关于东北电气发展股份有限公司
股份确权公告
东北电气发展股份有限公司已于2022年5月24日在深圳证券交易所摘牌并终止上市，将进入全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股转公司”）依托原证券公司代办股份转让系统设立并代为管理的两网公司及退市公司板块（以下简称“退市板块”）挂牌。山西证券股份有限公司（以下简称“山西证券公司”）受东北电气发展股份有限公司聘请办理公司股份确权和挂牌转让业务。根据《关于退市公司进入退市板块挂牌转让的实施办法》（以下简称《实施办法》），现就股份确权事项公告如下。
一、股票终止上市情况
终止上市股票种类：A股
上市公司阶段股票简称：东电退
上市公司阶段股票代码：000585
确权代码（即挂牌退市板块后的股票代码）：400114
2022年4月20日，深圳证券交易所对东北电气发展股份有限公司作出《关于东北电气发展股份有限公司股票终止上市的决定》（深证上【2022】388号），东北电气发展股份有限公司在2022年5月24日摘牌并终止上市，将于摘牌并终止上市后45个交易日内（预计2022年7月27日前）在退市板块挂牌转让。
东北电气发展股份有限公司在深圳证券交易所市场的股票退出
登记（以下简称“退出登记”）手续已于2022年5月26日办理完毕。
二、股份确权手续
（一）关于证券账户
根据《实施办法》，投资者的原深市证券账户原则上可直接在退市板块使用，无需申报可在退市板块使用的证券账户（以下简称“退市板块证券账户”）。但以下情形除外：
1.对于采取托管行结算模式的合格境外投资者，管理人应在2022年6月15日（T+15日，T为摘牌并终止上市日）前通过托管银行向山西证券公司申报同一合格境外投资者的退市板块证券账户。未按时申报或申报无效的，退市公司股份在退市板块初始登记（以下简称“退市板块登记”）时将登记至退市板块未确认持有人专用证券账户。
2.在退市板块登记时仍未了结的约定购回、融资融券、转融通、深股通等在退市板块未开展的业务，投资者所持上述业务相关股份将登记至退市板块未确认持有人专用证券账户。
预计在2022年6月22日（T+20日）前，山西证券公司将向中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）申请为拟在退市板块使用的证券账户添加北京市场账户标识（如需）。
（二）关于托管关系
1.无需办理托管关系确认手续的情形
对于个人、普通机构等属于证券经纪业务客户的投资者，若其持有的退市公司股份托管在具有全国中小企业股份转让系统（以下简称“全国股转系统”）经纪业务资格的托管券商（券商名单及托管
单元编码见附件1），在退市板块登记时将维持退市前后托管关系不变。山西证券公司按照中国结算收集并发布的托管单元信息（详见中国结算官网www.chinaclear.cn-服务支持-业务资料-业务表格-北京市场栏目），为投资者批量填报托管券商在退市板块使用的托管单元（以下简称“退市板块托管单元”），投资者无需办理托管关系的确认手续。
2.需办理托管关系确认手续的情形
（1）对于个人、普通机构等属于证券经纪业务客户的投资者，若原托管券商无全国股转系统经纪业务资格（即原托管券商不在附件1名单里），投资者应在2022年6月15日（T+15日）前，通过托管券商或自行向山西证券公司申报退市板块托管单元；若退市公司股份无托管券商，投资者应在2022年6月15日（T+15日）前，自行向山西证券公司申报退市板块托管单元。
（2）对于证券公司自营业务，证券公司应在2022年6月15日（T+15日）前，向山西证券公司申报退市板块托管单元。
（3）对于采取托管人（包括证券公司和商业银行）结算模式的特殊机构、证券投资产品投资者，管理人应在2022年6月15日（T+15日）前通过托管人向山西证券公司申报退市板块托管单元。
（4）对于需办理托管关系确认手续而未按时办理的，投资者所持退市公司股份在退市板块登记时将暂托管至山西证券公司的托管单元。投资者可在退市公司挂牌后通过山西证券公司办理转托管手续。
三、办理确权和过户手续的材料和税费
对于需临柜申报退市板块证券账户、办理托管关系确认手续，及在退出登记后至完成退市板块登记期间办理股份过户的投资者，应按要求提交申请材料。
（一）个人投资者
1.本人身份证明文件及复印件。
2.委托他人代办的，还须提交经公证的委托代办书、代办人身份证明文件及复印件。
3.《非上市公司股份确权申请表》（见附件2）。
（二）机构投资者
1.境内机构提交法人营业执照（副本）复印件（加盖单位公章）。境外机构提交商业注册登记证明文件或其他具有同等法律效力的能证明该机构设立的有效证明文件及复印件。
2.境内机构提交法定代表人授权委托书，法定代表人和经办人身份证明文件及复印件。境外机构提交董事会、董事、主要股东或有权人士的授权委托书，授权人和经办人身份证明文件及复印件。
3.《非上市公司股份确权申请表》（见附件2）。
（三）办理股份过户的情形
若存在继承、离婚、法人终止等情形，权利人可办理股份过户，并按托管券商或山西证券公司要求提交有效的证券归属证明文件等材料。
因执法需要，有权机关可办理股份扣划，并按山西证券公司要求提交有效的协助执行文书等材料。
（四）临柜办理确权和过户手续的税费标准
1.投资者仅办理确权手续的
投资者需缴纳确权费用（个人：10元/每笔；机构：30元/每笔）。
2. 投资者同时办理股份确权和过户手续的除按上述标准缴纳确权费用外，投资者须缴纳非交易过户费（双边收取，所涉股份面值×1‰×股数），并依法缴纳印花税。
四、办理交易结算手续
完成退市板块登记后，投资者可通过托管券商或中国结算查询退市公司股份登记托管情况。
对于未开立资金账户的投资者，应及时通过托管券商办理开立并加挂资金账户等交易结算手续。投资者在退市板块转让股票前，应在充分了解参与股票转让所面临投资风险的基础上，签署《风险揭示书》。未签署《风险揭示书》的个人投资者，只能买卖其持有的退市公司股份。
五、股票开始转让时间
自东北电气发展股份有限公司摘牌并终止上市后的45个交易日内（即2022年7月27日前），公司股票将开始在退市板块转让。《股票转让公告》将在股票开始转让前2个交易日（预计2022年7月25日）通过全国股转公司的官方网站发布。
东北电气发展股份有限公司股票开始在退市板块转让后，信息公告通过全国股转公司的官方网站发布。
六、特别注意事项
1.在退出登记至完成退市板块登记期间，投资者不得注销拟在退市板块使用的证券账户；无需办理托管单元确认手续的投资者，不
得随意变更股份的托管券商。若投资者随意注销证券账户或变更托管券商导致股份无法按时完成登记、影响后续转让的，风险及损失由投资者自行承担。
2.托管券商或托管银行应根据本公告内容，通过网络、电话、短信、公告等方式告知投资者或产品管理人股份确权相关安排；对于需申报退市板块证券账户、托管单元的，托管券商或托管银行应告知其及时申报。投资者或产品管理人申报后，托管券商或托管银行应及时将申报结果反馈山西证券公司。
3.投资者应根据本公告要求通过网络、电话、柜台等方式主动联系托管券商或山西证券公司办理确权，以及加挂资金账户等交易结算手续（如需），并确保申报信息真实、准确、完整。如因投资者未及时办理手续或申报信息有误，导致股份无法完成登记、影响后续转让的，风险及损失由投资者自行承担。
4.对于登记至退市板块未确认持有人专用证券账户的退市公司股份（以下简称待确权股份），由山西证券公司负责维护股份明细数据，并办理质押、非交易过户、协助执法等业务。
5.请未完成股份确权的投资者在退市公司挂牌后尽快办理待确权股份的确权手续：持有无限售条件流通股的股东可通过原托管券商或自行向山西证券公司办理；持有非流通股或有限售条件流通股的股东须向山西证券公司办理；申请材料和收费标准按照本公告内容执行。
七、咨询电话及时间
对股份确权事宜存在疑问的，可向山西证券公司咨询。
咨询电话：95573咨询时间：周一至周五（节假日除外）9:00-11:30，13:00-15:00。
山西证券股份有限公司
2022年5月31日
附件1
具有全国股转系统经纪业务资格的证券公司
名单及托管单元号码
序号
证券公司
托管单元
号码
是否有退市
B股权限1 爱建证券有限责任公司 725600 Y2 渤海证券股份有限公司 720900 Y3 财信证券股份有限公司 725900 Y4 财通证券有限责任公司 726100 Y5 长城证券股份有限公司 723300 Y6 长江证券股份有限公司 720700 Y7 国金证券股份有限公司 724300 Y8 大通证券股份有限公司 724700 Y9 大同证券有限责任公司 900921 Y10 德邦证券有限责任公司 900071 Y11 第一创业证券股份有限公司 726300 Y12 东北证券股份有限公司 723700 Y13 东方证券股份有限公司 722100 Y14 东海证券有限责任公司 721900 Y15 东莞证券股份有限公司 725300 Y16 东吴证券股份有限公司 723500 Y
17 方正证券股份有限公司 725000 Y18 华宝证券有限责任公司 900891 Y19 光大证券股份有限公司 721500 Y20 华福证券有限责任公司 727800 Y21 广发证券股份有限公司 721100 Y22 中信证券华南股份有限公司 726000 Y23 国都证券股份有限公司 723000 Y24 国海证券股份有限公司 724200 Y25 国联证券股份有限公司 724600 Y26 国盛证券有限责任公司 723800 Y27 国泰君安证券股份有限公司 720200 Y28 国信证券股份有限公司 720300 Y29 国元证券股份有限公司 722000 Y30 海通证券股份有限公司 721000 Y31 国开证券股份有限公司 900231 Y32 财达证券股份有限公司 727600 Y33 恒泰证券股份有限公司 726200 Y34 红塔证券股份有限公司 725400 Y35 申万宏源西部证券有限公司 722700 Y36 华安证券股份有限公司 725800 Y37 华创证券有限责任公司 727200 Y38 华林证券股份有限公司 727400 Y
39 华泰证券股份有限公司 721700 Y40 华西证券股份有限公司 724000 Y41 华鑫证券有限责任公司 727300 Y42 江海证券有限公司 726900 Y43 中航证券有限公司 726600 Y44 浙商证券股份有限公司 724500 Y45 金元证券股份有限公司 723900 Y46 民生证券股份有限公司 724900 Y47 南京证券股份有限公司 722800 Y48 平安证券股份有限公司 722200 Y49 中泰证券股份有限公司 722900 Y50 山西证券股份有限公司 723100 Y51 上海证券有限责任公司 722400 Y52 申万宏源证券有限公司 720100 Y53 世纪证券有限责任公司 726500 Y54 首创证券股份有限公司 725700 Y55 天风证券股份有限公司 727900 Y56 太平洋证券股份有限公司 727000 Y57 万联证券股份有限公司 723400 Y58 西部证券股份有限公司 722500 Y59 西南证券股份有限公司 724100 Y60 长城国瑞证券有限公司 900501 Y
61 湘财证券有限责任公司 721600 Y62 新时代证券股份有限公司 726800 Y63 兴业证券股份有限公司 721200 Y64 招商证券股份有限公司 721300 Y65 中山证券有限责任公司 727700 Y66 中天证券股份有限公司 900911 Y67 中信证券（山东）有限责任公司
900821 Y68 中信证券股份有限公司 721800 Y69 中银国际证券股份有限公司 722300 Y70 中原证券股份有限公司 724400 Y71 中信建投证券股份有限公司 723200 Y72 中国中金财富证券有限公司 722600 Y73 安信证券股份有限公司 724800 Y74 中国银河证券股份有限公司 720800 Y75 信达证券股份有限公司 720500 Y76 华融证券股份有限公司 727100 Y77 东兴证券股份有限公司 720600 Y78 川财证券有限责任公司 900811 N79 宏信证券有限责任公司 900871 N80 华龙证券股份有限公司 725500 N81 粤开证券股份有限公司 900831 N82 国融证券股份有限公司 900491 N
83 九州证券有限公司 900851 N84 开源证券股份有限公司 900861 N85 华金证券有限责任公司 900881 N86 网信证券有限责任公司 900941 N87 万和证券有限责任公司 900901 N88 英大证券有限责任公司 900671 N89 五矿证券有限公司 900841 N90 中邮证券有限责任公司 900931 N91 东方财富证券股份有限公司 900801 N92 中国国际金融股份有限公司 725200 N93 联储证券有限责任公司 900961 N94 中天国富证券有限责任公司 900991 N95 甬兴证券有限公司 900951 N96 银泰证券有限责任公司 900661 N97 瑞银证券有限责任公司 901001 N98 申港证券股份有限公司 900971 N99 东亚前海证券有限责任公司 901021 N100 金圆统一证券有限公司 901011 N以上证券公司所属营业部的地址、咨询电话可登录全国股转公司的信息披露平台查询。
附件2
非上市公司股份确权申请表
编号：日期：年 月 日业务类别请在□处打
“√”
□无须过户 □个人 □机构
□个人需过户 □遗产继承 □离婚 □法院裁决
□机构需过户 □法人终止 □法院裁决
股东或受让方
名称证件种类证件号码可在退市板块使用的证券账户
原交易场所证券账户（受让方无须填写）
经办人
姓名证件种类证件号码股票简称 股份性质股数（小写） 大写托管单元号码 托管券商
名称
股东联系电话
通讯地址 邮编需办理过户手续者，须填写以下栏目
转让方
名称证件号码原交易场所
证券帐户
经办人郑重声明：本人承诺上述所填内容真实。申请人或代办人签名：
注：此单一式二联（客户联、留存联），请在二个工作日之后领取回执
经办人签字： 证券公司营业部业务章复核人签字： 年 月 日