宏源证券股份有限公司2011年第一季度报告全文

宏源证券股份有限公司2011年第一季度季度报告 
    §1 重要提示 
    1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。 
    1.2 没有董事、监事、高级管理人员声明对季度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。 
    1.3 本季度报告经公司第六届董事会第十九次会议审议通过。会议应参会董事9人，实际参会董事8人，委托授权1人，高涛董事书面授权委托冯戎董事代为行使表决权。 
    1.4 公司本季度财务会计报告未经审计。 
    1.5 公司董事长冯戎先生、总经理胡强先生、财务总监许建平先生、财务会计部总经理张延强先生声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。 
    §2 公司基本情况 
    2.1 主要会计数据及财务指标 
                                                                         单位：元 
    项   目                                                 本报告期末                  上年度期末         本报告期末比上年度期末增减（%） 
    总资产                                                  25,284,039,248.83           26,834,095,169.42  -5.78 
    股东权益                                                7,642,211,827.67            7,298,800,774.96   4.71 
    每股净资产                                              5.23                        5.00               4.60 
    项目                                                    年初至报告期期末                               比上年同期增减（%） 
    经营活动产生的现金流量净额                              -1,957,611,650.13                              -4,713.26 
    每股经营活动产生的现金流量净额                          -1.34                                          -4,713.26 
    项   目                                                 报告期                      年初至报告期期末   本报告期比上年同期增减（%） 
    净利润                                                  338,650,077.54              338,650,077.54     -19.34 
    基本每股收益                                            0.2318                      0.2318             -19.34 
    稀释每股收益                                            0.2318                      0.2318             -19.34 
    净资产收益率%                                           4.53                        4.53               -1.72 
    扣除非经常性损益后的净资产收益率%                       4.54                        4.54               -1.70 
    非经常性损益项目                                        年初至报告期期末金额（元） 
    非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分  -310,729.34 
    除上述各项之外的其他营业外收入和支出                    -21,792.00 
    减：上述非经常性损益对所得税的影响                      -83,130.34 
    合  计                                                  -249,391.00 
    2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表 
                                                         单位：股 
    报告期末股东总数                                       127,516位 
    前十名无限售条件股东持股情况                                         单位：股 
    股东名称                                                          持有无限售条件股份数量  股份种类 
    中国建银投资有限责任公司                                          965,174,770             人民币普通股 
    新疆生产建设兵团投资有限责任公司                                  8,643,885               人民币普通股 
    国元证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户                      8,126,900               人民币普通股 
    新疆资金融通中心                                                  7,209,938               人民币普通股 
    中国银行－易方达深证100交易型开放式指数证券投资基金               6,818,892               人民币普通股 
    中国工商银行－融通深证100指数证券投资基金                         5,679,698               人民币普通股 
    新华人寿保险股份有限公司－分红－个人分红-018L-FH002深             3,832,158               人民币普通股 
    中国工商银行－华夏沪深300指数证券投资基金                         3,800,000               人民币普通股 
    西藏丹红医药科技有限公司                                          3,439,190               人民币普通股 
    中国银行－嘉实沪深300指数证券投资基金                             3,153,408               人民币普通股 
    §3 重要事项 
    3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因 
    √适用   □不适用 
                             单位：元 
    项  目                      2011-03-31        2010-12-31        增 减 额           增减幅度％  变动原因 
    结算备付金                  1,418,598,435.18  4,325,702,482.77  -2,907,104,047.59  -67.21      客户保证金存款减少所致 
    交易性金融资产              4,306,590,439.44  3,206,394,592.03  1,100,195,847.41   34.31       交易性金融资产投资规模加大所致 
    买入返售金融资产            134,373,214.25    1,054,536,289.71  -920,163,075.46    -87.26      期末该类资产已到期返售所致 
    应付职工薪酬                97,138,119.60     327,179,693.66    -230,041,574.06    -70.31      将