湖北金环：2016年第一季度报告全文

湖北金环股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
湖北金环股份有限公司
 2016 年第一季度报告
    2016 年 04 月
                                         湖北金环股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
                         第一节 重要提示
    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
    所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
    公司负责人田汉、主管会计工作负责人王树及会计机构负责人(会计主管人
员)孙宝祥声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
                                                                   湖北金环股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
                             第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
√ 是 □ 否
                                                                                                      本报告期比上年同
                                                                           上年同期
                                           本报告期                                                          期增减
                                                                  调整前              调整后                 调整后
营业收入（元）                                318,613,222.36    161,415,572.36    605,503,879.04                 -47.38%
归属于上市公司股东的净利润（元）                3,225,431.02    100,080,140.27    107,871,140.45                 -97.01%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
                                                2,509,450.14       -311,921.96          -311,921.96              904.51%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元）              514,795,578.90    -73,017,380.54     13,952,121.35               3,589.73%
基本每股收益（元/股）                                    0.01              0.47                0.28              -96.43%
稀释每股收益（元/股）                                    0.01              0.47                0.28              -96.43%
加权平均净资产收益率                                   0.20%           12.04%                6.62%                -6.42%
                                                                                                      本报告期末比上年
                                                                           上年度末
                                          本报告期末                                                     度末增减
                                                                  调整前              调整后                 调整后
总资产（元）                                7,142,249,131.92 1,271,852,464.32 7,342,940,562.22                    -2.73%
归属于上市公司股东的净资产（元）            1,642,023,768.56    759,705,189.04 1,653,596,209.28                   -0.70%
会计政策变更的原因及会计差错更正的情况
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                 单位：元
                           项目                           年初至报告期期末金额                        说明
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
                                                                           612,000.00
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易
性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及
                                                                        -839,140.30
处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取
得的投资收益
受托经营取得的托管费收入                                                   188,679.25
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                       776,350.76
减：所得税影响额                                                            21,908.83
                                                                       湖北金环股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
合计                                                                        715,980.88              --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
                                                                                                              单位：股
                                                               报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数                                35,811
                                                               股股东总数（如有）
                                                前 10 名股东持股情况
                                                                     持有有限售条件          质押或冻结情况
   股东名称            股东性质      持股比例        持股数量
                                                                       的股份数量        股份状态        数量
京汉控股集团有
                    境内非国有法人        42.88%       167,298,180       166,254,480 质押                71,000,000
限公司
北京丰汇颐和投
                    境内非国有法人         8.89%        34,668,370        34,668,370 质押                34,668,370
资有限公司
湖北化纤开发有
                    境内非国有法人         2.94%        11,468,000
限公司
北京合力万通投
资咨询中心（有 境内非国有法人              1.75%         6,837,327         6,837,327
限合伙）
中国建设银行股
份有限公司－中
                    其他                   1.60%         6,241,083
欧永裕混合型证
券投资基金
广发银行股份有
限公司－中欧盛
                    其他                   1.59%         6,201,687
世成长分级股票
型证券投资基金
关明广              境内自然人             0.44%         1,727,947         1,727,947
段亚娟              境内自然人             0.39%         1,535,551         1,535,551
曹进                境内自然人             0.39%         1,535,551         1,535,551
中国光大银行股
                    其他                   0.36%         1,399,932
份有限公司－摩
                                                                 湖北金环股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
根士丹利华鑫资
源优选混合型证
券投资基金
                                       前 10 名无限售条件股东持股情况
                                                                                          股份种类
              股东名称                     持有无限售条件股份数量
                                                                                  股份种类           数量
湖北化纤开发有限公司                                                11,468,000 人民币普通股          11,468,000
中国建设银行股份有限公司－中
                                                                     6,241,083 人民币普通股           6,241,083
欧永裕混合型证券投资基金
广发银行股份有限公司－中欧盛
                                                                     6,201,687 人民币普通股           6,201,687
世成长分级股票型证券投资基金
中国光大银行股份有限公司－摩
根士丹利华鑫资源优选混合型证                                         1,399,932 人民币普通股           1,399,932
券投资基金
黄敏                                                                 1,225,100 人民币普通股           1,225,100
黄华生                                                               1,205,375 人民币普通股           1,205,375
黄椿                                                                 1,139,600 人民币普通股           1,139,600
京汉控股集团有限公司                                                 1,043,700 人民币普通股           1,043,700
王孝茂                                                                  983,600 人民币普通股           983,600
黄泳                                                                    936,099 人民币普通股           936,099
                               上述股东中，第一大股东京汉控股集团有限公司、第二股东北京丰汇颐和投资有限公司
上述股东关联关系或一致行动的   和第四大股东北京合力万通投资咨询中心（有限合伙）为一致行动人，公司未知其他股
说明                           东是否存在关联关系，也未知其他股东是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理
                               办法》中规定的一致行动人。
前 10 名普通股股东参与融资融券 公司第七大股东黄椿通过招商证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有公司
业务情况说明（如有）           股份 1,139,600 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
                                               湖北金环股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
                              第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
                                                                     湖北金环股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √ 不适用
三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
             承诺事由                 承诺方     承诺类型       承诺内容     承诺时间           承诺期限    履行情况
股改承诺
收购报告书或权益变动报告书中所
作承诺
                                 北京丰汇颐
                                 和投资有限
                                                股份限售承                 2015 年 10 月
                                 公司;京汉控                   注1                         36 个月         正常履行中
                                                诺                         29 日
                                 股集团有限
                                 公司
                                 京汉控股集
                                 团有限公司;
                                 北京合力万
                                 通投资咨询
                                                业绩承诺及                 2015 年 08 月
                                 中心（有限合                  注2                         ——            正常履行中
                                                补偿安排                   11 日
                                 伙）;关明广;
                                 曹进;段亚娟;
                                 袁人江;田保
                                 战
资产重组时所作承诺
                                 京汉控股集
                                 团有限公司;
                                 北京合力万
                                                股份限售承                 2015 年 10 月
                                 通投资咨询                    注3                         36 个月         正常履行中
                                                诺                         29 日
                                 中心（有限合
                                 伙）;关明广;
                                 曹进;段亚娟
                                 袁人江;田保 股份限售承                    2015 年 10 月
                                                               注4                         12 个月         正常履行中
                                 战             诺                         29 日
                                                关于同业竞
                                 田汉;京汉控
                                                争、关联交                 2015 年 04 月
                                 股集团有限                    注5                         --              正常履行中。
                                                易、资金占用               10 日
                                 公司
                                                方面的承诺
首次公开发行或再融资时所作承诺
股权激励承诺
                                                                       湖北金环股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
                                   湖北金环股
                                   份有限公司;
                                                                             2015 年 07 月
其他对公司中小股东所作承诺         北京丰汇颐    其他承诺      注6                           ——        注7
                                                                             09 日
                                   和投资有限
                                   公司
承诺是否按时履行                   是
如承诺超期未履行完毕的，应当详
细说明未完成履行的具体原因及下 不存在
一步的工作计划
    注 1：在湖北金环本次交易实施之前，丰汇颐和作为湖北金环的第一大股东（持有湖北金环 16.38%的股份），京汉控股
作为湖北金环的间接持股股东（持有丰汇颐和 100%股权），田汉作为湖北金环的实际控制人（田汉与配偶李莉合计持有京
汉控股 100%股权），现郑重承诺如下：丰汇颐和自本次交易完成之日起（具体以湖北金环在本次交易中新发行股份完成过
户登记之日起算）36 个月内不转让所持湖北金环的股份。京汉控股自本次交易完成之日起（具体以湖北金环在本次交易中
新发行股份完成过户登记之日起算）36 个月内不转让所持丰汇颐和的股权。田汉与其配偶李莉自本次交易完成之日起（具
体以湖北金环在本次交易中新发行股份完成过户登记之日起算）36 个月内不转让所持京汉控股的股权。
    注 2 ： 京 汉 置 业 2015 年 至 2019 年 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 归 属 于 母 公 司 所 有 者 的 净 利 润 分 别 为 ：
2015 年 11,315.39 万元；2016 年 15,202.14 万元；2017 年 21,491.80 万元；2018 年 22,806.65 万元；2019 年 5,886.00 万元。
    注 3：北京丰汇颐和投资有限公司自本次交易完成之日起（具体以湖北金环在本次交易中新发行股份完成过户登记之日
起算）36 个月内不转让所持湖北金环的股份。京汉控股、合力万通、关明广、段亚娟、曹进通过本次交易获得的上市公司
股票，自该等股份登记在其名下之日起 36 个月内不得转让，本次交易完成后 6 个月内如上市公司股票连续 20 个交易日的收
盘价低于发行价，或者交易完成后 6 个月期末（如该日不是交易日，则为该日后第一个交易日）收盘价低于发行价，则持有
公司股票的锁定期自动延长 6 个月。
    注 4：袁人江、田保战通过本次交易获得的上市公司股票，自上市之日起 12 个月内不得转让。且为保障利润补偿义务
的履行，袁人江、田保战同意，通过本次交易获得的上市公司股票，在上述锁定期满后以及利润承诺期间最后一年的《盈利
差异情况专项审核报告》和《减值测试报告》出具前，每年转让的股份不超过其上年末持有湖北金环股份总数的 25%本公
司/本企业因本次交易所取得的上市公司股份自该等股份登记至本公司/本企业名下之日起 36 个月内不以任何形式转让。本
次交易完成后 6 个月内如上市公司股票连续 20 个交易日的收盘价低于发行价，或者交易完成后 6 个月期末（如该日不是交
易日，则为该日后第一个交易日）收盘价低于发行价的，本公司/本企业持有上市公司股票的锁定期自动延长至少 6 个月。
    注 5：京汉控股、田汉承诺：1、在本次重大资产重组完成后，本公司/本人及本公司/本人直接或间接控制的除上市公司
及其控股子公司外的其他公司及其他关联方将尽量避免与上市公司及其控股子公司之间发生关联交易；对于确有必要且无法
回避的关联交易，均按照公平、公允和等价有偿的原则进行，交易价格按市场公认的合理价格确定，并按相关法律、法规以
及规范性文件的规定履行交易审批程序及信息披露义务，切实保护上市公司及其中小股东利益。2、本公司/本人保证严格按
照有关法律法规、中国证券监督管理委员会颁布的规章和规范性文件、深交所颁布的业务规则及上市公司《公司章程》等制
度的规定，依法行使股东权利、履行股东义务，不利用控股股东或实际控制人的地位谋取不当的利益，不损害上市公司及其
中小股东的合法权益。3、如违反上述承诺与上市公司及其控股子公司进行交易而给上市公司及其中小股东及上市公司控股
子公司造成损失的，本公司/本人将不转让在湖北金环拥有权益的股份，并于收到监管机关或司法部门依法认定本公司/本人
及本公司/本人直接或间接控制的除上市公司及其控股子公司外的其他公司及其他关联方与上市公司及上市公司控股子公司
存在有失公允的关联交易损害了上市公司及其中小股东及上市公司控股子公司的合法权益的法律文书后的两个交易日内将
暂停转让的书面申请和股票账户提交湖北金环董事会，由湖北金环董事会代本公司/本人向证券交易所和登记结算公司申请
锁定；未在两个交易日内提交锁定申请的，授权湖北金环董事会核实后直接向证券交易所和登记结算公司报送本公司/本人
的身份信息和账户信息并申请锁定；湖北金环董事会未向证券交易所和登记结算公司报送本公司/本人的身份信息和账户信
息的，授权证券交易所和登记结算公司直接锁定相关股份。本公司/本人承诺锁定股份自愿用于赔偿上市公司或其中小股东
或上市公司控股子公司。4、本承诺函有效期间自本承诺函签署之日起至承诺人不再系上市公司的控股股东或实际控制人之
                                                                         湖北金环股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
日止。京汉控股、田汉承诺：1、本公司/本人及本公司/本人直接或间接控制的除上市公司及其控股子公司外的其他方不会
利用本公司/本人对上市公司的控股关系进行损害上市公司及其中小股东、上市公司控股子公司合法权益的经营活动。2、本
公司/本人及本公司/本人直接或间接控制的除上市公司及其控股子公司外的其他方不直接或间接从事、参与或进行与上市公
司或其控股子公司的业务存在竞争或可能构成竞争的任何业务及活动。3、本公司/本人及本公司/本人直接或间接控制的除
上市公司及其控股子公司外的其他方不会利用从上市公司或其控股子公司获取的信息从事或直接或间接参与与上市公司或
其控股子公司相竞争的业务。4、本公司/本人将严格按照有关法律法规及规范性文件的规定采取有效措施避免与上市公司及
其控股子公司产生同业竞争，并将促使本公司/本人直接或间接控制的除上市公司及其控股子公司外的其他方采取有效措施
避免与上市公司及其控股子公司产生同业竞争。5、如本公司/本人或本公司/本人直接或间接控制的除上市公司及其控股子
公司外的其他方获得与上市公司及其控股子公司构成或可能构成同业竞争的业务机会，本公司/本人将尽最大努力，使该等
业务机会具备转移给上市公司或其控股子公司的条件（包括但不限于征得第三方同意），并优先提供给上市公司或其控股子
公司。若上市公司及其控股子公司未获得该等业务机会，则本公司/本人承诺采取法律、法规及中国证券监督管理委员会许
可的方式加以解决，且给予上市公司选择权，由其选择公平、合理的解决方式。京汉控股、田汉承诺：本公司/本人不会因
本次重大资产重组完成后持有的上市公司股份增加而损害上市公司的独立性，在资产、人员、财务、机构和业务上继续与上
市公司保持五分开原则，并严格遵守中国证券监督管理委员会关于上市公司独立性的相关规定，不违规利用上市公司提供担
保，不违规占用上市公司资金，保持并维护上市公司的独立性，维护上市公司其他股东的合法权益。
    注 6：为促进公司持续、稳定、健康发展，维护公司全体股东的利益，公司第一大股东北京丰汇颐和投资有限公司和公
司承诺：结合公司实际情况，在未来制定如下一种或者多种方案维护公司股价稳定，方案包括但不限于大股东增持、董监高
增持、公司回购股份、员工持股计划、股权激励等。按照法律法规履行相关程序后予以实施。
    注 7：已积极履行，2015 年 9 月 1 日，公司第一大股东北京丰汇颐和投资有限公司的控股股东京汉控股集团有限公司通
过深圳证券交易所交易系统购买了公司股份 1,043,700 股，占公司总股本的 0.49%。
四、对 2016 年 1-6 月经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
五、证券投资情况
√ 适用 □ 不适用
                               最初投资 期初持股 期初持股 期末持股 期末持股 期末账面 报告期损 会计核算
证券品种 证券代码 证券简称                                                                                       股份来源
                               成本（元）数量（股） 比例      数量（股） 比例     值（元） 益（元）     科目
                               7,105,660                                          1,303,547 -400,673. 交易性金
股票      601989    中国重工               181,300   37.54%    181,300   36.64%                                  自有资金
                                     .32                                                .00       00 融资产
                               3,457,050                                          975,625.0 -386,905. 交易性金
股票      002129    中环股份               111,500   30.01%    111,500   27.42%                                  自有资金
                                     .30                                                 0        00 融资产
                               7,629,845                                          1,278,476 -195,021. 交易性金
股票      601688    华泰证券                74,721   32.45%     74,721   35.94%                                  自有资金
                                     .00                                                .31       81 融资产
                               18,192,55                                          3,557,648 -982,599.
合计                                       367,521    --       367,521    --                             --         --
                                    5.62                                                .31       81
证券投资审批董事会公告披露
                               2009 年 11 月 17 日
日期
                                                                   湖北金环股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
证券投资审批股东会公告披露
日期（如有)
六、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
八、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
                                                            湖北金环股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
                                   第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：湖北金环股份有限公司
                                                                                                   单位：元
                 项目                  期末余额                                 期初余额
流动资产：
    货币资金                                      1,604,888,205.39                         1,282,182,055.44
    结算备付金
    拆出资金
    以公允价值计量且其变动计入当
                                                     3,557,648.31                             4,540,248.12
期损益的金融资产
    衍生金融资产
    应收票据                                        17,258,261.16                             6,392,956.27
    应收账款                                        49,966,380.50                            51,157,476.43
    预付款项                                        46,371,247.34                           160,003,097.12
    应收保费
    应收分保账款
    应收分保合同准备金
    应收利息                                        11,288,664.39                            22,576,386.61
    应收股利                                           900,000.00                               900,000.00
    其他应收款                                     176,284,322.99                           295,685,437.73
    买入返售金融资产
    存货                                          3,917,200,633.37                         3,738,526,506.35
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产                                   251,832,025.59                           591,862,891.02
流动资产合计                                      6,079,547,389.04                         6,153,827,055.09
非流动资产：
    发放贷款及垫款
    可供出售金融资产                               100,019,200.00                           117,438,800.00
                                             湖北金环股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资
    投资性房地产                    113,703,816.65                         115,689,394.13
    固定资产                        483,635,171.76                         491,758,591.70
    在建工程                        132,020,298.91                         128,649,066.47
    工程物资                          4,667,002.40                           3,768,054.52
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                        157,654,039.19                         158,726,795.00
    开发支出
    商誉                                694,959.11                             694,959.11
    长期待摊费用
    递延所得税资产                   70,307,254.86                          73,882,846.20
    其他非流动资产                                                          98,505,000.00
非流动资产合计                     1,062,701,742.88                      1,189,113,507.13
资产总计                           7,142,249,131.92                      7,342,940,562.22
流动负债：
    短期借款                        188,500,000.00                          85,000,000.00
    向中央银行借款
    吸收存款及同业存放
    拆入资金
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
    衍生金融负债
    应付票据                        249,139,500.00                         255,605,897.00
    应付账款                        367,570,853.45                         454,210,637.14
    预收款项                       2,442,691,391.02                      2,081,449,128.74
    卖出回购金融资产款
    应付手续费及佣金
    应付职工薪酬                      3,665,361.97                           8,358,932.25
    应交税费                        142,726,848.49                         175,427,905.74
    应付利息                         10,052,328.77                           7,422,808.22
                                       湖北金环股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
    应付股利
    其他应付款                255,352,270.95                         267,524,907.33
    应付分保账款
    保险合同准备金
    代理买卖证券款
    代理承销证券款
    划分为持有待售的负债
    一年内到期的非流动负债    998,500,000.00                       1,272,500,000.00
    其他流动负债                5,132,230.15                           5,132,230.15
流动负债合计                 4,663,330,784.80                      4,612,632,446.57
非流动负债：
    长期借款                  447,000,000.00                         447,000,000.00
    应付债券
      其中：优先股
               永续债