焦作万方铝业股份有限公司 2013 半年度报告全文
焦作万方铝业股份有限公司
2013 半年度报告
2013 年 08 月
焦作万方铝业股份有限公司 2013 半年度报告全文
第一节 重要提示、目录和释义
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的
真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
公司负责人蒋英刚、主管会计工作负责人杨民平及会计机构负责人(会计主
管人员)李金法声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
焦作万方铝业股份有限公司 2013 半年度报告全文
目录
2013 半年度报告............................................................................................................................ 2
第一节 重要提示、目录和释义.................................................................................................... 2
第二节 公司简介 ........................................................................................................................... 5
第三节 会计数据和财务指标摘要 ................................................................................................ 7
第四节 董事会报告 ..................................................................................................................... 16
第五节 重要事项 ....................................................................................................................... 256
第六节 股份变动及股东情况 ................................................................................................... 295
第七节 董事、监事、高级管理人员情况 ................................................................................ 309
第八节 财务报告 ......................................................................................................................... 30
第九节 备查文件目录 ............................................................................................................... 130
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释义
释义项 指 释义内容
公司、本公司或焦作万方 指 焦作万方铝业股份有限公司
董事会 指 焦作万方铝业股份有限公司董事会
监事会 指 焦作万方铝业股份有限公司监事会
股东大会 指 焦作万方铝业股份有限公司股东大会
报告期 指 2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日
中国铝业 指 中国铝业股份有限公司
证监会 指 中国证券监督管理委员会
公司为实现极具挑战性的运营业绩目标，主动开展的彻底、持久的运
运营转型 指 营变革，它通过对支援业绩的员工能力、观念、制度和流程的持续改
善来实现运营系统、管理架构、理念和能力三个方面的根本性转变。
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第二节 公司简介
一、公司简介
股票简称 焦作万方 股票代码
股票上市证券交易所 深圳证券交易所
公司的中文名称 焦作万方铝业股份有限公司
公司的中文简称（如有） 焦作万方
公司的外文名称（如有） JiaoZuo WanFang Aluminum Manufacturing Co., Ltd
公司的法定代表人 蒋英刚
二、联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 贾东焰 马东洋
联系地址 河南省焦作市马村区待王镇东 河南省焦作市马村区待王镇东
电话 0391－3261118 0391－3261118
传真 0391-3261297 0391-3261297
电子信箱 mdy668@126.com mdy668@126.com
三、其他情况
1、公司联系方式
公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱在报告期是否变化
√ 适用 □ 不适用
公司注册地址 焦作市塔南路 160 号
公司注册地址的邮政编码
公司办公地址 焦作市马村区待王镇东
公司办公地址的邮政编码
公司网址 www.jzwfly.cn
公司电子信箱 mdy668@126.com
2、信息披露及备置地点
信息披露及备置地点在报告期是否变化
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□ 适用 √ 不适用
公司选定的信息披露报纸的名称，登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址，公司半年度报告备
置地报告期无变化，具体可参见 2012 年年报。
3、注册变更情况
注册情况在报告期是否变更情况
□ 适用 √ 不适用
公司注册登记日期和地点、企业法人营业执照注册号、税务登记号码、组织机构代码等注册情况在报
告期无变化，具体可参见 2012 年年报。
4、其他有关资料
其他有关资料在报告期是否变更情况
□ 适用 √ 不适用
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第三节 会计数据和财务指标摘要
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期比上年同期增减
本报告期 上年同期
（%）
营业收入（元） 2,788,290,103.47 3,075,784,848.70 -9.35%
归属于上市公司股东的净利润（元） 124,446,683.34 43,652,697.64 185.08%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
83,528,611.05 -4,031,898.34 2,171.69%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -202,988,073.86 68,096,052.23 -398.09%
基本每股收益（元/股） 0.232 0.091 154.95%
稀释每股收益（元/股） 0.232 0.091 154.95%
加权平均净资产收益率（%） 4.02% 1.77% 上升 2.25 个百分点
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减（%）
总资产（元） 6,689,253,152.13 6,151,161,679.48 8.75%
归属于上市公司股东的净资产（元） 4,345,324,800.00 2,448,046,473.13 77.5%
二、非经常性损益项目及金额 单位：元
项目 金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 175,225.80
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或
54,599,176.04
定量享受的政府补助除外）
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、
交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易 739,000.00
性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -955,972.12
减：所得税影响额 13,639,357.43
合计 40,918,072.29 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常
性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经
常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
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第四节 董事会报告
一、概述
报告期内，公司以深化运营转型为抓手，以创先争优精神为引领，以“降本增效、控亏增盈”为中心，
全面加强基础管理，全力推进市场化改革试点。电厂项目建设顺利完工并正式投产发电，非公开发行A股
股票方案顺利实施，有力地提升了公司综合竞争力。
报告期内，公司实现营业总收入278829万元，同比下降9.35%；净利润12444.7万元，同比增长185.08%。
净利润大幅增长的原因是由于公司新建发电机组于报告期内投运，使公司用电成本大幅下降。
二、主营业务分析
概述
本报告期，公司主营业务仍为铝冶炼及加工。上半年共生产铝产品22.06万吨，同比下降1.40%；销售
铝产品21.95 万吨，同比下降1.57%。
主要财务数据同比变动情况 单位：元
本报告期 上年同期 同比增减（%） 变动原因
报告期内公司铝产品销
营业收入 2,788,290,103.47 3,075,784,848.70 -9.35% 售价格和产销量下降所
致。
报告期内公司主要成本
中电费采购价和阳极炭
营业成本 2,741,251,272.77 3,104,261,722.82 -11.69%
块采购成本下降，以及
产销量下降所致。
本期铝产品省外销量同
销售费用 8,288,106.42 11,866,097.56 -30.15%
比下降。
报告期内公司工资性费
管理费用 50,352,977.61 65,243,743.08 -22.82%
用减少所致。
财务费用 71,723,621.52 70,469,262.31 1.78% ----
报告期内公司税务亏损
所得税费用 -8,601,044.81 -24,966,573.70 65.55% 同比减少，计提的递延
所得税费用减少所致。
研发投入 1,584,686.48 74,254.64 2,034.12% 同比研发支出增加。
经营活动产生的现金流 主要系本期收到的销售
-202,988,073.86 68,096,052.23 -398.09%
量净额 货款同比减少所致。
本期万方电力在建工程
投资活动产生的现金流
-153,906,302.30 -310,190,061.72 50.38% 总体完工，支付的工程
量净额
款减少。
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筹资活动产生的现金流 本期非公开发行股份取
334,382,455.49 -64,030,033.44 622.23%
量净额 得现金所致。
现金及现金等价物净增
-22,511,920.67 -306,124,042.93 92.65% 由于上述原因所致。
加额
公司报告期利润构成或利润来源发生重大变动
□ 适用 √ 不适用
公司报告期利润构成或利润来源没有发生重大变动。
公司招股说明书、募集说明书和资产重组报告书等公开披露文件中披露的未来发展与规划延续至报告
期内的情况
□ 适用 √ 不适用
公司招股说明书、募集说明书和资产重组报告书等公开披露文件中没有披露未来发展与规划延续至报
告期内的情况。
公司回顾总结前期披露的经营计划在报告期内的进展情况
报告期内公司共生产铝产品22.06万吨，完成年度计划的50.76；销售铝产品21.95万吨，完成年计划
的50.51%，实现时间过半、任务过半的目标。
三、主营业务构成情况 单位：元
营业收入比上年 营业成本比上年 毛利率比上年同
营业收入 营业成本 毛利率(%)
同期增减（%） 同期增减（%） 期增减（%）
分行业
铝行业 2,745,767,801.65 2,713,932,584.10 1.16% -9.35% -11.67% 2.6%
分产品
电解铝产品 2,745,767,801.65 2,713,932,584.10 1.16% -9.35% -11.67% 2.6%
分地区
河南省内 2,092,354,518.31 2,046,536,256.50 2.19% 1.23% -2.11% 3.34%
河南省外 653,413,283.34 667,396,327.60 -2.14% -32.08% -32.04% -0.07%
四、核心竞争力分析
本公司新建的两台300MW发电机组分别于2013年1月22日和3月27日发电，两台机组投运大大降低了本
公司用电成本，因此，本公司核心竞争力与2012年度相比有所提升。
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五、投资状况分析
1、对外股权投资情况
（1）对外投资情况
对外投资情况
报告期投资额（元） 上年同期投资额（元） 变动幅度（%）
47,330,000.00 4,500,000.00 951.78%
被投资公司情况
公司名称 主要业务 上市公司占被投资公司权益比例（%）
经销碳素制品、从事货物和技术的进出
焦作万都实业有限公司 45%
口业务等。
（2）持有金融企业股权情况
最初投资 期初持股 期初持股 期末持股 期末持股 期末账面 报告期损 会计核算
公司名称 公司类别 股份来源
成本（元）数量（股）比例（%）数量（股）比例（%） 值（元） 益（元） 科目
焦作市商 5,100,000. 5,100,000. 长期股权
商业银行 6,660,192 3.16% 6,660,192 3.16%
业银行 00 00 投资
国泰君安
3,980,000. 4,539,000. 长期股权
证券股份 证券公司 3,980,000 0.08% 3,980,000 0.08%
00 00 投资
有限公司
国泰君安
投资管理 长期股权
证券公司 461,000.00 461,000 0.03% 461,000 0.03% 461,000.00
股份有限 投资
公司
9,541,000. 10,100,000
合计 11,101,192 -- 11,101,192 -- 0.00 -- --
00 .00
（3）证券投资情况
最初投资 期初持股 期初持股 期末持股 期末持股 期末账面 报告期损 会计核算
证券品种 证券代码 证券简称 股份来源
成本（元）数量（股）比例（%）数量（股）比例（%）值（元） 益（元） 科目
0.00 0 0% 0 0% 0.00 0.00
205,369.8
期末持有的其他证券投资 0.00 0 -- 0 -- 0.00 -- --
205,369.8
合计 0.00 0 -- 0 -- 0.00 -- --
持有其他上市公司股权情况的说明
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□ 适用 √ 不适用
2、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况
（1）委托理财情况
单位：万元
本期实际 计提减值 报告期实
受托人名 是否关联 委托理财 报酬确定
关联关系 产品类型 起始日期 终止日期 收回本金 准备金额 预计收益 际损益金
称 交易 金额 方式
金额 （如有） 额
合计 0 -- -- -- 0 0
委托理财资金来源 报告期公司无委托理财产品。
逾期未收回的本金和收益累计金额
（2）衍生品投资情况
单位：万元
期末投资
衍生品投 衍生品投 计提减值 金额占公 报告期实
是否关联 衍生品投 期初投资 期末投资
资操作方 关联关系 资初始投 起始日期 终止日期 准备金额 司报告期 际损益金
交易 资类型 金额 金额
名称 资金额 （如有） 末净资产 额
比例（%）
中铝国际 2013 年 2013 年
受同一股 期货套期
贸易有限 是 179.48 06 月 07 06 月 30 0 85.41 0.02% 40.68
东控制 保值
公司 日 日
合计 179.48 -- -- 0 85.41 0.02% 40.68
衍生品投资资金来源 自有资金。
涉诉情况（如适用） 无。
衍生品投资审批董事会公告披露日期
2013 年 03 月 07 日
（如有)
报告期衍生品持仓的风险分析及控制措
施说明（包括但不限于市场风险、流动 详见刊登于 2010 年 8 月 4 日《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网上的《公
性风险、信用风险、操作风险、法律风 司关于开展铝期货业务的公告》。
险等）
已投资衍生品报告期内市场价格或产品
公允价值变动的情况，对衍生品公允价 公司在上海期货交易所从事铝期货合约套期保值业务，合约价格按每日交易结束
值的分析应披露具体使用的方法及相关 后的上海期货交易所收盘价作为公允价。
假设与参数的设定
报告期公司衍生品的会计政策及会计核
未发生变化。
算具体原则与上一报告期相比是否发生
焦作万方铝业股份有限公司 2013 半年度报告全文
重大变化的说明
独立董事对公司衍生品投资及风险控制 本衍生品投资未超出董事会权限范围，且以套期保值为目的，所以勿须独立董事
情况的专项意见 等发表专项意见。
（3）委托贷款情况
单位：万元
是否关联 贷款对象资金用
贷款对象 贷款金额 贷款利率 担保人或抵押物
方 途
合计 -- 0 -- -- --
3、募集资金使用情况
（1）募集资金总体使用情况
单位：万元
募集资金总额 174,568.19
报告期投入募集资金总额 174,568.19
已累计投入募集资金总额 174,568.19
报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例（%） 0%
募集资金总体使用情况说明
经证监会(证监许可[2012]1410 号)核准，本公司于 2013 年 4 月非公开发行 A 股股票 169,2| 焦作万方铝业股份有限公司2013年半年度报告(已取消) （下载公告） |
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| 公告日期:2013-08-10 |
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| 附件：公告原文 |
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