用 √ 不适用公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文第三节公司业务概要一、报告期内公司从事的主要业务公司是否需要遵守特殊行业的披露要求否报告期内，公司子公司上海渠乐贸易、上海晏鹏贸易、深圳智有邦达着力开展有色金属贸易和化工产品贸易，现主要经营产品包括电解铜、乙二醇等产品。二、主要资产重大变化情况 1、主要资产重大变化情况主要资产重大变化说明 1、2017 年 11 月，公司与单学军（自然人）签订协议，以 3000 万元的价格转让公司持有的深圳前海金融票据报价交易系统股份有限公司 20%股权；2、2017 年 12 月，公司与公司副董事长、实际控制人李雪峰先生共同投资设立成都大行泽汇股权股权资产投资基金管理有限公司，注册资本 2000 万元，其中，公司出资人民币 1600 万元，占注册资本的 80%；李雪峰先生出资人民币 400 万元，占注册资本的 20%，于 2017 年 12 月 12 日完成工商登记注册，纳入公司合并范围。 2、主要境外资产情况 □ 适用 √ 不适用三、核心竞争力分析公司是否需要遵守特殊行业的披露要求否报告期内，南充华塑进入破产清算程序，不再纳入公司合并范围；公司现有园林业务因缺乏资金，经营规模发展受限，盈利不足；公司新开展的工业品贸易业务，虽然增长迅速，但由于其所处行业毛利率较低，对公司整体贡献利润较少。因此，公司目前缺乏核心竞争力。华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文第四节经营情况讨论与分析一、概述报告期内，公司实现营业收入224,689.03万元，同比增长2742.51%；归属于上市公司股东的净利润1,250.60 万元。公司营收增长的主要原因为：2017年，公司子公司上海渠乐贸易、上海晏鹏贸易等三家公司的贸易业务增长迅速，带动收入增长。报告期内，公司实际控制人发生变更。在大股东的支持下，公司继续积极推动业务转型，通过资产重组，提高公司竞争力，寻求新的利润增长点。二、主营业务分析 1、概述参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。 2、收入与成本（1）营业收入构成单位：元 2017 年 2016 年同比增减金额占营业收入比重金额占营业收入比重营业收入合计 2,240,890,267.68 100% 78,835,008.81 100% 2,742.51% 分行业贸易 2,228,211,339.70 99.43% 100.00% 园林 1,198,891.74 0.05% 326,568.34 0.41% 267.12% 房租及其他 11,480,036.24 0.52% 7,395,577.89 9.38% 55.23% 建材销售收入 69,121,591.72 87.68% -100.00% 门窗销售收入 1,991,270.86 2.53% -100.00% 分产品大宗商品贸易 2,228,211,339.70 99.43% 100.00% 园林 1,198,891.74 0.05% 326,568.34 0.41% 267.12% 房租及其他 11,480,036.24 0.52% 7,395,577.89 9.38% 55.23% 建材销售收入 69,121,591.72 87.68% -100.00% 门窗销售收入 1,991,270.86 2.53% -100.00% 分地区华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文上海 2,228,211,339.70 99.43% 100.00% 西南 12,678,927.98 0.57% 78,835,008.81 100.00% -83.92% （2）占公司营业收入或营业利润 10%以上的行业、产品或地区情况 √ 适用 □ 不适用公司是否需要遵守特殊行业的披露要求否单位：元营业收入比上年营业成本比上年毛利率比上年同营业收入营业成本毛利率同期增减同期增减期增减分行业贸易 2,228,211,339.70 2,216,348,454.84 0.53% 100.00% 100.00% 100.00% 分产品大宗商品贸易 2,228,211,339.70 2,216,348,454.84 0.53% 100.00% 100.00% 100.00% 分地区上海 2,228,211,339.70 2,216,348,454.84 0.53% 100.00% 100.00% 100.00% 公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务数据 □ 适用 √ 不适用（3）公司实物销售收入是否大于劳务收入 □ 是 √ 否（4）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况 □ 适用 √ 不适用（5）营业成本构成行业分类单位：元 2017 年 2016 年行业分类项目同比增减金额占营业成本比重金额占营业成本比重贸易大宗商品贸易 2,216,348,454.84 99.96% 100.00% 园林工程收入及园林 794,162.74 0.04% 724,361.41 1.03% 9.64% 其他其他业务房租及其他 2,408,155.85 0.10% 2,818,473.99 3.99% -14.56% 建材 69,839,482.75 98.97% -100.00% 华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文说明（6）报告期内合并范围是否发生变动 √ 是 □ 否 2017年12月新设控股子公司成都大行泽汇股权投资基金管理有限公司，本公司持有其80.00%的股权，自设立时将其资产负债表、利润表及现金流量表纳入合并范围。截至2017年12月31日，该公司尚未进行实质经营。（7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况 □ 适用 √ 不适用（8）主要销售客户和主要供应商情况公司主要销售客户情况前五名客户合计销售金额（元） 1,114,893,652.37 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 49.75% 前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比 0.00% 例公司前 5 大客户资料序号客户名称销售额（元）占年度销售总额比例 1 新疆建咨英和国际经济技术合作有限公司 312,004,355.06 13.92% 2 上海枣矿投资控股有限公司 242,390,617.65 10.82% 3 上海枣矿新能源有限公司 200,895,435.85 8.96% 4 新疆国合投资有限责任公司 192,575,959.25 8.59% 5 广东拆车王供应链有限公司 167,027,284.56 7.45% 合计 -- 1,114,893,652.37 49.75% 主要客户其他情况说明 □ 适用 √ 不适用公司主要供应商情况前五名供应商合计采购金额（元） 931,896,055.43 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 41.99% 前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额 0.00% 比例公司前 5 名供应商资料序号供应商名称采购额（元）占年度采购总额比例 1 上海长然实业有限公司 259,260,897.12 11.68% 2 上海冀峰卓兴贸易有限公司 191,862,644.25 8.64% 华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文 3 上海希宝实业有限公司 183,483,780.17 8.27% 4 山东大海集团进出口有限公司 157,006,682.64 7.07% 5 正威科技（深圳）有限公司 140,282,051.25 6.32% 合计 -- 931,896,055.43 41.99% 主要供应商其他情况说明 □ 适用 √ 不适用 3、费用单位：元 2017 年 2016 年同比增减重大变动说明主要原因是大宗商品贸易业务发生销售费用 122,352.87 6,644,201.80 -98.16% 的销售费用很少所致。主要原因是与诉讼相关费用和中介管理费用 37,207,284.01 74,786,196.60 -50.25% 费用的减少所致。主要原因是归还借款, 减少利息支出财务费用 502,392.74 5,981,962.07 -91.60% 所致。 4、研发投入 □ 适用 √ 不适用 5、现金流单位：元项目 2017 年 2016 年同比增减经营活动现金流入小计 2,577,171,660.58 122,670,476.45 2,000.89% 经营活动现金流出小计 2,624,986,801.36 192,067,044.42 1,266.70% 经营活动产生的现金流量净 -47,815,140.78 -69,396,567.97 31.10% 额投资活动现金流入小计 31,540,576.51 100.00% 投资活动现金流出小计 44,517.00 11,234,156.01 -99.60% 投资活动产生的现金流量净 31,496,059.51 -11,234,156.01 380.36% 额筹资活动现金流入小计 12,000,000.00 53,704,661.09 -77.66% 筹资活动现金流出小计 14,544,259.07 6,048,714.96 140.45% 筹资活动产生的现金流量净 -2,544,259.07 47,655,946.13 -105.34% 额华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文现金及现金等价物净增加额 -18,863,340.34 -32,974,777.85 42.79% 相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明 √ 适用 □ 不适用经营活动现金流入小计增加的主要原因是本报告期大宗商品贸易收入大幅增加所致。经营活动现金流出小计增加的主要原因是本报告期大宗商品贸易购入大幅增加所致。经营活动产生的现金流量净额增加的主要原因是本报告期收到温江绿道工程款所致。投资活动现金流入小计增加的主要原因是本报告期收到前海票交股权转让款所致。投资活动现金流出小计减少的主要原因是本报告期无支付投资款所致。投资活动产生的现金流量净额增加的主要原因是本报告期收到前海票交股权转让款所致。筹资活动现金流入小计减少的主要原因是上年度收到捐赠款所致。筹资活动现金流出小计增加的主要原因是本报告期归还非金融机构借款所致。筹资活动产生的现金流量净额减少的主要原因是上年度收到捐赠款所致。现金及现金等价物净增加额增加的主要原因是综上所致。报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 □ 适用 √ 不适用三、非主营业务分析 □ 适用 √ 不适用四、资产及负债状况 1、资产构成重大变动情况单位：元 2017 年末 2016 年末占总资产比占总资产比比重增减重大变动说明金额金额例例货币资金 62,557,829.85 20.53% 70,451,872.99 20.63% -0.10% 应收账款 55,126,005.71 18.09% 10,279,042.25 3.01% 15.08% 存货 77,897,765.94 25.56% 88,679,287.66 25.97% -0.41% 投资性房地产 39,313,669.72 12.90% 36,468,278.43 10.68% 2.22% 固定资产 12,037,846.90 3.95% 20,254,378.46 5.93% -1.98% 2、以公允价值计量的资产和负债 □ 适用 √ 不适用 3、截至报告期末的资产权利受限情况单位：元华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文项目年末账面价值受限原因货币资金 10,969,297.20 诉讼保全，如第十一节财务报告第十四项“、承诺及或有事项之2或有事项第1点、第2点其他应收款 11,000,000.00 法院执行款投资性房地产 27,771,470.40 诉讼冻结其他非流动资产 7,697,000.00 历史遗留导致使用权受限五、投资状况 1、总体情况 √ 适用 □ 不适用报告期投资额（元）上年同期投资额（元）变动幅度 20,000,000.00 20,000,000.00 0.00% 2、报告期内获取的重大的股权投资情况 √ 适用 □ 不适用单位：元截至资被投资产负债披露日披露索主要业投资方投资金持股比资金来投资期产品类预计收本期投是否涉公司名合作方表日的期（如引（如务式额例源限型益资盈亏诉称进展情有）有）况受托管 2017 年理股权 12 月 5 投资企日巨潮业，从资讯网事投资和《中管理及国证券成都大 2017 年相关咨报》、行泽汇 2017 年 12 月询服 2017 年《证券股权投 20,000, 自有资 12 月 8 12 日取务。（依新设 80.00% 李雪峰无 0.00 0.00 否 12 月日报》资基金 000.00 金日至永得营业法须经 05 日《上海管理有久执照。批准的证券限公司项目，报》、经相关《证券部门批时报》准后方 2017-0 可开展 91 号公的经营告华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文活动，不得从事非法集资、吸收公众资金等金融活动） 20,000, 合计 -- -- -- -- -- -- -- -- 0.00 0.00 -- -- -- 000.00 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 □ 适用 √ 不适用 4、金融资产投资（1）证券投资情况 √ 适用 □ 不适用单位：元计入权本期公益的累证券品证券代证券简最初投会计计期初账允价值本期购本期出报告期期末账会计核资金来计公允种码称资成本量模式面价值变动损买金额售金额损益面价值算科目源价值变益动可供出海南高 540,000 公允价 1,681,4 808,839 1,535,7 995,776 自有资其他 000886 0.00 0.00 0.00 售金融速 .00 值计量 52.99 .74 76.51 .51 金资产 540,000 1,681,4 808,839 1,535,7 995,776 合计 -- 0.00 0.00 0.00 -- -- .00 52.99 .74 76.51 .51 证券投资审批董事会公告披露日期证券投资审批股东会公告披露日期（如有) （2）衍生品投资情况 □ 适用 √ 不适用公司报告期不存在衍生品投资。华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文 5、募集资金使用情况 √ 适用 □ 不适用（1）募集资金总体使用情况 √ 适用 □ 不适用单位：万元报告期内累计变更累计变更尚未使用本期已使已累计使尚未使用闲置两年募集资金变更用途用途的募用途的募募集资金募集年份募集方式用募集资用募集资募集资金以上募集总额的募集资集资金总集资金总用途及去金总额金总额总额资金金额金总额额额比例向 2001 年配股 37,960.63 0 331.19 0 0 0.00% 00 合计 -- 37,960.63 0 331.19 0 0 0.00% 0 -- 募集资金总体使用情况说明 2001 年 12 月 24 日，公司董事会第五届二次会议决议：不投资“CD-R/RW 光盘刻录机产业化技术改造项目”和“有效生物菌群（简称：EM）高科技产品项目”，但至今未经股东大会审议批准。2004 年，公司经过艰苦努力，收回了原对上述项目总计投入的 331.19 万元，该部分资金属项目（1）的土地预付款。截止报告期末，上述项目均已暂停投入。（2）募集资金承诺项目情况 √ 适用 □ 不适用单位：万元是否已变截至期末项目达到项目可行募集资金调整后投截至期末本报告期承诺投资项目和超募更项目本报告期投资进度预定可使是否达到性是否发承诺投资资总额累计投入实现的效资金投向 (含部分投入金额 (3)＝用状态日预计效益生重大变总额 (1) 金额(2) 益变更) (2)/(1) 期化承诺投资项目成立中外合资天歌光 2001 年电子技术发展有限公否 29,992.5 331.19 0 331.19 100.00% 12 月 24 0否是司，建立 CD-R/RW 光日盘生产基地项目 2001 年酞菁染料产业化技术否 3,610 0 0 0 0.00% 12 月 24 0否是改造项目日 2001 年 CD-R/RW 光盘刻录机否 3,512 0 0 0 0.00% 12 月 24 0否是产业化技术改造项目日 2001 年光电子技术研究开发否 4,010 0 0 0 0.00% 12 月 24 0否是中心技术改造项目日华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文 2001 年有效生物菌群（简称：否 10,121 0 0 0 0.00% 12 月 24 0否是 EM）高科技产品项目日承诺投资项目小计 -- 51,245.5 331.19 0 331.19 -- -- 0 -- -- 超募资金投向无归还银行贷款（如有） -- 0 0 0 0 0.00% -- -- -- -- 补充流动资金（如有） -- 0 0 0 0 0.00% -- -- -- -- 超募资金投向小计 -- 0 0 0 0 -- -- 0 -- -- 合计 -- 51,245.5 331.19 0 331.19 -- -- 0 -- -- 2001 年 12 月 24 日，公司董事会第五届二次会议决议：不投资\"CD-R/RW 光盘刻录机产业化技术改未达到计划进度或预造项目\"和\"有效生物菌群（简称：EM）高科技产品项目\"，但至今未经股东大会审议批准。2004 年，计收益的情况和原因公司经过艰苦努力，收回了原对上述项目总计投入的 331.19 万元，该部分资金属项目（1）的土地（分具体项目）预付款。截止报告期末，上述项目均已暂停投入。 2001 年 12 月 24 日，公司董事会第五届二次会议决议：不投资\"CD-R/RW 光盘刻录机产业化技术改项目可行性发生重大造项目\"和\"有效生物菌群（简称：EM）高科技产品项目\"，但至今未经股东大会审议批准。2004 年，变化的情况说明公司经过艰苦努力，收回了原对上述项目总计投入的 331.19 万元，该部分资金属项目（1）的土地预付款。截止报告期末，上述项目均已暂停投入。超募资金的金额、用途不适用及使用进展情况不适用募集资金投资项目实施地点变更情况不适用募集资金投资项目实施方式调整情况募集资金投资项目先不适用期投入及置换情况用闲置募集资金暂时不适用补充流动资金情况项目实施出现募集资不适用金结余的金额及原因 2001 年 12 月 24 日，公司董事会第五届二次会议决议：不投资\"CD-R/RW 光盘刻录机产业化技术改尚未使用的募集资金造项目\"和\"有效生物菌群（简称：EM）高科技产品项目\"，但至今未经股东大会审议批准。2004 年，用途及去向公司经过艰苦努力，收回了原对上述项目总计投入的 331.19 万元，该部分资金属项目（1）的土地预付款。截止报告期末，上述项目均已暂停投入。募集资金使用及披露 2001 年 12 月 24 日，公司董事会第五届二次会议决议：不投资\"CD-R/RW 光盘刻录机产业化技术改华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文中存在的问题或其他造项目\"和\"有效生物菌群（简称：EM）高科技产品项目\"，但至今未经股东大会审议批准。2004 年，情况公司经过艰苦努力，收回了原对上述项目总计投入的 331.19 万元，该部分资金属项目（1）的土地预付款。截止报告期末，上述项目均已暂停投入。（3）募集资金变更项目情况 √ 适用 □ 不适用单位：万元变更后项目变更后的项截至期末实截至期末投项目达到预变更后的项对应的原承拟投入募集本报告期实本报告期实是否达到预目可行性是际累计投入资进度定可使用状目诺项目资金总额际投入金额现的效益计效益否发生重大金额(2) (3)=(2)/(1) 态日期 (1) 变化无无 0 331.1 0否否合计 -- 0 0 331.1 -- -- 0 -- -- 2001 年 12 月 24 日，公司董事会第五届二次会议决议：不投资\"CD-R/RW 光盘刻录机产业化技术改造项目\"和\"有效生物菌群（简称：EM）高科技产品项目\"，但至今未经变更原因、决策程序及信息披露情况股东大会审议批准。2004 年，公司经过艰苦努力，收回了原对上述项目总计投入的说明(分具体项目) 331.19 万元，该部分资金属项目（1）的土地预付款。截止报告期末，上述项目均已暂停投入。 2001 年 12 月 24 日，公司董事会第五届二次会议决议：不投资\"CD-R/RW 光盘刻录机产业化技术改造项目\"和\"有效生物菌群（简称：EM）高科技产品项目\"，但至今未经未达到计划进度或预计收益的情况股东大会审议批准。2004 年，公司经过艰苦努力，收回了原对上述项目总计投入的和原因(分具体项目) 331.19 万元，该部分资金属项目（1）的土地预付款。截止报告期末，上述项目均已暂停投入。 2001 年 12 月 24 日，公司董事会第五届二次会议决议：不投资\"CD-R/RW 光盘刻录机产业化技术改造项目\"和\"有效生物菌群（简称：EM）高科技产品项目\"，但至今未经变更后的项目可行性发生重大变化股东大会审议批准。2004 年，公司经过艰苦努力，收回了原对上述项目总计投入的的情况说明 331.19 万元，该部分资金属项目（1）的土地预付款。截止报告期末，上述项目均已暂停投入。六、重大资产和股权出售 1、出售重大资产情况 □ 适用 √ 不适用公司报告期未出售重大资产。 2、出售重大股权情况 √ 适用 □ 不适用交易对被出售交易价本期初出售对股权出股权出是否为与交易所涉及是否按披露日披露索出售日方股权格（万起至出公司的售为上售定价关联交对方的的股权计划如期引华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文元）售日该影响市公司原则易关联关是否已期实股权为贡献的系全部过施，如上市公净利润户未按计司贡献占净利划实的净利润总额施，应润（万的比例当说明元）原因及公司已采取的措施本次股巨潮资权转让讯网和完成《中国公司持后，有证券有的深利于提报》、圳前海升公司《证券金融票本次交单学军 2017 年经营业交易双 2017 年日报》据报价易不构（自然 11 月 30 3,000 2,000 绩，改方协议否是是 12 月 01 《上海交易系成关联人）日善公司定价日证券统股份交易资产质报》、有限公量，有《证券司 20% 利于公时报》股权司的持 2017-08 续稳定 8 号公发展告七、主要控股参股公司分析 √ 适用 □ 不适用主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况单位：元公司名称公司类型主要业务注册资本总资产净资产营业收入营业利润净利润上海渠乐贸大宗商品贸 120,000,000. 112,658,901. 1,961,971,50 子公司 2,243,216.40 2,977,509.60 2,243,216.40 易有限公司易 00 16 7.97 报告期内取得和处置子公司的情况 √ 适用 □ 不适用公司名称报告期内取得和处置子公司方式对整体生产经营和业绩的影响成都大行泽汇股权投资基金管理有限公对外投资无司主要控股参股公司情况说明华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文八、公司控制的结构化主体情况 □ 适用 √ 不适用九、公司未来发展的展望 2018年，公司将继续推进业务转型，促进公司多元化经营，择机进行资产重组或产业合作，形成新的产业和新的增长动力，努力将华塑控股打造成一家主业突出、多元发展的综合企业，开创持续向好的发展局面。以优异的业绩为广大投资者提供良好的回报。十、接待调研、沟通、采访等活动情况 1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 √ 适用 □ 不适用接待时间接待方式接待对象类型调研的基本情况索引 2017 年 01 月 05 日电话沟通个人关于公司 2016 年度业绩及经营情况关于公司控股股东股权质押的相关情 2017 年 01 月 16 日电话沟通个人况 2017 年 01 月 20 日电话沟通个人关于公司诉讼事项的相关情况关于公司子公司南充华塑破产清算的 2017 年 01 月 26 日电话沟通个人相关情况关于公司为子公司借款担保的相关情 2017 年 02 月 09 日电话沟通个人况 2017 年 02 月 16 日电话沟通个人关于公司 2017 年第一季度经营情况 2017 年 02 月 24 日电话沟通个人关于公司子公司诉讼的相关情况 2017 年 03 月 09 日电话沟通个人关于公司股票停牌的相关情况关于公司与德瑞房地产公司诉讼事项 2017 年 03 月 15 日电话沟通个人的相关情况关于公司控股股东股权发生变化的进 2017 年 03 月 24 日电话沟通个人展情况关于公司 2017 年一季度业绩情况及公 2017 年 03 月 29 日电话沟通个人司实际控制人变更的相关情况 2017 年 04 月 06 日电话沟通个人关于公司 2017 年上半年经营情况 2017 年 04 月 13 日电话沟通个人关于公司控股股东的相关情况 2017 年 05 月 17 日电话沟通个人关于公司章程修改的相关情况 2017 年 05 月 24 日电话沟通个人关于公司半年度业绩情况 2017 年 06 月 08 日电话沟通个人关于公司工商变更的有关情况 2017 年 06 月 15 日电话沟通个人关于公司子公司的经营情况华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文 2017 年 07 月 06 日电话沟通个人关于公司第三季度业绩情况 2017 年 07 月 11 日电话沟通个人有关公司诉讼事项的相关情况 2017 年 07 月 20 日电话沟通个人关于公司停牌的相关情况关于公司第三季度业绩及经营相关情 2017 年 07 月 27 日电话沟通个人况 2017 年 08 月 04 日电话沟通个人关于公司重大资产重组的情况 2017 年 08 月 18 日电话沟通个人关于公司子公司经营的相关情况 2017 年 08 月 25 日电话沟通个人关于公司股票停牌的相关情况 2017 年 09 月 06 日电话沟通个人关于公司资产重组的进展情况关于公司控股股东股权质押的相关情 2017 年 09 月 13 日电话沟通个人况 2017 年 09 月 22 日电话沟通个人关于公司资产重组的进展情况 2017 年 09 月 29 日电话沟通个人关于公司子公司担保的相关情况 2017 年 10 月 12 日电话沟通个人关于公司重大资产重组的进展情况 2017 年 10 月 19 日电话沟通个人关于公司第三季度业绩情况 2017 年 11 月 09 日电话沟通个人关于公司股票何时复牌的情况 2017 年 11 月 17 日电话沟通个人关于公司全年经营情况 2017 年 11 月 28 日电话沟通个人关于控股股东股权质押的相关情况关于转让前海票据公司股权的相关情 2017 年 12 月 06 日电话沟通个人况 2017 年 12 月 20 日电话沟通个人关于公司重大资产重组的进展情况 2017 年 12 月 22 日电话沟通个人关于公司注册基金公司的有关情况关于公司重大资产重组及股票复牌的 2017 年 12 月 29 日电话沟通个人相关情况接待次数接待机构数量接待个人数量接待其他对象数量是否披露、透露或泄露未公开重大信息否华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文第五节重要事项一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况 □ 适用 √ 不适用公司近 3 年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预案）情况由于公司近三年未分配利润为负，无利润可以分配。公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表单位：元分红年度合并报表占合并报表中归属现金分红金额（含中归属于上市公司于上市公司普通股以其他方式现金分以其他方式现金分分红年度税）普通股股东的净利股东的净利润的比红的金额红的比例润率 2017 年 0.00 12,505,950.02 0.00% 0.00 0.00% 2016 年 0.00 -71,366,810.39 0.00% 0.00 0.00% 2015 年 0.00 16,312,181.44 0.00% 0.00 0.00% 公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案 □ 适用 √ 不适用二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案 □ 适用 √ 不适用公司计划年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。三、承诺事项履行情况 1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项 √ 适用 □ 不适用承诺事由承诺方承诺类型承诺内容承诺时间承诺期限履行情况自股改方案实施完成之西藏麦田创日起四十八 2013 年 12 月股改承诺业投资有限个月内，麦田 48 个月履行完毕 10 日公司投资通过二级市场减持华塑控股股华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文份的价格不低于 10 元/ 股。在华塑控股实施分红、送股、资本公积金转增股份等除权除息事宜时，该价格将进行相应调整，麦田投资若违反承诺卖出所持股票，卖出资金将全部划入华塑控股账户，归华塑控股全体股东所有。本次权益变动后的未来 12 个月内不转让持有的浙江浦江域西藏麦田正在履行，不收购报告书或权益变动报告书中所耀资产管理 100%股权，也 2017 年 03 月 12 个月存在违反承作承诺有限公司及不通过西藏 22 日诺情况李雪峰先生麦田间接转让拥有权益的上市公司华塑控股的股份资产重组时所作承诺首次公开发行或再融资时所作承诺股权激励承诺其他对公司中小股东所作承诺承诺是否按时履行是 2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及其原因做出说明 □ 适用 √ 不适用华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文四、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □ 适用 √ 不适用公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □ 适用 √ 不适用六、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明 √ 适用□ 不适用财政部于 2017 年度发布了《企业会计准则第 42 号——持有待售的非流动资产、处置组和终止经营》，自 2017 年 5 月 28 日起施行，对于施行日存在的持有待售的非流动资产、处置组和终止经营，要求采用未来适用法处理。S 财政部于 2017 年度修订了《企业会计准则第 16 号——政府补助》，修订后的准则自 2017 年 6 月 12 日起施行，对于 2017 年 1 月 1 日存在的政府补助，要求采用未来适用法处理；对于 2017 年 1 月 1 日至施行日新增的政府补助，也要求按照修订后的准则进行调整。财政部于 2017 年度发布了《财政部关于修订印发一般企业财务报表格式的通知》（财会〔2017〕30 号），执行企业会计准则的企业应按照企业会计准则和该通知要求编制 2017 年度及以后期间的财务报表。本公司执行上述两项准则的主要影响如下：受影响的报表项目本期受影响的报表会计政策变更的内容和原因上期重述金额名称项目金额在利润表中分别列示持续经营损益和终止经营损益终止经营损益 -47,988,524.22 七、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明 □ 适用 √ 不适用公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。八、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明 √ 适用 □ 不适用 2017年12月新设控股子公司成都大行泽汇股权投资基金管理有限公司，本公司持有其80.00%的股权，自设立时将其资产负债表、利润表及现金流量表纳入合并范围。截至2017年12月31日，该公司尚未进行实质经营。九、聘任、解聘会计师事务所情况现聘任的会计师事务所境内会计师事务所名称大信会计师事务所（特殊普通合伙）境内会计师事务所报酬（万元）境内会计师事务所审计服务的连续年限华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文境内会计师事务所注册会计师姓名龚荣华、王文春境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限当期是否改聘会计师事务所 □ 是 √ 否聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况 √ 适用 □ 不适用 2017年3月3日，公司召开九届董事会第四十一次会议，审议通过了决定聘任大信会计师事务所（特殊普通合伙）为2017 年度财务报告及内部控制审计机构，聘期一年，并经2017年3月29日召开的2016年年度股东大会审议批准（详细情况见2017 年3月7日和3月30日刊登于巨潮资讯网和《中国证券报》、《证券日报》《上海证券报》、《证券时报》2017-011号、2017-029 号公告）。十、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况 □ 适用 √ 不适用十一、破产重整相关事项 □ 适用 √ 不适用公司报告期未发生破产重整相关事项。十二、重大诉讼、仲裁事项 √ 适用 □ 不适用诉讼(仲裁)基本情涉案金额（万是否形成预计诉讼(仲裁) 诉讼(仲裁)审理诉讼(仲裁)判披露日期披露索引况元）负债进展结果及影响决执行情况 2009 年 2 2016 年 3 月，四公司与王艺衡巨潮资讯网月，公司与川德瑞房地产有达成调解协议和《中国证券四川德瑞限公司已将其对后，南充市顺庆报》、证券日房地产有公司享有的区人民法院下报》2013-034 限公司签 15,778.15 万元债达【2016】川号；2014 年 2 公司与四川德瑞房订了《房地权中的部分债权 1302 民初 2623 月 21 日巨潮地产有限公司就产委托开分别转让给四川号民事调解书，资讯网和《中《房地产委托开发发协议》，宏志实业有限责后进入执行阶 2018 年 02 月国证券报》、 15,106.64 是协议》、《房地产委后又签订任公司、杨利军、段，原告四川兴 10 日《证券日报》托开发协议补充协了《房地产鲜果、张睿、陈源环亚房地产 2014-017 号；议》纠纷一案委托开发姝宇、冷奕和王开发有限公司 2014 年 10 月协议补充艺衡等。2017 年向南充市顺庆 16 日巨潮资协议》，公 3 月，公司收到四区人民法院提讯网和《中国司承诺将川省南充市顺庆起执行异议之证券报》、证其全资子区人民法院诉，诉讼请求：券日报》《上公司所拥【2016】川 1302 1、依法判令被海证券报》华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文有的位于民初 2623 号民事告华塑控股股 2014-065 号；南充市的调解书，本案在份有限公司代巨潮资讯网三宗出让审理过程中，经第三人（四川德和《中国证券工业用地，本院主持调解，瑞房地产有限报》、证券日在享受南当事人自愿达成公司）向原告支报》《上海证充市政府\" 如下协议：（一）付应付款券报》、证券退城进园\" 原告、被告双方 5,589.075 万元时报》2015 政策之后，确认截至 2017 年及利息（利息计年1月9日委托四川 2 月 28 日止，被算标准从 2016 2015-001 号、德瑞房地告华塑控股股份年 1 月 1 日起至 2015 年 2 月产有限公有限公司被告欠付清时止按中 14 日司进行房原告王艺衡人民国农业银行同 2015-019 号、地产开发，币 1,500 万元，被期贷款年利率 2015 年 3 月公司应在告自愿在 2017 年 4.35%的 3 倍计 24 日 2011 年 4 月 5 月 31 日前向原算）；2、依法判 2015-030 号、 30 日前取告付清欠款令被告将应支 2015 年 12 月得政府同 1,500 万元；（二）付给第三人的 30 日意将上述如被告华塑控股全部损失赔偿 2015-109 号、三宗土地股份有限公司未款中的 50%直 2016 年 4 月变性及依按本协议第一条接支付给原告； 29 日法转移，并约定的时间付清 3、本案诉讼费 2016-022 号、将相关批欠款，从 2017 年用由被告负担， 2016 年 5 月文交与四 6 月 1 日起以欠本案 2017 年 12 18 日川德瑞房款本金金额为基月 13 日在南充 2016-033 号、地产有限数按月息 2%向市顺庆区人民 2016 年 6 月 2 公司，2010 原告王艺衡计付法院开庭审理。日 2016-047 年 12 月 10 利息至欠款本息 2018 年 2 月，号公告、2017 日，四川德付清为止；（三）公司收到四川年 2 月 25 日瑞房地产本案案件受理费省南充市顺庆 2017-009 号有限公司 111,800 元减半收区人民法院公告、2017 向公司承取 55,900 元，保【2017】川年3月7日诺放弃对全费 5,000 元，共 1302 民初 6803 2017-016 号南充市国计 60,900 元，原号民事判决书，公告、2017 用【2001】告王艺衡自愿承原告兴源环亚年 12 月 13 第 0002558 担。公司还收到集团有限公司日 2017-099 号土地的四川省南充市顺与被告王艺衡、号公告、2018 开发权，变庆区人民法院第三人华塑控年 2 月 10 日更为分取【2016】川 1302 股股份有限公 2018-020 号该宗土地民初 2624 号裁定司案外人执行公告。拍卖价值书，原告陈姝宇异议之诉一案的收益，由与被告华塑控股本院受理后，依于本公司股份有限公司、法适用普通程一直未能四川德瑞房地产序公开开庭进取得南充有限公司、姚天行了审理，本案华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文市政府同平合同纠纷一现已审理终结。意约定土案，本案于 2016 依照《中华人民地使用权年 5 月 12 日立案共和国物权法》转移的相受理后，原告陈第三十三条“因关批文，致姝宇于 2017 年 2 物权的归属、内使四川德月 15 日向本院提容发生争议的，瑞房地产出撤诉申请。本利害关系人可有限公司院认为，原告陈以请求确认权长时间不姝宇向本院撤回利”、《最高人民能获得土起诉，符合法律法院关于适用< 地使用及规定，本院依法中华人民共和开发权利，予以准许。依照国民事诉讼法> 四川德瑞《中华人民共和的解释》第三百房地产有国民事诉讼法》一十二条第一限公司向第一百四十五条款第(二)项“案四川省南之规定，裁定如外人就执行标充市中级下：准许原告陈的的不享有足人民法院姝宇撤回起诉。以排除强制执提起诉讼。行的民事权益的，判决驳回诉讼请求。”之规定，判决如下：驳回原告兴源环亚集团有限公司的诉讼请求。本案受理费 100 元，由原告兴源环亚集团有限公司负担。 2009 年 2 本公司于 2014 年 2017 年 3 月本巨潮资讯网月，公司与 10 月 14 日收到公司收到四川和《中国证券四川德瑞四川省高级人民省南充市中级报》、证券日房地产有法院（2014）川人民法院报》2013-034 限公司签民终字第 369 号【2016】川 13 号；2014 年 2 订了《房地民事判决书。本民初 91 号应诉月 21 日巨潮公司与四川德瑞房产委托开判决为终审判通知书：本院已资讯网和《中地产有限公司房地 2017 年 03 月 15,106.64 是发协议》，决。在执行过程受理四川兴源国证券报》、产开发经营合同纠 11 日后又签订中，当事人自愿环亚房地产开《证券日报》纷一案了《房地产达成和解协议。发有限公司诉 2014-017 号；委托开发 2015 年 12 月，公你方关于债权 2014 年 10 月协议补充司收到四川德瑞人代位权纠纷 16 日巨潮资协议》，公房地产有限公司一案。四川兴源讯网和《中国司承诺将《通知书》，同意环亚房地产开证券报》、证其全资子免除我司 2,000 发有限公司向券日报》《上华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文公司所拥万元债务，公司四川省南充市海证券报》有的位于仅需于 2016 年 1 中级人民法院 2014-065 号；南充市的月 31 日前向我司提起诉讼，请求巨潮资讯网三宗出让支付 15,778.15 万判令本公司代和《中国证券工业用地，元，其他责任概四川德瑞房地报》、证券日在享受南不追究。产有限公司向报》《上海证充市政府\" 其支付应付款券报》、证券退城进园\" 5,589.075 万元时报》2015 政策之后，（大写：伍仟伍年1月9日委托四川佰捌拾玖万零 2015-001 号、德瑞房地柒佰伍拾元）及 2015 年 2 月产有限公应付款 14 日司进行房 5,589.075 万元 2015-019 号、地产开发，的利息（从 2017 年 3 月公司应在 2016 年 1 月 1 11 日 2011 年 4 月日起至付清时 2017-017 号 30 日前取止，按中国农业公告。得政府同银行同期贷款意将上述年利率 4.35% 三宗土地的 3 倍计算）。变性及依截至本公告日，法转移，并本案尚未开庭将相关批审理。文交与四川德瑞房地产有限公司，2010 年 12 月 10 日，四川德瑞房地产有限公司向公司承诺放弃对南充市国用【2001】第 0002558 号土地的开发权，变更为分取该宗土地拍卖价值的收益，由于本公司一直未能华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文取得南充市政府同意约定土地使用权转移的相关批文，致使四川德瑞房地产有限公司长时间不能获得土地使用及开发权利，四川德瑞房地产有限公司向四川省南充市中级人民法院提起诉讼。自 2003 年上诉人南充华 015 年 5 月 28 起内江市塑建材有限公日巨潮资讯运通塑料司（以下简称网和《中国证助剂有限 “建材公司”）、券报》、证券公司（简称南充华塑型材日报》《上海 \"原告\"）一有限公司（以下证券报》、证直向南充简称“型材公券时报》华塑建材司”）、华塑控股 2015-044 号，有限公司、股份有限公司 2016 年 5 月南充华塑 2018 年 2 月 9 日，（以下简称“华 28 日巨潮资公司原子公司南充型材有限公司收到四川省塑控股”）与内讯网和《中国华塑建材有限公司公司（两公高级人民法院江市运通塑料 2018 年 02 月证券报》、证与内江市运通塑料 2,584.01 否司简称\"被【2016】川民终助剂有限公司 10 日券日报》《上助剂有限公司买卖告\"）供货，1077 号民事裁定（以下简称“运海证券报》、合同纠纷一案 2011 年 9 月书通公司”）买卖《证券时报》 23 日，双方合同纠纷一案， 2016-045 号确认被告不服四川省内公告、2016 欠原告货江市中级人民年 9 月 14 日款法院【2015】内巨潮资讯网 19,567,855. 民初字第 122 和《中国证券 18 元，并约号民事判决，向报》、证券日定按照银本院提起上诉，报》《上海证行同期基本院于 2016 年券报》、证券准贷款利 11 月 7 日受理时报》华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文率的 2.5 倍后，依法组成合 2016-062 号支付利息。议庭，并于公告、2018 之后，被告 2016 年 12 月 12 年 2 月 10 日陆续支付日公开开庭审 2018-020 号了部分款理了本案。本院公告。项，但被告经审查认为，在一直欠原本案二审审理告货款未期间，运通公司付清。截至自愿申请撤回 2015 年 4 月对建材公司、型 30 日，被告材公司、华塑控尚欠原告股的起诉，依照货款《最高人民法 25,840,051. 院关于适用<中 11 元。华人民共和国民事诉讼法>的解释》第三百三十八条关于“在第二审程序中，原审原告申请撤回起诉，经其他当事人同意，且不损害国家利益、社会公共利益、他人合法权益的，人民法院可以准许。准许撤诉的，应当一并裁定撤销一审裁判”的规定，本院对运通公司的撤诉依法予以准许。依照《中华人民共和国民事诉讼法》第一百五十四条第一款第五项、《最高人民法院关于适用<中华人民共和国民事诉讼法>的解释》第三百三十八条之规定，裁定如华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文下：（1）撤销四川省内江市中级人民法院【2015】内民初字第 122 号民事判决；（2）准许内江市运通塑料助剂有限公司撤回起诉。公司控股 1、呼和浩特市子公司南中级人民法院充羽绒制【2016】内 01 品厂与中民撤 3 号民事谋投资有裁定书：原告乌限公司补鲁木齐淄华投偿合同纠资管理咨询有纷一案，限公司（以下简 2004 年 9 月称淄华公司）与 18 日，双方被告南充华塑 2011 年 1 月签订了《关羽绒制品有限 13 日、2012 于担保注公司（以下简称年 8 月 11 日册资金不华塑公司）、被《中国证劵 2017 年 6 与公司实补偿实告中谋投资有报》和巨潮资收到呼和浩特市施协议》，限公司（以下简讯网上的中级人民法院该协议签称中谋公司）第 2011-004 号、公司控股子公司南【2016】内 01 民订后，南充三人撤销之诉 2012-041 号、充羽绒制品厂与中撤 3 号民事裁定 2017 年 06 月 0否羽绒制品一案，本院于 2017 年 6 月谋投资有限公司补书和山东省淄博 28 日厂未按协 2016 年 12 月 12 28 日巨潮资偿合同纠纷一案市中级人民法院议约定履日立案后依法讯网和《中国【2016】鲁 03 民行相关手进行审理，淄华证券报》、证撤 2 号民事判决续，呼和浩公司向本院提券日报》《上书。特市赛罕出诉讼请求：撤海证券报》、区人民法销呼和浩特市《证券时报》院于 2006 赛罕区人民法 2017-051 号年 6 月 22 院【2011】赛民公告。日作出再字第 1 号民（2006）赛事裁定及呼和民初字第浩特市中级人 819 号民事民法院【2011】调解书，双呼名再字第 1 方自愿达号民事裁定。本成如下协院经依法审查议：南充羽认为，淄华公司绒制品厂不能成为第三华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文于调解协人撤销之诉适议生效后 2 格原告，依照日内将其《中华人民共无偿转让和国民事诉讼给下属全法》第五十六条资子公司第三款、第一百即南充天五十四条第一益资产投款第三项、《最资管理公高人民法院关司的全部于适用<中华人股权及 527 民共和国民事万股同人诉讼法>的解释华塑股份第二百零八条有限公司第三款规定，裁股权移交定如下：驳回乌予中谋公鲁木齐淄华投司享有；于资管理咨询有调解协议限公司的起诉。生效后 30 2、山东省淄博日内支付市中级人民法中谋投资院【2016】鲁公司剩余 03 民撤 2 号民 8000 万元事裁定书：2016 赔偿款；中年 7 月，原告中谋投资公谋投资有限公司放弃司（以下简称中 60000 元违谋公司）向本院约金诉讼提起第三人撤请求。经呼销之诉（被告为和浩特市华塑控股股份赛罕区人有限公司和北民法院院京中融基投资长提交审管理有限公判委员会司），以侵害其讨论决定，合法权益为由，于二○一○ 诉求（1）撤销年八月二淄博市周村区十七日作人民法院出（2010）【2012】周民再赛民监字初字第 4 号判第 1 号民事决和淄博市中裁定，对本级人民法院案进行再【2013】淄民再审。呼和浩终字第 25 号民华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文特市赛罕事判决，（2）依区人民法法恢复淄博市院再审认周村区人民法为，中谋公院【2006】周民司是本案初字第 431 号再审中适民事调解书法格的主题。律效力，执行淄原审中据博市周村区人以提起诉民法院【2006】讼及调解周执字第 341-2 的《关于担号裁定。本院经保注册资审理认为，金不实补【2013】淄民再偿实施协终字第 25 号民议》中约定事判决认定事管辖不明实清楚，适用法确，故不属律正确，原告中于呼和浩谋公司未能提特市赛罕供充分证据证区人民法明已发生法律院管辖，应效力的判决书向有管辖部分或全部内权的人民容错误并损害法院提起其民事权益，对诉讼。原审其诉讼请求，本调解程序院依法不予支违法。本案持。依照《中华经法院审人民共和国民判委员会事诉讼法》第五讨论于二○ 十六条、第六十一○年十月四条、第一百四二十二日十四条之规定，作出判决如下：驳回（2010）赛原告中谋投资民再字第 1 有限公司的诉号民事裁讼请求。定，裁定：一、撤销我院（2006）赛民初字第 819 号民事调解书；二、驳回中谋投资有华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文限公司的起诉。宣判后，中谋公司不服，提出上诉。法院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。本公司与 1、最高人民法 2011 年 11 月北京惠华院【2017】最高 18 日《中国元投资管法民申 3678 号证券报》和巨理咨询有民事裁定书：再潮资讯网限公司房审申请人中谋 2011-055 号屋买卖合投资有限公司公告、2013 同纠纷一（以下简称中年3月7日案，北京市谋公司）、乌鲁《中国证券海淀区人木齐淄华投资报》、证券日民法院于管理咨询有限报》和巨潮资 2005 年 11 公司（以下简称讯网月 15 日作淄华公司）因与 2013-010 号出【2005】被申请人华塑公告、2014 海民初字控股股份有限年3月1日第 25437 2017 年 11 月 8 公司第三人撤《中国证劵公司与北京惠华元号、25438 日公司收到最高销之诉纠纷一报》、证券日投资管理咨询有限号民事调人民法院【2017】案，不服北京市 2017 年 11 月报》和巨潮资公司就北京中电大 0否解书，已经最高法民申 3678 高级人民法院 08 日讯网披露的厦房屋买卖合同纠发生法律号、3708 号民事【2017】京民终 2014-018 号纷一案效应。本公裁定书。 42 号民事判公告、2015 司不服，向决，向本院申请年 2 月 17 日、检察机关再审，请求撤销 11 月 18 日申诉。2014 一、二审民事判《中国证劵年 11 月 15 决书以及报》、证券日日，北京市【2015】一中民报》、证劵时人民检察提字第 4816 号报》、上海证院作出京民事判决书。本券报》和巨潮一分检民院依法组成合资讯网披露监【2014】议庭进行了审的 2015-017 118100003 查，现已审查终号、2015-092 67、结。中谋公司、公告、2017 118100003 淄华公司的再年7月8日 66 号民事审申请不符合《中国证劵抗诉书，以《中华人民共报》、证券日华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文该调解书和国民事诉讼报》、证劵时损害了社法》第二百条规报》、上海证会公共利定的情形，本院券报》和巨潮益为由对依照《中华人民资讯网披露本案提出共和国民事诉的 2017-052 抗诉。讼法》第二百零号公告、2017 四条第一款、年 11 月 8 日《最高人民法 2017-082 号院关于适用<中公告。华人民共和国民事诉讼法>的解释》第三百九十五条第二款之规定，裁定如下：驳回中谋投资有限公司、乌鲁木齐淄华投资管理咨询有限公司的再审申请。2、最高人民法院【2017】最高法民申 3708 号民事裁定书：再审申请人中谋投资有限公司（以下简称中谋公司）、乌鲁木齐淄华投资管理咨询有限公司（以下简称淄华公司）因与被上诉人华塑控股股份有限公司、刘淑平、李华英第三人撤销之诉纠纷一案，不服北京市高级人民法院【2017】京民终 41 号民事判决，向本院申请再审，请求撤销一、二审民事判华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文决书以及【2015】一中民提字第 4814 号民事判决书。本院依法组成合议庭进行了审查，现已审查终结。中谋公司、淄华公司的再审申请不符合《中华人民共和国民事诉讼法》第二百条规定的情形，本院依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百零四条第一款、《最高人民法院关于适用<中华人民共和国民事诉讼法>的解释》第三百九十五条第二款之规定，裁定如下：驳回中谋投资有限公司、乌鲁木齐淄华投资管理咨询有限公司的再审申请。原告北京上诉人中谋投 2011 年 11 月中融基投资有限公司（以 8 日、2012 资管理有下简称中谋公年 12 月 26 限公司不司）因与被上诉日《中国证劵 2018 年 3 月 12 服淄博市人华塑控股股报》和巨潮资北京中融基投资管日本公司收到山周村区人份有限公司（以讯网上的理有限公司诉本公东省高级人民法 2018 年 03 月 0否民法院下简称华塑公 2011-055 号、司房产转让合同纠院【2018】鲁民 13 日（2012）周司）、北京中融 2012-057 号纷一案终 52 号民事判决民再初字基投资管理有公告、2013 书。第 4 号民事限公司（以下简年 8 月 15 日判决，向山称中融基公司）《中国证券东省淄博第三人撤销之报》、证券日市中级人诉纠纷一案，不报》、上海证华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文民法院提服山东省淄博券报》、证券出上诉，请市中级人民法时报》和巨潮求山东省院【2016】鲁资讯网淄博市中 03 民撤 2 号民 2013-047 号级人民法事判决，向山东公告、2017 院依法撤省高级人民法年 6 月 28 日销淄博市院提起上诉，上《中国证券周村区人诉请求：依法撤报》、证券日民法院销淄博市周村报》、上海证（2012）周区人民法院券报》、证券民再初字【2012】周民再时报》和巨潮第 4 号民事初字第 4 号判资讯网判决，判决决和淄博市中 2017-051 号维持级人民法院公告、2018 （2006）周【2013】淄民再年 3 月 13 日民初字第终字第 25 号民《中国证券 431 号民事事判决，恢复淄报》、证券日调解书。山博市周村区人报》、上海证东省淄博民法院【2006】券报》、证券市中级人周民初字第时报》和巨潮民法院再 431 号民事调资讯网审查明，淄解书和【2006】 2018-026 号博市周村周执字第 341-2 公告区人民法号裁定效力。山院一审判东省高级人民决认定事法院依法组成实清楚，适合议庭，公开开用法律正庭进行了审理，确，审批程本案现已审理序合法，上终结。综合全案诉人提出事实，可以确认的上诉理中谋公司系在由不能成明知华塑公司立，本院依与中融达投资法不予支管理有限责任持；依照公司之间并不《中华人存在真实的债民共和国权债务关系，相民事诉讼关诉讼为虚假法》第一百的情况下，仍然七十条第在相关民事调一款第解书被依法撤（一）项、销后，向法院提第一百七起虚假的第三华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文十五条之人撤销之诉，蓄规定，判决意实施妨害民如下：驳回事诉讼的行为，上诉，维持一审判决认定原判。本判事实清楚，适用决为终审法律正确，应予判决。维持。中谋公司蓄意实施虚假诉讼的行为，违反了诉讼诚信原则，扰乱了正常的诉讼秩序，损害了司法权威，对于其上诉请求依法应予驳回，对于其实施妨害民事诉讼行为，依法应予制裁。据此，依照《中华人民共和国民事诉讼法》第一百七十一条第一款第一项规定，判决如下：驳回上诉，维持原判。十三、处罚及整改情况 □ 适用 √ 不适用公司报告期不存在处罚及整改情况。十四、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况 □ 适用 √ 不适用十五、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况 □ 适用 √ 不适用公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况。华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文十六、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 □ 适用 √ 不适用公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。 2、资产或股权收购、出售发生的关联交易 □ 适用 √ 不适用公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。 3、共同对外投资的关联交易 □ 适用 √ 不适用公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。 4、关联债权债务往来 □ 适用 √ 不适用公司报告期不存在关联债权债务往来。 5、其他重大关联交易 □ 适用 √ 不适用公司报告期无其他重大关联交易。十七、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况（1）托管情况 □ 适用 √ 不适用公司报告期不存在托管情况。（2）承包情况 □ 适用 √ 不适用公司报告期不存在承包情况。（3）租赁情况 □ 适用 √ 不适用华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文公司报告期不存在租赁情况。 2、重大担保 √ 适用 □ 不适用（1）担保情况单位：万元公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）担保额度实际发生日期实际担保金是否履行是否为关担保对象名称相关公告担保额度担保类型担保期（协议签署日）额完毕联方担保披露日期公司对子公司的担保情况担保额度实际发生日期实际担保金是否履行是否为关担保对象名称相关公告担保额度担保类型担保期（协议签署日）额完毕联方担保披露日期上海渠乐贸易有限公 2017 年 09 2017 年 10 月 17 连带责任保 5,000 5,000 1年否否司月 30 日日证成都麦田园林有限公 2017 年 1 2017 年 2 月 14 连带责任保 1200 1200 1 个月是否司月 26 日日证报告期内审批对子公司担保额度报告期内对子公司担保实 6,200 6,200 合计（B1）际发生额合计（B2）报告期末已审批的对子公司担保报告期末对子公司实际担 6,200 5,000 额度合计（B3）保余额合计（B4）子公司对子公司的担保情况担保额度实际发生日期实际担保金是否履行是否为关担保对象名称相关公告担保额度担保类型担保期（协议签署日）额完毕联方担保披露日期公司担保总额（即前三大项的合计）报告期内审批担保额度合计报告期内担保实际发生额 6,200 6,200 （A1+B1+C1）合计（A2+B2+C2）报告期末已审批的担保额度合计报告期末实际担保余额合 6,200 5,000 （A3+B3+C3）计（A4+B4+C4）实际担保总额（即 A4+B4+C4）占公司净资产的比例 104.42% 其中：为股东、实际控制人及其关联方提供担保的余额（D）直接或间接为资产负债率超过 70%的被担保对象提供的债务担保余额（E）华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文对未到期担保，报告期内已发生担保责任或可能承担连带清偿无责任的情况说明（如有）违反规定程序对外提供担保的说明（如有）无采用复合方式担保的具体情况说明（2）违规对外担保情况 □ 适用 √ 不适用公司报告期无违规对外担保情况。 3、委托他人进行现金资产管理情况（1）委托理财情况 □ 适用 √ 不适用公司报告期不存在委托理财。（2）委托贷款情况 □ 适用 √ 不适用公司报告期不存在委托贷款。 4、其他重大合同 □ 适用 √ 不适用公司报告期不存在其他重大合同。十八、社会责任情况 1、履行社会责任情况无 2、履行精准扶贫社会责任情况无 3、环境保护相关的情况上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位否华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文十九、其他重大事项的说明 √ 适用 □ 不适用 1、 2017年3月7日，公司披露了重大事项停牌公告，该重大事项为公司实际控制人将发生变更。2017年3月17日接到控股股东西藏麦田创业投资有限公司（简称“麦田投资”）通知：麦田投资之股东西藏康道鸿浩创业投资管理有限公司（原名：深圳市康道鸿浩投资有限公司）、李宏、赵光军、李绍清、李永培与浙江浦江域耀资产管理有限公司签署了《股份转让协议书》，公司控股股东股权结构及公司实际控制人将发生变更。 2017年3月20日麦田投资完成工商变更登记手续并于2017年3月27日领取了新的营业执照；麦田投资变更为浙江浦江域耀资产管理有限公司100%持股的全资子公司；麦田投资法定代表人变更为李雪峰先生（详细情况见《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网2017年3月7日2017-010号公告、3月11日2017-018号公告、3月20日2017-019 号公告和2017-020号公告、3月30日2017-027号公告）。 2、2017年5月15日，公司召开了2017年第四次临时股东大会，审议通过了《关于变更法定代表人的议案》、《关于修改 <公司章程>的议案》等议案，2017年6月公司完成了相关的工商变更登记手续，取得了四川省工商行政管理局换发的《营业执照》（详细情况见《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网2017年6月14日2017-049 号公告）。 3、2017年7月18日，公司发布了重大事项停牌公告，因公司正在筹划重大事项，经公司向深交所申请，公司股票（简称：华塑控股，代码：000509）自2017年7月18日（星期二）开市起停牌，后经确认，本次公司筹划的重大事项涉及购买资产和出售资产，已达到重大资产重组标准，2017年8月1日，公司发布了重大资产重组停牌公告（具体内容详见公司7月18日、7 月25日、8月1日、8月8日、8月15日、8月16日在巨潮资讯网、《中国证券报》、《证券日报》、《上海证券报》及《证券时报》披露的《重大事项停牌公告》（公告编号2017-054号）、《重大事项停牌进展公告》（公告编号2017-055号）、《重大资产重组停牌公告》（公告编号2017-056号）、《重大资产重组进展公告》（公告编号2017-057号）、《重大资产重组进展公告》（公告编号2017-058号、）《关于筹划重组停牌期满申请继续停牌公告》（公告编号2017-059号）。 2017年9月14日，公司召开十届董事会第四次临时会议，审议通过《关于重大资产重组延期复牌的议案》，经公司向深交所申请，公司股票继续停牌。9月15日，公司披露了《关于筹划重组停牌期满申请继续停牌公告》（公告编号2017-066号）。 2017年10月16日，公司召开2017年第五次临时股东大会，审议通过《关于重大资产重组延期复牌的议案》，公司股票继续停牌，停牌时间自停牌首日起累计不超过6个月。10月17日，公司披露了《关于筹划重组停牌期满申请继续停牌公告》（公告编号2017-077号）。 2018年1月15日，公司召开十届董事会第十二次临时会议、十届监事会第四次临时会议，审议通过了公司重大资产重组议案并披露了重大资产购买及资产出售预案等相关公告，详细情况见公司2018年1月17日披露在《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的相关公告。 2018年1月23日，公司收到深圳证券交易所《关于对华塑控股股份有限公司的重组问询函》（非许可类重组问询函[2018] 第3号），要求公司就有关问题做出书面说明，并在1月30日前将有关说明材料报送深圳证券交易所，公司收到重组问询函后，随即组织相关各方及中介机构积极准备回复工作。鉴于问询函涉及的部分事项及数据尚需进一步核实和完善，相关文件还需补充和完善，并需中介机构出具核查意见，公司难以在2018年1月30日前完成问询函的回复与信息披露工作，经向深圳证券交易所申请，公司股票继续停牌，并在1月31日披露了《关于延期回复重组问询函的公告》（详细情况见公司2018年1月31 日披露在《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的2018-018 号）。 2018年3月15日，经公司向深交所申请，公司股票于2018年3月15日（星期四）开市起复牌。同时公司将继续推进本次重大资产重组（详细情况见公司2018年3月15日披露在《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的2018-027号）。 2018年3月30日，公司召开十届董事会第十三次临时会议，审议通过了《关于调整重大资产重组交易的议案》，调整后的方案为：华塑控股无偿受赠公司实际控制人李雪峰持有的樱华医院51%股权，同时公司以现金方式向自然人李献国出售公司持有的麦田园林92.85%股权（详细情况见公司2018年4月3日披露在《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的2018-033号、2018-035号公告），该事项将提交2018年第二次临时股东华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文大会审议批准。 4、2017年12月27日，公司收到四川宏志实业有限责任公司《关于欠款及减免利息的通知》，通知内容如下：我司分别于2017年9月20日与鲜果、2017年11月16日与陈姝宇、2017年12月8日与冷奕、2017年12月22日与杨利军分别签订《债权转让协议》，上述4位已将其对贵司的债权转让给我司。综上，我司确认：截止2017年12月22日，贵司尚欠我司本息合计9972.03 万元，其中：本金5990万元，利息3982.03万元。我司目前经营困难，资金紧张，为了尽快回笼资金，我司决定：若贵司在 2017年12月29日前偿付本金3000万元，且贵司的控股股东西藏麦田创业投资有限公司为剩余欠款本金及利息提供连带责任保证担保，则我司免除对贵司应付利息2400万元。本通知在贵司支付3000万元，且贵司的控股股东西藏麦田创业投资有限公司为上述欠款签署担保函后自动生效（详细情况见公司2017年12月28日、30日披露在《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的2017-105号、2017-106号公告）。二十、公司子公司重大事项 √ 适用 □ 不适用重庆对外贸易进口有限公司与南充华塑型材有限公司、南充华塑建材有限公司《工业品买卖合同》纠纷一案，公司从国家企业信用信息公示系统查询获悉：渝中区人民法院于 2017 年 11 月 23 日做出执行裁定（案号：2016 渝 0103 执保 1568 号之三）冻结公司持有的成都麦田园林有限公司股权，保全限额 160 万元（详细情况见 2017 年 2 月 15 日、4 月 18 日、12 月 5 日在《中国证券报》、《证券日报》、《上海证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网发布的 2017-008 号、2017-038 号、2017-089 号公告）。截至本报告披露日，基于重庆对外贸易进口有限公司申请，法院冻结了本公司 1,000.00 万元存款及本公司持有麦田园林 7.15%的股权。华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文第六节股份变动及股东情况一、股份变动情况 1、股份变动情况单位：股本次变动前本次变动增减（＋，－）本次变动后公积金数量比例发行新股送股其他小计数量比例转股一、有限售条件股份 199,673,939 24.19% -199,205,920 -199,205,920 468,019 0.06% 3、其他内资持股 199,673,939 24.19% -199,205,920 -199,205,920 468,019 0.06% 其中：境内法人持股 199,205,920 24.13% -199,205,920 -199,205,920 0 0.00% 境内自然人持股 468,019 0.06% 468,019 0.06% 二、无限售条件股份 625,809,178 75.81% 199,205,920 199,205,920 825,015,098 99.94% 1、人民币普通股 625,809,178 75.81% 199,205,920 199,205,920 825,015,098 99.94% 三、股份总数 825,483,117 100.00% 825,483,117 100.00% 股份变动的原因 √ 适用 □ 不适用股份变动的主要原因系股权分置改革限售股份解除限售所致。股份变动的批准情况 □ 适用 √ 不适用股份变动的过户情况 □ 适用 √ 不适用股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响 □ 适用 √ 不适用公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □ 适用 √ 不适用 2、限售股份变动情况 √ 适用 □ 不适用单位：股本期解除限售股本期增加限售股股东名称期初限售股数期末限售股数限售原因解除限售日期数数西藏麦田创业投 2017 年 1 月 17 199,205,920 199,205,920 0 0 股改限售资有限公司日华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文合计 199,205,920 199,205,920 0 0 -- -- 二、证券发行与上市情况 1、报告期内证券发行（不含优先股）情况 □ 适用 √ 不适用 2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明 □ 适用 √ 不适用 3、现存的内部职工股情况 □ 适用 √ 不适用三、股东和实际控制人情况 1、公司股东数量及持股情况单位：股年度报告披露日年度报告披露日报告期末表决权报告期末普通前上一月末表决 42,843 前上一月末普通 43,732 恢复的优先股股 0 股股东总数权恢复的优先股股股东总数东总数股东总数持股 5%以上的股东或前 10 名股东持股情况报告质押或冻结情况期内持有有限持有无限售报告期末持股东名称股东性质持股比例增减售条件的条件的股份股数量股份状态数量变动股份数量数量情况西藏麦田创业投境内非国有法人 24.13% 199,205,920 199,205,920 质押 198,200,000 资有限公司定远德轮投资有境内非国有法人 6.83% 56,415,700 56,415,700 限公司四川信托有限公司－四川信托星境内非国有法人 1.98% 16,325,920 16,325,920 光 3 号单一资金信托华宝信托有限责任公司－“辉境内非国有法人 0.88% 7,260,000 7,260,000 煌”11 号单一资金华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文信托黄文境内非国有法人 0.64% 5,314,000 5,314,000 华宝信托有限责任公司－“辉境内非国有法人 0.54% 4,451,200 4,451,200 煌”61 号单一资金信托赵霄境内自然人 0.50% 4,167,004 4,167,004 方正东亚信托有限责任公司－腾境内非国有法人 0.50% 4,097,300 4,097,300 翼投资 1 号单一资金信托前海开源基金－浦发银行－渤海国际信托－渤海境内非国有法人 0.48% 3,961,886 3,961,886 信托煦沁聚和 1 号集合资金信托计划华鑫国际信托有限公司－华鑫信境内非国有法人 0.45% 3,691,600 3,691,600 托华昇 93 号集合资金信托计划战略投资者或一般法人因配售新股无成为前 10 名股东的情况上述股东关联关系或一致行动的说公司未知上述股东之间是否存在关联关系或属于《上市公司收购管理办法》规定的一明致行动人前 10 名无限售条件股东持股情况股份种类股东名称报告期末持有无限售条件股份数量股份种类数量西藏麦田创业投资有限公司 199,205,920 人民币普通股 199,205,920 定远德轮投资有限公司 56,415,700 人民币普通股 56,415,700 四川信托有限公司－四川信托星光 16,325,920 人民币普通股 16,325,920 3 号单一资金信托华宝信托有限责任公司－“辉煌”11 7,260,000 人民币普通股 7,260,000 号单一资金信托黄文 5,314,000 人民币普通股 5,314,000 华宝信托有限责任公司－“辉煌”61 4,451,200 人民币普通股 4,451,200 号单一资金信托赵霄 4,167,004 人民币普通股 4,167,004 方正东亚信托有限责任公司－腾翼 4,097,300 人民币普通股 4,097,300 华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文投资 1 号单一资金信托前海开源基金－浦发银行－渤海国际信托－渤海信托煦沁聚和 1 号集 3,961,886 人民币普通股 3,961,886 合资金信托计划华鑫国际信托有限公司－华鑫信 3,691,600 人民币普通股 3,691,600 托华昇 93 号集合资金信托计划前 10 名无限售流通股股东之间，以及前 10 名无限售流通股股东和前 10 公司未知上述股东之间是否存在关联关系或属于《上市公司收购管理办法》规定的一名股东之间关联关系或一致行动的致行动人说明前 10 名普通股股东参与融资融券业无务情况说明公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司控股股东情况控股股东性质：自然人控股控股股东类型：法人法定代表人/单位负控股股东名称成立日期组织机构代码主要经营业务责人投资与资产管理，投资咨询（不含金融、证券、期货）；项目投资；环保工程西藏麦田创业投资有限公司李雪峰 2013 年 10 月 25 日 91540125080631303T 设计、施工；旅游项目投资及开发；网络信息技术开发，生物科技技术。控股股东报告期内控股和参股的其他境内外上市公司的无股权情况控股股东报告期内变更 □ 适用 √ 不适用公司报告期控股股东未发生变更。 3、公司实际控制人情况实际控制人性质：境内自然人实际控制人类型：自然人实际控制人姓名国籍是否取得其他国家或地区居留权华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文李雪峰中国否 2012 年 4 月至今就职于祥禾盛世国际影视文化传媒（北京）有限公司任监事； 2016 年 6 月至今就职于上海盛世星晨文化传媒有限公司任执行董事；2016 年 9 主要职业及职务月至今就职于北京极兴文化传媒有限公司任执行董事；2016 年 12 月至今就职于常州中庚实业有限公司任执行董事；2016 年 12 月至今就职于浙江浦江域耀资产管理有限公司任执行董事兼经理，现任华塑控股股份有限公司董事、副董事长。过去 10 年曾控股的境内外上市公司情况无实际控制人报告期内变更 √ 适用 □ 不适用新实际控制人名称李雪峰变更日期 2017 年 03 月 20 日指定网站查询索引 2017-027 号关于公司实际控制人变更的进展公告指定网站披露日期 2017 年 03 月 30 日公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图李雪峰张子若 90.91% 9.09% 浙江浦江域耀资产管理有限公司 100% 西藏麦田创业投资有限公司 24.13% 华塑控股股份有限公司实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司 □ 适用 √ 不适用 4、其他持股在 10%以上的法人股东 □ 适用 √ 不适用华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文 5、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况 √ 适用 □ 不适用浙江浦江域耀资产管理有限公司及其实际控制人李雪峰先生承诺在本次权益变动后的未来12 个月内不转让持有的西藏麦田 100%股权，也不通过西藏麦田间接转让拥有权益的上市公司华塑控股的股份。华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文第七节优先股相关情况 □ 适用 √ 不适用报告期公司不存在优先股。华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文第八节董事、监事、高级管理人员和员工情况一、董事、监事和高级管理人员持股变动本期增持本期减持任期起始任期终止期初持股其他增减期末持股姓名职务任职状态性别年龄股份数量股份数量日期日期数（股）变动（股）数（股）（股）（股）董事长、 2017 年 2020 年郭宏杰董事会秘现任男 51 04 月 28 04 月 27 书日日 2017 年 2020 年李雪峰副董事长现任男 35 04 月 28 04 月 27 日日 2017 年 2020 年董事、总吴奕中现任男 42 04 月 28 04 月 27 经理日日 2017 年 2020 年孙剑非独立董事现任男 44 04 月 28 04 月 27 日日 2017 年 2020 年张新独立董事现任男 40 04 月 28 04 月 27 日日 2017 年 2020 年监事会主赵杰现任男 30 04 月 28 04 月 27 席日日 2017 年 2020 年王宇监事现任男 37 04 月 28 04 月 27 日日 2017 年 2020 年隋红刚监事现任男 31 04 月 28 04 月 27 日日 2017 年 2020 年黄颖灵财务总监现任女 56 04 月 28 04 月 27 4,325 0 0 0 4,325 日日 2017 年 2020 年李海平副总经理现任男 47 09 月 13 04 月 27 日日王鸿董秘、副现任女 46 2017 年 2020 年华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文总经理 10 月 14 04 月 27 日日 2014 年 2017 年李中副董事长离任男 53 03 月 07 03 月 07 619,700 0 0 0 619,700 日日 2014 年 2017 年董事、总李宏离任男 53 03 月 07 03 月 07 经理日日 2014 年 2017 年石纪灯董事离任男 51 03 月 07 03 月 07 日日 2014 年 2017 年隋红刚董事离任男 31 03 月 07 03 月 07 日日 2014 年 2017 年李绍清董事离任男 47 03 月 07 03 月 07 日日 2014 年 2017 年王寿群独立董事离任女 46 03 月 07 03 月 07 日日 2014 年 2017 年鄢国祥独立董事离任男 51 03 月 07 03 月 07 日日 2014 年 2017 年钟卫独立董事离任男 40 03 月 07 03 月 07 日日 2014 年 2017 年监事会主邱勇力离任男 55 03 月 07 03 月 07 席日日 2014 年 2017 年沈成义监事离任男 51 03 月 07 03 月 07 日日 2014 年 2017 年刘乐全监事离任男 43 03 月 07 03 月 07 日日 2014 年 2017 年肖祖栋副总经理离任男 48 11 月 24 03 月 07 日日董事会秘 2014 年 2017 年李笛鸣离任男 56 书 11 月 24 06 月 27 华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文日日 2014 年 2017 年蒋文副总经理离任男 48 11 月 24 03 月 07 日日合计 -- -- -- -- -- -- 624,025 0 0 624,025 二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 √ 适用 □ 不适用姓名担任的职务类型日期原因 2017 年 03 月 07 李中副董事长任期满离任日 2017 年 03 月 07 李宏董事、总经理任期满离任日 2017 年 03 月 07 石纪灯董事任期满离任日 2017 年 03 月 07 隋红刚董事任期满离任日 2017 年 03 月 07 李绍清董事任期满离任日 2017 年 03 月 07 王寿群独立董事任期满离任日 2017 年 03 月 07 鄢国祥独立董事任期满离任日 2017 年 03 月 07 钟卫独立董事任期满离任日 2017 年 03 月 07 邱勇力监事会主席任期满离任日 2017 年 03 月 07 沈成义监事任期满离任日 2017 年 03 月 07 刘乐全监事任期满离任日 2017 年 03 月 07 肖祖栋副总经理任期满离任日 2017 年 06 月 07 李笛鸣董事会秘书离任因个人原因辞职日 2017 年 03 月 07 蒋文副总经理任期满离任日华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文三、任职情况公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责郭宏杰，董事长，男，1966年出生，中国国籍，研究生学历。曾任天同证券有限责任公司济南管理总部综合部经理，天勤资产管理有限公司行政部总经理，山东世纪煤化商贸有限公司董事长、总经理，离任华塑控股股份有限公司董事会秘书、总经理、董事长。李雪峰，副董事长，男，1983年出生；中国国籍，本科学历；2012年4月至今就职于祥禾盛世国际影视文化传媒（北京）有限公司任监事；2016年6月至今就职于上海盛世星晨文化传媒有限公司任执行董事；2016年9月至今就职于北京极兴文化传媒有限公司任执行董事；2016年12月至今就职于常州中庚实业有限公司任执行董事；2016年12月至今就职于浙江浦江域耀资产管理有限公司任执行董事兼经理。吴奕中，董事、总经理，男，1975年出生；中国国籍，大专学历；1994年至1998年就职于中国工商银行上海分行南京东路分理处任会计；1998年至2010年就职于中国工商银行事后监督中心任监督员；2010年至2017年就职于中国工商银行陆家嘴支行任理财经理。孙剑非，独立董事，男，1973年出生，中国国籍，金融学博士。2006年7月至2010年7月，在美国内华达大学里诺分校任教；2010年8月至2017年2月在上海交通大学安泰经济与管理学院任教，担任硕士生导师、DBA博士生导师，并入选了国家财政部组织的2013年全国学术类会计领军后备人才培训项目。2017年2月起被南京审计大学聘任为教授，兼任上海交通大学安泰经济与管理学院MBA中心授课教授（外聘）。张新，独立董事，男，1977年出生，加拿大国籍，财务（金融）博士。2010年9月至今，就职于复旦大学管理学院会计学系，任职副教授。2016年，获选第六批全国学术类会计领军（后备）人才。王宇，监事，男，1981年出生，中国国籍；大专学历；2007年至2009年，就职于上海博辉图文设计有限公司任总经理； 2010年至2013年，就职于澳洲杰罗莎酒庄驻上海办事处任副总经理；2013年至今，就职于上海杰莎实业有限公司任执行董事兼经理。赵杰，监事，男，1978年出生，中国国籍；本科学历；2001年至2006年，就职于北京光线广告有限公司任华北区广告总经理；2007年至今，就职于北京宣郎文化传媒有限公司任监事；2012年至今，就职于北京未来盛世文化传媒有限公司任执行董事兼经理。隋红刚，监事，男，1987年出生，中国国籍，本科学历。2010年7月至2010年12月，就职于山东晨鸣纸业集团股份有限公司人力资源部；2011年2月至2011年12月，就职于山东潍坊宏源防水材料工程有限公司销售部；2012年3月至2012年12月，任山东龙跃橡胶有限公司总经理助理、办公室主任；2013年1月至2013年6月，任山东银宝轮胎集团有限公司副总经理；2013 年6月至2014年9月，任华塑控股股份有限公司副总经理；2014年3月至2017年3月，任华塑控股股份有限公司董事；2017年1 月至今，任南充华塑新材料有限公司副总经理。黄颖灵，财务总监，女，1962年出生，中国国籍，大专学历，高级会计师。1981年至1994年，曾任职于四川省南充市水利水电工程公司会计主管；1994年调入天歌集团股份有限公司，先后任职集团公司财务部会计主管、副部长、部长，审计法规部部长，总经理助理；2011年12月至今，任公司财务总监。李海平先生，副总经理，男，1970年出生，中国国籍，工商管理硕士，ACCA会员。2009年7月至2010年2月任宏海箱运集团副总经理，2010年3月至2012年3月任耶路（上海）管理咨询有限公司副总裁，2012年4月至2016年9月历任上海积晟电子股份有限公司副总经理、董事会秘书、财务总监、董事。王鸿，董事会秘书、副总经理，女，1972年出生，中国国籍，管理学博士。2008年6月至2014年6月，在中国证监会四川监管局任职；2014年6月至2017年9月在海南农垦系统工作，任海南农垦资产管理公司副总经理。在股东单位任职情况 √ 适用 □ 不适用在股东单位在股东单位是否任职人员姓名股东单位名称任期起始日期任期终止日期担任的职务领取报酬津贴华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文董事长、总经 2017 年 03 月李雪峰西藏麦田创业投资有限公司否理 27 日在其他单位任职情况 √ 适用 □ 不适用在其他单位在其他单位是否任职人员姓名其他单位名称任期起始日期任期终止日期担任的职务领取报酬津贴执行董事兼李雪峰浙江浦江域耀资产管理有限公司否经理祥禾盛世国际影视文化传媒（北京）有限李雪峰监事是公司李雪峰上海盛世星晨文化传媒有限公司执行董事是李雪峰常州中庚实业有限公司执行董事是李雪峰北京极兴文化传媒有限公司执行董事是南京审计大学、上海交通大学安泰经济与孙剑非教授是管理学院 MBA 中心张新复旦大学管理学院会计学系副教授是执行董事兼王宇上海杰莎实业有限公司是经理执行董事兼赵杰北京未来盛世文化传媒有限公司是经理公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况 □ 适用 √ 不适用四、董事、监事、高级管理人员报酬情况董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况在本公司领取薪酬的董事、监事、高级管理人员的年度报酬均依据公司制定的有关工资管理和等级标准按月发放。公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况单位：万元从公司获得的税是否在公司关联姓名职务性别年龄任职状态前报酬总额方获取报酬董事长、董事会郭宏杰男 51 现任 26 否秘书李雪峰副董事长男 35 现任 15 否吴奕中董事、总经理男 42 现任 28.5 否孙剑非独立董事男 44 现任 6否华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文张新独立董事男 40 现任 6否赵杰监事会主席男 30 现任 6否王宇监事男 37 现任 6否隋红刚监事男 31 现任 6否黄颖灵财务总监女 56 现任 19.5 否李海平副总经理男 47 现任 25 否王鸿董秘、副总经理女 46 现任 9否合计 -- -- -- -- 153 -- 公司董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 □ 适用 √ 不适用五、公司员工情况 1、员工数量、专业构成及教育程度母公司在职员工的数量（人）主要子公司在职员工的数量（人）在职员工的数量合计（人）当期领取薪酬员工总人数（人）母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数（人）专业构成专业构成类别专业构成人数（人）生产人员销售人员技术人员财务人员行政人员其他人员合计教育程度教育程度类别数量（人）大专以上高中、中专高中以下合计华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文 2、薪酬政策公司根据实际经营情况，参照同行业新洲标准，采用市场化的灵活薪酬政策。 3、培训计划公司根据实际经营情况及岗位设置管理情况，适时组织员工培训。 4、劳务外包情况 □ 适用 √ 不适用华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文第九节公司治理一、公司治理的基本状况公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规的要求，不断完善公司法人治理结构，建立健全公司内部管理和控制制度，提高公司规范运作水平。目前，公司治理实际状况符合中国证监会的有关要求。 1、关于股东与股东大会：公司严格按照《公司法》、《公司章程》等的规定，召集、召开股东大会，并按要求对会议相关信息进行披露，各次股东大会均由见证律师现场监督并出具法律意见书，确保了全体股东特别是中小股东的合法权利。 2、关于控股股东与上市公司：公司拥有独立的业务和经营自主能力，控股股东与上市公司之间在业务、人员、资产、机构、财务相互独立。公司控股股东行为规范，没有超越股东大会直接或间接干预上市公司的决策和生产经营等活动。 3、关于董事与董事会：董事会由5人组成，其中独立董事5人，公司董事会的人数及人员构成符合法律法规和《公司章程》的规定。公司董事会按照《董事会议事规则》规范运作，各位董事认真出席董事会、股东大会，勤勉尽责，熟悉有关法律、法规，了解董事的权利和义务。公司董事会依法行使职权，平等对待所有股东，独立董事对公司重大事项均能发表独立意见。 4、关于监事与监事会：公司监事会由3人组成，监事会的人员及结构符合有关法律法规的要求。公司监事会按照《监事会议事规则》、《公司章程》规范运，认真履行职责，对公司重大事项、财务状况、董事和高级管理人员的履职情况进行了有效的监督，维护了公司及股东的合法利益。 5、关于相关利益者：公司能够充分尊重和维护银行、债权人、员工、用户等利益相关者的合法权益，与利益相关者积极合作，共同推动公司持续、健康发展。 6、信息披露与透明度：公司严格按照《信息披露制度》、《公司章程》和中国证监会等有关部门的法律、法规的规定，认真履行信息披露义务，明确信息披露责任人，真实、准确、完整、及时地披露有关信息，保证所有股东有平等的机会获得信息。公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件是否存在重大差异 □ 是 √ 否公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重大差异。二、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况关于控股股东与上市公司：公司拥有独立的业务和经营自主能力，控股股东与上市公司之间在业务、人员、资产、机构、财务相互独立。公司控股股东行为规范，没有超越股东大会直接或间接干预上市公司的决策和生产经营等活动。 1、业务独立：公司拥有独立的采购、生产和销售体系，具有独立的业务和自主经营能力，公司控股股东单位及其关联单位不从事与本公司相同或相近的业务，与本公司不存在同业竞争。 2、人员独立：公司在劳动、人事及工资管理等方面独立于控股股东，设立了专门的人力资源管理机构，建立了自己健全和完善的劳动、人事管理制度和工资绩效考核办法。公司的总经理及其他高管人员均在公司内部领取薪酬，未发现在控股股东单位担任重要职务和在控股股东单位领取薪酬或由控股股东单位代发薪酬的情况。 3、资产完整：公司租有独立的办公场所和配套设施，独立的商标权、非专利技术等无形资产，独立的采购和销售系统。 4、机构独立：公司建立了完全独立于控股股东的组织结构，拥有独立的职能部门，各职能部门之间分工明确、各司其职、相互配合。 5、财务独立：公司设立了独立的财务部门，建立了独立的会计核算体系和财务管理制度，单独在银行开户、独立核算、独立纳税。华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文三、同业竞争情况 □ 适用 √ 不适用四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况 1、本报告期股东大会情况会议届次会议类型投资者参与比例召开日期披露日期披露索引巨潮资讯网及《中国证劵报》、《证券日 2017 年第一次临时临时股东大会 0.01% 2017 年 02 月 13 日 2017 年 02 月 14 日报》《上海证劵报》、股东大会《证券时报》、 2017-007 号巨潮资讯网及《中国证劵报》、《证券日 2016 年年度股东大年度股东大会 0.18% 2017 年 03 月 29 日 2017 年 03 月 30 日报》《上海证劵报》、会《证券时报》、 2017-029 号巨潮资讯网及《中国证劵报》、《证券日 2017 年第二次临时临时股东大会 0.00% 2017 年 04 月 06 日 2017 年 04 月 07 日报》《上海证劵报》、股东大会《证券时报》、 2017-031 号巨潮资讯网及《中国证劵报》、《证券日 2017 年第三次临时临时股东大会 0.21% 2017 年 04 月 27 日 2017 年 04 月 28 日报》《上海证劵报》、股东大会《证券时报》、 2017-041 号巨潮资讯网及《中国证劵报》、《证券日 2017 年第四次临时临时股东大会 0.15% 2017 年 05 月 15 日 2017 年 05 月 16 日报》《上海证劵报》、股东大会《证券时报》、 2017-048 号巨潮资讯网及《中国证劵报》、《证券日 2017 年第五次临时临时股东大会 0.03% 2017 年 10 月 16 日 2017 年 10 月 17 日报》《上海证劵报》、股东大会《证券时报》、 2017-076 号 2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会 □ 适用 √ 不适用华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文五、报告期内独立董事履行职责的情况 1、独立董事出席董事会及股东大会的情况独立董事出席董事会及股东大会的情况是否连续两次本报告期应参现场出席董事以通讯方式参委托出席董事缺席董事会次出席股东大会独立董事姓名未亲自参加董加董事会次数会次数加董事会次数会次数数次数事会会议鄢国祥 4 1 3 0 0否王寿群 4 1 3 0 0否钟卫 4 1 3 0 0否孙剑非 9 1 7 1 0否张新 9 1 8 0 0否连续两次未亲自出席董事会的说明 2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况独立董事对公司有关事项是否提出异议 □ 是 √ 否报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议。 3、独立董事履行职责的其他说明独立董事对公司有关建议是否被采纳 √ 是 □ 否独立董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明公司一向重视独立董事对公司的建言献策，独立董事在董事会召开期间提出的建议，均已得到采纳。六、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况报告期内董事会提名委员会召开 3 次会议： 1、2017 年 4 月 7 日，提名委员会召开会议，关于公司十届董事会董事候选人提出提名意见； 2、2017 年 9 月 11 日，提名委员会召开会议，关于提名李海平先生为公司副总经理提出提名意见； 3、2017 年 10 月 11 日，提名委员会召开会议，关于提名王鸿女士为公司副总经理、董事会秘书提出提名意见。报告期内董事会审计委员会召开 1 次会议： 2017 年 3 月 2 日，审计委员会召开会议，审议了《关于续聘会计师事务所的议案》，并对聘请大信会计师事务所（特殊普通合伙)为公司 2017 年度财务报告和内控审计机构出具了事前认可意见。华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文七、监事会工作情况监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险 □ 是 √ 否监事会对报告期内的监督事项无异议。八、高级管理人员的考评及激励情况公司对高级管理人员的考评是根据其岗位职责及公司年度各项重点工作完成情况进行考核。公司根据同区域、同行业上市公司情况，制定了高管薪酬。九、内部控制情况 1、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况 □ 是 √ 否 2、内控自我评价报告内部控制评价报告全文披露日期 2018 年 04 月 17 日内部控制评价报告全文披露索引详见公司于 2018 年 4 月 17 日在巨潮资讯网披露的相关文件纳入评价范围单位资产总额占公司合并 86.04% 财务报表资产总额的比例纳入评价范围单位营业收入占公司合并 99.78% 财务报表营业收入的比例缺陷认定标准类别财务报告非财务报告（1）具有以下特征的缺陷或情形，通常应公司确定的非财务报告内部控制缺陷认定为重大缺陷：a.财务报告内部控制环评价的定性标准如下：（1）出现以下情境无效；b.发现公司董事、监事、高级管形的，通常应认定为重大缺陷：a.严重理人员舞弊；c.注册会计师发现当期财务违反国家法律、行政法规和规范性文报告存在重大错报，而内部控制在运行过件；b.重大事项未经过集体决策程序，程中未能发现该错报；d.公司更正已公布或决策程序不科学；c.产品和服务质量的财务报告；e.已经发现并报告给管理层出现重大事故；d.涉及公司生产经营的定性标准的重大内部控制缺陷在合理的时间内未加重要业务缺乏制度控制或制度系统失以改正；f.审计委员会和内部审计机构对内效；e.内部控制评价的结果是重大缺陷部控制的监督无效。（2）具有以下特征的但未得到整改。（2）出现以下情形的，缺陷或情形，通常应认定为重要缺陷：a. 通常应认定为重要缺陷：a.涉及公司生注册会计师发现当期财务报告存在重要错产经营的重要业务制度系统存在较大报，而内部控制在运行过程中未能发现该缺陷；b.内部控制评价的结果是重要缺错报；b.已经发现并报告给管理层的重要陷但未得到整改。（3）不构成重大缺陷内部控制缺陷在合理的时间内未加以改和重要缺陷的非财务报告内部控制缺华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文正；c.审计委员会和内部审计机构对内部陷认定为一般缺陷。控制的监督存在重要缺陷。（3）不构成重大缺陷和重要缺陷的财务报告内部控制缺陷认定为一般缺陷。营业收入潜在错报：错报≥营业收入的 1% （重大缺陷）、营业收入的 0.5%≤错报＜营业收入的 1%（重要缺陷）、错报＜营业收入的 0.5%（一般缺陷）净利润潜在错报：错报≥净利润的 3%（重大缺陷）、净利润的 1.5%≤错报＜净利润的 3%（重要缺陷）、缺陷认定：造成直接财产损失金额重大错报＜净利润的 1.5%（一般缺陷）资产总缺陷 1,000 万元（含）及以上，重要缺定量标准额潜在错报：错报≥资产总额的 1%（重大陷 300 万元（含）—1,000 万元一般缺缺陷）、资产总额的 0.5%≤错报＜资产总额陷 300 万元以下的 1%（重要缺陷）、错报＜资产总额的 0.5%（一般缺陷）所有者权益潜在错报：错报≥所有者权益的 1%（重大缺陷）、所有者权益的 0.5%≤错报＜所有者权益的 1% （重要缺陷）、错报＜所有者权益总额的 0.5%（一般缺陷）财务报告重大缺陷数量（个）非财务报告重大缺陷数量（个）财务报告重要缺陷数量（个）非财务报告重要缺陷数量（个）十、内部控制审计报告 √ 适用 □ 不适用内部控制审计报告中的审议意见段我们认为，华塑控股按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。内控审计报告披露情况披露内部控制审计报告全文披露日期 2018 年 04 月 17 日内部控制审计报告全文披露索引详见公司于 2018 年 4 月 17 日在巨潮资讯网披露的相关文件内控审计报告意见类型标准无保留意见非财务报告是否存在重大缺陷否会计师事务所是否出具非标准意见的内部控制审计报告 □ 是 √ 否会计师事务所出具的内部控制审计报告与董事会的自我评价报告意见是否一致 √ 是 □ 否华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文第十节公司债券相关情况公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券否华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文第十一节财务报告一、审计报告审计意见类型标准的无保留意见审计报告签署日期 2018 年 04 月 15 日审计机构名称大信会计师事务所（特殊普通合伙）审计报告文号大信审字【2018】第 14-00033 号注册会计师姓名龚荣华、王文春审计报告正文一、审计意见我们审计了华塑控股股份有限公司（以下简称“贵公司”）的财务报表，包括2017年12月31日的合并及母公司资产负债表，2017年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表，以及财务报表附注。我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了贵公司2017年12月31日的合并及母公司财务状况以及2017年度的合并及母公司经营成果和现金流量。二、形成审计意见的基础我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于贵公司，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。三、关键审计事项关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。（一）存货减值事项 1、事项描述截至2017年12月31日，贵公司存货余额为9,526.53万元，主要为消耗性生物资产及工程施工，已计提减值准备1,736.75 万元，存货账面价值较高，其可变现价值对财务报表影响较为重大，为此我们确定存货减值为关键审计事项。贵公司管理层于资产负债表日将分别消耗性生物资产、工程施工项目的成本与其可变现净值逐一进行比较，按照账面成本高于可变现净值的差额计提存货跌价准备，其中消耗性生物资产可变现净值参考第三方估值确定。 2、审计应对我们实施的审计程序主要包括：针对消耗性生物资产，我们实地勘察了相关资产并进行了盘点，并对死亡苗木进行了会计处理，对参考的第三方估值方法及参数等进行评估。对工程施工项目合同、成本构成、工程质量验收、工程结算资料进行了检查，同时实施了函证及走访，期后结算、收款事项调查等程序，对管理层期末对工程施工项目逐项确定的可收回性及其分析进行检查。（二）公司转让可供出售金融资产 1、事项描述 2017年度，贵公司处置了可供出售金融资产深圳前海金融票据报价交易系统股份有限公司（以下简称“深圳前海”）股权，并确认了转让收益2,000.00万元，为本期利润的主要来源，对财务报表影响重大，资产转让是否具有商业实质对审计很重要。 2、审计应对华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文我们实施的审计程序主要包括：检查交易合同、章程、交易回款及其使用及贵公司会计处理；现场查看及访谈深圳前海；查阅交易对手及其投资企业、贵公司及其主要股东直至实际控制人情况，同时查询了交易对手资金来源并进行资金穿透，确定交易对手及其资金来源方与贵公司不存在关联关系；访谈交易对手，对贵公司提供的交易参考案例进行比对分析，确定交易价格公允性等。（三）四川宏志实业有限责任公司的债务重组 1、事项描述 2017年度，贵公司按照四川宏志实业有限责任公司（以下简称宏志实业）《关于欠款及减免利息的通知》要求，偿付了 3,000.00万元本金并由贵公司母公司对剩余债务本息提供担保，由此获得了宏志实业利息豁免2,400.00万元，贵公司确认了债务重组收益2,400.00万元，为本期利润的主要来源，对财务报表影响重大，债务重组真实性对审计很重要。 2、审计应对我们实施的审计程序主要包括：查询交易相关资料及其会计处理；访谈交易对手实际控制人，对交易事项及债务重组后的本息函证；查阅交易对手、贵公司及其主要股东直至实际控制人情况，并检查了交易对手资金账户、股权关系，确定宏志实业与贵公司及其实际控制人是否存在关联关系等。四、其他信息贵公司管理层对其他信息负责。其他信息包括贵公司2017年年度报告中涵盖的信息，但不包括财务报表和我们的审计报告。我们对财务报表发表的审计意见并不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。在这方面，我们无任何事项需要报告。五、管理层和治理层对财务报表的责任管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。在编制财务报表时，管理层负责评估贵公司的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项（如适用），并运用持续经营假设，除非管理层计划清算贵公司、终止运营或别无其他现实的选择。治理层负责监督贵公司的财务报告过程。六、注册会计师对财务报表审计的责任我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作：（一）识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。（二）了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序。（三）评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。（四）对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致对贵公司持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致贵公司不能持续经营。（五）评价财务报表的总体列报、结构和内容，并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文（六）就贵公司中实体或业务活动的财务信息获取充分、恰当的审计证据，以对财务报表发表审计意见。我们负责指导、监督和执行集团审计，并对审计意见承担全部责任。我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。我们还就遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项，以及相关的防范措施（如适用）。从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，因而构成关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极少数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处，我们确定不应在审计报告中沟通该事项。二、财务报表财务附注中报表的单位为：人民币元 1、合并资产负债表编制单位：华塑控股股份有限公司 2017 年 12 月 31 日单位：元项目期末余额期初余额流动资产：货币资金 62,557,829.85 70,451,872.99 结算备付金拆出资金以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产衍生金融资产应收票据应收账款 55,126,005.71 10,279,042.25 预付款项 588,465.74 应收保费应收分保账款应收分保合同准备金应收利息应收股利其他应收款 31,154,238.32 58,253,552.16 买入返售金融资产存货 77,897,765.94 88,679,287.66 华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文持有待售的资产一年内到期的非流动资产 8,910,368.80 29,820,737.60 其他流动资产流动资产合计 236,234,674.36 257,484,492.66 非流动资产：发放贷款及垫款可供出售金融资产 11,618,452.99 持有至到期投资长期应收款长期股权投资投资性房地产 39,313,669.72 36,468,278.43 固定资产 12,037,846.90 20,254,378.46 在建工程工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产开发支出商誉长期待摊费用递延所得税资产 7,467,971.69 5,158,735.94 其他非流动资产 9,687,316.00 10,537,558.00 非流动资产合计 68,506,804.31 84,037,403.82 资产总计 304,741,478.67 341,521,896.48 流动负债：短期借款向中央银行借款吸收存款及同业存放拆入资金以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债衍生金融负债应付票据 50,000,000.00 华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文应付账款 1,809,079.49 28,484,091.59 预收款项 5,995,433.21 4,195,045.63 卖出回购金融资产款应付手续费及佣金应付职工薪酬 4,516,612.42 5,998,845.13 应交税费 21,575,885.03 20,791,773.43 应付利息应付股利 2,443,291.91 2,443,291.91 其他应付款 176,891,009.09 233,130,260.29 应付分保账款保险合同准备金代理买卖证券款代理承销证券款持有待售的负债一年内到期的非流动负债其他流动负债流动负债合计 263,231,311.15 295,043,307.98 非流动负债：长期借款应付债券其中：优先股永续债长期应付款长期应付职工薪酬专项应付款预计负债 129,166.97 16,284,900.00 递延收益递延所得税负债 6,342,559.98 6,720,672.18 其他非流动负债 942,070.55 942,070.55 非流动负债合计 7,413,797.50 23,947,642.73 负债合计 270,645,108.65 318,990,950.71 所有者权益：股本 825,483,117.00 825,483,117.00 其他权益工具华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文其中：优先股永续债资本公积 212,260,680.39 212,260,680.39 减：库存股其他综合收益 808,839.74 专项储备盈余公积 28,893,775.85 28,893,775.85 一般风险准备未分配利润 -1,018,752,508.47 -1,031,258,458.49 归属于母公司所有者权益合计 47,885,064.77 36,187,954.49 少数股东权益 -13,788,694.75 -13,657,008.72 所有者权益合计 34,096,370.02 22,530,945.77 负债和所有者权益总计 304,741,478.67 341,521,896.48 法定代表人：吴奕中主管会计工作负责人：黄颖灵会计机构负责人：王毅 2、母公司资产负债表单位：元项目期末余额期初余额流动资产：货币资金 995,716.46 223,053.62 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产衍生金融资产应收票据应收账款预付款项应收利息应收股利其他应收款 159,978,060.18 191,299,414.92 存货持有待售的资产一年内到期的非流动资产其他流动资产流动资产合计 160,973,776.64 191,522,468.54 华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文非流动资产：可供出售金融资产 11,618,452.99 持有至到期投资长期应收款长期股权投资 71,200,000.00 80,124,312.04 投资性房地产 39,313,669.72 36,468,278.43 固定资产 4,977,629.49 10,413,264.72 在建工程工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产开发支出商誉长期待摊费用递延所得税资产其他非流动资产 7,697,000.00 7,697,000.00 非流动资产合计 123,188,299.21 146,321,308.18 资产总计 284,162,075.85 337,843,776.72 流动负债：短期借款以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债衍生金融负债应付票据应付账款预收款项 437,633.46 应付职工薪酬 3,087,678.23 4,452,251.64 应交税费 8,568,146.59 8,291,860.05 应付利息应付股利 2,443,291.91 2,443,291.91 其他应付款 255,301,767.85 306,182,449.19 持有待售的负债华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文一年内到期的非流动负债其他流动负债流动负债合计 269,838,518.04 321,369,852.79 非流动负债：长期借款应付债券其中：优先股永续债长期应付款长期应付职工薪酬专项应付款预计负债 129,166.97 16,284,900.00 递延收益递延所得税负债 269,613.25 其他非流动负债非流动负债合计 129,166.97 16,554,513.25 负债合计 269,967,685.01 337,924,366.04 所有者权益：股本 825,483,117.00 825,483,117.00 其他权益工具其中：优先股永续债资本公积 212,260,667.43 212,260,667.43 减：库存股其他综合收益 808,839.74 专项储备盈余公积 28,893,775.85 28,893,775.85 未分配利润 -1,052,443,169.44 -1,067,526,989.34 所有者权益合计 14,194,390.84 -80,589.32 负债和所有者权益总计 284,162,075.85 337,843,776.72 3、合并利润表单位：元项目本期发生额上期发生额华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文一、营业总收入 2,240,890,267.68 78,835,008.81 其中：营业收入 2,240,890,267.68 78,835,008.81 利息收入已赚保费手续费及佣金收入二、营业总成本 2,255,965,239.36 276,659,872.13 其中：营业成本 2,219,550,773.43 73,382,318.15 利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险合同准备金净额保单红利支出分保费用税金及附加 1,258,686.10 2,247,643.28 销售费用 122,352.87 6,644,201.80 管理费用 37,207,284.01 74,786,196.60 财务费用 502,392.74 5,981,962.07 资产减值损失 -2,676,249.79 113,617,550.23 加：公允价值变动收益（损失以 “－”号填列）投资收益（损失以“－”号填 20,995,776.51 182,672,504.86 列）其中：对联营企业和合营企业的投资收益汇兑收益（损失以“-”号填列）资产处置收益（损失以“-”号填 29,758.00 列）其他收益三、营业利润（亏损以“－”号填列） 5,950,562.83 -15,152,358.46 加：营业外收入 24,118,897.52 631,647.84 减：营业外支出 17,954,523.66 63,957,788.59 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 12,114,936.69 -78,478,499.21 减：所得税费用 -259,327.30 -3,668,563.16 五、净利润（净亏损以“－”号填列） 12,374,263.99 -74,809,936.05 华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文（一）持续经营净利润（净亏损以 12,374,263.99 -26,821,411.83 “－”号填列）（二）终止经营净利润（净亏损以 -47,988,524.22 “－”号填列）归属于母公司所有者的净利润 12,505,950.02 -71,366,810.39 少数股东损益 -131,686.03 -3,443,125.66 六、其他综合收益的税后净额 -808,839.74 -453,135.53 归属母公司所有者的其他综合收益 -808,839.74 -453,135.53 的税后净额（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益 1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动 2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额（二）以后将重分类进损益的其他 -808,839.74 -453,135.53 综合收益 1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 2.可供出售金融资产公允价 -808,839.74 -453,135.53 值变动损益 3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 4.现金流量套期损益的有效部分 5.外币财务报表折算差额 6.其他归属于少数股东的其他综合收益的税后净额七、综合收益总额 11,565,424.25 -75,263,071.58 归属于母公司所有者的综合收益 11,697,110.28 -71,819,945.92 总额归属于少数股东的综合收益总额 -131,686.03 -3,443,125.66 八、每股收益：（一）基本每股收益 0.0151 -0.0865 （二）稀释每股收益 0.0151 -0.0865 华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元，上期被合并方实现的净利润为：0.00 元。法定代表人：吴奕中主管会计工作负责人：黄颖灵会计机构负责人：王毅 4、母公司利润表单位：元项目本期发生额上期发生额一、营业收入 2,617,098.89 3,133,794.38 减：营业成本 1,506,632.59 1,928,516.10 税金及附加 238,144.09 134,910.28 销售费用管理费用 21,085,018.70 49,007,607.71 财务费用 -534.76 -1,204,087.63 资产减值损失 -6,674,740.84 64,690,345.51 加：公允价值变动收益（损失以 “－”号填列）投资收益（损失以“－”号填 20,995,776.51 列）其中：对联营企业和合营企业的投资收益资产处置收益（损失以“-”号填列）其他收益二、营业利润（亏损以“－”号填列） 7,458,355.62 -111,423,497.59 加：营业外收入 24,000,000.00 17,000.00 减：营业外支出 16,374,535.72 30,668,647.00 三、利润总额（亏损总额以“－”号填 15,083,819.90 -142,075,144.59 列）减：所得税费用四、净利润（净亏损以“－”号填列） 15,083,819.90 -142,075,144.59 （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）（二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）五、其他综合收益的税后净额 -453,135.53 （一）以后不能重分类进损益的其他综合收益华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文 1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动 2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额（二）以后将重分类进损益的其 -453,135.53 他综合收益 1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 2.可供出售金融资产公允 -453,135.53 价值变动损益 3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 4.现金流量套期损益的有效部分 5.外币财务报表折算差额 6.其他六、综合收益总额 15,083,819.90 -142,528,280.12 七、每股收益：（一）基本每股收益 0.02 -0.17 （二）稀释每股收益 0.02 -0.17 5、合并现金流量表单位：元项目本期发生额上期发生额一、经营活动产生的现金流量：销售商品、提供劳务收到的现金 2,566,584,156.79 94,008,993.79 客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保险业务现金净额保户储金及投资款净增加额华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额收到的税费返还收到其他与经营活动有关的现金 10,587,503.79 28,661,482.66 经营活动现金流入小计 2,577,171,660.58 122,670,476.45 购买商品、接受劳务支付的现金 2,537,371,845.42 78,783,096.47 客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金支付给职工以及为职工支付的现 11,892,993.70 24,681,507.01 金支付的各项税费 5,871,703.82 3,158,661.99 支付其他与经营活动有关的现金 69,850,258.42 85,443,778.95 经营活动现金流出小计 2,624,986,801.36 192,067,044.42 经营活动产生的现金流量净额 -47,815,140.78 -69,396,567.97 二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金 31,535,776.51 取得投资收益收到的现金处置固定资产、无形资产和其他 4,800.00 长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金投资活动现金流入小计 31,540,576.51 购建固定资产、无形资产和其他 44,517.00 712,970.54 长期资产支付的现金投资支付的现金 10,000,000.00 质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文支付其他与投资活动有关的现金 521,185.47 投资活动现金流出小计 44,517.00 11,234,156.01 投资活动产生的现金流量净额 31,496,059.51 -11,234,156.01 三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金 50,000,000.00 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金取得借款收到的现金发行债券收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金 12,000,000.00 3,704,661.09 筹资活动现金流入小计 12,000,000.00 53,704,661.09 偿还债务支付的现金分配股利、利润或偿付利息支付 413,465.85 587,000.00 的现金其中：子公司支付给少数股东的股利、利润支付其他与筹资活动有关的现金 14,130,793.22 5,461,714.96 筹资活动现金流出小计 14,544,259.07 6,048,714.96 筹资活动产生的现金流量净额 -2,544,259.07 47,655,946.13 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响五、现金及现金等价物净增加额 -18,863,340.34 -32,974,777.85 加：期初现金及现金等价物余额 70,451,872.99 103,426,650.84 六、期末现金及现金等价物余额 51,588,532.65 70,451,872.99 6、母公司现金流量表单位：元项目本期发生额上期发生额一、经营活动产生的现金流量：销售商品、提供劳务收到的现金 3,054,732.35 1,875,042.62 收到的税费返还收到其他与经营活动有关的现金 3,422,372.96 62,178,714.63 经营活动现金流入小计 6,477,105.31 64,053,757.25 购买商品、接受劳务支付的现金支付给职工以及为职工支付的现 5,212,158.58 691,403.72 华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文金支付的各项税费 51,349.00 302,852.18 支付其他与经营活动有关的现金 32,907,891.60 103,127,549.64 经营活动现金流出小计 38,171,399.18 104,121,805.54 经营活动产生的现金流量净额 -31,694,293.87 -40,068,048.29 二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金 31,535,776.51 取得投资收益收到的现金处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金投资活动现金流入小计 31,535,776.51 购建固定资产、无形资产和其他 38,117.00 长期资产支付的现金投资支付的现金 10,000,000.00 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金投资活动现金流出小计 38,117.00 10,000,000.00 投资活动产生的现金流量净额 31,497,659.51 -10,000,000.00 三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金 50,000,000.00 取得借款收到的现金发行债券收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入小计 50,000,000.00 偿还债务支付的现金分配股利、利润或偿付利息支付的现金支付其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流出小计筹资活动产生的现金流量净额 50,000,000.00 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文五、现金及现金等价物净增加额 -196,634.36 -68,048.29 加：期初现金及现金等价物余额 223,053.62 291,101.91 六、期末现金及现金等价物余额 26,419.26 223,053.62 7、合并所有者权益变动表本期金额单位：元本期归属于母公司所有者权益所有者项目其他权益工具少数股资本公减：库其他综专项储盈余公一般风未分配权益合股本优先永续东权益其他积存股合收益备积险准备利润计股债 825,48 -1,031,2 212,260 808,839 28,893, -13,657, 22,530, 一、上年期末余额 3,117. 58,458. ,680.39 .74 775.85 008.72 945.77 00 加：会计政策变更前期差错更正同一控制下企业合并其他 825,48 -1,031,2 212,260 808,839 28,893, -13,657, 22,530, 二、本年期初余额 3,117. 58,458. ,680.39 .74 775.85 008.72 945.77 00 三、本期增减变动 -808,83 12,505, -131,68 11,565, 金额（减少以“－” 9.74 950.02 6.03 424.25 号填列）（一）综合收益总 12,505, -131,68 12,374, 额 950.02 6.03 263.99 （二）所有者投入和减少资本 1．股东投入的普通股 2．其他权益工具持有者投入资本 3．股份支付计入所有者权益的金华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文额 4．其他（三）利润分配 1．提取盈余公积 2．提取一般风险准备 3．对所有者（或股东）的分配 4．其他（四）所有者权益 -808,83 -808,83 内部结转 9.74 9.74 1．资本公积转增资本（或股本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 -808,83 -808,83 4．其他 9.74 9.74 （五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用（六）其他 825,48 -1,018,7 212,260 28,893, -13,788, 34,096, 四、本期期末余额 3,117. 52,508. ,680.39 775.85 694.75 370.02 00 上期金额单位：元上期归属于母公司所有者权益所有者项目其他权益工具少数股资本公减：库其他综专项储盈余公一般风未分配权益合股本优先永续东权益其他积存股合收益备积险准备利润计股债 825,48 -959,89 163,573 1,261,9 28,893, -26,123 33,197, 一、上年期末余额 3,117. 1,648.0 ,709.14 75.27 775.85 ,791.94 137.23 00 加：会计政策华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文变更前期差错更正同一控制下企业合并其他 825,48 -959,89 163,573 1,261,9 28,893, -26,123 33,197, 二、本年期初余额 3,117. 1,648.0 ,709.14 75.27 775.85 ,791.94 137.23 00 三、本期增减变动 48,686, -453,13 -71,366, 12,466, -10,666, 金额（减少以“－” 971.25 5.53 810.40 783.22 191.46 号填列）（一）综合收益总 -453,13 -71,366, -3,443, -75,263, 额 5.53 810.40 125.65 071.58 （二）所有者投入 48,686, 15,909, 64,596, 和减少资本 971.25 908.87 880.12 1．股东投入的普 50,000, 50,000, 通股 000.00 000.00 2．其他权益工具持有者投入资本 3．股份支付计入所有者权益的金额 -1,313,0 15,909, 14,596, 4．其他 28.75 908.87 880.12 （三）利润分配 1．提取盈余公积 2．提取一般风险准备 3．对所有者（或股东）的分配 4．其他（四）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股本） 2．盈余公积转增资本（或股本）华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文 3．盈余公积弥补亏损 4．其他（五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用（六）其他 825,48 -1,031,2 212,260 808,839 28,893, -13,657 22,530, 四、本期期末余额 3,117. 58,458. ,680.39 .74 775.85 ,008.72 945.77 00 8、母公司所有者权益变动表本期金额单位：元本期项目其他权益工具减：库存其他综合未分配所有者权股本资本公积专项储备盈余公积优先股永续债其他股收益利润益合计 -1,067,5 825,483, 212,260,6 808,839.7 28,893,77 -80,589.3 一、上年期末余额 26,989. 117.00 67.43 4 5.85 加：会计政策变更前期差错更正其他 -1,067,5 825,483, 212,260,6 808,839.7 28,893,77 -80,589.3 二、本年期初余额 26,989. 117.00 67.43 4 5.85 三、本期增减变动 -808,839. 15,083, 14,274,98 金额（减少以“－” 74 819.90 0.16 号填列）（一）综合收益总 15,083, 15,083,81 额 819.90 9.90 （二）所有者投入和减少资本 1．股东投入的普通股华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文 2．其他权益工具持有者投入资本 3．股份支付计入所有者权益的金额 4．其他（三）利润分配 1．提取盈余公积 2．对所有者（或股东）的分配 3．其他（四）所有者权益 -808,839. -808,839. 内部结转 74 1．资本公积转增资本（或股本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 -808,839. -808,839. 4．其他 74 （五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用（六）其他 -1,052,4 825,483, 212,260,6 28,893,77 14,194,39 四、本期期末余额 43,169. 117.00 67.43 5.85 0.84 上期金额单位：元上期项目其他权益工具减：库存其他综合未分配所有者权股本资本公积专项储备盈余公积优先股永续债其他股收益利润益合计 -925,45 825,483, 162,260,6 1,261,975 28,893,77 92,447,69 一、上年期末余额 1,844.7 117.00 67.43 .27 5.85 0.80 加：会计政策华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文变更前期差错更正其他 -925,45 825,483, 162,260,6 1,261,975 28,893,77 92,447,69 二、本年期初余额 1,844.7 117.00 67.43 .27 5.85 0.80 三、本期增减变动 -142,07 50,000,00 -453,135. -92,528,2 金额（减少以“－” 5,144.5 0.00 53 80.12 号填列） -142,07 （一）综合收益总 -453,135. -142,528, 5,144.5 额 53 280.12 （二）所有者投入 50,000,00 50,000,00 和减少资本 0.00 0.00 1．股东投入的普 50,000,00 50,000,00 通股 0.00 0.00 2．其他权益工具持有者投入资本 3．股份支付计入所有者权益的金额 4．其他（三）利润分配 1．提取盈余公积 2．对所有者（或股东）的分配 3．其他（四）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他（五）专项储备华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文 1．本期提取 2．本期使用（六）其他 -1,067,5 825,483, 212,260,6 808,839.7 28,893,77 -80,589.3 四、本期期末余额 26,989. 117.00 67.43 4 5.85 三、公司基本情况企业注册地：四川省南充市涪江路117号的股份有限公司总部办公地址：四川省成都市武侯区火车南站西路15号组织形式：股份有限公司主要经营活动：园林工程、大宗商品贸易。本财务报表及财务报表附注业经公司董事会于2018年3月26日批准。企业合并范围如“八、合并范围的变更”“九、在其他主体中的权益”所述。” 四、财务报表的编制基础 1、编制基础本公司财务报表以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部颁布的《企业会计准则-基本准则》和具体会计准则等规定（以下合称“企业会计准则”），并基于以下所述重要会计政策、会计估计进行编制。 2、持续经营截止2017年12月31日，本公司重要的控股子公司南充华塑建材有限公司（以下简称“南充建材”）因进入破产清算而丧失控制权，成都麦田园林有限公司（以下简称“麦田园林”）主营业务逐步萎缩，主营业务仅靠毛利极低的大宗商品贸易支撑；本公司累计亏损人民币-101,875.25万元，且流动负债超过流动资产人民币2,699.66万元。但本公司认为将能够持续经营，并能在债务到期时偿还有关款项，原因如下：（1）继续加大大宗商品贸易业务的拓展；加快对非经营性的房屋变卖；通过实施上述措施，以筹措资金偿还四川德瑞形成的系列欠款；逐步恢复本公司自身融资能力；（2）加大麦田园林投资回购款的回收，拓展园林工程业务和园林直接销售业务，恢复麦田园林对外投融资能力，全方位恢麦田园林生产经营活动；（3）加快推进重大资产重组事项，通过新的项目注入新鲜血液；（4）在必要时继续获得控股公司的财务支持、项目支持；利用控股股东支持置换四川德瑞系列高息负债。因此，本财务报表以持续经营为基准编制。五、重要会计政策及会计估计公司是否需要遵守特殊行业的披露要求否具体会计政策和会计估计提示：无华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文 1、遵循企业会计准则的声明本公司编制的财务报表符合《企业会计准则》的要求，真实、完整地反映了本公司2017年12月31日的财务状况、2017年度的经营成果和现金流量等相关信息。 2、会计期间本公司会计年度为公历年度，即每年1月1日起至12月31日止。 3、营业周期本公司以一年12个月作为正常营业周期，以营业周期作为资产和负债的流动性划分标准。 4、记账本位币本公司以人民币为记账本位币。 5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法 1、同一控制下的企业合并同一控制下企业合并形成的长期股权投资合并方以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式作为合并对价的，本公司在合并日按照所取得的被合并方在最终控制方合并财务报表中的净资产的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。合并方以发行权益性工具作为合并对价的，按发行股份的面值总额作为股本。长期股权投资的初始投资成本与合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，应当调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。 2、非同一控制下的企业合并对于非同一控制下的企业合并，合并成本为购买方在购买日为取得对被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值之和。非同一控制下企业合并中所取得的被购买方符合确认条件的可辨认资产、负债及或有负债，在购买日以公允价值计量。购买方对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，体现为商誉价值。购买方对合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，经复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期营业外收入。 6、合并财务报表的编制方法 1、合并财务报表范围本公司将全部子公司纳入合并财务报表范围，包括被本公司控制的企业、被投资单位中可分割的部分以及结构化主体。 2、统一母子公司的会计政策、统一母子公司的资产负债表日及会计期间子公司与本公司采用的会计政策或会计期间不一致的，在编制合并财务报表时，按照本公司的会计政策或会计期间对子公司财务报表进行必要的调整。 3、合并财务报表抵销事项合并财务报表以母公司和子公司的资产负债表为基础，已抵销了母公司与子公司、子公司相互之间发生的内部交易。子公司所有者权益中不属于母公司的份额，作为少数股东权益，在合并资产负债表中所有者权益项目下以“少数股东权益”项目列示。子公司持有母公司的长期股权投资，视为企业集团的库存股，作为所有者权益的减项，在合并资产负债表中所有者权益项目下以“减：库存股”项目列示。 4、合并取得子公司会计处理华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文对于同一控制下企业合并取得的子公司，视同该企业合并于自最终控制方开始实时控制时已经发生，从合并当期的期初起将其资产、负债、经营成果和现金流量纳入合并财务报表；对于非同一控制下企业合并取得的子公司，在编制合并财务报表时，以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其个别财务报表进行调整。 7、合营安排分类及共同经营会计处理方法 1、合营安排的分类合营安排分为共同经营和合营企业。未通过单独主体达成的合营安排，划分为共同经营。单独主体，是指具有单独可辨认的财务架构的主体，包括单独的法人主体和不具备法人主体资格但法律认可的主体。通过单独主体达成的合营安排，通常划分为合营企业。相关事实和情况变化导致合营方在合营安排中享有的权利和承担的义务发生变化的，合营方对合营安排的分类进行重新评估。 2、共同经营的会计处理共同经营参与方应当确认其与共同经营中利益份额相关的下列项目，并按照相关企业会计准则的规定进行会计处理：确认单独所持有的资产或负债，以及按其份额确认共同持有的资产或负债；确认出售其享有的共同经营产出份额所产生的收入；按其份额确认共同经营因出售产出所产生的收入；确认单独所发生的费用，以及按其份额确认共同经营发生的费用。对共同经营不享有共同控制的参与方，如果享有该共同经营相关资产且承担该共同经营相关负债的，参照共同经营参与方的规定进行会计处理；否则，应当按照相关企业会计准则的规定进行会计处理。 3、合营企业的会计处理合营企业参与方应当按照《企业会计准则第2号—长期股权投资》的规定对合营企业的投资进行会计处理，不享有共同控制的参与方应当根据其对该合营企业的影响程度进行会计处理。 8、现金及现金等价物的确定标准本公司在编制现金流量表时所确定的现金，是指本公司库存现金以及可以随时用于支付的存款。在编制现金流量表时所确定的现金等价物，是指持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。 9、外币业务和外币报表折算 10、金融工具 1、金融工具的分类及确认金融工具划分为金融资产或金融负债和权益工具。本公司成为金融工具合同的一方时，确认为一项金融资产或金融负债，或权益工具。金融资产于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、持有至到期投资、应收款项、可供出售金融资产。除应收款项以外的金融资产的分类取决于本公司及其子公司对金融资产的持有意图和持有能力等。金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债以及其他金融负债。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产包括持有目的为短期内出售的交易性金融资产和初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产；应收款项是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产；可供出售金融资产包括初始确认时即被指定为可供出售的非衍生金融资产及未被划分为其他类的金融资产；持有至到期投资是指到期日固定、回收金额固定或可确定，且管理层有明确意图和能力持有至到期的非衍生金融资产。 2、金融工具的计量本公司金融工具始确认按公允价值计量。后续计量分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、可供出售金融资产及以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债按公允价值计量；持有到期投资、贷款和应收款项以及其他金融负债按摊余成本计量；在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，以及与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产或者衍生金融负债，按照成本计量。本公司金融资产或金融负债后续计量中公允价值变华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文动形成的利得或损失，除与套期保值有关外，按照如下方法处理：①以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债公允价值变动形成的利得或损失，计入公允价值变动损益。②可供出售金融资产的公允价值变动计入其他综合收益。 3、本公司对金融工具的公允价值的确认方法如存在活跃市场的金融工具，以活跃市场中的报价确定其公允价值；如不存在活跃市场的金融工具，采用估值技术确定其公允价值。估值技术主要包括市场法、收益法和成本法。 4、金融资产负债转移的确认依据和计量方法金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移时，或既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但放弃了对该金融资产控制的，应当终止确认该项金融资产。金融资产满足终止确认条件的，将所转移金融资产的账面价值与因转移而收到的对价和原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和的差额部分，计入当期损益。部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和未终止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊。金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，则应终止确认该金融负债或其一部分。 5、金融资产减值以摊余成本计量的金融资产发生减值时，按预计未来现金流量(不包括尚未发生的未来信用损失)现值低于账面价值的差额，计提减值准备。如果有客观证据表明该金融资产价值已恢复，且客观上与确认该损失后发生的事项有关，原确认的减值损失予以转回，计入当期损益。以成本计量的金融资产发生减值时计提减值准备。发生的减值损失，一经确认，不再转回。当有客观证据表明可供出售金融资产发生减值时，原直接计入股东权益的因公允价值下降形成的累计损失予以转出并计入减值损失。对已确认减值损失的可供出售债务工具投资，在期后公允价值上升且客观上与确认原减值损失后发生的事项有关的，原确认的减值损失予以转回并计入当期损益。对已确认减值损失的可供出售权益工具投资，期后公允价值上升直接计入股东权益。对于权益工具投资，本公司判断其公允价值发生“严重”或“非暂时性”下跌的具体量化标准、成本的计算方法、期末公允价值的确定方法，以及持续下跌期间的确定依据为：公允价值发生“严重”下跌的具体量化标准期末公允价值相对于成本的下跌幅度已达到或超过50%。公允价值发生非暂时性下跌的具体量化标准连续12个月出现下跌。成本的计算方法取得时按支付对价（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息）和相关交易费用之和作为投资成本。期末公允价值的确定方法存在活跃市场的金融工具，以活跃市场中的报价确定其公允价值；如不存在活跃市场的金融工具，采用估值技术确定其公允价值。持续下跌期间的确定依据连续下跌或在下跌趋势持续期间反弹上扬幅度低于20%，反弹持续时间未超过6个月的均作为持续下跌期间。 11、应收款项（1）单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项单项金额重大的判断依据或金额标准应收款项账面余额在 100.00 万以上的款项根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额，计提坏账单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法准备华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文（2）按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项组合名称坏账准备计提方法组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的： √ 适用 □ 不适用账龄应收账款计提比例其他应收款计提比例 1 年以内（含 1 年） 5.00% 5.00% 1－2 年 10.00% 10.00% 2－3 年 30.00% 30.00% 3－4 年 50.00% 50.00% 4－5 年 50.00% 50.00% 5 年以上 100.00% 100.00% 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的： □ 适用 √ 不适用组合中，采用其他方法计提坏账准备的： □ 适用 √ 不适用（3）单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项单项计提坏账准备的理由应收款项账面余额在 100.00 万以下的款项根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额，计提坏账坏账准备的计提方法准备 12、存货公司是否需要遵守特殊行业的披露要求否 1、存货的分类存货是指本公司在日常活动中持有以备出售的产成品或商品、处在生产过程中的在产品、在生产过程或提供劳务过程中耗用的材料和物料等。主要包括原材料、周转材料、低值易耗品、在产品、库存商品等。 2、发出存货的计价方法存货发出时，采取加权平均法确定其发出的实际成本。 3、存货跌价准备的计提方法资产负债表日，存货按照成本与可变现净值孰低计量，并按单个存货项目计提存货跌价准备，但对于数量繁多、单价较低的存货，按照存货类别计提存货跌价准备。 4、存货的盘存制度本公司的存货盘存制度为永续盘存制。 5、低值易耗品和包装物的摊销方法低值易耗品和包装物采用一次转销法摊销。华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文 13、持有待售资产持有待售和终止经营本公司将同时满足下列条件的非流动资产或处置组划分为持有待售类别：一是根据类似交易中出售此类资产或处置组的惯例，在当前状况下即可立即出售；二是出售极可能发生，即企业已经就一项出售计划作出决议且获得确定的购买承诺，预计出售将在一年内完成。有关规定要求企业相关权力机构或者监管部门批准后方可出售的，应当已经获得批准。初始计量或在资产负债表日重新计量持有待售的非流动资产或处置组时，其账面价值高于公允价值减去出售费用后的净额的，应当将账面价值减记至公允价值减去出售费用后的净额，减记的金额确认为资产减值损失计入当期损益，同时计提持有待售资产减值准备。资产负债表中持有待售的非流动资产或持有待售的处置组中的资产列示为划分为持有待售的资产，持有待售的处置组中的负债列示为划分为持有待售的负债。终止经营是满足下列条件之一的、能够单独区分的组成部分，且该组成部分已被本公司处置或被本公司划归为持有待售类别： 1、该组成部分代表一项独立的主要业务或一个单独的主要经营地区； 2、该组成部分是拟对一项独立的主要业务或一个单独的主要经营地区进行处置的一项相关联计划的一部分； 3、该组成部分是专为转售而取得的子公司。 14、长期股权投资 1、初始投资成本确定对于企业合并取得的长期股权投资，如为同一控制下的企业合并，应当按照取得被合并方所有者权益账面价值的份额确认为初始成本；非同一控制下的企业合并，应当按购买日确定的合并成本确认为初始成本；以支付现金取得的长期股权投资，初始投资成本为实际支付的购买价款；以发行权益性证券取得的长期股权投资，初始投资成本为发行权益性证券的公允价值；通过债务重组取得的长期股权投资，其初始投资成本应当按照《企业会计准则第12号—债务重组》的有关规定确定；非货币性资产交换取得的长期股权投资，初始投资成本根据准则相关规定确定。 2、后续计量及损益确认方法投资方能够对被投资单位实施控制的长期股权投资应当采用成本法核算，对联营企业和合营企业的长期股权投资采用权益法核算。投资方对联营企业的权益性投资，其中一部分通过风险投资机构、共同基金、信托公司或包括投连险基金在内的类似主体间接持有的，无论以上主体是否对这部分投资具有重大影响，投资方都应当按照《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的有关规定，对间接持有的该部分投资选择以公允价值计量且其变动计入损益，并对其余部分采用权益法核算。 3、确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的依据对被投资单位具有共同控制，是指对某项安排的回报产生重大影响的活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策，包括商品或劳务的销售和购买、金融资产的管理、资产的购买和处置、研究与开发活动以及融资活动等；对被投资单位具有重大影响，是指当持有被投资单位20%以上至50%的表决权资本时，具有重大影响。或虽不足20%，但符合下列条件之一时，具有重大影响：在被投资单位的董事会或类似的权力机构中派有代表；参与被投资单位的政策制定过程；向被投资单位派出管理人员；被投资单位依赖投资公司的技术或技术资料；与被投资单位之间发生重要交易。 15、投资性房地产投资性房地产计量模式成本法计量折旧或摊销方法本公司投资性房地产的类别，包括出租的土地使用权、出租的建筑物、持有并准备增值后转让的土地使用权。投资性房地产按照成本进行初始计量，采用成本模式进行后续计量。本公司投资性房地产中出租的建筑物采用年限平均法计提折旧，具体核算政策与固定资产部分相同。投资性房地产中出租的华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文土地使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权采用直线法摊销，具体核算政策与无形资产部分相同。 16、固定资产（1）确认条件固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用寿命超过一个会计年度的有形资产。同时满足以下条件时予以确认：与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业；该固定资产的成本能够可靠地计量。（2）折旧方法类别折旧方法折旧年限残值率年折旧率房屋建筑物年限平均法 20-35 0-10% 2.57%-5.00% 机器设备年限平均法 8-15 3-10% 6.00%-12.13% 运输设备年限平均法 5-12 3-10% 7.50%-19.40% 电子设备及其他年限平均法 5-12 0-10% 7.50%-19.40% 本公司固定资产主要分为：房屋建筑物、机器设备、电子设备、运输设备等；折旧方法采用年限平均法。根据各类固定资产的性质和使用情况，确定固定资产的使用寿命和预计净残值。并在年度终了，对固定资产的使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复核，如与原先估计数存在差异的，进行相应的调整。除已提足折旧仍继续使用的固定资产和单独计价入账的土地之外，本公司对所有固定资产计提折旧。（3）融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法融资租入固定资产为实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁。融资租入固定资产初始计价为租赁期开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值较低者作为入账价值；融资租入固定资产后续计价采用与自有固定资产相一致的折旧政策计提折旧及减值准备。 17、在建工程公司是否需要遵守特殊行业的披露要求否 18、借款费用 1、借款费用资本化的确认原则本公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。符合资本化条件的资产，是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。 2、资本化金额计算方法资本化期间，是指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间。借款费用暂停资本化的期间不包括在内。在购建或生产过程中发生非正常中断、且中断时间连续超过3个月的，应当暂停借款费用的资本化。借入专门借款，按照专门借款当期实际发生的利息费用，减去将尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额确定；占用一般借款按照累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文般借款的资本化率计算确定，资本化率为一般借款的加权平均利率；借款存在折价或溢价的，按照实际利率法确定每一会计期间应摊销的折价或溢价金额，调整每期利息金额。实际利率法是根据借款实际利率计算其摊余折价或溢价或利息费用的方法。其中实际利率是借款在预期存续期间的未来现金流量，折现为该借款当前账面价值所使用的利率。 19、生物资产 1、分类:公司的生物资产为苗木类资产，根据持有目的及经济利益实现方式的不同，划分为消耗性生物资产。 2、初始确认：消耗性生物资产按成本进行初始计量。在郁闭前发生的实际费用构成消耗性生物资产的成本，郁闭后发生的后续支出，计入当期损益。 3、确认郁闭标准依据公司基地所生产苗木的生理特性及形态，将其分为乔木类植物、灌木、花卉三个类型进行郁闭度设定。乔木：植株有明显的直立主干，树冠广阔，计量指标以胸径为主；灌木：植株没有明显主干，呈丛生状态，多为木本植物，计量指标以自然高和冠幅为主；花卉：植株低矮丛生，枝叶密集，无明显主干，多为禾本科植物，园林中多套袋种植，计量指标以每植袋的规格为主；园林工程建设适用规格苗木的质量及起点规格指标代表了苗木生产的出圃指标。量化指标有：高度、胸径、木质化程度、冠幅根幅、重量、冠根化。苗木达到出圃标准时，苗木基本上可以较稳定地生长，一般只需相对较少的维护费用及生产物资。此时点的苗木可视为已达到郁闭。在确定苗木大田种植的株行距时，综合考虑苗木生长速度、生产成本等因素，合理配给植株生长空间。按历往经验及本公司对苗木质量的要求，在苗木达到出圃标准时，取其出圃起点规格的各数据进行郁闭度的测算。乔木：株行距约350cm×350cm，胸径8cm，冠径约320cm时郁闭度：3.14×160×160/（350×350）＝0.656 灌木：株行距约25cm×25cm，冠径约24cm时郁闭度：3.14×12×12/（25×25）＝0.723 消耗性生物资产郁闭前的相关支出资本化，郁闭后的相关支出计入当期费用。 4、消耗性生物资产按加权平均法法结转成本。 5、减值准备:每年度终了，对消耗性生物资产进行检查，有证据表明消耗性生物资产的可变现净值低于其账面价值的，按低于金额计提消耗性生物资产跌价准备，计入当期损益；消耗性生物资产跌价因素消失的，原已计提的跌价准备转回，转回金额计入当期损益。 20、油气资产 21、无形资产（1）计价方法、使用寿命、减值测试（2）内部研究开发支出会计政策 22、长期资产减值长期股权投资、采用成本模式计量的投资性房地产、固定资产、在建工程、采用成本模式计量的生产性生物资产、油气资产、无形资产、商誉等长期资产于资产负债表日存在减值迹象的，进行减值测试。减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额计提减值准备并计入减值损失。可收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。资产减值准备按单项资产为基础计算并确认，如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组确定资产组的可收回金额。华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。在财务报表中单独列示的商誉，无论是否存在减值迹象，至少每年进行减值测试。减值测试时，商誉的账面价值分摊至预期从企业合并的协同效应中受益的资产组或资产组组合。测试结果表明包含分摊的商誉的资产组或资产组组合的可收回金额低于其账面价值的，确认相应的减值损失。减值损失金额先抵减分摊至该资产组或资产组组合的商誉的账面价值，再根据资产组或资产组组合中除商誉以外的其他各项资产的账面价值所占比重，按比例抵减其他各项资产的账面价值。上述资产减值损失一经确认，以后期间不予转回价值得以恢复的部分。 23、长期待摊费用 24、职工薪酬（1）短期薪酬的会计处理方法在职工为本公司提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益，其他会计准则要求或允许计入资产成本的除外。本公司发生的职工福利费，在实际发生时根据实际发生额计入当期损益或相关资产成本。职工福利费为非货币性福利的，按照公允价值计量。企业为职工缴纳的医疗保险费、工伤保险费、生育保险费等社会保险费和住房公积金，以及按规定提取的工会经费和职工教育经费，在职工提供服务的会计期间，根据规定的计提基础和计提比例计算确定相应的职工薪酬金额，并确认相应负债，计入当期损益或相关资产成本。（2）离职后福利的会计处理方法本公司在职工提供服务的会计期间，根据设定提存计划计算的应缴存金额确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。根据预期累计福利单位法确定的公式将设定受益计划产生的福利义务归属于职工提供服务的期间，并计入当期损益或相关资产成本。（3）辞退福利的会计处理方法本公司向职工提供辞退福利时，在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益：本公司不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时；本公司确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。（4）其他长期职工福利的会计处理方法本公司向职工提供的其他长期职工福利，符合设定提存计划条件的，应当按照有关设定提存计划的规定进行处理；除此外，根据设定受益计划的有关规定，确认和计量其他长期职工福利净负债或净资产。 25、预计负债当与或有事项相关的义务是公司承担的现时义务，且履行该义务很可能导致经济利益流出，同时其金额能够可靠地计量时确认该义务为预计负债。本公司按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量，如所需支出存在一个连续范围，且该范围内各种结果发生的可能性相同，最佳估计数按照该范围内的中间值确定；如涉及多个项目，按照各种可能结果及相关概率计算确定最佳估计数。资产负债表日应当对预计负债账面价值进行复核，有确凿证据表明该账面价值不能真实反映当前最佳估计数，应当按照当前最佳估计数对该账面价值进行调整。华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文 26、股份支付 27、优先股、永续债等其他金融工具 28、收入公司是否需要遵守特殊行业的披露要求否 1、销售商品本公司销售的商品在同时满足下列条件时，按从购货方已收或应收的合同或协议价款的金额确认销售商品收入：①已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方；②既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售出的商品实施有效控制；③收入的金额能够可靠地计量；④相关的经济利益很可能流入企业；⑤相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量。合同或协议价款的收取采用递延方式，实质上具有融资性质的，按照应收的合同或协议价款的公允价值确定销售商品收入金额。 2、提供劳务在资产负债表日提供劳务交易的结果能够可靠估计的，采用完工百分比法确认提供劳务收入。本公司根据实际成本占预计总成本的比例确定完工进度，在资产负债表日提供劳务交易结果不能够可靠估计的，分别下列情况处理：①已经发生的劳务成本预计能够得到补偿的，按照已经发生的劳务成本金额确认提供劳务收入，并按相同金额结转劳务成本；②已经发生的劳务成本预计不能够得到补偿的，将已经发生的劳务成本计入当期损益，不确认提供劳务收入。 3、让渡资产使用权本公司在让渡资产使用权相关的经济利益很可能流入并且收入的金额能够可靠地计量时确认让渡资产使用权收入。 4、本公司收入确认的具体方法（1）园林设计收入：公司将设计合同细分为现场勘查及设计方案确定阶段、扩初设计阶段、施工图设计阶段、施工配合阶段等，公司根据达到各设计阶段所提供劳务量的不同，来确定完成各具体设计阶段的收入完工比例。（2）大宗贸易收入：由公司向客户直接开具提货单或由大宗商品交易平台向本公司客户开具转权凭证，客户在提货单或转权凭证上签章，货物所有权转让后确认收入。 29、政府补助（1）与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法与资产相关的政府补助，在2017年1月1日前收到的，确认为递延收益，相关资产使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入当期损益。在2017年1月1日及以后收到的，冲减相关资产账面价值。确认为递延收益的金额，在相关资产使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入当期损益，其中与本公司日常活动相关的，计入其他收益，与本公司日常活动无关的，计入营业外收入。按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。（2）与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法与收益相关的政府补助，分别下列情况处理：用于补偿企业以后期间的相关费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关费用的期间，计入当期损益。用于补偿企业已发生的相关费用或损失的，直接计入当期损益。计入当期损益时，与本公司日常活动相关的政府补助，计入其他收益；与本公司日常活动无关的政府补助，计入营业外收入。华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文 30、递延所得税资产/递延所得税负债 1、根据资产、负债的账面价值与其计税基础之间的差额（未作为资产和负债确认的项目按照税法规定可以确定其计税基础的，确定该计税基础为其差额），按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计算确认递延所得税资产或递延所得税负债。 2、递延所得税资产的确认以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。资产负债表日，有确凿证据表明未来期间很可能获得足够的应纳税所得额用来抵扣可抵扣暂时性差异的，确认以前会计期间未确认的递延所得税资产。如未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的，则减记递延所得税资产的账面价值。 3、对与子公司及联营企业投资相关的应纳税暂时性差异，确认递延所得税负债，除非本公司能够控制暂时性差异转回的时间且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回。对与子公司及联营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，当该暂时性差异在可预见的未来很可能转回且未来很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额时，确认递延所得税资产。 31、租赁（1）经营租赁的会计处理方法（2）融资租赁的会计处理方法 32、其他重要的会计政策和会计估计 1、财政部于2017年度发布了《企业会计准则第42号——持有待售的非流动资产、处置组和终止经营》，自2017年5月28日起施行，对于施行日存在的持有待售的非流动资产、处置组和终止经营，要求采用未来适用法处理。 2、财政部于2017年度修订了《企业会计准则第16号——政府补助》，修订后的准则自2017年6月12日起施行，对于2017年1 月1日存在的政府补助，要求采用未来适用法处理；对于2017年1月1日至施行日新增的政府补助，也要求按照修订后的准则进行调整。 3、本公司执行上述两项准则的主要影响如下：单位：元会计政策变更的内容和原因受影响的报表项目本期受影响的报上期重述金额名称表项目金额在利润表中分别列示持续经营损益和终止经营损益终止经营损益 -47,988,524.22 33、重要会计政策和会计估计变更（1）重要会计政策变更 √ 适用 □ 不适用 1、财政部于2017年度发布了《企业会计准则第42号——持有待售的非流动资产、处置组和终止经营》，自2017年5月28日起施行，对于施行日存在的持有待售的非流动资产、处置组和终止经营，要求采用未来适用法处理。 2、财政部于2017年度修订了《企业会计准则第16号——政府补助》，修订后的准则自2017年6月12日起施行，对于2017年1 月1日存在的政府补助，要求采用未来适用法处理；对于2017年1月1日至施行日新增的政府补助，也要求按照修订后的准则进行调整。 3、财政部于2017年度发布了《财政部关于修订印发一般企业财务报表格式的通知》（财会〔2017〕30号），执行企业会计准则的企业应按照企业会计准则和该通知要求编制2017年度及以后期间的财务报表。华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文 4、本公司执行上述两项准则的主要影响如下：单位：元会计政策变更的内容和原因受影响的报表项目本期受影响的报上期重述金额名称表项目金额在利润表中分别列示持续经营损益和终止经营损益终止经营损益 -47,988,524.22 （2）重要会计估计变更 □ 适用 √ 不适用 34、其他六、税项 1、主要税种及税率税种计税依据税率按应税销售额及使用税率计算销项税增值税额，并按扣除当期允许抵扣的进项税额 17%、6%、3% 后的差额，计算缴纳增值税城市维护建设税应纳流转税 5% 企业所得税应纳税所得 25% 教育费附加应纳流转税 3% 地方教育费附加应纳流转税 2% 存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明纳税主体名称所得税税率 2、税收优惠 3、其他七、合并财务报表项目注释 1、货币资金单位：元项目期末余额期初余额库存现金 5,274.18 83,930.43 银行存款 62,552,555.671 70,367,942.56 合计 62,557,829.85 70,451,872.99 华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文注：1 截止 2017 年 12 月 31 日，本公司受限货币资金为 10,969,297.20 元，受限原因如第十一节财务报告中“十四、承诺及或有事项 2 或有事项第 1 点因南充建材及其子公司对外债权要求本公司承担连带责任的诉讼”所述。其他说明 2、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产单位：元项目期末余额期初余额其他说明： 3、衍生金融资产 √ 适用 □ 不适用单位：元项目期末余额期初余额其他说明： 4、应收票据（1）应收票据分类列示单位：元项目期末余额期初余额（2）期末公司已质押的应收票据单位：元项目期末已质押金额（3）期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据单位：元项目期末终止确认金额期末未终止确认金额（4）期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据单位：元项目期末转应收账款金额其他说明华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文 5、应收账款（1）应收账款分类披露单位：元期末余额期初余额账面余额坏账准备账面余额坏账准备类别计提比账面价值账面价值金额比例金额金额比例金额计提比例例按信用风险特征组 72,738,3 17,612,3 55,126,00 25,103, 14,824,21 10,279,042. 合计提坏账准备的 97.41% 24.21% 100.00% 59.05% 75.47 69.76 5.71 261.06 8.81 应收账款单项金额不重大但 1,937,42 1,937,42 单独计提坏账准备 2.59% 100.00% 9.49 9.49 的应收账款 74,675,8 19,549,7 55,126,00 25,103, 14,824,21 10,279,042. 合计 100.00% 26.18% 100.00% 59.05% 04.96 99.25 5.71 261.06 8.81 期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款： □ 适用 √ 不适用组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款： √ 适用 □ 不适用单位：元期末余额账龄应收账款坏账准备计提比例 1 年以内分项 53,022,803.55 2,651,140.18 5.00% 1 年以内小计 53,022,803.55 2,651,140.18 5.00% 1至2年 1,377,381.42 137,738.14 10.00% 2至3年 3,642,488.44 1,092,746.53 30.00% 3至4年 1,851,704.31 925,852.16 50.00% 4至5年 78,210.00 39,105.00 50.00% 5 年以上 12,765,787.75 12,765,787.75 100.00% 合计 72,738,375.47 17,612,369.76 确定该组合依据的说明：组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款： □ 适用 √ 不适用组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：年末单项金额不重大但单项计提坏账准备的应收账款：华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文单位：元债务人名称账面余额坏账金额账龄计提比例淮北首府房地产开发有限公司 619,110.00 619,110.00 2至5年 100.00% 常德瑞鼎文化实业发展有限公司 570,000.00 570,000.00 3至5年及5年以上 100.00% 淮北唯一置业有限公司 400,000.00 400,000.00 4至5年及5年以上 100.00% 成都东盛房屋开发有限公司 154,945.00 154,945.00 3至4年 100.00% 四川齐盛实业有限公司 81,299.00 81,299.00 3至4年 100.00% 重庆巴月庄实业有限公司 36,750.00 36,750.00 4至5年 100.00% 其他零星单位 75,325.49 75,325.49 3至5年 100.00% 合计 1,937,429.49 1,937,429.49 （2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况本期计提坏账准备金额 4,725,580.44 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：单位：元单位名称收回或转回金额收回方式（3）本期实际核销的应收账款情况单位：元项目核销金额其中重要的应收账款核销情况：单位：元款项是否由关联交单位名称应收账款性质核销金额核销原因履行的核销程序易产生应收账款核销说明：（4）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况单位：元单位名称年末余额占应收账款总账龄坏账准备余额额的比例江苏浩弘能源科技有限公司 50,000,000.00 66.96% 1年以内 2,500,000.00 贵州紫江建筑工程有限责任公司 2,072,631.35 2.78% 1年以内及1至3年 592,905.92 广安协兴生态文化旅游园区规划建设局 1,080,000.00 1.45% 2至3年 531,961.16 成都远大蜀阳房地产开发有限责任公司 987,499.58 1.32% 2至4年 428,749.79 成都前锋上普实业有限责任公司 983,014.22 1.32% 5年以上 983,014.22 合计 55,123,145.15 73.83% 5,036,631.09 注：本公司应收江苏浩弘能源科技有限公司的款项已于期后收回。华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文（5）因金融资产转移而终止确认的应收账款（6）转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额其他说明： 6、预付款项（1）预付款项按账龄列示单位：元期末余额期初余额账龄金额比例金额比例 1 年以内 588,465.74 合计 588,465.74 -- -- 账龄超过 1 年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明：（2）按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况本年末按预付对象归集的前五名单位汇总金额576,823.83元，占预付款项年末余额合计数的比例98.02%。其他说明： 7、应收利息（1）应收利息分类单位：元项目期末余额期初余额（2）重要逾期利息是否发生减值及其判断借款单位期末余额逾期时间逾期原因依据其他说明： 8、应收股利（1）应收股利单位：元项目(或被投资单位) 期末余额期初余额华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文（2）重要的账龄超过 1 年的应收股利单位：元是否发生减值及其判断项目(或被投资单位) 期末余额账龄未收回的原因依据其他说明： 9、其他应收款（1）其他应收款分类披露单位：元期末余额期初余额账面余额坏账准备账面余额坏账准备类别计提比账面价值账面价值金额比例金额金额比例金额计提比例例单项金额重大并单 108,471, 91,335,7 17,135,22 97,471, 97,471,00 独计提坏账准备的 64.76% 84.20% 47.92% 100.00% 002.33 78.33 4.00 002.33 2.33 其他应收款按信用风险特征组 55,641,0 41,622,0 14,019,01 102,538 44,284,92 58,253,552. 合计提坏账准备的 33.22% 74.80% 50.42% 43.19% 73.07 58.75 4.32 ,476.91 4.75 其他应收款单项金额不重大但 3,380,59 3,380,59 3,380,5 3,380,591 单独计提坏账准备 2.02% 100.00% 1.66% 100.00% 1.98 1.98 91.98 .98 的其他应收款 167,492, 136,338, 31,154,23 203,390 145,136,5 58,253,552. 合计 100.00% 81.40% 100.00% 71.36% 667.38 429.06 8.32 ,071.22 19.06 期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款： √ 适用 □ 不适用单位：元期末余额其他应收款（按单位）其他应收款坏账准备计提比例计提理由 2016 年末，南充华塑建材有限公司（以下简称南充建材）、南充华塑型材有限公司（以下简称南充华塑建材有限公司 78,162,601.98 72,027,377.98 92.15% 南充型材）均进入破产清算，重庆华塑建材有限公司为南充建材控股子公司已资不抵债，因华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文此针对上述应收款项全额计提坏账准备。2017 年 11 月，本公司以前垫支的部分员工薪酬认定为优先债权；根据本公司与债权收购单位签订债权转让协议，约定将本公司享有部分债权（主要为经破产管理人确认的优先债权）以 6,135,224.00 元的价格进行转让，本公司已于 2017 年 12 月 27 日收到债权受让方的首付款 3,200,000.00 元；因此 2017 年末，本公司针对上述单位的应收款项扣除转让确认的可收回部分计提坏账准备，确认了 6,135,224.00 的坏账准备转回。 2016 年末，南充华塑建材有限公司（以下简称南充建材）、南充华塑型材有限公司（以下简称南充型材）均进入破产清算，重庆华塑建材有限公司为南充建材控股子公司已资不抵债，因此针对上述应收款项全额计提坏账准备。2017 年 11 月，本公司以前垫重庆华塑建材有限公司 13,468,442.91 13,468,442.91 100.00% 支的部分员工薪酬认定为优先债权；根据本公司与债权收购单位签订债权转让协议，约定将本公司享有部分债权（主要为经破产管理人确认的优先债权）以 6,135,224.00 元的价格进行转让，本公司已于 2017 年 12 月 27 日收到债权受让方的首付款 3,200,000.00 元；因此华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文 2017 年末，本公司针对上述单位的应收款项扣除转让确认的可收回部分计提坏账准备，确认了 6,135,224.00 的坏账准备转回。截止 2017 年 12 月 31 日，本公司应收南充市中级人民法院、南充市顺庆区人民法院款项系法院南充市中级人民法院 6,500,000.00 执行扣款，详见“十六、其他重要事项之 8 其他第 3 点以前年度诉讼事项”所述。截止 2017 年 12 月 31 日，本公司应收南充市中级人民法院、南充市顺庆区人民法院款项系法院南充市顺庆区人民法院 4,500,000.00 执行扣款，详见“十六、其他重要事项之 8 其他第 3 点以前年度诉讼事项”所述。 2016 年末，南充华塑建材有限公司（以下简称南充建材）、南充华塑型材有限公司（以下简称南充型材）均进入破产清算，重庆华塑建材有限公司为南充建材控股子公司已资不抵债，因此针对上述应收款项全额计提坏账准备。2017 南充华塑型材有限公司 3,829,957.44 3,829,957.44 100.00% 年 11 月，本公司以前垫支的部分员工薪酬认定为优先债权；根据本公司与债权收购单位签订债权转让协议，约定将本公司享有部分债权（主要为经破产管理人确认的优先债权）以 6,135,224.00 元的价格进行转让，本公司已于 2017 年 12 月 27 日收到华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文债权受让方的首付款 3,200,000.00 元；因此 2017 年末，本公司针对上述单位的应收款项扣除转让确认的可收回部分计提坏账准备，确认了 6,135,224.00 的坏账准备转回。南充嘉陵区法院 1,010,000.00 1,010,000.00 100.00% 王之钧 1,000,000.00 1,000,000.00 100.00% 合计 108,471,002.33 91,335,778.33 -- -- 组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款： √ 适用 □ 不适用单位：元期末余额账龄其他应收款坏账准备计提比例 1 年以内分项 1 年以内 5,099,020.28 254,951.01 5.00% 1 年以内小计 5,099,020.28 254,951.01 5.00% 1至2年 2,137,663.85 213,766.39 10.00% 2至3年 7,483,853.12 2,245,155.94 30.00% 3至4年 2,221,103.66 1,110,551.83 50.00% 4至5年 1,803,597.15 901,798.58 50.00% 5 年以上 36,895,835.01 36,895,835.01 100.00% 合计 55,641,073.07 41,622,058.75 确定该组合依据的说明：组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款： □ 适用 √ 不适用组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款： √ 适用 □ 不适用单项金额不重大并单项计提坏账准备的其他应收款：单位：元债务人名称账面余额坏账金额账龄计提比例胡俊峰 650,000.00 650,000.00 3至4年 100.00% 上海松江法院 584,635.00 584,635.00 5年以上 100.00% 刘永华 500,000.00 500,000.00 3至4年 100.00% 南充法院 413,823.65 413,823.65 3至4年 100.00% 梁洪生 372,959.38 372,959.38 4至5年及5年以上 100.00% 华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文济南市市中区人民法院 223,616.00 223,616.00 2至3年 100.00% 吴传义 200,000.00 200,000.00 3至4年 100.00% 李清道 100,000.00 100,000.00 3至4年 100.00% 其他零星 335,557.95 335,557.95 1至5年及5年以上 100.00% 合计 3,380,591.98 3,380,591.98 100.00% （2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况本期计提坏账准备金额 0.00 元；本期收回或转回坏账准备金额 6,135,224.00 元。其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：单位：元单位名称转回或收回金额收回方式（3）本期实际核销的其他应收款情况单位：元项目核销金额其中重要的其他应收款核销情况：单位：元款项是否由关联交单位名称其他应收款性质核销金额核销原因履行的核销程序易产生其他应收款核销说明：（4）其他应收款按款项性质分类情况单位：元款项性质期末账面余额期初账面余额往来款 129,287,978.28 127,195,983.40 土地收储款 6,884,380.00 47,884,380.00 诉讼相关款项 21,043,266.94 10,202,789.09 员工备用金 3,988,039.73 4,369,640.80 保证金 501,892.37 7,854,126.87 其他 5,787,110.06 5,883,151.06 合计 167,492,667.38 203,390,071.22 （5）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况单位：元华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文占其他应收款期末单位名称款项的性质期末余额账龄坏账准备期末余额余额合计数的比例南充华塑建材有限往来款 78,162,601.98 1 至 5 年及 5 年以上 46.67% 72,027,377.98 公司重庆华塑建材有限往来款 13,468,442.91 2 至 3 年及 5 年以上 8.04% 13,468,442.91 公司南充市中级人民法诉讼相关款项 6,500,000.00 1 年以内 3.88% 院山东昌明重光律师诉讼相关款项 6,300,000.00 5 年以上 3.76% 6,300,000.00 事务所南充市顺庆区人民土地收储款 5,884,380.00 2 至 3 年 3.51% 1,765,314.00 政府合计 -- 110,315,424.89 -- 65.86% 93,561,134.89 （6）涉及政府补助的应收款项单位：元预计收取的时间、金额单位名称政府补助项目名称期末余额期末账龄及依据（7）因金融资产转移而终止确认的其他应收款（8）转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额其他说明： 10、存货公司是否需要遵守房地产行业的披露要求否（1）存货分类单位：元期末余额期初余额项目账面余额跌价准备账面价值账面余额跌价准备账面价值周转材料 2,568,025.14 2,568,025.14 2,568,025.14 2,568,025.14 消耗性生物资产 57,740,259.80 1,491,350.00 56,248,909.80 58,508,994.33 5,698,555.33 52,810,439.00 建造合同形成的 34,956,986.62 13,308,130.48 21,648,856.14 43,573,514.04 7,704,665.38 35,868,848.66 已完工未结算资华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文产合计 95,265,271.56 17,367,505.62 77,897,765.94 104,650,533.51 15,971,245.85 88,679,287.66 公司是否需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第 4 号—上市公司从事种业、种植业务》的披露要求否（2）存货跌价准备单位：元本期增加金额本期减少金额项目期初余额期末余额计提其他转回或转销其他周转材料 2,568,025.14 2,568,025.14 消耗性生物资产 5,698,555.33 4,207,205.33 1,491,350.00 建造合同形成的已完工未结算资 7,704,665.38 5,603,465.10 13,308,130.48 产合计 15,971,245.85 5,603,465.10 4,207,205.33 17,367,505.62 （3）存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明（4）期末建造合同形成的已完工未结算资产情况单位：元项目金额累计已发生成本 114,551,713.97 累计已确认毛利 43,057,289.76 减：预计损失 13,308,130.48 已办理结算的金额 122,652,017.11 建造合同形成的已完工未结算资产 21,648,856.14 其他说明： 11、持有待售的资产单位：元项目期末账面价值公允价值预计处置费用预计处置时间其他说明： 12、一年内到期的非流动资产单位：元华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文项目期末余额期初余额温江国投兴城投资有限公司投资回购款 8,910,368.80 29,820,737.60 合计 8,910,368.80 29,820,737.60 其他说明：注：2014年9月30日麦田园林（项目投资人）、四川浩天园林景观工程有限责任公司（项目施工单位）和成都温江区国投兴城投资有限公司（项目发起人）签订了温江生态绿道景观改造工程投资建设《投资建设合作协议书》，项目投资估算金额为 4,604.47万元；2014年12月8日，上述三方签订了成都市温江生态绿道景观改造工程新增项目投资建设《投资建设合作协议书》，新增项目投资估算金额为188.29万元；温江生态绿道景观改造工程已于2014年12月30日验收合格，2016年完成项目审核造价确认金额为4,735.46万元。截至2017年12月31日，成都麦田园林有限公司累计应支付项目投资金额4,735.46万元，已支付 4,735.46万元，欠款为0；累计确认项目回购款5,563.54万元（其中：投资本金4,735.46万元、投资回报收益615.61万元、资金占用收益212.47万元），累计已收项目回购款4,407.84万元（其中：投资本金3,844.42万元、投资回报收益563.42万元），尚有项目回购款1,155.70万元没有收回其中（其中：投资本金891.04万元、投资回报收益52.19万元、资金占用收益212.47万元）。本项目于2018年2月8日，收回600.00万元投资本金。 13、其他流动资产单位：元项目期末余额期初余额其他说明： 14、可供出售金融资产（1）可供出售金融资产情况单位：元期末余额期初余额项目账面余额减值准备账面价值账面余额减值准备账面价值可供出售权益工具： 7,048,109.30 7,048,109.30 18,666,562.29 7,048,109.30 11,618,452.99 按公允价值计量的 1,618,452.99 1,618,452.99 按成本计量的 7,048,109.30 7,048,109.30 17,048,109.30 7,048,109.30 10,000,000.00 合计 7,048,109.30 7,048,109.30 18,666,562.29 7,048,109.30 11,618,452.99 注：本公司年末可供出售金融资产账面余额较年初下降 11,618,452.99 元系出售股权所致。其中：2017 年 11 月，本公司将持有深圳前海金融票据报价交易系统股份有限公司 20.00%的股权（实际出资 1,000.00 万元）转让给自然人单学军。（2）期末按公允价值计量的可供出售金融资产单位：元可供出售金融资产分类可供出售权益工具可供出售债务工具合计华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文（3）期末按成本计量的可供出售金融资产单位：元账面余额减值准备在被投资被投资单本期现金单位持股位期初本期增加本期减少期末期初本期增加本期减少期末红利比例深圳前海金融票据 10,000,000 10,000,000 报价交易 .00 .00 系统股份有限公司济南人民 2,688,831. 2,688,831. 2,688,831. 2,688,831. 商场股份 11 11 11 有限公司三亚东方 1,000,000. 1,000,000. 1,000,000. 1,000,000. 旅业股份 00 00 00 有限公司四川省房 1,000,000. 1,000,000. 1,000,000. 1,000,000. 地产股份 00 00 00 有限公司四川赛丽斯股份有 64,500.00 64,500.00 64,500.00 64,500.00 限公司海南民源现代农业 208,000.00 208,000.00 208,000.00 208,000.00 发展公司海南南洋船务股份 297,000.00 297,000.00 297,000.00 297,000.00 有限公司海南和平实业股份 183,000.00 183,000.00 183,000.00 183,000.00 有限公司陕西精密股份有限 125,923.22 125,923.22 125,923.22 125,923.22 公司山东华洁股份有限 185,181.21 185,181.21 185,181.21 185,181.21 公司南充科技 177,057.93 177,057.93 177,057.93 177,057.93 实业公司华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文天歌美国 1,068,615. 1,068,615. 1,068,615. 1,068,615. 股份有限 83 83 83 公司南充金海塑钢配件 50,000.00 50,000.00 50,000.00 50,000.00 有限公司 17,048,109 10,000,000 7,048,109. 7,048,109. 7,048,109. 合计 -- .30 .00 30 30 （4）报告期内可供出售金融资产减值的变动情况单位：元可供出售金融资产分类可供出售权益工具可供出售债务工具合计期初已计提减值余额 7,048,109.30 期末已计提减值余额 7,048,109.30 （5）可供出售权益工具期末公允价值严重下跌或非暂时性下跌但未计提减值准备的相关说明单位：元可供出售权益工公允价值相对于持续下跌时间投资成本期末公允价值已计提减值金额未计提减值原因具项目成本的下跌幅度（个月）其他说明 15、持有至到期投资（1）持有至到期投资情况单位：元期末余额期初余额项目账面余额减值准备账面价值账面余额减值准备账面价值（2）期末重要的持有至到期投资单位：元债券项目面值票面利率实际利率到期日（3）本期重分类的持有至到期投资其他说明华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文 16、长期应收款（1）长期应收款情况单位：元期末余额期初余额项目折现率区间账面余额坏账准备账面价值账面余额坏账准备账面价值（2）因金融资产转移而终止确认的长期应收款（3）转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额其他说明 17、长期股权投资单位：元本期增减变动被投资单权益法下宣告发放减值准备期初余额其他综合其他权益计提减值期末余额位追加投资减少投资确认的投现金股利其他期末余额收益调整变动准备资损益或利润一、合营企业二、联营企业南充华塑 69,000,00 69,000,00 69,000,00 建材有限 0.00 0.00 0.00 公司 69,000,00 69,000,00 69,000,00 小计 0.00 0.00 0.00 69,000,00 69,000,00 69,000,00 合计 0.00 0.00 0.00 其他说明注：经本公司2016 年第四次临时股东大会批准，本公司以股东身份向南充市中级人民法院申请南充建材破产清算。2016年 12月四川省南充市中级人民法院受理该破产，并于2016年12月27日出具《四川省南充市中级人民法院决定书》（【2016】川 13 破1-1 号），本公司丧失对其的控制权，自2016年12月31日起不再合并其财务报表。截止2017年12月31日，本公司对南充建材的长期股权投资已全额计提减值准备。 18、投资性房地产（1）采用成本计量模式的投资性房地产 √ 适用 □ 不适用华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文单位：元项目房屋、建筑物土地使用权在建工程合计一、账面原值 1.期初余额 58,031,491.96 9,318,158.31 67,349,650.27 2.本期增加金额 10,823,194.14 10,823,194.14 （1）外购（2）存货\固定资产 \在建工程转入（3）企业合并增加用于出租的固定资产重 10,823,194.14 10,823,194.14 分类 3.本期减少金额（1）处置（2）其他转出 4.期末余额 68,854,686.10 9,318,158.31 78,172,844.41 二、累计折旧和累计摊销 1.期初余额 21,593,410.29 5,455,005.04 27,048,415.33 2.本期增加金额 7,744,849.01 232,953.84 7,977,802.85 （1）计提或摊销 1,912,349.95 232,953.84 2,145,303.79 （2）用于出租的固定资 5,832,499.06 5,832,499.06 产重分类 3.本期减少金额（1）处置（2）其他转出 4.期末余额 29,338,259.30 5,687,958.88 35,026,218.18 三、减值准备 1.期初余额 3,832,956.51 3,832,956.51 2.本期增加金额（1）计提 3、本期减少金额（1）处置华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文（2）其他转出 4.期末余额 3,832,956.51 3,832,956.51 四、账面价值 1.期末账面价值 35,683,470.29 3,630,199.43 39,313,669.72 2.期初账面价值 32,605,125.16 3,863,153.27 36,468,278.43 （2）采用公允价值计量模式的投资性房地产 □ 适用 √ 不适用（3）未办妥产权证书的投资性房地产情况单位：元项目账面价值未办妥产权证书原因其他说明注1：2017年3月，本公司将位于北京市海淀区中关村南大街6号的北京中电大厦1506--1509室用于对外出租，将其调整至投资性房地产核算。注2：：截止2017年 12 月 31 日，本公司位于海口市金盘开发区工业大道 100 号美国工业村内的 5 号厂房未取得土地证。。注3：本公司上述项目均按成本法进行后续计量，期末不存在减值迹象。 19、固定资产（1）固定资产情况单位：元项目房屋及建筑物机器设备运输工具电子设备及其他合计一、账面原值： 1.期初余额 26,784,173.11 18,445,474.08 5,081,518.60 2,322,939.04 52,634,104.83 2.本期增加金额 6,400.00 38,117.00 44,517.00 （1）购置 6,400.00 38,117.00 44,517.00 （2）在建工程转入（3）企业合并增加 3.本期减少金额 10,823,194.14 5,343,395.00 2,400.00 300,635.00 16,469,624.14 （1）处置或报 5,343,395.00 2,400.00 300,635.00 5,646,430.00 华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文废（2）固定资产重分 10,823,194.14 10,823,194.14 类 4.期末余额 15,960,978.97 13,108,479.08 5,079,118.60 2,060,421.04 36,208,997.69 二、累计折旧 1.期初余额 8,362,406.41 11,859,787.87 2,239,391.64 2,061,185.00 24,522,770.92 2.本期增加金额 828,393.36 289,628.07 518,229.32 147,044.41 1,783,295.16 （1）计提 828,393.36 289,628.07 518,229.32 147,044.41 1,783,295.16 3.本期减少金额 5,832,499.06 3,865,591.81 2,328.00 291,451.87 9,991,870.74 （1）处置或报 3,865,591.81 2,328.00 291,451.87 4,159,371.68 废（2）固定资产重分 5,832,499.06 5,832,499.06 类 4.期末余额 3,358,300.71 8,283,824.13 2,755,292.96 1,916,777.54 16,314,195.34 三、减值准备 1.期初余额 3,224,007.65 4,632,947.80 7,856,955.45 2.本期增加金额（1）计提 3.本期减少金额（1）处置或报废 4.期末余额 3,224,007.65 4,632,947.80 7,856,955.45 四、账面价值 1.期末账面价值 9,378,670.61 191,707.15 2,323,825.64 143,643.50 12,037,846.90 2.期初账面价值 15,197,759.05 1,952,738.41 2,842,126.96 261,755.04 20,254,379.46 （2）暂时闲置的固定资产情况单位：元项目账面原值累计折旧减值准备账面价值备注（3）通过融资租赁租入的固定资产情况单位：元华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文项目账面原值累计折旧减值准备账面价值（4）通过经营租赁租出的固定资产单位：元项目期末账面价值（5）未办妥产权证书的固定资产情况单位：元项目账面价值未办妥产权证书的原因其他说明注1：2017年固定资产减少主要系重分类所致，如“（九）投资性房地产第1点注释”所述。注2：截至2017年12月31日，本公司位于山东省济南市历下区的正大花园5号楼7-301；7-401；7-501、7-102房产受限，受限固定资产净值为4,752,172.80元。 20、在建工程（1）在建工程情况单位：元期末余额期初余额项目账面余额减值准备账面价值账面余额减值准备账面价值（2）重要在建工程项目本期变动情况单位：元本期转工程累其中：本本期其利息资本期利项目名期初余本期增入固定期末余计投入工程进期利息资金来预算数他减少本化累息资本称额加金额资产金额占预算度资本化源金额计金额化率额比例金额（3）本期计提在建工程减值准备情况单位：元项目本期计提金额计提原因其他说明 21、工程物资单位：元华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文项目期末余额期初余额其他说明： 22、固定资产清理单位：元项目期末余额期初余额其他说明： 23、生产性生物资产（1）采用成本计量模式的生产性生物资产 □ 适用 √ 不适用（2）采用公允价值计量模式的生产性生物资产 □ 适用 √ 不适用 24、油气资产 □ 适用 √ 不适用 25、无形资产（1）无形资产情况单位：元项目土地使用权专利权非专利技术合计一、账面原值 1.期初余额 2.本期增加金额（1）购置（2）内部研发（3）企业合并增加 3.本期减少金额（1）处置华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文 4.期末余额二、累计摊销 1.期初余额 2.本期增加金额（1）计提 3.本期减少金额（1）处置 4.期末余额三、减值准备 1.期初余额 2.本期增加金额（1）计提 3.本期减少金额（1）处置 4.期末余额四、账面价值 1.期末账面价值 2.期初账面价值本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例。（2）未办妥产权证书的土地使用权情况单位：元项目账面价值未办妥产权证书的原因其他说明：华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文 26、开发支出单位：元项目期初余额本期增加金额本期减少金额期末余额其他说明 27、商誉（1）商誉账面原值单位：元被投资单位名称或形成商誉的事期初余额本期增加本期减少期末余额项（2）商誉减值准备单位：元被投资单位名称或形成商誉的事期初余额本期增加本期减少期末余额项说明商誉减值测试过程、参数及商誉减值损失的确认方法：其他说明 28、长期待摊费用单位：元项目期初余额本期增加金额本期摊销金额其他减少金额期末余额其他说明 29、递延所得税资产/递延所得税负债（1）未经抵销的递延所得税资产单位：元期末余额期初余额项目可抵扣暂时性差异递延所得税资产可抵扣暂时性差异递延所得税资产资产减值准备 7,467,971.69 29,871,886.76 5,158,735.94 20,634,943.77 合计 7,467,971.69 29,871,886.76 5,158,735.94 20,634,943.77 华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文（2）未经抵销的递延所得税负债单位：元期末余额期初余额项目应纳税暂时性差异递延所得税负债应纳税暂时性差异递延所得税负债非同一控制企业合并资 6,342,559.98 25,370,239.92 6,451,058.93 25,804,235.71 产评估增值可供出售金融资产公允 269,613.25 1,078,453.00 价值变动合计 6,342,559.98 25,370,239.92 6,720,672.18 26,882,688.71 （3）以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债单位：元递延所得税资产和负债抵销后递延所得税资产递延所得税资产和负债抵销后递延所得税资产项目期末互抵金额或负债期末余额期初互抵金额或负债期初余额递延所得税资产 7,467,971.69 5,158,735.94 递延所得税负债 6,342,559.98 6,720,672.18 （4）未确认递延所得税资产明细单位：元项目期末余额期初余额可抵扣暂时性差异 260,993,755.19 263,670,004.98 可抵扣亏损 82,083,116.85 172,806,838.04 合计 343,076,872.04 436,476,843.02 （5）未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期单位：元年份期末金额期初金额备注 2017 年度 1,624,604.67 2018 年度 1,358,422.69 1,242,228.26 2019 年度 1,930,135.56 2,098,792.86 2020 年度 17,714,616.79 26,538,455.25 2021 年度 53,637,408.30 141,302,757.00 2022 年度 7,442,533.51 合计 82,083,116.85 172,806,838.04 -- 华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文其他说明： 30、其他非流动资产单位：元项目期末余额期初余额四川省南充羽绒制品厂职工宿舍土地 7,697,000.00 7,697,000.00 【注 1】世博全纪录金条套装【注 2】 178,000.00 178,000.00 尚未过户的抵债房产【注 3】 1,812,316.00 2,662,558.00 合计 9,687,316.00 10,537,558.00 其他说明：注1：四川省南充羽绒制品厂职工宿舍土地为公司履行民事调解书获得的，因历史原因，该宗土地上建有原四川省南充羽绒制品厂职工宿舍，因此对于该宗土地本公司目前暂无法用于经营或转让，注2：公司购买的金条套装不存在活跃市场，不存在一年内变现意图，将其列报于其他非流动资产；注3：2015年12月，成都康达瑞信企业管理有限公司（以下简称“康达瑞信”）与成都同人华塑建材有限公司等单位签订四方抵账协议。此次抵账后，康达瑞信受让取得2套房产（在建）。本年减少系2017年11月，康达瑞信将其中1套房产（在建）进行了转让。截至2017年12月31日，尚余1套房产尚未办理产权证。 31、短期借款（1）短期借款分类单位：元项目期末余额期初余额短期借款分类的说明：（2）已逾期未偿还的短期借款情况本期末已逾期未偿还的短期借款总额为元，其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下：单位：元借款单位期末余额借款利率逾期时间逾期利率其他说明： 32、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债单位：元项目期末余额期初余额其他说明：华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文 33、衍生金融负债 □ 适用 √ 不适用 34、应付票据单位：元种类期末余额期初余额银行承兑汇票 50,000,000.00 合计 50,000,000.00 本期末已到期未支付的应付票据总额为 0.00 元。 35、应付账款（1）应付账款列示单位：元项目期末余额期初余额 1 年以内（含 1 年） 51,988.54 1,837,884.09 1 年以上 1,757,090.95 26,646,207.50 合计 1,809,079.49 28,484,091.59 （2）账龄超过 1 年的重要应付账款单位：元项目期末余额未偿还或结转的原因其他说明：注：本公司应付账款期末较上期大幅下降主要系支付温江国投款项所致。 36、预收款项（1）预收款项列示单位：元项目期末余额期初余额 1 年以内（含 1 年） 1,937,633.46 36,760.00 1 年以上 4,057,799.75 4,158,285.63 合计 5,995,433.21 4,195,045.63 华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文（2）账龄超过 1 年的重要预收款项单位：元项目期末余额未偿还或结转的原因成都极地海洋实业有限公司 3,197,556.50 项目已完工未结算成都新都区保利投资有限公司 329,000.00 项目已完工未结算淮北房地产公司 300,000.00 项目已完工未结算合计 3,826,556.50 -- （3）期末建造合同形成的已结算未完工项目情况单位：元项目金额其他说明： 37、应付职工薪酬（1）应付职工薪酬列示单位：元项目期初余额本期增加本期减少期末余额一、短期薪酬 5,884,772.37 9,859,209.27 11,447,407.05 4,296,574.59 二、离职后福利-设定提 114,072.76 551,551.72 445,586.65 220,037.83 存计划合计 5,998,845.13 10,410,760.99 11,892,993.70 4,516,612.42 （2）短期薪酬列示单位：元项目期初余额本期增加本期减少期末余额 1、工资、奖金、津贴和 5,347,068.58 9,265,852.99 10,417,957.25 4,194,964.32 补贴 2、职工福利费 498,952.07 207,798.86 706,750.93 3、社会保险费 15,831.52 280,292.27 243,445.38 52,678.41 其中：医疗保险费 15,831.52 229,670.42 196,081.04 49,420.90 工伤保险费 32,356.08 30,554.78 1,801.30 生育保险费 18,265.77 16,809.56 1,456.20 4、住房公积金 129.74 79,938.00 72,560.00 7,507.74 华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文 5、工会经费和职工教育 22,790.46 25,327.15 6,693.49 41,424.12 经费合计 5,884,772.37 9,859,209.27 11,447,407.05 4,296,574.59 （3）设定提存计划列示单位：元项目期初余额本期增加本期减少期末余额 1、基本养老保险 112,286.86 499,897.98 393,555.83 218,629.01 2、失业保险费 1,785.90 51,653.74 52,030.82 1,408.82 合计 114,072.76 551,551.72 445,586.65 220,037.83 其他说明： 38、应交税费单位：元项目期末余额期初余额增值税 8,337,746.28 8,047,201.99 企业所得税 8,217,179.00 7,925,639.35 个人所得税 969,333.20 931,478.74 城市维护建设税 638,782.66 631,825.76 土地增值税 1,989,844.35 1,989,844.35 房产税 830,742.81 637,756.88 教育费附加 273,289.53 262,873.72 地方教育附加 40,249.09 36,290.86 其他 278,718.11 328,861.78 合计 21,575,885.03 20,791,773.43 其他说明： 39、应付利息单位：元项目期末余额期初余额重要的已逾期未支付的利息情况：单位：元借款单位逾期金额逾期原因其他说明：华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文 40、应付股利单位：元项目期末余额期初余额普通股股利 2,443,291.91 2,443,291.91 合计 2,443,291.91 2,443,291.91 其他说明，包括重要的超过 1 年未支付的应付股利，应披露未支付原因：历史形成的未支付股利 41、其他应付款（1）按款项性质列示其他应付款单位：元项目期末余额期初余额与诉讼相关的应付款 137,955,582.17 193,901,065.42 其他往来 4,645,437.57 4,808,843.60 员工借款及关联方借款 4,436,543.20 3,174,737.48 中介机构费用 538,730.00 10,276,879.06 单位往来 23,742,229.40 15,861,317.10 保证金 5,572,486.75 5,107,417.63 合计 176,891,009.09 233,130,260.29 （2）账龄超过 1 年的重要其他应付款单位：元项目期末余额未偿还或结转的原因其他说明截至2017年12月31日，本公司大额其他应付款情况如下：单位：元单位名称款项性质年末余额占年末余额的比例四川德瑞房地产有限公司【注1】诉讼相关款项 64,026,458.75 36.20% 四川宏志实业有限责任公司【注1】诉讼相关款项 46,039,800.00 26.03% 张睿【注1】诉讼相关款项 16,582,700.00 9.37% 山东德孚律师事务所【注3】诉讼相关款项 4,280,000.00 2.42% 王艺衡【注1】诉讼相关款项 4,500,000.00 2.54% 柒捌玖资产管理有限公司债权转让预收款 3,200,000.00 1.81% 李宏【注2】员工借款 911,876.12 0.52% 华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文合计 139,540,834.87 78.89% 注1：截止2017年12月31日，本公司其他应付四川德瑞房地产有限公司、四川宏志实业有限责任公司等款项来由如第十一节财务报告第“十六、其他重要事项之8其他第2点四川德瑞诉讼形成的债务第3点有关诉讼事项”所述；注2：成都麦田园林有限公司分别于2013年4月、2013年9月、2013年10月向原公司高管李宏借款，三次借款本金共计190万，年利率均为15.00%；截止2017年12月31日，上述借款余额为911,876.12元；注3：截至2017年12月31日，本公司应付山东德孚律师事务所款项主要系律师代理费，如“第十一节财务报告第十四承诺及或有事项2或有事项第2点”所述。 42、持有待售的负债单位：元项目期末余额期初余额其他说明： 43、一年内到期的非流动负债单位：元项目期末余额期初余额其他说明： 44、其他流动负债单位：元项目期末余额期初余额短期应付债券的增减变动：单位：元按面值计溢折价摊债券名称面值发行日期债券期限发行金额期初余额本期发行本期偿还期末余额提利息销其他说明： 45、长期借款（1）长期借款分类单位：元项目期末余额期初余额长期借款分类的说明：其他说明，包括利率区间：华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文 46、应付债券（1）应付债券单位：元项目期末余额期初余额（2）应付债券的增减变动（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具）单位：元（3）可转换公司债券的转股条件、转股时间说明（4）划分为金融负债的其他金融工具说明期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表单位：元发行在外的期初本期增加本期减少期末金融工具数量账面价值数量账面价值数量账面价值数量账面价值其他金融工具划分为金融负债的依据说明其他说明 47、长期应付款（1）按款项性质列示长期应付款单位：元项目期末余额期初余额其他说明： 48、长期应付职工薪酬（1）长期应付职工薪酬表单位：元项目期末余额期初余额（2）设定受益计划变动情况设定受益计划义务现值：单位：元华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文项目本期发生额上期发生额计划资产：单位：元项目本期发生额上期发生额设定受益计划净负债（净资产）单位：元项目本期发生额上期发生额设定受益计划的内容及与之相关风险、对公司未来现金流量、时间和不确定性的影响说明：设定受益计划重大精算假设及敏感性分析结果说明：其他说明： 49、专项应付款单位：元项目期初余额本期增加本期减少期末余额形成原因其他说明： 50、预计负债单位：元项目期末余额期初余额形成原因其他 129,166.97 16,284,900.00 预计诉讼赔偿 46,766.97 16,284,900.00 案件执行费 82,400.00 合计 129,166.97 16,284,900.00 -- 其他说明，包括重要预计负债的相关重要假设、估计说明：注：（1）根据成都市中级人民法院于2017年12月12日作出（2016）川01民初1785号民事判决书计提的损失44,450.61元，根据成都市中级人民法院于2017年12月18日作出的（2016）川01民初1784号民事判决书，计提的损失2,316.36元；（2）预计案件执行费82,400.00元；（3）2017年度本公司预计负债减少系将预计负债转入其他应付款。 51、递延收益单位：元项目期初余额本期增加本期减少期末余额形成原因涉及政府补助的项目：单位：元本期计入营本期新增补本期计入其本期冲减成与资产相关/ 负债项目期初余额业外收入金其他变动期末余额助金额他收益金额本费用金额与收益相关额华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文其他说明： 52、其他非流动负债单位：元项目期末余额期初余额住房周转金（历史形成） 942,070.55 942,070.55 合计 942,070.55 942,070.55 其他说明： 53、股本单位：元本次变动增减（+、—）期初余额期末余额发行新股送股公积金转股其他小计股份总数 825,483,117.00 825,483,117.00 其他说明： 54、其他权益工具（1）期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况（2）期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表单位：元发行在外的期初本期增加本期减少期末金融工具数量账面价值数量账面价值数量账面价值数量账面价值其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据：其他说明： 55、资本公积单位：元项目期初余额本期增加本期减少期末余额资本溢价（股本溢价） 144,450,025.60 144,450,025.60 其他资本公积 67,810,654.79 67,810,654.79 合计 212,260,680.39 212,260,680.39 其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文 56、库存股单位：元项目期初余额本期增加本期减少期末余额其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明： 57、其他综合收益单位：元本期发生额本期所得减：前期计入税后归属项目期初余额减：所得税税后归属期末余额税前发生其他综合收益于少数股费用于母公司额当期转入损益东二、以后将重分类进损益的其他综 808,839.74 808,839.74 -808,839.74 合收益可供出售金融资产公允价值 808,839.74 808,839.74 -808,839.74 变动损益其他综合收益合计 808,839.74 808,839.74 -808,839.74 其他说明，包括对现金流量套期损益的有效部分转为被套期项目初始确认金额调整：注：2017年本公司其他综合收益减少主要系处置以公允价值计量的可供出售金融资产所致。 58、专项储备单位：元项目期初余额本期增加本期减少期末余额其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明： 59、盈余公积单位：元项目期初余额本期增加本期减少期末余额法定盈余公积 28,893,775.85 28,893,775.85 合计 28,893,775.85 28,893,775.85 盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明： 60、未分配利润单位：元项目本期上期调整前上期末未分配利润 -1,031,258,458.48 华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文调整期初未分配利润合计数（调增+，调减-） -1,031,258,458.48 调整后期初未分配利润 -1,031,258,458.49 加：本期归属于母公司所有者的净利润 12,505,950.02 期末未分配利润 -1,018,752,508.47 调整期初未分配利润明细： 1)、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润 0.00 元。 2)、由于会计政策变更，影响期初未分配利润 0.00 元。 3)、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润 0.00 元。 4)、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润 0.00 元。 5)、其他调整合计影响期初未分配利润 0.00 元。 61、营业收入和营业成本单位：元本期发生额上期发生额项目收入成本收入成本主营业务 2,229,410,231.44 2,217,142,617.58 71,439,430.92 70,563,844.16 其他业务 11,480,036.24 2,408,155.85 7,395,577.89 2,818,473.99 合计 2,240,890,267.68 2,219,550,773.43 78,835,008.81 73,382,318.15 62、税金及附加单位：元项目本期发生额上期发生额城市维护建设税 136,898.54 106,779.86 教育费附加 138,676.51 44,686.79 房产税 719,753.06 848,497.86 营业税 307,715.05 地方教育费附加 14,414.43 30,141.23 其他 248,943.56 909,822.49 合计 1,258,686.10 2,247,643.28 其他说明： 63、销售费用单位：元项目本期发生额上期发生额运输费 2,682,946.44 华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文工资及附加 15,000.00 2,011,553.78 业务招待费 10,315.00 1,252,253.36 其他 97,037.87 697,448.22 合计 122,352.87 6,644,201.80 其他说明：注：本公司本年度销售费用较上期变动幅度较大主要系合并范围变化所致（南充建材不再合并）。 64、管理费用单位：元项目本期发生额上期发生额工资及福利社保 10,395,760.99 19,014,567.70 与诉讼相关费用 6,119,720.00 11,143,380.17 中介机构费 4,039,544.45 21,482,647.71 办公费 4,655,033.55 5,432,964.79 固定资产折旧及无形资产摊销 1,870,392.50 5,530,835.02 业务招待费 3,386,107.77 4,374,497.69 差旅费 3,077,596.48 3,118,488.84 租赁费 2,268,785.46 2,521,976.22 存货报废损失 768,734.53 1,347,548.15 其他 625,608.28 819,290.31 合计 37,207,284.01 74,786,196.60 其他说明： 65、财务费用单位：元项目本期发生额上期发生额利息支出 413,465.85 6,000,668.76 减：利息收入 85,269.29 83,287.44 手续费支出 174,196.18 64,580.75 合计 502,392.74 5,981,962.07 其他说明： 66、资产减值损失单位：元华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文项目本期发生额上期发生额一、坏账损失 -4,072,509.56 101,705,679.52 二、存货跌价损失 1,396,259.77 11,911,870.71 合计 -2,676,249.79 113,617,550.23 其他说明： 67、公允价值变动收益单位：元产生公允价值变动收益的来源本期发生额上期发生额其他说明： 68、投资收益单位：元项目本期发生额上期发生额处置长期股权投资产生的投资收益 182,672,504.86 处置持有深圳前海票交 20.00%的股权【注 1】 20,000,000.00 处置持有海南高速的股票【注 2】 995,776.51 合计 20,995,776.51 182,672,504.86 其他说明：注1：2016年3月，本公司与深圳前海金融科技服务有限公司、深证金融电子结算科技有限公司等其他单位出资设立深圳前海金融票据报价交易系统股份有限公司，本公司持有其20.00%的股权。2017年11月17日，公司将将持有深圳前海金融票据报价交易系统股份有限公司20.00%的股权（认缴出资2,000万元，实缴出资1,000万元）转让给自然人单学军，转让价格为3,000 万元，转让价格与原取得股权的价格差额计入投资收益。注2：2017年7月，本公司分多次处置持有海南高速（股票代码：000886）的股权。上述两次可供出售金融资产处置完成后，本公司不再持有其股份。 69、资产处置收益单位：元资产处置收益的来源本期发生额上期发生额 70、其他收益单位：元产生其他收益的来源本期发生额上期发生额华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文 71、营业外收入单位：元计入当期非经常性损益的金项目本期发生额上期发生额额债务重组利得 24,000,000.00 政府补助 36,000.00 478,900.00 其他 82,897.52 152,747.84 合计 24,118,897.52 631,647.84 计入当期损益的政府补助：单位：元补贴是否影是否特殊补本期发生金上期发生金与资产相关/ 补助项目发放主体发放原因性质类型响当年盈亏贴额额与收益相关其他说明：注：2017 年 12 月 27 日，本公司收到四川宏志实业有限责任公司（以下简称宏志实业）《关于欠款及减免利息的通知》：若在 2017 年 12 月 29 日前偿付本金 3000万元，且本公司控股股东西藏麦田创业投资有限公司为剩余欠款本金及利息提供连带责任保证担保，则宏志实业免除对本公司应付利息 2400 万元，上述通知在本公司支付 3000 万元，且控股股东西藏麦田创业投资有限公司为上述欠款签署担保函后自动生效。2017 年 12 月 27 日本公司控股股东西藏麦田出具《担保函》，次日华塑控股向宏志实业支付还款本金3000万元。至此华塑控股已完成《关于欠款及减免利息的通知》所述条款，故华塑控股根据上述内容并经宏志实业确认，将减免利息计入当期收益 2400 万元。 72、营业外支出单位：元计入当期非经常性损益的金项目本期发生额上期发生额额对外担保损失 1,952,000.00 诉讼赔偿支出 16,374,535.72 58,153,285.20 中国工商银行和中国银行诉 13,876,247.00 讼案件赔偿内江运通诉讼案件赔偿 27,992,138.20 其他 229,166.97 非正常性停工损失 2,889,690.56 固定资产（机器设备）报废支 1,479,930.27 出其他 100,057.67 962,812.83 合计 17,954,523.66 63,957,788.59 其他说明：注：2009年2月10日、2010年11月8日，本公司分别与四川德瑞房地产有限公司（以下简称“四川德瑞”）签订《房地产委托开华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文发协议》及《房地产委托开发协议补充协议》引起的欠款诉讼， 2014年9月22日，四川省高级人民法院下达（2014）川民终字第369号《民事判决书》（二审判决），判决本公司支付四川德瑞资金占用利息（利息按中国农业银行同期贷款基准利率的3倍计算）。本公司2017年度按照14.25%的借款利率计息1,614.54万元计入当期损益。 73、所得税费用（1）所得税费用表单位：元项目本期发生额上期发生额当期所得税费用 2,158,407.40 6,179.49 递延所得税费用 -2,417,734.70 -3,674,742.65 合计 -259,327.30 -3,668,563.16 （2）会计利润与所得税费用调整过程单位：元项目本期发生额利润总额 12,114,936.69 按法定/适用税率计算的所得税费用 3,028,734.17 使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响 -870,326.78 本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏 -2,417,734.70 损的影响所得税费用 -259,327.30 其他说明 74、其他综合收益详见附注 57。 75、现金流量表项目（1）收到的其他与经营活动有关的现金单位：元项目本期发生额上期发生额其中：收往来款及其他 3,285,269.29 27,981,882.66 收退回投标保证金 7,302,234.50 350,700.00 收到政府补助 328,900.00 合计 10,587,503.79 28,661,482.66 华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文收到的其他与经营活动有关的现金说明：（2）支付的其他与经营活动有关的现金单位：元项目本期发生额上期发生额往来款及其他 30,000,000.00 38,021,027.13 经营费用及非购销往来 20,197,209.22 35,408,056.82 诉讼冻结款项 10,969,297.20 付投标保证金 250,700.00 付法律顾问及保荐费 2,264,000.00 3,000,000.00 被执行或和解款项 6,419,752.00 8,763,995.00 合计 69,850,258.42 85,443,778.95 支付的其他与经营活动有关的现金说明：（3）收到的其他与投资活动有关的现金单位：元项目本期发生额上期发生额收到的其他与投资活动有关的现金说明：（4）支付的其他与投资活动有关的现金单位：元项目本期发生额上期发生额处置胜合隆收现金 1 元减账面现金 3,437.16 南充建材(和并)账面现金 517,748.31 合计 521,185.47 支付的其他与投资活动有关的现金说明：（5）收到的其他与筹资活动有关的现金单位：元项目本期发生额上期发生额向非金融的单位及个人借款 12,000,000.00 3,704,661.09 合计 12,000,000.00 3,704,661.09 收到的其他与筹资活动有关的现金说明：华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文（6）支付的其他与筹资活动有关的现金单位：元项目本期发生额上期发生额归还非金融的单位及个人借款 13,994,300.00 5,369,571.21 手续费及其他 136,493.22 92,143.75 合计 14,130,793.22 5,461,714.96 支付的其他与筹资活动有关的现金说明： 76、现金流量表补充资料（1）现金流量表补充资料单位：元补充资料本期金额上期金额 1．将净利润调节为经营活动现金流量： -- -- 净利润 12,374,263.99 -74,809,936.05 加：资产减值准备 -2,676,249.79 113,617,550.23 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生 3,928,598.95 17,557,037.06 物资产折旧无形资产摊销 37,742.04 处置固定资产、无形资产和其他长期资产 1,479,930.27 3,594.07 的损失（收益以“－”号填列）财务费用（收益以“－”号填列） 413,465.85 6,000,668.76 投资损失（收益以“－”号填列） -20,995,776.51 -182,672,504.86 递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） -2,309,235.75 -3,098,421.16 递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） -378,112.20 727,366.76 存货的减少（增加以“－”号填列） 9,385,261.95 11,894,259.20 经营性应收项目的减少（增加以“－”号填 6,646,762.99 12,323,107.04 列）经营性应付项目的增加（减少以“－”号填 -55,684,050.53 29,022,968.94 列）经营活动产生的现金流量净额 -47,815,140.78 -69,396,567.97 2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活 -- -- 动： 3．现金及现金等价物净变动情况： -- -- 现金的期末余额 51,588,532.65 70,451,872.99 华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文减：现金的期初余额 70,451,872.99 103,426,650.84 现金及现金等价物净增加额 -18,863,340.34 -32,974,777.85 （2）本期支付的取得子公司的现金净额单位：元金额其中： -- 其中： -- 其中： -- 其他说明：（3）本期收到的处置子公司的现金净额单位：元金额其中： -- 其中： -- 其中： -- 其他说明：（4）现金和现金等价物的构成单位：元项目期末余额期初余额一、现金 51,588,532.65 70,451,872.99 其中：库存现金 5,274.18 83,930.43 可随时用于支付的银行存款 51,583,258.47 70,367,942.56 三、期末现金及现金等价物余额 51,588,532.65 70,451,872.99 其他说明： 77、所有者权益变动表项目注释说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项： 78、所有权或使用权受到限制的资产单位：元项目期末账面价值受限原因华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文诉讼保全，如第十一节财务报告第十四货币资金 10,969,297.20 项“、承诺及或有事项之 2 或有事项第 1 点固定资产 4,752,172.80 因纠纷被占用其他应收款 11,000,000.00 法院执行款投资性房地产 27,771,470.40 诉讼冻结其他非流动资产 7,697,000.00 历史遗留导致使用权受限合计 62,189,940.40 -- 其他说明： 79、外币货币性项目（1）外币货币性项目单位：元项目期末外币余额折算汇率期末折算人民币余额其他说明：（2）境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位币及选择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因。 □ 适用 √ 不适用 80、套期按照套期类别披露套期项目及相关套期工具、被套期风险的定性和定量信息： 81、其他八、合并范围的变更 1、非同一控制下企业合并（1）本期发生的非同一控制下企业合并单位：元购买日至期购买日至期被购买方名股权取得时股权取得成股权取得比股权取得方购买日的确购买日末被购买方末被购买方称点本例式定依据的收入的净利润其他说明：华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文（2）合并成本及商誉单位：元合并成本合并成本公允价值的确定方法、或有对价及其变动的说明：大额商誉形成的主要原因：其他说明：（3）被购买方于购买日可辨认资产、负债单位：元购买日公允价值购买日账面价值可辨认资产、负债公允价值的确定方法：企业合并中承担的被购买方的或有负债：其他说明：（4）购买日之前持有的股权按照公允价值重新计量产生的利得或损失是否存在通过多次交易分步实现企业合并且在报告期内取得控制权的交易 □ 是 √ 否（5）购买日或合并当期期末无法合理确定合并对价或被购买方可辨认资产、负债公允价值的相关说明（6）其他说明 2、同一控制下企业合并（1）本期发生的同一控制下企业合并单位：元合并当期期合并当期期企业合并中构成同一控比较期间被比较期间被被合并方名合并日的确初至合并日初至合并日取得的权益制下企业合合并日合并方的收合并方的净称定依据被合并方的被合并方的比例并的依据入利润收入净利润其他说明：华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文（2）合并成本单位：元合并成本或有对价及其变动的说明：其他说明：（3）合并日被合并方资产、负债的账面价值单位：元合并日上期期末企业合并中承担的被合并方的或有负债：其他说明： 3、反向购买交易基本信息、交易构成反向购买的依据、上市公司保留的资产、负债是否构成业务及其依据、合并成本的确定、按照权益性交易处理时调整权益的金额及其计算： 4、处置子公司是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形 □ 是 √ 否是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形 □ 是 √ 否 5、其他原因的合并范围变动说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况： 2017年12月新设控股子公司成都大行泽汇股权投资基金管理有限公司，本公司持有其80.00%的股权，自设立时将其资产负债表、利润表及现金流量表纳入合并范围。截至2017年12月31日，该公司尚未进行实质经营。 6、其他九、在其他主体中的权益 1、在子公司中的权益（1）企业集团的构成子公司名称主要经营地注册地业务性质持股比例取得方式华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文直接间接南充华塑羽绒制四川南充 100.00% 变更品有限公司海南四海工贸综海南海口 100.00% 设立合公司上海同人华塑门上海黄浦 99.11% 设立窗有限公司四川天歌物业有四川成都 75.00% 设立限公司成都天族金网科四川成都 70.00% 设立技有限责任公司成都麦田园林有非同一控制下企四川成都 100.00% 限公司业合并成都康达瑞信企四川成都 60.00% 40.00% 设立业管理有限公司深圳市康德润投广东深圳 100.00% 设立资有限公司深圳前海智有邦广东深圳 100.00% 设立达实业有限公司南充华塑新材料四川南充 100.00% 设立有限公司上海渠乐贸易有上海崇明 100.00% 设立限公司上海晏鹏贸易有上海嘉定 100.00% 设立限公司成都大行泽汇股权投资基金管理四川成都 80.00% 设立有限公司在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明：持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依据：对于纳入合并范围的重要的结构化主体，控制的依据：确定公司是代理人还是委托人的依据：其他说明：（2）重要的非全资子公司单位：元本期归属于少数股东的本期向少数股东宣告分子公司名称少数股东持股比例期末少数股东权益余额损益派的股利华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明：其他说明：（3）重要非全资子公司的主要财务信息单位：元期末余额期初余额子公司流动资非流动资产合流动负非流动负债合流动资非流动资产合流动负非流动负债合名称产资产计债负债计产资产计债负债计单位：元本期发生额上期发生额子公司名称综合收益总经营活动现综合收益总经营活动现营业收入净利润营业收入净利润额金流量额金流量其他说明：（4）使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制（5）向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持其他说明： 2、在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易（1）在子公司所有者权益份额发生变化的情况说明（2）交易对于少数股东权益及归属于母公司所有者权益的影响单位：元其他说明 3、在合营安排或联营企业中的权益（1）重要的合营企业或联营企业持股比例对合营企业或联合营企业或联营主要经营地注册地业务性质营企业投资的会企业名称直接间接计处理方法在合营企业或联营企业的持股比例不同于表决权比例的说明：持有 20%以下表决权但具有重大影响，或者持有 20%或以上表决权但不具有重大影响的依据：华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文（2）重要合营企业的主要财务信息单位：元期末余额/本期发生额期初余额/上期发生额其他说明（3）重要联营企业的主要财务信息单位：元期末余额/本期发生额期初余额/上期发生额其他说明（4）不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息单位：元期末余额/本期发生额期初余额/上期发生额合营企业： -- -- 下列各项按持股比例计算的合计数 -- -- 联营企业： -- -- 下列各项按持股比例计算的合计数 -- -- 其他说明（5）合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明（6）合营企业或联营企业发生的超额亏损单位：元累积未确认前期累计认的损本期未确认的损失（或本期分合营企业或联营企业名称本期末累积未确认的损失失享的净利润）其他说明（7）与合营企业投资相关的未确认承诺（8）与合营企业或联营企业投资相关的或有负债 4、重要的共同经营共同经营名称主要经营地注册地业务性质持股比例/享有的份额华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文直接间接璧山苗圃重庆市璧山县不适用苗木种植 30.00% 在共同经营中的持股比例或享有的份额不同于表决权比例的说明：注：本公司之控股子公司麦田园林于2013年3月10日与重庆渝麦田艺筑园林有限公司签订《合作协议书》，由麦田园林提供 600万左右的蓝花楹苗木，对方公司提供苗圃并承担种植期间的地租及种植成本，约定五年后成品销售时，由对方公司获取 70%收益权，本公司获取得30%的收益权，未经双方同意任何一方不得单独处置该苗木及收益。双方未就此项合营安排设立法人或其他主体，在共同经营中不存在设定的表决权比例。共同经营为单独主体的，分类为共同经营的依据：其他说明 5、在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明： 6、其他十、与金融工具相关的风险本公司的经营活动面临各种金融风险：信用风险、流动风险和市场风险。本公司整体的风险管理计划针对金融市场的不可预见性，力求减少对本公司财务业绩的潜在不利影响。 1、信用风险本公司的信用风险主要来自货币资金、应收账款、其他应收款和长期应收款（一年内到期的非流动资产）等。本公司持有的货币资金，主要存放于商业银行等金融机构，管理层认为这些商业银行具备较高信誉和资产状况，存在较低的信用风险。本公司所承受的最大信用风险敞口为资产负债表中每项金融资产的账面金额。本公司主要面临园林工程未最终结算导致的客户信用风险。在签订新合同之前，会对新客户的信用风险进行评估，包括外部信用评级和在某些情况下的银行资信证明。 2、流动性风险流动性风险是指本公司无法及时获得充足资金，满足业务发展需要或偿付到期债务以及其他支付义务的风险。本公司财务部门持续监控公司短期和长期的资金需求，在出现资金需求困难时及时向控股股东寻求现金支持，以确保维持充裕的现金储备。 3、市场风险（1）汇率风险:本公司不存在重大的以外币结算的资产或负债。（2）利率风险:本公司的利率风险主要产生于银行借款。浮动利率的金融负债使本公司面临现金流量利率风险。由于本公司难以获得银行借款，年末银行借款余额为0，利率变动影响对本公司不存在重大影响。十一、公允价值的披露 1、以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值单位：元期末公允价值项目第一层次公允价值计第二层次公允价值计量第三层次公允价值计量合计量一、持续的公允价值计量 -- -- -- -- 华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文二、非持续的公允价值计 -- -- -- -- 量 2、持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据 3、持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息 4、持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息 5、持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感性分析 6、持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政策 7、本期内发生的估值技术变更及变更原因 8、不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况 9、其他十二、关联方及关联交易 1、本企业的母公司情况母公司对本企业的母公司对本企业的母公司名称注册地业务性质注册资本持股比例表决权比例西藏麦田创业投资四川成都投资 13,280.00 万元 24.13% 24.13% 有限公司本企业的母公司情况的说明截至2017年12月31日，浙江浦江域耀资产管理有限公司（以下简称“浦江域耀”）持有西藏麦田100%股权，西藏麦田持有华塑控股199,205,920股股份，占华塑控股总股本的24.13%，因此，浦江域耀将间接持有上市公司华塑控股199,205,920股股份，占华塑控股总股本的24.13%。李雪峰先生持有浦江域耀90.91%的股权，张子若女士持有浦江域耀9.09%的股权，李雪峰先生与张子若女士为夫妻关系，两人同为浦江域耀实际控制人。综上，公司实际控制人为李雪峰先生和张子若女士。本企业最终控制方是李雪峰。其他说明： 2、本企业的子公司情况本企业子公司的情况详见附注九在其他主体中的权益。 3、本企业合营和联营企业情况本企业重要的合营或联营企业详见附注。本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下：华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文合营或联营企业名称与本企业关系其他说明 4、其他关联方情况其他关联方名称其他关联方与本企业关系南充华塑建材有限公司本公司的子公司重庆华塑建材有限公司本公司的子公司南充华塑型材有限公司本公司的子公司李宏本公司执行董事、总经理（至 2017 年 5 月不再担任）其他说明注：根据 2016 年 12 月 27 日《四川省南充市中级人民法院决定书》（【2016】川 13 破 1-1 号），本公司丧失对南充建材的控制权。本公司同时丧失通过南充建材间接控制的南充华塑型材有限公司（以下简称“南充型材”，南充建材持有南充型材 100.00%的股权）及重庆华塑建材有限公司（以下简称“重庆建材”，南充建材持有重庆建材 90.00%的股权）的控制权 5、关联交易情况（1）购销商品、提供和接受劳务的关联交易采购商品/接受劳务情况表单位：元关联方关联交易内容本期发生额获批的交易额度是否超过交易额度上期发生额出售商品/提供劳务情况表单位：元关联方关联交易内容本期发生额上期发生额购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明（2）关联受托管理/承包及委托管理/出包情况本公司受托管理/承包情况表：单位：元委托方/出包方名受托方/承包方名受托/承包资产类托管收益/承包收本期确认的托管受托/承包起始日受托/承包终止日称称型益定价依据收益/承包收益关联托管/承包情况说明本公司委托管理/出包情况表：单位：元委托方/出包方名受托方/承包方名委托/出包资产类托管费/出包费定本期确认的托管委托/出包起始日委托/出包终止日称称型价依据费/出包费关联管理/出包情况说明华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文（3）关联租赁情况本公司作为出租方：单位：元承租方名称租赁资产种类本期确认的租赁收入上期确认的租赁收入本公司作为承租方：单位：元出租方名称租赁资产种类本期确认的租赁费上期确认的租赁费关联租赁情况说明（4）关联担保情况本公司作为担保方单位：元被担保方担保金额担保起始日担保到期日担保是否已经履行完毕本公司作为被担保方单位：元担保方担保金额担保起始日担保到期日担保是否已经履行完毕关联担保情况说明（5）关联方资金拆借单位：元关联方拆借金额起始日到期日说明拆入拆出（6）关联方资产转让、债务重组情况单位：元关联方关联交易内容本期发生额上期发生额（7）关键管理人员报酬单位：元项目本期发生额上期发生额合计 1,632,300.00 2,270,000.00 华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文（8）其他关联交易 1、本公司于2013年4月、9月、10月分别向时任本公司执行董事、总经理的李宏借入500,000.00元、500,000.00元、900,000.00 元，共计1,900,000.00元，约定年利率为15.00%。截至2017年12月31日，尚有借款本息共计911,876.12元没有支付。报告期计入财务费用的关联方利息金额如下表：单位：元关联方利息 2017年度 2016年度李宏 121,388.62 268,430.42 6、关联方应收应付款项（1）应收项目单位：元期末余额期初余额项目名称关联方账面余额坏账准备账面余额坏账准备其他应收款南充建材 78,162,601.98 72,027,377.98 78,162,601.98 78,162,601.98 其他应收款重庆建材 13,468,442.91 13,468,442.91 13,468,442.91 13,468,442.91 其他应收款南充型材 3,829,957.44 3,829,957.44 3,829,957.44 3,829,957.44 （2）应付项目单位：元项目名称关联方期末账面余额期初账面余额其他应付款李宏 911,876.12 1,991,818.75 7、关联方承诺 8、其他十三、股份支付 1、股份支付总体情况 □ 适用 √ 不适用 2、以权益结算的股份支付情况 □ 适用 √ 不适用华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文 3、以现金结算的股份支付情况 □ 适用 √ 不适用 4、股份支付的修改、终止情况 5、其他十四、承诺及或有事项 1、重要承诺事项资产负债表日存在的重要承诺截至2017年12月31日，本公司已签订但未付的重大对外投资支出情况如下：单位：元投资人投资项目名称约定投资额未付投资额约定投资时间本公司南充华塑新材料有限公司 9,000,000.00 9,000,000.00 未约定本公司上海渠乐贸易有限公司 120,000,000.00 120,000,000.00 未约定本公司上海晏鹏贸易有限公司 100,000,000.00 100,000,000.00 未约定本公司成都大行泽汇股权投资基金管理有限公司 16,000,000.00 16,000,000.00 未约定本公司江西麦田园林有限公司 4,000,000.00 4,000,000.00 未约定本公司麦田股权投资基金管理（上海）有限公司 2,500,000.00 2,500,000.00 未约定 2、或有事项（1）资产负债表日存在的重要或有事项 1、因南充建材及其子公司对外债权要求本公司承担连带责任诉讼（1）2016年12月5日，四川德意化工有限公司就南充华塑建材有限公司（以下简称南充建材）、南充华塑型材有限公司（以下简称南充型材）买卖合同纠纷一案向内江市市中区人民法院提起诉讼，要求南充建材、南充型材立即支付其货款293.22万元，本公司承担连带责任。2017年7月10日，内江市中级人民法院（2016）川1002民初2268-1号《民事裁定书》，裁定中止诉讼。（2）2016年11月21日，重庆对外贸易进口有限公司就南充建材、南充型材、本公司买卖合同纠纷一案向重庆市渝中区人民法院提起诉讼，要求南充建材、南充型材立即支付其货款993.52万元，并按照所欠货款总额的千分之五支付违约金，本公司承担连带责任。2017年1月13日，重庆市渝中区人民法院（2016）渝0103民初18680号《民事裁定书》，裁定中止诉讼。基于重庆对外贸易进口有限公司申请，法院冻结了本公司1,000.00万元存款及本公司持有麦田园林7.15%的股权。 2、2018年1月18日，收到既济南市历下区人民法院《应诉通知书》，山东德孚威律师事务所起诉本公司，要求判决本公司支付律师代理费293万元及及违约金90.82万元，同时支付违约金200万元，共计583.82万元。2018年1月22日，济南市历下区人民法院《民事裁定书》（【2018】鲁0102民初400号），冻结本公司600万财产（本公司位于济南市的3套房屋）。上述律师代理费主要系本公司因北京海淀区房屋、海南房屋等（原涉及韩前进有关诉讼）于2016年度、2017年度签订的代理协议；根据本公司与山东德孚威律师事务所钦签订的《补充协议书》确认，截止2017年8月10日，本公司共欠付山东德孚威律师事务所律师代理费293万元及违约金135万元，共计428万元，本公司已根据协议挂账其他应付款428万元。华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文 3、欠税情况由于资金困难，本公司存在欠缴税费的情况，上述事项可能受到相关部门处罚。截至资产负债表日，本公司除上述或有事项外不存在其他或有事项。（2）公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明公司不存在需要披露的重要或有事项。 3、其他十五、资产负债表日后事项 2018年3月30日，本公司实际控制人李雪峰与苏州樱华园投资合伙企业（普通合伙）签署协议，李雪峰以现金受让苏州樱华园投资合伙企业（普通合伙）持有的上海樱华医院管理有限公司51%的股权，股权交割后李雪峰拟将该股权无偿赠与本公司，本次赠与不附加任何条件或义务，该股权赠与事项于2018年3月30日经本公司十届董事会第十三次临时会议审议通过。同时，本公司拟以现金方式向自然人李献国出售本公司持有的成都麦田园林有限公司92.85%的股权，该事项于2018年3月30日经本公司十届董事会第十三次临时会议审议通过，但尚需本公司股东大会批准。截至2017年4月15日，本公司不存在其他需要披露的资产负债表重要期后事项。十六、其他重要事项 1、前期会计差错更正（1）追溯重述法单位：元受影响的各个比较期间报表会计差错更正的内容处理程序累积影响数项目名称（2）未来适用法会计差错更正的内容批准程序采用未来适用法的原因华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文 2、债务重组 3、资产置换（1）非货币性资产交换（2）其他资产置换 4、年金计划 5、终止经营单位：元归属于母公司所项目收入费用利润总额所得税费用净利润有者的终止经营利润其他说明 6、分部信息（1）报告分部的确定依据与会计政策本公司以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部，以经营分部为基础确定报告分部。经营分部，是指本公司内同时满足下列条件的组成部分：（1）该组成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用；（2）企业管理层能够定期评价该组成部分的经营成果，以决定向其配置资源、评价其业绩；（3）企业能够取得该组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息。本公司以经营分部为基础确定报告分部，分部间转移价格参照市场价格确定，与各分部共同使用的资产、相关的费用按照收入比例在不同的分部之间分配。本公司将满足下列条件之一的经营分部确定为报告分部：A、该经营分部的分部收入占所有分部收入合计的10%或者以上； B、该分部的分部利润（亏损）的绝对额，占所有盈利分部利润合计额或者所有亏损分部亏损合计额的绝对额两者中较大者的10%或者以上。按上述会计政策确定的报告分部的经营分部的对外交易收入合计额占合并总收入的比重未达到75%时，增加报告分部的数量，按下述规定将其他未作为报告分部的经营分部纳入报告分部的范围，直到该比重达到75%：A、将管理层认为披露该经营分部信息对会计信息使用者有用的经营分部确定为报告分部；B、将该经营分部与一个或一个以上的具有相似经济特征、满足经营分部合并条件的其他经营分部合并，作为一个报告分部。本公司报告分部包括：本部板块、园林板块、贸易板块。经营分部的会计政策与本公司主要会计政策相同。（2）报告分部的财务信息单位：元项目总部分部园林分部贸易板块分部间抵销合计一、营业收入 8,807,446.93 5,071,481.05 2,228,211,339.70 1,200,000.00 2,240,890,267.68 二、营业成本 3,594,609.73 807,708.86 2,216,348,454.84 1,200,000.00 2,219,550,773.43 三、资产减值损失 6,290,600.41 3,252,040.49 5,746,279.05 17,965,169.74 -2,676,249.79 华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文四、利润总额 -1,707,084.66 -6,780,397.38 2,637,247.99 -17,965,170.74 12,114,936.69 五、所得税费用 -981,164.94 721,837.63 -259,327.31 六、净利润 -1,707,084.66 -5,799,232.45 1,915,410.36 -17,965,170.74 12,374,263.99 七、资产总额 425,298,715.77 59,146,343.74 153,049,755.63 332,753,336.46 304,741,478.67 八、负债总额 433,156,666.08 56,213,260.04 151,103,834.95 369,828,652.42 270,645,108.65 （3）公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因（4）其他说明 7、其他对投资者决策有影响的重要交易和事项 8、其他 1、经本公司2016年第四次临时股东大会批准，南充建材向人民法院申请破产清算，四川省南充市中级人民法院已于2016年 12月16日受理，2016年12月27日四川省南充市中级人民法院（2016）川13破1-1号）《决定书》指定四川豪诚企业清算事务所有限公司担任南充建材管理人，已于当日将营业执照、公章、银行 U 盾、房产证、土地使用证等印鉴、证照移交管理人，本公司已丧失对南充建材的控制权。四川省南充市中级人民法院于2017年2月28日作出裁定（2016）川13破1－11号，将南充华塑型材有限公司（南充建材子公司，以下简称四川型材）并入南充华塑建材有限公司破产清算案件合并审理；2017年10 月，四川省南充市中级人民法院裁定破产重整；目前已通过招标确定重组方，正在实施重组事项。截至2017年12月31日，本公司账面对南充建材长期股权投资余额6,900.00万元，应收南充建材（合并范围）款项金额为9,546.10万元，本公司已对上述长期股权投资全额计提减值准备，对应收款项计提坏账准备8,932.58万元。 2、四川德瑞诉讼形成的债务 2009年2月10日、2010年11月8日，本公司分别与四川德瑞房地产有限公司（以下简称四川德瑞）签订《房地产委托开发协议》及《房地产委托开发协议补充协议》引起的欠款诉讼， 2014年9月22日，四川省高级人民法院下达（2014）川民终字第369 号《民事判决书》（二审判决），判决本公司支付四川德瑞11,428.00万元资金占用利息（利息按中国农业银行同期贷款基准利率的3倍计算）。 2015年2月25日，本公司与四川德瑞再次达成《协议书》（经2015年4月第三次临时股东大会审议通过），约定本公司于2015 年9月30日前支付本金，,2015年1月1日至付清本金时的利息按照《房地产委托开发协议补充协议》第五条约定的同期农业银行贷款利率的三倍（14.25%）计算执行；原2009年2月签订的《房地产委托开发协议》、《房地产委托开发协议补充协议》的履行，若本公司未取得三宗土地的开发权，交由政府收储的，按照政府补偿款的50%计算赔偿四川德瑞损失。2015年12 月，依法被收回的国有建设用地位于69号厂区I-12-147号地（103.2亩），应支付四川德瑞4,783.72万元。本公司2016年度按照原借款本金计算确认利息1,628.49万元、2017年度计息1,614.54万元。截至2017年12月31日，本公司欠付上述款项及土地收储应赔偿损失款项情况如下：单位：元项目 2017年末金额（其他应付款）其中：计息本金四川德瑞房地产有限公司 64,026,458.75 30,880,000.00 四川宏志实业有限责任公司 46,039,800.00 29,900,000.00 张睿 16,582,700.00 王艺衡 4,500,000.00 合计 131,148,958.75 60,780,000.00 注：针对张睿欠款，法院于2017.12.15已执行本公司应收南充市顺庆区人民政府土地收储款2,600.00万元，其中已实际支付张华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文睿1,940.00万元，详见3\"有关诉讼事项“第5项所述；针对王艺衡欠款，法院于2017.7.7已执行本公司应收南充市顺庆区人民政府土地收储款1,500.00万元，其中已实际支付王艺衡1,050.00万元，详见3\"有关诉讼事项“第4项所述；根据四川德瑞与各债权人达成协议，本公司按照四川德瑞与各债权人约定的利率支付利息，约定利率超过判决书约定同期银行3倍利率部分由四川德瑞承担；上述对各债权人往来余额已按照协议约定计算。 3、有关诉讼事项（1）内江运通诉讼案内江市运通塑料助剂有限公司（以下简称内江运通）诉南充华塑建材有限公司（以下简称南充建材，主债务人）一案，于2016 年9月12日经内江市中级人民法院审理并作出（2015）内民初字第122号《民事判决书》：判决南充建材偿付内江运通货款2584 万元，并按照年利率24%支付资金占用费（南充建材已根据判决计提利息2,799.21万元，并计入当年营业外支出）；判决本公司承担连带责任。本公司不服判决，认为一审法院认定存在问题，向四川省高级人民法院提起上诉。2017年2月15日，本公司收到四川省高级人民法院（2016）川民终1077号《民事裁定书》裁定本案中止诉讼。 2018年2月5日，经四川省最高人民法院《民事裁定书》（【2016】川民终1077号）裁定撤销四川省内江市中级人民法院（2015）内民初字第122号民事判决书，准许内江运通撤回起诉。（2）张家港市繁昌机械有限公司（以下简称“繁昌机械”）诉南充建材、南充型材、成都同人华塑建材有限公司买卖合同纠纷一案，在2017年5月审理过程中，繁昌机械追加本公司承担连带责任的诉讼请求。2017年6月27日，江苏省张家港市人民法院作出（2016）苏0582民初4559号《民事判决书》，判决本公司对南充建材、南充型材对原告应承担债权126.4732万元承担连带责任。2017年7月，本公司以根据《破产法》及问题解答应当中止审理等原因提起上诉；基于繁昌机械的申请，法院冻结了本公司96.93万元存款。2018年2月5日，经江苏省苏州市中级人民法院《民事裁定书》（【2017】苏05民终10151号）裁定撤销江苏省张家港市人民法院（2016）苏0582民初4559号民事判决书，准许繁昌机械撤回起诉。（3）因北京中电信息大厦房产权属、海南省海口市金盘工业开发区的美国工业村5号厂房涉及的中谋投资有限公司（以下简称中谋投资）、淄华投资管理咨询有限公司与本公司诉讼；中谋投资、淄华公司不服一审判决向北京市高级人民法院提出上诉，北京市高级人民法院于2017年6月29日分别作出（2017）京民终41号、42号《民事判决书》，均判决驳回中谋公司、淄华公司的上诉，维持原判。中谋公司、淄华公司不服终审判决，向最高人民法院申请再审，最高人民法院于2017年9月30日作出（2017）最高法民申3708号《民事裁定书》，裁定驳回中谋公司和淄华公司的再审申请。因涉及关于广东证券有限公司所持有本公司527万元股份争议诉讼事项，2017年1月6日，呼和浩特市中级人民法院以（2016）内01民撤字第3号《应诉通知书》通知本公司，乌鲁木齐淄华投资管理咨询有限公司（以下简称淄华公司）以案外第三人，诉中谋投资有限公司（以下简称中谋公司，其前身为荆州市天歌现代农业有限公司）、四川省南充市羽绒制品厂（原为本公司分公司，2016年9月变更为子公司），再审申请撤销内蒙古自治区呼和浩特市赛罕区人民法院（2010）赛民再字第1号《民事裁定书》、呼和浩特市中级人民法院（2011）呼民再终字第1号《民事裁定书》。2017年6月6日，呼和浩特市中级人民法院（2016）内01民撤3号《民事裁定书》裁定驳回淄华公司起诉。因上述案件，北京市海淀区人民法院于2016年12月14日作出了 (2015)海执字第14947号《强制执行裁定书》查封了本公司北京中电信息大厦房产、海南省海口金盘工业开发区美国工业村5号产权房、扣留（提取）海口5号房产租金。2017年11月11 日，北京市海淀区人民法院作出（2017）京0108执异320《执行裁定书》，撤销北京市海淀区人民法院(2015)海执字第14947 号强制执行裁定书。2018年3月8日，因四川德瑞欠付第三人款项，第三人提起诉讼，并经四川省南充市顺庆区人民法院《民事裁定书》（【2018】川1302财保69号）裁定查封了本公司位于北京海淀区房产。（4）2011年8月28日，济南大正东智工贸有限公司（以下简称大正公司）与山东华塑安装工程有限公司（以下简称山东安装）、山东华塑建材有限公司（以下简称山东建材）、本公司签订了《济南鲁宏金属表面精饰有限公司股权转让协议》，协议约定：将济南鲁宏金属表面精饰有限公司（以下简称济南鲁宏）股权（原山东安装、山东建材分别持股96.67%、3.33%）转让给大正公司；山东建材无条件将其名下归属于济南鲁宏的房屋、土地过户给济南鲁宏。2013年11月20日，大正公司向山东省济南省中级人民法院提起诉讼，请求山东安装和山东建材履行上述协议，并由本公司承担连带保证责任。2015年3月23日，山东省济南市中级人民法院（2013）济商初字第256号《民事判决书》判决：驳回大正公司诉求。2016年9月26日，山东省高级人民法院（2016）鲁民终1340号《民事裁定书》裁定：撤销上述判决并发回重审。2017年3月14日，山东省济南市中级人民法院（2016）鲁01民初1921号《民事判决书》判决驳回大正公司诉求。大正公司不服，已向山东省高级人民法院提起上诉。因成都同人物业服务有限公司、华塑建材有限公司转让山东建材股权的《股权转让协议》约定“丙方（山东建材股权受让方）华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文承诺承继山东建材的业务，妥善处理上述土地、房产过户问题，尽快免除本公司担保责任，如由此造成本公司损失由丙方承担”，本公司预计该案件不会给本公司造成损失。（5）2016年10月18日，深圳毅彩鸿翔新材料科技有限公司就南充建材、南充型材、重庆华塑建材有限公司、四川嘉塑型材有限公司、本公司买卖合同纠纷一案向南充市顺庆区人民法院提起诉讼，要求南充建材、南充型材、重庆华塑建材有限公司、四川嘉塑型材有限公司立即支付其货款407.97万元，并按照所欠货款总额的千分之五支付违约金，本公司承担连带责任。2017 年7月5日，四川省南充市顺庆区人民法院（2016）川1302民初5614号《民事判决书》，未判决确认本公司承担连带责任。（6）王艺衡通过四川德瑞转让债权取得对本公司债权1,500.00万元，诉本公司案件并于2017年2月15日进行了和解并达成《调解协议》。2017年7月3日，根据南充市顺庆区人民法院（2017）川1302执1451号《执行裁定书》，法院从本公司南充市顺庆区国土局应收的土地补偿款提取1,500.00万元。因兴源环亚集团有限公司起诉本公司代位纠纷权（代位人四川德瑞，案号【2016】川13民初91号）诉讼、案外人执行异议之诉（案外人兴源环亚集团有限公司，执行人王艺衡，案号【2017】川1302 民初6803号）原因，款项已划拨王艺衡1,050.00万元，余款仍被提存在法院账上。（7）张睿通过四川德瑞转让债权取得对本公司债权2,681.77万元，诉本公司案件并于2017年2月15日达成《调解书》，并冻结本公司应收南充市顺庆区人民政府的土地收储剩余款。南充市中级人民法院于2017年12月15日强制执行本公司应收南充市顺庆区土地局补偿款2,600.00万。截止2017年12月31日，因兴源环亚集团有限公司起诉本公司代位纠纷权（代位人四川德瑞，案号【2016】川13民初91号）诉讼原因，款项已划拨张睿1,940.00万元，余款650.00万元（扣除执行费后余额）仍被提存在法院账上。 4、兴源环亚的代位纠纷权、案外人执行异议案件（1）兴源环亚集团有限公司（以下简称兴源环亚）于2016年11月18日向南充市中级人民法院提起代位权纠纷诉讼，请求判令本公司代四川德瑞房地产开发有限公司向兴源环亚支付5589.075万元及利息（从2016年1月1日起至付清时按中国农业银行同期贷款年利率4.35%的3倍计算）。本公司向南充市中级人民法院提出管辖异议，2017年4月12日南充市中级人民法院作出裁定，裁定该案移送成都市中级人民法院审理。目前本公司未收到该案件判决文书。（2）2017年11月2日，兴源环亚向南充市顺庆区人民法院提起案外人执行异议诉讼，请求法院确认原告（兴源环亚）对南充市顺庆区国土局应支付给第三人（本公司）的土地补偿款享有25%份额；判决被告于第三人强制执行程序中南充市顺庆区法院从南充市顺庆区国土局提取的1,500.00万元土地补偿款中25%份额归原告所有，法院不得支付给被告（王艺衡）。2018年2 月，本公司收到四川省南充市顺庆区人民法院【2017】川1302民初6803号民事判决书，判决驳回原告兴源环亚的诉讼请求。 5、2015年12月25日，本公司与南充市顺庆区政府签订《收回国有土地使用权补偿协议书》，区政府决定依法整体回收公司 103.2亩、40.01亩、51.61亩三块国有建设用地，交易总价21,272.13万元。其中依法被收回的国有建设用地位于69号厂区I-12-147 号地（103.2亩）于2015年12月29日收到总价款9,567.44万元的51%即4,879.00万元，截至2017年12月31日，应收顺庆区政府土地收储补偿剩余款588.438万元，剩余两宗土地收储项目（其中一宗为南充建材所有）目前尚未履行；2018年1月22日，经本公司临时股东大会决议批准，申请解除《收回国有土地使用权补偿协议书》涉及的南羽厂位于开源巷80号（原涪江路117 号）III-8-42号地34406.45平方米（51.61亩）国有建设用地；目前尚未取得政府批复。 6、华塑控股股份有限公司成都物业管理分公司、四川天歌物业有限公司、成都天族金网科技有限责任公司、上海同人华塑门窗有限公司长期处于停业状态，无实质性生产经营活动；本公司正组织人员进行清理。其中，华塑控股股份有限公司成都物业管理分公司、四川天歌物业有限公司由于未进行年检已分别于2016年6月、2014年5月被相关部门吊销营业执照。 7、麦田园林对外投资情况单位：元公司名称主要经营地注册地业务性质持股比例注册资本南昌市红谷滩新区世贸路 10,000,000.00 江西麦田园林有限公司江西省园林景观设计、施工等 40% 668号麦田股权投资基金管理（上上海市浦东新区泥城镇新城股权投资管理，实业投 10,000,000.00 上海市 25% 海）有限公司路2号资，投资管理注：上述单位自成立以来均未开展经营活动。 8、控股股东股权质押情况华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文截至2017年12月31日，公司控股股东麦田投资累计质押其持有的本公司股份198,200,000股，占本公司总股本的24.01%。十七、母公司财务报表主要项目注释 1、应收账款（1）应收账款分类披露单位：元期末余额期初余额账面余额坏账准备账面余额坏账准备类别计提比账面价值账面价值金额比例金额金额比例金额计提比例例按信用风险特征组 485,308. 485,308. 485,308 485,308.4 合计提坏账准备的 100.00% 100.00% 100.00% 100.00% 49 49 .49 应收账款 485,308. 485,308. 485,308 485,308.4 合计 100.00% 100.00% 100.00% 100.00% 49 49 .49 期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款： □ 适用 √ 不适用组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款： √ 适用 □ 不适用单位：元期末余额账龄应收账款坏账准备计提比例 1 年以内分项 5 年以上 485,308.49 485,308.49 100.00% 合计 485,308.49 485,308.49 100.00% 确定该组合依据的说明：组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款： □ 适用 √ 不适用组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况本期计提坏账准备金额 0.00 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：单位：元单位名称收回或转回金额收回方式华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文（3）本期实际核销的应收账款情况单位：元项目核销金额其中重要的应收账款核销情况：单位：元款项是否由关联交单位名称应收账款性质核销金额核销原因履行的核销程序易产生应收账款核销说明：（4）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况单位：元单位名称年末余额占应收账款总额的比例坏账准备余额成都高新火炬公司 485,308.49 100.00% 485,308.49 合计 485,308.49 100.00% 485,308.49 （5）因金融资产转移而终止确认的应收账款（6）转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额其他说明： 2、其他应收款（1）其他应收款分类披露单位：元期末余额期初余额账面余额坏账准备账面余额坏账准备类别计提比账面价值账面价值金额比例金额金额比例金额计提比例例单项金额重大并单 102,486, 91,486,4 11,000,00 98,806, 98,806,45 独计提坏账准备的 30.56% 89.27% 25.84% 100.00% 437.27 37.27 0.00 450.27 0.27 其他应收款按信用风险特征组 229,524, 80,546,5 148,978,0 280,124 88,825,57 191,299,41 合计提坏账准备的 68.43% 35.09% 73.27% 31.71% 593.17 32.99 60.18 ,987.79 2.87 4.92 其他应收款单项金额不重大但 3,380,59 1.01% 3,380,59 100.00% 3,380,5 0.88% 3,380,591 100.00% 华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文单独计提坏账准备 1.98 1.98 91.98 .98 的其他应收款 335,391, 175,413, 159,978,0 382,312 191,012,6 191,299,41 合计 100.00% 52.30% 100.00% 49.96% 622.42 562.24 60.18 ,030.04 15.12 4.92 期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款： √ 适用 □ 不适用单位：元期末余额其他应收款（按单位）其他应收款坏账准备计提比例计提理由南充华塑建材有限公司 72,206,036.92 72,206,036.92 100.00% 重庆华塑建材有限公司 13,468,442.91 13,468,442.91 100.00% 南充市中级人民法院 6,500,000.00 南充市顺庆区人民法院 4,500,000.00 南充华塑型材有限公司 3,801,957.44 3,801,957.44 100.00% 南充嘉陵区法院 1,010,000.00 1,010,000.00 100.00% 王之钧 1,000,000.00 1,000,000.00 100.00% 合计 102,486,437.27 91,486,437.27 -- -- 组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款： √ 适用 □ 不适用单位：元期末余额账龄其他应收款坏账准备计提比例 1 年以内分项 1 年以内 73,082,177.03 3,654,108.85 5.00% 1 年以内小计 73,082,177.03 3,654,108.85 5.00% 1至2年 24,154,679.07 2,415,467.91 10.00% 2至3年 6,894,305.06 2,068,291.52 30.00% 3至4年 104,914,413.51 52,457,206.76 50.00% 4至5年 1,055,121.08 527,560.54 50.00% 5 年以上 19,423,897.42 19,423,897.42 100.00% 合计 229,524,593.17 80,546,532.99 确定该组合依据的说明：组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款： □ 适用 √ 不适用组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款： √ 适用 □ 不适用华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文单项金额不重大并单项计提坏账准备的其他应收款单位：元债务人名称账面余额坏账金额账龄计提比例胡俊峰 650,000.00 650,000.00 3至4年 100.00% 上海松江法院 584,635.00 584,635.00 5年以上 100.00% 刘永华 500,000.00 500,000.00 3至4年 100.00% 南充法院 413,823.65 413,823.65 3至4年 100.00% 梁洪生 372,959.38 372,959.38 4至5年及5年以上 100.00% 济南市市中区人民法院 223,616.00 223,616.00 2至3年 100.00% 吴传义 200,000.00 200,000.00 3至4年 100.00% 李清道 100,000.00 100,000.00 3至4年 100.00% 其他零星 335,557.95 335,557.95 2至5年及5年以上 100.00% 合计 3,380,591.98 3,380,591.98 100.00% （2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况本期计提坏账准备金额 0.00 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：单位：元单位名称转回或收回金额收回方式（3）本期实际核销的其他应收款情况单位：元项目核销金额其中重要的其他应收款核销情况：单位：元款项是否由关联交单位名称其他应收款性质核销金额核销原因履行的核销程序易产生其他应收款核销说明：（4）其他应收款按款项性质分类情况单位：元款项性质期末账面余额期初账面余额单位往来 103,667,502.55 109,979,706.42 土地收储款 6,884,380.00 47,884,380.00 诉讼相关应收款 21,043,266.94 10,043,266.94 华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文其他 4,159,142.88 4,164,142.88 备用金 1,488,039.73 2,095,727.73 保证金 73,869.28 73,869.28 内部往来单位 198,075,421.04 208,070,936.79 合计 335,391,622.42 382,312,030.04 （5）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况单位：元占其他应收款期末单位名称款项的性质期末余额账龄坏账准备期末余额余额合计数的比例海南四海工贸综合公 80,162,765.14 1 年以内及 3-4 年 23.90% 38,640,216.38 司南充华塑建材有限公 72,206,036.92 1 至 5 年及 5 年以上 21.53% 72,206,036.92 司成都天族金网科技有 1 年以内及 3 至 4 48,337,683.29 14.41% 2,416,884.16 限责任公司年成都麦田园林有限公 26,526,298.08 1 年以内 7.91% 13,191,742.34 司深圳前海智有邦达实 22,910,000.00 1 至 2 年 6.83% 2,291,000.00 业有限公司合计 -- 250,142,783.43 -- 74.58% 128,745,879.80 （6）涉及政府补助的应收款项单位：元预计收取的时间、金额单位名称政府补助项目名称期末余额期末账龄及依据（7）因金融资产转移而终止确认的其他应收款（8）转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额其他说明： 3、长期股权投资单位：元期末余额期初余额项目账面余额减值准备账面价值账面余额减值准备账面价值华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文对子公司投资 237,285,064.47 166,085,064.47 71,200,000.00 237,285,064.47 157,160,752.43 80,124,312.04 合计 237,285,064.47 166,085,064.47 71,200,000.00 237,285,064.47 157,160,752.43 80,124,312.04 （1）对子公司投资单位：元本期计提减值准减值准备期末余被投资单位期初余额本期增加本期减少期末余额备额海南四海 2,920,000.00 2,920,000.00 2,920,000.00 上海门窗 55,740,752.43 55,740,752.43 55,740,752.43 南充建材 69,000,000.00 69,000,000.00 69,000,000.00 天歌物业 22,500,000.00 22,500,000.00 22,500,000.00 天族金网 7,000,000.00 7,000,000.00 7,000,000.00 麦田园林 78,924,312.04 78,924,312.04 8,924,312.04 8,924,312.04 康达瑞信 1,200,000.00 1,200,000.00 合计 237,285,064.47 237,285,064.47 8,924,312.04 166,085,064.47 （2）对联营、合营企业投资单位：元本期增减变动权益法下宣告发放减值准备投资单位期初余额其他综合其他权益计提减值期末余额追加投资减少投资确认的投现金股利其他期末余额收益调整变动准备资损益或利润一、合营企业二、联营企业（3）其他说明注：2017期度本公司针对麦田园林的长期股权投资比照拟处置价格计提减值准备8,924,312.04元。 4、营业收入和营业成本单位：元本期发生额上期发生额项目收入成本收入成本其他业务 2,617,098.89 1,506,632.59 3,133,794.38 1,928,516.10 合计 2,617,098.89 1,506,632.59 3,133,794.38 1,928,516.10 其他说明：华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文 5、投资收益单位：元项目本期发生额上期发生额处置长期股权投资产生的投资收益 20,000,000.00 处置可供出售金融资产取得的投资收益 995,776.51 合计 20,995,776.51 6、其他十八、补充资料 1、当期非经常性损益明细表 √ 适用 □ 不适用单位：元项目金额说明非流动资产处置损益 19,528,452.641 债务重组损益 24,000,000.002 单独进行减值测试的应收款项减值准备转 6,135,224.003 回除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -222,933.52 其他符合非经常性损益定义的损益项目 -16,145,368.754 减：所得税影响额 21,699.38 合计 33,273,674.99 -- 注：1 非流动资产处置损益包括处置深圳前海票据形成的投资收益、处置海南高速股票形成的收益以及固定资产报废形成的损失； 2 债务重组收益如第十一节财务报告第七“71 营业外收入”所述 3 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回如第十一节财务报告第七第 9 其他应收款”所述 4 其他符合非经常性损益定义的损益项目系四川德瑞案件赔偿损失。对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。 □ 适用 √ 不适用 2、净资产收益率及每股收益每股收益报告期利润加权平均净资产收益率基本每股收益（元/股）稀释每股收益（元/股）华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文归属于公司普通股股东的净利润 29.47% 0.0151 0.0151 扣除非经常性损益后归属于公司 -48.93% -0.0252 -0.0252 普通股股东的净利润 3、境内外会计准则下会计数据差异（1）同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用（2）同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用（3）境内外会计准则下会计数据差异原因说明，对已经境外审计机构审计的数据进行差异调节的，应注明该境外机构的名称 4、其他华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文第十二节备查文件目录（一）载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的会计报表；（二）载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件；（三）报告期内在中国证监会指定报刊上公开披露过的所有公司文件的正本及公告原稿。以上文件存放地：公司董事会办公室。华塑控股股份有限公司法定代表人：吴奕中 2018年4月15日
附件：公告原文

华塑控股：2017年年度报告（下载公告）

公告日期:2018-04-17

华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文
华塑控股股份有限公司
   2017 年年度报告
    2018 年 04 月
                                           华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文
                  第一节 重要提示、目录和释义
    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连
带的法律责任。
    公司负责人吴奕中、主管会计工作负责人黄颖灵及会计机构负责人(会计主
管人员)王毅声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
    所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
    公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
                                                                                            华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文
                                                            目                 录
第一节重要提示、目录和释义 ......................................................................................................... 5
第二节公司简介和主要财务指标 ..................................................................................................... 9
第三节公司业务概要 ....................................................................................................................... 10
第四节经营情况讨论与分析 ........................................................................................................... 23
第五节重要事项 ............................................................................................................................... 45
第六节股份变动及股东情况 ........................................................................................................... 51
第七节优先股相关情况 ................................................................................................................... 51
第八节董事、监事、高级管理人员和员工情况 ........................................................................... 52
第九节公司治理 ............................................................................................................................... 59
第十节公司债券相关情况 ............................................................................................................... 64
第十一节财务报告 ........................................................................................................................... 65
第十二节备查文件目录 ................................................................................................................. 164
                                                               华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文
                                        释        义
                释义项             指                              释义内容
中国证监会                         指   中国证券监督管理委员会
四川证监局                         指   中国证监会四川监管局
深交所                             指   深圳证券交易所
华塑控股、上市公司、本公司、公司   指   华塑控股股份有限公司
股东大会                           指   华塑控股股东大会
董事会                             指   华塑控股董事会
会计师事务所                       指   大信会计师事务所（特殊普通合伙）
麦田投资                           指   西藏麦田创业投资有限公司
麦田园林                           指   成都麦田园林有限公司
                                                                            华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文
                           第二节 公司简介和主要财务指标
一、公司信息
股票简称                  华塑控股                               股票代码
股票上市证券交易所        深圳证券交易所
公司的中文名称            华塑控股股份有限公司
公司的中文简称            华塑控股
公司的外文名称（如有）    Huasu Holdings Co.,Ltd
公司的外文名称缩写（如有）Huasu Holdings
公司的法定代表人          吴奕中
注册地址                  四川省南充市涪江路 117 号
注册地址的邮政编码        637000
办公地址                  四川省成都市武侯区火车南站西路 15 号麦田中心 15 楼
办公地址的邮政编码        610041
公司网址                  无
电子信箱                  DB000509@163.com
二、联系人和联系方式
                                                    董事会秘书                             证券事务代表
姓名                                 王鸿                                      吴胜峰
                                     四川省成都市武侯区火车南站西路 15 号 四川省成都市武侯区火车南站西路 15 号
联系地址
                                     麦田中心 15 楼                            麦田中心 15 楼
电话                                 028-85365657                              028-85365657
传真                                 028-85365657                              028-85365657
电子信箱                             DB000509@163.com                          DB000509@163.com
三、信息披露及备置地点
公司选定的信息披露媒体的名称                   《中国证券报》《证券日报》《上海证券报》《证券时报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址         Http://www.cninfo.com.cn
公司年度报告备置地点                           年度报告文本备置于公司办公地点
                                                                        华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文
四、注册变更情况
                                     公司于 2016 年 8 月 18 日对原营业执照（注册号：510000000029743）、组织机构
                                     代码证（证号：62160778-8）和税务登记证（证号：511302621607788）办理了“三
组织机构代码                         证合一”，合并后公司统一社会信用代码为 91510000621607788J。2017 年 6 月，
                                     公司完成了相关的工商变更登记手续，取得了四川省工商行政管理局换发的《营
                                     业执照》，公司法定代表人变更为吴奕中先生。
                                     1993 年 5 月 7 日，经中国证监会批准，公司 A 股股票在深圳证券交易所上市，2004
                                     年 4 月 13 日经我公司股东大会审议通过，并报四川省工商行政管理局直属分局核
                                     准，我公司的名称由“四川天歌科技集团股份有限公司”变更为“同人华塑股份有限
                                     公司”，经公司申请，并经深圳证券交易所核准，从 2004 年 4 月 21 日起，我司原
                                     A 股证券简称由“天歌科技”更改为“同人华塑”。2009 年 6 月 12 日召开的本公司
公司上市以来主营业务的变化情况（如
                                     2008 年度股东大会通过了《关于公司名称变更的议案》，从 2009 年 6 月 27 日起
有）
                                     公司名称由“同人华塑股份有限公司”变更为“华塑控股股份有限公司”，证券简称
                                     “华塑控股”。公司主营业务为：塑料型材、铝合金型材及门窗的生产、销售等；
                                     2013 年 11 月 27 日，西藏麦田创业投资有限公司与公司签订《资产赠与协议》，
                                     根据该赠与协议，上市公司所获赠资产为现金 200,000,000 元以及成都麦田园林有
                                     限公司 100%股权，公司主营业务拓展至园林设计施工等业务。
                                     1993 年 5 月 7 日，经中国证监会批准，公司 A 股股票在深圳证券交易所上市，1998
                                     年 7 月湖北正昌集团公司受让公司法人股 3000 万股，成为公司第一大股东；2002
                                     年 11 月 14 日山东同人实业有限公司受让湖北正昌集团公司、成都锦阳西部开发
                                     实业有限公司、湖北正昌现代农业股份有限公司所持公司股份 56315700 股，成为
                                     本公司第一大股东；2007 年 9 月 22 日，山东同人实业有限公司持有的本公司
历次控股股东的变更情况（如有）
                                     56315700 股股权和山东世纪煤炭化工有限公司（原深圳市天勤资产管理有限公
                                     司）持有的本公司 6600000 股股权，合计 62915700 股，被法院公开拍卖，由济南
                                     鑫银投资有限公司竞买成功。济南鑫银投资有限公司持有本公司 62915700 股股
                                     权，成为公司第一大股东；2014 年 1 月，公司完成股权分置改革方案，西藏麦田
                                     创业投资有限公司持有本公司 199205920 股股权，成为公司第一大股东。
五、其他有关资料
公司聘请的会计师事务所
会计师事务所名称             大信会计师事务所（特殊普通合伙）
会计师事务所办公地址         北京市海淀区知春路 1 号学院国际大厦 15 层
签字会计师姓名               王文春龚荣华
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构
□ 适用 √ 不适用
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问
□ 适用 √ 不适用
                                                                        华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文
六、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
                                   2017 年             2016 年            本年比上年增减         2015 年
营业收入（元）                    2,240,890,267.68      78,835,008.81             2,742.51%       176,836,704.14
归属于上市公司股东的净利润
                                    12,505,950.02      -71,366,810.39              117.52%         16,312,181.44
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
                                    -20,767,724.97    -192,837,242.08                89.23%      -160,005,201.62
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
                                    -47,815,140.78     -69,396,567.97                31.10%        -9,284,008.59
（元）
基本每股收益（元/股）                        0.0151           -0.0865              117.46%                 0.0198
稀释每股收益（元/股）                        0.0151           -0.0865              117.46%                 0.0198
加权平均净资产收益率                       29.47%           -301.92%               331.39%               32.04%
                                  2017 年末           2016 年末         本年末比上年末增减      2015 年末
总资产（元）                       304,741,478.67      341,521,896.48               -10.77%       567,827,081.11
归属于上市公司股东的净资产
                                    47,885,064.77       36,187,954.49                32.32%        59,320,929.17
（元）
七、境内外会计准则下会计数据差异
1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
八、分季度主要财务指标
                                                                                                        单位：元
                                  第一季度            第二季度               第三季度            第四季度
营业收入                            84,406,605.00      645,849,369.45         788,147,877.71      722,486,415.52
归属于上市公司股东的净利润           -4,488,631.47      -6,322,837.08          -4,640,115.11       27,957,533.68
归属于上市公司股东的扣除非经         -4,446,632.17       1,797,812.22          -5,541,214.60      -12,577,689.52
                                                                          华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文
常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额           -13,587,145.31        2,455,450.90          -3,734,439.56      -32,949,006.81
上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异
□ 是 √ 否
九、非经常性损益项目及金额
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                            单位：元
                    项目                 2017 年金额       2016 年金额         2015 年金额           说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减
                                           19,528,452.64   182,672,504.86        26,232,564.94
值准备的冲销部分）
计入当期损益的政府补助（与企业业务密
切相关，按照国家统一标准定额或定量享                           478,900.00        70,467,981.61
受的政府补助除外）
债务重组损益                               24,000,000.00                         20,000,000.00
单独进行减值测试的应收款项减值准备转
                                            6,135,224.00
回
除上述各项之外的其他营业外收入和支出         -222,933.52     -2,254,564.99      -79,084,858.47
其他符合非经常性损益定义的损益项目        -16,145,368.75    -61,550,475.75      138,864,136.09
减：所得税影响额                               21,699.38        81,326.48           162,441.11
     少数股东权益影响额（税后）                              -2,205,394.05
合计                                       33,273,674.99   121,470,431.69       176,317,383.06        --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
                                                                        华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文
                                      第三节 公司业务概要
一、报告期内公司从事的主要业务
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
报告期内，公司子公司上海渠乐贸易、上海晏鹏贸易、深圳智有邦达着力开展有色金属贸易和化工产品贸易，现主要经营产
品包括电解铜、乙二醇等产品。
二、主要资产重大变化情况
1、主要资产重大变化情况
              主要资产                                              重大变化说明
                                     1、2017 年 11 月，公司与单学军（自然人）签订协议，以 3000 万元的价格转让公
                                     司持有的深圳前海金融票据报价交易系统股份有限公司 20%股权；2、2017 年 12
                                     月，公司与公司副董事长、实际控制人李雪峰先生共同投资设立成都大行泽汇股权
股权资产
                                     投资基金管理有限公司，注册资本 2000 万元，其中，公司出资人民币 1600 万元，
                                     占注册资本的 80%；李雪峰先生出资人民币 400 万元，占注册资本的 20%，于 2017
                                     年 12 月 12 日完成工商登记注册，纳入公司合并范围。
2、主要境外资产情况
□ 适用 √ 不适用
三、核心竞争力分析
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
报告期内，南充华塑进入破产清算程序，不再纳入公司合并范围；公司现有园林业务因缺乏资金，经营规模发展受限，盈利
不足；公司新开展的工业品贸易业务，虽然增长迅速，但由于其所处行业毛利率较低，对公司整体贡献利润较少。因此，公
司目前缺乏核心竞争力。
                                                                         华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文
                                 第四节 经营情况讨论与分析
一、概述
报告期内，公司实现营业收入224,689.03万元，同比增长2742.51%；归属于上市公司股东的净利润1,250.60 万元。公司营收
增长的主要原因为：2017年，公司子公司上海渠乐贸易、上海晏鹏贸易等三家公司的贸易业务增长迅速，带动收入增长。
报告期内，公司实际控制人发生变更。在大股东的支持下，公司继续积极推动业务转型，通过资产重组，提高公司竞争力，
寻求新的利润增长点。
二、主营业务分析
1、概述
参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。
2、收入与成本
（1）营业收入构成
                                                                                                        单位：元
                                   2017 年                              2016 年
                                                                                                  同比增减
                          金额            占营业收入比重        金额           占营业收入比重
营业收入合计           2,240,890,267.68                100%    78,835,008.81             100%         2,742.51%
分行业
贸易                   2,228,211,339.70            99.43%                                               100.00%
园林                       1,198,891.74                0.05%     326,568.34              0.41%          267.12%
房租及其他               11,480,036.24                 0.52%    7,395,577.89             9.38%           55.23%
建材销售收入                                                   69,121,591.72            87.68%         -100.00%
门窗销售收入                                                    1,991,270.86             2.53%         -100.00%
分产品
大宗商品贸易           2,228,211,339.70            99.43%                                               100.00%
园林                       1,198,891.74                0.05%     326,568.34              0.41%          267.12%
房租及其他               11,480,036.24                 0.52%    7,395,577.89             9.38%           55.23%
建材销售收入                                                   69,121,591.72            87.68%         -100.00%
门窗销售收入                                                    1,991,270.86             2.53%         -100.00%
分地区
                                                                                   华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文
上海                       2,228,211,339.70                99.43%                                                     100.00%
西南                         12,678,927.98                  0.57%       78,835,008.81                100.00%          -83.92%
（2）占公司营业收入或营业利润 10%以上的行业、产品或地区情况
√ 适用 □ 不适用
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
                                                                                                                      单位：元
                                                                             营业收入比上年 营业成本比上年 毛利率比上年同
                       营业收入          营业成本              毛利率
                                                                               同期增减             同期增减      期增减
分行业
贸易                2,228,211,339.70 2,216,348,454.84               0.53%           100.00%             100.00%       100.00%
分产品
大宗商品贸易        2,228,211,339.70 2,216,348,454.84               0.53%           100.00%             100.00%       100.00%
分地区
上海                2,228,211,339.70 2,216,348,454.84               0.53%           100.00%             100.00%       100.00%
公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务数据
□ 适用 √ 不适用
（3）公司实物销售收入是否大于劳务收入
□ 是 √ 否
（4）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况
□ 适用 √ 不适用
（5）营业成本构成
行业分类
                                                                                                                      单位：元
                                                     2017 年                              2016 年
     行业分类              项目                                                                                   同比增减
                                              金额         占营业成本比重         金额         占营业成本比重
贸易                大宗商品贸易      2,216,348,454.84              99.96%                                            100.00%
                    园林工程收入及
园林                                          794,162.74            0.04%         724,361.41              1.03%         9.64%
                    其他
其他业务            房租及其他            2,408,155.85              0.10%       2,818,473.99              3.99%       -14.56%
建材                                                                           69,839,482.75             98.97%      -100.00%
                                                                     华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文
说明
（6）报告期内合并范围是否发生变动
√ 是 □ 否
2017年12月新设控股子公司成都大行泽汇股权投资基金管理有限公司，本公司持有其80.00%的股权，自设立时将其资产负
债表、利润表及现金流量表纳入合并范围。截至2017年12月31日，该公司尚未进行实质经营。
（7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
（8）主要销售客户和主要供应商情况
公司主要销售客户情况
前五名客户合计销售金额（元）                                                                 1,114,893,652.37
前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例                                                              49.75%
前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比
                                                                                                       0.00%
例
公司前 5 大客户资料
     序号                 客户名称                  销售额（元）                 占年度销售总额比例
1           新疆建咨英和国际经济技术合作有限公司          312,004,355.06                              13.92%
2           上海枣矿投资控股有限公司                      242,390,617.65                              10.82%
3           上海枣矿新能源有限公司                        200,895,435.85                               8.96%
4           新疆国合投资有限责任公司                      192,575,959.25                               8.59%
5           广东拆车王供应链有限公司                      167,027,284.56                               7.45%
合计                         --                          1,114,893,652.37                             49.75%
主要客户其他情况说明
□ 适用 √ 不适用
公司主要供应商情况
前五名供应商合计采购金额（元）                                                                 931,896,055.43
前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例                                                            41.99%
前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额
                                                                                                       0.00%
比例
公司前 5 名供应商资料
     序号                 供应商名称                采购额（元）                 占年度采购总额比例
1             上海长然实业有限公司                        259,260,897.12                              11.68%
2             上海冀峰卓兴贸易有限公司                    191,862,644.25                               8.64%
                                                                              华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文
3           上海希宝实业有限公司                                    183,483,780.17                                  8.27%
4           山东大海集团进出口有限公司                              157,006,682.64                                  7.07%
5           正威科技（深圳）有限公司                                140,282,051.25                                  6.32%
合计                        --                                      931,896,055.43                                 41.99%
主要供应商其他情况说明
□ 适用 √ 不适用
3、费用
                                                                                                                  单位：元
                            2017 年                2016 年             同比增减                  重大变动说明
                                                                                       主要原因是大宗商品贸易业务发生
销售费用                         122,352.87          6,644,201.80            -98.16%
                                                                                       的销售费用很少所致。
                                                                                       主要原因是与诉讼相关费用和中介
管理费用                    37,207,284.01          74,786,196.60             -50.25%
                                                                                       费用的减少所致。
                                                                                       主要原因是归还借款, 减少利息支出
财务费用                         502,392.74          5,981,962.07            -91.60%
                                                                                       所致。
4、研发投入
□ 适用 √ 不适用
5、现金流
                                                                                                                  单位：元
            项目                        2017 年                          2016 年                      同比增减
经营活动现金流入小计                      2,577,171,660.58                   122,670,476.45                      2,000.89%
经营活动现金流出小计                      2,624,986,801.36                   192,067,044.42                      1,266.70%
经营活动产生的现金流量净
                                              -47,815,140.78                 -69,396,567.97                        31.10%
额
投资活动现金流入小计                          31,540,576.51                                                       100.00%
投资活动现金流出小计                              44,517.00                   11,234,156.01                       -99.60%
投资活动产生的现金流量净
                                              31,496,059.51                  -11,234,156.01                       380.36%
额
筹资活动现金流入小计                          12,000,000.00                   53,704,661.09                       -77.66%
筹资活动现金流出小计                          14,544,259.07                    6,048,714.96                       140.45%
筹资活动产生的现金流量净
                                               -2,544,259.07                  47,655,946.13                      -105.34%
额
                                                                               华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文
现金及现金等价物净增加额                         -18,863,340.34                -32,974,777.85                  42.79%
相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明
√ 适用 □ 不适用
经营活动现金流入小计增加的主要原因是本报告期大宗商品贸易收入大幅增加所致。
经营活动现金流出小计增加的主要原因是本报告期大宗商品贸易购入大幅增加所致。
经营活动产生的现金流量净额增加的主要原因是本报告期收到温江绿道工程款所致。
投资活动现金流入小计增加的主要原因是本报告期收到前海票交股权转让款所致。
投资活动现金流出小计减少的主要原因是本报告期无支付投资款所致。
投资活动产生的现金流量净额增加的主要原因是本报告期收到前海票交股权转让款所致。
筹资活动现金流入小计减少的主要原因是上年度收到捐赠款所致。
筹资活动现金流出小计增加的主要原因是本报告期归还非金融机构借款所致。
筹资活动产生的现金流量净额减少的主要原因是上年度收到捐赠款所致。
现金及现金等价物净增加额增加的主要原因是综上所致。
报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明
□ 适用 √ 不适用
三、非主营业务分析
□ 适用 √ 不适用
四、资产及负债状况
1、资产构成重大变动情况
                                                                                                               单位：元
                           2017 年末                     2016 年末
                                    占总资产比                    占总资产比 比重增减           重大变动说明
                       金额                          金额
                                        例                           例
货币资金            62,557,829.85       20.53% 70,451,872.99          20.63%   -0.10%
应收账款            55,126,005.71       18.09% 10,279,042.25           3.01%   15.08%
存货                77,897,765.94       25.56% 88,679,287.66          25.97%   -0.41%
投资性房地产        39,313,669.72       12.90% 36,468,278.43          10.68%    2.22%
固定资产            12,037,846.90        3.95% 20,254,378.46           5.93%   -1.98%
2、以公允价值计量的资产和负债
□ 适用 √ 不适用
3、截至报告期末的资产权利受限情况
                                                                                                               单位：元
                                                                                        华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文
         项目            年末账面价值                                                  受限原因
 货币资金                    10,969,297.20 诉讼保全，如第十一节财务报告第十四项“、承诺及或有事项之2或有事项第1点、
                                             第2点
 其他应收款                  11,000,000.00 法院执行款
 投资性房地产                27,771,470.40 诉讼冻结
 其他非流动资产                 7,697,000.00 历史遗留导致使用权受限
五、投资状况
1、总体情况
√ 适用 □ 不适用
          报告期投资额（元）                          上年同期投资额（元）                                      变动幅度
                          20,000,000.00                                       20,000,000.00                                        0.00%
2、报告期内获取的重大的股权投资情况
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                                  单位：元
                                                                                   截至资
被投资                                                                             产负债                                  披露日 披露索
         主要业 投资方 投资金 持股比 资金来                    投资期 产品类                  预计收 本期投 是否涉
公司名                                                合作方                       表日的                                  期（如 引（如
            务      式     额       例           源                 限        型               益      资盈亏      诉
  称                                                                               进展情                                  有）    有）
                                                                                      况
         受托管                                                                                                                   2017 年
         理股权                                                                                                                   12 月 5
         投资企                                                                                                                   日巨潮
         业，从                                                                                                                   资讯网
         事投资                                                                                                                   和《中
         管理及                                                                                                                   国证券
成都大                                                                             2017 年
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行泽汇                                                         2017 年             12 月
         询服                                                                                                           2017 年 《证券
股权投                   20,000,            自有资             12 月 8             12 日取
         务。（依 新设             80.00%             李雪峰             无                     0.00     0.00 否        12 月     日报》
资基金                   000.00             金                 日至永              得营业
         法须经                                                                                                         05 日     《上海
管理有                                                         久                  执照。
         批准的                                                                                                                   证券
限公司
         项目，                                                                                                                   报》、
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         部门批                                                                                                                   时报》
         准后方                                                                                                                   2017-0
         可开展                                                                                                                   91 号公
         的经营                                                                                                                   告
                                                                                                  华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文
    活动，
    不得从
    事非法
    集资、
    吸收公
    众资金
    等金融
    活动）
                              20,000,
合计       --        --                   --        --       --         --          --       --         0.00      0.00    --       --         --
                              000.00
3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况
□ 适用 √ 不适用
4、金融资产投资
（1）证券投资情况
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                                         单位：元
                                                                             计入权
                                                                 本期公
                                                                             益的累
证券品 证券代 证券简 最初投 会计计 期初账 允价值                                         本期购 本期出 报告期 期末账 会计核 资金来
                                                                             计公允
   种      码            称     资成本 量模式 面价值 变动损                              买金额 售金额         损益    面价值 算科目          源
                                                                             价值变
                                                                   益
                                                                               动
                                                                                                                                可供出
                    海南高      540,000 公允价       1,681,4                 808,839               1,535,7 995,776                       自有资
其他    000886                                                     0.00                    0.00                          0.00 售金融
                    速              .00 值计量           52.99                   .74                 76.51       .51                     金
                                                                                                                                资产
                                540,000              1,681,4                 808,839               1,535,7 995,776
合计                                           --                  0.00                    0.00                          0.00     --          --
                                    .00                  52.99                   .74                 76.51       .51
证券投资审批董事会公告
披露日期
证券投资审批股东会公告
披露日期（如有)
（2）衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
                                                                                           华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文
5、募集资金使用情况
√ 适用 □ 不适用
（1）募集资金总体使用情况
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                                 单位：万元
                                                                 报告期内 累计变更 累计变更                           尚未使用
                                   本期已使 已累计使                                                     尚未使用                闲置两年
                      募集资金                                   变更用途 用途的募 用途的募                           募集资金
募集年份 募集方式                  用募集资 用募集资                                                     募集资金                以上募集
                           总额                                  的募集资 集资金总 集资金总                           用途及去
                                    金总额        金总额                                                   总额                  资金金额
                                                                  金总额        额          额比例                       向
2001 年    配股       37,960.63               0         331.19             0           0       0.00%              00
合计           --     37,960.63               0         331.19             0           0       0.00%              0      --
                                                   募集资金总体使用情况说明
2001 年 12 月 24 日，公司董事会第五届二次会议决议：不投资“CD-R/RW 光盘刻录机产业化技术改造项目”和“有效生物菌
群（简称：EM）高科技产品项目”，但至今未经股东大会审议批准。2004 年，公司经过艰苦努力，收回了原对上述项目总
计投入的 331.19 万元，该部分资金属项目（1）的土地预付款。截止报告期末，上述项目均已暂停投入。
（2）募集资金承诺项目情况
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                                 单位：万元
                      是否已变                                                      截至期末 项目达到                            项目可行
                                  募集资金 调整后投                      截至期末                          本报告期
承诺投资项目和超募     更项目                                 本报告期              投资进度 预定可使                  是否达到 性是否发
                                  承诺投资 资总额                        累计投入                          实现的效
       资金投向       (含部分                                 投入金额               (3)＝     用状态日                预计效益 生重大变
                                    总额          (1)                    金额(2)                              益
                       变更)                                                         (2)/(1)        期                                化
承诺投资项目
成立中外合资天歌光
                                                                                               2001 年
电子技术发展有限公
                      否           29,992.5       331.19             0     331.19 100.00% 12 月 24                    0否        是
司，建立 CD-R/RW 光
                                                                                               日
盘生产基地项目
                                                                                               2001 年
酞菁染料产业化技术
                      否             3,610                0          0          0     0.00% 12 月 24                  0否        是
改造项目
                                                                                               日
                                                                                               2001 年
CD-R/RW 光盘刻录机
                      否             3,512                0          0          0     0.00% 12 月 24                  0否        是
产业化技术改造项目
                                                                                               日
                                                                                               2001 年
光电子技术研究开发
                      否             4,010                0          0          0     0.00% 12 月 24                  0否        是
中心技术改造项目
                                                                                               日
                                                                         华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文
                                                                            2001 年
有效生物菌群（简称：
                    否          10,121       0        0        0    0.00% 12 月 24            0否        是
EM）高科技产品项目
                                                                            日
承诺投资项目小计         --   51,245.5   331.19       0    331.19   --           --           0     --        --
超募资金投向
无
归还银行贷款（如有）     --          0       0        0        0    0.00%        --      --         --        --
补充流动资金（如有）     --          0       0        0        0    0.00%        --      --         --        --
超募资金投向小计         --          0       0        0        0    --           --           0     --        --
合计                     --   51,245.5   331.19       0    331.19   --           --           0     --        --
                     2001 年 12 月 24 日，公司董事会第五届二次会议决议：不投资\"CD-R/RW 光盘刻录机产业化技术改
未达到计划进度或预
                     造项目\"和\"有效生物菌群（简称：EM）高科技产品项目\"，但至今未经股东大会审议批准。2004 年，
计收益的情况和原因
                     公司经过艰苦努力，收回了原对上述项目总计投入的 331.19 万元，该部分资金属项目（1）的土地
（分具体项目）
                     预付款。截止报告期末，上述项目均已暂停投入。
                     2001 年 12 月 24 日，公司董事会第五届二次会议决议：不投资\"CD-R/RW 光盘刻录机产业化技术改
项目可行性发生重大 造项目\"和\"有效生物菌群（简称：EM）高科技产品项目\"，但至今未经股东大会审议批准。2004 年，
变化的情况说明       公司经过艰苦努力，收回了原对上述项目总计投入的 331.19 万元，该部分资金属项目（1）的土地
                     预付款。截止报告期末，上述项目均已暂停投入。
超募资金的金额、用途 不适用
及使用进展情况
                     不适用
募集资金投资项目实
施地点变更情况
                     不适用
募集资金投资项目实
施方式调整情况
募集资金投资项目先 不适用
期投入及置换情况
用闲置募集资金暂时 不适用
补充流动资金情况
项目实施出现募集资 不适用
金结余的金额及原因
                     2001 年 12 月 24 日，公司董事会第五届二次会议决议：不投资\"CD-R/RW 光盘刻录机产业化技术改
尚未使用的募集资金 造项目\"和\"有效生物菌群（简称：EM）高科技产品项目\"，但至今未经股东大会审议批准。2004 年，
用途及去向           公司经过艰苦努力，收回了原对上述项目总计投入的 331.19 万元，该部分资金属项目（1）的土地
                     预付款。截止报告期末，上述项目均已暂停投入。
募集资金使用及披露 2001 年 12 月 24 日，公司董事会第五届二次会议决议：不投资\"CD-R/RW 光盘刻录机产业化技术改
                                                                                     华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文
中存在的问题或其他 造项目\"和\"有效生物菌群（简称：EM）高科技产品项目\"，但至今未经股东大会审议批准。2004 年，
情况                       公司经过艰苦努力，收回了原对上述项目总计投入的 331.19 万元，该部分资金属项目（1）的土地
                           预付款。截止报告期末，上述项目均已暂停投入。
（3）募集资金变更项目情况
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                              单位：万元
                            变更后项目                                                                                       变更后的项
                                                       截至期末实 截至期末投 项目达到预
变更后的项 对应的原承 拟投入募集 本报告期实                                                    本报告期实 是否达到预 目可行性是
                                                       际累计投入    资进度       定可使用状
      目          诺项目      资金总额 际投入金额                                               现的效益       计效益        否发生重大
                                                        金额(2)     (3)=(2)/(1)     态日期
                                (1)                                                                                               变化
无           无                                    0        331.1                                          0否               否
合计                --                0            0        331.1       --            --                   0     --                --
                                          2001 年 12 月 24 日，公司董事会第五届二次会议决议：不投资\"CD-R/RW 光盘刻录机
                                          产业化技术改造项目\"和\"有效生物菌群（简称：EM）高科技产品项目\"，但至今未经
变更原因、决策程序及信息披露情况
                                          股东大会审议批准。2004 年，公司经过艰苦努力，收回了原对上述项目总计投入的
说明(分具体项目)
                                          331.19 万元，该部分资金属项目（1）的土地预付款。截止报告期末，上述项目均已
                                          暂停投入。
                                          2001 年 12 月 24 日，公司董事会第五届二次会议决议：不投资\"CD-R/RW 光盘刻录机
                                          产业化技术改造项目\"和\"有效生物菌群（简称：EM）高科技产品项目\"，但至今未经
未达到计划进度或预计收益的情况
                                          股东大会审议批准。2004 年，公司经过艰苦努力，收回了原对上述项目总计投入的
和原因(分具体项目)
                                          331.19 万元，该部分资金属项目（1）的土地预付款。截止报告期末，上述项目均已
                                          暂停投入。
                                          2001 年 12 月 24 日，公司董事会第五届二次会议决议：不投资\"CD-R/RW 光盘刻录机
                                          产业化技术改造项目\"和\"有效生物菌群（简称：EM）高科技产品项目\"，但至今未经
变更后的项目可行性发生重大变化
                                          股东大会审议批准。2004 年，公司经过艰苦努力，收回了原对上述项目总计投入的
的情况说明
                                          331.19 万元，该部分资金属项目（1）的土地预付款。截止报告期末，上述项目均已
                                          暂停投入。
六、重大资产和股权出售
1、出售重大资产情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未出售重大资产。
2、出售重大股权情况
√ 适用 □ 不适用
交易对 被出售                 交易价 本期初 出售对 股权出 股权出 是否为 与交易 所涉及 是否按 披露日 披露索
                     出售日
     方    股权               格（万 起至出 公司的 售为上 售定价 关联交 对方的 的股权 计划如                            期          引
                                                                                         华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文
                               元）     售日该       影响   市公司    原则          易      关联关 是否已           期实
                                        股权为              贡献的                           系         全部过 施，如
                                        上市公              净利润                                          户     未按计
                                        司贡献              占净利                                                  划实
                                        的净利              润总额                                                 施，应
                                        润（万              的比例                                                 当说明
                                         元）                                                                      原因及
                                                                                                                   公司已
                                                                                                                   采取的
                                                                                                                    措施
                                                 本次股                                                                             巨潮资
                                                 权转让                                                                             讯网和
                                                 完成                                                                               《中国
         公司持
                                                 后，有                                                                             证券
         有的深
                                                 利于提                                                                             报》、
         圳前海
                                                 升公司                                                                             《证券
         金融票                                                                           本次交
单学军              2017 年                      经营业              交易双                                                 2017 年 日报》
         据报价                                                                           易不构
（自然              11 月 30    3,000     2,000 绩，改               方协议 否                         是          是       12 月 01 《上海
         交易系                                                                           成关联
人）                日                           善公司              定价                                                   日      证券
         统股份                                                                           交易
                                                 资产质                                                                             报》、
         有限公
                                                 量，有                                                                             《证券
         司 20%
                                                 利于公                                                                             时报》
         股权
                                                 司的持                                                                             2017-08
                                                 续稳定                                                                             8 号公
                                                 发展                                                                               告
七、主要控股参股公司分析
√ 适用 □ 不适用
主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况
                                                                                                                                    单位：元
  公司名称        公司类型       主要业务        注册资本       总资产             净资产            营业收入       营业利润      净利润
上海渠乐贸                     大宗商品贸 120,000,000. 112,658,901.                              1,961,971,50
                子公司                                                           2,243,216.40                      2,977,509.60 2,243,216.40
易有限公司                     易               00                          16                              7.97
报告期内取得和处置子公司的情况
√ 适用 □ 不适用
                 公司名称                            报告期内取得和处置子公司方式                      对整体生产经营和业绩的影响
成都大行泽汇股权投资基金管理有限公
                                            对外投资                                            无
司
主要控股参股公司情况说明
                                                                       华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文
八、公司控制的结构化主体情况
□ 适用 √ 不适用
九、公司未来发展的展望
      2018年，公司将继续推进业务转型，促进公司多元化经营，择机进行资产重组或产业合作，形成新的产业和新的增长
动力，努力将华塑控股打造成一家主业突出、多元发展的综合企业，开创持续向好的发展局面。以优异的业绩为广大投资者
提供良好的回报。
十、接待调研、沟通、采访等活动情况
1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
    接待时间                接待方式                接待对象类型                调研的基本情况索引
2017 年 01 月 05 日     电话沟通                 个人                      关于公司 2016 年度业绩及经营情况
                                                                           关于公司控股股东股权质押的相关情
2017 年 01 月 16 日     电话沟通                 个人
                                                                           况
2017 年 01 月 20 日     电话沟通                 个人                      关于公司诉讼事项的相关情况
                                                                           关于公司子公司南充华塑破产清算的
2017 年 01 月 26 日     电话沟通                 个人
                                                                           相关情况
                                                                           关于公司为子公司借款担保的相关情
2017 年 02 月 09 日     电话沟通                 个人
                                                                           况
2017 年 02 月 16 日     电话沟通                 个人                      关于公司 2017 年第一季度经营情况
2017 年 02 月 24 日     电话沟通                 个人                      关于公司子公司诉讼的相关情况
2017 年 03 月 09 日     电话沟通                 个人                      关于公司股票停牌的相关情况
                                                                           关于公司与德瑞房地产公司诉讼事项
2017 年 03 月 15 日     电话沟通                 个人
                                                                           的相关情况
                                                                           关于公司控股股东股权发生变化的进
2017 年 03 月 24 日     电话沟通                 个人
                                                                           展情况
                                                                           关于公司 2017 年一季度业绩情况及公
2017 年 03 月 29 日     电话沟通                 个人
                                                                           司实际控制人变更的相关情况
2017 年 04 月 06 日     电话沟通                 个人                      关于公司 2017 年上半年经营情况
2017 年 04 月 13 日     电话沟通                 个人                      关于公司控股股东的相关情况
2017 年 05 月 17 日     电话沟通                 个人                      关于公司章程修改的相关情况
2017 年 05 月 24 日     电话沟通                 个人                      关于公司半年度业绩情况
2017 年 06 月 08 日     电话沟通                 个人                      关于公司工商变更的有关情况
2017 年 06 月 15 日     电话沟通                 个人                      关于公司子公司的经营情况
                                                 华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文
2017 年 07 月 06 日     电话沟通          个人       关于公司第三季度业绩情况
2017 年 07 月 11 日     电话沟通          个人       有关公司诉讼事项的相关情况
2017 年 07 月 20 日     电话沟通          个人       关于公司停牌的相关情况
                                                     关于公司第三季度业绩及经营相关情
2017 年 07 月 27 日     电话沟通          个人
                                                     况
2017 年 08 月 04 日     电话沟通          个人       关于公司重大资产重组的情况
2017 年 08 月 18 日     电话沟通          个人       关于公司子公司经营的相关情况
2017 年 08 月 25 日     电话沟通          个人       关于公司股票停牌的相关情况
2017 年 09 月 06 日     电话沟通          个人       关于公司资产重组的进展情况
                                                     关于公司控股股东股权质押的相关情
2017 年 09 月 13 日     电话沟通          个人
                                                     况
2017 年 09 月 22 日     电话沟通          个人       关于公司资产重组的进展情况
2017 年 09 月 29 日     电话沟通          个人       关于公司子公司担保的相关情况
2017 年 10 月 12 日     电话沟通          个人       关于公司重大资产重组的进展情况
2017 年 10 月 19 日     电话沟通          个人       关于公司第三季度业绩情况
2017 年 11 月 09 日     电话沟通          个人       关于公司股票何时复牌的情况
2017 年 11 月 17 日     电话沟通          个人       关于公司全年经营情况
2017 年 11 月 28 日     电话沟通          个人       关于控股股东股权质押的相关情况
                                                     关于转让前海票据公司股权的相关情
2017 年 12 月 06 日     电话沟通          个人
                                                     况
2017 年 12 月 20 日     电话沟通          个人       关于公司重大资产重组的进展情况
2017 年 12 月 22 日     电话沟通          个人       关于公司注册基金公司的有关情况
                                                     关于公司重大资产重组及股票复牌的
2017 年 12 月 29 日     电话沟通          个人
                                                     相关情况
接待次数
接待机构数量
接待个人数量
接待其他对象数量
是否披露、透露或泄露未公开重大信息   否
                                                                           华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文
                                          第五节 重要事项
一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况
报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况
□ 适用 √ 不适用
公司近 3 年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预案）情况
由于公司近三年未分配利润为负，无利润可以分配。
公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表
                                                                                                                单位：元
                                       分红年度合并报表 占合并报表中归属
                    现金分红金额（含 中归属于上市公司 于上市公司普通股 以其他方式现金分 以其他方式现金分
     分红年度
                         税）          普通股股东的净利 股东的净利润的比             红的金额              红的比例
                                              润                  率
2017 年                         0.00        12,505,950.02              0.00%                     0.00             0.00%
2016 年                         0.00       -71,366,810.39              0.00%                     0.00             0.00%
2015 年                         0.00        16,312,181.44              0.00%                     0.00             0.00%
公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案
□ 适用 √ 不适用
二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案
□ 适用 √ 不适用
公司计划年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
三、承诺事项履行情况
1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末
尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
             承诺事由              承诺方          承诺类型    承诺内容        承诺时间         承诺期限     履行情况
                                                              自股改方案
                                                              实施完成之
                                西藏麦田创                    日起四十八
                                                                             2013 年 12 月
股改承诺                        业投资有限                    个月内，麦田                   48 个月       履行完毕
                                                                             10 日
                                公司                          投资通过二
                                                              级市场减持
                                                              华塑控股股
                                                              华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文
                                                份的价格不
                                                低于 10 元/
                                                股。在华塑控
                                                股实施分红、
                                                送股、资本公
                                                积金转增股
                                                份等除权除
                                                息事宜时，该
                                                价格将进行
                                                相应调整，麦
                                                田投资若违
                                                反承诺卖出
                                                所持股票，卖
                                                出资金将全
                                                部划入华塑
                                                控股账户，归
                                                华塑控股全
                                                体股东所有。
                                                本次权益变
                                                动后的未来
                                                12 个月内不
                                                转让持有的
                                 浙江浦江域     西藏麦田
                                                                                        正在履行，不
收购报告书或权益变动报告书中所 耀资产管理       100%股权，也 2017 年 03 月
                                                                             12 个月    存在违反承
作承诺                           有限公司及     不通过西藏     22 日
                                                                                        诺情况
                                 李雪峰先生     麦田间接转
                                                让拥有权益
                                                的上市公司
                                                华塑控股的
                                                股份
资产重组时所作承诺
首次公开发行或再融资时所作承诺
股权激励承诺
其他对公司中小股东所作承诺
承诺是否按时履行                 是
2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及
其原因做出说明
□ 适用 √ 不适用
                                                                           华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文
 四、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
 □ 适用 √ 不适用
 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
 五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明
 □ 适用 √ 不适用
 六、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明
 √ 适用□ 不适用
     财政部于 2017 年度发布了《企业会计准则第 42 号——持有待售的非流动资产、处置组和终止经营》，自 2017 年 5 月
 28 日起施行，对于施行日存在的持有待售的非流动资产、处置组和终止经营，要求采用未来适用法处理。S
     财政部于 2017 年度修订了《企业会计准则第 16 号——政府补助》，修订后的准则自 2017 年 6 月 12 日起施行，对于 2017
 年 1 月 1 日存在的政府补助，要求采用未来适用法处理；对于 2017 年 1 月 1 日至施行日新增的政府补助，也要求按照修订
 后的准则进行调整。
     财政部于 2017 年度发布了《财政部关于修订印发一般企业财务报表格式的通知》（财会〔2017〕30 号），执行企业会计
 准则的企业应按照企业会计准则和该通知要求编制 2017 年度及以后期间的财务报表。
     本公司执行上述两项准则的主要影响如下：
                                                              受影响的报表项目   本期受影响的报表
               会计政策变更的内容和原因                                                                上期重述金额
                                                                    名称             项目金额
在利润表中分别列示持续经营损益和终止经营损益                    终止经营损益                            -47,988,524.22
 七、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明
 □ 适用 √ 不适用
 公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。
 八、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明
 √ 适用 □ 不适用
 2017年12月新设控股子公司成都大行泽汇股权投资基金管理有限公司，本公司持有其80.00%的股权，自设立时将其资产负
 债表、利润表及现金流量表纳入合并范围。截至2017年12月31日，该公司尚未进行实质经营。
 九、聘任、解聘会计师事务所情况
 现聘任的会计师事务所
 境内会计师事务所名称                                     大信会计师事务所（特殊普通合伙）
 境内会计师事务所报酬（万元）
 境内会计师事务所审计服务的连续年限
                                                                         华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文
境内会计师事务所注册会计师姓名                          龚荣华、王文春
境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限
当期是否改聘会计师事务所
□ 是 √ 否
聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况
√ 适用 □ 不适用
   2017年3月3日，公司召开九届董事会第四十一次会议，审议通过了决定聘任大信会计师事务所（特殊普通合伙）为2017
年度财务报告及内部控制审计机构，聘期一年，并经2017年3月29日召开的2016年年度股东大会审议批准（详细情况见2017
年3月7日和3月30日刊登于巨潮资讯网和《中国证券报》、《证券日报》《上海证券报》、《证券时报》2017-011号、2017-029
号公告）。
十、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况
□ 适用 √ 不适用
十一、破产重整相关事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生破产重整相关事项。
十二、重大诉讼、仲裁事项
√ 适用 □ 不适用
 诉讼(仲裁)基本情 涉案金额（万 是否形成预计 诉讼(仲裁) 诉讼(仲裁)审理      诉讼(仲裁)判
                                                                                           披露日期    披露索引
         况           元）           负债       进展        结果及影响     决执行情况
                                            2009 年 2   2016 年 3 月，四 公司与王艺衡                 巨潮资讯网
                                            月，公司与 川德瑞房地产有 达成调解协议                    和《中国证券
                                            四川德瑞    限公司已将其对 后，南充市顺庆                 报》、 证券日
                                            房地产有    公司享有的        区人民法院下                报》2013-034
                                            限公司签    15,778.15 万元债 达【2016】川                 号；2014 年 2
公司与四川德瑞房                            订了《房地 权中的部分债权 1302 民初 2623                  月 21 日巨潮
地产有限公司就                              产委托开    分别转让给四川 号民事调解书，                 资讯网和《中
《房地产委托开发                            发协议》， 宏志实业有限责 后进入执行阶 2018 年 02 月 国证券报》、
                     15,106.64 是
协议》、《房地产委                          后又签订    任公司、杨利军、段，原告四川兴 10 日          《证券日报》
托开发协议补充协                            了《房地产 鲜果、张睿、陈 源环亚房地产                    2014-017 号；
议》纠纷一案                                委托开发    姝宇、冷奕和王 开发有限公司                   2014 年 10 月
                                            协议补充    艺衡等。2017 年 向南充市顺庆                  16 日巨潮资
                                            协议》，公 3 月，公司收到四 区人民法院提                  讯网和《中国
                                            司承诺将    川省南充市顺庆 起执行异议之                   证券报》、 证
                                            其全资子    区人民法院        诉，诉讼请求：              券日报》《上
                                            公司所拥    【2016】川 1302 1、依法判令被                 海证券报》
                            华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文
有的位于    民初 2623 号民事 告华塑控股股              2014-065 号；
南充市的    调解书，本案在 份有限公司代                巨潮资讯网
三宗出让    审理过程中，经 第三人（四川德              和《中国证券
工业用地， 本院主持调解， 瑞房地产有限                 报》、 证券日
在享受南    当事人自愿达成 公司）向原告支              报》《上海证
充市政府\" 如下协议：（一） 付应付款                    券报》、 证券
退城进园\" 原告、被告双方 5,589.075 万元                时报》2015
政策之后， 确认截至 2017 年 及利息（利息计             年1月9日
委托四川    2 月 28 日止，被 算标准从 2016             2015-001 号、
德瑞房地    告华塑控股股份 年 1 月 1 日起至            2015 年 2 月
产有限公    有限公司被告欠 付清时止按中                14 日
司进行房    原告王艺衡人民 国农业银行同                2015-019 号、
地产开发， 币 1,500 万元，被 期贷款年利率              2015 年 3 月
公司应在    告自愿在 2017 年 4.35%的 3 倍计            24 日
2011 年 4 月 5 月 31 日前向原 算）；2、依法判          2015-030 号、
30 日前取 告付清欠款         令被告将应支              2015 年 12 月
得政府同    1,500 万元；（二）付给第三人的             30 日
意将上述    如被告华塑控股 全部损失赔偿                2015-109 号、
三宗土地    股份有限公司未 款中的 50%直                2016 年 4 月
变性及依    按本协议第一条 接支付给原告；              29 日
法转移，并 约定的时间付清 3、本案诉讼费                2016-022 号、
将相关批    欠款，从 2017 年 用由被告负担，            2016 年 5 月
文交与四    6 月 1 日起以欠 本案 2017 年 12            18 日
川德瑞房    款本金金额为基 月 13 日在南充              2016-033 号、
地产有限    数按月息 2%向    市顺庆区人民              2016 年 6 月 2
公司，2010 原告王艺衡计付 法院开庭审理。               日 2016-047
年 12 月 10 利息至欠款本息 2018 年 2 月，              号公告、2017
日，四川德 付清为止；（三） 公司收到四川               年 2 月 25 日
瑞房地产    本案案件受理费 省南充市顺庆                2017-009 号
有限公司    111,800 元减半收 区人民法院                公告、2017
向公司承    取 55,900 元，保 【2017】川                年3月7日
诺放弃对    全费 5,000 元，共 1302 民初 6803           2017-016 号
南充市国    计 60,900 元，原 号民事判决书，            公告、2017
用【2001】 告王艺衡自愿承 原告兴源环亚                 年 12 月 13
第 0002558 担。公司还收到 集团有限公司                 日 2017-099
号土地的    四川省南充市顺 与被告王艺衡、              号公告、2018
开发权，变 庆区人民法院      第三人华塑控              年 2 月 10 日
更为分取    【2016】川 1302 股股份有限公               2018-020 号
该宗土地    民初 2624 号裁定 司案外人执行              公告。
拍卖价值    书，原告陈姝宇 异议之诉一案
的收益，由 与被告华塑控股 本院受理后，依
于本公司    股份有限公司、 法适用普通程
一直未能    四川德瑞房地产 序公开开庭进
取得南充    有限公司、姚天 行了审理，本案
                                                                华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文
                                  市政府同     平合同纠纷一      现已审理终结。
                                  意约定土     案，本案于 2016 依照《中华人民
                                  地使用权     年 5 月 12 日立案 共和国物权法》
                                  转移的相     受理后，原告陈 第三十三条“因
                                  关批文，致 姝宇于 2017 年 2 物权的归属、内
                                  使四川德     月 15 日向本院提 容发生争议的，
                                  瑞房地产     出撤诉申请。本 利害关系人可
                                  有限公司     院认为，原告陈 以请求确认权
                                  长时间不     姝宇向本院撤回 利”、《最高人民
                                  能获得土     起诉，符合法律 法院关于适用<
                                  地使用及     规定，本院依法 中华人民共和
                                  开发权利， 予以准许。依照 国民事诉讼法>
                                  四川德瑞     《中华人民共和 的解释》第三百
                                  房地产有     国民事诉讼法》 一十二条第一
                                  限公司向     第一百四十五条 款第(二)项“案
                                  四川省南     之规定，裁定如 外人就执行标
                                  充市中级     下：准许原告陈 的的不享有足
                                  人民法院     姝宇撤回起诉。 以排除强制执
                                  提起诉讼。                     行的民事权益
                                                                 的，判决驳回诉
                                                                 讼请求。”之规
                                                                 定，判决如下：
                                                                 驳回原告兴源
                                                                 环亚集团有限
                                                                 公司的诉讼请
                                                                 求。本案受理费
                                                                 100 元，由原告
                                                                 兴源环亚集团
                                                                 有限公司负担。
                                  2009 年 2    本公司于 2014 年 2017 年 3 月本                    巨潮资讯网
                                  月，公司与 10 月 14 日收到 公司收到四川                         和《中国证券
                                  四川德瑞     四川省高级人民 省南充市中级                        报》、 证券日
                                  房地产有     法院（2014）川 人民法院                            报》2013-034
                                  限公司签     民终字第 369 号 【2016】川 13                      号；2014 年 2
                                  订了《房地 民事判决书。本 民初 91 号应诉                        月 21 日巨潮
公司与四川德瑞房
                                  产委托开     判决为终审判      通知书：本院已                   资讯网和《中
地产有限公司房地                                                                  2017 年 03 月
                   15,106.64 是   发协议》， 决。在执行过程 受理四川兴源                          国证券报》、
产开发经营合同纠                                                                  11 日
                                  后又签订     中，当事人自愿 环亚房地产开                        《证券日报》
纷一案
                                  了《房地产 达成和解协议。 发有限公司诉                          2014-017 号；
                                  委托开发     2015 年 12 月，公 你方关于债权                     2014 年 10 月
                                  协议补充     司收到四川德瑞 人代位权纠纷                        16 日巨潮资
                                  协议》，公 房地产有限公司 一案。四川兴源                        讯网和《中国
                                  司承诺将     《通知书》，同意 环亚房地产开                      证券报》、 证
                                  其全资子     免除我司 2,000    发有限公司向                     券日报》《上
                              华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文
公司所拥       万元债务，公司 四川省南充市               海证券报》
有的位于       仅需于 2016 年 1 中级人民法院             2014-065 号；
南充市的       月 31 日前向我司 提起诉讼，请求           巨潮资讯网
三宗出让       支付 15,778.15 万 判令本公司代            和《中国证券
工业用地， 元，其他责任概 四川德瑞房地                   报》、 证券日
在享受南       不追究。        产有限公司向              报》《上海证
充市政府\"                      其支付应付款              券报》、 证券
退城进园\"                      5,589.075 万元            时报》2015
政策之后，                     （大写：伍仟伍            年1月9日
委托四川                       佰捌拾玖万零              2015-001 号、
德瑞房地                       柒佰伍拾元）及            2015 年 2 月
产有限公                       应付款                    14 日
司进行房                       5,589.075 万元            2015-019 号、
地产开发，                     的利息（从                2017 年 3 月
公司应在                       2016 年 1 月 1            11 日
2011 年 4 月                   日起至付清时              2017-017 号
30 日前取                      止，按中国农业            公告。
得政府同                       银行同期贷款
意将上述                       年利率 4.35%
三宗土地                       的 3 倍计算）。
变性及依                       截至本公告日，
法转移，并                     本案尚未开庭
将相关批                       审理。
文交与四
川德瑞房
地产有限
公司，2010
年 12 月 10
日，四川德
瑞房地产
有限公司
向公司承
诺放弃对
南充市国
用【2001】
第 0002558
号土地的
开发权，变
更为分取
该宗土地
拍卖价值
的收益，由
于本公司
一直未能
                                                               华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文
                                 取得南充
                                 市政府同
                                 意约定土
                                 地使用权
                                 转移的相
                                 关批文，致
                                 使四川德
                                 瑞房地产
                                 有限公司
                                 长时间不
                                 能获得土
                                 地使用及
                                 开发权利，
                                 四川德瑞
                                 房地产有
                                 限公司向
                                 四川省南
                                 充市中级
                                 人民法院
                                 提起诉讼。
                                 自 2003 年                     上诉人南充华               015 年 5 月 28
                                 起内江市                       塑建材有限公               日巨潮资讯
                                 运通塑料                       司（以下简称               网和《中国证
                                 助剂有限                       “建材公司”）、           券报》、 证券
                                 公司（简称                     南充华塑型材               日报》《上海
                                 \"原告\"）一                     有限公司（以下             证券报》、 证
                                 直向南充                       简称“型材公               券时报》
                                 华塑建材                       司”）、华塑控股           2015-044 号，
                                 有限公司、                     股份有限公司               2016 年 5 月
                                 南充华塑      2018 年 2 月 9 日，（以下简称“华           28 日巨潮资
公司原子公司南充
                                 型材有限      公司收到四川省 塑控股”）与内               讯网和《中国
华塑建材有限公司
                                 公司（两公 高级人民法院        江市运通塑料 2018 年 02 月 证券报》、 证
与内江市运通塑料   2,584.01 否
                                 司简称\"被 【2016】川民终 助剂有限公司 10 日               券日报》《上
助剂有限公司买卖
                                 告\"）供货，1077 号民事裁定 （以下简称“运                 海证券报》、
合同纠纷一案
                                 2011 年 9 月 书                通公司”）买卖             《证券时报》
                                 23 日，双方                    合同纠纷一案，             2016-045 号
                                 确认被告                       不服四川省内               公告、2016
                                 欠原告货                       江市中级人民               年 9 月 14 日
                                 款                             法院【2015】内             巨潮资讯网
                                 19,567,855.                    民初字第 122               和《中国证券
                                 18 元，并约                    号民事判决，向             报》、 证券日
                                 定按照银                       本院提起上诉，             报》《上海证
                                 行同期基                       本院于 2016 年             券报》、 证券
                                 准贷款利                       11 月 7 日受理             时报》
               华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文
率的 2.5 倍     后，依法组成合            2016-062 号
支付利息。      议庭，并于                公告、2018
之后，被告      2016 年 12 月 12          年 2 月 10 日
陆续支付        日公开开庭审              2018-020 号
了部分款        理了本案。本院            公告。
项，但被告      经审查认为，在
一直欠原        本案二审审理
告货款未        期间，运通公司
付清。截至      自愿申请撤回
2015 年 4 月    对建材公司、型
30 日，被告     材公司、华塑控
尚欠原告        股的起诉，依照
货款            《最高人民法
25,840,051.     院关于适用<中
11 元。         华人民共和国
                民事诉讼法>的
                解释》第三百三
                十八条关于“在
                第二审程序中，
                原审原告申请
                撤回起诉，经其
                他当事人同意，
                且不损害国家
                利益、社会公共
                利益、他人合法
                权益的，人民法
                院可以准许。准
                许撤诉的，应当
                一并裁定撤销
                一审裁判”的规
                定，本院对运通
                公司的撤诉依
                法予以准许。依
                照《中华人民共
                和国民事诉讼
                法》第一百五十
                四条第一款第
                五项、《最高人
                民法院关于适
                用<中华人民共
                和国民事诉讼
                法>的解释》第
                三百三十八条
                之规定，裁定如
                                                          华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文
                                                           下：（1）撤销四
                                                           川省内江市中
                                                           级人民法院
                                                           【2015】内民初
                                                           字第 122 号民
                                                           事判决；（2）准
                                                           许内江市运通
                                                           塑料助剂有限
                                                           公司撤回起诉。
                         公司控股                          1、呼和浩特市
                         子公司南                          中级人民法院
                         充羽绒制                          【2016】内 01
                         品厂与中                          民撤 3 号民事
                         谋投资有                          裁定书：原告乌
                         限公司补                          鲁木齐淄华投
                         偿合同纠                          资管理咨询有
                         纷一案，                          限公司（以下简
                         2004 年 9 月                      称淄华公司）与
                         18 日，双方                       被告南充华塑                       2011 年 1 月
                         签订了《关                        羽绒制品有限                       13 日、2012
                         于担保注                          公司（以下简称                     年 8 月 11 日
                         册资金不                          华塑公司）、被                     《中国证劵
                                        2017 年 6 与公司
                         实补偿实                          告中谋投资有                       报》和巨潮资
                                        收到呼和浩特市
                         施协议》，                        限公司（以下简                     讯网上的
                                        中级人民法院
                         该协议签                          称中谋公司）第                     2011-004 号、
公司控股子公司南                        【2016】内 01 民
                         订后，南充                        三人撤销之诉                       2012-041 号、
充羽绒制品厂与中                        撤 3 号民事裁定                       2017 年 06 月
                   0否   羽绒制品                          一案，本院于                       2017 年 6 月
谋投资有限公司补                        书和山东省淄博                        28 日
                         厂未按协                          2016 年 12 月 12                   28 日巨潮资
偿合同纠纷一案                          市中级人民法院
                         议约定履                          日立案后依法                       讯网和《中国
                                        【2016】鲁 03 民
                         行相关手                          进行审理，淄华                     证券报》、 证
                                        撤 2 号民事判决
                         续，呼和浩                        公司向本院提                       券日报》《上
                                        书。
                         特市赛罕                          出诉讼请求：撤                     海证券报》、
                         区人民法                          销呼和浩特市                       《证券时报》
                         院于 2006                         赛罕区人民法                       2017-051 号
                         年 6 月 22                        院【2011】赛民                     公告。
                         日作出                            再字第 1 号民
                         （2006）赛                        事裁定及呼和
                         民初字第                          浩特市中级人
                         819 号民事                        民法院【2011】
                         调解书，双                        呼名再字第 1
                         方自愿达                          号民事裁定。本
                         成如下协                          院经依法审查
                         议：南充羽                        认为，淄华公司
                         绒制品厂                          不能成为第三
              华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文
于调解协       人撤销之诉适
议生效后 2     格原告，依照
日内将其       《中华人民共
无偿转让       和国民事诉讼
给下属全       法》第五十六条
资子公司       第三款、第一百
即南充天       五十四条第一
益资产投       款第三项、《最
资管理公       高人民法院关
司的全部       于适用<中华人
股权及 527     民共和国民事
万股同人       诉讼法>的解释
华塑股份       第二百零八条
有限公司       第三款规定，裁
股权移交       定如下：驳回乌
予中谋公       鲁木齐淄华投
司享有；于     资管理咨询有
调解协议       限公司的起诉。
生效后 30      2、山东省淄博
日内支付       市中级人民法
中谋投资       院【2016】鲁
公司剩余       03 民撤 2 号民
8000 万元      事裁定书：2016
赔偿款；中     年 7 月，原告中
谋投资公       谋投资有限公
司放弃         司（以下简称中
60000 元违     谋公司）向本院
约金诉讼       提起第三人撤
请求。经呼     销之诉（被告为
和浩特市       华塑控股股份
赛罕区人       有限公司和北
民法院院       京中融基投资
长提交审       管理有限公
判委员会       司），以侵害其
讨论决定，     合法权益为由，
于二○一○     诉求（1）撤销
年八月二       淄博市周村区
十七日作       人民法院
出（2010）     【2012】周民再
赛民监字       初字第 4 号判
第 1 号民事    决和淄博市中
裁定，对本     级人民法院
案进行再       【2013】淄民再
审。呼和浩     终字第 25 号民
              华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文
特市赛罕       事判决，（2）依
区人民法       法恢复淄博市
院再审认       周村区人民法
为，中谋公     院【2006】周民
司是本案       初字第 431 号
再审中适       民事调解书法
格的主题。     律效力，执行淄
原审中据       博市周村区人
以提起诉       民法院【2006】
讼及调解       周执字第 341-2
的《关于担     号裁定。本院经
保注册资       审理认为，
金不实补       【2013】淄民再
偿实施协       终字第 25 号民
议》中约定     事判决认定事
管辖不明       实清楚，适用法
确，故不属     律正确，原告中
于呼和浩       谋公司未能提
特市赛罕       供充分证据证
区人民法       明已发生法律
院管辖，应     效力的判决书
向有管辖       部分或全部内
权的人民       容错误并损害
法院提起       其民事权益，对
诉讼。原审     其诉讼请求，本
调解程序       院依法不予支
违法。本案     持。依照《中华
经法院审       人民共和国民
判委员会       事诉讼法》第五
讨论于二○     十六条、第六十
一○年十月     四条、第一百四
二十二日       十四条之规定，
作出           判决如下：驳回
（2010）赛     原告中谋投资
民再字第 1     有限公司的诉
号民事裁       讼请求。
定，裁定：
一、撤销我
院（2006）
赛民初字
第 819 号民
事调解书；
二、驳回中
谋投资有
                                                         华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文
                         限公司的
                         起诉。宣判
                         后，中谋公
                         司不服，提
                         出上诉。法
                         院依法组
                         成合议庭，
                         公开开庭
                         审理了本
                         案。
                         本公司与                         1、最高人民法             2011 年 11 月
                         北京惠华                         院【2017】最高            18 日《中国
                         元投资管                         法民申 3678 号            证券报》和巨
                         理咨询有                         民事裁定书：再            潮资讯网
                         限公司房                         审申请人中谋              2011-055 号
                         屋买卖合                         投资有限公司              公告、2013
                         同纠纷一                         （以下简称中              年3月7日
                         案，北京市                       谋公司）、乌鲁            《中国证券
                         海淀区人                         木齐淄华投资              报》、 证券日
                         民法院于                         管理咨询有限              报》和巨潮资
                         2005 年 11                       公司（以下简称            讯网
                         月 15 日作                       淄华公司）因与            2013-010 号
                         出【2005】                       被申请人华塑              公告、2014
                         海民初字                         控股股份有限              年3月1日
                         第 25437      2017 年 11 月 8    公司第三人撤              《中国证劵
公司与北京惠华元
                         号、25438 日公司收到最高 销之诉纠纷一                      报》、 证券日
投资管理咨询有限
                         号民事调      人民法院【2017】案，不服北京市 2017 年 11 月 报》和巨潮资
公司就北京中电大   0否
                         解书，已经 最高法民申 3678 高级人民法院 08 日              讯网披露的
厦房屋买卖合同纠
                         发生法律      号、3708 号民事 【2017】京民终               2014-018 号
纷一案
                         效应。本公 裁定书。              42 号民事判               公告、2015
                         司不服，向                       决，向本院申请            年 2 月 17 日、
                         检察机关                         再审，请求撤销            11 月 18 日
                         申诉。2014                       一、二审民事判            《中国证劵
                         年 11 月 15                      决书以及                  报》、 证券日
                         日，北京市                       【2015】一中民            报》、 证劵时
                         人民检察                         提字第 4816 号            报》、 上海证
                         院作出京                         民事判决书。本            券报》和巨潮
                         一分检民                         院依法组成合              资讯网披露
                         监【2014】                       议庭进行了审              的 2015-017
                         118100003                        查，现已审查终            号、2015-092
                         67、                             结。中谋公司、            公告、2017
                         118100003                        淄华公司的再              年7月8日
                         66 号民事                        审申请不符合              《中国证劵
                         抗诉书，以                       《中华人民共              报》、 证券日
           华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文
该调解书    和国民事诉讼              报》、 证劵时
损害了社    法》第二百条规            报》、 上海证
会公共利    定的情形，本院            券报》和巨潮
益为由对    依照《中华人民            资讯网披露
本案提出    共和国民事诉              的 2017-052
抗诉。      讼法》第二百零            号公告、2017
            四条第一款、              年 11 月 8 日
            《最高人民法              2017-082 号
            院关于适用<中             公告。
            华人民共和国
            民事诉讼法>的
            解释》第三百九
            十五条第二款
            之规定，裁定如
            下：驳回中谋投
            资有限公司、乌
            鲁木齐淄华投
            资管理咨询有
            限公司的再审
            申请。2、最高
            人民法院
            【2017】最高法
            民申 3708 号民
            事裁定书：再审
            申请人中谋投
            资有限公司（以
            下简称中谋公
            司）、乌鲁木齐
            淄华投资管理
            咨询有限公司
            （以下简称淄
            华公司）因与被
            上诉人华塑控
            股股份有限公
            司、刘淑平、李
            华英第三人撤
            销之诉纠纷一
            案，不服北京市
            高级人民法院
            【2017】京民终
            41 号民事判
            决，向本院申请
            再审，请求撤销
            一、二审民事判
                                                         华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文
                                                          决书以及
                                                          【2015】一中民
                                                          提字第 4814 号
                                                          民事判决书。本
                                                          院依法组成合
                                                          议庭进行了审
                                                          查，现已审查终
                                                          结。中谋公司、
                                                          淄华公司的再
                                                          审申请不符合
                                                          《中华人民共
                                                          和国民事诉讼
                                                          法》第二百条规
                                                          定的情形，本院
                                                          依照《中华人民
                                                          共和国民事诉
                                                          讼法》第二百零
                                                          四条第一款、
                                                          《最高人民法
                                                          院关于适用<中
                                                          华人民共和国
                                                          民事诉讼法>的
                                                          解释》第三百九
                                                          十五条第二款
                                                          之规定，裁定如
                                                          下：驳回中谋投
                                                          资有限公司、乌
                                                          鲁木齐淄华投
                                                          资管理咨询有
                                                          限公司的再审
                                                          申请。
                         原告北京                         上诉人中谋投                     2011 年 11 月
                         中融基投                         资有限公司（以                   8 日、2012
                         资管理有                         下简称中谋公                     年 12 月 26
                         限公司不                         司）因与被上诉                   日《中国证劵
                                       2018 年 3 月 12
                         服淄博市                         人华塑控股股                     报》和巨潮资
北京中融基投资管                       日本公司收到山
                         周村区人                         份有限公司（以                   讯网上的
理有限公司诉本公                       东省高级人民法                      2018 年 03 月
                   0否   民法院                           下简称华塑公                     2011-055 号、
司房产转让合同纠                       院【2018】鲁民                      13 日
                         （2012）周                       司）、北京中融                   2012-057 号
纷一案                                 终 52 号民事判决
                         民再初字                         基投资管理有                     公告、2013
                                       书。
                         第 4 号民事                      限公司（以下简                   年 8 月 15 日
                         判决，向山                       称中融基公司）                   《中国证券
                         东省淄博                         第三人撤销之                     报》、 证券日
                         市中级人                         诉纠纷一案，不                   报》、 上海证
              华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文
民法院提       服山东省淄博              券报》、 证券
出上诉，请     市中级人民法              时报》和巨潮
求山东省       院【2016】鲁              资讯网
淄博市中       03 民撤 2 号民            2013-047 号
级人民法       事判决，向山东            公告、2017
院依法撤       省高级人民法              年 6 月 28 日
销淄博市       院提起上诉，上            《中国证券
周村区人       诉请求：依法撤            报》、 证券日
民法院         销淄博市周村              报》、 上海证
（2012）周     区人民法院                券报》、 证券
民再初字       【2012】周民再            时报》和巨潮
第 4 号民事    初字第 4 号判             资讯网
判决，判决     决和淄博市中              2017-051 号
维持           级人民法院                公告、2018
（2006）周     【2013】淄民再            年 3 月 13 日
民初字第       终字第 25 号民            《中国证券
431 号民事     事判决，恢复淄            报》、 证券日
调解书。山     博市周村区人              报》、 上海证
东省淄博       民法院【2006】            券报》、 证券
市中级人       周民初字第                时报》和巨潮
民法院再       431 号民事调              资讯网
审查明，淄     解书和【2006】            2018-026 号
博市周村       周执字第 341-2            公告
区人民法       号裁定效力。山
院一审判       东省高级人民
决认定事       法院依法组成
实清楚，适     合议庭，公开开
用法律正       庭进行了审理，
确，审批程     本案现已审理
序合法，上     终结。综合全案
诉人提出       事实，可以确认
的上诉理       中谋公司系在
由不能成       明知华塑公司
立，本院依     与中融达投资
法不予支       管理有限责任
持；依照       公司之间并不
《中华人       存在真实的债
民共和国       权债务关系，相
民事诉讼       关诉讼为虚假
法》第一百     的情况下，仍然
七十条第       在相关民事调
一款第         解书被依法撤
（一）项、     销后，向法院提
第一百七       起虚假的第三
                                                                    华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文
                                           十五条之                  人撤销之诉，蓄
                                           规定，判决                意实施妨害民
                                           如下：驳回                事诉讼的行为，
                                           上诉，维持                一审判决认定
                                           原判。本判                事实清楚，适用
                                           决为终审                  法律正确，应予
                                           判决。                    维持。中谋公司
                                                                     蓄意实施虚假
                                                                     诉讼的行为，违
                                                                     反了诉讼诚信
                                                                     原则，扰乱了正
                                                                     常的诉讼秩序，
                                                                     损害了司法权
                                                                     威，对于其上诉
                                                                     请求依法应予
                                                                     驳回，对于其实
                                                                     施妨害民事诉
                                                                     讼行为，依法应
                                                                     予制裁。据此，
                                                                     依照《中华人民
                                                                     共和国民事诉
                                                                     讼法》第一百七
                                                                     十一条第一款
                                                                     第一项规定，判
                                                                     决如下：驳回上
                                                                     诉，维持原判。
十三、处罚及整改情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在处罚及整改情况。
十四、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况
□ 适用 √ 不适用
十五、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况。
                                                   华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文
十六、重大关联交易
1、与日常经营相关的关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。
2、资产或股权收购、出售发生的关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。
3、共同对外投资的关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。
4、关联债权债务往来
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在关联债权债务往来。
5、其他重大关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无其他重大关联交易。
十七、重大合同及其履行情况
1、托管、承包、租赁事项情况
（1）托管情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在托管情况。
（2）承包情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在承包情况。
（3）租赁情况
□ 适用 √ 不适用
                                                                                      华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文
公司报告期不存在租赁情况。
2、重大担保
√ 适用 □ 不适用
（1）担保情况
                                                                                                                       单位：万元
                               公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）
                    担保额度
                                              实际发生日期      实际担保金                                 是否履行 是否为关
     担保对象名称   相关公告     担保额度                                         担保类型        担保期
                                             （协议签署日）         额                                          完毕   联方担保
                    披露日期
                                                  公司对子公司的担保情况
                    担保额度
                                              实际发生日期      实际担保金                                 是否履行 是否为关
     担保对象名称   相关公告     担保额度                                         担保类型        担保期
                                             （协议签署日）         额                                          完毕   联方担保
                    披露日期
上海渠乐贸易有限公 2017 年 09                2017 年 10 月 17                    连带责任保
                                     5,000                               5,000                 1年         否          否
司                  月 30 日                 日                                  证
成都麦田园林有限公 2017 年 1                 2017 年 2 月 14                     连带责任保
                                      1200                               1200                  1 个月      是          否
司                  月 26 日                 日                                  证
报告期内审批对子公司担保额度                                    报告期内对子公司担保实
                                                        6,200                                                               6,200
合计（B1）                                                      际发生额合计（B2）
报告期末已审批的对子公司担保                                    报告期末对子公司实际担
                                                        6,200                                                               5,000
额度合计（B3）                                                  保余额合计（B4）
                                              子公司对子公司的担保情况
                    担保额度
                                             实际发生日期       实际担保金                                 是否履行 是否为关
     担保对象名称   相关公告     担保额度                                         担保类型        担保期
                                             （协议签署日）         额                                          完毕   联方担保
                    披露日期
                                        公司担保总额（即前三大项的合计）
报告期内审批担保额度合计                                        报告期内担保实际发生额
                                                        6,200                                                               6,200
（A1+B1+C1）                                                    合计（A2+B2+C2）
报告期末已审批的担保额度合计                                    报告期末实际担保余额合
                                                        6,200                                                               5,000
（A3+B3+C3）                                                    计（A4+B4+C4）
实际担保总额（即 A4+B4+C4）占公司净资产的比例                                                                           104.42%
其中：
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的余额（D）
直接或间接为资产负债率超过 70%的被担保对象提供的债务
担保余额（E）
                                                              华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文
对未到期担保，报告期内已发生担保责任或可能承担连带清偿
                                                         无
责任的情况说明（如有）
违反规定程序对外提供担保的说明（如有）                   无
采用复合方式担保的具体情况说明
（2）违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
3、委托他人进行现金资产管理情况
（1）委托理财情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托理财。
（2）委托贷款情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托贷款。
4、其他重大合同
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在其他重大合同。
十八、社会责任情况
1、履行社会责任情况
无
2、履行精准扶贫社会责任情况
无
3、环境保护相关的情况
上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位
否
                                                                        华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文
十九、其他重大事项的说明
√ 适用 □ 不适用
   1、 2017年3月7日，公司披露了重大事项停牌公告，该重大事项为公司实际控制人将发生变更。2017年3月17日接到控股
股东西藏麦田创业投资有限公司（简称“麦田投资”）通知：麦田投资之股东西藏康道鸿浩创业投资管理有限公司（原名：深
圳市康道鸿浩投资有限公司）、李宏、赵光军、李绍清、李永培与浙江浦江域耀资产管理有限公司签署了《股份转让协议书》，
公司控股股东股权结构及公司实际控制人将发生变更。
   2017年3月20日麦田投资完成工商变更登记手续并于2017年3月27日领取了新的营业执照；麦田投资变更为浙江浦江域耀
资产管理有限公司100%持股的全资子公司；麦田投资法定代表人变更为李雪峰先生（详细情况见《中国证券报》、《上海
证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网2017年3月7日2017-010号公告、3月11日2017-018号公告、3月20日2017-019
号公告和2017-020号公告、3月30日2017-027号公告）。
    2、2017年5月15日，公司召开了2017年第四次临时股东大会，审议通过了《关于变更法定代表人的议案》、《关于修改
<公司章程>的议案》等议案，2017年6月公司完成了相关的工商变更登记手续，取得了四川省工商行政管理局换发的《营业
执照》（详细情况见《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网2017年6月14日2017-049
号公告）。
    3、2017年7月18日，公司发布了重大事项停牌公告，因公司正在筹划重大事项，经公司向深交所申请，公司股票（简称：
华塑控股，代码：000509）自2017年7月18日（星期二）开市起停牌，后经确认，本次公司筹划的重大事项涉及购买资产和
出售资产，已达到重大资产重组标准，2017年8月1日，公司发布了重大资产重组停牌公告（具体内容详见公司7月18日、7
月25日、8月1日、8月8日、8月15日、8月16日在巨潮资讯网、《中国证券报》、《证券日报》、《上海证券报》及《证券时
报》披露的《重大事项停牌公告》（公告编号2017-054号）、《重大事项停牌进展公告》（公告编号2017-055号）、《重大
资产重组停牌公告》（公告编号2017-056号）、《重大资产重组进展公告》（公告编号2017-057号）、《重大资产重组进展
公告》（公告编号2017-058号、）《关于筹划重组停牌期满申请继续停牌公告》（公告编号2017-059号）。
   2017年9月14日，公司召开十届董事会第四次临时会议，审议通过《关于重大资产重组延期复牌的议案》，经公司向深
交所申请，公司股票继续停牌。9月15日，公司披露了《关于筹划重组停牌期满申请继续停牌公告》（公告编号2017-066号）。
   2017年10月16日，公司召开2017年第五次临时股东大会，审议通过《关于重大资产重组延期复牌的议案》，公司股票继
续停牌，停牌时间自停牌首日起累计不超过6个月。10月17日，公司披露了《关于筹划重组停牌期满申请继续停牌公告》（公
告编号2017-077号）。
   2018年1月15日，公司召开十届董事会第十二次临时会议、十届监事会第四次临时会议，审议通过了公司重大资产重组
议案并披露了重大资产购买及资产出售预案等相关公告，详细情况见公司2018年1月17日披露在《中国证券报》、《证券时
报》、《证券日报》、《上海证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的相关公告。
   2018年1月23日，公司收到深圳证券交易所《关于对华塑控股股份有限公司的重组问询函》（非许可类重组问询函[2018]
第3号），要求公司就有关问题做出书面说明，并在1月30日前将有关说明材料报送深圳证券交易所，公司收到重组问询函后，
随即组织相关各方及中介机构积极准备回复工作。鉴于问询函涉及的部分事项及数据尚需进一步核实和完善，相关文件还需
补充和完善，并需中介机构出具核查意见，公司难以在2018年1月30日前完成问询函的回复与信息披露工作，经向深圳证券
交易所申请，公司股票继续停牌，并在1月31日披露了《关于延期回复重组问询函的公告》（详细情况见公司2018年1月31
日披露在《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的2018-018
号）。
   2018年3月15日，经公司向深交所申请，公司股票于2018年3月15日（星期四）开市起复牌。同时公司将继续推进本次重
大资产重组（详细情况见公司2018年3月15日披露在《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》及巨
潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的2018-027号）。
    2018年3月30日，公司召开十届董事会第十三次临时会议，审议通过了《关于调整重大资产重组交易的议案》，调整后
的方案为：华塑控股无偿受赠公司实际控制人李雪峰持有的樱华医院51%股权，同时公司以现金方式向自然人李献国出售公
司持有的麦田园林92.85%股权（详细情况见公司2018年4月3日披露在《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《上
海证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的2018-033号、2018-035号公告），该事项将提交2018年第二次临时股东
                                                                         华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文
大会审议批准。
     4、2017年12月27日，公司收到四川宏志实业有限责任公司《关于欠款及减免利息的通知》，通知内容如下：我司分别
于2017年9月20日与鲜果、2017年11月16日与陈姝宇、2017年12月8日与冷奕、2017年12月22日与杨利军分别签订《债权转让
协议》，上述4位已将其对贵司的债权转让给我司。综上，我司确认：截止2017年12月22日，贵司尚欠我司本息合计9972.03
万元，其中：本金5990万元，利息3982.03万元。我司目前经营困难，资金紧张，为了尽快回笼资金，我司决定：若贵司在
2017年12月29日前偿付本金3000万元，且贵司的控股股东西藏麦田创业投资有限公司为剩余欠款本金及利息提供连带责任保
证担保，则我司免除对贵司应付利息2400万元。本通知在贵司支付3000万元，且贵司的控股股东西藏麦田创业投资有限公司
为上述欠款签署担保函后自动生效（详细情况见公司2017年12月28日、30日披露在《中国证券报》、《证券时报》、《证券
日报》、《上海证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的2017-105号、2017-106号公告）。
二十、公司子公司重大事项
√ 适用 □ 不适用
     重庆对外贸易进口有限公司与南充华塑型材有限公司、南充华塑建材有限公司《工业品买卖合同》纠纷一案，公司从国
家企业信用信息公示系统查询获悉：渝中区人民法院于 2017 年 11 月 23 日做出执行裁定（案号：2016 渝 0103 执保 1568 号
之三）冻结公司持有的成都麦田园林有限公司股权，保全限额 160 万元（详细情况见 2017 年 2 月 15 日、4 月 18 日、12 月 5
日在《中国证券报》、《证券日报》、《上海证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网发布的 2017-008 号、2017-038 号、2017-089
号公告）。截至本报告披露日，基于重庆对外贸易进口有限公司申请，法院冻结了本公司 1,000.00 万元存款及本公司持有
麦田园林 7.15%的股权
。
                                                                                  华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文
                                      第六节 股份变动及股东情况
   一、股份变动情况
   1、股份变动情况
                                                                                                                         单位：股
                               本次变动前                          本次变动增减（＋，－）                          本次变动后
                                                                     公积金
                              数量        比例      发行新股 送股                  其他            小计           数量        比例
                                                                      转股
一、有限售条件股份         199,673,939     24.19%                                -199,205,920 -199,205,920        468,019      0.06%
3、其他内资持股            199,673,939     24.19%                                -199,205,920 -199,205,920        468,019      0.06%
其中：境内法人持股         199,205,920     24.13%                                -199,205,920 -199,205,920                0    0.00%
      境内自然人持股          468,019       0.06%                                                                 468,019      0.06%
二、无限售条件股份         625,809,178     75.81%                                 199,205,920    199,205,920 825,015,098      99.94%
1、人民币普通股            625,809,178     75.81%                                 199,205,920    199,205,920 825,015,098      99.94%
三、股份总数               825,483,117 100.00%                                                               825,483,117 100.00%
   股份变动的原因
   √ 适用 □ 不适用
   股份变动的主要原因系股权分置改革限售股份解除限售所致。
   股份变动的批准情况
   □ 适用 √ 不适用
   股份变动的过户情况
   □ 适用 √ 不适用
   股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响
   □ 适用 √ 不适用
   公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
   □ 适用 √ 不适用
   2、限售股份变动情况
   √ 适用 □ 不适用
                                                                                                                         单位：股
                                        本期解除限售股 本期增加限售股
       股东名称        期初限售股数                                          期末限售股数       限售原因      解除限售日期
                                              数              数
   西藏麦田创业投                                                                                            2017 年 1 月 17
                          199,205,920       199,205,920                 0                   0 股改限售
   资有限公司                                                                                                日
                                                                                华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文
合计                    199,205,920      199,205,920                    0                0          --               --
二、证券发行与上市情况
1、报告期内证券发行（不含优先股）情况
□ 适用 √ 不适用
2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明
□ 适用 √ 不适用
3、现存的内部职工股情况
□ 适用 √ 不适用
三、股东和实际控制人情况
1、公司股东数量及持股情况
                                                                                                                      单位：股
                                                                                                  年度报告披露日
                              年度报告披露日                   报告期末表决权
报告期末普通                                                                                      前上一月末表决
                        42,843 前上一月末普通          43,732 恢复的优先股股                  0
股股东总数                                                                                        权恢复的优先股
                              股股东总数                       东总数
                                                                                                  股东总数
                                       持股 5%以上的股东或前 10 名股东持股情况
                                                               报告                                      质押或冻结情况
                                                               期内 持有有限 持有无限售
                                                 报告期末持
     股东名称          股东性质       持股比例                 增减 售条件的 条件的股份
                                                   股数量                                         股份状态          数量
                                                               变动 股份数量      数量
                                                               情况
西藏麦田创业投
                    境内非国有法人     24.13% 199,205,920                       199,205,920 质押                   198,200,000
资有限公司
定远德轮投资有
                    境内非国有法人      6.83%     56,415,700                     56,415,700
限公司
四川信托有限公
司－四川信托星
                    境内非国有法人      1.98%     16,325,920                     16,325,920
光 3 号单一资金信
托
华宝信托有限责
任公司－“辉        境内非国有法人      0.88%      7,260,000                      7,260,000
煌”11 号单一资金
                                                                              华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文
信托
黄文                境内非国有法人        0.64%   5,314,000                     5,314,000
华宝信托有限责
任公司－“辉
                    境内非国有法人        0.54%   4,451,200                     4,451,200
煌”61 号单一资金
信托
赵霄                境内自然人            0.50%   4,167,004                     4,167,004
方正东亚信托有
限责任公司－腾
                    境内非国有法人        0.50%   4,097,300                     4,097,300
翼投资 1 号单一资
金信托
前海开源基金－
浦发银行－渤海
国际信托－渤海
                    境内非国有法人        0.48%   3,961,886                     3,961,886
信托煦沁聚和 1
号集合资金信托
计划
华鑫国际信托有
限公司－华鑫信
                    境内非国有法人        0.45%   3,691,600                     3,691,600
托华昇 93 号集合
资金信托计划
战略投资者或一般法人因配售新股
                                     无
成为前 10 名股东的情况
上述股东关联关系或一致行动的说       公司未知上述股东之间是否存在关联关系或属于《上市公司收购管理办法》规定的一
明                                   致行动人
                                             前 10 名无限售条件股东持股情况
                                                                                                   股份种类
               股东名称                       报告期末持有无限售条件股份数量
                                                                                            股份种类          数量
西藏麦田创业投资有限公司                                                  199,205,920 人民币普通股            199,205,920
定远德轮投资有限公司                                                          56,415,700 人民币普通股          56,415,700
四川信托有限公司－四川信托星光
                                                                              16,325,920 人民币普通股          16,325,920
3 号单一资金信托
华宝信托有限责任公司－“辉煌”11
                                                                               7,260,000 人民币普通股           7,260,000
号单一资金信托
黄文                                                                           5,314,000 人民币普通股           5,314,000
华宝信托有限责任公司－“辉煌”61
                                                                               4,451,200 人民币普通股           4,451,200
号单一资金信托
赵霄                                                                           4,167,004 人民币普通股           4,167,004
方正东亚信托有限责任公司－腾翼                                                 4,097,300 人民币普通股           4,097,300
                                                                              华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文
投资 1 号单一资金信托
前海开源基金－浦发银行－渤海国
际信托－渤海信托煦沁聚和 1 号集                                                3,961,886 人民币普通股         3,961,886
合资金信托计划
华鑫国际信托有限公司－华鑫信
                                                                               3,691,600 人民币普通股         3,691,600
托华昇 93 号集合资金信托计划
前 10 名无限售流通股股东之间，以
及前 10 名无限售流通股股东和前 10 公司未知上述股东之间是否存在关联关系或属于《上市公司收购管理办法》规定的一
名股东之间关联关系或一致行动的       致行动人
说明
前 10 名普通股股东参与融资融券业
                                     无
务情况说明
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司控股股东情况
控股股东性质：自然人控股
控股股东类型：法人
                               法定代表人/单位负
       控股股东名称                                      成立日期            组织机构代码           主要经营业务
                                     责人
                                                                                              投资与资产管理，投资咨
                                                                                              询（不含金融、证券、期
                                                                                              货）；项目投资；环保工程
西藏麦田创业投资有限公司 李雪峰                    2013 年 10 月 25 日   91540125080631303T
                                                                                              设计、施工；旅游项目投
                                                                                              资及开发；网络信息技术
                                                                                              开发，生物科技技术。
控股股东报告期内控股和参
股的其他境内外上市公司的 无
股权情况
控股股东报告期内变更
□ 适用 √ 不适用
公司报告期控股股东未发生变更。
3、公司实际控制人情况
实际控制人性质：境内自然人
实际控制人类型：自然人
              实际控制人姓名                          国籍                     是否取得其他国家或地区居留权
                                                                     华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文
李雪峰                               中国                  否
                                     2012 年 4 月至今就职于祥禾盛世国际影视文化传媒（北京）有限公司任监事；
                                     2016 年 6 月至今就职于上海盛世星晨文化传媒有限公司任执行董事；2016 年 9
主要职业及职务                       月至今就职于北京极兴文化传媒有限公司任执行董事；2016 年 12 月至今就职于
                                     常州中庚实业有限公司任执行董事；2016 年 12 月至今就职于浙江浦江域耀资产
                                     管理有限公司任执行董事兼经理，现任华塑控股股份有限公司董事、副董事长。
过去 10 年曾控股的境内外上市公司情况 无
实际控制人报告期内变更
√ 适用 □ 不适用
新实际控制人名称                                     李雪峰
变更日期                                             2017 年 03 月 20 日
指定网站查询索引                                     2017-027 号关于公司实际控制人变更的进展公告
指定网站披露日期                                     2017 年 03 月 30 日
公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
                               李雪峰                              张子若
                                      90.91%                                9.09%
                                   浙江浦江域耀资产管理有限公司
                                                        100%
                                      西藏麦田创业投资有限公司
                                                        24.13%
                                          华塑控股股份有限公司
实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□ 适用 √ 不适用
4、其他持股在 10%以上的法人股东
□ 适用 √ 不适用
                                                                    华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文
5、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况
√ 适用 □ 不适用
浙江浦江域耀资产管理有限公司及其实际控制人李雪峰先生承诺在本次权益变动后的未来12 个月内不转让持有的西藏麦田
100%股权，也不通过西藏麦田间接转让拥有权益的上市公司华塑控股的股份。
                                             华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文
                           第七节 优先股相关情况
□ 适用 √ 不适用
报告期公司不存在优先股。
                                                                                   华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文
                     第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、董事、监事和高级管理人员持股变动
                                                                                         本期增持 本期减持
                                                       任期起始 任期终止 期初持股                                   其他增减 期末持股
  姓名        职务    任职状态        性别   年龄                                        股份数量 股份数量
                                                           日期        日期   数（股）                              变动（股）数（股）
                                                                                          （股）       （股）
         董事长、                                     2017 年     2020 年
郭宏杰   董事会秘 现任           男                 51 04 月 28 04 月 27
         书                                           日          日
                                                      2017 年     2020 年
李雪峰   副董事长 现任           男                 35 04 月 28 04 月 27
                                                      日          日
                                                      2017 年     2020 年
         董事、总
吴奕中               现任        男                 42 04 月 28 04 月 27
         经理
                                                      日          日
                                                      2017 年     2020 年
孙剑非   独立董事 现任           男                 44 04 月 28 04 月 27
                                                      日          日
                                                      2017 年     2020 年
张新     独立董事 现任           男                 40 04 月 28 04 月 27
                                                      日          日
                                                      2017 年     2020 年
         监事会主
赵杰                 现任        男                 30 04 月 28 04 月 27
         席
                                                      日          日
                                                      2017 年     2020 年
王宇     监事        现任        男                 37 04 月 28 04 月 27
                                                      日          日
                                                      2017 年     2020 年
隋红刚   监事        现任        男                 31 04 月 28 04 月 27
                                                      日          日
                                                      2017 年     2020 年
黄颖灵   财务总监 现任           女                 56 04 月 28 04 月 27         4,325             0            0          0     4,325
                                                      日          日
                                                      2017 年     2020 年
李海平   副总经理 现任           男                 47 09 月 13 04 月 27
                                                      日          日
王鸿     董秘、副 现任           女                 46 2017 年    2020 年
                                                             华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文
         总经理                      10 月 14 04 月 27
                                     日        日
                                     2014 年   2017 年
李中     副董事长 离任     男   53 03 月 07 03 月 07     619,700       0        0        0   619,700
                                     日        日
                                     2014 年   2017 年
         董事、总
李宏                离任   男   53 03 月 07 03 月 07
         经理
                                     日        日
                                     2014 年   2017 年
石纪灯   董事       离任   男   51 03 月 07 03 月 07
                                     日        日
                                     2014 年   2017 年
隋红刚   董事       离任   男   31 03 月 07 03 月 07
                                     日        日
                                     2014 年   2017 年
李绍清   董事       离任   男   47 03 月 07 03 月 07
                                     日        日
                                     2014 年   2017 年
王寿群   独立董事 离任     女   46 03 月 07 03 月 07
                                     日        日
                                     2014 年   2017 年
鄢国祥   独立董事 离任     男   51 03 月 07 03 月 07
                                     日        日
                                     2014 年   2017 年
钟卫     独立董事 离任     男   40 03 月 07 03 月 07
                                     日        日
                                     2014 年   2017 年
         监事会主
邱勇力              离任   男   55 03 月 07 03 月 07
         席
                                     日        日
                                     2014 年   2017 年
沈成义   监事       离任   男   51 03 月 07 03 月 07
                                     日        日
                                     2014 年   2017 年
刘乐全   监事       离任   男   43 03 月 07 03 月 07
                                     日        日
                                     2014 年   2017 年
肖祖栋   副总经理 离任     男   48 11 月 24 03 月 07
                                     日        日
         董事会秘                    2014 年   2017 年
李笛鸣              离任   男   56
         书                          11 月 24 06 月 27
                                                                                         华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文
                                                          日           日
                                                          2014 年      2017 年
蒋文      副总经理 离任         男                      48 11 月 24 03 月 07
                                                          日           日
合计          --          --         --            --          --           --       624,025       0          0          624,025
二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
√ 适用 □ 不适用
       姓名          担任的职务             类型                    日期                               原因
                                                          2017 年 03 月 07
李中               副董事长          任期满离任
                                                          日
                                                          2017 年 03 月 07
李宏               董事、总经理      任期满离任
                                                          日
                                                          2017 年 03 月 07
石纪灯             董事              任期满离任
                                                          日
                                                          2017 年 03 月 07
隋红刚             董事              任期满离任
                                                          日
                                                          2017 年 03 月 07
李绍清             董事              任期满离任
                                                          日
                                                          2017 年 03 月 07
王寿群             独立董事          任期满离任
                                                          日
                                                          2017 年 03 月 07
鄢国祥             独立董事          任期满离任
                                                          日
                                                          2017 年 03 月 07
钟卫               独立董事          任期满离任
                                                          日
                                                          2017 年 03 月 07
邱勇力             监事会主席        任期满离任
                                                          日
                                                          2017 年 03 月 07
沈成义             监事              任期满离任
                                                          日
                                                          2017 年 03 月 07
刘乐全             监事              任期满离任
                                                          日
                                                          2017 年 03 月 07
肖祖栋             副总经理          任期满离任
                                                          日
                                                          2017 年 06 月 07
李笛鸣             董事会秘书        离任                                        因个人原因辞职
                                                          日
                                                          2017 年 03 月 07
蒋文               副总经理          任期满离任
                                                          日
                                                                       华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文
三、任职情况
公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责
    郭宏杰，董事长，男，1966年出生，中国国籍，研究生学历。曾任天同证券有限责任公司济南管理总部综合部经理，天
勤资产管理有限公司行政部总经理，山东世纪煤化商贸有限公司董事长、总经理，离任华塑控股股份有限公司董事会秘书、
总经理、董事长。
    李雪峰，副董事长，男，1983年出生；中国国籍，本科学历；2012年4月至今就职于祥禾盛世国际影视文化传媒（北京）
有限公司任监事；2016年6月至今就职于上海盛世星晨文化传媒有限公司任执行董事；2016年9月至今就职于北京极兴文化传
媒有限公司任执行董事；2016年12月至今就职于常州中庚实业有限公司任执行董事；2016年12月至今就职于浙江浦江域耀资
产管理有限公司任执行董事兼经理。
    吴奕中，董事、总经理，男，1975年出生；中国国籍，大专学历；1994年至1998年就职于中国工商银行上海分行南京东
路分理处任会计；1998年至2010年就职于中国工商银行事后监督中心任监督员；2010年至2017年就职于中国工商银行陆家嘴
支行任理财经理。
    孙剑非，独立董事，男，1973年出生，中国国籍，金融学博士。2006年7月至2010年7月，在美国内华达大学里诺分校任
教；2010年8月至2017年2月在上海交通大学安泰经济与管理学院任教，担任硕士生导师、DBA博士生导师，并入选了国家
财政部组织的2013年全国学术类会计领军后备人才培训项目。2017年2月起被南京审计大学聘任为教授，兼任上海交通大学
安泰经济与管理学院MBA中心授课教授（外聘）。
    张新，独立董事，男，1977年出生，加拿大国籍，财务（金融）博士。2010年9月至今，就职于复旦大学管理学院会计
学系，任职副教授。2016年，获选第六批全国学术类会计领军（后备）人才。
    王宇，监事，男，1981年出生，中国国籍；大专学历；2007年至2009年，就职于上海博辉图文设计有限公司任总经理；
2010年至2013年，就职于澳洲杰罗莎酒庄驻上海办事处任副总经理；2013年至今，就职于上海杰莎实业有限公司任执行董事
兼经理。
    赵杰，监事，男，1978年出生，中国国籍；本科学历；2001年至2006年，就职于北京光线广告有限公司任华北区广告总
经理；2007年至今，就职于北京宣郎文化传媒有限公司任监事；2012年至今，就职于北京未来盛世文化传媒有限公司任执行
董事兼经理。
    隋红刚，监事，男，1987年出生，中国国籍，本科学历。2010年7月至2010年12月，就职于山东晨鸣纸业集团股份有限
公司人力资源部；2011年2月至2011年12月，就职于山东潍坊宏源防水材料工程有限公司销售部；2012年3月至2012年12月，
任山东龙跃橡胶有限公司总经理助理、办公室主任；2013年1月至2013年6月，任山东银宝轮胎集团有限公司副总经理；2013
年6月至2014年9月，任华塑控股股份有限公司副总经理；2014年3月至2017年3月，任华塑控股股份有限公司董事；2017年1
月至今，任南充华塑新材料有限公司副总经理。
    黄颖灵，财务总监，女，1962年出生，中国国籍，大专学历，高级会计师。1981年至1994年，曾任职于四川省南充市水
利水电工程公司会计主管；1994年调入天歌集团股份有限公司，先后任职集团公司财务部会计主管、副部长、部长，审计法
规部部长，总经理助理；2011年12月至今，任公司财务总监。
    李海平先生，副总经理，男，1970年出生，中国国籍，工商管理硕士，ACCA会员。2009年7月至2010年2月任宏海箱运
集团副总经理，2010年3月至2012年3月任耶路（上海）管理咨询有限公司副总裁，2012年4月至2016年9月历任上海积晟电子
股份有限公司副总经理、董事会秘书、财务总监、董事。
    王鸿，董事会秘书、副总经理，女，1972年出生，中国国籍，管理学博士。2008年6月至2014年6月，在中国证监会四川
监管局任职；2014年6月至2017年9月在海南农垦系统工作，任海南农垦资产管理公司副总经理。
在股东单位任职情况
√ 适用 □ 不适用
                                                     在股东单位                                 在股东单位是否
任职人员姓名             股东单位名称                             任期起始日期   任期终止日期
                                                     担任的职务                                  领取报酬津贴
                                                                            华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文
                                                   董事长、总经 2017 年 03 月
李雪峰         西藏麦田创业投资有限公司                                                             否
                                                   理               27 日
在其他单位任职情况
√ 适用 □ 不适用
                                                      在其他单位                                      在其他单位是否
任职人员姓名                      其他单位名称                       任期起始日期    任期终止日期
                                                      担任的职务                                         领取报酬津贴
                                                      执行董事兼
李雪峰         浙江浦江域耀资产管理有限公司                                                          否
                                                      经理
               祥禾盛世国际影视文化传媒（北京）有限
李雪峰                                                监事                                           是
               公司
李雪峰         上海盛世星晨文化传媒有限公司           执行董事                                       是
李雪峰         常州中庚实业有限公司                   执行董事                                       是
李雪峰         北京极兴文化传媒有限公司               执行董事                                       是
               南京审计大学、上海交通大学安泰经济与
孙剑非                                                教授                                           是
               管理学院 MBA 中心
张新           复旦大学管理学院会计学系               副教授                                         是
                                                      执行董事兼
王宇           上海杰莎实业有限公司                                                                  是
                                                      经理
                                                      执行董事兼
赵杰           北京未来盛世文化传媒有限公司                                                          是
                                                      经理
公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况
□ 适用 √ 不适用
四、董事、监事、高级管理人员报酬情况
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况
    在本公司领取薪酬的董事、监事、高级管理人员的年度报酬均依据公司制定的有关工资管理和等级标
准按月发放。
公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况
                                                                                                              单位：万元
                                                                                    从公司获得的税 是否在公司关联
       姓名                职务             性别      年龄             任职状态
                                                                                      前报酬总额           方获取报酬
                    董事长、董事会
郭宏杰                                男                         51 现任                           26 否
                    秘书
李雪峰              副董事长          男                         35 现任                           15 否
吴奕中              董事、总经理      男                         42 现任                       28.5 否
孙剑非              独立董事          男                         44 现任                            6否
                                                                      华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文
张新                独立董事         男                     40 现任                              6否
赵杰                监事会主席       男                     30 现任                              6否
王宇                监事             男                     37 现任                              6否
隋红刚              监事             男                     31 现任                              6否
黄颖灵              财务总监         女                     56 现任                        19.5 否
李海平              副总经理         男                     47 现任                             25 否
王鸿                董秘、副总经理 女                       46 现任                              9否
合计                        --            --         --               --                    153         --
公司董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□ 适用 √ 不适用
五、公司员工情况
1、员工数量、专业构成及教育程度
母公司在职员工的数量（人）
主要子公司在职员工的数量（人）
在职员工的数量合计（人）
当期领取薪酬员工总人数（人）
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数（人）
                                                 专业构成
                           专业构成类别                                    专业构成人数（人）
生产人员
销售人员
技术人员
财务人员
行政人员
其他人员
合计
                                                 教育程度
教育程度类别                                          数量（人）
大专以上
高中、中专
高中以下
合计
                                                                       华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文
2、薪酬政策
公司根据实际经营情况，参照同行业新洲标准，采用市场化的灵活薪酬政策。
3、培训计划
公司根据实际经营情况及岗位设置管理情况，适时组织员工培训。
4、劳务外包情况
□ 适用 √ 不适用
                                                                     华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文
                                        第九节 公司治理
一、公司治理的基本状况
    公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规
的要求，不断完善公司法人治理结构，建立健全公司内部管理和控制制度，提高公司规范运作水平。目前，公司治理实际状
况符合中国证监会的有关要求。
    1、关于股东与股东大会：公司严格按照《公司法》、《公司章程》等的规定，召集、召开股东大会，并按要求对会议
相关信息进行披露，各次股东大会均由见证律师现场监督并出具法律意见书，确保了全体股东特别是中小股东的合法权利。
    2、关于控股股东与上市公司：公司拥有独立的业务和经营自主能力，控股股东与上市公司之间在业务、人员、资产、
机构、财务相互独立。公司控股股东行为规范，没有超越股东大会直接或间接干预上市公司的决策和生产经营等活动。
    3、关于董事与董事会：董事会由5人组成，其中独立董事5人，公司董事会的人数及人员构成符合法律法规和《公司章
程》的规定。公司董事会按照《董事会议事规则》规范运作，各位董事认真出席董事会、股东大会，勤勉尽责，熟悉有关法
律、法规，了解董事的权利和义务。公司董事会依法行使职权，平等对待所有股东，独立董事对公司重大事项均能发表独立
意见。
    4、关于监事与监事会：公司监事会由3人组成，监事会的人员及结构符合有关法律法规的要求。公司监事会按照《监事
会议事规则》、《公司章程》规范运，认真履行职责，对公司重大事项、财务状况、董事和高级管理人员的履职情况进行了
有效的监督，维护了公司及股东的合法利益。
    5、关于相关利益者：公司能够充分尊重和维护银行、债权人、员工、用户等利益相关者的合法权益，与利益相关者积
极合作，共同推动公司持续、健康发展。
    6、信息披露与透明度：公司严格按照《信息披露制度》、《公司章程》和中国证监会等有关部门的法律、法规的规定，
认真履行信息披露义务，明确信息披露责任人，真实、准确、完整、及时地披露有关信息，保证所有股东有平等的机会获得
信息。
公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件是否存在重大差异
□ 是 √ 否
公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重大差异。
二、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况
    关于控股股东与上市公司：公司拥有独立的业务和经营自主能力，控股股东与上市公司之间在业务、人员、资产、机构、
财务相互独立。公司控股股东行为规范，没有超越股东大会直接或间接干预上市公司的决策和生产经营等活动。 1、业务独
立：公司拥有独立的采购、生产和销售体系，具有独立的业务和自主经营能力，公司控股股东单位及其关联单位不从事与本
公司相同或相近的业务，与本公司不存在同业竞争。 2、人员独立：公司在劳动、人事及工资管理等方面独立于控股股东，
设立了专门的人力资源管理机构，建立了自己健全和完善的劳动、人事管理制度和工资绩效考核办法。公司的总经理及其他
高管人员均在公司内部领取薪酬，未发现在控股股东单位担任重要职务和在控股股东单位领取薪酬或由控股股东单位代发薪
酬的情况。 3、资产完整：公司租有独立的办公场所和配套设施，独立的商标权、非专利技术等无形资产，独立的采购和销
售系统。 4、机构独立：公司建立了完全独立于控股股东的组织结构，拥有独立的职能部门，各职能部门之间分工明确、各
司其职、相互配合。 5、财务独立：公司设立了独立的财务部门，建立了独立的会计核算体系和财务管理制度，单独在银行
开户、独立核算、独立纳税。
                                                                   华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文
三、同业竞争情况
□ 适用 √ 不适用
四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况
1、本报告期股东大会情况
     会议届次           会议类型   投资者参与比例       召开日期            披露日期            披露索引
                                                                                          巨潮资讯网及《中国
                                                                                          证劵报》、《证券日
2017 年第一次临时
                    临时股东大会             0.01% 2017 年 02 月 13 日 2017 年 02 月 14 日 报》《上海证劵报》、
股东大会
                                                                                          《证券时报》、
                                                                                          2017-007 号
                                                                                          巨潮资讯网及《中国
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2016 年年度股东大
                    年度股东大会             0.18% 2017 年 03 月 29 日 2017 年 03 月 30 日 报》《上海证劵报》、
会
                                                                                          《证券时报》、
                                                                                          2017-029 号
                                                                                          巨潮资讯网及《中国
                                                                                          证劵报》、《证券日
2017 年第二次临时
                    临时股东大会             0.00% 2017 年 04 月 06 日 2017 年 04 月 07 日 报》《上海证劵报》、
股东大会
                                                                                          《证券时报》、
                                                                                          2017-031 号
                                                                                          巨潮资讯网及《中国
                                                                                          证劵报》、《证券日
2017 年第三次临时
                    临时股东大会             0.21% 2017 年 04 月 27 日 2017 年 04 月 28 日 报》《上海证劵报》、
股东大会
                                                                                          《证券时报》、
                                                                                          2017-041 号
                                                                                          巨潮资讯网及《中国
                                                                                          证劵报》、《证券日
2017 年第四次临时
                    临时股东大会             0.15% 2017 年 05 月 15 日 2017 年 05 月 16 日 报》《上海证劵报》、
股东大会
                                                                                          《证券时报》、
                                                                                          2017-048 号
                                                                                          巨潮资讯网及《中国
                                                                                          证劵报》、《证券日
2017 年第五次临时
                    临时股东大会             0.03% 2017 年 10 月 16 日 2017 年 10 月 17 日 报》《上海证劵报》、
股东大会
                                                                                          《证券时报》、
                                                                                          2017-076 号
2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会
□ 适用 √ 不适用
                                                                            华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文
五、报告期内独立董事履行职责的情况
1、独立董事出席董事会及股东大会的情况
                                      独立董事出席董事会及股东大会的情况
                                                                                         是否连续两次
                 本报告期应参 现场出席董事 以通讯方式参 委托出席董事 缺席董事会次                       出席股东大会
  独立董事姓名                                                                           未亲自参加董
                 加董事会次数      会次数       加董事会次数   会次数            数                        次数
                                                                                             事会会议
鄢国祥                      4               1              3            0              0否
王寿群                      4               1              3            0              0否
钟卫                        4               1              3            0              0否
孙剑非                      9               1              7            1              0否
张新                        9               1              8            0              0否
连续两次未亲自出席董事会的说明
2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况
独立董事对公司有关事项是否提出异议
□ 是 √ 否
报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议。
3、独立董事履行职责的其他说明
独立董事对公司有关建议是否被采纳
√ 是 □ 否
独立董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明
公司一向重视独立董事对公司的建言献策，独立董事在董事会召开期间提出的建议，均已得到采纳。
六、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况
报告期内董事会提名委员会召开 3 次会议：
1、2017 年 4 月 7 日，提名委员会召开会议，关于公司十届董事会董事候选人提出提名意见；
2、2017 年 9 月 11 日，提名委员会召开会议，关于提名李海平先生为公司副总经理提出提名意见；
3、2017 年 10 月 11 日，提名委员会召开会议，关于提名王鸿女士为公司副总经理、董事会秘书提出提名意见。
报告期内董事会审计委员会召开 1 次会议：
2017 年 3 月 2 日，审计委员会召开会议，审议了《关于续聘会计师事务所的议案》，并对聘请大信会计师事务所（特殊普通
合伙)为公司 2017 年度财务报告和内控审计机构出具了事前认可意见。
                                                                       华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文
七、监事会工作情况
监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险
□ 是 √ 否
监事会对报告期内的监督事项无异议。
八、高级管理人员的考评及激励情况
公司对高级管理人员的考评是根据其岗位职责及公司年度各项重点工作完成情况进行考核。公司根据同区域、同行业上市公
司情况，制定了高管薪酬。
九、内部控制情况
1、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况
□ 是 √ 否
2、内控自我评价报告
内部控制评价报告全文披露日期         2018 年 04 月 17 日
内部控制评价报告全文披露索引         详见公司于 2018 年 4 月 17 日在巨潮资讯网披露的相关文件
纳入评价范围单位资产总额占公司合并
                                                                                                       86.04%
财务报表资产总额的比例
纳入评价范围单位营业收入占公司合并
                                                                                                       99.78%
财务报表营业收入的比例
                                                  缺陷认定标准
               类别                                  财务报告                           非财务报告
                                     （1）具有以下特征的缺陷或情形，通常应 公司确定的非财务报告内部控制缺陷
                                     认定为重大缺陷：a.财务报告内部控制环 评价的定性标准如下：（1）出现以下情
                                     境无效；b.发现公司董事、监事、高级管 形的，通常应认定为重大缺陷：a.严重
                                     理人员舞弊；c.注册会计师发现当期财务 违反国家法律、行政法规和规范性文
                                     报告存在重大错报，而内部控制在运行过 件；b.重大事项未经过集体决策程序，
                                     程中未能发现该错报；d.公司更正已公布 或决策程序不科学；c.产品和服务质量
                                     的财务报告；e.已经发现并报告给管理层 出现重大事故；d.涉及公司生产经营的
定性标准                             的重大内部控制缺陷在合理的时间内未加 重要业务缺乏制度控制或制度系统失
                                     以改正；f.审计委员会和内部审计机构对内 效；e.内部控制评价的结果是重大缺陷
                                     部控制的监督无效。（2）具有以下特征的 但未得到整改。（2）出现以下情形的，
                                     缺陷或情形，通常应认定为重要缺陷：a. 通常应认定为重要缺陷：a.涉及公司生
                                     注册会计师发现当期财务报告存在重要错 产经营的重要业务制度系统存在较大
                                     报，而内部控制在运行过程中未能发现该 缺陷；b.内部控制评价的结果是重要缺
                                     错报；b.已经发现并报告给管理层的重要 陷但未得到整改。（3）不构成重大缺陷
                                     内部控制缺陷在合理的时间内未加以改     和重要缺陷的非财务报告内部控制缺
                                                                        华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文
                                      正；c.审计委员会和内部审计机构对内部 陷认定为一般缺陷。
                                      控制的监督存在重要缺陷。（3）不构成重
                                      大缺陷和重要缺陷的财务报告内部控制缺
                                      陷认定为一般缺陷。
                                      营业收入潜在错报：错报≥营业收入的 1%
                                      （重大缺陷）、营业收入的 0.5%≤错报＜营
                                      业收入的 1%（重要缺陷）、错报＜营业收
                                      入的 0.5%（一般缺陷）净利润潜在错报：
                                      错报≥净利润的 3%（重大缺陷）、净利润的
                                      1.5%≤错报＜净利润的 3%（重要缺陷）、
                                                                                缺陷认定：造成直接财产损失金额重大
                                      错报＜净利润的 1.5%（一般缺陷）资产总
                                                                                缺陷 1,000 万元（含）及以上，重要缺
定量标准                              额潜在错报：错报≥资产总额的 1%（重大
                                                                                陷 300 万元（含）—1,000 万元一般缺
                                      缺陷）、资产总额的 0.5%≤错报＜资产总额
                                                                                陷 300 万元以下
                                      的 1%（重要缺陷）、错报＜资产总额的
                                      0.5%（一般缺陷）所有者权益潜在错报：
                                      错报≥所有者权益的 1%（重大缺陷）、所有
                                      者权益的 0.5%≤错报＜所有者权益的 1%
                                      （重要缺陷）、错报＜所有者权益总额的
                                      0.5%（一般缺陷）
财务报告重大缺陷数量（个）
非财务报告重大缺陷数量（个）
财务报告重要缺陷数量（个）
非财务报告重要缺陷数量（个）
十、内部控制审计报告
√ 适用 □ 不适用
                                        内部控制审计报告中的审议意见段
我们认为，华塑控股按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
内控审计报告披露情况           披露
内部控制审计报告全文披露日期 2018 年 04 月 17 日
内部控制审计报告全文披露索引 详见公司于 2018 年 4 月 17 日在巨潮资讯网披露的相关文件
内控审计报告意见类型           标准无保留意见
非财务报告是否存在重大缺陷     否
会计师事务所是否出具非标准意见的内部控制审计报告
□ 是 √ 否
会计师事务所出具的内部控制审计报告与董事会的自我评价报告意见是否一致
√ 是 □ 否
                                                                    华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文
                                第十节 公司债券相关情况
公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券
否
                                                                      华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文
                                     第十一节           财务报告
一、审计报告
审计意见类型                                         标准的无保留意见
审计报告签署日期                                     2018 年 04 月 15 日
审计机构名称                                         大信会计师事务所（特殊普通合伙）
审计报告文号                                         大信审字【2018】第 14-00033 号
注册会计师姓名                                       龚荣华、王文春
                                              审计报告正文
    一、审计意见
    我们审计了华塑控股股份有限公司（以下简称“贵公司”）的财务报表，包括2017年12月31日的合并及母公司资产负债
表，2017年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表，以及财务报表附注。
    我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了贵公司2017年12月31日的合并及
母公司财务状况以及2017年度的合并及母公司经营成果和现金流量。
    二、形成审计意见的基础
    我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一
步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于贵公司，并履行了职业道德方面的其他
责任。
    我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
    三、关键审计事项
    关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对财务报表整体进行
审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。
    （一）存货减值事项
    1、事项描述
    截至2017年12月31日，贵公司存货余额为9,526.53万元，主要为消耗性生物资产及工程施工，已计提减值准备1,736.75
万元，存货账面价值较高，其可变现价值对财务报表影响较为重大，为此我们确定存货减值为关键审计事项。
    贵公司管理层于资产负债表日将分别消耗性生物资产、工程施工项目的成本与其可变现净值逐一进行比较，按照账面成
本高于可变现净值的差额计提存货跌价准备，其中消耗性生物资产可变现净值参考第三方估值确定。
    2、审计应对
    我们实施的审计程序主要包括：针对消耗性生物资产，我们实地勘察了相关资产并进行了盘点，并对死亡苗木进行了会
计处理，对参考的第三方估值方法及参数等进行评估。对工程施工项目合同、成本构成、工程质量验收、工程结算资料进行
了检查，同时实施了函证及走访，期后结算、收款事项调查等程序，对管理层期末对工程施工项目逐项确定的可收回性及其
分析进行检查。
    （二）公司转让可供出售金融资产
    1、事项描述
    2017年度，贵公司处置了可供出售金融资产深圳前海金融票据报价交易系统股份有限公司（以下简称“深圳前海”）股
权，并确认了转让收益2,000.00万元，为本期利润的主要来源，对财务报表影响重大，资产转让是否具有商业实质对审计很
重要。
    2、审计应对
                                                                        华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文
       我们实施的审计程序主要包括：检查交易合同、章程、交易回款及其使用及贵公司会计处理；现场查看及访谈深圳前海；
查阅交易对手及其投资企业、贵公司及其主要股东直至实际控制人情况，同时查询了交易对手资金来源并进行资金穿透，确
定交易对手及其资金来源方与贵公司不存在关联关系；访谈交易对手，对贵公司提供的交易参考案例进行比对分析，确定交
易价格公允性等。
       （三）四川宏志实业有限责任公司的债务重组
       1、事项描述
       2017年度，贵公司按照四川宏志实业有限责任公司（以下简称宏志实业）《关于欠款及减免利息的通知》要求，偿付了
3,000.00万元本金并由贵公司母公司对剩余债务本息提供担保，由此获得了宏志实业利息豁免2,400.00万元，贵公司确认了
债务重组收益2,400.00万元，为本期利润的主要来源，对财务报表影响重大，债务重组真实性对审计很重要。
       2、审计应对
       我们实施的审计程序主要包括：查询交易相关资料及其会计处理；访谈交易对手实际控制人，对交易事项及债务重组后
的本息函证；查阅交易对手、贵公司及其主要股东直至实际控制人情况，并检查了交易对手资金账户、股权关系，确定宏志
实业与贵公司及其实际控制人是否存在关联关系等。
       四、其他信息
       贵公司管理层对其他信息负责。其他信息包括贵公司2017年年度报告中涵盖的信息，但不包括财务报表和我们的审计报
告。
       我们对财务报表发表的审计意见并不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。
       结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过
程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。
       基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。在这方面，我们无任何事项需要
报告。
       五、管理层和治理层对财务报表的责任
       管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财
务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
       在编制财务报表时，管理层负责评估贵公司的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项（如适用），并运用持续经营
假设，除非管理层计划清算贵公司、终止运营或别无其他现实的选择。
       治理层负责监督贵公司的财务报告过程。
       六、注册会计师对财务报表审计的责任
       我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报
告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊
或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是
重大的。
       在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作：
       （一）识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、
适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，
未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。
       （二）了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序。
       （三）评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。
       （四）对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致对贵公司持续经营能力
产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们
在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于
截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致贵公司不能持续经营。
       （五）评价财务报表的总体列报、结构和内容，并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。
                                                                       华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文
    （六）就贵公司中实体或业务活动的财务信息获取充分、恰当的审计证据，以对财务报表发表审计意见。我们负责指导、
监督和执行集团审计，并对审计意见承担全部责任。
    我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注
的内部控制缺陷。
    我们还就遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所有
关系和其他事项，以及相关的防范措施（如适用）。
    从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，因而构成关键审计事项。我们在审计报
告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极少数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成
的负面后果超过在公众利益方面产生的益处，我们确定不应在审计报告中沟通该事项。
二、财务报表
财务附注中报表的单位为：人民币元
1、合并资产负债表
编制单位：华塑控股股份有限公司
                                              2017 年 12 月 31 日
                                                                                                       单位：元
                 项目                            期末余额                              期初余额
流动资产：
    货币资金                                                62,557,829.85                         70,451,872.99
    结算备付金
    拆出资金
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
    衍生金融资产
    应收票据
    应收账款                                                55,126,005.71                         10,279,042.25
    预付款项                                                   588,465.74
    应收保费
    应收分保账款
    应收分保合同准备金
    应收利息
    应收股利
    其他应收款                                              31,154,238.32                         58,253,552.16
    买入返售金融资产
    存货                                                    77,897,765.94                         88,679,287.66
                                               华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文
    持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产           8,910,368.80                         29,820,737.60
    其他流动资产
流动资产合计                       236,234,674.36                        257,484,492.66
非流动资产：
    发放贷款及垫款
    可供出售金融资产                                                      11,618,452.99
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资
    投资性房地产                    39,313,669.72                         36,468,278.43
    固定资产                        12,037,846.90                         20,254,378.46
    在建工程
    工程物资
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产
    开发支出
    商誉
    长期待摊费用
    递延所得税资产                   7,467,971.69                          5,158,735.94
    其他非流动资产                   9,687,316.00                         10,537,558.00
非流动资产合计                      68,506,804.31                         84,037,403.82
资产总计                           304,741,478.67                        341,521,896.48
流动负债：
    短期借款
    向中央银行借款
    吸收存款及同业存放
    拆入资金
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
    衍生金融负债
    应付票据                        50,000,000.00
                                         华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文
    应付账款                   1,809,079.49                         28,484,091.59
    预收款项                   5,995,433.21                          4,195,045.63
    卖出回购金融资产款
    应付手续费及佣金
    应付职工薪酬               4,516,612.42                          5,998,845.13
    应交税费                  21,575,885.03                         20,791,773.43
    应付利息
    应付股利                   2,443,291.91                          2,443,291.91
    其他应付款               176,891,009.09                        233,130,260.29
    应付分保账款
    保险合同准备金
    代理买卖证券款
    代理承销证券款
    持有待售的负债
    一年内到期的非流动负债
    其他流动负债
流动负债合计                 263,231,311.15                        295,043,307.98
非流动负债：
    长期借款
    应付债券
      其中：优先股
               永续债
    长期应付款
    长期应付职工薪酬
    专项应付款
    预计负债                    129,166.97                          16,284,900.00
    递延收益
    递延所得税负债             6,342,559.98                          6,720,672.18
    其他非流动负债              942,070.55                            942,070.55
非流动负债合计                 7,413,797.50                         23,947,642.73
负债合计                     270,645,108.65                        318,990,950.71
所有者权益：
    股本                     825,483,117.00                        825,483,117.00
    其他权益工具
                                                                      华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文
      其中：优先股
               永续债
    资本公积                                              212,260,680.39                         212,260,680.39
    减：库存股
    其他综合收益                                                                                    808,839.74
    专项储备
    盈余公积                                               28,893,775.85                          28,893,775.85
    一般风险准备
    未分配利润                                        -1,018,752,508.47                      -1,031,258,458.49
归属于母公司所有者权益合计                                 47,885,064.77                          36,187,954.49
    少数股东权益                                          -13,788,694.75                         -13,657,008.72
所有者权益合计                                             34,096,370.02                          22,530,945.77
负债和所有者权益总计                                      304,741,478.67                         341,521,896.48
法定代表人：吴奕中主管会计工作负责人：黄颖灵会计机构负责人：王毅
2、母公司资产负债表
                                                                                                       单位：元
                 项目                          期末余额                               期初余额
流动资产：
    货币资金                                                 995,716.46                             223,053.62
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
    衍生金融资产
    应收票据
    应收账款
    预付款项
    应收利息
    应收股利
    其他应收款                                            159,978,060.18                         191,299,414.92
    存货
    持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产
流动资产合计                                              160,973,776.64                         191,522,468.54
                                               华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文
非流动资产：
    可供出售金融资产                                                      11,618,452.99
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资                    71,200,000.00                         80,124,312.04
    投资性房地产                    39,313,669.72                         36,468,278.43
    固定资产                         4,977,629.49                         10,413,264.72
    在建工程
    工程物资
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产
    开发支出
    商誉
    长期待摊费用
    递延所得税资产
    其他非流动资产                   7,697,000.00                          7,697,000.00
非流动资产合计                     123,188,299.21                        146,321,308.18
资产总计                           284,162,075.85                        337,843,776.72
流动负债：
    短期借款
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
    衍生金融负债
    应付票据
    应付账款
    预收款项                          437,633.46
    应付职工薪酬                     3,087,678.23                          4,452,251.64
    应交税费                         8,568,146.59                          8,291,860.05
    应付利息
    应付股利                         2,443,291.91                          2,443,291.91
    其他应付款                     255,301,767.85                        306,182,449.19
    持有待售的负债
                                                     华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文
    一年内到期的非流动负债
    其他流动负债
流动负债合计                          269,838,518.04                             321,369,852.79
非流动负债：
    长期借款
    应付债券
      其中：优先股
               永续债
    长期应付款
    长期应付职工薪酬
    专项应付款
    预计负债                                129,166.97                            16,284,900.00
    递延收益
    递延所得税负债                                                                  269,613.25
    其他非流动负债
非流动负债合计                              129,166.97                            16,554,513.25
负债合计                              269,967,685.01                             337,924,366.04
所有者权益：
    股本                              825,483,117.00                             825,483,117.00
    其他权益工具
      其中：优先股
               永续债
    资本公积                          212,260,667.43                             212,260,667.43
    减：库存股
    其他综合收益                                                                    808,839.74
    专项储备
    盈余公积                              28,893,775.85                           28,893,775.85
    未分配利润                      -1,052,443,169.44                       -1,067,526,989.34
所有者权益合计                            14,194,390.84                              -80,589.32
负债和所有者权益总计                  284,162,075.85                             337,843,776.72
3、合并利润表
                                                                                       单位：元
                 项目        本期发生额                             上期发生额
                                                       华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文
一、营业总收入                           2,240,890,267.68                         78,835,008.81
    其中：营业收入                       2,240,890,267.68                         78,835,008.81
             利息收入
             已赚保费
             手续费及佣金收入
二、营业总成本                           2,255,965,239.36                        276,659,872.13
    其中：营业成本                       2,219,550,773.43                         73,382,318.15
             利息支出
             手续费及佣金支出
             退保金
             赔付支出净额
             提取保险合同准备金净额
             保单红利支出
             分保费用
             税金及附加                      1,258,686.10                          2,247,643.28
             销售费用                         122,352.87                           6,644,201.80
             管理费用                      37,207,284.01                          74,786,196.60
             财务费用                         502,392.74                           5,981,962.07
             资产减值损失                   -2,676,249.79                        113,617,550.23
    加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
         投资收益（损失以“－”号填
                                           20,995,776.51                         182,672,504.86
列）
         其中：对联营企业和合营企业
的投资收益
         汇兑收益（损失以“-”号填列）
         资产处置收益（损失以“-”号填
                                               29,758.00
列）
         其他收益
三、营业利润（亏损以“－”号填列）           5,950,562.83                        -15,152,358.46
    加：营业外收入                         24,118,897.52                            631,647.84
    减：营业外支出                         17,954,523.66                          63,957,788.59
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）     12,114,936.69                         -78,478,499.21
    减：所得税费用                           -259,327.30                          -3,668,563.16
五、净利润（净亏损以“－”号填列）         12,374,263.99                         -74,809,936.05
                                                   华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文
    （一）持续经营净利润（净亏损以
                                        12,374,263.99                        -26,821,411.83
“－”号填列）
    （二）终止经营净利润（净亏损以
                                                                             -47,988,524.22
“－”号填列）
    归属于母公司所有者的净利润          12,505,950.02                        -71,366,810.39
    少数股东损益                          -131,686.03                         -3,443,125.66
六、其他综合收益的税后净额                -808,839.74                          -453,135.53
  归属母公司所有者的其他综合收益
                                          -808,839.74                          -453,135.53
的税后净额
    （一）以后不能重分类进损益的其
他综合收益
             1.重新计量设定受益计划净
负债或净资产的变动
             2.权益法下在被投资单位不
能重分类进损益的其他综合收益中享
有的份额
    （二）以后将重分类进损益的其他
                                          -808,839.74                          -453,135.53
综合收益
             1.权益法下在被投资单位以
后将重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
             2.可供出售金融资产公允价
                                          -808,839.74                          -453,135.53
值变动损益
             3.持有至到期投资重分类为
可供出售金融资产损益
             4.现金流量套期损益的有效
部分
             5.外币财务报表折算差额
             6.其他
  归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额                        11,565,424.25                        -75,263,071.58
    归属于母公司所有者的综合收益
                                        11,697,110.28                        -71,819,945.92
总额
    归属于少数股东的综合收益总额          -131,686.03                         -3,443,125.66
八、每股收益：
    （一）基本每股收益                        0.0151                               -0.0865
    （二）稀释每股收益                        0.0151                               -0.0865
                                                                       华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元，上期被合并方实现的净利润为：0.00 元。
法定代表人：吴奕中主管会计工作负责人：黄颖灵会计机构负责人：王毅
4、母公司利润表
                                                                                                          单位：元
                   项目                        本期发生额                             上期发生额
一、营业收入                                                 2,617,098.89                            3,133,794.38
    减：营业成本                                             1,506,632.59                            1,928,516.10
         税金及附加                                           238,144.09                               134,910.28
         销售费用
         管理费用                                           21,085,018.70                           49,007,607.71
         财务费用                                                 -534.76                            -1,204,087.63
         资产减值损失                                       -6,674,740.84                           64,690,345.51
    加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
         投资收益（损失以“－”号填
                                                            20,995,776.51
列）
         其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
         资产处置收益（损失以“-”号
填列）
         其他收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列）                           7,458,355.62                          -111,423,497.59
    加：营业外收入                                          24,000,000.00                               17,000.00
    减：营业外支出                                          16,374,535.72                           30,668,647.00
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
                                                            15,083,819.90                       -142,075,144.59
列）
    减：所得税费用
四、净利润（净亏损以“－”号填列）                          15,083,819.90                       -142,075,144.59
    （一）持续经营净利润（净亏损
以“－”号填列）
    （二）终止经营净利润（净亏损
以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额                                                                            -453,135.53
    （一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
                                                              华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文
             1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
             2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
     （二）以后将重分类进损益的其
                                                                                            -453,135.53
他综合收益
             1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
             2.可供出售金融资产公允
                                                                                            -453,135.53
价值变动损益
             3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
             4.现金流量套期损益的有
效部分
             5.外币财务报表折算差额
             6.其他
六、综合收益总额                                   15,083,819.90                       -142,528,280.12
七、每股收益：
     （一）基本每股收益                                     0.02                                  -0.17
     （二）稀释每股收益                                     0.02                                  -0.17
5、合并现金流量表
                                                                                               单位：元
                 项目                 本期发生额                             上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
     销售商品、提供劳务收到的现金              2,566,584,156.79                           94,008,993.79
     客户存款和同业存放款项净增加
额
     向中央银行借款净增加额
     向其他金融机构拆入资金净增加
额
     收到原保险合同保费取得的现金
     收到再保险业务现金净额
     保户储金及投资款净增加额
                                                  华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文
     处置以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产净增加额
     收取利息、手续费及佣金的现金
     拆入资金净增加额
     回购业务资金净增加额
     收到的税费返还
     收到其他与经营活动有关的现金     10,587,503.79                          28,661,482.66
经营活动现金流入小计                2,577,171,660.58                        122,670,476.45
     购买商品、接受劳务支付的现金   2,537,371,845.42                         78,783,096.47
     客户贷款及垫款净增加额
     存放中央银行和同业款项净增加
额
     支付原保险合同赔付款项的现金
     支付利息、手续费及佣金的现金
     支付保单红利的现金
     支付给职工以及为职工支付的现
                                      11,892,993.70                          24,681,507.01
金
     支付的各项税费                     5,871,703.82                          3,158,661.99
     支付其他与经营活动有关的现金     69,850,258.42                          85,443,778.95
经营活动现金流出小计                2,624,986,801.36                        192,067,044.42
经营活动产生的现金流量净额            -47,815,140.78                        -69,396,567.97
二、投资活动产生的现金流量：
     收回投资收到的现金               31,535,776.51
     取得投资收益收到的现金
     处置固定资产、无形资产和其他
                                            4,800.00
长期资产收回的现金净额
     处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
     收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计                  31,540,576.51
     购建固定资产、无形资产和其他
                                          44,517.00                            712,970.54
长期资产支付的现金
     投资支付的现金                                                          10,000,000.00
     质押贷款净增加额
     取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
                                                            华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文
    支付其他与投资活动有关的现金                                                           521,185.47
投资活动现金流出小计                                44,517.00                            11,234,156.01
投资活动产生的现金流量净额                      31,496,059.51                           -11,234,156.01
三、筹资活动产生的现金流量：
    吸收投资收到的现金                                                                   50,000,000.00
    其中：子公司吸收少数股东投资
收到的现金
    取得借款收到的现金
    发行债券收到的现金
    收到其他与筹资活动有关的现金                12,000,000.00                             3,704,661.09
筹资活动现金流入小计                            12,000,000.00                            53,704,661.09
    偿还债务支付的现金
    分配股利、利润或偿付利息支付
                                                   413,465.85                              587,000.00
的现金
    其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
    支付其他与筹资活动有关的现金                14,130,793.22                             5,461,714.96
筹资活动现金流出小计                            14,544,259.07                             6,048,714.96
筹资活动产生的现金流量净额                       -2,544,259.07                           47,655,946.13
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额                    -18,863,340.34                          -32,974,777.85
    加：期初现金及现金等价物余额                70,451,872.99                           103,426,650.84
六、期末现金及现金等价物余额                    51,588,532.65                            70,451,872.99
6、母公司现金流量表
                                                                                              单位：元
              项目                 本期发生额                              上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
    销售商品、提供劳务收到的现金                 3,054,732.35                             1,875,042.62
    收到的税费返还
    收到其他与经营活动有关的现金                 3,422,372.96                            62,178,714.63
经营活动现金流入小计                             6,477,105.31                            64,053,757.25
    购买商品、接受劳务支付的现金
    支付给职工以及为职工支付的现                 5,212,158.58                              691,403.72
                                                华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文
金
     支付的各项税费                     51,349.00                            302,852.18
     支付其他与经营活动有关的现金   32,907,891.60                         103,127,549.64
经营活动现金流出小计                38,171,399.18                         104,121,805.54
经营活动产生的现金流量净额          -31,694,293.87                        -40,068,048.29
二、投资活动产生的现金流量：
     收回投资收到的现金             31,535,776.51
     取得投资收益收到的现金
     处置固定资产、无形资产和其他
长期资产收回的现金净额
     处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
     收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计                31,535,776.51
     购建固定资产、无形资产和其他
                                        38,117.00
长期资产支付的现金
     投资支付的现金                                                        10,000,000.00
     取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
     支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计                    38,117.00                          10,000,000.00
投资活动产生的现金流量净额          31,497,659.51                         -10,000,000.00
三、筹资活动产生的现金流量：
     吸收投资收到的现金                                                    50,000,000.00
     取得借款收到的现金
     发行债券收到的现金
     收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计                                                       50,000,000.00
     偿还债务支付的现金
     分配股利、利润或偿付利息支付
的现金
     支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计
筹资活动产生的现金流量净额                                                 50,000,000.00
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
                                                                                  华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文
五、现金及现金等价物净增加额                                          -196,634.36                                       -68,048.29
     加：期初现金及现金等价物余额                                      223,053.62                                      291,101.91
六、期末现金及现金等价物余额                                            26,419.26                                      223,053.62
7、合并所有者权益变动表
本期金额
                                                                                                                           单位：元
                                                                      本期
                                                   归属于母公司所有者权益
                                                                                                                           所有者
       项目                    其他权益工具                                                                       少数股
                                                 资本公 减：库 其他综 专项储 盈余公 一般风 未分配                          权益合
                     股本     优先 永续                                                                           东权益
                                          其他     积      存股   合收益     备       积      险准备    利润                 计
                              股    债
                     825,48                                                                            -1,031,2
                                                 212,260          808,839           28,893,                       -13,657, 22,530,
一、上年期末余额 3,117.                                                                                58,458.
                                                 ,680.39              .74            775.85                        008.72 945.77
                        00
     加：会计政策
变更
           前期差
错更正
           同一控
制下企业合并
           其他
                     825,48                                                                            -1,031,2
                                                 212,260          808,839           28,893,                       -13,657, 22,530,
二、本年期初余额 3,117.                                                                                58,458.
                                                 ,680.39              .74            775.85                        008.72 945.77
                        00
三、本期增减变动
                                                                  -808,83                              12,505, -131,68 11,565,
金额（减少以“－”
                                                                     9.74                               950.02       6.03 424.25
号填列）
（一）综合收益总                                                                                       12,505, -131,68 12,374,
额                                                                                                      950.02       6.03 263.99
（二）所有者投入
和减少资本
1．股东投入的普
通股
2．其他权益工具
持有者投入资本
3．股份支付计入
所有者权益的金
                                                                                 华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文
额
4．其他
（三）利润分配
1．提取盈余公积
2．提取一般风险
准备
3．对所有者（或
股东）的分配
4．其他
（四）所有者权益                                                 -808,83                                                   -808,83
内部结转                                                            9.74                                                      9.74
1．资本公积转增
资本（或股本）
2．盈余公积转增
资本（或股本）
3．盈余公积弥补
亏损
                                                                 -808,83                                                   -808,83
4．其他
                                                                    9.74                                                      9.74
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
                    825,48                                                                            -1,018,7
                                                212,260                            28,893,                        -13,788, 34,096,
四、本期期末余额 3,117.                                                                               52,508.
                                                ,680.39                             775.85                         694.75 370.02
                       00
上期金额
                                                                                                                           单位：元
                                                                     上期
                                                  归属于母公司所有者权益
                                                                                                                           所有者
       项目                   其他权益工具                                                                        少数股
                                                资本公 减：库 其他综 专项储 盈余公 一般风 未分配                           权益合
                    股本     优先 永续                                                                            东权益
                                         其他     积      存股   合收益     备       积      险准备    利润                  计
                             股    债
                    825,48                                                                            -959,89
                                                163,573          1,261,9           28,893,                        -26,123 33,197,
一、上年期末余额 3,117.                                                                               1,648.0
                                                ,709.14           75.27             775.85                        ,791.94 137.23
                       00
     加：会计政策
                                                   华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文
变更
           前期差
错更正
           同一控
制下企业合并
           其他
                     825,48                                         -959,89
                              163,573    1,261,9     28,893,                  -26,123 33,197,
二、本年期初余额 3,117.                                             1,648.0
                              ,709.14     75.27       775.85                  ,791.94 137.23
                        00
三、本期增减变动
                              48,686,    -453,13                    -71,366, 12,466, -10,666,
金额（减少以“－”
                               971.25       5.53                     810.40 783.22 191.46
号填列）
（一）综合收益总                         -453,13                    -71,366, -3,443, -75,263,
额                                          5.53                     810.40 125.65 071.58
（二）所有者投入              48,686,                                         15,909, 64,596,
和减少资本                     971.25                                         908.87 880.12
1．股东投入的普               50,000,                                                 50,000,
通股                           000.00                                                 000.00
2．其他权益工具
持有者投入资本
3．股份支付计入
所有者权益的金
额
                              -1,313,0                                        15,909, 14,596,
4．其他
                                28.75                                         908.87 880.12
（三）利润分配
1．提取盈余公积
2．提取一般风险
准备
3．对所有者（或
股东）的分配
4．其他
（四）所有者权益
内部结转
1．资本公积转增
资本（或股本）
2．盈余公积转增
资本（或股本）
                                                                                    华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文
3．盈余公积弥补
亏损
4．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
                     825,48                                                                               -1,031,2
                                                212,260              808,839             28,893,                     -13,657 22,530,
四、本期期末余额 3,117.                                                                                    58,458.
                                                   ,680.39               .74             775.85                      ,008.72 945.77
                         00
8、母公司所有者权益变动表
本期金额
                                                                                                                              单位：元
                                                                         本期
       项目                         其他权益工具                     减：库存 其他综合                             未分配 所有者权
                      股本                               资本公积                             专项储备 盈余公积
                                优先股 永续债   其他                    股        收益                               利润     益合计
                                                                                                                   -1,067,5
                     825,483,                            212,260,6              808,839.7              28,893,77              -80,589.3
一、上年期末余额                                                                                                   26,989.
                      117.00                                 67.43                        4                 5.85
     加：会计政策
变更
           前期差
错更正
           其他
                                                                                                                   -1,067,5
                     825,483,                            212,260,6              808,839.7              28,893,77              -80,589.3
二、本年期初余额                                                                                                   26,989.
                      117.00                                 67.43                        4                 5.85
三、本期增减变动
                                                                                -808,839.                          15,083, 14,274,98
金额（减少以“－”
                                                                                         74                          819.90       0.16
号填列）
（一）综合收益总                                                                                                   15,083, 15,083,81
额                                                                                                                   819.90       9.90
（二）所有者投入
和减少资本
1．股东投入的普
通股
                                                                                 华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文
2．其他权益工具
持有者投入资本
3．股份支付计入
所有者权益的金
额
4．其他
（三）利润分配
1．提取盈余公积
2．对所有者（或
股东）的分配
3．其他
（四）所有者权益                                                             -808,839.                                      -808,839.
内部结转                                                                              74
1．资本公积转增
资本（或股本）
2．盈余公积转增
资本（或股本）
3．盈余公积弥补
亏损
                                                                             -808,839.                                      -808,839.
4．其他
                                                                                      74
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
                                                                                                                -1,052,4
                    825,483,                          212,260,6                                     28,893,77               14,194,39
四、本期期末余额                                                                                                43,169.
                     117.00                              67.43                                           5.85                    0.84
上期金额
                                                                                                                             单位：元
                                                                      上期
       项目                        其他权益工具                   减：库存 其他综合                             未分配 所有者权
                     股本                             资本公积                             专项储备 盈余公积
                               优先股 永续债   其他                  股        收益                              利润        益合计
                                                                                                                -925,45
                    825,483,                          162,260,6              1,261,975              28,893,77               92,447,69
一、上年期末余额                                                                                                1,844.7
                     117.00                              67.43                     .27                   5.85                    0.80
     加：会计政策
                                                华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文
变更
           前期差
错更正
           其他
                                                                          -925,45
                     825,483,   162,260,6   1,261,975         28,893,77             92,447,69
二、本年期初余额                                                          1,844.7
                      117.00       67.43          .27              5.85                  0.80
三、本期增减变动                                                          -142,07
                                50,000,00   -453,135.                               -92,528,2
金额（减少以“－”                                                        5,144.5
                                     0.00         53                                   80.12
号填列）
                                                                          -142,07
（一）综合收益总                            -453,135.                               -142,528,
                                                                          5,144.5
额                                                53                                  280.12
（二）所有者投入                50,000,00                                           50,000,00
和减少资本                           0.00                                                0.00
1．股东投入的普                 50,000,00                                           50,000,00
通股                                 0.00                                                0.00
2．其他权益工具
持有者投入资本
3．股份支付计入
所有者权益的金
额
4．其他
（三）利润分配
1．提取盈余公积
2．对所有者（或
股东）的分配
3．其他
（四）所有者权益
内部结转
1．资本公积转增
资本（或股本）
2．盈余公积转增
资本（或股本）
3．盈余公积弥补
亏损
4．其他
（五）专项储备
                                                                         华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
                                                                                                   -1,067,5
                   825,483,                       212,260,6          808,839.7         28,893,77              -80,589.3
四、本期期末余额                                                                                   26,989.
                    117.00                            67.43                 4               5.85
三、公司基本情况
企业注册地：四川省南充市涪江路117号的股份有限公司
总部办公地址：四川省成都市武侯区火车南站西路15号
组织形式：股份有限公司
主要经营活动：园林工程、大宗商品贸易。
本财务报表及财务报表附注业经公司董事会于2018年3月26日批准。
企业合并范围如“八、合并范围的变更”“九、在其他主体中的权益”所述。”
四、财务报表的编制基础
1、编制基础
本公司财务报表以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部颁布的《企业会计准则-基本准则》和具体会
计准则等规定（以下合称“企业会计准则”），并基于以下所述重要会计政策、会计估计进行编制。
2、持续经营
截止2017年12月31日，本公司重要的控股子公司南充华塑建材有限公司（以下简称“南充建材”）因进入破产清算而丧失控制
权，成都麦田园林有限公司（以下简称“麦田园林”）主营业务逐步萎缩，主营业务仅靠毛利极低的大宗商品贸易支撑；本公
司累计亏损人民币-101,875.25万元，且流动负债超过流动资产人民币2,699.66万元。但本公司认为将能够持续经营，并能在
债务到期时偿还有关款项，原因如下：（1）继续加大大宗商品贸易业务的拓展；加快对非经营性的房屋变卖；通过实施上
述措施，以筹措资金偿还四川德瑞形成的系列欠款；逐步恢复本公司自身融资能力；（2）加大麦田园林投资回购款的回收，
拓展园林工程业务和园林直接销售业务，恢复麦田园林对外投融资能力，全方位恢麦田园林生产经营活动；（3）加快推进
重大资产重组事项，通过新的项目注入新鲜血液；（4）在必要时继续获得控股公司的财务支持、项目支持；利用控股股东
支持置换四川德瑞系列高息负债。因此，本财务报表以持续经营为基准编制。
五、重要会计政策及会计估计
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
具体会计政策和会计估计提示：
无
                                                                      华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文
1、遵循企业会计准则的声明
本公司编制的财务报表符合《企业会计准则》的要求，真实、完整地反映了本公司2017年12月31日的财务状况、2017年度的
经营成果和现金流量等相关信息。
2、会计期间
本公司会计年度为公历年度，即每年1月1日起至12月31日止。
3、营业周期
本公司以一年12个月作为正常营业周期，以营业周期作为资产和负债的流动性划分标准。
4、记账本位币
本公司以人民币为记账本位币。
5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
1、同一控制下的企业合并
同一控制下企业合并形成的长期股权投资合并方以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式作为合并对价的，本公司在合
并日按照所取得的被合并方在最终控制方合并财务报表中的净资产的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。合
并方以发行权益性工具作为合并对价的，按发行股份的面值总额作为股本。长期股权投资的初始投资成本与合并对价账面价
值（或发行股份面值总额）的差额，应当调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。
2、非同一控制下的企业合并
对于非同一控制下的企业合并，合并成本为购买方在购买日为取得对被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债以
及发行的权益性证券的公允价值之和。非同一控制下企业合并中所取得的被购买方符合确认条件的可辨认资产、负债及或有
负债，在购买日以公允价值计量。购买方对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，体现为
商誉价值。购买方对合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，经复核后合并成本仍小于合并中取
得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期营业外收入。
6、合并财务报表的编制方法
1、合并财务报表范围
本公司将全部子公司纳入合并财务报表范围，包括被本公司控制的企业、被投资单位中可分割的部分以及结构化主体。
2、统一母子公司的会计政策、统一母子公司的资产负债表日及会计期间
子公司与本公司采用的会计政策或会计期间不一致的，在编制合并财务报表时，按照本公司的会计政策或会计期间对子公司
财务报表进行必要的调整。
3、合并财务报表抵销事项
合并财务报表以母公司和子公司的资产负债表为基础，已抵销了母公司与子公司、子公司相互之间发生的内部交易。子公司
所有者权益中不属于母公司的份额，作为少数股东权益，在合并资产负债表中所有者权益项目下以“少数股东权益”项目列示。
子公司持有母公司的长期股权投资，视为企业集团的库存股，作为所有者权益的减项，在合并资产负债表中所有者权益项目
下以“减：库存股”项目列示。
4、合并取得子公司会计处理
                                                                       华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文
对于同一控制下企业合并取得的子公司，视同该企业合并于自最终控制方开始实时控制时已经发生，从合并当期的期初起将
其资产、负债、经营成果和现金流量纳入合并财务报表；对于非同一控制下企业合并取得的子公司，在编制合并财务报表时，
以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其个别财务报表进行调整。
7、合营安排分类及共同经营会计处理方法
1、合营安排的分类
合营安排分为共同经营和合营企业。未通过单独主体达成的合营安排，划分为共同经营。单独主体，是指具有单独可辨认的
财务架构的主体，包括单独的法人主体和不具备法人主体资格但法律认可的主体。通过单独主体达成的合营安排，通常划分
为合营企业。相关事实和情况变化导致合营方在合营安排中享有的权利和承担的义务发生变化的，合营方对合营安排的分类
进行重新评估。
2、共同经营的会计处理
共同经营参与方应当确认其与共同经营中利益份额相关的下列项目，并按照相关企业会计准则的规定进行会计处理：确认单
独所持有的资产或负债，以及按其份额确认共同持有的资产或负债；确认出售其享有的共同经营产出份额所产生的收入；按
其份额确认共同经营因出售产出所产生的收入；确认单独所发生的费用，以及按其份额确认共同经营发生的费用。
对共同经营不享有共同控制的参与方，如果享有该共同经营相关资产且承担该共同经营相关负债的，参照共同经营参与方的
规定进行会计处理；否则，应当按照相关企业会计准则的规定进行会计处理。
3、合营企业的会计处理
合营企业参与方应当按照《企业会计准则第2号—长期股权投资》的规定对合营企业的投资进行会计处理，不享有共同控制
的参与方应当根据其对该合营企业的影响程度进行会计处理。
8、现金及现金等价物的确定标准
本公司在编制现金流量表时所确定的现金，是指本公司库存现金以及可以随时用于支付的存款。在编制现金流量表时所确定
的现金等价物，是指持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。
9、外币业务和外币报表折算
10、金融工具
1、金融工具的分类及确认
金融工具划分为金融资产或金融负债和权益工具。本公司成为金融工具合同的一方时，确认为一项金融资产或金融负债，或
权益工具。
金融资产于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、持有至到期投资、应收款项、可供出售
金融资产。除应收款项以外的金融资产的分类取决于本公司及其子公司对金融资产的持有意图和持有能力等。金融负债于初
始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债以及其他金融负债。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产包括持有目的为短期内出售的交易性金融资产和初始确认时指定为以公
允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产；应收款项是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融
资产；可供出售金融资产包括初始确认时即被指定为可供出售的非衍生金融资产及未被划分为其他类的金融资产；持有至到
期投资是指到期日固定、回收金额固定或可确定，且管理层有明确意图和能力持有至到期的非衍生金融资产。
2、金融工具的计量
本公司金融工具始确认按公允价值计量。后续计量分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、可供出售金
融资产及以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债按公允价值计量；持有到期投资、贷款和应收款项以及其他金融
负债按摊余成本计量；在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，以及与该权益工具挂钩并须通过
交付该权益工具结算的衍生金融资产或者衍生金融负债，按照成本计量。本公司金融资产或金融负债后续计量中公允价值变
                                                                          华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文
动形成的利得或损失，除与套期保值有关外，按照如下方法处理：①以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金
融负债公允价值变动形成的利得或损失，计入公允价值变动损益。②可供出售金融资产的公允价值变动计入其他综合收益。
3、本公司对金融工具的公允价值的确认方法
如存在活跃市场的金融工具，以活跃市场中的报价确定其公允价值；如不存在活跃市场的金融工具，采用估值技术确定其公
允价值。估值技术主要包括市场法、收益法和成本法。
4、金融资产负债转移的确认依据和计量方法
金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移时，或既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但放
弃了对该金融资产控制的，应当终止确认该项金融资产。金融资产满足终止确认条件的，将所转移金融资产的账面价值与因
转移而收到的对价和原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和的差额部分，计入当期损益。部分转移满足终止确
认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和未终止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊。
金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，则应终止确认该金融负债或其一部分。
5、金融资产减值
以摊余成本计量的金融资产发生减值时，按预计未来现金流量(不包括尚未发生的未来信用损失)现值低于账面价值的差额，
计提减值准备。如果有客观证据表明该金融资产价值已恢复，且客观上与确认该损失后发生的事项有关，原确认的减值损失
予以转回，计入当期损益。
以成本计量的金融资产发生减值时计提减值准备。发生的减值损失，一经确认，不再转回。
当有客观证据表明可供出售金融资产发生减值时，原直接计入股东权益的因公允价值下降形成的累计损失予以转出并计入减
值损失。对已确认减值损失的可供出售债务工具投资，在期后公允价值上升且客观上与确认原减值损失后发生的事项有关的，
原确认的减值损失予以转回并计入当期损益。对已确认减值损失的可供出售权益工具投资，期后公允价值上升直接计入股东
权益。
对于权益工具投资，本公司判断其公允价值发生“严重”或“非暂时性”下跌的具体量化标准、成本的计算方法、期末公允价值
的确定方法，以及持续下跌期间的确定依据为：
         公允价值发生“严重”下跌的具体量化标准   期末公允价值相对于成本的下跌幅度已达到或超过50%。
         公允价值发生非暂时性下跌的具体量化标准   连续12个月出现下跌。
         成本的计算方法                           取得时按支付对价（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到
                                                  付息期但尚未领取的债券利息）和相关交易费用之和作为投资
                                                  成本。
         期末公允价值的确定方法                   存在活跃市场的金融工具，以活跃市场中的报价确定其公允价
                                                  值；如不存在活跃市场的金融工具，采用估值技术确定其公允
                                                  价值。
         持续下跌期间的确定依据                   连续下跌或在下跌趋势持续期间反弹上扬幅度低于20%，反弹
                                                  持续时间未超过6个月的均作为持续下跌期间。
11、应收款项
（1）单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项
单项金额重大的判断依据或金额标准                           应收款项账面余额在 100.00 万以上的款项
                                                           根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额，计提坏账
单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法
                                                           准备
                                                                    华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文
（2）按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项
                           组合名称                                       坏账准备计提方法
组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的：
√ 适用 □ 不适用
                    账龄                     应收账款计提比例                    其他应收款计提比例
1 年以内（含 1 年）                                              5.00%                                 5.00%
1－2 年                                                         10.00%                                10.00%
2－3 年                                                         30.00%                                30.00%
3－4 年                                                         50.00%                                50.00%
4－5 年                                                         50.00%                                50.00%
5 年以上                                                        100.00%                               100.00%
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的：
□ 适用 √ 不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的：
□ 适用 √ 不适用
（3）单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项
单项计提坏账准备的理由                               应收款项账面余额在 100.00 万以下的款项
                                                     根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额，计提坏账
坏账准备的计提方法
                                                     准备
12、存货
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
1、存货的分类
存货是指本公司在日常活动中持有以备出售的产成品或商品、处在生产过程中的在产品、在生产过程或提供劳务过程中耗用
的材料和物料等。主要包括原材料、周转材料、低值易耗品、在产品、库存商品等。
2、发出存货的计价方法
存货发出时，采取加权平均法确定其发出的实际成本。
3、存货跌价准备的计提方法
资产负债表日，存货按照成本与可变现净值孰低计量，并按单个存货项目计提存货跌价准备，但对于数量繁多、单价较低的
存货，按照存货类别计提存货跌价准备。
4、存货的盘存制度
本公司的存货盘存制度为永续盘存制。
5、低值易耗品和包装物的摊销方法
低值易耗品和包装物采用一次转销法摊销。
                                                                     华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文
13、持有待售资产
持有待售和终止经营
本公司将同时满足下列条件的非流动资产或处置组划分为持有待售类别：一是根据类似交易中出售此类资产或处置组的惯
例，在当前状况下即可立即出售；二是出售极可能发生，即企业已经就一项出售计划作出决议且获得确定的购买承诺，预计
出售将在一年内完成。有关规定要求企业相关权力机构或者监管部门批准后方可出售的，应当已经获得批准。
初始计量或在资产负债表日重新计量持有待售的非流动资产或处置组时，其账面价值高于公允价值减去出售费用后的净额
的，应当将账面价值减记至公允价值减去出售费用后的净额，减记的金额确认为资产减值损失计入当期损益，同时计提持有
待售资产减值准备。
资产负债表中持有待售的非流动资产或持有待售的处置组中的资产列示为划分为持有待售的资产，持有待售的处置组中的负
债列示为划分为持有待售的负债。
终止经营是满足下列条件之一的、能够单独区分的组成部分，且该组成部分已被本公司处置或被本公司划归为持有待售类别：
1、该组成部分代表一项独立的主要业务或一个单独的主要经营地区；
2、该组成部分是拟对一项独立的主要业务或一个单独的主要经营地区进行处置的一项相关联计划的一部分；
3、该组成部分是专为转售而取得的子公司。
14、长期股权投资
1、初始投资成本确定
对于企业合并取得的长期股权投资，如为同一控制下的企业合并，应当按照取得被合并方所有者权益账面价值的份额确认为
初始成本；非同一控制下的企业合并，应当按购买日确定的合并成本确认为初始成本；以支付现金取得的长期股权投资，初
始投资成本为实际支付的购买价款；以发行权益性证券取得的长期股权投资，初始投资成本为发行权益性证券的公允价值；
通过债务重组取得的长期股权投资，其初始投资成本应当按照《企业会计准则第12号—债务重组》的有关规定确定；非货币
性资产交换取得的长期股权投资，初始投资成本根据准则相关规定确定。
2、后续计量及损益确认方法
投资方能够对被投资单位实施控制的长期股权投资应当采用成本法核算，对联营企业和合营企业的长期股权投资采用权益法
核算。投资方对联营企业的权益性投资，其中一部分通过风险投资机构、共同基金、信托公司或包括投连险基金在内的类似
主体间接持有的，无论以上主体是否对这部分投资具有重大影响，投资方都应当按照《企业会计准则第22号——金融工具确
认和计量》的有关规定，对间接持有的该部分投资选择以公允价值计量且其变动计入损益，并对其余部分采用权益法核算。
3、确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的依据
对被投资单位具有共同控制，是指对某项安排的回报产生重大影响的活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决
策，包括商品或劳务的销售和购买、金融资产的管理、资产的购买和处置、研究与开发活动以及融资活动等；对被投资单位
具有重大影响，是指当持有被投资单位20%以上至50%的表决权资本时，具有重大影响。或虽不足20%，但符合下列条件之
一时，具有重大影响：在被投资单位的董事会或类似的权力机构中派有代表；参与被投资单位的政策制定过程；向被投资单
位派出管理人员；被投资单位依赖投资公司的技术或技术资料；与被投资单位之间发生重要交易。
15、投资性房地产
投资性房地产计量模式
成本法计量
折旧或摊销方法
本公司投资性房地产的类别，包括出租的土地使用权、出租的建筑物、持有并准备增值后转让的土地使用权。投资性房地产
按照成本进行初始计量，采用成本模式进行后续计量。
本公司投资性房地产中出租的建筑物采用年限平均法计提折旧，具体核算政策与固定资产部分相同。投资性房地产中出租的
                                                                    华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文
土地使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权采用直线法摊销，具体核算政策与无形资产部分相同。
16、固定资产
（1）确认条件
固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用寿命超过一个会计年度的有形资产。同时满足以下条件
时予以确认：与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业；该固定资产的成本能够可靠地计量。
（2）折旧方法
           类别               折旧方法             折旧年限             残值率              年折旧率
房屋建筑物              年限平均法         20-35                0-10%                 2.57%-5.00%
机器设备                年限平均法         8-15                 3-10%                 6.00%-12.13%
运输设备                年限平均法         5-12                 3-10%                 7.50%-19.40%
电子设备及其他          年限平均法         5-12                 0-10%                 7.50%-19.40%
本公司固定资产主要分为：房屋建筑物、机器设备、电子设备、运输设备等；折旧方法采用年限平均法。根据各类固定资产
的性质和使用情况，确定固定资产的使用寿命和预计净残值。并在年度终了，对固定资产的使用寿命、预计净残值和折旧方
法进行复核，如与原先估计数存在差异的，进行相应的调整。除已提足折旧仍继续使用的固定资产和单独计价入账的土地之
外，本公司对所有固定资产计提折旧。
（3）融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法
融资租入固定资产为实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁。融资租入固定资产初始计价为租赁期开始日
租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值较低者作为入账价值；融资租入固定资产后续计价采用与自有固定资产相一致的折
旧政策计提折旧及减值准备。
17、在建工程
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
18、借款费用
1、借款费用资本化的确认原则
本公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入相关资产成本；其他借
款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。符合资本化条件的资产，是指需要经过相当长时间的购建或者
生产活动才能达到预定可使用或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。
2、资本化金额计算方法
资本化期间，是指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间。借款费用暂停资本化的期间不包括在内。在购建或
生产过程中发生非正常中断、且中断时间连续超过3个月的，应当暂停借款费用的资本化。
借入专门借款，按照专门借款当期实际发生的利息费用，减去将尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性
投资取得的投资收益后的金额确定；占用一般借款按照累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一
                                                                       华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文
般借款的资本化率计算确定，资本化率为一般借款的加权平均利率；借款存在折价或溢价的，按照实际利率法确定每一会计
期间应摊销的折价或溢价金额，调整每期利息金额。
实际利率法是根据借款实际利率计算其摊余折价或溢价或利息费用的方法。其中实际利率是借款在预期存续期间的未来现金
流量，折现为该借款当前账面价值所使用的利率。
19、生物资产
1、分类:公司的生物资产为苗木类资产，根据持有目的及经济利益实现方式的不同，划分为消耗性生物资产。
2、初始确认：消耗性生物资产按成本进行初始计量。在郁闭前发生的实际费用构成消耗性生物资产的成本，郁闭后发生的
后续支出，计入当期损益。
3、确认郁闭标准
依据公司基地所生产苗木的生理特性及形态，将其分为乔木类植物、灌木、花卉三个类型进行郁闭度设定。
乔木：植株有明显的直立主干，树冠广阔，计量指标以胸径为主；
灌木：植株没有明显主干，呈丛生状态，多为木本植物，计量指标以自然高和冠幅为主；
花卉：植株低矮丛生，枝叶密集，无明显主干，多为禾本科植物，园林中多套袋种植，计量指标以每植袋的规格为主；
园林工程建设适用规格苗木的质量及起点规格指标代表了苗木生产的出圃指标。量化指标有：高度、胸径、木质化程度、冠
幅根幅、重量、冠根化。苗木达到出圃标准时，苗木基本上可以较稳定地生长，一般只需相对较少的维护费用及生产物资。
此时点的苗木可视为已达到郁闭。
在确定苗木大田种植的株行距时，综合考虑苗木生长速度、生产成本等因素，合理配给植株生长空间。按历往经验及本公司
对苗木质量的要求，在苗木达到出圃标准时，取其出圃起点规格的各数据进行郁闭度的测算。
乔木：株行距约350cm×350cm，胸径8cm，冠径约320cm时
郁闭度：3.14×160×160/（350×350）＝0.656
灌木：株行距约25cm×25cm，冠径约24cm时
郁闭度：3.14×12×12/（25×25）＝0.723
消耗性生物资产郁闭前的相关支出资本化，郁闭后的相关支出计入当期费用。
4、消耗性生物资产按加权平均法法结转成本。
5、减值准备:每年度终了，对消耗性生物资产进行检查，有证据表明消耗性生物资产的可变现净值低于其账面价值的，按低
于金额计提消耗性生物资产跌价准备，计入当期损益；消耗性生物资产跌价因素消失的，原已计提的跌价准备转回，转回金
额计入当期损益。
20、油气资产
21、无形资产
（1）计价方法、使用寿命、减值测试
（2）内部研究开发支出会计政策
22、长期资产减值
长期股权投资、采用成本模式计量的投资性房地产、固定资产、在建工程、采用成本模式计量的生产性生物资产、油气资产、
无形资产、商誉等长期资产于资产负债表日存在减值迹象的，进行减值测试。减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账
面价值的，按其差额计提减值准备并计入减值损失。
可收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。资产减值准备按单
项资产为基础计算并确认，如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组确定资产组的可收回金额。
                                                                    华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文
资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。
在财务报表中单独列示的商誉，无论是否存在减值迹象，至少每年进行减值测试。减值测试时，商誉的账面价值分摊至预期
从企业合并的协同效应中受益的资产组或资产组组合。测试结果表明包含分摊的商誉的资产组或资产组组合的可收回金额低
于其账面价值的，确认相应的减值损失。减值损失金额先抵减分摊至该资产组或资产组组合的商誉的账面价值，再根据资产
组或资产组组合中除商誉以外的其他各项资产的账面价值所占比重，按比例抵减其他各项资产的账面价值。上述资产减值损
失一经确认，以后期间不予转回价值得以恢复的部分。
23、长期待摊费用
24、职工薪酬
（1）短期薪酬的会计处理方法
在职工为本公司提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益，其他会计准则要求或允许计入
资产成本的除外。本公司发生的职工福利费，在实际发生时根据实际发生额计入当期损益或相关资产成本。职工福利费为非
货币性福利的，按照公允价值计量。企业为职工缴纳的医疗保险费、工伤保险费、生育保险费等社会保险费和住房公积金，
以及按规定提取的工会经费和职工教育经费，在职工提供服务的会计期间，根据规定的计提基础和计提比例计算确定相应的
职工薪酬金额，并确认相应负债，计入当期损益或相关资产成本。
（2）离职后福利的会计处理方法
本公司在职工提供服务的会计期间，根据设定提存计划计算的应缴存金额确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。根
据预期累计福利单位法确定的公式将设定受益计划产生的福利义务归属于职工提供服务的期间，并计入当期损益或相关资产
成本。
（3）辞退福利的会计处理方法
本公司向职工提供辞退福利时，在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益：本公司不能单方面
撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时；本公司确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。
（4）其他长期职工福利的会计处理方法
本公司向职工提供的其他长期职工福利，符合设定提存计划条件的，应当按照有关设定提存计划的规定进行处理；除此外，
根据设定受益计划的有关规定，确认和计量其他长期职工福利净负债或净资产。
25、预计负债
当与或有事项相关的义务是公司承担的现时义务，且履行该义务很可能导致经济利益流出，同时其金额能够可靠地计量时确
认该义务为预计负债。本公司按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量，如所需支出存在一个连续范围，
且该范围内各种结果发生的可能性相同，最佳估计数按照该范围内的中间值确定；如涉及多个项目，按照各种可能结果及相
关概率计算确定最佳估计数。
资产负债表日应当对预计负债账面价值进行复核，有确凿证据表明该账面价值不能真实反映当前最佳估计数，应当按照当前
最佳估计数对该账面价值进行调整。
                                                                    华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文
26、股份支付
27、优先股、永续债等其他金融工具
28、收入
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
1、销售商品
本公司销售的商品在同时满足下列条件时，按从购货方已收或应收的合同或协议价款的金额确认销售商品收入：①已将商品
所有权上的主要风险和报酬转移给购货方；②既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售出的商品实施有
效控制；③收入的金额能够可靠地计量；④相关的经济利益很可能流入企业；⑤相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计
量。
合同或协议价款的收取采用递延方式，实质上具有融资性质的，按照应收的合同或协议价款的公允价值确定销售商品收入金
额。
2、提供劳务
在资产负债表日提供劳务交易的结果能够可靠估计的，采用完工百分比法确认提供劳务收入。本公司根据实际成本占预计总
成本的比例确定完工进度，在资产负债表日提供劳务交易结果不能够可靠估计的，分别下列情况处理：①已经发生的劳务成
本预计能够得到补偿的，按照已经发生的劳务成本金额确认提供劳务收入，并按相同金额结转劳务成本；②已经发生的劳务
成本预计不能够得到补偿的，将已经发生的劳务成本计入当期损益，不确认提供劳务收入。
3、让渡资产使用权
本公司在让渡资产使用权相关的经济利益很可能流入并且收入的金额能够可靠地计量时确认让渡资产使用权收入。
4、本公司收入确认的具体方法
（1）园林设计收入：公司将设计合同细分为现场勘查及设计方案确定阶段、扩初设计阶段、施工图设计阶段、施工配合阶
段等，公司根据达到各设计阶段所提供劳务量的不同，来确定完成各具体设计阶段的收入完工比例。
（2）大宗贸易收入：由公司向客户直接开具提货单或由大宗商品交易平台向本公司客户开具转权凭证，客户在提货单或转
权凭证上签章，货物所有权转让后确认收入。
29、政府补助
（1）与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法
与资产相关的政府补助，在2017年1月1日前收到的，确认为递延收益，相关资产使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入
当期损益。在2017年1月1日及以后收到的，冲减相关资产账面价值。确认为递延收益的金额，在相关资产使用寿命内按照合
理、系统的方法分期计入当期损益，其中与本公司日常活动相关的，计入其他收益，与本公司日常活动无关的，计入营业外
收入。
按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。
（2）与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法
与收益相关的政府补助，分别下列情况处理：用于补偿企业以后期间的相关费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关
费用的期间，计入当期损益。用于补偿企业已发生的相关费用或损失的，直接计入当期损益。计入当期损益时，与本公司日
常活动相关的政府补助，计入其他收益；与本公司日常活动无关的政府补助，计入营业外收入。
                                                                    华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文
30、递延所得税资产/递延所得税负债
1、根据资产、负债的账面价值与其计税基础之间的差额（未作为资产和负债确认的项目按照税法规定可以确定其计税基础
的，确定该计税基础为其差额），按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计算确认递延所得税资产或递延所得税
负债。
2、递延所得税资产的确认以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。资产负债表日，有确凿证据表明
未来期间很可能获得足够的应纳税所得额用来抵扣可抵扣暂时性差异的，确认以前会计期间未确认的递延所得税资产。如未
来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的，则减记递延所得税资产的账面价值。
3、对与子公司及联营企业投资相关的应纳税暂时性差异，确认递延所得税负债，除非本公司能够控制暂时性差异转回的时
间且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回。对与子公司及联营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，当该暂时性差异
在可预见的未来很可能转回且未来很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额时，确认递延所得税资产。
31、租赁
（1）经营租赁的会计处理方法
（2）融资租赁的会计处理方法
32、其他重要的会计政策和会计估计
1、财政部于2017年度发布了《企业会计准则第42号——持有待售的非流动资产、处置组和终止经营》，自2017年5月28日起
施行，对于施行日存在的持有待售的非流动资产、处置组和终止经营，要求采用未来适用法处理。
2、财政部于2017年度修订了《企业会计准则第16号——政府补助》，修订后的准则自2017年6月12日起施行，对于2017年1
月1日存在的政府补助，要求采用未来适用法处理；对于2017年1月1日至施行日新增的政府补助，也要求按照修订后的准则
进行调整。
3、本公司执行上述两项准则的主要影响如下：
                                                                                         单位：元
             会计政策变更的内容和原因            受影响的报表项目 本期受影响的报     上期重述金额
                                                       名称          表项目金额
在利润表中分别列示持续经营损益和终止经营损益       终止经营损益                       -47,988,524.22
33、重要会计政策和会计估计变更
（1）重要会计政策变更
√ 适用 □ 不适用
1、财政部于2017年度发布了《企业会计准则第42号——持有待售的非流动资产、处置组和终止经营》，自2017年5月28日起
施行，对于施行日存在的持有待售的非流动资产、处置组和终止经营，要求采用未来适用法处理。
2、财政部于2017年度修订了《企业会计准则第16号——政府补助》，修订后的准则自2017年6月12日起施行，对于2017年1
月1日存在的政府补助，要求采用未来适用法处理；对于2017年1月1日至施行日新增的政府补助，也要求按照修订后的准则
进行调整。
3、财政部于2017年度发布了《财政部关于修订印发一般企业财务报表格式的通知》（财会〔2017〕30号），执行企业会计
准则的企业应按照企业会计准则和该通知要求编制2017年度及以后期间的财务报表。
                                                                             华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文
4、本公司执行上述两项准则的主要影响如下：
                                                                                                        单位：元
             会计政策变更的内容和原因                  受影响的报表项目 本期受影响的报           上期重述金额
                                                             名称             表项目金额
在利润表中分别列示持续经营损益和终止经营损益             终止经营损益                                -47,988,524.22
（2）重要会计估计变更
□ 适用 √ 不适用
34、其他
六、税项
1、主要税种及税率
                    税种                               计税依据                                       税率
                                          按应税销售额及使用税率计算销项税
增值税                                    额，并按扣除当期允许抵扣的进项税额 17%、6%、3%
                                          后的差额，计算缴纳增值税
城市维护建设税                            应纳流转税                               5%
企业所得税                                应纳税所得                               25%
教育费附加                                应纳流转税                               3%
地方教育费附加                            应纳流转税                               2%
存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明
                           纳税主体名称                                                 所得税税率
2、税收优惠
3、其他
七、合并财务报表项目注释
1、货币资金
                                                                                                                       单位：元
                    项目                               期末余额                                  期初余额
库存现金                                                                5,274.18                                      83,930.43
银行存款                                                          62,552,555.671                               70,367,942.56
合计                                                              62,557,829.85                                70,451,872.99
                                                                       华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文
注：1 截止 2017 年 12 月 31 日，本公司受限货币资金为 10,969,297.20 元，受限原因如第十一节财务报告中“十四、承诺及
或有事项 2 或有事项第 1 点因南充建材及其子公司对外债权要求本公司承担连带责任的诉讼”所述。
其他说明
2、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
                                                                                                        单位：元
                    项目                           期末余额                              期初余额
其他说明：
3、衍生金融资产
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                        单位：元
                    项目                           期末余额                              期初余额
其他说明：
4、应收票据
（1）应收票据分类列示
                                                                                                        单位：元
                    项目                           期末余额                              期初余额
（2）期末公司已质押的应收票据
                                                                                                        单位：元
                           项目                                             期末已质押金额
（3）期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据
                                                                                                        单位：元
                    项目                       期末终止确认金额                    期末未终止确认金额
（4）期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据
                                                                                                        单位：元
                           项目                                           期末转应收账款金额
其他说明
                                                                                   华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文
5、应收账款
（1）应收账款分类披露
                                                                                                                          单位：元
                                          期末余额                                                 期初余额
                         账面余额             坏账准备                      账面余额                 坏账准备
       类别
                                                     计提比 账面价值                                                     账面价值
                      金额       比例      金额                           金额       比例       金额        计提比例
                                                        例
按信用风险特征组
                     72,738,3             17,612,3             55,126,00 25,103,              14,824,21                10,279,042.
合计提坏账准备的                97.41%                24.21%                        100.00%                   59.05%
                       75.47                 69.76                  5.71 261.06                      8.81
应收账款
单项金额不重大但
                     1,937,42             1,937,42
单独计提坏账准备                 2.59%               100.00%
                         9.49                 9.49
的应收账款
                     74,675,8             19,549,7             55,126,00 25,103,              14,824,21                10,279,042.
合计                            100.00%               26.18%                        100.00%                   59.05%
                       04.96                 99.25                  5.71 261.06                      8.81
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款：
□ 适用 √ 不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                          单位：元
                                                                          期末余额
              账龄
                                          应收账款                        坏账准备                            计提比例
1 年以内分项
                                                  53,022,803.55                     2,651,140.18                            5.00%
1 年以内小计                                      53,022,803.55                     2,651,140.18                            5.00%
1至2年                                             1,377,381.42                      137,738.14                            10.00%
2至3年                                             3,642,488.44                     1,092,746.53                           30.00%
3至4年                                             1,851,704.31                      925,852.16                            50.00%
4至5年                                               78,210.00                        39,105.00                            50.00%
5 年以上                                          12,765,787.75                    12,765,787.75                          100.00%
合计                                              72,738,375.47                    17,612,369.76
确定该组合依据的说明：
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：
□ 适用 √ 不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：
年末单项金额不重大但单项计提坏账准备的应收账款：
                                                                              华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文
                                                                                                             单位：元
                  债务人名称               账面余额            坏账金额                账龄               计提比例
     淮北首府房地产开发有限公司               619,110.00         619,110.00           2至5年                 100.00%
     常德瑞鼎文化实业发展有限公司             570,000.00         570,000.00       3至5年及5年以上            100.00%
     淮北唯一置业有限公司                     400,000.00         400,000.00       4至5年及5年以上            100.00%
     成都东盛房屋开发有限公司                 154,945.00         154,945.00           3至4年                 100.00%
     四川齐盛实业有限公司                       81,299.00         81,299.00           3至4年                 100.00%
     重庆巴月庄实业有限公司                     36,750.00         36,750.00           4至5年                 100.00%
     其他零星单位                               75,325.49         75,325.49           3至5年                 100.00%
                     合计                    1,937,429.49      1,937,429.49
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备金额 4,725,580.44 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
                                                                                                                  单位：元
                单位名称                        收回或转回金额                                    收回方式
（3）本期实际核销的应收账款情况
                                                                                                                  单位：元
                             项目                                                     核销金额
其中重要的应收账款核销情况：
                                                                                                                  单位：元
                                                                                                        款项是否由关联交
     单位名称          应收账款性质       核销金额              核销原因           履行的核销程序
                                                                                                             易产生
应收账款核销说明：
（4）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
                                                                                                                  单位：元
                  单位名称                     年末余额        占应收账款总               账龄            坏账准备余额
                                                                 额的比例
江苏浩弘能源科技有限公司                       50,000,000.00           66.96%           1年以内               2,500,000.00
贵州紫江建筑工程有限责任公司                    2,072,631.35              2.78%       1年以内及1至3年          592,905.92
广安协兴生态文化旅游园区规划建设局              1,080,000.00              1.45%          2至3年                531,961.16
成都远大蜀阳房地产开发有限责任公司                987,499.58              1.32%         2至4年                 428,749.79
成都前锋上普实业有限责任公司                      983,014.22              1.32%         5年以上                983,014.22
                     合计                      55,123,145.15          73.83%                                  5,036,631.09
注：本公司应收江苏浩弘能源科技有限公司的款项已于期后收回。
                                                                    华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文
（5）因金融资产转移而终止确认的应收账款
（6）转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额
其他说明：
6、预付款项
（1）预付款项按账龄列示
                                                                                                       单位：元
                                           期末余额                               期初余额
           账龄
                                 金额                  比例              金额                   比例
1 年以内                             588,465.74
合计                                 588,465.74          --                                      --
账龄超过 1 年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明：
（2）按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况
本年末按预付对象归集的前五名单位汇总金额576,823.83元，占预付款项年末余额合计数的比例98.02%。
其他说明：
7、应收利息
（1）应收利息分类
                                                                                                       单位：元
                  项目                                期末余额                       期初余额
（2）重要逾期利息
                                                                                      是否发生减值及其判断
       借款单位                 期末余额              逾期时间         逾期原因
                                                                                                依据
其他说明：
8、应收股利
（1）应收股利
                                                                                                       单位：元
           项目(或被投资单位)                         期末余额                       期初余额
                                                                                        华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文
（2）重要的账龄超过 1 年的应收股利
                                                                                                                               单位：元
                                                                                                               是否发生减值及其判断
  项目(或被投资单位)               期末余额                       账龄                  未收回的原因
                                                                                                                       依据
其他说明：
9、其他应收款
（1）其他应收款分类披露
                                                                                                                               单位：元
                                            期末余额                                                 期初余额
                          账面余额               坏账准备                          账面余额             坏账准备
       类别
                                                         计提比 账面价值                                                    账面价值
                        金额       比例        金额                            金额       比例       金额       计提比例
                                                           例
单项金额重大并单
                       108,471,               91,335,7             17,135,22 97,471,               97,471,00
独计提坏账准备的                   64.76%                84.20%                           47.92%                  100.00%
                        002.33                  78.33                    4.00 002.33                    2.33
其他应收款
按信用风险特征组
                       55,641,0               41,622,0             14,019,01 102,538               44,284,92                58,253,552.
合计提坏账准备的                   33.22%                74.80%                           50.42%                   43.19%
                         73.07                  58.75                    4.32 ,476.91                   4.75
其他应收款
单项金额不重大但
                       3,380,59               3,380,59                        3,380,5              3,380,591
单独计提坏账准备                    2.02%                100.00%                           1.66%                  100.00%
                           1.98                   1.98                         91.98                     .98
的其他应收款
                       167,492,               136,338,             31,154,23 203,390               145,136,5                58,253,552.
合计                              100.00%                81.40%                         100.00%                    71.36%
                        667.38                 429.06                    8.32 ,071.22                  19.06
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款：
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                               单位：元
                                                                            期末余额
其他应收款（按单位）
                                  其他应收款                    坏账准备                  计提比例                   计提理由
                                                                                                               2016 年末，南充华塑建
                                                                                                               材有限公司（以下简称
                                                                                                               南充建材）、南充华塑型
                                                                                                               材有限公司（以下简称
南充华塑建材有限公司                 78,162,601.98                 72,027,377.98                     92.15%
                                                                                                               南充型材）均进入破产
                                                                                                               清算，重庆华塑建材有
                                                                                                               限公司为南充建材控股
                                                                                                               子公司已资不抵债，因
                                                       华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文
                                                                        此针对上述应收款项全
                                                                        额计提坏账准备。2017
                                                                        年 11 月，本公司以前垫
                                                                        支的部分员工薪酬认定
                                                                        为优先债权；根据本公
                                                                        司与债权收购单位签订
                                                                        债权转让协议，约定将
                                                                        本公司享有部分债权
                                                                        （主要为经破产管理人
                                                                        确认的优先债权）以
                                                                        6,135,224.00 元的价格
                                                                        进行转让，本公司已于
                                                                        2017 年 12 月 27 日收到
                                                                        债权受让方的首付款
                                                                        3,200,000.00 元；因此
                                                                        2017 年末，本公司针对
                                                                        上述单位的应收款项扣
                                                                        除转让确认的可收回部
                                                                        分计提坏账准备，确认
                                                                        了 6,135,224.00 的坏账
                                                                        准备转回。
                                                                        2016 年末，南充华塑建
                                                                        材有限公司（以下简称
                                                                        南充建材）、南充华塑型
                                                                        材有限公司（以下简称
                                                                        南充型材）均进入破产
                                                                        清算，重庆华塑建材有
                                                                        限公司为南充建材控股
                                                                        子公司已资不抵债，因
                                                                        此针对上述应收款项全
                                                                        额计提坏账准备。2017
                                                                        年 11 月，本公司以前垫
重庆华塑建材有限公司   13,468,442.91   13,468,442.91            100.00% 支的部分员工薪酬认定
                                                                        为优先债权；根据本公
                                                                        司与债权收购单位签订
                                                                        债权转让协议，约定将
                                                                        本公司享有部分债权
                                                                        （主要为经破产管理人
                                                                        确认的优先债权）以
                                                                        6,135,224.00 元的价格
                                                                        进行转让，本公司已于
                                                                        2017 年 12 月 27 日收到
                                                                        债权受让方的首付款
                                                                        3,200,000.00 元；因此
                                                     华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文
                                                                      2017 年末，本公司针对
                                                                      上述单位的应收款项扣
                                                                      除转让确认的可收回部
                                                                      分计提坏账准备，确认
                                                                      了 6,135,224.00 的坏账
                                                                      准备转回。
                                                                      截止 2017 年 12 月 31 日，
                                                                      本公司应收南充市中级
                                                                      人民法院、南充市顺庆
                                                                      区人民法院款项系法院
南充市中级人民法院     6,500,000.00
                                                                      执行扣款，详见“十六、
                                                                      其他重要事项之 8 其他
                                                                      第 3 点以前年度诉讼事
                                                                      项”所述。
                                                                      截止 2017 年 12 月 31 日，
                                                                      本公司应收南充市中级
                                                                      人民法院、南充市顺庆
                                                                      区人民法院款项系法院
南充市顺庆区人民法院   4,500,000.00
                                                                      执行扣款，详见“十六、
                                                                      其他重要事项之 8 其他
                                                                      第 3 点以前年度诉讼事
                                                                      项”所述。
                                                                      2016 年末，南充华塑建
                                                                      材有限公司（以下简称
                                                                      南充建材）、南充华塑型
                                                                      材有限公司（以下简称
                                                                      南充型材）均进入破产
                                                                      清算，重庆华塑建材有
                                                                      限公司为南充建材控股
                                                                      子公司已资不抵债，因
                                                                      此针对上述应收款项全
                                                                      额计提坏账准备。2017
南充华塑型材有限公司   3,829,957.44   3,829,957.44            100.00% 年 11 月，本公司以前垫
                                                                      支的部分员工薪酬认定
                                                                      为优先债权；根据本公
                                                                      司与债权收购单位签订
                                                                      债权转让协议，约定将
                                                                      本公司享有部分债权
                                                                      （主要为经破产管理人
                                                                      确认的优先债权）以
                                                                      6,135,224.00 元的价格
                                                                      进行转让，本公司已于
                                                                      2017 年 12 月 27 日收到
                                                                             华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文
                                                                                                     债权受让方的首付款
                                                                                                     3,200,000.00 元；因此
                                                                                                     2017 年末，本公司针对
                                                                                                     上述单位的应收款项扣
                                                                                                     除转让确认的可收回部
                                                                                                     分计提坏账准备，确认
                                                                                                     了 6,135,224.00 的坏账
                                                                                                     准备转回。
南充嘉陵区法院                 1,010,000.00                  1,010,000.00                  100.00%
王之钧                         1,000,000.00                  1,000,000.00                  100.00%
合计                         108,471,002.33             91,335,778.33                 --                       --
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                     单位：元
                                                                       期末余额
             账龄
                                  其他应收款                           坏账准备                          计提比例
1 年以内分项
1 年以内                                      5,099,020.28                        254,951.01                          5.00%
1 年以内小计                                  5,099,020.28                        254,951.01                          5.00%
1至2年                                        2,137,663.85                        213,766.39                         10.00%
2至3年                                        7,483,853.12                       2,245,155.94                        30.00%
3至4年                                        2,221,103.66                       1,110,551.83                        50.00%
4至5年                                        1,803,597.15                        901,798.58                         50.00%
5 年以上                                  36,895,835.01                      36,895,835.01                          100.00%
合计                                      55,641,073.07                      41,622,058.75
确定该组合依据的说明：
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
□ 适用 √ 不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：
√ 适用 □ 不适用
单项金额不重大并单项计提坏账准备的其他应收款：
                                                                                                                     单位：元
             债务人名称            账面余额                   坏账金额                      账龄               计提比例
  胡俊峰                               650,000.00                   650,000.00             3至4年                   100.00%
  上海松江法院                         584,635.00                   584,635.00             5年以上                  100.00%
  刘永华                               500,000.00                   500,000.00             3至4年                   100.00%
  南充法院                             413,823.65                   413,823.65             3至4年                   100.00%
  梁洪生                               372,959.38                   372,959.38       4至5年及5年以上                100.00%
                                                                            华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文
  济南市市中区人民法院                     223,616.00              223,616.00         2至3年                   100.00%
  吴传义                                   200,000.00              200,000.00         3至4年                   100.00%
  李清道                                   100,000.00              100,000.00         3至4年                   100.00%
  其他零星                                 335,557.95              335,557.95     1至5年及5年以上              100.00%
                  合计                    3,380,591.98        3,380,591.98                                     100.00%
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备金额 0.00 元；本期收回或转回坏账准备金额 6,135,224.00 元。
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
                                                                                                                 单位：元
                  单位名称                         转回或收回金额                               收回方式
（3）本期实际核销的其他应收款情况
                                                                                                                 单位：元
                             项目                                                    核销金额
其中重要的其他应收款核销情况：
                                                                                                                 单位：元
                                                                                                    款项是否由关联交
       单位名称          其他应收款性质     核销金额          核销原因            履行的核销程序
                                                                                                            易产生
其他应收款核销说明：
（4）其他应收款按款项性质分类情况
                                                                                                                 单位：元
                  款项性质                          期末账面余额                            期初账面余额
往来款                                                        129,287,978.28                               127,195,983.40
土地收储款                                                         6,884,380.00                             47,884,380.00
诉讼相关款项                                                   21,043,266.94                                10,202,789.09
员工备用金                                                         3,988,039.73                              4,369,640.80
保证金                                                               501,892.37                              7,854,126.87
其他                                                               5,787,110.06                              5,883,151.06
合计                                                          167,492,667.38                               203,390,071.22
（5）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
                                                                                                                 单位：元
                                                                                 华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文
                                                                                     占其他应收款期末
       单位名称        款项的性质           期末余额               账龄                                   坏账准备期末余额
                                                                                     余额合计数的比例
南充华塑建材有限
                    往来款                   78,162,601.98 1 至 5 年及 5 年以上                  46.67%        72,027,377.98
公司
重庆华塑建材有限
                    往来款                   13,468,442.91 2 至 3 年及 5 年以上                   8.04%        13,468,442.91
公司
南充市中级人民法
                    诉讼相关款项               6,500,000.00 1 年以内                              3.88%
院
山东昌明重光律师
                    诉讼相关款项               6,300,000.00 5 年以上                              3.76%         6,300,000.00
事务所
南充市顺庆区人民
                    土地收储款                 5,884,380.00 2 至 3 年                             3.51%         1,765,314.00
政府
合计                         --             110,315,424.89              --                       65.86%        93,561,134.89
（6）涉及政府补助的应收款项
                                                                                                                       单位：元
                                                                                                     预计收取的时间、金额
         单位名称        政府补助项目名称              期末余额                     期末账龄
                                                                                                              及依据
（7）因金融资产转移而终止确认的其他应收款
（8）转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
其他说明：
10、存货
公司是否需要遵守房地产行业的披露要求
否
（1）存货分类
                                                                                                                       单位：元
                                    期末余额                                                   期初余额
       项目
                    账面余额        跌价准备           账面价值              账面余额          跌价准备         账面价值
周转材料             2,568,025.14    2,568,025.14                             2,568,025.14     2,568,025.14
消耗性生物资产      57,740,259.80    1,491,350.00      56,248,909.80         58,508,994.33     5,698,555.33    52,810,439.00
建造合同形成的
                    34,956,986.62   13,308,130.48      21,648,856.14         43,573,514.04     7,704,665.38    35,868,848.66
已完工未结算资
                                                                        华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文
产
合计               95,265,271.56   17,367,505.62   77,897,765.94   104,650,533.51    15,971,245.85    88,679,287.66
公司是否需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第 4 号—上市公司从事种业、种植业务》的披露要求
否
（2）存货跌价准备
                                                                                                           单位：元
                                          本期增加金额                    本期减少金额
       项目        期初余额                                                                           期末余额
                                     计提            其他          转回或转销          其他
周转材料            2,568,025.14                                                                       2,568,025.14
消耗性生物资产      5,698,555.33                                     4,207,205.33                      1,491,350.00
建造合同形成的
已完工未结算资      7,704,665.38    5,603,465.10                                                      13,308,130.48
产
合计               15,971,245.85    5,603,465.10                     4,207,205.33                     17,367,505.62
（3）存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明
（4）期末建造合同形成的已完工未结算资产情况
                                                                                                           单位：元
                         项目                                                       金额
累计已发生成本                                                                                       114,551,713.97
累计已确认毛利                                                                                        43,057,289.76
减：预计损失                                                                                          13,308,130.48
     已办理结算的金额                                                                                122,652,017.11
建造合同形成的已完工未结算资产                                                                        21,648,856.14
其他说明：
11、持有待售的资产
                                                                                                           单位：元
           项目            期末账面价值            公允价值             预计处置费用            预计处置时间
其他说明：
12、一年内到期的非流动资产
                                                                                                           单位：元
                                                                             华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文
                项目                                   期末余额                              期初余额
温江国投兴城投资有限公司投资回购款                                  8,910,368.80                        29,820,737.60
合计                                                                8,910,368.80                        29,820,737.60
其他说明：
注：2014年9月30日麦田园林（项目投资人）、四川浩天园林景观工程有限责任公司（项目施工单位）和成都温江区国投兴
城投资有限公司（项目发起人）签订了温江生态绿道景观改造工程投资建设《投资建设合作协议书》，项目投资估算金额为
4,604.47万元；2014年12月8日，上述三方签订了成都市温江生态绿道景观改造工程新增项目投资建设《投资建设合作协议书》，
新增项目投资估算金额为188.29万元；温江生态绿道景观改造工程已于2014年12月30日验收合格，2016年完成项目审核造价
确认金额为4,735.46万元。截至2017年12月31日，成都麦田园林有限公司累计应支付项目投资金额4,735.46万元，已支付
4,735.46万元，欠款为0；累计确认项目回购款5,563.54万元（其中：投资本金4,735.46万元、投资回报收益615.61万元、资金
占用收益212.47万元），累计已收项目回购款4,407.84万元（其中：投资本金3,844.42万元、投资回报收益563.42万元），尚
有项目回购款1,155.70万元没有收回其中（其中：投资本金891.04万元、投资回报收益52.19万元、资金占用收益212.47万元）。
本项目于2018年2月8日，收回600.00万元投资本金。
13、其他流动资产
                                                                                                               单位：元
                项目                                   期末余额                              期初余额
其他说明：
14、可供出售金融资产
（1）可供出售金融资产情况
                                                                                                               单位：元
                                        期末余额                                         期初余额
         项目
                         账面余额       减值准备         账面价值        账面余额       减值准备         账面价值
可供出售权益工具：       7,048,109.30   7,048,109.30                    18,666,562.29    7,048,109.30   11,618,452.99
    按公允价值计量的                                                     1,618,452.99                    1,618,452.99
    按成本计量的         7,048,109.30   7,048,109.30                    17,048,109.30    7,048,109.30   10,000,000.00
合计                     7,048,109.30   7,048,109.30                    18,666,562.29    7,048,109.30   11,618,452.99
注：本公司年末可供出售金融资产账面余额较年初下降 11,618,452.99 元系出售股权所致。其中：2017 年 11 月，本公司将
持有深圳前海金融票据报价交易系统股份有限公司 20.00%的股权（实际出资 1,000.00 万元）转让给自然人单学军。
（2）期末按公允价值计量的可供出售金融资产
                                                                                                               单位：元
可供出售金融资产分类    可供出售权益工具        可供出售债务工具                                        合计
                                                                                 华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文
（3）期末按成本计量的可供出售金融资产
                                                                                                                       单位：元
                              账面余额                                       减值准备                      在被投资
被投资单                                                                                                              本期现金
                                                                                                           单位持股
   位        期初         本期增加 本期减少      期末        期初        本期增加 本期减少     期末                     红利
                                                                                                             比例
深圳前海
金融票据
           10,000,000             10,000,000
报价交易
                    .00                  .00
系统股份
有限公司
济南人民
           2,688,831.                          2,688,831. 2,688,831.                         2,688,831.
商场股份
                    11                                  11          11
有限公司
三亚东方
           1,000,000.                          1,000,000. 1,000,000.                         1,000,000.
旅业股份
                    00                                  00          00
有限公司
四川省房
           1,000,000.                          1,000,000. 1,000,000.                         1,000,000.
地产股份
                    00                                  00          00
有限公司
四川赛丽
斯股份有    64,500.00                           64,500.00 64,500.00                           64,500.00
限公司
海南民源
现代农业 208,000.00                            208,000.00 208,000.00                         208,000.00
发展公司
海南南洋
船务股份 297,000.00                            297,000.00 297,000.00                         297,000.00
有限公司
海南和平
实业股份 183,000.00                            183,000.00 183,000.00                         183,000.00
有限公司
陕西精密
股份有限 125,923.22                            125,923.22 125,923.22                         125,923.22
公司
山东华洁
股份有限 185,181.21                            185,181.21 185,181.21                         185,181.21
公司
南充科技
           177,057.93                          177,057.93 177,057.93                         177,057.93
实业公司
                                                                               华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文
天歌美国
               1,068,615.                        1,068,615. 1,068,615.                    1,068,615.
股份有限
                      83                                83         83
公司
南充金海
塑钢配件        50,000.00                        50,000.00 50,000.00                         50,000.00
有限公司
               17,048,109          10,000,000 7,048,109. 7,048,109.                       7,048,109.
合计                                                                                                     --
                      .30                  .00          30         30
（4）报告期内可供出售金融资产减值的变动情况
                                                                                                                       单位：元
可供出售金融资产分类         可供出售权益工具          可供出售债务工具                                        合计
期初已计提减值余额                   7,048,109.30
期末已计提减值余额                   7,048,109.30
（5）可供出售权益工具期末公允价值严重下跌或非暂时性下跌但未计提减值准备的相关说明
                                                                                                                       单位：元
可供出售权益工                                          公允价值相对于    持续下跌时间
                        投资成本      期末公允价值                                       已计提减值金额 未计提减值原因
       具项目                                           成本的下跌幅度      （个月）
其他说明
15、持有至到期投资
（1）持有至到期投资情况
                                                                                                                       单位：元
                                          期末余额                                            期初余额
    项目
                        账面余额          减值准备           账面价值       账面余额          减值准备          账面价值
（2）期末重要的持有至到期投资
                                                                                                                       单位：元
         债券项目                  面值                      票面利率             实际利率                    到期日
（3）本期重分类的持有至到期投资
其他说明
                                                                             华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文
16、长期应收款
（1）长期应收款情况
                                                                                                                  单位：元
                                    期末余额                                      期初余额
    项目                                                                                               折现率区间
                       账面余额     坏账准备        账面价值    账面余额          坏账准备    账面价值
（2）因金融资产转移而终止确认的长期应收款
（3）转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
其他说明
17、长期股权投资
                                                                                                                  单位：元
                                                       本期增减变动
被投资单                                权益法下                        宣告发放                                 减值准备
           期初余额                                 其他综合 其他权益              计提减值          期末余额
   位                  追加投资 减少投资 确认的投                       现金股利              其他               期末余额
                                                    收益调整   变动                  准备
                                         资损益                          或利润
一、合营企业
二、联营企业
南充华塑
           69,000,00                                                                                 69,000,00 69,000,00
建材有限
                0.00                                                                                      0.00       0.00
公司
           69,000,00                                                                                 69,000,00 69,000,00
小计
                0.00                                                                                      0.00       0.00
           69,000,00                                                                                 69,000,00 69,000,00
合计
                0.00                                                                                      0.00       0.00
其他说明
注：经本公司2016 年第四次临时股东大会批准，本公司以股东身份向南充市中级人民法院申请南充建材破产清算。2016年
12月四川省南充市中级人民法院受理该破产，并于2016年12月27日出具《四川省南充市中级人民法院决定书》（【2016】川
13 破1-1 号），本公司丧失对其的控制权，自2016年12月31日起不再合并其财务报表。截止2017年12月31日，本公司对南
充建材的长期股权投资已全额计提减值准备。
18、投资性房地产
（1）采用成本计量模式的投资性房地产
√ 适用 □ 不适用
                                                                 华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文
                                                                                                  单位：元
           项目           房屋、建筑物        土地使用权           在建工程                合计
一、账面原值
     1.期初余额               58,031,491.96       9,318,158.31                              67,349,650.27
     2.本期增加金额           10,823,194.14                                                 10,823,194.14
     （1）外购
     （2）存货\固定资产
\在建工程转入
     （3）企业合并增加
用于出租的固定资产重
                              10,823,194.14                                                 10,823,194.14
分类
     3.本期减少金额
     （1）处置
     （2）其他转出
     4.期末余额               68,854,686.10       9,318,158.31                              78,172,844.41
二、累计折旧和累计摊
销
     1.期初余额               21,593,410.29       5,455,005.04                              27,048,415.33
     2.本期增加金额            7,744,849.01         232,953.84                               7,977,802.85
     （1）计提或摊销           1,912,349.95         232,953.84                               2,145,303.79
（2）用于出租的固定资
                               5,832,499.06                                                  5,832,499.06
产重分类
     3.本期减少金额
     （1）处置
     （2）其他转出
     4.期末余额               29,338,259.30       5,687,958.88                              35,026,218.18
三、减值准备
     1.期初余额                3,832,956.51                                                  3,832,956.51
     2.本期增加金额
     （1）计提
     3、本期减少金额
     （1）处置
                                                                                         华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文
    （2）其他转出
    4.期末余额                         3,832,956.51                                                                  3,832,956.51
四、账面价值
    1.期末账面价值                    35,683,470.29                  3,630,199.43                                   39,313,669.72
    2.期初账面价值                    32,605,125.16                  3,863,153.27                                   36,468,278.43
（2）采用公允价值计量模式的投资性房地产
□ 适用 √ 不适用
（3）未办妥产权证书的投资性房地产情况
                                                                                                                            单位：元
                    项目                                     账面价值                                 未办妥产权证书原因
其他说明
注1：2017年3月，本公司将位于北京市海淀区中关村南大街6号的北京中电大厦1506--1509室用于对外出租，将其调整至投
资性房地产核算。
注2：：截止2017年 12 月 31 日，本公司位于海口市金盘开发区工业大道 100 号美国工业村内的 5 号厂房未取得土地证。。
注3：本公司上述项目均按成本法进行后续计量，期末不存在减值迹象。
19、固定资产
（1）固定资产情况
                                                                                                                            单位：元
       项目                房屋及建筑物         机器设备                  运输工具             电子设备及其他        合计
一、账面原值：
  1.期初余额                  26,784,173.11      18,445,474.08               5,081,518.60           2,322,939.04    52,634,104.83
  2.本期增加金额                                         6,400.00                                     38,117.00            44,517.00
    （1）购置                                            6,400.00                                     38,117.00            44,517.00
    （2）在建工程
转入
    （3）企业合并
增加
  3.本期减少金额              10,823,194.14           5,343,395.00                  2,400.00         300,635.00     16,469,624.14
    （1）处置或报                                     5,343,395.00                  2,400.00         300,635.00      5,646,430.00
                                                                  华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文
废
（2）固定资产重分
                      10,823,194.14                                                          10,823,194.14
类
  4.期末余额          15,960,978.97    13,108,479.08     5,079,118.60      2,060,421.04      36,208,997.69
二、累计折旧
  1.期初余额           8,362,406.41    11,859,787.87     2,239,391.64      2,061,185.00      24,522,770.92
  2.本期增加金额        828,393.36       289,628.07       518,229.32         147,044.41       1,783,295.16
     （1）计提          828,393.36       289,628.07       518,229.32         147,044.41       1,783,295.16
  3.本期减少金额       5,832,499.06     3,865,591.81        2,328.00         291,451.87       9,991,870.74
     （1）处置或报
                                        3,865,591.81        2,328.00         291,451.87       4,159,371.68
废
（2）固定资产重分
                       5,832,499.06                                                           5,832,499.06
类
  4.期末余额           3,358,300.71     8,283,824.13     2,755,292.96      1,916,777.54      16,314,195.34
三、减值准备
  1.期初余额           3,224,007.65     4,632,947.80                                          7,856,955.45
  2.本期增加金额
     （1）计提
  3.本期减少金额
     （1）处置或报
废
  4.期末余额           3,224,007.65     4,632,947.80                                          7,856,955.45
四、账面价值
  1.期末账面价值       9,378,670.61      191,707.15      2,323,825.64        143,643.50      12,037,846.90
  2.期初账面价值      15,197,759.05     1,952,738.41     2,842,126.96        261,755.04      20,254,379.46
（2）暂时闲置的固定资产情况
                                                                                                  单位：元
       项目          账面原值         累计折旧         减值准备          账面价值             备注
（3）通过融资租赁租入的固定资产情况
                                                                                                  单位：元
                                                                                   华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文
           项目                   账面原值                  累计折旧                  减值准备                 账面价值
（4）通过经营租赁租出的固定资产
                                                                                                                        单位：元
                              项目                                                         期末账面价值
（5）未办妥产权证书的固定资产情况
                                                                                                                        单位：元
                    项目                                    账面价值                             未办妥产权证书的原因
其他说明
注1：2017年固定资产减少主要系重分类所致，如“（九）投资性房地产第1点注释”所述。
注2：截至2017年12月31日，本公司位于山东省济南市历下区的正大花园5号楼7-301；7-401；7-501、7-102房产受限，受限
固定资产净值为4,752,172.80元。
20、在建工程
（1）在建工程情况
                                                                                                                        单位：元
                                        期末余额                                                 期初余额
    项目
                       账面余额         减值准备            账面价值            账面余额         减值准备         账面价值
（2）重要在建工程项目本期变动情况
                                                                                                                        单位：元
                                        本期转                         工程累                       其中：本
                                                 本期其                                    利息资              本期利
 项目名              期初余    本期增   入固定              期末余     计投入     工程进             期利息             资金来
           预算数                                他减少                                    本化累              息资本
   称                  额      加金额   资产金                额       占预算       度               资本化               源
                                                   金额                                    计金额               化率
                                          额                             比例                         金额
（3）本期计提在建工程减值准备情况
                                                                                                                        单位：元
                    项目                                  本期计提金额                                 计提原因
其他说明
21、工程物资
                                                                                                                        单位：元
                                                                      华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文
                     项目                         期末余额                            期初余额
其他说明：
22、固定资产清理
                                                                                                     单位：元
                     项目                         期末余额                            期初余额
其他说明：
23、生产性生物资产
（1）采用成本计量模式的生产性生物资产
□ 适用 √ 不适用
（2）采用公允价值计量模式的生产性生物资产
□ 适用 √ 不适用
24、油气资产
□ 适用 √ 不适用
25、无形资产
（1）无形资产情况
                                                                                                     单位：元
         项目               土地使用权   专利权          非专利技术                               合计
一、账面原值
     1.期初余额
     2.本期增加金
额
         （1）购置
         （2）内部研
发
         （3）企业合
并增加
  3.本期减少金额
         （1）处置
                                                             华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文
     4.期末余额
二、累计摊销
     1.期初余额
     2.本期增加金
额
       （1）计提
     3.本期减少金
额
       （1）处置
     4.期末余额
三、减值准备
     1.期初余额
     2.本期增加金
额
       （1）计提
     3.本期减少金
额
     （1）处置
     4.期末余额
四、账面价值
     1.期末账面价
值
     2.期初账面价
值
本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例。
（2）未办妥产权证书的土地使用权情况
                                                                                              单位：元
                   项目                          账面价值              未办妥产权证书的原因
其他说明：
                                                                                  华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文
26、开发支出
                                                                                                                  单位：元
   项目            期初余额                  本期增加金额                           本期减少金额               期末余额
其他说明
27、商誉
（1）商誉账面原值
                                                                                                                  单位：元
被投资单位名称
或形成商誉的事          期初余额                    本期增加                         本期减少                期末余额
       项
（2）商誉减值准备
                                                                                                                  单位：元
被投资单位名称
或形成商誉的事          期初余额                    本期增加                         本期减少                期末余额
       项
说明商誉减值测试过程、参数及商誉减值损失的确认方法：
其他说明
28、长期待摊费用
                                                                                                                  单位：元
       项目                   期初余额          本期增加金额       本期摊销金额        其他减少金额        期末余额
其他说明
29、递延所得税资产/递延所得税负债
（1）未经抵销的递延所得税资产
                                                                                                                  单位：元
                                                期末余额                                        期初余额
            项目
                               可抵扣暂时性差异         递延所得税资产         可抵扣暂时性差异        递延所得税资产
资产减值准备                             7,467,971.69          29,871,886.76            5,158,735.94         20,634,943.77
合计                                     7,467,971.69          29,871,886.76            5,158,735.94         20,634,943.77
                                                                                   华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文
（2）未经抵销的递延所得税负债
                                                                                                                         单位：元
                                             期末余额                                              期初余额
           项目
                            应纳税暂时性差异           递延所得税负债            应纳税暂时性差异         递延所得税负债
非同一控制企业合并资
                                    6,342,559.98              25,370,239.92               6,451,058.93              25,804,235.71
产评估增值
可供出售金融资产公允
                                                                                           269,613.25                1,078,453.00
价值变动
合计                                6,342,559.98              25,370,239.92               6,720,672.18              26,882,688.71
（3）以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债
                                                                                                                         单位：元
                           递延所得税资产和负债 抵销后递延所得税资产 递延所得税资产和负债 抵销后递延所得税资产
           项目
                              期末互抵金额             或负债期末余额              期初互抵金额           或负债期初余额
递延所得税资产                                                    7,467,971.69                                       5,158,735.94
递延所得税负债                                                    6,342,559.98                                       6,720,672.18
（4）未确认递延所得税资产明细
                                                                                                                         单位：元
                    项目                                  期末余额                                    期初余额
可抵扣暂时性差异                                                       260,993,755.19                            263,670,004.98
可抵扣亏损                                                               82,083,116.85                           172,806,838.04
合计                                                                   343,076,872.04                            436,476,843.02
（5）未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
                                                                                                                         单位：元
             年份                       期末金额                            期初金额                          备注
2017 年度                                                                           1,624,604.67
2018 年度                                          1,358,422.69                     1,242,228.26
2019 年度                                          1,930,135.56                     2,098,792.86
2020 年度                                      17,714,616.79                      26,538,455.25
2021 年度                                      53,637,408.30                     141,302,757.00
2022 年度                                          7,442,533.51
合计                                           82,083,116.85                     172,806,838.04                --
                                                                      华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文
其他说明：
30、其他非流动资产
                                                                                                      单位：元
                  项目                            期末余额                            期初余额
四川省南充羽绒制品厂职工宿舍土地
                                                             7,697,000.00                         7,697,000.00
【注 1】
世博全纪录金条套装【注 2】                                    178,000.00                           178,000.00
尚未过户的抵债房产【注 3】                                   1,812,316.00                         2,662,558.00
合计                                                         9,687,316.00                        10,537,558.00
其他说明：
注1：四川省南充羽绒制品厂职工宿舍土地为公司履行民事调解书获得的，因历史原因，该宗土地上建有原四川省南充羽绒
制品厂职工宿舍，因此对于该宗土地本公司目前暂无法用于经营或转让，
注2：公司购买的金条套装不存在活跃市场，不存在一年内变现意图，将其列报于其他非流动资产；
注3：2015年12月，成都康达瑞信企业管理有限公司（以下简称“康达瑞信”）与成都同人华塑建材有限公司等单位签订四方
抵账协议。此次抵账后，康达瑞信受让取得2套房产（在建）。本年减少系2017年11月，康达瑞信将其中1套房产（在建）进
行了转让。截至2017年12月31日，尚余1套房产尚未办理产权证。
31、短期借款
（1）短期借款分类
                                                                                                      单位：元
                  项目                            期末余额                            期初余额
短期借款分类的说明：
（2）已逾期未偿还的短期借款情况
本期末已逾期未偿还的短期借款总额为元，其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下：
                                                                                                      单位：元
       借款单位              期末余额             借款利率              逾期时间              逾期利率
其他说明：
32、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
                                                                                                      单位：元
                  项目                            期末余额                            期初余额
其他说明：
                                                                      华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文
33、衍生金融负债
□ 适用 √ 不适用
34、应付票据
                                                                                                       单位：元
                    种类                         期末余额                             期初余额
银行承兑汇票                                                50,000,000.00
合计                                                        50,000,000.00
本期末已到期未支付的应付票据总额为 0.00 元。
35、应付账款
（1）应付账款列示
                                                                                                       单位：元
                    项目                         期末余额                             期初余额
1 年以内（含 1 年）                                            51,988.54                          1,837,884.09
1 年以上                                                     1,757,090.95                        26,646,207.50
合计                                                         1,809,079.49                        28,484,091.59
（2）账龄超过 1 年的重要应付账款
                                                                                                       单位：元
                    项目                         期末余额                        未偿还或结转的原因
其他说明：
注：本公司应付账款期末较上期大幅下降主要系支付温江国投款项所致。
36、预收款项
（1）预收款项列示
                                                                                                       单位：元
                    项目                         期末余额                             期初余额
1 年以内（含 1 年）                                          1,937,633.46                             36,760.00
1 年以上                                                     4,057,799.75                         4,158,285.63
合计                                                         5,995,433.21                         4,195,045.63
                                                                      华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文
（2）账龄超过 1 年的重要预收款项
                                                                                                         单位：元
                  项目                            期末余额                         未偿还或结转的原因
成都极地海洋实业有限公司                                     3,197,556.50 项目已完工未结算
成都新都区保利投资有限公司                                    329,000.00 项目已完工未结算
淮北房地产公司                                                300,000.00 项目已完工未结算
合计                                                         3,826,556.50                    --
（3）期末建造合同形成的已结算未完工项目情况
                                                                                                         单位：元
                           项目                                                  金额
其他说明：
37、应付职工薪酬
（1）应付职工薪酬列示
                                                                                                         单位：元
         项目                 期初余额            本期增加              本期减少                  期末余额
一、短期薪酬                      5,884,772.37       9,859,209.27           11,447,407.05            4,296,574.59
二、离职后福利-设定提
                                   114,072.76          551,551.72             445,586.65               220,037.83
存计划
合计                              5,998,845.13      10,410,760.99           11,892,993.70            4,516,612.42
（2）短期薪酬列示
                                                                                                         单位：元
         项目                 期初余额            本期增加              本期减少                  期末余额
1、工资、奖金、津贴和
                                  5,347,068.58       9,265,852.99           10,417,957.25            4,194,964.32
补贴
2、职工福利费                      498,952.07          207,798.86             706,750.93
3、社会保险费                       15,831.52          280,292.27             243,445.38                52,678.41
    其中：医疗保险费                15,831.52          229,670.42             196,081.04                49,420.90
             工伤保险费                                 32,356.08              30,554.78                 1,801.30
             生育保险费                                 18,265.77              16,809.56                 1,456.20
4、住房公积金                            129.74         79,938.00              72,560.00                 7,507.74
                                                                     华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文
5、工会经费和职工教育
                                   22,790.46          25,327.15                 6,693.49             41,424.12
经费
合计                             5,884,772.37      9,859,209.27            11,447,407.05           4,296,574.59
（3）设定提存计划列示
                                                                                                       单位：元
         项目              期初余额             本期增加               本期减少               期末余额
1、基本养老保险                   112,286.86         499,897.98              393,555.83             218,629.01
2、失业保险费                       1,785.90          51,653.74               52,030.82                1,408.82
合计                              114,072.76         551,551.72              445,586.65             220,037.83
其他说明：
38、应交税费
                                                                                                       单位：元
                  项目                          期末余额                               期初余额
增值税                                                      8,337,746.28                           8,047,201.99
企业所得税                                                  8,217,179.00                           7,925,639.35
个人所得税                                                   969,333.20                             931,478.74
城市维护建设税                                               638,782.66                             631,825.76
土地增值税                                                  1,989,844.35                           1,989,844.35
房产税                                                       830,742.81                             637,756.88
教育费附加                                                   273,289.53                             262,873.72
地方教育附加                                                  40,249.09                              36,290.86
其他                                                         278,718.11                             328,861.78
合计                                                       21,575,885.03                          20,791,773.43
其他说明：
39、应付利息
                                                                                                       单位：元
                  项目                          期末余额                               期初余额
重要的已逾期未支付的利息情况：
                                                                                                       单位：元
                借款单位                        逾期金额                               逾期原因
其他说明：
                                                                         华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文
40、应付股利
                                                                                                            单位：元
                项目                             期末余额                                  期初余额
普通股股利                                                    2,443,291.91                              2,443,291.91
合计                                                          2,443,291.91                              2,443,291.91
其他说明，包括重要的超过 1 年未支付的应付股利，应披露未支付原因：
历史形成的未支付股利
41、其他应付款
（1）按款项性质列示其他应付款
                                                                                                            单位：元
                项目                             期末余额                                  期初余额
与诉讼相关的应付款                                          137,955,582.17                            193,901,065.42
其他往来                                                      4,645,437.57                              4,808,843.60
员工借款及关联方借款                                          4,436,543.20                              3,174,737.48
中介机构费用                                                      538,730.00                           10,276,879.06
单位往来                                                     23,742,229.40                             15,861,317.10
保证金                                                        5,572,486.75                              5,107,417.63
合计                                                        176,891,009.09                            233,130,260.29
（2）账龄超过 1 年的重要其他应付款
                                                                                                            单位：元
                项目                             期末余额                            未偿还或结转的原因
其他说明
截至2017年12月31日，本公司大额其他应付款情况如下：
                                                                                                            单位：元
                     单位名称                          款项性质                年末余额         占年末余额的比例
四川德瑞房地产有限公司【注1】                        诉讼相关款项               64,026,458.75                 36.20%
四川宏志实业有限责任公司【注1】                      诉讼相关款项               46,039,800.00                 26.03%
张睿【注1】                                          诉讼相关款项               16,582,700.00                   9.37%
山东德孚律师事务所【注3】                            诉讼相关款项                4,280,000.00                   2.42%
王艺衡【注1】                                        诉讼相关款项                4,500,000.00                   2.54%
柒捌玖资产管理有限公司                            债权转让预收款                 3,200,000.00                   1.81%
李宏【注2】                                            员工借款                   911,876.12                    0.52%
                                                                          华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文
                           合计                                                 139,540,834.87              78.89%
注1：截止2017年12月31日，本公司其他应付四川德瑞房地产有限公司、四川宏志实业有限责任公司等款项来由如第十一节
财务报告第“十六、其他重要事项之8其他第2点四川德瑞诉讼形成的债务第3点有关诉讼事项”所述；
注2：成都麦田园林有限公司分别于2013年4月、2013年9月、2013年10月向原公司高管李宏借款，三次借款本金共计190万，
年利率均为15.00%；截止2017年12月31日，上述借款余额为911,876.12元；
注3：截至2017年12月31日，本公司应付山东德孚律师事务所款项主要系律师代理费，如“第十一节财务报告第十四承诺及或
有事项2或有事项第2点”所述。
42、持有待售的负债
                                                                                                         单位：元
                    项目                             期末余额                                期初余额
其他说明：
43、一年内到期的非流动负债
                                                                                                         单位：元
                    项目                             期末余额                                期初余额
其他说明：
44、其他流动负债
                                                                                                         单位：元
                    项目                             期末余额                                期初余额
短期应付债券的增减变动：
                                                                                                         单位：元
                                                                     按面值计 溢折价摊
债券名称     面值     发行日期 债券期限 发行金额 期初余额 本期发行                       本期偿还       期末余额
                                                                      提利息    销
其他说明：
45、长期借款
（1）长期借款分类
                                                                                                         单位：元
                    项目                             期末余额                                期初余额
长期借款分类的说明：
其他说明，包括利率区间：
                                                                     华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文
46、应付债券
（1）应付债券
                                                                                                     单位：元
                项目                               期末余额                          期初余额
（2）应付债券的增减变动（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具）
                                                                                                     单位：元
（3）可转换公司债券的转股条件、转股时间说明
（4）划分为金融负债的其他金融工具说明
期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
                                                                                                     单位：元
发行在外的             期初                本期增加              本期减少                     期末
 金融工具       数量      账面价值     数量        账面价值   数量       账面价值      数量       账面价值
其他金融工具划分为金融负债的依据说明
其他说明
47、长期应付款
（1）按款项性质列示长期应付款
                                                                                                     单位：元
                项目                               期末余额                          期初余额
其他说明：
48、长期应付职工薪酬
（1）长期应付职工薪酬表
                                                                                                     单位：元
                项目                               期末余额                          期初余额
（2）设定受益计划变动情况
设定受益计划义务现值：
                                                                                                     单位：元
                                                                             华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文
                     项目                                本期发生额                          上期发生额
计划资产：
                                                                                                                单位：元
                     项目                                本期发生额                          上期发生额
设定受益计划净负债（净资产）
                                                                                                                单位：元
                     项目                                本期发生额                          上期发生额
设定受益计划的内容及与之相关风险、对公司未来现金流量、时间和不确定性的影响说明：
设定受益计划重大精算假设及敏感性分析结果说明：
其他说明：
49、专项应付款
                                                                                                                单位：元
       项目                 期初余额          本期增加            本期减少           期末余额              形成原因
其他说明：
50、预计负债
                                                                                                                单位：元
              项目                        期末余额                    期初余额                      形成原因
其他                                                 129,166.97              16,284,900.00
预计诉讼赔偿                                          46,766.97              16,284,900.00
案件执行费                                            82,400.00
合计                                                 129,166.97              16,284,900.00             --
其他说明，包括重要预计负债的相关重要假设、估计说明：
注：（1）根据成都市中级人民法院于2017年12月12日作出（2016）川01民初1785号民事判决书计提的损失44,450.61元，根
据成都市中级人民法院于2017年12月18日作出的（2016）川01民初1784号民事判决书，计提的损失2,316.36元；（2）预计案
件执行费82,400.00元；（3）2017年度本公司预计负债减少系将预计负债转入其他应付款。
51、递延收益
                                                                                                                单位：元
       项目                 期初余额          本期增加            本期减少           期末余额              形成原因
涉及政府补助的项目：
                                                                                                                单位：元
                                          本期计入营
                             本期新增补                  本期计入其 本期冲减成                              与资产相关/
 负债项目       期初余额                  业外收入金                              其他变动      期末余额
                               助金额                    他收益金额 本费用金额                              与收益相关
                                              额
                                                                                 华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文
其他说明：
52、其他非流动负债
                                                                                                                    单位：元
                    项目                                     期末余额                             期初余额
住房周转金（历史形成）                                                   942,070.55                               942,070.55
合计                                                                     942,070.55                               942,070.55
其他说明：
53、股本
                                                                                                                    单位：元
                                                             本次变动增减（+、—）
                    期初余额                                                                                   期末余额
                                    发行新股          送股        公积金转股          其他        小计
股份总数          825,483,117.00                                                                             825,483,117.00
其他说明：
54、其他权益工具
（1）期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
（2）期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
                                                                                                                    单位：元
发行在外的                 期初                      本期增加                  本期减少                    期末
 金融工具           数量       账面价值        数量          账面价值     数量         账面价值     数量        账面价值
其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据：
其他说明：
55、资本公积
                                                                                                                    单位：元
           项目                    期初余额                  本期增加                本期减少              期末余额
资本溢价（股本溢价）                144,450,025.60                                                           144,450,025.60
其他资本公积                         67,810,654.79                                                            67,810,654.79
合计                                212,260,680.39                                                           212,260,680.39
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
                                                                              华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文
56、库存股
                                                                                                                  单位：元
           项目                 期初余额                本期增加                本期减少                期末余额
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
57、其他综合收益
                                                                                                                  单位：元
                                                                          本期发生额
                                                    本期所得 减：前期计入                            税后归属
                  项目                期初余额                               减：所得税 税后归属                期末余额
                                                    税前发生 其他综合收益                            于少数股
                                                                               费用     于母公司
                                                      额     当期转入损益                               东
二、以后将重分类进损益的其他综
                                       808,839.74               808,839.74             -808,839.74
合收益
         可供出售金融资产公允价值
                                       808,839.74               808,839.74             -808,839.74
变动损益
其他综合收益合计                       808,839.74               808,839.74             -808,839.74
其他说明，包括对现金流量套期损益的有效部分转为被套期项目初始确认金额调整：
注：2017年本公司其他综合收益减少主要系处置以公允价值计量的可供出售金融资产所致。
58、专项储备
                                                                                                                  单位：元
           项目                 期初余额                本期增加                本期减少                期末余额
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
59、盈余公积
                                                                                                                  单位：元
           项目                 期初余额                本期增加                本期减少                期末余额
法定盈余公积                        28,893,775.85                                                            28,893,775.85
合计                                28,893,775.85                                                            28,893,775.85
盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
60、未分配利润
                                                                                                                  单位：元
                         项目                                  本期                                  上期
调整前上期末未分配利润                                             -1,031,258,458.48
                                                                           华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文
调整期初未分配利润合计数（调增+，调减-）                         -1,031,258,458.48
调整后期初未分配利润                                             -1,031,258,458.49
加：本期归属于母公司所有者的净利润                                  12,505,950.02
期末未分配利润                                                   -1,018,752,508.47
调整期初未分配利润明细：
1)、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润 0.00 元。
2)、由于会计政策变更，影响期初未分配利润 0.00 元。
3)、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润 0.00 元。
4)、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润 0.00 元。
5)、其他调整合计影响期初未分配利润 0.00 元。
61、营业收入和营业成本
                                                                                                                    单位：元
                                       本期发生额                                          上期发生额
           项目
                               收入                    成本                      收入                       成本
主营业务                     2,229,410,231.44        2,217,142,617.58            71,439,430.92              70,563,844.16
其他业务                        11,480,036.24            2,408,155.85                7,395,577.89            2,818,473.99
合计                         2,240,890,267.68        2,219,550,773.43            78,835,008.81              73,382,318.15
62、税金及附加
                                                                                                                    单位：元
                  项目                              本期发生额                                 上期发生额
城市维护建设税                                                      136,898.54                                 106,779.86
教育费附加                                                          138,676.51                                     44,686.79
房产税                                                              719,753.06                                 848,497.86
营业税                                                                                                         307,715.05
地方教育费附加                                                       14,414.43                                     30,141.23
其他                                                                248,943.56                                 909,822.49
合计                                                              1,258,686.10                               2,247,643.28
其他说明：
63、销售费用
                                                                                                                    单位：元
                  项目                              本期发生额                                 上期发生额
运输费                                                                                                       2,682,946.44
                                                                       华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文
工资及附加                                                      15,000.00                           2,011,553.78
业务招待费                                                      10,315.00                           1,252,253.36
其他                                                            97,037.87                            697,448.22
合计                                                           122,352.87                           6,644,201.80
其他说明：
注：本公司本年度销售费用较上期变动幅度较大主要系合并范围变化所致（南充建材不再合并）。
64、管理费用
                                                                                                        单位：元
                 项目                           本期发生额                            上期发生额
工资及福利社保                                               10,395,760.99                         19,014,567.70
与诉讼相关费用                                                6,119,720.00                         11,143,380.17
中介机构费                                                    4,039,544.45                         21,482,647.71
办公费                                                        4,655,033.55                          5,432,964.79
固定资产折旧及无形资产摊销                                    1,870,392.50                          5,530,835.02
业务招待费                                                    3,386,107.77                          4,374,497.69
差旅费                                                        3,077,596.48                          3,118,488.84
租赁费                                                        2,268,785.46                          2,521,976.22
存货报废损失                                                   768,734.53                           1,347,548.15
其他                                                           625,608.28                            819,290.31
合计                                                         37,207,284.01                         74,786,196.60
其他说明：
65、财务费用
                                                                                                        单位：元
                 项目                           本期发生额                            上期发生额
利息支出                                                       413,465.85                           6,000,668.76
减：利息收入                                                    85,269.29                             83,287.44
手续费支出                                                     174,196.18                             64,580.75
合计                                                           502,392.74                           5,981,962.07
其他说明：
66、资产减值损失
                                                                                                        单位：元
                                                                        华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文
                  项目                          本期发生额                             上期发生额
一、坏账损失                                                 -4,072,509.56                        101,705,679.52
二、存货跌价损失                                             1,396,259.77                           11,911,870.71
合计                                                         -2,676,249.79                        113,617,550.23
其他说明：
67、公允价值变动收益
                                                                                                         单位：元
       产生公允价值变动收益的来源               本期发生额                             上期发生额
其他说明：
68、投资收益
                                                                                                         单位：元
                   项目                              本期发生额                          上期发生额
处置长期股权投资产生的投资收益                                                                    182,672,504.86
处置持有深圳前海票交 20.00%的股权【注 1】                         20,000,000.00
处置持有海南高速的股票【注 2】                                      995,776.51
合计                                                              20,995,776.51                   182,672,504.86
其他说明：
注1：2016年3月，本公司与深圳前海金融科技服务有限公司、深证金融电子结算科技有限公司等其他单位出资设立深圳前海
金融票据报价交易系统股份有限公司，本公司持有其20.00%的股权。2017年11月17日，公司将将持有深圳前海金融票据报价
交易系统股份有限公司20.00%的股权（认缴出资2,000万元，实缴出资1,000万元）转让给自然人单学军，转让价格为3,000
万元，转让价格与原取得股权的价格差额计入投资收益。
注2：2017年7月，本公司分多次处置持有海南高速（股票代码：000886）的股权。上述两次可供出售金融资产处置完成后，
本公司不再持有其股份。
69、资产处置收益
                                                                                                         单位：元
           资产处置收益的来源                   本期发生额                             上期发生额
70、其他收益
                                                                                                         单位：元
           产生其他收益的来源                   本期发生额                             上期发生额
                                                                          华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文
71、营业外收入
                                                                                                             单位：元
                                                                                          计入当期非经常性损益的金
             项目                     本期发生额                   上期发生额
                                                                                                     额
债务重组利得                                24,000,000.00
政府补助                                           36,000.00                478,900.00
其他                                               82,897.52                152,747.84
合计                                        24,118,897.52                   631,647.84
计入当期损益的政府补助：
                                                                                                             单位：元
                                                      补贴是否影 是否特殊补 本期发生金 上期发生金 与资产相关/
 补助项目      发放主体    发放原因     性质类型
                                                      响当年盈亏     贴           额            额        与收益相关
其他说明：
注：2017 年 12 月 27 日，本公司收到四川宏志实业有限责任公司（以下简称宏志实业）《关于欠款及减免利息的通知》：
若在 2017 年 12 月 29 日前偿付本金 3000万元，且本公司控股股东西藏麦田创业投资有限公司为剩余欠款本金及利息提供
连带责任保证担保，则宏志实业免除对本公司应付利息 2400 万元，上述通知在本公司支付 3000 万元，且控股股东西藏麦
田创业投资有限公司为上述欠款签署担保函后自动生效。2017 年 12 月 27 日本公司控股股东西藏麦田出具《担保函》，次
日华塑控股向宏志实业支付还款本金3000万元。至此华塑控股已完成《关于欠款及减免利息的通知》所述条款，故华塑控股
根据上述内容并经宏志实业确认，将减免利息计入当期收益 2400 万元。
72、营业外支出
                                                                                                             单位：元
                                                                                          计入当期非经常性损益的金
             项目                     本期发生额                   上期发生额
                                                                                                     额
对外担保损失                                                               1,952,000.00
诉讼赔偿支出                                16,374,535.72                 58,153,285.20
中国工商银行和中国银行诉
                                                                          13,876,247.00
讼案件赔偿
内江运通诉讼案件赔偿                                                      27,992,138.20
其他                                           229,166.97
非正常性停工损失                                                           2,889,690.56
固定资产（机器设备）报废支
                                             1,479,930.27
出
其他                                           100,057.67                   962,812.83
合计                                        17,954,523.66                 63,957,788.59
其他说明：
注：2009年2月10日、2010年11月8日，本公司分别与四川德瑞房地产有限公司（以下简称“四川德瑞”）签订《房地产委托开
                                                                        华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文
发协议》及《房地产委托开发协议补充协议》引起的欠款诉讼， 2014年9月22日，四川省高级人民法院下达（2014）川民终
字第369号《民事判决书》（二审判决），判决本公司支付四川德瑞资金占用利息（利息按中国农业银行同期贷款基准利率
的3倍计算）。本公司2017年度按照14.25%的借款利率计息1,614.54万元计入当期损益。
73、所得税费用
（1）所得税费用表
                                                                                                         单位：元
                 项目                            本期发生额                            上期发生额
当期所得税费用                                                 2,158,407.40                              6,179.49
递延所得税费用                                                -2,417,734.70                         -3,674,742.65
合计                                                            -259,327.30                         -3,668,563.16
（2）会计利润与所得税费用调整过程
                                                                                                         单位：元
                        项目                                                  本期发生额
利润总额                                                                                            12,114,936.69
按法定/适用税率计算的所得税费用                                                                      3,028,734.17
使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响                                                        -870,326.78
本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏
                                                                                                    -2,417,734.70
损的影响
所得税费用                                                                                            -259,327.30
其他说明
74、其他综合收益
详见附注 57。
75、现金流量表项目
（1）收到的其他与经营活动有关的现金
                                                                                                         单位：元
                 项目                            本期发生额                            上期发生额
其中：收往来款及其他                                           3,285,269.29                         27,981,882.66
收退回投标保证金                                               7,302,234.50                           350,700.00
收到政府补助                                                                                          328,900.00
合计                                                          10,587,503.79                         28,661,482.66
                                                              华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文
收到的其他与经营活动有关的现金说明：
（2）支付的其他与经营活动有关的现金
                                                                                               单位：元
               项目                    本期发生额                            上期发生额
往来款及其他                                        30,000,000.00                         38,021,027.13
经营费用及非购销往来                                20,197,209.22                         35,408,056.82
诉讼冻结款项                                        10,969,297.20
付投标保证金                                                                                250,700.00
付法律顾问及保荐费                                   2,264,000.00                          3,000,000.00
被执行或和解款项                                     6,419,752.00                          8,763,995.00
合计                                                69,850,258.42                         85,443,778.95
支付的其他与经营活动有关的现金说明：
（3）收到的其他与投资活动有关的现金
                                                                                               单位：元
               项目                    本期发生额                            上期发生额
收到的其他与投资活动有关的现金说明：
（4）支付的其他与投资活动有关的现金
                                                                                               单位：元
               项目                    本期发生额                            上期发生额
处置胜合隆收现金 1 元减账面现金                                                                3,437.16
南充建材(和并)账面现金                                                                      517,748.31
合计                                                                                        521,185.47
支付的其他与投资活动有关的现金说明：
（5）收到的其他与筹资活动有关的现金
                                                                                               单位：元
               项目                    本期发生额                            上期发生额
向非金融的单位及个人借款                            12,000,000.00                          3,704,661.09
合计                                                12,000,000.00                          3,704,661.09
收到的其他与筹资活动有关的现金说明：
                                                                   华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文
（6）支付的其他与筹资活动有关的现金
                                                                                                     单位：元
                  项目                     本期发生额                             上期发生额
归还非金融的单位及个人借款                              13,994,300.00                            5,369,571.21
手续费及其他                                               136,493.22                              92,143.75
合计                                                    14,130,793.22                            5,461,714.96
支付的其他与筹资活动有关的现金说明：
76、现金流量表补充资料
（1）现金流量表补充资料
                                                                                                     单位：元
                 补充资料                   本期金额                               上期金额
1．将净利润调节为经营活动现金流量：             --                                     --
净利润                                                  12,374,263.99                          -74,809,936.05
加：资产减值准备                                         -2,676,249.79                        113,617,550.23
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生
                                                         3,928,598.95                          17,557,037.06
物资产折旧
无形资产摊销                                                                                       37,742.04
处置固定资产、无形资产和其他长期资产
                                                         1,479,930.27                                3,594.07
的损失（收益以“－”号填列）
财务费用（收益以“－”号填列）                             413,465.85                            6,000,668.76
投资损失（收益以“－”号填列）                          -20,995,776.51                        -182,672,504.86
递延所得税资产减少（增加以“－”号填列）                 -2,309,235.75                          -3,098,421.16
递延所得税负债增加（减少以“－”号填列）                  -378,112.20                             727,366.76
存货的减少（增加以“－”号填列）                         9,385,261.95                          11,894,259.20
经营性应收项目的减少（增加以“－”号填
                                                         6,646,762.99                          12,323,107.04
列）
经营性应付项目的增加（减少以“－”号填
                                                        -55,684,050.53                         29,022,968.94
列）
经营活动产生的现金流量净额                              -47,815,140.78                         -69,396,567.97
2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活
                                                --                                     --
动：
3．现金及现金等价物净变动情况：                 --                                     --
现金的期末余额                                          51,588,532.65                          70,451,872.99
                                                                         华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文
减：现金的期初余额                                            70,451,872.99                           103,426,650.84
现金及现金等价物净增加额                                      -18,863,340.34                          -32,974,777.85
（2）本期支付的取得子公司的现金净额
                                                                                                            单位：元
                                                                                    金额
其中：                                                                               --
其中：                                                                               --
其中：                                                                               --
其他说明：
（3）本期收到的处置子公司的现金净额
                                                                                                            单位：元
                                                                                    金额
其中：                                                                               --
其中：                                                                               --
其中：                                                                               --
其他说明：
（4）现金和现金等价物的构成
                                                                                                            单位：元
                   项目                            期末余额                                期初余额
一、现金                                                      51,588,532.65                            70,451,872.99
其中：库存现金                                                     5,274.18                                83,930.43
         可随时用于支付的银行存款                             51,583,258.47                            70,367,942.56
三、期末现金及现金等价物余额                                  51,588,532.65                            70,451,872.99
其他说明：
77、所有者权益变动表项目注释
说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项：
78、所有权或使用权受到限制的资产
                                                                                                            单位：元
                   项目                          期末账面价值                              受限原因
                                                                       华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文
                                                                           诉讼保全，如第十一节财务报告第十四
货币资金                                                   10,969,297.20 项“、承诺及或有事项之 2 或有事项第 1
                                                                           点
固定资产                                                    4,752,172.80 因纠纷被占用
其他应收款                                                 11,000,000.00 法院执行款
投资性房地产                                               27,771,470.40 诉讼冻结
其他非流动资产                                              7,697,000.00 历史遗留导致使用权受限
合计                                                       62,189,940.40                     --
其他说明：
79、外币货币性项目
（1）外币货币性项目
                                                                                                        单位：元
             项目                 期末外币余额                折算汇率                   期末折算人民币余额
其他说明：
（2）境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位币及选择
依据，记账本位币发生变化的还应披露原因。
□ 适用 √ 不适用
80、套期
按照套期类别披露套期项目及相关套期工具、被套期风险的定性和定量信息：
81、其他
八、合并范围的变更
1、非同一控制下企业合并
（1）本期发生的非同一控制下企业合并
                                                                                                        单位：元
                                                                                         购买日至期 购买日至期
被购买方名 股权取得时 股权取得成 股权取得比 股权取得方                     购买日的确
                                                              购买日                     末被购买方 末被购买方
       称           点      本          例          式                          定依据
                                                                                          的收入     的净利润
其他说明：
                                                                        华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文
（2）合并成本及商誉
                                                                                                       单位：元
                       合并成本
合并成本公允价值的确定方法、或有对价及其变动的说明：
大额商誉形成的主要原因：
其他说明：
（3）被购买方于购买日可辨认资产、负债
                                                                                                       单位：元
                                                购买日公允价值                        购买日账面价值
可辨认资产、负债公允价值的确定方法：
企业合并中承担的被购买方的或有负债：
其他说明：
（4）购买日之前持有的股权按照公允价值重新计量产生的利得或损失
是否存在通过多次交易分步实现企业合并且在报告期内取得控制权的交易
□ 是 √ 否
（5）购买日或合并当期期末无法合理确定合并对价或被购买方可辨认资产、负债公允价值的相关说明
（6）其他说明
2、同一控制下企业合并
（1）本期发生的同一控制下企业合并
                                                                                                       单位：元
                                                             合并当期期 合并当期期
              企业合并中 构成同一控                                                    比较期间被 比较期间被
 被合并方名                                      合并日的确 初至合并日 初至合并日
              取得的权益 制下企业合    合并日                                          合并方的收 合并方的净
     称                                            定依据    被合并方的 被合并方的
                比例       并的依据                                                        入          利润
                                                                 收入        净利润
其他说明：
                                                                    华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文
（2）合并成本
                                                                                                    单位：元
                      合并成本
或有对价及其变动的说明：
其他说明：
（3）合并日被合并方资产、负债的账面价值
                                                                                                    单位：元
                                                  合并日                             上期期末
企业合并中承担的被合并方的或有负债：
其他说明：
3、反向购买
交易基本信息、交易构成反向购买的依据、上市公司保留的资产、负债是否构成业务及其依据、合并成本的确定、按照权益
性交易处理时调整权益的金额及其计算：
4、处置子公司
是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形
□ 是 √ 否
是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形
□ 是 √ 否
5、其他原因的合并范围变动
说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：
2017年12月新设控股子公司成都大行泽汇股权投资基金管理有限公司，本公司持有其80.00%的股权，自设立时将其资产负
债表、利润表及现金流量表纳入合并范围。截至2017年12月31日，该公司尚未进行实质经营。
6、其他
九、在其他主体中的权益
1、在子公司中的权益
（1）企业集团的构成
   子公司名称    主要经营地        注册地        业务性质               持股比例                取得方式
                                                                     华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文
                                                                    直接              间接
南充华塑羽绒制
                              四川南充                                100.00%                     变更
品有限公司
海南四海工贸综
                              海南海口                                100.00%                     设立
合公司
上海同人华塑门
                              上海黄浦                                 99.11%                     设立
窗有限公司
四川天歌物业有
                              四川成都                                 75.00%                     设立
限公司
成都天族金网科
                              四川成都                                 70.00%                     设立
技有限责任公司
成都麦田园林有                                                                                    非同一控制下企
                              四川成都                                100.00%
限公司                                                                                            业合并
成都康达瑞信企
                              四川成都                                 60.00%            40.00% 设立
业管理有限公司
深圳市康德润投
                              广东深圳                                                  100.00% 设立
资有限公司
深圳前海智有邦
                              广东深圳                                100.00%                     设立
达实业有限公司
南充华塑新材料
                              四川南充                                100.00%                     设立
有限公司
上海渠乐贸易有
                              上海崇明                                100.00%                     设立
限公司
上海晏鹏贸易有
                              上海嘉定                                100.00%                     设立
限公司
成都大行泽汇股
权投资基金管理                四川成都                                 80.00%                     设立
有限公司
在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明：
持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依据：
对于纳入合并范围的重要的结构化主体，控制的依据：
确定公司是代理人还是委托人的依据：
其他说明：
（2）重要的非全资子公司
                                                                                                           单位：元
                                             本期归属于少数股东的 本期向少数股东宣告分
     子公司名称        少数股东持股比例                                                      期末少数股东权益余额
                                                    损益                   派的股利
                                                                                  华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文
子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明：
其他说明：
（3）重要非全资子公司的主要财务信息
                                                                                                                           单位：元
                                   期末余额                                                   期初余额
 子公司
           流动资    非流动   资产合    流动负    非流动     负债合     流动资   非流动    资产合    流动负      非流动    负债合
  名称
             产       资产      计        债          负债     计         产      资产       计        债         负债       计
                                                                                                                           单位：元
                                     本期发生额                                               上期发生额
子公司名称                                综合收益总 经营活动现                                      综合收益总 经营活动现
                  营业收入    净利润                                      营业收入        净利润
                                                 额          金流量                                         额            金流量
其他说明：
（4）使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制
（5）向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持
其他说明：
2、在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易
（1）在子公司所有者权益份额发生变化的情况说明
（2）交易对于少数股东权益及归属于母公司所有者权益的影响
                                                                                                                           单位：元
其他说明
3、在合营安排或联营企业中的权益
（1）重要的合营企业或联营企业
                                                                                         持股比例                对合营企业或联
合营企业或联营
                      主要经营地         注册地              业务性质                                            营企业投资的会
   企业名称                                                                      直接               间接
                                                                                                                   计处理方法
在合营企业或联营企业的持股比例不同于表决权比例的说明：
持有 20%以下表决权但具有重大影响，或者持有 20%或以上表决权但不具有重大影响的依据：
                                                                     华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文
（2）重要合营企业的主要财务信息
                                                                                                      单位：元
                                            期末余额/本期发生额                 期初余额/上期发生额
其他说明
（3）重要联营企业的主要财务信息
                                                                                                      单位：元
                                            期末余额/本期发生额                 期初余额/上期发生额
其他说明
（4）不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息
                                                                                                      单位：元
                                             期末余额/本期发生额                期初余额/上期发生额
合营企业：                                           --                                  --
下列各项按持股比例计算的合计数                       --                                  --
联营企业：                                           --                                  --
下列各项按持股比例计算的合计数                       --                                  --
其他说明
（5）合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明
（6）合营企业或联营企业发生的超额亏损
                                                                                                      单位：元
                           累积未确认前期累计认的损 本期未确认的损失（或本期分
  合营企业或联营企业名称                                                           本期末累积未确认的损失
                                     失                      享的净利润）
其他说明
（7）与合营企业投资相关的未确认承诺
（8）与合营企业或联营企业投资相关的或有负债
4、重要的共同经营
  共同经营名称       主要经营地           注册地          业务性质              持股比例/享有的份额
                                                                       华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文
                                                                                  直接             间接
璧山苗圃          重庆市璧山县        不适用             苗木种植                        30.00%
在共同经营中的持股比例或享有的份额不同于表决权比例的说明：
注：本公司之控股子公司麦田园林于2013年3月10日与重庆渝麦田艺筑园林有限公司签订《合作协议书》，由麦田园林提供
600万左右的蓝花楹苗木，对方公司提供苗圃并承担种植期间的地租及种植成本，约定五年后成品销售时，由对方公司获取
70%收益权，本公司获取得30%的收益权，未经双方同意任何一方不得单独处置该苗木及收益。双方未就此项合营安排设立
法人或其他主体，在共同经营中不存在设定的表决权比例。
共同经营为单独主体的，分类为共同经营的依据：
其他说明
5、在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益
未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明：
6、其他
十、与金融工具相关的风险
本公司的经营活动面临各种金融风险：信用风险、流动风险和市场风险。本公司整体的风险管理计划针对金融市场的不可预
见性，力求减少对本公司财务业绩的潜在不利影响。
1、信用风险
本公司的信用风险主要来自货币资金、应收账款、其他应收款和长期应收款（一年内到期的非流动资产）等。本公司持有的
货币资金，主要存放于商业银行等金融机构，管理层认为这些商业银行具备较高信誉和资产状况，存在较低的信用风险。本
公司所承受的最大信用风险敞口为资产负债表中每项金融资产的账面金额。本公司主要面临园林工程未最终结算导致的客户
信用风险。在签订新合同之前，会对新客户的信用风险进行评估，包括外部信用评级和在某些情况下的银行资信证明。
2、流动性风险
流动性风险是指本公司无法及时获得充足资金，满足业务发展需要或偿付到期债务以及其他支付义务的风险。本公司财务部
门持续监控公司短期和长期的资金需求，在出现资金需求困难时及时向控股股东寻求现金支持，以确保维持充裕的现金储备。
3、市场风险
（1）汇率风险:本公司不存在重大的以外币结算的资产或负债。
（2）利率风险:本公司的利率风险主要产生于银行借款。浮动利率的金融负债使本公司面临现金流量利率风险。由于本公司
难以获得银行借款，年末银行借款余额为0，利率变动影响对本公司不存在重大影响。
十一、公允价值的披露
1、以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值
                                                                                                         单位：元
                                                             期末公允价值
           项目          第一层次公允价值计
                                               第二层次公允价值计量 第三层次公允价值计量          合计
                                 量
一、持续的公允价值计量           --                     --                   --                    --
                                                                           华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文
二、非持续的公允价值计
                                  --                     --                     --                    --
量
2、持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据
3、持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
4、持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
5、持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感性分析
6、持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政策
7、本期内发生的估值技术变更及变更原因
8、不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况
9、其他
十二、关联方及关联交易
1、本企业的母公司情况
                                                                              母公司对本企业的 母公司对本企业的
     母公司名称          注册地               业务性质         注册资本
                                                                                     持股比例       表决权比例
西藏麦田创业投资
                   四川成都            投资               13,280.00 万元                   24.13%          24.13%
有限公司
本企业的母公司情况的说明
截至2017年12月31日，浙江浦江域耀资产管理有限公司（以下简称“浦江域耀”）持有西藏麦田100%股权，西藏麦田持有华
塑控股199,205,920股股份，占华塑控股总股本的24.13%，因此，浦江域耀将间接持有上市公司华塑控股199,205,920股股份，
占华塑控股总股本的24.13%。李雪峰先生持有浦江域耀90.91%的股权，张子若女士持有浦江域耀9.09%的股权，李雪峰先生
与张子若女士为夫妻关系，两人同为浦江域耀实际控制人。综上，公司实际控制人为李雪峰先生和张子若女士。
本企业最终控制方是李雪峰。
其他说明：
2、本企业的子公司情况
本企业子公司的情况详见附注九在其他主体中的权益。
3、本企业合营和联营企业情况
本企业重要的合营或联营企业详见附注。
本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下：
                                                                             华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文
                      合营或联营企业名称                                          与本企业关系
其他说明
4、其他关联方情况
                        其他关联方名称                                       其他关联方与本企业关系
南充华塑建材有限公司                                        本公司的子公司
重庆华塑建材有限公司                                        本公司的子公司
南充华塑型材有限公司                                        本公司的子公司
李宏                                                        本公司执行董事、总经理（至 2017 年 5 月不再担任）
其他说明
注：根据 2016 年 12 月 27 日《四川省南充市中级人民法院决定书》（【2016】川 13 破 1-1 号），本公司丧失对南充建材
的控制权。本公司同时丧失通过南充建材间接控制的南充华塑型材有限公司（以下简称“南充型材”，南充建材持有南充型
材 100.00%的股权）及重庆华塑建材有限公司（以下简称“重庆建材”，南充建材持有重庆建材 90.00%的股权）的控制权
5、关联交易情况
（1）购销商品、提供和接受劳务的关联交易
采购商品/接受劳务情况表
                                                                                                                 单位：元
       关联方          关联交易内容        本期发生额      获批的交易额度      是否超过交易额度          上期发生额
出售商品/提供劳务情况表
                                                                                                                 单位：元
             关联方                   关联交易内容                本期发生额                        上期发生额
购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明
（2）关联受托管理/承包及委托管理/出包情况
本公司受托管理/承包情况表：
                                                                                                                 单位：元
委托方/出包方名 受托方/承包方名 受托/承包资产类                                        托管收益/承包收 本期确认的托管
                                                     受托/承包起始日 受托/承包终止日
    称                称               型                                            益定价依据      收益/承包收益
关联托管/承包情况说明
本公司委托管理/出包情况表：
                                                                                                                 单位：元
委托方/出包方名 受托方/承包方名 委托/出包资产类                                        托管费/出包费定 本期确认的托管
                                                     委托/出包起始日 委托/出包终止日
    称                称               型                                              价依据          费/出包费
关联管理/出包情况说明
                                                                    华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文
（3）关联租赁情况
本公司作为出租方：
                                                                                                       单位：元
    承租方名称            租赁资产种类              本期确认的租赁收入          上期确认的租赁收入
本公司作为承租方：
                                                                                                       单位：元
    出租方名称            租赁资产种类                本期确认的租赁费           上期确认的租赁费
关联租赁情况说明
（4）关联担保情况
本公司作为担保方
                                                                                                       单位：元
       被担保方          担保金额            担保起始日              担保到期日       担保是否已经履行完毕
本公司作为被担保方
                                                                                                       单位：元
    担保方           担保金额            担保起始日              担保到期日       担保是否已经履行完毕
关联担保情况说明
（5）关联方资金拆借
                                                                                                       单位：元
    关联方           拆借金额              起始日                     到期日                说明
拆入
拆出
（6）关联方资产转让、债务重组情况
                                                                                                       单位：元
          关联方              关联交易内容                   本期发生额                 上期发生额
（7）关键管理人员报酬
                                                                                                       单位：元
                  项目                       本期发生额                            上期发生额
合计                                                       1,632,300.00                          2,270,000.00
                                                                            华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文
（8）其他关联交易
1、本公司于2013年4月、9月、10月分别向时任本公司执行董事、总经理的李宏借入500,000.00元、500,000.00元、900,000.00
元，共计1,900,000.00元，约定年利率为15.00%。截至2017年12月31日，尚有借款本息共计911,876.12元没有支付。报告期计
入财务费用的关联方利息金额如下表：
                                                                                                                 单位：元
             关联方利息                         2017年度                                   2016年度
                李宏                            121,388.62                                 268,430.42
6、关联方应收应付款项
（1）应收项目
                                                                                                                 单位：元
                                                      期末余额                                 期初余额
     项目名称             关联方
                                          账面余额               坏账准备          账面余额               坏账准备
其他应收款           南充建材              78,162,601.98          72,027,377.98      78,162,601.98         78,162,601.98
其他应收款           重庆建材              13,468,442.91          13,468,442.91      13,468,442.91         13,468,442.91
其他应收款           南充型材               3,829,957.44           3,829,957.44       3,829,957.44          3,829,957.44
（2）应付项目
                                                                                                                 单位：元
          项目名称                     关联方                      期末账面余额                   期初账面余额
其他应付款                      李宏                                          911,876.12                    1,991,818.75
7、关联方承诺
8、其他
十三、股份支付
1、股份支付总体情况
□ 适用 √ 不适用
2、以权益结算的股份支付情况
□ 适用 √ 不适用
                                                                         华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文
3、以现金结算的股份支付情况
□ 适用 √ 不适用
4、股份支付的修改、终止情况
5、其他
十四、承诺及或有事项
1、重要承诺事项
资产负债表日存在的重要承诺
截至2017年12月31日，本公司已签订但未付的重大对外投资支出情况如下：
                                                                                                          单位：元
  投资人                     投资项目名称                   约定投资额           未付投资额         约定投资时间
本公司      南充华塑新材料有限公司                              9,000,000.00         9,000,000.00      未约定
本公司      上海渠乐贸易有限公司                              120,000,000.00       120,000,000.00      未约定
本公司      上海晏鹏贸易有限公司                              100,000,000.00       100,000,000.00      未约定
本公司      成都大行泽汇股权投资基金管理有限公司               16,000,000.00        16,000,000.00      未约定
本公司      江西麦田园林有限公司                                4,000,000.00         4,000,000.00      未约定
本公司      麦田股权投资基金管理（上海）有限公司                2,500,000.00         2,500,000.00      未约定
2、或有事项
（1）资产负债表日存在的重要或有事项
1、因南充建材及其子公司对外债权要求本公司承担连带责任诉讼
（1）2016年12月5日，四川德意化工有限公司就南充华塑建材有限公司（以下简称南充建材）、南充华塑型材有限公司（以
下简称南充型材）买卖合同纠纷一案向内江市市中区人民法院提起诉讼，要求南充建材、南充型材立即支付其货款293.22万
元，本公司承担连带责任。2017年7月10日，内江市中级人民法院（2016）川1002民初2268-1号《民事裁定书》，裁定中止
诉讼。
（2）2016年11月21日，重庆对外贸易进口有限公司就南充建材、南充型材、本公司买卖合同纠纷一案向重庆市渝中区人民
法院提起诉讼，要求南充建材、南充型材立即支付其货款993.52万元，并按照所欠货款总额的千分之五支付违约金，本公司
承担连带责任。2017年1月13日，重庆市渝中区人民法院（2016）渝0103民初18680号《民事裁定书》，裁定中止诉讼。基于
重庆对外贸易进口有限公司申请，法院冻结了本公司1,000.00万元存款及本公司持有麦田园林7.15%的股权。
2、2018年1月18日，收到既济南市历下区人民法院《应诉通知书》，山东德孚威律师事务所起诉本公司，要求判决本公司支
付律师代理费293万元及及违约金90.82万元，同时支付违约金200万元，共计583.82万元。2018年1月22日，济南市历下区人
民法院《民事裁定书》（【2018】鲁0102民初400号），冻结本公司600万财产（本公司位于济南市的3套房屋）。上述律师
代理费主要系本公司因北京海淀区房屋、海南房屋等（原涉及韩前进有关诉讼）于2016年度、2017年度签订的代理协议；根
据本公司与山东德孚威律师事务所钦签订的《补充协议书》确认，截止2017年8月10日，本公司共欠付山东德孚威律师事务
所律师代理费293万元及违约金135万元，共计428万元，本公司已根据协议挂账其他应付款428万元。
                                                                     华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文
3、欠税情况
由于资金困难，本公司存在欠缴税费的情况，上述事项可能受到相关部门处罚。
截至资产负债表日，本公司除上述或有事项外不存在其他或有事项。
（2）公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明
公司不存在需要披露的重要或有事项。
3、其他
十五、资产负债表日后事项
2018年3月30日，本公司实际控制人李雪峰与苏州樱华园投资合伙企业（普通合伙）签署协议，李雪峰以现金受让苏州樱华
园投资合伙企业（普通合伙）持有的上海樱华医院管理有限公司51%的股权，股权交割后李雪峰拟将该股权无偿赠与本公司，
本次赠与不附加任何条件或义务，该股权赠与事项于2018年3月30日经本公司十届董事会第十三次临时会议审议通过。同时，
本公司拟以现金方式向自然人李献国出售本公司持有的成都麦田园林有限公司92.85%的股权，该事项于2018年3月30日经本
公司十届董事会第十三次临时会议审议通过，但尚需本公司股东大会批准。
截至2017年4月15日，本公司不存在其他需要披露的资产负债表重要期后事项。
十六、其他重要事项
1、前期会计差错更正
（1）追溯重述法
                                                                                                        单位：元
                                                      受影响的各个比较期间报表
    会计差错更正的内容               处理程序                                             累积影响数
                                                               项目名称
（2）未来适用法
          会计差错更正的内容                      批准程序                       采用未来适用法的原因
                                                                               华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文
2、债务重组
3、资产置换
（1）非货币性资产交换
（2）其他资产置换
4、年金计划
5、终止经营
                                                                                                                单位：元
                                                                                                        归属于母公司所
     项目           收入               费用              利润总额        所得税费用         净利润      有者的终止经营
                                                                                                             利润
其他说明
6、分部信息
（1）报告分部的确定依据与会计政策
本公司以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部，以经营分部为基础确定报告分部。经营分部，是指
本公司内同时满足下列条件的组成部分：（1）该组成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用；（2）企业管理层能够定
期评价该组成部分的经营成果，以决定向其配置资源、评价其业绩；（3）企业能够取得该组成部分的财务状况、经营成果
和现金流量等有关会计信息。
本公司以经营分部为基础确定报告分部，分部间转移价格参照市场价格确定，与各分部共同使用的资产、相关的费用按照收
入比例在不同的分部之间分配。
本公司将满足下列条件之一的经营分部确定为报告分部：A、该经营分部的分部收入占所有分部收入合计的10%或者以上；
B、该分部的分部利润（亏损）的绝对额，占所有盈利分部利润合计额或者所有亏损分部亏损合计额的绝对额两者中较大者
的10%或者以上。按上述会计政策确定的报告分部的经营分部的对外交易收入合计额占合并总收入的比重未达到75%时，增
加报告分部的数量，按下述规定将其他未作为报告分部的经营分部纳入报告分部的范围，直到该比重达到75%：A、将管理
层认为披露该经营分部信息对会计信息使用者有用的经营分部确定为报告分部；B、将该经营分部与一个或一个以上的具有
相似经济特征、满足经营分部合并条件的其他经营分部合并，作为一个报告分部。
本公司报告分部包括：本部板块、园林板块、贸易板块。经营分部的会计政策与本公司主要会计政策相同。
（2）报告分部的财务信息
                                                                                                                单位：元
      项目            总部分部                园林分部              贸易板块          分部间抵销           合计
一、营业收入            8,807,446.93            5,071,481.05    2,228,211,339.70         1,200,000.00   2,240,890,267.68
二、营业成本            3,594,609.73             807,708.86     2,216,348,454.84         1,200,000.00   2,219,550,773.43
三、资产减值损失        6,290,600.41            3,252,040.49          5,746,279.05      17,965,169.74      -2,676,249.79
                                                                       华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文
四、利润总额              -1,707,084.66   -6,780,397.38      2,637,247.99      -17,965,170.74     12,114,936.69
五、所得税费用                               -981,164.94       721,837.63                           -259,327.31
六、净利润                -1,707,084.66   -5,799,232.45      1,915,410.36      -17,965,170.74     12,374,263.99
七、资产总额             425,298,715.77   59,146,343.74    153,049,755.63      332,753,336.46    304,741,478.67
八、负债总额             433,156,666.08   56,213,260.04    151,103,834.95      369,828,652.42    270,645,108.65
（3）公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因
（4）其他说明
7、其他对投资者决策有影响的重要交易和事项
8、其他
1、经本公司2016年第四次临时股东大会批准，南充建材向人民法院申请破产清算，四川省南充市中级人民法院已于2016年
12月16日受理，2016年12月27日四川省南充市中级人民法院（2016）川13破1-1号）《决定书》指定四川豪诚企业清算事务
所有限公司担任南充建材管理人，已于当日将营业执照、公章、银行 U 盾、房产证、土地使用证等印鉴、证照移交管理人，
本公司已丧失对南充建材的控制权。四川省南充市中级人民法院于2017年2月28日作出裁定（2016）川13破1－11号，将南充
华塑型材有限公司（南充建材子公司，以下简称四川型材）并入南充华塑建材有限公司破产清算案件合并审理；2017年10
月，四川省南充市中级人民法院裁定破产重整；目前已通过招标确定重组方，正在实施重组事项。截至2017年12月31日，本
公司账面对南充建材长期股权投资余额6,900.00万元，应收南充建材（合并范围）款项金额为9,546.10万元，本公司已对上述
长期股权投资全额计提减值准备，对应收款项计提坏账准备8,932.58万元。
2、四川德瑞诉讼形成的债务
2009年2月10日、2010年11月8日，本公司分别与四川德瑞房地产有限公司（以下简称四川德瑞）签订《房地产委托开发协议》
及《房地产委托开发协议补充协议》引起的欠款诉讼， 2014年9月22日，四川省高级人民法院下达（2014）川民终字第369
号《民事判决书》（二审判决），判决本公司支付四川德瑞11,428.00万元资金占用利息（利息按中国农业银行同期贷款基准
利率的3倍计算）。
2015年2月25日，本公司与四川德瑞再次达成《协议书》（经2015年4月第三次临时股东大会审议通过），约定本公司于2015
年9月30日前支付本金，,2015年1月1日至付清本金时的利息按照《房地产委托开发协议补充协议》第五条约定的同期农业银
行贷款利率的三倍（14.25%）计算执行；原2009年2月签订的《房地产委托开发协议》、《房地产委托开发协议补充协议》
的履行，若本公司未取得三宗土地的开发权，交由政府收储的，按照政府补偿款的50%计算赔偿四川德瑞损失。2015年12
月，依法被收回的国有建设用地位于69号厂区I-12-147号地（103.2亩），应支付四川德瑞4,783.72万元。
本公司2016年度按照原借款本金计算确认利息1,628.49万元、2017年度计息1,614.54万元。截至2017年12月31日，本公司欠付
上述款项及土地收储应赔偿损失款项情况如下：
                                                                                                       单位：元
                 项目                          2017年末金额（其他应付款）                 其中：计息本金
四川德瑞房地产有限公司                                                64,026,458.75                 30,880,000.00
四川宏志实业有限责任公司                                              46,039,800.00                 29,900,000.00
张睿                                                                  16,582,700.00
王艺衡                                                                 4,500,000.00
                 合计                                                131,148,958.75                 60,780,000.00
注：针对张睿欠款，法院于2017.12.15已执行本公司应收南充市顺庆区人民政府土地收储款2,600.00万元，其中已实际支付张
                                                                      华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文
睿1,940.00万元，详见3\"有关诉讼事项“第5项所述；针对王艺衡欠款，法院于2017.7.7已执行本公司应收南充市顺庆区人民政
府土地收储款1,500.00万元，其中已实际支付王艺衡1,050.00万元，详见3\"有关诉讼事项“第4项所述；根据四川德瑞与各债权
人达成协议，本公司按照四川德瑞与各债权人约定的利率支付利息，约定利率超过判决书约定同期银行3倍利率部分由四川
德瑞承担；上述对各债权人往来余额已按照协议约定计算。
3、有关诉讼事项
（1）内江运通诉讼案
内江市运通塑料助剂有限公司（以下简称内江运通）诉南充华塑建材有限公司（以下简称南充建材，主债务人）一案，于2016
年9月12日经内江市中级人民法院审理并作出（2015）内民初字第122号《民事判决书》：判决南充建材偿付内江运通货款2584
万元，并按照年利率24%支付资金占用费（南充建材已根据判决计提利息2,799.21万元，并计入当年营业外支出）；判决本
公司承担连带责任。本公司不服判决，认为一审法院认定存在问题，向四川省高级人民法院提起上诉。2017年2月15日，本
公司收到四川省高级人民法院（2016）川民终1077号《民事裁定书》裁定本案中止诉讼。
2018年2月5日，经四川省最高人民法院《民事裁定书》（【2016】川民终1077号）裁定撤销四川省内江市中级人民法院（2015）
内民初字第122号民事判决书，准许内江运通撤回起诉。
（2）张家港市繁昌机械有限公司（以下简称“繁昌机械”）诉南充建材、南充型材、成都同人华塑建材有限公司买卖合同纠
纷一案，在2017年5月审理过程中，繁昌机械追加本公司承担连带责任的诉讼请求。2017年6月27日，江苏省张家港市人民法
院作出（2016）苏0582民初4559号《民事判决书》，判决本公司对南充建材、南充型材对原告应承担债权126.4732万元承担
连带责任。2017年7月，本公司以根据《破产法》及问题解答应当中止审理等原因提起上诉；基于繁昌机械的申请，法院冻
结了本公司96.93万元存款。2018年2月5日，经江苏省苏州市中级人民法院《民事裁定书》（【2017】苏05民终10151号）裁
定撤销江苏省张家港市人民法院（2016）苏0582民初4559号民事判决书，准许繁昌机械撤回起诉。
（3）因北京中电信息大厦房产权属、海南省海口市金盘工业开发区的美国工业村5号厂房涉及的中谋投资有限公司（以下简
称中谋投资）、淄华投资管理咨询有限公司与本公司诉讼；中谋投资、淄华公司不服一审判决向北京市高级人民法院提出上
诉，北京市高级人民法院于2017年6月29日分别作出（2017）京民终41号、42号《民事判决书》，均判决驳回中谋公司、淄
华公司的上诉，维持原判。中谋公司、淄华公司不服终审判决，向最高人民法院申请再审，最高人民法院于2017年9月30日
作出（2017）最高法民申3708号《民事裁定书》，裁定驳回中谋公司和淄华公司的再审申请。
因涉及关于广东证券有限公司所持有本公司527万元股份争议诉讼事项，2017年1月6日，呼和浩特市中级人民法院以（2016）
内01民撤字第3号《应诉通知书》通知本公司，乌鲁木齐淄华投资管理咨询有限公司（以下简称淄华公司）以案外第三人，
诉中谋投资有限公司（以下简称中谋公司，其前身为荆州市天歌现代农业有限公司）、四川省南充市羽绒制品厂（原为本公
司分公司，2016年9月变更为子公司），再审申请撤销内蒙古自治区呼和浩特市赛罕区人民法院（2010）赛民再字第1号《民
事裁定书》、呼和浩特市中级人民法院（2011）呼民再终字第1号《民事裁定书》。2017年6月6日，呼和浩特市中级人民法
院（2016）内01民撤3号《民事裁定书》裁定驳回淄华公司起诉。
因上述案件，北京市海淀区人民法院于2016年12月14日作出了 (2015)海执字第14947号《强制执行裁定书》查封了本公司北
京中电信息大厦房产、海南省海口金盘工业开发区美国工业村5号产权房、扣留（提取）海口5号房产租金。2017年11月11
日，北京市海淀区人民法院作出（2017）京0108执异320《执行裁定书》，撤销北京市海淀区人民法院(2015)海执字第14947
号强制执行裁定书。2018年3月8日，因四川德瑞欠付第三人款项，第三人提起诉讼，并经四川省南充市顺庆区人民法院《民
事裁定书》（【2018】川1302财保69号）裁定查封了本公司位于北京海淀区房产。
（4）2011年8月28日，济南大正东智工贸有限公司（以下简称大正公司）与山东华塑安装工程有限公司（以下简称山东安装）、
山东华塑建材有限公司（以下简称山东建材）、本公司签订了《济南鲁宏金属表面精饰有限公司股权转让协议》，协议约定：
将济南鲁宏金属表面精饰有限公司（以下简称济南鲁宏）股权（原山东安装、山东建材分别持股96.67%、3.33%）转让给大
正公司；山东建材无条件将其名下归属于济南鲁宏的房屋、土地过户给济南鲁宏。2013年11月20日，大正公司向山东省济南
省中级人民法院提起诉讼，请求山东安装和山东建材履行上述协议，并由本公司承担连带保证责任。2015年3月23日，山东
省济南市中级人民法院（2013）济商初字第256号《民事判决书》判决：驳回大正公司诉求。2016年9月26日，山东省高级人
民法院（2016）鲁民终1340号《民事裁定书》裁定：撤销上述判决并发回重审。2017年3月14日，山东省济南市中级人民法
院（2016）鲁01民初1921号《民事判决书》判决驳回大正公司诉求。大正公司不服，已向山东省高级人民法院提起上诉。因
成都同人物业服务有限公司、华塑建材有限公司转让山东建材股权的《股权转让协议》约定“丙方（山东建材股权受让方）
                                                                              华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文
承诺承继山东建材的业务，妥善处理上述土地、房产过户问题，尽快免除本公司担保责任，如由此造成本公司损失由丙方承
担”，本公司预计该案件不会给本公司造成损失。
（5）2016年10月18日，深圳毅彩鸿翔新材料科技有限公司就南充建材、南充型材、重庆华塑建材有限公司、四川嘉塑型材
有限公司、本公司买卖合同纠纷一案向南充市顺庆区人民法院提起诉讼，要求南充建材、南充型材、重庆华塑建材有限公司、
四川嘉塑型材有限公司立即支付其货款407.97万元，并按照所欠货款总额的千分之五支付违约金，本公司承担连带责任。2017
年7月5日，四川省南充市顺庆区人民法院（2016）川1302民初5614号《民事判决书》，未判决确认本公司承担连带责任。
（6）王艺衡通过四川德瑞转让债权取得对本公司债权1,500.00万元，诉本公司案件并于2017年2月15日进行了和解并达成《调
解协议》。2017年7月3日，根据南充市顺庆区人民法院（2017）川1302执1451号《执行裁定书》，法院从本公司南充市顺庆
区国土局应收的土地补偿款提取1,500.00万元。因兴源环亚集团有限公司起诉本公司代位纠纷权（代位人四川德瑞，案号
【2016】川13民初91号）诉讼、案外人执行异议之诉（案外人兴源环亚集团有限公司，执行人王艺衡，案号【2017】川1302
民初6803号）原因，款项已划拨王艺衡1,050.00万元，余款仍被提存在法院账上。
（7）张睿通过四川德瑞转让债权取得对本公司债权2,681.77万元，诉本公司案件并于2017年2月15日达成《调解书》，并冻
结本公司应收南充市顺庆区人民政府的土地收储剩余款。南充市中级人民法院于2017年12月15日强制执行本公司应收南充市
顺庆区土地局补偿款2,600.00万。截止2017年12月31日，因兴源环亚集团有限公司起诉本公司代位纠纷权（代位人四川德瑞，
案号【2016】川13民初91号）诉讼原因，款项已划拨张睿1,940.00万元，余款650.00万元（扣除执行费后余额）仍被提存在
法院账上。
4、兴源环亚的代位纠纷权、案外人执行异议案件
（1）兴源环亚集团有限公司（以下简称兴源环亚）于2016年11月18日向南充市中级人民法院提起代位权纠纷诉讼，请求判
令本公司代四川德瑞房地产开发有限公司向兴源环亚支付5589.075万元及利息（从2016年1月1日起至付清时按中国农业银行
同期贷款年利率4.35%的3倍计算）。本公司向南充市中级人民法院提出管辖异议，2017年4月12日南充市中级人民法院作出
裁定，裁定该案移送成都市中级人民法院审理。目前本公司未收到该案件判决文书。
（2）2017年11月2日，兴源环亚向南充市顺庆区人民法院提起案外人执行异议诉讼，请求法院确认原告（兴源环亚）对南充
市顺庆区国土局应支付给第三人（本公司）的土地补偿款享有25%份额；判决被告于第三人强制执行程序中南充市顺庆区法
院从南充市顺庆区国土局提取的1,500.00万元土地补偿款中25%份额归原告所有，法院不得支付给被告（王艺衡）。2018年2
月，本公司收到四川省南充市顺庆区人民法院【2017】川1302民初6803号民事判决书，判决驳回原告兴源环亚的诉讼请求。
5、2015年12月25日，本公司与南充市顺庆区政府签订《收回国有土地使用权补偿协议书》，区政府决定依法整体回收公司
103.2亩、40.01亩、51.61亩三块国有建设用地，交易总价21,272.13万元。其中依法被收回的国有建设用地位于69号厂区I-12-147
号地（103.2亩）于2015年12月29日收到总价款9,567.44万元的51%即4,879.00万元，截至2017年12月31日，应收顺庆区政府
土地收储补偿剩余款588.438万元，剩余两宗土地收储项目（其中一宗为南充建材所有）目前尚未履行；2018年1月22日，经
本公司临时股东大会决议批准，申请解除《收回国有土地使用权补偿协议书》涉及的南羽厂位于开源巷80号（原涪江路117
号）III-8-42号地34406.45平方米（51.61亩）国有建设用地；目前尚未取得政府批复。
6、华塑控股股份有限公司成都物业管理分公司、四川天歌物业有限公司、成都天族金网科技有限责任公司、上海同人华塑
门窗有限公司长期处于停业状态，无实质性生产经营活动；本公司正组织人员进行清理。其中，华塑控股股份有限公司成都
物业管理分公司、四川天歌物业有限公司由于未进行年检已分别于2016年6月、2014年5月被相关部门吊销营业执照。
7、麦田园林对外投资情况
                                                                                                             单位：元
             公司名称         主要经营地           注册地                业务性质          持股比例   注册资本
                                           南昌市红谷滩新区世贸路                                      10,000,000.00
  江西麦田园林有限公司          江西省                              园林景观设计、施工等     40%
                                           668号
  麦田股权投资基金管理（上                 上海市浦东新区泥城镇新城 股权投资管理，实业投               10,000,000.00
                                上海市                                                       25%
  海）有限公司                             路2号                    资，投资管理
注：上述单位自成立以来均未开展经营活动。
8、控股股东股权质押情况
                                                                                   华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文
截至2017年12月31日，公司控股股东麦田投资累计质押其持有的本公司股份198,200,000股，占本公司总股本的24.01%。
十七、母公司财务报表主要项目注释
1、应收账款
（1）应收账款分类披露
                                                                                                                         单位：元
                                           期末余额                                               期初余额
                         账面余额              坏账准备                      账面余额               坏账准备
       类别
                                                       计提比 账面价值                                                  账面价值
                       金额       比例      金额                           金额      比例      金额       计提比例
                                                         例
按信用风险特征组
                      485,308.             485,308.                      485,308             485,308.4
合计提坏账准备的                 100.00%              100.00%                      100.00%                   100.00%
                            49                  49                           .49
应收账款
                      485,308.             485,308.                      485,308             485,308.4
合计                             100.00%              100.00%                      100.00%                   100.00%
                            49                  49                           .49
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款：
□ 适用 √ 不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                         单位：元
                                                                           期末余额
               账龄
                                           应收账款                        坏账准备                          计提比例
1 年以内分项
5 年以上                                              485,308.49                     485,308.49                          100.00%
合计                                                  485,308.49                     485,308.49                          100.00%
确定该组合依据的说明：
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：
□ 适用 √ 不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备金额 0.00 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
                                                                                                                         单位：元
                 单位名称                                 收回或转回金额                               收回方式
                                                                                  华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文
（3）本期实际核销的应收账款情况
                                                                                                                      单位：元
                              项目                                                           核销金额
其中重要的应收账款核销情况：
                                                                                                                      单位：元
                                                                                                           款项是否由关联交
     单位名称             应收账款性质         核销金额            核销原因           履行的核销程序
                                                                                                                易产生
应收账款核销说明：
（4）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
                                                                                                                      单位：元
                单位名称                             年末余额             占应收账款总额的比例                坏账准备余额
成都高新火炬公司                                           485,308.49                          100.00%                485,308.49
                   合计                                    485,308.49                          100.00%                485,308.49
（5）因金融资产转移而终止确认的应收账款
（6）转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额
其他说明：
2、其他应收款
（1）其他应收款分类披露
                                                                                                                      单位：元
                                          期末余额                                             期初余额
                           账面余额           坏账准备                     账面余额               坏账准备
       类别
                                                     计提比 账面价值                                                账面价值
                      金额       比例      金额                          金额       比例       金额      计提比例
                                                      例
单项金额重大并单
                     102,486,             91,486,4            11,000,00 98,806,              98,806,45
独计提坏账准备的                 30.56%              89.27%                         25.84%                100.00%
                      437.27                 37.27                 0.00 450.27                    0.27
其他应收款
按信用风险特征组
                     229,524,             80,546,5            148,978,0 280,124              88,825,57              191,299,41
合计提坏账准备的                 68.43%              35.09%                         73.27%                 31.71%
                      593.17                 32.99               60.18 ,987.79                    2.87                    4.92
其他应收款
单项金额不重大但     3,380,59     1.01% 3,380,59 100.00%                3,380,5      0.88% 3,380,591      100.00%
                                                                                      华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文
单独计提坏账准备          1.98                  1.98                          91.98                     .98
的其他应收款
                      335,391,             175,413,              159,978,0 382,312               191,012,6               191,299,41
合计                             100.00%                52.30%                         100.00%                49.96%
                       622.42                 562.24                  60.18 ,030.04                   15.12                    4.92
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款：
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                           单位：元
                                                                           期末余额
 其他应收款（按单位）
                                 其他应收款                坏账准备                     计提比例                计提理由
南充华塑建材有限公司                72,206,036.92                72,206,036.92                   100.00%
重庆华塑建材有限公司                13,468,442.91                13,468,442.91                   100.00%
南充市中级人民法院                   6,500,000.00
南充市顺庆区人民法院                 4,500,000.00
南充华塑型材有限公司                 3,801,957.44                  3,801,957.44                  100.00%
南充嘉陵区法院                       1,010,000.00                  1,010,000.00                  100.00%
王之钧                               1,000,000.00                  1,000,000.00                  100.00%
合计                               102,486,437.27                91,486,437.27              --                      --
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                           单位：元
                                                                              期末余额
               账龄
                                           其他应收款                        坏账准备                         计提比例
1 年以内分项
1 年以内                                         73,082,177.03                         3,654,108.85                          5.00%
1 年以内小计                                     73,082,177.03                         3,654,108.85                          5.00%
1至2年                                           24,154,679.07                         2,415,467.91                         10.00%
2至3年                                              6,894,305.06                       2,068,291.52                         30.00%
3至4年                                          104,914,413.51                        52,457,206.76                         50.00%
4至5年                                              1,055,121.08                        527,560.54                          50.00%
5 年以上                                         19,423,897.42                        19,423,897.42                        100.00%
合计                                            229,524,593.17                        80,546,532.99
确定该组合依据的说明：
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
□ 适用 √ 不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：
√ 适用 □ 不适用
                                                                               华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文
单项金额不重大并单项计提坏账准备的其他应收款
                                                                                                                      单位：元
           债务人名称                账面余额                坏账金额                     账龄                  计提比例
 胡俊峰                                   650,000.00             650,000.00              3至4年                      100.00%
 上海松江法院                             584,635.00             584,635.00             5年以上                      100.00%
 刘永华                                   500,000.00             500,000.00              3至4年                      100.00%
 南充法院                                 413,823.65             413,823.65              3至4年                      100.00%
 梁洪生                                   372,959.38             372,959.38       4至5年及5年以上                    100.00%
 济南市市中区人民法院                     223,616.00             223,616.00              2至3年                      100.00%
 吴传义                                   200,000.00             200,000.00              3至4年                      100.00%
 李清道                                   100,000.00             100,000.00              3至4年                      100.00%
 其他零星                                 335,557.95             335,557.95       2至5年及5年以上                    100.00%
             合计                        3,380,591.98          3,380,591.98                                         100.00%
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备金额 0.00 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
                                                                                                                      单位：元
                 单位名称                           转回或收回金额                                   收回方式
（3）本期实际核销的其他应收款情况
                                                                                                                      单位：元
                             项目                                                         核销金额
其中重要的其他应收款核销情况：
                                                                                                                      单位：元
                                                                                                         款项是否由关联交
     单位名称           其他应收款性质      核销金额             核销原因             履行的核销程序
                                                                                                                易产生
其他应收款核销说明：
（4）其他应收款按款项性质分类情况
                                                                                                                      单位：元
                 款项性质                               期末账面余额                              期初账面余额
单位往来                                                          103,667,502.55                                109,979,706.42
土地收储款                                                             6,884,380.00                              47,884,380.00
诉讼相关应收款                                                     21,043,266.94                                 10,043,266.94
                                                                                  华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文
其他                                                                    4,159,142.88                            4,164,142.88
备用金                                                                  1,488,039.73                            2,095,727.73
保证金                                                                       73,869.28                             73,869.28
内部往来单位                                                        198,075,421.04                            208,070,936.79
合计                                                                335,391,622.42                            382,312,030.04
（5）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
                                                                                                                      单位：元
                                                                                     占其他应收款期末
       单位名称         款项的性质         期末余额                  账龄                                 坏账准备期末余额
                                                                                     余额合计数的比例
海南四海工贸综合公
                                              80,162,765.14 1 年以内及 3-4 年                    23.90%        38,640,216.38
司
南充华塑建材有限公
                                              72,206,036.92 1 至 5 年及 5 年以上                 21.53%        72,206,036.92
司
成都天族金网科技有                                            1 年以内及 3 至 4
                                              48,337,683.29                                      14.41%         2,416,884.16
限责任公司                                                    年
成都麦田园林有限公
                                              26,526,298.08 1 年以内                              7.91%        13,191,742.34
司
深圳前海智有邦达实
                                              22,910,000.00 1 至 2 年                             6.83%         2,291,000.00
业有限公司
合计                        --             250,142,783.43               --                       74.58%       128,745,879.80
（6）涉及政府补助的应收款项
                                                                                                                      单位：元
                                                                                                    预计收取的时间、金额
         单位名称          政府补助项目名称            期末余额                     期末账龄
                                                                                                             及依据
（7）因金融资产转移而终止确认的其他应收款
（8）转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
其他说明：
3、长期股权投资
                                                                                                                      单位：元
                                     期末余额                                                  期初余额
       项目
                     账面余额        减值准备          账面价值              账面余额          减值准备        账面价值
                                                                                      华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文
对子公司投资        237,285,064.47     166,085,064.47      71,200,000.00     237,285,064.47        157,160,752.43    80,124,312.04
合计                237,285,064.47     166,085,064.47      71,200,000.00     237,285,064.47        157,160,752.43    80,124,312.04
（1）对子公司投资
                                                                                                                            单位：元
                                                                                                 本期计提减值准 减值准备期末余
   被投资单位         期初余额          本期增加           本期减少              期末余额
                                                                                                       备                额
海南四海              2,920,000.00                                                2,920,000.00                        2,920,000.00
上海门窗             55,740,752.43                                               55,740,752.43                       55,740,752.43
南充建材             69,000,000.00                                               69,000,000.00                       69,000,000.00
天歌物业             22,500,000.00                                               22,500,000.00                       22,500,000.00
天族金网              7,000,000.00                                                7,000,000.00                        7,000,000.00
麦田园林             78,924,312.04                                               78,924,312.04      8,924,312.04      8,924,312.04
康达瑞信              1,200,000.00                                                1,200,000.00
合计                237,285,064.47                                          237,285,064.47          8,924,312.04    166,085,064.47
（2）对联营、合营企业投资
                                                                                                                            单位：元
                                                         本期增减变动
                                            权益法下                        宣告发放                                       减值准备
投资单位 期初余额                                      其他综合 其他权益                 计提减值             期末余额
                    追加投资 减少投资 确认的投                              现金股利                   其他                期末余额
                                                       收益调整     变动                    准备
                                             资损益                          或利润
一、合营企业
二、联营企业
（3）其他说明
注：2017期度本公司针对麦田园林的长期股权投资比照拟处置价格计提减值准备8,924,312.04元。
4、营业收入和营业成本
                                                                                                                            单位：元
                                              本期发生额                                            上期发生额
           项目
                                     收入                    成本                           收入                    成本
其他业务                              2,617,098.89                1,506,632.59               3,133,794.38             1,928,516.10
合计                                  2,617,098.89                1,506,632.59               3,133,794.38             1,928,516.10
其他说明：
                                                                          华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文
5、投资收益
                                                                                                         单位：元
                    项目                           本期发生额                            上期发生额
处置长期股权投资产生的投资收益                                  20,000,000.00
处置可供出售金融资产取得的投资收益                                995,776.51
合计                                                            20,995,776.51
6、其他
十八、补充资料
1、当期非经常性损益明细表
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                         单位：元
                    项目                              金额                                  说明
非流动资产处置损益                                            19,528,452.641
债务重组损益                                                  24,000,000.002
单独进行减值测试的应收款项减值准备转
                                                                6,135,224.003
回
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                              -222,933.52
其他符合非经常性损益定义的损益项目                            -16,145,368.754
减：所得税影响额                                                   21,699.38
合计                                                            33,273,674.99                 --
注：1 非流动资产处置损益包括处置深圳前海票据形成的投资收益、处置海南高速股票形成的收益以及固定资产报废形成的
损失；
2 债务重组收益如第十一节财务报告第七“71 营业外收入”所述
3 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回如第十一节财务报告第七第 9 其他应收款”所述
4 其他符合非经常性损益定义的损益项目系四川德瑞案件赔偿损失。
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因。
□ 适用 √ 不适用
2、净资产收益率及每股收益
                                                                                       每股收益
          报告期利润                   加权平均净资产收益率
                                                                     基本每股收益（元/股） 稀释每股收益（元/股）
                                                          华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文
归属于公司普通股股东的净利润                    29.47%               0.0151                0.0151
扣除非经常性损益后归属于公司
                                                -48.93%             -0.0252               -0.0252
普通股股东的净利润
3、境内外会计准则下会计数据差异
（1）同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
（2）同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
（3）境内外会计准则下会计数据差异原因说明，对已经境外审计机构审计的数据进行差异调节的，应注
明该境外机构的名称
4、其他
                                                          华塑控股股份有限公司 2017 年年度报告全文
                             第十二 节备查文件目录
（一）载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的会计报表；
（二）载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件；
（三）报告期内在中国证监会指定报刊上公开披露过的所有公司文件的正本及公告原稿。
以上文件存放地：公司董事会办公室。
                                                                          华塑控股股份有限公司
                                                                            法定代表人：吴奕中
                                                                                  2018年4月15日

附件：公告原文

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