盛达矿业：2016年第一季度报告全文

盛达矿业股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
盛达矿业股份有限公司
2016 年第一季度报告
    二〇一六年四月
                                         盛达矿业股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
                         第一节 重要提示
    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
    所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
    公司负责人朱胜利、主管会计工作负责人魏万栋及会计机构负责人(会计主
管人员)魏万栋声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
                                                                   盛达矿业股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
                            第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
                                            本报告期                上年同期              本报告期比上年同期增减
营业收入（元）                                  47,339,397.58          92,656,283.36                      -48.91%
归属于上市公司股东的净利润（元）                20,414,931.77          31,680,574.11                      -35.56%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
                                                13,462,461.02          31,679,053.17                      -57.50%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元）                  -915,820.38          -82,836,922.87                      98.89%
基本每股收益（元/股）                                    0.04                     0.06                    -33.33%
稀释每股收益（元/股）                                    0.04                     0.06                    -33.33%
加权平均净资产收益率                                    2.11%                  4.43%                       -2.32%
                                           本报告期末               上年度末             本报告期末比上年度末增减
总资产（元）                                 1,481,177,119.77        1,408,518,775.46                       5.16%
归属于上市公司股东的净资产（元）               978,442,819.99         958,027,749.10                        2.13%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                          单位：元
                         项目                              年初至报告期期末金额                   说明
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                  6,952,996.92
减：所得税影响额                                                            249.23
     少数股东权益影响额（税后）                                             276.94
合计                                                                  6,952,470.75                 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
                                                                     盛达矿业股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
                                                                                                             单位：股
                                                             报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数                              42,756
                                                             股股东总数（如有）
                                              前 10 名股东持股情况
                                                                   持有有限售条件           质押或冻结情况
   股东名称         股东性质      持股比例          持股数量
                                                                     的股份数量         股份状态          数量
甘肃盛达集团股
                 境内非国有法人        15.86%         80,100,000                     质押                 80,100,000
份有限公司
赵满堂           境内自然人            13.86%         70,000,000        52,500,000 质押                   70,000,000
卢宝成           境内自然人             8.17%         41,233,482                     质押                 41,233,482
王伟             境内自然人             4.42%         22,306,229        22,306,229
王小荣           境内自然人             4.28%         21,600,000                     质押                 21,600,000
赤峰红烨投资有
                 境内非国有法人         4.23%         21,341,208
限公司
天津祥龙企业管
                 境内非国有法人         2.71%         13,700,000        13,700,000 冻结                   13,700,000
理有限公司
赣州希桥置业发
                 境内非国有法人         2.68%         13,526,500        13,526,500 冻结                   13,526,500
展有限公司
中央汇金资产管
                 境内非国有法人         2.21%         11,181,900
理有限责任公司
王彦峰           境内自然人             1.76%          8,872,872
                                      前 10 名无限售条件股东持股情况
                                                                                               股份种类
             股东名称                        持有无限售条件股份数量
                                                                                        股份种类          数量
甘肃盛达集团股份有限公司                                                80,100,000 人民币普通股           80,100,000
卢宝成                                                                  41,233,482 人民币普通股           41,233,482
王小荣                                                                  21,600,000 人民币普通股           21,600,000
赤峰红烨投资有限公司                                                    21,341,208 人民币普通股           21,341,208
赵满堂                                                                  17,500,000 人民币普通股           17,500,000
中央汇金资产管理有限责任公司                                            11,181,900 人民币普通股           11,181,900
王彦峰                                                                   8,872,872 人民币普通股            8,872,872
林松清                                                                   1,795,000 人民币普通股            1,795,000
                                                                    盛达矿业股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
北京红图恒岳科技产业投资管理
                                                                        1,585,639 人民币普通股         1,585,639
有限公司
中国农业银行股份有限公司－中
证 500 交易型开放式指数证券投资                                         1,530,174 人民币普通股         1,530,174
基金
                                  自然人股东赵满堂系公司控股股东盛达集团实际控制人，自然人股东王伟与无限售条件
上述股东关联关系或一致行动的      股东王彦峰系叔侄关系。公司未知其他前 10 名无限售条件股东之间以及与其他前 10 名
说明                              股东之间是否存在关联关系或属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定
                                  的一致行动人。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
                                                                 盛达矿业股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
                                        第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、货币资金较年初增加79.89%,系未对外投资所致。
2、应收票据较年初减少62.31%，系收到销售货款所致。
3、预付款项较年初增加44.63%，系预付材料款增加所致。
4、其他流动资产较年初增加138.97%，系报告期预付未摊销房租所致。
5、短期借款较年初增加50%，系从商业银行借款增加所致。
6、预收款项较年初减少50.97%，系结转销售所致。
7、应交税费较年初减少57.88%，系缴纳所得税、增值税所致。
8、预计负债较年初减少100%，系核销无需承担的负债所致。
9、营业总收入较上年同期减少48.91%，系一季度开工较晚使产品销量减少所致。
10、财务费用较上年同期增加217.84%，系支付借款利息所致。
11、资产减值损失较上年同期减少560657.75%，系收回保证金所致。
12、投资收益较上年同期增加100%，系收到投资单位收益所致。
13、营业利润较上年同期减少61.31%，系营业收入减少所致。
14、营业外收入较上年同期增加287722.96%，系报告期核销无需支付应付款项所致。
15、利润总额较上年同期减少51%，系营业收入减少所致。
16、所得税费用较上年同期减少64.92%，系利润总额减少所致。
17、净利润较上年同期减少46.28%，系一季度开工较晚使产品销量减少致使营业收入减少所致。
18、归属于母公司所有者的净利润较上年同期减少35.56%，系一季度开工较晚使产品销量减少致使营业收入减少所致。
19、少数股东损益较上年同期减少64.47%，系一季度开工较晚使产品销量减少致使营业收入减少所致。
20、基本每股收益较上年同期减少35.56%，系一季度开工较晚使产品销量减少致使营业收入减少所致。
21、稀释每股收益较上年同期减少35.56%，系一季度开工较晚使产品销量减少致使营业收入减少所致。
22、销售商品、提供劳务收到的现金较上年同期增加297.76%，系收到客户货款所致。
23、收到其他与经营活动有关的现金较上年同期增加31.22%，系收回保证金所致。
24、购买商品、接受劳务支付的现金较上年同期减少52.30%，系购买原材、支付劳务减少所致。
25、支付的各项税费较上年同期减少40.34%，系营业收入减少致使增值税减少所致。
26、支付其他与经营活动有关的现金较上年同期增加384.62%，系支付中介费用增加所致。
27、收回投资收到的现金较上年同期减少100%，系未收回投资所致。
28、取得投资收益收到的现金较上年同期增加100%，系收到投资单位收益所致。
29、购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金较上年同期增加100%，系购买固定资产所致。
30、取得借款收到的现金较上年同期增加100%，系从商业银行借款所致。
31、分配股利、利润或偿付利息支付的现金较上年同期减少93.70%，系报告期未向少数股东分配股利所致。
                                                                     盛达矿业股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √ 不适用
三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
  承诺事由          承诺方    承诺类型                 承诺内容                  承诺时间    承诺期限     履行情况
                                          1、股改承诺期满后通过深圳证券交易所
                                          挂牌交易出售的原非流通股股份数量，
                                          占公司股份总数的比例在十二个月内不
              甘肃盛达集                                                                                截至目前，承
                                          超过 5%，在二十四个月内不超过 10%；2006 年 06
股改承诺      团股份有限     股改承诺                                                        长期有效   诺人严格履
                                          2、通过深圳证券交易所挂牌交易出售的 月 12 日
              公司                                                                                      行承诺。
                                          股份数量，每达公司股份总数 1%时，
                                          其将自该事实发生之日起两个工作日内
                                          做出公告。
收购报告书
或权益变动
报告书中所
作承诺
              甘肃盛达集     关于保持上                                                                 截至目前，不
                                          保证做到公司人员独立、财务独立、机 2010 年 11
              团股份有限     市公司独立                                                      长期有效   存在违背承
                                          构独立、资产独立完整、业务独立。      月 03 日
              公司、赵满堂 性的承诺                                                                     诺的情形。
                                          1、本人/本公司将避免和减少与本次重                            截止目前，赤
                                          组之后的上市公司在银矿、铅锌矿的采                            峰金都和光
                                          选业务方面的同业竞争；若发展或投资                            大矿业已满
                                          新的银矿、铅锌矿的采选项目或业务，                            足注入上市
                                          上市公司对此拥有优先发展或者投资的                            公司的条件，
                                          权利；2、待赤峰金都矿业有限公司十地                           公司于 2015
                                          矿区取得开发利用方案等相关手续，满                            年 10 月 21 日
资产重组时                                足注入条件时即启动相关程序，将承诺                            启动重大资
所作承诺      甘肃盛达集     关于避免同   人持有的赤峰金都矿业有限公司股权以                 满足相关   产重组，公司
                                                                                2010 年 11
              团股份有限     业竞争的承   公允价格注入上市公司或转让给非关联                 资产注入   拟发行股份
                                                                                月 03 日
              公司、赵满堂 诺             第三方；待内蒙古光大矿业有限责任公                 条件时     收购以上两
                                          司所属大地银多金属矿权取得采矿证等                            个矿业资产。
                                          相关手续，满足注入条件时即启动相关                            重组方案已
                                          程序，将承诺人持有的三河华冠资源技                            于 2016 年 1
                                          术有限公司股权以公允价格注入上市公                            月 5 日报中国
                                          司或转让给非关联第三方。3、在上述从                           证监会，截止
                                          事银矿、铅、锌矿采选的资产或业务注                            目前，重组方
                                          入上市公司或出售给非关联第三方之                              案正处在证
                                          前，将采取由上市公司托管的方式。                              监会审核阶
                                                     盛达矿业股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
                                                                                         段。承诺人不
                                                                                         存在违背该
                                                                                         承诺的情形。
                          1、尽量避免或减少实际控制人、控股股
                          东所控制的其他子公司、分公司、合营
                          或联营公司与盛达矿业及其子公司之间
                          发生关联交易；2、不利用实际控制人和
                          股东地位及影响谋求公司在业务合作等
                          方面给予优于市场第三方的权利；3、不
                          利用实际控制人和股东地位及影响谋求                             截至目前，承
甘肃盛达集   关于规范关   与公司达成交易的优先权利；4、将以市                            诺人严格履
                                                                 2010 年 11
团股份有限   联交易的承   场公允价格与公司进行交易，不利用该                  长期有效   行承诺，不存
                                                                 月 03 日
公司、赵满堂 诺           类交易从事任何损害公司利益的行为；                             在违背该承
                          5、就实际控制人、控股股东及其下属子                            诺的情形。
                          公司与公司之间将来可能发生的关联交
                          易，将督促公司履行合法决策程序，按
                          照《上市规则》和《公司章程》的相关
                          要求及时详细地进行信息披露；对于正
                          常商业项目合作均严格按照市场经济原
                          则，采用公开招标或者市场定价等方式。
                                                                                         该案经公司
                                                                                         向检察院提
                                                                                         请抗诉获支
                                                                                         持，于 2015
                                                                                         年 3 月 12 日
                          1998 年 8 月 21 日，公司向建行揭西支                           由揭阳中院
                          行借款 970 万元未能按期归还形成逾期                            开庭再审；
                          借款，2004 年 6 月，建行揭西支行将该                           2015 年 6 月
                          项债权转让给中国信达资产管理公司广                             19 日，揭阳中
                          州办事处。广东联兴投资有限公司以借                             院作出判决，
甘肃盛达集   关于上市公   款合同纠纷为由，向揭西县人民法院提                             裁定撤销揭
                                                                 2010 年 11
团股份有限   司或有事项   起诉讼，要求公司支付借款本金 960 万                 长期有效   西法院(2009)
                                                                 月 03 日
公司         的承诺       元、利息 418.46 万元及案件诉讼费。针                           揭西法民初
                          对上述诉讼，盛达集团承诺：\"自 2005                             字第 74 号民
                          年 1 月 1 日起，上市公司若因上述诉讼                           事判决，并由
                          事项新增需承担的或有经济责任（包括                             揭阳中院立
                          但不限于利息及罚息等）均由本公司无                             案受理。截至
                          条件代为承担。\"                                                目前，案件仍
                                                                                         在揭阳中院
                                                                                         流转，未开庭
                                                                                         审理。承诺人
                                                                                         不存在违背
                                                                                         该承诺的情
                                                                   盛达矿业股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
                                                                                                    况。
                                                                                                    截至目前，承
                                         1、将继续遵循公开、公平、公正的市场
               赤峰红烨投                                                                           诺人因减持
                                         定价原则，以市场公允价格与银都矿业
               资有限公司                                                                           已变为公司
                            关于减少和   进行交易，不利用该类交易从事任何损
               及其控股股                                                   2010 年 11              持股 5%以下
                            规范关联交   害银都矿业及上市公司利益的行为；2、             长期有效
               东中国有色                                                   月 03 日                的股东，承诺
                            易的承诺     不利用上市公司第二大股东的地位及影
               金属建设股                                                                           人不存在违
                                         响谋求在与银都矿业日常交易方面优于
               份有限公司                                                                           背该承诺的
                                         市场第三方的权利。
                                                                                                    情形。
首次公开发
行或再融资
时所作承诺
股权激励承
诺
其他对公司
中小股东所
作承诺
承诺是否按
               是
时履行
如承诺超期
未履行完毕
的，应当详细
说明未完成
               不适用
履行的具体
原因及下一
步的工作计
划
四、对 2016 年 1-6 月经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
五、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
六、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
                                                                   盛达矿业股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
    接待时间                 接待方式       接待对象类型                  调研的基本情况索引
2016 年 01 月 05 日     电话沟通              个人             咨询公司重大资产重组进展情况，未提供资料。
2016 年 01 月 11 日     电话沟通              个人             咨询公司重大资产重组进展情况，未提供资料。
2016 年 01 月 15 日     电话沟通              个人             咨询公司重大资产重组进展情况，未提供资料。
2016 年 01 月 22 日     电话沟通              个人             咨询公司日常经营情况，未提供资料。
2016 年 01 月 28 日     电话沟通              个人             咨询公司日常经营情况，未提供资料。
2016 年 02 月 24 日     电话沟通              个人             咨询公司日常经营情况，未提供资料。
2016 年 02 月 24 日     电话沟通              个人             咨询公司日常经营情况，未提供资料。
2016 年 03 月 02 日     电话沟通              个人             咨询公司日常经营情况，未提供资料。
2016 年 03 月 09 日     电话沟通              个人             咨询公司日常经营情况，未提供资料。
2016 年 03 月 14 日     电话沟通              个人             咨询公司日常经营情况，未提供资料。
2016 年 03 月 23 日     电话沟通              个人             咨询公司日常经营情况，未提供资料。
2016 年 03 月 29 日     电话沟通              个人             咨询公司日常经营情况，未提供资料。
八、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
                                                          盛达矿业股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
                                   第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：盛达矿业股份有限公司
                                                                                               单位：元
                 项目                  期末余额                               期初余额
流动资产：
    货币资金                                      235,775,694.44                         131,066,498.15
    结算备付金
    拆出资金
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
    衍生金融资产
    应收票据                                       16,100,000.00                          42,719,584.00
    应收账款
    预付款项                                       12,529,537.89                           8,663,098.47
    应收保费
    应收分保账款
    应收分保合同准备金
    应收利息
    应收股利
    其他应收款                                      3,931,888.21                           4,312,235.21
    买入返售金融资产
    存货                                           21,251,980.34                          27,139,141.67
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产                                    3,076,126.63                           1,287,253.30
流动资产合计                                      292,665,227.51                         215,187,810.80
非流动资产：
    发放贷款及垫款
    可供出售金融资产                              753,327,183.30                         753,327,183.30
                                            盛达矿业股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资
    投资性房地产
    固定资产                        123,401,997.63                        127,315,928.96
    在建工程
    工程物资
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                        108,122,413.77                        109,049,597.88
    开发支出
    商誉
    长期待摊费用                      3,660,297.56                          3,638,254.52
    递延所得税资产
    其他非流动资产                  200,000,000.00                        200,000,000.00
非流动资产合计                     1,188,511,892.26                     1,193,330,964.66
资产总计                           1,481,177,119.77                     1,408,518,775.46
流动负债：
    短期借款                        300,000,000.00                        200,000,000.00
    向中央银行借款
    吸收存款及同业存放
    拆入资金
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
    衍生金融负债
    应付票据
    应付账款                         24,155,702.46                         33,216,238.44
    预收款项                         11,914,348.02