证券代码：000547 证券简称：航天发展
2016 年第三季度报告
二〇一六年十月二十七日
航天工业发展股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人刘著平、主管会计工作负责人刘晓晖及会计机构负责人(会计主
管人员)吕丽声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 6,624,745,511.61 6,895,441,746.95 -3.93%
归属于上市公司股东的净资产（元） 5,090,432,411.19 5,305,949,737.24 -5.26%
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业收入（元） 421,310,634.52 0.58% 1,176,809,716.74 81.73%
归属于上市公司股东的净利润（元） 51,096,024.91 -27.48% 148,483,326.45 12.22%
归属于上市公司股东的扣除非经常
47,549,435.14 -29.38% 139,435,821.68 10.18%
性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -- -- -235,920,416.51 -54.14%
基本每股收益（元/股） 0.04 -20.00% 0.10 -44.44%
稀释每股收益（元/股） 0.04 -20.00% 0.10 -44.44%
加权平均净资产收益率 0.94% -59.83% 2.73% -55.02%
注：依据反向收购准则，公司计算 2015 年 1-9 月每股收益的股数为 727,942,485 股，计算净资产收益率的加权平均净资
产为 2,881,141,056.76 元。2016 年 1-9 月则分别为现有股本 1,429,628,897 股及加权平均净资产 5,433,398,583.48 元。
截止披露前一交易日的公司总股本：
截止披露前一交易日的公司总股本（股） 1,429,628,897
用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股） 0.1039
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
年初至报告期期
项目 说明
末金额
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -184,852.76
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一
1,252,305.62
标准定额或定量享受的政府补助除外）
年初至本报告期期末，收购航天科工系
统仿真科技（北京）有限公司为同一控
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 8,238,103.00
制下企业合并，仿真公司在合并前（1-8
月）实现的净利润为：8,238,103.00 元。
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委托他人投资或管理资产的损益 169,996.44
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -180,654.88
减：所得税影响额 247,392.65
合计 9,047,504.77 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 100,931
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持股比 持有有限售条 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股数量
例 件的股份数量 股份状态 数量
中国航天科工防御技术研究院（中国长峰
国有法人 8.12% 116,146,578 116,146,578
机电技术研究设计院）
中国航天科工集团公司 国家 7.27% 103,944,032 103,944,032
南京基布兹航天科技投资中心(有限合伙) 境内非国有法人 6.27% 89,598,789 89,598,789
佟建勋 境内自然人 4.48% 64,006,866 64,006,866 质押 48,000,000
新疆国力民生股权投资有限公司 境内非国有法人 4.44% 63,546,805 0 质押 29,000,000
蔡倩 境内自然人 4.20% 60,006,000
南京高新技术经济开发有限责任公司 国有法人 3.71% 53,095,578
郎红宾 境内自然人 3.50% 50,000,134
南京康曼迪航天科技投资中心(有限合伙) 境内非国有法人 3.39% 48,419,547 48,419,547 质押 17,000,000
航天科工资产管理有限公司 国有法人 3.17% 45,251,914 45,251,914
前 10 名无限售条件股东持股情况
持有无限售条件 股份种类
股东名称
股份数量 股份种类 数量
新疆国力民生股权投资有限公司 63,546,805 人民币普通股 63,546,805
蔡倩 60,006,000 人民币普通股 60,006,000
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南京高新技术经济开发有限责任公司 53,095,578 人民币普通股 53,095,578
郎红宾 50,000,134 人民币普通股 50,000,134
中国建设银行股份有限公司－鹏华中证国防指数分级证券投资基金 27,318,314 人民币普通股 27,318,314
中国建设银行股份有限公司－富国中证军工指数分级证券投资基金 20,306,699 人民币普通股 20,306,699
中国人寿保险股份有限公司－传统－普通保险产品-005L-CT001 深 18,429,621 人民币普通股 18,429,621
江苏高鼎科技创业投资有限公司 13,273,895 人民币普通股 13,273,895
招商证券股份有限公司－前海开源中航军工指数分级证券投资基金 10,682,604 人民币普通股 10,682,604
中国证券金融股份有限公司 9,045,353 人民币普通股 9,045,353
上述股东中中国航天科工集团公司、中国航天科
工防御技术研究院、航天科工资产管理有限公司、南
上述股东关联关系或一致行动的说明
京基布兹航天科技投资中心(有限合伙)、南京康曼迪
航天科技投资中心(有限合伙)为一致行动人。
前 10 名普通股股东参与融资融券业务情况说明（如有） 无
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
变动幅
资产负债表项目 期末余额 期初余额 变动原因说明
度
应收票据 63,275,241.33 108,094,943.42 -41% 主要系应收票据到期承兑所致。
应收账款 748,458,996.04 560,272,449.71 34% 主要系营业收入上升对应所致。
主要系预付材料款,及收购的航天
预付款项 219,118,068.31 136,210,079.09 61% 科工系统仿真科技（北京）有限公
司预付款所致。
主要系转让燕京华侨大学按期收
其他应收款 45,323,518.41 108,337,119.19 -58%
款所致。
开发支出 17,165,251.02 7,424,884.72 131% 主要系军品项目研发投入所致。
应付票据 13,616,000.00 1,550,000.00 778% 主要系生产性付款所致。
预收款项 72,992,779.78 118,038,509.00 -38% 主要系预收款发货确认收入所致。
主要系本期薪酬调整及对应社保
应付职工薪酬 3,688,739.39 1,676,824.82 120%
公积金调整所致。
主要系本期缴纳增值税和企业所
应交税费 21,726,088.11 141,596,390.58 -85%
得税汇算清缴所致。
主要系子公司分配股利，应付少数
应付股利 17,687,400.00 11,352,000.00 56%
股东股利增加所致。
主要系可供出售金融资产公允价
其他综合收益 -31,548,295.61 -13,761,295.61 -129%
值变动所致。
变动幅
利润表表项目 本期数 上年同期数 变动原因说明
度
营业总收入 1,176,809,716.74 647,574,104.40 82% 主要系合并范围变动所致。
营业成本 696,095,042.62 327,352,787.27 113% 主要系合并范围变动所致。
营业税金及附加 1,855,021.50 5,466,557.95 -66% 主要系合并范围变动所致。
销售费用 31,592,144.76 12,591,746.58 151% 主要系合并范围变动所致。
管理费用 249,006,354.25 142,272,572.49 75% 主要系合并范围变动所致。
财务费用 -1,468,500.10 -982,985.12 -49% 主要系合并范围变动所致。
资产减值损失 3,922,579.87 1,427,562.43 175% 主要系坏账准备计提所致。
主要系所持可供出售金融资产分
投资收益（损失以“－”号填列） 6,329,996.44 2,290,600.74 176%
红所致。
主要系子公司处置报废固定资产
非流动资产处置损失 181,980.75 1,242.10 14551%
所致。
所得税费用 27,720,087.75 19,036,595.59 46% 主要系合并范围变动所致。
变动幅
现金流量表表项目 本期数 上年同期数 变动原因说明
度
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主要系营业规模扩大及军品回款
经营活动产生的现金流量净额 -235,920,416.51 -153,055,618.64 -54%
集中于年底所致。
主要系收购航天科工系统仿真科
技（北京）有限公司支付股权转让
投资活动产生的现金流量净额 -250,291,667.62 1,738,550,786.30 -114%
款，上年重组合并取得被合并方资
金所致。
主要系本期分派股利及上年反向
筹资活动产生的现金流量净额 -67,895,072.70 83,252,316.67 -182%
收购调整合并范围所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
1、公司拟以发行股份购买资产的方式收购北京锐安科技有限公司股权，其成立于2003年1月15日，主营业务为公共网络
安全、大数据技术的研发、产品销售和整体服务。公司股票于2016年4月19日开市起停牌，由于本次重组按照有关规定需经
多个有权部门事前审批，公司股票预计复牌时间为2016年12月5日。停牌期间，公司每五个交易日在《中国证券报》、《证
券时报》及巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)发布关于本次重组事项的进展情况公告。截止目前，中介机构的相关工作及相
关政府部门的前置审批工作正在进行中。
2、为完善军用仿真业务专业结构，充实现有电子蓝军业务板块，发展现实增强应用板块，同时提高募集资金的使用效
率，经公司2016年第二次临时股东大会审议通过，同意公司变更募集资金用途，使用募集资金支付收购仿真公司股权款。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
公司拟通过发行股份的方式购买北京锐安科技有限公司
2016 年 08 月 19 日 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
股权同时募集配套资金
公司变更募集资金用途收购航天科工系统仿真科技（北
2016 年 08 月 02 日 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
京）有限公司股权
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三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕
的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺 无 无 无 无 无
收购报告书或权
益变动报告书中 无 无 无 无 无
所作承诺
1、认购股份限售
承诺：防御院、
一、防御院、航天资产、晨光创投、基布兹、康曼迪自股份上市之日起 36 个月内不
航天资产、晨光
得转让。南京高新、高鼎投资自股份上市之日起 12 个月内不得转让。本次交易完成后，
防御院、航天资 创投、基布兹、
上述单位所取得上市公司的股份因上市公司分配股票股利、资本公积转增等情形所衍生
产、晨光创投、 康曼迪自股份上 报告期内，承
股份限售 取得的股份亦应遵守上述股份限售安排。 2015 年 05 月
基布兹、康曼 市之日起 36 个月 诺人均履行
承诺 二、本次交易完成后 6 个月内如航天发展股票连续 20 个交易日的收盘价低于发行价，28 日
迪、南京高新、 内；南京高新、 承诺。
或者交易完成后 6 个月期末收盘价低于发行价的，上述单位持有的航天发展股票的锁定
高鼎投资 高鼎投资自股份
期自动延长 6 个月。
上市之日起 12 个
资产重组时所作 月内；2、交易完
承诺 成后 6 个月内。
一、航天科工集团自股份上市之日起 36 个月内不得转让。本次交易完成后，所取得
1、认购股份限售
上市公司的股份因上市公司分配股票股利、资本公积转增等情形所衍生取得的股份亦应
承诺：航天科工
遵守上述股份限售安排。 报告期内，承
股份限售 2015 年 05 月 集团股份上市之
航天科工集团 二、本次交易完成后 6 个月内如航天发展股票连续 20 个交易日的收盘价低于发行价， 诺人均履行
承诺 28 日 日起 36 个月内；
或者交易完成后 6 个月期末收盘价低于发行价的，上述单位持有的航天发展股票的锁定 承诺。
2、交易完成后 6
期自动延长 6 个月。
个月内。
防御院、航天资 业绩承诺 根据“中联评报字[2014]第 1006 号”《资产评估报告》，南京长峰 2014 年、2015 年、2015 年 05 月 盈利补偿承诺为 报告期内，承
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产、晨光创投、及补偿安 2016 年、2017 年母公司单体报表中扣除非经常性损益后预测净利润分别为 10,053.24 万 28 日 2014 年至 2017 诺人均履行
基布兹、康曼 排 元、11,211.18 万元、13,077.29 万元、15,035.88 万元。根据交易各方签署的《业绩补偿 年 承诺。
迪、南京高新、 协议》、《业绩补偿协议之补充协议》和《业绩补偿协议之补充协议（二）》，南京长峰全
高鼎投资 体股东以及上市公司约定标的资产的未来盈利补偿全部由南京长峰全体股东承担。若南
京长峰于 2014 年、2015 年、2016 年、2017 年（以下简称“补偿期限”）内实现的合并报
表中扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润（不含募集配套资金损益）累积
数低于中联评报字[2014]第 1006 号《资产评估报告》同期累积预测净利润数，由南京长
峰全体股东对上市公司进行补偿，补偿方式为“股份补偿+现金补偿”，上市公司以人民币
1.00 元总价向股份补偿方定向回购其当年应补偿的股份数量，并依法予以注销。如股份
回购事宜未获得上市公司股东大会审议通过或者未获得所需批准的，南京长峰全体股东
在符合相关证券监管法规、规则和监管部门要求的前提下，将相当于应补偿股份总数的
股份赠送给上市公司股东大会股权登记日或者上市公司董事会确定的股权登记日登记在
册的全体股东，股东按照其持有的股份数量占股权登记日的上市公司股本数量（扣除应
补偿股份数量后）的比例享有获赠股份。承担业绩承诺补偿责任股东（即防御院、航天
资产、晨光创投、基布兹、康曼迪、南京高新、高鼎投资）每年需补偿的股份数量的具
体计算公式为：当年补偿的股份数量＝（截至当期期末累积承诺净利润－截至当期期末
累积实际净利润）÷业绩承诺期间内各年的承诺净利润总和×本次发行股份购买资产交易
总价/本次发行价格－已补偿股份数量－（业绩承诺期已补偿的现金总额/本次发行价
格）。如果在业绩承诺期间，承担业绩承诺补偿责任股东没有足够的上市公司股票用于补
偿其在任一年度的承诺利润，则承担业绩承诺补偿责任股东应当使用相应的现金予以补
足。具体计算公式为：当年应补偿现金数＝（截至当期期末累积承诺净利润－截至当期
期末累积实际净利润）÷业绩承诺期间内各年的承诺净利润总和×本次发行股份购买资产
交易总价－（已补偿股份数量×本次发行价格）－业绩承诺期已补偿的现金总额。防御
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| 公告日期:2016-10-28 |
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| 附件：公告原文 |
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