中原环保股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
中原环保股份有限公司
2017 年第三季度报告
2017-54
2017 年 10 月
中原环保股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人李建平、主管会计工作负责人王东方及会计机构负责人(会计主
管人员)杜其山声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 6,374,656,164.31 6,203,327,119.41 2.76%
归属于上市公司股东的净资产
5,417,546,887.39 5,181,135,681.45 4.56%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业收入（元） 246,339,247.24 3.01% 710,550,262.16 4.06%
归属于上市公司股东的净利润
93,463,282.19 -23.43% 268,900,688.89 8.06%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
69,828,888.21 -31.31% 195,067,896.44 18.21%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- 199,433,000.23 3,372.62%
（元）
基本每股收益（元/股） 0.14 -26.32% 0.41 -4.65%
稀释每股收益（元/股） 0.14 -26.32% 0.41 -4.65%
加权平均净资产收益率 1.74% -0.95% 5.01% -0.99%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
74,942,583.41
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -3,663,889.70
其他符合非经常性损益定义的损益项目 10,104,200.92
减：所得税影响额 7,211,332.95
少数股东权益影响额（税后） 338,769.23
合计 73,832,792.45 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
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□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 30,372
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
郑州公用事业投
资发展集团有限 国有法人 68.73% 446,570,099 302,022,803
公司
申万菱信基金－
工商银行－陕国
投－陕国投新
2.53% 16,449,623
毅创赢定向投资
集合资金信托计
划
郑州投资控股有
国有法人 2.43% 15,764,222
限公司
安信基金－浦东
银行－华宝信托
1.58% 10,281,014
－华宝－银河 11
号集合资金信托
中国银行股份有
限公司－国泰融
丰定增灵活配置 0.77% 4,990,507
混合型证券投资
基金
谢艺群 境内自然人 0.45% 2,934,196
黄语晨 境内自然人 0.45% 2,909,600
全国社保基金一
0.42% 2,741,604
一一组合
吴洁 境内自然人 0.41% 2,679,453
赵妙真 境内自然人 0.39% 2,563,200
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前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
郑州公用事业投资发展集团有限
144,547,296 人民币普通股 144,547,296
公司
申万菱信基金－工商银行－陕国
投－陕国投新毅创赢定向投资集 16,449,623 人民币普通股 16,449,623
合资金信托计划
郑州投资控股有限公司 15,764,222 人民币普通股 15,764,222
安信基金－浦东银行－华宝信托
10,281,014 人民币普通股 10,281,014
－华宝－银河 11 号集合资金信托
中国银行股份有限公司－国泰融
丰定增灵活配置混合型证券投资 4,990,507 人民币普通股 4,990,507
基金
谢艺群 2,934,196 人民币普通股 2,934,196
黄语晨 2,909,600 人民币普通股 2,909,600
全国社保基金一一一组合 2,741,604 人民币普通股 2,741,604
吴洁 2,679,453 人民币普通股 2,679,453
赵妙真 2,563,200 人民币普通股 2,563,200
上述股东关联关系或一致行动的 郑州公用事业投资发展集团有限公司为公司控股股东，公司未知其他股东之间是否存在
说明 关联关系或是否属于一致行动人。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、净利润、基本每股收益、加权平均净资产收益率下降原因：
公司于 2017 年 3月 22 日收到郑州市城市管理局《关于中原环保股份有限公司关于对王新庄污水处理厂有关运营问题
的紧急请示的批复》（郑城管[2017]88 号）。为了满足环保治理要求，根据郑州市总体安排，公司下属王新庄污水处理厂
逐步减少污水处理量，由此导致本报告期净利润、基本每股收益、加权平均净资产收益率同比有所下降。
2、经营活动产生的现金流量净额年初至报告期末比上年同期增长原因：
公司于2017年6月29日收到郑州市财政局拨付以往污水处理服务费欠款328,241,200.00元，由此导致本报告期经营活动产
生的现金流量净额年初至报告期末比上年同期有较加大幅度增长。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √ 不适用
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。
四、对 2017 年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
五、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
六、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
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接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引
询问如何查看公司 2016 年年报和分红
2017 年 07 月 03 日 电话沟通 个人
情况。
2017 年 08 月 09 日 电话沟通 个人 询问公司生产经营等相关情况。
2017 年 08 月 25 日 电话沟通 个人 询问公司管理层情况。
询问公司发展战略和行业布局；公司项
目进展情况；重组注入污水处理资产运
2017 年 08 月 31 日 实地调研 机构
营和盈利情况；公用集团发展情况和国
企改革的构想。
八、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
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第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：中原环保股份有限公司
2017 年 09 月 30 日
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 775,753,934.87 914,081,329.65
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 3,135,585.34 737,140.65
应收账款 392,401,683.99 219,735,269.13
预付款项 14,773,908.66 14,933,405.15
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 136,879,788.93 140,376,051.02
买入返售金融资产
存货 7,997,459.64 27,174,685.84
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 45,548,765.82 41,938,459.69
流动资产合计 1,376,491,127.25 1,358,976,341.13
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产 62,650,000.00 62,650,000.00
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持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资
投资性房地产
固定资产 2,773,553,250.91 2,868,354,959.77
在建工程 242,637,712.51 103,132,079.79
工程物资 6,284,008.89 4,825,527.14
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 1,741,491,966.55 1,784,044,146.13
开发支出
商誉
长期待摊费用 7,615,060.55 8,943,401.46
递延所得税资产 13,124,557.97 10,243,362.55
其他非流动资产 150,808,479.68 2,157,301.44
非流动资产合计 4,998,165,037.06 4,844,350,778.28
资产总计 6,374,656,164.31 6,203,327,119.41
流动负债：
短期借款 1,000,000.00 5,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 114,721,103.23 125,908,869.45
预收款项 28,443,283.29 35,919,676.85
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 2,936,603.24 30,550,869.37
应交税费 14,890,045.74 17,803,918.27
应付利息 592,125.42 652,828.10
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应付股利
其他应付款 106,072,829.16 69,308,287.13
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 78,936,708.50 68,936,708.50
其他流动负债
流动负债合计 347,592,698.58 354,081,157.67
非流动负债：
长期借款 462,660,000.00 520,260,000.00
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款 1,000,000.00 1,000,000.00
预计负债
递延收益 67,900,382.97 69,918,019.87
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 531,560,382.97 591,178,019.87
负债合计 879,153,081.55 945,259,177.54
所有者权益：
股本 649,789,659.00 649,789,659.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 4,193,183,183.74 4,193,183,183.74
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 55,473,546.24 55,473,546.24
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一般风险准备
未分配利润 519,100,498.41 282,689,292.47
归属于母公司所有者权益合计 5,417,546,887.39 5,181,135,681.45
少数股东权益 77,956,195.37 76,932,260.42
所有者权益合计 5,495,503,082.76 5,258,067,941.87
负债和所有者权益总计 6,374,656,164.31 6,203,327,119.41
法定代表人：李建平 主管会计工作负责人：王东方 会计机构负责人：杜其山
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 664,150,481.90 802,984,700.31
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 1,326,392.67 737,140.65
应收账款 308,463,217.07 170,220,670.18
预付款项 4,475,614.38 4,455,840.82
应收利息
应收股利
其他应收款 528,781,347.87 413,330,656.51
存货 4,116,749.78 4,272,914.88
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 6,223,790.08
流动资产合计 1,511,313,803.67 1,402,225,713.43
非流动资产：
可供出售金融资产 62,650,000.00 62,650,000.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 512,539,999.21 510,539,999.21
投资性房地产
固定资产 2,097,685,999.39 2,179,168,751.35
中原环保股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
在建工程 7,772,591.70
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 1,328,731,436.81 1,362,534,428.19
开发支出
商誉
长期待摊费用 6,877,098.62 8,252,518.30
递延所得税资产 11,566,188.17 8,556,544.65
其他非流动资产 149,190,693.12 22,668.88
非流动资产合计 4,177,014,007.02 4,131,724,910.58
资产总计 5,688,327,810.69 5,533,950,624.01
流动负债：
短期借款 1,000,000.00 5,000,000.00
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 41,269,710.99 58,260,943.17
预收款项 1,949,744.89 1,757,856.97
应付职工薪酬 2,772,089.21 24,652,013.06
应交税费 9,203,434.33 11,978,774.91
应付利息 511,660.42 517,649.31
应付股利
其他应付款 19,850,979.90 17,539,726.97
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 17,000,000.00 9,000,000.00
其他流动负债
流动负债合计 93,557,619.74 128,706,964.39
非流动负债：
长期借款 299,500,000.00 316,500,000.00
应付债券
其中：优先股
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永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 46,093,902.38 47,444,314.49
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 345,593,902.38 363,944,314.49
负债合计 439,151,522.12 492,651,278.88
所有者权益：
股本 649,789,659.00 649,789,659.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 4,066,788,383.13 4,066,788,383.13
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 55,473,546.24 55,473,546.24
未分配利润 477,124,700.20 269,247,756.76
所有者权益合计 5,249,176,288.57 5,041,299,345.13
负债和所有者权益总计 5,688,327,810.69 5,533,950,624.01
3、合并本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 246,339,247.24 239,136,777.60
其中：营业收入 246,339,247.24 239,136,777.60
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 170,107,495.89 147,992,984.44
其中：营业成本 130,214,519.32 113,369,780.01
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利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 8,036,081.17 3,576,283.45
销售费用
管理费用 16,729,650.49 15,926,315.54
财务费用 4,752,821.67 12,205,927.78
资产减值损失 10,374,423.24 2,914,677.66
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
9,185,637.20
列）
其中：对联营企业和合营
企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
其他收益 25,724,177.75
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 101,955,929.10 100,329,430.36
加：营业外收入 35,151,936.45
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出 3,663,889.70 138,626.36
其中：非流动资产处置损失 3,553,700.00 132,044.31
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
98,292,039.40 135,342,740.45
列）
减：所得税费用 4,525,215.72 12,971,907.68
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 93,766,823.68 122,370,832.77
归属于母公司所有者的净利润 93,463,282.19 122,062,142.27
少数股东损益 303,54| 中原环保：2017年第三季度报告全文 （下载公告） |
|---|
| 公告日期:2017-10-28 |
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| 附件：公告原文 |
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