建投能源：2020年第三季度报告全文

河北建投能源投资股份有限公司

2020年第三季度报告

2020年10月

第一节 重要提示

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

公司负责人王双海、主管会计工作负责人曹芸及会计机构负责人(会计主管人员)曹群声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

第二节 公司基本情况

一、主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

	本报告期末		上年度末		本报告期末比上年度末 增减
总资产（元）	32,546,099,227.48		32,358,230,877.37		0.58%
归属于上市公司股东的净资产（元）	12,074,031,908.86		11,463,931,800.87		5.32%
	本报告期	本报告期比上年 同期增减		年初至报告期末		年初至报告期末比上年同期增减
营业收入（元）	3,284,706,738.84	2.21%		9,897,825,072.96		-2.77%
归属于上市公司股东的净利润（元）	320,262,408.50	346.92%		825,095,273.11		77.85%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）	312,710,989.82	420.54%		805,142,543.14		82.97%
经营活动产生的现金流量净额（元）	1,039,622,886.33	32.49%		1,734,111,801.97		33.30%
基本每股收益（元/股）	0.179	347.50%		0.461		77.99%
稀释每股收益（元/股）	0.179	347.50%		0.461		77.99%
加权平均净资产收益率	2.68%	提高2.03个百分点		7.00%		提高2.83个百分点

非经常性损益项目和金额

√ 适用 □ 不适用

单位：元

项目	年初至报告期期末金额
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）	-259,337.38
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）	22,734,477.37
对外委托贷款取得的损益	3,866,110.60
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	2,453,378.60
减：所得税影响额	4,376,047.82
少数股东权益影响额（税后）	4,465,851.40
合计	19,952,729.97

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前10名股东持股情况表

单位：股

报告期末普通股股东总数	63,669		报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有）				0
前10名股东持股情况
股东名称		股东性质		持股比例	持股数量	持有有限售条件的股份数量		质押或冻结情况
								股份状态		数量
河北建设投资集团有限责任公司		国有法人		65.63%	1,175,905,950	701,495,667
中国证券金融股份有限公司		境内非国有法人		1.78%	31,868,115
中央汇金资产管理有限责任公司		国有法人		1.34%	24,028,300
香港中央结算有限公司		境外法人		1.19%	21,337,131
华能国际电力开发公司		国有法人		0.48%	8,550,000
上海高毅资产管理合伙企业（有限合伙）－高毅晓峰2号致信基金		境内非国有法人		0.27%	4,911,780
中国对外经济贸易信托有限公司－外贸信托－高毅晓峰鸿远集合资金信托计划		境内非国有法人		0.23%	4,178,635
全国社保基金四零二组合		境内非国有法人		0.22%	4,000,000
中国农业银行股份有限公司－中证500交易型开放式指数证券投资基金		境内非国有法人		0.21%	3,757,366
华夏基金－农业银行－华夏中证金融资产管理计划		境内非国有法人		0.18%	3,306,900
前10名无限售条件股东持股情况
股东名称			持有无限售条件股份数量				股份种类
							股份种类		数量
河北建设投资集团有限责任公司			474,410,283				人民币普通股		474,410,283
中国证券金融股份有限公司			31,868,115				人民币普通股		31,868,115
中央汇金资产管理有限责任公司			24,028,300				人民币普通股		24,028,300
香港中央结算有限公司			21,337,131				人民币普通股		21,337,131
华能国际电力开发公司			8,550,000				人民币普通股		8,550,000
上海高毅资产管理合伙企业（有限合伙）－高毅晓峰2号致信基金			4,911,780				人民币普通股		4,911,780
中国对外经济贸易信托有限公司－外贸信托－高毅晓峰鸿远集合资金信托计划			4,178,635				人民币普通股		4,178,635
全国社保基金四零二组合			4,000,000				人民币普通股		4,000,000

中国农业银行股份有限公司－中证500交易型开放式指数证券投资基金	3,757,366	人民币普通股	3,757,366
华夏基金－农业银行－华夏中证金融资产管理计划	3,306,900	人民币普通股	3,306,900
上述股东关联关系或一致行动的说明	未知上述股东之间是否存在关联关系及一致行动人情况。
前10名股东参与融资融券业务情况说明（如有）	无

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

□ 是 √ 否

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

2、优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

第三节 重要事项

一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因

√ 适用 □ 不适用

1、资产负债项目大幅变动情况

单位：元

变动项目	期末金额	期初金额	变动金额	变动 比例	变动原因
应收票据	576,600,000.00	330,170,750.00	246,429,250.00	74.64%	主要是应收电费使用票据结算增加影响
预付款项	1,092,147,690.35	720,824,688.41	371,323,001.94	51.51%	主要是控股发电公司预付煤款增加影响
其他 应收款	200,346,008.61	65,177,546.12	135,168,462.49	207.39%	主要是新增支付股权收购保证金及应收股利影响
投资性 房地产	12,970,852.48	2,521,216.38	10,449,636.10	414.47%	主要是新增出租房屋影响
在建工程	458,852,092.19	1,394,686,824.10	-935,834,731.91	-67.10%	主要是遵化热电2号机组投产和邢台铁路专用线投运结转固定资产影响
应付票据	3,856,875.18	114,780,602.67	-110,923,727.49	-96.64%	主要是票据到期承兑影响
其他 应付款	408,710,434.41	983,796,911.33	-575,086,476.92	-58.46%	主要是偿还国家开发银行统借统还贷款影响

2、利润表项目大幅变动情况

单位：元

变动项目	本期金额	上期金额	变动金额	变动比例	变动原因
投资收益	228,482,453.27	23,622,829.04	204,859,624.23	867.21%	主要是参股公司净利润同比增加影响
营业外收入	2,958,773.42	13,462,539.23	-10,503,765.81	-78.02%	主要是保险赔偿款及对供应商考核收入同比减少影响
营业外支出	764,732.20	3,186,342.48	-2,421,610.28	-76.00%	主要是固定资产报废损失、捐赠支出等同比减少影响

3、现金流量表项目大幅变动情况

单位：元

变动项目	本期金额	上期金额	变动金额	变动 比例	变动原因
经营活动产生的现金流量净额	1,734,111,801.97	1,300,944,128.38	433,167,673.59	33.30%	主要是购买商品、接受劳务支付的现金减少影响
筹资活动产生的现金流量净额	-976,580,450.42	-403,217,681.16	-573,362,769.26	142.20%	主要是取得借款收到的现金同比减少影响

二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

√ 适用 □ 不适用

1、经公司2020年第一次临时股东大会和2020年第二次临时股东大会审议批准，公司分别对公司章程进行了修订。公司于2020年1月9日和9月8日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露了修订后的《公司章程》全文。

2、2020年3月17日，公司第八届董事会第十七次临时会议审议通了《关于终止发行股份购买资产暨关联交易事项的议案》。由于受外部环境发生变化等原因影响，为保护上市公司和广大投资者利益，公司决定不再继续以发行股份购买资产形式推进本次交易事项。该事项详见公司于2020年3月18日在指定信息披露媒体《中国证券报》《证券时报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。

3、2020年3月23日，公司第八届董事会第十一次会议制订了2019年度利润分配方案。以公司2019年12月31日总股本1,791,626,376股为基数，向全体股东每10股派1.20元人民币现金（含税）。2020年4月15日，公司2019年度股东大会审议批准了该方案。2020年5月9日，公司披露了《2019年度权益分派实施公告》。本次分红派息的股权登记日为2020年5月14日，除息日为2020年5月15日。至报告期末，公司2019年度利润分配方案已实施完毕。

4、2020年8月21日，公司第八届董事会第十三次会议审议通过了关于公开发行公司债券的相关议案。为拓宽融资渠道、优化财务结构，公司拟向符合《公司债券发行与交易管理办法》规定的专业投资者公开发行规模不超过人民币25亿元的公司债券。2020年9月7日，公司2020年第二次临时股东大会审议通过了上述事项。目前公司已向深交所提交预审核申请材料。该事项详见公司于2020年8月22日在指定信息披露媒体《中国证券

报》《证券时报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。

5、2020年9月7日，公司2020年第二次临时股东大会进行了换届选举，选举产生了公司第九届董事会和监事会。该事项详见公司于2020年8月22日和9月8日在指定信息披露媒体《中国证券报》《证券时报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。

6、经2020年9月7日召开的公司第九届董事会第一次临时会议审议批准，公司通过竞价方式购买了阳泉煤业（集团）有限责任公司持有的阳煤集团寿阳博奇发电有限责任公司30%股权和阳泉煤业（集团）股份有限公司持有的阳泉煤业集团西上庄低热值煤热电有限公司50%股权。9月30日，公司分别与阳泉煤业（集团）有限责任公司和阳泉煤业（集团）股份有限公司签署了《股权转让合同》，股权购买价格分别为挂牌底价18,270.186万元和21,011.885万元。该事项详见公司于2020年9月8日和10月9日在指定信息披露媒体《中国证券报》《证券时报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。股份回购的实施进展情况

□ 适用 √ 不适用

采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况

□ 适用 √ 不适用

三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。

四、金融资产投资

1、证券投资情况

√ 适用 □ 不适用

单位：元

证券品种

证券代码

证券简称

最初投资成本

会计计量模式

期初账面价值

本期公允价值变动损益

计入权益的累计公允价值变动

本期购买金额

本期出售金额

报告期 损益

期末账面价值

会计核算科目

资金来源

其他		河北银行	361,024,628.03	公允价值计量	361,024,628.03					42,080,481.15	361,024,628.03	交易性金融资产	自有
合计			361,024,628.03	--	361,024,628.03					42,080,481.15	361,024,628.03
证券投资审批董事会公告披露日期			不适用
证券投资审批股东会公告披露日期（如有)			不适用

2、衍生品投资情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在衍生品投资。

五、募集资金投资项目进展情况

□ 适用 √ 不适用

六、对2020年度经营业绩的预计

预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

□ 适用 √ 不适用

七、日常经营重大合同

□ 适用 √ 不适用

八、委托理财

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在委托理财。

九、违规对外担保情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无违规对外担保情况。

十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

√ 适用 □ 不适用

接待时间	接待地点	接待方式	接待对象 类型	接待对象	谈论的主要内容及提供的资料	调研的基本情况索引
2020年09月10日	公司会议室	实地调研	机构	华泰证券 黄波	公司生产经营情况及未来发展	https://biz.szse.cn/cdd/module/businessExt/index.html#/investorRelationList

第四节 财务报表

一、财务报表

1、合并资产负债表

编制单位：河北建投能源投资股份有限公司

2020年09月30日

单位：元

项目	2020年9月30日	2019年12月31日
流动资产：
货币资金	1,963,809,900.00	1,972,614,421.52
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据	576,600,000.00	330,170,750.00
应收账款	1,520,926,986.30	1,743,214,364.17
应收款项融资
预付款项	1,092,147,690.35	720,824,688.41
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款	200,346,008.61	65,177,546.12
其中：应收利息		144,109.41
应收股利	21,020,789.05
买入返售金融资产
存货	469,395,537.08	484,570,444.28
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	461,549,464.41	605,387,041.41
流动资产合计	6,284,775,586.75	5,921,959,255.91
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资	115,627,000.00	115,627,000.00
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资	4,395,956,421.68	4,202,419,869.27
其他权益工具投资

其他非流动金融资产	1,029,415,664.61	921,373,099.75
投资性房地产	12,970,852.48	2,521,216.38
固定资产	19,198,729,293.07	18,760,872,122.40
在建工程	458,852,092.19	1,394,686,824.10
生产性生物资产	88,810.97	280,243.86
油气资产
使用权资产
无形资产	963,897,037.60	974,641,044.78
开发支出	30,421,086.47	26,345,040.66
商誉
长期待摊费用	2,846,955.11	3,229,872.78
递延所得税资产	52,285,229.92	34,275,287.48
其他非流动资产	233,196.63
非流动资产合计	26,261,323,640.73	26,436,271,621.46
资产总计	32,546,099,227.48	32,358,230,877.37
流动负债：
短期借款	3,996,000,000.00	3,804,994,894.98
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据	3,856,875.18	114,780,602.67
应付账款	1,897,431,669.62	1,881,617,377.82
预收款项		613,314,086.51
合同负债	456,185,101.44
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬	241,440,668.22	195,934,383.67
应交税费	99,391,213.50	152,927,384.01
其他应付款	408,710,434.41	983,796,911.33
其中：应付利息	14,507,799.99	18,140,704.64
应付股利	20,642,340.31	17,190,957.08
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债	1,108,476,188.80	1,325,587,773.06
其他流动负债
流动负债合计	8,211,492,151.17	9,072,953,414.05
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款	7,942,654,696.50	7,501,700,685.00

应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款	851,243,124.87	889,775,360.44
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益	1,009,124,987.59	1,000,893,119.13
递延所得税负债	16,470,631.51	9,156,753.88
其他非流动负债
非流动负债合计	9,819,493,440.47	9,401,525,918.45
负债合计	18,030,985,591.64	18,474,479,332.50
所有者权益：
股本	1,791,626,376.00	1,791,626,376.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	4,455,071,518.10	4,455,071,518.10
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积	761,420,849.32	761,420,849.32
一般风险准备
未分配利润	5,065,913,165.44	4,455,813,057.45
归属于母公司所有者权益合计	12,074,031,908.86	11,463,931,800.87
少数股东权益	2,441,081,726.98	2,419,819,744.00
所有者权益合计	14,515,113,635.84	13,883,751,544.87
负债和所有者权益总计	32,546,099,227.48	32,358,230,877.37

法定代表人：王双海 总经理：王剑峰 主管会计工作负责人：曹芸 会计机构负责人：曹群

2、母公司资产负债表

单位：元

项目	2020年9月30日	2019年12月31日
流动资产：
货币资金	365,304,710.26	289,316,911.65
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款	16,515,605.36	3,629,101.68
应收款项融资
预付款项	5,633,995.41	3,084,928.88

其他应收款	598,194,054.11	10,894,932.88
其中：应收利息		144,109.41
应收股利	21,020,789.05	7,940,492.29
存货	1,121,954.29	1,973,217.79
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	1,998,292.51	2,037,770.78
流动资产合计	988,768,611.94	310,936,863.66
非流动资产：
债权投资	115,627,000.00	115,627,000.00
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资	9,600,101,884.10	9,379,959,985.66
其他权益工具投资
其他非流动金融资产	1,023,415,664.61	915,373,099.75
投资性房地产	2,420,963.13	2,521,216.38
固定资产	34,752,242.35	35,971,192.99
在建工程
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产	4,758,154.72	3,486,167.31
开发支出	411,581.74	2,505,969.25
商誉
长期待摊费用	1,263,351.96	1,527,060.96
递延所得税资产
其他非流动资产	767,233,196.63	300,000,000.00
非流动资产合计	11,549,984,039.24	10,756,971,692.30
资产总计	12,538,752,651.18	11,067,908,555.96
流动负债：
短期借款	500,000,000.00
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款	21,677,273.91	14,079,017.75
预收款项		49,081,111.70
合同负债	49,951,400.13
应付职工薪酬	12,111,192.12	22,521,596.43
应交税费	1,306,236.10	629,847.47
其他应付款	12,879,695.56	13,018,095.21
其中：应付利息	1,237,131.95	379,837.51
应付股利	111,766.20	111,766.20

持有待售负债
一年内到期的非流动负债	1,000,000.00	1,000,000.00
其他流动负债
流动负债合计	598,925,797.82	100,329,668.56
非流动负债：
长期借款	882,500,000.00	326,000,000.00
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款	1,020,000.00
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益	1,508,333.32	1,537,500.01
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计	885,028,333.32	327,537,500.01
负债合计	1,483,954,131.14	427,867,168.57
所有者权益：
股本	1,791,626,376.00	1,791,626,376.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	4,491,118,792.18	4,491,118,792.18
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积	761,420,849.32	761,420,849.32
未分配利润	4,010,632,502.54	3,595,875,369.89
所有者权益合计	11,054,798,520.04	10,640,041,387.39
负债和所有者权益总计	12,538,752,651.18	11,067,908,555.96

3、合并本报告期利润表

单位：元

项目	本期发生额	上期发生额
一、营业总收入	3,284,706,738.84	3,213,669,976.96
其中：营业收入	3,284,706,738.84	3,213,669,976.96
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本	2,973,995,785.42	3,036,597,895.91
其中：营业成本	2,542,729,935.00	2,648,406,664.41

利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加	32,519,574.73	35,569,188.30
销售费用	17,438,753.12	16,011,168.35
管理费用	238,073,331.67	191,105,164.53
研发费用	-8,580.32
财务费用	143,242,771.22	145,505,710.32
其中：利息费用	147,555,679.00	148,026,993.19
利息收入	4,516,355.48	3,703,885.61
加：其他收益	6,802,190.55	7,921,584.04
投资收益（损失以“－”号填列）	159,908,691.29	-22,831,718.49
其中：对联营企业和合营企业的投资收益	98,355,238.70	-24,178,999.42
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“－”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号填列）	747,157.13	1,356,380.56
资产减值损失（损失以“-”号填列）
资产处置收益（损失以“-”号填列）		0.01
三、营业利润（亏损以“－”号填列）	478,168,992.39	163,518,327.17
加：营业外收入	2,079,678.64	10,197,991.28
减：营业外支出	585,993.32	1,430,527.67
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）	479,662,677.71	172,285,790.78
减：所得税费用	82,830,829.68	52,881,793.41
五、净利润（净亏损以“－”号填列）	396,831,848.03	119,403,997.37
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）	396,831,848.03	119,403,997.37
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润	320,262,408.50	71,660,471.96
2.少数股东损益	76,569,439.53	47,743,525.41
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动

5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额	396,831,848.03	119,403,997.37
归属于母公司所有者的综合收益总额	320,262,408.50	71,660,471.96
归属于少数股东的综合收益总额	76,569,439.53	47,743,525.41
八、每股收益：
（一）基本每股收益	0.179	0.040
（二）稀释每股收益	0.179	0.040

法定代表人：王双海 总经理：王剑峰 主管会计工作负责人：曹芸 会计机构负责人：曹群

4、母公司本报告期利润表

单位：元

项目	本期发生额	上期发生额
一、营业收入	53,223,590.55	38,519,239.68
减：营业成本	16,807,205.61	13,442,662.54
税金及附加	568,670.41	715,345.50
销售费用	15,918,871.40	14,724,360.45
管理费用	24,376,239.48	19,366,649.18
研发费用
财务费用	-465,747.84	-512,864.67
其中：利息费用	245,016.66	84,333.34
利息收入	853,197.00	815,215.42
加：其他收益	202,311.12	374,748.83
投资收益（损失以“－”号填列）	282,480,649.71	85,258,257.54
其中：对联营企业和合营企业的投资收益	93,475,937.84	-16,055,653.06
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
净敞口套期收益（损失以“－”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号填列）
资产减值损失（损失以“-”号填列）
资产处置收益（损失以“-”号填列）
二、营业利润（亏损以“－”号填列）	278,701,312.32	76,416,093.05
加：营业外收入	-325.03	997.77

减：营业外支出	8,977.96	603.31
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）	278,692,009.33	76,416,487.51
减：所得税费用
四、净利润（净亏损以“－”号填列）	278,692,009.33	76,416,487.51
（一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）	278,692,009.33	76,416,487.51
（二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
六、综合收益总额	278,692,009.33	76,416,487.51
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益

5、合并年初到报告期末利润表

单位：元

项目	本期发生额	上期发生额
一、营业总收入	9,897,825,072.96	10,179,482,152.74
其中：营业收入	9,897,825,072.96	10,179,482,152.74
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本	8,881,865,707.67	9,430,801,763.24
其中：营业成本	7,732,092,469.41	8,351,746,528.52
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净额
保单红利支出

分保费用
税金及附加	96,301,619.86	117,050,089.91
销售费用	42,739,870.53	48,566,041.94
管理费用	579,978,087.28	505,892,311.69
研发费用		269,909.09
财务费用	430,753,660.59	407,276,882.09
其中：利息费用	443,376,224.57	415,288,671.96
利息收入	14,136,449.10	12,018,563.44
加：其他收益	22,734,477.37	22,752,481.69
投资收益（损失以“－”号填列）	228,482,453.27	23,622,829.04
其中：对联营企业和合营企业的投资收益	153,219,958.89	13,482,792.23
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“－”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号填列）	-4,853,223.10	30,015,749.35
资产减值损失（损失以“-”号填列）		-1,399,483.05
资产处置收益（损失以“-”号填列）		112,629.10
三、营业利润（亏损以“－”号填列）	1,262,323,072.83	823,784,595.63
加：营业外收入	2,958,773.42	13,462,539.23
减：营业外支出	764,732.20	3,186,342.48
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）	1,264,517,114.05	834,060,792.38
减：所得税费用	242,544,884.91	195,559,012.68
五、净利润（净亏损以“－”号填列）	1,021,972,229.14	638,501,779.70
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）	1,021,972,229.14	638,501,779.70
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润	825,095,273.11	463,928,304.21
2.少数股东损益	196,876,956.03	174,573,475.49
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准备

5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额	1,021,972,229.14	638,501,779.70
归属于母公司所有者的综合收益总额	825,095,273.11	463,928,304.21
归属于少数股东的综合收益总额	196,876,956.03	174,573,475.49
八、每股收益：
（一）基本每股收益	0.461	0.259
（二）稀释每股收益	0.461	0.259

法定代表人：王双海 总经理：王剑峰 主管会计工作负责人：曹芸 会计机构负责人：曹群

6、母公司年初至报告期末利润表

单位：元

项目	本期发生额	上期发生额
一、营业收入	115,657,332.22	117,907,674.05
减：营业成本	37,554,935.14	43,102,088.56
税金及附加	1,510,227.49	1,672,795.06
销售费用	38,330,106.53	44,322,211.49
管理费用	56,211,801.63	44,863,539.12
研发费用
财务费用	-1,358,780.04	-669,188.64
其中：利息费用	407,699.99	1,815,415.62
利息收入	2,241,366.07	3,068,391.06
加：其他收益	513,607.41	396,593.38
投资收益（损失以“－”号填列）	645,844,712.22	360,188,309.13
其中：对联营企业和合营企业的投资收益	171,525,304.92	44,219,364.22
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
净敞口套期收益（损失以“－”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号填列）	-8,460.50	837.98
资产减值损失（损失以“-”号填列）
资产处置收益（损失以“-”号填列）
二、营业利润（亏损以“－”号填列）	629,758,900.60	345,201,968.95
加：营业外收入	2,588.63	4,737.06
减：营业外支出	9,191.46	3,007.31
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）	629,752,297.77	345,203,698.70
减：所得税费用
四、净利润（净亏损以“－”号填列）	629,752,297.77	345,203,698.70
（一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）	629,752,297.77	345,203,698.70
（二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）

五、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
六、综合收益总额	629,752,297.77	345,203,698.70
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益

7、合并年初到报告期末现金流量表

单位：元

项目	本期发生额	上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金	10,748,760,423.96	11,288,111,981.75
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还	15,123,672.14	1,822,572.27
收到其他与经营活动有关的现金	121,714,522.24	149,570,100.54
经营活动现金流入小计	10,885,598,618.34	11,439,504,654.56
购买商品、接受劳务支付的现金	7,200,903,286.48	8,304,532,082.96
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金

拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金	825,961,208.95	745,324,146.26
支付的各项税费	677,608,610.50	775,681,479.38
支付其他与经营活动有关的现金	447,013,710.44	313,022,817.58
经营活动现金流出小计	9,151,486,816.37	10,138,560,526.18
经营活动产生的现金流量净额	1,734,111,801.97	1,300,944,128.38
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金	215,982,737.74	189,905,526.63
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额	5,204.07	8,883,059.00
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额	1,977,977.84
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计	217,965,919.65	198,788,585.63
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金	664,662,687.83	989,435,458.75
投资支付的现金	307,389,795.26	150,420,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金	249,341.05
投资活动现金流出小计	972,301,824.14	1,139,855,458.75
投资活动产生的现金流量净额	-754,335,904.49	-941,066,873.12
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金	45,530,000.00	52,200,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金	45,530,000.00	52,200,000.00
取得借款收到的现金	6,514,157,782.18	8,330,482,996.05
收到其他与筹资活动有关的现金	3,000,960.00	6,000,000.00
筹资活动现金流入小计	6,562,688,742.18	8,388,682,996.05
偿还债务支付的现金	6,568,048,024.66	7,909,496,454.56
分配股利、利润或偿付利息支付的现金	863,199,169.78	828,898,477.11
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润	217,693,589.82	196,504,760.52
支付其他与筹资活动有关的现金	108,021,998.16	53,505,745.54
筹资活动现金流出小计	7,539,269,192.60	8,791,900,677.21
筹资活动产生的现金流量净额	-976,580,450.42	-403,217,681.16
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额	3,195,447.06	-43,340,425.90
加：期初现金及现金等价物余额	1,953,891,635.64	1,861,794,425.53
六、期末现金及现金等价物余额	1,957,087,082.70	1,818,453,999.63

8、母公司年初到报告期末现金流量表

单位：元

项目

本期发生额

上期发生额

一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金	108,433,913.60	126,929,732.95
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金	6,357,711.18	10,830,355.00
经营活动现金流入小计	114,791,624.78	137,760,087.95
购买商品、接受劳务支付的现金	32,040,782.61	48,478,595.82
支付给职工以及为职工支付的现金	65,317,509.85	65,187,093.48
支付的各项税费	4,102,797.46	3,358,199.99
支付其他与经营活动有关的现金	157,077,466.70	38,645,096.40
经营活动现金流出小计	258,538,556.62	155,668,985.69
经营活动产生的现金流量净额	-143,746,931.84	-17,908,897.74
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金	623,535,142.95	446,718,867.36
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额	1,380.00	400.00
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计	623,536,522.95	446,719,267.36
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金	3,542,421.47	5,255,581.20
投资支付的现金	315,689,795.26	206,123,200.00
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金	230,939.92
投资活动现金流出小计	319,463,156.65	211,378,781.20
投资活动产生的现金流量净额	304,073,366.30	235,340,486.16
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金	1,067,000,000.00	700,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金	314,428,125.00	9,923,987.11
筹资活动现金流入小计	1,381,428,125.00	709,923,987.11
偿还债务支付的现金	10,500,000.00	200,500,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金	238,266,760.85	198,149,211.73
支付其他与筹资活动有关的现金	1,217,000,000.00	705,000,000.00
筹资活动现金流出小计	1,465,766,760.85	1,103,649,211.73
筹资活动产生的现金流量净额	-84,338,635.85	-393,725,224.62
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额	75,987,798.61	-176,293,636.20
加：期初现金及现金等价物余额	289,316,911.65	546,776,304.46
六、期末现金及现金等价物余额	365,304,710.26	370,482,668.26

二、财务报表调整情况说明

1、2020年起首次执行新收入准则、新租赁准则调整执行当年年初财务报表相关项目情况

√ 适用 □ 不适用

是否需要调整年初资产负债表科目

√ 是 □ 否

合并资产负债表

单位：元

项目	2019年12月31日	2020年01月01日	调整数
流动资产：
货币资金	1,972,614,421.52	1,972,614,421.52
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据	330,170,750.00	330,170,750.00
应收账款	1,743,214,364.17	1,743,214,364.17
应收款项融资
预付款项	720,824,688.41	720,824,688.41
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款	65,177,546.12	65,177,546.12
其中：应收利息	144,109.41	144,109.41
应收股利
买入返售金融资产
存货	484,570,444.28	484,570,444.28
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	605,387,041.41	605,387,041.41
流动资产合计	5,921,959,255.91	5,921,959,255.91
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资	115,627,000.00	115,627,000.00
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资	4,202,419,869.27	4,202,419,869.27
其他权益工具投资

其他非流动金融资产	921,373,099.75	921,373,099.75
投资性房地产	2,521,216.38	2,521,216.38
固定资产	18,760,872,122.40	18,760,872,122.40
在建工程	1,394,686,824.10	1,394,686,824.10
生产性生物资产	280,243.86	280,243.86
油气资产
使用权资产
无形资产	974,641,044.78	974,641,044.78
开发支出	26,345,040.66	26,345,040.66
商誉
长期待摊费用	3,229,872.78	3,229,872.78
递延所得税资产	34,275,287.48	34,275,287.48
其他非流动资产
非流动资产合计	26,436,271,621.46	26,436,271,621.46
资产总计	32,358,230,877.37	32,358,230,877.37
流动负债：
短期借款	3,804,994,894.98	3,804,994,894.98
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据	114,780,602.67	114,780,602.67
应付账款	1,881,617,377.82	1,881,617,377.82
预收款项	613,314,086.51	0.00	-613,314,086.51
合同负债		613,314,086.51	613,314,086.51
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬	195,934,383.67	195,934,383.67
应交税费	152,927,384.01	152,927,384.01
其他应付款	983,796,911.33	983,796,911.33
其中：应付利息	18,140,704.64	18,140,704.64
应付股利	17,190,957.08	17,190,957.08
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债	1,325,587,773.06	1,325,587,773.06
其他流动负债
流动负债合计	9,072,953,414.05	9,072,953,414.05
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款	7,501,700,685.00	7,501,700,685.00

应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款	889,775,360.44	889,775,360.44
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益	1,000,893,119.13	1,000,893,119.13
递延所得税负债	9,156,753.88	9,156,753.88
其他非流动负债
非流动负债合计	9,401,525,918.45	9,401,525,918.45
负债合计	18,474,479,332.50	18,474,479,332.50
所有者权益：
股本	1,791,626,376.00	1,791,626,376.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	4,455,071,518.10	4,455,071,518.10
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积	761,420,849.32	761,420,849.32
一般风险准备
未分配利润	4,455,813,057.45	4,455,813,057.45
归属于母公司所有者权益合计	11,463,931,800.87	11,463,931,800.87
少数股东权益	2,419,819,744.00	2,419,819,744.00
所有者权益合计	13,883,751,544.87	13,883,751,544.87
负债和所有者权益总计	32,358,230,877.37	32,358,230,877.37

调整情况说明因执行新收入准则，将预收款项调整至合同负债。

母公司资产负债表

单位：元

项目	2019年12月31日	2020年01月01日	调整数
流动资产：
货币资金	289,316,911.65	289,316,911.65
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款	3,629,101.68	3,629,101.68
应收款项融资
预付款项	3,084,928.88	3,084,928.88
其他应收款	10,894,932.88	10,894,932.88

其中：应收利息	144,109.41	144,109.41
应收股利	7,940,492.29	7,940,492.29
存货	1,973,217.79	1,973,217.79
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	2,037,770.78	2,037,770.78
流动资产合计	310,936,863.66	310,936,863.66
非流动资产：
债权投资	115,627,000.00	115,627,000.00
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资	9,379,959,985.66	9,379,959,985.66
其他权益工具投资
其他非流动金融资产	915,373,099.75	915,373,099.75
投资性房地产	2,521,216.38	2,521,216.38
固定资产	35,971,192.99	35,971,192.99
在建工程
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产	3,486,167.31	3,486,167.31
开发支出	2,505,969.25	2,505,969.25
商誉
长期待摊费用	1,527,060.96	1,527,060.96
递延所得税资产
其他非流动资产	300,000,000.00	300,000,000.00
非流动资产合计	10,756,971,692.30	10,756,971,692.30
资产总计	11,067,908,555.96	11,067,908,555.96
流动负债：
短期借款
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款	14,079,017.75	14,079,017.75
预收款项	49,081,111.70	0.00	-49,081,111.70
合同负债		49,081,111.70	49,081,111.70
应付职工薪酬	22,521,596.43	22,521,596.43
应交税费	629,847.47	629,847.47
其他应付款	13,018,095.21	13,018,095.21
其中：应付利息	379,837.51	379,837.51
应付股利	111,766.20	111,766.20
持有待售负债

一年内到期的非流动负债	1,000,000.00	1,000,000.00
其他流动负债
流动负债合计	100,329,668.56	100,329,668.56
非流动负债：
长期借款	326,000,000.00	326,000,000.00
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益	1,537,500.01	1,537,500.01
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计	327,537,500.01	327,537,500.01
负债合计	427,867,168.57	427,867,168.57
所有者权益：
股本	1,791,626,376.00	1,791,626,376.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	4,491,118,792.18	4,491,118,792.18
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积	761,420,849.32	761,420,849.32
未分配利润	3,595,875,369.89	3,595,875,369.89
所有者权益合计	10,640,041,387.39	10,640,041,387.39
负债和所有者权益总计	11,067,908,555.96	11,067,908,555.96

调整情况说明因执行新收入准则，将预收款项调整至合同负债。

2、2020年起首次执行新收入准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据说明

□ 适用 √ 不适用

三、审计报告

第三季度报告是否经过审计

□ 是 √ 否

公司第三季度报告未经审计。

河北建投能源投资股份有限公司法定代表人：王双海

2020年10月28日