焦作万方铝业股份有限公司2021年度监事会工作报告
2021年度，焦作万方铝业股份有限公司（以下简称“公司”）监事会按照《公司法》《证券法》和《公司章程》等规定，履行监事会职责，确保了公司和股东合法权益。现将2021年度监事会工作报告如下：
一、2021年度工作情况
（一）监事会召开会议情况
报告期内，公司监事会共召开了五次会议，具体情况如下：
1、2021年3月16日，公司召开第八届监事会第十三次会议，审议通过了《<公司2020年年度报告>全文及其摘要》《公司2020年度监事会工作报告》《公司2020年度利润分配方案》《公司2020年度内部控制评价报告》和《公司会计政策变更的议案》。 2、2021年4月26日，公司召开第八届监事会第十四次会议，审议通过了《<公司2021年第一季度报告>全文及正文》。 3、2021年6月9日，公司召开第八届监事会第十五次会议，审议通过了《关于对2020年非公开发行A股股票股东大会决议有效期延期的议案》和《关于提请股东大会对授权董事会办理公司2020年非公开发行A股股票相关事宜有效期延期的议案》。 4、2021年8月18日，公司召开第八届监事会第十六次会议，审议通过了《<公司2021年半年度报告>全文和摘要》。 5、2021年10月26日，公司召开第八届监事会第十七次会议，审议通过了《<公司2021年第三季度报告>全文》。
（二）监事会对2021年度有关事项的审核意见
报告期内，公司监事会行使监督职能，对公司依法运作情况、财务情况、关联交易、内部控制、信息披露等情况进行了监督。
1、公司依法运作情况
报告期内，公司监事会出席了股东大会并列席了董事会会议。监事会对董事会、股东大
会召集召开程序、审议事项、董事会对股东大会决议的执行情况、董事和高级管理人员履行职责情况进行监督。监事会认为：公司决策程序符合《公司法》《证券法》等法律、法规以及《公司章程》等相关规定；会议召集、召开程序及作出的决议合法有效；公司董事、高级管理人员在履行职责时不存在违背法律、法规以及《公司章程》等相关规定的行为。
2、对定期报告的审阅情况
报告期内，公司董事会编制了2020年度报告及其摘要、2021年第一季度报告、2021年半年度报告及2021年第三季度报告。监事会认为：公司董事会编制和审议上述定期报告的程序符合法律、法规及证监会的规定，上述定期报告真实、准确、完整地反映了公司的实际情况， 没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
3、检查公司财务的情况
报告期内，公司监事会对公司财务进行了监督，认为公司财务体系完善、制度健全，财务运作符合相关规定，不存在财务报告内控的重大缺陷。报告期内未发生大股东及关联方非经营性资金占用情况，不存在违规财务资助和对外担保情形。 公司2021年度财务报告的编制和审议程序符合《公司法》《公司章程》等有关法律、法规规定；2021年度财务报告客观、真实、准确地反映了公司的财务状况和经营成果。大信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司出具了标准无保留意见的2021年度审计报告。
4、公司关联交易情况
报告期内，公司与关联方之间发生的关联交易是基于正常生产经营需要，关联交易价格以公开市场价格或招标价为基础，公允合理，体现了公开、公平、公正的原则，交易履行了必要的批准程序，不存在损害公司及股东，特别是损害中小股东利益的情形。
5、对公司内部控制评价报告的意见
公司监事会认为，依据《企业内部控制基本规范》和《企业内部控制应用指引》要求，监事会审核了公司2021年度内部控制评价报告，认为：报告的编写符合《公开发行证券的公司信息披露编报规则第21号—年度内部控制评价报告的一般规定》的要求，内容真实、客观、全面地反映了公司2021年度公司治理和内部控制的实际情况，公司内部控制合理、有效。报告期内，公司不存在财务报告和非财务报告内部控制重大缺陷和重要缺陷。监事会对公司2021
年度内部控制评价报告无异议。
6、关于信息披露管理情况
报告期内，公司信息披露工作符合《证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规和规范性文件的规定。公司信息披露真实、准确、完整，能够有效保障投资者特别是中小股东的知情权。
二、2022年监事会工作计划
2022年度，公司监事会将继续按照《公司法》《证券法》和《公司章程》相关规定，谨遵诚信原则，加强监督力度，保持公司规范运作，提升公司治理水平，确保“关键少数”恪守合规底线，以维护公司和股东利益。
焦作万方铝业股份有限公司监事会2022年4月28日