昆百大Ａ：2016年第一季度报告全文

昆明百货大楼(集团)股份有限公司
     2016 年第一季度报告
    2016 年 04 月
                                           昆明百货大楼(集团)股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
                              第一节 重要提示
    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完
整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
    所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
    公司负责人谢勇、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)代文娟声明：
保证季度报告中财务报告的真实、准确、完整。
                                                    昆明百货大楼(集团)股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
                        第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
                                                                                       本报告期比上年
                                         本报告期                 上年同期
                                                                                          同期增减
营业收入（元）                           433,378,767.78           467,187,026.05                    -7.24%
归属于上市公司股东的净利润（元）          16,451,972.69             2,471,234.27                565.74%
归属于上市公司股东的扣除非经常
                                             281,850.08             2,846,525.95                -90.10%
性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元）          11,272,779.17            -2,158,945.84                622.14%
基本每股收益（元/股）                               0.0141                  0.0058              143.10%
稀释每股收益（元/股）                               0.0141                  0.0058              143.10%
加权平均净资产收益率                                 0.44%                   0.20%                  0.24%
                                                                                      本报告期末比上年
                                        本报告期末                上年度末
                                                                                          度末增减
总资产（元）                           6,131,013,425.54         6,096,353,683.46                    0.57%
归属于上市公司股东的净资产（元）       3,707,989,926.84         3,745,019,647.66                    -0.99%
    注：2015 年 9 月 11 日，本公司实施完成了 2015 年半年度权益分派方案，以资本公积金向全体股东
每 10 股转增 15.143227 股，合计转增 704,808,034 股。因上述资本公积转增股本事宜，公司重新计算
2015 年第一季度的基本每股收益及稀释每股收益均为 0.0058 元/股（2015 年第一季度报告中披露的基
本每股收益及稀释每股收益均为 0.0145 元/股）。
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
                             项目                                  年初至报告期期末金额（元） 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）                                -11,056.78
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标
                                                                                       50,000.22
准定额或定量享受的政府补助除外）
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金
融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易                        14,054,711.56
性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                                 5,869,498.64
减：所得税影响额                                                                     3,780,338.51
    少数股东权益影响额（税后）                                                         12,692.52
合计                                                                              16,170,122.61       --
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对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界
定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非
经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损
益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1. 普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
                                                                                              单位：股
                                                                       报告期末表决权恢复的
报告期末普通股股东总数                                        18,414
                                                                       优先股股东总数（如有）
                                        前10名股东持股情况
                                              持股比                   持有有限售条   质押或冻结情况
          股东名称              股东性质              持股数量
                                              例（%）                  件的股份数量 股份状态    数量
西藏太和先机投资管理有限公司 境内非国有法人 19.34 226,289,043 226,289,043              质押     226,289,043
北京和兆玖盛投资有限公司     境内非国有法人    9.88 115,658,844 115,658,844            质押     115,658,844
昆明汉鼎世纪企业管理有限公司 境内非国有法人    9.67 113,144,522 113,144,522            质押     113,144,521
宁波子衿和达投资管理中心（有
                             境内非国有法人    8.59 100,572,908 100,572,908            质押     100,572,908
限合伙）
富安达资产－宁波银行－富安   基金、理财产品
                                            8.55 100,000,000 100,000,000
达－昆百大资产管理计划       等其他
桐庐岩泰投资管理合伙企业（有
                             境内非国有法人    4.73      55,315,099      55,315,099
限合伙）
宁波玖璨投资管理合伙企业（有
                             境内非国有法人    4.30      50,286,454 50,286,454         质押      50,286,454
限合伙）
西藏盛钜投资有限公司         境内非国有法人    4.08       47,772,131     47,772,131    质押      47,772,130
宁波琨正投资中心（有限合伙） 境内非国有法人    3.87       45,257,809     45,257,809    质押      45,257,808
茅智华                       境内自然人        1.92       22,440,371
                                   前 10 名无限售条件股东持股情况
                                                                                      股份种类
             股东名称                   持有无限售条件股份数量
                                                                              股份种类             数量
茅智华                                                      22,440,371      人民币普通股         22,440,371
郭亚娟                                                     17,200,000       人民币普通股         17,200,000
云南国际信托有限公司－源盛恒瑞 7
                                                           14,500,000       人民币普通股         14,500,000
号集合资金信托计划
                                                    昆明百货大楼(集团)股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
融通资本财富－兴业银行－融通资本
                                                          10,100,000      人民币普通股        10,100,000
九派 1 号资产管理计划
山东省国际信托股份有限公司－山东
信托－雍贯投资系列 2 号证券投资集                          8,340,000      人民币普通股         8,340,000
合资金信托计划
李瑞全                                                     8,147,000      人民币普通股         8,147,000
红云红河烟草（集团）有限责任公司                           5,581,796      人民币普通股         5,581,796
王秋鸿                                                     2,547,819      人民币普通股         2,547,819
王乐芸                                                     2,417,343      人民币普通股         2,417,343
曹建功                                                     2,011,458      人民币普通股         2,011,458
                                    上述股东中，西藏太和先机投资管理有限公司为本公司控股股东，其
                                    与富安达资产－宁波银行－富安达－昆百大资产管理计划为一致行动
                                    人，均为本公司实际控制人谢勇先生所控制。北京和兆玖盛投资有限
                                    公司、昆明汉鼎世纪企业管理有限公司和宁波子衿和达投资管理中心
                                    （有限合伙）均持有本公司 5％以上股份，为本公司关联方。其中和
上述股东关联关系或一致行动的说明    兆玖盛和汉鼎世纪为一致行动人，均为何道峰先生所控制。除此之外，
                                    其他股东与本公司及本公司控股股东、实际控制人之间不存在关联关
                                    系及一致行动关系；上述前 10 名股东中的其他股东之间不存在关联关
                                    系，不属于《上市公司持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行
                                    动人。未知前 10 名无限售条件股东之间是否存在关联关系，是否属
                                    于《上市公司持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。
前10名普通股股东参与融资融券业务情
                                   无
况说明（如有）
公司前 10 名普通股股东，前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□是     √否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2. 公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
                                                  昆明百货大楼(集团)股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
                                    第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
                                                                                             单位：元
                                                        增减变动
      项目            本期数          上年度期末                               变动原因说明
                                                        （％）
                                                                    公司控股子公司昆明百大集团野鸭
                                                                    湖房地产开发有限公司本期归还西
货币资金           165,474,461.10   395,552,872.02       -58.17%
                                                                    南商业大厦股份有限公司、华夏西
                                                                    部经济开发有限公司款项所致。
以公允价值计量且
                                                                    本公司子公司昆明百大集团商业管
其变动计入当期损   108,684,479.86
                                                                    理有限公司本期进行证券投资。
益的金融资产
应收票据            1,069,068.00        559,987.00         90.91%   本期末收取的银行承兑汇票增加。
                                                                    本公司及子公司昆明百货大楼商业
短期借款           297,335,426.66    51,024,624.50       482.73%
                                                                    有限公司本期银行借款增加。
                                                                    昆明百大集团野鸭湖房地产开发有
应交税费            25,863,260.17    17,425,221.52         48.42%   限公司本期项目结转收入相应确认
                                                                    应交税费。
                                                                    2016年3月末银行借款余额较2015年12
应付利息             1,224,750.87       762,220.34         60.68%
                                                                    月末增加，相应计提的应付利息增加。
                                                        增减变动
      项目            本期数           上年同期                                变动原因说明
                                                          （％）
                                                                    昆明百大集团野鸭湖房地产开发有
                                                                    限公司所属的野鸭湖GH区项目本期
营业税金及附加      23,500,466.51    15,334,129.50         53.26%
                                                                    达到收入确认条件结转收入，相应
                                                                    计提营业税金及附加。
                                                                    ①公司子公司为了更真实反映业务
                                                                    实质，将部分费用的核算从管理费
销售费用            42,821,438.03    24,159,094.80         77.25%   用调整至销售费用；②公司子公司
                                                                    云南百大新百房地产有限公司为扩
                                                                    大销售相应广告费同比增加。
                                                                    ①公司子公司为了更真实反映业务
                                                                    实质，将部分费用的核算从管理费
管理费用            32,527,416.76    56,069,765.57       -41.99%    用调整至销售费用；②公司及子公
                                                                    司严格控制费用开支，管理费用减
                                                                    少。
                                                                    公司及子公司本期银行借款总额同
财务费用            5,796,755.13     29,056,488.65       -80.05%
                                                                    比减少，相应财务费用减少。
                                                                    公司子公司昆明百大集团商业管理
公允价值变动收益    7,848,678.50                                    有限公司进行证券投资，期末公允
                                                                    价值变动产生的收益。
                                                      昆明百货大楼(集团)股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
                                                                        公司及子公司本期将资金用于购买
投资收益                 5,345,165.78     -697,909.09        865.88%
                                                                        理财产品产生的收益同比增加。
营业外支出                 141,273.98      504,768.14        -72.01%    公司上年同期发生赔偿支出。
                                                                        公司子公司云南百大新百房地产有
经营活动产生的现                                                        限公司及昆明百大集团野鸭湖房地
                        11,272,779.17    -2,158,945.84       622.14%
金流量净额                                                              产开发有限公司本期销售回款较上
                                                                        年同期增加。
                                                                      ①本期公司及子公司将资金用于购
                                                                      买理财产品；②昆明百大集团商业
                                                                      管理有限公司本期进行证券投资；
投资活动产生的现
                                                            -2634.43% ③公司子公司云南百大房地产有限
金流量净额          -314,766,286.29     -11,511,219.14
                                                                      公司本期收购云南百大新百房地产
                                                                      有限公司少数股权支付股权收购
                                                                      款。
筹资活动产生的现                                                        公司及子公司昆明百货大楼商业有
                        80,063,621.45   -47,665,783.86       267.97%
金流量净额                                                              限公司本期取得银行借款同比增加。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用       □不适用
    1.关于全资子公司租赁物业到期并正就续租事宜进行商谈的事项
    经本公司 2003 年 6 月 28 日召开的 2002 年度股东大会同意，本公司将固定资产新纪元
广场 B 座商场（又称“新纪元店”）分割为若干单位出售后再由全资子公司昆明百货大楼商
业有限公司（以下简称“昆百大商业公司”）回租经营，售后返租租赁期限为 2003 年 12 月
31 日至 2009 年 12 月 31 日。上述售后返租到期后，昆百大商业公司与资产持有方续签租赁
合同，租赁期限延长至 2015 年 12 月 31 日。
    鉴于上述租赁期限已到期，本公司目前正与 B 座产权商场业主委员会就续租事宜进行沟
通，因双方尚未就租金事宜达成一致，截止本报告披露日谈判正在进行中。谈判期间，新纪
元店正常经营。
    2.关于原持股 5%以上股东所持股份质押及解除质押事项
    报告期内，本公司原持股 5%以上股东西南商业大厦股份有限公司（以下简称“西南商
厦”） 发生股份质押及解除质押情况如下：
    （1）2015 年 1 月 13 日和 1 月 20 日，西南商厦分两次将其持有的本公司股份 1,042 万
股和 1,970 万股质押给东北证券股份有限公司。其中，上述质押的 1,042 万股股份及其资本
公积金转增股份合计 2,619.9242 万股的质押解除手续于 2016 年 1 月 7 日办理完毕；上述质
                                                昆明百货大楼(集团)股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
押的 1,970 万股股份及其资本公积金转增股份合计 4,953.2157 万股的质押解除手续于 2016
年 1 月 20 日办理完毕。
    （2）2016 年 1 月 25 日，西南商厦将其持有的本公司 4,300 万股无限售条件流通股股份
质押给东北证券股份有限公司。该笔质押股份的解除手续于 2016 年 3 月 10 日办理完毕。
    3.关于持股 5%以上股东减持公司股份的事项
    何道峰先生通过本公司股东华夏西部经济开发有限公司（以下简称“华夏西部”）、北京
和兆玖盛投资有限公司（以下简称“和兆玖盛”）、昆明汉鼎世纪企业管理有限公司（以下简
称“汉鼎世纪”）和西南商业大厦股份有限公司合计控制本公司股份 309,743,738 股，占本
公司总股本的 26.4685％。其中，华夏西部持有无限售流通股 5,187,193 股、和兆玖盛持有
限售流通股 115,658,844 股、汉鼎世纪持有限售流通股 113,144,522 股、西南商厦持有无限
售流通股 75,753,179 股。
    报告期内，西南商厦分别于 2016 年 3 月 8 日、2016 年 3 月 14 日和 2016 年 3 月 18 日通
过深圳证券交易所大宗交易系统减持本公司股份。华夏西部于 2016 年 3 月 18 日通过深圳证
券交易所大宗交易系统减持本公司股份。截止本公告日，西南商厦和华夏西部不再持有本公
司股份。何道峰先生通过和兆玖盛和汉鼎世纪仍合计持有本公司有限售流通股 228,803,366
股，占总股本的 19.5519％。
    4. 关于使用部分自有资金进行证券投资及使用部分闲置募集资金购买保本型理财产品
的事项
    （1）使用部分自有资金进行证券投资
    公司2016年3月10日召开的第八届董事会第三十二次会议同意公司及下属子公司增加使
用自有资金不超过60,000万元用于购买投资期限不超过一年的低风险理财产品。此前，公司
2015年6月23日召开的第八届董事会第二十次会议批准了10,000万元证券投资额度，2015年7
月14日召开的第八届董事会第二十二次会议批准了30,000万元低风险理财产品投资额度。公
司累计使用自有资金进行证券投资的总额度不超过100,000万元。
    公司2016年4月18日召开的第八届董事会第三十三次会议同意在上述100,000万元证券投
资总额度的投资期限分别到期后，公司及下属子公司拟继续使用部分自有闲置资金进行证券
投资，投资总额度不超过人民币100,000万元，其中10,000万元投资额度进行委托理财（含银
行理财产品、信托产品）、新股配售或者申购、证券回购、股票二级市场投资、债券投资及
深圳证券交易所认定的其他证券投资行为；90,000万元投资额度用于购买投资期限不超过一
                                                       昆明百货大楼(集团)股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
年的低风险理财产品。投资期限至2017年6月30日内有效。
    （2）使用部分闲置募集资金购买保本型理财产品
    公司董事会原批准的 120,000 万元闲置募集资金投资保本型理财产品的投资总额度将于
2016 年 6 月 22 日到期。经公司 2016 年 4 月 18 日召开的第八届董事会第三十三次会议审议，
在上述投资额度到期后，公司及云南百大电子商务有限公司在确保不影响募投项目建设进度
的前提下，使用部分暂时闲置募集资金购买具有合法经营资格的金融机构所发行的保本型理
财产品，总额度不超过人民币 80,000 万元，投资期限至 2017 年 6 月 30 日内有效。
    5.关于为控股子公司提供担保事项
    经公司 2016 年 3 月 10 日召开的第八届董事会第三十二次会议同意，并经 2016 年 3 月
29 日召开的 2016 年第二次临时股东大会批准，公司同意以所持有的新纪元大酒店 19-28 层
房产作为抵押物为控股子公司昆明百大集团野鸭湖房地产开发有限公司向中国民生银行股
份有限公司申请的 1.3 亿元项目开发借款提供担保。同意为全资子公司昆明百货大楼（集团）
家电有限公司向中国民生银行股份有限公司昆明分行申请的 5000 万元综合授信追加连带责
任保证担保。同意调整为昆明百货大楼（集团）家电有限公司向中信银行股份有限公司昆明
分行申请综合授信提供担保额度并追加连带责任保证担保，即将原有授信方案调整为：2016
年 1 月昆百大家电公司在中信银行股份有限公司昆明分行申请 5,000 万元综合授信额度，由
本公司以所属新纪元广场停车场 5 层房产及其土地使用权为抵押物提供抵押担保并为其提供
连带责任保证担保。担保期限 1 年。
    截止本报告披露日，本公司全资子公司昆明百货大楼（集团）家电有限公司已取得中国
民生银行股份有限公司昆明分行的 5,000 万元综合授信，已能满足昆明百货大楼（集团）家
电有限公司目前的资金需求，故昆明百货大楼（集团）家电有限公司不再向中信银行股份有
限公司昆明分行申请综合授信。
    5.公司高级管理人员变动情况
 姓名   担任的职务    类型          日期                                     原因
蔡昆生 高级顾问      解聘    2016 年 3 月 8 日   因年龄原因提出辞职
达甄玉 副总裁        解聘    2016 年 4 月 8 日   个人原因辞职
                                                           昆明百货大楼(集团)股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
             重要事项概述              披露日期                      临时报告披露网站查询索引
     全资子公司租赁物业到期并正                    《关于全资子公司租赁物业到期并正就续租事宜进行商
                                2016 年 1 月 13 日
     就续租事宜进行商谈的事项                      谈的提示性公告》（2016-002 号）
                                   2016 年 1 月 12 日 《关于公司股东部分股权质押解除的公告》（2016-001 号）
     原持股 5%以上股东所持股份质 2016 年 1 月 22 日 《关于公司股东股权质押解除的公告》（2016-003 号）
     押及解除质押事项            2016 年 1 月 27 日 《关于公司股东部分股份被质押的公告》（2016-005 号）
                                   2016 年 3 月 12 日 《关于公司股东股权质押解除的公告》（2016-015 号）
                                                        《关于持股 5%以上股东减持公司股份的公告》（2016-009 号）
                                   2016 年 3 月 9 日
     持股 5%以上股东减持公司股份                        及简式权益变动报告书
     的事项                                             《关于持股 5%以上股东减持公司股份的公告》（2016-016 号）
                                   2016 年 3 月 15 日
                                                        及简式权益变动报告书
                                                        《关于增加使用自有闲置资金投资低风险理财产品的公
                                   2016 年 3 月 11 日
     关于使用部分自有资金进行证                         告》（2016-012 号）
     券投资及使用部分闲置募集资 2016 年 4 月 20 日 《关于使用部分自有资金进行证券投资的公告》（2016-029 号）
     金购买保本型理财产品的事项                    《关于使用部分闲置募集资金购买保本型理财产品的公
                                2016 年 4 月 20 日
                                                   告》（2016-028 号）
     关于为控股子公司提供担保事 2016 年 3 月 11 日 《第八届董事会第三十二次会议决议公告》（2016-010 号）
     项                         2016 年 3 月 11 日 《关于为子公司提供担保的公告》（2016-013 号）
                                   2016 年 3 月 9 日 《关于高级管理人员辞职的公告》（2016-008 号）
     公司高级管理人员变动
                                   2016 年 4 月 9 日 《关于高级管理人员辞职的公告》（2016-020 号）
     说明：《证券时报》、《中国证券报》为公司指定信息披露报刊，巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）为公
     司指定信息披露网站，公司所有信息均在上述指定报刊、网站刊登。
     三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
     内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
承诺                                                                          承诺公 承诺
          承诺人                          承诺内容                                                 履行情况
事项                                                                          告时间 期限
公   司            1.避免同业竞争承诺:公司原控股股东华夏西部及其一
向   西            致行动人西南商厦承诺其和其控制的企业将不会直接或
南   商            间接经营任何与昆百大及其下属公司经营业务构成竞争
业   大            或可能构成竞争的业务，也不会投资或新设立任何与昆
                                                                                  西南商厦为本公司的
厦   股            百大及其下属公司经营业务构成竞争或可能构成竞争的
    西南商业大                                                                关联方，其作出的避免
份   有            其他企业。                                       2011 年
    厦股份有限                                                           持续 同业竞争、规范关联交
限   公            2.规范关联交易承诺：华夏西部及西南商厦承诺，在本 12 月 27
    公司（发行                                                           履行 易 的 相 关 承 诺 为 长 期
司   发            次交易完成后，其及其控制的其他企业将尽量减少与昆 日
    对象）                                                                    有效承诺。截至目前，
行   股            百大发生关联交易；若有不可避免的关联交易，将与昆
                                                                                  无违反承诺的情形。
份   购            百大依法签订协议，履行合法程序，并按照有关法律、
买   资            法规、昆百大《公司章程》等有关规定履行信息披露义
产   时            务和办理有关报批事宜，从根本上杜绝通过关联交易损
所   作            害昆百大及其他股东合法权益的情形发生。
                                                      昆明百货大楼(集团)股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
承诺              3.保障上市公司独立性承诺：华夏西部及西南商厦承诺，
                  在本次交易完成后，保证昆百大的独立性符合《重组管
                                                                                 自 2016 年 3 年 18 日后，
                  理办法》关于“有利于上市公司在业务、资产、财务、 2011 年
                                                                            履行 西 南 商 厦 已 不 再 持 有
                  人员、机构等方面与实际控制人及其关联人保持独立， 12 月 27
                                                                            完毕 本公司股份，该承诺已
                  符合中国证监会关于上市公司独立性的相关规定”的要 日
                                                                                 履行完毕。