北部湾港股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
北部湾港股份有限公司
2016 年第三季度报告
2016 年 10 月
北部湾港股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人周小溪、主管会计工作负责人周昌志及会计机构负责人(会计主
管人员)陈辉声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 12,307,570,489.53 12,355,298,549.39 -0.39%
归属于上市公司股东的净资产（元） 6,268,978,400.80 5,960,201,074.52 5.18%
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业收入（元） 774,539,906.89 1.93% 2,145,819,183.19 -6.49%
归属于上市公司股东的净利润（元） 125,037,846.07 17.51% 389,443,614.91 10.51%
归属于上市公司股东的扣除非经常性
123,372,112.62 16.23% 386,062,329.20 10.46%
损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -- -- 890,150,686.00 92.40%
基本每股收益（元/股） 0.131 9.17% 0.408 2.51%
稀释每股收益（元/股） 0.131 9.17% 0.408 2.51%
加权平均净资产收益率 2.09% -0.38% 6.36% -0.31%
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 506,552.09
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
4,342,049.70
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -100,451.10
减：所得税影响额 571,821.90
少数股东权益影响额（税后） 795,043.08
合计 3,381,285.71 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
√ 适用 □ 不适用
项目 涉及金额（元） 原因
受托经营取 根据本公司与广西北部湾港务集团、防城港务集团的《避免同业竞争协议之补充协议
3,426,621.09
得的托管收 （三）》，广西北部湾港务集团及防城港务集团承诺：就北部湾港未来新增的码头泊位，将
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入 优先由本公司进行建设。本公司因自身建设能力经验、资金实力和融资能力等原因放弃优
先建设北部湾港码头泊位的，广西北部湾港务集团将根据国家和地区发展规划以及北部湾
港发展的实际要求进行建设，相关新建码头泊位在取得正式港口经营许可证 5 年内注入公
司，在注入公司之前，将由广西北部湾港务集团委托公司进行经营管理。因此，公司受托
经营管理广西北部湾港务集团码头业务在可预见的未来尚会重复发生，将形成公司的稳定
收益来源，因此，公司将受托经营取得的托管费收入做为经常性损益处理。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 24,631
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
质押或冻结
持有有限售
情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 条件的股份
股份
数量 数量
状态
防城港务集团有限公司 国有法人 54.09% 516,026,983 516,026,983
广西北部湾国际港务集团有限公司 国有法人 24.69% 235,574,030 174,061,318
平安大华基金－平安银行－中融国际信托－中融－财富
其他 2.56% 24,379,232
1 号结构化集合资金信托
国华人寿保险股份有限公司－自有资金 其他 1.33% 12,668,174
中国华电集团财务有限公司 国有法人 1.28% 12,189,616
长安基金－民生银行－长安荣华 2 号分级资产管理计划 其他 1.28% 12,189,616
华安基金－招商银行－华安东兴有限缓冲定增资产管理
其他 0.71% 6,772,009
计划
华安基金－招商银行－华安东兴有限缓冲定增 2 号资产
其他 0.71% 6,726,862
管理计划
北信瑞丰基金－工商银行－北信瑞丰基金恒泰华盛 6 号
其他 0.66% 6,323,253
资产管理计划
北信瑞丰基金－宁波银行－北信瑞丰基金丰庆 39 号资
其他 0.46% 4,403,107
产管理计划
前 10 名无限售条件股东持股情况
持有无限售条件股份 股份种类
股东名称
数量 股份种类 数量
广西北部湾国际港务集团有限公司 61,512,712 人民币普通股 61,512,712
平安大华基金－平安银行－中融国际信托－中融－财富 1 号结构化集 24,379,232 人民币普通股 24,379,232
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合资金信托
国华人寿保险股份有限公司－自有资金 12,668,174 人民币普通股 12,668,174
中国华电集团财务有限公司 12,189,616 人民币普通股 12,189,616
长安基金－民生银行－长安荣华 2 号分级资产管理计划 12,189,616 人民币普通股 12,189,616
华安基金－招商银行－华安东兴有限缓冲定增资产管理计划 6,772,009 人民币普通股 6,772,009
华安基金－招商银行－华安东兴有限缓冲定增 2 号资产管理计划 6,726,862 人民币普通股 6,726,862
北信瑞丰基金－工商银行－北信瑞丰基金恒泰华盛 6 号资产管理计划 6,323,253 人民币普通股 6,323,253
北信瑞丰基金－宁波银行－北信瑞丰基金丰庆 39 号资产管理计划 4,403,107 人民币普通股 4,403,107
北信瑞丰基金－宁波银行－北信瑞丰基金恒泰华盛 10 号资产管理计划 4,063,205 人民币普通股 4,063,205
上述前 10 名无限售条件普通股股东中的广西北部湾国际港务集团有限公司和前 10 名普
通股股东中的防城港务集团有限公司为一致行动人。华安基金－招商银行－华安东兴有
限缓冲定增资产管理计划、华安基金－招商银行－华安东兴有限缓冲定增 2 号资产管理
上述股东关联关系或一致行动的
计划皆为华安基金管理有限公司所持证券账户；北信瑞丰基金－工商银行－北信瑞丰基
说明
金恒泰华盛 6 号资产管理计划、北信瑞丰基金－宁波银行－北信瑞丰基金丰庆 39 号资
产管理计划、北信瑞丰基金－宁波银行－北信瑞丰基金恒泰华盛 10 号资产管理计划皆
为北信瑞丰基金管理有限公司所持证券账户。
前 10 名普通股股东参与融资融券
无
业务情况说明（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
（1）资产负债表项目（万元）
项目 2016/9/30 2015/12/31 增减额 增减率 增减原因
应收票据 33,383.85 13,954.72 19,429.13 139.23% 主要是本报告期港口装卸业务结算收到的尚未到期的银行
承兑汇票增加。
在建工程 79,712.01 48,890.03 30,821.98 63.04% 主要是本报告期防城港11#-12#粮食专业码头改造工程、钦
州大榄坪3#-5#泊位堆场改造以及购买的岸边集装箱起重
机、集装箱轮胎式龙门起重机、铁山港东岸揽根作业区
4#-10#泊位水工工程等项目增加。
其他非流动资产 785.12 14,620.21 -13,835.09 -94.63% 主要是本报告期完工结转一批固定资产而冲销了相应的工
程预付款所减少。
短期借款 55,500.00 81,000.00 -25,500.00 -31.48% 本报告期归还到期的短期银行借款。
应付利息 611.81 989.82 -378.01 -38.19% 主要是本报告期贷款规模同比减少以及贷款利率下降致使
预提利息同比减少。
长期应付款 5,686.71 9,678.92 -3,992.21 -41.25% 主要是本报告期归还了到期的融资租赁本金及利息。
（2）利润表项目（万元）
项 目 2016年 2015年 增减额 增减率 变动原因
1-9月 1-9月
营业税金及附加 405.35 710.90 -305.54 -42.98% 2016年5月1日全面营改增后缴纳的营业税减少。
资产减值损失 912.52 1,526.25 -613.73 -40.21% 主要是本报告期收回了部分应收账款。
投资收益 -12.46 2.41 -14.86 -618.05% 主要是子公司北海新力贸易对外投资收益减少。
营业外收入 494.34 210.29 284.06 135.08% 主要是本报告期收到的政府补助金同比增加。
营业外支出 134.19 314.78 -180.58 -57.37% 主要是去年同期存在存货损失补偿款等支出，本报告期不存
在。
少数股东损益 1,662.76 1,043.14 619.62 59.40% 主要是本报告期广西钦州国际集装箱产生少数股东损益
565.40万元，同比增加271.29万元，本报告期广西北部湾国
际集装箱码头有限公司少数股东损益新增加438.22万元。
（3）现金流量表项目（万元）
项 目 2016年 2015年 增减额 增减率 增减原因
1-9月 1-9月
经营活动产生 89,015.07 46,266.07 42,749.00 92.40% 一是子公司钦州市港口（集团）去年同期存在归还往来款
的现金流量净 1.6亿元；二是子公司北海新力贸易公司去年同期支付当期及
额 以前年度所欠货款约2.5亿元，本报告期不存在；三是本报告
期子公司北海新力贸易公司收回以前年度贸易货款1.6亿元；
四是本报告期汇算清缴的相关税费同比下降。
投资活动产生 -48,169.07 -206,530.62 158,361.55 -76.68% 主要是去年同期公司使用非公开发行募集资金13.98亿购买
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的现金流量净 控股股东三家兴港公司100%股权，本报告期不存在投资购买
公司股权行为。
筹资活动产生 -69,669.65 275,911.90 -345,581.55 -125.25% 主要原因：一是公司去年同期非公开发行募集资金27亿元，
的现金流量净 本报告期不存在非公开发行募集资金；二是本报告期银行借
额 款同比减少6.07亿元。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
(一) 公司正在进行资产重组事项，于2016年2月29日停牌，8月24日经公司董事会七届二十三次会议审议通过，公司与
广西北部湾港务集团、防城港务集团签署了附生效条件的框架协议，及披露了《资产置换并发行股份及支付现金购买资产并
募集配套资金暨关联交易预案》等资产重组信息。9月6日，公司根据深圳证券交易所关于重组事项的问询函进行了回复，并
经董事会七届二十四次会议审议通过，对重组事项的相关文件进行了补充、修订、调整并披露，公司股票于9月8日开市起复
牌。本次资产重组拟以公司所属部分低效资产与广西北部湾港务集团和防城港务集团下属部分经营性港口资产进行置换，差
额部分以发行股份方式进行支付；此外公司拟向不超过10名特定投资者发行股份募集配套资金，用于置入港口泊位的后续建
设等。
截至报告期末，相关中介机构正在编制审计报告和评估报告，待相关报告出具后向广西国资委申报备案。公司本次资产
重组事项尚需获得有权国有资产监督管理机构的批准，尚需经公司董事会及股东大会审议通过及证监会核准。
(二) 因公司全资子公司北海新力进出口贸易有限公司及其参股子公司北海泛北商贸有限公司从2014年6月至12月期间
与瓮福国际贸易股份有限公司开展贸易合作业务，发生贸易合同纠纷，瓮福公司向法院提起诉，公司于2016年8月11日收到
贵州省高级人民法院送达的传票。本案原告瓮福公司诉讼请求为：请求判令三被告新力公司、泛北公司及我公司连带向原告
支付欠款121,931,289.67元，并承担违约责任赔偿（金额暂算为31,362,414.24元，直至被告付清欠款之日止）、承担律师代理
费883,968.48元等。该案件分别于9月29日、10月18日、10月21日进行了三次开庭审理，目前尚在审理中，未判决。该案件不
会影响公司正常运营，公司将根据进展情况及时履行信息披露义务。
(三) 其他重要事项详见以下表格：
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
关于放弃优先建设防城港渔蕅港区第五作业区 501#泊位等码头
2016 年 8 月 19 日 巨潮资讯网
泊位工程的事项
关于与防城港中港建设有限责任公司签署北海铁山港区 4#泊位
2016 年 8 月 19 日 巨潮资讯网
后方散货堆场工程施工合同涉及关联交易的事项
关于调整预计公司 2016 年度日常关联交易的事项 2016 年 8 月 19 日 巨潮资讯网
关于公司副总经理辞职及聘任公司副总经理的事项 2016 年 9 月 26 日 巨潮资讯网
三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺时
承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺期限 履行情况
间
股改承诺 无
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收购报告书或权益
变动报告书中所作 无
承诺
广西北部 关于同业竞 对北部湾港公司拥
2012 年
湾港务集 争、关联交 关于规范关联交易和保持上市 有控制权的情形
07 月 25 正常履行
团、防城 易、资金占用 公司独立性的承诺。 下，该承诺事项一
日
港务集团 方面的承诺 直有效。
正常履行。该等未注入
泊位中，防城港 20 万
关于避免同业竞争的承诺之一： 广西北部湾港务集 吨码头、406#-407#泊
广西北部 关于同业竞
关于现有未注入泊位的限期注 2013 年 团对北部湾港公司 位拟置入公司。（详见
湾港务集 争、关联交
入（详见 2013 年 10 月 15 日公 11 月 18 拥有控制权的情形 公司 2016 年 9 月 6 日
团、防城 易、资金占用
司公告《避免同业竞争协议之补 日 下，该承诺事项一 披露的《资产置换并发
港务集团 方面的承诺
充协议（三）》） 直有效。 行股份购买资产并募
集配套资金暨关联交
易预案（修订稿）》）
正常履行。2016 年 8
月 24 日，第七届董事
会第二十三次会议审
议通过《关于变更<广
西北部湾国际港务集
团有限公司和防城港
资产重组时所作承
务集团有限公司关于
诺
避免同业竞争的承诺>
广西北部湾港务集 项下部分承诺内容的
广西北部 关于同业竞 关于避免同业竞争的承诺之二：
2013 年 团对北部湾港公司 议案》。拟不以经营邮
湾港务集 争、关联交 关于未来的港口建设（详见 2013
11 月 18 拥有控制权的情形 轮码头作为未来业务
团、防城 易、资金占用 年 10 月 15 日《避免同业竞争协
日 下，该承诺事项一 发展的重点和方向，对
港务集团 方面的承诺 议之补充协议（三）》）
直有效。 本项承诺中的部分内
容进行变更，不再将北
海邮轮码头注入上市
公司，由北部湾港务集
团继续运营。详见《关
于公司控股股东变更
承诺事项的公告》。该
事项尚需公司股东大
会批准。
广西北部湾港务集
广西北部 关于同业竞 关于避免同业竞争的承诺之三：
2013 年 团对北部湾港公司
湾港务集 争、关联交 关于未来港口合规建设（详见
11 月 18 拥有控制权的情形 正常履行。
团、防城 易、资金占用 2013 年 10 月 15 日《避免同业
日 下，该承诺事项一
港务集团 方面的承诺 竞争协议之补充协议（三）》）
直有效。
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关于避免同业竞争的承诺之四： 广西北部湾港务集
广西北部 关于同业竞
关于未来新建泊位的限期注入 2013 年 团对北部湾港公司
湾港务集 争、关联交
（详见 2013 年 10 月 15 日《避 11 月 18 拥有控制权的情形 正常履行
团、防城 易、资金占用
免同业竞争协议之补充协议 日 下，该承诺事项一
港务集团 方面的承诺
（三）》） 直有效。
广西北部湾港务集
广西北部 关于同业竞 关于避免同业竞争的承诺之五：
2013 年 团对北部湾港公司
湾港务集 争、关联交 上市公司信息披露要求（详见
11 月 18 拥有控制权的情形 正常履行
团、防城 易、资金占用 2013 年 10 月 15 日《避免同业
日 下，该承诺事项一
港务集团 方面的承诺 竞争协议之补充协议（三）》）
直有效。
关于避免同业竞争的承诺之六：
如果北部湾港务集团、防城港务
集团及其全资子公司、控股子公
司或拥有实际控制权的其他公 广西北部湾港务集
广西北部 关于同业竞
司现有经营活动可能在将来与 2013 年 团对北部湾港公司
湾港务集 争、关联交
北部湾港公司主营业务发生同 11 月 18 拥有控制权的情形 正常履行
| 北部湾港：2016年第三季度报告全文 （下载公告） |
|---|
| 公告日期:2016-10-28 |
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| 附件：公告原文 |
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