浙江华智控股股份有限公司2014年第三季度报告全文

                    浙江华智控股股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
浙江华智控股股份有限公司
   2014 年第三季度报告
         2014-054
      2014 年 10 月
                                                   浙江华智控股股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
                                  第一节 重要提示
    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
    所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
    公司负责人金美星、主管会计工作负责人郭峻峰及会计机构负责人(会计主管人员)李帅红声明：保证
季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
                                                                       浙江华智控股股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
                             第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
                                       本报告期末                         上年度末                 本报告期末比上年度末增减
总资产（元）                                 2,345,469,839.12               1,954,919,035.41                           19.98%
归属于上市公司股东的净资产
                                              380,287,075.35                     370,552,345.31                         2.63%
（元）
                                                        本报告期比上年同期                                 年初至报告期末比上
                                   本报告期                                        年初至报告期末
                                                                增减                                           年同期增减
营业收入（元）                      625,066,641.98                      7.45%         1,474,520,907.40                  -7.17%
归属于上市公司股东的净利润
                                       4,357,136.93                    -15.13%            6,655,408.45                 -51.99%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
                                       1,480,429.41                    -66.58%            2,148,887.72                 -81.71%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
                                        --                       --                    -112,586,601.12                  4.43%
（元）
基本每股收益（元/股）                          0.0090                  -18.18%                     0.014               -50.00%
稀释每股收益（元/股）                          0.0090                  -18.18%                     0.014               -50.00%
加权平均净资产收益率                           1.15%                    -0.23%                    1.77%                 -1.99%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                       单位：元
                         项目                                   年初至报告期期末金额                          说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）                            1,588,784.81
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统                                           系财政局科技项目奖励、质量奖
                                                                                  6,223,850.00
一标准定额或定量享受的政府补助除外）                                                             励等
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                               -854,609.56
减：所得税影响额                                                                   348,153.95
     少数股东权益影响额（税后）                                                   2,103,350.57
合计                                                                              4,506,520.73                 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
                                                              浙江华智控股股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、报告期末普通股股东总数及前十名普通股股东持股情况表
                                                                                                           单位：股
报告期末普通股股东总数                                                                                      37,050
                                          前 10 名普通股股东持股情况
                                                                   持有有限售条件         质押或冻结情况
    股东名称           股东性质      持股比例      持股数量
                                                                     的股份数量      股份状态           数量
华立集团股份有
                    境内非国有法人        23.52%     114,690,754
限公司
蓝小英              境内自然人             0.80%       3,908,905
熊明杰              境内自然人             0.75%       3,677,819
黄小梅              境内自然人             0.42%       2,061,800
广东证券股份有
                    境内非国有法人         0.35%       1,702,249
限公司
李萍                境内自然人             0.34%       1,652,000
朱虹                境内自然人             0.30%       1,451,900
黎海荣              境内自然人             0.29%       1,411,893
付王妹              境内自然人             0.29%       1,406,900
韩伟利              境内自然人             0.28%       1,384,400
                                     前 10 名无限售条件普通股股东持股情况
                                                                                             股份种类
            股东名称                      持有无限售条件普通股股份数量
                                                                                     股份种类           数量
华立集团股份有限公司                                                   114,690,754 人民币普通股         114,690,754
蓝小英                                                                   3,908,905 人民币普通股           3,908,905
熊明杰                                                                   3,677,819 人民币普通股           3,677,819
黄小梅                                                                   2,061,800 人民币普通股           2,061,800
广东证券股份有限公司                                                     1,702,249 人民币普通股           1,702,249
李萍                                                                     1,652,000 人民币普通股           1,652,000
朱虹                                                                     1,451,900 人民币普通股           1,451,900
黎海荣                                                                   1,411,893 人民币普通股           1,411,893
付王妹                                                                   1,406,900 人民币普通股           1,406,900
                                                                浙江华智控股股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
韩伟利                                                                  1,384,400 人民币普通股        1,384,400
上述股东关联关系或一致行动的说 公司未知上述股东之间是否存在关联关系或属于《上市公司股东持股变动信息披露管
明                                 理办法》规定的一致行动人。
前 10 名无限售条件普通股股东参与
                                李萍通过融资融券信用账户持有本公司股份 1,652,000 股。
融资融券业务股东情况说明（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、报告期末优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
                                                      浙江华智控股股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
                                    第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
□ 适用 √ 不适用
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
（一）资产交易事项
     公司在重庆闲置的厂房土地等闲置资产正在积极处置过程中。
（二）重大合同及履行情况
1. 延续至本报告期内，子公司华立仪表集团股份有限公司之子公司杭州厚达自动化系统有限公司在山东
    电力集团公司2012年第六批设备材料招标采购项目（招标编号：SEPC0BID12060000006）中，中标“山
    东单相远程智能电能表自动化检定系统”项目的包2“电能表检测设备”项目，中标金额4,517万元。目前
    该订单已大部分履行完毕。详见披露于2012年10月9日的2012-047号公告。
2. 延续至本报告期内，子公司华立仪表集团股份有限公司之子公司杭州厚达自动化系统有限公司在国网
    湖南公司2013年“总部统一组织监控，省公司具体实施”第三批物资集中招标项目（招标编号：
    HNECPBID201303）中，中标“单相电能表自动检定流水线”项目（G01标包1），中标金额约4,801.78
    万元。目前该订单正在陆续履行之中，履行情况良好。详见披露于2013年7月10日的2013-027号公告。
3. 延续至本报告期内，子公司华立仪表集团股份有限公司在中国南方电网有限责任公司2013年度电能表
    类下半年框架招标项目中，中标7个标的。目前该订单已基本履行完毕。详见披露于2013年9月17日的
    2013-036号公告。
4. 延续至本报告期内，子公司华立仪表集团股份有限公司在国家电网公司2013年第三批电能表及用电信
    息采集设备招标采购（招标编号：0711-13OTL148）中，中标各类智能电能表201,515台、集中器采集
    器及终端产品5,949台，合计中标金额约为7,032.10万元。目前该订单已大部分履行完毕。详见披露于
    2013年11月8日的2013-044号公告。
5. 延续至本报告期内，子公司华立仪表集团股份有限公司在国家电网公司 2013 年第四批电能表及用电信
   息采集设备招标采购（招标编号：0711-13OTL193）中，中标各类智能电能表 409,260 台、集中器采集
   器及终端产品 20,000 台，合计中标金额约为 11,495.61 万元。目前该订单已大部分履行完毕。详见披
   露于 2013 年 12 月 5 日的 2013-049 号公告。
6. 延续至本报告期内，子公司华立仪表集团股份有限公司在国家电网公司 2014 年采集系统建设专项批次
   采购（招标编号：0711-13OTL208）中，中标各类智能电能表 160,000 台、集中器采集器及终端产品
   32,484 台，合计中标金额约为 7,412.61 万元。目前该订单已大部分履行完毕。详见披露于 2014 年 1 月
   18 日的 2014-003 号公告。
7. 延续至本报告期内，子公司华立仪表集团股份有限公司在国家电网公司 2014 年第一批电能表及用电信
   息采集设备招标采购（招标编号：0711-140TL006）中，中标各类智能电能表 1,400,861 台、中标集中
   器采集器及终端产品 121,703 台，合计中标金额约为 42,067.95 万元。目前该订单已大部分履行完毕。
   详见披露于 2014 年 3 月 28 日的 2014-021 号公告。
8. 延续至本报告期内，子公司华立仪表集团股份有限公司在中国南方电网有限责任公司 2014 年度电能表
   类框架招标项目中中标 10 个标包。目前该订单正在陆续履行之中，履行情况良好。详见披露于 2014
                                                            浙江华智控股股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
    年 4 月 2 日的 2014-022 号公告。
9. 延续至本报告期内，子公司华立仪表集团股份有限公司在国家电网公司 2014 年第二批电能表及用电信
   息采集设备招标采购（招标编号：0711-14OTL007）中，中标各类智能电能表 711,458 台，中标集中器
   采集器及终端产品 24,876 台，合计中标金额约为 17,648.78 万元。目前该订单正在陆续履行之中，履
   行情况良好。详见披露于 2014 年 5 月 17 日的 2014-033 号公告。
10. 本报告期内，子公司华立仪表集团股份有限公司在《国家电网公司 2014 年第三批电能表及用电信息采
    集设备招标采购（招标编号：0711-14OTL008）中，中标各类智能电能表 535,457 台，中标集中器采集
    器及终端产品 79,800 台，合计中标金额约为 15,234.41 万元。目前该订单正在分别签署合同中。详见
    披露于 2014 年 9 月 19 日的 2014-051 号公告。
（三）公司重大资产重组情况
    因公司大股东筹划对本公司进行重大资产重组，公司股票自2013年10月10日正式停牌。停牌期间，公
司每五个交易日披露一次该事项进展情况公告。
    2014年3月24日，本公司召开第七届第九次董事会会议，审议通过本次重大资产重组相关议案，并于
2014年5月19日在《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露了重大资
产出售及发行股份购买资产暨关联交易预案及其他有关公告。公司股票于2014年5月19日复牌。
    2014年7月3日，本公司召开第七届第十一次董事会会议，审议通过本次重大资产重组相关议案，并于
2014年7月8日在《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露了重大资
产出售及发行股份购买资产暨关联交易报告书（草案）及其他有关公告。
    2014年7月23日，公司2014年第一次临时股东大会审议通过了本次重大资产重组相关议案。
     2014年7月28日，公司将本次重组资料上报中国证监会，收到中国证监会出具的《中国证监会行政许
可申请受理通知书》（140910号）。截至报告期末，公司已对中国证监会出具的反馈意见进行回复并已上
报。
    后续公司将根据中国证监会审批的进展情况及时履行信息披露义务。公司本次重大资产重组事项能否
获得核准仍存在不确定性，敬请广大投资者注意投资风险。
           重要事项概述                          披露日期                    临时报告披露网站查询索引
三、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项。
四、对 2014 年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
五、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
持有其他上市公司股权情况的说明
□ 适用 √ 不适用
                                                 浙江华智控股股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
公司报告期未持有其他上市公司股权。
六、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
                                                        浙江华智控股股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
                                     第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：浙江华智控股股份有限公司
                                                                                                   单位：元
                 项目                   期末余额                                期初余额
流动资产：
    货币资金                                        207,822,400.56                          334,597,823.86
    结算备付金
    拆出资金
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
    应收票据                                         13,839,576.70                           43,695,954.39
    应收账款                                        956,749,011.51                          639,242,366.02
    预付款项                                         87,284,376.33                           24,244,833.26
    应收保费
    应收分保账款
    应收分保合同准备金
    应收利息
    应收股利
    其他应收款                                       51,638,515.71                           50,520,652.84
    买入返售金融资产
    存货                                            416,945,960.80                          246,481,152.44
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产                                        120,952.22
流动资产合计                                       1,734,400,793.83                        1,338,782,782.81
非流动资产：
    发放委托贷款及垫款
    可供出售金融资产
    持有至到期投资
                                        浙江华智控股股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
    长期应收款
    长期股权投资                     15,362,398.15                         10,890,651.50
    投资性房地产
    固定资产                        430,468,676.54                        430,203,765.69
    在建工程                          1,222,653.27                          8,201,676.51
    工程物资
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                        144,353,951.40                        146,933,304.73
    开发支出
    商誉
    长期待摊费用                      1,225,790.18                          1,788,607.50
    递延所得税资产                   18,435,575.75                         18,118,246.67
    其他非流动资产
非流动资产合计                      611,069,045.29                        616,136,252.60
资产总计                           2,345,469,839.12                     1,954,919,035.41
流动负债：
    短期借款                        311,075,521.80                        334,613,747.77
    向中央银行借款
    吸收存款及同业存放
    拆入资金
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
    应付票据                        228,702,636.58                        125,144,000.00
    应付账款                        762,102,589.96                        531,458,585.33
    预收款项                         51,961,195.53                         47,933,351.26
    卖出回购金融资产款
    应付手续费及佣金
    应付职工薪酬                     26,154,158.40                         28,227,007.21
    应交税费                         12,242,574.34                         28,942,254.89
    应付利息
    应付股利                          3,994,885.53                          8,379,997.53
    其他应付款                      297,052,046.38                        269,325,884.63
                                                         浙江华智控股股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
     应付分保账款
     保险合同准备金
     代理买卖证券款
     代理承销证券款
     划分为持有待售的负债
     一年内到期的非流动负债
     其他流动负债
流动负债合计                                        1,693,285,608.52                     1,374,024,828.62
非流动负债：
     长期借款
     应付债券
     长期应付款                                       47,713,675.22
     专项应付款                                          268,843.00                           550,000.00
     预计负债
     递延所得税负债                                      148,261.29
     其他非流动负债
非流动负债合计                                        48,130,779.51                           550,000.00
负债合计                                            1,741,416,388.03                     1,374,574,828.62
所有者权益（或股东权益）：
     实收资本（或股本）                              487,731,995.00                        487,731,995.00
     资本公积                                         17,690,443.59                         17,690,443.59
     减：库存股
     专项储备
     其他综合收益
     盈余公积                                         40,657,199.52                         40,657,199.52
     一般风险准备
     未分配利润                                      -163,049,815.16                      -169,705,223.61
     外币报表折算差额                                  -2,742,747.60                        -5,822,069.19
归属于母公司所有者权益合计                           380,287,075.35                        370,552,345.31
     少数股东权益                                    223,766,375.74                        209,791,861.48
所有者权益（或股东权益）合计                         604,053,451.09                        580,344,206.79
负债和所有者权益（或股东权益）总
                                                    2,345,469,839.12                     1,954,919,035.41
计
法定代表人：金美星                 主管会计工作负责人：郭峻峰                    会计机构负责人：李帅红
                                                   浙江华智控股股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
2、母公司资产负债表
编制单位：浙江华智控股股份有限公司
                                                                                            单位：元
                 项目                期末余额                              期初余额
流动资产：
    货币资金                                       287,104.67                            763,990.17
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
    应收票据
    应收账款
    预付款项
    应收利息
    应收股利
    其他应收款                                     319,432.73                           1,240,463.83
    存货
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产
流动资产合计                                       606,537.40                           2,004,454.00
非流动资产：
    可供出售金融资产
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资                                320,425,869.79                        320,425,869.79
    投资性房地产
    固定资产                                     21,469,799.84                         22,388,835.86
    在建工程
    工程物资
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                                      5,953,970.59                          6,067,259.62
    开发支出
    商誉
                                      浙江华智控股股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
    长期待摊费用
    递延所得税资产                   7,743,066.38                         7,743,066.38
    其他非流动资产
非流动资产合计                     355,592,706.60                       356,625,031.65
资产总计                           356,199,244.00                       358,629,485.65
流动负债：
    短期借款
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
    应付票据
    应付账款
    预收款项
    应付职工薪酬                        17,841.16                          264,469.67
    应交税费                          -446,202.89                          -228,816.90
    应付利息
    应付股利                         2,158,114.00                         6,408,364.00
    其他应付款                     240,263,584.57                       223,577,238.65
    划分为持有待售的负债
    一年内到期的非流动负债
    其他流动负债
流动负债合计                       241,993,336.84                       230,021,255.42
非流动负债：
    长期借款
    应付债券
    长期应付款
    专项应付款
    预计负债
    递延所得税负债
    其他非流动负债
非流动负债合计
负债合计                           241,993,336.84                       230,021,255.42
所有者权益（或股东权益）：
    实收资本（或股本）             487,731,995.00                       487,731,995.00
    资本公积                       119,506,224.01                       119,506,224.01
                                                             浙江华智控股股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
     减：库存股
     专项储备
     其他综合收益
     盈余公积                                             28,791,805.68                          28,791,805.68
     一般风险准备
     未分配利润                                          -521,824,117.53                        -507,421,794.46
     外币报表折算差额
所有者权益（或股东权益）合计                             114,205,907.16                         128,608,230.23
负债和所有者权益（或股东权益）总
                                                         356,199,244.00                         358,629,485.65
计
法定代表人：金美星                   主管会计工作负责人：郭峻峰                      会计机构负责人：李帅红
3、合并本报告期利润表
编制单位：浙江华智控股股份有限公司
                                                                                                       单位：元
                  项目                        本期金额                               上期金额
一、营业总收入                                           625,066,641.98                         581,736,240.52
     其中：营业收入                                      625,066,641.98                         581,736,240.52
           利息收入
           已赚保费
           手续费及佣金收入
二、营业总成本                                           617,340,600.68                         574,596,977.82
     其中：营业成本                                      457,297,909.18                         441,171,771.59
           利息支出
           手续费及佣金支出
           退保金
           赔付支出净额
           提取保险合同准备金净额
           保单红利支出
           分保费用
           营业税金及附加                                  1,387,361.75                            3,731,879.39
           销售费用                                       73,467,823.54                          56,620,356.41
           管理费用                                       65,890,186.42                          59,977,241.71
           财务费用                                        8,574,248.76                            9,226,712.41
                                                            浙江华智控股股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
            资产减值损失