海南海药股份有限公司 2013 年度报告全文
海南海药股份有限公司
2013 年度报告
2014 年 04 月
海南海药股份有限公司 2013 年度报告全文
第一节 重要提示、目录和释义
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、
完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议
未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名
白智全 董事 因公出差 王伟
公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 2013 年 12 月 31 日的公司总股本为
基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 0.50 元（含税），送红股 0 股（含税），不以公积金
转增股本。
公司负责人刘悉承、主管会计工作负责人林健及会计机构负责人(会计主管人员)程霞声
明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
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目录
2013 年度报告 ................................................................. 2
一、重要提示、目录和释义 ..................................................... 2
二、公司简介 ................................................................. 6
三、会计数据和财务指标摘要 ................................................... 8
四、董事会报告 .............................................................. 10
五、重要事项 ................................................................ 31
六、股份变动及股东情况 ...................................................... 41
七、董事、监事、高级管理人员和员工情况 ...................................... 47
八、公司治理 ................................................................ 55
九、内部控制 ................................................................ 61
十、财务报告 ................................................................ 63
十一、备查文件目录 ......................................................... 157
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释义
释义项 指 释义内容
公司、本公司 指 海南海药股份有限公司
海口市制药厂 指 海口市制药厂有限公司
天地药业 指 重庆天地药业有限责任公司
上海力声特 指 上海力声特医学科技有限公司
南方同正 指 深圳市南方同正投资有限公司
哈德森公司 指 哈德森生物医药有限公司
中国抗体 指 中国抗体制药有限公司
海南寰太 指 海南寰太股权投资基金管理有限公司
开元医药 指 盐城开元医药化工有限公司
台州一铭 指 台州市一铭医药化工有限公司
忠县小额贷款公司 指 重庆市忠县同正小额贷款有限责任公司
公司章程 指 海南海药股份有限公司章程
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
GMP 认证 指 药品生产质量管理规范认证
GSP 认证 指 药品经营质量管理规范认证
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
报告期 指 2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日
元、万元 指 人民币元、人民币万元
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重大风险提示
公司在第四节董事会报告中公司未来发展展望部分描述了公司未来发展战
略、2014 年工作计划及未来可能面临的困难与风险，敬请查阅。
本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者
的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。
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第二节 公司简介
一、公司信息
股票简称 海南海药 股票代码
股票上市证券交易所 深圳证券交易所
公司的中文名称 海南海药股份有限公司
公司的中文简称 海南海药
公司的外文名称（如有）HAINAN HAIYAO CO.，LTD.
公司的外文名称缩写（如
HAINAN HAIYAO
有）
公司的法定代表人 刘悉承
注册地址 海南省海口市秀英区南海大道西 66 号
注册地址的邮政编码 570311
办公地址 海南省海口市秀英区南海大道西 66 号
办公地址的邮政编码 570311
公司网址 http://www.haiyao.com.cn
电子信箱 hnhy000566@21cn.com
二、联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 张晖 王小素
海南省海口市秀英区南海大道西 海南省海口市秀英区南海大道西
联系地址
66 号 66 号
电话 0898-68653568 0898-68653568
传真 0898-68656780 0898-68656780
电子信箱 hnhy000566@21cn.com hnhy000566@21cn.com
三、信息披露及备置地点
公司选定的信息披露报纸的名称 《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的
http://www.cninfo.com.cn
网址
公司年度报告备置地点 公司董事会秘书处
四、注册变更情况
企业法人营业执
注册登记日期 注册登记地点 税务登记号码 组织机构代码
照注册号
首次注册 1992 年 12 月 30 海南省工商行政 20128945-3 46010060020239 20128945-3
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日 管理局
2013 年 12 月 05 海南省工商行政 46000000014719 46010020128945
报告期末注册 20128945-3
日 管理局 4
2013 年 12 月，公司经营范围变更为：精细化工产品、化学原料药、
中药材、土特产品、中药成药、西药成药、保健品、药用辅料、医疗
公司上市以来主营业务的变化情 器械、化工原料及产品（专营除外）、建材、金属材料（专营除外）、
况（如有） 家用电器、日用百货、机械产品、纺织品的生产、批发、零售、代购
代销；进出口业务（凭许可证经营），自有房产经营，中药材、花卉种
植经营、医药咨询服务。
1、1992 年 8 月 8 日经海南省股份制试点领导小组办公室以琼股办字
（1992）10 号文批准，在原海口市制药厂基础上改组设立的规范化股
份有限公司。本公司于 1992 年 12 月 30 日领取海南省工商行政管理局
颁发的企业法人营业执照。1993 年 12 月经国家证券委员会证监发审
字（1993）115 号文批准向社会发行公众股，并于 1994 年 5 月在深圳
证券交易所上市，注册资本 142,500,000.00 元。公司控股股东为海口
市国有资产管理局 。2、1998 年 1 月 15 日中国轻骑集团有限公司收
购本公司国家股及法人股 79,173,404 股，占总股本的 39.13%。成为
历次控股股东的变更情况（如有） 本公司第一大股东。3、2001 年 9 月 24 日深圳市南方同正投资有限公
司依法竞得中国轻骑集团有限公司持有并已质押给海口市国有资产经
营有限公司的 37,011,575 股国有法人股，占总股本的 18.29%。2002
年 12 月 20 日深圳市南方同正投资有限公司依法竞得海口市国有资产
经营有限公司持有的本公司 16,198,033 股国有法人股，本次股权转
让并完成过户后，深圳市南方同正投资有限公司持有本公司法人股共
计 53,209,608 股，占总股本 26.30%。成为公司第一大股东。4、报告
期末，现公司控股股东南方同正持有公司 107,332,728 股，占公司总
股本的 21.68%，仍为公司第一大股东。
五、其他有关资料
公司聘请的会计师事务所
会计师事务所名称 天健会计师事务所（特殊普通合伙）
会计师事务所办公地址 重庆市北部新区财富大道 13 号财富中心财富园 2 号 B 幢 3 层
签字会计师姓名 张凯、赵兴明
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构
□ 适用 √ 不适用
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问
□ 适用 √ 不适用
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第三节 会计数据和财务指标摘要
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本年比上年增减
2013 年 2012 年 2011 年
(%)
营业收入（元） 1,018,483,618.89 949,887,655.07 7.22% 721,847,493.42
归属于上市公司股东的净利
93,844,973.48 77,252,790.45 21.48% 105,075,287.73
润（元）
归属于上市公司股东的扣除
43,459,150.25 55,341,926.92 -21.47% 51,391,964.12
非经常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净
181,805,147.85 2,367,913.07 7,577.86% 57,776,381.05
额（元）
基本每股收益（元/股） 0.19 0.16 18.75% 0.23
稀释每股收益（元/股） 0.19 0.16 18.75% 0.23
加权平均净资产收益率（%） 6.56% 5.76% 0.8% 14.23%
本年末比上年末增
2013 年末 2012 年末 2011 年末
减(%)
总资产（元） 3,471,916,031.04 2,761,511,839.58 25.73% 2,019,756,260.09
归属于上市公司股东的净资
1,484,779,120.55 1,395,570,168.99 6.39% 1,314,401,622.27
产（元）
二、境内外会计准则下会计数据差异
1、同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
单位：元
归属于上市公司股东的净利润 归属于上市公司股东的净资产
本期数 上期数 期末数 期初数
按中国会计准则 93,844,973.48 77,252,790.45 1,484,779,120.55 1,395,570,168.99
按国际会计准则调整的项目及金额
2、同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
单位：元
归属于上市公司股东的净利润 归属于上市公司股东的净资产
本期数 上期数 期末数 期初数
按中国会计准则 93,844,973.48 77,252,790.45 1,484,779,120.55 1,395,570,168.99
按境外会计准则调整的项目及金额
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3、境内外会计准则下会计数据差异原因说明
三、非经常性损益项目及金额
单位：元
项目 2013 年金额 2012 年金额 2011 年金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提
479,310.51 -213,499.16 -1,424.77
资产减值准备的冲销部分）
计入当期损益的政府补助（与企业
业务密切相关，按照国家统一标准 8,236,019.15 8,871,071.00 7,507,800.00
定额或定量享受的政府补助除外）
计入当期损益的对非金融企业收取
11,626,527.80 8,735,538.89 5,326,307.07
的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营
企业的投资成本小于取得投资时应
1,181,935.01
享有被投资单位可辨认净资产公允
价值产生的收益
委托他人投资或管理资产的损益 36,533,794.83 7,150,684.93
同一控制下企业合并产生的子公司
-3,306,007.57
期初至合并日的当期净损益
除同公司正常经营业务相关的有效
套期保值业务外，持有交易性金融
资产、交易性金融负债产生的公允
4,327,956.05 -1,069,985.37 -26,278,314.38
价值变动损益，以及处置交易性金
融资产、交易性金融负债和可供出
售金融资产取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入
-245,479.04 936,382.07 1,912,026.38
和支出
其他符合非经常性损益定义的损益
71,158,743.13
项目
减：所得税影响额 9,461,902.16 4,016,495.00 2,819,658.59
少数股东权益影响额（税后） 1,110,403.91 -335,231.16 -183,852.34
合计 50,385,823.23 21,910,863.53 53,683,323.61 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常
性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经
常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
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第四节 董事会报告
一、概述
2013年，国内医药市场风起云涌，随着新一轮的药品招标、药品降价、新版基本药物目录、新版GMP
认证等一系列行业政策的调整和执行，医药行业竞争激烈，医药行业的发展和整合也进入关键时期，行业
集中度继续加快。过去一年，公司围绕董事会提出的“以市场为中心，精耕细作，制胜终端；以管理为重
点，建章立制，再造流程”的战略思想，抓住医药新政带来的机遇和挑战，从打造产品力、提升营销力、
增强执行力三方面对药品的研发、生产、购销、终端各个环节进行精细化管理，提高公司整体竞争力。
1、以市场为中心，以重点产品带动整体销售增长
公司打造营销事业部与区域办事处相结合的营销体系，建立了原料药、肿瘤药、胃肠药、招商、普药
等营销事业部，并设立30多个办事处，以完善的营销网络确保市场的覆盖。同时，公司一级代理商、二级
分销商布局完整，渠道覆盖全国，我们依靠有效的商业配送网络进行体系营销。2013年，公司根据市场变
化、政策导向作调整，从重点产品突破，带动整体销售的增长，其中枫蓼肠胃康销售增长了38%，其他优
势品种也保持了良好的发展势头。
2、研发创造价值，以三级研发平台谋划长远发展
报告期内，公司持续专注传统医药、生物医疗器械、生物大分子（单克隆抗体） 三大细分版块，制
定了一系列的产品研发计划，不断积累在研品种和专利，加大研发投入，保持公司持续竞争力，加强与国
内外知名院校及科研院所的广泛合作，进一步推进新药研发的速度。
三级研发平台在创新药物研发、改进工艺、降低成本，提升竞争力方面初见成效。一类新药治疗肝肾
纤维化的药品“氟非尼酮”已获国家药监局临床受理。参股公司中国抗体已开发特异靶点的治疗性抗体创
新药物，重组人 CD22 单克隆抗体在治疗非霍奇金淋巴瘤，系统性红斑狼疮，类风湿性关节炎三个适应症
已经开展Ⅰ、Ⅱ期临床试验，实验室建设及中试车间项目如期进行。公司控股子公司美国哈德森公司开展
抗肿瘤原创药的研发进展顺利。公司关注电子与生物相结合的技术，将以上海力声特拟参股美国仿生眼技
术有限公司为契机，推进上海力声特拓宽产品线，丰富医疗器械产品布局，同时引进世界一流技术，提高
公司整体技术水平，进行系统性竞争。
3、产业链整合优势释放
随着对开元医药、台州一铭等企业的整合、原料药事业部的成立，公司产品链优势逐步发挥，原料药
及中间体的产能和销售均取得稳定的增长，提高了头孢类、培南类产品的综合竞争能力。
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报告期内，公司发行5亿元非公开定向债务融资工具；拟非公开发行股票4990万股，募资总额5亿元的
预案已经公司董事会和股东大会的审议通过；成立子公司海南寰太股权投资基金管理有限公司，将进一步
扩展投融资产业布局，提高资产资金运用效率。财务方面深化全面预算管理，加强内控设计及管理规范并
完成内部控制手册的编制、新版ERP系统及办公信息化工作着力于提高公司整体运营效率。
在公司董事会的正确领导下，公司经营班子带领全体员工，共同努力促进了公司经营业绩的持续增长。
经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2013年公司实现营业总收入105,228.80万元，比上年同期增
长了10.61%；实现营业利润11,907.84万元，比上年同期增长了53.32%；实现归属于上市公司股东的净利
润9,384.50万元，比上年同期增长了21.48%。
二、主营业务分析
1、概述
单位：元
项目 本报告期 上年同期 同比增减 变动原因
（%）
营业总收入 主要系报告期内原料药、胃肠药销售收入
1,052,288,030.14 951,387,533.59 10.61%
及忠县小额贷款公司利息收入增加所致。
营业成本 588,666,089.22 553,196,051.07 6.41% 主要系报告期内原料药及胃肠药销售收
入增加以致相应成本增加所致。
销售费用 203,747,865.00 193,286,318.13 5.41% 主要系报告期内销售收入增加以致销售
费用相应增加所致。
管理费用 104,550,993.35 86,989,610.79 20.19%主要系开元医药、忠县小额贷款公司、哈
德森等子公司纳入合并报表范围的会计
期间不同所致。注1
财务费用 53,023,247.96 13,991,936.13 278.96%主要系报告期内增加发行公司债券和非
公开定向债务融资工具，以致计提利息增
加所致。
所得税费用 25,775,954.65 9,313,120.72 176.77%主要系本报告期利润总额增加所致。
研发投入 82,839,076.94 48,599,131.77 70.45% 主要系报告期内美罗培南等产品研发投
入增加所致。
经营活动产生的现 181,805,147.85 2,367,913.07 7577.86% 主要系报告期内收入增长及货款催收引
金流量净额 起销售收现增加，同时控制采购备货规模
及付款进度引起采购付现降低所致。
投资活动产生的现 -409,087,881.66 -713,240,250.88 42.64% 主要系报告期内收回投资理财款增加投
金流量净额 资所致。
筹资活动产生的现 335,142,938.88 452,111,686.38 -25.87% 主要系报告期内借款所收到的现金比上
金流量净额 年同期减少所致。
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注 1：自 2012 年 9 月起将开元医药纳入合并财务报表范围；自 2012 年 12 月起将忠县小额贷公司纳入
合并财务报表范围；自 2012 年 11 月起将哈德森公司纳入合并财务报表范围。
公司回顾总结前期披露的发展战略和经营计划在报告期内的进展情况
1、2013年，公司围绕董事会提出的“以市场为中心，精耕细作，制胜终端；以管理为重点，建章立
制，再造流程”的战略思想，共同努力，促进了公司经营业绩的持续增长。
2、公司三级研发平台在创新药物研发、改进工艺、降低成本，提升竞争力方面初见成效。
3、稳步推进内控建设工作，在对公司现状诊断的基础上，编制各类管理、业务工作流程图；并对缺
陷进行梳理，编制内部控制风险矩阵和内部控制手册。
公司实际经营业绩较曾公开披露过的本年度盈利预测低于或高于 20%以上的差异原因
□ 适用 √ 不适用
2、收入
说明
单位：元
项目 本期营业收入 上年同期营业收入 营业收入比上年同期增减（%）
分行业
医药 987,243,946.50 922,198,477.13 7.05%
贸易 16,714,295.59 -100.00%
医疗器械 24,343,931.55 10,131,000.36 140.29%
金融 33,804,411.25 1,499,878.52 2153.81%
分产品
肠胃康 149,275,868.18 108,152,385.95 38.02%
紫杉醇 17,267,781.64 39,429,594.67 -56.21%
头孢制剂系列 344,896,056.78 365,567,322.62 -5.65%
原料及中间体 240,696,374.42 208,365,274.97 15.52%
金融服务 33,804,411.25 1,499,878.52 2153.81%
其他 259,451,797.03 227,529,194.87 14.03%
分地区
国内 1,022,443,959.28 931,601,712.89 9.75%
国外 22,948,330.02 18,941,938.71 21.15%
公司实物销售收入是否大于劳务收入
√ 是 □ 否
行业分类 项目 2013 年 2012 年 同比增减（%）
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销售量（万瓶/万盒/万片） 25,463 24,059 5.84%
医药制剂 生产量（万瓶/万盒/万片） 26,297 24,777 6.13%
库存量（万瓶/万盒/万片） 2,880 2,046 40.76%
销售量（套） 791 205 285.85%
医疗器械 生产量（套） 863 205 320.98%
库存量（套） 72 100%
贸易 销售量 9,433.13 -100%
销售量(Kg) 298,892.38 195,343.86 53.01%
医药原料药 生产量(Kg) 300,852.66 191,945.4 56.74%
库存量(Kg) 20,759.89 18,799.61 10.43%
相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明
√ 适用 □ 不适用
本报告期销量及生产量比上年同期增长主要系原料药及人工耳蜗销售增长所致。
公司重大的在手订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
公司主要销售客户情况
前五名客户合计销售金额（元） 207,340,132.55
前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例（%） 20.36%
公司前 5 大客户资料
√ 适用 □ 不适用
序号 客户名称 销售额（元） 占年度销售总额比例（%）
1 客户 1 84,250,820.95 8.27%
2 客户 2 37,472,660.77 3.68%
3 客户 3 33,044,016.75 3.24%
4 客户 4 28,261,513.88 2.77%
5 客户 5 24,311,120.20 2.4%
合计 -- 207,340,132.55 20.36%
3、成本
行业分类
单位：元
2013 年 2012 年
行业分类 项目 占营业成本 占营业成本 同比增减(%)
金额 金额
比重（%） 比重（%）
医药 576,216,821.35 97.89% 533,138,642.00 96.37% 8.08%
贸易 16,068,317.88 2.9% -100%
医疗器械 12,449,267.87 2.11% 3,989,091.19 0.72% 212.08%
产品分类
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单位
