中原环保股份有限公司 2012 年度报告全文
中原环保股份有限公司
2012 年度报告
2013-05
2013 年 03 月
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中原环保股份有限公司 2012 年度报告全文
第一节 重要提示、目录和释义
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料
不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确
性和完整性承担个别及连带责任。
公司负责人李建平、主管会计工作负责人王东方及会计机构负责人(会计主
管人员)杜其山声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议
未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名
张舒 董事 其他公务 周翠玲
王建伟 董事 其他公务 梁伟刚
白天才 董事 其他公务 李建平
董家春 独立董事 其他公务 李伟真
公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
声明：如年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，以及相应的警示性陈述，
该计划不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。
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目录
第一节 重要提示、目录和释义 ..............................................................................................................................2
第二节 公司简介 ......................................................................................................................................................6
第三节 会计数据和财务指标摘要 ..........................................................................................................................8
第四节 董事会报告 ................................................................................................................................................10
第五节 重要事项 ....................................................................................................................................................25
第六节 股份变动及股东情况 ................................................................................................................................28
第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ................................................................................................32
第八节 公司治理 ....................................................................................................................................................37
第九节 内部控制 ....................................................................................................................................................45
第十节 财务报告 ....................................................................................................................................................47
第十一节 备查文件目录 ...................................................................................................................................... 117
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释义
释义项 指 释义内容
中原环保、上市公司、本公司、公司 指 中原环保股份有限公司, 证券代码 000544
白鸽股份 指 中原环保股份有限公司更名前的名称白鸽（集团）股份有限公司
热力公司、郑州热力 指 郑州市热力总公司
净化公司 指 郑州市污水净化有限公司
郑州市国资委 指 郑州市人民政府国有资产监督管理委员会
利安达 指 利安达会计师事务所有限责任公司
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重大风险提示
风险因素详见本报告第四节、七、（四）条款。
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第二节 公司简介
一、公司信息
股票简称 中原环保 股票代码
股票上市证券交易所 深圳证券交易所
公司的中文名称 中原环保股份有限公司
公司的中文简称 中原环保
公司的外文名称（如有） ZHONGYUAN ENVIRONMENT－PROTECTION CO.,LTD.
公司的法定代表人 李建平
注册地址 郑州市郑东新区商务外环路 3 号中华大厦 13 层
注册地址的邮政编码
办公地址 郑州市郑东新区商务外环路 3 号中华大厦 15A
办公地址的邮政编码
公司网址 www.zhongyuanep.com
电子信箱 zyhb@zhongyuanep.com
二、联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 丁青海 马学锋
郑州市郑东新区商务外环路 3 号中华大 郑州市郑东新区商务外环路 3 号中华大
联系地址
厦 15A 厦 15A
电话 （0371）65376788 （0371）65376779
传真 （0371）65629981 （0371）65629981
电子信箱 zyhb@zhongyuanep.com zyhb@zhongyuanep.com
三、信息披露及备置地点
公司选定的信息披露报纸的名称 《证券时报》、《证券日报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.cninfo.com.cn
公司年度报告备置地点 董事会办公室
四、注册变更情况
注册登记日期 注册登记地点 企业法人营业执照 税务登记号码 组织机构代码
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注册号
河南省郑州市华山
首次注册 1993 年 12 月 01 日 16996944-X 410100520110041 16996944-X
路 78 号
郑州市郑东新区商
41010216996944－
报告期末注册 2011 年 08 月 09 日 务外环路 3 号中华 410000100052136 16996944-X
X
大厦 13 层
1993 年 12 月 1 日公司首次注册，主营业务为磨料磨具及其相关工艺装备的生产、
销售与进出口业务；2004 年 5 月 13 日，主营业务变更为磨料、磨具制造、销售
公司上市以来主营业务的变化情况（如
和供热及管网维修；2007 年 1 月 26 日，经重大重组，业务变更为污水、污泥处
有）
理；养殖、种植。中水利用；供暖及管网维修；国内贸易（国家有专项专营规定
的除外）；技术服务；承办本企业中外合资经营，合作生产。
公司首次注册的控股股东为郑州市国有资产管理局，2006 年变更为郑州市热力总
历次控股股东的变更情况（如有）
公司。
五、其他有关资料
公司聘请的会计师事务所
会计师事务所名称 利安达会计师事务所有限责任公司
会计师事务所办公地址 北京市朝阳区八里庄西里 100 号住邦 2000—号楼东区 2008 室
签字会计师姓名 李耀堂、 郑晓
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构
□ 适用 √ 不适用
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问
□ 适用 √ 不适用
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第三节 会计数据和财务指标摘要
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
2012 年 2011 年 本年比上年增减(%) 2010 年
营业收入（元） 420,148,537.01 392,886,702.17 6.94% 320,385,094.01
归属于上市公司股东的净利润
101,245,514.58 81,696,197.30 23.93% 73,738,567.12
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
39,366,531.01 81,247,775.30 -51.55% 73,523,467.43
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
78,563,947.17 39,890,132.47 96.95% 138,284,307.59
（元）
基本每股收益（元/股） 0.38 0.30 26.67% 0.27
稀释每股收益（元/股） 0.38 0.30 26.67% 0.27
净资产收益率（%） 14.05% 12.99% 1.06% 13.38%
本年末比上年末增减
2012 年末 2011 年末 2010 年末
(%)
总资产（元） 1,430,213,280.51 1,371,619,524.10 4.27% 997,023,346.39
归属于上市公司股东的净资产
（归属于上市公司股东的所有者 771,008,568.61 669,763,054.03 15.12% 588,066,856.73
权益）（元）
二、非经常性损益项目及金额
单位：元
项目 2012 年金额 2011 年金额 2010 年金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减
-677,001.42 627,896.00 -244,074.28
值准备的冲销部分）
计入当期损益的政府补助（与企业业务密
切相关，按照国家统一标准定额或定量享 21,030,000.00 458,905.40
受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 3,231.97 -30,000.00
其他符合非经常性损益定义的损益项目 46,611,810.66
所得税影响额 5,089,057.64 149,474.00 -268.57
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合计 61,878,983.57 448,422.00 215,099.69 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
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第四节 董事会报告
一、概述
2012年公司坚持以生产经营为基础，以资产经营为主导，以资本经营为核心，以人力资本经营为保障
的经营发展指导思想，强化班子和队伍建设、加强党风廉政建设，健全公司组织管理体系，各项业务健康
发展，股东权益持续增长，圆满的完成了各项目标任务。
（一）董事会工作
根据《公司法》、《公司章程》以及董事会工作计划安排，年度内召集召开股东大会1次、董事会会
议7次，审议通过了涉及公司定期报告、投资发展、内幕信息防控等各类议案15项， 有力促进了公司的发
展，投资者保护工作得到加强。
2. 经营管理工作
1、生产经营持续增长
污水处理运营能力再度提升。全年污水处理总量达到1.78亿立方，较去年增加1218万立方。公司所属
的王新庄水务分公司在确保安全运营情况下，提升低温严寒情况下处理能力，全年污水处理量1.69亿立方，
较去年增加1250多万立方，四系列扩能改造初见成效；继续扩大产业链延伸效果，全年中水输送量858万
立方，沼气输送量328万立方，较上年增长298万立方，污泥处理试验进展顺利，为公司掌握污泥处置技术
奠定了基础。公司所属的登封水务公司持续保持稳定运行和达标排放，全年处理水量906万立方。
供热总体运营稳定，供热运营水平不断提高。供热面积达到839万平方米，较去年增加56万平方米。
供热前准备工作充分，自控系统建设、收费系统优化、舆论宣传、媒体交流工作起步早、准备足、效果好。
2012年遭遇了近30年少有的冷冬天气，面对持续低温，公司所属的西区分公司强化供热网格化管理，提升
服务意识水平，总体基本保证供热运行稳定。供热计量、混水供热技术运用成功，供热技术得到提升。供
热发展稳步推进，公司所属的西区供热、新密热力和登封热力分别新增供热面积18万平方米、18万平方米
和20万平方米，新密热力取得新密市政府年度2000万元财政补贴。公司加大供热稽查力度，规范用热行为，
共查处违规用热单位和用户20余户，追缴热费80余万元。
安全生产常抓不懈。强化组织领导，全面落实安全生产年度目标责任，完善各项安全管理制度，建设
公司安全评价体系，开展各种安全生产培训和演练，较好的完成了安全管理工作，全年无安全生产事故发
生。
2、资产经营取得新突破
投资项目取得重大突破。2012年公司资产经营按照“多、快、好、省”的目标，积极寻找产业项目，抓
好成熟项目落地，资产经营取得了重大突破。航空港区第二污水处理厂、伊川污水处理厂、临颍第二污水
处理厂项目先后落地，累计投资项目规模5.3亿多元。
项目建设取得成功经验。项目建设实现了投资少、建设好、见效快的目标，积累了项目建设的成功经
验，同时培养了专业团队和人才。上街第二污水处理厂项目建设创造“当年开工建设、当年运行达标”的工
程建设运营奇迹，并成功申请中央补助资金2481万；郑州航空港区第二污水处理厂项目是省重点项目，前
期克服各种困难，保证施工顺利进行，受到航空港区管委会的高度肯定；开封工业污水处理项目主体工程
完工，并投入试运营；登封新区污水处理项目抢抓时间进行主体工程施工，伊川污水处理项目妥善化解农
民阻扰施工等问题，完成土建主体工程；临颍第二污水处理厂项目已开始施工前期准备工作。
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3、人力资本经营内容丰富
人力资本经营充分融入三大经营和建设项目中，强化人力资本经营的引进机制、调配机制、考核机制
和激励约束机制，坚持公正用人导向，完善公正用人机制，营造了公开、公平、公正的工作氛围。在选人
方面，建立并完善了公司人才库，选拔64名同志进入公司人才库，同时建立专业技术人才库。扎实推进人
才培养和引进，为公司投资部、财务部、工程部等选配优秀骨干50余名。在育人方面，坚持专业技能培训
与素质能力培训相结合，不断创新培训的载体，通过内部讲师、师带徒、职业技能鉴定等多种形式的培训、
学习，完善公司三级培训教育体系。在用人方面，坚持公正用人导向，完善公正用人机制，拓宽干部职工
晋升通道，调动干部职工的工作积极性，对3名中层、19名基层中层、4名专业岗位人员通过竞聘上岗，推
进了用人机制建设，收到了良好的效果。
4、加强财务管理，提高经营管理水平
强化财务垂直管理，建立财务预算与资金滚动计划编制控制体系，细化财务预算，强化会计监督约束
机制，实施成本控制，提高财务精细化管理水平。加强财税筹划，落实税收政策，完成办理王新庄污水处
理企业所得税“三免三减”退税抵税确认书，抵扣企业所得税4661万元，大幅提高了报表净利润水平，从而
促使公司全部消化了历史亏损，为公司发行融资及开展分红创造了条件。拓宽融资渠道，合理调配资金，
与多家银行建立战略合作伙伴关系，完成了持续授信工作，为公司储备了融资能力。公司财务正从以核算
为中心向以管理为中心转型。
5、物资管理实现集中统一管理
2012年3月，公司物资采购管理部的成立，对公司物资进行集中统一管理。完善各项物资管理制度，
完善物资管理体系，规范各项工作流程，加强OA系统物资采购系统应用，成立了王新庄水务、西区供热
物资管理中心。物资管理有效发挥规模采购优势，降低物资采购成本，同时加强了物资管控，保证了资产
安全、完整。全年组织完成17项开标、定标工作，节省资金869万元；签订、审核物资采购合同106份，集
中采购金额3250万元。
二、主营业务分析
1、概述
报告期内公司主营业务没有发生变化，仍为城市集中供热和污水处理。2012年度实现营业收入42014.85
万元，实现利润总额5974.34万元，实现净利润10123.12万元。本期毛利率31.63%，较去年同期的39.30%下
降了7.67%，利润总额同比下降37.27%，净利润同比上升23.97%。净利润上升的主要原因是本公司污水处
理行业享受所得税三免三减优惠政策，本期抵减所得税费用4661万元，从而增加净利润4661万元。经营活
动产生的现金流量净额7856.39万元，较上年同期增长96.95%。
截至2012年12月31日，公司资产总额143021.33万元，较上年同期增长4.27%；股东权益77100.86万元，
较上年同期增长15.12%。
公司回顾总结前期披露的发展战略和经营计划在报告期内的进展情况
公司在2011年年度中披露了公司的发展规划为未来在国家产业政策的支持下积极把握发展机遇，力争实
现在规模和效益上的快速增长。报告期内，公司围绕发展规划，实现了主业规模和效益的增长。
公司不存在实际经营业绩较曾公开披露过的本年度盈利预测低于或高于20%以上的差异。
公司实际经营业绩较曾公开披露过的本年度盈利预测低于或高于 20%以上的差异原因
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□ 适用 √ 不适用
2、收入
说明
公司主营业务为提供污水处理服务和供热服务，本期实现营业收入42014.85万元，较去年同期的
39288.67万元增长了2726.18万元，增长率6.94%。
公司实物销售收入是否大于劳务收入
□ 是 √ 否
公司重大的在手订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
公司主要销售客户情况
前五名客户合计销售金额（元） 195,753,942.58
前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例（%） 46.59%
公司前 5 大客户资料
√ 适用 □ 不适用
序号 客户名称 销售额（元） 占年度销售总额比例（%）
1 郑州市财政局 168,939,518.00 40.21%
2 登封市财政局 8,254,359.75 2%
3 郑州铁路局（修缮中心） 7,972,664.09 1.9%
4 郑州铁路局（怡心物业） 5,601,616.65 1.33%
5 河南省电业局 4,985,784.09 1.19%
合计 —— 195,753,942.58 46.59%
3、成本
行业分类
单位：元
2012 年 2011 年
行业分类 项目 占营业成本比重 占营业成本比重 同比增减(%)
金额 金额
（%） （%）
污水处理 86,575,069.70 30.41% 82,848,722.16 34.74% -4.33%
供热销售 165,973,205.66 57.78% 139,489,854.98 58.49% -1.11%
管网维修及其他 34,720,419.85 12.09% 16,156,742.01 6.77% 5.32%
合计 287,268,695.21 100% 238,495,319.15 100% 20.45%
产品分类同上表
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说明
本期营业成本28726.87万元，较去年同期的23849.53万元上升了4877.34万元，上升率20.45%。相对同
期总的收入而言，总的成本上升大于收入，从而导致毛利率同比下降。而成本上升的主要原因是供热面积
增加致使购热成本同比增加1080万元，耗煤增加402万元；从而也导致用电量上升，加上电价上调，致使
无论是供热行业还是污水处理行业电费同比都有所增加；另外随着公司扩展，不断引进人才，人员增加较
多，从而使人力成本同步增长 。
公司主要供应商情况
前五名供应商合计采购金额（元） 148,778,567.30
前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例（%） 65.61%
公司前 5 名供应商资料
√ 适用 □ 不适用
序号 供应商名称 采购额（元） 占年度采购总额比例（%）
1 郑州市新力电力有限公司 92,381,414.82 40.74%
2 河南省电力公司郑州供电公司 38,019,239.48 16.77%
3 河南省豫安防腐保温有限公司 10,050,202.10 4.43%
4 郑州俱进热电源有限公司 4,802,710.90 2.12%
5 无锡市昕跃环保设备公司 3,525,000.00 1.55%
合计 —— 148,778,567.30 65.61%
4、费用
管理费用本期金额5133.83万元，较去年同期的3242.89万元上升了1890.94万元，上升率58.31%。主要
原因是员工人数的增长以及计提的人工成本与上年相比归集口径的变化所致。
财务费用本期金额2792.83万元，较去年同期的1100.55万元上升了1692.28万元，上升率153.77%，主要
原因是与去年同期相比融资规模大幅增长，另外各子公司的运转都在靠母公司输血。鉴于中票发行后有较
高的货币资金持有量，为合理规划资金使用，降低财务费用，采取了一些措施。
5、研发支出
本公司主要从事污水处理和集中供热设施的运营服务业务，技术研发相对薄弱。
6、现金流
单位：元
项目 2012 年 2011 年 同比增减（%）
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经营活动现金流入小计 408,930,058.65 338,714,941.94 20.73%
经营活动现金流出小计 330,366,111.48 298,824,809.47 10.56%
经营
