东北制药：2016年第一季度报告全文

东北制药集团股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
东北制药集团股份有限公司
   2016 年第一季度报告
      2016 年 04 月
                                      东北制药集团股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
                         第一节 重要提示
    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
    所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
    公司负责人魏海军、主管会计工作负责人张正伟及会计机构负责人(会计主
管人员)夏田声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
                                                               东北制药集团股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
                            第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
                                           本报告期                上年同期             本报告期比上年同期增减
营业收入（元）                             1,249,229,225.39          1,052,532,815.37                     18.69%
归属于上市公司股东的净利润（元）              -4,179,474.29            -30,972,134.27                     86.51%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
                                              -7,131,081.27            -32,751,071.28                     78.22%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元）             -48,810,273.02            -57,412,257.33                     14.98%
基本每股收益（元/股）                                  -0.01                    -0.07                     85.71%
稀释每股收益（元/股）                                  -0.01                    -0.07                     85.71%
加权平均净资产收益率                                  -0.19%                  -1.17%                       0.98%
                                          本报告期末               上年度末             本报告期末比上年度末增减
总资产（元）                               9,133,974,133.56          8,692,634,280.31                      5.08%
归属于上市公司股东的净资产（元）           2,285,309,204.98          2,289,193,923.42                     -0.17%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                         单位：元
                         项目                              年初至报告期期末金额                  说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）                 -273,430.18
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
                                                                      3,377,073.18
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                   -145,799.90
减：所得税影响额                                                          3,975.67
     少数股东权益影响额（税后）                                           2,260.45
合计                                                                  2,951,606.98                --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
                                                                   东北制药集团股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
 1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
                                                                                                                  单位：股
                                                                                报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数                                                 37,772
                                                                                股股东总数（如有）
                                                前 10 名股东持股情况
                                                                                 持有有限售条            质押或冻结情况
            股东名称                   股东性质        持股比例    持股数量
                                                                                 件的股份数量      股份状态        数量
东北制药集团有限责任公司           国有法人               21.46% 101,876,701         34,058,898
中国华融资产管理股份有限公司       国有法人               11.75%    55,758,946
王绍林                             境内自然人              4.98%    23,617,262                    质押             2,135,700
中国工商银行股份有限公司－富国医
                                   境内非国有法人          4.05%    19,244,032
疗保健行业混合型证券投资基金
王梓龙                             境内自然人              3.51%    16,640,786
全国社保基金一零二组合             境内非国有法人          2.25%    10,699,937
香港金融管理局－自有资金           境外法人                1.69%     7,999,801
中国农业银行股份有限公司－博时裕
                                   境内非国有法人          1.33%     6,332,809
隆灵活配置混合型证券投资基金
辽宁方大集团实业有限公司           境内非国有法人          0.95%     4,517,342
中国工商银行股份有限公司－汇添富
                                   境内非国有法人          0.84%     3,999,918
外延增长主题股票型证券投资基金
                                          前 10 名无限售条件股东持股情况
                                                                                       股份种类
            股东名称               持有无限售条件股份数量
                                                                     股份种类                             数量
东北制药集团有限责任公司                          67,817,803 人民币普通股                                         67,817,803
中国华融资产管理股份有限公司                      55,758,946 人民币普通股                                         55,758,946
王绍林                                            23,617,262 人民币普通股                                         23,617,262
中国工商银行股份有限公司－富国医
                                                  19,244,032 人民币普通股                                         19,244,032
疗保健行业混合型证券投资基金
王梓龙                                            16,640,786 人民币普通股                                         16,640,786
全国社保基金一零二组合                            10,699,937 人民币普通股                                         10,699,937
香港金融管理局－自有资金                            7,999,801 人民币普通股                                         7,999,801
中国农业银行股份有限公司－博时裕
                                                    6,332,809 人民币普通股                                         6,332,809
隆灵活配置混合型证券投资基金
辽宁方大集团实业有限公司                            4,517,342 人民币普通股                                         4,517,342
                                                                东北制药集团股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
中国工商银行股份有限公司－汇添富
                                                  3,999,918 人民币普通股                                3,999,918
外延增长主题股票型证券投资基金
                                   王梓龙、王绍林构成一致行动人。此外，公司前十名股东之间未知有其他关联关系，也
上述股东关联关系或一致行动的说明
                                   未知有《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动关系。
前 10 名普通股股东参与融资融券业
                                   无
务情况说明（如有）
 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
 □ 是 √ 否
 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
 2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
 □ 适用 √ 不适用
                                                    东北制药集团股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
                                   第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
    1. 应收账款期末余额为101, 028万元，比年初余额增加37.69%，其主要原因是：公司扩大制剂产品、
    商业销售规模，导致应收账款增加；
    2. 长期待摊费用期末余额为126万元，比年初余额减少32.13%，其主要原因是：本期待摊费用正常摊
    销，比年初减少；
    3. 应付票据期末余额为20,679万元，比年初余额增加44.82%，其主要原因是：本期增加应付票据结算；
    4. 应付职工薪酬期末余额为349万元，比年初余额减少45.33%，其主要原因是：本年支付上年应付职
    工薪酬；
    5. 应交税费期末余额为4217万元，比年初余额增加76.36%，其主要原因是：公司本期部分应交税费
    增加；
    6. 其他综合收益期末余额为16万元，比年初余额增加223.08%，其主要原因是：汇率变动导致外币报
    表折算差额变动；
    7. 营业税金及附加本期金额为748万元，比上年同期增加122.43%，其主要原因是：收入较上年增加，
    相应税金上升；
    8. 投资收益本期金额为8.9万元，比上年同期减少89.41%，其主要原因是：上期取得理财收益；
    9. 营业外收入本期金额为355万元，比上期增加74.18%，其主要原因是：本期政府补助增加338万元；
    10. 营业外支出本期金额为43万元，比上期金额增加225.18%，其主要原因是：本期处置部分固定资产；
    11. 营业利润本期金额为207万元，比上期金额增加107.85%，其主要原因是：本期收入比上年增加，
    毛利增加；
    12. 所得税费用本期金额为857万元，比上期金额增加67.66%，其主要原因是：本期利润增加，导致所
    得税费用增加；
    13. 收到的税费返还本期金额为1050万元，比上期金额增加38.04%，主要是本年收到返还出口退税；
    14. 支付的各项税费本期金额为5,902万元，比上期金额增加110.43%，主要是公司本年收入增加，相应
    税费增加；
    15. 取得投资收益收到的现金本期金额为8.9万元，比上期金额减少89.41%，主要是公司上年对暂时闲
    置资金进行理财，取得理财收益84万元，本年理财收益减少；
    16. 收到的其他与投资活动有关的现金本期金额为10,000万，较上年同期增加66.67%，其主要原因是：
    本期收回用于理财的资金10,000万；
    17. 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金本期金额为4711万元，比上期减少70.09%，
    主要是本年支付用于搬迁的款项减少；
    18. 支付的其他与投资活动有关的现金本期金额为10,000万，较上年同期增加66.67%，其主要原因是：
    本期支付用于理财的资金10,000万；
    19. 收到其他与筹资活动有关的现金本期金额为3,515万元，比上期金额增加254.69%，其主要原因是：
    本期收回筹资保证金增加；
    20. 支付其他与筹资活动有关的现金本期金额为1,160万元，比上期金额减少70.28%，其主要原因是：
    本期支付筹资保证金减少；
                                                                    东北制药集团股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √ 不适用
三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
             承诺事由                  承诺方    承诺类型       承诺内容          承诺时间        承诺期限       履行情况
股改承诺
收购报告书或权益变动报告书中所
作承诺
资产重组时所作承诺
                                                              认购非公开
                                                              股票限售期
                                  东北制药集
                                                              为本次发行        2014 年 07 月
首次公开发行或再融资时所作承诺 团有限责任       控股股东                                        36 个月      正在履行
                                                              新增股份上        21 日
                                  公司
                                                              市之日起 36
                                                              个月
股权激励承诺
                                                              增持公司股
                                  东北制药集
                                                              份。承诺增持 2015 年 07 月
                                  团有限责任    控股股东                                        无           正在履行
                                                              资金不低于        08 日
其他对公司中小股东所作承诺        公司
                                                              820 万元。
                                  公司部分董                  增持公司股        2015 年 07 月
                                                公司董监高                                      无           正在履行
                                  监高                        份                08 日
承诺是否按时履行                  是
如承诺超期未履行完毕的，应当详
细说明未完成履行的具体原因及下 否
一步的工作计划
四、对 2016 年 1-6 月经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
√ 适用 □ 不适用
业绩预告情况:亏损
业绩预告填写数据类型：区间数
                               年初至下一报告期期末        上年同期                             增减变动
累计净利润的预计数（万元）       -1,000 --            0         -8,612 增长                          88.39% --     100.00%
基本每股收益（元/股）             -0.02 --            0            -0.18 增长                        88.89% --     100.00%
                                                             东北制药集团股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
                         1、公司原料品种氯霉素等售价上涨。
业绩预告的说明
                         2、公司制剂品种注射磷霉素钠、整肠生、卡孕栓、复方甘草片、左卡销量比上年同期增加。
五、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
六、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
八、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
                                                         东北制药集团股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
                                     第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：东北制药集团股份有限公司
                                       2016 年 03 月 31 日
                                                                                                    单位：元
                 项目                    期末余额                                期初余额
流动资产：
    货币资金                                        1,846,895,342.45                        1,706,526,324.00
    结算备付金
    拆出资金
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
    衍生金融资产
    应收票据                                         290,377,196.46                          228,845,816.85
    应收账款                                        1,010,276,124.05                         733,722,858.40
    预付款项                                         126,712,354.93                          130,779,280.68
    应收保费
    应收分保账款
    应收分保合同准备金
    应收利息
    应收股利
    其他应收款                                       219,245,871.38                          216,550,037.19
    买入返售金融资产
    存货                                             868,591,937.75                          861,537,400.12
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产                                      14,201,346.02                           20,176,724.99
流动资产合计                                        4,376,300,173.04                        3,898,138,442.23
非流动资产：
    发放贷款及垫款
                                        东北制药集团股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
    可供出售金融资产                   1,600,000.00                         1,600,000.00
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资
    投资性房地产
    固定资产                       3,291,296,072.48                     3,359,318,158.53
    在建工程                        420,715,073.24                        405,365,939.03
    工程物资                         55,490,582.15                         51,779,532.56
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                        742,448,094.96                        746,821,388.05
    开发支出                        107,881,987.01                         97,413,741.67
    商誉
    长期待摊费用                       1,258,267.03                         1,853,804.78
    递延所得税资产                   45,949,733.49                         45,316,037.17
    其他非流动资产                   91,034,150.16                         85,027,236.29
非流动资产合计                     4,757,673,960.52                     4,794,495,838.08
资产总计                           9,133,974,133.56                     8,692,634,280.31
流动负债：
    短期借款                       3,313,100,000.00                     3,233,100,000.00
    向中央银行借款
    吸收存款及同业存放
    拆入资金
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
    衍生金融负债
    应付票据                        206,792,526.42                        142,796,090.75
    应付账款                        904,809,287.80                        842,029,087.79
    预收款项                         57,005,616.44                         74,359,771.28
    卖出回购金融资产款
    应付手续费及佣金
    应付职工薪酬                       3,487,920.46                         6,379,425.13
    应交税费                         42,259,566.59                         23,910,732.44
                                  东北制药集团股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
    应付利息
    应付股利                     3,063,339.83                         3,063,339.83
    其他应付款                385,129,245.34                        298,831,404.31
    应付分保账款
    保险合同准备金
    代理买卖证券款
    代理承销证券款
    划分为持有待售的负债
    一年内到期的非流动负债       6,581,091.03                         6,581,091.03
    其他流动负债
流动负债合计                 4,922,228,593.91                     4,631,050,942.56
非流动负债：
    长期借款                  693,000,000.00                        543,000,000.00
    应付债券
      其中：优先股
               永续债
    长期应付款                874,326,246.73                        874,326,246.73
    长期应付职工薪酬
    专项应付款
    预计负债
    递延收益                  240,250,185.58                        237,000,758.76
    递延所得税负债               6,245,287.97                         6,245,287.97
    其他非流动负债
非流动负债合计               1,813,821,720.28                     1,660,572,293.46
负债合计                     6,736,050,314.19                     6,291,623,236.02
所有者权益：
    股本                      474,655,070.00                        474,655,070.00
    其他权益工具
      其中：优先股
               永续债
    资本公积                 1,777,602,673.95                     1,777,600,812.73
    减：库存股
    其他综合收益                  161,596.54                           -131,298.09
                                                           东北制药集团股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
    专项储备
    盈余公积                                           100,008,073.30                          100,008,073.30
    一般风险准备
    未分配利润                                          -67,118,208.81                          -62,938,734.52
归属于母公司所有者权益合计                            2,285,309,204.98                        2,289,193,923.42
    少数股东权益                                       112,614,614.39                          111,817,120.87
所有者权益合计                                        2,397,923,819.37                        2,401,011,044.29
负债和所有者权益总计                                  9,133,974,133.56                        8,692,634,280.31
法定代表人：魏海军                 主管会计工作负责人：张正伟                        会计机构负责人：夏田
2、母公司资产负债表
                                                                                                      单位：元
                 项目                      期末余额                                期初余额
流动资产：
    货币资金                                          1,535,272,130.66                        1,458,769,046.42
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
    衍生金融资产
    应收票据                                           313,905,582.76                          121,892,644.25
    应收账款                                           238,357,818.56                          189,549,351.12
    预付款项                                            55,523,967.86                           63,233,818.06
    应收利息
    应收股利
    其他应收款                                         370,664,256.34                          365,421,431.50
    存货                                               453,374,054.10                          391,938,748.26
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产                                        61,207,247.29                           64,208,723.36
流动资产合计                                          3,028,305,057.57                        2,655,013,762.97
非流动资产：
    可供出售金融资产                                      1,500,000.00                            1,500,000.00
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资                                       361,643,866.73                          358,643,866.73
                                        东北制药集团股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
    投资性房地产
    固定资产                       2,793,714,516.05                     2,847,441,803.86
    在建工程                        346,991,991.24                        334,640,658.42
    工程物资                         53,742,527.51                         50,278,677.92
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                        639,232,326.19                        641,961,243.37
    开发支出                         97,560,425.21                         89,254,971.67
    商誉
    长期待摊费用
    递延所得税资产                   12,018,712.52                         12,018,712.52
    其他非流动资产                   45,809,802.26                         39,802,888.39
非流动资产合计                     4,352,214,167.71                     4,375,542,822.88
资产总计                           7,380,519,225.28                     7,030,556,585.85
流动负债：
    短期借款                       2,510,000,000.00                     2,310,000,000.00
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
    衍生金融负债
    应付票据                        124,537,529.20                         67,671,432.60
    应付账款                        487,812,049.92                        457,263,711.19
    预收款项                         24,658,460.97                         87,325,340.72
    应付职工薪酬                       1,561,529.32                         4,659,143.21
    应交税费                           6,189,770.24                         3,216,520.70
    应付利息
    应付股利                            817,164.32                           817,164.32
    其他应付款                      580,436,119.79                        441,270,092.24
    划分为持有待售的负债
    一年内到期的非流动负债              839,816.96                           839,816.96
    其他流动负债
流动负债合计                       3,736,852,440.72                     3,373,063,221.94
非流动负债：
    长期借款                        543,000,000.00                        543,000,000.00
                                    东北制药集团股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
    应付债券
      其中：优先股
               永续债
    长期应付款                  874,326,246.73                        874,326,246.73
    长期应付职工薪酬
    专项应付款
    预计负债
    递延收益                    165,792,488.53                        163,530,451.19
    递延所得税负债
    其他非流动负债
非流动负债合计                 1,583,118,735.26                     1,580,856,697.92
负债合计                       5,319,971,175.98                     4,953,919,919.86
所有者权益：
    股本                        474,655,070.00                        474,655,070.00
    其他权益工具
      其中：优先股
               永续债
    资本公积                   1,750,859,801.97                     1,750,857,940.75
    减：库存股
    其他