恒立实业发展集团股份有限公司 2016 年半年度报告全文
恒立实业发展集团股份有限公司
2016 年半年度报告
2016-40
2016 年 08 月
恒立实业发展集团股份有限公司 2016 年半年度报告全文
第一节 重要提示、目录和释义
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的
真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次半年报的董事会会议
未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名
卢剑波 独立董事 个人原因 王孝春
公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
公司负责人刘炬、主管会计工作负责人叶华及会计机构负责人(会计主管人
员)程建声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
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目录
2016 半年度报告.................................................................................................................................2
第一节 重要提示、目录和释义........................................................................................................5
第二节 公司简介................................................................................................................................7
第三节 会计数据和财务指标摘要....................................................................................................9
第四节 董事会报告..........................................................................................................................15
第五节 重要事项..............................................................................................................................20
第六节 股份变动及股东情况..........................................................................................................25
第七节 优先股相关情况..................................................................................................................25
第八节 董事、监事、高级管理人员情况......................................................................................26
第九节 财务报告..............................................................................................................................27
第十节 备查文件目录....................................................................................................................100
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释义
释义项 指 释义内容
公司、本公司、上市公司 指 恒立实业发展集团股份有限公司
傲盛霞 指 深圳市傲盛霞实业有限公司
华阳控股 指 中国华阳投资控股有限公司
长城资产 指 中国长城资产管理公司
证监局 指 中国证券监督管理委员会湖南监管局
金清华 指 深圳金清华股权投资基金有限公司
新安江 指 深圳前海新安江投资企业（有限合伙）
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第二节 公司简介
一、公司简介
股票简称 恒立实业 股票代码
变更后的股票简称（如有） *ST 恒立
股票上市证券交易所 深圳证券交易所
公司的中文名称 恒立实业发展集团股份有限公司
公司的中文简称（如有） *ST 恒立
公司的外文名称（如有） HENGLI INDUSTRIAL DEVELOPMENT GROUP CO., LTD
公司的外文名称缩写（如有）HLSY
公司的法定代表人 刘炬
二、联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 李滔 施远
湖南省岳阳市金鹗中路 228 号景源商务 湖南省岳阳市金鹗中路 228 号景源商务
联系地址
中心 中心
电话 0730-8245282 0730-8245282
传真 0730-8245129 0730-8245129
电子信箱 yuelitao@21cn.com hlshiyuan@163.com
三、其他情况
1、公司联系方式
公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱在报告期是否变化
□ 适用 √ 不适用
公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱报告期无变化，具体可参见 2015 年年报。
2、信息披露及备置地点
信息披露及备置地点在报告期是否变化
□ 适用 √ 不适用
公司选定的信息披露报纸的名称，登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址，公司半年度报告备置地报告期无变化，具
体可参见 2015 年年报。
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3、注册变更情况
注册情况在报告期是否变更情况
□ 适用 √ 不适用
公司注册登记日期和地点、企业法人营业执照注册号、税务登记号码、组织机构代码等注册情况在报告期无变化，具体可参
见 2015 年年报。
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第三节 会计数据和财务指标摘要
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减
营业收入（元） 18,288,588.96 26,994,188.64 -32.25%
归属于上市公司股东的净利润（元） -10,863,583.92 -15,262,188.18 -28.82%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
-11,400,762.83 -15,560,263.90 -26.73%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） 4,528,135.44 -12,190,730.81 -137.14%
基本每股收益（元/股） -0.0255 -0.0359 -28.97%
稀释每股收益（元/股） -0.0255 -0.0359 -28.97%
加权平均净资产收益率 -7.33% -7.92% -7.45%
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减
总资产（元） 287,535,119.46 306,177,034.20 -6.09%
归属于上市公司股东的净资产（元） 142,708,442.86 153,572,026.78 -7.07%
二、境内外会计准则下会计数据差异
1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
三、非经常性损益项目及金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 5,030.17
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除上述各项之外的其他营业外收入和支出 582,444.63
减：所得税影响额 15,396.70
少数股东权益影响额（税后） 34,899.19
合计 537,178.91 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
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第四节 董事会报告
一、概述
报告期内，公司董事会积极贯彻股东大会的各项决议，认真履行职责，全体董事恪尽职守、勤勉尽责。
公司多年只生产核心零部件换热器，即蒸发器和冷凝器。但由于在长期的暂停上市期间，未获得资金和技术支持，公
司的部分设备和技术未及时更新，在目前竞争激烈的市场环境下不占优势。公司为了改变主业不突出的情况，通过变更营业
范围，尝试多种经营、开发新产品、积极盘活公司自有优质土地资源等方式加强公司的盈利能力，目前各项工作正在正常进
行中。
由于2015年年底公司部分董事、监事因个人原因从公司离职，为完善公司法人治理结构，公司股东向公司推荐了新的
董事、监事候选人。经公司2016年4月5日召开的股东大会投票选举后，马伟进先生成为公司第七届董事会非独立董事、管黎
华先生成为公司第七届董事会独立董事、林清源先生成为公司第七届监事会监事。
因公司2014、2015连续两个会计年度经审计后的净利润均为负值，公司股票于2016年4月29日开市起被实施“退市风险
警示”，公司股票简称由“恒立实业”变更为“*ST恒立”。公司董事会正积极主动采取措施，力争尽快消除退市风险警示：以扭
亏为盈为首要目标，持续通过对生产企业的目标管理，提升企业运营效率，优化资源配置，合理进行资源调配与生产分工；
明确各业务层级的绩效考核目标，推动落实采购、销售体系完善，努力开拓销售渠道，寻求经营突破；全面深化降本增效管
理工作，持续加强对可控费用和非经营性费用支出、投资性支出、生产经营性资金增量的控制。
报告期公司实现主营业务收入18,288,588.96元，同比下降32.25%；归属于母公司的净利润-10,863,583.92元，同比亏损减
少28.82%；截止2016年6月30日,公司总资产287,535,119.46元，归属于母公司的净资产142,708,442.86元。报告期亏损的主要
原因为公司订单减少、销量下降。
二、主营业务分析
主要财务数据同比变动情况
单位：元
本报告期 上年同期 同比增减 变动原因
主要为子公司上海恒安
生产基地搬迁后订单减
营业收入 18,288,588.96 26,994,188.64 -32.25%
少、销量下降、营业收
入减少。
主要为子公司上海恒安
生产基地搬迁后订单减
营业成本 16,859,992.17 25,284,637.56 -33.32%
少、销量下降、营业收
入减少。
销售费用 1,939,725.71 2,221,081.15 -12.67%
管理费用 13,826,480.82 18,252,098.02 -24.25%
财务费用 -1,517,482.57 -1,193,565.90 27.14%
研发投入 306,514.55 329,936.19 -7.10%
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经营活动产生的现金流 主要为子公司收回前期
4,528,135.44 -12,190,730.81 -137.14%
量净额 预付款。
主要为本期收回民生银
投资活动产生的现金流
47,089,814.39 -52,503,112.42 -189.69% 行保本理财产品本金
量净额
5000 万。
主要为上年同期支付东
筹资活动产生的现金流
-14,000,000.00 -100.00% 方资产债务利息 1400
量净额
万。
主要为本期收回民生银
现金及现金等价物净增
51,617,949.83 -78,693,843.23 -165.59% 行保本理财产品本金
加额
5000 万。
公司报告期利润构成或利润来源发生重大变动
□ 适用 √ 不适用
公司报告期利润构成或利润来源没有发生重大变动。
公司招股说明书、募集说明书和资产重组报告书等公开披露文件中披露的未来发展与规划延续至报告期内的情况
□ 适用 √ 不适用
公司招股说明书、募集说明书和资产重组报告书等公开披露文件中没有披露未来发展与规划延续至报告期内的情况。
公司回顾总结前期披露的经营计划在报告期内的进展情况
无
三、主营业务构成情况
单位：元
营业收入比上年 营业成本比上年 毛利率比上年同
营业收入 营业成本 毛利率
同期增减 同期增减 期增减
分行业
汽车零配件制造
17,279,569.94 16,846,309.64 2.51% -35.56% -33.37% -56.12%
业
分产品
车用空调 17,279,569.94 16,846,309.64 2.51% -35.56% -33.37% -56.12%
分地区
华东地区 3,160,056.40 3,144,061.90 0.51% -24.39% -18.46% -93.47%
华北地区 704,257.12 739,214.36 -4.96% -75.34% -72.86% -207.17%
西南地区 9,337,236.64 9,314,542.28 0.24% -46.32% -43.85% -94.75%
华南地区 1,632,881.82 1,217,768.08 25.42% 101.95% 77.42% 68.28%
华中地区 1,717,364.44 1,676,719.41 2.37% 8.78% 17.24% -74.84%
东北地区 727,773.52 754,003.61 -3.60%
合 计 17,279,569.94 16,846,309.64 2.51% -35.56% -33.37% -56.12%
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四、核心竞争力分析
1、核心竞争力
1）公司员工身份置换以及股权分置改革方案实施完毕后，公司的负担减轻，公司的财务状况得到彻底改善，有利于引
进新的业务，公司今后的发展存在一定的操作空间。
2）公司作为行业中的首家A股上市公司，具有较高的知名度。
3）公司全资子公司岳阳零部件公司机加工设备齐全，在机械制造小型零部件机加工方面，强于岳阳地区的同类型企业
4）2014年，公司独资成立了岳阳恒通实业有限责任公司，并将公司优质的土地资产全部注入该公司，该地块权属清晰，
不存在抵押、质押或者其他第三人权利、 不存在涉及有关资产的重大争议、诉讼或仲裁事项、不存在查封、冻结等司法措
施的情形,并且处于城市中心，地理位置以及地块大小都优于所处城市中其他尚待开发的商住地块。
2、拟采取的改善公司盈利能力的措施
1）在稳定中联重科吊车空调系统的基础上，加快卡车空调系统以及新能源公交客车空压机组的研制。
2）依靠零部件公司机加工设备较为齐全的特点扩展机加工业务。
3）公司内部通过加大“开源节流”工作力度、努力提升经营效益和管理效率，加强内部生产管理，完善质量管理体系，
着力提高质量管控能力，夯实品牌建设基础。
4）公司经营层以及各分子公司经理带队，借助股东资源以及恒立长久建立的市场人脉加大传统产品市场开拓。
5）积极配合公司前几大股东通过资本运作的方式引进新的项目，尽快为公司提供新的利润增长点。
五、投资状况分析
1、对外股权投资情况
（1）对外投资情况
√ 适用 □ 不适用
对外投资情况
报告期投资额（元） 上年同期投资额（元） 变动幅度
161,597,153.19 161,597,153.19 0.00%
被投资公司情况
公司名称 主要业务 上市公司占被投资公司权益比例
上海恒安空调设备有限公司 汽车空调机、制冷设备及配件等 60.00%
岳阳通达制冷空调有限公司 生产、销售汽车空调等 75.00%
岳阳恒生汽车空调有限公司 生产、销售中轻型客车空调机等 100.00%
岳阳恒旺房地产开发有限公司 房地产开发及销售等 56.86%
岳阳恒立汽车零部件有限公司 汽车零部件、金属材料销售等 100.00%
岳阳恒通实业有限责任公司 项目投资、基础设施投资等 100.00%
（2）持有金融企业股权情况
□ 适用 √ 不适用
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公司报告期未持有金融企业股权。
（3）证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
（4）持有其他上市公司股权情况的说明
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未持有其他上市公司股权。
2、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况
（1）委托理财情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
本期实际 计提减值 报告期实
受托人名 是否关联 委托理财 报酬确定
关联关系 产品类型 起始日期 终止日期 收回本金 准备金额 预计收益 际损益金
称 交易 金额 方式
金额 （如有） 额
民生银行 到期分配
非凡资产 2015 年 2016 年 投资周期
保本保证
管理安赢 非关联方 否 5,000 11 月 13 02 月 16 内理财本 5,000 22.35 22.35
收益理财
系列理财 日 日 金的理财
产品 收益
合计 5,000 -- -- -- 5,000 22.35 22.35
委托理财资金来源 股改资金
逾期未收回的本金和收益累计金额
涉诉情况（如适用） 无
委托理财审批董事会公告披露日期（如
2015 年 10 月 31 日
有)
委托理财审批股东会公告披露日期（如
有)
（2）衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
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（3）委托贷款情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托贷款。
3、募集资金使用情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无募集资金使用情况。
4、主要子公司、参股公司分析
√ 适用 □ 不适用
主要子公司、参股公司情况
单位：元
主要产品
公司名称 公司类型 所处行业 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润
或服务
汽车空调
上海恒安
汽车空调 机、制冷设 10,000,000. 67,006,978. 20,364,369. 13,689,129. -3,491,60
空调设备 子公司 -3,388,958.73
制造业 备及配件 00 12 87 67 3.41
有限公司
等
岳阳恒立
汽车零部
汽车零部 汽车空调 30,000,000. 28,426,719. 24,606,450. 1,897,516.2 -855,500.
子公司 件、金属材 -855,500.78
件有限责 制造业 00 04 74 7 78
料等贸易
任公司
岳阳恒通 项目投资、
100,000,00 271,543,98 271,521,00 -3,327,49
实业有限 子公司 项目投资 基础设施 -3,327,498.93
0.00 4.02 4.06 8.93
责任公司 投资等
5、非募集资金投资的重大项目情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无非募集资金投资的重大项目。
六、对 2016 年 1-9 月经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
七、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明
□ 适用 √ 不适用
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八、董事会对上年度“非标准审计报告”相关情况的说明
□ 适用 √ 不适用
九、公司报告期利润分配实施情况
报告期内实施的利润分配方案特别是现金分红方案、资本公积金转增股本方案的执行或调整情况
□ 适用 √ 不适用
公司上年度利润分配方案为不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
十、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案
□ 适用 √ 不适用
公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
谈论的主要内容及提供的
接待时间 接待地点 接待方式 接待对象类型 接待对象
资料
询问公司非公开发行事项
2016 年 05 月 12 日 董事会秘书处 电话沟通 个人 个人股东
的进展
询问深交所问询函相关事
2016 年 06 月 21 日 董事会秘书处 电话沟通 个人 个人股东
项
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第五节 重要事项
一、公司治理情况
报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《主
板上市公司规范运作指引》和《企业内部控制指引》等法律法规的要求，不断提高公司规范运作水平，完善公司法人治理结
构，建立健全内部控制制度和体系。公司治理情况符合中国证监会有关上市公司治理的规范性文件要求，不存在未完成的法
人治理整改事项。
报告期内，公司管理团队积极通过自我改进、外部借鉴等多种方式不断完善公司治理，主要体现在以下几个方面：
1、公司股东、董事、监事及经营层高度重视公司治理在公司运营中的重要作用。公司目前已经根据有关监管规定和公
司实际情况，建立完善了以股东大会为最高权力机构、董事会为决策机构、董事会专业委员会为决策支持机构、经理层为执
行机构、监事会为监督机构的治理结构，完善了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议
事规则》及各专业委员会工作细则等基本管理制度。公司股东大会、董事会、监事会和经营层责权分明、各司其职、有效制
衡、科学决策、协调运营，保证了各层次经营管理机构规范运作及各项内部控制制度的有效执行。完善的公司治理结构和制
度体系为公司持续、稳定、健康发展奠定坚实的基础。
2、公司董事会运作规范，公司始终将董事会的规范运作作为重点工作，致力于建设和谐、高效的董事会运作体系，目
前公司董事会已经成为目标明确，运转高效的公司决策机构。在人员构成方面，董事会成员均具有深厚的专业背景和丰富的
工作经验，成员构成合理；在信息获取方面，董事会成员能够及时掌握国家政策变化以及公司生产经营中的各项信息；在履
职能力提高方面，董事会成员积极参加监管部门的相关培训，熟悉掌握有关法律、法规，忠实、勤勉、尽责地履行职责。在
日常工作中，公司董事通过董事会、专业委员会等多种形式充分表达意见，并严格按照公司章程和相关议事规则规定的程序
进行决策。
3、专业委员会为公司相关事项决策提供了有力的支持。公司董事会下设战略与投资决策委员会、审计委员会、董事会
提名、薪酬与考核委员会等三个专业委员会，各委员会根据自身工作职责和议事规则规范运作，对公司相关业务
