银基烯碳新材料股份有限公司 2016 年半年度报告全文
二Ο一六年半年度报告
银基烯碳新材料股份有限公司
Ingenious ENE-Carbon New Materials Co.,Ltd
2016 年 08 月
Ene-Carbon 2016-1 Half -Report
银基烯碳新材料股份有限公司 2016 年半年度报告全文
第一节 重要提示、目录和释义
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的
真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
公司负责人王大明、主管会计工作负责人李寿兵及会计机构负责人(会计主
管人员)陈鹏声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
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目 录
2016 半年度报告 ....................................................1
第一节 重要提示、目录和释义 ........................................2
第二节 公司简介 ....................................................4
第三节 会计数据和财务指标摘要 ......................................6
第四节 董事会报告 .................................................14
第五节 重要事项 ...................................................21
第六节 股份变动及股东情况 .........................................21
第七节 优先股相关情况 .............................................23
第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ...............................24
第九节 财务报告 ...................................................25
第十节 备查文件目录 ...............................................83
Ene-Carbon 2016-2 Half -Report
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释义
释义项 指 释义内容
中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会
深交所、交易所 指 深圳证券交易所
公司、本公司或烯碳新材 指 银基烯碳新材料股份有限公司
银基集团 指 沈阳银基集团有限责任公司
银基置业 指 沈阳银基置业有限公司
商务投资 指 沈阳银基国际商务投资有限公司
海城三岩 指 海城三岩矿业有限公司
镁兴贸易 指 海城市镁兴贸易有限公司
丽港稀土 指 连云港市丽港稀土实业有限公司
鸡东奥宇 指 鸡东奥宇烯碳石墨投资有限公司
奥宇集团 指 奥宇石墨集团有限公司
奥宇深加工 指 黑龙江省牡丹江农垦奥宇石墨深加工有限公司
炭基新材料 指 宁波杭州湾炭基新材料有限公司
连云港投资 指 连云港市投资有限公司
股东大会 指 银基烯碳新材料股份有限公司股东大会
巨潮资讯网 指 公司指定披露网站（(http：//www.cninfo.com.cn）
元 指 人民币元
Ene-Carbon 2016-3 Half -Report
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第二节 公司简介
一、公司简介
股票简称 烯碳新材 股票代码
股票上市证券交易所 深圳证券交易所
公司的中文名称 银基烯碳新材料股份有限公司
公司的中文简称（如有） 银基烯碳新材料股份有限公司
公司的外文名称（如有） 烯碳新材
公司的外文名称缩写（如有）Ingenious Ene-Carbon New Materials Co.,Ltd.
公司的法定代表人 王大明
二、联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 孙家庆 戴子凡
联系地址 沈阳市沈河区青年大街 109 号 沈阳市沈河区青年大街 109 号
电话 024-22903598 024-22903598
传真 024-22921377 024-22921377
电子信箱 xtxc@ene-carbon.com xtxc@ene-carbon.com
三、其他情况
1、公司联系方式
公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱在报告期是否变化
□ 适用 √ 不适用
公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱报告期无变化，具体可参见 2015 年年报。
2、信息披露及备置地点
信息披露及备置地点在报告期是否变化
□ 适用 √ 不适用
公司选定的信息披露报纸的名称，登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址，公司半年度报告备置地报告期无变化，具
体可参见 2015 年年报。
Ene-Carbon 2016-4 Half -Report
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3、注册变更情况
注册情况在报告期是否变更情况
□ 适用 √ 不适用
公司注册登记日期和地点、企业法人营业执照注册号、税务登记号码、组织机构代码等注册情况在报告期无变化，具体可参
见 2015 年年报。
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第三节 会计数据和财务指标摘要
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减
营业收入（元） 240,506,096.34 591,431,048.74 -59.33%
归属于上市公司股东的净利润（元） -54,484,719.68 11,418,282.70 -577.17%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
-54,266,951.46 -31,697,304.75 71.20%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -590,867,571.11 -182,964,298.73 222.94%
基本每股收益（元/股） -0.05 0.01 -600.00%
稀释每股收益（元/股） -0.05 0.01 -600.00%
加权平均净资产收益率 -3.81% 0.81% -4.62%
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 3,710,395,838.41 3,825,203,317.15 -3.00%
归属于上市公司股东的净资产（元） 1,423,033,504.07 1,435,118,223.75 -0.84%
二、境内外会计准则下会计数据差异
1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
三、非经常性损益项目及金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 金额
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 1,017,501.73
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除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -1,235,269.95
合计 -217,768.22
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
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第四节 董事会报告
一、概述
公司主营业务是：石墨类产品、石墨烯及纳米碳、碳素类产品、耐火材料、活性碳类产品、烯碳新材料、稀土碳基复
合材料、矿产品、金属和非金属材料销售（不含危险化学品），烯碳新材料技术开发和技术转让，城市基础设施投资等。
公司在石墨烯领域的发展定位是“石墨烯产业化平台”公司，即通过“产业服务平台+产业投资基金”的方式，成为
石墨烯产业化的枢纽型服务平台公司，站在产业制高点，引领产业发展方向。公司的使命就是“以科技服务方式把石墨烯产
业培育起来”。
石墨烯产业目前处于产业周期的早期阶段，业内的企业、技术、产品尚处于发育阶段，需要产业领头者肩扛培育产业
的使命，对产业组织、规划，对全产业链投资布局，托举产业从技术期进入百花齐放的产品期。公司将在石墨烯产业应用产
品相对明朗期，择机投资产业化前景明确的石墨烯产品，尤其是石墨烯明星级应用产品。同时，在国家新材料战略指引下，
在石墨烯技术应用大爆发的浪潮中，争掌先机，开创烯碳产业新局面。
二、主营业务分析
主要财务数据同比变动情况
单位：元
本报告期 上年同期 同比增减 变动原因
主要系报告期公司产品贸易销售
营业收入 240,506,096.34 591,431,048.74 -59.33%
收入减少所致
主要系报告期公司产品贸易销售
营业成本 239,640,889.68 586,283,818.03 -59.13%
成本减少所致
主要系报告期公司产品贸易销售
销售费用 685,195.07 777,788.91 -11.90%
费用减少所致
主要系报告期公司加强管理增加
管理费用 17,443,122.25 11,491,920.24 51.79%
支出所致
主要系公司本期融资成本较上期
财务费用 47,327,678.57 54,270,072.52 -12.79%
增加及利息收入较上期增加所致。
主要系报告期公司亏损及计提坏
所得税费用 -1,172,621.13 4,660,206.16 -125.16%
帐准备所致
主要系报告期公司购买商品、接受
经营活动产生的现金流量净额 -590,867,571.11 -182,964,298.73 -222.94% 劳务支付的现金增加及对外短期
拆借资金所致
主要系报告期收回投资收到的现
投资活动产生的现金流量净额 388,209,155.49 167,878,775.35 131.24%
金增加所致
筹资活动产生的现金流量净额 138,022,993.71 -115,360,472.52 219.64% 主要系报告期取得借款收到的现
Ene-Carbon 2016-8 Half -Report
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金增加所致
主要系上面三项活动现金流量净
现金及现金等价物净增加额 -64,635,421.91 -130,445,995.90 50.45%
额综合影响的结果
主要系报告期公司没有资产处置
投资收益 14,286,405.23 76,870,741.25 -81.42%
收益所致
公司报告期利润构成或利润来源发生重大变动
□ 适用 √ 不适用
公司报告期利润构成或利润来源没有发生重大变动。
公司招股说明书、募集说明书和资产重组报告书等公开披露文件中披露的未来发展与规划延续至报告期内的情况
□ 适用 √ 不适用
公司招股说明书、募集说明书和资产重组报告书等公开披露文件中没有披露未来发展与规划延续至报告期内的情况。
公司回顾总结前期披露的经营计划在报告期内的进展情况
2016年上半年，公司实现主营业务收入24,050.6万元，比上年同期下降59%；实现净利润-5,448.5万元，公司主营业务
收入主要来源于原材料及新材料产品销售贸易收入。业绩大幅度下降的主要原因是与上年同期相比投资收益大幅度下降所
致。
1、海城三岩矿业有限公司：公司持有海城三岩矿业有限公司40%的股权。报告期内，在宏观大环境及整个钢铁行业需求
及价格持续低迷的不利影响下，公司积极开拓市场，同时，加强管理，降本增效，取得了较好效果，虽然收入比上年同期略
有增长，但实现净利润比上年同期大幅增长。报告期内，海城三岩实 现营业收入10,126万元，净利润2,110万元。
2、奥宇集团有限公司和奥宇石墨深加工有限公司：公司分别持有奥宇集团有限公司51%股权和奥宇石墨深加工有限公 司
51%股权。受钢铁行业持续不景气的影响，石墨加工行业的传统产品经营萎缩，销量和价格双降，且销售回款账期延长，资
金风险大增。报告期内，奥宇集团有限公司和奥宇石墨深 加工有限公司共计完成销售收入14,105万元，实现净利润2,035万
元。
3、沈阳银基置业有限公司：为公司全资子公司。报告期内，重点调整产品结构，完善项目配套，提升产品品质。报告期内，
置业公司封盘未售，亏损942万元。
4、宁波杭州湾新区炭基新材料有限公司：为公司全资子公司。报告期内，实现销售23,894万元，实现净利润8万元。
三、主营业务构成情况
单位：元
营业收入比上年 营业成本比上年 毛利率比上年同
营业收入 营业成本 毛利率
同期增减 同期增减 期增减
分行业
产品贸易 238,936,224.34 238,475,708.95 0.19% -58.79% -58.60% -0.45%
房产销售 1,569,872.00 1,165,180.73 25.78% -82.64% -87.53% 38.03%
分产品
产品贸易 238,936,224.34 238,475,708.95 0.19% -58.79% 58.60% -0.45%
房产销售 1,569,872.00 1,165,180.73 25.78% -82.64% -87.53% 38.03%
分地区
Ene-Carbon 2016-9 Half -Report
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东北地区 238,936,224.34 238,475,708.95 0.19% -58.79% -58.60% -0.45%
华北地区 1,569,872.00 1,165,180.73 25.78% -82.64% -87.53% 38.03%
四、核心竞争力分析
报告期内，公司核心竞争力没有重大变化，详见公司2015年年报。
五、投资状况分析
1、对外股权投资情况
（1）对外投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无对外投资。
（2）持有金融企业股权情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未持有金融企业股权。
（3）证券投资情况
√ 适用 □ 不适用
最初投资 期初持股 期初持股 期末持股 期末持股 期末账面 报告期损 会计核算
证券品种 证券代码 证券简称 股份来源
成本（元）数量（股） 比例 数量（股） 比例 值（元） 益（元） 科目
交易性金
基金 000041 华夏全球 939,027.66 939,028 685,723.00 -46,951.39 自筹
融资产
合计 939,027.66 939,028 -- 0 -- 685,723.00 -46,951.39 -- --
（4）持有其他上市公司股权情况的说明
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未持有其他上市公司股权。
2、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况
（1）委托理财情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托理财。
Ene-Carbon 2016-10 Half -Report
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（2）衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
（3）委托贷款情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托贷款。
3、募集资金使用情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无募集资金使用情况。
4、主要子公司、参股公司分析
√ 适用 □ 不适用
主要子公司、参股公司情况
单位：元
主要产品或
公司名称 公司类型 所处行业 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润
服务
沈阳银基置业有限公
子公司 房地产 投资管理 170,000,000.00 1,502,265,819.34 775,584,892.12 1,569,872.00 -8,182,625.42 -9,415,086.39
司
沈阳银基新材料科技
子公司 服务业 服务业 10,000,000.00 507,301,920.65 5,182,725.11 -112,762.13 -112,762.13
有限公司
江苏银基烯碳科技有 碳新材料销 碳新材料销
子公司 50,000,000.00 69,711,762.67 34,350,807.27 -1,228,843.85 -1,225,418.85
限公司 售 售
北京银新投资有限公
子公司 投资管理 投资管理 10,000,000.00 489,934,510.98 -2,749,318.09 866,037.74 -874,539.60 -874,624.39
司
海城镁兴贸易有限公
子公司 矿产品销售 矿产品销售 481,000,000.00 472,716,696.29 472,714,696.29
司
宁波杭州湾新区炭基
子公司 贸易 贸易 10,000,000.00 1,136,957,788.86 19,681,843.09 238,936,224.34 -908,190.58 79,686.08
新材料有限
沈阳银基东方威尼斯
子公司 销售代理 销售代理 3,000,000.00 38,174,309.52 8,923,084.81 -108,140.11 -108,140.11
房产销售有限公司
江苏银基碳新材料研 炭新材料技 炭新材料技
子公司 10,000,000.00 43,482,164.73 964,656.40 -385,446.98 -386,796.98
究院有限公司 术研发 术研发
镁矿石开采、 镁矿石开采、
海城三岩矿业有限公
参股公司 耐火材料生 耐火材料生 93,000,000.00 1,201,553,734.14 660,655,333.70 101,256,488.09 28,131,767.19 21,098,825.39
司
产 产
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奥宇石墨集团有限公 碳、石墨加工 碳、石墨加工
参股公司 64,600,000.00 172,517,294.65 109,337,878.65 58,284,684.86 4,360,501.03 3,251,614.52
司 销售 销售
黑龙江省牡丹江农垦
石墨、球形石 石墨、球形石
奥宇石墨深加工有限 参股公司 53,500,000.00 235,864,492.70 181,773,544.14 82,768,910.34 19,921,668.81 17,102,450.35
墨加工销售 墨加工销售
公司
鸡东奥宇烯碳石墨投 烯碳石墨投 烯碳石墨投
子公司 100,000,000.00 383,626,137.81 333,525,137.81 0.71 0.71
资有限公司 资 资
5、非募集资金投资的重大项目情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
截至报告期末累计实
项目名称 计划投资总额 本报告期投入金额 项目进度 项目收益情况
际投入金额
沈阳银河丽湾 258,214 1,032.59 205,104.27 79.43% 本报期收入 156.99 万元
合计 258,214 1,032.59 205,104.27 -- --
六、对 2016 年 1-9 月经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
七、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明
□ 适用 √ 不适用
八、董事会对上年度“非标准审计报告”相关情况的说明
√ 适用 □ 不适用
北京中证天通会计师事务所会计师对本公司2015年度财务报告出具了无法表示意见的审计报告。此后，公司积极采取措施，
聘请财务顾问和律师研讨并落实审计意见涉及事项的整改方案。截止目前，2015年度审计报告所涉及三个事项的整改情况如
下：事项一：对于资产包转让事项，根据审计师的意见，公司仍在落实将工商登记 显示在本公司名下的丽港稀土40%股权
变更至第三方；事项二：票据融资事项已全部按期兑付，对公司的影响已彻底消除；事项三：对3.85亿元对外投资，公司已
在2016年4月26日收回投资款。除租赁公司的相关撤资工商手续仍在办理外，其它项目的撤资手续已完成。
九、公司报告期利润分配实施情况
报告期内实施的利润分配方案特别是现金分红方案、资本公积金转增股本方案的执行或调整情况
□ 适用 √ 不适用
公司上年度利润分配方案为不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
Ene-Carbon 2016-12 Half -Report
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十、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案
□ 适用 √ 不适用
公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
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第五节 重要事项
一、公司治理情况
公司一贯严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》和《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规及
规范性文件的要求，不断完善公司内部法人治理结构，坚持规范运作，维护了广大股东的利益。
报告期内，公司按照中国证监会关于上市公司治理的规范性文件要求，继续对业务流程进行优化，对内控缺陷进行整改，
不断完善公司治理结构和内部控制管理体系，以提高公司的规范化运作水平。
公司2015年度财务报告被北京中证天通会计师事务所会计师出具了无法表示意见的审计报告，明显违反会计准则及相关
信息披露规范规定，不符合深圳证券交易所《股票上市规则》12.5条的规定。同时，公司2015年度被会计师事务所出具非标
准意见的内部控制审计报告，针对以上情况，公司积极主动采取措施，组成了整改小组专门负责，聘请财务顾问和律师研讨
对审计意见以及内控意见涉及事项的整改方案。
同时，公司于2016年7月19日公告了《关于收到中国证监会辽宁监管局对公司出具警示函措施决定的公告》和《关于收
到中国证监会辽宁监管局对公司采取责令改正措施的公告》（公告编号：2016-050、2016-051），目前，公司正按上述整改
方案和中国证监会辽宁监管局的整改要求进行整改。
二、诉讼事项
重大诉讼仲裁事项
√ 适用 □ 不适用
涉案金额 是否形成 诉讼(仲裁)审理 诉讼(仲裁)
诉讼(仲裁)基本情况 诉讼(仲裁)进展 披露日期 披露索引
（万元） 预计负债 结果及影响 判决执行情况
