陕西省国际信托股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
陕西省国际信托股份有限公司
2013 年第三季度报告
2013-34
2013 年 10 月
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第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人薛季民、主管会计工作负责人李永周及会计机构负责人(会计主
管人员)李掌安声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末比上年度末
本报告期末 上年度末
增减（%）
总资产（元） 3,765,243,786.88 3,560,886,609.43 5.74%
归属于上市公司股东的净资
3,429,153,249.54 3,262,825,853.10 5.1%
产（元）
本报告期比上年同 年初至报告期末比
本报告期 年初至报告期末
期增减（%） 上年同期增减（%）
营业收入（元） 247,701,052.30 51.67% 606,215,421.57 64.39%
归属于上市公司股东的净利
44,727,137.24 -49.75% 230,491,042.72 20.05%
润（元）
归属于上市公司股东的扣除
-14,210,356.43 -116.02% 165,825,394.58 -13.5%
非经常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净
-- -- -150,574,999.58 82.68%
额（元）
基本每股收益（元/股） 0.0368 -49.8% 0.1898 -0.21%
稀释每股收益（元/股） 0.0368 -49.8% 0.1898 -0.21%
加权平均净资产收益率（%） 1.31% 减少 1.41 个百分点 6.88% 减少 2.08 个百分点
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项 目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲
-3,392.75
销部分）
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按
510,000.00
照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 4,000,000.00 收取融资方违约金
无法支付的应付款项及对
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 7,140,932.05
外捐赠
处置可供出售金融资产取得的投资收益 73,823,324.89
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贷款损失准备转回 750,000.00
减：所得税影响额 21,555,216.05
合计 64,665,648.14 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义
界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非
经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
√ 适用 □ 不适用
项目 涉及金额（元） 原因
本公司为金融企业，对非金融企业收取贷款利息收入、
对非金融企业收取的贷
124,109,343.32 买卖及持有交易性金融资产等均为日常业务，故为经常
款利息收入
性损益。
持有的交易性金融资产
2,283,436.60 同上。
取得的投资收益
持有交易性金融资产产
513,537.42 同上。
生的公允价值变动损益
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数 69,171
前 10 名股东持股情况
持有有限售 质押或冻结情况
持股比
股东名称 股东性质 持股数量 条件的股份 股份
例（%） 数量
数量 状态
陕西煤业化工集团有限责任公司 国有法人 34.58% 420,000,000 420,000,000
陕西省高速公路建设集团公司 国家 27.14% 329,667,576 0
21,000,00
西安投资控股有限公司 国有法人 3.46% 42,000,000 42,000,000 质押
人保投资控股有限公司 国有法人 0.47% 5,670,000 0
盛天重 境内自然人 0.19% 2,296,577 0
庆安集团有限公司 国有法人 0.19% 2,268,000 0
宋宝林 境内自然人 0.16% 2,000,000 0
孙炜 境内自然人 0.16% 2,000,000 0
境内非国有法
陕西省邮电管理局 0.15% 1,769,040 0
人
宋文霞 境内自然人 0.14% 1,700,000 0
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前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
陕西省高速公路建设集团公司 329,667,576 人民币普通股 329,667,576
人保投资控股有限公司 5,670,000 人民币普通股 5,670,000
盛天重 2,296,577 人民币普通股 2,296,577
庆安集团有限公司 2,268,000 人民币普通股 2,268,000
宋宝林 2,000,000 人民币普通股 2,000,000
孙炜 2,000,000 人民币普通股 2,000,000
陕西省邮电管理局 1,769,040 人民币普通股 1,769,040
宋文霞 1,700,000 人民币普通股 1,700,000
盛仁 1,650,000 人民币普通股 1,650,000
程伟 1,618,080 人民币普通股 1,618,080
1．公司第一大股东和第二大股东均为省属国有独资
企业，本公司实际控制人仍为陕西省国资委。2．公司第
一大股东陕西煤业化工集团有限责任公司与除第二大股
东陕西省高速公路建设集团公司外其他前 10 名股东之间
上述股东关联关系或一致行动的说明
不存在关联关系，也不属于《上市公司股东持股变动信息
披露管理办法》中规定的一致行动人；未知前 10 名其他
股东之间是否存在关联关系和是否属于《上市公司股东持
股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。
公司前 10 名股东中，盛天重通过海通证券股份有限
公司客户信用交易担保证券账户持有公司股票 2,296,577
股；孙炜通过申银万国证券股份有限公司客户信用交易担
参与融资融券业务股东情况说明（如有） 保证券账户持有公司股票 2,000,000 股；盛仁通过海通证
券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有公司股
票 1,650,000 股；程伟通过招商证券股份有限公司客户信
用交易担保证券账户持有公司股票 1,618,080 股。
公司股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
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第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生重大变动的情况及原因
1．货币资金增加 39.84%，主要是收回持有至到期投资及出售可供出售金融资产。
2．交易性金融资产增加 69.39%，主要是购买二级市场股票增加。
3．买入返售金融资产减少 100%，是本期期初持有的该资产全部到期返售。
4．其他应收款增加 50.18%，主要是代垫信托项目费用增加。
5．发放贷款及垫款增加 37.79%，主要是自有资金发放贷款增加较多。
6．可供出售金融资产减少 32.10%，主要是本期出售持有的大唐电信股票和部分西部证
券股票。
7．持有至到期投资减少 37.24%，主要是本期持有至到期投资到期收回较多。
8．无形资产增加 37.54%，主要是本期购买各种办公软件增多。
9．递延所得税增加 134.68%，主要是本期计提资产减值准备，从而相应确认递延所得税
资产较多。
10．应付职工薪酬增加 32.41%，主要是本期计提的职工绩效工资尚未发放。
11．应交税费增加 36.30%，主要是本期随着公司业务发展收入增加，引起各项税费均有
所增加。
12．应付利息减少 100.00%，主要是本期公司将无法支付的利息转作营业外收入。
13．递延所得税负债减少 42.52%，主要是本期出售可供出售部分金融资金，将公允价值
变动转出而相应减少递延所得税负债。
14．未分配利润增加 39.05%，系本期盈利较多。
15．利息收入增加 119.90%，主要是本期存续贷款增加较多。
16．投资收益增加 490.45%，主要是本期出售可供出售金融资产产生收益较多，另外持
有至到期投资取得的收益也较上年同期增加较多。
17．手续费及佣金支出减少 57.62%，主要是本期按合同约定需支付的手续费及佣金减少。
18．公允价值变动收益减少 96.69%，主要是上期交易性金融资产出售后将前期计入公允
价值变动收益的部分转回较多。
19．营业税金及附加增加 82.14%，系本期营业收入增加，税金亦相应增加。
20．业务及管理费增加 75.12%，主要是随着业务增长，公司经营相关费用也相应增加。
21．资产减值损失增加较大，系本期对部分持有至到期投资计提了减值准备，即针对受
让裕丰贷款项目信托受益权，在处置资产未完结前，出于财务谨慎性、稳健性考虑，公司计
提了 20%的减值准备。如果资产最终处置较理想，则可冲回部分或全部减值准备。
22．其他业务成本减少 87.68%，主要是上期出售部分资产，而本年无此业务。
23．营业外收入增加较多，主要是本期将无法支付的应付款项转作营业外收入及收取的
融资单位的违约金。
24．营业外支出增加较多，主要是本期对外捐赠增加较多。
25．其他综合收益减少 157.96%，主要是本期出售可供出售金融资产将前期计入其他综
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合收益的金额转入损益。
26．经营活动产生的现金流量净额同比增加 82.68%，主要是本年客户贷款较上年增加较
少。
27．投资活动产生的现金流量净额增加较多，主要是本期收回投资及投资所产生的收益
均较上年同期增加较多。
28．筹资活动产生的现金流量净额减少 101.09%，主要是上年同期进行定向增发，收到
非公开发行股份筹集的资金。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
1．公司以人民币 1.8 亿元受让中贸世纪企业集团有限公司拥有的陕西中贸房地产开发有
限公司（以下简称“中贸地产”）5,000 万股权信托之受益权，该受益权所对应的股权占中贸地
产 6,000 万注册资本的 83.33%。2012 年 5 月 2 日，公司与中贸世纪企业集团有限公司签署了
《陕西中贸房地产开发有限公司股权信托受益权转让及回购协议》。本报告期公司已收回全部
投资，该项目本报告期实现投资收益 2,009.60 万元。
该事项详细披露于 2012 年 3 月 31 日、2012 年 5 月 3 日《中国证券报》、《证券时报》和
巨潮资讯网。
2．公司与长安银行股份有限公司 2012 年 12 月签订的 78,200 万元信贷资产转让合同，
截止 2013 年 6 月 30 日，已全部执行完毕，共取得投资收益 8,661,583.32 元。
该事项详细披露于 2012 年 12 月 22 日《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网。
3．公司与主要股东及其控股子公司之间的关联交易
2006 年 6 月 12 日，本公司与陕西省高速公路建设集团公司签订了《资产委托管理协议》
陕西省高速公路建设集团公司委托公司经营、管理、使用、处置本公司原转让给其的账面价
值为 239,976,258.19 元之资产，处置完毕，其经营、管理、使用、处置所得归本公司所有。
截至 2013 年 9 月 30 日止，受托资产 239,976,258.19 元，已处置资产 136,860,496.08 元，
处置资产累计亏损 3,728,106.58 元，收回现金 133,132,389.50 元。
4．公司信托财产与主要股东及其控股子公司之间的关联交易
(1)截止 2013 年 9 月 30 日，徽商银行委托公司将信托资金 10 亿元贷给第一大股东陕西
煤业化工集团有限责任公司控股子公司陕西煤业股份有限公司，我公司从中收取手续费。
(2)截止 2013 年 9 月 30 日，上海国泰君安证券资产管理有限公司委托公司将信托资金 17
亿元贷给第一大股东陕西煤业化工集团有限责任公司，我公司从中收取手续费。
5．租赁情况说明
(1)公司将金桥国际广场 C 座 1-6 层租给永安财产保险股份有限公司，租赁期至 2014 年 7
月 31 日，公司本报告期从永安财产保险股份有限公司收取租金 4,311,657.00 元。
(2)公司租赁中国泛海控股集团有限公司北京分公司办公用房，租赁期至 2016 年 3 月 9
日，公司本报告期共支付租金 5,222,942.78 元。
6．2013 年 7 月，公司实施了 2012 年度利润分配方案：以公司 2012 年 12 月 31 日总股
本 578,413,026 股为基数,向全体股东每 10 股送红股 1 股，派 0.35 元人民币现金（含税），同
时以资本公积金向全体股东每 10 股转增 10 股。分配后，公司总股本为 1,214,667,354 股。本
分配方案经 2013 年 5 月 21 日召开的 2012 年度股东大会审议批准。
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2013 年 7 月 5 日，公司在《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网刊登了《2012 年度
权益分派实施公告》，确定权益分派股权登记日为 2013 年 7 月 10 日，除权除息日为 2013 年
7 月 11 日。
7．裕丰公司信托贷款有关事项
2012 年 4 月 11 日和 7 月 25 日，我公司分别发行了两期信托计划，合计募集人民币 5.7
亿元，向河南省裕丰复合肥有限公司（以下简称“裕丰公司”）提供信托贷款。由于裕丰公司
出现还款付息困难，为有效维护信托受益人权益和广大股东的利益，我公司采取了申请强制
执行保全资产和受让信托受益权等方式以求妥善解决相关问题。
西安市中级人民法院于 2013 年 8 月 7 日作出《执行裁定书》（[2013]西执证字第 00021、
00022、00026 号），并于 2013 年 8 月 9 日完成了对裕丰公司等被执行人原提供抵（质）押担
保资产等的查封。同时，根据上述两个信托贷款项目抵（质）押担保等情况，为保证信托受
益人利益，确保信托主业持续发展进而从根本上维护广大股东权益，依据公司董事会审议通
过的关于运用不超过 10 亿元自有资金配置信托计划的决议精神，经公司研究决定，通过受让
信托受益权配置信托计划方式，先后用 72,897,777.78 元、525,423,826.07 元自有资金分别受
让了裕丰公司信托贷款一期和二期项目受益权，我公司享有该信托受益权所对应的所有权益，
原信托受益人不再享有上述信托项目受益权。
该事项详细披露于 2013 年 4 月 27 日、2013 年 8 月 13 日的《中国证券报》、《证券时报》
和巨潮资讯网。
我公司将及时披露该事项进展情况，请广大投资者注意投资风险。
8．报告期期初募集资金专户余额为人民币 101,414.07 元，年初至本报告期末产生利息收
入 181,796.16 元，截止 2013 年 9 月 30 日余额为 283,210.23 元。
三、公司或持股 5%
期内的承诺事项
承诺事项 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
2009 年 7 月 28 日，原第一大股东陕西省高速
公路建设集团公司承诺：将严格遵守《证券
截止目前，
法》、《上市公司收购管理办法》、《上市公司解
公司原第
除限售存量股份转让指导意见》和深交所有关
一大股东
业务规则的规定；在限售股份解除限售后六个
陕西省高速 严格履行
月以内暂无通过深交所竞价交易系统出售 5% 2009 年 07
股改承诺 公路建设集 无 了其所作
及以上解除限售流通股计划；如果计划未来通 月 28 日
团公司 出的承诺，
过深交所竞价交易系统出售所持陕国投解除
未有违反
限售流通股，并于第一笔减持起六个月内减持
其承诺的
数量达到 5%及以上的，其将于第一次减持前
情况。
两个交易日内通过陕国投对外披露出售股份
的提示性公告。
收购报告 陕西煤业化 2011 年 10 月 31 日，为确保本次发行后陕国投 截止目前，
2011 年 10
书或权益 工集团有限 的独立性，陕煤化集团承诺：作为陕国投的第 无 陕煤化集
月 31 日
变动报告 责任公司 一大股东期间，陕煤化集团将继续采取切实、 团没有违
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书中所作 有效的措施完善陕国投的公司治理结构，并保 反承诺的
承诺 证陕煤化集团及其关联人与陕国投在人员、财 情形。
务、资产、机构、业务等方面相互独立。
2011 年 10 月 31 日，为规范本次发行后陕煤化
集团与陕国投的关联交易，陕煤化集团承诺：
（1）在陕煤化集团成为陕国投第一大股东后，
陕煤化集团将善意履行作为陕国投第一大股
东的义务，不利用陕煤化集团所处的地位，就
陕国投与陕煤化集团或陕煤化集团控制的其 截止目前，
陕西煤业化 他公司相关的任何关联交易采取任何行动，故 陕煤化集
2011 年 10
工集团有限 意促使陕国投的股东大会或董事会作出侵犯 无 团没有违
月 31 日
责任公司 陕国投和其他股东合法权益的决议。（2）在陕 反承诺的
煤化集团成为陕国投第一大股东后，如果陕国 情形。
投必须与陕煤化集团或陕煤化集团控制的其
他公司发生任何关联交易，则陕煤化集团承诺
将促使上述交易的价格以及其他协议条款和
交易条件是在公平合理且如同与独立第三者
的正常商业交易的基础上决定。
资产重组
时所作承 无
诺
公司严格
履行了所
作出的承
诺。2013 年
1 月 31 日，
经公司
2013 年第 2
次临时股
东大会采
2011 年 12 月 26 日，本公司承诺：我公司在下
首次公开 用累积投
一步董事会换届聘任独立董事时，将进一步严 第六届董
发行或再 2011 年 12 票制方式
本公司 格执行《关于在上市公司建立独立董事制度的 事会换届
融资时所 月 26 日 选举，产生
指导意见》和证监会相关要求，独立董事候选 时
作承诺 了公司第
人将不得在我公司的关联方、投资方任职。
七届董事
会董事，其
中，3 位独
立董事均
没有在我
公司的关
联方、投资
方任职的
情形。
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2012 年 1 月 20 日，为避免陕西煤业化工集团
有限责任公司（以下简称\"陕煤化集团\"）下属
西安开源国际投资有限公司（以下简称\"开源
投资\"）与陕国投在开展金融股权投资领域可
能产生的竞争，陕煤化集团承诺：（1）如果陕
截止目前，
国投正在与一家金融机构进行投资接洽，在陕
陕西煤业化 陕煤化集
国投没正式退出之前，陕煤化集团将不会与该 2012 年 01
工集团有限 无 团没有违
金融机构进行有关投资的接洽；（2）陕煤化集 月 20 日
责任公司 反承诺的
团将通知开源投资，要求其今后在进行新的金
情形。
融股权投资时，不控股其他信托公司；（3）陕
煤化集团同意在符合适用的法律法规和监管
政策的前提下，各自采取有效的内部公司治理
机制，加强相互间的持续合作，避免可能导致
资源浪费或损毁名誉的竞争行为。
自陕国投
截止目前，
本次非公
陕西煤业化 2012 年 4 月 16 日，陕煤化集团承诺：认购并 陕煤化集
2012 年 04 开发行结
工集团有限 持有的陕国投股份自陕国投本次非公开发行 团没有违
月 16 日 束之日起
责任公司 结束之日起三十六个月内不转让。 反承诺的
三十六个
情形。
月内
其他对公
司中小股
无
东所作承
诺
承诺是否
是
及时履行
未完成履
行的具体
不适用
原因及下
一步计划
四、对 2013 年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变
动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
五、证券投资情况
最初投 期初持 期初持 期末持 期末持 期末账 报告期
证券品 证券代 证券简 会计核 股份来
资成本 股数量 股比例 股数量 股比例 面值 损益
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（元） （股） （%） （股） （%） （元） （元）
种 码 称 | 陕西省国际信托股份有限公司2013年第三季度报告全文 （下载公告） |
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| 公告日期:2013-10-25 |
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| 附件：公告原文 |
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