恒立实业发展集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
恒立实业发展集团股份有限公司
2016 年第三季度报告
2016-43
2016 年 10 月
恒立实业发展集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人马伟进、主管会计工作负责人叶华及会计机构负责人(会计主管
人员)程建声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 282,226,156.36 306,177,034.20 -7.82%
归属于上市公司股东的净资产
134,609,536.59 153,572,026.78 -12.35%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业收入（元） 10,880,246.79 -26.10% 29,168,835.75 -30.08%
归属于上市公司股东的净利润
-8,098,906.27 8.15% -18,962,490.19 -16.65%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
-8,144,192.27 -0.21% -19,544,955.10 -17.61%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- -17,041,331.30 29.97%
（元）
基本每股收益（元/股） -0.0190 7.95% -0.0446 -16.64%
稀释每股收益（元/股） -0.0190 7.95% -0.0446 -16.64%
加权平均净资产收益率 -5.27% 38.32% -13.16% 9.30%
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 5,723.18
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 261,483.97
减：所得税影响额 -96,507.48
少数股东权益影响额（税后） -218,750.28
合计 582,464.91 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
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二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 20,013
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
中国华阳投资控
境内非国有法人 17.99% 76,496,653 0 质押 76,496,600
股有限公司
深圳市傲盛霞实
境内非国有法人 16.54% 70,350,000 0 冻结 70,350,000
业有限公司
中国长城资产管
国有法人 7.30% 31,033,347
理公司
深圳金清华股权 质押 16,000,000
投资基金有限公 境内非国有法人 3.76% 16,000,000
冻结 16,000,000
司
上海芮泰投资管
理有限公司－鼎 其他 1.55% 6,572,300
富 1 号基金
岳阳市人民政府
国有资产监督管 国有法人 1.00% 4,260,000
理委员会
李宗轩 境内自然人 0.77% 3,287,400
章利民 境内自然人 0.69% 2,950,720
王秀琴 境内自然人 0.45% 1,929,200
范琦 境内自然人 0.38% 1,611,400
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
中国华阳投资控股有限公司 76,496,653 人民币普通股 76,496,653
深圳市傲盛霞实业有限公司 70,350,000 人民币普通股 70,350,000
中国长城资产管理公司 31,033,347 人民币普通股 31,033,347
深圳金清华股权投资基金有限公
16,000,000 人民币普通股 16,000,000
司
上海芮泰投资管理有限公司－鼎 6,572,300 人民币普通股 6,572,300
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富 1 号基金
岳阳市人民政府国有资产监督管
4,260,000 人民币普通股 4,260,000
理委员会
李宗轩 3,287,400 人民币普通股 3,287,400
章利民 2,950,720 人民币普通股 2,950,720
王秀琴 1,929,200 人民币普通股 1,929,200
范琦 1,611,400 人民币普通股 1,611,400
上述股东关联关系或一致行动的 深圳市傲盛霞实业有限公司与深圳金清华股权投资基金有限公司为一致行动人，其他股
说明 东关联关系未知。
前 10 名普通股股东参与融资融券
无
业务情况说明（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
项 目 期末余额 期初余额 增减变动 增减比例 变动原因
货币资金 9,663.99 4,791.27 4,872.72 101.70% 主要为2015年11月购买银行保本理财
产品5000万元本期收回所致。
预付款项 183.04 339.65 -156.61 -46.11% 主要为前期预付款本期结算所致
应收利息 - 24.50 -24.50 -100.00% 主要为本期收回2015年11月购买银行
保本理财产品5000万元收益所致。
其他流动资产 120.38 5,087.28 -4,966.90 -97.63% 主要为2015年11月购买银行保本理财
产品5000万元本期收回所致。
长期待摊费用 291.80 440.48 -148.68 -33.75% 主要为本期摊销本部办公区装修款所
致
其他非流动资产 129.10 2,009.10 -1,880.00 -93.57% 主要为子公司本期收回前期工程预付
款所致
项 目 本期发生额 上期发生额 增减变动 增减比例 变动原因
营业收入 2,916.88 4,171.65 -1,254.76 -30.08% 主要为子公司销售订单减少收入下降
所致
营业成本 2,686.39 4,048.59 -1,362.21 -33.65% 主要为子公司销售订单减少收入下降
所致
营业税金及附加 7.96 17.73 -9.78 -55.13% 主要为营业收入下降导致相关税费下
降所致
财务费用 -210.33 -130.68 -79.65 60.95% 主要为子公司计提其他应收款利息所
致
资产减值损失 143.57 2.95 140.62 4773.04% 主要为子公司计提应收款项坏账准备
所致
投资收益 22.35 100.11 -77.76 -77.68% 主要为本期收回2015年11月购买银行
保本理财产品5000万元收益所致。
营业外收入 101.32 200.31 -98.99 -49.42% 主要为子公司上年同期递延收益转入
而本年无此项目所致
营业外支出 74.60 30.09 44.52 147.96% 主要为子公司本期处置材料损失所致
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所得税费用 -20.34 - -20.34 100.00% 主要为子公司计提应收款项坏账准备
导致递延所得税费用所致
收到其他与经营活动有关的现 1,155.85 1,661.86 -506.01 -30.45% 主要为子公司销售订单减少收入下降
金 所致
购买商品、接受劳务支付的现 2,314.67 3,507.59 -1,192.92 -34.01% 主要为子公司销售订单减少收入下降
金 所致
收回投资收到的现金 5,000.00 - 5,000.00 净增长 主要为2015年11月购买银行保本理财
产品5000万元本期收回所致。
取得投资收益收到的现金 46.85 100.11 -53.26 -53.20% 主要为2015年11月购买银行保本理财
产品5000万元收益本期收回所致。
处置固定资产、无形资产和其 8.82 - 8.82 净增长 主要为本期处置到期老旧设备所致
他长期资产收回的现金净额
收到其他与投资活动有关的现 1,880.00 5,000.00 -3,120.00 -62.40% 主要为子公司本期收回前期工程预付
金 款所致
支付其他与投资活动有关的现 - 5,000.00 -5,000.00 -100.00% 主要为本期无银行保本理财行为所致
金
分配股利、利润或偿付利息支 - 1,400.00 -1,400.00 -100.00% 主要为上年同期支付东方资产债务利
付的现金 息1400万所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
因公司股东傲盛霞与华阳控股正在筹划
与公司相关的重大资产重组事项，公司
股票于 2015 年 4 月 14 日开市起停牌。
http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2015-
2015 年 10 月 8 日，公司召开第七届董事
2015 年 04 月 13 日 04-14/1200828400.PDF?COLLCC=36625
会第十次会议，会议审议通过了《关于
51826&
公司向特定对象非公开发行 A 股股票方
案》等议案，公司股票于 2015 年 10 月 9
日开市起复牌。
http://www.cninfo.com.cn/cninfo-new/disc
限售股解禁 2016 年 02 月 15 日 losure/szse_main/bulletin_detail/true/1201
972168?announceTime=2016-02-05
http://www.cninfo.com.cn/cninfo-new/disc
公司与西上海集团签订《股权收购框架 2015 年 12 月 31 日
losure/szse_main/bulletin_detail/true/1201
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协议》 883448?announceTime=2016-01-04
http://www.cninfo.com.cn/cninfo-new/disc
公司股东股份解除冻结 2016 年 05 月 31 日 losure/szse_main/bulletin_detail/true/1202
347983?announceTime=2016-06-01
http://www.cninfo.com.cn/cninfo-new/disc
公司股东股份质押 2016 年 06 月 24 日 losure/szse_main/bulletin_detail/true/1202
406289?announceTime=2016-06-27
http://www.cninfo.com.cn/cninfo-new/disc
深交所年报问询函事项 2016 年 06 月 14 日 losure/szse_main/bulletin_detail/true/1202
367881?announceTime=2016-06-15
http://www.cninfo.com.cn/cninfo-new/disc
公司股票被实施退市风险警示 2016 年 04 月 26 日 losure/szse_main/bulletin_detail/true/1202
259810?announceTime=2016-04-28
三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
深圳市傲盛 2013 年 2 月 8
股改限售股 2013 年 02 月
霞实业有限 股改承诺 日至 2016 年 2 履行完毕
锁定承诺 08 日
公司 月8日
股改承诺
中国华阳投 2013 年 2 月 8
股改限售股 2013 年 02 月
资控股有限 股改承诺 日至 2016 年 2 履行完毕
锁定承诺 08 日
公司 月8日
收购报告书或权益变动报告书中所
作承诺
资产重组时所作承诺
首次公开发行或再融资时所作承诺
股权激励承诺
其他对公司中小股东所作承诺
承诺是否按时履行 是
四、对 2016 年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
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五、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
六、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引
2016 年 08 月 11 日 电话沟通 个人 询问公司经营情况
2016 年 09 月 12 日 电话沟通 个人 询问公司经营情况及定增事项进展
2016 年 09 月 22 日 电话沟通 个人 询问公司经营情况
八、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
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第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：恒立实业发展集团股份有限公司
2016 年 09 月 30 日
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 96,639,900.24 47,912,664.11
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 8,728,795.44 8,850,000.00
应收账款 21,380,630.80 21,309,115.75
预付款项 1,830,447.74 3,396,517.21
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 245,000.00
应收股利
其他应收款 22,000,930.81 23,023,949.91
买入返售金融资产
存货 21,035,530.09 20,438,283.77
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 1,203,785.26 50,872,791.66
流动资产合计 172,820,020.38 176,048,322.41
非流动资产：
发放贷款及垫款
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可供出售金融资产 500,000.00 500,000.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资
投资性房地产
固定资产 40,552,304.95 40,366,956.24
在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 62,936,712.56 63,761,227.87
开发支出
商誉
长期待摊费用 2,917,979.97 4,404,766.54
递延所得税资产 1,208,134.50 1,004,757.14
其他非流动资产 1,291,004.00 20,091,004.00
非流动资产合计 109,406,135.98 130,128,711.79
资产总计 282,226,156.36 306,177,034.20
流动负债：
短期借款
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 3,950,000.00 4,000,000.00
应付账款 35,658,033.72 30,741,886.83
预收款项 1,566,676.45 1,736,582.77
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 7,447,511.61 10,335,228.10
应交税费 5,664,071.45 6,920,738.17
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应付利息
应付股利 744,669.48 744,669.48
其他应付款 22,787,008.50 25,241,642.33
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 77,817,971.21 79,720,747.68
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款 2,406,000.00 2,406,000.00
长期应付职工薪酬 31,839,567.03 31,839,567.03
专项应付款 22,280,535.99 22,280,535.99
预计负债
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 56,526,103.02 56,526,103.02
负债合计 134,344,074.23 136,246,850.70
所有者权益：
股本 425,226,000.00 425,226,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 182,914,251.45 182,914,251.45
减：库存股
其他综合收益
专项储备
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盈余公积 1,273,672.81 1,273,672.81
一般风险| *ST恒立：2016年第三季度报告全文 （下载公告） |
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| 公告日期:2016-10-27 |
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| 附件：公告原文 |
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