东北电气发展股份有限公司 2014 年年度报告全文
东北电气发展股份有限公司
2014 年年度报告
2015 年 03 月
东北电气发展股份有限公司 2014 年年度报告全文
第一节 重要提示、目录和释义
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的
真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议
未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名
王云孝 独立董事 出差 梁杰
公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
公司负责人苏伟国、主管会计工作负责人王守观及会计机构负责人(会计主
管人员)白利海声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
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目录
2014 年度报告 ..................................................................................................................................... 2
第一节 重要提示、目录和释义 ........................................................................................................ 6
第二节 公司简介 ................................................................................................................................ 8
第三节 会计数据和财务指标摘要 .................................................................................................. 10
第四节 董事会报告 .......................................................................................................................... 23
第五节 重要事项 .............................................................................................................................. 29
第六节 股份变动及股东情况 .......................................................................................................... 34
第七节 优先股相关情况 .................................................................................................................. 34
第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 .......................................................................... 35
第九节 公司治理 .............................................................................................................................. 39
第十节 内部控制 .............................................................................................................................. 44
第十一节 财务报告 .......................................................................................................................... 47
第十二节 备查文件目录 ................................................................................................................ 149
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释义
释义项 指 释义内容
“公司”或“本公司” 指 东北电气发展股份有限公司
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重大风险提示
公司不存在生产经营状况、财务状况和持续盈利能力有严重不利影响的有
关风险因素。
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第二节 公司简介
一、公司信息
A 股股票简称 东北电气 股票代码
股票上市证券交易所 深圳证券交易所
H 股股票简称 东北电气 股票代码
股票上市交易所 香港联合交易所
公司的中文名称 东北电气发展股份有限公司
公司的中文简称 东北电气
公司的外文名称（如有） Northeast Electric Development Company Limited
公司的外文名称缩写（如有）NEE
公司的法定代表人 苏伟国
注册地址 中国辽宁省营口市鲅鱼圈区熊岳镇新泰路 1 号
注册地址的邮政编码 115009
办公地址 中国辽宁省营口市鲅鱼圈区熊岳镇新泰路 1 号
办公地址的邮政编码 115009
公司网址 www.nee.com.cn
电子信箱 nee@nee.com.cn
二、联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 苏伟国 朱欣光
中国辽宁省营口市鲅鱼圈区熊岳镇新泰 中国辽宁省营口市鲅鱼圈区熊岳镇新泰
联系地址
路1号 路1号
电话 0417-6897566 0417-6897567
传真 0417-6897565 0417-6897565
电子信箱 nee@nee.com.cn nemm585@sina.com
三、信息披露及备置地点
公司选定的信息披露报纸的名称 《证券时报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.cninfo.com.cn
公司年度报告备置地点 公司董事会办公室
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四、注册变更情况
企业法人营业执照
注册登记日期 注册登记地点 税务登记号码 组织机构代码
注册号
中国辽宁省沈阳市
企股辽沈总字第
首次注册 1993 年 02 月 16 日 铁西区北二中路 18 210102243437397 243437397
111001448 号
号
中国辽宁省营口市
报告期末注册 2011 年 05 月 09 日 鲅鱼圈区新泰路 1 210100402002708 210804243437397 243437397
号
公司上市以来主营业务的变化情况（如
无变更
有）
沈阳沈港实业有限公司在 2002 年 2 月 25 日沈阳市中级人民法院主持的股权拍卖
中，自筹资金成功购得上市公司东北输变电机械制造股份有限公司（后更名为\"
历次控股股东的变更情况（如有）
东北电气发展股份有限公司\"）23,000 万股国有法人股股权，并于 2002 年 3 月 5
日完成转让过户登记，占上市公司总股本的 26.34%，成为其单一最大股东。
五、其他有关资料
公司聘请的会计师事务所
会计师事务所名称 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）
会计师事务所办公地址 北京市海淀区西四环中路 16 号院 2 号楼 4 层
签字会计师姓名 陈松波、辛自华
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构
□ 适用 √ 不适用
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问
□ 适用 √ 不适用
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第三节 会计数据和财务指标摘要
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
√ 是 □ 否
本年比上年增
2013 年 2012 年
2014 年 减
调整前 调整后 调整后 调整前 调整后
营业收入（元） 197,513,503.68 195,974,125.82 195,974,125.82 0.79% 217,220,841.81 217,220,841.81
归属于上市公司股东的净利
6,169,105.14 9,886,802.75 9,886,802.75 -37.60% 11,140,994.81 11,140,994.81
润（元）
归属于上市公司股东的扣除
4,390,358.73 3,229,217.03 3,229,217.03 35.96% 680,708.05 680,708.05
非经常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净
26,805,591.07 31,448,167.32 31,448,167.32 -14.76% -3,353,695.97 -3,353,695.97
额（元）
基本每股收益（元/股） 0.01 0.01 0.01 0.00% 0.01 0.01
稀释每股收益（元/股） 0.01 0.01 0.01 0.00% 0.01 0.01
下降 1.42 个百
加权平均净资产收益率 2.18% 3.60% 3.60% 4.18% 4.18%
分点
本年末比上年
2013 年末 2012 年末
2014 年末 末增减
调整前 调整后 调整后 调整前 调整后
总资产（元） 482,595,791.02 462,731,004.91 462,731,004.91 4.29% 498,205,496.54 498,205,496.54
归属于上市公司股东的净资
286,188,311.72 279,693,302.29 279,693,302.29 2.32% 271,782,480.71 271,782,480.71
产（元）
二、境内外会计准则下会计数据差异
1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
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三、非经常性损益项目及金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 2014 年金额 2013 年金额 2012 年金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减
139,391.69 191,898.47 76,285.56 处置固定资产收入
值准备的冲销部分）
债务重组损益 5,511,900.00 6,993,929.00
除同公司正常经营业务相关的有效套期保
值业务外，持有交易性金融资产、交易性
购买理财产品利息收
金融负债产生的公允价值变动损益，以及 574,069.12 237,991.33
入
处置交易性金融资产、交易性金融负债和
可供出售金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转
1,226,648.28 5,250,022.47 坏账收回
回
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -106,416.11 61,015.21 -736,876.50
其他符合非经常性损益定义的损益项目 687,351.18
减：所得税影响额 54,946.57 32,570.47 1,123,073.77
合计 1,778,746.41 6,657,585.72 10,460,286.76 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
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第四节 董事会报告
一、概述
报告期内，国内电力需求增速放缓，公司所处输变电设备制造行业面临结构性产能过剩、产品价格下
降的双重压力。面对市场竞争更趋激烈、制造成本不断攀升、产品毛利有所下降的不利局面，公司董事会
积极采取合理应对措施，确保各项业务稳步、有序开展。
报告期内，实现营业收入19,751万元，同比基本持平；实现营业利润926万元，同比增加227万元；实
现净利润606万元，同比减少360万元，主要系上期发生债务重组取得收益所带来的非经常性损益而本期无
此项收益所致。
公司经营方面主要完成以下工作：
（一）实施技术改造，提高装备水平
报告期内，面对激烈的市场竞争态势，公司加大对生产设备的改造与更新力度。
继公司2013年对电力电容器生产设备一期技术改造完成后，于本期进行二期改造，主要对电力分厂的
空调机组、净化间环氧自流坪及风淋室进行更新改造，从而提高电力电容器的电气性能指标、提高产品质
量。
同时，为了从根本上消除公司现存的设备安全隐患，提高母线产品质量及信誉，提升生产效率，扩大
生产能力，提高产品综合竞争力，促进公司持续稳定发展，对现有封闭母线产品更新改造工作也已启动。
（二）内控制度建设进一步完善，促进内控体系行之有效
按照证监会、财政部等五部委要求，结合公司生产经营和发展实际，不断修订完善管理制度，推进内
部风险控制防范体系建设。截止2014年12月31日，涵盖公司全面经营活动的所有规章制度，已修订完成并
运行，效果良好。
（三）加强应收账款及其他应收款的清缴，完善公司财务结构
报告期内，公司加强内部财务管理和监控，实行重点项目重点跟进，有针对性的制定合理目标及具体
措施，切实解决账款回收问题，对防范财务风险和提高经营绩效起到积极作用。
（四）加强固定资产管理，提高资产使用效率
报告期内，为了进一步规范和加强资产管理，提高资产使用效率与管理水平，防范资产流失，公司加
强了固定资产购置、保管、使用、处置、报废等全过程的管理，确保固定资产的有序管理、高效运作，实
现资产保值增值。
（五）加强投资项目的后评估管理
报告期内，公司对电力电容器生产设备的一、二期技术改造全部完成。在项目实施过程中，加强对固
定资产以及更新改造项目的预算管理与控制力度，同时通过投资项目的后评估管理来对项目的合理性和科
学性进行正确的评价。针对存在的问题，认真总结、深入分析，制定相应的整改措施并加以落实。
（六）强化安全生产管理，为公司发展提供安全保障
报告期内，公司加强组织领导，认真落实安全生产责任，强化了现场安全管理，严查违规、违章操作，
积极开展隐患排查、整改及治理，公司安全生产形势总体良好，未发生安全责任事故。
（七）提升人力资源管理水平
公司丰富招聘渠道，建全以老带新和角色互换机制，强化员工职业发展通道、晋升体系建设，进一
步增加员工自身能动性。
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二、主营业务分析
1、概述
公司回顾总结前期披露的发展战略和经营计划在报告期内的进展情况
公司实际经营业绩较曾公开披露过的本年度盈利预测低于或高于 20%以上的差异原因
□ 适用 √ 不适用
主要经营模式的变化情况
□ 适用 √ 不适用
2、收入
说明
本年业务收入较同期无重大变化.
公司实物销售收入是否大于劳务收入
√ 是 □ 否
行业分类 项目 单位 2014 年 2013 年 同比增减
销售量 元 113,828,241.04 108,143,445.45 5.26%
电力电容器 生产量 元 84,443,111.43 66,067,880.75 27.81%
库存量 元 9,090,573.97 9,521,488.78 -4.53%
销售量 元 58,182,658.51 62,427,820.64 -6.80%
封闭母线 生产量 元 42,682,363.72 49,098,602.85 -13.07%
库存量 元 720,711.26 2,985,696.07 -75.86%
销售量 元 23,068,376.02 25,315,555.65 -8.88%
高压开关 生产量 元 21,716,512.82 23,414,068.39 -7.25%
库存量 元 512,820.51
相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明
□ 适用 √ 不适用
公司重大的在手订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
公司主要销售客户情况
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前五名客户合计销售金额（元） 126,690,034.61
前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 64.14%
公司前 5 大客户资料
√ 适用 □ 不适用
序号 客户名称 销售额（元） 占年度销售总额比例
1 沈阳凯迪绝缘技术有限公司 53,210,361.78 26.94%
2 营口弘粤机械加工有限公司 24,305,834.98 12.31%
3 国网北京市电力公司 23,068,376.02 11.68%
4 营口崇正电气设备有限公司 17,643,923.34 8.93%
5 神华国能集团有限公司北京物资分公司 8,461,538.49 4.28%
合计 -- 126,690,034.61 64.14%
主要客户其他情况说明
□ 适用 √ 不适用
3、成本
行业分类
单位：元
2014 年 2013 年
行业分类 项目 同比增减
金额 占营业成本比重 金额 占营业成本比重
输变电行业 营业成本 149,130,956.13 100.00% 138,420,271.28 100.00% 7.74%
产品分类
单位：元
2014 年 2013 年
产品分类 项目 同比增减
金额 占营业成本比重 金额 占营业成本比重
封闭母线 营业成本 42,683,342.05 28.62% 47,982,020.65 34.66% -11.04%
电力电容器 营业成本 84,731,101.26 56.82% 67,024,182.24 48.42% 26.42%
高压开关组合电
营业成本 21,716,512.82 14.56% 23,414,068.39 16.92% -7.25%
器
合计 149,130,956.13 100.00% 138,420,271.28 100.00% 8.13%
说明
产品分类 2014年 2013年
直接材料 直接人工 制造费用 直接材料 直接人工 制造费用
封闭母线 92.48% 3.14% 4.38% 83.85% 5.14% 4.88%
电力电容器 79.32% 2.70% 17.98% 76.97% 3.42% 19.61%
公司主要供应商情况
东北电气发展股份有限公司 2014 年年度报告全文
前五名供应商合计采购金额（元） 55,377,697.93
前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 42.09%
公司前 5 名供应商资料
√ 适用 □ 不适用
序号 供应商名称 采购额（元） 占年度采购总额比例
1 新东北电气集团高压开关有限公司 21,025,641.03 15.98%
2 丹东长兴电器有限公司 12,210,982.91 9.28%
3 沈阳泰华铜业有限公司 10,293,481.74 7.82%
4 四川东方绝缘材料股份有限公司 5,978,268.93 4.54%
5 天津市津南鑫一达金属网厂 5,869,323.32 4.46%
合计 -- 55,377,697.93 42.09%
主要供应商其他情况说明
□ 适用 √ 不适用
4、费用
5、研发支出
本年度研究发支出为172,703.61元，占最近一期审计净资产的0.06%，占最近一期审计收入的0.09%。为适应市场需求，进行
大电流等级交、直流励磁封闭母线产品的研发，丰富产品系列型号，并使其达到国际同类产品的先进水平，提高封闭母线产
品竞争力。
报告期内，完成了产品设计、选型等前期准备工作。该项目为跨年度实施项目，预计2015年底前全面完成。
6、现金流
单位：元
项目 2014 年 2013 年 同比增减
经营活动现金流入小计 224,406,284.59 245,028,153.18 -8.42%
经营活动现金流出小计 197,600,693.52 213,579,985.86 -7.48%
经营活动产生的现金流量净
26,805,591.07 31,448,167.32 -14.76%
额
投资活动现金流入小计 56,307,135.79 25,658,924.66 119.44%
东北电气发展股份有限公司 2014 年年度报告全文
投资活动现金流出小计 63,790,467.27 23,168,124.28 175.34%
投资活动产生的现金流量净
-7,483,331.48 2,490,800.38 -400.44%
额
筹资活动现金流入小计 9,000,000.00 8,000,000.00 12.50%
筹资活动现金流出小计 8,665,058.33 8,609,006.67 0.65%
筹资活动产生的现金流量净
334,941.67 -609,006.67 -155.00%
额
现金及现金等价物净增加额 19,657,705.95 33,313,242.11 -40.99%
相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明
√ 适用 □ 不适用
1.投资活动现金流入及流出增加是当年购买银行理财产品导致.
2.筹资活动产生的现金流量变化是因为贷款增加导致.
报告期内公司经营活动的现金流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明
□ 适用 √ 不适用
三、主营业务构成情况
单位：元
营业收入比上年 营业成本比上年 毛利率比上年同
营业收入 营业成本 毛利率
同期增减 同期增减 期增减
分行业
输变电 197,439,030.24 149,130,956.13 24.47% 0.79% 7.74% -17.05%
分产品
封闭母线 58,182,658.51 42,683,342.05 26.64% -6.80%
