中天金融集团股份有限公司
2019年年度报告
2020-02
2020年04月
第一节重要提示、目录和释义公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人罗玉平、主管会计工作负责人何志良及会计机构负责人(会计主管人员)张艳群声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
本报告中2020年展望和未来计划等前瞻性陈述，属于计划性事项，不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。
公司需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第3号—上市公司从事房地产业务》的披露要求。
公司在本报告第四节“经营情况讨论与分析”中“公司未来发展的展望”部分描述了公司经营中可能面临的风险及公司应对措施，敬请查阅。
公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
目录
第一节重要提示、目录和释义 ...... 2
第二节公司简介和主要财务指标 ...... 7
第三节公司业务概要 ...... 11
第四节经营情况讨论与分析 ...... 13
第五节重要事项 ...... 35
第六节股份变动及股东情况 ...... 61
第七节优先股相关情况 ...... 68
第八节可转换公司债券相关情况 ...... 69
第九节董事、监事、高级管理人员和员工情况 ...... 70
第十节公司治理 ...... 80
第十一节公司债券相关情况 ...... 85
第十二节财务报告 ...... 89
第十三节备查文件目录 ...... 266
释义
| 释义项 | 指 | 释义内容 |
| 公司/中天金融/中天金融集团/本集团 | 指 | 中天金融集团股份有限公司 |
| 贵阳金融控股 | 指 | 贵阳金融控股有限公司 |
| 中天普惠金融 | 指 | 中天城投（贵州）普惠金融服务有限公司 |
| 中天上海母基金 | 指 | 中天城投集团上海股权投资基金合伙企业（有限合伙） |
| 中天城投集团 | 指 | 中天城投集团有限公司 |
| 中天国富保理 | 指 | 中天国富商业保理（深圳）有限公司 |
| 中天国富证券 | 指 | 中天国富证券有限公司 |
| 赫章建设 | 指 | 赫章中天建设开发有限公司 |
| 宁波禾悦基金 | 指 | 宁波梅山保税港区禾悦投资管理合伙企业（有限合伙） |
| 融汇物资 | 指 | 贵州融汇物资有限公司 |
| 贵阳互金公司 | 指 | 贵阳互联网金融产业投资发展有限公司 |
| 联合铜箔 | 指 | 联合铜箔（惠州）有限公司 |
| 友山基金 | 指 | 友山基金管理有限公司 |
| 大发农业 | 指 | 贵州大发农业发展有限公司 |
| 大发旅游 | 指 | 贵州大发旅游发展有限公司 |
| 中天佳汇股权投资 | 指 | 深圳市中天佳汇股权投资管理有限公司 |
| 中天佳创投资 | 指 | 贵阳中天佳创投资有限公司 |
| 中天企业管理 | 指 | 贵阳中天企业管理有限公司 |
| 中融人寿保险 | 指 | 中融人寿保险股份有限公司 |
| 贵州中黔金交 | 指 | 贵州中黔金融资产交易中心有限公司 |
| 中天欣泰房开 | 指 | 中天城投集团欣泰房地产开发有限公司 |
| 中天贵阳房开 | 指 | 中天城投集团贵阳房地产开发有限公司 |
| 中天城市建设 | 指 | 中天城投集团城市建设有限公司 |
| 中天城投物业 | 指 | 中天城投集团物业管理有限公司 |
| 中天城投遵义 | 指 | 中天城投集团遵义有限公司 |
| 中天康养 | 指 | 中天康养有限公司 |
| 贵州中天南湖房开 | 指 | 贵州中天南湖房地产开发有限责任公司 |
| 中天文化传播 | 指 | 中天城投文化传播有限公司 |
| 中天商业管理 | 指 | 中天城投集团商业管理有限公司 |
| 中天资源控股 | 指 | 中天城投集团资源控股有限公司 |
| 中天景观维修 | 指 | 中天城投集团景观维修有限公司 |
| 中天旅游会展 | 指 | 中天城投集团旅游会展有限公司 |
| 贵阳国际会议展览 | 指 | 贵阳国际会议展览中心有限公司 |
| 中天龙洞堡工业园 | 指 | 中天城投集团龙洞堡工业园股份有限公司 |
| 中天土地整理 | 指 | 中天城投集团（乌当）土地整理有限公司 |
| 贵州市政工程 | 指 | 贵州市政工程有限公司 |
| 贵州文化产业 | 指 | 贵州文化产业股份有限公司 |
| 中天物润房开 | 指 | 贵州中天物润房地产开发有限公司 |
| 中天江苏置业 | 指 | 中天城投集团江苏置业有限公司 |
| 中天贵铝房开 | 指 | 贵州中天贵铝房地产开发有限公司 |
| 中天华北置业 | 指 | 中天城投集团华北置业有限公司 |
| 深圳中天南方置业 | 指 | 深圳市中天南方置业有限公司 |
| 中天城投地产基金 | 指 | 中天城投集团（贵州）地产基金管理中心（有限合伙） |
| 中天城投建管 | 指 | 中天城投集团（贵州）建设管理有限公司 |
| 中天体育 | 指 | 贵州中天体育发展有限公司 |
| 中天广州置业 | 指 | 中天城投集团广州置业有限公司 |
| 四川中天城投置业 | 指 | 四川中天城投置业有限公司 |
| 贵州金融城 | 指 | 贵州金融城有限公司 |
| 中天综合保税区投资开发 | 指 | 中天城投（贵阳）综合保税区投资开发有限公司 |
| 云南华盛基础设施运管 | 指 | 云南华盛基础设施运营管理有限责任公司 |
| 中天城投（云南）城市开发 | 指 | 中天城投（云南）城市投资开发有限责任公司 |
| 贵阳农商银 | 指 | 贵阳农商银金融信息服务有限公司 |
| 贵州数行 | 指 | 贵州数行科技有限公司 |
| 深圳前海互金 | 指 | 深圳前海友山互联网金融服务有限公司 |
| 大河财富 | 指 | 大河财富基金销售有限公司 |
| 贵州聚盛黔资管 | 指 | 贵州聚盛黔资产管理有限公司 |
| 贵阳东盛房开 | 指 | 贵阳东盛房地产开发有限公司 |
| 遵义众源同汇矿业 | 指 | 遵义众源同汇矿业开发有限公司 |
| 遵义小金沟锰业 | 指 | 遵义小金沟锰业开发有限公司 |
| 贵阳生态会议中心 | 指 | 贵阳国际生态会议中心有限公司 |
| 毕节润隆投资 | 指 | 毕节市润隆投资有限公司 |
| 中天北京置业 | 指 | 中天城投集团北京置业有限公司 |
| 贵州中天立馨房地产经纪 | 指 | 贵州中天立馨房地产经纪有限公司 |
| 贵州盛世未来基金 | 指 | 贵州盛世未来城市发展基金管理中心 |
| 中天（泸州）置业 | 指 | 中天城投（泸州）置业有限公司 |
| 贵州中天尚品建管 | 指 | 贵州中天尚品建设管理中心（有限合伙） |
| 贵州中天尚城建管 | 指 | 贵州中天尚城建设管理中心（有限合伙） |
| 观山湖中天口腔门诊部 | 指 | 贵阳观山湖中天口腔门诊部有限公司 |
| 中天社康医院 | 指 | 贵州中天社康医院管理有限公司 |
| 中天康养健康体检管理公司 | 指 | 贵阳中天康养健康体检管理有限公司 |
| 花溪中天口腔门诊部 | 指 | 贵阳花溪中天口腔门诊部有限公司 |
| 贵阳南明中天城投房开 | 指 | 贵阳南明中天城投房地产开发有限公司 |
| 爱奇湾区商务咨询 | 指 | 珠海爱奇湾区商务咨询有限公司 |
| 中天贵阳国际金融中心 | 指 | 中天城投集团贵阳国际金融中心有限责任公司 |
| 中天晴隆酒店管理 | 指 | 中天晴隆酒店管理有限公司 |
| 中天延安东路开发建设 | 指 | 中天城投集团（贵阳）延安东路开发建设有限公司 |
| 中天河东开发建设 | 指 | 中天城投集团（贵阳）河东开发建设有限公司 |
| 北京数行 | 指 | 北京数行智融科技发展有限公司 |
| 贵州中天城市节能 | 指 | 贵州中天城市节能投资发展有限公司 |
| 赫章野马川金埔矿业 | 指 | 赫章县野马川金埔矿业有限公司 |
| 威宁疙瘩营驼骏煤业 | 指 | 威宁县疙瘩营驼骏煤业有限公司 |
| 爱奇湾区发展 | 指 | 珠海爱奇湾区发展有限公司 |
| 贵州宏财聚盛资管 | 指 | 贵州宏财聚盛资产管理有限公司 |
| 贵州黔兴汇通资管 | 指 | 贵州黔兴汇通资产管理有限公司 |
| 贵州黔润红城资管 | 指 | 贵州黔润红城资产管理有限公司 |
| 中天鑫晟开发建设 | 指 | 贵阳中天鑫晟开发建设有限公司 |
第二节公司简介和主要财务指标
一、公司信息
| 股票简称 | 中天金融 | 股票代码 | 000540 |
| 股票上市证券交易所 | 深圳证券交易所 | ||
| 公司的中文名称 | 中天金融集团股份有限公司 | ||
| 公司的中文简称 | 中天金融 | ||
| 公司的外文名称（如有） | Zhongtian Financial Group Company Limited | ||
| 公司的外文名称缩写（如有） | Zhongtian | ||
| 公司的法定代表人 | 罗玉平 | ||
| 注册地址 | 贵州省贵阳市观山湖区中天路 3 号 | ||
| 注册地址的邮政编码 | 550081 | ||
| 办公地址 | 贵州省贵阳市观山湖区中天路 3 号 | ||
| 办公地址的邮政编码 | 550081 | ||
| 公司网址 | www.ztfgroup.com | ||
| 电子信箱 | ztjr@ztfgroup.com | ||
| 董事会秘书 | 证券事务代表 | |
| 姓名 | 谭忠游 | 岳青华 |
| 联系地址 | 贵州省贵阳市观山湖区中天路 3 号 | 贵州省贵阳市观山湖区中天路 3 号 |
| 电话 | 0851-86988177 | 0851-86988177 |
| 传真 | 0851-86988377 | 0851-86988377 |
| 电子信箱 | tanzhongyou@ztfgroup.com | yueqinghua@ztfgroup.com |
| 公司选定的信息披露媒体的名称 | 《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》 |
| 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 | www.cninfo.com.cn |
| 公司年度报告备置地点 | 董事会办公室 |
四、注册变更情况
| 组织机构代码 | 91520000214466447K |
| 公司上市以来主营业务的变化情况（如有） | 2017年3月，公司经营范围由“壹级房地产开发、城市基础设施及配套项目开发、拆迁安置及服务、室内装饰装潢；承包境外工程；国内外实业投资、按国家规定在海外举办各类企业；商业、物资供销（专营、专控、专卖及专项审批的商品除外）；高新产品开发、高科技投资；农业、工业、基础设施、能源、交通的投资及管理；投资咨询服务；教育产业投资；文化传媒投资及管理；酒店投资及经营管理；旅游业投资及管理；城市基础设施及配套项目开发（含一级土地开发，法律限制的除外）；矿产资源的综合开发利用及投资管理；会议展览中心相关基础设施及配套项目开发及经营管理。”变更为“金融投资；股权投资；实业投资；资产管理；产业基金、产权市场投资与管理；金融服务及研究；金融企业投资及管理、咨询；城市基础及公共设施投资管理；壹级房地产开发。 ” |
| 历次控股股东的变更情况（如有） | 2000 年6 月，控股股东由贵阳市国有资产管理局变更为世纪兴业投资有限公司； 2007 年4 月，控股股东由世纪兴业投资有限公司变更为金世旗国际控股股份有限公司。 |
| 会计师事务所名称 | 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） |
| 会计师事务所办公地址 | 北京市东城区朝阳门大街 8号富华大厦 A座 9层 |
| 签字会计师姓名 | 谢宇春、淦涛涛 |
| 2019年 | 2018年 | 本年比上年增减 | 2017年 | |||
| 调整前 | 调整后 | 调整后 | 调整前 | 调整后 | ||
| 营业收入（元） | 12,577,786,697.50 | 14,132,694,359.30 | 14,136,076,711.81 | -11.02% | 15,793,360,160.15 | 15,793,360,160.15 |
| 归属于上市公司股东的净利 | 1,108,329,329. | 1,466,851,255. | 1,466,256,637. | -24.41% | 2,081,549,350. | 2,081,549,350. |
| 润（元） | 19 | 79 | 66 | 87 | 87 | |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） | 979,544,408.97 | 272,812,109.05 | 272,217,490.92 | 259.84% | 1,989,335,350.33 | 1,989,335,350.33 |
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | 10,600,408,972.61 | -443,408,545.97 | -443,352,651.28 | 2,490.97% | -3,201,219,628.42 | -3,201,219,628.42 |
| 基本每股收益（元/股） | 0.1587 | 0.2098 | 0.2098 | -24.36% | 0.2980 | 0.2980 |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.1587 | 0.2098 | 0.2098 | -24.36% | 0.2980 | 0.2980 |
| 加权平均净资产收益率 | 6.39% | 8.80% | 8.79% | -2.40% | 13.50% | 13.50% |
| 2019年末 | 2018年末 | 本年末比上年末增减 | 2017年末 | |||
| 调整前 | 调整后 | 调整后 | 调整前 | 调整后 | ||
| 总资产（元） | 119,833,610,444.95 | 101,955,381,527.59 | 101,955,921,558.97 | 17.53% | 108,504,831,281.49 | 108,504,831,281.49 |
| 归属于上市公司股东的净资产（元） | 17,699,818,555.71 | 17,031,275,741.99 | 17,030,681,123.86 | 3.93% | 16,071,495,031.25 | 16,071,495,031.25 |
| 第一季度 | 第二季度 | 第三季度 | 第四季度 | |
| 营业收入 | 3,451,313,606.29 | 3,853,663,919.60 | 2,764,526,776.01 | 2,508,282,395.60 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 942,572,465.74 | 271,628,209.94 | 286,907,319.47 | -392,778,665.96 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | 939,368,972.80 | 120,452,714.67 | 228,203,157.78 | -308,480,436.28 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 8,210,555,086.85 | 1,821,166,387.74 | -1,027,936,874.80 | 1,596,624,372.82 |
九、非经常性损益项目及金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 项目 | 2019年金额 | 2018年金额 | 2017年金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） | -159,835.10 | 1,407,519,026.28 | 5,739,008.31 | |
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 33,685,002.98 | 96,442,060.30 | 8,552,675.00 | |
| 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 | 119,755,243.53 | 169,500,125.64 | 117,630,608.94 | |
| 委托他人投资或管理资产的损益 | ||||
| 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 | 594,618.13 | |||
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 | 132,497,218.93 | 66,948,329.40 | 1,617,867.93 | |
| 对外委托贷款取得的损益 | 15,193,396.23 | |||
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -109,380,304.89 | -136,576,740.18 | -31,115,792.09 | |
| 减：所得税影响额 | 45,997,956.30 | 413,554,623.64 | 24,636,448.46 | |
| 少数股东权益影响额（税后） | 2,209,067.07 | -3,760,968.94 | 767,315.32 | |
| 合计 | 128,784,920.22 | 1,194,039,146.74 | 92,214,000.54 | -- |
第三节公司业务概要
一、报告期内公司从事的主要业务
2019年，公司以确保正常经营和平稳发展为第一要务，以防控风险为根本保证,积极应对复杂多变的外部形势，努力保持主营业务稳定开展，实现营业总收入211.98亿元，同比增长16.55%。
房地产业务方面。2019年，公司秉持“生态建设、精耕细作、持续运营、赋能美好生活”理念，采用“前期科学规划、中期高效建设、后期精细运营”全周期运营模式，通过拓展合作开发、品牌输出等渠道，协同文旅、市政、商业、物业、教育、体育六大板块共同发展，基本保持地产业务整体平稳，巩固区域龙头地位。中天城投入选“2019中国房地产开发企业100强”。金融业务方面。公司始终把落实“防风险、强合规”放在首位，以业绩提升为工作核心，坚持高质量发展和精细化管理，保持安全稳健运行，2019年实现金融类营业收入88.60亿元，同比提升118.66%。康养业务方面。中天康养围绕投资效率、资源匹配及风险管控三个关键要素基本完成未来发展规划编制，以“基层医疗”为主线，稳健推进医院、体检、社康和口腔业务布局。
房地产行业回顾 2019年，中央坚持“房住不炒”总基调，全面落实“因城施策”和“稳地价、稳房价、稳预期”的长效管理调控机制，重点推进“棚改、旧改、政策性租赁房”，加强城市更新和存量住房改造提升，行业整体规模增速明显放缓。根据国家统计局、中指研究院等统计数据显示，全国商品房销售额增速同比下降5.7个百分点，销售面积同比下降0.1%，除西部地区外其他地区销售面积增速均同比下降；房企土地购置面积同比下降11.4%，土地成交价款同比下降8.7%，新开工面积增速同比下降8.7个百分点。
据贵州省统计局公报显示，2019年全省商品房销售面积5,323.31万㎡，同比增长2.7%；商品房销售额3,183.57亿元，同比增长9%。
金融行业回顾 2019年，我国金融市场改革发展和扩大开放深入推进，实施多项涉及机构、市场和监管体制改革建设的重大举措；科创板实行注册制、《证券法》完成修订，对资本市场长期稳健发展提供了强有力的保障；银行业经营效益中有升，存贷款、资产负债规模保持平稳增长；保险行业规模平稳增长，保险业回归保障本源推动保险公司加快改革步伐，产品结构改善提速。据证券业协会统计，2019年证券行业实现营业收入3604.83亿元，同比增长35.37%。据银保监会和国家统计局数据显示，2019年全国银行业总资产290万亿元，同比增长8.14%；保险业新增保单件数495.4亿件，同比增长70.5%，原保费收入4.26万亿元，同比增长12.2%。
据贵州省统计局公报显示，2019年末全省金融机构人民币各项存款余额2.72万亿元，比年初增加690.08亿元；金融机构人民币各项贷款余额2.84万亿元，比年初增加3,482.64亿元；全年全省保险公司原保险保费收入489.26亿元，同比增长9.7%。
二、主要资产重大变化情况
1、主要资产重大变化情况
| 主要资产 | 重大变化说明 |
| 应收账款 | 应收账款较本年初下降-32.26%。主要是因为房地产板块按合同约定收回款项。 |
| 预付款项 | 预付款项较本年初上升1,060.34%。主要为预付征地拆迁款、按合同约定预付工程款、意向金增加。 |
| 应收分保账款 | 应收分保账款较本年初上升86,207.26%，主要是本年度子公司中融人寿传统险及分红险再保业务终止，本年末尚未完成再保结算所致。 |
| 买入返售金融资产 | 买入返售金融资产较本年初上升358.79%，系年末买入但尚未到期返售的金融资产增加所致。 |
| 其他流动资产 |
| 债权投资 | 债权投资产较本年初上升274.67%。主要为公司金融类子公司根据经营业务需要进行债权投资增加。 |
| 其他债权投资 | 其他债权投资产较本年初下降71.27%。主要是为金融类子公司投资的国债到期，以及部分临近到期转入一年内到期的非流动资产。 |
| 长期股权投资 | 长期股权投资较本年初上升545.37%。主要是因为金融类子公司根据经营业务需要增加投资所致 |
第四节经营情况讨论与分析
一、概述
宏观市场及行业分析
（一）宏观市场回顾
2019年，我国经济继续保持总体平稳、稳中有进的发展态势；贵州省坚持以脱贫攻坚统揽经济社会发展全局,有效应对风险挑战、顶住下行压力，赶超进位实现新突破，全年GDP增长8.3%，达1.68万亿元，增速连续9年位居全国前列，过去10年累计增长达265.34%，位居全国第一；全省全年减少农村贫困人口124万人,贫困发生率下降到0.85%。
（二）房地产行业回顾
2019年，中央坚持“房住不炒”总基调，全面落实“因城施策”和“稳地价、稳房价、稳预期”的长效管理调控机制，重点推进“棚改、旧改、政策性租赁房”，加强城市更新和存量住房改造提升，行业整体规模增速明显放缓。根据国家统计局、中指研究院等统计数据显示，全国商品房销售额增速同比下降5.7个百分点，销售面积同比下降0.1%，除西部地区外其他地区销售面积增速均同比下降；房企土地购置面积同比下降11.4%，土地成交价款同比下降8.7%，新开工面积增速同比下降8.7个百分点。
据贵州省统计局公报显示，2019年全省商品房销售面积5,323.31万㎡，同比增长2.7%；商品房销售额3,183.57亿元，同比增长9%。
（三）金融行业回顾
2019年，我国金融市场改革发展和扩大开放深入推进，实施多项涉及机构、市场和监管体制改革建设的重大举措；科创板实行注册制、《证券法》完成修订，对资本市场长期稳健发展提供了强有力的保障；银行业经营效益中有升，存贷款、资产负债规模保持平稳增长；保险行业规模平稳增长，保险业回归保障本源推动保险公司加快改革步伐，产品结构改善提速。据证券业协会统计，2019年证券行业实现营业收入3604.83亿元，同比增长35.37%。据银保监会和国家统计局数据显示，2019年全国银行业总资产290万亿元，同比增长8.14%；保险业新增保单件数495.4亿件，同比增长70.5%，原保费收入4.26万亿元，同比增长12.2%。
据贵州省统计局公报显示，2019年末全省金融机构人民币各项存款余额2.72万亿元，比年初增加690.08亿元；金融机构人民币各项贷款余额2.84万亿元，比年初增加3,482.64亿元；全年全省保险公司原保险保费收入489.26亿元，同比增长9.7%。公司需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第3号——上市公司从事房地产业务》的披露要求
2019年公司经营及管理情况回顾
2019年，公司以确保正常经营和平稳发展为第一要务，以防控风险为根本保证,积极应对复杂多变的外部形势，努力保持主营业务稳定开展，实现营业总收入211.98亿元，同比增长16.55%。由于宏观经济形势、行业和市场环境等因素影响，公司金融类子公司盈利不达预期，延安东路延伸线建设及周边片区棚户区城中村低效用地再开发项目、贵铝电解铝老工业区改造共享项目等未来重点房地产项目处于开发初期，公司2019年归属于上市公司的净利润为11.08亿元，未能实现上年度净利润计划目标。公司重大资产重组事项尚在进程中。
（一）党建工作
公司党委以贯彻落实党的十九大和十九届四中全会精神为首要政治任务，始终把认真学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想、树立“四个意识”、坚定“四个自信”、自觉践行“两个维护”作为主线，持续开展“不忘初心 牢记使命”主题教育活动，深入推进“两学一做”学习教育常态化。一是邀请贵州省委党校老师进行“党课进企业”专题授课。二是组织公司党员和员工群众赴团结村、娄山关、苟坝会议会址、花茂村等地开展专题教育活动。三是开展“不忘初心 手抄党章”活动，让遵守党章、维护党章成为每一位党员的思想自觉和行动自觉。
（二）精准扶贫
报告期内，公司继续坚持“党建统领、统战引领、精准施策、精细帮扶”的精准扶贫工作基本方略，扎根贵州真扶贫、精准施策扶真贫，将精准扶贫工作做深做实、做细做透，在镇宁、望谟、紫云、赫章、遵义、晴隆、从江等近20个深度贫困地区开展一系列扎实有效的精准扶贫工作。其中，遵义团结村精准扶贫项目将“乐耕甜”升级为全域精品农旅聚合品牌，打造“乐耕甜农旅基地”；公司在团结村的扶贫实践入选国务院扶贫办中国企业精准扶贫优秀案例，成为真脱贫、脱真贫的全国样板。由公司负责建设和运营的晴隆县三宝彝族乡“阿妹戚托”小镇中天假日智选酒店和游客接待中心大力吸纳易地搬迁村民就业，成为易地扶贫搬迁“搬得出、稳得住、能致富”的成功案例。
（三）地产业务
2019年，公司秉持“生态建设、精耕细作、持续运营、赋能美好生活”理念，采用“前期科学规划、中期高效建设、后期精细运营”全周期运营模式，通过拓展合作开发、品牌输出等渠道，协同文旅、市政、商业、物业、教育、体育六大板块共同发展，基本保持地产业务整体平稳，巩固区域龙头地位。中天城投入选“2019中国房地产开发企业100强”。项目业态包括住宅、商业、写字楼和车位。主要项目有：延安东路延伸线建设及周边片区棚户区城中村低效用地再开发项目、贵铝电解铝老工业区改造共享项目、未来方舟、贵阳国际金融中心、保障房、中天万里湘江、中天泸州文旅城（沙湾古镇）、珠海市IDG中心等。
中天物业服务品质稳步提升，管家制7*24小时呼叫中心上线，获“2019中国物业服务百强企业”荣誉。报告气后，面对突发疫情，中天物业以全力保障30余万社区居民及员工的生命安全为己任，扎实做好所服务71个项目疫情防控工作，在全市率先实施封闭式管理，协助基层政府完成所属社区入户登记调查和排查，为政府建立疫期档案和分类筛查、重点监测提供了第一手资料。2019年，中天中学实现贵阳市中考成绩十连冠，中天小学、中天幼儿园教育质量持续提升；中天体育全年举办全面健身各类赛事近20场；会议、会展稳定发展，全年共举办各类活动529场。
（四）金融业务
公司始终把落实“防风险、强合规”放在首位，以业绩提升为工作核心，坚持高质量发展和精细化管理，保持安全稳健运行，2019年实现金融类营业收入88.60亿元，同比提升118.66%。
中融人寿自新一届管理团队组建以来，始终坚持审慎稳健原则，公司治理水平不断提高，全面风险管理体系和资产负债管理机制建设持续推进，SARMRA监管评估结果由46分提升至70.02分，2019年自评估结果为83.86分；人民银行反洗钱监管评级由BB级提升至BBB级；银保监会资产负债管理能力评估从第7档提升至第5档，风险及合规管理水平明显提升。中融人寿持续推动经营转型，树立了以服务为根本、客户为中心、产品为重心、创新为驱动、科技为核心的核心经营理念，推动由资本依赖型向服务创新型经营模式转变，进一步完善网销与银保渠道相结合的销售模式，实现客户和股东价值、企业发展和员工成长、履行社会责任能力的全面提升。2019年，中融人寿取得无担保债投资能力资格，有效提升公司盈利能力，全年实现规模保费159.81亿元，同比增长123.40%，创三年来历史新高；实现净利润1.05亿元，同比增长714.70%，盈利水平不断提升。
中天国富证券综合实力持续提升，2019年稳步推进各项业务发展，综合实力持续提升，全年实现营业收入7.60亿元、净利润1.73亿元；证券公司分类评级由BBB类提升至A类；连续两年获得并购重组财务顾问执业能力A类评级。取得证券经纪、证券自营业务资质并正式展业；投行项目规模、数量、收入和市场影响力稳步提升，截至目前已取得证监会核准批文的上市公司重大资产重组项目4单，在会审核的IPO项目2单、上市公司再融资项目2单，拟申报IPO项目（改制辅导备案）18单，已取得证监会核准批文的公司债项目2单，已取得交易所无异议函的公司债项目30单，在交易所审核的公司债项目6单，在省发改委及以上审核的企业债券项目5单，各类项目储备数量丰富，并购重组业务过会数量行业排名第8，连续三年居于前10。
（五）康养业务
中天康养围绕投资效率、资源匹配及风险管控三个关键要素基本完成未来发展规划编制，以“基层医疗”为主线，稳健推进医院、体检、社康和口腔业务布局；完成医疗、后勤、行政和客服团队搭建；中天观山湖口腔门诊部实现正常运营;稳步推进水东社区第二卫生服务中心（甜蜜小镇)和第二老年人日间照料中心、高新社区卫生服务站、中天健康体检中心等基层医疗机构筹备工作。疫情期间，中天康养充分发挥专业优势，投身社区一线，积极配合基层政府做好疫情防控工作。
（六）合规风控
公司始终把落实“防风险、强合规”放在首位，以“治理、管控、执行”为工作条线，健全合规管理和全面风险管理机制，运用与收益目标相匹配的多种方式积极强化管理效能。一是实现公司风险合规管控全覆盖，贯彻风险合规文化、理念、流程、
指标，优化治理机制及管控模式，做到实时监测与有效控制，全面提升识别、排查、监控和动态研判能力。二是深化建设风控合规制度体系，严格执行风控合规管理的标准化、流程化。三是从人才、技术、模型、标准、管控方式等方面提升风险合规管理能力。四是定期或不定期对子公司和业务单位进行专项风险合规检查，强化风险管控效能。
（七）全面预算管理
公司进一步优化全面预算管理组织架构，形成由执行委员会、管理中心、各子公司执行部门或专岗组成的“三位一体”组织体系；完成预算流程、指标、模型及每个阶段的预算工具的标准化；形成预算编制、控制、分析和追踪的完整闭环；优化基于全面预算管理指标的组织绩效考核体系。
（八）品牌和企业文化
公司立足“推动城市向前、推动实业向上、推动生活向好”企业使命，通过一系列品牌文化建设活动，进一步强化公司“全周期城市建设及运营”地产品牌定位和“绿色实业金融服务”金融品牌定位，着力打造助推业务高质量发展的品牌形象。公司对发展历程进行系统性整理，对成立 42年来的丰富企业文化积淀进行提炼，从企业使命、愿景、基因、价值观、内核、精神、行为准则等七个方面升级企业文化理念体系，构筑成增强凝聚力、提升战斗力、激活创造力的强大精神动力。
（九）重大资产重组事项
公司或公司指定的控股子公司拟以现金方式收购北京千禧世豪电子科技有限公司和北京中胜世纪科技有限公司合计持有的华夏人寿保险股份有限公司21%～25%的股权。本次交易定价不超过310亿元人民币，最终交易价格以交易各方共同认可的具有证券业务资质的审计、评估/估值机构进行审计、评估/估值后出具的标的股权在评估/估值基准日资产评估/估值报告结果为基础协商确定。公司已依据协议及双方协商的时间及交易进程支付了定金70亿元。公司已聘请各相关中介机构对此次股权购买事项开展财务顾问、审计、法律及评估等各项工作，并与交易对方达成初步交易方案，尚未形成最终方案。新增土地储备项目
| 宗地或项目名称 | 所在位置 | 土地规划用途 | 土地面积（㎡） | 计容建筑面积（㎡） | 土地取得方式 | 权益比例 | 土地总价款（万元） | 权益对价（万元） |
| 未来方舟项目-河西 | 贵阳市 | 商业 | 16,885 | 78,288 | 挂牌、用地置换（B5) | 100.00% | 39,371 | 39,371 |
| 未来方舟项目-河东 | 贵阳市 | 商住 | 100,198 | 250,495 | 挂牌 | 100.00% | 127,302 | 127,302 |
| 云岩区延安东路延伸线建设及周边片区棚户区城中村低效用地再开发项目 | 贵阳市 | 商住 | 2,693,381 | 12,843,276 | 协议锁定（低效用地再开发模式） | 100.00% | ||
| 保障房08、09地块 | 贵阳市 | 公租房 | 36,863 | 62,700 | 划拨 | 100.00% |
| 项目/区域名称 | 总占地面积（万㎡） | 总建筑面积（万㎡） | 剩余可开发建筑面积（万㎡） |
| 未来方舟项目-河西 | 4.60 | 18.38 | 18.38 |
| 贵阳国际金融中心 | 21.69 | 74.99 | 74.99 |
| 云岩区延安东路延伸线建设及周边片区棚户区城中村低 | 269.34 | 1,284.33 | 1,284.33 |
| 效用地再开发项目 | |||
| 贵铝电解铝老工业区改造共享项目 | 94.82 | 276.16 | 276.16 |
| 保障房08、09地块 | 3.69 | 6.27 | 6.27 |
| 贵阳人剧 | 5.65 | 52.00 | 52.00 |
| 中天泸州文旅城 | 5.32 | 15.06 | 15.06 |
| 总计 | 405.10 | 1,727.19 | 1,727.19 |
| 城市/区域 | 项目名称 | 所在位置 | 项目业态 | 权益比例 | 开工时间 | 开发进度 | 土地面积（㎡） | 规划计容建筑面积（㎡） | 本期竣工面积（㎡） | 累计竣工面积（㎡） | 预计总投资金额（万元） | 累计投资总金额（万元） |
| 贵阳市 | 未来方舟项目-河西 | 云岩区 | 商住 | 100.00% | 2011年08月04日 | 在建 | 2,628,082.00 | 8,163,450.00 | 815,945.00 | 9,392,715.00 | 5,127,200 | 4,142,000 |
| 贵阳市 | 未来方舟项目-河东 | 云岩区 | 商住 | 100.00% | 2019年12月31日 | 在建 | 876,922.00 | 1,507,397.00 | - | - | 1,500,000 | 133,411 |
| 贵阳市 | 中天悦曦府 | 南明区 | 商住 | 100.00% | 2018年12月31日 | 在建 | 104,571.00 | 265,000.00 | - | - | 471,925 | 174,200 |
| 贵阳市 | 贵阳国际金融中心 | 观山湖区 | 商住 | 100.00% | 2013年03月01日 | 在建 | 933,148.00 | 3,469,066.00 | 787,572.00 | 3,858,205.00 | 1,980,963 | 1,627,031 |
| 贵阳市 | 中天会展城 | 观山湖区 | 商住 | 100.00% | 2009年10月01日 | 竣工 | 923,500.00 | 3,085,702.00 | 93,318.00 | 4,128,413.00 | 1,877,839 | 1,875,839 |
| 贵阳市 | 白岩脚保障房项目 | 云岩区 | 商住 | 100.00% | 2012年03月16日 | 在建 | 253,153.00 | 1,136,001.00 | 155,765.00 | 1,144,120.00 | 407,875 | 346,396 |
| 泸州市 | 中天泸州文旅城 | 江阳区 | 商住 | 51.00% | 2018年07月30日 | 在建 | 905,338.00 | 1,485,700.00 | - | - | 939,200 | 108,900 |
| 珠海市 | 珠海 | 横琴 | 商办 | 49.00% | 2019 | 在建 | 23,088.00 | 151,228.00 | - | - | 532,902 | 148,610 |
| IDG中心 | 年03月11日 |
| 城市/区域 | 项目名称 | 所在位置 | 项目业态 | 权益比例 | 计容建筑面积 | 可售面积（㎡） | 累计预售（销售）面积（㎡） | 本期预售（销售）面积（㎡） | 本期预售（销售）金额（万元） | 累计结算面积（㎡） | 本期结算面积（㎡） | 本期结算金额（万元） |
| 贵阳市 | 未来方舟项目-河西 | 云岩区 | 商住 | 100.00% | 8,163,450 | 10,641,168 | 6,709,365 | 527,013 | 580,489.13 | 6,328,677 | 743,946 | 469,527 |
| 贵阳市 | 贵阳国际金融中心 | 观山湖区 | 商住 | 100.00% | 3,469,066 | 4,522,279 | 3,101,872 | 435,956 | 581,465.46 | 2,771,062 | 620,528 | 448,571 |
| 贵阳市 | 中天会展城 | 观山湖区 | 商住 | 100.00% | 3,085,702 | 3,561,285 | 3,325,405 | 250,093 | 358,184.99 | 3,264,468 | 191,883 | 206,875 |
| 贵阳市 | 白岩脚保障房项目 | 云岩区 | 商住 | 100.00% | 1,136,001 | 1,190,378 | 1,049,654 | 24,700 | 9,597 | 875,164 | 135,207 | 50,850 |
| 遵义市 | 中天万里湘江 | 红花岗区 | 商住 | 91.00% | 431,283 | 527,248 | 438,807 | 10,707 | 3,388 | 426,894 | 13,485 | 5,369 |
| 项目名称 | 所在位置 | 项目业态 | 权益比例 | 可出租面积（㎡） | 累计已出租面积（㎡） | 平均出租率 |
| 未来方舟项目-河西 | 贵阳市 | 商业、学校 | 100.00% | 120,877 | 112,377 | 93.00% |
| 贵阳国际金融中心 | 贵阳市 | 商业、写字楼 | 100.00% | 21,852 | 21,852 | 100.00% |
| 中天会展城 | 贵阳市 | 商业、写字楼 | 100.00% | 56,894 | 48,752 | 86.00% |
| 中天万里湘江 | 遵义市 | 商业、车位 | 91.00% | 15,427 | 15,427 | 100.00% |
| 南京铭廷花园 | 南京市 | 商业 | 100.00% | 440 | 440 | 100.00% |
土地一级开发情况
√ 适用 □ 不适用
| 项目名称 | 所在位置 | 权益比例 | 预计总投资金额（万元） | 累计投资金额（万元） | 规划平整土地面积（㎡） | 累计平整土地面积（㎡） | 本期平整土地面积（㎡） | 累计销售面积（㎡） | 本期销售面积（㎡） | 累计结算土地面积（㎡） | 本期结算土地面积（㎡） | 累计一级土地开发收入（万元） | 本期一级土地开发收入（万元） | 款项回收情况（万元） |
| 未来方舟项目 | 贵阳市 | 100.00% | 331,135 | 71,214 | 948,334 | 149,637 | 149,637 | - | - | 149,637 | 149,637 | 4,785 | 4,785 | 70,717 |
| 融资途径 | 期末融资余额 | 融资成本区间/平均融资成本 | 期限结构 | |||
| 1年之内 | 1-2年 | 2-3年 | 3年以上 | |||
| 银行贷款 | 9,248,472,177.88 | 7.14% | 1,844,306,242.50 | 5,706,091,840.58 | 822,185,756.08 | 875,888,338.72 |
| 票据 | ||||||
| 债券 | 8,313,757,902.40 | 7.86% | 2,783,912,176.36 | 0.00 | 5,529,845,726.04 | 0.00 |
| 非银行类贷款 | 6,791,281,719.00 | 7.18% | 1,783,655,002.82 | 5,007,626,716.18 | 0.00 | 0.00 |
| 信托融资 | 14,083,556,311.56 | 9.92% | 6,071,242,103.44 | 1,766,410,694.45 | 6,245,903,513.67 | 0.00 |
| 基金融资 | ||||||
| 其他 | 1,090,799,134.04 | 7.77% | 897,457,189.85 | 0.00 | 193,341,944.19 | 0.00 |
| 合计 | 39,527,867,244.88 | 13,380,572,714.97 | 12,480,129,251.21 | 12,791,276,939.98 | 875,888,338.72 | |
2、收入与成本
（1）营业收入构成
单位：元
| 2019年 | 2018年 | 同比增减 | |||
| 金额 | 占营业收入比重 | 金额 | 占营业收入比重 | ||
| 营业收入合计 | 12,577,786,697.50 | 100% | 14,136,076,711.81 | 100% | -11.02% |
| 分行业 | |||||
| 房地产开发与经营业 | 10,954,719,910.51 | 87.10% | 12,960,259,245.64 | 91.68% | -15.47% |
| 其他业务及服务 | 1,623,066,786.99 | 12.90% | 1,175,817,466.17 | 8.32% | 38.04% |
| 分产品 | |||||
| 住宅 | 4,918,846,010.13 | 39.11% | 5,522,255,157.37 | 39.06% | -10.93% |
| 公寓 | 101,215,139.04 | 0.80% | 2,997,961,444.31 | 21.21% | -96.62% |
| 商业 | 2,725,468,349.76 | 21.67% | 2,691,007,529.05 | 19.04% | 1.28% |
| 写字楼 | 1,991,883,056.93 | 15.84% | 1,057,641,469.62 | 7.48% | 88.33% |
| 车库车位 | 1,214,933,593.34 | 9.66% | 691,393,645.29 | 4.89% | 75.72% |
| 学校及其他 | 2,373,761.31 | 0.02% | 0.00% | ||
| 房屋租赁业 | 119,318,943.54 | 0.95% | 54,229,095.66 | 0.38% | 120.03% |
| 物业管理业 | 572,806,008.60 | 4.55% | 420,620,573.25 | 2.98% | 36.18% |
| 健身娱乐业 | 78,811,075.53 | 0.63% | 52,345,254.13 | 0.37% | 50.56% |
| 教育服务业 | 184,001,027.20 | 1.46% | 138,857,472.54 | 0.98% | 32.51% |
| 酒店及餐饮服务业 | 114,785,566.96 | 0.91% | 132,068,902.31 | 0.93% | -13.09% |
| 会议及展览等业 | 138,841,276.87 | 1.10% | 141,710,698.39 | 1.00% | -2.02% |
| 非保险合同服务业 | 220,552,749.76 | 1.75% | 76,375,226.54 | 0.54% | 188.78% |
| 建设管理业 | 54,424,630.18 | 0.43% | 65,609,974.68 | 0.46% | -17.05% |
| 其他 | 139,525,508.35 | 1.11% | 94,000,268.67 | 0.66% | 48.43% |
| 分地区 | |||||
| 贵州地区 | 12,332,328,630.80 | 98.05% | 14,048,222,002.99 | 99.38% | -12.21% |
| 其它地区 | 245,458,066.70 | 1.95% | 87,854,708.82 | 0.62% | 179.39% |
| 营业收入 | 营业成本 | 毛利率 | 营业收入比上年同期增减 | 营业成本比上年同期增减 | 毛利率比上年同期增减 | |
| 分行业 | ||||||
| 房地产开发与经营业 | 10,954,719,910.51 | 6,593,175,103.61 | 39.81% | -15.47% | -20.51% | 3.82% |
| 分产品 | ||||||
| 住宅 | 4,918,846,010.13 | 2,997,476,318.73 | 39.06% | -10.93% | 127.97% | 5.57% |
| 公寓 | 101,215,139.04 | 77,911,976.54 | 23.02% | -96.62% | 519.68% | -2.21% |
| 商业 | 2,725,468,349.76 | 1,495,904,170.25 | 45.11% | 1.28% | 97.16% | -5.72% |
| 写字楼 | 1,991,883,056.93 | 1,317,852,022.21 | 33.84% | 88.33% | -161.04% | -8.60% |
| 车库车位 | 1,214,933,593.34 | 694,915,309.06 | 42.80% | 75.72% | -76.91% | 7.62% |
| 学校及其他 | 2,373,761.31 | 9,115,306.81 | -284.00% | 0.00% | 0.00% | 0.00% |
| 分地区 | ||||||
| 贵州地区 | 10,929,943,431.67 | 6,576,756,632.01 | 39.83% | -15.59% | -20.67% | 3.85% |
| 其它地区 | 24,776,478.84 | 16,418,471.60 | 33.73% | 43.02% | 284.95% | -29.11% |
| 行业分类 | 项目 | 2019年 | 2018年 | 同比增减 | ||
| 金额 | 占营业成本比重 | 金额 | 占营业成本比重 | |||
| 房地产开发与经营业 | 6,593,175,103.61 | 77.67% | 8,294,721,222.05 | 83.36% | -20.51% | |
| 其他业务及服务 | 1,895,793,545.00 | 22.33% | 1,655,711,224.13 | 16.64% | 14.50% | |
单位：元
| 产品分类 | 项目 | 2019年 | 2018年 | 同比增减 | ||
| 金额 | 占营业成本比重 | 金额 | 占营业成本比重 | |||
| 住宅 | 2,997,476,318.73 | 35.31% | 3,673,038,733.58 | 36.91% | -18.39% | |
| 公寓 | 77,911,976.54 | 0.92% | 2,241,604,097.87 | 22.53% | -96.52% | |
| 商业 | 1,495,904,170.25 | 17.62% | 1,323,174,573.08 | 13.30% | 13.05% | |
| 写字楼 | 1,317,852,022.21 | 15.52% | 608,750,155.69 | 6.12% | 116.48% | |
| 车库车位 | 694,915,309.06 | 8.19% | 448,153,661.83 | 4.50% | 55.06% | |
| 学校及其他 | 9,115,306.81 | 0.11% | 0.00% | |||
| 房屋租赁业 | 102,116,933.20 | 1.20% | 69,058,604.55 | 0.69% | 47.87% | |
| 物业管理业 | 481,702,182.53 | 5.67% | 406,324,419.41 | 4.08% | 18.55% | |
| 健身娱乐业 | 68,513,097.66 | 0.81% | 47,427,849.34 | 0.48% | 44.46% | |
| 教育服务业 | 135,258,124.84 | 1.59% | 101,060,657.90 | 1.02% | 33.84% | |
| 酒店及餐饮服务业 | 62,020,692.47 | 0.73% | 82,982,640.32 | 0.83% | -25.26% | |
| 会议及展览等业 | 116,039,048.39 | 1.37% | 75,882,275.76 | 0.76% | 52.92% | |
| 非保险合同服务业 | 883,610,773.11 | 10.41% | 825,083,969.07 | 8.29% | 7.09% | |
| 建设管理业 | 13,412,289.91 | 0.16% | 15,120,218.77 | 0.15% | -11.30% | |
| 其他 | 33,120,402.89 | 0.39% | 32,770,589.01 | 0.33% | 1.07% | |
| 被合并方名称 | 企业合并中取得的权益比例 | 构成同一控制下企业合并的依据 | 合并日 | 合并日的确定依据 | 合并当年年初至合并日被合并方的收入 | 合并当年年初至合并日被合并方的净利润 | 比较期间被合并方的收入 | 比较期间被合并方的净利润 |
| 贵州融汇物资有限公司 | 100% | 同受金世旗国际控股股份有限公司控制 | 2019年3月31日 | 控制 | 13,425,498.39 | 594,618.13 | 3,382,352.51 | -594,618.13 |
（2）合并成本：无。
（3）合并日被合并方资产、负债的账面价值
单位：元
| 项目 | 贵州融汇物资有限公司 | |
| 合并日 | 上年年末 | |
| 资产： | ||
| 货币资金 | 491,790.40 | 55,894.69 |
| 应收账款 | 2,561,040.85 |
| 预付款项 | 6,096,360.29 | 419,648.66 |
| 负债： | ||
| 应付票据及应付账款 | 2,688,118.16 | 540.00 |
| 预收款项 | 4,701,200.89 | 474,884.09 |
| 净资产 | 0.00 | -594,618.13 |
| 减：少数股东权益 | 0.00 | 0.00 |
| 取得的净资产 | 0.00 | 0.00 |
| 公司名称 | 新纳入合并范围的原因 | 持股比例% | 年末净资产 | 本年净利润 |
| 贵州黔润红城资产管理有限公司 | 新设 | 57.99 | 7,147,262.74 | 2,147,262.74 |
| 贵阳中天佳创投资有限公司 | 新设 | 94.92 | 36,150,292.71 | -121,734.79 |
| 中天城投集团（乌当）土地整理有限公司 | 新设 | 60.00 | ||
| 中天城投集团（惠州）置业有限公司 | 新设 | 70.00 | ||
| 中天城投集团（贵阳）延安东路开发建设有限公司 | 新设 | 100.00 | 669,463,471.88 | -136,528.12 |
| 中天城投集团（贵阳）河东开发建设有限公司 | 新设 | 100.00 | 46,489,692.49 | -510,307.51 |
| 贵阳中天鑫晟开发建设有限公司 | 新设 | 100.00 | 29,980.00 | -20.00 |
（8）主要销售客户和主要供应商情况
公司主要销售客户情况
| 前五名客户合计销售金额（元） | 3,875,946,413.56 |
| 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 | 30.82% |
| 前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比例 | 0.00% |
| 序号 | 客户名称 | 销售额（元） | 占年度销售总额比例 |
| 1 | 客户一 | 1,647,087,295.24 | 13.10% |
| 2 | 客户二 | 970,703,360.40 | 7.72% |
| 3 | 客户三 | 536,113,851.42 | 4.26% |
| 4 | 客户四 | 504,761,906.50 | 4.01% |
| 5 | 客户五 | 217,280,000.00 | 1.73% |
| 合计 | -- | 3,875,946,413.56 | 30.82% |
| 前五名供应商合计采购金额（元） | 4,665,007,383.53 |
| 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 | 59.29% |
| 前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额比例 | 0.00% |
| 序号 | 供应商名称 | 采购额（元） | 占年度采购总额比例 |
| 1 | 供应商一 | 2,854,825,958.33 | 36.28% |
| 2 | 供应商二 | 1,063,274,161.00 | 13.51% |
| 3 | 供应商三 | 320,592,000.00 | 4.07% |
| 4 | 供应商四 | 284,249,977.26 | 3.61% |
| 5 | 供应商五 | 142,065,286.94 | 1.81% |
| 合计 | -- | 4,665,007,383.53 | 59.29% |
| 2019年 | 2018年 | 同比增减 | 重大变动说明 | |
| 销售费用 | 384,339,986.81 | 479,004,736.75 | -19.76% | 本年度房地产销售结转规模下降引起销售费用下降 |
| 管理费用 | 532,683,807.09 | 660,649,762.28 | -19.37% | |
| 财务费用 | 1,915,187,277.87 | 2,704,177,869.11 | -29.18% | |
| 业务及管理费 | 1,399,630,288.99 | 1,061,765,615.45 | 31.82% | 公司子公司中融人寿本年度分保费用较上年度增加所致 |
| 项目 | 2019年 | 2018年 | 同比增减 |
| 经营活动现金流入小计 | 24,368,979,563.69 | 24,484,519,257.82 | -0.47% |
| 经营活动现金流出小计 | 13,768,570,591.08 | 24,927,871,909.10 | -44.77% |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 10,600,408,972.61 | -443,352,651.28 | 2,490.97% |
| 投资活动现金流入小计 | 30,416,185,666.22 | 41,184,662,953.77 | -26.15% |
| 投资活动现金流出小计 | 41,781,690,422.74 | 30,653,172,179.62 | 36.30% |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -11,365,504,756.52 | 10,531,490,774.15 | -207.92% |
| 筹资活动现金流入小计 | 16,068,109,940.96 | 14,233,976,946.38 | 12.89% |
| 筹资活动现金流出小计 | 15,183,324,089.32 | 26,516,720,058.02 | -42.74% |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 884,785,851.64 | -12,282,743,111.64 | 107.20% |
| 现金及现金等价物净增加额 | 119,267,463.19 | -2,192,584,503.19 | -105.44% |
三、非主营业务分析
□ 适用 √ 不适用
四、资产及负债状况
1、资产构成重大变动情况
公司2019年起首次执行新金融工具准则、新收入准则或新租赁准则且调整执行当年年初财务报表相关项目
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 2019年末 | 2019年初 | 比重增减 | 重大变动说明 | |||
| 金额 | 占总资产比例 | 金额 | 占总资产比例 | |||
| 货币资金 | 4,852,953,809.91 | 4.05% | 4,862,735,172.01 | 4.77% | -0.72% | |
| 应收账款 | 1,231,831,391.74 | 1.03% | 1,818,586,661.46 | 1.78% | -0.75% | 应收账款较本年初下降-32.26%。主要是因为房地产板块按合同约定收回款项。 |
| 存货 | 35,416,961,877.85 | 29.56% | 33,417,619,061.70 | 32.76% | -3.20% | |
| 投资性房地产 | 930,973,807.60 | 0.78% | 817,909,293.32 | 0.80% | -0.02% | |
| 长期股权投资 | 3,595,683,922.10 | 3.00% | 557,153,986.29 | 0.55% | 2.45% | 长期股权投资较本年初上升545.37%。主要是因为金融类子公司根据经营业务需要增加对中再（深圳）新兴产业股权投资基金合伙企业（有限合伙）以及深圳紫竹新兴产业升级股权投资基金合伙企业（有限合伙）投资所致。 |
| 固定资产 | 3,554,352,202.82 | 2.97% | 3,096,742,275.84 | 3.04% | -0.07% | |
| 在建工程 | 52,660,487.96 | 0.04% | 18,393,805.75 | 0.02% | 0.02% | |
| 短期借款 | 1,478,179,078.94 | 1.23% | 2,474,187,962.84 | 2.43% | -1.20% | 短期借款较本年初下降40.26%。主要是因为偿还到期的短期借款及调整融资结构。 |
| 长期借款 | 20,424,106,859.68 | 17.04% | 20,768,657,550.86 | 20.36% | -3.32% | |
| 预付款项 | 2,149,802,997.12 | 1.79% | 185,273,276.40 | 0.18% | 1.61% | 预付款项较本年初上升1,060.34%。主要为预付征地拆迁款、按合同约定预付工程款、意向金增加。 |
| 应收分保账款 | 3,452,777,928.72 | 2.88% | 4,000,564.92 | 0.00% | 2.88% | 应收分保账款较本年初上升86,207.26%，主要是本年度子公司中融人寿传统险及分红险再保业务终止，本年末尚未完成再保结算所致。 |
| 买入返售金融资产 | 1,510,857,604.88 | 1.26% | 329,311,310.00 | 0.32% | 0.94% | 买入返售金融资产较本年初上升358.79%，系年末买入但尚未到期返售的金融资产增加所致。 |
| 其他流动资产 | 365,011,526.58 | 0.30% | 225,259,978.10 | 0.22% | 0.08% |
| 债权投资 | 9,762,368,279.77 | 8.15% | 2,605,601,293.43 | 2.55% | 5.60% | 债权投资产较本年初上升274.67%。主要为公司金融类子公司根据经营业务需要进行债权投资增加。 |
| 其他债权投资 | 577,227,698.32 | 0.48% | 2,009,050,735.93 | 1.97% | -1.49% | 其他债权投资产较本年初下降71.27%。主要是为金融类子公司投资的国债到期，以及部分临近到期转入一年内到期的非流动资产。 |
| 应付票据 | 3,565,146,699.78 | 2.98% | 522,441,258.42 | 0.51% | 2.47% | 应付票据较本年初上升582.40%。主要为公司调整采购方式，本年度以商业承兑汇票进行结算增加。 |
| 预收款项 | 5,141,074,726.22 | 4.29% | 8,985,988,222.13 | 8.81% | -4.52% | 预收款项较本年初下降42.79%，主要是因为交房结转收入而减少预收款项。 |
| 应交税费 | 3,268,995,305.27 | 2.73% | 1,996,871,788.24 | 1.96% | 0.77% | 应交税费较本年初上升63.71%，主要是房地产板块土地增值税、企业所得税及增值税等增加。 |
| 应付赔付款 | 183,687,079.52 | 0.15% | 276,565,240.56 | 0.27% | -0.12% | 应付赔付款较本年初下降33.58%，主要是本年末应付未付退保金、满期金等减少。 |
| 应付分保账款 | 5,768,570,260.18 | 4.81% | 3,541,670,849.42 | 3.47% | 1.34% | 应付分保账款较本年上升62.88%，主要系子公司中融人寿本年传统险及分红险再保业务增加，且本年末尚未完成再保结算。 |
| 保险合同准备金 | 16,610,804,567.50 | 13.86% | 9,805,486,453.65 | 9.61% | 4.25% | 保险合同准备金较本年初上升69.40%，系子公司中融人寿本年度保费增加所致。 |
| 保户储金及投资款 | 12,723,614,278.54 | 10.62% | 7,459,013,648.19 | 7.31% | 3.31% | 保户储金及投资款较本年初上升70.58%，系子公司中融人寿本年度万能险承保规模增加所致。 |
| 应付债券 | 5,529,845,726.04 | 4.61% | 2,966,684,844.38 | 2.91% | 1.70% | 应付债券较本年初上升86.40%，系公司本年度新发行债券。 |
| 长期应付款 | 734,582,508.31 | 0.61% | 396,999,437.61 | 0.39% | 0.22% | 长期应付款较本年初上升85.03%，本年度房开类子公司收到需要通过以 |
后进行转销的土地一级开发费用。
2、以公允价值计量的资产和负债
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 项目 | 期初数 | 本期公允价值变动损益 | 计入权益的累计公允价值变动 | 本期计提的减值 | 本期购买金额 | 本期出售金额 | 其他变动 | 期末数 |
| 金融资产 | ||||||||
| 1.交易性金融资产（不含衍生金融资产） | 21,466,845,723.44 | -154,106,649.42 | 26,925,033.53 | 29,638,320,413.69 | 27,122,708,479.80 | 500,631,057.43 | 23,300,794,916.95 | |
| 3.其他债权投资 | 3,359,050,735.93 | 30,697,862.45 | 4,570,114.83 | 4,460,681,000.00 | 6,805,000,000.00 | 1,810,075.17 | 1,039,049,408.38 | |
| 4.其他权益工具投资 | 973,586,000.00 | 3,029,370.00 | 498,921.41 | 931,291,440.00 | 900,000,000.00 | 1,007,407,888.59 | ||
| 金融资产小计 | 25,799,482,459.37 | -120,379,416.97 | 31,994,069.77 | 94,950,148.41 | 35,030,292,853.69 | 34,827,708,479.80 | 502,441,132.60 | 25,347,252,213.92 |
| 上述合计 | 25,799,482,459.37 | -120,379,416.97 | 31,994,069.77 | 94,950,148.41 | 35,030,292,853.69 | 34,827,708,479.80 | 502,441,132.60 | 25,347,252,213.92 |
| 金融负债 | 0.00 | 0.00 | ||||||
| 项目 | 年末账面价值 | 受限原因 |
| 货币资金 | 50,580,977.25 | 保证金以及其他受限 |
| 交易性金融资产 | 735,035,366.43 | 融资质押 |
| 存货 | 6,817,306,996.68 | 融资抵押 |
| 投资性房地产 | 418,177,489.77 | 融资抵押 |
| 固定资产 | 2,143,539,109.19 | 融资抵押 |
| 合计 | 10,164,639,939.32 |
五、投资状况
1、总体情况
√ 适用 □ 不适用
| 报告期投资额（元） | 上年同期投资额（元） | 变动幅度 |
| 37,989,813,302.87 | 36,846,894,346.70 | 3.10% |
| 被投资公司名称 | 主要业务 | 投资方式 | 投资金额 | 持股比例 | 资金来源 | 合作方 | 投资期限 | 产品类型 | 截至资产负债表日的进展情况 | 预计收益 | 本期投资盈亏 | 是否涉诉 | 披露日期（如有） | 披露索引（如有） |
| 中再（深圳）新兴产业股权投资基金合伙企业（有限合伙） | 股权投资 | 新设 | 1,607,760,057.09 | 99.94% | 自有资金 | 中再财富投资管理有限公司 | 长期 | 无 | 已完成工商变更 | 0.00 | 96,596,324.32 | 否 | ||
| 深圳紫竹新兴产业升级股权投资基金合伙企业（有限合伙） | 股权投资 | 新设 | 1,339,971,602.78 | 99.94% | 自有资金 | 中再财富投资管理有限公司 | 长期 | 无 | 已完成工商变更 | 0.00 | 222,480,181.09 | 否 | ||
| 合计 | -- | -- | 2,947,731,659.87 | -- | -- | -- | -- | -- | -- | 0.00 | 319,076,505.41 | -- | -- | -- |
3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况
□ 适用 √ 不适用
4、金融资产投资
（1）证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
（2）衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
5、募集资金使用情况
√ 适用 □ 不适用
（1）募集资金总体使用情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
| 募集年份 | 募集方式 | 募集资金总额 | 本期已使用募集资金总额 | 已累计使用募集资金总额 | 报告期内变更用途的募集资金总额 | 累计变更用途的募集资金总额 | 累计变更用途的募集资金总额比例 | 尚未使用募集资金总额 | 尚未使用募集资金用途及去向 | 闲置两年以上募集资金金额 |
| 2019年 | 非公开募集 | 125,000 | 125,000 | 125,000 | 0 | 0 | 0.00% | 0 | 0 | 0 |
| 2019年 | 非公开募集 | 120,000 | 120,000 | 120,000 | 0 | 0 | 0.00% | 0 | 0 | 0 |
| 2019年 | 非公开募集 | 191,700 | 191,700 | 191,700 | 0 | 0 | 0.00% | 0 | 0 | 0 |
| 2019年 | 非公开募集 | 108,300 | 108,300 | 108,300 | 0 | 0 | 0.00% | 0 | 0 | 0 |
| 合计 | -- | 545,000 | 545,000 | 545,000 | 0 | 0 | 0.00% | 0 | -- | 0 |
| 募集资金总体使用情况说明 | ||||||||||
| 全部用于偿还到期债务 | ||||||||||
（2）募集资金承诺项目情况
□ 适用 √ 不适用
（3）募集资金变更项目情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在募集资金变更项目情况。
六、重大资产和股权出售
1、出售重大资产情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未出售重大资产。
2、出售重大股权情况
□ 适用 √ 不适用
七、主要控股参股公司分析
√ 适用 □ 不适用
主要子公司及对公司净利润影响达10%以上的参股公司情况
单位：元
| 公司名称 | 公司类型 | 主要业务 | 注册资本 | 总资产 | 净资产 | 营业收入 | 营业利润 | 净利润 |
| 中天城投集团贵阳房地产开发有限公司 | 子公司 | 房地产 | 1,210,000,000.00 | 20,110,270,319.28 | 5,187,172,107.07 | 3,699,105,349.67 | 1,016,120,018.02 | 854,528,970.40 |
| 中天城投集团城市建设有限公司 | 子公司 | 房地产 | 1,675,000,000.00 | 13,794,077,695.78 | 5,914,476,623.68 | 1,348,402,848.45 | 226,732,692.52 | 193,150,457.83 |
| 中天城投集团贵阳国际金融中心有限责任公司 | 子公司 | 房地产 | 2,701,000,000.00 | 16,793,196,295.47 | 5,607,221,775.85 | 4,287,143,752.77 | 1,114,693,636.84 | 946,214,059.46 |
| 贵阳金融控股有限公司 | 子公司 | 房地产 | 15,100,000,000.00 | 24,074,352,963.14 | 15,847,398,808.14 | 571,172,088.69 | 12,572,623.90 | 60,066,096.26 |
| 贵阳中天企业管理有限公司 | 子公司 | 资产运营 | 20,000,000.00 | 5,576,854,795.80 | 3,725,024,153.63 | 1,679,760,578.91 | 459,283,900.52 | 344,483,174.89 |
| 中融人寿保险股份有限公司 | 子公司 | 保险 | 1,300,000,000.00 | 38,836,024,440.44 | 2,903,008,166.15 | 5,523,970,059.31 | 2,846,901.65 | 66,902,095.26 |
| 中天国富证券有限公司 | 子公司 | 证券 | 3,280,171,815.00 | 5,110,515,328.66 | 4,815,096,247.78 | 760,324,069.01 | 248,364,529.94 | 173,435,023.82 |
| 中天城投集团上海股权投资基金合伙企业（有限合伙） | 子公司 | 股权投资 | 1,000,500,000.00 | 5,540,985,130.91 | 4,968,091,653.75 | -441,793,943.19 | -441,763,896.19 | -441,763,896.19 |
| 贵州盛世未来城市发展基金管理中心（有限合伙） | 子公司 | 股权投资 | 851,801,600.00 | 1,574,729,775.21 | 1,548,214,533.19 | 277,936,419.51 | 276,268,806.48 | 276,268,806.48 |
| 公司名称 | 报告期内取得和处置子公司方式 | 对整体生产经营和业绩的影响 |
| 贵州融汇物资有限公司 | 股权受让 | 影响甚微 |
| 被合并方名称 | 企业合并中取得的权益比例 | 构成同一控制下企业合并的依据 | 合并日 | 合并日的确定依据 | 合并当年年初至合并日被合并方的收入 | 合并当年年初至合并日被合并方的净利润 | 比较期间被合并方的收入 | 比较期间被合并方的净利润 |
| 贵州融汇物资有限公司 | 100% | 同受金世旗国际控股股份有限公司控制 | 2019年3月31日 | 控制 | 13,425,498.39 | 594,618.13 | 3,382,352.51 | -594,618.13 |
民生、保工资、保运转”能力，保障宏观经济稳定及高质量发展，努力完成全年经济社会发展目标任务，确保夺取决战脱贫攻坚的伟大胜利，我国经济稳中向好、长期向好趋势不会改变。
贵州省《政府工作报告》明确，2020年贵州省将加快现代化经济体系建设，确保经济实现量的合理增长和质的稳步提升。要坚定不移推进新型城镇化，统筹好城镇发展和乡村振兴；要大力促进服务业创新发展，进一步完善地方金融服务体系，推进医疗护理、养生保健、康复疗养深度融合，大力发展会展等现代服务业；要充分发挥消费基础作用，提档升级吃穿用、住房、汽车等实物消费，提质扩容教育、文化、体育、健康等服务消费；要发展壮大民营经济，深入实施服务民营企业六大专项行动。
2.房地产行业展望
2020年，我国房地产行业将保持以“稳”为主，注重引导市场保持供需平衡，行业规模增长将进入平稳期。在“因城施策”延续的背景下，随着“新型基建”项目的加快落地，旧城改造等涉及民生工程领域的投资将会进一步加大；随着土地要素市场化配置推进，城乡统一的建设用地市场逐步建立健全，以人为核心的新型城镇化战略加快实施，将从供给端和需求端同时为促进城乡融合发展和经济高质量发展提供新的动力源。
贵州省《政府工作报告》明确，2020年全省将坚定不移推进新型城镇化，充分发挥中心城市和城市群带动作用，支持贵阳市做大城市规模；要加强城市更新和存量住房改造提升，有效盘活土地和房屋资源。
3.金融行业展望
中央经济工作会议明确，要加快金融体制改革，完善资本市场基础制度，提高上市公司质量，引导大银行服务重心下沉，推动中小银行聚焦主责主业，引导保险公司回归保障功能。为应对疫情对全球经济增长带来的严重冲击和金融发展面临的较大挑战，金融委确定“稳预期、扩总量、分类抓、重展期、创工具”工作方针，将加大宏观政策实施力度，稳健的货币政策要更加灵活适度；放松和取消不适应资本市场发展需要的管制，提升市场活跃度；高度重视国际疫情和经济金融形势，防范境外风险向境内传递。
从金融行业主体来看，银行业将进一步优化产品结构和资产质量，推动提升金融服务实体经济质效；保险业将坚持价值主线，聚焦结构优化价值提升，推动保障+储蓄双轮协同驱动，改善提速产品结构，加强科技赋能；资本市场将受益于市场正向效应显著、流动性宽裕、双向开发力度加大和政策红利支持，证券行业将迎来发展新周期。
《贵州省政府工作报告》明确，大力推进“引金入黔”战略,进一步完善地方金融服务体系。省发改委联合在黔金融机构设立1800亿元补短板稳投资专项融资资金，以最优利率优先支持列入“贵州省2020年重点项目和重点工程”项目。随着金融供给侧结构性改革的大力推进，进一步补齐短板，贵州金融产业高质量发展将迎来重要机遇。
（二）2020年公司发展展望
公司将坚持“感恩党、听党话、跟党走，按市场规律办事”的基本原则；坚决遵循“中国经济长期向好、高质量增长的基本面不会改变；贵州社会经济发展基础愈加牢固、后发赶超的良好势头不会改变”的根本主线；紧扣贵州省全面建成小康社会目标任务；增强忧患意识、防范风险挑战。公司将在切实做好疫情防控前提下，坚持稳中求进总基调，保持战略定力，提升核心业务经营质量，保持公司整体稳定和各业务板块稳健发展，努力完成全年目标和重点工作，保持公司健康平稳发展。
1.党建工作
公司党委将以“持续夯实党建基础，有效推进提质增效”为重点，深入贯彻落实习近平总书记系列重要指示要求，加强政治、思想、作风、组织和廉政建设，以“一刻不能停、一步不能错、一天不能耽误”的决心切实担负起重大责任，为坚决夺取脱贫攻坚全面胜利和慎终如始抓好疫情防控作出更大贡献。
加强政治建设，严守政治纪律政治规矩，提高政治本领，发自内心坚定自觉当好“两个维护”的风向标。加强思想建设，始终把不忘初心、牢记使命作为永恒课题和终身课题常抓不懈。加强作风建设，坚持以上率下，力戒形式主义官僚主义，继续在常和长、严和实、深和细上下功夫。加强组织建设，以充分发挥基层党组织战斗堡垒作用为重点，配强支部班子和党小组骨干，增强党支部战斗力。加强廉政建设，坚持抓班子带队伍，持之以恒正风肃纪，当好廉洁从政的示范，严防职业道德风险。加强党建在扶贫工作中的引领作用，以基层党组织为纽带，深入挖掘贫困地区特色资源，推进产业扶贫带动消费扶贫，推动扶贫攻坚与乡村振兴有效衔接。加强党建与企业发展的深度融合，坚持“党建和发展互促共进”工作思路不偏离，形成党委与管理层在制定规划和推进发展上的思想、目标、步调相统一；发挥党组织在培养和凝聚人才方面优势，努力为企业健康发展创造良好的人才环境；号召党员及广大职工主动攻坚克难，形成同心同德谋发展、同舟共济渡难关的浓厚氛围。
2.夯实合规风控基础
公司将进一步夯实合规风控基础，积极构建全面、全员、全过程、全覆盖的风险管理体系，切实降低因外部不利因素和突发事件对公司稳定带来的不确定性影响。要强化监测管控，逐步建立覆盖全集团所有业务的实时监测且自动化控制的风险合规管理系统，实现业务发展与规范运作的高效融合。要进一步提升风险文化认识，强化全员风险理念，确保各经营主体合规稳健开展各项工作。
3.保持各业务板块平稳运营
公司将以保持平稳运营为根本，坚定信心、迎难而上、主动作为，积极应对经济下行压力和疫情影响，通过明确标准、优化流程、完善机制等全面提升运营管理能力，夯实未来高质量发展基础。公司将继续推进贵安银行筹建、中天友山基金公募牌照和华夏人寿重大资产重组。
地产业务方面。公司将充分发挥在壹级土地开发、城市运营商和多产业规划等方面的区域领先优势，坚持“三快”原则，以“去重资产、降杠杆率”为工作重点，紧抓各主要项目列入“2020年贵州省级重大工程和重点项目”的机遇，充分协调和整合各方优势资源，重点加快推进延安东路延伸线建设及周边片区棚户区城中村低效用地再开发项目和贵铝电解铝老工业区改造共享项目的整体开发和销售；持续推进未来方舟、贵阳国际金融中心、保障房、中天万里湘江、中天泸州文旅城（沙湾古镇）、珠海市IDG中心渔安安井温泉旅游城世界贸易中心城市综合体、金融北城、未来方舟J1片区、中天·悦曦府城市综合体开发建设；加快未来方舟、金融中心一期/二期、中天泸州文旅城等项目的开发建设和销售工作。2020年，公司计划新开工550万㎡、计划全年销售预算270亿元、计划投资185亿元。
金融业务方面。公司将以持续提升风险管理的质量与效率为根本，加强底线把控，优化全面风险管理体系；以提升金融资产盈利能力为核心，做好做稳金融业务，推进高质量发展。
中融人寿将继续推进向服务创新型的经营模式转变。一是进一步提升全面风险管理能力。以制度完善、流程优化和岗位责任制落实为重点，建立有序高效的内控管理体系，持续优化决策授权体系、健全风控合规体系、完善考核指标体系，提高风险精细化管理水平。二是加快分支机构开设，推进中融人寿注册地迁至贵阳工作。三是优化产品结构。推进产品多元化，形成涵盖财富管理、健康保险、养老管理的产品体系。四是构建高产能的营销体系。在夯实银保销售渠道基础上加大科技赋能，加强线上与线下渠道联动，提升协同效能，打造集约化、智能化的客户服务。五是加强投资能力建设。积极推进股票、股权、不动产投资等投资能力备案工作；健全投研体系，优化资产配置水平，增强盈利能力。
中天国富证券始终秉承“稳健+创新”的发展理念，继续强化风险管理，不断完善业务体系，着力提高专业服务能力和综合竞争力，实现业绩稳步增长。一是继续完善合规风控体系，提升合规运作水平和风险管理能力。二是紧抓政策和市场机遇，以再融资、IPO、债券作为突破口，加大项目申报力度；分阶段实现承揽和承做的分离，提高综合服务意识，扩大特色精品投行的影响力。三是加强经纪业务与其他业务的协同发展，向高净值客户提供定制化服务，推动财富管理业务转型升级。四是加强自营业务内部控制体系和投资风险管理体系建设，完成自营业务上线运行的初期工作，实现从委托投资向自营投资的顺利过渡。五是构建完善的综合服务体系，加大金融科技投入，实现“投行+投资”高效联动。六是继续积极布局全牌照业务，全力推进新业务资质申请。七是加快人才梯队建设，适当扩充分支机构，拓展项目储备及客户规模，进一步提升综合竞争力。
康养业务方面。公司将紧抓贵州大力发展康养产业的机遇，积极顺应人民对“健康”认知和对康养服务需求提高的趋势，以“基层医疗”为主线稳步推进康养业务布局。重点推动水东社区第四社区卫生服务中心（未来方舟E3组团）、高新社区卫生服务站和观山湖体检中心筹建相关工作；扎实做好水东社区第二卫生服务中心开展各项基本医疗和公共卫生服务，协助政府提高基础医疗的覆盖能力和服务水平，打造中天特色的基层康养服务体系。继续发挥中天康养与中天物业强大合力，积极配合社区、街道、居委会持续做好基层一线疫情防控工作。
4.优化人力资源管理
2020年，公司将按照各级政府把“‘稳就业’放在首位”的部署安排，以“维护员工和企业共同利益”为基本前提，以“稳定岗位、优化结构、科学考核、提高效能、促进发展”为基本工作思路，持续优化组织绩效考核机制，奠定公司高质量发展的优秀人才队伍“压舱石”。一是积极履行企业社会责任，采取多重措施稳定工作岗位。二是优化薪酬结构，按照“农场法则”制定更符合当前实际形势的分配体系，强化有效产出与合理回报的衔接。三是进一步优化各业务单位人员结构和组织结构，实施“人才共享”机制，根据各项目实际工作需要灵活调配人力资源，提高人均效能。四是持续完善与全面预算管理相统一的组织绩效考核机制，从目标要素科学分解衡量指标、目标值和行动方案，提高考核的科学性和合理性，提升组织效能，促进企业
发展。
5.强化资金统筹管理和流动性安全保障
公司将根据必要性原则加强资金统筹管理，做好流动性风险监测，确保流动性安全。紧抓货币政策逆周期调节力度和流动性支持加大机遇，综合运用绿色债、可转债、公司债、企业债、中票、资产证券化项目、项目开发贷、信托贷款等方式稳妥推进融资工作，持续优化资产负债结构，促进杠杆率和融资成本双降低。注：请投资者科学谨慎的理解经营计划与业绩承诺之间的差异，公司的经营发展目标和计划不代表公司对2020年度盈利预测或承诺，能否如期实现取决于多种因素，存在不确定性，请投资者务必特别注意投资风险。
（三）可能面对的风险
疫情影响风险。突发新冠肺炎疫情进一步加剧宏观经济下行压力，对房地产行业和金融行业造成较大影响。尽管当前我国疫情防控形势持续向好，但境外疫情正在加剧蔓延，我国面临境外疫情输入风险大幅增加，我国经济发展面临新的更大挑战。公司将在坚决按照政府要求做好常态化疫情防控工作前提下，有力有序推动各业务板块复产达产，力争把疫情造成的损失降到最低限度。
市场竞争风险。近年来，随着贵州社会经济的高速发展，贵州省房地产市场潜力及未来价值得到了全国大型房地产企业的高度认同，市场竞争愈加激烈，行业集中度显著提高。为此，公司将在深耕贵州省市场的基础上，坚持稳健经营策略，提升产品品质和服务质量，巩固公司区域地产龙头地位。
金融市场风险。对公司而言，金融市场风险主要是指由于利率、权益价格、汇率等不利变动导致公司金融类业务遭受非预期损失的风险。公司各金融子公司主要通过以下措施强化应对：重视宏观经济研究，审慎预测市场走势,设置安全边际，提前做好应对；主动管理权益资产仓位，保持风险敞口可控；定期对大类资产的历史风险与收益进行分析;以价值管理为中心，兼顾整体资产流动性，通过新增资产逐步调整投资组合，使整体投资组合的风险收益特征符合风险管理要求;加强风险监测与预警，强化风险应急管理。
商誉减值风险。公司按照谨慎性原则，结合形成商誉相关资产组实际经营状况和对市场发展的预测等情况，依据减值测试结果，本年度不对相关资产组形成的商誉进行减值计提。公司将密切关注商誉所涉及业务的经营状况，通过提高整体管理水平和业绩创造能力、降低经营风险等措施，提高公司及商誉相关资产组的经营质量和盈利能力，降低商誉减值风险影响。
十、接待调研、沟通、采访等活动情况
1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
第五节重要事项
一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况
报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况
□ 适用 √ 不适用
公司近3年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预案）情况
1.2019年度利润分配预案
经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2019年度合并报表实现归属于上市公司股东的净利润1,108,329,329.19元，公司2019年度母公司实现净利润-871,881,715.20 元，根据《中华人民共和国公司法》和《公司章程》规定，按本年度母公司实现净利润的10%提取法定盈余公积金0元，加母公司以前年度未分配利润1,883,218,370.21元，减公司2019年度实施分配的2018年度现金股利和股票股利350,262,733.95元后，母公司2019年度可供分配利润总计为661,073,921.06元。 公司2019年度利润分配预案为：2019年度拟不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本，剩余未分配利润结转以后年度分配。 根据《深圳证券交易所上市公司回购股份实施细则》等有关规定，公司2019年已实施的回购股份金额为123,302,722.59元（含交易费用）视同现金分红金额，纳入公司2019年度现金分红的相关比例计算，现金分红总额（含其他方式）占合并报表中归属于上市公司普通股股东净利润的11.13%。
2.2018年度利润分配方案及执行情况
经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2018年度合并报表实现归属于上市公司股东的净利润1,466,851,255.79元，公司2018年度母公司实现净利润-525,681,311.71元，根据《中华人民共和国公司法》和《公司章程》规定，按本年度母公司实现净利润的10%提取法定盈余公积金0元，加母公司以前年度未分配利润2,432,671,435.43元，减公司2018年度实施分配的2017年度现金股利和股票股利222,518,649.90元后，母公司2018年度可供分配利润总计为1,684,471,473.82元。 公司2018年利润分配方案为：以公司2018年12月31日股本总数7,005,254,679股扣除已回购股份（26,128,327股）后6,979,126,352股为基数，向全体股东每10股派发现金股利0.501871元（含税；扣税后，通过深股通持有股份的香港市场投资者、QFII、RQFII以及持有首发前限售股的个人和证券投资基金每10股派0.451684元；持有首发后限售股、股权激励限售股及无限售流通股的个人股息红利税实行差别化税率征收，本公司暂不扣缴个人所得税，待个人转让股票时，根据其持股期限计算应纳税额；持有首发后限售股、股权激励限售股及无限售流通股的证券投资基金所涉红利税，对香港投资者持有基金份额部分按10%征收，对内地投资者持有基金份额部分实行差别化税率征收；对于QFII、RQFII外的其他非居民企业，公司未代扣代缴所得税，由纳税人在所得发生地缴纳），共派发现金股利350,262,733.95元。2019年7月，公司执行并实施了2018年度公司利润分配方案，股权登记日为2019年7月11日，除权除息日为2019年7月12日。
3.2017年度利润分配方案及执行情况
经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2017年度合并报表实现归属于上市公司股东的净利润2,081,549,350.87元，公司2017年度母公司实现净利润148,838,900.02元，根据《中华人民共和国公司法》和《公司章程》规定，按本年度母公司实现净利润的10%提取法定盈余公积金14,883,890.00元，加母公司以前年度未分配利润3,236,439,550.83元，减公司2017年度实施分配的2016年度现金股利和股票股利937,723,125.42元后，母公司2017年度可供分配利润总计为2,432,671,435.43元。 公司2017年利润分配方案为：以公司2017年12月31日股本总数4,697,664,786股为基数，向全体股东每10股派发现金股利
0.5元（含税；扣税后，通过深股通持有股份的香港市场投资者、QFII、RQFII以及持有首发前限售股的个人和证券投资基金每10股派0.45元；持有首发后限售股、股权激励限售股及无限售流通股的个人股息红利税实行差别化税率征收，本公司暂不扣缴个人所得税，待个人转让股票时，根据其持股期限计算应纳税额；持有首发后限售股、股权激励限售股及无限售流通股
的证券投资基金所涉红利税，对香港投资者持有基金份额部分按10%征收，对内地投资者持有基金份额部分实行差别化税率征收；对于QFII、RQFII外的其他非居民企业，公司未代扣代缴所得税，由纳税人在所得发生地缴纳），共派发现金股利234,883,239.30元。同时，以公司2017年12月31日股本总数4,697,664,786股为基数，向全体股东以资本公积每10股转增5股，共转增2,348,832,393股。2018年5月，公司执行并实施了2017年度公司利润分配方案，股权登记日为2018年5月16日，除权除息日为2018年5月17日。公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表
单位：元
| 分红年度 | 现金分红金额（含税） | 分红年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润 | 现金分红金额占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率 | 以其他方式（如回购股份）现金分红的金额 | 以其他方式现金分红金额占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比例 | 现金分红总额（含其他方式） | 现金分红总额（含其他方式）占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率 |
| 2019年 | 0.00 | 1,108,329,329.19 | 0.00% | 123,302,722.59 | 11.13% | 123,302,722.59 | 11.13% |
| 2018年 | 350,262,733.95 | 1,466,256,637.66 | 23.89% | 0.00 | 0.00% | 350,262,733.95 | 23.88% |
| 2017年 | 234,883,239.30 | 2,081,549,350.87 | 11.28% | 0.00 | 0.00% | 234,883,239.30 | 11.28% |
| 报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案的原因 | 公司未分配利润的用途和使用计划 |
| （一）根据中国证券监督管理委员会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》及《公司章程》的相关规定，公司最近三年以现金方式累计分配的利润占最近三年（2017-2019年）实现的年均归属于上市公司股东净利润的比例为45.64%，已超过30%，符合有关法规及《公司章程》的规定。 （二）公司延安东路延伸线建设及周边片区棚户区城中村低效用地再开发项目、贵铝电解铝老工业区改造共享项目等2020年贵州省级重大工程和重点项目处于开发建设初期，项目投资较大。综合考虑公司中长期发展规划和短期经营发展实际，为保障公司现金流的稳定性和增强抵御风险的能力，实现公司持续、稳定、健康发展，更好地维护全体股东的长远利益，公司2019年度拟不进行利润分配。 | 根据公司现有项目开发建设进程，留存未分配利润将主要用于满足公司日常经营发展需要，增强抵御风险的能力。今后，公司将一如既往地重视以现金分红形式对投资者的回报，严格按照相关法律法规和《公司章程》等规定，综合考虑与利润分配相关的各种因素，积极履行公司的利润分配政策，与投资者共享公司发展的成果。 |
三、承诺事项履行情况
1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
| 承诺事由 | 承诺方 | 承诺类型 | 承诺内容 | 承诺时间 | 承诺期限 | 履行情况 |
| 股改承诺 | ||||||
| 收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 | ||||||
| 资产重组时所作承诺 | 金世旗国际控股股份有限公司 | 其他承诺 | 自评估基准日起至清华控股持有的中融人寿1亿股股份交割完成之日止的期间内，清华控股持有的中融人寿1亿股股份所对应的中融人寿的损失均由金世旗控股承担。 | 2016年11月30日 | 2016年11月30日——9999年12月31日 | 正常履行中 |
| 金世旗国际控股股份有限公司 | 其他承诺 | 如因履行递交《产权受让申请书》时出具的承诺函范围内的义务致贵阳金控遭受损失的，本公司将补偿贵阳金控因此遭受的全部损失。 | 2016年11月30日 | 2016年11月30日——9999年12月31日 | 正常履行中 | |
| 清华控股有限公司 | 其他承诺 | 本公司持有的中融入寿股权为本公司实际拥有，不存在信托、委托持股或者类似安排，该等股权不 | 2016年11月30日 | 2016年11月30日——9999年12月31日 | 正常履行中 |
| 存在质抑、冻结、查封或其他权利限制，不存在禁止转让、限制转让的承诺或安排，不存在被采取强制保全措施的其他情形，也不存在其他权属纠纷。 | |||||
| 清华控股有限公司 | 其他承诺 | 本公司为本次重大资产重组所提供的有关信息真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对所提供信息的真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。 | 2016年11月30日 | 2016年11月30日——9999年12月31日 | 正常履行中 |
| 金世旗国际控股股份有限公司 | 其他承诺 |
| 2016年11月30日 | 2016年11月30日——9999年12月31日 | 正常履行中 | |||
| 罗玉平 | 关于同业竞争、关联交易、资金占用 | 截至本承诺函签署之日，本人及本人 | 2016年11月30日 | 2016年11月30日——9999年 | 正常履行中 |
| 方面的承诺 | 控制的公司均未生产、开发任何与中融人寿保险股份有限公司（以下简称“中融人寿”）及其下属子公司构成竞争或可能竞争的产品，未直接或间接经营任何与中融人寿及其下属子公司经营的业务构成竞争或可能构成竞争的业务，也未参与投资任何与中融人寿及其下属子公司生产的产品或经营的业务构成竞争或可能构成竞争的其他企业。自本承诺函签署之日起，本人及本人控制的公司将不生产、开发任何与中融人寿及其下属子公司生产的产品构成竞争或可能构成竞争的产品，不直接或间接经营任何与中融人寿及其下属 | 12月31日 |
| 争的业务转让给无关联关系的第三方的方式避免同业竞争。 | |||||
| 金世旗国际控股股份有限公司 | 关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺 | 截至本承诺函签署之日，本公司及本公司控制的公司均未生产、开发任何与中融人寿保险股份有限公司（以下简称“中融人寿”）及其下属子公司构成竞争或可能竞争的产品，未直接或间接经营任何与中融人寿及其下属子公司经营的业务构成竞争或可能构成竞争的业务，也未参与投资任何与中融人寿及其下属子公司生产的产品或经营的业务构成竞争或可能构成竞争的其他企业。自本承诺函签署之日起，本公司及本公司控制的公司将不生产、开发任何与中融人寿及其 | 2016年11月30日 | 2016年11月30日——9999年12月31日 | 正常履行中 |
| 制的公司将以停止生产或经营相竞争的业务或产品的方式，或者将相竞争的业务纳入到公司经营的方式，或者将相竞争的业务转让给无关联关系的第三方的方式避免同业竞争。 | ||||||
| 首次公开发行或再融资时所作承诺 | ||||||
| 股权激励承诺 | ||||||
| 其他对公司中小股东所作承诺 | 金世旗国际控股股份有限公司 | 股份增持承诺 | 增持公司股份的数量不低于公司2018年9月30日总股本7,005,254,679股的1%，且不超过公司2018年9月30日总股本7,005,254,679股的2%，实施期限自公告披露之日起不超过6个月。 | 2019年01月05日 | 2019年1月5日——2019年7月4日 | 截至2019年7月4日，金世旗国际控股股份有限公司通过深圳证券交易所交易系统累计增持公司股份71,134,822股，占公司总股本的1.0154%，已达到增持公司股份的数量不低于公司总股本1%的承诺，本次增持计划已在承诺期限内实施完毕。 |
| 承诺是否按时履行 | 是 | |||||
2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及其原因做出说明
□ 适用 √ 不适用
四、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明
□ 适用 √ 不适用
六、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明
√ 适用 □ 不适用
1、会计政策变更及影响
（1）重要会计政策变更
| 会计政策变更的内容和原因 | 审批程序 | 备注 |
| 2017年，财政部修订发布了《企业会计准则第22号—金融工具确认和计量》《企业会计准则第23号—金融资产转移》《企业会计准则第24号—套期会计》《企业会计准则第37号—金融工具列报》四项会计准则（以下统称新金融工具准则），本集团在编制2019年度财务报表时，执行了新金融工具准则，并按照有关的衔接规定进行了处理。 | 相关会计政策变更已经本公司第七届董事会第 90 次会议批准。 |
| 项目 | 2018年12月31日 | 2019年1月1日 | 调整数 |
| 流动资产： |
| 货币资金 | 4,862,735,172.01 | 4,862,735,172.01 | |
| 结算备付金 | 9,317,929.41 | 9,317,929.41 | |
| 拆出资金 |
| 交易性金融资产 | 15,706,502,997.70 | 15,706,502,997.70 | |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | 7,145,076,277.61 | -7,145,076,277.61 | |
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 |
| 应收账款 | 1,780,707,664.29 | 1,818,586,661.46 | 37,878,997.17 |
| 应收款项融资 | |||
| 预付款项 | 185,273,276.40 | 185,273,276.40 | |
| 应收保费 | 4,230,000.00 | 4,230,000.00 |
| 应收分保账款 | 4,000,564.92 | 4,000,564.92 | |
| 应收分保合同准备金 | 3,620,980,445.54 | 3,620,980,445.54 |
| 保户质押贷款 | 58,729,824.56 | 58,729,824.56 | |
| 其他应收款 | 3,449,521,287.94 | 3,207,706,496.04 | -241,814,791.90 |
| 其中：应收利息 | 227,195,261.45 | -227,195,261.45 |
| 应收股利 | 17,257,500.00 | 17,257,500.00 | |
| 买入返售金融资产 | 329,311,310.00 | 329,311,310.00 | |
| 存货 | 33,417,619,061.70 | 33,417,619,061.70 |
| 合同资产 | |||
| 存出保证金 | 400,000.00 | 400,000.00 | |
| 持有待售资产 | 138,758,774.51 | 138,758,774.51 | |
| 一年内到期的非流动资产 | 22,176,561.60 | 1,555,353,247.31 | 1,533,176,685.71 |
| 其他流动资产 | 243,362,392.84 | 225,259,978.10 | -18,102,414.74 |
| 流动资产合计 | 55,272,200,543.33 | 65,144,765,739.66 | 9,872,565,196.33 |
| 非流动资产： |
| 发放贷款和垫款 | 5,780,000,000.00 | -5,780,000,000.00 | |
| 定期存款 | 504,000,000.00 | -504,000,000.00 | |
| 债权投资 | 2,605,601,293.43 | 2,605,601,293.43 |
| 可供出售金融资产 | 17,764,874,060.58 | -17,764,874,060.58 | |
| 其他债权投资 | 2,009,050,735.93 | 2,009,050,735.93 |
| 持有至到期投资 | 85,267,585.26 | -85,267,585.26 | |
| 长期应收款 | 111,474,012.27 | 37,326,012.27 | -74,148,000.00 |
| 长期股权投资 | 557,153,986.29 | 557,153,986.29 |
| 其他权益工具投资 | 973,586,000.00 | 973,586,000.00 | |
| 其他非流动金融资产 | 8,894,223,562.97 | 8,894,223,562.97 | |
| 存出资本保证金 | 260,000,000.00 | 273,122,530.24 | 13,122,530.24 |
| 投资性房地产 | 817,909,293.32 | 817,909,293.32 |
| 固定资产 | 3,096,742,275.84 | 3,096,742,275.84 |
| 在建工程 | 18,393,805.75 | 18,393,805.75 | |
| 生产性生物资产 | 479,472.00 | 479,472.00 | |
| 油气资产 |
| 使用权资产 | |||
| 无形资产 | 335,582,946.20 | 335,582,946.20 |
| 开发支出 | 11,274,657.08 | 11,274,657.08 | |
| 商誉 | 5,258,392,735.84 | 5,258,392,735.84 | |
| 长期待摊费用 | 105,878,937.23 | 105,878,937.23 |
| 独立账户资产 | |||
| 递延所得税资产 | 2,252,498,742.98 | 2,246,994,475.80 | -5,504,267.18 |
| 其他非流动资产 | 9,720,344,174.53 | 9,610,344,174.53 | -110,000,000.00 |
| 其他资产 | 3,454,330.47 | 3,454,330.47 | |
| 非流动资产合计 | 46,683,721,015.64 | 36,855,511,225.19 | -9,828,209,790.45 |
| 资产总计 | 101,955,921,558.97 | 102,000,276,964.85 | 44,355,405.88 |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 2,470,400,000.00 | 2,474,187,962.84 | 3,787,962.84 |
| 向中央银行借款 |
| 拆入资金 | |||
| 交易性金融负债 | |||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | |||
| 衍生金融负债 |
| 应付票据 | 522,441,258.42 | 522,441,258.42 | |
| 应付账款 | 4,609,594,184.72 | 4,609,594,184.72 |
| 预收款项 | 8,985,988,222.13 | 8,985,988,222.13 | |
| 预收保费 | 988,000.00 | 988,000.00 | |
| 合同负债 |
| 卖出回购金融资产款 | |||
| 代理买卖证券款 | |||
| 代理承销证券款 |
| 应付职工薪酬 | 212,424,618.71 | 212,424,618.71 |
| 应交税费 | 1,996,871,788.24 | 1,996,871,788.24 |
| 应付赔付款 | 276,565,240.56 | 276,565,240.56 | |
| 应付保单红利 | 106,092,708.31 | 106,092,708.31 | -- |
| 其他应付款 | 8,563,369,078.17 | 8,202,408,958.56 | -360,960,119.61 |
| 其中：应付利息 | 365,524,331.52 | -365,524,331.52 | |
| 应付股利 |
| 应付手续费及佣金 | 49,063,343.98 | 49,063,343.98 | |
| 应付分保账款 | 3,541,670,849.42 | 3,541,670,849.42 | |
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | 9,345,105,364.42 | 9,354,693,331.48 | 9,587,967.06 |
| 其他流动负债 | 39,074,079.41 | 39,074,079.41 | |
| 流动负债合计 | 40,719,648,736.49 | 40,388,402,338.48 | -331,246,398.01 |
| 非流动负债： |
| 保险合同准备金 | 9,805,486,453.65 | 9,805,486,453.65 | |
| 保户储金及投资款 | 7,459,013,648.19 | 7,459,013,648.19 | |
| 长期借款 | 20,698,718,456.30 | 20,768,657,550.86 | 69,939,094.56 |
| 应付债券 | 2,689,039,749.23 | 2,966,684,844.38 | 277,645,095.15 |
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 |
| 租赁负债 | |||
| 长期应付款 | 396,999,437.61 | 396,999,437.61 | |
| 长期应付职工薪酬 |
| 预计负债 | |||
| 递延收益 | 314,027,211.29 | 314,027,211.29 | -- |
| 递延所得税负债 | 149,266,196.45 | 152,369,789.53 | 3,103,593.08 |
| 其他非流动负债 | |||
| 其他负债 | 16,474,624.37 | 16,474,624.37 | --- |
| 非流动负债合计 | 41,529,025,777.09 | 41,863,375,768.18 | 334,349,991.09 |
| 负 债 合 计 | 82,248,674,513.58 | 82,251,778,106.66 | 3,103,593.08 |
| 股东权益： |
| 股本 | 7,005,254,679.00 | 7,005,254,679.00 |
| 其他权益工具 |
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 1,105,817,934.24 | 1,105,817,934.24 |
| 减：库存股 | |||
| 其他综合收益 | -87,248,905.84 | 4,435,250.48 | 91,684,156.32 |
| 专项储备 | |||
| 盈余公积 | 758,288,264.37 | 758,288,264.37 | |
| 一般风险准备 |
| 未分配利润 | 8,248,569,152.09 | 8,187,495,183.91 | -61,073,968.18 |
| 归属于母公司股东权益合计 | 17,030,681,123.86 | 17,061,291,312.00 | 30,610,188.14 |
| 少数股东权益 | 2,676,565,921.53 | 2,687,207,546.19 | 10,641,624.66 |
| 股东权益合计 | 19,707,247,045.39 | 19,748,498,858.19 | 41,251,812.80 |
| 负债和股东权益总计 | 101,955,921,558.97 | 102,000,276,964.85 | 44,355,405.88 |
| 被合并方名称 | 企业合并中取得的 | 构成同一控制下企业合并的依据 | 合并日 | 合并日的确定依据 | 合并当年年初至合并日被合 | 合并当年年初至合并日被合 | 比较期间被合并方的收入 | 比较期间被合并方的净 |
| 权益比例 | 并方的收入 | 并方的净利润 | 利润 |
| 贵州融汇物资有限公司 | 100% | 同受金世旗国际控股股份有限公司控制 | 2019年3月31日 | 控制 | 13,425,498.39 | 594,618.13 | 3,382,352.51 | -594,618.13 |
| 项目 | 贵州融汇物资有限公司 | |
| 合并日 | 上年年末 | |
| 资产： | ||
| 货币资金 | 491,790.40 | 55,894.69 |
| 应收账款 | 2,561,040.85 |
| 预付款项 | 6,096,360.29 | 419,648.66 |
| 负债： | ||
| 应付票据及应付账款 | 2,688,118.16 | 540.00 |
| 预收款项 | 4,701,200.89 | 474,884.09 |
| 净资产 | 0.00 | -594,618.13 |
| 减：少数股东权益 | 0.00 | 0.00 |
| 取得的净资产 | 0.00 | 0.00 |
| 公司名称 | 新纳入合并范围的原因 | 持股比例% | 年末净资产 | 本年净利润 |
| 贵州黔润红城资产管理有限公司 | 新设 | 57.99 | 7,147,262.74 | 2,147,262.74 |
| 贵阳中天佳创投资有限公司 | 新设 | 94.92 | 36,150,292.71 | -121,734.79 |
| 中天城投集团（乌当）土地整理有限公司 | 新设 | 60.00 |
| 中天城投集团（惠州）置业有限公司 | 新设 | 70.00 | ||
| 中天城投集团（贵阳）延安东路开发建设有限公司 | 新设 | 100.00 | 669,463,471.88 | -136,528.12 |
| 中天城投集团（贵阳）河东开发建设有限公司 | 新设 | 100.00 | 46,489,692.49 | -510,307.51 |
| 贵阳中天鑫晟开发建设有限公司 | 新设 | 100.00 | 29,980.00 | -20.00 |
九、聘任、解聘会计师事务所情况
现聘任的会计师事务所
| 境内会计师事务所名称 | 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） |
| 境内会计师事务所报酬（万元） | 480 |
| 境内会计师事务所审计服务的连续年限 | 9 |
| 境内会计师事务所注册会计师姓名 | 谢宇春、淦涛涛 |
| 境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限 | 2 |
十六、重大关联交易
1、与日常经营相关的关联交易
√ 适用 □ 不适用
| 关联交易方 | 关联关系 | 关联交易类型 | 关联交易内容 | 关联交易定价原则 | 关联交易价格 | 关联交易金额（万元） | 占同类交易金额的比例 | 获批的交易额度（万元） | 是否超过获批额度 | 关联交易结算方式 | 可获得的同类交易市价 | 披露日期 | 披露索引 |
| 中节能（贵州）建筑能源有限公司 | 联营企业 | 采购商品/接受劳务 | 工程施工 | 有国家定价的，适用国家定价，没有国家定价的，按市场价格确定，没有市场价格的，参照实际成本加合理费用原则由双方定价，对于某些无法按照“成本加费用”的原则确定价格的特殊服务，由双方协商定价。 | 市场价格+协商 | 9,482.83 | 1.21% | 9,482.83 | 否 | 货币资金结算 | 无 | 2014年04月22日 | http://www.cninfo.com.cn/cninfo-new/disclosure/szse_main/bulletin_detail/true/63887752?announceTime=2014-04-22 |
| 合计 | -- | -- | 9,482.83 | -- | 9,482.83 | -- | -- | -- | -- | -- | |||
| 大额销货退回的详细情况 | 无 | ||||||||||||
| 按类别对本期将发生的日常关联交易进行总金额预计的，在报告期内的实际履行情况（如有） | 无 |
| 交易价格与市场参考价格差异较大的原因（如适用） | 无 |
（3）租赁情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在租赁情况。
2、重大担保
√ 适用 □ 不适用
（1）担保情况
单位：万元
| 公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） | ||||||||
| 担保对象名称 | 担保额度相关公告披露日期 | 担保额度 | 实际发生日期 | 实际担保金额 | 担保类型 | 担保期 | 是否履行完毕 | 是否为关联方担保 |
| 中天城投集团贵州文化广场开发建设有限公司 | 2017年05月17日 | 2,500,000 | 2017年5月26日 | 120,000 | 连带责任保证 | 7年 | 否 | 否 |
| 报告期内审批的对外担保额度合计（A1） | 0 | 报告期内对外担保实际发生额合计（A2） | 0 | |||||
| 报告期末已审批的对外担保额度合计（A3） | 120,000 | 报告期末实际对外担保余额合计（A4） | 120,000 | |||||
| 公司对子公司的担保情况 | ||||||||
| 担保对象名称 | 担保额度相关公告披露日期 | 担保额度 | 实际发生日期 | 实际担保金额 | 担保类型 | 担保期 | 是否履行完毕 | 是否为关联方担保 |
| 贵阳金融控股有限公司 | 2016年02月27日 | 850,000 | 2016年09月13日 | 300,000 | 连带责任保证 | 5年 | 否 | 否 |
| 贵阳金融控股有限公司 | 2017年05月17日 | 2,500,000 | 2017年10月31日 | 11,550 | 连带责任保证 | 3年 | 否 | 否 |
| 中天城投集团贵阳房地产开发有限公司 | 2015年03月11日 | 700,000 | 2015年03月20日 | 56,700 | 连带责任保证 | 8年 | 否 | 否 |
| 中天城投集团贵阳房地产开发有限公司 | 2017年05月17日 | 2,500,000 | 2017年05月31日 | 49,000 | 连带责任保证 | 3年 | 否 | 否 |
| 中天城投集团贵阳房地产开发有限公司 | 2017年09月07日 | 700,000 | 2017年10月17日 | 7,170 | 连带责任保证 | 2年 | 否 | 否 |
| 中天城投集团有限公司 | 2017年05月17日 | 2,500,000 | 2017年08月11日 | 35,000 | 连带责任保证 | 3年 | 否 | 否 |
| 中天城投集团贵阳房 | 2019年05 | 1,440,000 | 2019年06月18 | 30,000 | 连带责任保 | 2年 | 否 | 否 |
| 地产开发有限公司 | 月16日 | 日 | 证 | |||||
| 中天城投集团城市建设有限公司 | 2019年05月16日 | 1,440,000 | 2019年06月18日 | 30,000 | 连带责任保证 | 2年 | 否 | 否 |
| 中天城投集团贵阳国际金融中心有限责任公司 | 2019年05月16日 | 1,440,000 | 2019年06月14日 | 65,000 | 连带责任保证 | 2年 | 否 | 否 |
| 中天城投集团贵阳房地产开发有限公司司 | 2019年05月16日 | 1,440,000 | 2019年07月25日 | 40,000 | 连带责任保证 | 5年 | 否 | 否 |
| 贵阳中天企业管理有限公司 | 2019年05月16日 | 1,440,000 | 2019年08月06日 | 19,250 | 连带责任保证 | 3年 | 否 | 否 |
| 中天城投集团物业管理有限公司 | 2019年05月16日 | 1,440,000 | 2019年09月12日 | 3,000 | 连带责任保证 | 3年 | 否 | 否 |
| 贵阳国际会议展览中心有限公司 | 2019年05月16日 | 1,440,000 | 2019年12月27日 | 2,500 | 连带责任保证 | 1年 | 否 | 否 |
| 中天城投集团物业管理有限公司 | 2019年05月16日 | 1,440,000 | 2019年12月27日 | 6,000 | 连带责任保证 | 1年 | 否 | 否 |
| 报告期内审批对子公司担保额度合计（B1） | 1,440,000 | 报告期内对子公司担保实际发生额合计（B2） | 197,500 | |||||
| 报告期末已审批的对子公司担保额度合计（B3） | 6,190,000 | 报告期末对子公司实际担保余额合计（B4） | 655,170 | |||||
| 子公司对子公司的担保情况 | ||||||||
| 担保对象名称 | 担保额度相关公告披露日期 | 担保额度 | 实际发生日期 | 实际担保金额 | 担保类型 | 担保期 | 是否履行完毕 | 是否为关联方担保 |
| 中天城投集团贵阳房地产开发有限公司 | 2018年12月27日 | 30,000 | 连带责任保证 | 2年 | 否 | 否 | ||
| 中天城投集团城市建设有限公司 | 2018年12月26日 | 30,000 | 连带责任保证 | 2年 | 否 | 否 | ||
| 贵阳观山湖中天口腔门诊部有限公司 | 2018年11月06日 | 835.72 | 连带责任保证 | 5年 | 否 | 否 | ||
| 贵阳南明中天城投房地产开发有限公司 | 2018年09月13日 | 99,500 | 连带责任保证 | 3年 | 否 | 否 | ||
| 报告期内审批对子公司担保额度合计（C1） | 200,000 | 报告期内对子公司担保实际发生额合计（C2） | 0 | |||||
| 报告期末已审批的对子公司担保额度合计（C3） | 200,000 | 报告期末对子公司实际担保余额合计（C4） | 160,335.72 | |||||
| 公司担保总额（即前三大项的合计） | ||||||||
| 报告期内审批担保额度合计（A1+B1+C1） | 1,640,000 | 报告期内担保实际发生额合计（A2+B2+C2） | 197,500 | |||||
| 报告期末已审批的担保额度合计（A3+B3+C3） | 6,510,000 | 报告期末实际担保余额合计（A4+B4+C4） | 935,505.72 |
| 实际担保总额（即A4+B4+C4）占公司净资产的比例 | 52.85% | ||
| 其中： | |||
| 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的余额（D） | 0 | ||
| 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保余额（E） | 534,255.72 | ||
| 担保总额超过净资产50%部分的金额（F） | 0 | ||
| 上述三项担保金额合计（D+E+F） | 534,255.72 | ||
| 对未到期担保，报告期内已发生担保责任或可能承担连带清偿责任的情况说明（如有） | 无 | ||
| 违反规定程序对外提供担保的说明（如有） | 无 | ||
2、履行精准扶贫社会责任情况
（1）精准扶贫规划
①基本方略
为进一步贯彻落实党的十九大和习近平总书记系列讲话精神，扎实推进贵州省大扶贫战略行动深入实施，公司按照中共贵州省委、贵州省人民政府的整体部署和工作要求，扎根贵州，因地制宜，创新扶贫方式，精准施策，坚定不移地助推脱贫攻坚和乡村振兴战略的实施,以“党建统领、统战引领、精准施策、精细帮扶”为公司扶贫基本方略，以实际行动履行企业社会责任。
②工作原则
党建统领，统战引领，聚合优势，合力攻坚。积极响应中共贵州省委、省人民政府号召，在中共贵州省委统战部的指导下,在民建贵州省委的带领下，多方协同合力扶贫攻坚。公司充分发挥下属各成员企业的专业优势，整合资源，充分利用公司及成员企业的资源、资金、技术、人才、管理等优势，结合贫困地区的资源、劳动力、市场，做到优势互补，协作发展，互惠共赢。 激活内生动力，优化发展空间。公司始终将基层乡村作为帮扶工作的主战场，大力开展职业农民培训、技能辅导、产业扶持、金融支持，增强自我发展能力，并通过品牌力量推动贫困地区资源的市场化发展。
③主要目标
为更好地贯彻落实党的十九大精神和总书记的一系列讲话精神，公司秉持“感恩党、听党话、跟党走”的政治站位，以“根植社会、回馈社会”的企业公民责任感全面融入到打赢脱贫攻坚战的国家战略中，助力贵州打赢脱贫攻坚战，如期实现“2020年与全国同步小康”的战略目标，扎实推进大扶贫战略行动深入实施，坚定不移助力脱贫攻坚和乡村振兴，助推社会和谐发展。
（2）年度精准扶贫概要
2019年，中天金融继续扎根贵州真扶贫，精准施策扶真贫，立足遵义播州区平正仡佬族乡团结村、黔西南晴隆阿妹戚托小镇、毕节赫章结构乡，以及镇宁、紫云、关岭、台江、从江、长顺、织金、凯里等十多个地区，将精准扶贫工作做深做实、做细做透。
2019年上半年，贵州省委书记、省人大常委会主任孙志刚，省委副书记、省长谌贻琴分别到遵义市播州区平正仡佬族乡团结村，考察了中天金融帮扶团结村项目，对帮扶做法和成效给予肯定，要求有关各方总结成功经验，发展乡村旅游，带动更多群众脱贫致富。一是突出“两业”扶贫，提升扶贫质量。
在产业扶贫方面。中天金融自2017年入驻团结村结对帮扶至今，着力践行“以三变融合三产振兴三农”的精准扶贫模式，盘活了农村资源，促进了城乡融合，激发了内生动力。2019年，在团结村已有扶贫成果基础上，以“大发天渠”景区为依托，完成农旅产业深度融合，将“乐耕甜”升级为全域精品农旅聚合品牌，进一步整合打造“乐耕甜农旅基地”。
2019年8月，中天金融携手贵州卫视，深入实施文军扶贫脱贫攻坚三年行动，贵州卫视知名美食节目《詹姆士的厨房》走进团结村录制4期节目，“乐耕甜”品牌产品上线贵州卫视旗下电商平台，灵活运用旅游扶贫、消费扶贫、电商扶贫，助力“黔货出山”。2019年，团结村接待游客突破8万人次，农旅产业实现经营收入5000余万元，已有500余人直接或间接受益。
在就业扶贫方面。依托扶贫产业项目，明确就业倾斜政策，并通过专项入职培训和技能辅导广泛吸纳贫困劳动力就近就业。一是团结村“乐耕甜农旅基地”吸纳当地养殖户、农户就业50人；二是晴隆“阿妹戚托小镇”中天智选假日酒店，充分吸纳搬迁村民就业，目前晴隆籍员工占酒店人员比例达62%，大力保障搬迁群众“搬得出、稳得住、快融入、能致富”；三是毕节赫章结构乡标准化小学、幼儿园、卫生院的综合体项目建设，吸纳当地500余名贫困人口就业，其中80%工人由项目建设公司留用，实现贫困户向企业工人的转变。
二是突出扶贫合力，强化扶贫质效。
中天金融制定全集团整体帮扶方案，联动旗下成员企业打出全面扶贫“组合拳”。
抓实教育保障，阻断贫困代际传递。中天金融教育公益基金全额资助团结村贫困户家庭学子完成学业，截至目前共资助217名学生；集团子公司中天物业公司与贵州水利水电学院联办“中天精准脱贫订单班”，70名学生均来自贵州省内贫困县建档立卡贫困户家庭，采取精准招生、精准培养、精准就业措施，保障贫困学生的学习及就业；2019年4月，中天城投集团负责贵州省黔南州长顺县长寨街道中塘村摆塘中心学校升级改造工程项目竣工，有效改善贫困地区办学条件，支持当地教育扶贫；2019年7月，中天金融捐赠300万元，支持黔东南凯里凯棠镇教育事业发展。
抓实医疗保障，提升健康水平。在民建贵州省委的领导下，民建贵州省直中天金融支部携手民建文艺工作者、整合北京多家知名三甲医院名医专家送文化下乡、送医疗下乡，为团结村村民送去精彩纷呈的文艺演出，并联合贵州省人民医院、平正乡卫生院专家为村民进行联合义诊。中天康养团队送医疗下乡，为团结村全体村民进行健康体检，建立健康档案。
抓实保险保障，筑牢脱贫防线。自2017年以来，集团子公司中融人寿连续三年向团结村全体村民捐赠团体意外伤害、团体意外伤害医疗保险，累计捐赠风险保额近10亿元，充分保障团结村全体村民的生产、生活，防止因病致贫、因病返贫等情况的发生。2019年保障总人数为5226人，风险总保额达2.5亿元。抓实对口帮扶，推进金融扶贫。集团子公司中天国富证券在贵州开展“一司一县”结对帮扶已经三年，对口帮扶台江县、从江县、关岭县、紫云县、镇宁县、赫章县、织金县、石阡县。其中，帮扶的镇宁县已成功脱贫出列。中天国富证券因地制宜，精准发力，扎实推进金融扶贫、精准实施产业扶贫、持续加强教育扶贫、积极开展消费扶贫，注重发挥专业优势，开展了丰富多样的帮扶工作，取得了良好的扶贫开发效果。2019年，中天国富证券持续推进对口帮扶的贵州紫云县开展棕榈种植业；落实资金到位确保对口帮扶的赫章县结构乡民生工程建设；利用资源优势为贫困地区经济发展引入源头活水，同时积极引导和帮助贵州当地中小企业的发展，通过企业发展提供就业岗位、提高税收贡献，从市场经济层面上带动当地发展，达成多方共赢。
三是突出脱贫攻坚和乡村振兴战略衔接。
中天金融在落实扶贫工作中，始终将基层乡村作为帮扶工作的主战场，以推动脱贫攻坚和乡村振兴相互支撑、相互配合、有机衔接为工作重点，着力整合产业扶贫的各个环节推进扶贫资源精准落地。
中天金融始终坚持探索“三三三”扶贫新模式，通过“企业+合作社+农户”联结小农生产，实现小农户和大服务的对接，促进当地农民增收致富，持续推动小农户与现代农业、品牌农业发展的有机衔接。团结村农旅产业充分利用企业资源、资金、市场优势，重品质、造品牌，打造了“乐耕甜”农旅品牌。迄今已在贵阳市区开立5家“乐耕甜”门店，线上线下销售推广“猪牛羊肉、蜂蜜、大米、挂面、菜籽油、蔬菜”等特色农产品。
“乐耕甜”升级为全域精品农旅聚合品牌，聚焦区域特色与乡村绿色，进一步推动团结村一二三产业融合发展，推进乡村绿色发展，巩固脱贫攻坚成果，为乡村振兴奠定坚实基础。
四是脱贫攻坚成效显著，获得政府和主流媒体充分认可。2019年，团结村入选国家文化和旅游部第一批全国乡村旅游重点村名录乡村名单；获颁“贵州省各民主党派省委参与脱贫攻坚实践基地”；中天金融集团遵义团结村精准扶贫项目公司党支部荣膺“贵州省脱贫攻坚先进党组织”；中天金融集团获评“2019最佳社会责任企业”。众多主流媒体对中天金融在贵州开展的精准扶贫创新实践与显著成效进行了报道。中天国富证券及其在紫云县开展的棕榈树产业扶贫项目分别获得主流媒体评选的“2019年度精准扶贫企业”、“优秀金融扶贫先锋机构”、“年度券商公益奖”、“优秀金融扶贫先锋机构”等荣誉。中融人寿在扎实推进团结村团体意外险捐赠后各项理赔服务措施落实工作的进程中，创新便民服务和理赔款支付方式，荣获中国保险行业协会“保险脱贫攻坚奖”。注：报告期内扶贫计划的总体完成情况、取得的效果等。如扶贫计划未完成的，应说明未按期完成的原因，以及后续改进措施。
（3）精准扶贫成效
| 指标 | 计量单位 | 数量/开展情况 |
| 一、总体情况 | —— | —— |
| 其中： 1.资金 | 万元 | 14,256.12 |
| 2.物资折款 | 万元 | 3 |
| 3.帮助建档立卡贫困人口脱贫数 | 人 | 50 |
| 二、分项投入 | —— | —— |
| 1.产业发展脱贫 | —— | —— |
| 其中： 1.1产业发展脱贫项目类型 | —— | 农林产业扶贫；旅游扶贫 |
| 1.2产业发展脱贫项目个数 | 个 | 11 |
| 1.3产业发展脱贫项目投入金额 | 万元 | 11,846.54 |
| 1.4帮助建档立卡贫困人口脱贫数 | 人 | 0 |
| 2.转移就业脱贫 | —— | —— |
| 其中： 2.1职业技能培训投入金额 | 万元 | 73 |
| 2.2职业技能培训人数 | 人次 | 87 |
| 2.3帮助建档立卡贫困户实现就业人数 | 人 | 0 |
| 3.易地搬迁脱贫 | —— | —— |
| 4.教育扶贫 | —— | —— |
| 其中： 4.1资助贫困学生投入金额 | 万元 | 88.09 |
| 4.2资助贫困学生人数 | 人 | 172 |
| 4.3改善贫困地区教育资源投入金额 | 万元 | 1,236.67 |
| 5.健康扶贫 | —— | —— |
| 其中： 5.1贫困地区医疗卫生资源投入金额 | 万元 | 1,011.82 |
| 6.生态保护扶贫 | —— | —— |
| 7.兜底保障 | —— | —— |
| 其中： 7.1“三留守”人员投入金额 | 万元 | 3 |
| 7.2帮助“三留守”人员数 | 人 | 30 |
| 7.3贫困残疾人投入金额 | 万元 | 0 |
| 7.4帮助贫困残疾人数 | 人 | 0 |
| 8.社会扶贫 | —— | —— |
| 9.其他项目 | —— | —— |
| 三、所获奖项（内容、级别） | —— | —— |
| 中国网优秀金融扶贫先锋榜精准扶贫先锋机构 | 获奖时间：2019年1月 | |
| "推动中国"影响力品牌·扶贫贡献奖 | 获奖时间：2019年1月 | |
| 年度卓越CSR贡献企业 | 获奖时间：2019年1月 | |
| 贵州省委统战部授予团结村"贵州省民主党派 | 获奖时间：2019年1月 |
| 省委参与脱贫攻坚实践基地" | ||
| 金凤凰·年度最佳金融责任机构奖 | 获奖时间：2019年3月 | |
| 中天金融精准扶贫团结村"打造农旅文深度融合的休闲农业与乡村旅游基地"扶贫案例入选国务院扶贫办《中国企业精准扶贫分领域案例》 | 获奖时间：2019年3月 | |
| 中天金融集团遵义团结村精准扶贫项目公司党支部荣获"中共贵州省委员会贵州省脱贫攻坚'七·一'表彰大会-全省脱贫攻坚先进党组织" | 获奖时间：2019年3月 | |
| 团结村入选国家文化和旅游部第一批全国乡村旅游重点村名录 | 获奖时间：2019年7月 | |
| 凯里市红十字会授予"凯里市凯棠镇教育事业'爱心企业'" | 获奖时间：2019年7月 | |
| 人民日报社旗下《国际金融报》授予 “2019年度精准扶贫企业” | 获奖时间：2019年11月 | |
| 中融人寿保险股份有限公司荣获“年度社会责任保险公司” | 获奖时间：2019年12月 |
（一）设立中天城投集团（云岩）房地产开发有限公司
2020年3月31日，公司子公司中天城投集团贵阳房地产开发有限公司出资设立中天城投集团（云岩）房地产开发有限公司，并在贵阳市云岩区市场监督管理局领取了统一社会信用代码的营业执照，基本情况如下：1.公司名称：中天城投集团（云岩）房地产开发有限公司；2.统一社会信用代码：91520103MA6JBXYR2M；3.注册资本：1,000万元；4.类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）；5.住所：贵州省贵阳市云岩区渔安安井温泉旅游城未来方舟A组团(接待中心)2楼；
6.法人代表：李正南；7.经营范围：房地产开发与经营；物业管理；房屋租赁；销售：建筑材料、日用百货、机械设备、五金交电、电子产品；8.股东情况：公司全资子公司中天城投集团贵阳房地产开发有限公司持股100%。
第六节股份变动及股东情况
一、股份变动情况
1、股份变动情况
单位：股
| 本次变动前 | 本次变动增减（＋，－） | 本次变动后 | |||||||
| 数量 | 比例 | 发行新股 | 送股 | 公积金转股 | 其他 | 小计 | 数量 | 比例 | |
| 一、有限售条件股份 | 499,724,042 | 7.13% | -467,772,784 | -467,772,784 | 31,951,258 | 0.46% | |||
| 3、其他内资持股 | 499,724,042 | 7.13% | -467,772,784 | -467,772,784 | 31,951,258 | 0.46% | |||
| 其中：境内法人持股 | 456,389,451 | 6.51% | -456,389,451 | -456,389,451 | 0 | 0.00% | |||
| 境内自然人持股 | 43,334,591 | 0.62% | -11,383,333 | -11,383,333 | 31,951,258 | 0.46% | |||
| 二、无限售条件股份 | 6,505,530,637 | 92.87% | 467,772,784 | 467,772,784 | 6,973,303,421 | 99.54% | |||
| 1、人民币普通股 | 6,505,530,637 | 92.87% | 467,772,784 | 467,772,784 | 6,973,303,421 | 99.54% | |||
| 三、股份总数 | 7,005,254,679 | 100.00% | 0 | 0 | 7,005,254,679 | 100.00% | |||
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响
√ 适用 □ 不适用
公司股份变动是在有限售条件股份与无限售条件股份之间的变动，股份总数没有变化，对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标无影响。
公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□ 适用 √ 不适用
2、限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
单位：股
| 股东名称 | 期初限售股数 | 本期增加限售股数 | 本期解除限售股数 | 期末限售股数 | 限售原因 | 解除限售日期 |
| 金世旗国际控股股份有限公司 | 456,389,451 | 0 | 456,389,451 | 0 | 股份锁定期到期解除限售 | 2019年12月2日 |
| 张智 | 8,574,449 | 0 | 0 | 8,574,449 | 高管限售股锁定 | 不适用 |
| 石维国 | 6,215,625 | 0 | 0 | 6,215,625 | 高管限售股锁定 | 不适用 |
| 林云 | 4,413,150 | 0 | 4,413,150 | 0 | 因换届卸任董事高管，股份锁定期到期解除限售 | 2019年12月18日 |
| 吴道永 | 4,089,149 | 1 | 4,089,150 | 0 | 因换届卸任董事高管，股份锁定期到期解除限售 | 2019年12月18日 |
| 李俊 | 3,243,487 | 0 | 3,243,487 | 0 | 因换届卸任董事高管，股份锁定期到期解除限售 | 2019年12月18日 |
| 李凯 | 4,091,220 | 0 | 0 | 4,091,220 | 高管限售股锁定 | 不适用 |
| 何志良 | 4,018,218 | 1 | 0 | 4,018,219 | 高管限售股锁定 | 不适用 |
| 余莲萍 | 3,505,345 | 1 | 0 | 3,505,346 | 高管限售股锁定 | 不适用 |
| 谭忠游 | 2,801,250 | 0 | 0 | 2,801,250 | 高管限售股锁定 | 不适用 |
| 其他 | 2,382,698 | 807,337 | 444,886 | 2,745,149 | 换届人员变动 | 换届人员变动 |
| 合计 | 499,724,042 | 807,340 | 468,580,124 | 31,951,258 | -- | -- |
二、证券发行与上市情况
1、报告期内证券发行（不含优先股）情况
√ 适用 □ 不适用
| 股票及其衍生证券名称 | 发行日期 | 发行价格（或利率） | 发行数量 | 上市日期 | 获准上市交易数量 | 交易终止日期 |
| 股票类 | ||||||
| 可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、公司债类 | ||||||
| 中天金融集团股份有限公司2019年非公开发行公司债券(第一期) | 2019年08月16日 | 8.50% | 1,250,000,000 | 2019年08月22日 | 1,250,000,000 | 2022年08月16日 |
| 中天金融集团股份有限公司2019年非公开发行公司债券(第二期) | 2019年08月28日 | 8.50% | 1,200,000,000 | 2019年09月02日 | 1,200,000,000 | 2022年08月28日 |
| 中天金融集团股份有限公司2019年非公开发行公司债券(第三期) | 2019年09月18日 | 8.50% | 1,917,000,000 | 2019年09月25日 | 1,917,000,000 | 2022年09月18日 |
| 中天金融集团股份有限公司2019年非公开发行公司债券(第四期) | 2019年12月13日 | 8.50% | 1,083,000,000 | 2019年12月19日 | 1,083,000,000 | 2022年12月13日 |
| 其他衍生证券类 | ||||||
3、现存的内部职工股情况
□ 适用 √ 不适用
三、股东和实际控制人情况
1、公司股东数量及持股情况
单位：股
| 报告期末普通股股东总数 | 205,705 | 年度报告披露日前上一月末普通股股东总数 | 206,269 | 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有）（参见注8） | 0 | 年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数（如有）（参见注8） | 0 | |||||||
| 持股5%以上的股东或前10名股东持股情况 | ||||||||||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例 | 报告期末持股数量 | 报告期内增减变动情况 | 持有有限售条件的股份数量 | 持有无限售条件的股份数量 | 质押或冻结情况 | |||||||
| 股份状态 | 数量 | |||||||||||||
| 金世旗国际控股股份有限公司 | 境内非国有法人 | 46.17% | 3,234,063,239 | 增加71,134,822 | 0 | 3,234,063,239 | 质押 | 2,925,997,832 | ||||||
| 贵阳市城市发展投资（集团）股份有限公司 | 国有法人 | 4.68% | 327,834,898 | 0 | 0 | 327,834,898 | ||||||||
| 中国证券金融股份有限公司 | 境内非国有法人 | 1.72% | 120,342,814 | 0 | 0 | 120,342,814 | ||||||||
| 中央汇金资产管理有限责任公司 | 国有法人 | 0.96% | 67,462,050 | 0 | 0 | 67,462,050 | ||||||||
| 北京庆云洲际科技有限公司 | 境内非国有法人 | 0.44% | 30,810,240 | 增加30,810,240 | 0 | 30,810,240 | ||||||||
| 香港中央结算有限公司 | 境外法人 | 0.33% | 22,920,074 | 增加22,920,074 | 0 | 22,920,074 | ||||||||
| 陈伟利 | 境内自然人 | 0.30% | 20,800,000 | 减少-20,000 | 0 | 20,800,000 | ||||||||
| 杨炳桂 | 境内自然人 | 0.24% | 16,520,000 | 增加16,520,000 | 0 | 16,520,000 | ||||||||
| 张智 | 境内自然人 | 0.16% | 11,432,599 | 0 | 8,574,449 | 2,858,150 | ||||||||
| 全国社保基金零二零组合 | 其他 | 0.16% | 11,182,016 | 减少86,200 | 0 | 11,182,016 | ||
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 金世旗国际控股股份有限公司与上表其余股东之间不存在关联关系，也不属于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人。上表其余股东之间，公司未知其关联关系或是否属于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人。 | |||||||
| 前10名无限售条件股东持股情况 | ||||||||
| 股东名称 | 报告期末持有无限售条件股份数量 | 股份种类 | ||||||
| 股份种类 | 数量 | |||||||
| 金世旗国际控股股份有限公司 | 3,234,063,239 | 人民币普通股 | 3,234,063,239 | |||||
| 贵阳市城市发展投资（集团）股份有限公司 | 327,834,898 | 人民币普通股 | 327,834,898 | |||||
| 中国证券金融股份有限公司 | 120,342,814 | 人民币普通股 | 120,342,814 | |||||
| 中央汇金资产管理有限责任公司 | 67,462,050 | 人民币普通股 | 67,462,050 | |||||
| 北京庆云洲际科技有限公司 | 30,810,240 | 人民币普通股 | 30,810,240 | |||||
| 香港中央结算有限公司 | 22,920,074 | 人民币普通股 | 22,920,074 | |||||
| 陈伟利 | 20,800,000 | 人民币普通股 | 20,800,000 | |||||
| 杨炳桂 | 16,520,000 | 人民币普通股 | 16,520,000 | |||||
| 全国社保基金零二零组合 | 11,182,016 | 人民币普通股 | 11,182,016 | |||||
| 吴振城 | 10,806,200 | 人民币普通股 | 10,806,200 | |||||
| 前10名无限售流通股股东之间，以及前10名无限售流通股股东和前10名股东之间关联关系或一致行动的说明 | 金世旗国际控股股份有限公司与上表其余股东之间不存在关联关系，也不属于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人。上表其余股东之间，公司未知其关联关系或是否属于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人。 | |||||||
| 前10名普通股股东参与融资融券业务情况说明（如有）（参见注4） | 股东金世旗国际控股股份有限公司通过信用担保账户持有公司股份152,310,801股，股东陈伟利通过信用担保账户持有公司股份20,800,000股，股东吴振城通过信用担保账户持有公司股份2,840,000股。 | |||||||
| 控股股东名称 | 法定代表人/单位负责人 | 成立日期 | 组织机构代码 | 主要经营业务 |
| 金世旗国际控股股份有限公司 | 罗玉平 | 2006年07月13日 | 91520000789760321U | 从事城市基础设施及相关配套项目的投资及其管理 |
| 业务；土地开发、整治、复垦及其利用的投资、开发和管理；旅游产业、绿色产业的投资及其管理；非金融性投资业务；建材、钢材、水泥、矿石、五金交电、机械设备。 | ||
| 控股股东报告期内控股和参股的其他境内外上市公司的股权情况 | 无 | |
| 实际控制人姓名 | 与实际控制人关系 | 国籍 | 是否取得其他国家或地区居留权 |
| 罗玉平 | 本人 | 中国 | 否 |
| 主要职业及职务 | 详见第九节三、任职情况 | ||
| 过去10年曾控股的境内外上市公司情况 | 无 | ||
4、其他持股在10%以上的法人股东
□ 适用 √ 不适用
5、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况
□ 适用 √ 不适用
第七节优先股相关情况
□ 适用 √ 不适用
报告期公司不存在优先股。
第八节可转换公司债券相关情况
□ 适用 √ 不适用
报告期公司不存在可转换公司债券。
第九节董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、董事、监事和高级管理人员持股变动
| 姓名 | 职务 | 任职状态 | 性别 | 年龄 | 任期起始日期 | 任期终止日期 | 期初持股数（股） | 本期增持股份数量（股） | 本期减持股份数量（股） | 其他增减变动（股） | 期末持股数（股） |
| 罗玉平 | 董事长 | 现任 | 男 | 54 | 2007年02月17日 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | |
| 石维国 | 副董事长 | 现任 | 男 | 54 | 2007年02月17日 | 8,287,500 | 0 | 0 | 0 | 8,287,500 | |
| 李凯 | 董事兼执行副总裁 | 现任 | 男 | 56 | 2008年10月23日 | 5,454,960 | 0 | 0 | 0 | 5,454,960 | |
| 李正南 | 董事兼执行副总裁 | 现任 | 男 | 39 | 2019年06月18日 | 1,215,000 | 0 | 1,215,000 | 0 | 0 | |
| 张弦 | 董事兼执行副总裁 | 现任 | 男 | 50 | 2019年06月18日 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | |
| 王昌忠 | 董事兼执行副总裁 | 现任 | 男 | 54 | 2015年09月17日 | 2,298,750 | 0 | 0 | 0 | 2,298,750 | |
| 李自康 | 董事 | 现任 | 男 | 49 | 2013年01月10日 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | |
| 胡北忠 | 独立董事 | 现任 | 男 | 57 | 2014年05月13日 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | |
| 吴俐敏 | 独立董事 | 现任 | 女 | 55 | 2014年09月02日 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | |
| 仲涛 | 独立董事 | 现任 | 男 | 43 | 2019年06月18日 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | |
| 张志康 | 独立董事 | 现任 | 男 | 58 | 2019年 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 06月18日 | |||||||||||
| 余莲萍 | 监事会主席 | 现任 | 女 | 59 | 2019年06月18日 | 4,673,795 | 0 | 0 | 0 | 4,673,795 | |
| 周金环 | 监事 | 现任 | 女 | 48 | 2019年06月18日 | 1,031,250 | 45,200 | 0 | 0 | 1,076,450 | |
| 李定文 | 监事 | 现任 | 男 | 52 | 2009年06月19日 | 285,000 | 0 | 0 | 0 | 285,000 | |
| 张亦农 | 执行副总裁 | 现任 | 男 | 52 | 2019年06月18日 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | |
| 汤旭 | 执行副总裁 | 现任 | 男 | 34 | 2019年06月18日 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | |
| 何志良 | 财务负责人 | 现任 | 男 | 49 | 2011年04月28日 | 5,404,125 | 0 | 0 | 0 | 5,404,125 | |
| 谭忠游 | 董事会秘书 | 现任 | 女 | 49 | 2013年01月10日 | 3,735,000 | 0 | 0 | 0 | 3,735,000 | |
| 陈畅 | 原董事兼执行副总裁 | 离任 | 男 | 60 | 2008年10月23日 | 2019年06月18日 | 417,402 | ||||
| 林云 | 原董事兼执行副总裁 | 离任 | 女 | 41 | 2013年01月10日 | 2019年06月18日 | 5,884,200 | ||||
| 吴道永 | 原董事兼执行副总裁 | 离任 | 男 | 46 | 2013年01月10日 | 2019年06月18日 | 5,452,200 | ||||
| 宋蓉 | 原独立董事 | 离任 | 女 | 50 | 2009年06月19日 | 2019年06月18日 | 0 | ||||
| 王强 | 原独立董事 | 离任 | 男 | 50 | 2013年01月10日 | 2019年06月18日 | 63,281 | ||||
| 李梅 | 原监事会主席 | 离任 | 女 | 69 | 2013年01月10 | 2019年06月18 | 112,500 |
| 日 | 日 | ||||||||||
| 罗建华 | 原监事 | 离任 | 女 | 69 | 2007年02月17日 | 2019年06月18日 | 0 | ||||
| 李俊 | 原执行副总裁 | 离任 | 男 | 48 | 2013年01月10日 | 2019年06月18日 | 4,324,650 | ||||
| 张智 | 原执行总裁 | 离任 | 男 | 54 | 2007年02月17日 | 2020年04月03日 | 11,432,599 | 0 | 0 | 0 | 11,432,599 |
| 合计 | -- | -- | -- | -- | -- | -- | 60,072,212 | 45,200 | 1,215,000 | 0 | 42,648,179 |
| 姓名 | 担任的职务 | 类型 | 日期 | 原因 |
| 陈畅 | 董事兼执行副总裁 | 任期满离任 | 2019年06月18日 | 换届 |
| 林云 | 董事兼执行副总裁 | 任期满离任 | 2019年06月18日 | 换届 |
| 吴道永 | 董事兼执行副总裁 | 任期满离任 | 2019年06月18日 | 换届 |
| 宋蓉 | 独立董事 | 任期满离任 | 2019年06月18日 | 换届 |
| 王强 | 独立董事 | 任期满离任 | 2019年06月18日 | 换届 |
| 李梅 | 监事会主席 | 任期满离任 | 2019年06月18日 | 换届 |
| 罗建华 | 监事 | 任期满离任 | 2019年06月18日 | 换届 |
| 李俊 | 执行副总裁 | 任期满离任 | 2019年06月18日 | 换届 |
| 余莲萍 | 执行副总裁 | 任期满离任 | 2019年06月17日 | 工作变动 |
| 张智 | 原执行总裁 | 离任 | 2020年04月03日 | 主动离职 |
三、任职情况
公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责
（一）董事人员简历：
罗玉平，男，生于1966年，研究生，第十二届全国人大代表，第十三届全国政协委员。曾任金世旗房地产开发有限公司总经理，贵州欣泰房地产开发有限公司总经理，中天金融集团股份有限公司第五届、第六届、第七届董事会董事、董事长；现任金世旗国际控股股份有限公司董事、董事长，联和能源投资控股有限公司董事长，贵阳能源（集团）有限责任公司董事、董事长，中天金融集团股份有限公司第八届董事会董事、董事长。
石维国，男，生于1966年，大学本科。曾任贵州燃气(集团)有限责任公司董事长，中天城投集团城市建设有限公司董事，中天金融集团股份有限公司第五届、第六届、第七届董事会董事、副董事长；现任金世旗国际控股股份有限公司董事，贵州联和能源清洁燃料有限公司董事长，贵阳能源（集团）有限责任公司董事，中天金融集团股份有限公司第八届董事会董事、副董事长。
李凯，男，生于1964年，大学本科。曾任贵州欣泰房地产开发有限公司总经理，中天金融集团股份有限公司副总裁、中天金融集团股份有限公司第六届、第七届董事会董事、执行副总裁；现任金世旗国际控股股份有限公司董事，中天金融集团股份有限公司第八届董事会董事、执行副总裁。
李正南，男，生于1981年，大学本科。曾任中天城投集团城市建设有限公司总经理助理，中天城投集团龙洞堡工业园股份有限公司总经理，中天城投集团贵州文化广场开发建设有限公司总经理，现任中天城投集团有限公司董事、副总裁，中天金融集团股份有限公司第八届董事会董事、执行副总裁。
张弦，男，生于1970年，研究生。曾任广东广信房地产开发公司建筑设计院专业负责人，广东华南环保投资股份有限公司副总经理、总经理，广州富力地产集团天富工程监理公司和工程管理中心副总经理，广州富力地产集团成都公司副董事长兼总经理、董事长，北京德翰集团副总裁，北京东恒置业有限公司总经理；现任中天城投集团有限公司董事、副总裁，贵州中天建设管理集团董事长、总经理，中天金融集团股份有限公司第八届董事会董事、执行副总裁。
王昌忠，男，生于1966年，大学本科，注册一级建造师，工程师，审计师。曾任贵州省冶金建设公司三公司预算员、贵州西洋肥业有限公司工程部部长、贵州西洋集团审计监察部部长、贵州渔安安井片区开发有限公司副总经理、中天城投集团股份有限公司成本管理中心总经理、中天城投集团贵阳房地产开发有限公司未来方舟项目部总经理，中天金融集团股份有限公司第七届董事会聘任的执行副总裁；现任中天金融集团股份有限公司第八届董事会董事、执行副总裁。
李自康，男，生于1971 年，大学本科，高级工程师。曾任贵州省公路总公司分公司总工程师，贵州高速公路开发总公司扎南总监办副总监兼总工程师，贵州高速公路开发总公司综合计划部副主任，贵州高速公路投资有限公司常务副总经理，中天金融集团股份有限公司第七届董事会董事；现任贵阳市城市发展投资（集团）股份有限公司党委书记、董事长，中天金融集团股份有限公司第八届董事会董事。
胡北忠，男，生于1963年，中国致公党党员，研究生，会计学教授、中国注册会计师、贵州财经大学会计学硕士生导师、MBA、MPAcc硕士生导师。曾任中天金融集团股份有限公司第七届董事会独立董事；现任贵州财经大学会计学院专职教师，中天金融集团股份有限公司第八届董事会独立董事、贵州黔源电力股份有限公司第八届董事会独立董事、中国振华（集团）科技股份有限公司独立董事、贵州川恒化工股份有限公司独立董事、贵州水城矿业股份有限公司独立董事。
吴俐敏，女，生于1965年，大学本科，法学学士，副教授。曾在贵州司法警官学院任教，贵州财经大学任教并任副教授。曾任中天金融集团股份有限公司第七届董事会独立董事，在西南政法大学民商法研究生班学习，美国加州州立大学富乐敦分
校作访问学者；现任贵州理工学院专职教师，中天金融集团股份有限公司第八届董事会独立董事。
张志康，男，生于1962年，中共党员，大学本科，贵州财经大学会计学教授、会计学专业硕士研究生导师、MPAcc导师。曾任贵州财经学院会计系副主任、贵州财经大学会计学院院长、贵州财经大学工会主席（兼）；现任现任贵州财经大学会计学院专职教师，中天金融集团股份有限公司第八届董事会独立董事，贵州黔源电力股份有限公司第九届董事会独立董事、苏州中科创新型材料股份有限公司第四届董事会独立董事、贵州威门药业股份有限公司第六届董事会独立董事。
仲涛，男，生于1977年，中共党员，大学本科，专职律师。曾在中国人民大学律师学院研修公司并购与重组法律业务。现任贵州君跃律师事务所合伙人，中天金融集团股份有限公司第八届董事会独立董事。
（二）监事人员简历：
余莲萍，女，生于1961年，大专文化，政工师。曾任世纪中天投资股份有限公司人力资源部副经理、经理，中天金融集团股份有限公司第五届董事会董事、副总裁，中天金融集团股份有限公司第六届、第七届董事会聘任的执行副总裁，中天金融集团股份有限公司党委书记；现任中天金融集团股份有限公司第八届监事会主席。
周金环，女，生于1972年，大专文化。曾任中天城投集团股份有限公司成本管理中心副总经理；现任金世旗国际控股股份有限公司监事，中天金融集团股份有限公司第八届监事会非职工代表监事。
李定文，男，生于1968年，大专文化，机电助理工程师，注册一级建造师（机电安装）。曾就读河南郑州机械专科学校机电工程系，就职于中国振华电子集团4191厂机动科、中国振华电子集团机电安装公司、广东汕头裕生食品有限公司、广东汕头华信实业有限公司新产品科研中心、贵阳长天通信工程公司、贵州宏立城房地产开发有限公司、中天城投集团欣泰房地产开发有限公司、中天金融集团股份有限公司。曾任中天金融集团股份有限公司第六届、第七届监事会职工代表监事；现任中天金融集团股份有限公司第八届监事会职工代表监事。
（二）高级管理人员简历：
执行副总裁李凯先生、李正南先生、张弦先生、王昌忠先生简历详见上述董事人员简历。
张亦农，男，生于1968年，大学本科。曾任蓝光投资控股集团有限公司常务副总裁、天朗地产集团副总裁、华夏幸福基业股份有限公司副总裁。现任中天金融集团股份有限公司品牌管理中心总经理、中天金融集团股份有限公司第八届董事会聘任的执行副总裁。
汤旭，男，生于1986年，大学本科。曾任贵阳花溪碧桂园物业发展有限公司投资主管、铜仁宏泰房地产有限公司副总经理。现任中天城投集团有限公司副总裁，中天金融集团股份有限公司第八届董事会聘任的执行副总裁。
何志良，男，生于1971年，大学文化，中国注册会计师，会计师。曾任国营国光电子管厂计划处、四川会计师事务所、四川君和会计师事务所高级经理、信永中和会计师事务所高级经理兼部门经理、中天金融集团股份有限公司财务管理中心副总经理、总经理、中天金融集团股份有限公司第六届、第七届董事会聘任的公司财务负责人；现任贵阳能源（集团）有限责任公司董事、云南国能煤电有限公司董事、中融人寿保险股份有限公司监事，中天金融集团股份有限公司第八届董事会聘任的公司财务负责人。
谭忠游，女，生于1971年，管理学博士，高级经济师，美国乔治．华盛顿大学高级访问学者。具有深圳证券交易所董事会秘书任职资格。曾获新财富第十一、十二、十三、十四、十五届金牌董秘；曾任贵州成黔企业集团经济运行部经理、常务副总经济师、董事会秘书，中天金融集团股份有限公司董事会办公室主任，中天金融集团股份有限公司第七届董事会聘任的公司董事会秘书；现任中天金融集团股份有限公司第八届董事会聘任的公司董事会秘书。在股东单位任职情况
√ 适用 □ 不适用
| 任职人员姓名 | 股东单位名称 | 在股东单位担任的职务 | 任期起始日期 | 任期终止日期 | 在股东单位是否领取报酬津贴 |
| 罗玉平 | 金世旗国际控股股份有限公司 | 董事长 | 2006年07月13日 | 否 | |
| 石维国 | 金世旗国际控股股份有限公司 | 董事 | 2006年07月13日 | 否 | |
| 李凯 | 金世旗国际控股股份有限公司 | 董事 | 2006年07月13日 | 否 | |
| 李自康 | 贵阳市城市发展投资（集团）股份有限公司 | 董事长 | 2012年04月26日 | 是 | |
| 在股东单位任职情况的说明 | 无 | ||||
| 任职人员姓名 | 其他单位名称 | 在其他单位担任的职务 | 任期起始日期 | 任期终止日期 | 在其他单位是否领取报酬津贴 |
| 罗玉平 | 金世旗国际资源有限公司 | 董事长 | 2013年05月31日 | 否 | |
| 罗玉平 | 联和能源投资控股有限公司 | 董事长 | 2010年11月30日 | 否 | |
| 罗玉平 | 贵阳能源（集团）有限责任公司 | 董事长 | 2012年12月12日 | 否 | |
| 罗玉平 | 金世旗国际资源有限公司 | 董事长 | 2013年05月31日 | 否 | |
| 罗玉平 | 金世旗资本有限公司 | 董事长 | 2013年07月09日 | 否 | |
| 罗玉平 | 贵阳金世旗产业投资有限公司 | 董事长 | 2018年03月02日 | 否 | |
| 石维国 | 贵阳能源（集团）有限责任公司 | 董事 | 2012年12月12日 | 否 | |
| 石维国 | 贵州联和能源清洁燃料有限公司 | 董事长 | 2010年12月14日 | 否 | |
| 李凯 | 贵阳金世旗产业投资有限公司 | 董事 | 2018年03月02 | 否 |
| 日 | |||||
| 李凯 | 云南国能煤电有限公司 | 董事 | 2006年07月05日 | 否 | |
| 何志良 | 贵阳能源（集团）有限责任公司 | 董事 | 2012年12月12日 | 否 | |
| 何志良 | 云南国能煤电有限公司 | 董事 | 2006年07月05日 | 否 | |
| 胡北忠 | 贵州财经大学 | 专职教师 | 2006年11月20日 | 是 | |
| 吴俐敏 | 贵州理工学院 | 专职教师 | 2014年04月12日 | 是 | |
| 仲涛 | 贵州君跃律师事务所 | 专职律师，合伙人 | 2010年01月07日 | 是 | |
| 张志康 | 贵州财经大学 | 专职教师 | 1984年07月10日 | 是 | |
| 在其他单位任职情况的说明 | 无 | ||||
| 姓名 | 职务 | 性别 | 年龄 | 任职状态 | 从公司获得的税前报酬总额 | 是否在公司关联方获取报酬 |
| 罗玉平 | 董事长 | 男 | 54 | 现任 | 101.3 | 否 |
| 石维国 | 副董事长 | 男 | 54 | 现任 | 91.3 | 否 |
| 李凯 | 董事兼执行副总裁 | 男 | 56 | 现任 | 81.1 | 否 |
| 李正南 | 董事兼执行副总裁 | 男 | 39 | 现任 | 111.4 | 否 |
| 张弦 | 董事兼执行副总 | 男 | 50 | 现任 | 110.6 | 否 |
| 裁 | ||||||
| 王昌忠 | 董事兼执行副总裁 | 男 | 54 | 现任 | 81.1 | 否 |
| 李自康 | 董事 | 男 | 49 | 现任 | 6 | 否 |
| 胡北忠 | 独立董事 | 男 | 57 | 现任 | 6 | 否 |
| 吴俐敏 | 独立董事 | 女 | 55 | 现任 | 6 | 否 |
| 仲涛 | 独立董事 | 男 | 43 | 现任 | 3 | 否 |
| 张志康 | 独立董事 | 男 | 58 | 现任 | 3 | 否 |
| 余莲萍 | 监事会主席 | 女 | 59 | 现任 | 81.1 | 否 |
| 周金环 | 监事 | 女 | 48 | 现任 | 73.3 | 否 |
| 李定文 | 监事 | 男 | 52 | 现任 | 88.4 | 否 |
| 汤旭 | 执行副总裁 | 男 | 34 | 现任 | 93.6 | 否 |
| 张亦农 | 执行副总裁 | 男 | 52 | 现任 | 277.3 | 否 |
| 何志良 | 财务负责人 | 男 | 49 | 现任 | 61.3 | 否 |
| 谭忠游 | 董事会秘书 | 女 | 49 | 现任 | 61.3 | 否 |
| 陈畅 | 原董事兼执行副总裁 | 男 | 60 | 离任 | 40.52 | 否 |
| 林云 | 原董事兼执行副总裁 | 女 | 41 | 离任 | 40.52 | 否 |
| 吴道永 | 原董事兼执行副总裁 | 男 | 46 | 离任 | 60.5 | 否 |
| 宋蓉 | 原独立董事 | 女 | 50 | 离任 | 3 | 否 |
| 王强 | 原独立董事 | 男 | 50 | 离任 | 3 | 否 |
| 李梅 | 原监事会主席 | 女 | 69 | 离任 | 46.93 | 否 |
| 罗建华 | 原监事 | 女 | 69 | 离任 | 0 | 否 |
| 李俊 | 原执行副总裁 | 男 | 48 | 离任 | 81.1 | 否 |
| 张智 | 原执行总裁 | 男 | 54 | 离任 | 84.5 | 否 |
| 合计 | -- | -- | -- | -- | 1,697.17 | -- |
| 母公司在职员工的数量（人） | 269 |
| 主要子公司在职员工的数量（人） | 5,428 |
| 在职员工的数量合计（人） | 5,697 |
| 当期领取薪酬员工总人数（人） | 5,707 |
| 母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数（人） | 1,409 |
| 专业构成 | |
| 专业构成类别 | 专业构成人数（人） |
| 生产人员 | 0 |
| 销售人员 | 1,359 |
| 技术人员 | 1,332 |
| 财务人员 | 319 |
| 行政人员 | 429 |
| 其他人员 | 2,258 |
| 合计 | 5,697 |
| 教育程度 | |
| 教育程度类别 | 数量（人） |
| 研究生及以上 | 621 |
| 大学本科 | 2,632 |
| 大学专科 | 1,683 |
| 高中（中专）以下 | 761 |
| 合计 | 5,697 |
鉴先进的管理思路及理念，为企业发展赋能。
（5）发挥内部讲师团队优势，加强课程开发；有针对性地选择不同的培训方式，鼓励线上、线下多维层次培训结合，营造知识共享、终生学习、共同进步的学习氛围。
（6）强化集团党建与企业品牌文化的融合，以党建引领发展，以发展促进党建，开展以“不忘初心、牢记使命、奋斗为本、实干为本”为主题教育的党建活动，回顾党的光辉历程，提升党员意识，增强党性意识，培育中天的“红色基因”。
（7）传承中天企业文化，以提升员工团队协作力、凝聚力、执行力、竞争力为目的，开展全员覆盖的团建拓展活动，打造具有大局意识、协作精神和服务精神的优质团队。
4、劳务外包情况
□ 适用 √ 不适用
第十节公司治理
一、公司治理的基本状况
报告期内，公司按照《公司法》《证券法》和《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等相关法律、法规的要求，不断提高公司规范运作水平，完善公司法人治理结构，建立健全公司内部控制制度，加强信息披露，积极开展投资者关系管理工作。公司股东大会、董事会、监事会经营层责权分明，根据董事会、监事会议事规则及董事会专门委员会实施细则、执行总裁工作细则，明确了各级机构在决策、监督、执行等方面的职责权限、程序以及应履行的义务。同时，以规范岗位说明书形式明确各部门、岗位的职责、权限和目标，建立完善严密的制衡和监督机制，确保公司各层级均在授权范围内履行职责，形成了科学有效、权责明确、相互制衡、相互协调的治理结构。公司严格按照有关法律法规以及信息披露相关制度的要求，真实、准确、及时、公平、完整地披露有关信息。公司指定《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）为公司信息披露的指定报纸和网站，确保公司所有股东能够以平等的机会获得信息，同时，公司通过电话、互动易平台等方式加强与投资者的沟通，作好投资者关系管理工作。公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件是否存在重大差异
□ 是 √ 否
公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重大差异。
二、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况
公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面均能够做到完全分开，保证了公司人员独立、资产完整、财务独立、机构独立运作和业务独立完整，具备自主经营的能力。
（一）业务独立情况：公司主要业务独立于控股股东，拥有独立完整的业务系统。
（二）人员独立情况：公司与控股股东在劳动、人事及薪酬管理方面相互独立；公司执行总裁、执行副总裁、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员在公司领取报酬，均不在控股股东单位担任除董事外的任何职务，公司董事长在控股股东单位担任董事长。
（三）资产独立情况：公司资产完整，有独立的供应、生产、销售系统，与控股股东产权关系明确。
（四）机构独立情况：公司组织机构独立于控股股东，不存在与控股股东合署办公的情况。
（五）财务独立情况：公司在机构上设置了独立的财务部门，有独立的会计核算体系；财务人员均为公司的专职工作人员，与控股股东没有任何人事关系；公司开设独立的银行帐户。
三、同业竞争情况
□ 适用 √ 不适用
四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况
1、本报告期股东大会情况
| 会议届次 | 会议类型 | 投资者参与比例 | 召开日期 | 披露日期 | 披露索引 |
| 2018年年度股东大 | 年度股东大会 | 48.58% | 2019年05月15日 | 2019年05月16日 | 《2018年年度股东 |
| 会 | 大会决议公告》（公告编号：临2019-47） | ||||
| 2019年第1次临时股东大会 | 临时股东大会 | 48.95% | 2019年06月18日 | 2019年06月19日 | 《2019年第1次临时股东大会决议公告》（公告编号：临2019-70） |
| 2019年第2次临时股东大会 | 临时股东大会 | 48.71% | 2019年07月24日 | 2019年07月25日 | 《2019年第2次临时股东大会决议公告》（公告编号：临2019-87） |
| 2019年第3次临时股东大会 | 临时股东大会 | 49.13% | 2019年09月17日 | 2019年09月18日 | 《2019年第三次临时股东大会决议公告》（公告编号：临2019-104） |
| 独立董事出席董事会及股东大会的情况 | |||||||
| 独立董事姓名 | 本报告期应参加董事会次数 | 现场出席董事会次数 | 以通讯方式参加董事会次数 | 委托出席董事会次数 | 缺席董事会次数 | 是否连续两次未亲自参加董事会会议 | 出席股东大会次数 |
| 胡北忠 | 10 | 5 | 5 | 0 | 0 | 否 | 4 |
| 吴俐敏 | 10 | 6 | 4 | 0 | 0 | 否 | 4 |
| 仲涛 | 5 | 3 | 2 | 0 | 0 | 否 | 2 |
| 张志康 | 5 | 3 | 2 | 0 | 0 | 否 | 2 |
3、独立董事履行职责的其他说明
独立董事对公司有关建议是否被采纳
√ 是 □ 否
独立董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明 独立董事根据《公司法》《证券法》《公司章程》等相关法规、制度要求，关注公司运作的规范性，独立履行职责，勤勉尽责，积极与公司董事、监事、管理层沟通交流，密切关注公司的经营动态。对报告期内公司日常经营决策、公司规范运作、公司与关联方资金往来及对外担保、回购股份、换届选举、融资事项等方面提出了许多专业性建议，为完善公司监督机制，维护公司和全体股东的合法权益发挥了重要的作用。
六、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况
公司董事会下设战略和发展委员会、提名委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会四个专门委员会。各专门委员会依据工作细则规定的职权范围，在报告期内勤勉尽职，规范公司运作，提高了公司的治理水平。
（一）战略和发展委员会通过积极研究宏观经济的变化，加强对市场形势的研判，根据内外部形势和环境变化，引导公司有效应对并及时调整各项工作推进方向。
（二）提名委员会严格按照中国证监会、深圳证券交易所有关规定，认真勤勉地履行职责，认真审查了董事候选人的履历及任职资格，确保了公司第八届董事会换届相关工作的顺利开展与完成。
（三）审计委员会参与制定年审计划、审核年度审计报告并对公司财务报告发表了审阅意见、督促审计工作的进展；并负责指导、推进、监督公司内部控制规范工作实施方案及相关配套管理制度的制定、实施；评价公司内部控制体系的完整性、安全性、有效性；为公司选聘审计机构发表相关意见。
（四）薪酬与考核委员会切实履行职责，制定了公司高管人员的考核标准，对公司高管人员的薪酬情况进行了审核。
七、监事会工作情况
监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险
□ 是 √ 否
监事会对报告期内的监督事项无异议。
八、高级管理人员的考评及激励情况
按照《中天金融集团薪酬标准与支付管理办法》、《中天金融集团绩效考核管理办法》等制度，依据董事、监事及高级管理人员岗位的主要范围、职责、重要性，公司董事会根据公司统一的薪酬管理制度及公司董事会薪酬与考核委员会审定的年度绩效考核情况。
九、内部控制情况
1、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况
□ 是 √ 否
2、内控自我评价报告
| 内部控制评价报告全文披露日期 | 2020年04月30日 | |
| 内部控制评价报告全文披露索引 | 巨潮资讯网（ www.cninfo.com.cn ）《中天金融集团股份有限公司2019年度内部控制评价报告》 | |
| 纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的比例 | 94.08% | |
| 纳入评价范围单位营业收入占公司合并财务报表营业收入的比例 | 81.33% | |
| 缺陷认定标准 | ||
| 类别 | 财务报告 | 非财务报告 |
| 定性标准 | （1）重大缺陷：控制环境无效；公司董事、监事和高层管理人员舞弊并给企业造成重要损失和不利影响；外部审计师发现当期财务报告存在重大错报，且内部控制运行未能发现该错报的；董事会或其授权机构及内审部门对公司的内部控制监督无效。 （2）重要缺陷：未依照会计准则选择和应用会计政策；未建立反舞弊程序和控制措施；对于期末财务报告过程的控制存在一项或多项缺陷且不能合理保证编制的财务报表达到真实、准确的目标；因执行政策偏差、核算错误等，受到处罚或公司形象出现严重负面影响等情况。 （3）一般缺陷：未构成重大缺陷、重要缺陷标准的其他内部控制缺陷。 | （1）重大缺陷：决策程序导致重大失误；重要业务缺乏制度控制或系统性失效，且缺乏有效的补偿性控制；中高级管理人员和高级技术人员流失严重；内部控制重大缺陷未得到整改；其他对公司产生重大负面影响的情形。 （2）重要缺陷：决策程序导致出现一般性失误；重要业务制度或系统存在缺陷；关键岗位业务人员流失严重；内部控制评价的结果特别是重要缺陷未得到整改；其他对公司产生较大负面影响的情形。 （3）一般缺陷：指除重大缺陷、重要缺陷之外的其他缺陷。 |
| 定量标准 | （1）重大缺陷：由该缺陷或缺陷组合可能导致的潜在错报金额≥利润总额的5%或3000万元（含）以上的。 （2）重要缺陷：利润总额的5%＞潜在错报金额≥利润总额的3%或1000万元到3000万元以下的。 （3）一般缺陷：潜在错报金额＜利润总额的3%或1000万元以内的。 | （1）重大缺陷：重大缺陷非财务报告控制缺陷造成公司直接财产损失金额在3000万元（含）以上的。 （2）重要缺陷：非财务报告控制缺陷造成公司直接财产损失金额在1000万元（含）以上3000万以下的。 （3）一般缺陷：非财务报告控制缺陷造成公司直接财产损失金额在1000万元以内的。 |
| 财务报告重大缺陷数量（个） | 0 | |
| 非财务报告重大缺陷数量（个） | 0 | |
| 财务报告重要缺陷数量（个） | 0 | |
| 非财务报告重要缺陷数量（个） | 0 | |
十、内部控制审计报告
√ 适用 □ 不适用
| 内部控制审计报告中的审议意见段 | |
| 我们认为，中天金融集团于2019年12月31日按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 | |
| 内控审计报告披露情况 | 披露 |
| 内部控制审计报告全文披露日期 | 2020年04月30日 |
| 内部控制审计报告全文披露索引 | 巨潮资讯网（ www.cninfo.com.cn）《中天金融集团股份有限公司2019年 12月 31日财务报告内部控制审计报告》 （ XYZH/2020CDA90091 ） |
| 内控审计报告意见类型 | 标准无保留意见 |
| 非财务报告是否存在重大缺陷 | 否 |
第十一节公司债券相关情况
公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券参照披露
一、公司债券基本信息
| 债券名称 | 债券简称 | 债券代码 | 发行日 | 到期日 | 债券余额（万元） | 利率 | 还本付息方式 |
| 中天金融集团股份有限公司2019年非公开发行公司债券(第一期) | 19中金01 | 114544 | 2019年08月16日 | 2022年08月16日 | 125,000 | 8.50% | 按年付息 |
| 中天金融集团股份有限公司2019年非公开发行公司债券(第二期) | 19中金02 | 114558 | 2019年08月28日 | 2022年08月28日 | 120,000 | 8.50% | 按年付息 |
| 中天金融集团股份有限公司2019年非公开发行公司债券(第三期) | 19中金03 | 114569 | 2019年09月18日 | 2022年09月18日 | 191,700 | 8.50% | 按年付息 |
| 中天金融集团股份有限公司2019年非公开发行公司债券(第四期) | 19中金05 | 114634 | 2019年12月13日 | 2022年12月13日 | 108,300 | 8.50% | 按年付息 |
| 公司债券上市或转让的交易场所 | 深圳证券交易所 | ||||||
| 投资者适当性安排 | 无 | ||||||
| 报告期内公司债券的付息兑付情况 | 公司已于2019年1月20前完成"16中城01"2019年的付息兑付工作，2019年8月22日前完成"16中城04"2019年的付息兑付工作，2019年9月2日前完成"16中城05"2019年的付息兑付工作， 2019年9月22日前完成"16中城06"2019年的付息兑付工作，2019年10月19日前完成"16中城07"2019年的付息兑付工作，2019年11月19日前完成"15中城02"2019年的付息工作。 | ||||||
| 公司债券附发行人或投资者选择权条款、可交换条款等特 | 无 | ||||||
殊条款的，报告期内相关条款的执行情况（如适用）。
二、债券受托管理人和资信评级机构信息
| 债券受托管理人： | ||||||||
| 名称 | 宏信证券有限责任公司 | 办公地址 | 深圳市福田区深南大道4019号航天大厦A座707 | 联系人 | 叶晨熙 | 联系人电话 | 0755-88283263 | |
| 报告期内对公司债券进行跟踪评级的资信评级机构： | ||||||||
| 名称 | 1.大公国际资信评估有限公司 2.东方金诚国际信用评估有限公司 | 办公地址 | 1.北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦A29层 2.北京市西城区德胜外大街83号德胜国际中心B座7层 | |||||
| 报告期内公司聘请的债券受托管理人、资信评级机构发生变更的，变更的原因、履行的程序、对投资者利益的影响等（如适用） | 无 | |||||||
| 公司债券募集资金使用情况及履行的程序 | 募集资金严格按照相关约定使用并履行相关程序 |
| 年末余额（万元） | 0 |
| 募集资金专项账户运作情况 | 募集资金专项账户严格按照募集说明书相关约定运作 |
| 募集资金使用是否与募集说明书承诺的用途、使用计划及其他约定一致 | 募集资金专项账户严格按照募集说明书相关约定运作 |
六、报告期内债券持有人会议的召开情况
报告期内公司没有召开债券持有人会议。
七、报告期内债券受托管理人履行职责的情况
公司2015年非公开发行公司债券“15中城02”、2016年非公开发行公司债券“16中城01”的受托管理人为光大证券股份有限公司。报告期内，光大证券按约定履行职责，出具了《中天金融集团股份有限公司非公开发行公司债券受托管理事务报告（2018年度）》、《中天城投集团股份有限公司2015年非公开发行公司债券（第二期）2019年度第一次临时受托管理事务报告》、《中天城投集团股份有限公司2016年非公开发行公司债券（第一期）2019年度第一次临时受托管理事务报告》、《中天城投集团股份有限公司2015年非公开发行公司债券（第二期）2019年度第二次临时受托管理事务报告》。公司2016年非公开发行公司债券“16中城04”、“16中城05”、“16中城06”、“16中城07”受托管理人为海通证券股份有限公司。报告期内，海通证券按约定履行职责，出具了《中天城投集团股份有限公司2016年非公开发行公司债券（第三期）、（第四期）、（第五期）及（第六期）受托管理事务报告（2018年度）》、《中天城投集团股份有限公司2016年非公开发行公司债券（第三期）、（第四期）、（第五期）及（第六期）2019年度第一次受托管理事务临时报告》、《中天城投集团股份有限公司2016年非公开发行公司债券（第三期）、（第四期）、（第五期）及（第六期）2019年度第二次受托管理事务临时报告》、《中天城投集团股份有限公司2016 年非公开发行公司债券（第五期）及（第六期）2019 年度第三次受托管理事务临时报告》。
八、截至报告期末公司近2年的主要会计数据和财务指标
单位：万元
| 项目 | 2019年 | 2018年 | 同期变动率 |
| 息税折旧摊销前利润 | 353,092.61 | 399,687.09 | -11.66% |
| 流动比率 | 171.90% | 95.32% | 76.58% |
| 资产负债率 | 82.68% | 80.67% | 2.01% |
| 速动比率 | 85.01% | 36.99% | 48.02% |
| EBITDA全部债务比 | 3.56% | 4.86% | -1.30% |
| 利息保障倍数 | 1.04 | 1.25 | -16.82% |
| 现金利息保障倍数 | 4.35 | 0.94 | 363.21% |
| EBITDA利息保障倍数 | 1.11 | 1.26 | -12.28% |
| 贷款偿还率 | 100.00% | 100.00% | 0.00% |
| 利息偿付率 | 100.00% | 100.00% | 0.00% |
1、流动比率和速动比率增加的主要原因是集团内的金融企业开展分保业务及投资业务增加了应收分保赃款、交易性金融资产和买入返售金融资产增加的影响。
2、现金利息保障倍数大幅增加的主要原因是集团金融类子公司保费过目增加取得的经营活动现金流量净增加的影响。
九、报告期内对其他债券和债务融资工具的付息兑付情况
公司已于2019年3月15日前完成“17中天城投MTN001”2019年的付息工作，于2019年7月18日前完成“17中天金融MTN002”2019年的付息工作，于2019年4月15日、2019年10月15日前完成“15中天城投MTN001”2019年的付息兑付工作。
十、报告期内获得的银行授信情况、使用情况以及偿还银行贷款的情况
截至2019年12月31日，公司银行授信额度293.57亿元，已使用229.66亿元，剩余授信额度为63.91亿元。报告期内，公司银行贷款按时偿还。
十一、报告期内执行公司债券募集说明书相关约定或承诺的情况
无
十二、报告期内发生的重大事项
无
十三、公司债券是否存在保证人
√ 是 □ 否
公司债券的保证人是否为法人或其他组织
√ 是 □ 否
是否在每个会计年度结束之日起4个月内单独披露保证人报告期财务报表，包括资产负债表、利润表、现金流量表、所有者权益（股东权益）变动表和财务报表附注
√ 是 □ 否
第十二节 财务报告
一、审计报告
| 审计意见类型 | 标准的无保留意见 |
| 审计报告签署日期 | 2020年04月28日 |
| 审计机构名称 | 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） |
| 审计报告文号 | XYZH/2020CDA90092 |
| 注册会计师姓名 | 谢宇春、淦涛涛 |
1、金融资产估值
关键审计事项
| 关键审计事项 | 审计中的应对 |
| 如财务报表附注十一所述，截至2019年12月31日，中天金融集团以公允价值计量的金融资产余额占中天金融集团总资产的20%。 金融资产的估值是以市场数据和估值模型相结合为基础，由于部分以公允价值计量的金融资产公允价值的评估较为复杂，且在确定估值模型使用的输入值时涉及管理层的重大判断，因此，我们将金融资产估值确定为关键审计事项。 | 我们针对金融资产估值执行的主要审计程序包括： （1）了解并测试中天金融集团与金融资产估值相关的内部控制的设计及运行的有效性； （2）通过公开可获取的市场数据，对中天金融集团金融资产的公允价值计量进行评价； （3）获取金融资产管理人或者托管人的估值资料，结合市场数据对估值进行抽样复核和评价； |
| （4）评价财务报表的相关列报、披露是否符合相关企业会计准则的要求。 | |
| 2、商誉减值 | |
| 关键审计事项 | 审计中的应对 |
| 如财务报表附注七、31商誉所述，截至2019年12月31日中天金融集团因非同一控制下企业合并中天国富证券有限公司、中融人寿保险股份有限公司等形成商誉5,444,341,492.85元，占中天金融集团总资产的4.54%，根据前期减值测试结果计提中天国富证券有限公司商誉减值准备185,948,757.01元，本年度未新增计提。 因商誉账面价值对财务报表的重要性，且确定商誉是否应计提减值时涉及管理层判断和估计，因此，我们将商誉减值测试确定为关键审计事项。 | 我们针对商誉减值执行的主要审计程序包括： （1）了解并测试中天金融集团与商誉减值测试相关的内部控制的设计及运行的有效性； （2）根据企业会计准则的规定，评价管理层对各资产及资产组的识别以及如何将商誉分配至各资产组； （3）对中天金融集团聘请的外部评估专家的胜任能力、专业素质和客观性进行了评价； （4）获取并阅读外部评估专家出具的评估报告，对评估报告中所披露的评估依据、评估假设和评估参数进行复核、评价。 （5）评估管理层对商誉减值测试在财务报表附注的披露是否恰当。 |
| 3、房产开发项目的收入确认 | |
| 关键审计事项 | 审计中的应对 |
| 如财务报表附注七、63营业收入、营业成本所述，2019年度中天金融集团房产开发项目收入为10,954,719,910.51元，占2019年度营业收入的87.10%。中天金融集团在以下所有条件均满足时确认房产开发项目收入：（1）与客户签署了销售合同；（2）取得了买方的交付房产的付款证明时（通常收到销售合同金额30%以上房款并对余下房款有确切的付款安排）；（3）房产完工并验收合格。 由于房产开发项目收入对中天金融集团的重要性，以及单个房产开发项目销售收入确认上的细小错误汇总起来可能对中天金融集团的利润产生重大影响，因此，我们将中天金融集团的房产开发项目的收入确认确定为关键审计事项。 | 我们针对房产开发项目的收入确认执行的主要审计程序包括： （1）评价与房产开发项目的收入确认相关的内部控制的设计和运行有效性； （2）就本年确认房产销售收入的项目，选取样本，检查销售合同、收款情况及可以证明房产已达到交付条件的支持性文件，以评价相关房产销售收入是否已按照中天金融集团收入确认政策确认； （3）就资产负债表日前后确认房产销售收入的项目，选取样本，检查可以证明房产已达到交付条件的支持性文件，以评价相关房产销售收入是否在恰当的期间确认； （4）对财务报表附注中相关披露的充分性进行了适当评估。 |
告中涵盖的信息，但不包括财务报表和我们的审计报告。
我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。
基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。在这方面，我们无任何事项需要报告。
五、管理层和治理层对财务报表的责任
管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
在编制财务报表时，管理层负责评估中天金融集团的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项（如适用），并运用持续经营假设，除非管理层计划清算中天金融集团、终止运营或别无其他现实的选择。
治理层负责监督中天金融集团的财务报告过程。
六、注册会计师对财务报表审计的责任
我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。
在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作：
（1）识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。
（2）了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序。
（3）评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。
（4）对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致对中天金融集团持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致中天金融集团不能持续经营。
（5）评价财务报表的总体列报、结构和内容，并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。
（6）就中天金融集团中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对财务报表发表审计意见。我们负责指导、监督和执行集团审计，并对审计意见承担全部责任。
我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。
我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项，以及相关的防范措施（如适用）。
从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，因而构成关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极少数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处，我们确定不应在审计报告中沟通该事项。
| 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） | 中国注册会计师： （项目合伙人） | |
| 中国注册会计师： | ||
| 中国 北京 | 二○二○年四月二十八日 |
| 项目 | 2019年12月31日 | 2018年12月31日 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 4,852,953,809.91 | 4,862,735,172.01 |
| 结算备付金 | 63,586,017.32 | 9,317,929.41 |
| 拆出资金 | ||
| 交易性金融资产 | 17,019,049,861.33 | |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | 7,145,076,277.61 | |
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据 | 330,000.00 | |
| 应收账款 | 1,231,831,391.74 | 1,780,707,664.29 |
| 应收款项融资 | ||
| 预付款项 | 2,149,802,997.12 | 185,273,276.40 |
| 应收保费 | 5,237,000.00 | 4,230,000.00 |
| 应收分保账款 | 3,452,777,928.72 | 4,000,564.92 |
| 应收分保合同准备金 | 2,826,636,487.41 | 3,620,980,445.54 |
| 保户质押贷款 | 102,054,906.13 | 58,729,824.56 |
| 其他应收款 | 3,001,712,322.59 | 3,449,521,287.94 |
| 其中：应收利息 | 227,195,261.45 |
| 应收股利 | 28,957,500.00 | 17,257,500.00 |
| 买入返售金融资产 | 1,510,857,604.88 | 329,311,310.00 |
| 存货 | 35,416,961,877.85 | 33,417,619,061.70 |
| 存出保证金 | 800,000.00 | 400,000.00 |
| 合同资产 | ||
| 持有待售资产 | 138,758,774.51 | 138,758,774.51 |
| 一年内到期的非流动资产 | 1,095,810,599.55 | 22,176,561.60 |
| 其他流动资产 | 365,011,526.58 | 243,362,392.84 |
| 流动资产合计 | 73,234,173,105.64 | 55,272,200,543.33 |
| 非流动资产： | ||
| 发放贷款和垫款 | 5,780,000,000.00 | |
| 定期存款 | 504,000,000.00 | |
| 债权投资 | 9,762,368,279.77 | |
| 可供出售金融资产 | 17,764,874,060.58 | |
| 其他债权投资 | 577,227,698.32 | |
| 持有至到期投资 | 85,267,585.26 | |
| 长期应收款 | 30,726,012.27 | 111,474,012.27 |
| 长期股权投资 | 3,595,683,922.10 | 557,153,986.29 |
| 其他权益工具投资 | 1,007,407,888.59 | |
| 其他非流动金融资产 | 8,881,745,055.62 | |
| 存出资本保证金 | 278,705,793.90 | 260,000,000.00 |
| 投资性房地产 | 930,973,807.60 | 817,909,293.32 |
| 固定资产 | 3,554,352,202.82 | 3,096,742,275.84 |
| 在建工程 | 52,660,487.96 | 18,393,805.75 |
| 生产性生物资产 | 364,288.96 | 479,472.00 |
| 油气资产 | ||
| 使用权资产 | ||
| 无形资产 | 358,292,603.30 | 335,582,946.20 |
| 开发支出 | 12,972,274.85 | 11,274,657.08 |
| 商誉 | 5,258,392,735.84 | 5,258,392,735.84 |
| 长期待摊费用 | 152,143,633.18 | 105,878,937.23 |
| 独立账户资产 | 4,819,094.44 | |
| 递延所得税资产 | 2,610,257,385.26 | 2,252,498,742.98 |
| 其他非流动资产 | 9,530,344,174.53 | 9,720,344,174.53 |
| 其他资产 | 3,454,330.47 | |
| 非流动资产合计 | 46,599,437,339.31 | 46,683,721,015.64 |
| 资产总计 | 119,833,610,444.95 | 101,955,921,558.97 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | 1,478,179,078.94 | 2,470,400,000.00 |
| 向中央银行借款 | ||
| 拆入资金 | ||
| 交易性金融负债 | ||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据 | 3,565,146,699.78 | 522,441,258.42 |
| 应付账款 | 4,772,824,997.95 | 4,609,594,184.72 |
| 预收款项 | 5,141,074,726.22 | 8,985,988,222.13 |
| 预收保费 | 1,112,544.01 | 988,000.00 |
| 合同负债 | ||
| 卖出回购金融资产款 | ||
| 吸收存款及同业存放 | ||
| 代理买卖证券款 | 30,555.10 | |
| 代理承销证券款 | 238,436,300.00 | |
| 应付职工薪酬 | 189,275,474.91 | 212,424,618.71 |
| 应交税费 | 3,015,409,074.04 | 1,996,871,788.24 |
| 其他应付款 | 6,075,269,305.36 | 8,563,369,078.17 |
| 其中：应付利息 | 365,524,331.52 | |
| 应付股利 | 16,579,030.47 | |
| 应付手续费及佣金 | 41,106,893.02 | 49,063,343.98 |
| 应付分保账款 | 5,768,570,260.18 | 3,541,670,849.42 |
| 应付赔付款 | 183,687,079.52 | 276,565,240.56 |
| 应付保单红利 | 192,507,476.27 | 106,092,708.31 |
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | 11,902,393,636.03 | 9,345,105,364.42 |
| 其他流动负债 | 36,564,883.21 | 39,074,079.41 |
| 流动负债合计 | 42,601,588,984.54 | 40,719,648,736.49 |
| 非流动负债： |
| 保险合同准备金 | 16,610,804,567.50 | 9,805,486,453.65 |
| 保户储金及投资款 | 12,723,614,278.54 | 7,459,013,648.19 |
| 长期借款 | 20,424,106,859.68 | 20,698,718,456.30 |
| 应付债券 | 5,529,845,726.04 | 2,689,039,749.23 |
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 租赁负债 | ||
| 长期应付款 | 734,582,508.31 | 396,999,437.61 |
| 长期应付职工薪酬 | ||
| 预计负债 | 50,000,000.00 | |
| 递延收益 | 313,113,261.47 | 314,027,211.29 |
| 递延所得税负债 | 90,066,585.26 | 149,266,196.45 |
| 其他非流动负债 | ||
| 其他负债 | 16,474,624.37 | |
| 非流动负债合计 | 56,476,133,786.80 | 41,529,025,777.09 |
| 负债合计 | 99,077,722,771.34 | 82,248,674,513.58 |
| 所有者权益： | ||
| 股本 | 7,005,254,679.00 | 7,005,254,679.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 1,105,777,926.61 | 1,105,817,934.24 |
| 减：库存股 | 123,302,722.59 | |
| 其他综合收益 | 8,238,629.17 | -87,248,905.84 |
| 专项储备 | ||
| 盈余公积 | 758,288,264.37 | 758,288,264.37 |
| 一般风险准备 | ||
| 未分配利润 | 8,945,561,779.15 | 8,248,569,152.09 |
| 归属于母公司所有者权益合计 | 17,699,818,555.71 | 17,030,681,123.86 |
| 少数股东权益 | 3,056,069,117.90 | 2,676,565,921.53 |
| 所有者权益合计 | 20,755,887,673.61 | 19,707,247,045.39 |
| 负债和所有者权益总计 | 119,833,610,444.95 | 101,955,921,558.97 |
2、母公司资产负债表
单位：元
| 项目 | 2019年12月31日 | 2018年12月31日 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 29,767,317.24 | 40,841,425.82 |
| 交易性金融资产 | 807,213,366.43 | |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | ||
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据 | ||
| 应收账款 | 85,136,992.16 | 60,096,056.79 |
| 应收款项融资 | ||
| 预付款项 | 6,980,684.95 | 5,766,049.97 |
| 其他应收款 | 6,455,730,704.21 | 4,668,090,366.87 |
| 其中：应收利息 | ||
| 应收股利 | 28,957,500.00 | 17,257,500.00 |
| 存货 | 172,636,329.72 | 178,423,862.42 |
| 合同资产 | ||
| 持有待售资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | 6,600,000.00 | 796,000.00 |
| 其他流动资产 | 58,350,075.32 | 58,364,836.99 |
| 流动资产合计 | 7,622,415,470.03 | 5,012,378,598.86 |
| 非流动资产： | ||
| 债权投资 | ||
| 可供出售金融资产 | 406,820,000.00 | |
| 其他债权投资 | ||
| 持有至到期投资 | ||
| 长期应收款 | 28,503,576.27 | 97,055,576.27 |
| 长期股权投资 | 42,102,875,801.93 | 41,649,078,679.61 |
| 其他权益工具投资 | ||
| 其他非流动金融资产 | ||
| 投资性房地产 | 78,551,566.08 | 81,110,461.21 |
| 固定资产 | 11,400,248.48 | 8,686,719.80 |
| 在建工程 | 2,246,850.00 | 726,376.65 |
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 使用权资产 | ||
| 无形资产 | 3,365,832.74 | 3,042,673.13 |
| 开发支出 | ||
| 商誉 | ||
| 长期待摊费用 | ||
| 递延所得税资产 | 1,079,790,729.15 | 751,232,875.80 |
| 其他非流动资产 | 1,000,000,000.00 | 1,000,000,000.00 |
| 非流动资产合计 | 44,306,734,604.65 | 43,997,753,362.47 |
| 资产总计 | 51,929,150,074.68 | 49,010,131,961.33 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | 905,045,000.00 | 40,700,000.00 |
| 交易性金融负债 | ||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据 | 52,426,756.92 | |
| 应付账款 | 99,220,314.09 | 104,667,902.24 |
| 预收款项 | 24,461,171.31 | 18,288,800.58 |
| 合同负债 | ||
| 应付职工薪酬 | 4,692,981.00 | 4,026,785.72 |
| 应交税费 | 35,458,209.14 | 35,666,195.51 |
| 其他应付款 | 21,342,293,388.16 | 17,461,123,593.41 |
| 其中：应付利息 | 328,284,683.02 | |
| 应付股利 | 16,579,030.47 | |
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | 8,096,044,501.02 | 6,249,874,227.05 |
| 其他流动负债 | 20,088,794.12 | 19,992,567.71 |
| 流动负债合计 | 30,579,731,115.76 | 23,934,340,072.22 |
| 非流动负债： | ||
| 长期借款 | 6,040,892,188.58 | 11,189,361,576.30 |
| 应付债券 | 5,523,965,755.55 | 2,689,039,749.23 |
| 其中：优先股 |
| 永续债 | ||
| 租赁负债 | ||
| 长期应付款 | 33,204,769.81 | 106,810,961.01 |
| 长期应付职工薪酬 | ||
| 预计负债 | ||
| 递延收益 | ||
| 递延所得税负债 | 86,366,917.76 | 69,722,500.00 |
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | 11,684,429,631.70 | 14,054,934,786.54 |
| 负债合计 | 42,264,160,747.46 | 37,989,274,858.76 |
| 所有者权益： | ||
| 股本 | 7,005,254,679.00 | 7,005,254,679.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 1,259,164,980.33 | 1,259,164,980.33 |
| 减：库存股 | 123,302,722.59 | |
| 其他综合收益 | 209,167,500.00 | |
| 专项储备 | ||
| 盈余公积 | 862,798,469.42 | 862,798,469.42 |
| 未分配利润 | 661,073,921.06 | 1,684,471,473.82 |
| 所有者权益合计 | 9,664,989,327.22 | 11,020,857,102.57 |
| 负债和所有者权益总计 | 51,929,150,074.68 | 49,010,131,961.33 |
| 项目 | 2019年度 | 2018年度 |
| 一、营业总收入 | 21,197,627,042.96 | 18,187,606,107.38 |
| 其中：营业收入 | 12,577,786,697.50 | 14,136,076,711.81 |
| 利息收入 | 945,314,006.86 | 575,326,655.92 |
| 已赚保费 | 5,282,568,367.68 | 1,534,415,809.54 |
| 手续费及佣金收入 | 734,386,856.07 | 511,585,940.35 |
| 金融业务投资收益 | 1,881,285,897.64 | 1,383,084,142.52 |
| 金融业务汇兑收益 | -448,825.87 | 1,940,150.73 |
| 金融业务公允价值变动收益 | -223,265,956.92 | 45,176,696.51 |
| 二、营业总成本 | 19,832,237,189.12 | 17,939,188,127.76 |
| 其中：营业成本 | 8,488,968,648.61 | 9,950,432,446.18 |
| 利息支出 | 37,050,348.18 | 71,245,692.94 |
| 手续费及佣金支出 | 551,999,699.67 | 337,343,871.11 |
| 退保金 | -3,077,220,955.65 | 596,319,633.92 |
| 赔付支出净额 | 795,354,185.15 | 1,210,975,867.03 |
| 提取保险责任合同准备金净额 | 7,599,711,468.99 | -286,876,196.05 |
| 保单红利支出 | 170,259,243.65 | 67,572,861.08 |
| 分保费用 | ||
| 税金及附加 | 1,034,273,189.76 | 1,086,575,967.96 |
| 销售费用 | 384,339,986.81 | 479,004,736.75 |
| 管理费用 | 532,683,807.09 | 660,649,762.28 |
| 研发费用 | ||
| 业务及管理费 | 1,399,630,288.99 | 1,061,765,615.45 |
| 财务费用 | 1,915,187,277.87 | 2,704,177,869.11 |
| 其中：利息费用 | 1,999,191,153.13 | 2,323,908,276.74 |
| 利息收入 | 129,039,693.95 | 59,683,386.77 |
| 加：其他收益 | 33,182,502.60 | 95,522,060.30 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 23,804,214.64 | 1,602,678,257.14 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | 4,434,365.13 | -59,778,267.60 |
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | ||
| 汇兑收益（损失以“-”号填列） | ||
| 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） | ||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | 129,777,671.03 | |
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | -120,970,420.60 | |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | -179,826,474.40 |
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | -239.07 | -452,096.26 |
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | 1,431,183,582.44 | 1,766,339,726.40 |
| 加：营业外收入 | 20,039,006.98 | 26,233,690.42 |
| 减：营业外支出 | 129,026,067.34 | 162,070,101.24 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 1,322,196,522.08 | 1,630,503,315.58 |
| 减：所得税费用 | 171,126,306.93 | 182,662,487.52 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 1,151,070,215.15 | 1,447,840,828.06 |
| （一）按经营持续性分类 | ||
| 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 1,151,070,215.15 | 1,447,840,828.06 |
| 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| （二）按所有权归属分类 | ||
| 1.归属于母公司所有者的净利润 | 1,108,329,329.19 | 1,466,256,637.66 |
| 2.少数股东损益 | 42,740,885.96 | -18,415,809.60 |
| 六、其他综合收益的税后净额 | 6,483,664.44 | -694,770,556.40 |
| 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | 3,803,378.69 | -330,532,823.49 |
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | 2,079,610.38 | |
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | 2,079,610.38 | |
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | ||
| 5.其他 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | 1,723,768.31 | -330,532,823.49 |
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
| 2.其他债权投资公允价值变动 | -999,517.51 | |
| 3.可供出售金融资产公允价 | -330,532,823.49 |
| 值变动损益 | ||
| 4.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||
| 5.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 | ||
| 6.其他债权投资信用减值准备 | 2,723,285.82 | |
| 7.现金流量套期储备 | ||
| 8.外币财务报表折算差额 | ||
| 9.其他 | ||
| 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | 2,680,285.75 | -364,237,732.91 |
| 七、综合收益总额 | 1,157,553,879.59 | 753,070,271.66 |
| 归属于母公司所有者的综合收益总额 | 1,112,132,707.88 | 1,135,723,814.17 |
| 归属于少数股东的综合收益总额 | 45,421,171.71 | -382,653,542.51 |
| 八、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | 0.1587 | 0.2098 |
| （二）稀释每股收益 | 0.1587 | 0.2098 |
| 项目 | 2019年度 | 2018年度 |
| 一、营业收入 | 66,526,602.69 | 63,057,627.80 |
| 减：营业成本 | 8,675,813.94 | 42,208,149.21 |
| 税金及附加 | 1,825,242.34 | 114,548,739.04 |
| 销售费用 | 13,199,412.83 | 29,988,820.25 |
| 管理费用 | 88,733,696.07 | 196,926,875.60 |
| 研发费用 | ||
| 财务费用 | 1,268,797,841.71 | 1,821,229,073.68 |
| 其中：利息费用 | 1,545,897,539.38 | 1,831,336,579.95 |
| 利息收入 | 289,814,990.17 | 15,242,325.41 |
| 加：其他收益 | 6,934,457.20 | 1,046,722.87 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 10,964,816.53 | 1,468,258,569.22 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | -696,703.25 | -398,048.22 |
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益（损失以“-”号填列） | ||
| 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） | ||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | 129,777,671.03 | |
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | -14,073,034.21 | |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | -2,499,308.10 | |
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | ||
| 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | -1,181,101,493.65 | -675,038,045.99 |
| 加：营业外收入 | 1,472,992.20 | 3,055,932.59 |
| 减：营业外支出 | 693,114.80 | 584,332.03 |
| 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | -1,180,321,616.25 | -672,566,445.43 |
| 减：所得税费用 | -308,439,901.05 | -146,885,133.72 |
| 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | -871,881,715.20 | -525,681,311.71 |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | -871,881,715.20 | -525,681,311.71 |
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| 五、其他综合收益的税后净额 | -58,792,500.00 | |
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 |
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | ||
| 5.其他 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | -58,792,500.00 | |
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
| 2.其他债权投资公允价值变动 | ||
| 3.可供出售金融资产公允价值变动损益 | -58,792,500.00 | |
| 4.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||
| 5.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 | ||
| 6.其他债权投资信用减值准备 | ||
| 7.现金流量套期储备 | ||
| 8.外币财务报表折算差额 | ||
| 9.其他 | ||
| 六、综合收益总额 | -871,881,715.20 | -584,473,811.71 |
| 七、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | ||
| （二）稀释每股收益 |
| 项目 | 2019年度 | 2018年度 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 10,044,819,044.34 | 18,221,431,983.87 |
| 客户存款和同业存放款项净增加额 | ||
| 向中央银行借款净增加额 | ||
| 向其他金融机构拆入资金净增加额 | ||
| 收到原保险合同保费取得的现金 | 8,075,120,762.54 | 5,073,565,512.59 |
| 收到再保业务现金净额 | 244,809.21 | |
| 保户储金及投资款净增加额 | 5,016,097,925.10 | |
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | 649,895,394.64 | 538,028,625.33 |
| 拆入资金净增加额 | ||
| 为交易目的而持有的金融资产净增加额 | ||
| 回购业务资金净增加额 | ||
| 代理买卖证券收到的现金净额 | 238,466,855.10 | |
| 收到的税费返还 | ||
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 364,094,721.33 | 651,248,326.82 |
| 经营活动现金流入小计 | 24,388,494,703.05 | 24,484,519,257.82 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 6,691,951,155.30 | 8,517,004,134.92 |
| 客户贷款及垫款净增加额 | ||
| 存放中央银行和同业款项净增加额 | ||
| 支付原保险合同赔付款项的现金 | 820,963,149.71 | 1,276,191,022.21 |
| 保户储金及投资款净减少额 | 9,154,800,595.96 | |
| 支付再保业务现金净额 | 974,663,775.87 | |
| 为交易目的而持有的金融资产净减少额 | 19,515,139.36 | |
| 购置以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产及可供出售金融资产净减少额 | 354,408,479.39 | |
| 拆出资金净增加额 | ||
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | 999,112,047.47 | 382,231,020.70 |
| 支付保单红利的现金 | 101,410,245.90 | 171,707,215.22 |
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 1,706,359,062.97 | 1,630,011,470.29 |
| 支付的各项税费 | 547,082,887.27 | 1,151,315,798.64 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 1,927,028,266.59 | 2,290,202,171.77 |
| 经营活动现金流出小计 | 13,788,085,730.44 | 24,927,871,909.10 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 10,600,408,972.61 | -443,352,651.28 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | 26,820,652,168.75 | 26,400,298,154.80 |
| 取得投资收益收到的现金 | 2,737,454,972.95 | 2,220,897,692.70 |
| 处置固定资产、无形资产和其他 | 274,716.33 | 1,610.00 |
| 长期资产收回的现金净额 | ||
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | 3,994,341,425.89 | |
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 857,803,808.19 | 8,569,124,070.38 |
| 投资活动现金流入小计 | 30,416,185,666.22 | 41,184,662,953.77 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 80,590,797.75 | 203,910,933.04 |
| 投资支付的现金 | 37,989,813,302.87 | 21,778,750,496.64 |
| 质押贷款净增加额 | 139,934,520.15 | 9,291,283.41 |
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | 3,571,351,801.97 | 8,661,219,466.53 |
| 投资活动现金流出小计 | 41,781,690,422.74 | 30,653,172,179.62 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -11,365,504,756.52 | 10,531,490,774.15 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | 323,440,400.00 | 85,240,000.00 |
| 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 | 323,440,400.00 | 85,240,000.00 |
| 取得借款收到的现金 | 10,091,469,540.96 | 13,642,106,880.00 |
| 发行债券收到的现金 | 5,450,000,000.00 | |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 203,200,000.00 | 506,630,066.38 |
| 筹资活动现金流入小计 | 16,068,109,940.96 | 14,233,976,946.38 |
| 偿还债务支付的现金 | 11,529,050,406.96 | 22,655,347,064.87 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 3,506,043,186.42 | 3,486,645,397.93 |
| 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 | ||
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 148,230,495.94 | 374,727,595.22 |
| 筹资活动现金流出小计 | 15,183,324,089.32 | 26,516,720,058.02 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 884,785,851.64 | -12,282,743,111.64 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | -422,604.54 | 2,020,485.58 |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | 119,267,463.19 | -2,192,584,503.19 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 4,791,664,456.76 | 6,984,248,959.95 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 4,910,931,919.95 | 4,791,664,456.76 |
6、母公司现金流量表
单位：元
| 项目 | 2019年度 | 2018年度 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 17,448,010.79 | 126,502,475.86 |
| 收到的税费返还 | ||
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 307,011,594.99 | 5,398,833.45 |
| 经营活动现金流入小计 | 324,459,605.78 | 131,901,309.31 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 4,240,683.03 | 41,175,828.00 |
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 43,102,186.64 | 75,997,800.41 |
| 支付的各项税费 | 4,204,310.43 | 52,944,153.85 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 1,077,308,294.88 | 131,593,255.26 |
| 经营活动现金流出小计 | 1,128,855,474.98 | 301,711,037.52 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -804,395,869.20 | -169,809,728.21 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | 4,110,427.25 | 10,000,000.00 |
| 取得投资收益收到的现金 | 11,859.96 | 5,057,717.44 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | ||
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | 4,261,490,176.50 | |
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 297,301.59 | 7,724,397,075.49 |
| 投资活动现金流入小计 | 4,419,588.80 | 12,000,944,969.43 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 1,650,529.07 | 4,893,165.36 |
| 投资支付的现金 | 666,522,288.40 | 362,800,971.63 |
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | 4,672,963,108.09 | 6,080,875,156.09 |
| 投资活动现金流出小计 | 5,341,135,925.56 | 6,448,569,293.08 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -5,336,716,336.76 | 5,552,375,676.35 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | ||
| 取得借款收到的现金 | 1,000,000,000.00 | 5,435,900,000.00 |
| 发行债券收到的现金 | 5,450,000,000.00 | |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 8,152,423,059.93 | 1,206,615,789.67 |
| 筹资活动现金流入小计 | 14,602,423,059.93 | 6,642,515,789.67 |
| 偿还债务支付的现金 | 6,417,484,096.18 | 10,121,275,492.93 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 1,876,515,143.78 | 2,154,496,351.27 |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 178,385,722.59 | 260,953,158.08 |
| 筹资活动现金流出小计 | 8,472,384,962.55 | 12,536,725,002.28 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 6,130,038,097.38 | -5,894,209,212.61 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | ||
| 五、现金及现金等价物净增加额 | -11,074,108.58 | -511,643,264.47 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 40,841,425.82 | 552,484,690.29 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 29,767,317.24 | 40,841,425.82 |
| 项目 | 2019年度 | ||||||||||||||
| 归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益合计 | |||||||||||||
| 股本 | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | 其他 | 小计 | |||||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||||||
| 一、上年期末余额 | 7,005,254,679.00 | 1,105,817,934.24 | -87,248,905.84 | 758,288,264.37 | 8,248,569,152.09 | 17,030,681,123.86 | 2,676,565,921.53 | 19,707,247,045.39 | |||||||
| 加：会计政策变更 | 91,684,156.32 | -61,073,968.18 | 30,610,188.14 | 10,641,624.66 | 41,251,812.80 | ||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||||||
| 同一控制下企业合并 | |||||||||||||||
| 其他 | |||||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 7,005,254,679.00 | 1,105,817,934.24 | 4,435,250.48 | 758,288,264.37 | 8,187,495,183.91 | 17,061,291,312.00 | 2,687,207,546.19 | 19,748,498,858.19 | |||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | -40,007.63 | 123,302,722.59 | 3,803,378.69 | 758,066,595.24 | 638,527,243.71 | 368,861,571.71 | 1,007,388,815.42 | ||||||||
| （一）综合收益总额 | 3,803,378.69 | 1,108,329,329.19 | 1,112,132,707.88 | 45,421,171.71 | 1,157,553,879.59 | ||||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | 123,302,722.59 | -123,302,722.59 | 323,440,400.00 | 200,137,677.41 | |||||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | 323,440,400.00 | 323,440,400.00 | |||||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | |||||||||||||||
| 4．其他 | 123,302,722.59 | -123,302,722.59 | -123,302,722.59 | ||||||||||||
| （三）利润分配 | -350,262,733.95 | -350,262,733.95 | -350,262,733.95 | ||||||||||||
| 1．提取盈余公积 | |||||||||||||||
| 2．提取一般风险准备 | |||||||||||||||
| 3．对所有者（或股东）的分配 | -350,262,733.95 | -350,262,733.95 | -350,262,733.95 | ||||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股 |
| 本） | |||||||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | |||||||||||||||
| 6．其他 | |||||||||||||||
| （五）专项储备 | |||||||||||||||
| 1．本期提取 | |||||||||||||||
| 2．本期使用 | |||||||||||||||
| （六）其他 | -40,007.63 | -40,007.63 | -40,007.63 | ||||||||||||
| 四、本期期末余额 | 7,005,254,679.00 | 1,105,777,926.61 | 123,302,722.59 | 8,238,629.17 | 758,288,264.37 | 8,945,561,779.15 | 17,699,818,555.71 | 3,056,069,117.90 | 20,755,887,673.61 |
| 项目 | 2018年年度 | ||||||||||||||
| 归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益合计 | |||||||||||||
| 股本 | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | 其他 | 小计 | |||||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||||||
| 一、上年期末余额 | 4,697,664,786.00 | 3,557,336,463.29 | 189,909,564.39 | 243,283,917.65 | 758,288,264.37 | 7,004,831,164.33 | 16,071,495,031.25 | 2,999,070,995.37 | 19,070,566,026.62 | ||||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||||||
| 同一控制下企业合 | |||||||||||||||
| 并 | |||||||||||||||
| 其他 | |||||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 4,697,664,786.00 | 3,557,336,463.29 | 189,909,564.39 | 243,283,917.65 | 758,288,264.37 | 7,004,831,164.33 | 16,071,495,031.25 | 2,999,070,995.37 | 19,070,566,026.62 | ||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 2,307,589,893.00 | -2,451,518,529.05 | -189,909,564.39 | -330,532,823.49 | 1,243,737,987.76 | 959,186,092.61 | -322,505,073.84 | 636,681,018.77 | |||||||
| （一）综合收益总额 | -330,532,823.49 | 1,466,256,637.66 | 1,135,723,814.17 | -382,653,542.51 | 753,070,271.66 | ||||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | -41,242,500.00 | -86,577,350.00 | -189,909,564.39 | 62,089,714.39 | 85,240,000.00 | 147,329,714.39 | |||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | 85,240,000.00 | 85,240,000.00 | |||||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | -41,242,500.00 | -86,577,350.00 | -127,819,850.00 | -127,819,850.00 | |||||||||||
| 4．其他 | -189,909,564.39 | 189,909,564.39 | 189,909,564.39 | ||||||||||||
| （三）利润分配 | -222,518,649.90 | -222,518,649.90 | -222,518,649.90 | ||||||||||||
| 1．提取盈余公积 | |||||||||||||||
| 2．提取一般风险准备 | |||||||||||||||
| 3．对所有者（或股东）的分配 | -222,518,649.90 | -222,518,649.90 | -222,518,649.90 | ||||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | 2,348,832, | -2,348,832,39 | -25,091,531.33 | -25,091,531.33 |
| 393.00 | 3.00 | ||||||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | 2,348,832,393.00 | -2,348,832,393.00 | |||||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | |||||||||||||||
| 6．其他 | -25,091,531.33 | -25,091,531.33 | |||||||||||||
| （五）专项储备 | |||||||||||||||
| 1．本期提取 | |||||||||||||||
| 2．本期使用 | |||||||||||||||
| （六）其他 | -16,108,786.05 | -16,108,786.05 | -16,108,786.05 | ||||||||||||
| 四、本期期末余额 | 7,005,254,679.00 | 1,105,817,934.24 | -87,248,905.84 | 758,288,264.37 | 8,248,569,152.09 | 17,030,681,123.86 | 2,676,565,921.53 | 19,707,247,045.39 |
| 项目 | 2019年度 | |||||||||||
| 股本 | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 未分配利润 | 其他 | 所有者权益合计 | |||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | ||||||||||
| 一、上年期末余额 | 7,005,254,679. | 1,259,164,980.33 | 209,167,500.00 | 862,798,469.42 | 1,684,471,473. | 11,020,857,102.57 | ||||||
| 00 | 82 | |||||||||||
| 加：会计政策变更 | -209,167,500.00 | 198,746,896.39 | -10,420,603.61 | |||||||||
| 前期差错更正 | ||||||||||||
| 其他 | ||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 7,005,254,679.00 | 1,259,164,980.33 | 862,798,469.42 | 1,883,218,370.21 | 11,010,436,498.96 | |||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 123,302,722.59 | -1,222,144,449.15 | -1,345,447,171.74 | |||||||||
| （一）综合收益总额 | -871,881,715.20 | -871,881,715.20 | ||||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | 123,302,722.59 | -123,302,722.59 | ||||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | ||||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | ||||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | ||||||||||||
| 4．其他 | 123,302,722.59 | -123,302,722.59 | ||||||||||
| （三）利润分配 | -350,262,733.95 | -350,262,733.95 | ||||||||||
| 1．提取盈余公积 | ||||||||||||
| 2．对所有者（或股东）的分配 | -350,262,733.95 | -350,262,733.95 | ||||||||||
| 3．其他 | ||||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 |
| 1．资本公积转增资本（或股本） | ||||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | ||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | ||||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | ||||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | ||||||||||||
| 6．其他 | ||||||||||||
| （五）专项储备 | ||||||||||||
| 1．本期提取 | ||||||||||||
| 2．本期使用 | ||||||||||||
| （六）其他 | ||||||||||||
| 四、本期期末余额 | 7,005,254,679.00 | 1,259,164,980.33 | 123,302,722.59 | 862,798,469.42 | 661,073,921.06 | 9,664,989,327.22 |
| 项目 | 2018年年度 | |||||||||||
| 股本 | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 未分配利润 | 其他 | 所有者权益合计 | |||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | ||||||||||
| 一、上年期末余额 | 4,697,664,786.00 | 3,694,574,723.33 | 189,909,564.39 | 267,960,000.00 | 862,798,469.42 | 2,432,671,435.43 | 11,765,759,849.79 | |||||
| 加：会计政策变更 | ||||||||||||
| 前期差错更正 | ||||||||||||
| 其他 | ||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 4,697,664,78 | 3,694,574,723. | 189,909,564.39 | 267,960,000.00 | 862,798,469.42 | 2,432,671,435.43 | 11,765,759,849.79 | |||||
| 6.00 | 33 | |||||||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 2,307,589,893.00 | -2,435,409,743.00 | -189,909,564.39 | -58,792,500.00 | -748,199,961.61 | -744,902,747.22 | ||||||
| （一）综合收益总额 | -58,792,500.00 | -525,681,311.71 | -584,473,811.71 | |||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | -41,242,500.00 | -86,577,350.00 | -189,909,564.39 | 62,089,714.39 | ||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | ||||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | ||||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | -41,242,500.00 | -86,577,350.00 | -127,819,850.00 | |||||||||
| 4．其他 | -189,909,564.39 | 189,909,564.39 | ||||||||||
| （三）利润分配 | -222,518,649.90 | -222,518,649.90 | ||||||||||
| 1．提取盈余公积 | ||||||||||||
| 2．对所有者（或股东）的分配 | -222,518,649.90 | -222,518,649.90 | ||||||||||
| 3．其他 | ||||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | 2,348,832,393.00 | -2,348,832,393.00 | ||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | 2,348,832,393.00 | -2,348,832,393.00 | ||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | ||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | ||||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转 |
| 留存收益 | ||||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | ||||||||||||
| 6．其他 | ||||||||||||
| （五）专项储备 | ||||||||||||
| 1．本期提取 | ||||||||||||
| 2．本期使用 | ||||||||||||
| （六）其他 | ||||||||||||
| 四、本期期末余额 | 7,005,254,679.00 | 1,259,164,980.33 | 209,167,500.00 | 862,798,469.42 | 1,684,471,473.82 | 11,020,857,102.57 |
件经营；法律、法规、国务院决定规定无需许可（审批）的，市场主体自主选择经营。（金融投资；股权投资；实业投资；资产经营；产业基金、产权市场投资与管理；金融服务及研究；金融企业投资及管理、咨询；城市基础及公共设施投资管理；壹级房地产开发。）。
2、企业的业务性质和主要经营活动
| 业务性质 | 主要经营活动 |
| 房地产开发与经营、金融业务 | 房地产开发与销售、证券承销与保荐、保险业务、基金管理、会展与酒店经营等 |
| 序号 | 公司名称 | 公司简称 |
| 1 | 贵阳金融控股有限公司 | 贵阳金融控股 |
| 2 | 中天城投（贵州）普惠金融服务有限公司 | 中天普惠金融 |
| 3 | 中天城投集团上海股权投资基金合伙企业（有限合伙） | 中天上海母基金 |
| 4 | 中天城投集团有限公司 | 中天城投集团 |
| 5 | 中天国富商业保理（深圳）有限公司 | 中天国富保理 |
| 6 | 中天国富证券有限公司 | 中天国富证券 |
| 7 | 赫章中天建设开发有限公司 | 赫章建设 |
| 8 | 宁波梅山保税港区禾悦投资管理合伙企业（有限合伙） | 宁波禾悦基金 |
| 9 | 贵州融汇物资有限公司 | 融汇物资 |
| 10 | 贵阳互联网金融产业投资发展有限公司 | 贵阳互金公司 |
| 11 | 联合铜箔（惠州）有限公司 | 联合铜箔 |
| 12 | 友山基金管理有限公司 | 友山基金 |
| 13 | 贵州大发农业发展有限公司 | 大发农业 |
| 14 | 贵州大发旅游发展有限公司 | 大发旅游 |
| 15 | 深圳市中天佳汇股权投资管理有限公司 | 中天佳汇股权投资 |
| 16 | 贵阳中天佳创投资有限公司 | 中天佳创投资 |
| 17 | 贵阳中天企业管理有限公司 | 中天企业管理 |
| 18 | 中融人寿保险股份有限公司 | 中融人寿保险 |
| 19 | 贵州中黔金融资产交易中心有限公司 | 贵州中黔金交 |
| 20 | 中天城投集团欣泰房地产开发有限公司 | 中天欣泰房开 |
| 21 | 中天城投集团贵阳房地产开发有限公司 | 中天贵阳房开 |
| 22 | 中天城投集团城市建设有限公司 | 中天城市建设 |
| 23 | 中天城投集团物业管理有限公司 | 中天城投物业 |
| 24 | 中天城投集团遵义有限公司 | 中天城投遵义 |
| 25 | 中天康养有限公司 | 中天康养 |
| 26 | 贵州中天南湖房地产开发有限责任公司 | 贵州中天南湖房开 |
| 27 | 中天城投文化传播有限公司 | 中天文化传播 |
| 28 | 中天城投集团商业管理有限公司 | 中天商业管理 |
| 29 | 中天城投集团资源控股有限公司 | 中天资源控股 |
| 30 | 中天城投集团景观维修有限公司 | 中天景观维修 |
| 31 | 中天城投集团旅游会展有限公司 | 中天旅游会展 |
| 32 | 贵阳国际会议展览中心有限公司 | 贵阳国际会议展览 |
| 33 | 中天城投集团龙洞堡工业园股份有限公司 | 中天龙洞堡工业园 |
| 34 | 中天城投集团（乌当）土地整理有限公司 | 中天土地整理 |
| 35 | 贵州市政工程有限公司 | 贵州市政工程 |
| 36 | 贵州文化产业股份有限公司 | 贵州文化产业 |
| 37 | 贵州中天物润房地产开发有限公司 | 中天物润房开 |
| 38 | 中天城投集团江苏置业有限公司 | 中天江苏置业 |
| 39 | 贵州中天贵铝房地产开发有限公司 | 中天贵铝房开 |
| 40 | 中天城投集团华北置业有限公司 | 中天华北置业 |
| 41 | 深圳市中天南方置业有限公司 | 深圳中天南方置业 |
| 42 | 中天城投集团（贵州）地产基金管理中心（有限合伙） | 中天城投地产基金 |
| 43 | 中天城投集团（贵州）建设管理有限公司 | 中天城投建管 |
| 44 | 贵州中天体育发展有限公司 | 中天体育 |
| 45 | 中天城投集团广州置业有限公司 | 中天广州置业 |
| 46 | 四川中天城投置业有限公司 | 四川中天城投置业 |
| 47 | 贵州金融城有限公司 | 贵州金融城 |
| 48 | 中天城投（贵阳）综合保税区投资开发有限公司 | 中天综合保税区投资开发 |
| 49 | 云南华盛基础设施运营管理有限责任公司 | 云南华盛基础设施运管 |
| 50 | 中天城投（云南）城市投资开发有限责任公司 | 中天城投（云南）城市开发 |
| 51 | 贵阳农商银金融信息服务有限公司 | 贵阳农商银 |
| 52 | 贵州数行科技有限公司 | 贵州数行 |
| 53 | 深圳前海友山互联网金融服务有限公司 | 深圳前海互金 |
| 54 | 大河财富基金销售有限公司 | 大河财富 |
| 55 | 贵州聚盛黔资产管理有限公司 | 贵州聚盛黔资管 |
| 56 | 贵阳东盛房地产开发有限公司 | 贵阳东盛房开 |
| 57 | 遵义众源同汇矿业开发有限公司 | 遵义众源同汇矿业 |
| 58 | 遵义小金沟锰业开发有限公司 | 遵义小金沟锰业 |
| 59 | 贵阳国际生态会议中心有限公司 | 贵阳生态会议中心 |
| 60 | 毕节市润隆投资有限公司 | 毕节润隆投资 |
| 61 | 中天城投集团北京置业有限公司 | 中天北京置业 |
| 62 | 贵州中天立馨房地产经纪有限公司 | 贵州中天立馨房地产经纪 |
| 63 | 贵州盛世未来城市发展基金管理中心 | 贵州盛世未来基金 |
| 64 | 中天城投（泸州）置业有限公司 | 中天（泸州）置业 |
| 65 | 贵州中天尚品建设管理中心（有限合伙） | 贵州中天尚品建管 |
| 66 | 贵州中天尚城建设管理中心（有限合伙） | 贵州中天尚城建管 |
| 67 | 贵阳观山湖中天口腔门诊部有限公司 | 观山湖中天口腔门诊部 |
| 68 | 贵州中天社康医院管理有限公司 | 中天社康医院 |
| 69 | 贵阳中天康养健康体检管理有限公司 | 中天康养健康体检管理公司 |
| 70 | 贵阳花溪中天口腔门诊部有限公司 | 花溪中天口腔门诊部 |
| 71 | 贵阳南明中天城投房地产开发有限公司 | 贵阳南明中天城投房开 |
| 72 | 珠海爱奇湾区商务咨询有限公司 | 爱奇湾区商务咨询 |
| 73 | 中天城投集团贵阳国际金融中心有限责任公司 | 中天贵阳国际金融中心 |
| 74 | 中天晴隆酒店管理有限公司 | 中天晴隆酒店管理 |
| 75 | 中天城投集团（贵阳）延安东路开发建设有限公司 | 中天延安东路开发建设 |
| 76 | 中天城投集团（贵阳）河东开发建设有限公司 | 中天河东开发建设 |
| 77 | 北京数行智融科技发展有限公司 | 北京数行 |
| 78 | 贵州中天城市节能投资发展有限公司 | 贵州中天城市节能 |
| 79 | 赫章县野马川金埔矿业有限公司 | 赫章野马川金埔矿业 |
| 80 | 威宁县疙瘩营驼骏煤业有限公司 | 威宁疙瘩营驼骏煤业 |
| 81 | 珠海爱奇湾区发展有限公司 | 爱奇湾区发展 |
| 82 | 贵州宏财聚盛资产管理有限公司 | 贵州宏财聚盛资管 |
| 83 | 贵州黔兴汇通资产管理有限公司 | 贵州黔兴汇通资管 |
| 84 | 贵州黔润红城资产管理有限公司 | 贵州黔润红城资管 |
| 85 | 贵阳中天鑫晟开发建设有限公司 | 中天鑫晟开发建设 |
5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
企业合并是指将两个或两个以上单独的企业合并形成一个报告主体的交易或事项。本集团在合并日或购买日确认因企业合并取得的资产、负债，合并日或购买日为实际取得被合并方或被购买方控制权的日期。 （1）同一控制下企业合并，作为合并方在企业合并中取得的资产和负债，按照合并日在被合并方的账面价值计量，取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。 （2）非同一控制下的企业合并，合并成本为本集团在购买日为取得对被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值。合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，经复核确认后计入当期损益。
6、合并财务报表的编制方法
（1）合并财务报表的编制方法。本集团将拥有实际控制权的子公司及结构化主体纳入合并财务报表范围。 （2）合并财务报表所采用的会计方法。本集团合并财务报表是按照第33号企业会计准则及相关规定的要求编制，合并时合并范围内的所有重大内部交易和往来也已抵销。子公司的股东权益中不属于母公司所拥有的部分，作为少数股东权益在合并财务报表中股东权益项下单独列示。子公司与公司采用的会计政策或会计期间不一致的，在编制合并财务报表时，按照本公司的会计政策或会计期间对子公司财务报表进行必要的调整。对于非同一控制下企业合并取得的子公司，在编制合并财务报表时，以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其个别财务报表进行调整；对于同一控制下企业合并取得的子公司，视同该企业于合并当期的年初已经存在，从合并当期的年初起将其资产、负债、经营成果和现金流量，按原账面价值纳入合并财务报表。
7、合营安排分类及共同经营会计处理方法
合营安排是指一项由两个或两个以上的参与方共同控制的安排。本集团合营安排分为共同经营和合营企业。 （1）共同经营是指本集团享有该安排相关资产且承担该安排相关负债的合营安排。本集团确认其与共同经营中利益份额相关的下列项目，并按照相关企业会计准则的规定进行会计处理：1）确认单独所持有的资产，以及按其份额确认共同持有的资产；2）确认单独所承担的负债，以及按其份额确认共同承担的负债；3）确认出售其享有的共同经营产出份额所产生的收入；4）按其份额确认共同经营因出售产出所产生的收入； 5）确认单独所发生的费用，以及按其份额确认共同经营发生的费用。 （2）合营企业是指本集团仅对该安排的净资产享有权利的合营安排。本集团按照长期股权投资有关权益法核算的规定对 合营企业的投资进行会计处理。
8、现金及现金等价物的确定标准
本集团现金流量表之现金指库存现金和可随时用于支付的存款；现金等价物指持有期限不超过3个月、流动性强、易于转换为已知金额现金且价值变动风险很小的投资。
9、外币业务和外币报表折算
（1）外币业务。本集团外币交易按交易发生日的即期汇率将外币金额折算为人民币金额。资产负债表日，外币货币性项目采用资产负债表日的即期汇率折算为人民币，所产生的折算差额除了为购建或生产符合资本化条件的资产而借入的外币专门借款产生的汇兑差额按资本化的原则处理外，直接计入当期损益；以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算为人民币，所产生的折算差额，作为公允价值变动直接计入当期损益。以历史成本计量的外币非货币性项目，仍采用交易发生日的即期汇率折算，不改变其人民币金额。
（2）外币财务报表的折算。外币资产负债表中资产、负债类项目采用资产负债表日的即期汇率折算；所有者权益项目除“未分配利润”项目外，均按业务发生时的即期汇率折算；利润表中的收入与费用项目，采用交易发生日的即期汇率折算；上述折算产生的外币财务报表折算差额，在所有者权益项目下单独列示。外币现金流量表中采用现金流量发生日的即期汇率折算。汇率变动对现金的影响，在现金流量表中单独列示。
10、金融工具
10.1金融工具
本集团的金融资产包括货币资金、应收款项、交易性金融资产、债权投资、其他债权投资、其他权益工具投资、其他非流动金融资产等。本集团的金融负债包括交易性金融负债、应付款项、应付债券等。 （1）金融资产及金融负债的确认。在本集团成为相关金融工具合同的一方时，于资产负债表内确认相关金融资产和金融负债。 （2）金融资产及金融负债的确认除不具有重大融资成分的应收账款外，在初始确认时，金融资产及金融负债均以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债，相关交易费用直接计入当期损益；对于其他类别的金融资产或金融负债，相关交易费用计入初始确认金额。对于不具有重大融资成分的应收账款，本集团按照收入确认等的会计政策确定的交易价格进行初始计量。
（3）金融资产的分类和后续计量
1）金融资产的分类本集团在初始确认时根据管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征，将金融资产分为不同类别：以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产及以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。管理金融资产的业务模式，是指本集团如何管理金融资产以产生现金流量。业务模式决定本集团所管理金融资产现金流量的来源是收取合同现金流量、出售金融资产还是两者兼有。本集团以客观事实为依据、以关键管理人员决定的对金融资产进行管理的特定业务目标为基础，确定管理金融资产的业务模式。金融资产的合同现金流量特征，是指金融工具合同约定的、反映相关金融资产经济特征的现金流量属性。本集团对金融资产的合同现金流量特征进行评估，以确定相关金融资产在特定日期产生的合同现金流量是否仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。其中，本金是指金融资产在初始确认时的公允价值；利息包括对货币时间价值、与特定时期未偿付本金金额相关的信用风险、以及其他基本借贷风险、成本和利润的对价。此外，本集团对可能导致金融资产合同现金流量的时间分布或金额发生变更的合同条款进行评估，以确定其是否满足上述合同现金流量特征的要求。金融资产在初始确认后一般不得进行重分类，除非本集团改变管理金融资产的业务模式。当本集团管理金融资产的业务模式发生改变时，所有受影响的相关金融资产在业务模式发生变更后的首个报告期间的第一天进行重分类。
①以摊余成本计量的金融资产
本集团将同时符合下列条件且未被指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，分类为以摊余成本计量的金融资产：
-本集团管理该金融资产的业务模式是以收取合同现金流量为目标；-该金融资产的合同条款规定，在特定日期产生的现金流量，仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。
②以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产
本集团将同时符合下列条件且未被指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的债务工具投资，分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产：
-本集团管理该金融资产的业务模式既以收取合同现金流量为目标又以出售该金融资产为目标；-该金融资产的合同条款规定，在特定日期产生的现金流量，仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。债务工具是指从金融工具发行人的角度符合金融负债定义的工具。
对于非交易性权益工具投资，本集团可在初始确认时将其不可撤销地指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。该指定在单项投资的基础上做出。权益工具是指从金融工具发行人的角度符合权益工具定义的工具。
③以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
除上述分类为以摊余成本计量的金融资产和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产外，本集团将其余所有的金融资产分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。 在初始确认时，如果能够消除或显著减少会计错配，本集团可以将本应以摊余成本计量或以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产不可撤销地指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。2）金融资产的后续计量
①以摊余成本计量的金融资产
初始确认后，对于该类金融资产采用实际利率法以摊余成本计量。以摊余成本计量且不属于任何套期关系的一部分的金融资产，在终止确认、按照实际利率法摊销或确认减值时所产生的利得或损失，计入当期损益。
②以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产
以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资初始确认后，对于该类金融资产以公允价值进行后续计量。采用实际利率法计算的利息、减值损失或利得及汇兑损益计入当期损益，其他利得或损失计入其他综合收益。终止确认时，将之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入当期损益。 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的权益工具投资初始确认后，对于该类金融资产以公允价值进行后续计量。该金融资产存续期间，除获得的股利（属于投资成本收回部分的除外）计入当期损益外，其他利得或损失计入其他综合收益，且后续不得转入当期损益。终止确认时，之前计入其他综合收益的累计利得或损失，从其他综合收益中转出计入留存收益。
③以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
初始确认后，对于该类金融资产以公允价值进行后续计量，资产存续期间以及终止确认时产生的利得或损失（包括利息和股利收入）计入当期损益，除非该金融资产属于有效套期关系的一部分。
（4）金融负债的分类和后续计量
本集团将金融负债分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债及以摊余成本计量的金融负债。1）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 该类金融负债包括交易性金融负债（含属于金融负债的衍生工具）和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。 在非同一控制下的企业合并中，本集团作为购买方确认的或有对价形成金融负债的，该金融负债按照以公允价值计量且其变动计入当期损益进行会计处理。 在初始确认时，本集团可以将金融负债指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，但该指定应当满足下列条件之一：①能够消除或显著减少会计错配；②根据正式书面文件载明的企业风险管理或投资策略，以公允价值为基础对金融负债组合或金融资产和金融负债组合进行管理和业绩评价，并在企业内部以此为基础向关键管理人员报告。该指定一经做出，不得撤销。 初始确认后，以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债以公允价值进行后续计量，负债存续期间以及终止确认时产生的利得或损失（包括利息费用）计入当期损益，除非该金融负债属于有效套期关系的一部分。 对于指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，因本集团信用风险变化导致的公允价值变动，计入其他综合收益。相关负债终止确认时，之前计入其他综合收益的累计利得或损失，从其他综合收益中转出计入留存收益。2）以摊余成本计量的金融负债初始确认后，对其他金融负债采用实际利率法以摊余成本计量。
（5）金融资产及金融负债的列报
金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示，不得相互抵消，除非同时满足下列条件。同时满足下列条件的金融资产和金融负债，以相互抵消后的净额在资产负债表内列示：
-本集团具有抵消已确认金额的法定权力，且该种法定权力是当前可执行的；-本集团计划以净额结算，或同时变现该金融资产和清偿该金融负债。
（6）金融资产和金融负债的终止确认满足下列条件之一时，本集团终止确认该金融资产：
-收取该金融资产现金流量的合同权利终止；-该金融资产已转移，且本集团将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方； -该金融资产已转移，虽然本集团既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但是未保留对该金融资产的控制。金融资产转移整体满足终止确认条件的，本集团将下列两项金额的差额计入当期损益：
-被转移金融资产在终止确认日的账面价值；-因转移金融资产而收到的对价。金融负债（或其一部分）的现时义务已经解除的，本集团终止确认该金融负债（或该部分金融负债）。
（7）金融资产减值
本集团以预期信用损失为基础，对下列项目进行减值会计处理并确认损失准备：
-以摊余成本计量的金融资产；-合同资产；-以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资；-非以公允价值计量且其变动计入当期损益的财务担保合同。 本集团持有的其他以公允价值计量的金融资产不适用预期信用损失模型，包括以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的权益工具投资，以及衍生金融资产。1）预期信用损失的计量 预期信用损失，是指以发生违约的风险为权重的金融工具信用损失的加权平均值。信用损失，是指按照原实际利率折现的、根据合同应收的所有合同现金流量与本集团预期收取的所有现金流量之间的差额，即全部现金短缺的现值。在计量预期信用损失时，本集团需考虑的最长期限为企业面临信用风险的最长合同期限（包括考虑续约选择权）。整个存续期预期信用损失，是指因金融工具整个预计存续期内所有可能发生的违约事件而导致的预期信用损失。 未来12个月内预期信用损失，是指因资产负债表日后12个月内（若金融工具的预计存续期少于12个月，则为预计存续期）可能发生的金融工具违约事件而导致的预期信用损失，是整个存续期预期信用损失的一部分。 对于应收账款和合同资产，本集团始终按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备。本集团基于历史信用损失经验、使用准备矩阵计算上述金融资产的预期信用损失，相关历史经验根据资产负债表日应收对象的特定因素、以及对当前状况和未来经济状况预测的评估进行调整。 除应收账款和合同资产外，本集团对满足下列情形的金融工具按照相当于未来12个月内预期信用损失的金额计量其损失准备，对其他金融工具按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备：
-该金融工具在资产负债表日只具有较低的信用风险；-该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加。 具有较低的信用风险：如果金融工具的违约风险较低，借款人在短期内履行其合同现金流量义务的能力很强，并且即便较长时期内经济形势和经营环境存在不利变化但未必一定降低应收对象履行其合同现金流量义务的能力，该金融工具被视为具有较低的信用风险。 信用风险显著增加：本集团通过比较金融工具在资产负债表日发生违约的风险与在初始确认日发生违约的风险，以确定金融工具预计存续期内发生违约风险的相对变化，以评估金融工具的信用风险自初始确认后是否已显著增加。 在确定信用风险自初始确认后是否显著增加时，本集团考虑无须付出不必要的额外成本或努力即可获得的合理且有依据的信息，包括前瞻性信息。本集团考虑的信息包括：
-债务人未能按合同到期日支付本金和利息的情况；-已发生的或预期的金融工具的外部或内部信用评级（如有）的严重恶化；-已发生的或预期的债务人经营成果的严重恶化； -现存的或预期的技术、市场、经济或法律环境变化，并将对债务人对本集团的还款能力产生重大不利影响。根据金融工具的性质，本集团以单项金融工具或金融工具组合为基础评估信用风险是否显著增加。以金融工具组合为基础进行评估时，本集团可基于共同信用风险特征对金融工具进行分类，例如逾期信息和信用风险评级。通常情况下，如果逾期超过30日，本集团确定金融工具的信用风险已经显著增加。除非本集团无需付出过多成本或努力即可获得合理且有依据的信息，证明虽然
超过合同约定的付款期限30日，但信用风险自初始确认以来并未显著增加。本集团认为金融资产在下列情况发生违约：
-应收对象不大可能全额支付其对本集团的欠款，该评估不考虑本集团采取例如变现抵押品（如果持有）等追索行动。 已发生信用减值的金融资产：本集团在资产负债表日评估以摊余成本计量的金融资产和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债权投资是否已发生信用减值。当对金融资产预期未来现金流量具有不利影响的一项或多项事件发生时，该金融资产成为已发生信用减值的金融资产。金融资产已发生信用减值的证据包括下列可观察信息：
-发行方或债务人发生重大财务困难；-债务人违反合同，如偿付利息或本金违约或逾期等；-本集团出于与债务人财务困难有关的经济或合同考虑，给予债务人在任何其他情况下都不会做出的让步；-债务人很可能破产或进行其他财务重组；-发行方或债务人财务困难导致该金融资产的活跃市场消失。2）预期信用损失准备的列报 为反映金融工具的信用风险自初始确认后的变化，本集团在每个资产负债表日重新计量预期信用损失，由此形成的损失准备的增加或转回金额，应当作为减值损失或利得计入当期损益。对于以摊余成本计量的金融资产，损失准备抵减该金融资产在资产负债表中列示的账面价值；对于以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债权投资，本集团在其他综合收益中确认其损失准备，不抵减该金融资产的账面价值。3）预期信用损失准备核销 如果本集团不再合理预期金融资产合同现金流量能够全部或部分收回，则直接减记该金融资产的账面余额。这种减记构成相关金融资产的终止确认。这种情况通常发生在本集团确定债务人没有资产或收入来源可产生足够的现金流量以偿还将被减记的金额。但是，按照本集团收回到期款项的程序，被减记的金融资产仍可能受到执行活动的影响。已减记的金融资产以后又收回的，作为减值损失的转回计入收回当期的损益。
（8）权益工具
本公司发行权益工具收到的对价扣除交易费用后，计入股东权益。回购本公司权益工具支付的对价和交易费用，减少股东权益。
10.2套期会计
套期会计方法，是指本集团将套期工具和被套期项目产生的利得或损失在相同会计期间计入当期损益（或其他综合收益）以反映风险管理活动影响的方法。 被套期项目是使本集团面临现金流量变动风险，且被指定为被套期对象的、能够可靠计量的项目。套期工具，是指本集团为进行套期而指定的、其现金流量变动预期可抵销被套期项目的现金流量变动的金融工具。 本集团在套期开始日及以后期间持续地对套期关系是否符合套期有效性要求进行评估。套期有效性，是指套期工具的现金流量变动能够抵销被套期风险引起的被套期项目现金流量变动的程度。套期工具的现金流量变动大于或小于被套期项目的现金流量变动的部分为套期无效部分。 现金流量套期满足运用套期会计方法条件的，套期工具产生的利得或损失中属于套期有效的部分，作为现金流量套期储备，本集团将其计入其他综合收益。现金流量套期储备的金额，按照下列两项的绝对额中较低者确定：
（1）套期工具自套期开始的累计利得或损失；
（2）被套期项目自套期开始的预计未来现金流量现值的累计变动额。
每期计入其他综合收益的现金流量套期储备的金额为当期现金流量套期储备的变动额。 本集团将远期要素的公允价值变动中与被套期项目相关的部分计入其他综合收益，同时按照系统合理的方法将被指定为套期工具当日的远期要素价值中与被套期项目相关的部分，在套期关系影响损益或其他综合收益的期间内摊销。摊销金额从其他综合收益中转出，计入当期损益。套期工具产生的利得或损失中属于套期无效的部分（即扣除计入其他综合收益后的其他利得或损失），计入当期损益。 本集团在被套期的预期现金流量影响损益的相同期间，将原在其他综合收益中确认的现金流量套期储备金额转出，计入当期损益。如果在其他综合收益中确认的现金流量套期储备金额是一项损失，且该损失全部或部分预计在未来会计期间不能弥补的，本集团在预计不能弥补时，将预计不能弥补的部分从其他综合收益中转出，计入当期损益。当套期关系不再满足运
用套期会计的标准（包括套期工具已到期、被出售、合同终止或已行使），本集团终止使用套期会计。当终止采用套期会计时，被套期的未来现金流量预期仍然会发生的，累计现金流量套期储备的金额予以保留，直至预期交易发生，并根据上述会计政策进行确认计量。被套期的未来现金流量预期不再发生的，累计现金流量套期储备的金额从其他综合收益中转出，计入当期损益。
11、应收票据
12、应收账款
（1）单项金额重大并单独计提坏账准备的应收账款
| 单项金额重大的判断依据或金额标准 | 按合并报表期末资产总额的0.1%，500万元的倍数确定单项重大应收款项 |
| 单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法 | 根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额，计提坏账准备 |
| 组合名称 | 坏账准备计提方法 |
| 购房款 | 采用滚动率模型，基于本集团历史数据，结合外部统计数据和管理层的前瞻性判断，估计各账龄段的损失率，按账龄组合计提 |
| 其他非金融类款项 | 采用滚动率模型，基于本集团历史数据，结合外部统计数据和管理层的前瞻性判断，估计各账龄段的损失率，按账龄组合计提 |
| 低风险金融类款项 | 不计提 |
| 其他金融类款项 | 按应收款余额的1.5%计提 |
| 单项计提坏账准备的理由 | 单项金额不重大且按照组合计提坏账准备不能反映其风险特征的应收账款 |
| 坏账准备的计提方法 | 根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额，计提坏账准备 |
| 单项金额重大的判断依据或金额标准 | 按合并报表期末资产总额的0.1%，500万元的倍数确定单项重大应收款项 |
| 单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法 | 根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额，计提坏账准备 |
| 组合名称 | 坏账准备计提方法 |
| 外部往来 | 采用滚动率模型，基于本集团历史数据，结合外部统计数据和管理层的前瞻性判断，估计各账龄段的损失率，按账龄组合计提 |
| 政府基金及保证金 | 采用滚动率模型，基于本集团历史数据，结合外部统计数据和管理层的前瞻性判断，估计各账龄段的损失率，按账龄组合计提 |
| 其它保证金 | 采用滚动率模型，基于本集团历史数据，结合外部统计数据和管理层的前瞻性判断，估计各账龄段的损失率，按账龄组合计提 |
| 备用金及员工借款 | 采用滚动率模型，基于本集团历史数据，结合外部统计数据和管理层的前瞻性判断，估计各账龄段的损失率，按账龄组合计提 |
| 其它款项 | 采用滚动率模型，基于本集团历史数据，结合外部统计数据和管理层的前瞻性判断，估计各账龄段的损失率，按账龄组合计提 |
| 单项计提坏账准备的理由 | 单项金额不重大且按照组合计提坏账准备不能反映其风险特征的其他应收款 |
| 坏账准备的计提方法 | 根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额，计提坏账 |
（4）存货的盘存制度：永续盘存制。
16、合同资产
17、合同成本
18、持有待售资产
（1）本集团将同时符合下列条件的非流动资产或处置组划分为持有待售：1）根据类似交易中出售此类资产或处置组的惯例，在当前状况下即可立即出售；2）出售极可能发生，即已经就一项出售计划作出决议且获得确定的购买承诺，预计出售将在一年内完成。有关规定要求相关权力机构或者监管部门批准后方可出售的需要获得相关批准。本集团将非流动资产或处置组首次划分为持有待售类别前，按照相关会计准则规定计量非流动资产或处置组中各项资产和负债的账面价值。初始计量或在资产负债表日重新计量持有待售的非流动资产或处置组时，其账面价值高于公允价值减去出售费用后的净额的，将账面价值减记至公允价值减去出售费用后的净额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提持有待售资产减值准备。 （2）本集团专为转售而取得的非流动资产或处置组，在取得日满足“预计出售将在一年内完成”的规定条件，且短期（通常为3个月）内很可能满足持有待售类别的其他划分条件的，在取得日将其划分为持有待售类别。在初始计量时，比较假定其不划分为持有待售类别情况下的初始计量金额和公允价值减去出售费用后的净额，以两者孰低计量。除企业合并中取得的非流动资产或处置组外，由非流动资产或处置组以公允价值减去出售费用后的净额作为初始计量金额而产生的差额，计入当期损益。 （3）本集团因出售对子公司的投资等原因导致丧失对子公司控制权的，无论出售后本集团是否保留部分权益性投资，在拟出售的对子公司投资满足持有待售类别划分条件时，在母公司个别财务报表中将对子公司投资整体划分为持有待售类别，在合并财务报表中将子公司所有资产和负债划分为持有待售类别。 （4）后续资产负债表日持有待售的非流动资产公允价值减去出售费用后的净额增加的，以前减记的金额应当予以恢复，并在划分为持有待售类别后确认的资产减值损失金额内转回，转回金额计入当期损益。划分为持有待售类别前确认的资产减值损失不得转回。 （5）对于持有待售的处置组确认的资产减值损失金额，先抵减处置组中商誉的账面价值，再根据各项非流动资产账面价值所占比重，按比例抵减其账面价值。 后续资产负债表日持有待售的处置组公允价值减去出售费用后的净额增加的，以前减记的金额应当予以恢复，并在划分为持有待售类别后适用相关计量规定的非流动资产确认的资产减值损失金额内转回，转回金额计入当期损益。已抵减的商誉账面价值，以及非流动资产在划分为持有待售类别前确认的资产减值损失不得转回。 持有待售的处置组确认的资产减值损失后续转回金额，根据处置组中除商誉外，各项非流动资产账面价值所占比重，按比例增加其账面价值。 （6）持有待售的非流动资产或处置组中的非流动资产不计提折旧或摊销，持有待售的处置组中负债的利息和其他费用继续予以确认。 （7）持有待售的非流动资产或处置组因不再满足持有待售类别的划分条件，而不再继续划分为持有待售类别或非流动资产从持有待售的处置组中移除时，按照以下两者孰低计量：1）划分为持有待售类别前的账面价值，按照假定不划分为持有待售类别情况下本应确认的折旧、摊销或减值等进行调整后的金额；2）可收回金额。
（8）终止确认持有待售的非流动资产或处置组时，将尚未确认的利得或损失计入当期损益。
19、债权投资
20、其他债权投资
21、长期应收款
22、长期股权投资
本集团长期股权投资主要是对子公司、联营企业和对合营企业的投资。 本集团对共同控制的判断依据是所有参与方或参与方组合集体控制该安排，并且该安排相关活动的政策必须经过这些集体控制该安排的参与方一致同意。 通过同一控制下的企业合并取得的长期股权投资，在合并日按照取得被合并方在最终控制方合并报表中净资产的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。被合并方在合并日的净资产账面价值为负数的，长期股权投资成本按零确定。通过非同一控制下的企业合并取得的长期股权投资，以在合并（购买）日为取得对被合并（购买）方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值作为合并成本。 除上述通过企业合并取得的长期股权投资外，以支付现金取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为投资成本；以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为投资成本；投资者投入的长期股权投资，按照投资合同或协议约定的价值作为投资成本；以债务重组、非货币性资产交换等方式取得的长期股权投资，按相关会计准则的规定确定投资成本。 本集团对子公司投资采用成本法核算，对合营企业及联营企业投资采用权益法核算。后续计量采用成本法核算的长期股权投资，在追加投资时，按照追加投资支付的成本额公允价值及发生的相关交易费用增加长期股权投资成本的账面价值。被投资单位宣告分派的现金股利或利润，按照应享有的金额确认为当期投资收益。后续计量采用权益法核算的长期股权投资，随着被投资单位所有者权益的变动相应调整增加或减少长期股权投资的账面价值。其中在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允价值为基础，按照本集团的会计政策及会计期间，并抵销与联营企业及合营企业之间发生的内部交易损益按照持股比例计算归属于投资企业的部分，对被投资单位的净利润进行调整后确认。 对因追加投资等原因能够对被投资单位实施控制的长期股权投资，也改按成本法核算；对因追加投资等原因能够对被投资单位实施共同控制或重大影响但不构成控制的，或因处置投资等原因对被投资单位不再具有控制但能够对被投资单位实施共同控制或重大影响的长期股权投资，改按权益法核算。 因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，处置后的剩余股权改按交易性金融资产或其他权益工具核算，剩余股权在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。因处置部分长期股权投资丧失了对被投资单位控制的，处置后的剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按权益法核算，处置股权账面价值和处置对价的差额计入投资收益，并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整；处置后的剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按交易性金融资产或其他权益工具的有关规定进行会计处理，处置股权账面价值和处置对价的差额计入投资收益，剩余股权在丧失控制之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期投资损益。
23、投资性房地产
投资性房地产计量模式成本法计量折旧或摊销方法本集团投资性房地产包括已出租的土地使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权和已出租的房屋建筑物。
（1）投资性房地产的初始计量。本集团投资性房地产按其成本作为入账价值，外购投资性房地产的成本包括购买价款、相关税费和可直接归属于该资产的其他支出；自行建造投资性房地产的成本，由建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的必要支出构成；以其他方式取得的投资性房地产的成本，按照相关会计准则的规定确定。 （2）投资性房地产的后续计量。本集团对投资性房地产采用成本模式进行后续计量，按其预计使用寿命及净残值率采用平均年限法计提折旧或摊销。投资性房地产的预计使用寿命、净残值率及年折旧（摊销）率如下：
| 类别 | 折旧年限（年） | 预计残值率（%） | 年折旧率（%） |
| 房屋建筑物 | 8、35 | 5 | 11.875、2.71 |
分保费用，计入当期损益。本集团在确定支付赔付款项金额或实际发生理赔费用而冲减原保险合同相应准备金余额的当期，计算确定应向再保险接受人摊回的赔付成本，计入当期损益，冲减相应的应收分保准备金余额。本集团在提取各项原保险合同准备金的当期，按照相关再保险合同的约定，分别估计原保险合同现金流量和与其相关的再保险合同现金流量，并将从再保险分入人摊回的保险合同准备金确认为相应的应收分保准备金资产。 在原保险合同提前解除的当期，本集团按照相关再保险合同的约定，计算确定分出保费及摊回分保费用的调整金额，计入当期损益，转销相应的应收分保准备金余额。作为再保险分出人，本集团将再保险合同形成的资产与有关原保险合同形成的负债在资产负债表中分别列示，不相互抵销。本集团目前没有再保险分入业务。
（5）非保险合同的确认和计量
本集团将所承保或分保合同中分拆出的其他风险部分和未通过重大保险风险测试的合同确认为非保险合同。 本集团将所承保合同中非保险合同项下的相关负债计入保户储金及投资款，按照公允价值进行初始确认，采用实际利率法并考虑退保选择权按照摊余成本进行后续计量。本集团管理这些非保险合同所收取的包括保单管理费等费用，于当期确认为其他业务收入。保户储金及投资款的利息支出是指保险合同的约定支付给保户的收益。 本集团将所分保合同中非保险合同项下的相关账务按照《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》、《企业会计准则第37号——金融工具列报》进行处理，并将相关资产或负债计入“其他应收款”与“其他应付款”，相关收入或费用计入“其他业务收入”与“其他业务成本”。
25、固定资产
（1）确认条件
本集团固定资产是指同时具有以下特征，即为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用年限超过一个会计年度，单位价值超过2,000元以上的有形资产。
（2）折旧方法
| 类别 | 折旧方法 | 折旧年限 | 残值率 | 年折旧率 |
| 房屋及建筑物 | 年限平均法 | 15-35 | 5、10 | 6.00-2.71 |
| 运输设备 | 年限平均法 | 5-6 | 5、10 | 15.83-18.00 |
| 电子设备 | 年限平均法 | 3-6 | 5、10 | 15.83-31.67 |
| 机器设备 | 年限平均法 | 6-10 | 5、10 | 9.00-15.83 |
| 其他设备 | 年限平均法 | 5-6 | 5、10 | 15.83-19.00 |
期占租赁开始日租赁资产使用寿命的75％以上（含75%）；4）就承租人而言，租赁开始日最低租赁付款额的现值几乎相当于租赁开始日租赁资产公允价值；就出租人而言，租赁开始日最低租赁收款额的现值几乎相当于租赁开始日租赁资产公允价值；5）租赁资产性质特殊，如果不作较大修整，只有承租人才能使用。融资租入的固定资产的折旧方法同集团的其他固定资产。
26、在建工程
（1）在建工程类别：在建工程是指为构建固定资产或对固定资产进行技术改造等在固定资产达到预定可使用状态前而发生的各项支出，包括工程用设备、材料等专用物资、预付的工程价款、未完的工程支出及借款费用资本化支出等。在建工程中的借款费用资本化金额按《企业会计准则第17号—借款费用》的规定计算计入工程成本。 （2）在建工程转为固定资产的标准和时点：在建工程在达到预定可使用状态但尚未办理竣工决算的工程，自达到预定可使用状态日起按工程预算、造价或工程成本等资料，估价转入固定资产。竣工决算办理完毕后，按决算数调整原固定资产的估价。
27、借款费用
（1）借款费用资本化的确认原则。借款费用包括因借款而发生的利息支出、折价或溢价的摊销和辅助费用，以及因外币借款而发生的汇兑差额。其中专门借款的资本化费用扣除了相关的利息收入或收益。借款的折价和溢价按照实际利率法确定每一会计期间应摊销金额，调整利息金额。实际利率是指将金融资产或金融负债在预期存续期间或适用的更短期间内的未来现金流量，折现为该金融资产或金融负债当前账面价值所使用的利率。实际利率＝（1+r/m）^m-1（r为名义利率；m为年复利次数） （2）借款费用资本化期间。可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的借款费用，在资产支出已经发生、借款费用已经发生、为使资产达到预定可使用或可销售状态所必要的购建或生产活动已经开始时，开始资本化。购建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用状态或者可销售状态时，停止资本化。符合资本化条件的资产，是指需要经过相当长时间（通常指1年以上）的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。 （3）暂停资本化期间。资本化期间发生非正常中断，并且连续时间超过3个月，暂停利息资本化，将其确认为当期费用，直至开发活动重新开始。 （4）借款费用资本化金额的计算方法。为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入专门借款的，以专门借款资本化期间实际发生的利息费用，减去将尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额，确定为专门借款利息费用的资本化金额，并在资本化期间内，将其计入符合资本化条件的资产成本。 为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用了一般借款的，根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的利息金额。一般借款应予资本化的利息金额按照下列公式计算：
一般借款利息费用资本化金额＝累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数×所占用一般借款的资本化率 所占用一般借款的资本化率＝所占用一般借款加权平均利率＝所占用一般借款当期实际发生的利息之和÷所占用一般借款本金加权平均数所占用一般借款本金加权平均数＝Σ（所占用每笔一般借款本金×每笔一般借款在当期所占用的天数/当期天数） 在资本化期间内，每一会计期间的利息资本化金额，不应当超过当期相关借款实际发生的利息金额。借款存在折价或者溢价的，应当按照实际利率法确定每一会计期间应摊销的折价或者溢价金额，调整每期利息金额。 专门借款发生辅助费用，在所购建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态之前发生的，应当在发生时根据其发生额予以资本化，计入符合资本化条件的资产的成本；在所购建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态之后发生的，应当在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。一般借款发生的辅助费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。
28、生物资产
29、油气资产
30、使用权资产
31、无形资产
（1）计价方法、使用寿命、减值测试
（1）无形资产分类及计价方法：本集团无形资产包括土地使用权、探矿权、温泉热矿水井开采权、外购软件及其他无形资产等。无形资产按取得时的实际成本计量，其中，外购的无形资产，按实际支付的购买价款、相关税费和其他归属于使该项资产达到预定用途所发生的其他支出作为初始成本；投资者投入的无形资产按投资合同或协议约定的价值确定实际成本，但合同或协议约定价值不公允的按公允价值确定实际成本；自行开发的无形资产的成本，按《企业会计准则第6号—无形资产》的规定计价。 （2）使用寿命有限的无形资产的使用寿命估计情况：使用寿命有限的无形资产按直线法摊销，其中：1）土地使用权自接受投资或征用日起按使用权证规定的期限平均摊销，转入的土地使用权按剩余使用年限摊销；2）其他无形资产按预计使用年限、合同规定的受益年限和法律规定的有效年限三者中最短者分期平均摊销。资产负债表日，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核，使用寿命及摊销方法与以前估计不同的，改变摊销期限和摊销方法。 （3）使用寿命不确定的无形资产的判断依据：在每个会计期间对使用寿命不确定的无形资产的预计使用寿命进行复核，如有证据表明无形资产的使用寿命是有限的，则估计其使用寿命并在预计使用寿命内摊销。
（2）内部研究开发支出会计政策
本集团的研究开发支出根据其性质以及研发活动最终形成无形资产是否具有较大不确定性，分为研究阶段支出和开发阶段支出。研究阶段的支出，于发生时计入当期损益；开发阶段的支出，同时满足下列条件的，确认为无形资产：
1）完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；2）具有完成该无形资产并使用或出售的意图；3）运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场；4）有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；5）归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。 不满足上述条件的开发阶段的支出，于发生时计入当期损益。前期已计入损益的开发支出在以后期间不再确认为资产。已资本化的开发阶段的支出在资产负债表上列示为开发支出，自该项目达到预定可使用状态之日起转为无形资产列报。
32、长期资产减值
本集团于报告日对长期股权投资、固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形资产及其他适用《企业会计准则第8号—资产减值》等项目进行检查，当存在下列迹象时，表明资产可能发生了减值，本集团将进行减值测试。对商誉和使用寿命不确定的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年末均进行减值测试。难以对单项资产的可收回金额进行测试的，以该资产所属的资产组或资产组合为基础测试。出现减值的迹象如下：（1）资产的市价当期大幅度下跌，其跌幅明显高于因时间的推移或者正常使用而预计的下跌；（2）企业经营所处的经济、技术或者法律等环境以及资产所处的市场在当期或者将在近期发生重大变化，从而对企业产生不利影响；（3）市场利率或者其他市场投资报酬率在当期已经提高，从而影响企业计算资产预计未来现金流量现值的折现率，导致资产可收回金额大幅度降低；（4）有证据表明资产已经陈旧过时或者其实体已经损坏；（5）资产已经或者将被闲置、终止使用或者计划提前处置；（6）内部报告的证据表明资产的经济绩效已经低于或者
将低于预期，如资产所创造的净现金流量或者实现的营业利润（或者亏损）远远低于（或者高于）预计金额等；（7）其他表明资产可能已经发生减值的迹象。 资产减值损失的确认，是根据年末各项资产预计可收回金额低于其账面价值的差额确认，预计可收回金额按如下方法估计：1）可收回金额根据资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定；2）资产的公允价值减去处置费用后的净额，根据公平交易中有法律约束力的销售协议价格减去直接归属于该资产处置费用的金额确定，处置费用包括与资产处置有关的法律费用、相关税金、搬运费以及为使资产达到可销售状态所发生的直接费用等；3）资产未来现金流量的现值，按照资产在持续使用过程中和最终处置时所产生的预计未来现金流量，选择恰当的折现率对其进行折现后的金额加以确定。在综合考虑资产的预计未来现金流量、使用寿命和折现率等因素后，预计资产未来现金流量的现值。 资产组的认定，按照《企业会计准则第8号—资产减值》第二条、第十八条第二至四款和该准则应用指南第四项的规定，本集团以每条生产线及附属设施作为资产组，各子公司分别作为单独的资产组。现有资产业务变化、管理方式变化、对这些资产的持续使用和处置决策方式以及市场发生重大变化，在履行相应的程序后重新确定资产组，按《企业会计准则第8号—资产减值》第二十七条的规定进行信息披露。新增资产需要单独认定资产组的，不作为资产组的变化处理。
33、长期待摊费用
长期待摊费用是指已经支出，但应由当期及以后各期承担的摊销期限在1年以上（不含1年）的费用，该等费用自受益日起在受益期内平均摊销。如果长期待摊费用项目不能使以后会计期间受益，则将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。以经营租赁方式租入的固定资产发生的改良支出，计入长期待摊费用，在受益期限内平均摊销。 目前本集团的长期待摊费用主要包括装修费和酒店用品等。酒店用品等是指单项达不到固定资产确认标准但能够带来经济利益流入、且其成本能够可靠计量的费用支出；初始计量按发生的实际成本列支，后续计量从受益日起分类按估计的受益期平均摊销。
34、合同负债
35、职工薪酬
（1）短期薪酬的会计处理方法
短期薪酬具体包括：职工工资、奖金、津贴和补贴，职工福利费，医疗保险费、工伤保险费和生育保险费等社会保险费，住房公积金，工会经费和职工教育经费，短期带薪缺勤，短期利润分享计划，非货币性福利以及其他短期薪酬。
（2）离职后福利的会计处理方法
离职后福利计划，是指与职工就离职后福利达成的协议，或者为向职工提供离职后福利制定的规章或办法等。设定提存计划，是指向独立的基金缴存固定费用后不再承担进一步支付义务的离职后福利计划；设定受益计划，是指除设定提存计划以外的离职后福利计划。
（3）辞退福利的会计处理方法
辞退福利，是指企业在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系，或者为鼓励职工自愿接受裁减而给予职工的补偿。
（4）其他长期职工福利的会计处理方法
其他长期职工福利，是指除短期薪酬、离职后福利、辞退福利之外所有的职工薪酬，包括长期带薪缺勤、长期残疾福利、长期利润分享计划等。
36、租赁负债
37、预计负债
（1）预计负债的确认标准。当与对外担保、商业承兑汇票贴现、未决诉讼或仲裁、产品质量保证等或有事项相关的业务同时符合以下条件时，本集团将其确认为负债：该义务是本集团承担的现时义务；该义务的履行很可能导致经济利益流出企业；该义务的金额能够可靠地计量。 其他确认预计负债的情况：1）待执行合同变成亏损合同的，该亏损合同产生的义务满足预计负债确认条件的，确认为一项预计负债。待执行合同，是指合同各方尚未履行任何合同义务，或部分地履行同等义务的合同。亏损合同，是指履行合同义务不可避免会发生的成本超过预期经济利益的合同；2）公司承担的重组义务满足预计负债确认条件的，确认为一项预计负债。同时存在下列情况时，表明公司承担了重组义务：有详细、正式的重组计划，包括重组涉及的业务、主要地点、需要补偿的员工人数及其岗位性质、预计重组支出、计划实施时间等，该重组计划已对外公告；3）被投资单位发生的亏损在冲减长期股权投资账面价值和其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益（长期应收款或其他应收款）至零后，按照合同和协议约定仍承担额外义务的，将预计承担的部分确认为预计负债。 （2）预计负债的计量方法。预计负债按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量，并综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。货币时间价值影响重大的，通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估计数。每个资产负债表日对预计负债的账面价值进行复核，如有改变则对账面价值进行调整以反映当前最佳估计数。
38、 原保险合同准备金
原保险合同准备金分为寿险原保险合同准备金和非寿险原保险合同准备金，分别由未到期责任准备金和未决赔款准备金组成。未到期责任准备金是指本集团为尚未终止的保险责任提取的准备金。未决赔款准备金是指本集团为保险事故已发生尚未结案的赔案提取的准备金。寿险原保险合同准备金以寿险责任准备金和长期健康险责任准备金列报，非寿险原保险合同准备金以未到期责任准备金和未决赔款准备金列报。 本集团于资产负债表日计量原保险合同准备金。本集团将每张保单作为一个计量单元，以本集团履行原保险合同相关义务所需支出的合理估计金额为基础进行计量。履行原保险合同相关义务所需支出指由原保险合同产生的预期未来现金流出与预期未来现金流入的差额，即预期未来净现金流出。其中，预期未来现金流出指本集团为履行原保险合同相关义务所必需的合理现金流出，主要包括：（1）根据原保险合同承诺的保证利益，包括死亡给付、残疾给付、疾病给付、生存给付、满期给付等；（2）根据原保险合同构成推定义务的非保证利益，包括保单红利给付等；（3）管理原保险合同或处理相关赔付必需的合理费用，包括保单维持费用、理赔费用等。预期未来现金流入指本集团为承担原保险合同相关义务而获得的现金流入，包括保险费和其他收费。 本集团以资产负债表日可获取的当前信息为基础确定预期未来净现金流出的合理估计金额。本集团在确定保险合同准备金时考虑边际因素并单独计量，在保险期间内将边际计入各期损益。本集团在保险合同初始确认日不确认首日利得，如有首日损失，计入当期损益。边际因素包含风险边际和剩余边际。风险边际是指为应对预期未来现金流的不确定性而提取的准备金；剩余边际是为了不确认首日利得而确认的边际准备金，于原保险合同初始确认日确定，在预期的保险期间内摊销。 本集团在确定原保险合同准备金时考虑货币时间价值的影响。货币时间价值影响重大的，本集团对相关未来现金流量进行折现。本集团以资产负债表日可获取的当前信息为基础确定计量货币时间价值所采用的折现率。
（1）未到期责任准备金的计量假设和期间
本集团以资产负债表日可获取的当前信息为基础确定未到期责任准备金计量的各种假设。对于未来保险利益不受对应资产组合投资收益影响的原保险合同，本集团根据与负债现金流出期限和风险相当的市场利率确定用于计算未到期责任准备金
的折现率。对于未来保险利益随对应资产组合投资收益变化的原保险合同，本集团根据对应资产组合预期产生的未来投资收益率确定用于计算未到期责任准备金的折现率。 本集团根据实际经验和未来的发展变化趋势确定合理估计值，分别作为如死亡发生率、疾病发生率、伤残率等保险事故发生率假设、退保率假设和费用假设。未来费用水平对通货膨胀反应敏感的，在确定费用假设时考虑通货膨胀因素以及本集团费用控制的影响。 本集团根据分红保险账户的预期投资收益率和红利政策、保单持有人的合理预期等因素确定合理估计值，作为保单红利假设。 本集团在计量未到期责任准备金时预测未来净现金流出的期间为整个保险期间。对于包含可续保选择权的保险合同，如果保单持有人很可能执行续保选择权并且本集团不具有重新厘定保险费的权利的，本集团将预测期间延长至续保选择权终止的期间。
（2）未决赔款准备金的计量方法
未决赔款准备金包括已发生已报案未决赔款准备金、已发生未报案未决赔款准备金和理赔费用准备金。 1）已发生已报案未决赔款准备金。已发生已报案未决赔款准备金是指保险人为保险事故已发生并已向保险人提出索赔、尚未结案的赔案提取的准备金。本集团以最终赔付的合理估计金额为基础，同时考虑风险边际因素，采用逐案估计法计量已发生已报案未决赔款准备金。 2）已发生未报案未决赔款准备金。已发生未报案未决赔款准备金是指保险人为保险事故已发生、尚未向保险人提出索赔的赔案提取的准备金。本集团根据保险风险的性质和分布、赔款发展模式、经验数据等因素，以最终赔付的合理估计金额为基础，同时考虑风险边际因素，采用系数法计量已发生未报案未决赔款准备金。 3）理赔费用准备金。理赔费用准备金是指保险人为保险事故已发生尚未结案的赔案可能发生的律师费、诉讼费、相关理赔人员薪酬等费用提取的准备金。本集团以已发生已报案未决赔款准备金、已发生报案未决赔款准备金基础，采用系数法计量理赔费用准备金。
（3）充足性测试
本集团在计算原保险合同准备金时考虑原保险合同项下预期未来现金流和边际因素，原保险合同准备金负债不充足情况在边际因素中考虑。如有不足，其差额计入当期损益，并调整相关原保险合同准备金。原保险合同提前解除的，本集团转销相关各项原保险合同准备金余额，计入当期损益。
（4）原保险合同提前解除
原保险合同提前解除的，本集团转销相关各项原保险合同准备金余额，计入当期损益。
39、股份支付
股份支付是指为获取职工或其他方提供服务而授予权益工具或者承担以权益工具为基础确定的负债的交易，分为以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。（1）用以换取职工提供服务的以权益结算的股份支付，以授予职工权益工具在授予日的公允价值计量。该公允价值的金额在完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的情况下，在等待期内以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按直线法计算计入相关成本或费用，相应增加资本公积。（2）以现金结算的股份支付，按照本集团承担的以股份或其他权益工具为基础确定的负债的公允价值计量。如授予后立即可行权，在授予日以承担负债的公允价值计入相关成本或费用，相应增加负债；如需完成等待期内的服务或达到规定业绩条件以后才可行权，在等待期的每个资产负债表日，以对可行权情况的最佳估计为基础，按照本集团承担负债的公允价值金额，将当期取得的服务计入成本或费用，相应调整负债。在相关负债结算前的每个资产负债表日以及结算日，对负债的公允价值重新计量，其变动计入当期损益。40、 建造合同 本集团合同总收入能够可靠计量、与合同相关的经济利益很可能流入、实际发生的合同成本能够清楚区分和可靠计量、合同完工进度和为完成合同尚需发生的成本能够可靠确定时，于资产负债表日按完工百分比法确认合同收入和合同费用。采用完工百分比法时，合同完工进度根据已经完成的合同工作量占合同预计总工作量的比例确定。
建造合同的结果不能可靠地估计时，如果合同成本能够收回的，合同收入根据能够收回的实际合同成本加以确认，合同成本在其发生的当期确认为费用；如果合同成本不可能收回的，应在发生时立即确认为费用，不确认收入。 本集团于年末对建造合同进行检查，如果建造合同预计总成本将超过合同预计总收入时，提取损失准备，将预计损失确认为当期费用。
41、优先股、永续债等其他金融工具
42、 再保险合同的确认和计量
本集团在确认原保险合同保费收入的当期，按照相关再保险合同的约定，计算确定分出保费和应向再保险接受人摊回的分保费用，计入当期损益。本集团在确定支付赔付款项金额或实际发生理赔费用而冲减原保险合同相应准备金余额的当期，计算确定应向再保险接受人摊回的赔付成本，计入当期损益，冲减相应的应收分保准备金余额。本集团在提取各项原保险合同准备金的当期，按照相关再保险合同的约定，分别估计原保险合同现金流量和与其相关的再保险合同现金流量，并将从再保险分入人摊回的保险合同准备金确认为相应的应收分保准备金资产。 在原保险合同提前解除的当期，本集团按照相关再保险合同的约定，计算确定分出保费及摊回分保费用的调整金额，计入当期损益，转销相应的应收分保准备金余额。作为再保险分出人，本集团将再保险合同形成的资产与有关原保险合同形成的负债在资产负债表中分别列示，不相互抵销。本集团目前没有再保险分入业务。
43、收入
是否已执行新收入准则
□ 是 √ 否
（1）销售商品收入确认时间的具体判断标准。1）房地产开发产品销售收入：本集团在房产完工并验收合格，签定了销售合同，取得买方按销售合同约定交付房产的付款证明时（通常收到销售合同金额30%以上房款并对余下房款有确切的付款安排）确认销售收入的实现；2）其他商品收入：本集团在已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方、本集团既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权、也没有对已售出的商品实施有效控制、收入的金额能够可靠地计量、相关的经济利益很可能流入、相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量时，确认销售商品收入的实现。 （2）确认让渡资产使用权收入的依据。与交易相关的经济利益很可能流入本集团、收入的金额能够可靠地计量时，确认让渡资产使用权收入的实现。物业出租收入：相关的经济利益很可能流入、收入的金额能够可靠地计量；按照与承租方签定的有关合同或协议规定的有效租赁期内按直线法分期确认房屋出租收入的实现。 （3）确认提供劳务收入的依据。劳务已经提供，价款已经收到或取得了收款的证据时，确认劳务收入的实现。物业管理在物业管理服务已提供，与物业管理服务相关的经济利益能够流入企业，与物业管理服务有关的成本能够可靠地计量时，确认物业管理收入的实现。
（4）保险业务收入。见本附注“五、24、保险合同和非保险合同”。
（5）投资收益。投资收益包含各项投资产生的利息收入、股息收入以及除交易性金融资产等由于公允价值变动形成的应计入公允价值变动损益之外的已实现利得或损失。本集团金融行业子公司持有交易性金融资产和债权投资等期间取得的利息或现金股利确认为当期收益；处置交易性金融资产时其公允价值与初始入账金额之间的差额，确认为投资收益，同时调整公允价值变动收益。采用成本法核算的长期股权投资，被投资单位宣告分派的现金股利或利润，确认为当期投资收益；采用权益法核算的长期股权投资，根据被投资单位实现的净利润或经调整的净利润计算应享有的份额确认投资收益。
（6）公允价值变动损益。公允价值变动损益是指交易性金融资产公允价值变动形成的应计入当期损益的利得或损失。 （7）手续费及佣金收入。代理客户买卖证券的手续费收入，在与客户办理买卖证券款项清算时确认收入。代兑付证券的手续费收入，于代兑付证券业务基本完成，与委托方结算时确认收入。证券承销收入，以全额包销方式进行承销业务的，在将证券转售给投资者时，按承销价格确认为证券承销收入，按已承销证券的承购价格结转承销证券的成本；以余额包销或代销方式进行承销业务的，于发行结束后，与发行人结算发行价款时确认收入。受托客户资产管理业务收入，于受托管理合
同到期，与委托单位结算时，按照合同规定的比例计算应由公司享受的收益或承担的损失，确认为当期的收益或损失。如合同规定按固定比例收取管理费的，则分期确认管理费收益。 （8）利息收入。在相关的收入能够可靠计量，相关的经济利益能够收到时，按资金使用时间和约定的利率确认利息收入。买入返售金融资产在当期到期返售的，按返售价格与买入价格的差额确认为当期收入；在当期没有到期的，年末按权责发生制原则计提利息，确认为当期收入。
（9）其他业务收入。其他业务收入包括非保险合同服务管理费在内的除上述收入以外的其他经营活动实现的收入。
44、 所得税的会计核算
所得税的会计核算采用资产负债表债务法。所得税费用包括当年所得税和递延所得税。除将与直接计入股东权益的交易和事项相关的当年所得税和递延所得税计入股东权益，以及企业合并产生的递延所得税调整商誉的账面价值外，其余的当期所得税和递延所得税费用或收益计入当期损益。 当年所得税是指按照税法规定计算确定的针对当期发生的交易和事项，应纳给税务部门的金额，即应交所得税；递延所得税是指按照资产负债表债务法应予确认的递延所得税资产和递延所得税负债在年末应有的金额相对于原已确认金额之间的差额。
45、政府补助
政府补助是本集团从政府无偿取得的货币性资产或非货币性资产，但不包括政府以投资者身份向本集团投入的资本。政府补助在能够满足政府补助所附条件，并能够收到时，予以确认。政府补助为货币性资产的，按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的，按照公允价值计量。公允价值不能够可靠计量的，按照名义金额（1元）计量。
（1）与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法
本集团取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助作为与资产相关的政府补助。与资产相关的政府补助，本集团将其冲减相关资产的账面价值或确认为递延收益，取得与资产相关并确认为递延收益的政府补助应当在相关资产使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入其他收益或营业外收入。按照名义金额计量的直接计入当期损益。
（2）与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法
本集团取得的与资产相关之外的其他政府补助作为与收益相关的政府补助。与收益相关的政府补助，如果用于补偿本集团以后期间的相关成本费用或损失的，本集团将其确认为递延收益，并在确认相关成本费用或损失的期间，计入其他收益或营业外收入或冲减相关成本；如果用于补偿本集团已发生的相关成本费用或损失的，则直接计入其他收益或营业外收入冲减相关成本。 对于同时包含与资产相关部分和与收益相关部分的政府补助，应当区分不同部分分别进行会计处理；难以区分的，应当整体归类为与收益相关的政府补助。 上述与资产相关或与收益相关的政府补助，属于与日常活动相关的政府补助，计入其他收益或冲减相关成本费用；与日常活动无关的政府补助，计入营业外收支。
46、 分部信息
本集团以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部，以经营分部为基础确定报告分部。经营分部，是指集团内同时满足下列条件的组成部分：该组成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用；公司管理层能够定期评价该组成部分的经营成果，以决定向其配置资源、评价其业绩；公司能够取得该组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息。
47、递延所得税资产/递延所得税负债
本集团递延所得税资产和递延所得税负债根据资产和负债的计税基础与其账面价值的差额（暂时性差异）计算确认。对
于按照税法规定能够于以后年度抵减应纳税所得额的可抵扣亏损和税款抵减，视同暂时性差异确认相应的递延所得税资产。于资产负债表日，递延所得税资产和递延所得税负债，按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计量。 本集团以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限，确认由可抵扣暂时性差异产生的递延所得税资产。对已确认的递延所得税资产，当预计到未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产时，应当减记递延所得税资产的账面价值。在很可能获得足够的应纳税所得额时，减记的金额予以转回。
48、 终止经营
终止经营是指本集团已被处置或被划归为持有待售的、在经营和编制财务报表时能够单独区分的组成部分，该组成部分按照本集团计划将整体或部分进行处置。 同时满足下列条件的本集团组成部分被划归为持有待售：本集团已经就处置该组成部分作出决议、本集团已经与受让方签订了不可撤销的转让协议以及该项转让将在一年内完成。
49、租赁
（1）经营租赁的会计处理方法
经营租赁是指除融资租赁以外的其他租赁。本集团作为承租方的租金在租赁期内的各个期间按直线法计入相关资产成本或当期损益；作为出租方的租金在租赁期内的各个期间按直线法确认为收入。
（2）融资租赁的会计处理方法
融资租赁是指实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁。本集团作为承租方时，在租赁开始日，按租赁开始日租赁资产的公允价值与最低租赁付款额的现值两者中较低者，作为融资租入固定资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，将两者的差额记录为未确认融资费用。
50、其他重要的会计政策和会计估计下列会计估计及关键假设存在导致未来期间的资产及负债账面价值发生重大调整的重要风险。
（1）重大保险风险测试
本集团以保险风险同质的合同组合，即险种为基础进行重大保险风险测试。如测试结果表明发生合同约定的保险事故可能导致本集团支付重大附加利益的，即认定该保险风险重大，但不具有商业实质的除外。其中，附加利益指本集团在发生保险事故时的支付额超过不发生保险事故时的支付额的金额。如果合同的签发对交易双方的经济利益没有可辨认的影响的，即表明此类合同不具有商业实质。 本集团在与投保人签订合同的初始确认日进行重大保险风险测试，并在财务报告中进行必要的复核。本集团对原保险合同分拆和重大保险风险测试的具体步骤如下：1）根据产品特征判断产品是否能够分拆。对于能够分拆的产品将其拆分为保险部分和非保险部分；2）对于不能进行分拆的产品，判断原保险是否转移保险风险；3）判断原保险保单的保险风险转移是否具有商业实质；4）判断原保险保单转移的保险风险是否重大。其中判断原保险保单转移的保险风险是否重大的方法和标准如下：
①对于非年金保单，以原保险保单保险风险比较来衡量保险风险转移的显著程度，风险比例=（保险事故发生情境下保险人支付的金额-保险事故不发生情境下保险人支付的金额）/保险事故不发生情境下保险人支付的金额×100%，如果原保险保单保险风险比例在保险期间的一个或多个时点大于等于5%，则确认为保险合同。
②对于年金保单，转移了长寿风险的，确认为保险合同。
本集团基于有效保单的分布状况对每一险种进行测试，如果准备金占比一半以上保单通过测试，则该险种通过重大保险
风险测试。 对于再保险保单，本公司以再保险保单保险风险比例来衡量保险风险转移的显著程度，再保险保单保险风险比例大于1%的，确认为再保险合同。对于显而易见满足转移重大保险风险条件的再保险保单，公司将其直接判定为再保险合同。对于其他再保险保单，公司在全面理解再保险保单的实质及其他相关合同和协议的基础上判断再保险保单转移的保险风险是否重大。
（2）重大精算假设
寿险责任准备金和长期健康险责任准备金依据本集团对于未来给付、保费、相关费用的合理估计并考虑风险边际而确定。合理估计所采用的死亡率、发病率、退保率、折现率和费用假设根据最新的经验分析以及当前和未来的预期而确定。对于由于未来给付、保费、相关费用等现金流的不确定性而带来的负债的不确定性，通过风险边际进行反映。1）折现率 对于未来保险利益受对应资产组合投资收益影响的保险合同，本公司以对应资产组合未来预期投资收益率为折现率假设，考虑货币时间价值对准备金的影响。在确定折现率假设时，本公司考虑以往投资经验、目前和未来投资组合、收益率趋势和波动性，2019年12月31日包含风险边际的折现率假设为5.20%。 对于未来保险利益不受对应资产组合投资收益影响的保险合同，本公司以中国债券信息网上公布的“保险合同准备金计量基准收益率曲线”为基础，同时考虑合理溢价确定折现率假设。折现率假设受未来宏观经济、货币及汇率政策、资本市场、保险基金投资渠道等因素影响，存在不确定性。本公司考虑风险边际因素，以资产负债表日可获取的当前信息为基础确定折现率假设。2019年12月31日包含风险边际的折现率假设为2.99%至4.56%。2）死亡率和发病率 死亡率和发病率的假设是根据本集团签发的保单死亡率经验和发病率经验确定。死亡率和发病率因被保险人年龄和保险合同类型的不同而变化。本集团根据《中国人寿保险业经验生命表（2010-2013）》确定死亡率假设，并作适当调整以反映本集团长期的历史死亡率经验。寿险合同死亡率的不确定性主要来自流行病以及生活方式的广泛改变，这些都会导致未来死亡经验恶化，进而导致负债不足。与此相类似，医疗保健和社会条件的持续改进会带来寿命的延长也对本集团的年金保险带来长寿风险。 本集团根据对历史经验的分析和对未来经验的预测来确定重大疾病保险的发病率假设。不确定性主要来自两方面。首先，生活方式的改变会导致未来发病率经验恶化。其次，医疗技术的发展和保单持有人享有的医疗设施覆盖率的提高会提前重大疾病的确诊时间。导致重大疾病的给付提前。如果当期的发病率假设没有适当反映这些长期趋势，这两方面最终都会导致负债不足。 死亡率及疾病发生率假设受未来国民生活方式改变、医疗技术发展及社会条件进步等因素影响，存在不确定性。本集团使用的死亡率和发病率的假设考虑了风险边际。3）退保率 退保率的假设受未来宏观经济、可替代金融工具、市场竞争等因素影响，存在不确定性。本集团考虑风险边际因素，根据过去可信赖的经验、当前状况和对未来的预期确定的，以资产负债表日可获取的当前信息为基础确定。4）保单红利假设 保单红利的假设受分红保险账户的预期投资收益率、本公司的红利政策、保单持有人的合理预期等因素影响，存在不确定性。本集团有责任向分红险合同持有人支付不低于累计可分配收益的70%作为保单保户红利。5）费用假设 费用假设基于预计保单单位成本，并考虑风险边际。单位成本是基于对实际经验的分析和未来的预期。单位成本因素以每份保单和保费的百分比的形式表示。费用假设受未来通货膨胀，市场竞争等因素影响，存在不确定性。本集团考虑风险边际因素，以资产负债表日可获取的当前信息为基础确定费用假设。
（3）应收款项减值
本集团在资产负债表日对于应收款项始终按照整个存续期内的预期信用损失计量减值准备。
（4）存货减值准备
本集团定期估计存货的可变现净值，并对存货成本高于可变现净值的差额确认存货跌价损失。本集团在估计存货的可变现净值时，以同类货物的预计售价减去完工时将要发生的成本、销售费用以及相关税费后的金额确定。当实际售价或成本费
用与以前估计不同时，管理层将会对可变现净值进行相应的调整。因此根据现有经验进行估计的结果可能会与之后实际结果有所不同，可能导致对资产负债表中的存货账面价值的调整。因此存货跌价准备的金额可能会随上述原因而发生变化。对存货跌价准备的调整将影响估计变更当期的损益。
（5）固定资产减值准备的会计估计
本集团在资产负债表日对存在减值迹象的房屋建筑物、机器设备等固定资产进行减值测试。固定资产的可收回金额为其预计未来现金流量的现值和资产的公允价值减去处置费用后的净额中较高者，其计算需要采用会计估计。如果管理层对资产组和资产组组合未来现金流量计算中采用的毛利率进行修订，修订后的毛利率低于目前采用的毛利率，本集团需对固定资产增加计提减值准备。如果管理层对应用于现金流量折现的税前折现率进行重新修订，修订后的税前折现率高于目前采用的折现率，本集团需对固定资产增加计提减值准备。如果实际毛利率或税前折现率高于或低于管理层估计，本集团不能转回原已计提的固定资产减值准备。
（6）递延所得税资产确认的会计估计
递延所得税资产的估计需要对未来各个年度的应纳税所得额及适用的税率进行估计，递延所得税资产的实现取决于集团未来是否很可能获得足够的应纳税所得额。未来税率的变化和暂时性差异的转回时间也可能影响所得税费用（收益）以及递延所得税的余额。上述估计的变化可能导致对递延所得税的重要调整。
（7）固定资产、无形资产的可使用年限
本集团至少于每年年度终了，对固定资产和无形资产的预计使用寿命进行复核。预计使用寿命是管理层基于同类资产历史经验、参考同行业普遍所应用的估计并结合预期技术更新而决定的。当以往的估计发生重大变化时，则相应调整未来期间的折旧费用和摊销费用。
（8）非保险合同负债的确定
非保险合同项下的相关负债采用实际利率法按照摊余成本并考虑退保选择权进行后续计量，本集团在非保险合同发单时点根据未来净现金流计算内含回报率并锁定为负债计量的贴现率。
（9）金融工具的公允价值确定
公允价值指在公平交易而非被迫或清算时，熟悉情况的交易双方自愿进行交换的金额。本集团在估计金融工具的公允价值时所采取的方法和假设为：1）股权型投资：其公允价值以其最近的市场报价为基础来确定。如果没有最近的市场报价可供参考，公允价值可根据观察到的最近发生的交易价格或者可比较投资的最近的市场报价或其它市场普遍接受的估值方法确认。采用估值方法时，尽可能最大程度使用市场参数，减少使用与本集团特定相关的参数。对于公允价值不能可靠计量的股权型投资，以其成本计量。2）定期存款：资产负债表账面价值近似公允价值。
51、重要会计政策和会计估计变更
（1）重要会计政策变更
√ 适用 □ 不适用
| 会计政策变更的内容和原因 | 审批程序 | 备注 |
| 2017年，财政部修订发布了《企业会计准则第22号—金融工具确认和计量》《企业会计准则第23号—金融资产转移》《企业会计准则第24号—套期会计》《企业会计准则第37号—金融工具列报》四项会计准则（以下统称新金融工具准则），本集团在编制2019年度财务报表时，执行了新金融工具准则，并按照有关的衔接规定进行了处理。 | 相关会计政策变更已经本公司第七届董事会第 90 次会议批准。 |
| 2019年5月，财政部发布《关于印发修订<企业会计准则第7号—非货币性资产交换>的通知》（财会[2019]8号）、《关于印发修订<企业会计准则第12号—债务重组>的通知》（财会[2019]9号），本集团根据通知的规定，自2019年6月10月和2019年6月17日开始分别执行变更后的前述准则。 | 相关会计政策变更已经本公司第八届董事会第 6次会议批准。 |
| 会计估计变更的内容和原因 | 审批程序 | 开始适用的时点 | 备注 |
| 项目 | 2018年12月31日 | 2019年01月01日 | 调整数 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 4,862,735,172.01 | 4,862,735,172.01 | |
| 结算备付金 | 9,317,929.41 | 9,317,929.41 | |
| 拆出资金 | |||
| 交易性金融资产 | 15,706,502,997.70 | 15,706,502,997.70 | |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | 7,145,076,277.61 | -7,145,076,277.61 | |
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | |||
| 应收账款 | 1,780,707,664.29 | 1,818,586,661.46 | 37,878,997.17 |
| 应收款项融资 | |||
| 预付款项 | 185,273,276.40 | 185,273,276.40 | |
| 应收保费 | 4,230,000.00 | 4,230,000.00 |
| 应收分保账款 | 4,000,564.92 | 4,000,564.92 | |
| 应收分保合同准备金 | 3,620,980,445.54 | 3,620,980,445.54 | |
| 保户质押贷款 | 58,729,824.56 | 58,729,824.56 | |
| 其他应收款 | 3,449,521,287.94 | 3,207,706,496.04 | -241,814,791.90 |
| 其中：应收利息 | 227,195,261.45 | -227,195,261.45 | |
| 应收股利 | 17,257,500.00 | 17,257,500.00 | |
| 买入返售金融资产 | 329,311,310.00 | 329,311,310.00 | |
| 存货 | 33,417,619,061.70 | 33,417,619,061.70 | |
| 存出保证金 | 400,000.00 | 400,000.00 | |
| 合同资产 | |||
| 持有待售资产 | 138,758,774.51 | 138,758,774.51 | |
| 一年内到期的非流动资产 | 22,176,561.60 | 1,555,353,247.31 | 1,533,176,685.71 |
| 其他流动资产 | 243,362,392.84 | 225,259,978.10 | -18,102,414.74 |
| 流动资产合计 | 55,272,200,543.33 | 65,144,765,739.66 | 9,872,565,196.33 |
| 非流动资产： | |||
| 发放贷款和垫款 | 5,780,000,000.00 | -5,780,000,000.00 | |
| 定期存款 | 504,000,000.00 | -504,000,000.00 | |
| 债权投资 | 2,605,601,293.43 | 2,605,601,293.43 | |
| 可供出售金融资产 | 17,764,874,060.58 | -17,764,874,060.58 | |
| 其他债权投资 | 2,009,050,735.93 | 2,009,050,735.93 | |
| 持有至到期投资 | 85,267,585.26 | -85,267,585.26 | |
| 长期应收款 | 111,474,012.27 | 37,326,012.27 | -74,148,000.00 |
| 长期股权投资 | 557,153,986.29 | 557,153,986.29 | |
| 其他权益工具投资 | 973,586,000.00 | 973,586,000.00 | |
| 其他非流动金融资产 | 8,894,223,562.97 | 8,894,223,562.97 | |
| 存出资本保证金 | 260,000,000.00 | 273,122,530.24 | 13,122,530.24 |
| 投资性房地产 | 817,909,293.32 | 817,909,293.32 | |
| 固定资产 | 3,096,742,275.84 | 3,096,742,275.84 | |
| 在建工程 | 18,393,805.75 | 18,393,805.75 | |
| 生产性生物资产 | 479,472.00 | 479,472.00 | |
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | |||
| 无形资产 | 335,582,946.20 | 335,582,946.20 |
| 开发支出 | 11,274,657.08 | 11,274,657.08 | |
| 商誉 | 5,258,392,735.84 | 5,258,392,735.84 | |
| 长期待摊费用 | 105,878,937.23 | 105,878,937.23 | |
| 递延所得税资产 | 2,252,498,742.98 | 2,246,994,475.80 | -5,504,267.18 |
| 其他非流动资产 | 9,720,344,174.53 | 9,610,344,174.53 | -110,000,000.00 |
| 其他资产 | 3,454,330.47 | 3,454,330.47 | |
| 非流动资产合计 | 46,683,721,015.64 | 36,855,511,225.19 | -9,828,209,790.45 |
| 资产总计 | 101,955,921,558.97 | 102,000,276,964.85 | 44,355,405.88 |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 2,470,400,000.00 | 2,474,187,962.84 | 3,787,962.84 |
| 向中央银行借款 | |||
| 拆入资金 | |||
| 交易性金融负债 | |||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | 522,441,258.42 | 522,441,258.42 | |
| 应付账款 | 4,609,594,184.72 | 4,609,594,184.72 | |
| 预收款项 | 8,985,988,222.13 | 8,985,988,222.13 | |
| 预收保费 | 988,000.00 | 988,000.00 | |
| 合同负债 | |||
| 卖出回购金融资产款 | |||
| 吸收存款及同业存放 | |||
| 代理买卖证券款 | |||
| 代理承销证券款 | |||
| 应付职工薪酬 | 212,424,618.71 | 212,424,618.71 | |
| 应交税费 | 1,996,871,788.24 | 1,996,871,788.24 | |
| 其他应付款 | 8,563,369,078.17 | 8,202,408,958.56 | -360,960,119.61 |
| 其中：应付利息 | 365,524,331.52 | -365,524,331.52 | |
| 应付股利 | |||
| 应付手续费及佣金 | 49,063,343.98 | 49,063,343.98 | |
| 应付分保账款 | 3,541,670,849.42 | 3,541,670,849.42 | |
| 应付赔付款 | 276,565,240.56 | 276,565,240.56 | |
| 应付保单红利 | 106,092,708.31 | 106,092,708.31 |
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | 9,345,105,364.42 | 9,354,693,331.48 | 9,587,967.06 |
| 其他流动负债 | 39,074,079.41 | 39,074,079.41 | |
| 流动负债合计 | 40,719,648,736.49 | 40,388,402,338.48 | -331,246,398.01 |
| 非流动负债： | |||
| 保险合同准备金 | 9,805,486,453.65 | 9,805,486,453.65 | |
| 保户储金及投资款 | 7,459,013,648.19 | 7,459,013,648.19 | |
| 长期借款 | 20,698,718,456.30 | 20,768,657,550.86 | 69,939,094.56 |
| 应付债券 | 2,689,039,749.23 | 2,966,684,844.38 | 277,645,095.15 |
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | |||
| 长期应付款 | 396,999,437.61 | 396,999,437.61 | |
| 长期应付职工薪酬 | |||
| 预计负债 | |||
| 递延收益 | 314,027,211.29 | 314,027,211.29 | |
| 递延所得税负债 | 149,266,196.45 | 152,369,789.53 | 3,103,593.08 |
| 其他非流动负债 | |||
| 其他负债 | 16,474,624.37 | 16,474,624.37 | |
| 非流动负债合计 | 41,529,025,777.09 | 41,863,375,768.18 | 334,349,991.09 |
| 负债合计 | 82,248,674,513.58 | 82,251,778,106.66 | 3,103,593.08 |
| 所有者权益： | |||
| 股本 | 7,005,254,679.00 | 7,005,254,679.00 | |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 1,105,817,934.24 | 1,105,817,934.24 | |
| 减：库存股 | |||
| 其他综合收益 | -87,248,905.84 | 4,435,250.48 | 91,684,156.32 |
| 专项储备 | |||
| 盈余公积 | 758,288,264.37 | 758,288,264.37 | |
| 一般风险准备 | |||
| 未分配利润 | 8,248,569,152.09 | 8,187,495,183.91 | -61,073,968.18 |
| 归属于母公司所有者权益合计 | 17,030,681,123.86 | 17,061,291,312.00 | 30,610,188.14 |
| 少数股东权益 | 2,676,565,921.53 | 2,687,207,546.19 | 10,641,624.66 |
| 所有者权益合计 | 19,707,247,045.39 | 19,748,498,858.19 | 41,251,812.80 |
| 负债和所有者权益总计 | 101,955,921,558.97 | 102,000,276,964.85 | 44,355,405.88 |
| 项目 | 2018年12月31日 | 2019年01月01日 | 调整数 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 40,841,425.82 | 40,841,425.82 | |
| 交易性金融资产 | 469,568,000.00 | 469,568,000.00 | |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | |||
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | |||
| 应收账款 | 60,096,056.79 | 43,442,435.35 | -16,653,621.44 |
| 应收款项融资 | |||
| 预付款项 | 5,766,049.97 | 5,766,049.97 | |
| 其他应收款 | 4,668,090,366.87 | 4,670,849,850.16 | 2,759,483.29 |
| 其中：应收利息 | |||
| 应收股利 | 17,257,500.00 | 17,257,500.00 | |
| 存货 | 178,423,862.42 | 178,423,862.42 | |
| 合同资产 | |||
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | 796,000.00 | -796,000.00 | |
| 其他流动资产 | 58,364,836.99 | 58,364,836.99 | |
| 流动资产合计 | 5,012,378,598.86 | 5,467,256,460.71 | 454,877,861.85 |
| 非流动资产： | |||
| 债权投资 | |||
| 可供出售金融资产 | 406,820,000.00 | -406,820,000.00 | |
| 其他债权投资 |
| 持有至到期投资 | |||
| 长期应收款 | 97,055,576.27 | 35,103,576.27 | -61,952,000.00 |
| 长期股权投资 | 41,649,078,679.61 | 41,649,078,679.61 | |
| 其他权益工具投资 | |||
| 其他非流动金融资产 | |||
| 投资性房地产 | 81,110,461.21 | 81,110,461.21 | |
| 固定资产 | 8,686,719.80 | 8,686,719.80 | |
| 在建工程 | 726,376.65 | 726,376.65 | |
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | |||
| 无形资产 | 3,042,673.13 | 3,042,673.13 | |
| 开发支出 | |||
| 商誉 | |||
| 长期待摊费用 | |||
| 递延所得税资产 | 751,232,875.80 | 754,706,410.34 | 3,473,534.54 |
| 其他非流动资产 | 1,000,000,000.00 | 1,000,000,000.00 | |
| 非流动资产合计 | 43,997,753,362.47 | 43,532,454,897.01 | -465,298,465.46 |
| 资产总计 | 49,010,131,961.33 | 48,999,711,357.72 | -10,420,603.61 |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 40,700,000.00 | 40,700,000.00 | |
| 交易性金融负债 | |||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | |||
| 应付账款 | 104,667,902.24 | 104,667,902.24 | |
| 预收款项 | 18,288,800.58 | 18,288,800.58 | |
| 合同负债 | |||
| 应付职工薪酬 | 4,026,785.72 | 4,026,785.72 | |
| 应交税费 | 35,666,195.51 | 35,666,195.51 | |
| 其他应付款 | 17,461,123,593.41 | 17,132,838,910.39 | -328,284,683.02 |
| 其中：应付利息 | 328,284,683.02 | -328,284,683.02 | |
| 应付股利 |
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | 6,249,874,227.05 | 6,249,874,227.05 | |
| 其他流动负债 | 19,992,567.71 | 19,992,567.71 | |
| 流动负债合计 | 23,934,340,072.22 | 23,606,055,389.20 | -328,284,683.02 |
| 非流动负债： | |||
| 长期借款 | 11,189,361,576.30 | 11,240,001,164.17 | 50,639,587.87 |
| 应付债券 | 2,689,039,749.23 | 2,966,684,844.38 | 277,645,095.15 |
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | |||
| 长期应付款 | 106,810,961.01 | 106,810,961.01 | |
| 长期应付职工薪酬 | |||
| 预计负债 | |||
| 递延收益 | |||
| 递延所得税负债 | 69,722,500.00 | 69,722,500.00 | |
| 其他非流动负债 | |||
| 非流动负债合计 | 14,054,934,786.54 | 14,383,219,469.56 | 328,284,683.02 |
| 负债合计 | 37,989,274,858.76 | 37,989,274,858.76 | |
| 所有者权益： | |||
| 股本 | 7,005,254,679.00 | 7,005,254,679.00 | |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 1,259,164,980.33 | 1,259,164,980.33 | |
| 减：库存股 | |||
| 其他综合收益 | 209,167,500.00 | -209,167,500.00 | |
| 专项储备 | |||
| 盈余公积 | 862,798,469.42 | 862,798,469.42 | |
| 未分配利润 | 1,684,471,473.82 | 1,883,218,370.21 | 198,746,896.39 |
| 所有者权益合计 | 11,020,857,102.57 | 11,010,436,498.96 | -10,420,603.61 |
| 负债和所有者权益总计 | 49,010,131,961.33 | 48,999,711,357.72 | -10,420,603.61 |
（4）2019年起执行新金融工具准则或新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
□ 适用 √ 不适用
52、其他
六、税项
1、主要税种及税率
| 税种 | 计税依据 | 税率 |
| 增值税 | 房地产销售收入、租金收入、物业收入、基金收入、保险收入、证券业务收入等 | 5%、6%、9%、10% |
| 城市维护建设税 | 按应缴纳的流转税额 | 5%、7% |
| 企业所得税 | 应纳税所得额 | 0%、15%、25% |
| 房产税 | 以房屋租金收入为计算基数 | 12% |
| 房产税 | 以房产原值的70% | 1.2% |
| 教育费附加 | 按应缴纳的流转税额 | 3% |
| 地方教育费附加 | 按应缴纳的流转税额 | 2% |
| 土地增值税 | 按转让房地产所取得的增值额和规定的税率计征 | 按超率累进税率30%-60% |
| 纳税主体名称 | 所得税税率 |
| 中天城投集团贵阳房地产开发有限公司 | 15% |
| 中天城投集团城市建设有限公司 | 15% |
| 中天城投集团贵阳国际金融中心有限责任公司 | 15% |
| 中天城投集团物业管理有限公司 | 15% |
| 中天康养有限公司 | 15% |
| 贵阳国际会议展览中心有限公司 | 15% |
| 贵阳市观山湖区中天帝景A区幼儿园 | 15% |
| 贵阳市云岩区中天幼儿园 | 15% |
| 贵阳观山湖中天口腔门诊部有限公司 | 15% |
| 贵州中天社康医院管理有限公司 | 15% |
| 贵阳中天康养健康体检管理有限公司 | 15% |
| 贵阳中天中学 | 0% |
| 贵阳市观山湖区会展B区幼儿园 | 0% |
| 贵州中黔金融资产交易中心有限公司 | 15% |
| 上述以外的其他纳税主体 | 25% |
3、其他
七、合并财务报表项目注释
1、货币资金
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 库存现金 | 258,323.43 | 759,347.95 |
| 银行存款 | 4,799,520,578.48 | 4,698,966,965.04 |
| 其他货币资金 | 53,174,908.00 | 163,008,859.02 |
| 合计 | 4,852,953,809.91 | 4,862,735,172.01 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 结算备付金 | 63,586,017.32 | 9,317,929.41 |
| 合计 | 63,586,017.32 | 9,317,929.41 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | 17,019,049,861.33 | 15,706,502,997.70 |
| 其中： | ||
| 债务工具投资 | 4,184,965,478.08 | 7,278,965,079.65 |
| 权益工具投资 | 12,834,084,383.25 | 8,427,537,918.05 |
| 其中： | ||
| 合计 | 17,019,049,861.33 | 15,706,502,997.70 |
4、衍生金融资产
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 账龄 | 年末余额 | 年初余额 | ||
| 金额 | 比例（%） | 金额 | 比例（%） | |
| 3个月以内 | 5,237,000.00 | 100.00 | 4,230,000.00 | 100.00 |
| 3个月到1年以内 | ||||
| 1年以上 | ||||
| 合计 | 5,237,000.00 | 100.00 | 4,230,000.00 | 100.00 |
| 项目 | 年末余额 | 年初余额 |
| 健康险 | 5,237,000.00 | 4,230,000.00 |
| 其中：长期险 | 5,237,000.00 | 4,230,000.00 |
| 短期险 | ||
| 合计 | 5,237,000.00 | 4,230,000.00 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 商业承兑票据 | 330,000.00 | |
| 合计 | 330,000.00 |
| 类别 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | |
| 金额 | 比例 | 金额 | 计提比例 | 金额 | 比例 | 金额 | 计提比例 | |||
| 其中： | ||||||||||
| 其中： |
| 名称 | 期末余额 | |||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例 | 计提理由 | |
| 名称 | 期末余额 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例 | |
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 核销 | 其他 | |||
| 项目 | 期末已质押金额 |
| 项目 | 期末终止确认金额 | 期末未终止确认金额 |
| 项目 | 期末转应收账款金额 |
其他说明
（6）本期实际核销的应收票据情况
单位： 元
| 项目 | 核销金额 |
| 单位名称 | 应收票据性质 | 核销金额 | 核销原因 | 履行的核销程序 | 款项是否由关联交易产生 |
| 类别 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | |||||
| 金额 | 比例 | 金额 | 计提比例 | 金额 | 比例 | 金额 | 计提比例 | |||
| 按单项计提坏账准备的应收账款 | 7,528,250.00 | 0.56% | 7,528,250.00 | 100.00% | 1,501,200.00 | 0.08% | 1,501,200.00 | 100.00% | ||
| 其中： | ||||||||||
| 按组合计提坏账准备的应收账款 | 1,339,678,940.66 | 107,847,548.92 | 1,231,831,391.74 | 1,944,465,278.43 | 125,878,616.97 | 1,818,586,661.46 | ||||
| 其中： | ||||||||||
| 购房款 | 986,756,061.05 | 73.24% | 90,437,115.47 | 9.17% | 896,318,945.58 | 1,757,740,728.05 | 90.33% | 114,256,771.46 | 6.50% | 1,643,483,956.59 |
| 其他非金融类款 | 119,560,462.97 | 8.87% | 14,871,211.90 | 12.44% | 104,689,251.07 | 102,545,343.40 | 5.27% | 10,910,424.64 | 10.64% | 91,634,918.76 |
| 低风险金融类款项 | 67,920,571.83 | 5.05% | 67,920,571.83 | 36,751,148.65 | 1.89% | 36,751,148.65 | ||||
| 其他金融类款 | 165,441,844.81 | 12.28% | 2,539,221.55 | 1.53% | 162,902,623.26 | 47,428,058.33 | 2.43% | 711,420.87 | 1.50% | 46,716,637.46 |
| 合计 | 1,347,207,190.66 | 100.00% | 115,375,798.92 | 1,231,831,391.74 | 1,945,966,478.43 | 100.00% | 127,379,816.97 | 1,818,586,661.46 | ||
| 名称 | 期末余额 | |||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例 | 计提理由 | |
| 罗红星 | 1,390,000.00 | 1,390,000.00 | 100.00% | 预计无法收回 |
| 李晖 | 4,500,000.00 | 4,500,000.00 | 100.00% | 预计无法收回 |
| 贵阳云岩贵中土地开发基本建设投资有限公司 | 1,000,000.00 | 1,000,000.00 | 100.00% | 预计无法收回 |
| 北京创意行通展览展示有限公司 | 501,200.00 | 501,200.00 | 100.00% | 预计无法收回 |
| 西安苏品汇会展服务有限公司 | 137,050.00 | 137,050.00 | 100.00% | 预计无法收回 |
| 合计 | 7,528,250.00 | 7,528,250.00 | -- | -- |
| 名称 | 期末余额 | |||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例 | 计提理由 | |
| 名称 | 期末余额 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例 | |
| 购房款 | 986,756,061.05 | 90,437,115.47 | 9.17% |
| 其他非金融类款项 | 119,560,462.97 | 14,871,211.90 | 12.44% |
| 低风险金融类款项 | 67,920,571.83 | ||
| 其他金融类款 | 165,441,844.81 | 2,539,221.55 | 1.53% |
| 合计 | 1,339,678,940.66 | 107,847,548.92 | -- |
| 名称 | 期末余额 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例 | |
| 账龄 | 账面余额 |
| 1年以内（含1年） | 571,076,053.03 |
| 1至2年 | 220,803,326.43 |
| 2至3年 | 367,267,258.13 |
| 3年以上 | 188,060,553.07 |
| 3至4年 | 77,746,979.47 |
| 4至5年 | 10,853,726.17 |
| 5年以上 | 99,459,847.43 |
| 合计 | 1,347,207,190.66 |
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 核销 | 其他 | |||
| 按单项计提坏账准备的应收账款 | 1,501,200.00 | 6,027,050.00 | 7,528,250.00 | |||
| 按组合计提坏账准备的应收账款 | 125,878,616.97 | -18,029,568.05 | 1,500.00 | 107,847,548.92 | ||
| 合计 | 127,379,816.97 | -12,002,518.05 | 1,500.00 | 115,375,798.92 | ||
| 单位名称 | 收回或转回金额 | 收回方式 |
| 项目 | 核销金额 |
| 王俊杰 | 1,500.00 |
| 单位名称 | 应收账款性质 | 核销金额 | 核销原因 | 履行的核销程序 | 款项是否由关联交易产生 |
| 单位名称 | 应收账款期末余额 | 占应收账款期末余额合计数的比例 | 坏账准备期末余额 |
| 客户一 | 310,890,504.00 | 23.08% | 21,069,454.00 |
| 客户二 | 60,000,000.00 | 4.45% | 900,000.00 |
| 客户三 | 59,642,880.00 | 4.43% | 12,489,219.07 |
| 客户四 | 59,532,829.00 | 4.42% | 3,671,426.91 |
| 客户五 | 56,291,955.40 | 4.18% | 422,189.67 |
| 合计 | 546,358,168.40 | 40.55% |
| 项目 | 年末余额 | 年初余额 |
| 应收分保账款 | 3,452,777,928.72 | 4,000,564.92 |
| 减：坏账准备 |
| 净额 | 3,452,777,928.72 | 4,000,564.92 |
| 项目 | 年末余额 | 年初余额 |
| 3个月以内（含3个月） | 54,059.36 | |
| 3个月至1年（含1年） | 3,452,777,928.72 | 3,946,505.56 |
| 1年以上 | ||
| 合计 | 3,452,777,928.72 | 4,000,564.92 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
如是按照预期信用损失一般模型计提应收款项融资减值准备，请参照其他应收款的披露方式披露减值准备的相关信息：
□ 适用 √ 不适用
其他说明：
10、预付款项
（1）预付款项按账龄列示
单位： 元
| 账龄 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 金额 | 比例 | 金额 | 比例 | |
| 1年以内 | 2,098,540,669.82 | 97.61% | 151,163,414.44 | 81.59% |
| 1至2年 | 29,776,108.47 | 1.39% | 24,092,843.26 | 13.00% |
| 2至3年 | 12,066,702.31 | 0.56% | 6,594,318.82 | 3.56% |
| 3年以上 | 9,419,516.52 | 0.44% | 3,422,699.88 | 1.85% |
| 合计 | 2,149,802,997.12 | -- | 185,273,276.40 | -- |
| 项目 | 年末余额 | 年初余额 |
| 应收分保寿险责任准备金 | 2,826,577,218.52 | 3,620,921,176.65 |
| 应收分保长期健康险准备金 | 59,268.89 | 59,268.89 |
| 合计 | 2,826,636,487.41 | 3,620,980,445.54 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应收股利 | 28,957,500.00 | 17,257,500.00 |
| 其他应收款 | 2,972,754,822.59 | 3,190,448,996.04 |
| 合计 | 3,001,712,322.59 | 3,207,706,496.04 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 借款单位 | 期末余额 | 逾期时间 | 逾期原因 | 是否发生减值及其判断依据 |
| 项目(或被投资单位) | 期末余额 | 期初余额 |
| 贵阳银行股份有限公司 | 28,957,500.00 | 17,257,500.00 |
| 合计 | 28,957,500.00 | 17,257,500.00 |
| 项目(或被投资单位) | 期末余额 | 账龄 | 未收回的原因 | 是否发生减值及其判断依据 |
| 贵阳银行股份有限公司 | 17,257,500.00 | 1-2年 | 因股权质押，相应股利分红被冻结 | 未发生减值 |
| 合计 | 17,257,500.00 | -- | -- | -- |
3）坏账准备计提情况
□ 适用 √ 不适用
其他说明：
（3）其他应收款
1）其他应收款按款项性质分类情况
单位： 元
| 款项性质 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 金融资产转让款* | 1,195,213,327.39 | 1,612,209,382.96 |
| 往来款 | 1,048,287,416.53 | 1,262,174,082.77 |
| 万能险分保业务资产 | 503,559,908.15 | 30,000,000.00 |
| 保证金及押金 | 168,726,269.91 | 123,499,871.50 |
| 市政设施配套费 | 126,258,123.52 | 71,228,367.12 |
| 备用金 | 30,087,709.11 | 48,709,973.69 |
| 代垫款项 | 20,729,080.42 | 35,594,988.54 |
| 新型墙体材料专项基金 | 36,558,956.54 | 105,649,927.44 |
| 土地预存款 | 13,967,023.00 | |
| 其他 | 120,686,659.92 | 48,777,256.19 |
| 合计 | 3,250,107,451.49 | 3,351,810,873.21 |
| 坏账准备 | 第一阶段 | 第二阶段 | 第三阶段 | 合计 |
| 未来12个月预期信用损失 | 整个存续期预期信用损失(未发生信用减值) | 整个存续期预期信用损失(已发生信用减值) | ||
| 2019年1月1日余额 | 148,230,710.17 | 6,768,000.00 | 6,363,167.00 | 161,361,877.17 |
| 2019年1月1日余额在本期 | —— | —— | —— | —— |
| 本期计提 | 19,901,583.17 | 49,632,000.00 | 47,142,889.06 | 116,676,472.23 |
| 本期核销 | 685,720.50 | 685,720.50 | ||
| 2019年12月31日余额 | 167,446,572.84 | 56,400,000.00 | 53,506,056.06 | 277,352,628.90 |
按账龄披露
单位： 元
| 账龄 | 账面余额 |
| 1年以内（含1年） | 1,285,817,674.10 |
| 1至2年 | 1,444,592,656.15 |
| 2至3年 | 279,883,227.76 |
| 3年以上 | 239,813,893.48 |
| 3至4年 | 119,133,158.14 |
| 4至5年 | 8,418,631.59 |
| 5年以上 | 112,262,103.75 |
| 合计 | 3,250,107,451.49 |
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 核销 | 其他 | |||
| 按单项计提坏账准备的其他应收款 | 7,882,167.00 | 102,023,889.06 | 109,906,056.06 | |||
| 按组合计提坏账准备的其他应收款 | 153,479,710.17 | 14,652,583.17 | 685,720.50 | 167,446,572.84 | ||
| 合计 | 161,361,877.17 | 116,676,472.23 | 685,720.50 | 277,352,628.90 | ||
| 单位名称 | 转回或收回金额 | 收回方式 |
| 单位名称 | 款项的性质 | 期末余额 | 账龄 | 占其他应收款期末余额合计数的比例 | 坏账准备期末余额 |
| 贵阳恒森房地产开发有限公司 | 金融资产转让款 | 1,195,213,327.39 | 1年以内/1-2年 | 36.77% | |
| 中国人寿再保险有限责任公司 | 万能险分保业务资产 | 480,110,205.43 | 1年以内 | 14.77% | |
| 贵州瑜赛进丰房地产开发有限公司 | 往来款 | 243,564,609.04 | 1年以内/2-3年 | 7.49% | 20,998,325.93 |
| 贵州合石电子商务有限公司 | 往来款 | 188,000,000.00 | 1-2年 | 5.78% | 56,400,000.00 |
| 贵阳市云岩区东线建设指挥部 | 往来款 | 175,086,262.86 | 1-4年 | 5.39% | 33,907,446.11 |
| 合计 | -- | 2,281,974,404.72 | -- | 70.20% | 111,305,772.04 |
| 单位名称 | 政府补助项目名称 | 期末余额 | 期末账龄 | 预计收取的时间、金额及依据 |
| 账龄 | 年末余额 | 年初余额 |
| 六个月以内 | 102,054,906.13 | 58,729,824.56 |
| 六个月以上 | ||
| 合计 | 102,054,906.13 | 58,729,824.56 |
（1）存货分类
公司需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第3号——上市公司从事房地产业务》的披露要求按性质分类：
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 跌价准备 | 账面价值 | 账面余额 | 跌价准备 | 账面价值 | |
| 开发成本 | 26,734,341,479.98 | 26,734,341,479.98 | 24,980,026,892.43 | 24,980,026,892.43 | ||
| 开发产品 | 8,631,721,402.57 | 8,631,721,402.57 | 8,383,710,224.26 | 8,383,710,224.26 | ||
| 库存材料 | 36,867,909.00 | 36,867,909.00 | 39,471,411.30 | 39,471,411.30 | ||
| 低值易耗品 | 2,960,501.55 | 2,960,501.55 | 1,645,167.52 | 1,645,167.52 | ||
| 库存商品 | 5,259,293.97 | 5,259,293.97 | 1,088,770.84 | 1,088,770.84 | ||
| 委托加工物质 | 1,453,176.50 | 1,453,176.50 | 8,275,965.38 | 8,275,965.38 | ||
| 其他 | 4,358,114.28 | 4,358,114.28 | 3,400,629.97 | 3,400,629.97 | ||
| 合计 | 35,416,961,877.85 | 35,416,961,877.85 | 33,417,619,061.70 | 33,417,619,061.70 | ||
| 项目名称 | 竣工时间 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | 利息资本化累计金额 | 其中：本期利息资本化金额 |
| 中天花园三期 | 2015年12月01日 | 56,604,160.14 | 2,681,803.63 | 53,922,356.51 | |||
| 中天世纪新城三期 | 2016年03月01日 | 110,514,554.17 | 2,103,000.00 | 108,411,554.17 | |||
| 中天南湖一、二期 | 2015年12月01日 | 4,642,794.20 | 307,541.00 | 307,541.00 | 4,642,794.20 | ||
| 中天万里湘江 | 2018年12月01日 | 311,139,036.80 | 6,235,983.70 | 32,497,499.68 | 284,877,520.82 | ||
| 景怡西苑 | 2013年09月01日 | 131,019,423.82 | 2,757,894.30 | 2,757,894.30 | 131,019,423.82 | ||
| 贵阳云岩渔安安井回迁居住区 | 2018年12月01日 | 93,354,468.20 | -326,402.72 | 93,680,870.92 | |||
| 渔安安井温泉旅游城"未来方 | 2019年12月01日 | 4,848,689,966.14 | 3,282,866,855.03 | 3,141,365,234.02 | 4,990,191,587.15 |
| 舟" | |||||||
| 中天会展城 | 2017年12月01日 | 344,474,220.16 | 369,253,225.78 | 289,393,095.22 | 424,334,350.72 | ||
| 中天南湖托斯卡纳 | 2012年01月01日 | 45,666,145.45 | 24,693,793.92 | 20,972,351.53 | |||
| 贵阳国际金融中心一期及商务区 | 2019年03月01日 | 937,249,450.79 | 1,001,690,706.27 | 1,182,334,992.34 | 756,605,164.72 | ||
| 贵阳国际金融中心二期 | 2019年09月01日 | 936,998,649.40 | 1,703,445,543.93 | 1,409,858,156.83 | 1,230,586,036.50 | ||
| 保障房项目E组团 | 2018年01月01日 | 8,782,180.26 | -38,412.00 | 3,710,300.09 | 5,033,468.17 | ||
| 保障房项目（白岩脚公租房项目） | 2019年06月01日 | 462,791,355.64 | 470,607,079.82 | 472,295,676.56 | 461,102,758.90 | ||
| 中天铭廷花园 | 2016年06月01日 | 68,953,285.40 | 16,448,330.15 | 25,425,077.53 | 59,976,538.02 | ||
| 其他项目 | 22,830,533.69 | 1,300,000.00 | 17,765,907.27 | 6,364,626.42 | |||
| 合计 | -- | 8,383,710,224.26 | 6,854,874,747.98 | 6,606,863,569.67 | 8,631,721,402.57 |
| 项目名称 | 预计投资额 （万元） | 年末账面余额 | 年初账面余额 | 跌价准备 |
| 中天花园B区 | 30,753.00 | 76,599,516.48 | 76,502,201.43 | |
| 人民剧场地块 | 290,000.00 | 616,044,473.83 | 615,941,273.83 | |
| 龙洞堡食品工业园 | 183,257,546.21 | 183,161,328.59 | ||
| “贵铝”电解铝片区及生活棚户区改造 | 2,500,000.00 | 118,184,976.30 | ||
| 贵阳国际金融中心三、四期 | 1,913,300.00 | 589,516,284.55 | 588,423,055.13 | |
| 中天文旅城 | 1,230,838.13 | 211,157,569.59 | 201,225,340.86 | |
| 珠海横琴IDG项目 | 543,166.21 | 1,257,223,787.05 |
| 其他项目 | 103,245,174.69 | 83,929,471.04 | ||
| 小计 | —— | 1,898,005,541.65 | 3,006,406,457.93 |
| 项目名称 | 开工时间 | 首批（预计）竣工时间 | 预计投资额（万元） | 年末账面余额 | 年初账面余额 | 跌价准备 |
| 渔安安井温泉旅游城“未来方舟” | 2012.07 | 2020.06 | 3,843,123.00 | 18,618,585,164.93 | 16,803,190,253.06 | |
| 中天悦曦府 | 2018.01 | 2022.12 | 291,815.25 | 2,024,969,513.05 | 2,013,174,236.02 | |
| 珠海横琴IDG项目 | 2019.03 | 2022.03 | 543,166.21 | 1,275,813,973.14 | ||
| 贵阳国际金融中心二期 | 2014.11 | 2020.12 | 1,908,500.00 | 598,820,293.68 | 980,390,811.31 | |
| 中天文旅城 | 2018.04 | 2020.05 | 1,230,838.13 | 432,184,791.41 | 319,971,552.25 | |
| 贵阳国际金融中心一期及商务区 | 2013.01 | 2020.07 | 744,305.00 | 296,822,994.08 | 608,630,995.12 | |
| 保障房项目 | 2011.06 | 2020.03 | 340,300.00 | 228,050,810.38 | 200,873,736.58 | |
| 中天会展城 | 2010.02 | 2018.05 | 598,697.82 | 55,919,537.50 | 615,878,765.52 | |
| 其他项目 | 824,422,371.62 | 77,439,330.26 | ||||
| 小计 | 24,355,589,449.79 | 21,619,549,680.12 |
| 账龄 | 年末余额 | 年初余额 |
| 债券—交易所 | 1,498,901,478.90 | 277,310,992.00 |
| 债券—银行间 | 11,956,125.98 | 52,000,318.00 |
| 减：减值准备 | ||
| 合计 | 1,510,857,604.88 | 329,311,310.00 |
增加所致。
16、合同资产
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 项目 | 变动金额 | 变动原因 |
| 项目 | 本期计提 | 本期转回 | 本期转销/核销 | 原因 |
| 项目 | 期末账面余额 | 减值准备 | 期末账面价值 | 公允价值 | 预计处置费用 | 预计处置时间 |
| 待拆迁的房屋 | 138,758,774.51 | 138,758,774.51 | 138,758,774.51 | 2020年12月31日 | ||
| 合计 | 138,758,774.51 | 138,758,774.51 | 138,758,774.51 | -- |
| 账龄 | 年末余额 | 年初余额 |
| 交易保证金 | 800,000.00 | 400,000.00 |
| 其他 | ||
| 合计 | 800,000.00 | 400,000.00 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 一年内到期的债权投资 | 620,940,132.00 | 901,161,847.31 |
| 一年内到期的其他债权投资 | 461,821,710.07 | 150,191,400.00 |
| 一年内到期的定期存款 | 504,000,000.00 | |
| 应收利息 | 13,048,757.48 | |
| 合计 | 1,095,810,599.55 | 1,555,353,247.31 |
| 债权项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||
| 面值 | 票面利率 | 实际利率 | 到期日 | 面值 | 票面利率 | 实际利率 | 到期日 | |
| 15九鼎债 | 465,210,000.00 | 7.03% | 7.03% | 2020年08月31日 | 465,210,000.00 | 7.03% | 7.03% | 2020年08月31日 |
| 成都保利国际广场债权投资计划 | 300,000,000.00 | 7.20% | 7.20% | 2020年08月06日 | 600,000,000.00 | 7.20% | 7.20% | 2020年08月06日 |
| 合计 | 765,210,000.00 | —— | —— | —— | 1,065,210,000.00 | —— | —— | —— |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 预缴的企业所得税 | 186,481,148.21 | 173,723,761.74 |
| 1年内摊销完毕的长期待摊费用 | 1,516,242.51 | 2,158,743.33 |
| 应交增值税借方余额 | 74,993,116.67 | 33,026,598.09 |
| 短期金融资产投资 | 102,021,019.19 | 15,267,585.26 |
| 其他 | 1,083,289.68 | |
| 合计 | 365,011,526.58 | 225,259,978.10 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 信托计划 | 6,298,000,000.00 | 5,107,345.49 | 6,292,892,654.51 | 100,000,000.00 | 100,000,000.00 | |
| 债权计划 | 2,610,000,000.00 | 2,610,000,000.00 | 1,980,000,000.00 | 1,980,000,000.00 | ||
| 其他 | 266,130,000.00 | 266,130,000.00 | 374,290,000.00 | 374,290,000.00 | ||
| 定期存款 | 504,000,000.00 | 504,000,000.00 | ||||
| 已计利息 | 89,345,625.26 | 89,345,625.26 | 151,311,293.43 | 151,311,293.43 | ||
| 合计 | 9,767,475,625.26 | 5,107,345.49 | 9,762,368,279.77 | 2,605,601,293.43 | 2,605,601,293.43 |
| 债权项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||
| 面值 | 票面利率 | 实际利率 | 到期日 | 面值 | 票面利率 | 实际利率 | 到期日 | |
| 信托计划 | 1,100,000,000.00 | 7.26% | 7.26% | 2021年04月21日 | ||||
| 信托计划 | 999,000,000.00 | 8.09% | 8.09% | 2022年04月20日 | ||||
| 信托计划 | 999,000,000.00 | 8.00% | 8.00% | 2022年08月27日 | ||||
| 信托计划 | 990,000,000.00 | 9.16% | 9.16% | 2022年03月14日 | ||||
| 债权计划 | 130,000,000.00 | 6.25% | 6.25% | 2022年09月04日 | 130,000,000.00 | 6.25% | 6.25% | 2022年09月04日 |
| 债权计划 | 650,000,000.00 | 6.05% | 6.05% | 2021年09月25日 | 650,000,000.00 | 6.05% | 6.05% | 2021年09月25日 |
| 债权计划 | 300,000,000.00 | 6.40% | 6.40% | 2021年09月16日 | 300,000,000.00 | 6.40% | 6.40% | 2021年09月16日 |
| 债权计划 | 300,000,000.00 | 8.60% | 8.60% | 2022年05月31日 | 300,000,000.00 | 8.60% | 8.60% | 2022年05月31日 |
| 信托计划 | 1,210,000,000.00 | 10.00% | 10.00% | 2021年04月18日 | ||||
| 债权计划 | 850,000,000.00 | 8.50% | 8.50% | 2022年01月17日 | ||||
| 债权计划 | 380,000,000.00 | 8.50% | 8.50% | 2022年05月24日 | ||||
| 信托计划 | 500,000,000.00 | 9.16% | 9.16% | 2022年04月12日 | ||||
| 信托计划 | 188,500,000.00 | 10.00% | 10.00% | 2022年09月05日 | ||||
| 信托计划 | 250,000,000.00 | 10.00% | 10.00% | 2021年09月20日 | ||||
| 合计 | 8,846,500,000.00 | —— | —— | —— | 1,380,000,000.00 | —— | —— | —— |
减值准备计提情况
单位： 元
| 坏账准备 | 第一阶段 | 第二阶段 | 第三阶段 | 合计 |
| 未来12个月预期信用损失 | 整个存续期预期信用损失(未发生信用减值) | 整个存续期预期信用损失(已发生信用减值) | ||
| 2019年1月1日余额在本期 | —— | —— | —— | —— |
| 本期计提 | 5,107,345.49 | 5,107,345.49 | ||
| 2019年12月31日余额 | 5,107,345.49 | 5,107,345.49 |
| 项目 | 期初余额 | 应计利息 | 本期公允价值变动 | 期末余额 | 成本 | 累计公允价值变动 | 累计在其他综合收益中确认的损失准备 | 备注 |
| 国开债 | 1,043,023,258.98 | 1,077,989.07 | 124,047.43 | 62,559,769.07 | 63,176,022.59 | -1,694,242.59 | ||
| 公司债 | 966,027,476.95 | 15,348,929.25 | 514,667,929.25 | 499,319,000.00 | 9,986,380.00 | |||
| 合计 | 2,009,050,735.93 | 16,426,918.32 | 124,047.43 | 577,227,698.32 | 562,495,022.59 | -1,694,242.59 | 9,986,380.00 | —— |
| 其他债权项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||
| 面值 | 票面利率 | 实际利率 | 到期日 | 面值 | 票面利率 | 实际利率 | 到期日 | |
| 18康美01 | 499,319,000.00 | 6.80% | 6.80% | 2021年07月20日 | 499,319,000.00 | 6.80% | 6.80% | 2021年07月20日 |
| 合计 | 499,319,000.00 | —— | —— | —— | 499,319,000.00 | —— | —— | —— |
| 坏账准备 | 第一阶段 | 第二阶段 | 第三阶段 | 合计 |
| 未来12个月预期信 | 整个存续期预期信用损失 | 整个存续期预期信用损失 |
| 用损失 | (未发生信用减值) | (已发生信用减值) | ||
| 2019年1月1日余额在本期 | —— | —— | —— | —— |
| 本期计提 | 9,986,380.00 | 9,986,380.00 | ||
| 2019年12月31日余额 | 9,986,380.00 | 9,986,380.00 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | 折现率区间 | ||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | ||
| 渔安、安井片区项目综合开发项目 | 2,222,436.00 | 2,222,436.00 | 2,222,436.00 | 2,222,436.00 | |||
| 贵阳市筑城广场项目 | 28,503,576.27 | 28,503,576.27 | 28,503,576.27 | 28,503,576.27 | |||
| 信托保障基金 | 6,600,000.00 | 6,600,000.00 | |||||
| 合计 | 30,726,012.27 | 30,726,012.27 | 37,326,012.27 | 37,326,012.27 | -- | ||
| 坏账准备 | 第一阶段 | 第二阶段 | 第三阶段 | 合计 |
| 未来12个月预期信用损失 | 整个存续期预期信用损失(未发生信用减值) | 整个存续期预期信用损失(已发生信用减值) | ||
| 2019年1月1日余额在本期 | —— | —— | —— | —— |
24、长期股权投资
单位： 元
| 被投资单位 | 期初余额(账面价值) | 本期增减变动 | 期末余额(账面价值) | 减值准备期末余额 | |||||||
| 追加投资 | 减少投资 | 权益法下确认的投资损益 | 其他综合收益调整 | 其他权益变动 | 宣告发放现金股利或利润 | 计提减值准备 | 其他 | ||||
| 一、合营企业 | |||||||||||
| 二、联营企业 | |||||||||||
| 贵州贵银投资有限公司 | 3,490,767.43 | 3,490,767.43 | |||||||||
| 贵阳富禾股权投资基金管理合伙企业（有限合伙） | 15,508,474.87 | -696,703.25 | 14,811,771.62 | ||||||||
| 中节能（贵州）建筑能源有限公司 | 47,988,235.37 | 5,725,482.90 | -40,007.63 | 53,673,710.64 | |||||||
| 昆明市官渡区古滇大道项目投资建设运营管理有限公司 | 406,867,500.00 | 406,867,500.00 | |||||||||
| 贵阳大数据征信中心有限公司 | 471,336.75 | -56,484.26 | 414,852.49 | ||||||||
| 贵阳大数据资产评估中心有限公司 | 15,495.20 | -15,495.20 | |||||||||
| 上海虎铂股权投资基金管理合伙企业（有限合 | 35,592,788.69 | -522,435.06 | 35,070,353.63 | ||||||||
| 伙） | |||||||||||
| 友山（上海）资产管理有限公司 | 7,840,650.38 | -1,858,180.91 | 5,982,469.47 | ||||||||
| 友山之基股权投资有限公司 | 2,609,504.98 | -1,962,582.77 | 646,922.21 | ||||||||
| 南京友山资产管理有限公司 | 931,668.10 | -210,630.54 | 721,037.56 | ||||||||
| 上海柯斯软件股份有限公司 | 35,837,564.52 | 35,837,564.52 | |||||||||
| 中再（深圳）新兴产业股权投资基金合伙企业（有限合伙） | 1,615,595,960.00 | 7,835,902.91 | 96,596,324.32 | 96,596,324.34 | 1,607,760,057.07 | ||||||
| 深圳紫竹新兴产业升级股权投资基金合伙企业（有限合伙） | 1,339,971,602.78 | 222,480,181.09 | 92,716,536.46 | 1,469,735,247.41 | |||||||
| 小计 | 557,153,986.29 | 2,955,567,562.78 | 47,164,234.86 | 319,479,476.32 | -40,007.63 | 189,312,860.80 | 3,595,683,922.10 | ||||
| 合计 | 557,153,986.29 | 2,955,567,562.78 | 47,164,234.86 | 319,479,476.32 | -40,007.63 | 189,312,860.80 | 3,595,683,922.10 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 建龙微纳新材料股份有限公司 | 34,320,810.00 | |
| 贵州合石电子商务有限公司 | 61,111,100.00 | 61,111,100.00 |
| 贵银优1 | 911,769,300.00 | 912,474,900.00 |
| 其他 | 206,678.59 | |
| 合计 | 1,007,407,888.59 | 973,586,000.00 |
| 项目名称 | 确认的股利收入 | 累计利得 | 累计损失 | 其他综合收益转入留存收益的金额 | 指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的原因 | 其他综合收益转入留存收益的原因 |
| 建龙微纳新材料股份有限公司 | 3,029,370.00 | 非交易性权益投资 | ||||
| 贵州合石电子商务有限公司 | 非交易性权益投资 | |||||
| 贵银优1 | 47,700,000.00 | 11,769,300.00 | 非交易性权益投资 | |||
| 合计 | 47,700,000.00 | 14,798,670.00 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 债务工具 | 2,600,000,000.00 | 3,124,593,162.50 |
| 权益工具 | 6,281,745,055.62 | 5,769,630,400.47 |
| 合计 | 8,881,745,055.62 | 8,894,223,562.97 |
| 存放银行 | 存放形式 | 存期 | 年末余额 | 年初余额 |
| 中国农业银行 | 定期存款 | 三年 | 10,000,000.00 | 10,000,000.00 |
| 中国农业银行 | 定期存款 | 两年 | 20,000,000.00 | 20,000,000.00 |
| 中国工商银行 | 定期存款 | 三年 | 20,000,000.00 | 20,000,000.00 |
| 中国光大银行 | 定期存款 | 三年 | 10,000,000.00 | 10,000,000.00 |
| 中国银行 | 定期存款 | 三年 | 20,000,000.00 | 20,000,000.00 |
| 中国工商银行 | 定期存款 | 五年 | 20,000,000.00 |
| 民生银行 | 定期存款 | 五年 | 160,000,000.00 | 160,000,000.00 |
| 贵州银行 | 定期存款 | 五年 | 20,000,000.00 |
| 合计 | 260,000,000.00 | 260,000,000.00 |
| 项目 | 房屋、建筑物 | 土地使用权 | 在建工程 | 合计 |
| 一、账面原值 | ||||
| 1.期初余额 | 912,579,695.93 | 912,579,695.93 | ||
| 2.本期增加金额 | 408,033,603.27 | 408,033,603.27 | ||
| （1）外购 | ||||
| （2）存货\固定资产\在建工程转入 | 408,033,603.27 | 408,033,603.27 | ||
| （3）企业合并增加 | ||||
| 3.本期减少金额 | 271,496,711.78 | 271,496,711.78 | ||
| （1）处置 | 271,496,711.78 | 271,496,711.78 | ||
| （2）其他转出 | ||||
| 4.期末余额 | 1,049,116,587.42 | 1,049,116,587.42 | ||
| 二、累计折旧和累计摊销 | ||||
| 1.期初余额 | 94,670,402.61 | 94,670,402.61 | ||
| 2.本期增加金额 | 34,448,862.21 | 34,448,862.21 | ||
| （1）计提或摊销 | 34,448,862.21 | 34,448,862.21 | ||
| 3.本期减少金额 | 10,976,485.00 | 10,976,485.00 | ||
| （1）处置 | 10,976,485.00 | 10,976,485.00 | ||
| （2）其他转出 | ||||
| 4.期末余额 | 118,142,779.82 | 118,142,779.82 |
| 三、减值准备 | ||||
| 1.期初余额 | ||||
| 2.本期增加金额 | ||||
| （1）计提 | ||||
| 3、本期减少金额 | ||||
| （1）处置 | ||||
| （2）其他转出 | ||||
| 4.期末余额 | ||||
| 四、账面价值 | ||||
| 1.期末账面价值 | 930,973,807.60 | 930,973,807.60 | ||
| 2.期初账面价值 | 817,909,293.32 | 817,909,293.32 |
| 项目名称 | 地理位置 | 竣工时间 | 建筑面积 | 报告期租金收入 | 期初公允价值 | 期末公允价值 | 公允价值变动幅度 | 公允价值变动原因及报告索引 |
| 项目 | 账面价值 | 未办妥产权证书原因 |
| 黔汇美食城 | 147,987,921.03 | 正在办理 |
| 金融一期11号楼24层写字楼部分 | 8,025,634.64 | 正在办理 |
| 托斯卡纳14栋1-4层房屋及其附属设施 | 14,424,866.60 | 正在办理 |
| 金融城CC Park A 馆部分 | 72,512,751.02 | 正在办理 |
| 景怡西苑小学 | 61,098,947.48 | 正在办理 |
| 未来方舟一期G区G6组团G6 | 23,445,518.93 | 正在办理 |
| 未来方舟一期E区E7组团部分 | 168,535,565.79 | 正在办理 |
| 合计 | 496,031,205.49 |
| 项目 | 原值 | 累计折旧 | 净值 |
| 房屋建筑物 | 489,368,959.45 | 71,191,469.68 | 418,177,489.77 |
| 合计 | 489,368,959.45 | 71,191,469.68 | 418,177,489.77 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 固定资产 | 3,554,352,202.82 | 3,096,742,275.84 |
| 合计 | 3,554,352,202.82 | 3,096,742,275.84 |
| 项目 | 房屋建筑物 | 运输设备 | 电子设备 | 机器设备 | 其他 | 合计 |
| 一、账面原值： | ||||||
| 1.期初余额 | 3,647,411,389.88 | 185,114,763.20 | 72,717,913.60 | 33,838,307.02 | 66,159,700.12 | 4,005,242,073.82 |
| 2.本期增加金额 | 553,792,629.38 | 6,197,288.55 | 45,255,803.51 | 8,593,021.49 | 15,214,917.60 | 629,053,660.53 |
| （1）购置 | 5,924,094.90 | 11,822,664.44 | 1,557,644.74 | 10,479,692.67 | 29,784,096.75 | |
| （2）在建工程转入 | ||||||
| （3）企业合并增加 | ||||||
| （4）开发成本转入 | 539,440,780.52 | 14,688,165.37 | 6,774,167.80 | 2,178,623.25 | 563,081,736.94 | |
| （5）其他增加 | 14,351,848.86 | 273,193.65 | 18,744,973.70 | 261,208.95 | 2,556,601.68 | 36,187,826.84 |
| 3.本期减少金额 | 11,256,617.42 | 1,080,563.94 | 1,319,221.14 | 19,045,705.25 | 1,820,594.79 | 34,522,702.54 |
| （1）处置或报废 | 807,370.29 | 1,310,121.14 | 347,896.31 | 1,820,594.79 | 4,285,982.53 |
| （2）其他减少 | 11,256,617.42 | 273,193.65 | 9,100.00 | 18,697,808.94 | 30,236,720.01 | |
| 4.期末余额 | 4,189,947,401.84 | 190,231,487.81 | 116,654,495.97 | 23,385,623.26 | 79,554,022.93 | 4,599,773,031.81 |
| 二、累计折旧 | ||||||
| 1.期初余额 | 662,657,170.01 | 142,676,606.10 | 49,522,933.48 | 12,646,096.71 | 40,996,991.68 | 908,499,797.98 |
| 2.本期增加金额 | 111,185,504.62 | 9,493,161.12 | 12,884,416.50 | 778,383.10 | 7,883,877.46 | 142,225,342.80 |
| （1）计提 | 111,185,504.62 | 9,478,482.95 | 11,952,208.57 | 778,383.10 | 7,883,877.46 | 141,278,456.70 |
| （2）其他增加 | 14,678.17 | 932,207.93 | 946,886.10 | |||
| 3.本期减少金额 | 769,900.96 | 940,550.14 | 903,062.27 | 2,690,798.42 | 5,304,311.79 | |
| （1）处置或报废 | 769,900.96 | 940,550.14 | 302,345.33 | 2,344,629.26 | 4,357,425.69 | |
| （2）其他减少 | 600,716.94 | 346,169.16 | 946,886.10 | |||
| 4.期末余额 | 773,842,674.63 | 151,399,866.26 | 61,466,799.84 | 12,521,417.54 | 46,190,070.72 | 1,045,420,828.99 |
| 三、减值准备 | ||||||
| 1.期初余额 | ||||||
| 2.本期增加金额 | ||||||
| （1）计提 | ||||||
| 3.本期减少金额 | ||||||
| （1）处置或报废 | ||||||
| 4.期末余额 | ||||||
| 四、账面价值 | ||||||
| 1.期末账面价值 | 3,416,104,727.21 | 38,831,621.55 | 55,187,696.13 | 10,864,205.72 | 33,363,952.21 | 3,554,352,202.82 |
| 2.期初账面价值 | 2,984,754,219.87 | 42,438,157.10 | 23,194,980.12 | 21,192,210.31 | 25,162,708.44 | 3,096,742,275.84 |
| 项目 | 账面原值 | 累计折旧 | 减值准备 | 账面价值 | 备注 |
| 项目 | 账面原值 | 累计折旧 | 减值准备 | 账面价值 |
| 项目 | 期末账面价值 |
| 项目 | 账面价值 | 未办妥产权证书的原因 |
| 金融一期11号楼24层写字楼部分 | 8,894,060.04 | 待定 |
| 船型会所 | 27,193,781.56 | 待定 |
| 房屋建筑物 | 23,640,724.78 | 2020年上半年 |
| 合计 | 59,728,566.38 |
| 项目 | 原值 | 累计折旧 | 净值 |
| 贵阳中天凯悦酒店 | 802,088,638.84 | 183,246,163.41 | 618,842,475.43 |
| 贵阳中天凯悦酒店附楼 | 85,543,122.67 | 19,543,287.39 | 65,999,835.28 |
| 会展中心（D1）1层1号等5套 | 161,002,086.86 | 36,782,736.16 | 124,219,350.69 |
| 会展中心（D2）1层1号等5套 | 174,632,251.15 | 39,896,700.38 | 134,735,550.78 |
| 201大厦 | 681,704,627.61 | 92,520,952.33 | 589,183,675.28 |
| 会展中心（B2）号1层1号等5套 | 131,384,814.21 | 30,016,337.28 | 101,368,476.93 |
| 会展中心（C1）号1层1号等5套 | 121,254,287.07 | 27,701,904.51 | 93,552,382.56 |
| 贵阳国际会议展览中心C区地下室负1层1号、负2层1号 | 479,594,990.87 | 109,568,865.59 | 370,026,125.28 |
| 会展B区北七塔3套商业 | 45,611,236.96 | 45,611,236.96 | |
| 合计 | 2,682,816,056.24 | 539,276,947.05 | 2,143,539,109.19 |
（6）固定资产清理
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 在建工程 | 52,660,487.96 | 18,393,805.75 |
| 合计 | 52,660,487.96 | 18,393,805.75 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 零星工程 | 52,660,487.96 | 52,660,487.96 | 18,393,805.75 | 18,393,805.75 | ||
| 合计 | 52,660,487.96 | 52,660,487.96 | 18,393,805.75 | 18,393,805.75 | ||
| 项目名称 | 预算数 | 期初余额 | 本期增加金额 | 本期转入固定资产金额 | 本期其他减少金额 | 期末余额 | 工程累计投入占预算比例 | 工程进度 | 利息资本化累计金额 | 其中：本期利息资本化金额 | 本期利息资本化率 | 资金来源 |
| 项目 | 本期计提金额 | 计提原因 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
其他说明：
31、生产性生物资产
（1）采用成本计量模式的生产性生物资产
√ 适用 □ 不适用
单位： 元
| 项目 | 种植业 | 畜牧养殖业 | 林业 | 水产业 | 合计 | |
| 桃树 | 其他 | |||||
| 一、账面原值 | ||||||
| 1.期初余额 | 479,472.00 | 479,472.00 | ||||
| 2.本期增加金额 | 35,960.00 | 35,960.00 | ||||
| (1)外购 | 35,960.00 | 35,960.00 | ||||
| (2)自行培育 | ||||||
| 3.本期减少金额 | 151,143.04 | 151,143.04 | ||||
| (1)处置 | ||||||
| (2)其他 | 151,143.04 | 151,143.04 | ||||
| 4.期末余额 | 364,288.96 | 364,288.96 | ||||
| 二、累计折旧 | ||||||
| 1.期初余额 | ||||||
| 2.本期增加金额 | ||||||
| (1)计提 | ||||||
| 3.本期减少金额 | ||||||
| (1)处置 | ||||||
| (2)其他 | ||||||
| 4.期末余额 | ||||||
| 三、减值准备 | ||||||
| 1.期初余额 | ||||||
| 2.本期增加金额 | ||||||
| (1)计提 | ||||||
| 3.本期减少金额 | ||||||
| (1)处置 | ||||||
| (2)其他 | ||||||
| 4.期末余额 | ||||||
| 四、账面价值 | ||||||
| 1.期末账面价值 | 364,288.96 | 364,288.96 | ||||
| 2.期初账面价值 | 479,472.00 | 479,472.00 |
| 项目 | 土地使用权 | 软件系统 | 探矿权 | 商标权 | 合计 |
| 项目 | 土地使用权 | 专利权 | 非专利技术 | 软件系统 | 探矿权 | 商标权 | 合计 |
| 一、账面原值 | |||||||
| 1.期初余额 | 83,189,541.47 | 288,908,754.58 | 181,900.00 | 372,280,196.05 |
| 2.本期增加金额 | 16,180,000.00 | 16,795,448.67 | 32,975,448.67 | ||||
| （1）购置 | 16,180,000.00 | 16,290,718.34 | 32,470,718.34 | ||||
| （2）内部研发 | |||||||
| （3）企业合并增加 | |||||||
| （4）开发产品转入 | 504,730.33 | 504,730.33 | |||||
| 3.本期减少金额 | 1,294,231.67 | 1,294,231.67 | |||||
| （1）处置 | 1,294,231.67 | 1,294,231.67 | |||||
| 4.期末余额 | 16,180,000.00 | 98,690,758.47 | 288,908,754.58 | 181,900.00 | 403,961,413.05 | ||
| 二、累计摊销 | |||||||
| 1.期初余额 | 36,515,349.85 | 181,900.00 | 36,697,249.85 | ||||
| 2.本期增加金额 | 64,045.84 | 10,201,745.73 | 10,265,791.57 | ||||
| （1）计提 | 64,045.84 | 10,201,745.73 | 10,265,791.57 | ||||
| 3.本期减少金额 | 1,294,231.67 | 1,294,231.67 | |||||
| （1）处置 | 1,294,231.67 | 1,294,231.67 | |||||
| 4.期末余额 | 64,045.84 | 45,422,863.91 | 181,900.00 | 45,668,809.75 | |||
| 三、减值准备 | |||||||
| 1.期初余额 | |||||||
| 2.本期增加金额 |
| （1）计提 | |||||||
| 3.本期减少金额 | |||||||
| （1）处置 | |||||||
| 4.期末余额 | |||||||
| 四、账面价值 | |||||||
| 1.期末账面价值 | 16,115,954.16 | 53,267,894.56 | 288,908,754.58 | 358,292,603.30 | |||
| 2.期初账面价值 | 46,674,191.62 | 288,908,754.58 | 335,582,946.20 |
| 项目 | 账面价值 | 未办妥产权证书的原因 |
| 中天晴隆酒店管理有限公司土地 | 16,115,954.16 | 正在办理过程中 |
| 合计 | 16,115,954.16 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加金额 | 本期减少金额 | 期末余额 | ||||
| 内部开发支出 | 其他 | 委托开发 | 确认为无形资产 | 转入当期损益 | ||||
| 软件开发 | 11,274,657.08 | 473,552.03 | 1,224,065.74 | 12,972,274.85 | ||||
| 合计 | 11,274,657.08 | 473,552.03 | 1,224,065.74 | 12,972,274.85 | ||||
36、商誉
（1）商誉账面原值
单位： 元
| 被投资单位名称或形成商誉的事项 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | ||
| 企业合并形成的 | 处置 | |||||
| 中天国富证券有限公司 | 2,752,013,298.13 | 2,752,013,298.13 | ||||
| 友山基金管理有限公司 | 4,482,794.57 | 4,482,794.57 | ||||
| 云南华盛基础设施运营管理有限责任公司 | 2,460,168.03 | 2,460,168.03 | ||||
| 中融人寿保险股份有限公司 | 2,655,336,722.65 | 2,655,336,722.65 | ||||
| 贵州中黔金融资产交易中心有限公司 | 30,048,509.47 | 30,048,509.47 | ||||
| 合计 | 5,444,341,492.85 | 5,444,341,492.85 | ||||
| 被投资单位名称或形成商誉的事项 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | ||
| 计提 | 处置 | |||||
| 中天国富证券有限公司 | 185,948,757.01 | 185,948,757.01 | ||||
| 合计 | 185,948,757.01 | 185,948,757.01 | ||||
业务与自营业务，后续将继续申请取得资产管理和代销等各类业务牌照并逐步实现增长， 故本次预测将2020-2029年作为预测增长期，2029年后作为经营稳定期；②税前折现率16.14%。
2）中融人寿保险中融人寿保险为金融企业，购买日与资产负债表日均以中融人寿保险与经营相关的净资产作为与商誉相关的资产组。中融人寿保险与商誉相关的资产组的可回收金额根据预计未来现金流现值确定，利用了北京卓信大华资产评估有限公司出具的《中天金融集团股份有限公司商誉减值测试所涉及中融人寿保险股份有限公司商誉相关资产组评估项目资产评估报告》（卓信大华评报字[2020]第2097号）的评估结果，主要假设包括：①预测期，根据中融人寿保险历史经营状况及行业发展趋势等资料，采用两阶段模型，即评估基准日后9年根据中融人寿保险实际情况和政策、市场等因素对资产组收入、成本费用、利润等进行合理预测，并假设第10年以后各年与第9年持平；②税前折现率15.14%。商誉减值测试的影响其他说明
37、长期待摊费用
单位： 元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加金额 | 本期摊销金额 | 其他减少金额 | 期末余额 |
| 装修费 | 104,371,379.35 | 77,314,162.56 | 30,955,494.59 | 150,730,047.32 | |
| 租赁费 | 350,100.10 | 1,975,133.97 | 1,335,672.59 | 989,561.48 | |
| 技术维护费 | 1,152,457.80 | 786,478.30 | 1,514,911.72 | 424,024.38 | |
| 其他 | 4,999.98 | 4,999.98 | |||
| 合计 | 105,878,937.23 | 80,075,774.83 | 33,811,078.88 | 152,143,633.18 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 可抵扣暂时性差异 | 递延所得税资产 | 可抵扣暂时性差异 | 递延所得税资产 | |
| 资产减值准备 | 292,621,149.52 | 61,551,918.74 | 396,919,097.82 | 83,545,811.96 |
| 可抵扣亏损 | 8,832,100,495.07 | 2,201,975,945.96 | 7,337,959,237.19 | 1,793,447,113.75 |
| 可抵扣广告费 | 601,636.59 | 150,409.15 | 343,493.87 | 85,873.47 |
| 交易性金融资产公允价值变动 | 1,386,316,445.67 | 346,579,111.41 | 1,478,725,873.78 | 369,881,468.44 |
| 递延收益 | 136,832.70 | 34,208.18 | ||
| 合计 | 10,511,639,726.85 | 2,610,257,385.26 | 9,214,084,535.36 | 2,246,994,475.80 |
（2）未经抵销的递延所得税负债
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 应纳税暂时性差异 | 递延所得税负债 | 应纳税暂时性差异 | 递延所得税负债 | |
| 其他债权投资公允价值变动 | 3,789,311.51 | 947,327.88 | ||
| 其他权益工具投资公允价值变动 | 14,798,670.00 | 3,699,667.50 | 12,474,900.00 | 3,118,725.00 |
| 交易性金融资产公允价值变动 | 345,467,671.03 | 86,366,917.76 | 802,748,791.66 | 148,303,736.65 |
| 合计 | 360,266,341.03 | 90,066,585.26 | 819,013,003.17 | 152,369,789.53 |
| 项目 | 递延所得税资产和负债期末互抵金额 | 抵销后递延所得税资产或负债期末余额 | 递延所得税资产和负债期初互抵金额 | 抵销后递延所得税资产或负债期初余额 |
| 递延所得税资产 | 2,610,257,385.26 | 2,246,994,475.80 | ||
| 递延所得税负债 | 90,066,585.26 | 152,369,789.53 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 可抵扣暂时性差异 | 105,583,698.82 | 12,699,925.69 |
| 可抵扣亏损 | 604,796,543.41 | 97,220,350.74 |
| 合计 | 710,380,242.23 | 109,920,276.43 |
| 年份 | 期末金额 | 期初金额 | 备注 |
| 2019年度 | 11,248,606.46 | ||
| 2020年度 | 11,090,520.30 | 14,732,225.37 | |
| 2021年度 | 83,445,518.01 | 9,749,680.72 | |
| 2022年度 | 31,299,498.22 | 15,925,160.45 | |
| 2023年度 | 384,931,957.27 | 45,564,677.74 |
| 2024年度 | 94,029,049.61 | ||
| 合计 | 604,796,543.41 | 97,220,350.74 | -- |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 勘探支出 | 191,344,174.53 | 191,344,174.53 |
| 股权投资款 | 9,339,000,000.00 | 9,419,000,000.00 |
| 合计 | 9,530,344,174.53 | 9,610,344,174.53 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 质押借款 | 40,700,000.00 | |
| 抵押借款 | 947,310,000.00 | 143,700,000.00 |
| 保证借款 | 115,000,000.00 | 60,000,000.00 |
| 信用借款 | 36,000,000.00 | |
| 保理借款 | 400,000,000.00 | 2,190,000,000.00 |
| 已计提未支付利息 | 15,869,078.94 | 3,787,962.84 |
| 合计 | 1,478,179,078.94 | 2,474,187,962.84 |
| 借款单位 | 期末余额 | 借款利率 | 逾期时间 | 逾期利率 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 其中： | ||
| 其中： |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 种类 | 期末余额 | 期初余额 |
| 商业承兑汇票 | 3,565,146,699.78 | 491,700,258.42 |
| 银行承兑汇票 | 30,741,000.00 | |
| 合计 | 3,565,146,699.78 | 522,441,258.42 |
本期末已到期未支付的应付票据总额为元。
44、应付账款
（1）应付账款列示
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 1年以内（含1年） | 4,169,662,935.40 | 3,106,012,970.61 |
| 1年至2年（含2年） | 289,116,018.49 | 1,295,059,910.81 |
| 2年至3年（含3年） | 168,375,913.37 | 102,747,340.20 |
| 3年以上 | 145,670,130.69 | 105,773,963.10 |
| 合计 | 4,772,824,997.95 | 4,609,594,184.72 |
| 项目 | 期末余额 | 未偿还或结转的原因 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 1年以内（含1年） | 3,161,037,283.70 | 6,400,886,629.82 |
| 1年至2年（含2年） | 1,320,993,307.05 | 2,175,998,244.06 |
| 2年至3年（含3年） | 265,556,748.83 | 356,026,304.81 |
| 3年以上 | 393,487,386.64 | 53,077,043.44 |
| 合计 | 5,141,074,726.22 | 8,985,988,222.13 |
| 项目 | 期末余额 | 未偿还或结转的原因 |
| 客户一 | 306,819,285.44 | 尚未达到交房条件 |
| 客户二 | 175,000,000.00 | 尚未达到交房条件 |
| 客户三 | 83,968,586.00 | 尚未达到交房条件 |
| 客户四 | 38,698,461.85 | 尚未达到交房条件 |
| 客户五 | 25,560,000.00 | 尚未达到交房条件 |
| 合计 | 630,046,333.29 | -- |
| 序号 | 项目名称 | 期初余额 | 期末余额 | 预计竣工时间 | 预售比例 |
| 1 | 渔安安井温泉旅游城"未来方舟" | 3,899,230,993.88 | 2,323,778,918.98 | 2020年06月30日 | 78.65% |
| 2 | 保障房-白岩脚 | 870,739,765.00 | 631,449,733.00 | 2020年03月31日 | 83.11% |
| 3 | 贵阳国际金融中心一期及商务区 | 1,988,456,638.66 | 594,743,008.02 | 2020年07月31日 | 89.44% |
| 4 | 贵阳国际金融中心二期 | 1,623,201,423.30 | 1,092,268,876.16 | 2020年12月31日 | 91.19% |
| 5 | 贵阳云岩渔安安井回迁居住区 | 50,398,279.69 | 52,326,478.69 | 98.40% |
| 项目 | 金额 |
| 项目 | 年末余额 | 年初余额 |
| 寿险 | 1,112,544.01 | 988,000.00 |
| 短期险 | ||
| 一年以上健康险 |
| 合计 | 1,112,544.01 | 988,000.00 |
| 项目 | 年末余额 | 年初余额 |
| 保险业务 | 41,106,893.02 | 49,063,343.98 |
| 投资业务 | ||
| 合计 | 41,106,893.02 | 49,063,343.98 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 项目 | 变动金额 | 变动原因 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 代理承销企业债券款 | 238,436,300.00 | |
| 合计 | 238,436,300.00 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 一、短期薪酬 | 210,569,967.54 | 1,591,288,124.84 | 1,614,292,054.68 | 187,566,037.70 |
| 二、离职后福利-设定提存计划 | 1,704,651.17 | 88,962,790.16 | 89,105,669.12 | 1,561,772.21 |
| 三、辞退福利 | 150,000.00 | 2,911,758.06 | 2,914,093.06 | 147,665.00 |
| 合计 | 212,424,618.71 | 1,683,162,673.06 | 1,706,311,816.86 | 189,275,474.91 |
（2）短期薪酬列示
单位： 元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 1、工资、奖金、津贴和补贴 | 191,237,127.34 | 1,382,494,103.00 | 1,406,329,778.74 | 167,401,451.60 |
| 2、职工福利费 | 70,930,586.97 | 70,930,586.97 | ||
| 3、社会保险费 | 913,217.64 | 70,131,785.17 | 70,110,764.83 | 934,237.98 |
| 其中：医疗保险费 | 818,249.30 | 57,723,182.24 | 57,718,577.74 | 822,853.80 |
| 工伤保险费 | 33,549.21 | 3,703,300.57 | 3,709,480.21 | 27,369.57 |
| 生育保险费 | 61,419.13 | 8,689,065.06 | 8,666,469.58 | 84,014.61 |
| 补充医疗保险 | 16,237.30 | 16,237.30 | ||
| 4、住房公积金 | 782,381.89 | 54,612,755.94 | 54,596,199.73 | 798,938.10 |
| 5、工会经费和职工教育经费 | 17,635,731.92 | 12,995,412.67 | 12,199,734.57 | 18,431,410.02 |
| 6、短期带薪缺勤 | 1,508.75 | 123,481.09 | 124,989.84 | |
| 合计 | 210,569,967.54 | 1,591,288,124.84 | 1,614,292,054.68 | 187,566,037.70 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 1、基本养老保险 | 1,593,158.96 | 74,748,195.93 | 74,941,099.44 | 1,400,255.45 |
| 2、失业保险费 | 70,587.21 | 3,414,119.20 | 3,426,860.49 | 57,845.92 |
| 3、企业年金缴费 | 40,905.00 | 10,800,475.03 | 10,737,709.19 | 103,670.84 |
| 合计 | 1,704,651.17 | 88,962,790.16 | 89,105,669.12 | 1,561,772.21 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 增值税 | 1,005,040,498.42 | 531,792,575.77 |
| 企业所得税 | 1,070,939,266.47 | 615,157,435.74 |
| 城市维护建设税 | 80,357,008.61 | 48,952,265.27 |
| 教育费附加 | 34,644,698.58 | 21,112,622.63 |
| 地方教育费附加 | 25,166,133.43 | 16,176,824.76 |
| 房产税 | 33,176,986.35 | 18,024,588.38 |
| 土地增值税 | 721,623,630.96 | 693,357,160.05 |
| 其他税种 | 44,460,851.22 | 52,298,315.64 |
| 合计 | 3,015,409,074.04 | 1,996,871,788.24 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应付股利 | 16,579,030.47 | |
| 其他应付款 | 6,058,690,274.89 | 8,202,408,958.56 |
| 合计 | 6,075,269,305.36 | 8,202,408,958.56 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 借款单位 | 逾期金额 | 逾期原因 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 普通股股利 | 16,579,030.47 | |
| 合计 | 16,579,030.47 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 土地增值税清算准备金 | 3,690,417,344.03 | 2,942,618,889.27 |
| 市政工程代建款 | 177,837,323.90 | 184,251,870.10 |
| 押金保证金 | 85,648,504.52 | 183,437,440.18 |
| 应付拆迁安置款 | 326,590.57 | 309,983.00 |
| 购房定金等 | 14,151,511.60 | 17,856,763.60 |
| 应退股权转让款 | 3,324,817,469.64 | |
| 投资者购买理财款 | 658,314,893.21 | 435,384,200.07 |
| 往来款 | 884,037,937.84 | 663,691,503.15 |
| 其他 | 366,362,599.57 | 377,774,607.71 |
| 代收代付款项 | 159,554,614.98 | 72,266,231.84 |
| 万能险分保业务负债 | 22,038,954.67 | |
| 合计 | 6,058,690,274.89 | 8,202,408,958.56 |
| 项目 | 期末余额 | 未偿还或结转的原因 |
| 土地增值税清算准备金* | 2,910,327,322.15 | 土地增值税准备 |
| 句容宏锦房地产开发有限公司 | 265,000,000.00 | 待结算往来款 |
| 贵阳观山湖建设投资发展有限公司 | 177,837,323.90 | 代建款 |
| 合计 | 3,353,164,646.05 | -- |
| 项目 | 年末余额 | 年初余额 |
| 1年以内 | 5,768,570,260.18 | 3,541,670,849.42 |
| 1年以上 |
| 合计 | 5,768,570,260.18 | 3,541,670,849.42 |
应付分保账款年末余额较年初增加2,226,899,410.76元，增幅为62.88%，主要系公司本年传统险及分红险再保业务增加，且年末尚未完成再保结算所致。2）年末余额的主要单位
单位：元
| 单位名称 | 与本公司关系 | 年末余额 | 期限 | 占应付分保账款年末余额的比例% |
| 中国人寿再保险有限责任公司 | 非关联方 | 5,768,570,260.18 | 1年以内 | 100.00 |
| 合计 | 5,768,570,260.18 | 100.00 |
| 项目 | 年末余额 | 年初余额 |
| 应付赔付支出 | 155,263.24 | 143,036.45 |
| 应付退保金、满期金等 | 183,528,188.28 | 276,419,066.11 |
| 应付其他 | 3,628.00 | 3,138.00 |
| 合计 | 183,687,079.52 | 276,565,240.56 |
| 项目 | 年末余额 | 年初余额 |
| 应付保单红利 | 192,507,476.27 | 106,092,708.31 |
| 合计 | 192,507,476.27 | 106,092,708.31 |
| 项目 | 年末余额 | 年初余额 |
| 年初余额 | 7,459,013,648.19 | 16,286,648,322.77 |
| 本年合并增加 | ||
| 保户本金增加 | 7,700,103,237.41 | 2,017,628,048.90 |
| 保户利益增加 | 487,904,468.84 | 715,144,492.15 |
| 因已支付保户利益而减少的负债 | -2,922,880,630.90 | -11,559,022,315.63 |
| 保单管理费及保障成本费用的扣除 | -526,445.00 | -1,384,900.00 |
| 年末余额 | 12,723,614,278.54 | 7,459,013,648.19 |
2）到期期限
单位：元
| 项目 | 年末余额 | 年初余额 |
| 1年以内（含1年） | 807,266,506.27 | 2,470,831,653.48 |
| 1-3年（含3年） | 1,190,304,718.53 | 916,146,496.65 |
| 3-5年（含5年） | 9,442,429,402.36 | 2,071,708,017.89 |
| 5年以上 | 1,283,613,651.38 | 2,000,327,480.17 |
| 合计 | 12,723,614,278.54 | 7,459,013,648.19 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 项目 | 年初余额 | 本年增加 | 本年减少 | 年末余额 |
| 原保险合同 | 736,803.25 | 687,406.24 | 736,803.25 | 687,406.24 |
| 再保险合同 |
| 合计 | 736,803.25 | 687,406.24 | 736,803.25 | 687,406.24 |
| 项目 | 年初余额 | 本年增加 | 本年减少 | 年末余额 |
| 原保险合同 | 120,032.02 | 108,181.79 | 152,142.54 | 76,071.27 |
| 再保险合同 |
| 合计 | 120,032.02 | 108,181.79 | 152,142.54 | 76,071.27 |
| 项目 | 年初余额 | 本年增加 | 本年减少 | 年末余额 |
| 原保险合同 | 9,804,538,034.38 | 8,255,342,360.78 | 1,449,930,889.17 | 16,609,949,505.99 |
| 再保险合同 |
| 合计 | 9,804,538,034.38 | 8,255,342,360.78 | 1,449,930,889.17 | 16,609,949,505.99 |
| 到期期限 | 年末余额 | 年初余额 | ||||
| 原保险合同 | 再保险合同 | 合计 | 原保险合同 | 再保险合同 | 合计 | |
| 1年以内（含1年） | 1,130,119,958.92 | 1,130,119,958.92 | 1,272,438,971.04 | 1,272,438,971.04 | ||
| 1-5年（含5年） | 14,457,323,122.32 | 14,457,323,122.32 | 7,547,785,735.25 | 7,547,785,735.25 | ||
| 5年以上 | 1,022,506,424.75 | 1,022,506,424.75 | 984,313,328.09 | 984,313,328.09 | ||
| 合计 | 16,609,949,505.99 | 16,609,949,505.99 | 9,804,538,034.38 | 9,804,538,034.38 |
| 项目 | 年初余额 | 本年增加 | 本年减少 | 年末余额 |
| 原保险合同 | 91,584.00 | 91,584.00 |
| 再保险合同 | ||||
| 合计 | 91,584.00 | 91,584.00 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 一年内到期的长期借款 | 8,867,480,574.10 | 3,011,794,324.15 |
| 一年内到期的应付债券 | 2,698,708,089.96 | 6,131,052,868.75 |
| 一年内到期的长期应付款 | 194,870,000.97 | 202,258,171.52 |
| 已计提未支付的利息 | 141,334,971.00 | 9,587,967.06 |
| 合计 | 11,902,393,636.03 | 9,354,693,331.48 |
| 借款类别 | 年末余额 | 年初余额 |
| 质押借款 | 5,493,530,850.04 | 50,679,222.62 |
| 抵押借款 | 2,314,949,724.06 | 2,800,400,000.00 |
| 保证借款 | 359,000,000.00 | 160,715,101.53 |
| 保理借款 | 700,000,000.00 | |
| 合计 | 8,867,480,574.10 | 3,011,794,324.15 |
| 贷款单位 | 借款起始日 | 借款终止日 | 币种 | 年末余额 |
| 非银行金融机构借款 | 2018-6-4 | 2020-8-3 | RMB | 3,900,450,107.42 |
| 非银行金融机构借款 | 2017-11-6 | 2020-11-6 | RMB | 1,099,680,737.53 |
| 银行借款 | 2017-6-15 | 2020-6-14 | RMB | 480,000,000.00 |
| 银行借款 | 2018-10-19 | 2020-5-9 | RMB | 400,000,000.00 |
| 银行借款 | 2018-10-19 | 2020-11-9 | RMB | 400,000,000.00 |
| 合计 | —— | —— | 6,280,130,844.95 |
| 项目 | 期限 | 发行金额 | 年末余额 |
| 2015年度第一期中期票据14亿 | 5年 | 1,400,000,000.00 | 696,592,822.75 |
| 2017年度第一期中期票据10亿 | 3年 | 1,000,000,000.00 | 1,004,237,300.18 |
| 2017年度第二期中期票据10亿 | 3年 | 1,000,000,000.00 | 997,877,967.03 |
| 合计 | 3,400,000,000.00 | 2,698,708,089.96 |
| 项目 | 期限 | 初始金额 | 年末余额 |
| 中国外贸金融租赁有限公司 | 2年 | 300,000,000.00 | 79,416,463.49 |
| 珠江金融租赁有限公司 | 3年 | 350,000,000.00 | 115,453,537.48 |
| 合计 | 650,000,000.00 | 194,870,000.97 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 待转销项税额 | 36,564,883.21 | 39,074,079.41 |
| 合计 | 36,564,883.21 | 39,074,079.41 |
| 债券名称 | 面值 | 发行日期 | 债券期限 | 发行金额 | 期初余额 | 本期发行 | 按面值计提利息 | 溢折价摊销 | 本期偿还 | 期末余额 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 质押借款 | 14,189,049,399.25 | 14,587,111,576.30 |
| 抵押借款 | 4,918,833,501.15 | 3,856,500,000.00 |
| 保证借款 | 1,228,357,210.00 | 1,555,106,880.00 |
| 保理借款 | 700,000,000.00 | |
| 已计提未支付的利息 | 87,866,749.28 | 69,939,094.56 |
| 合计 | 20,424,106,859.68 | 20,768,657,550.86 |
| 贷款单位 | 借款起始日 | 借款终止日 | 年末余额 | 年初余额 |
| 信托借款 | 2016-9-21 | 2021-9-19 | 5,000,369,771.71 | 4,999,956,865.54 |
| 银行借款 | 2016-9-14 | 2021-9-13 | 2,999,976,429.41 | 3,000,000,000.00 |
| 信托借款 | 2019-1-16 | 2022-3-13 | 2,000,000,000.00 | |
| 银行借款 | 2019-1-18 | 2021-9-29 | 1,246,543,501.15 |
| 信托借款 | 2019-11-22 | 2022-11-25 | 1,196,868,318.87 | |
| 合计 | 12,443,758,021.14 | 7,999,956,865.54 |
58、应付债券
（1）应付债券
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 19中金01（114544.SZ） | 1,238,463,179.59 | |
| 19中金02（114558.SZ） | 1,190,456,738.55 | |
| 19中金03（114569.SZ） | 1,901,581,613.46 | |
| 19中金05（114634.SZ） | 1,073,564,687.59 | |
| 公司2015年度第一期中期票据 | 698,461,022.42 | |
| 2017年度第一期中期票据10亿 | 996,119,544.45 | |
| 2017年度第二期中期票据10亿 | 994,459,182.36 | |
| 已计提未支付的利息 | 125,779,506.85 | |
| 合计 | 5,529,845,726.04 | 2,689,039,749.23 |
| 债券名称 | 面值 | 发行日期 | 债券期限 | 发行金额 | 期初余额 | 本期发行 | 按面值计提利息 | 溢折价摊销 | 本期偿还 | 其他减少 | 期末余额 |
| 19中金01（114544.SZ） | 1,250,000,000.00 | 2019-8-16 | 3年 | 1,250,000,000.00 | 1,250,000,000.00 | 106,250,000.00 | -11,536,820.41 | 1,238,463,179.59 | |||
| 19中金02（114558.SZ） | 1,200,000,000.00 | 2019-8-28 | 3年 | 1,200,000,000.00 | 1,200,000,000.00 | 102,000,000.00 | -9,543,261.45 | 1,190,456,738.55 | |||
| 19中金03（114569.SZ） | 1,917,000,000.00 | 2019-9-18 | 3年 | 1,917,000,000.00 | 1,917,000,000.00 | 162,945,000.00 | -15,418,386.54 | 1,901,581,613.46 | |||
| 19中金05（114634.SZ） | 1,083,000,000.00 | 2019-12-13 | 3年 | 1,083,000,000.00 | 1,083,000,000.00 | 92,055,000.00 | -9,435,312.41 | 1,073,564,687.59 | |||
| 2015年度第一期中期票据 | 1,400,000,000.00 | 2015-10-15 | 5年 | 1,400,000,000.00 | 698,461,022.42 | 49,000,000.00 | -1,868,199.67 | 696,592,822.75 |
| 14亿 | |||||||||||
| 2017年度第一期中期票据10亿 | 1,000,000,000.00 | 2017-3-15 | 3年 | 1,000,000,000.00 | 996,119,544.45 | 60,000,000.00 | 8,117,755.73 | 1,004,237,300.18 | |||
| 2017年度第二期中期票据10亿 | 1,000,000,000.00 | 2017-7-18 | 3年 | 1,000,000,000.00 | 994,459,182.36 | 68,000,000.00 | 3,418,784.67 | 997,877,967.03 | |||
| 合计 | -- | -- | -- | 8,850,000,000.00 | 2,689,039,749.23 | 5,450,000,000.00 | 640,250,000.00 | -36,265,440.08 | 2,698,708,089.96 | 5,404,066,219.19 |
| 发行在外的金融工具 | 期初 | 本期增加 | 本期减少 | 期末 | ||||
| 数量 | 账面价值 | 数量 | 账面价值 | 数量 | 账面价值 | 数量 | 账面价值 | |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 长期应付款 | 726,680,579.78 | 384,420,336.63 |
| 专项应付款 | 7,901,928.53 | 12,579,100.98 |
| 合计 | 734,582,508.31 | 396,999,437.61 |
（1）按款项性质列示长期应付款
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 被兼并企业职工安置费 | 33,204,769.81 | 35,141,057.51 |
| 应付融资租赁款 | 209,617,736.33 | 204,374,827.12 |
| 未确认融资费用 | -16,275,792.14 | -16,749,606.60 |
| 存在偿还可能的政府补助 | 161,654,058.60 | 161,654,058.60 |
| 代收代付土地一级开发费用 | 338,479,807.18 | |
| 合计 | 726,680,579.78 | 384,420,336.63 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | 形成原因 |
| 赫章结构乡精准扶贫项目 | 12,579,100.98 | 10,007,785.53 | 22,484,957.98 | 101,928.53 | |
| 数字之光主题文化公园项目 | 7,800,000.00 | 7,800,000.00 | |||
| 合计 | 12,579,100.98 | 17,807,785.53 | 22,484,957.98 | 7,901,928.53 | -- |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | 形成原因 |
| 未决诉讼 | 50,000,000.00 | 详见"十四、或有事项" | |
| 合计 | 50,000,000.00 | -- |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | 形成原因 |
| 政府补助 | 314,027,211.29 | 1,201,480.18 | 2,115,430.00 | 313,113,261.47 | |
| 合计 | 314,027,211.29 | 1,201,480.18 | 2,115,430.00 | 313,113,261.47 | -- |
| 负债项目 | 期初余额 | 本期新增补助金额 | 本期计入营业外收入金额 | 本期计入其他收益金额 | 本期冲减成本费用金额 | 其他变动 | 期末余额 | 与资产相关/与收益相关 |
| 贵州文化广场项目配套基础设施建设财政补助 | 307,991,100.00 | 307,991,100.00 | 与收益相关 | |||||
| 贵阳市云岩区教育局生均津费 | 5,324,362.99 | 608,739.51 | 1,550,921.81 | 4,382,180.69 | 与收益相关 | |||
| 金融资产交易风险控制管理服务平台项目 | 250,000.00 | 250,000.00 | 与资产相关 | |||||
| 其他 | 461,748.30 | 592,740.67 | 126,250.000 | 438,258.19 | 489,980.78 | 与收益相关 |
| 合计 | 314,027,211.29 | 1,201,480.18 | 126,250.00 | 1,989,180.00 | 313,113,261.47 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 期初余额 | 本次变动增减（+、-） | 期末余额 | |||||
| 发行新股 | 送股 | 公积金转股 | 其他 | 小计 | |||
| 股份总数 | 7,005,254,679.00 | 7,005,254,679.00 | |||||
| 发行在外的金融工具 | 期初 | 本期增加 | 本期减少 | 期末 | ||||
| 数量 | 账面价值 | 数量 | 账面价值 | 数量 | 账面价值 | 数量 | 账面价值 | |
68、资本公积
单位： 元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 资本溢价（股本溢价） | 1,015,740,945.63 | 1,015,740,945.63 | ||
| 其他资本公积 | 90,076,988.61 | 40,007.63 | 90,036,980.98 | |
| 合计 | 1,105,817,934.24 | 40,007.63 | 1,105,777,926.61 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 库存股 | 123,302,722.59 | 123,302,722.59 | ||
| 合计 | 123,302,722.59 | 123,302,722.59 |
| 项目 | 期初余额 | 本期发生额 | 期末余额 | |||||
| 本期所得税前发生额 | 减：前期计入其他综合收益当期转入损益 | 减：前期计入其他综合收益当期转入留存收益 | 减：所得税费用 | 税后归属于母公司 | 税后归属于少数股东 | |||
| 一、不能重分类进损益的其他综合收益 | 3,401,905.23 | 2,323,770.00 | 580,942.50 | 2,079,610.38 | -336,782.88 | 5,481,515.61 | ||
| 其他权益工具投资公允价值变动 | 3,401,905.23 | 2,323,770.00 | 580,942.50 | 2,079,610.38 | -336,782.88 | 5,481,515.61 | ||
| 二、将重分类进损益的其他综合收益 | 1,033,345.25 | 6,321,115.92 | 1,580,278.98 | 1,723,768.31 | 3,017,068.63 | 2,757,113.56 | ||
| 其他债权投资公允价值变动 | 1,033,345.25 | -3,665,264.08 | -916,316.02 | -999,517.51 | -1,749,430.54 | 33,827.73 | ||
| 其他债权投资信用减值准备 | 9,986,380.00 | 2,496,595.00 | 2,723,285.83 | 4,766,499.17 | 2,723,285.83 | |||
| 其他综合收益合计 | 4,435,250.48 | 8,644,885.92 | 2,161,221.48 | 3,803,378.69 | 2,680,285.75 | 8,238,629.17 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 法定盈余公积 | 752,893,261.67 | 752,893,261.67 | ||
| 任意盈余公积 | 5,395,002.70 | 5,395,002.70 | ||
| 合计 | 758,288,264.37 | 758,288,264.37 |
| 项目 | 本期 | 上期 |
| 调整前上期末未分配利润 | 8,249,163,770.22 | 7,004,831,164.33 |
| 调整期初未分配利润合计数（调增+，调减-） | -61,668,586.31 | |
| 调整后期初未分配利润 | 8,187,495,183.91 | 7,004,831,164.33 |
| 加：本期归属于母公司所有者的净利润 | 1,108,329,329.19 | 1,466,851,255.79 |
| 应付普通股股利 | 350,262,733.95 | 222,518,649.90 |
| 期末未分配利润 | 8,945,561,779.15 | 8,249,163,770.22 |
74、营业收入和营业成本
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||
| 收入 | 成本 | 收入 | 成本 | |
| 主营业务 | 10,954,719,910.51 | 6,593,175,103.61 | 12,960,259,245.64 | 8,294,721,222.05 |
| 其他业务 | 1,623,066,786.99 | 1,895,793,545.00 | 1,175,817,466.17 | 1,655,711,224.13 |
| 合计 | 12,577,786,697.50 | 8,488,968,648.61 | 14,136,076,711.81 | 9,950,432,446.18 |
| 行业名称 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||
| 收入 | 成本 | 收入 | 成本 | |
| 房地产开发与经营 | 10,954,719,910.51 | 6,593,175,103.61 | 12,960,259,245.64 | 8,294,721,222.05 |
| 合计 | 10,954,719,910.51 | 6,593,175,103.61 | 12,960,259,245.64 | 8,294,721,222.05 |
| 产品名称 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||
| 收入 | 成本 | 收入 | 成本 | |
| 住宅 | 4,918,846,010.13 | 2,997,476,318.73 | 5,522,255,157.37 | 3,673,038,733.58 |
| 公寓 | 101,215,139.04 | 77,911,976.54 | 2,997,961,444.31 | 2,241,604,097.87 |
| 商业 | 2,725,468,349.76 | 1,495,904,170.25 | 2,691,007,529.05 | 1,323,174,573.08 |
| 写字楼 | 1,991,883,056.93 | 1,317,852,022.21 | 1,057,641,469.62 | 608,750,155.69 |
| 车库车位 | 1,214,933,593.34 | 694,915,309.06 | 691,393,645.29 | 448,153,661.83 |
| 学校及其他 | 2,373,761.31 | 9,115,306.82 |
| 合计 | 10,954,719,910.51 | 6,593,175,103.61 | 12,960,259,245.64 | 8,294,721,222.05 |
| 行业名称 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||
| 收入 | 成本 | 收入 | 成本 | |
| 房屋租赁 | 119,318,943.54 | 102,116,933.20 | 54,229,095.66 | 69,058,604.55 |
| 物业管理 | 572,806,008.60 | 481,702,182.53 | 420,620,573.25 | 406,324,419.41 |
| 健身娱乐 | 78,811,075.53 | 68,513,097.66 | 52,345,254.13 | 47,427,849.34 |
| 教育服务 | 184,001,027.20 | 135,258,124.84 | 138,857,472.54 | 101,060,657.90 |
| 酒店及餐饮服务 | 114,785,566.96 | 62,020,692.47 | 132,068,902.31 | 82,982,640.32 |
| 会议及展览等 | 138,841,276.87 | 116,039,048.39 | 141,710,698.39 | 75,882,275.76 |
| 非保险合同服务收入 | 220,552,749.76 | 883,610,773.11 | 76,375,226.54 | 825,083,969.07 |
| 建设管理收入 | 54,424,630.18 | 13,412,289.91 | 65,609,974.68 | 15,120,218.77 |
| 其他 | 139,525,508.35 | 33,120,402.89 | 94,000,268.67 | 32,770,589.01 |
| 合计 | 1,623,066,786.99 | 1,895,793,545.00 | 1,175,817,466.17 | 1,655,711,224.13 |
| 序号 | 项目名称 | 收入金额 |
| 1 | 客户一 | 1,647,087,295.24 |
| 2 | 客户二 | 970,703,360.40 |
| 3 | 客户三 | 536,113,851.42 |
| 4 | 客户四 | 504,761,906.50 |
| 5 | 客户五 | 217,280,000.00 |
| 项目 | 本年发生额 | 上年发生额 |
| 存放金融同业利息收入 | 27,557,583.17 | 73,042,638.14 |
| 其中：自有资金存款利息收入 | 27,557,583.17 | 73,042,638.14 |
| 客户资金存款利息收入 | ||
| 融资融券利息收入 |
| 买入返售利息收入 | 40,907.05 | 8,365,190.55 |
| 其中：约定购回利息收入 | 40,907.05 | 8,365,190.55 |
| 股权质押回购利息收入 |
| 拆出资金利息收入 | 1,030,619.05 | 1,180,176.26 |
| 债权投资利息收入 | 550,362,949.49 | 470,086,085.14 |
| 其他债权投资利息收入 | 88,103,411.76 |
| 债券利息收入 | ||
| 其他利息收入 | 278,218,536.34 | 22,652,565.83 |
| 合计 | 945,314,006.86 | 575,326,655.92 |
| 项目 | 本年发生额 | 上年发生额 |
| 保险业务收入 | ||
| 个人险 | 8,056,676,308.43 | 5,075,641,900.29 |
| 其中：分红型 | 7,471,788,000.00 | 4,767,673,000.00 |
| 万能型 | 5,793,601.43 | 381,235.29 |
| 传统型 | 579,094,707.00 | 307,587,665.00 |
| 团体险 | 670,379.70 | 640,002.54 |
| 其中：分红型 | ||
| 万能型 |
| 传统型 | 670,379.70 | 640,002.54 |
| 保险业务收入小计 | 8,057,346,688.13 | 5,076,281,902.83 |
| 减：分保保费 | 2,774,827,717.46 | 3,541,835,762.65 |
| 减：提取未到期责任准备金 | -49,397.01 | 30,330.64 |
| 已赚保费 | 5,282,568,367.68 | 1,534,415,809.54 |
| 项目 | 本年发生额 | 上年发生额 | ||
| 手续费及佣金收入 | 手续费及佣金支出 | 手续费及佣金收入 | 手续费及佣金支出 | |
| 投资银行业务收入 | 527,895,267.26 | 70,807,510.52 | 310,266,860.55 | 57,979,446.50 |
| 其中：证券承销业务 | 285,857,338.24 | 70,807,510.52 | 194,640,681.37 | 40,994,254.93 |
| 保荐服务业务 | 12,166,037.77 | 8,301,886.81 | ||
| 财务顾问业务 | 229,871,891.25 | 107,324,292.37 | 16,985,191.57 | |
| 基金管理业务收入 | 34,514,601.62 | 1,376,366.98 | 32,934,306.12 |
| 投资咨询业务收入 | 18,692,131.40 | 1,620,612.24 | 49,459,566.79 | 7,004,897.26 |
| 保险业务收入 | 475,637,220.51 | 244,740,491.29 | ||
| 交易服务费 | 78,806,104.23 | 49,000,491.98 | 21,825,158.18 |
| 其他 | 74,478,751.56 | 2,557,989.42 | 69,924,714.91 | 5,793,877.88 |
| 合计 | 734,386,856.07 | 551,999,699.67 | 511,585,940.35 | 337,343,871.11 |
| 项目 | 本年发生额 | 上年发生额 |
| 权益法核算的长期股权投资收益 | 315,045,111.19 | -2,665,822.92 |
| 处置长期股权投资产生的投资收益 |
| 交易性金融资产在持有期间的投资收益 | 1,761,708,056.54 | 11,042,344.95 |
| 处置交易性金融资产取得的投资收益 | -306,731,156.32 | -225,885,955.92 |
| 其他权益工具投资在持有期间取得的股利收入 | 47,700,000.00 | |
| 持有至到期投资在持有期间的投资收益 |
| 处置持有至到期投资取得的投资收益 | 4,477,218.02 | |
| 可供出售金融资产在持有期间的投资收益 | 1,430,275,587.34 |
| 处置可供出售金融资产取得的投资收益 | 54,663,945.12 | |
| 处置贷款及应收款项取得的投资收益 | 110,000,000.00 | |
| 丧失控制权后，剩余股权按公允价值重新计量产生的利得 | ||
| 处置其他债权投资取得的投资收益 | -36,581,416.29 |
| 其他 | 100,145,302.52 | 1,176,825.93 |
| 合计 | 1,881,285,897.64 | 1,383,084,142.52 |
| 项目 | 本年发生额 | 上年发生额 |
| 交易性金融资产 | -223,265,956.92 | 45,176,696.51 |
| 其中：衍生金融工具产生的公允价值变动收益 | ||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | -223,265,956.92 | 45,176,696.51 |
| 交易性金融负债 |
| 按公允价值计量的投资性房地产 | ||
| 其他 | ||
| 合计 | -223,265,956.92 | 45,176,696.51 |
| 项目 | 本年发生额 | 上年发生额 |
| 汇兑收益 | -448,825.87 | 1,940,150.73 |
| 合计 | -448,825.87 | 1,940,150.73 |
| 项目 | 本年发生额 | 上年发生额 |
| 寿险个险 | 658,949,979.51 | 596,319,240.23 |
| 健康险个险 | 393.69 |
| 减：摊回退保金 | 3,736,170,935.16 |
| 合计 | -3,077,220,955.65 | 596,319,633.92 |
| 项目 | 本年发生额 | 上年发生额 |
| 赔付支出 | 801,346,868.67 | 1,211,929,403.70 |
| 其中：分红险 | 10,920,015.26 | 3,516,862.66 |
| 万能险 | 2,411,579.93 | 712,519.72 |
| 其他（传统险、短期意外及健康险） | 5,066,632.84 | 4,784,248.32 |
| 年金给付 | 14,889,330.00 | 18,057,060.00 |
| 满期金给付 | 768,059,310.64 | 1,184,858,713.00 |
| 减：摊回赔付支出 | 5,992,683.52 | 953,536.67 |
| 其中：赔款支出等 | 5,992,683.52 | 953,536.67 |
| 合同终止等摊回赔付支出 |
| 合计 | 795,354,185.15 | 1,210,975,867.03 |
| 项目 | 本年发生额 | 上年发生额 |
| 提取保险责任准备金 | 6,805,367,510.86 | 3,333,675,360.09 |
| 减：摊回保险责任准备金 | -794,343,958.13 | 3,620,551,556.14 |
| 合计 | 7,599,711,468.99 | -286,876,196.05 |
| 项目 | 本年发生额 | 上年发生额 |
| 提取未决赔款准备金 | -43,960.75 | 63,664.49 |
| 提取寿险责任准备金 | 6,805,411,471.61 | 3,333,623,157.59 |
| 提取长期险责任准备金 | -11,461.99 |
| 合计 | 6,805,367,510.86 | 3,333,675,360.09 |
| 项目 | 本年发生额 | 上年发生额 |
| 已发生已报告未决赔款准备金 | ||
| 已发生未报告未决赔款准备金 | -42,269.95 | 61,215.84 |
| 理赔费用准备金 | -1,690.80 | 2,448.65 |
| 合计 | -43,960.75 | 63,664.49 |
2）摊回保险责任准备金 单位：元
| 项目 | 本年发生额 | 上年发生额 |
| 摊回未决赔款准备金 | ||
| 摊回寿险责任准备金 | -794,343,958.13 | 3,620,551,927.65 |
| 摊回长期险责任准备金 | -371.51 | |
| 合计 | -794,343,958.13 | 3,620,551,556.14 |
| 项目 | 本年发生额 | 上年发生额 |
| 保单红利支出 | 170,259,243.65 | 67,572,861.08 |
| 合计 | 170,259,243.65 | 67,572,861.08 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 城市维护建设税 | 47,267,486.62 | 52,275,238.46 |
| 教育费附加 | 20,741,702.21 | 23,708,063.95 |
| 房产税 | 23,409,166.18 | 21,322,581.32 |
| 土地增值税 | 919,670,851.45 | 940,832,098.64 |
| 地方教育费附加 | 13,308,617.20 | 13,092,577.06 |
| 其他 | 9,875,366.10 | 35,345,408.53 |
| 合计 | 1,034,273,189.76 | 1,086,575,967.96 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 广告宣传费 | 145,575,075.79 | 135,674,497.92 |
| 职工薪酬 | 89,532,679.55 | 118,592,742.61 |
| 其他 | 149,232,231.47 | 224,737,496.22 |
| 合计 | 384,339,986.81 | 479,004,736.75 |
78、管理费用
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 职工薪酬 | 290,674,164.08 | 336,976,618.39 |
| 股权激励成本 | 13,307,316.04 | |
| 其他 | 242,009,643.01 | 310,365,827.85 |
| 合计 | 532,683,807.09 | 660,649,762.28 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 利息支出 | 1,999,191,153.13 | 2,323,908,276.74 |
| 减：利息收入 | 129,039,693.95 | 59,683,386.77 |
| 加：汇兑损失 | 26,221.33 | -80,334.85 |
| 加：现金折扣 | 28,449,983.35 | 400,742,111.29 |
| 加：其他支出 | 16,559,614.01 | 39,291,202.70 |
| 合计 | 1,915,187,277.87 | 2,704,177,869.11 |
| 项目 | 本年发生额 | 上年发生额 |
| 职工薪酬 | 712,242,832.48 | 651,852,500.22 |
| 租赁费 | 142,241,270.08 | 123,195,438.22 |
| 差旅费 | 37,330,699.35 | 36,375,947.97 |
| 业务招待费 | 34,775,990.29 | 34,499,255.58 |
| 投资者保护基金 | 45,621,676.50 | 10,505,637.48 |
| 设备运转费 | 10,581,580.48 | 9,727,677.26 |
| 折旧及摊销 | 40,983,339.23 | 20,994,274.36 |
| 中介及顾问费 | 30,086,547.79 | 22,649,522.22 |
| 其他 | 94,174,780.76 | 152,772,246.08 |
| 减：摊回分保费用 | -251,591,572.03 | 806,883.94 |
| 总计 | 1,399,630,288.99 | 1,061,765,615.45 |
| 产生其他收益的来源 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 政府补助 | 33,182,502.60 | 95,522,060.30 |
| 合计 | 33,182,502.60 | 95,522,060.30 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 权益法核算的长期股权投资收益 | 4,434,365.13 | -59,778,267.60 |
| 处置长期股权投资产生的投资收益 | -50,340.18 | 1,408,150,793.18 |
| 交易性金融资产在持有期间的投资收益 | 11,711,859.96 | |
| 处置交易性金融资产取得的投资收益 | 4,988,973.87 | |
| 持有至到期投资在持有期间的投资收益 | 1,434,832.90 | |
| 可供出售金融资产在持有期间的投资收益 | 15,535,777.14 | |
| 处置可供出售金融资产取得的投资收益 | 66,803,537.90 | |
| 丧失控制权后，剩余股权按公允价值重新计量产生的利得 | 144,791.50 | |
| 持有银行理财产品取得的投资收益 | 2,719,355.86 | 886,666.48 |
| 其他（资金占用利息） | 169,500,125.64 | |
| 合计 | 23,804,214.64 | 1,602,678,257.14 |
84、净敞口套期收益
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 产生公允价值变动收益的来源 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | 129,777,671.03 | |
| 合计 | 129,777,671.03 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 其他应收款坏账损失 | -116,676,472.23 | |
| 债权投资减值损失 | -5,107,345.49 | |
| 其他债权投资减值损失 | -9,986,380.00 | |
| 应收账款坏账损失 | 12,002,518.05 | |
| 1年内到期的非流动资产减值损失 | -1,202,740.93 | |
| 合计 | -120,970,420.60 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、坏账损失 | 171,346,693.16 | |
| 三、可供出售金融资产减值损失 | -165,224,410.55 | |
| 十三、商誉减值损失 | -185,948,757.01 | |
| 合计 | -179,826,474.40 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、坏账损失 | -171,346,693.16 | |
| 三、可供出售金融资产减值损失 | 165,224,410.55 | |
| 十三、商誉减值损失 | 185,948,757.01 |
| 合计 | 179,826,474.40 |
| 资产处置收益的来源 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 持有待售处置组处置收益 | ||
| 非流动资产处置收益 | -239.07 | -452,096.26 |
| 其中：划分为持有待售的非流动资产处置收益 | ||
| 其中：固定资产处置收益 | ||
| 无形资产处置收益 | ||
| 未划分为持有待售的非流动资产处置收益 | -239.07 | -452,096.26 |
| 其中：固定资产处置收益 | -239.07 | -452,096.26 |
| 无形资产处置收益 | ||
| 非货币性资产交换收益 | ||
| 债务重组中因处置非流动资产收益 | ||
| 合计 | -239.07 | -452,096.26 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 计入当期非经常性损益的金额 |
| 非流动资产毁损报废利得 | 3,483.89 | ||
| 与企业日常活动无关的政府补助 | 502,500.38 | 920,000.00 | |
| 违约金收入 | 5,891,969.58 | 17,563,886.95 | |
| 其他 | 13,641,053.13 | 7,749,803.47 | |
| 合计 | 20,039,006.98 | 26,233,690.42 |
单位： 元
| 补助项目 | 发放主体 | 发放原因 | 性质类型 | 补贴是否影响当年盈亏 | 是否特殊补贴 | 本期发生金额 | 上期发生金额 | 与资产相关/与收益相关 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 计入当期非经常性损益的金额 |
| 对外捐赠 | 16,341,530.63 | 34,027,508.50 | 16,341,530.63 |
| 非流动资产毁损报废损失 | 112,739.74 | 179,670.64 | 112,739.74 |
| 其他 | 112,571,796.97 | 127,862,922.10 | 112,571,796.97 |
| 合计 | 129,026,067.34 | 162,070,101.24 | 129,026,067.34 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 当期所得税费用 | 598,853,642.12 | 615,572,547.73 |
| 递延所得税费用 | -427,727,335.19 | -432,910,060.21 |
| 合计 | 171,126,306.93 | 182,662,487.52 |
| 项目 | 本期发生额 |
| 利润总额 | 1,322,196,522.08 |
| 按法定/适用税率计算的所得税费用 | 330,549,130.52 |
| 子公司适用不同税率的影响 | -142,160,782.12 |
| 调整以前期间所得税的影响 | 22,001,385.18 |
| 非应税收入的影响 | -24,561,758.94 |
| 不可抵扣的成本、费用和损失的影响 | -2,595,331.31 |
| 使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响 | -3,399,973.29 |
| 本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏 | 17,945,665.51 |
| 损的影响 | |
| 投资收益及技术开发费加计扣除等的影响 | -33,223,139.56 |
| 其他 | 6,571,110.94 |
| 所得税费用 | 171,126,306.93 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 代建工程款 | 68,132,000.00 | |
| 保证金及押金等 | 74,144,642.77 | |
| 产业发展扶持基金等政府补助 | 33,182,502.60 | 262,511,798.93 |
| 代收代支及其他款项 | 162,873,116.68 | 99,131,523.71 |
| 收回司法冻结资金净额 | 74,780,737.38 | |
| 往来款 | 19,113,721.90 | 221,473,004.18 |
| 合计 | 364,094,721.33 | 651,248,326.82 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 退保金 | 632,701,556.03 | 599,369,499.48 |
| 支付往来款 | 108,576,884.23 | 318,601,680.08 |
| 退还诚意金、保证金及押金等 | 36,508,982.33 | 133,530,211.45 |
| 遵义海风房地产开发有限公司 | 52,117,181.50 | |
| 销售手续费 | 87,728,281.37 | 62,784,819.56 |
| 广告宣传费 | 133,188,064.92 | 86,969,359.91 |
| 捐赠支出 | 16,341,530.63 | 33,639,571.00 |
| 司法冻结资金 | 80,388,644.66 | |
| 其他期间费用和代收代支等 | 911,982,967.08 | 922,801,204.13 |
| 合计 | 1,927,028,266.59 | 2,290,202,171.77 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 利息收入 | 17,390,107.77 | 36,405,116.97 |
| 定期存单及理财产品到期收回 | 705,570,000.00 | |
| 贵州诚信义工程设备有限公司 | 58,000,000.00 | |
| 贵阳恒森房地产开发有限公司 | 782,413,700.42 | 118,639,129.91 |
| 收到/处置中天城投集团股权转让款净额 | 7,708,509,823.50 | |
| 合计 | 857,803,808.19 | 8,569,124,070.38 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 购买银行理财产品 | 58,300,000.00 | |
| 支付华夏人保险股份有限公司股权收购定金 | 3,400,000,000.00 | |
| 支付金世旗国际控股股份有限公司往来款 | 3,988,512,681.88 | |
| 贵州合石电子商务有限公司 | 188,000,000.00 | |
| 其他股权收购定金 | 369,000,000.00 | |
| 退回贵阳金世旗产业投资有限公司股权转让价款 | 3,324,817,469.64 | |
| 委托贷款 | 60,000,000.00 | |
| 其他往来款 | 246,534,332.33 | 597,406,784.65 |
| 合计 | 3,571,351,801.97 | 8,661,219,466.53 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 收到贵阳云岩贵中土地开发基本建设投 | 150,000,000.00 |
| 资管理集团有限公司往来款 | ||
| 收借款保证金 | 400,000,000.00 | |
| 其他往来款 | 53,200,000.00 | 106,630,066.38 |
| 合计 | 203,200,000.00 | 506,630,066.38 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 融资手续费 | 24,784,597.95 | 75,127,883.39 |
| 支往来款 | ||
| 借款保证金 | 85,176,708.08 | |
| 限制性股票回购 | 123,302,722.59 | 141,049,350.00 |
| 保理融资款项 | 70,000,000.00 | |
| 回购金融资产支付的利息 | 143,175.40 | 3,373,653.75 |
| 合计 | 148,230,495.94 | 374,727,595.22 |
| 补充资料 | 本期金额 | 上期金额 |
| 1．将净利润调节为经营活动现金流量： | -- | -- |
| 净利润 | 1,151,070,215.15 | 1,447,840,828.06 |
| 加：资产减值准备 | 120,970,420.60 | 179,826,474.40 |
| 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 | 175,727,318.91 | 145,397,622.28 |
| 无形资产摊销 | 10,265,791.57 | 8,480,501.43 |
| 长期待摊费用摊销 | 33,811,078.88 | 42,044,866.54 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号填列） | 239.07 | -452,096.26 |
| 固定资产报废损失（收益以“－”号填列） | 109,255.85 | 179,670.64 |
| 公允价值变动损失（收益以“－”号填列） | 93,488,285.89 | -512,520,750.77 |
| 财务费用（收益以“－”号填列） | 1,870,151,459.18 | 2,304,343,547.74 |
| 投资损失（收益以“－”号填列） | -2,543,556,473.53 | -2,951,295,504.61 |
| 递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） | -363,262,909.46 | -433,836,650.00 |
| 递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） | -62,303,204.27 | 6,674,099.24 |
| 存货的减少（增加以“－”号填列） | -1,421,856,394.38 | -2,282,860,702.87 |
| 经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） | -4,808,626,428.52 | 3,507,398,021.50 |
| 经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） | 9,050,224,893.04 | -1,842,330,758.94 |
| 其他 | 7,294,195,424.63 | -62,241,819.66 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 10,600,408,972.61 | -443,352,651.28 |
| 2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： | -- | -- |
| 3．现金及现金等价物净变动情况： | -- | -- |
| 现金的期末余额 | 4,910,931,919.95 | 4,791,664,456.76 |
| 减：现金的期初余额 | 4,791,664,456.76 | 6,984,248,959.95 |
| 现金及现金等价物净增加额 | 119,267,463.19 | -2,192,584,503.19 |
| 金额 | |
| 其中： | -- |
| 其中： | -- |
| 其中： | -- |
| 金额 | |
| 其中： | -- |
| 其中： | -- |
| 其中： | -- |
（4）现金和现金等价物的构成
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 一、现金 | 4,910,931,919.95 | 4,791,664,456.76 |
| 其中：库存现金 | 258,323.43 | 759,347.95 |
| 可随时用于支付的银行存款 | 4,799,520,578.48 | 4,698,911,070.35 |
| 可随时用于支付的其他货币资金 | 47,567,000.72 | 82,620,214.36 |
| 存放同业款项 | 63,586,017.32 | 9,317,929.41 |
| 三、期末现金及现金等价物余额 | 4,910,931,919.95 | 4,791,664,456.76 |
| 项目 | 期末账面价值 | 受限原因 |
| 货币资金 | 50,580,977.25 | 保证金以及其他受限 |
| 存货 | 6,817,306,996.68 | 借款抵押 |
| 固定资产 | 2,143,539,109.19 | 借款抵押 |
| 投资性房地产 | 418,177,489.77 | 借款抵押 |
| 合计 | 9,429,604,572.89 | -- |
| 项目 | 期末外币余额 | 折算汇率 | 期末折算人民币余额 |
| 货币资金 | -- | -- | 756,122.13 |
| 其中：美元 | 108,385.96 | 6.9762 | 756,122.13 |
| 欧元 | |||
| 港币 | |||
| 应收账款 | -- | -- | |
| 其中：美元 | |||
| 欧元 | |||
| 港币 | |||
| 长期借款 | -- | -- | |
| 其中：美元 | |||
| 欧元 | |||
| 港币 | |||
| 种类 | 金额 | 列报项目 | 计入当期损益的金额 |
| 贵州文化广场项目配套基础设施建设补助 | 307,991,100.00 | 递延收益 | |
| 贵阳市云岩区教育局生均津费 | 4,382,180.69 | 递延收益 | |
| 其他 | 739,980.78 | 递延收益 | |
| 贵阳市市场监督管理局产业扶持款 | 5,538,602.79 | 其他收益 | 5,538,602.79 |
| 观山湖区教育局拨付义务教育事业费 | 8,359,769.56 | 其他收益 | 8,359,769.56 |
| 代征代扣个人所得税手续费奖励 | 1,423,432.40 | 其他收益 | 1,423,432.40 |
| 贵州市商务局对省级商贸特 | 2,000,000.00 | 其他收益 | 2,000,000.00 |
| 色步行街建设补助款 | |||
| 零星政府补助 | 57,078.86 | 其他收益 | 57,078.86 |
| 稳岗补贴 | 271,317.75 | 其他收益 | 271,317.75 |
| 房租补贴 | 82,000.00 | 其他收益 | 82,000.00 |
| 金融产业发展补贴 | 4,000,000.00 | 其他收益 | 4,000,000.00 |
| 西安市财政局拨付2018年金融业发展奖补资金 | 2,050,000.00 | 其他收益 | 2,050,000.00 |
| 贵阳市产业大招商政策奖励 | 2,500,000.00 | 其他收益 | 2,500,000.00 |
| 郑州市金融工作办公室2018年驻郑金融机构政府奖补资金（一次性补助） | 2,000,000.00 | 其他收益 | 2,000,000.00 |
| 广州市财政局国库支付分局广东分公司一次性奖励 | 2,000,000.00 | 其他收益 | 2,000,000.00 |
| 济南市历下区机关事务服务中心款项 | 705,000.00 | 其他收益 | 705,000.00 |
| 零星政府补助 | 557,370.63 | 其他收益 | 557,370.63 |
| 进项税加计扣除 | 1,637,930.61 | 其他收益 | 1,637,930.61 |
| 稳岗补贴 | 248,409.15 | 营业外收入 | 248,409.15 |
| 其他 | 254,091.23 | 营业外收入 | 254,091.23 |
| 合计 | 346,798,264.45 | 33,685,002.98 |
| 被购买方名称 | 股权取得时点 | 股权取得成本 | 股权取得比例 | 股权取得方式 | 购买日 | 购买日的确定依据 | 购买日至期末被购买方的收入 | 购买日至期末被购买方的净利润 |
（2）合并成本及商誉
单位： 元
| 合并成本 |
| 购买日公允价值 | 购买日账面价值 | |
| 被合并方名称 | 企业合并中取得的权益比例 | 构成同一控制下企业合并的依据 | 合并日 | 合并日的确定依据 | 合并当期期初至合并日被合并方的收入 | 合并当期期初至合并日被合并方的净利润 | 比较期间被合并方的收入 | 比较期间被合并方的净利润 |
| 贵州融汇物资有限公司 | 100.00% | 同受金世旗国际控股股份有限公司控制 | 2019年03月31日 | 控制 | 13,425,498.39 | 594,618.13 | 3,382,352.51 | -594,618.13 |
（2）合并成本
单位： 元
| 合并成本 |
| 贵州融汇物资有限公司 | ||
| 合并日 | 上期期末 | |
| 货币资金 | 491,790.40 | 55,894.69 |
| 应收款项 | 2,561,040.85 | |
| 预付款项 | 6,096,360.29 | 419,648.66 |
| 应付款项 | 2,688,118.16 | 540.00 |
| 预收款项 | 4,701,200.89 | 474,884.09 |
| 净资产 | 0.00 | -594,618.13 |
| 减：少数股东权益 | 0.00 | 0.00 |
| 取得的净资产 | 0.00 | 0.00 |
单位：元
| 公司名称 | 新纳入合并范围的原因 | 持股比例% | 年末净资产 | 本年净利润 |
| 贵州黔润红城资产管理有限公司 | 新设 | 57.99 | 7,147,262.74 | 2,147,262.74 |
| 贵阳中天佳创投资有限公司 | 新设 | 94.92 | 36,150,292.71 | -121,734.79 |
| 中天城投集团（乌当）土地整理有限公司 | 新设 | 60.00 |
| 中天城投集团（惠州）置业有限公司 | 新设 | 70.00 | ||
| 中天城投集团（贵阳）延安东路开发建设有限公司 | 新设 | 100.00 | 669,463,471.88 | -136,528.12 |
| 中天城投集团（贵阳）河东开发建设有限公司 | 新设 | 100.00 | 46,489,692.49 | -510,307.51 |
| 贵阳中天鑫晟开发建设有限公司 | 新设 | 100.00 | 29,980.00 | -20.00 |
| 子公司名称 | 主要经营地 | 注册地 | 业务性质 | 持股比例 | 取得方式 | |
| 直接 | 间接 | |||||
| 一级子公司 | ||||||
| 贵阳金融控股有限公司（1） | 贵州贵阳 | 贵州贵阳 | 房地产 | 100.00% | 直接投资 | |
| 中天城投（贵州）普惠金融服务有限公司 | 贵州贵阳 | 贵州贵阳 | 互联网金融 | 100.00% | 直接投资 | |
| 中天城投集团上海股权投资基金合伙企业（有限合伙）（2） | 上海 | 上海 | 金融投资 | 99.95% | 直接投资 | |
| 中天城投集团有限公司（3） | 贵州贵阳 | 贵州贵阳 | 房地产 | 100.00% | 直接投资 | |
| 中天国富商业保 | 深圳 | 深圳 | 金融服务 | 100.00% | 直接投资 | |
| 理（深圳）有限公司 | ||||||
| 中天国富证券有限公司（4） | 深圳 | 贵州贵阳 | 证券 | 94.92% | 非同一控制下企业合并 | |
| 赫章中天建设开发有限公司 | 贵州赫章县 | 贵州赫章县 | 建设施工 | 100.00% | 直接投资 | |
| 宁波梅山保税港区禾悦投资管理合伙企业（有限合伙） | 浙江宁波 | 浙江宁波 | 金融投资 | 99.00% | 直接投资 | |
| 贵州融汇物资有限公司 | 贵州贵阳 | 贵州贵阳 | 批发和零售 | 100.00% | 同一控制下企业合并 | |
| 二级子公司 | ||||||
| 贵阳互联网金融产业投资发展有限公司 | 贵州贵阳 | 贵州贵阳 | 互联网金融 | 65.00% | 直接投资 | |
| 联合铜箔（惠州）有限公司 | 广东惠州 | 广东惠州 | 投资管理 | 100.00% | 非同一控制下企业合并 | |
| 友山基金管理有限公司（5） | 贵州贵阳 | 贵州贵阳 | 基金管理 | 70.00% | 非同一控制下企业合并 | |
| 贵州大发农业发展有限公司 | 贵州遵义 | 贵州遵义 | 农业经营 | 80.00% | 直接投资 | |
| 贵州大发旅游发展有限公司 | 贵州遵义 | 贵州遵义 | 旅游开发 | 53.85% | 直接投资 | |
| 深圳市中天佳汇股权投资管理有限公司 | 广东深圳 | 广东深圳 | 投资管理 | 94.92% | 直接投资 | |
| 贵阳中天佳创投资有限公司 | 贵州贵阳 | 贵州贵阳 | 投资管理 | 94.92% | 直接投资 | |
| 贵阳中天企业管理有限公司 | 贵州贵阳 | 贵州贵阳 | 商业服务 | 100.00% | 直接投资 | |
| 中融人寿保险股份有限公司（11） | 北京等 | 北京 | 保险 | 36.36% | 非同一控制下企业合并 | |
| 贵州中黔金融资产交易中心有限公司（6） | 贵州贵阳 | 贵州贵阳 | 金融服务 | 96.65% | 非同一控制下企业合并 | |
| 中天城投集团欣泰房地产开发有限公司 | 贵州贵阳 | 贵州贵阳 | 房地产 | 100.00% | 同一控制企业合并 |
| 中天城投集团贵阳房地产开发有限公司（7） | 贵州贵阳 | 贵州贵阳 | 房地产 | 100.00% | 同一控制企业合并 | |
| 中天城投集团城市建设有限公司（8） | 贵州贵阳 | 贵州贵阳 | 房地产 | 100.00% | 非同一控制企业合并 | |
| 中天城投集团物业管理有限公司（9） | 贵州贵阳 | 贵州贵阳 | 物业管理 | 100.00% | 直接投资 | |
| 中天城投集团遵义有限公司（10） | 贵州遵义 | 贵州遵义 | 房地产 | 91.00% | 直接投资 | |
| 中天康养有限公司 | 贵州贵阳 | 贵州贵阳 | 文化、体育和娱乐业 | 100.00% | 直接投资 | |
| 贵州中天南湖房地产开发有限责任公司 | 贵州贵阳 | 贵州贵阳 | 房地产 | 100.00% | 直接投资 | |
| 中天城投文化传播有限公司 | 贵州贵阳 | 贵州贵阳 | 文化传媒 | 100.00% | 直接投资 | |
| 中天城投集团商业管理有限公司 | 贵州贵阳 | 贵州贵阳 | 管理咨询 | 100.00% | 直接投资 | |
| 中天城投集团资源控股有限公司 | 贵州贵阳 | 贵州贵阳 | 矿产资源经营投资 | 100.00% | 直接投资 | |
| 中天城投集团景观维修有限公司 | 贵州贵阳 | 贵州贵阳 | 工程施工 | 100.00% | 直接投资 | |
| 中天城投集团旅游会展有限公司 | 贵州贵阳 | 贵州贵阳 | 商业项目及酒店的投资及经营管理 | 100.00% | 直接投资 | |
| 贵阳国际会议展览中心有限公司 | 贵州贵阳 | 贵州贵阳 | 会议展览 | 100.00% | 直接投资 | |
| 中天城投集团龙洞堡工业园股份有限公司 | 贵州贵阳 | 贵州贵阳 | 工业园区开发/建设和经营管理等 | 51.00% | 直接投资 | |
| 中天城投集团（乌当）土地整理有限公司 | 贵州贵阳 | 贵州贵阳 | 建筑业 | 60.00% | 直接投资 | |
| 贵州市政工程有限公司 | 贵州贵阳 | 贵州贵阳 | 建筑业 | 100.00% | 直接投资 | |
| 贵州文化产业股份有限公司 | 贵州贵阳 | 贵州贵阳 | 文化传媒 | 68.47% | 直接投资 |
| 贵州中天物润房地产开发有限公司 | 贵州贵阳 | 贵州贵阳 | 房地产 | 70.00% | 直接投资 | |
| 中天城投集团江苏置业有限公司 | 江苏南京 | 江苏南京 | 房地产 | 100.00% | 直接投资 | |
| 贵州中天贵铝房地产开发有限公司 | 贵州贵阳 | 贵州贵阳 | 房地产 | 70.00% | 直接投资 | |
| 中天城投集团华北置业有限公司 | 北京 | 北京 | 房地产 | 100.00% | 直接投资 | |
| 深圳市中天南方置业有限公司 | 深圳 | 深圳 | 房地产 | 100.00% | 直接投资 | |
| 中天城投集团（贵州）地产基金管理中心（有限合伙） | 贵州贵阳 | 贵州贵阳 | 基金 | 100.00% | 直接投资 | |
| 中天城投集团（贵州）建设管理有限公司 | 贵州贵阳 | 贵州贵阳 | 房地产建设管理 | 100.00% | 直接投资 | |
| 贵州中天体育发展有限公司 | 贵州贵阳 | 贵州贵阳 | 健身 | 100.00% | 直接投资 | |
| 中天城投集团广州置业有限公司 | 广东广州 | 广东广州 | 房地产 | 100.00% | 直接投资 | |
| 四川中天城投置业有限公司 | 四川成都 | 四川成都 | 房地产 | 100.00% | 直接投资 | |
| 贵州金融城有限公司 | 贵州贵阳 | 贵州贵阳 | 房地产 | 100.00% | 直接投资 | |
| 中天城投（贵阳）综合保税区投资开发有限公司 | 贵州贵阳 | 贵州贵阳 | 房地产 | 100.00% | 直接投资 | |
| 云南华盛基础设施运营管理有限责任公司 | 云南昆明 | 云南昆明 | 基础设施建设 | 51.00% | 非同一控制企业合并 | |
| 中天城投（云南）城市投资开发有限责任公司 | 云南昆明 | 云南昆明 | 房地产、基础设施建设 | 75.99% | 直接投资 | |
| 三级子公司 | ||||||
| 贵阳农商银金融信息服务有限公司 | 贵州贵阳 | 贵州贵阳 | 金融服务 | 65.00% | 直接投资 |
| 贵州数行科技有限公司 | 贵州贵阳 | 贵州贵阳 | 科技服务 | 65.00% | 直接投资 | |
| 深圳前海友山互联网金融服务有限公司 | 广东深圳 | 广东深圳 | 互联网金融 | 70.00% | 非同一控制下企业合并 | |
| 大河财富基金销售有限公司 | 贵州贵阳 | 贵州贵阳 | 基金销售 | 70.00% | 直接投资 | |
| 贵州聚盛黔资产管理有限公司 | 贵州贵阳 | 贵州贵阳 | 金融服务 | 96.65% | 非同一控制下企业合并 | |
| 贵阳东盛房地产开发有限公司 | 贵州贵阳 | 贵州贵阳 | 房地产 | 62.50% | 同一控制企业合并 | |
| 遵义众源同汇矿业开发有限公司 | 贵州遵义 | 贵州遵义 | 矿产资源 开发 | 100.00% | 非同一控制企业合并 | |
| 遵义小金沟锰业开发有限公司 | 贵州遵义 | 贵州遵义 | 矿产资源 开发 | 85.00% | 直接投资 | |
| 贵阳国际生态会议中心有限公司 | 贵州贵阳 | 贵州贵阳 | 会议展览 | 100.00% | 直接投资 | |
| 毕节市润隆投资有限公司 | 贵州毕节 | 贵州毕节 | 矿产资源开发 | 100.00% | 直接投资 | |
| 中天城投集团北京置业有限公司 | 中国北京 | 中国北京 | 房地产 | 51.00% | 直接投资 | |
| 贵州中天立馨房地产经纪有限公司 | 贵州贵阳 | 贵州贵阳 | 房地产 | 100.00% | 直接投资 | |
| 贵州盛世未来城市发展基金管理中心 | 贵州贵阳 | 贵州贵阳 | 金融投资 | 100.00% | 直接投资 | |
| 中天城投（泸州）置业有限公司 | 四川泸州 | 四川泸州 | 房地产 | 51.00% | 直接投资 | |
| 贵州中天尚品建设管理中心（有限合伙） | 贵州贵阳 | 贵州贵阳 | 房地产建设管理 | 80.00% | 直接投资 | |
| 贵州中天尚城建设管理中心（有限合伙） | 贵州贵阳 | 贵州贵阳 | 房地产建设管理 | 70.00% | 直接投资 | |
| 贵阳观山湖中天口腔门诊部有限公司 | 贵州贵阳 | 贵州贵阳 | 医疗、护理 | 100.00% | 直接投资 | |
| 贵州中天社康医 | 贵州贵阳 | 贵州贵阳 | 医院管理 | 100.00% | 直接投资 |
| 院管理有限公司 | ||||||
| 贵阳中天康养健康体检管理有限公司 | 贵州贵阳 | 贵州贵阳 | 健康体检 | 100.00% | 直接投资 | |
| 贵阳花溪中天口腔门诊部有限公司 | 贵州贵阳 | 贵州贵阳 | 医疗、护理 | 100.00% | 直接投资 | |
| 贵阳南明中天城投房地产开发有限公司 | 贵州贵阳 | 贵州贵阳 | 房地产 | 100.00% | 直接投资 | |
| 珠海爱奇湾区商务咨询有限公司 | 广东珠海 | 广东珠海 | 商务咨询 | 49.00% | 直接投资 | |
| 中天城投集团贵阳国际金融中心有限责任公司 | 贵州贵阳 | 贵州贵阳 | 房地产 | 100.00% | 直接投资 | |
| 中天晴隆酒店管理有限公司 | 贵州省黔西南州 | 贵州省黔西南州 | 酒店管理 | 100.00% | 直接投资 | |
| 中天城投集团（贵阳）延安东路开发建设有限公司 | 贵州贵阳 | 贵州贵阳 | 房地产 | 100.00% | 直接投资 | |
| 中天城投集团（贵阳）河东开发建设有限公司 | 贵州贵阳 | 贵州贵阳 | 房地产 | 100.00% | 直接投资 | |
| 四级子公司 | ||||||
| 北京数行智融科技发展有限公司 | 中国北京 | 中国北京 | 科技服务 | 35.75% | 直接投资 | |
| 贵州中天城市节能投资发展有限公司 | 贵州贵阳 | 贵州贵阳 | 能源投资 | 60.00% | 直接投资 | |
| 赫章县野马川金埔矿业有限公司 | 贵州毕节 | 贵州毕节 | 矿产资源开发 | 100.00% | 直接投资 | |
| 威宁县疙瘩营驼骏煤业有限公司 | 贵州威宁县 | 贵州威宁县 | 矿产资源开发 | 100.00% | 直接投资 | |
| 珠海爱奇湾区发展有限公司 | 广东珠海 | 广东珠海 | 房地产 | 49.00% | 直接投资 | |
| 贵州宏财聚盛资产管理有限公司 | 贵州六盘水 | 贵州六盘水 | 商业服务 | 57.99% | 非同一控制下企业合并 | |
| 贵州黔兴汇通资 | 贵州黔西南州 | 贵州黔西南州 | 商业服务 | 49.29% | 非同一控制下企 |
| 产管理有限公司 | 业合并 | |||||
| 贵州黔润红城资产管理有限公司 | 贵州遵义 | 贵州遵义 | 商业服务 | 57.99% | 直接投资 | |
| 贵阳中天鑫晟开发建设有限公司 | 贵州贵阳 | 贵州贵阳 | 房地产 | 100.00% | 直接投资 |
决议，中天城投集团的注册资本由20.00亿元变更为117.00亿元，新增注册资本均由资本公积转增。2018年12月12日，本公司与金世旗产投签订解除协议，解除上述关于转让中天城投集团100%股权的《股权转让协议》，收回中天城投集团100%股权。同年12月12日、12月28日，本公司分别召开第七届董事会第86次会议、2018年第6次临时股东大会审议通过了前述解除协议。同时，中天城投集团于2018年12月28日完成了相应工商变更登记，出资人再次变更为本公司。中天城投集团统一社会信用代码为91520115MA6DRXQ61Q；注册资本和实收资本均为1,170,000.00万元；法定代表人为李凯；公司类型为有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）；注册住所为贵州省贵阳市观山湖区长岭北路贵阳国际会议展览中心C区（C2001大厦）15层1号；经营范围为：法律、法规、国务院决定规定禁止的不得经营；法律、法规、国务院决定规定应当许可（审批）的，经审批机关批准后凭许可（审批）文件经营；法律、法规、国务院决定规定无需许可（审批）的，市场主体自主选择经营。（房地产开发与销售；房地产信息咨询。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动））。
（4）中天国富证券有限公司，前身为海际大和证券有限责任公司（以下简称海际证券），成立于2004年9月，是由上海证券与日本大和证券株式会社（原大和证券SMBC股份有限公司，以下简称大和证券）共同出资设立的外商投资企业。海际证券注册资本500,000,001.00元人民币，经中国证监会证监机构字[2004]50号批准，于2004年7月9日取得由商务部颁发商外资资审字[2004]0176号批准证书，于2004年9月13日获得由国家工商行政管理总局颁发的企业法人营业执照后正式成立。根据海际证券2014年1月27日召开的2014年度第一次股东会会议决议，双方股东确认海际证券公司10年合营期限到期后不再延期合营。2014年3月，双方股东签署了股权转让协议。2014年7月15日，经中国证监会沪证监许可[2014]185号核准海际证券变更持有5%以上股权股东的批复，同意上海证券依法受让大和证券持有的33.33%股权。本次股权转完成后，上海证券持有海际证券100%的股权，海际证券成为上海证券全资子公司，企业类型变更为内资企业，同时注销海际证券的《外商投资企业批准证书》。2015年12月11日，海际证券66.67%股权在上海联合产权交易所进行挂牌竞价，贵阳金融控股以301,122.031万元取得海际证券公司66.67%股权。2016年3月1日，海际证券收到中国证监会上海监管局《关于核准海际证券有限责任公司变更持有5%以上股权股东的批复》（沪证监许可[2016]23号），具体内容如下：①对贵阳金融控股依法受让海际证券333,333,334元股权（占出资总额66.67%）无异议。②海际证券应当根据本批复修改公司章程，并自批复之日起30个工作日内，依法办理股权变更手续。2016年3月28日，海际证券完成股东变更工商登记手续，上海市工商行政管理局换发了新的《营业执照》。根据海际证券2016年11月、2016年12月23日与贵阳金融控股签订的《产权交易（增资）合同》、《增资协议书》和修改后的章程规定，海际证券公司申请增加注册资本人民币2,780,171,814.00元，由贵阳金融控股于2016年12月缴足，变更后的注册资本人民币3,280,171,815.00元。本次增资已经信永中和会计师事务所进行审验，并出具XYZH/2016CDA80001号验资报告进行确认。2017年7月，海际证券经股东会决议通过，变更企业名称为中天国富证券有限公司。2017年8月1日，经贵阳市观山湖区工商行政管理局核准并颁发最新企业法人营业执照。2017年8月15日，中天国富证券收到中国证监会贵州监管局《关于核准中天国富证券有限公司变更持有5%以上股权的股东的批复》（黔证监发[2017]134号），对本公司依法受让中天国富证券3,113,505,148份股权（占出资总额94.92%）无异议。截至2019年12月31日，中天国富证券的注册资本及实收资本情况如下：
| 序号 | 股东名称 | 注册资本 | 实收资本 | 出资比例 |
| 1 | 中天金融集团股份有限公司 | 3,113,505,148.00 | 3,113,505,148.00 | 94.92% |
| 2 | 上海证券有限责任公司 | 166,666,667.00 | 166,666,667.00 | 5.08% |
| 合计 | 3,280,171,815.00 | 3,280,171,815.00 | 100.00% |
| 序号 | 股东名称 | 注册资本（万元） | 实收资本（万元） | 出资比例 |
| 1 | 何炫 | 50.00 | 50.00 | 5.00% |
| 2 | 路晓欣 | 50.00 | 50.00 | 5.00% |
| 3 | 高兴 | 900.00 | 900.00 | 90.00% |
| 合计 | 1,000.00 | 1,000.00 | 100.00% | |
| 序号 | 股东名称 | 注册资本（万元） | 实收资本（万元） | 出资比例 |
| 1 | 何炫 | 9,500.00 | 950.00 | 95.00% |
| 2 | 童妮妮 | 500.00 | 50.00 | 5.00% |
| 合计 | 10,000.00 | 1,000.00 | 100.00% | |
| 序号 | 股东名称 | 注册资本（万元） | 实收资本（万元） | 出资比例 |
| 1 | 贵阳金融控股有限公司 | 14,493.92 | 14,493.92 | 70.00% |
| 2 | 何炫 | 5,711.68 | 5,694.04 | 27.59% |
| 3 | 童妮妮 | 500.00 | 50.00 | 2.41% |
| 合计 | 20,705.60 | 20,237.96 | 100.00% |
截至2019年12月31日，贵州中黔金交股权结构如下：
| 编号 | 股东名称 | 实收资本 | 持股比例% |
| 1 | 中天城投（贵州）普惠金融服务有限公司 | 50,405,900.00 | 96.65 |
| 2 | 贵州融通小微企业金融超市管理有限公司 | 1,746,600.00 | 3.35 |
| 合计 | 52,152,500.00 | 100.00 |
中公司持有股权61%；自然人段婀娜、李燕、刘鹏飞分别持有股权9%、13.2%、16.8%。2012年公司分别收购少数股东刘鹏飞、李燕持有的中天城投遵义16.8%、13.2%股权，合计30%股权。至2012年末，收购完成后公司合计持有中天城投遵义91%股权。2017年公司与中天城投集团签订《关于本公司遵义有限公司等控股子公司股权划转协议》，公司将持有的中天城投遵义股权划转给中天城投集团。 中天城投遵义统一社会信用代码为915203027897744679，注册资本和实收资本均为10,000万元，法定代表人为凌贤仕，公司住所为贵州省遵义市红花岗区万里路蔺家坡还房小区26栋2层，经营范围为：法律、法规、国务院决定规定禁止的不得经营；法律、法规、国务院决定规定应当许可（审批）的，经审批机关批准后凭许可（审批）文件经营；法律、法规、国务院决定规定无需许可（审批）的，市场主体自主选择经营。房地产开发、城市基础设施及配套项目开发、综合性商业（专项管理除外）、装饰装潢、物业管理（以上经营范围国家法律法规禁止经营的不得经营，法律法规规定须经审批而未获审批前不得经营）。
（11）中融人寿保险是由联合铜箔、启迪控股股份有限公司、中润合创投资有限公司、吉林省信托有限责任公司、北京百利威科技发展有限公司（已更名霍氏文化产业集团有限公司）、海南爱科制药有限公司共同出资，于2010年3月18日经中国保险监督管理委员会（以下简称中国保监会）《关于中融人寿保险股份有限公司开业的批复》（保监发改[2010]275号）批准设立的股份有限公司。中融人寿保险初始注册资本和实收资本为22,000.00万元。经历次增资和变更后，截至2019年12月31日，中融人寿保险股权结构如下：
| 股东名称 | 持股金额 | 所占比例（%） |
| 贵阳金融控股有限公司 | 247,000,000.00 | 19.00 |
| 中润合创投资有限公司 | 246,340,000.00 | 18.95 |
| 联合铜箔（惠州）有限公司 | 225,660,000.00 | 17.36 |
| 深圳市力元资产管理有限公司 | 221,080,000.00 | 17.01 |
| 宁波杉辰实业有限公司 | 157,920,000.00 | 12.15 |
| 清华控股有限公司 | 100,000,000.00 | 7.69 |
| 吉林省信托有限责任公司 | 80,000,000.00 | 6.15 |
| 霍氏文化产业集团有限公司 | 22,000,000.00 | 1.69 |
| 合计 | 1,300,000,000.00 | 100.00 |
| 子公司名称 | 少数股东持股比例 | 本期归属于少数股东的损益 | 本期向少数股东宣告分派的股利 | 期末少数股东权益余额 |
| 中天城投集团遵义有限公司 | 9.00% | -2,552,427.09 | 20,723,130.83 | |
| 中天国富证券有限公司（合并） | 5.08% | 7,976,969.05 | 243,490,174.07 | |
| 友山基金管理有限公司（合并） | 30.00% | 3,336,424.16 | 76,162,462.21 | |
| 中融人寿保险股份有限公司 | 63.64% | 42,576,493.42 | 1,847,474,396.94 | |
| 贵州中黔金融资产交易中心有限公司（合并） | 3.35% | 2,569,706.72 | 6,626,828.79 |
| 子公司名称 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||||
| 流动资产 | 非流动资产 | 资产合计 | 流动负债 | 非流动负债 | 负债合计 | 流动资产 | 非流动资产 | 资产合计 | 流动负债 | 非流动负债 | 负债合计 | |
| 中天城投集团遵义有限公司 | 344,240,767.29 | 341,986,086.60 | 686,226,853.89 | 455,969,844.69 | 455,969,844.69 | 344,240,767.29 | 341,986,086.60 | 686,226,853.89 | 455,969,844.69 | 455,969,844.69 | ||
| 中天国富证券有限公司（合并） | 4,804,435,679.57 | 287,532,680.44 | 5,091,968,360.01 | 295,808,481.56 | 774,188.18 | 296,582,669.74 | 4,804,435,679.57 | 287,532,680.44 | 5,091,968,360.01 | 295,808,481.56 | 774,188.18 | 296,582,669.74 |
| 友山基金管理有限公司（合并） | 5,062,080,964.32 | 25,048,656.40 | 5,087,129,620.72 | 4,822,343,146.67 | 4,822,343,146.67 | 5,062,080,964.32 | 25,048,656.40 | 5,087,129,620.72 | 4,822,343,146.67 | 4,822,343,146.67 | ||
| 中融人寿保险股份有限公司 | 19,914,773,456.82 | 18,902,545,189.71 | 38,817,318,646.53 | 35,911,307,602.72 | 3,002,877.67 | 35,914,310,480.39 | 19,914,773,456.82 | 18,902,545,189.71 | 38,817,318,646.53 | 35,911,307,602.72 | 3,002,877.67 | 35,914,310,480.39 |
| 贵州中 | 511,061, | 227,425, | 738,486, | 520,550, | 250,000. | 520,800, | 511,061, | 227,425, | 738,486, | 520,550, | 250,000. | 520,800, |
| 黔金融资产交易中心有限公司（合并） | 738.48 | 108.07 | 846.55 | 590.12 | 00 | 590.12 | 738.48 | 108.07 | 846.55 | 590.12 | 00 | 590.12 |
| 子公司名称 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||||||
| 营业收入 | 净利润 | 综合收益总额 | 经营活动现金流量 | 营业收入 | 净利润 | 综合收益总额 | 经营活动现金流量 | |
| 中天城投集团遵义有限公司 | 54,428,626.18 | -28,360,300.97 | -28,360,300.97 | -18,075,628.61 | 521,187,156.23 | 88,912,328.61 | 88,912,328.61 | 164,144,798.62 |
| 中天国富证券有限公司（合并） | 761,830,795.03 | 157,026,949.84 | 159,298,977.34 | 107,082,126.81 | -262,080,348.39 | -741,253,505.21 | -810,411,125.06 | -662,294,974.73 |
| 友山基金管理有限公司（合并） | 421,319,938.46 | 11,121,413.88 | 11,121,413.88 | -175,035,151.21 | 86,867,429.12 | 3,877,259.76 | 3,877,259.76 | -38,265,021.82 |
| 中融人寿保险股份有限公司 | 5,523,970,059.31 | 66,902,095.26 | 71,113,732.20 | 9,287,906,709.53 | 3,123,782,503.20 | 12,921,028.98 | -553,899,407.57 | -6,787,218,253.92 |
| 贵州中黔金融资产交易中心有限公司（合并） | 353,753,004.52 | 82,957,436.90 | 82,957,436.90 | 84,815,218.53 | 205,221,885.42 | 65,532,429.76 | 65,532,429.76 | 48,445,448.56 |
（2）交易对于少数股东权益及归属于母公司所有者权益的影响
单位： 元
| 合营企业或联营企业名称 | 主要经营地 | 注册地 | 业务性质 | 持股比例 | 对合营企业或联营企业投资的会计处理方法 | |
| 直接 | 间接 | |||||
| 中节能（贵州）建筑能源有限公司 | 贵州贵阳 | 贵州贵阳 | 能源服务 | 40.00% | 权益法 | |
| 昆明市官渡区古滇大道项目投资建设运营管理有限公司 | 云南昆明 | 云南昆明 | 商务服务业 | 39.00% | 权益法 | |
| 中再（深圳）新兴产业股权投资基金合伙企业（有限合伙） | 北京 | 深圳 | 股权等投资 | 99.94% | 权益法 | |
| 深圳紫竹新兴产业升级股权投资基金合伙企业（有限合伙） | 北京 | 深圳 | 股权等投资 | 99.94% | 权益法 | |
| 期末余额/本期发生额 | 期初余额/上期发生额 | |
（3）重要联营企业的主要财务信息
单位： 元
| 期末余额/本期发生额 | 期初余额/上期发生额 | ||||
| 中节能（贵州）建筑能源有限公司 | 昆明市官渡区古滇大道项目投资建设运营管理有限公司 | 中再（深圳）新兴产业股权投资基金合伙企业（有限合伙） | 深圳紫竹新兴产业升级股权投资基金合伙企业（有限合伙） | ||
| 流动资产 | 217,316,032.04 | 137,590,231.37 | 11,879,822.41 | 15,421,022.14 | |
| 非流动资产 | 349,695,211.70 | 1,111,573,894.78 | 1,600,000,000.00 | 1,553,288,624.83 | |
| 资产合计 | 567,011,243.74 | 1,249,164,126.15 | 1,611,879,822.41 | 1,568,709,646.97 | |
| 流动负债 | 432,826,967.14 | 216,346,626.15 | 3,124,615.48 | 97,877,558.98 | |
| 负债合计 | 432,826,967.14 | 216,346,626.15 | 3,124,615.48 | 97,877,558.98 | |
| 归属于母公司股东权益 | 134,184,276.60 | 1,032,817,500.00 | 1,608,755,206.93 | 1,470,832,087.99 | |
| 按持股比例计算的净资产份额 | 53,673,710.64 | 406,867,500.00 | 1,607,760,057.07 | 1,469,735,247.41 | |
| 对联营企业权益投资的账面价值 | 53,673,710.64 | 406,867,500.00 | 1,607,760,057.07 | 1,469,735,247.41 | |
| 营业收入 | 91,214,692.90 | 104,833,290.22 | 4,599,018.04 | ||
| 净利润 | 14,313,707.23 | 96,658,836.24 | 222,646,514.24 | ||
| 综合收益总额 | 14,313,707.23 | 96,658,836.24 | 222,646,514.24 | ||
| 本年度收到的来自联营企业的股利 | 96,596,324.32 | 92,716,536.46 | |||
| 期末余额/本期发生额 | 期初余额/上期发生额 | |
| 合营企业： | -- | -- |
| 下列各项按持股比例计算的合计数 | -- | -- |
| 联营企业： | -- | -- |
| 投资账面价值合计 | 57,647,406.96 | 102,298,250.92 |
| 下列各项按持股比例计算的合计数 | -- | -- |
| --净利润 | -5,013,279.42 | -10,704,790.28 |
| --综合收益总额 | -5,013,279.42 | -10,704,790.28 |
其他说明
（5）合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明
（6）合营企业或联营企业发生的超额亏损
单位： 元
| 合营企业或联营企业名称 | 累积未确认前期累计的损失 | 本期未确认的损失（或本期分享的净利润） | 本期末累积未确认的损失 |
| 共同经营名称 | 主要经营地 | 注册地 | 业务性质 | 持股比例/享有的份额 | |
| 直接 | 间接 | ||||
每份保单的风险在于承保事件发生的可能性和由此引起的赔付金额的不确定性。从每份保单的根本性质来看，上述风险是随机发生的，从而无法预计。对于按照概率理论进行定价和计提准备的保单组合，中融人寿保险面临的主要风险是实际赔付超出保险负债的账面价值。这种情况发生在赔付频率或严重程度超出估计时。保险事件的发生具有随机性，实际赔付的数量和金额每年都会与通过统计方法建立的估计有所不同。中融人寿保险保险业务包括寿险保险合同和非寿险保险合同。就非寿险保险合同而言，传染病、生活方式的巨大改变、自然灾害和意外事故均为可能增加整体索赔率的重要因素，而导致比预期更早或更多的索赔。就寿险保险合同而言，不断改善的医学水平和社会条件有助于延长寿命，为最重要的影响因素。保险风险也会受保户终止合同的影响，即保险风险受保单持有人的行为影响。中融人寿保险通过承保策略、再保险安排和索赔处理来管理保险风险。经验显示具相同性质的保险合同组合越大，实际发生与预期假设的偏离度就越小。另外，一个更加分散化的组合受组合中的任何子组合变化影响的可能性较小。中融人寿保险已经建立起了分散承保风险类型的保险承保策略，并在每个类型的保险风险中保持足够数量的保单总量，从而减少预期结果的不确定性。中融人寿保险通过再保险安排来管理保险风险，包括溢额分保、比例分保等。中融人寿保险再保险合同基本涵盖了全部风险责任明显的产品。从保险种类或功能角度看包括身故、伤残、意外、疾病等。这些再保险合同在一定程度上分散了保险风险，降低了对中融人寿保险潜在损失的影响。尽管中融人寿保险已订立再保险合同，由再保险公司未能履行再保险合同应承担的责任而产生的信用风险，并不会导致中融人寿保险解除对保户承担的直接保险责任。
2、金融风险
（1）市场风险
1）汇率风险。于2019年12月31日，除货币资金中零星外币余额外，本集团的资产及负债均为人民币余额。该等外币余额产生的汇率风险对本集团的经营业绩不产生影响。 2）利率风险。本集团的利率风险产生于银行借款等带息债务。浮动利率的金融负债使本集团面临现金流量利率风险，固定利率的金融负债使本集团面临公允价值利率风险。本集团根据当时的市场环境来决定固定利率及浮动利率合同的相对比例。于2019年12月31日，本集团的带息债务主要为人民币计价的浮动利率借款合同，金额合计为277,260.00万元，及人民币计价的固定利率合同，金额为3,638,440.01万元。3）价格风险。①本集团的主业房地产建造是以市场价格进行招标，房屋销售价格受制于市场的反应，因此采购和销售受到此等价格波动的影响；②中融人寿保险价格风险主要由中融人寿保险持有的股权型投资价格的不确定性而引起。股权性投资的价格取决于市场。中融人寿保险面临的价格风险因中国的资本市场相对不稳定而增大。本集团在法律和监管政策允许前提下，通过适当的多样化投资组合来分散价格风险，上述法律和监管政策的制定目的是减少投资集中于任何特殊行业或特定发行机构的风险。4）子公司中天国富证券经营的投行业务风险。中天国富证券主营投行业务，受宏观经济和监管政策方面的直接影响，例如新股发行体制改革、IPO动向、启动拟上市公司财务核查工作等，会导致公司主营业务收入产生剧烈波动。报告期内，中天国富证券通过开源节流、拓展IPO以外业务（如财务顾问、再融资、重组并购、债券承销等）来降低投行业务市场风险。5）中天国富证券、友山基金、中融人寿保险的自有资金运作方面风险。本集团所持有的金融资产因市场价格波动而导致未来收益的不确定性，市场风险渗透到本集团多个业务层面。受经营模式、业务范围和金融产品数量等因素的制约，本集团的经营状况与证券市场行情及其走势有较强的相关性，如果证券市场行情下跌，本集团的自有资金运作经营难度将会增大，盈利水平将下降。本集团除进行阀值限额管理外，动态结合市场情况及时调整投资仓位进行避险。
（2）信用风险
2019年12月31日，可能引起本集团财务损失的最大信用风险敞口主要来自于合同另一方未能履行义务而导致本集团金融资产产生的损失，包括为降低信用风险，本集团对客户的信用情况进行审核，并执行其它监控程序以确保采取必要的措施回收过期债权。此外，本集团于每个资产负债表日审核每一单项应收款的回收情况，以确保就无法回收的款项计提充分的坏账准备。因此，本集团管理层认为本集团所承担的信用风险已经大为降低。 本集团的流动资金存放在信用评级较高的银行，故流动资金的信用风险较低。本集团采用了必要的政策确保所有销售客户均具有良好的信用记录。
（3）流动风险
流动风险为本集团在到期日无法履行其财务义务的风险。本集团管理流动性风险的方法是确保有足够的资金流动性来履行到期债务，而不至于造成不可接受的损失或对企业信誉造成损害。本集团定期分析负债结构和期限，以确保有充裕的资金。本集团管理层对银行借款的使用情况进行监控并确保遵守借款协议。同时与金融机构进行融资磋商，以保持一定的授信额度，减低流动性风险。
十一、公允价值的披露
1、以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值
单位： 元
| 项目 | 期末公允价值 | |||
| 第一层次公允价值计量 | 第二层次公允价值计量 | 第三层次公允价值计量 | 合计 | |
| 一、持续的公允价值计量 | -- | -- | -- | -- |
| （一）交易性金融资产 | 2,237,555,965.77 | 21,005,867,392.13 | 57,371,559.05 | 23,300,794,916.95 |
| 1.以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | 2,237,555,965.77 | 9,896,004,453.45 | - | 12,133,560,419.22 |
| （1）债务工具投资 | 1,493,013,412.40 | 2,646,756,245.44 | - | 4,139,769,657.84 |
| （2）权益工具投资 | 744,542,553.37 | 7,249,248,208.01 | - | 7,993,790,761.38 |
| 2.指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | 11,109,862,938.68 | 57,371,559.05 | 11,167,234,497.73 | |
| （1）债务工具投资 | 25,824,261.19 | 19,371,559.05 | 45,195,820.24 | |
| （2）权益工具投资 | 11,084,038,677.49 | 38,000,000.00 | 11,122,038,677.49 | |
| （二）其他债权投资 | 1,039,506,875.32 | 1,039,506,875.32 | ||
| （三）其他权益工具投资 | 946,296,788.59 | 61,111,100.00 | 1,007,407,888.59 | |
| 持续以公允价值计量的资产总额 | 3,183,852,754.36 | 22,044,916,800.52 | 118,482,659.05 | 25,347,252,213.93 |
| 二、非持续的公允价值计量 | -- | -- | -- | -- |
除报价以外的其他可观察输入值，包括在正常报价间隔期间可观察的利率和收益率曲线、隐含波动率和信用利差等；（4）市场验证的输入值等。
4、持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息第三层次：是相关资产或负债的不可观察输入值。
5、持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感性分析
6、持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政策
7、本期内发生的估值技术变更及变更原因
8、不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况
9、其他
十二、关联方及关联交易
1、本企业的母公司情况
| 母公司名称 | 注册地 | 业务性质 | 注册资本 | 母公司对本企业的持股比例 | 母公司对本企业的表决权比例 |
| 金世旗国际控股股份有限公司 | 贵州省贵阳市国家数字内容产业园2层 | 城市基础设施及相关配套项目的投资及其管理业务 | 30,000.00万元 | 46.17% | 46.17% |
| 合营或联营企业名称 | 与本企业关系 |
| 贵州贵银投资有限公司*** | 本公司持有其38%股权 |
| 中节能（贵州）建筑能源有限公司 | 本公司之全资子公司持有其40%股权 |
| 贵阳大数据征信中心有限公司 | 本公司之控股子公司持有其25%股权 |
| 贵阳大数据资产评估中心有限公司 | 本公司之控股子公司持有其49%股权 |
| 上海虎铂股权投资基金管理合伙企业（有限合伙）* | 本公司之全资子公司持有其80%股权 |
| 上海柯斯软件股份有限公司*** | 本公司之全资子公司持有其29%股权 |
| 贵阳富禾股权投资基金管理合伙企业（有限合伙）** | 本公司持有其80%股权 |
| 昆明市官渡区古滇大道项目投资建设运营管理有限公司 | 本公司之控股子公司持有其39%股权 |
| 友山（上海）资产管理有限公司 | 本公司之控股子公司持有其30%股权 |
| 友山之基股权投资有限公司 | 本公司之控股子公司持有其40%股权 |
| 南京友山资产管理有限公司 | 本公司之控股子公司持有其40%股权 |
| 其他关联方名称 | 其他关联方与本企业关系 |
| 金世旗资本有限公司 | 控股股东子公司 |
| 云南国惠农业产业投资有限责任公司 | 控股股东子公司 |
| 贵阳金世旗产业投资有限公司 | 控股股东合营企业 |
| 云南国惠园艺科技有限责任公司 | 控股股东子公司 |
| 贵州合石电子商务有限公司* | 子公司对外投资企业 |
有限公司55.00%的股权。截至2019年末，中天普惠金融实际投资6,111.11万元，实际缴纳注册资本1,131.69万元，占贵州合石电子商务有限公司注册资本11,111.00万元的10.19%。中天普惠金融增资以来，本集团均未委派董事、监事及其他高级管理人员参与其的经营决策及其实际经营，对其不能实施控制，也无重大影响，实际仅持有贵州合石电子商务有限公司10.19%的股权。
5、关联交易情况
（1）购销商品、提供和接受劳务的关联交易
采购商品/接受劳务情况表
单位： 元
| 关联方 | 关联交易内容 | 本期发生额 | 获批的交易额度 | 是否超过交易额度 | 上期发生额 |
| 中节能（贵州）建筑能源有限公司 | 工程施工 | 94,828,260.17 | 否 | 36,989,965.52 | |
| 云南国惠农业产业投资有限责任公司 | 购买商品 | 727,198.00 | 否 | 185,772.00 | |
| 云南国惠园艺科技有限责任公司 | 购买商品 | 6,379,149.10 | |||
| 合计 | 101,934,607.27 | 37,175,737.52 |
| 关联方 | 关联交易内容 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 委托方/出包方名称 | 受托方/承包方名称 | 受托/承包资产类型 | 受托/承包起始日 | 受托/承包终止日 | 托管收益/承包收益定价依据 | 本期确认的托管收益/承包收益 |
| 委托方/出包方名称 | 受托方/承包方名称 | 委托/出包资产类型 | 委托/出包起始日 | 委托/出包终止日 | 托管费/出包费定价依据 | 本期确认的托管费/出包费 |
单位： 元
| 承租方名称 | 租赁资产种类 | 本期确认的租赁收入 | 上期确认的租赁收入 |
| 出租方名称 | 租赁资产种类 | 本期确认的租赁费 | 上期确认的租赁费 |
| 被担保方 | 担保金额 | 担保起始日 | 担保到期日 | 担保是否已经履行完毕 |
| 中天城投集团贵阳房地产开发有限公司 | 490,000,000.00 | 2017年06月15日 | 2020年06月14日 | 否 |
| 中天城投集团贵阳房地产开发有限公司 | 71,700,000.00 | 2017年11月23日 | 2020年06月30日 | 否 |
| 云南华盛基础设施运营管理有限责任公司 | 350,000,000.00 | 2017年08月11日 | 2020年08月11日 | 否 |
| 中天城投集团贵阳房地产开发有限公司 | 300,000,000.00 | 2018年12月26日 | 2020年10月26日 | 否 |
| 中天城投集团城市建设有限公司 | 300,000,000.00 | 2018年12月26日 | 2020年10月26日 | 否 |
| 贵阳国际会议展览中心有限公司 | 25,000,000.00 | 2019年12月27日 | 2020年12月26日 | 否 |
| 贵阳金融控股有限公司 | 3,000,000,000.00 | 2017年12月29日 | 2020年12月29日 | 否 |
| 中天城投集团物业管理有限公司 | 60,000,000.00 | 2019年12月31日 | 2020年12月31日 | 否 |
| 中天城投集团物业管理有限公司 | 30,000,000.00 | 2019年09月11日 | 2022年09月11日 | 否 |
| 中天城投集团贵阳房地产开发有限公司 | 567,000,000.00 | 2015年04月10日 | 2023年04月10日 | 否 |
| 中天城投集团贵阳房地产开发有限公司 | 400,000,000.00 | 2019年07月25日 | 2024年07月27日 | 否 |
| 贵阳金融控股有限公司 | 115500000 | 2017年10月31日 | 2020年10月31日 | 否 |
| 贵阳国际金融中心有限责任公司 | 650000000 | 2019年6月14日 | 2021年7月15日 | 否 |
| 贵阳中天企业管理有限公司 | 192500000 | 2019年8月6日 | 2022年8月6日 | 否 |
本公司作为被担保方
单位： 元
| 担保方 | 担保金额 | 担保起始日 | 担保到期日 | 担保是否已经履行完毕 |
| 金世旗国际控股股份有限公司 | 9,600,000.00 | 2019年01月25日 | 2020年01月24日 | 否 |
| 金世旗国际控股股份有限公司 | 30,000,000.00 | 2019年02月01日 | 2020年01月31日 | 否 |
| 贵阳金融控股有限公司 | 195,200,000.00 | 2017年11月17日 | 2020年05月30日 | 否 |
| 中天城投集团城市建设有限公司 | 300,000,000.00 | 2018年12月27日 | 2020年10月26日 | 否 |
| 中天城投集团国际金融中心有限责任公司 | 300,000,000.00 | 2018年12月28日 | 2020年10月26日 | 否 |
| 金世旗国际控股股份有限公司、罗玉平 | 1,200,000,000.00 | 2018年10月19日 | 2020年11月09日 | 否 |
| 金世旗国际控股股份有限公司 | 1,110,000,000.00 | 2017年10月25日 | 2021年04月20日 | 否 |
| 贵阳金融控股有限公司 | 3,900,000,000.00 | 2018年06月04日 | 2021年08月03日 | 否 |
| 中天城投集团有限公司 | 995,000,000.00 | 2018年09月13日 | 2021年09月12日 | 否 |
| 金世旗国际控股股份有限公司、中天金融集团股份有限公司 | 3,000,000,000.00 | 2016年09月14日 | 2021年09月13日 | 否 |
| 罗玉平 | 86,000,000.00 | 2018年11月06日 | 2021年09月21日 | 否 |
| 金世旗国际控股股份有限公司 | 890,000,000.00 | 2019年09月30日 | 2021年11月29日 | 否 |
| 金世旗国际控股股份有限公司 | 89,000,000.00 | 2018年12月26日 | 2021年12月25日 | 否 |
| 金世旗国际控股股份有限公司、罗玉平 | 919,600,000.00 | 2019年02月12日 | 2022年01月31日 | 否 |
| 金世旗国际控股股份有限公司 | 2,000,000,000.00 | 2019年01月16日 | 2022年03月13日 | 否 |
| 金世旗国际控股有限公司 | 1,000,000,000.00 | 2018年08月27日 | 2022年08月27日 | 否 |
| 金世旗国际控股股份有限公司 | 1,000,000,000.00 | 2019年09月06日 | 2022年09月06日 | 否 |
| 金世旗国际控股股份有限公司 | 1,002,000,000.00 | 2019年04月12日 | 2022年11月15日 | 否 |
| 金世旗国际控股股份有限公司 | 1,199,000,000.00 | 2019年11月22日 | 2022年11月25日 | 否 |
| 金世旗国际控股股份有限公司、中天康养有限公司 | 8,357,210.00 | 2018年11月06日 | 2023年09月29日 | 否 |
| 关联方 | 拆借金额 | 起始日 | 到期日 | 说明 |
| 拆入 | ||||
| 拆出 | ||||
| 关联方 | 关联交易内容 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 薪酬合计 | 16,971,700.00 | 16,726,200.00 |
| 项目名称 | 关联方 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面余额 | 坏账准备 | ||
| 其他应收款 | 贵州合石电子商务有限公司 | 188,000,000.00 | 56,400,000.00 | 188,000,000.00 | 9,400,000.00 |
| 其他应收款 | 贵州虎铂投资管理中心（有限合伙） | 6,156,620.00 | 709,858.29 | 6,156,620.00 | 307,831.00 |
| 合计 | 194,156,620.00 | 57,109,858.29 | 194,156,620.00 | 9,707,831.00 |
| 项目名称 | 关联方 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 应付账款 | 中节能（贵州）建筑能源有限公司 | 182,557,140.30 | 144,814,757.36 |
| 应付账款 | 云南国惠园艺科技有限责任公司 | 498,251.62 | |
| 其他应付款 | 中节能（贵州）建筑能源有限公司 | 6,398,602.84 | 4,786,602.84 |
| 其他应付款 | 贵阳金世旗产业投资有限公司 | 3,324,817,469.64 | |
| 合计 | 189,453,994.76 | 3,474,418,829.84 |
于资产负债表日，本集团不存在的对外重要承诺事项。
2、或有事项
（1）资产负债表日存在的重要或有事项
1.收购遵义海风房地产开发有限公司诉讼事项
2018年6月19日，中天城投集团子公司中天城投遵义在北京产权交易所公开摘牌确定受让遵义海风房地产开发有限公司（以下简称标的企业）100%股权（以下简称“标的股权”）。2018年6月26日，中天城投遵义与贵州乌江房地产开发有限公司（以下简称“乌江房开”）就乌江房开所持有的标的股权签订《产权交易合同》。产权交易合同签订后，中天城投遵义已向乌江房开支付33,900万元人民币的股权转让款，并代标的企业向乌江房开归还了51,703,652.00元借款，但双方未进行股权交割，股权转让事宜尚未办理工商变更登记手续。由于中天城投遵义与乌江房开在合同执行过程中存在纠纷，中天城投遵义于2018年12月28日向贵州省高级人民法院提起诉讼，贵州省高级人民法院已经对此案件进行了受理。截至本报告日，该案件尚在审理过程中。
2.佛山中凯文化商务港项目诉讼事项
2017年9月20日深圳中天南方置业（乙方）与甲方一（郭振洪、郭岳洲、王梅枝）、北京凯地蓝光数码科技有限公司（甲方二）、广东中凯文化集团有限公司（甲方三）、广东中凯文化商务港投资开发有限公司（丙方）共同签订了《佛山中凯文化商务港项目合作协议书》（以下简称《合作协议书》）。2018年4月28及2018年9月29日，各方补签了《合作协议书》之《补充协议》以及《合作协议书》之《补充协议（二）》。由于深圳中天南方置业与甲方在合同执行过程中存在纠纷，甲方向广东省深圳市中级人民法院提起诉讼，广东省深圳市中级人民法院提起诉讼进行受理并于2019年11月8日出具（2019）粤03民初624号民事判决书，判决如下：（1）确认《合作协议书》、《补充协议》及《补充协议（二）》于2018年11月29日解除；
（2）确认深圳中天南方置业将登记在自己名下的广东中凯文化商务港投资开发有限公司25%的股权过户给原告广东中凯文化集团有限公司；（3）确认深圳中天南方置业应在本判决生效之日起十日内向原告北京凯地蓝光数码科技有限公司、广东中凯文化集团有限公司、万安蓝羽企业管理咨询中心（有限合伙）支付违约金5,000万元，同时，原告无需退还深圳中天南方置业已经支付的3,000万元定金；（4）确认中天城投集团有限公司承担连带赔偿责任。2019年12月19日，深圳中天南方置业与中天城投集团有限公司不服上述判决，已向广东省高级人民法院提交了上诉状，法院已经受理。截至本报告出具日，该案件尚无更新进展，深圳中天南方置业基于谨慎性原则，已就一审判决确认预计负债5,000.00万元，并将已支付的定金3,000.00万元计入当期损失。
3.截至2019年12月31日，本集团还涉及一些日常经营中的金额较小的诉讼，有部分本集团为原告，有部分本集团为被告，不论是原告还是被告，本集团相信任何因这些标的小的诉讼引致的负债都不会对本集团的财务状况或经营成果构成重大的不利影响。
4.截至2019年12月31日，公司对子公司提供的担保详见本附注“十二、5、（4）关联担保情况”。
5.截至2019年12月31日，经公司2016年年度股东大会审议通过对中天城投集团贵州文化广场开发建设有限公司提供连带责任保证，保证金额120 ,000.00万元，保证期限至2024年5月。
6.本集团按房地产经营惯例为商品房承购人提供按揭贷款担保。担保类型为阶段性担保。阶段性担保的担保期限自保证合同生效之日起，至商品房承购人所购住房的《房地产证》办出及抵押登记手续办妥后并交银行执管之日止。
7.除上述或有事项外，截至2019年12月31日，本集团无其他重大或有事项。
（2）公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明
公司不存在需要披露的重要或有事项。
3、其他
十五、资产负债表日后事项
1、重要的非调整事项
单位： 元
| 项目 | 内容 | 对财务状况和经营成果的影响数 | 无法估计影响数的原因 |
| 拟分配的利润或股利 | 0.00 |
| 经审议批准宣告发放的利润或股利 | 0.00 |
| 会计差错更正的内容 | 处理程序 | 受影响的各个比较期间报表项目名称 | 累积影响数 |
| 会计差错更正的内容 | 批准程序 | 采用未来适用法的原因 |
2、债务重组
3、资产置换
（1）非货币性资产交换
（2）其他资产置换
4、年金计划
5、终止经营
单位： 元
| 项目 | 收入 | 费用 | 利润总额 | 所得税费用 | 净利润 | 归属于母公司所有者的终止经营利润 |
| 项目 | 房地产业务分部 | 证券业务分部 | 保险业务分部 | 基金业务分部 | 其他业务分部 | 分部间抵销 | 合计 |
| 一、营业收入 | 9,740,902,369.82 | 761,830,795.03 | 7,529,495,815.19 | -20,474,004.73 | 3,238,608,365.20 | -52,736,297.55 | 21,197,627,042.96 |
| 其中：对外交易收入 | 9,663,891,956.13 | 719,498,983.55 | 7,528,225,604.10 | 257,463,614.78 | 3,028,546,884.40 | 21,197,627,042.96 | |
| 分部间交易收入 | 77,010,413.69 | 42,331,811.48 | 1,270,211.09 | -277,937,619.51 | 210,061,480.80 | -52,736,297.55 | 0.00 |
| 二、营业费用 | 9,002,250,823.49 | 538,084,167.94 | 7,517,414,603.12 | 139,520,129.94 | 2,645,894,743.75 | -10,927,279.12 | 19,832,237,189.12 |
| 三、营业利润* | 738,651,546.33 | 223,746,627.09 | 12,081,212.07 | -159,994,134.67 | 592,713,621.45 | -41,809,018.43 | 1,365,389,853.84 |
| 四、资产总额 | 163,742,820,638.41 | 5,091,968,360.01 | 38,817,318,646.53 | 12,203,646,152.52 | 14,298,862,965.11 | -114,321,006,317.63 | 119,833,610,444.95 |
| 五、负债总额 | 105,128,602,045.25 | 296,582,669.74 | 35,914,310,480.39 | 5,421,752,466.65 | 5,485,793,079.38 | -53,169,317,970.07 | 99,077,722,771.34 |
| 经营租赁租出的资产类别 | 年末余额 | 年初余额 |
| 投资性物业 | 930,973,807.60 | 817,909,293.32 |
9、其他
十七、母公司财务报表主要项目注释
1、应收账款
（1）应收账款分类披露
单位： 元
| 类别 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | |||||
| 金额 | 比例 | 金额 | 计提比例 | 金额 | 比例 | 金额 | 计提比例 | |||
| 按单项计提坏账准备的应收账款 | 4,500,000.00 | 3.76% | 4,500,000.00 | 100.00% | ||||||
| 其中： | ||||||||||
| 按组合计提坏账准备的应收账款 | 115,185,580.93 | 96.24% | 30,048,588.77 | 85,136,992.16 | 75,064,951.00 | 100.00% | 31,622,515.65 | 43,442,435.35 | ||
| 其中： | ||||||||||
| 购房款 | 113,429,569.93 | 94.77% | 29,086,119.14 | 25.64% | 84,343,450.79 | 73,308,940.00 | 97.66% | 30,660,046.02 | 41.82% | 42,648,893.98 |
| 其他非金融类款 | 1,756,011.00 | 1.47% | 962,469.63 | 54.81% | 793,541.37 | 1,756,011.00 | 2.34% | 962,469.63 | 54.81% | 793,541.37 |
| 低风险金融类款项 | ||||||||||
| 其他金融类款 | ||||||||||
| 合计 | 119,685,580.93 | 100.00% | 34,548,588.77 | 85,136,992.16 | 75,064,951.00 | 100.00% | 31,622,515.65 | 43,442,435.35 | ||
| 名称 | 期末余额 | |||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例 | 计提理由 | |
| 李晖 | 4,500,000.00 | 4,500,000.00 | 100.00% | 预计无法收回 |
| 合计 | 4,500,000.00 | 4,500,000.00 | -- | -- |
| 名称 | 期末余额 | |||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例 | 计提理由 | |
单位： 元
| 名称 | 期末余额 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例 | |
| 购房款 | 113,429,569.93 | 29,086,119.14 | 25.64% |
| 其他非金融类款项 | 1,756,011.00 | 962,469.63 | 54.81% |
| 合计 | 115,185,580.93 | 30,048,588.77 | -- |
| 名称 | 期末余额 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例 | |
| 账龄 | 账面余额 |
| 1年以内（含1年） | 45,079,540.00 |
| 3年以上 | 74,606,040.93 |
| 5年以上 | 74,606,040.93 |
| 合计 | 119,685,580.93 |
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 核销 | 其他 | |||
| 按单项计提坏账准备的应收账款 | 4,500,000.00 | 4,500,000.00 | ||||
| 按组合计提坏账准备的应收账款 | 31,622,515.65 | -1,573,926.88 | 30,048,588.77 | |||
| 合计 | 31,622,515.65 | 2,926,073.12 | 34,548,588.77 | |||
| 单位名称 | 收回或转回金额 | 收回方式 |
（3）本期实际核销的应收账款情况
单位： 元
| 项目 | 核销金额 |
| 单位名称 | 应收账款性质 | 核销金额 | 核销原因 | 履行的核销程序 | 款项是否由关联交易产生 |
| 单位名称 | 应收账款期末余额 | 占应收账款期末余额合计数的比例 | 坏账准备期末余额 |
| 客户一 | 45,000,000.00 | 37.60% | 337,500.00 |
| 客户二 | 41,470,000.00 | 34.65% | 17,442,282.00 |
| 客户三 | 13,507,980.00 | 11.29% | 5,681,456.39 |
| 客户四 | 7,482,049.93 | 6.25% | 3,146,950.20 |
| 客户五 | 5,890,000.00 | 4.92% | 2,477,334.00 |
| 合计 | 113,350,029.93 | 94.71% |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应收股利 | 28,957,500.00 | 17,257,500.00 |
| 其他应收款 | 6,426,773,204.21 | 4,653,592,350.16 |
| 合计 | 6,455,730,704.21 | 4,670,849,850.16 |
（1）应收利息
1）应收利息分类
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 借款单位 | 期末余额 | 逾期时间 | 逾期原因 | 是否发生减值及其判断依据 |
| 项目(或被投资单位) | 期末余额 | 期初余额 |
| 贵阳银行股份有限公司 | 28,957,500.00 | 17,257,500.00 |
| 合计 | 28,957,500.00 | 17,257,500.00 |
| 项目(或被投资单位) | 期末余额 | 账龄 | 未收回的原因 | 是否发生减值及其判断依据 |
| 贵阳银行股份有限公司 | 17,257,500.00 | 1-2年 | 因股权质押，相应股利分红被冻结 | 未发生减值 |
| 合计 | 17,257,500.00 | -- | -- | -- |
（3）其他应收款
1）其他应收款按款项性质分类情况
单位： 元
| 款项性质 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 往来款 | 6,406,785,365.29 | 4,628,355,574.09 |
| 备用金 | 1,965,439.64 | 1,418,581.20 |
| 保证金及押金 | 7,451,700.00 | 7,451,700.00 |
| 新型墙体材料专项基金 | 3,534,724.54 | 3,534,724.54 |
| 市政设施配套费 | 13,007,162.95 | 13,142,059.95 |
| 代垫款项 | 4,431,957.32 | 2,782,589.10 |
| 其他 | 10,635,140.39 | 6,798,446.11 |
| 合计 | 6,447,811,490.13 | 4,663,483,674.99 |
| 坏账准备 | 第一阶段 | 第二阶段 | 第三阶段 | 合计 |
| 未来12个月预期信用损失 | 整个存续期预期信用损失(未发生信用减值) | 整个存续期预期信用损失(已发生信用减值) | ||
| 2019年1月1日余额 | 2,891,324.83 | 7,000,000.00 | 9,891,324.83 | |
| 2019年1月1日余额在本期 | —— | —— | —— | —— |
| 本期计提 | 8,146,961.09 | 3,000,000.00 | 11,146,961.09 | |
| 2019年12月31日余额 | 11,038,285.92 | 10,000,000.00 | 21,038,285.92 |
| 账龄 | 账面余额 |
| 1年以内（含1年） | 1,879,972,738.27 |
| 1至2年 | 338,960,387.90 |
| 2至3年 | 4,190,168,814.18 |
| 3年以上 | 38,709,549.78 |
| 3至4年 | 10,731,444.39 |
| 4至5年 | 4,806,482.89 |
| 5年以上 | 23,171,622.50 |
| 合计 | 6,447,811,490.13 |
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 核销 | 其他 | |||
| 按单项计提坏账准备的应收账款 | 7,000,000.00 | 3,000,000.00 | 10,000,000.00 | |||
| 按组合计提坏账准备的应收账款 | 2,891,324.83 | 8,146,961.09 | 11,038,285.92 | |||
| 合计 | 9,891,324.83 | 11,146,961.09 | 21,038,285.92 | |||
| 单位名称 | 转回或收回金额 | 收回方式 |
| 项目 | 核销金额 |
| 单位名称 | 其他应收款性质 | 核销金额 | 核销原因 | 履行的核销程序 | 款项是否由关联交易产生 |
| 单位名称 | 款项的性质 | 期末余额 | 账龄 | 占其他应收款期末余额合计数的比例 | 坏账准备期末余额 |
| 友山基金管理有限公司 | 往来款 | 4,802,032,194.76 | 1 -4年 | 74.48% | |
| 中天城投集团上海股权投资基金合伙企业（有限合伙） | 往来款 | 616,273,631.45 | 1年以内 | 9.56% | |
| 中天城投集团城市建 | 往来款 | 545,309,672.58 | 1年以内 | 8.46% |
| 设有限公司 | |||||
| 中天城投集团贵阳国际金融中心有限责任公司 | 往来款 | 236,636,228.48 | 1年以内 | 3.67% | |
| 中天城投（贵阳）综合保税区投资开发有限公司 | 往来款 | 13,364,662.03 | 1-2年 | 0.21% | |
| 合计 | -- | 6,213,616,389.30 | -- | 96.37% |
| 单位名称 | 政府补助项目名称 | 期末余额 | 期末账龄 | 预计收取的时间、金额及依据 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 对子公司投资 | 42,088,064,030.31 | 42,088,064,030.31 | 41,630,079,437.31 | 41,630,079,437.31 | ||
| 对联营、合营企业投资 | 14,811,771.62 | 14,811,771.62 | 18,999,242.30 | 18,999,242.30 | ||
| 合计 | 42,102,875,801.93 | 42,102,875,801.93 | 41,649,078,679.61 | 41,649,078,679.61 | ||
| 被投资单位 | 期初余额(账 | 本期增减变动 | 期末余额(账面 | 减值准备期末 |
| 面价值) | 追加投资 | 减少投资 | 计提减值准备 | 其他 | 价值) | 余额 | |
| 贵阳金融控股有限公司 | 15,100,000,000.00 | 15,100,000,000.00 | |||||
| 中天城投有限公司 | 13,393,765,650.76 | 13,393,765,650.76 | |||||
| 中天城投（贵州）普惠金融服务有限公司 | 415,536,666.30 | 415,536,666.30 | |||||
| 中天城投集团上海股权投资基金合伙企业（有限合伙） | 4,686,526,785.25 | 457,984,593.00 | 5,144,511,378.25 | ||||
| 中天国富证券有限公司 | 8,011,250,335.00 | 8,011,250,335.00 | |||||
| 中天国富商业保理（深圳）有限公司 | 22,000,000.00 | 22,000,000.00 | |||||
| 宁波梅山保税港区禾悦投资管理合伙企业（有限合伙） | 1,000,000.00 | 1,000,000.00 | |||||
| 合计 | 41,630,079,437.31 | 457,984,593.00 | 42,088,064,030.31 |
| 投资单位 | 期初余额(账面价值) | 本期增减变动 | 期末余额(账面价值) | 减值准备期末余额 | |||||||
| 追加投资 | 减少投资 | 权益法下确认的投资损益 | 其他综合收益调整 | 其他权益变动 | 宣告发放现金股利或利润 | 计提减值准备 | 其他 | ||||
| 一、合营企业 | |||||||||||
| 二、联营企业 | |||||||||||
| 贵阳富禾股权投资基金管理合伙企业（有限合伙） | 15,508,474.87 | -696,703.25 | 14,811,771.62 | ||||||||
| 贵州贵银 | 3,490,767 | 3,490,767 | |||||||||
| 投资有限公司 | .43 | .43 | |||||||||
| 小计 | 18,999,242.30 | 3,490,767.43 | -696,703.25 | 14,811,771.62 | |||||||
| 合计 | 18,999,242.30 | 3,490,767.43 | -696,703.25 | 14,811,771.62 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||
| 收入 | 成本 | 收入 | 成本 | |
| 主营业务 | 12,636,927.91 | 5,217,302.38 | 43,001,959.64 | 38,685,918.39 |
| 其他业务 | 53,889,674.78 | 3,458,511.56 | 20,055,668.16 | 3,522,230.82 |
| 合计 | 66,526,602.69 | 8,675,813.94 | 63,057,627.80 | 42,208,149.21 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 权益法核算的长期股权投资收益 | -696,703.25 | -398,048.22 |
| 处置长期股权投资产生的投资收益 | -50,340.18 | 1,453,946,400.00 |
| 交易性金融资产在持有期间的投资收益 | 11,711,859.96 | |
| 持有至到期投资在持有期间的投资收益 | 87,717.44 | |
| 处置持有至到期投资取得的投资收益 | 14,622,500.00 | |
| 合计 | 10,964,816.53 | 1,468,258,569.22 |
| 项目 | 金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益 | -159,835.10 | |
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 33,685,002.98 | |
| 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 | 119,755,243.53 | |
| 委托他人投资或管理资产的损益 | ||
| 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 | 594,618.13 | |
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 | 132,497,218.93 | |
| 对外委托贷款取得的损益 | ||
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -109,380,304.89 | |
| 减：所得税影响额 | 45,997,956.30 | |
| 少数股东权益影响额 | 2,209,067.07 | |
| 合计 | 128,784,920.22 | -- |
| 报告期利润 | 加权平均净资产收益率 | 每股收益 | |
| 基本每股收益（元/股） | 稀释每股收益（元/股） | ||
| 归属于公司普通股股东的净利润 | 6.39% | 0.1587 | 0.1587 |
| 扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润 | 5.65% | 0.1402 | 0.1402 |
（2）同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
（3）境内外会计准则下会计数据差异原因说明，对已经境外审计机构审计的数据进行差异调节的，应注明该境外机构的名称
4、其他
第十三节 备查文件目录
一、载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的会计报表。
二、信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）《审计报告》。
三、信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）《关于中天金融集团股份有限公司2019年度控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明》。
四、报告期内在《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。
中天金融集团股份有限公司董事会
董事长：罗玉平
2020年4月28日